第一篇：HSE管理體系認證審核程序

HSE管理體系認證是依據(jù)審核準則，由獲得認可資格的認證機構(gòu)對受審核方的HSE管理體系實施認證及認證評定，確認受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)認證證書與認證標志的過程。

認證審核實施基本過程包括：申請及受理、預審核、認證審核、糾正措施的跟蹤、審批發(fā)證與證后監(jiān)督六個方面（圖1）

圖1 HSE管理體系認證工作流程圖

HSE管理體系認證審核程序——認證的申請及受理（2）________________________________________

1．提出申請

符合HSE管理體系認證基本條件的企業(yè)如果需要認證，則應以書面形式向認證機構(gòu)提出申請。

申請HSE管理體系認證的企業(yè)應具備下列基本條件：

（1）申請方需要具備獨立的管理職能或為獨立核算的實體；

（2）已按SY/T6276-1997標準含職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標準建立了HSE/OSH管理體系，實施運行至少三個月，并完成至少兩次內(nèi)部審核和一次管理評審；

（3）當年無特大事故（工業(yè)、交通、火災、污染、職業(yè)衛(wèi)生），近兩年內(nèi)千人死亡率，千人重傷率達到考核標準，其他安全、環(huán)保和健康指標達標、符合國家和地方要求。

2．申請組織應提交的文件

申請組織應提交的文件

申請組織在擬申請認證審核前三個月，應向認證機構(gòu)提交下列文件資料，以供認證機構(gòu)評審申請組織是否具備認證審核的條件：

（1）HSE/OSH認證書面申請書，申請認證范圍；

（2）申請方同意遵守認證要求，提供評價所需要的信息；

（3）具備獨立管理職能或獨立核算實體的證明復印件（如：營業(yè)執(zhí)照）及有關(guān)人力資源和技術(shù)資源；

（4）主要活動、產(chǎn)品和服務(wù)的工藝流程圖；

（5）HSE/OSH管理手冊、程序文件（含作業(yè)文件和記錄清單）必要時，提交作業(yè)文件；

（6）健康、安全與環(huán)境初始評價報告（含主要危害和影響場所清單）；

（7）已編制的項目HSE作業(yè)計劃書、風險評價報告清單；

（8）近兩年未發(fā)生重大及以上事故的上級主管部門的證明。

3．申請受理

認證機構(gòu)收到申請材料之日起一個月內(nèi)作出是否受理申請的決定，并制定審核計劃，對申請材料進行審查，判斷企業(yè)是否符合認證審核的條件。對未通過審查的企業(yè)，認證機構(gòu)通知企業(yè)進行補充、糾正；不具備條件的；認證機構(gòu)簽發(fā)不受理通知書；認證機構(gòu)應說明不受理的理由。對于通過審查的組織，簽發(fā)受理申請通知書。

4．合同評審

申請受理后，雙方簽訂HSE管理體系認證合同。認證機構(gòu)應就申請方提出的條件和要求進行評審，確保：

（1）認證機構(gòu)的各項要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；

（2）認證機構(gòu)和申請組織在理解上的分歧已被消除；

（3）認證機構(gòu)有能力在擬認證的范圍和活動現(xiàn)場內(nèi)實施認證并能滿足申請方的其他具體要求（如申請組織使用的語言，申請方認證范圍內(nèi)所涉的專業(yè)等）。

5．認證各方的職責

在認證過程中，應對認證各方的職責加以明確。

1）審核組的責任

挑選審核組成員，保證審核組具備實施審核的經(jīng)驗與技能，應考慮到：

（1）審核員的資格要求；

（2）所需人數(shù)，小組成員的語言能力和技能；

（3）有待審核的組織、過程、活動或職能的類型；

（4）認證與認可機構(gòu)的要求；

（5）小組成員與受審核方之間可能存在的利益沖突。

2）認證機構(gòu)的責任

（1）決定是否需要審核；

（2）與受審核方接觸，取得充分合作并啟動審核；

（3）確定審核目的；

（4）選派審核組長，對審核組的組成予以審批；

（5）與審核組長商定審核范圍；

（6）提供開展審核所需要的權(quán)限與資源；

（7）批準健康、安全與環(huán)境管理體系審核準則；

（8）批準審核計劃；

（9）接受審核報告。

3）受審核的責任

受審核方的責任和活動應包括：

（1）視需要向員工傳達審核的目的與范圍；

（2）選派負責勝任的人員配合審核組的工作，擔任現(xiàn)場向?qū)?，讓審核員了解健康、安全及其他有關(guān)要求；

（3）向?qū)徍私M提供必要的條件，保證審核的有效進行；

（4）應審核員的要求，為他們提供接觸設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利條件；

（5）協(xié)助審核組實現(xiàn)審核目的；

（6）接受審核報告副本。

HSE管理體系認證審核程序——審核的策劃與準備（3）________________________________________

認證機構(gòu)在接受申請方的認證申請后，為保證審核工作的有效性，應做好審核前的策劃與準備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計劃、編制審核工作文件等。

1．確定審核范圍

審核范圍的確定應從受審核方的管理權(quán)限以及活動、產(chǎn)品或服務(wù)的領(lǐng)域等方面考慮，審核范圍的最終確定應在預審時完成。

2．任命審核組長

認證機構(gòu)對申請認證單位應組織專家組，對申請方建立的HSE管理體系及運行狀況進行審核。專家組由相應資格的專家組成：HSE管理體系審核專家、現(xiàn)場管理專家、環(huán)保技術(shù)專家和職業(yè)安全專家。

認證機構(gòu)根據(jù)受審核方的具體實際情況，指定有較高能力的審核員擔任審核組長，并將文件審核等相關(guān)資料交給審核組長，由審核組長代表認證機構(gòu)進行認證前的準備以及實施認證的各項工作。

審核組長根據(jù)從申請方獲取的信息組建審核組，確定審核組成員的構(gòu)成及審核組的規(guī)模，考慮是否需要聘請技術(shù)專家。

認證機構(gòu)應將審核組成員以及審核組長的名單通知受審核方，以便得到他們的確認。

3．制定審核計劃

審核組長根據(jù)文件審核以及初訪得到的信息，制定審核計劃，審核組應將審核計劃盡早通知受審核方，在實施正式的現(xiàn)場審核前應與受審核方就存在的分岐進行協(xié)商。

4．編制審核工作文件

審核組應召開會議，進行審核分工，各個審核小組根據(jù)分工編制各自負責部門或要素的工作文件，以便于現(xiàn)場審核的順利進行。HSE管理體系認證審核程序——預審核（4）________________________________________

1．預審核的目的

通過對受審核方的HSE承諾、方針目標、危害及影響因素，特別是受審核方對審核準備狀況的了解，對有關(guān)活動的實施情況進行評審，提出認證審核計劃。

文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿足HSE管理體系標準及相關(guān)法律、法規(guī)的要求，以及管理手冊及支持文件是否符合要求等。如果體系文件出現(xiàn)重大問題，則應通知受審核方。受審核方應進行體系文件的修改或重新遞交。體系文件若無重大的缺陷，則應開始準備預審。

預審是審核人員第一次到受審方現(xiàn)場了解情況，進行詳細溝通的活動。是了解受審核方的基本情況，收集有關(guān)資料，對體系運行情況進行預評估。

2．預審的重點內(nèi)容

了解受審核方經(jīng)營的性質(zhì)、規(guī)模、HSE風險的特點及復雜性；了解活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的危害和影響因素；評價企業(yè)的內(nèi)審和管理評審的可信度；考察企業(yè)重大危害因素與HSE方針、目標、過程控制、應急管理、遵守法律法規(guī)的基本情況。

3．預審的程序

在預審過程中，首先進行文件審核，主要審查文件的結(jié)構(gòu)和控制方法，管理手冊及程序文件是否滿足SY/T6276-1997HSE管理體系標準要求，文件之間是否協(xié)調(diào)，應將文件審核中發(fā)現(xiàn)的問題，通知受審方，以進行文件的整改。

