第一篇：遠(yuǎn)光軟件股份有限公司關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)自查與整改計(jì)劃報(bào)概要

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關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)自查與整改計(jì)劃報(bào)告

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司字[2007]28號(hào)、廣東省證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步深入開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(廣東證監(jiān) [2009]99號(hào)的統(tǒng)一部署和要求,遠(yuǎn)光軟件股份有限公司認(rèn)真領(lǐng)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“2009上市公司治理整改年”的精神,公司就2008年度治理整改完成情況進(jìn)行了全面清查,同時(shí)針對(duì)2009年治理情況,對(duì)照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,進(jìn)一步查找公司在治理方面的存在的新問(wèn)題, 清查、自查及整改計(jì)劃如下:

一、2007年公司治理整改事項(xiàng)清查情況

1、全面清查公司治理整改事項(xiàng)的完成情況,確保治理整改事項(xiàng)逐項(xiàng)落實(shí) 2007年,公司成立了以董事長(zhǎng)為第一責(zé)任人的“公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組”,分別在自查、公眾評(píng)議、整改提高、廣東證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查等不同階段全面完成了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng),先后出具了《關(guān)于公司治理情況的自查報(bào)告》、《公司治理情況的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》、《公司治理專(zhuān)項(xiàng)整改情況報(bào)告》一系列治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告、整改計(jì)劃和整改報(bào)告,完善了公司治理,提高了公司規(guī)范運(yùn)作的整體水平。

目前,公司治理規(guī)范,符合《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求。

2、公司治理整改完成后,公司不存在違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者其他規(guī)范性文件中有關(guān)上市公司治理強(qiáng)制性規(guī)定的問(wèn)題。也不存在持續(xù)整改事項(xiàng)及整改計(jì)劃等相關(guān)情況。

二、2009年公司治理自查和整改計(jì)劃

1、自查情況:

2009年10月,以公司董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)的公司2009年治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)真組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員學(xué)習(xí)公司治理相關(guān)文件,結(jié)合外部環(huán)境的發(fā)展變化、相關(guān)法律法規(guī)的修訂完善,對(duì)公司的內(nèi)部控制制度進(jìn)行梳理、修訂和完善。

經(jīng)自查,公司2007年以來(lái)共制定了《信息披露管理制度》、《公司內(nèi)部信息報(bào)告制度》、《接待和推廣工作制度》、《新股申購(gòu)內(nèi)控制度》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《證券投資內(nèi)控制度 》、《對(duì)外擔(dān)保制度》、《對(duì)外投資管理制度》、《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人報(bào)備制度》。同時(shí)根據(jù)最新監(jiān)管法律、法規(guī),及時(shí)修訂《公司章程》以及相關(guān)內(nèi)控制度,如《貨幣資金支出管理制度》、《募集資金管理辦法》、《證券投資內(nèi)控制度 》等,確保了公司內(nèi)部管理制度覆蓋公司投資、融資、經(jīng)營(yíng)管理、人事管理、監(jiān)督控制等各個(gè)方面,全面明確公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他關(guān)鍵崗位的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,形成了持續(xù)提高公司治理水平的長(zhǎng)效機(jī)制。公司完善的以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層相互制約、相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制使得公司治理水準(zhǔn)更進(jìn)一步提高。

2、整改事項(xiàng)及整改計(jì)劃:(1尚需制定《公司治理自查和整改內(nèi)部管理制度》

為建立切實(shí)可行的長(zhǎng)效機(jī)制,推動(dòng)公司可持續(xù)健康發(fā)展,尚需明確公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層在改進(jìn)公司治理方面的職責(zé)權(quán)限,以及公司定期不定期進(jìn)行治理自查、制訂整改方案并落實(shí)、追究責(zé)任人員責(zé)任等方面的操作規(guī)程。

整改計(jì)劃:公司證券及法律部根據(jù)證券監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定,盡快制定該內(nèi)部管理制度,并提董事會(huì)審議。2009年12月31日前完成。

(2制定《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)制度》

為提高和規(guī)范董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員執(zhí)業(yè)行為,促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作,根據(jù)證券監(jiān)管部門(mén)的要求,需做好董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作,并形成制度化,確保公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其每個(gè)任期內(nèi)接受到一定的相關(guān)培訓(xùn)事項(xiàng)。目前

