第一篇：基建項目和物資采購及庫存管理

蒲白礦業(yè)發(fā)〔2013〕179號

陜西陜煤蒲白礦業(yè)有限公司

關(guān)于開展基建項目和物資采購及庫存管理

專項效能監(jiān)察的通知

公司所屬各單位：

為了積極貫徹集團(tuán)公司一季度紀(jì)檢監(jiān)察工作例會精神，落實(shí)集團(tuán)有關(guān)專項排查要求，加強(qiáng)成本管理，堵塞漏洞，經(jīng)公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定，對各單位的工程項目、物資采購及庫存管理開展專項效能監(jiān)察，現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立專項效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組 組 長：雷貴生 龐軍峰

副組長：薛 衛(wèi) 黨亞明 杜戰(zhàn)靈 葉對保 楊紀(jì)元

孫龍琦 張 宏

成 員：張增顯 樊根榮 孫招全 王天虎 劉建峰 薛江龍 蔣德明 景曉紅 田馮生 陸繼勝 朱寶華

工作人員：由紀(jì)委、監(jiān)察室、審計室、生產(chǎn)技術(shù)部、財務(wù)資產(chǎn)部、基本建設(shè)管理部、規(guī)劃發(fā)展部、黨政辦、機(jī)電動力部、非煤產(chǎn)業(yè)部、法律顧問室等有關(guān)人員組成。

監(jiān)察室作為此次專項效能監(jiān)察的牽頭部門，負(fù)責(zé)此項工作的總體安排和具體組織。

二、檢查范圍

公司（局）所屬各單位2011年元月1日至2013年3月底的工程項目和大宗物資、設(shè)備采購及庫存管理情況。

三、檢查內(nèi)容

（一）工程項目排查 牽頭部門：基本建設(shè)管理部

配合部門：財務(wù)資產(chǎn)部 審計室 規(guī)劃發(fā)展部 非煤產(chǎn)業(yè)部 黨政辦 監(jiān)察室法律顧問室

重點(diǎn)檢查貫徹落實(shí)集團(tuán)公司《基本建設(shè)項目工程管理辦法》（陜煤司發(fā)〔2012〕77號）、公司（局）《工程項目招投標(biāo)管理辦法》（蒲白局發(fā)〔2012〕323號文件）及財務(wù)、審計管理方面的制度規(guī)定等執(zhí)行情況，具體包括以下內(nèi)容：

1、工程項目立項審批及預(yù)算情況；

2、項目招標(biāo)投標(biāo)執(zhí)行情況；

3、合同合法合規(guī)和履約情況；

4、工程進(jìn)度情況；

5、資金管理情況。

6、安全質(zhì)量管理情況；

7、工程審計情況；

8、存在問題。

（二）大宗物資、設(shè)備采購排查 牽頭部門：監(jiān)察室

配合部門：機(jī)電動力部 生產(chǎn)技術(shù)部 財務(wù)資產(chǎn)部 非煤產(chǎn)業(yè)部 黨政辦 審計室 法律顧問室

重點(diǎn)檢查貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定、公司（局）《物資采購招標(biāo)管理辦法》(〔2009〕55號文件)及其他有關(guān)管理規(guī)定、制度的執(zhí)行情況，具體包括以下內(nèi)容：

1、計劃審批情況；

2、招標(biāo)投標(biāo)情況；

3、合同簽訂及履約情況；

4、資金管理情況；

5、存在問題。

（三）設(shè)備管理及庫存排查。牽頭部門：機(jī)電動力部

配合部門：監(jiān)察室 財務(wù)資產(chǎn)部 非煤產(chǎn)業(yè)部 黨政辦 審計室法律顧問室 具體檢查以下內(nèi)容：

1、正在使用設(shè)備情況；

2、備用設(shè)備庫存情況；

3、待修設(shè)備情況；

4、待處置設(shè)備情況；

5、大宗物資庫存情況。大宗物資含供應(yīng)庫房代管物資，主要指：皮帶、電纜、鋼絲繩、鋼材（板材、型材、管材等）、錨桿、編織網(wǎng)（鐵絲網(wǎng)、尼龍網(wǎng)）、木材、風(fēng)筒、軌道、支柱等；

6、存在問題。

四、時間安排

（一）5月20日至6月30日為自查、準(zhǔn)備階段。各單位根據(jù)檢查內(nèi)容及要求，認(rèn)真做好自查，整理好匯報材料，實(shí)物歸類和檔案資料，并如實(shí)填寫相關(guān)表格。

（二）7月1日至7月31日為檢查階段。

（三）8月1日至8月31日為匯總總結(jié)階段。

五、檢查方法

檢查采取聽匯報、看現(xiàn)場、看實(shí)物、查資料等方法進(jìn)行。

六、幾點(diǎn)要求

1、此項工作是公司（局）面對當(dāng)前形勢，強(qiáng)化效能監(jiān)察，提倡厲行節(jié)約，加強(qiáng)成本管理的重要舉措，各單位要高度重視，認(rèn)真對待，并安排一名班子成員負(fù)責(zé)此項工作。