以文件審核為基礎(chǔ)，著手進行預審的準備工作，包括編制預審計劃、確定審核范圍、確定重點審核的內(nèi)容、所采用的方法，并將此計劃通知受審核方加以確認。預審與認證審核（正式審核）的過程相似，包括首末次會議以及了解和收集客觀證據(jù)的過程，預審發(fā)現(xiàn)的問題應形成“問題清單”，并與受審核方交換意見。HSE管理體系認證審核程序——認證審核（5）________________________________________

1．審核的目的

認證審核是判定受審核方的HSE管理體系能否推薦認證注冊，驗證受審核方是否有效實施了其HSE方針和目標，是否遵守了相應的法律法規(guī)和程序；驗證受審核方的管理體系是否符合標準的要求。審核組對受審核方的HSE管理體系的有效性和符合性作出評價和結(jié)論。

2．審核的重點

認證審核是在預審的基礎(chǔ)上對受審核方的HSE管理體系進行的深入細致的審核。主要側(cè)重于審核受審核方HSE管理體系的運行機制和持續(xù)改進的績效證據(jù)。至少應包括以下重點：

（1）內(nèi)審的評價。包括內(nèi)審員素質(zhì)：審核程序、方法、范圍；內(nèi)審的依據(jù)；內(nèi)審資源；內(nèi)審的組織和審核質(zhì)量；糾正措施的及時性和有效性。

（2）評價和風險管理。應評價受審核方危害識別、風險評價的程序、方法的合理性，及風險控制削減措施的有效性。

（3）法律法規(guī)標準的符合性

（4）體系文件的可操作性。

3．審核的程序

認證審核是從首次會議開始至末次會議結(jié)束，審核過程依據(jù)審核計劃進行，在末次會議之前，審核組應對審核發(fā)現(xiàn)進行分析和整理，必要時要進行審核的追蹤，并就審核發(fā)現(xiàn)與判斷結(jié)果同受審核方的管理者代表及有關(guān)人員進行溝通，取得他們的認同。

在末次會議上，審核組長應對體系的整體運行情況作出客觀公正的評價，并明確表示是否推薦注冊或繼續(xù)保持注冊。

4．審核報告

審核報告是審核工作的重要成果，是HSE管理體系認證決策的依據(jù)，它提供：

（1）審核發(fā)現(xiàn)的可追溯性；

（2）審核中對依據(jù)標準條款展開的信息。

審核報告應在審核組長指導下編寫，審核組長對審核報告的準確性和完整性負責。審核報告涉及的項目主要是審核計劃中已經(jīng)確定的，編寫過程中若有變動，應與受審核方取得聯(lián)系。審核組視具體情況建議是否對受審核方予以注冊、推遲注冊及暫緩注冊。

認證機構(gòu)根據(jù)專家組對管理體系文件，現(xiàn)場審核的結(jié)果及核實該企業(yè)有關(guān)近兩年健康、安全與環(huán)境考核指標完成情況，決定可否上報HSE管理體系認證審核報告。

審核報告的發(fā)放范圍一般包括受審核方以及上級主管部門，還應考慮是否提交給指導委員會等監(jiān)督機構(gòu)。

HSE管理體系認證審核程序——糾正措施的跟蹤與批準注冊（6）________________________________________

1．糾正措施及跟蹤驗證

現(xiàn)場審核的一個重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核方的HSE管理體系存在一定數(shù)量的不符合項。對這些不符合項，受審核方應根據(jù)審核方的要求采取有效的糾正措施，制訂糾正措施計劃，并在規(guī)定時間加以實施和完成，審核方應對其糾正措施的落實和有效性進行跟蹤驗證。

依據(jù)不符合項的嚴重程度，跟蹤方式可采取以下三種方式：

（1）現(xiàn)場跟蹤驗證；

（2）實施記錄的跟蹤；

（3）實施方案的跟蹤。

糾正措施的完成期限也因不符合的性質(zhì)而有所不同，一般而言，嚴重不符合項要求在三個月完成，輕微不符合項要求在一個月內(nèi)完成，對于性質(zhì)極其輕微的不符合項，則可在受審核組離開之前立即完成糾正措施的落實。

2．認證評定及批準注冊

對審核組推薦注冊的企業(yè)，認證機構(gòu)將企業(yè)認證評定后，報請技術(shù)委員會就是否能批準注冊進行審定，如審定不能通過，認證機構(gòu)向其發(fā)書面通知書，將審定結(jié)論通知受審核方。

認證的機構(gòu)對申請認證的企業(yè)進行審核時，應書面通知集團公司HSE認證辦公室和該企業(yè)的上級主管部門，上級部門認為有必要可派觀察員參與HSE管理體系認證的工作。

審定通過的企業(yè)，認證機構(gòu)將批準注冊的審定意見，報中國石油天然氣集團公司HSE認證辦公室審批，認證機構(gòu)依據(jù)批復結(jié)果簽發(fā)HSE管理體系認證證書。獲證企業(yè)在取得認證證書后，可通過新聞媒體公布自己獲得HSE管理體系認證的信息。HSE管理體系認證審核程序——證后監(jiān)督與復評（7）________________________________________

證后監(jiān)督是包括監(jiān)督審核和管理，或在特殊條件下組織復審，對在監(jiān)督審核、管理和復審過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行處理。其中的是驗證獲證企業(yè)的HSE管理體系是否持續(xù)符合標準的要求，并在有效運行，從而確認能否繼續(xù)持有和使用認證機構(gòu)頒發(fā)的認證證書和認證標志。監(jiān)督審核和復審程序應與受審核方進行初次審核的程序一致。受審核方的認證證書有效期滿后，可以提出復評，申請再次認證。

1．監(jiān)督審核

認證機構(gòu)對獲準認證的受審核方在證書有效期內(nèi)（一般為三年）應定期實施監(jiān)督審核，驗證受審核方的HSE管理體系是否持續(xù)地符合標準、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求，是否持續(xù)有效地實現(xiàn)既定的方針和目標。

不同類型的企業(yè)因其本身風險的復雜性及其風險的大小不同，采取監(jiān)督審核的時機、頻次和深度均有所區(qū)別。一般說，獲證后第一次監(jiān)督審核從批準注冊之日起不超過半年。以后兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年。對某些風險較大的企業(yè)，如建筑、化工、石油、煤礦等則應適當增加審核頻次。

2．復審（不定期監(jiān)督審查）

當獲證企業(yè)在認證證書有效期內(nèi)出現(xiàn)以下特殊情況，可能給企業(yè)帶來新的HSE風險時，由認證機構(gòu)組織復審：

（1）獲證企業(yè)的HSE管理體系發(fā)生重大變更；

（2）發(fā)生重大事故或公眾投訴；

（3）獲證企業(yè)發(fā)生了影響其認證基礎(chǔ)的更改。

認證機構(gòu)根據(jù)復審結(jié)果，作出換證或認證撤銷的決定。

3．復評

認證證書的有效期限一般為三年，三年有效期滿后，獲證企業(yè)如申請繼續(xù)保持認證注冊，在證書期滿前六個月，應提出復評申請，認證機構(gòu)應在證書有效期終止前三個月對獲證企業(yè)HSE管理體系的運行和保持情況進行審核。經(jīng)復查審核后頒發(fā)新證。有效期滿后，未重新認證的企業(yè)不得繼續(xù)使用認證證書。復評的程序與初次認證審核基本相同。

第二篇：HSE管理體系認證審核

HSE管理體系認證審核——概述（1）

受審核方如果具備認證審核條件，即可進入認證審核。認證審核在HSE管理體系審核中工作量很大，涉及的人員和部門最廣泛，因而是最重要的審核活動。

1．目的

認證審核的目的是：判斷受審核方的HSE管理體系是否符合HSE管理體系標準的要求，能否有效實現(xiàn)企業(yè)的HSE方針目標；判斷受審核方是否遵守了HSE管理體系各項控制程序，實施了對重要危害因素的控制。通過認證審核，審核組對受審組核方的HSE管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結(jié)論。主要集中在以下方面：