公司已設(shè)立董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)備查簿,詳細(xì)登記參加證券監(jiān)管部門(mén)的培訓(xùn)情況。

整改計(jì)劃:公司證券及法律部根據(jù)證券監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定,盡快制定該培訓(xùn)制度,并提董事會(huì)審議。2009年12月31日前完成。

(3建立完善內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制

根據(jù)證券監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定,公司應(yīng)結(jié)合外部環(huán)境的發(fā)展變化、相關(guān)法律法規(guī)的修訂完善,在《公司章程》及內(nèi)控制度中明確公司有關(guān)人員違規(guī)、違紀(jì)的相關(guān)賠償責(zé)任和紀(jì)律處分,以及負(fù)責(zé)追究責(zé)任的工作機(jī)構(gòu)及其工作制度,建立持續(xù)提高公司治理水平的保障機(jī)制。

整改計(jì)劃:長(zhǎng)效持續(xù)整改事項(xiàng)。

(4更好地發(fā)揮董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的作用,提高董事會(huì)的決策效率。

進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的建設(shè),強(qiáng)化獨(dú)立董事的職責(zé),強(qiáng)化專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職責(zé),根據(jù)職能的分工,更好地發(fā)揮專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)作用。

整改時(shí)間:探索性長(zhǎng)效整改事項(xiàng)。

三、長(zhǎng)效持續(xù)治理整改專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)責(zé)任人

公司董事長(zhǎng)為長(zhǎng)效治理整改工作第一責(zé)任人,切實(shí)履行職責(zé),加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),精心組織嚴(yán)把整改進(jìn)度關(guān),及時(shí)完成整改工作。

公司董事會(huì)秘書(shū)及公司證券及法律部負(fù)責(zé)深入持續(xù)做好公司治理活動(dòng)及資料報(bào)送、后續(xù)建章立制等工作,確保公司治理活動(dòng)取得實(shí)效。

四、建立特色的公司治理結(jié)構(gòu)模式

1、公司創(chuàng)設(shè)了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),初步形成“三權(quán)分立——制衡”的法人治理結(jié)構(gòu)模式,同時(shí),公司積極引入職業(yè)經(jīng)理人制度,打造了一批優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理人

隊(duì)伍,并通過(guò)建立有效分權(quán)和授權(quán)制度,形成權(quán)、責(zé)、利更為清晰的決策、執(zhí)行制度,有效地提升了公司治理水平。

2、為建立有效的激勵(lì)與約束機(jī)制,倡導(dǎo)股東價(jià)值最大化為導(dǎo)向的績(jī)效文化, 2009年,公司推出了《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案》,進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu),股東與經(jīng)營(yíng)層利益聯(lián)系更為和諧,推動(dòng)公司治理向更深層次邁進(jìn)。

3、公司通過(guò)公開(kāi)招聘,由董事會(huì)自應(yīng)聘人員中篩選獨(dú)立董事候選人的方式選舉獨(dú)立董事,有利于保障獨(dú)立董事的獨(dú)立性,促進(jìn)獨(dú)立董事制度的有效實(shí)施。

4、公司始終重視投資者關(guān)系管理工作,設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢(xún)電話(huà)、電子郵箱、傳真及投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái),采用多渠道、多層次的方式與投資者進(jìn)行溝通,用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代化通訊工具定期或不定期開(kāi)展有利于改善投資者關(guān)系的交流活

動(dòng),加強(qiáng)投資者關(guān)系管理。

五、建立公司治理專(zhuān)項(xiàng)工作的長(zhǎng)效機(jī)制

公司治理是一項(xiàng)長(zhǎng)期不懈的任務(wù),公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律法規(guī)以及深圳證券交易所有關(guān)中小企業(yè)板規(guī)范運(yùn)作文件的要求,不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu),健全內(nèi)部管理、規(guī)范公司運(yùn)作,推動(dòng)公司治理水平的持續(xù)提升和改進(jìn)。

遠(yuǎn)光軟件股份有限公司 董 事 會(huì) 二00九年十一月

第二篇：公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃 兩篇

篇一：

公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題 1．進(jìn)一步完善《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作制度》等公司治理、制度。