2、各單位要以本次活動為契機(jī)，組織成立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)。

對本單位相關(guān)情況進(jìn)行一次全面地認(rèn)真梳理，做到情況清、底子明，為規(guī)范經(jīng)營管理打好基礎(chǔ)。

3、各單位按文件要求按期保質(zhì)保量完成任務(wù)，認(rèn)真填寫各類表格，并做好材料的整理和報表匯總工作，對存在問題必須有應(yīng)對措施和解決辦法。

4、未能按期完成，反映情況不實(shí)的，將按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

5、所有表格大小以實(shí)際填報內(nèi)容自行進(jìn)行調(diào)整紙張大小,如有必要自加附頁說明。6、6月20日前自查報告（工程項目排查、大宗物資設(shè)備采購排查、設(shè)備管理及庫存排查分類報告）、各類報表一式兩份報公司監(jiān)察室，電子版暫時保留待7月份檢查完畢后上報。聯(lián)系電話：監(jiān)察室:7560069。

附表:

1、表1-1工程項目情況統(tǒng)計表（礦業(yè)公司組織或受礦業(yè)公司委托招投標(biāo)）

表1-2工程項目情況統(tǒng)計表（自行組織或自行委托招投標(biāo)）

2、表2-1大宗物資 設(shè)備采購情況統(tǒng)計表（經(jīng)蒲白供應(yīng)分公司招投標(biāo)）

表2-2大宗物資采購情況統(tǒng)計表（未經(jīng)蒲白供應(yīng)分公司招投標(biāo)）

3、表3-1設(shè)備使用情況統(tǒng)計表

表3-2大宗物資投入情況統(tǒng)計表 表3-3設(shè)備維修情況統(tǒng)計表

表3-4閑置設(shè)備情況統(tǒng)計表 表3-5待處置設(shè)備（物資）情況統(tǒng)計表 表3-6庫存資金匯總表

陜西陜煤蒲白礦業(yè)有限公司

2013年5月22日

抄送：公司各領(lǐng)導(dǎo)，局屬各單位、相關(guān)各部室。

陜西陜煤蒲白礦業(yè)有限公司黨政辦公室 2013年5月22日印發(fā)

第二篇：基建物資采購管理規(guī)定

基建物資采購管理規(guī)定

1、礦井自購物資由綜合科設(shè)立專職采購人員和管理人員，應(yīng)當(dāng)具備與其從事的采購工作相適應(yīng)的政治素質(zhì)、專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，綜合科嚴(yán)格遵守公司的各種管理制度、采購管理流程，本著服務(wù)公司基建的宗旨，忠于職守，廉潔自律。

2、礦井財務(wù)部門負(fù)責(zé)對公司的所有采購合同進(jìn)行審核、監(jiān)督，保證公司所有經(jīng)濟(jì)行為的合理性和經(jīng)濟(jì)性。計劃科負(fù)責(zé)對采購計劃的審批，確保采購行為的合理和采購資金的落實(shí)。

3、收集礦井基建所需的物資、設(shè)備(公司集中控制的)采購需求，編制各期采購計劃，上報礦井財務(wù)科審批并執(zhí)行。

4、按時完成各期采購計劃和零星采購計劃，保質(zhì)保量、及時準(zhǔn)確地為基建施工提供采購服務(wù)，并就供應(yīng)的物資的質(zhì)量、數(shù)量、品種規(guī)格、價格、交貨期等要素及時征求施工單位的意見，改進(jìn)不足。

5、積極參與集團(tuán)公司、煤業(yè)公司組織的大宗物資采購及招標(biāo)工作，并提交合理化建議。

6、采購合同的簽訂：

初步確定供應(yīng)商和待采購物資、設(shè)備的市場價格后，綜合科、辦公室應(yīng)及時組織和相關(guān)供應(yīng)商開展關(guān)于采購物資、設(shè)備的價格談判，簽訂采購意向合同、協(xié)議。

礦井綜合科、辦公室將采購合同、協(xié)議以及采購計劃報公司計劃科審核，經(jīng)事前審計、確認(rèn)其合法、經(jīng)濟(jì)后，報礦井財務(wù)負(fù)責(zé)人審批、簽字許可后，和相關(guān)供應(yīng)商簽訂正式采購合同、協(xié)議。

7、簽訂采購合同、協(xié)議的原則和注意事項自主、自愿，平

等協(xié)商是簽訂采購合同協(xié)議的基本原則。簽訂采購合同、協(xié)議的注意事項為：

合同、協(xié)議的條款、內(nèi)容以及履行方式等必須符合法律規(guī)范。

合同、協(xié)議的規(guī)定必須符合礦井的利益，或與礦井的利益沒有抵觸。

合同、協(xié)議的履行條件及履行方式必須具有完整性和可操作性，避免不確定的法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的糾紛。

第三篇：基建物資采購管理辦法

基建物資采購管理辦法 范圍

為規(guī)范和加強(qiáng)物資采購管理，提升采購資源配置效率，控本增效，確保采購物資滿足我公司基建需求，特制定本辦法。本辦法規(guī)定了物資采購的職責(zé)、采購方式、采購程序等內(nèi)容。