（1）重大危害和影響因素是否受控并得于有效改善；

（2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行；

（3）目標和方案是否按預定計劃實現(xiàn)，有否進行監(jiān)督和記錄；

（4）職責是否有效傳達并被相關(guān)人員理解和實施；

（5）培訓是否全面實施，能力是否得到有效證實；

（6）對重要過程中否按文件操作，對緊急狀態(tài)如何應急和預防；

（7）如何對HSE表現(xiàn)、運行控制、目標指標進行監(jiān)測，其記錄及結(jié)果如果不符合如何處理，糾正、預防措施是否實施并記錄。

（8）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；

（9）結(jié)合現(xiàn)場繼續(xù)對文件進行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。

2．審核程序

認證審核按照下列規(guī)定程序進行：

（1）召開首次會議；

（2）現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)；

（3）評審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項，提出審核結(jié)果；

（4）召開末次會議，宣布審核結(jié)果；

（5）編寫審核報告。

HSE管理體系認證審核——首次會議（2）

首次會議是現(xiàn)場審核開始，認證審核在愛審核方現(xiàn)場進行，審核過程將召開一系列會議；審核組準備會、首次會議、審核組內(nèi)部會議、審核組與受審核方溝通會議、末次會議。在審核活動中如發(fā)現(xiàn)嚴重不符合，應及時召開臨時溝通會、通報審核發(fā)現(xiàn)的重要信息。

會議是審核過程中受審核方與審核組成員之間交流的主要手段。不同會議有不同的目的，應由不同的人參加，如果要實現(xiàn)會議的目標，就需要認真安排好所有的會議，包括會前策劃（目的、參加人、時間）、會議控制（時間、內(nèi)容、氣氛、排除干擾、堅持達到會議目標）。這些會議一般由審核組長或分組組長主持，其他審核組成員輔助進行。

1．首次會議的目的

首次會議是現(xiàn)場審核的序幕，首次會議的召開表明現(xiàn)場審核的正式開始。首末會議是審核組與受審核方高層管理人員見面和介紹審核過程的第一次會議，第一印象十分重要，因此應抓住機會，以正確的表達和行為方式開始審核活動。首次會議的目的包括：

（1）向受審核方中高級管理者介紹審核組成員；

（2）確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；

（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；

（5）確認審核組所需的資源與條件已齊備；

（6）確認末次會議的日期和時間；

（7）促進受審核方的積極參與；

（8）向?qū)徍司€介紹有關(guān)的現(xiàn)場安全和應急程序；

（9）參加人員為審核組全體人員、觀察員，被審核方的管理者代表。各部門管理人員，雙方見面應嚴肅活潑。

2．首次會議的程序

首次會議由審核組長詩，會議程序大致如下（在實施中有些步驟可按具體情況歸并或簡化）：

（1）與會者簽到：與會的審核組成員和受審核方人員分別在規(guī)定的記錄上簽到，并說明身份或行政職務(wù)。簽到表是審核報告的正式資料。

（2）人員介紹：審核組長宣布開會，首先介紹審核組成員和資格，并說明受認證機構(gòu)委托實施該項目審核，也可簡單介紹所屬認證機構(gòu)的情況，以表明其權(quán)威性。然后，由受審核方介紹與會的各管理層代表。

（3）申明此次審核范圍、審核目的、審核準則和審核計劃，并由雙方最終確認。如確有需要，可修改計劃，但應雙方協(xié)商，總的審核日程不應大變，要讓每受審部門了解審核計劃。

（4）審核方法及程序介紹：審核組長應說明審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風險和局限性，審核組長應介紹審核的程序。

（5）審核結(jié)論的報告方式：審核組長應說明審核結(jié)論的種類，并說明審核組僅提供推薦性結(jié)論，最后須由認證機構(gòu)決定并發(fā)布正式結(jié)論。

（6）確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件：在首次會議上確定陪同人員，陪同人員的主要作用是聯(lián)絡(luò)、向?qū)Ш鸵娮C，并與受審核方落實辦公地點、時間、交通、安全防護條件及食宿安排等。陪同人員必需對審核的部門和項目有較全面的了解。

（7）強調(diào)審核的公正性、客觀性：審核的生命在于公正性和客觀性，審核員將尊重客觀事實，用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢，并希望得到受審核方的配合和支持。

（8）保密承諾：審核組長應申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術(shù)、管理訣竅和商業(yè)信息等秘密。

（9）明確限制條件：受審核方如有清潔區(qū)、危險區(qū)等限制條件和要求，包括特殊防護衣著的安排，應在會上予以明確。審核中如有某些不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域應予以說明。

（10）澄清疑問：對有疑問的問題應在會上予以澄清，并確定末次會議的時間、地點及參加人員。

（11）由受審核方最高管理者簡單致辭：扼要介紹實施HSE管理體系的過程和績效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。通過受審核方講話，初步營造輕松、和諧、融洽氣氛。

最后，審核組長確認有關(guān)問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會議。

3．首次會議的注意事項（1）審核組長主持認證審核首次會議，會議的時間以30分鐘左右為宜。為此，主持者應預先做好準備，該講的內(nèi)容要講到。

（2）受審核方的最高管理者和各門主要負責人（尤其是接受審核的負責人）應參加首次會議，有特殊情況應指定代表參加，審核組不應強求受審核方某一領(lǐng)導非參加不可。

（3）審核計劃如有必要可作適當調(diào)整和修改。

（4）受審核方領(lǐng)導講話應盡量簡短。

（5）首次會議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風格，會議開始前征求受審核方最高管理者會議開始，以達到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時、務(wù)實、講究實效。

HSE管理體系認證審核——審核實施（3）

首次會議結(jié)束之后，就進入到現(xiàn)場審核階段。

1．審核內(nèi)容

HSE管理體系的現(xiàn)場審核必須對審核方實施SY/T6276—1997標準中的7大要素與26個子要素的情況進行審核，主要內(nèi)容包括：

（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實施；

（2）HSE目標、指標是否正在按規(guī)定的管理方案和計劃實施，以及其實現(xiàn)程度如何；

（3）重要的管理程序和過程控制程序是否已被嚴格遵守和執(zhí)行；

（4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行；

（5）內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。

按照認證審核的內(nèi)容，如何進行體系要素的審核是一項技術(shù)性很強的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應專業(yè)知識。

2．審核方式

審核方式是指總體上進行審核所采取的方式，概括起來有4種：按部門審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。根據(jù)經(jīng)驗，目前常用的主要是按部門審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內(nèi)容的需要適當穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。在實際審核中，這4種審核并非單獨或平行使用，往往是兩兩結(jié)合使用。例如，部門審核與順向追蹤方式；部門審核與逆向追溯的方式；要素審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。在實際審核中根據(jù)不同的審核對象，采用交換審核方式的機構(gòu)也是常見的。

下面介紹兩種主要審核方式的內(nèi)涵。

1）按部門審核

這種方式是以部門為中心進行的審核。一個部門往往承擔若干要素的職能，因此審核時應以其主要HSE職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其中之一）為主線針對與部門有關(guān)的要素進行審核。不可能也沒有必要把這個部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。在按部門審核計劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門審核為主線，具體對各部門相關(guān)要素進行審核的思路。進行審核時可以運用順向追蹤，即按照HSE管理體系動作的順序進行審核。

2）按要素審核

這種方式是以要素為中心進行的審核。在按要素進行審核的過程中，一個要素的審核往往涉及兩個以上的部門，這需要到不同部門去審核才能了解該要素是否滿足要求。在審核中可以運用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。

不同審核方式中，最常用的部門審核，但這種方式往往由于一個部門具有多項職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個部門多種HSE管理活動的樣本。因此，審核員發(fā)表必須事先準備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄。