2．積極推進(jìn)本公司股權(quán)分置改革的早日完成。

二、公司治理概況中國(guó)石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“XX 石化”或“公司”）是中國(guó) 定程序。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責(zé)，努力維護(hù)公司及全體股東的利益。沒(méi)有發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)有違法違規(guī)行為及違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的行為。

3．公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況公司根據(jù)實(shí)際情況建立了內(nèi)部控制制度，內(nèi)控體系基本能夠適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理的要求，能夠?qū)窘?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)整體上完整、合理、有效，20XX 版《內(nèi)部控制手冊(cè)》中 15 大類(lèi)、53個(gè)業(yè)務(wù)流程、1193 個(gè)控制點(diǎn)覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部管理的各個(gè)主要方面和環(huán)節(jié)，關(guān)鍵控制點(diǎn)得到了有效執(zhí)行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。

4．公司獨(dú)立性情況公司與控股股東中國(guó)石油化工股份有限公司在人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等方面均保持獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。公司重大事項(xiàng)的經(jīng)營(yíng)決策均按照有關(guān)上市規(guī)則由公司董事會(huì)、股東大會(huì)討論決定，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人個(gè)人控制公司的情況。

5．公司透明度情況公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，信息披露管理制度基本完善。同時(shí)積極開(kāi)展投資者關(guān)系工作，采用多種形式主動(dòng)加強(qiáng)與股東特別是社會(huì)公眾股東的溝通和交流，如：通過(guò)專(zhuān)線(xiàn)電話(huà)、電子郵箱、傳真、接待來(lái)訪(fǎng)等方式，回答投資者的提問(wèn)和咨詢(xún)；通過(guò)重大事件巡回路演、定期舉辦業(yè)績(jī)推介會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、“一對(duì)一”交流會(huì)等活動(dòng)，與境內(nèi)外投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、在公司網(wǎng)站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過(guò)與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度；通過(guò)加強(qiáng)與重要財(cái)經(jīng)媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪(fǎng)、報(bào)道；通過(guò)與監(jiān)管部門(mén)、證券交易所保持經(jīng)常性聯(lián)系，形成良好的溝通關(guān)系等。

三、公司治理存在的問(wèn)題及原因通過(guò)逐一對(duì)照自查事項(xiàng)（見(jiàn)附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項(xiàng)如下：

1．尚未制訂《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則》《黨政聯(lián)席會(huì)議議事、規(guī)則》等制度，在《公司章程》中，對(duì)總經(jīng)理、獨(dú)立董事的相關(guān)工作內(nèi)容已作了規(guī)定，故未專(zhuān)門(mén)制定《總經(jīng)理工作細(xì)則》和《獨(dú)立董事工作制度》。

2．尚未完成股權(quán)分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過(guò)，導(dǎo)致本公司的股權(quán)分置改革工作未能在當(dāng)年內(nèi)完成。

四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人存在問(wèn)題《總經(jīng)理工作細(xì)則》整改措施按照相關(guān)規(guī)定，制訂制度并提交董事會(huì)審議完成時(shí)間 20XX.10 20XX.10 責(zé)任人總經(jīng)理獨(dú)立董事 XX 責(zé)任部門(mén)總經(jīng)理辦公室董事會(huì)秘書(shū)室董事會(huì)秘書(shū)室《獨(dú)立董事工作制度》按照相關(guān)規(guī)定制訂制度股權(quán)分置改革積極與股東加強(qiáng)聯(lián)系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內(nèi)股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國(guó)企業(yè)走向世界資本市場(chǎng)的國(guó)際上市公司。自上市以來(lái)，XX 石化按照現(xiàn)代企業(yè)制度和上市規(guī)則的要求，以維護(hù)股東權(quán)益為原則，嚴(yán)格遵守監(jiān)管條例，努力使公司的運(yùn)作規(guī)范化、法制化、透明化。公司在實(shí)踐中積極探索建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的，符合現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和上市規(guī)則要求的制度與權(quán)力制衡機(jī)制。建立并完善了以股東大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為決策層，總經(jīng)理班子為執(zhí)行層，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督層的法人治理結(jié)