本辦法適用于我公司基建物資采購管理工作。規(guī)范性引用文件

《中華人民共和國招投標(biāo)法》

《中華人民共和國政府采購法》

華電國際物資〔2013〕1420號《華電國際電力股份有限公司物資管理辦法》

華電國際物資〔2012〕81號《華電國際電力股份有限公司生產(chǎn)物資采購管理辦法》

華電國際物資〔2012〕122號《華電國際電力股份有限公司基建物資采購管理辦法》 3 定義 3.1 招標(biāo)

指招標(biāo)人（買方）發(fā)出招標(biāo)通知，說明采購的商品名稱、規(guī)格、數(shù)量及其他條件，邀請投標(biāo)人（賣方）在規(guī)定的時間、地點(diǎn)按照一定的程序進(jìn)行投標(biāo)的行為。招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。3.2 公開招標(biāo)

是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。3.3 邀請招標(biāo)

是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。3.4 詢價采購

詢價采購是指對幾個供貨商（通常至少三家）的報價進(jìn)行比較以確保價格具有競爭性的一種采購方式。3.5 競爭性談判采購

指在一定條件下，通過邀請若干家供貨商開展一對一的談判來確定成交供貨商的采購形式。

3.6 單一來源采購

指在一定條件下，直接與特定一家供貨商開展的采購方式。

職責(zé) 4.1 物資采購部

4.1.1 負(fù)責(zé)我公司基建物資的統(tǒng)一采購及全過程管理，包括物資采購、運(yùn)輸、保管、發(fā)放等工作。保證采購工作符合國家政策和我公司規(guī)定，切實(shí)保證我公司利益。

4.1.2 負(fù)責(zé)合同談判，起草合同文本、辦理合同審查流轉(zhuǎn)、合同訂立及組織合同履行。4.1.3 負(fù)責(zé)提供供應(yīng)商名錄，管理合格供應(yīng)商，同工程部共同推薦合格供應(yīng)商，控制并保證合同價格優(yōu)勢。

4.1.4 控制采購流程，保證采購質(zhì)量、交貨周期和工程進(jìn)度，滿足工程需要。4.1.5 負(fù)責(zé)外委加工的全過程管理。4.1.6 負(fù)責(zé)廢舊物資的全過程管理。

4.1.7 負(fù)責(zé)全過程物流管理，包括物資的數(shù)據(jù)庫建立和完善，備件技術(shù)澄清和審核，庫存控

制和管理，采購、運(yùn)輸、接貨、進(jìn)口報關(guān)文件申報，入庫驗收，物資差異跟蹤等。4.1.8負(fù)責(zé)設(shè)備催交催運(yùn)工作。

4.1.10 負(fù)責(zé)物資采購管理制度的制訂并組織實(shí)施。4.2 計劃經(jīng)營部

4.2.1負(fù)責(zé)物資招標(biāo)組織工作。

4.2.2根據(jù)合同規(guī)定，牽頭召集公司有關(guān)部門參加承包商采購物資的招標(biāo)會議，參加承包商采購物資的驗證、驗收。

4.2.3負(fù)責(zé)物資采購合同的備案、匯總工作，協(xié)助合同爭議的解決。4.3 工程部

4.3.1 負(fù)責(zé)按設(shè)計、施工要求提供工程設(shè)備材料清單和技術(shù)文件，編寫物資采購計劃，負(fù)責(zé)招標(biāo)文件中技術(shù)文件和規(guī)范書的編制并提供相關(guān)資料，簽訂技術(shù)協(xié)議，負(fù)責(zé)物資的質(zhì)量驗收和安全監(jiān)督。

4.3.2 負(fù)責(zé)對工程所需設(shè)備和材料的技術(shù)驗證、驗收。

4.3.3 對采購過程提供技術(shù)支持，會同設(shè)計單位、承包商對技術(shù)問題進(jìn)行闡述、澄清、溝通和協(xié)調(diào)。

4.3.4 根據(jù)物資的技術(shù)要求，負(fù)責(zé)共同推薦合格供應(yīng)商。4.3.5 參加合同招標(biāo)、評標(biāo)和談判。

4.3.6 負(fù)責(zé)設(shè)備的監(jiān)造，參與和配合物資采購部進(jìn)行設(shè)備的催交催運(yùn)工作。4.3.7 負(fù)責(zé)工程物資計劃審查提報、質(zhì)量驗收、保管及按標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放等工作。4.3.8 有對物資供應(yīng)商的建議權(quán)。4.5 計劃投資部

4.5.1 負(fù)責(zé)物資采購資金的落實(shí)、付款和物資核算工作。

4.5.2 按合同要求及我公司的管理規(guī)定,負(fù)責(zé)審核結(jié)算流程中各項手續(xù)的正確性和規(guī)范性。4.5.3 對不符合我公司采購政策的，有權(quán)拒絕付款。4.7 紀(jì)檢監(jiān)察部

4.7.1 負(fù)責(zé)物資采購過程中的紀(jì)檢、監(jiān)察等工作。

4.7.2 有對物資采購標(biāo)書及合同有審核權(quán)、建議權(quán)、監(jiān)督執(zhí)行權(quán)。4.8 綜合管理部

4.8.1 負(fù)責(zé)物資采購過程中的采購合同文本、技術(shù)規(guī)范書、會議紀(jì)要等相關(guān)文件的備案。4.8.2 負(fù)責(zé)到貨物資的質(zhì)量保證書、安裝圖紙、說明書等文件的備案管理工作。物資采購方式