此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過審核危害因素的管理方案、控制程序、運行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對HSE管理體系作出總體評價。

3．審核方法

HSE管理體系認證現(xiàn)場審核的方法通常有觀察和測試。在應用這兩種方法時應掌握如下技巧：

1）要善于提問和交談

審核員在按檢查表組織提問時，應組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門代表的畏懼和膽怯心理。審核員可以就同一問題提問不同人員，或與被提問者作簡要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。

2）要注意傾聽

審核員要注意聽取談話對象的回答，并做出適當?shù)姆磻?。首先必須對回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當?shù)目陬^認可的話語如：“啊，是的”，“我明白了”，來表明自己的理解。談話時應注意觀察回答者的表情。當受審核誤解了問題或答非所問時，審核員應客氣地加以引導，而不是粗暴打斷。

3）要仔細觀察和查閱

審核員要仔細觀察現(xiàn)場安全設(shè)備的運行狀況，查閱有關(guān)的記錄，如危害因素的識別和評價記錄、法律法規(guī)識別和登記記錄、目標指標與HSE管理方案實施與完成記錄、過程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓記錄、不符合與糾正措施記錄、內(nèi)審與管理評審記錄。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。當發(fā)現(xiàn)問題時要進行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過觀察、試驗、測量或其他手段所獲事實的基礎(chǔ)上，證明是真實的信息。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過反復求證弄清不符合事實，并作登記。

4）記錄要證據(jù)確切

審核員必須“口問手寫”，對調(diào)查獲取的信息、證據(jù)做好記錄。記錄應全面，包括有效實施的記錄和不符合記錄。所作的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及文件、各種標識。這些信息均慶準確具體、字跡清楚、易于再查。很顯然，只有完整、準確的信息才能作出正確的判斷。

5）要善于追蹤驗證。

審核員必須善于比較、追蹤不同來源所獲取的對同一問題的信息，從差別中判斷運行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結(jié)論；必須善于追蹤HSE管理體系某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。而不是輕信口頭答復。

另外，審核員應該具備HSE知識、相關(guān)法律法規(guī)知識，這在現(xiàn)場審核也是十分重要的。如果審核員不了解某些知識，在現(xiàn)場審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應有的審核結(jié)果。

6）要注意安全

HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應高度重視。審核員在這方面應注意以下幾點：

（1）如現(xiàn)場有安全程序，到現(xiàn)場之前應閱讀，并遵照執(zhí)行；

（2）現(xiàn)場審核應有熟悉現(xiàn)場和工藝人員陪同；

（3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；

（4）不要獨自行動；

（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；

（6）未弄清安全通道前不要進入受控區(qū)域；

（7）如遇事故，馬上報告。

以上是審核員應遵循的較為細致的工作方法。審核員在審核中應不斷積累這方面的經(jīng)驗。

4．提問技巧

為了收集證據(jù)，必須運用各種提問技巧。提問技巧往往影響著審核的效果。一般來說，提問的基本方法有3種；開放式提問、封閉式提問和澄清式提問，審核員可根據(jù)審核實際需要，靈活運用。

1）開放式提問

需要通過說明、解釋來展示答案的提問方法。通常可采用5W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類提問方式，它可引導出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時間。故采用這種提問時需要控制時間，否則會影響審核計劃的完成。開放式提問應根據(jù)不同類型問題進行提問，歸納起來有如下7種類型問題：

（1）帶主題的問題：提出問題之前有一明確的主題。

（2）擴展性問題：擴展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會把說明繼續(xù)下去。例如“你為什么覺得有必要??”“由此你采取了哪些措施？”

（3）討論性問題：討論性問題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說出個人的思路、見解和感覺?！澳阏J為對這種污染物最有效的治理方法是什么？?”“你將怎樣著手（這項工作）??？”

（4）調(diào)查性問題：審核員應少說多聽，沒有必要說出自己的觀點和認識，這時可用采調(diào)查性問題，例如“這項工作，你覺得應當做到什么程度？”“你對這方面有什么想法？”之類問題會使受審核方減少思想負擔，使談話氣氛輕松自然。

（5）重復性問題：重復性問題可以得到明確的答案。比如當受審核方說“我不認為需要一本作業(yè)指導書?！睂徍藛T問：“你不認為需要一本文件化的作業(yè)指導書？”受審核方就不得不回答問題。

（6）假設(shè)性問題：當要了解體系運行過程中出現(xiàn)應急事件如何處理時，可提出假設(shè)性問題，例如“假如出現(xiàn)火災怎么辦？”“如果污水站運行時出現(xiàn)停電怎么辦？”

（7）驗證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請拿出證據(jù)”。

除以上類型的問題外，還有一些其他的類型問題。例如用形體語言表示的無聲問題或信息驚訝、響應、不理解、共識等，都可以引起對方的交流從而使談話繼續(xù)下去。

2）封閉式提問

用簡單的“是”或“否”就可以回答的問題，信息量較小。

3）澄清式提問

它可以用以獲取得專門的信息，并節(jié)約時間將開放式和封閉式提問結(jié)合起來，帶有主觀導向的含義，用以獲得一個快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時使用的提問方法。例如“于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內(nèi)返回糾正措施實施情況報告??”。這種提問應慎重。

5．審核活動的控制

1）按審核計劃實施審核

審核活動的控制首先是針對審核計劃的控制，這是審核組長和審核組成員的共同責任。

通常情況下，現(xiàn)場審核工作應按計劃執(zhí)行。但在審核過程中。也可能地遇到原來沒有預料到的情況。例如突然停電、停水，這時應及時調(diào)整審核計劃，將不受停電、停水影響的部門提前審核。

保證審核按計劃實施的關(guān)鍵是要掌握每個部門的審核時間。審核員要注意掌握時間，不要偏離審核線索。一旦出現(xiàn)了對方回答問題時的超時現(xiàn)象，這時需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時轉(zhuǎn)入下一問題。

審核員控制審核計劃的有效方法，就是充分利用審核檢查表。這需要根據(jù)在該部門所應花費的總時間，掌握每個問題應占的時間長短。所制定的審核計劃在實際審核中確實存在某些不周密、需要調(diào)整時，經(jīng)過雙方同意后做必要的調(diào)整也是允許的，但總的審核天數(shù)一般情況下不宜變更。

2）合理選擇樣本

雖然，HSE管理體系審核要覆蓋7個一級要素（26個二級要素）和組織所有有關(guān)的部門，但絕非要求在每個部門都要審核7個要素，也不需要審核該部門的所有現(xiàn)場，更不能夠要求檢查所有有關(guān)記錄。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過合理的樣本選擇實施審核。

樣本選擇應注意以下要點：

（1）多現(xiàn)場抽樣的代表性。當一個企業(yè)有幾個相似的現(xiàn)場，對有相似的危害因素并在相同的行政管理機構(gòu)控制下運行的現(xiàn)場可以進行抽樣審核。這些現(xiàn)場應在共同的管理體系下運行，實施了內(nèi)部審核，并進行了統(tǒng)一的管理評審。審核時，確定有代表性的審核現(xiàn)場應考慮下列因素：

a）現(xiàn)場內(nèi)部和整體HSE管理體系的審核結(jié)果和報告；

b）管理評審的結(jié)果；

c）管理體系的成熟性；

d）對組織的了解程度；

e）現(xiàn)場規(guī)模的差別；

f）現(xiàn)場的復雜性；

g）管理體系的復雜性；

h）敏感HSE問題的潛在相互作用；

i）不同法律法規(guī)要求；

j）分班工作情況；

k）工作作業(yè)的差別；

l）從事活動的差別；

m）職能的重復性；

n）組織人員在各個現(xiàn)場的分布情況；

o）危害因素的重要性及相關(guān)影響的程度；

p）相關(guān)方的意見。

在認證審核時，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場抽樣方案進行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴重不符合應適當增加現(xiàn)場審核樣本量，擴大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場實施HSE管理體系的有效性。