5.1 采購方式分為招標(biāo)采購和非招標(biāo)采購方式，對于符合招標(biāo)條件的采購，原則上采用招標(biāo)方式（公開、邀請）采購； 非招標(biāo)采購方式包括：競爭性談判采購、單一來源采購、詢價采購、直接采購、緊急采購等方式。5.2 招標(biāo)采購

招標(biāo)采購（公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)）：單一標(biāo)段物資概算在50萬元及以上的，按規(guī)定上報上級單位組織招標(biāo)。單一標(biāo)段物資概算在20—50萬元以內(nèi)的物資采購，由我公司自主招標(biāo)采購。5.3 非招標(biāo)采購

5.3.1 以下情況可采用非招標(biāo)方式進(jìn)行采購

5.3.1.1 不屬于國家法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定必須招標(biāo)的采購行為。

5.3.1.2 屬于國家法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定必須招標(biāo)的范圍，但涉及招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定的特殊

情況，不適宜進(jìn)行招標(biāo)，按照國家有關(guān)規(guī)定可以不進(jìn)行招標(biāo)的采購行為。

5.3.1.3 屬于國家法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定必須招標(biāo)的項目，出現(xiàn)以下情況的，經(jīng)有上級單位批準(zhǔn)或備案后，可以不進(jìn)行招標(biāo)：

（1）經(jīng)過兩次招標(biāo)，遞交投標(biāo)文件的投標(biāo)人均不足三家。

（2）評標(biāo)委員會認(rèn)定廢標(biāo)后因有效投標(biāo)不足三家且明顯缺乏競爭而決定否決全部投標(biāo)的。

（3）所有投標(biāo)均被做廢標(biāo)處理的。

（4）有其他符合國家法律法規(guī)規(guī)定的招標(biāo)失敗情形的。5.3.2 競爭性談判

5.3.2.1 競爭性談判采購是指向兩家及以上潛在供應(yīng)商發(fā)出邀請，通過談判確定供應(yīng)商的采購方式。同時具備以下條件的可以采用競爭性談判采購方式，需要審批的應(yīng)報上級單位審批: 1.有兩家及以上供應(yīng)商可供選擇的。2.經(jīng)上級單位或廠招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的。3.有下列條件之一的：

(1)技術(shù)復(fù)雜、性質(zhì)特殊、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，或采購前不能確定詳細(xì)規(guī)格等具體要求的。(2)滿足條件的潛在供應(yīng)商較少，不能形成充分競爭的。(3)采用招標(biāo)所需時間不能滿足工程緊急需要的。(4)兩次招標(biāo)失敗的。5.3.3 單一來源采購：

單一來源采購是指直接向一家供應(yīng)商發(fā)出邀請，通過直接談判確定供應(yīng)商的采購方式，同時具備以下條件時可以采用單一來源采購方式，需要審批的應(yīng)報上級單位審批：

1.因特定原因不宜采用競爭性談判和詢價采購方式的。2.經(jīng)上級單位或廠招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的。3.有下列條件之一的：

（1）采用特定專利、專用技術(shù)或者其他特殊原因，只能從唯一的供應(yīng)商處采購的。（2）因必須保證與原有采購項目一致性或者服務(wù)配套要求的擴(kuò)建、技改、維修、零配件供應(yīng)，必須向原供應(yīng)商處增購的，且原合同的期限不超過三年，新合同單價增加差額不超過原合同百分之十的。

（3）在原招標(biāo)標(biāo)的的范圍內(nèi)，因招標(biāo)人需求引起少量技術(shù)或商務(wù)條件變化，導(dǎo)致合同調(diào)整，必須與原供應(yīng)商簽約的。

（4）不可預(yù)見事件導(dǎo)致出現(xiàn)異常緊急情況，使公開和限制程序的時間難以得到滿足情況下的采購。5.3.4 詢價采購

5.3.4.1 詢價采購是指向三家及以上潛在供應(yīng)商發(fā)出詢價文件，供應(yīng)商按詢價文件要求報價，適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨資源充足且價格變化幅度小的采購項目，通過價格比較確定供應(yīng)商的采購方式。具備以下條件時可以采用詢價采購方式，需要審批的應(yīng)報國家行政監(jiān)督部門審批：

1.因特定原因不宜采用競爭性談判采購方式的。2.經(jīng)廠招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的。3.有下列條件之一的：

（1）采購的貨物技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格型號統(tǒng)一的。（2）需用量小且價值低。

（3）滿足條件的潛在供應(yīng)商有三家及以上，能夠形成充分競爭的。

5.3.4.2 詢價采購可分為密封報價和傳真詢價。密封報價：適用于對于批量物資概算金額在10萬-20萬元之間的采購，特殊情況經(jīng)分管副總經(jīng)理同意后可以采用其它報價方式。傳真詢價：適用于對于批量物資不足10萬元的采購。詢價采購要向三家及以上的供應(yīng)商提出詢價，在滿足技術(shù)性能要求下、價格較優(yōu)者為供應(yīng)商。比價文件采取適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧?.3.5 直接采購

5.3.5.1市場價格比較明朗，價格變化幅度較小，可以在合格供應(yīng)商的范圍內(nèi)確定合理價格后直接采購，并填寫物資直接采購確認(rèn)表。

5.3.5.2多次重復(fù)采購的辦公用品、低值易耗品等，可在原采購價格基礎(chǔ)上直接采購，并填寫物資直接采購確認(rèn)表。5.3.6 緊急采購

指影響正常工作、生產(chǎn)或工程進(jìn)度的不可預(yù)見的突發(fā)性采購。由需求部門辦理《河北華電石家莊熱電有限公司急用物資需求計劃表》，經(jīng)分管公司領(lǐng)導(dǎo)簽批后，物資采購部按需求計劃要求，盡快采取方便快捷的采購方式，保障物資供應(yīng)。物資采購程序 6.1 自主招標(biāo)采購程序

6.1.1 自主招標(biāo)采購：招標(biāo)方案必須由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，招標(biāo)結(jié)果必須經(jīng)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會確認(rèn)。在招標(biāo)采購中，廢標(biāo)及終止招標(biāo)，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。招標(biāo)過程要有監(jiān)督部門監(jiān)督，并出具監(jiān)督報告。招標(biāo)采購按我廠《招標(biāo)管理程序》執(zhí)行。6.2 非招標(biāo)采購程序

6.2.1 每批物資采購前由物資采購部編寫采購方案，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

6.2.2 非招標(biāo)采購程序：采購方案（潛在供應(yīng)商推薦）---組織采購---報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)（確定供應(yīng)商）---簽訂合同或訂單---到貨驗收---差異處理---合同或訂單關(guān)閉。6.2.3 采購必須在計劃資金限額內(nèi)實(shí)施，超過限額的應(yīng)履行審批手續(xù)。6.2.4 采購方案審批權(quán)限

6.2.4.1 采購總價在3萬元以下的采購方案經(jīng)物資采購部主任、監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。6.2.4.2 采購總價3—20萬元（含3萬元）的采購方案經(jīng)物資采購部主任、監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人、分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。

6.2.4.3 采購總價20萬元（含20萬元）以上的采購方案經(jīng)物資采購部主任、監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人、分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準(zhǔn)。

6.2.4.4 緊急采購的物資，根據(jù)需求緊急程度，選擇電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)等方式獲取交貨期、價格信息，審核后執(zhí)行，需經(jīng)分管副總經(jīng)理或總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。

6.2.4.5 物資采購部應(yīng)杜絕無計劃采購現(xiàn)象，有權(quán)拒絕辦理物資名稱不清、規(guī)格不詳、項目資金不落實(shí)、審批手續(xù)不全的物資采購需求計劃。6.2.5 采購結(jié)果審批權(quán)限

6.2.5.1 采購總價在3萬元以下的采購結(jié)果經(jīng)物資采購部主任、監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。6.2.5.2 采購總價3—20萬元以下（含3萬元）的采購結(jié)果經(jīng)物資采購部主任、監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人、分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。

6.2.5.3 采購總價20萬元以上（含20萬元）的采購結(jié)果經(jīng)物資采購部主任、監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人、分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準(zhǔn)。6.3 合同簽訂

6.3.1 采購金額1萬元以上必須簽訂書面合同。6.3.2 合同金額3萬元以上的合同按合同會簽程序會簽。

6.3.3 合同金額3萬元以下合同由總經(jīng)理授權(quán)給物資采購部負(fù)責(zé)人簽訂。6.3.4 合同金額3—20萬元（含3萬元）合同由總經(jīng)理授權(quán)給分管副總經(jīng)理簽訂。6.3.5 合同金額20萬元以上（含20萬元）合同由總經(jīng)理簽訂。檢查與考核

7.1 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。7.2 本辦法解釋權(quán)歸物資采購部。

7.3 本辦法如有與上級公司有關(guān)規(guī)定相沖突的條款，以上級公司有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

第四篇：物資庫存管理

重慶天府礦業(yè)有限責(zé)任公司三匯一礦文件 一礦發(fā)〔2009〕161號

關(guān)于印發(fā)三匯一礦庫房及基層單位

庫存物資管理辦法的通知

礦屬各單位：

為進(jìn)一步加強(qiáng)庫房和基層單位物資管理，使基層單位物資管理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化再上新臺階。經(jīng)礦研究，現(xiàn)將《三匯一礦庫房及基層單位庫存物資管理辦法》印發(fā)給你們，請嚴(yán)格遵照執(zhí)行。

二○○九年六月二日

三匯一礦庫房及基層單位庫存物資管理辦法

為加強(qiáng)物資管理，努力推進(jìn)物資管理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化再上新臺階，特制定本辦法。

一、成立物資供應(yīng)管理工作上臺階領(lǐng)導(dǎo)小組 組

長：李德； 副組長：何??；

成員：劉友平、文碧霞、代天明、袁祖揚(yáng)、鄒建華、職能科室負(fù)責(zé)人和基層單位行政第一責(zé)任人。

二、物資管理職責(zé)

（一）供應(yīng)科管理職責(zé)