（2）要做到隨機抽樣。核查這類現(xiàn)場的管理效果。選取哪個項目組成作業(yè)隊、站去審核，不要事先通知受審核方，而應臨時抽取，這樣更有代表性。

（3）要合理策劃盡量分布均勻?，F(xiàn)場審核中需要審核的內(nèi)容很多，難以面面俱到，只能把重點放在重要的HSE崗位和重要危害因素的現(xiàn)場。另外也不需要在每處現(xiàn)場都檢查26個要素的實施情況。因此，審核員必須注意合理策劃樣本，做到：

①保證一定數(shù)量（通常應抽取2~8個樣本），并根據(jù)受審核方的規(guī)模大小和審核時間而定。

②適度均衡，樣本不可一個部門太多而另一個部門偏少。

③注意分層，做到分層抽樣。

3）注重關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題

現(xiàn)場審核中，審核員會發(fā)現(xiàn)各種各樣的問題。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運行、有可能造成重大HSE影響的問題抓住。特別應注意關(guān)鍵崗位，它們往往是體系運行的關(guān)鍵所在。

此外，對于現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的一些具體問題要認真分析。將可能屬于在體系實施運行中個別的、孤立的問題與可能是體系運行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開來，以對這些問題在必要時進行追蹤，從而判斷體系策劃或?qū)嵤┻\行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。

4）注意收集體系運行有效性的證據(jù)

HSE管理體系運行的有效性應是現(xiàn)場審核的重要內(nèi)容之一。因此在現(xiàn)場審核時不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運行有效性的證據(jù)。例如：事故預防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。通過體系運行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)進行的比較，來證明體系運行的有效性。

5）要始終營造良好的審核氣氛

始終營造良好的氣氛，是保證審核順利進行的重要條件。這是審核組長的責任，也是每個審核員的責任。為些，在現(xiàn)場審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹慎，尊重受審核方，遵守職業(yè)守則，從自身作起，對沒有搞清的問題注意不要輕易下結(jié)論。

另一方面，審核員在現(xiàn)場審核時也可能會受到來自受審核人員的各種干擾。如有的人態(tài)度冷淡，不重視審核；有的人對HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無意地轉(zhuǎn)移審核員的視線等。對于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌?，F(xiàn)場審核中應避免與受審核方產(chǎn)生爭論，以確保審核的客觀性和公正性。

HSE管理體系認證審核——不符合項的確定與不符合報告的編寫（4）

審核組收集到審核證據(jù)以后，要對全部證據(jù)進行評審。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準則的方面。另一方面，對于不符合審核準則的證據(jù)更要進行認真分析，以確定體系存在的主要問題。對于這兩個方面的問題，應在審核報告中進行充分的描述，以便對體系的實施效果作出評價。

下面將重點討論有關(guān)不符合的形成、不符合性質(zhì)的判定和不符合報告等問題。

1．不符合

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準則通?？砂ㄈ矫娴膬?nèi)容：

（1）SY/T6276—1997管理體系標準。

（2）受審核方的HSE管理體系文件（包括手冊、程序文件和支持性文件）。

（3）適用于受審核方的與HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。

上述審核準則中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的基本準則。

2．不符合項的確定

1）必須以客觀事實為基礎(chǔ)

判定不符合必須以客觀事實為基礎(chǔ)，客觀事實不能摻雜任何個人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設(shè)”或“想當然”的成分，客觀證據(jù)包括：

（1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實。現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實應請受審核方陪同人員確認。

（2）現(xiàn)場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據(jù)。對于通過面談取得的信息，應當通過其他事實得以證實，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導致錯判。例如：受審核人員不了解本身的職責，需更進一步核實的是受審者是否履行本人的職責。又如，受審核者說“所有目標指標已完成”，確切的證據(jù)應是涉及完成的記錄和可見的有形證據(jù)。

2）必須以審核準則為依據(jù)

判定不符合時，一定要以審核準則為依據(jù)。不能夠以審核員個人的任何意見、觀點作依據(jù)。也就是說審核員開具的不符合項必須在審核準則中明確地找到所不符合的條款。

3）分析所有不符合原因，找出體系缺陷

HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標準的要求。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個別的不符合現(xiàn)象，還應對這些現(xiàn)象進行追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。這也是正確判定不符合意圖。

4）審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見

HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補充印證。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個人收集信息的局限所帶來的片面性。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長確定。

5）與審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實

審核組應當與受審核方共同確認不符合的事實依據(jù)，審核員在現(xiàn)場審核的時間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實有可能只是問題的一個側(cè)面，所以要在形成不符合項前與受審核方共同確認這些事實。同時要聽到受審核方對不符合判定的意見，以便查清楚造成問題的根本原因，這也有利于修正錯誤。

如果受審核方提出補充證據(jù)，證明審核員對不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過補充調(diào)查核準，應勇于修正錯誤。

在其他情況下，當雙方有爭執(zhí)時，審核方則應盡量耐心說服受審核方，并強調(diào)審核是針對體系而不是針對個人。

按照上述原則，對審核中收集的客觀證據(jù)進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通常不符合項有以下幾種情形：

（1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276—1997標準的要求，即文件的規(guī)定不符合標準；

（2）實施性不符合——HSE管理體系實施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運行實施不符合文件規(guī)定；

（3）效果性不符合——體系運行效果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標；

（4）法律性不符合——體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

3．不符合性質(zhì)的判定 根據(jù)審核結(jié)果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。

1）嚴重不符合

出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴重不符合項：

（1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導致體系系統(tǒng)性失效。

（2）體系運行區(qū)域性失效。如某一部門現(xiàn)場所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門出現(xiàn)失效。如公司內(nèi)化學庫出現(xiàn)了危害辨識、運行控制、培訓、績效測量與監(jiān)測方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現(xiàn)象。

（3）造成嚴理的HSE危害，或潛在危害嚴重的HSE后果。

（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴重。

（5）一般不符合項沒有按期糾正且未意識到。

（6）目標指標未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。

（7）第二類不符合事項仍未改善，即上一次審核中發(fā)現(xiàn)的第二類不符合項，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類不符合項。

（8）復評時，無持續(xù)改善HSE績效證據(jù)。

2）一般（輕微）不符合

出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項：

（1）對滿足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。

（2）對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。

嚴重不符合和一般不符合性質(zhì)的判定，對審核結(jié)論有決定性的影響，對受審核方能否通過HSE管理體系認證起著關(guān)鍵作用。因此審核組在判定不符合性質(zhì)時要特別謹慎，對于可能成為嚴重不符合項的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長一定要認真對待、反復核實。

3）觀察項 指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當，以及具有潛在的風險的事項，這些事項有變成不符合的趨勢，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。這類問題可作為觀察項處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。

對于觀察項，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無需跟蹤驗證，只要求對方引起注意，對可能的風險所有準備并加以預防和糾正，觀察項一般不計入審核報告和審核結(jié)論中。

如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴重的不符合項，在受審核方未采取有效的措施前，認證機構(gòu)不應推薦注冊。

對出現(xiàn)輕微不符合事項的企業(yè)，應不影響推薦注冊、但對輕微不符合項，受審核方也要在認證機構(gòu)規(guī)定時間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認證機構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊。

對于觀察事項，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗證，只要求對方引起關(guān)注，對可能的風險有所準備并加以預防和糾正。觀察項，一般也不計入審核報告和審核結(jié)論中。

4．不符合報告的編寫

編寫不符合報告，是審核員必須掌握的基本技能。

1）不符合報告的內(nèi)容

（1）受審核方名稱及負責人；

（2）不符合事實描述；

（3）審核準則；

（4）不符合判據(jù)及條款號；

（5）不符合性質(zhì)的判定；

（6）審核員姓名及開具日期；

（7）受審核方代表確認及簽名；

（8）采取的糾正預防措施及完成日期；

（9）糾正措施完成情況及驗證。2）對不符合事實的描述的要點

（1）準確地描述客觀事實，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時間、地點、人物（注明職務(wù)或職稱，不提姓名）、何種情況等。