供應(yīng)科是全礦物資供應(yīng)管理的職能部門，全面負(fù)責(zé)物資供應(yīng)工作，是全礦的物資采購中心和儲備中心，也是承擔(dān)的物資流通部門。其職責(zé)是：

1.負(fù)責(zé)制定礦物資供應(yīng)辦法、規(guī)章制度；負(fù)責(zé)檢查、考核各單位執(zhí)行物資供應(yīng)管理辦法、規(guī)章制度的落實(shí)情況。

2.負(fù)責(zé)編報礦物資采購計劃和物資統(tǒng)計報表。負(fù)責(zé)向物資供應(yīng)分公司匯總編制集中統(tǒng)一采購物資計劃，實(shí)施催貨、領(lǐng)貨、發(fā)放和產(chǎn)品質(zhì)量、數(shù)量的驗收及信息反饋工作。

3.負(fù)責(zé)礦物資采購的招標(biāo)工作。

4.負(fù)責(zé)礦管理物資按計劃、按時間組織供應(yīng)，并對物資的性能、質(zhì)量、價格負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)礦內(nèi)搶險救災(zāi)物資的供應(yīng)和平衡調(diào)度。

5.負(fù)責(zé)礦物資供應(yīng)管理和基層單位庫房標(biāo)準(zhǔn)化工作的檢查、考核、評比；負(fù)責(zé)核查各區(qū)、隊庫存物資的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。

6.負(fù)責(zé)調(diào)劑處理多余積壓、報廢物資，盤活呆滯資產(chǎn)。7.負(fù)責(zé)物資供應(yīng)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，逐步提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)。8.負(fù)責(zé)履行物資供應(yīng)的監(jiān)督檢查職能，會同紀(jì)委、企管、財務(wù)等部門查處物資采購和使用過程中的違規(guī)違紀(jì)行為。

（二）各區(qū)、隊庫管員管理職責(zé)

各區(qū)、隊庫管員是本單位物資管理的主要責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)本單位物資領(lǐng)用、建帳和發(fā)放工作。其職責(zé)是：

1.負(fù)責(zé)執(zhí)行礦物資供應(yīng)管理辦法、物資管理規(guī)章制度，接受供應(yīng)科的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)管理。

2.協(xié)助單位技術(shù)人員編制本單位的物資需用計劃。負(fù)責(zé)會同有關(guān)人員落實(shí)、上報需用物資的規(guī)格型號、技術(shù)參數(shù)、需用時間和建議的生產(chǎn)廠家等。

3.負(fù)責(zé)組織本單位生產(chǎn)、安全、搶險救災(zāi)所需物資的供應(yīng)、管理工作。負(fù)責(zé)對入庫物資按規(guī)定時間進(jìn)行數(shù)量、質(zhì)量驗收。并及時反饋產(chǎn)品質(zhì)量及供貨情況、售后服務(wù)等信息。

4.負(fù)責(zé)本單位物資消耗使用管理和單位產(chǎn)品的材料成本控制工作。協(xié)助制定本單位物資消耗定額和材料獎懲管理辦法。

5.負(fù)責(zé)本單位廢舊物資的回收、復(fù)用工作。

6.負(fù)責(zé)本單位庫房標(biāo)準(zhǔn)化、倉儲安全管理工作；負(fù)責(zé)庫存物資帳、卡、物的一致性。

三、物資計劃管理

（一）各單位依據(jù)礦下達(dá)的月度生產(chǎn)計劃，按礦業(yè)公司統(tǒng)一 的計劃編制要求，編制本單位月度物資需用計劃。月度計劃作為計劃的分解和不可預(yù)見的物資補(bǔ)充，其準(zhǔn)確率要達(dá)到95%以上。各單位臨時追加計劃每月不得超過2次，計劃由供應(yīng)科計劃員統(tǒng)一編制上報。

（二）物資計劃的編制要求：物資計劃的需用量結(jié)合庫存量、回收復(fù)用、修舊利廢等因素，由各單位負(fù)責(zé)編制，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)、職能科室和分管礦領(lǐng)導(dǎo)簽字后，在每月20號前按統(tǒng)一格式報送供應(yīng)科匯總。

1.對生產(chǎn)維修材料按礦下達(dá)給各單位總成本中的材料費(fèi)總額，限額編制物資計劃需要量。

2.對更新改造設(shè)備，工程項目設(shè)備以公司批準(zhǔn)審定的物資規(guī)格、數(shù)量，限量編制設(shè)備計劃需要量。

3.專用資金的計劃編制。國債物資和專項資金物資計劃編制，以公司安排審定的計劃為準(zhǔn)。

（三）物資計劃實(shí)行審查負(fù)責(zé)制，生產(chǎn)、機(jī)電、財務(wù)、供應(yīng)等部門按各自職責(zé)對物資計劃進(jìn)行初審，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

1.生產(chǎn)、機(jī)電技術(shù)部門負(fù)責(zé)審查物資設(shè)備的型號、規(guī)格、性能及技術(shù)安全指標(biāo)。

2.財務(wù)部門負(fù)責(zé)審查物資計劃預(yù)算費(fèi)用。

3.供應(yīng)部門負(fù)責(zé)匯總初審后的物資計劃，編制出物資采購申請計劃。經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后報物資供應(yīng)分公司。