（2）寫出必要的細節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。

（3）語言簡明精練，概括不符合的核心問題。

（4）觀點、結(jié)論要從描述的事實中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實。

（5）盡可能使用規(guī)范術(shù)語（如標準或體系文件術(shù)語）。

HSE管理體系認證審核——對HSE管理體系的總體評價（5）

HSE管理體系審核的任務(wù)不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合，重要的是通過收集HSE管理體系實施的客觀證據(jù)，來證實HSE管理體系是否符合標準要求，從總體上評價HSE管理體系的有效性和實施效果，以提供HSE管理體系審核的總體結(jié)論。

對一個組織的HSE管理體系的總體評價，可從體系實施的有效性和實施效果兩方面進行。

1．體系有效性的評價

體系有效性的評價，可通過在審核過程中收集到的對重要危害因素有效控制的客觀證據(jù)經(jīng)歸納分析進行評價。體系有效性評價內(nèi)容如下：

（1）體系能保證實現(xiàn)組織的承諾、方針和目標；

（2）對體系評價的重要危害因素能實施有效控制；

（3）通過體系的監(jiān)測和測量、不符合糾正與預防、內(nèi)審和管理評審等要素的實施形成了一套自我完善的機制；

（4）員工通過體系的建立與實施提高了HSE意識，并能夠自覺地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導書。

2．體系實施效果的評價

企業(yè)建立和實施HSE體系，目的是根據(jù)企業(yè)的承諾與方針，改進其整體HSE績效。因此，在HSE管理體系審核中，除了依據(jù)審核準則評價HSE管理體系本身外，還要注意運用收集到的管理體系實施成效的證據(jù)，來評價體系實施的效果。審核員在審核中應著重就事故預防、污染防治、職業(yè)病防治、隱患整改、節(jié)能降耗方面以及通過企業(yè)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的改進帶來的HSE成效等方面評價HSE績效。

由于企業(yè)的性質(zhì)和情況不同，上述HSE績效不一定會在一個組織中同時產(chǎn)生。但通過HSE管理體系的運行，總會在某些方面產(chǎn)生一定的效果。因此，認真總結(jié)審核證據(jù)對上述HSE績效作出評價，可以全面、客觀地證明體系的有效性。

HSE管理體系認證審核——末次會議（6）

末次會議是審核組向受審核方報告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會議。使審核方了解HSE體系存在的問題，要求跟蹤活動取得受審核方同意。在審核組與受審核方（通常是最高管理者和管理代表）舉行溝通會并并確認不符合項之后，即可舉行末次會議。末次會議仍由審核組長主持，出席會議人員與首次會議相同。

1．末次會議的目的

（1）向受審核方的最高管理層和負責人介紹審核情況；

（2）宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；

（3）提出糾正措施的跟蹤驗證要求；

（4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；

（5）宣布結(jié)束現(xiàn)場審核。

2．末次會議的容

末次會議的內(nèi)容如下：

（1）與會者簽到。審核組與受審核方與會者在表格簽名。人員介紹：重點介紹來參加末次會議人員（如上級領(lǐng)導及觀察員）。

（2）重申審核目的、審核范圍和審核準則。雖然這些內(nèi)容在首次會議已作了闡述，但末次會議具有總結(jié)性質(zhì)，重新申明這些內(nèi)容，有利于清楚來龍去脈。另一方面，也可再次明確在現(xiàn)場審核過程中重新界定的審核范圍。

（3）總結(jié)。審核組長對受審核方的HSE管理體系實施的有效性作出基本評價，指出體系運行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點。

（4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核方是否理解不符合事實，確保受審核方對不符合項的認識。（5）說明抽樣的局限性。審核組長說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項部門末必是唯一存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能末被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應力求使審核結(jié)果公正、客觀和準確。

（6）遵守保密承諾。審核組長應再次對保密進行承諾，包括保守審核秘密。

（7）宣布審核結(jié)論。即推薦認證通過、推遲推薦認證通過和不推薦認證通過三種結(jié)論中的一種。

（8）糾正措施要求。審核脹砂提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監(jiān)督審核方式的要求。

（9）證后監(jiān)督要求。審核組長應說明證后監(jiān)督的作用、實施要求，并要求正確使用證書。

（10）致謝。審核組長宣布末次會議開始，并代表審核組對受審核方在審核中的配合和支持使審核順利完成表示感謝。

（11）受審核方領(lǐng)導表態(tài)。在末次會議上受審核方領(lǐng)導可就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡短表態(tài)，適當說明今后的打算。

（12）末次會議結(jié)束。當末次會議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結(jié)束。

上述末次會議的基本內(nèi)容，各認證機構(gòu)在具體做法上可能會有的差異，有些內(nèi)容也可適當簡化。

HSE管理體系認證審核——審核報告（7）

審核報告是審核工作的主要成果，是HSE體系認證決策的依據(jù)，它提供了審核觀察結(jié)果的可追溯性及審核中對依據(jù)標準條款所展開的信息。一般在審核組撤離審核現(xiàn)場后編寫，也有的審核機構(gòu)在審核現(xiàn)場形成報告，作法不盡統(tǒng)一。審核組在編寫審核報告前，應認真分析體系文件、審核記錄，進行匯總和整理，以此為據(jù)，完整、準確地對認證審核結(jié)果作出描述，對HSE管理體系的有效性作出評價。

審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下由組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。

1．匯總審核文件

在編制審核報告前，審核組應收集、整理所有有關(guān)件文件記錄。一方面這些文件和記錄是編寫審核報告的基礎(chǔ)，另一方面這些文件記錄也應與審核報告一起歸檔。應匯總的文件記錄包括：

（1）認證申請書；

（2）審核計劃及審核報告；

（3）文件審核報告；

（4）審核檢查表；

（5）不符合報告；

（6）不符合報告分布表；

（7）糾正措施及驗證報告；

（8）首、末次會議簽到表；

（9）受審核方的資格及背景材料。

2．編制審核報告

（1）受審核方基本情況：包括受審核方名稱、地址、主要產(chǎn)品、活動或服務(wù)的內(nèi)容，企業(yè)的規(guī)模、危害和影響因素的特點。

（2）受審核方HSE管理體系概述：；包括體系建立與運行時間，文件結(jié)構(gòu)及整體情況。

（3）審核概況：審核情況應包括。

①文件審核概述；

②審核概述；

③審核類型、目的、范圍、依據(jù)、方式；

④審核日期、分工、日程安排及審核過程；

⑤認證機構(gòu)及審核組成員（姓名、資格、審核工作職務(wù)）；

⑥審核發(fā)現(xiàn)；

⑦不符合項的統(tǒng)計分析。

（4）審核總結(jié)與評價：

①文件化體系與體系標準的符合程度，即受審核方的HSE管理體系符合SY/T6276—1997標準的情況；

②文件化體系的實施有效程度；

③法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況；

④發(fā)現(xiàn)和改進體系運行問題的機制情況；

⑤體系存的主要問題。

⑥審核結(jié)論。

⑦推薦認證注冊。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項，對所有不符合項可采取糾正措施，驗證有效。

⑧推遲推薦認證注冊。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項和個別嚴重不符合，在規(guī)定期限內(nèi)可采取有效糾正措施，個別要素和部門需要現(xiàn)場跟蹤審核。

⑨不推薦認證注冊。發(fā)現(xiàn)多個嚴重不符合項，造成體系運行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。

審核報告由審核組簽名，并提交認證機構(gòu)作為認證決定評審的材料。評審后的審核報告正式發(fā)布，認證機構(gòu)按計劃分發(fā)。審核報告屬秘密文件，審核員和收到審核報告的各方應為受審核方保守機密。

第三篇：HSE管理體系認證

管理體系認證

HSE 安全環(huán)境健康

發(fā)布時間：

HSE是健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）管理體系的簡稱，HSE管理體系是將組織實施健康、安全與環(huán)境管理的組織機構(gòu)、職責、做法、程序、過程和 資源等要素有機構(gòu)成的整體，這些要素通過先進、科學、系統(tǒng)的運行模式有機地融合在一起，相互關(guān)聯(lián)、相互作用，形成動態(tài)管理體系。

該體系最初有國際知名的石油化工企業(yè)最先提出，1996年1月，ISO/TC67的SC6分委會發(fā)布ISO/CD14690《石油和天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》

HSE管理體系要求組織進行風險分析，確定其自身活動可能發(fā)生的危害和后果，從而采取有效的防范手段和控制措施防止其發(fā)生，以便減少可能引起的人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染。它強調(diào)預防和持續(xù)改進，具有高度自我約束、自我完善、自我激勵機制，因此是一種現(xiàn)代化的管理模式，是現(xiàn)代企業(yè)制度之一。

HSE管理體系是三位一體管理體系。H（健康）是指人身體上沒有疾病，在心理上保持一種完好的狀態(tài)；S（安全）是指在勞動生產(chǎn)過程中，努力改善勞動條件、克服不安全因素，使勞動生產(chǎn)在保證勞動者健康、企業(yè)財產(chǎn)不受損失、人民生命安全的前提下順利進行；E（環(huán)境）是指與人類密切相關(guān)的、影響人類生活和生產(chǎn)活動的各種自然力量或作用的總和，它不僅包括各種自然因素的組合，還包括人類與自然因素間相互形成的生態(tài)關(guān)系的組合。由于安全、環(huán)境與健康的管理在實際工作過程中有著密不可分的聯(lián)系，因此把健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）形成一個整體的管理體系，是現(xiàn)代石油化工企業(yè)的必然。

安全、環(huán)境與健康管理體系(簡稱為HSE體系)是按：規(guī)劃(PLAN)--實施(DO)--驗證(CHECK)--改進(ACTION)運行模式來建立的，即PDCA模式。

HSE管理體系的十要素是什么?

①領(lǐng)導承諾、方針目標和職責②組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制③風險評價和隱患治理④承包商和供應商管理⑤裝置(設(shè)施)設(shè)計和建設(shè)⑥運行和維修⑦變更管理和應急管理⑧檢查和監(jiān)督⑨事故處理和預防⑩審核、評審和持續(xù)改進。

領(lǐng)導承諾、方針目標和責任”在十個要素中起核心和導向作用。

風險評價是所有HSE要素的基礎(chǔ)，它是一個不間斷的過程。

風險評價是依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標準和準則，對危害分析結(jié)果作出判斷的過程。

在進行危害評價時要考慮十個方面指：員工和周圍人群、設(shè)備、產(chǎn)品、財產(chǎn)、水、大氣、廢物、土地、資源、社區(qū)和相關(guān)方。

在進行危害評價時要考慮的三種狀態(tài)指：正常、異常、緊急。

在進行危害評價時要考慮三種時態(tài)指：過去、現(xiàn)在、將來。

建立HSE管理體系的指導原則中持續(xù)改進的原則指HSE管理體系著眼于持續(xù)改進，采用PDCA模式，實現(xiàn)動態(tài)循環(huán)。通過持續(xù)改進，使體系得到不斷完善。同時，體系要求集團公司所屬企業(yè)應按適當?shù)臅r間間隔對HSE進行審核和評審，以確保其持續(xù)改進的適應性和有效性。

風險控制的管理措施有：制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實風險監(jiān)控管理措施；制定、落實應急預案；加強員工的HSE教育培訓；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制。

HSE程序文件架構(gòu)共分為兩個層次：管理層文件和作業(yè)層文件。

管理層文件包括手冊、程序文件、運行控制文件。

作業(yè)層文件包括作業(yè)指導書、記錄、表格、報告等。

各部門HSE工作主要分三步：識別評估、風險控制、績效評估。

建立和實施HSE管理體系中有三個關(guān)鍵問題：

A：各級領(lǐng)導，特別是一把手重視是前提條件。

B：全員參與是關(guān)鍵。

C：危害和環(huán)境因素識別以及風險和環(huán)境影響評估是重要環(huán)節(jié)，也是首要的步驟。

HSE方針是企業(yè)對其在HSE管理方面的意向和原則聲明，是HSE管理體系的中心主題，有效實施管理體系，必須有正確的方針作指導。

HSE管理體系主要包括的管理思想和觀念有一切事故都可以預防的思想；全員參與的觀點：層層負責制的管理模式；程序化、規(guī)范化的科學管理方法；事前識別控制險情的原理。

承包商就是由業(yè)主雇傭來完成施工、建設(shè)、安裝、檢修等工作或提供服務(wù)的個人、公司或合作者。

供應商就是為業(yè)主供應原料與設(shè)備的個人、公司或合作者。

在下列情況發(fā)生變更時應及時更新確定和評價環(huán)境因素：

a)法律、法規(guī)、標準發(fā)生變更；

b)生產(chǎn)工藝發(fā)生變更；

c)新建、擴建和改建項目。

變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制。

應急管理是指對生產(chǎn)、儲運和服務(wù)進行全面、系統(tǒng)、細致地分析和調(diào)查研究，識別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應急預案。

HSE對承包商的作用：

甲方發(fā)包----承包商競標----承包商中標----施工準備----進行施工----完工結(jié)束

甲方審查----乙方HSE表現(xiàn)、甲方HSE表現(xiàn)--HSE管理體系人員HSE培訓及設(shè)施狀況---HSE審核報告--合格

HSE 適用企業(yè)及組織：

公司（集團公司）總部----HSE組織機構(gòu)

各石油企業(yè)----HSE組織機構(gòu)

各海油企業(yè)----HSE組織機構(gòu) 各石化企業(yè)----HSE組織機構(gòu)

各企業(yè)所屬二級單位----HSE組織機構(gòu)

各銷售公司----HSE組織機構(gòu)

基層做業(yè)單位----HSE組織機構(gòu)

企業(yè)可選擇：

QHSE（QMS質(zhì)量+HSE）

EMS環(huán)境+HSE

OHSMS職業(yè)健康安全+HSE

EMS環(huán)境+OHSMS職業(yè)健康安全+HSE

QMS質(zhì)量+EMS環(huán)境+OHSMS職業(yè)健康安全+HSE

第四篇：HSE管理體系認證

HSE管理體系認證

健康、安全與環(huán)境管理體系簡稱HSE管理體系，是近幾年出現(xiàn)的國際石油天然氣工業(yè)通用的管理體系，它集各國同行管理經(jīng)驗之大成，體現(xiàn)當今石油天然氣企業(yè)在大市場環(huán)境下的規(guī)范運作，是突出預防為主、領(lǐng)導承諾、全員參與、持續(xù)改進的管理標準體系，是石油天然氣企業(yè)實現(xiàn)現(xiàn)代化管理走向國際大市場的準行證。

HSE管理體系是指實施安全、環(huán)境與健康管理的組織機構(gòu)、職責、做法、程序、過程和資源等而構(gòu)成的整體。它由許多要素構(gòu)成，這些要素通過一先進、科學的運行模式有機地融合在一起，相互關(guān)聯(lián)相互作用，形成一套結(jié)構(gòu)化動態(tài)管理系統(tǒng)。從其功能上講，它是一種事前進行風險分析，確定其自身活動可能發(fā)生的危害和后果，從而采取有效的防范手段和控制措施防止其發(fā)生，以便減少可能引起的人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染的有效管理模式。它突出強調(diào)了事前預防和持續(xù)改進，具有高度自我約束、自我完善、自我激勵機制，因此是一種現(xiàn)代化的管理模式，是現(xiàn)代企業(yè)制度之一。