4.臨時急需追加計劃，由生產(chǎn)技術(shù)和供應(yīng)部門編制，主管領(lǐng)導(dǎo)審批后報物資供應(yīng)分公司。

四、物資質(zhì)量管理

（一）礦供應(yīng)科要嚴(yán)把采購質(zhì)量關(guān)，優(yōu)先選擇信譽(yù)好，有完善質(zhì)量保證體系及質(zhì)量認(rèn)證體系的供應(yīng)廠商，以確保產(chǎn)品質(zhì)量。

（二）物資驗收要嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行，并保管好有關(guān)質(zhì)量證明和煤礦安全資質(zhì)證明。物資驗收過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，不得辦理正式入庫和結(jié)算手續(xù)，并及時以書面形式通知采購部門，質(zhì)量檢驗人員要對驗收結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（三）各使用單位要建立健全物資消耗臺賬，加強(qiáng)物資現(xiàn)場使用管理。對采購物資的質(zhì)量做出評價，并及時向采購部門反饋信息或提出建議。

五、物資儲備及倉庫標(biāo)準(zhǔn)化管理

（一）儲備管理按“誰采購、誰儲備”原則，以礦儲備為主，區(qū)、隊儲備為輔。供應(yīng)科庫房儲備礦管理物資，區(qū)、隊儲備專用機(jī)型配件和常耗維修物資。

（二）實(shí)行物資儲備定額目標(biāo)管理責(zé)任制。礦結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際下達(dá)各單位物資儲備資金定額。各單位要對定額進(jìn)行分解，核定儲備物資的品種及數(shù)量，責(zé)任到人，并與經(jīng)濟(jì)責(zé)任掛鉤，嚴(yán)格考核。

（三）建立搶險救災(zāi)物資的專項儲備。要逐步建立涉及井下安全生產(chǎn)的抽放、壓風(fēng)、提升、排水系統(tǒng)常用設(shè)備、零部件和材料的保險儲備，由職能科室填報計劃，經(jīng)分管礦領(lǐng)導(dǎo)審批后，由供應(yīng)科采購后儲備在指定地點(diǎn)。

（四）物資儲備倉庫實(shí)行出入庫驗收負(fù)責(zé)制，庫管、驗收人員、采購提貨人員或技術(shù)人員要對物資的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)資料，證件等項目嚴(yán)格驗收把關(guān)，并及時將信息反饋采購部門。一般物資3日內(nèi)驗收完畢，大型設(shè)備7日內(nèi)驗收完畢。驗收不合格的物資拒收入庫和入賬，并按“誰采購、誰負(fù)責(zé)”的原則處理。

（五）倉庫物資儲備執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，按照標(biāo)準(zhǔn)化倉庫的要求，保管保養(yǎng)物資，并做到安全儲備，“賬、卡、物、資金”四對口。

（六）倉庫物資每年必須盤點(diǎn)一次，盤盈、盤虧和損壞物資如實(shí)上報并查明原因，按規(guī)定程序報批。

（七）倉儲物資質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)

各單位必須加強(qiáng)倉儲標(biāo)準(zhǔn)化工作，嚴(yán)格庫存物資管理，建立健全倉儲管理檢查、考核制度。

1.必須有專門的物資保管房屋，并采取較為安全的防盜、防火措施。

2.盡量做到有貨架，必須做到上蓋下墊。3.做到物資賬、卡、物、資金“四對口”。4.貨物“五五擺放”整齊。

5.庫存物資勤清點(diǎn)、勤整理、勤保養(yǎng)，達(dá)到十不（不銹、不潮、不凍、不蛀、不霉、不變、不漏、不爆、不壞、不差）。

6.庫管員必須做到“四懂”（懂物資名稱規(guī)格、懂物資基本性能、用途、懂業(yè)務(wù)流程、懂業(yè)務(wù)保安規(guī)程），“五會”（會識貨、會換算、會保管保養(yǎng)、會使用衡量器具、會使用消防器材）。

7.庫容庫貌整潔、美觀、衛(wèi)生。

六、考核及獎懲

（一）建立健全物資采購的監(jiān)督約束機(jī)制，實(shí)行“誰采購、誰 負(fù)責(zé)”的責(zé)任追究制度。

（二）采購物資出現(xiàn)質(zhì)量問題時，由責(zé)任人負(fù)責(zé)作退貨，換貨處理；因不負(fù)責(zé)或失職，造成經(jīng)濟(jì)損失的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。

（三）供應(yīng)科牽頭組織礦審計監(jiān)察、礦辦（企管）、財務(wù)等部門，每月對各單位的物資領(lǐng)用、發(fā)放及庫存物資標(biāo)準(zhǔn)化管理進(jìn)行檢查，并對發(fā)現(xiàn)的下列問題視情節(jié)輕重分別給予處理。

1.未建立健全物資收、發(fā)、存臺賬的，扣減庫管員工資100元；未做到“四對口”、“五五擺放整齊”的責(zé)任庫管員，減發(fā)當(dāng)月工資50元/人。