HSE管理體系是三位一體管理體系。H（健康）是指人身體上沒有疾病，在心理上保持一種完好的狀態(tài)；S（安全）是指在勞動生產(chǎn)過程中，努力改善勞動條件、克服不安全因素，使勞動生產(chǎn)在保證勞動者健康、企業(yè)財產(chǎn)不受損失、人民生命安全的前提下順利進行；E（環(huán)境）是指與人類密切相關(guān)的、影響人類生活和生產(chǎn)活動的各種自然力量或作用的總和，它不僅包括各種自然因素的組合，還包括人類與自然因素間相互形成的生態(tài)關(guān)系的組合。由于安全、環(huán)境與健康的管理在實際工作過程中有著密不可分的聯(lián)系，因此把健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）形成一個整體的管理體系，是現(xiàn)代企業(yè)的必然。

QHSE管理體系認證

指在質(zhì)量（Quality）、健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environmental）方面指揮和控制組織的管理體系。是在ISO9001標準、ISO14001標準、GB/T28000族標準和SY /T6276,《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》的基礎(chǔ)上，根據(jù)共性兼容、個性互補的原則整合而成的管理體系。

第五篇：HSE管理體系審核要點

HSE管理體系審核要點

（適用于煉化企業(yè)）

3.1領(lǐng)導承諾、方針目標和責任 3.1.1領(lǐng)導承諾 3.1.2方針目標 3.1.3責任及考核

3.2組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制 3.2.1機構(gòu)和職責 3.2.2法律法規(guī)和其他要求 3.2.3物力和財力資源 3.2.4能力、培訓和意識 3.2.5協(xié)商和溝通 3.2.6文件化和文件管理 3.2.7記錄管理 3.3風險評價和隱患治理 3.3.1危害識別和風險評價 3.3.2環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價 3.3.3目標指標 3.3.4管理方案 3.3.5隱患治理 隱患評估

? 有隱患管理方面的程序或管理制度；

? 明確了隱患的范圍、分級的規(guī)定、實施的要求、職責等； ? 文件或程序、評估采用的方法符合集團公司規(guī)定； ? 隱患評估按程序或制度要求進行。

3.4承包商和供應商管理 3.4.1承包商資格預審 3.4.2承包商的選擇 3.4.3開工前準備 3.4.4承包商作業(yè)管理 3.4.5表現(xiàn)評價和考核 3.4.6供應商審查和選擇 3.4.7供應與服務(wù)過程的風險控制 3.4.8供應商的考核、評價 3.5裝置的設(shè)計和建設(shè) 3.5.1可行性研究和立項 3.5.2勘察設(shè)計 3.5.3工程建設(shè)管理 3.5.4試投產(chǎn)與驗收 3.6運行和維修 3.6.1開停工管理 3.6.2生產(chǎn)管理 3.6.3設(shè)備運行管理 3.6.4檢修管理

檢修準備

? 制定設(shè)備檢修方案；方案按設(shè)備管理程序和權(quán)限的要求予以正式審核、批準、下發(fā)。

? 檢修項目應做到“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質(zhì)量、定檢修進度。重大項目的檢修方案和HSE措施，應經(jīng)過討論，由主管領(lǐng)導批準，書面公布，嚴格執(zhí)行。

? 檢修前組織參檢人員進行HSE培訓和急救培訓；

? 組織對檢修過程中存在的危害進行識別和風險評估；組織對停工和檢修、檢修和開工交叉階段的風險評估？交叉階段的工作協(xié)調(diào)和安排是否責任明確，并為各方面人員所知曉。

? 生產(chǎn)單位、維修單位、設(shè)備主管單位、HSE主管單位、承包商的職責和工作內(nèi)容和職責明確。

? 檢修過程中使用的工器具、機械設(shè)備、HSE防護用品、消防器材進行檢查； ? 制定設(shè)備檢修處理原則，以應對檢修過程中增加或變動的項目安排； ? 檢修項目發(fā)生變更時，如檢修項目內(nèi)容增加、檢修項目增加等，進行檢修項目變更時，同時進行風險評估，并采取相應措施；變更后的文件是否及時發(fā)到相關(guān)人員。

檢修的實施 ? 生產(chǎn)單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續(xù)。

? 所有工藝處理必須由有關(guān)人員聯(lián)合檢查確認后，方可進行檢修施工。? 檢修過程中嚴格按作業(yè)許可制度執(zhí)行，保留相關(guān)作業(yè)票證； ? 檢修過程中按照檢修方案的要求對關(guān)鍵程序和步驟進行檢查、確認； ? 設(shè)備檢修后組織相關(guān)部門和人員進行驗收；有設(shè)備HSE驗收標準；驗收標準具體明確。

? 裝置系統(tǒng)檢修后、系統(tǒng)開車前組織相關(guān)部門和人員進行總體驗收；制定有系統(tǒng)HSE驗收標準；驗收標準是否全面具體； ? 檢修資料按文件資料控制程序管理，妥善保管。

3.6.5直接作業(yè)環(huán)節(jié)管理

直接作業(yè)環(huán)節(jié)的管理要求

? 制定有危險直接作業(yè)環(huán)節(jié)的控制程序和控制標準；制定危險直接作業(yè)環(huán)節(jié)許可制度；

? 直接作業(yè)環(huán)節(jié)風險控制措施根據(jù)作業(yè)區(qū)域和場所生產(chǎn)特點進行了分級控制； ? 危險作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)許可考慮了異?；虿豢深A見情況的處理程序和要求；如不停工作業(yè)、帶壓處理、緊急情況下作業(yè)等。

? 直接作業(yè)活動申請單位、作業(yè)單位、配合單位的職責界定清楚，相關(guān)管理人員、作業(yè)人員、配合人員、監(jiān)督人員的職責清楚；

? 動火作業(yè)、進設(shè)備作業(yè)、破土作業(yè)、用電作業(yè)的分級區(qū)域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護人員和作業(yè)人員區(qū)分；檢測分析的項目、內(nèi)容、方法和檢測指標明確；有保證取樣分析具有代表性、全面性和準確性的控制措施。? 起重吊裝作業(yè)制定吊裝施工方案，在風險評估的基礎(chǔ)上制定安全技術(shù)措施，并逐項落實；

? 高處作業(yè)分級區(qū)域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護人員和作業(yè)人員區(qū)分；

? 制定有放射作業(yè)的許可制度，制定的控制措施考慮了作業(yè)人員和可能進入作業(yè)區(qū)域人員的安全；

? 具有風險的其他直接作業(yè)，納入了作業(yè)許可控制范圍；制定了控制程序和監(jiān)督要求；

? 直接作業(yè)過程中發(fā)生變更，如作業(yè)項目、地點、人員、機械設(shè)備、作業(yè)方式等，重新進行風險分析，審查安全控制措施； ? 作業(yè)活動產(chǎn)生的記錄和資料進行了控制和保管； ? 規(guī)定了明確的信息交流渠道，溝通暢通；

? 規(guī)定了直接作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)人員、監(jiān)護人員的資質(zhì)標準；

? 直接作業(yè)相關(guān)人員，如管理人員、監(jiān)督人員、監(jiān)護人員、作業(yè)人員進行了作業(yè)控制程序和危害識別、風險分析等方面的培訓，并確認其具備相應能力；

3.6.6關(guān)鍵裝置要害部位管理 3.6.7危險物品管理 3.6.8儲運管理 3.6.9交通安全管理 3.6.10消防管理 3.6.11環(huán)境保護管理 3.6.12職業(yè)衛(wèi)生管理 3.7變更管理和應急管理 3.7.1工藝技術(shù)變更管理 3.7.2設(shè)備設(shè)施變更管理 3.7.3管理變更 3.7.4應急體系和職責 3.7.5應急預案

3.7.5應急培訓演練、評審和修訂 3.8檢查和監(jiān)督 3.8.1檢查和監(jiān)測

3.8.3不符合、糾正措施和預防措施

3.9事故處理和預防 3.9.1事故處理 3.9.2統(tǒng)計分析 3.9.3事件管理

3.10審核、評審和持續(xù)改進 3.10.1內(nèi)部審核 3.10.2管理評審 3.10.3持續(xù)改進