2.對所存儲物資保養(yǎng)不善、腐爛、變質(zhì)、嚴(yán)重銹蝕等嚴(yán)重影響產(chǎn)品性能的責(zé)任庫管員，按造成經(jīng)濟(jì)損失總額的5%—10%賠償。

3.因管理不善，發(fā)生庫存物資丟失或被盜，由責(zé)任人按照相應(yīng)數(shù)額賠償。

4.物資到達(dá)倉庫后要按規(guī)定程序驗收入庫，并及時通知使用部門提貨。物資不按規(guī)定程序驗收入庫，對庫管員責(zé)任人減發(fā)當(dāng)月工資50元；使用物資單位接通知后不及時提貨，減發(fā)該單位負(fù)責(zé)人當(dāng)月工資50元/次。

5.入庫驗收不負(fù)責(zé)，入庫后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、數(shù)量、性能、價格等問題不及時報告而造成損失的，責(zé)任庫管員承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失額的10—50%。

6.倉庫標(biāo)準(zhǔn)化季度檢查未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化要求，減發(fā)單位主要負(fù)責(zé)人、庫管員當(dāng)月工資200元/人·次。7.庫容庫貌、環(huán)境衛(wèi)生存在死角，經(jīng)提出仍不整改，減發(fā)單位主要負(fù)責(zé)人、庫管員當(dāng)月工資50元/人·次。

8.當(dāng)年采購或領(lǐng)用的物資在當(dāng)年造成新的積壓，變質(zhì)和報廢給企業(yè)造成損失的，處單位按違規(guī)總額的20%—40%經(jīng)濟(jì)處罰，直接責(zé)任人處以50%—100%的經(jīng)濟(jì)賠償。

9.在今年三季度內(nèi)未達(dá)到礦庫房質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化要求的單位，對其主要領(lǐng)導(dǎo)和庫管員分別處罰500元和300元；對達(dá)到要求的分別獎勵200元和100元。

七、其它事宜

（一）各單位必須在六月下旬，建立本單位物資管理統(tǒng)計報表，即月度物資消耗統(tǒng)計報表、庫存儲備物資報表、回收復(fù)用以及修舊利廢報表，報表應(yīng)做到真實(shí)、準(zhǔn)確、及時、完整，月末統(tǒng)計報表有文字說明和分析。

（二）庫房質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化必須在三季度內(nèi)初步確立，由供應(yīng)科牽頭每月督察一次，年末達(dá)到礦庫房質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化要求，并接受公司檢查。

八、礦紀(jì)委、礦辦（企管）、財務(wù)、供應(yīng)科負(fù)責(zé)監(jiān)督本辦法的實(shí)施。

九、本辦法從2009年6月1日起執(zhí)行，解釋權(quán)屬三匯一礦。

主題詞：商業(yè)

物資

管理

辦法

通知

三匯一礦辦公室

2009年6月3日印發(fā)

第五篇：物資采購管理

物資采購管理

加強(qiáng)物資采購管理，保證質(zhì)量、節(jié)約資金、減少成本，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，制定以下物資采購管理制度。

一、公司種類物資的采購,實(shí)行用料單位請購、公司領(lǐng)導(dǎo)審批,供應(yīng)部采購的方法。否則，任何單位和個人均不準(zhǔn)購買物資。

1、用料單位在請購前,首先要到倉庫查明情況，在確認(rèn)倉庫無貨的情況下，方可填寫“請購單”，并注明材料的品名、規(guī)格、數(shù)量、需求、日期及其他注意事項。

2、緊急請購時，用料單位要在“請購單”上說明“緊急采購”字樣。

3、“備品備件”及“試車用料”須在“請購單”上加以說明。

4、免開“請購單”的物品，包括辦公用品書報、文具、名片，賀奠用品：如毛毯、太空被、花圈、花籃，招待用品：如香煙、飲料、水果等，均委托辦公室辦理。

二、在物資采購時，必須采取“貨比三家、招標(biāo)擇優(yōu)、競價采購”、“大宗物資、關(guān)鍵、大型設(shè)備直接由廠家訂貨”“就地、就近擇優(yōu)訂貨”方法進(jìn)行。一筆業(yè)務(wù)簽訂一份合同，并附“貨比三家報價表”。合同經(jīng)公司負(fù)責(zé)人、供應(yīng)部長、采購人員“三會簽”方可有效。

三、物資采購合同的簽批權(quán)限：由公司領(lǐng)導(dǎo)或供應(yīng)部長簽批。

四、公司財務(wù)部應(yīng)按以上規(guī)定執(zhí)行的訂貨合同，視資金平衡情況予以付款。否則，財務(wù)部有權(quán)拒絕受理。

五、在物資采購過程中，各有關(guān)人員要增強(qiáng)責(zé)任心，堅持“誰訂貨誰負(fù)責(zé)”和“適時、適量、經(jīng)濟(jì)合理”的原則，嚴(yán)格按公司有關(guān)規(guī)定開展工作，要逐級負(fù)責(zé)，并承擔(dān)連帶責(zé)任。

六、各有關(guān)人員在物資采購供應(yīng)工作中，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假、營私舞弊、以權(quán)謀私，造成采購物資各環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，要追究當(dāng)事人的責(zé)任。