構(gòu)；建立、健全了一整套符合國(guó)際、國(guó)內(nèi)法律規(guī)范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強(qiáng)了黨委會(huì)、工會(huì)、職代會(huì)的制度建設(shè)，使其與法人治理結(jié)構(gòu)有機(jī)融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業(yè)特點(diǎn)的“新三會(huì)”“老三會(huì)”正確定位、各司其職、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的、決策監(jiān)督體系，形成了雙向進(jìn)入、交叉任職、“錯(cuò)位”思考、相互補(bǔ)臺(tái)的工作格局，使企業(yè)運(yùn)作實(shí)現(xiàn)了民主化、法制化、規(guī)范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來(lái)，本著對(duì)廣大投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，自覺(jué)接受來(lái)自監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)和股東的約束與監(jiān)管。公司自覺(jué)接受上市三地嚴(yán)格的法律監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審計(jì)制度和信息披露制度。XX 石化以真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露和高效、規(guī)范的運(yùn)作，受到了廣大投資者、權(quán)威審計(jì)機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和新聞媒體的普遍好評(píng)。19XX 年，公司榮獲香港聯(lián)合交易所頒發(fā)的“最佳資料披露獎(jiǎng)”C 組亞軍，是 篇二：

公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

**控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字【20XX】28 號(hào)文）后，及時(shí)向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員傳達(dá)了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《XX 證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運(yùn)作，不斷加強(qiáng)與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營(yíng)層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求。基本情況如下：

1、公司股東與股東大會(huì)公司能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的要求召集、召開(kāi)股東大會(huì)，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會(huì)，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會(huì)均有律師出席，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。

2、董事與董事會(huì)公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求和程序切實(shí)履行董事職責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)公司監(jiān)事會(huì)能夠依《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、XX 證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者公司能夠充分尊重維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理，由董事會(huì)秘書(shū)全面負(fù)責(zé)。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。同時(shí)，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進(jìn)一步開(kāi)展投資者關(guān)系管理，切實(shí)保護(hù)投資者利益。

日。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。公司為獨(dú)立董事及外部董整改措施：公司將促進(jìn)獨(dú)立董事獨(dú)立董事、事提供的更全面深入了解進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營(yíng)管理決董事會(huì)秘書(shū)公司經(jīng)營(yíng)管理情況的信息策的主動(dòng)性和積極性；為獨(dú)立董渠道和方法還有待進(jìn)事決策和發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)創(chuàng)造更多一步改進(jìn)和完善。的客觀(guān)條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)資料等。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。公司董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)整改措施：公司將為董事會(huì)專(zhuān)門(mén)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)具體展開(kāi)還有待于進(jìn)委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會(huì)主任委一步深化和落實(shí)。進(jìn)一步明確決策流程，使專(zhuān)門(mén)委員、董事會(huì)員會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)能夠做到完整的事秘書(shū)前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評(píng)價(jià)，為董事會(huì)決策提供重要支持。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵(lì)董事會(huì)秘書(shū)、勵(lì)體系局限于當(dāng)期激勵(lì)，尚與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制和手段。勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的“利益共享、總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的激勵(lì)體系。時(shí)間表：結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，力爭(zhēng)盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會(huì)秘書(shū)據(jù)最新監(jiān)管要求進(jìn)行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對(duì)信息披露制度進(jìn)行修訂和完善，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。時(shí)間表：5 月底前完成。公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會(huì)秘書(shū)水平有待進(jìn)一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披露等公司治理文件的規(guī)范、有序、完整、安全。時(shí)間表：5 月底前完成。公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極

為董事、證券事務(wù)代表加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。時(shí)間表：結(jié)合證券監(jiān)管部門(mén)安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行。根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計(jì)劃進(jìn)行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強(qiáng)與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營(yíng)、參與公司決策提供更好的平臺(tái)；強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進(jìn)公司與機(jī)構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為公司董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)。

2、公司將加強(qiáng)獨(dú)立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進(jìn)獨(dú)立董事進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營(yíng)管理決策的主動(dòng)性和積極性，另一方面為獨(dú)立董事決策和發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)創(chuàng)造更多的客觀(guān)條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)資料等。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為全體獨(dú)立董事和公司董事會(huì)秘書(shū)。

3、公司將為董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進(jìn)一步明確決策流程，使專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)公司重大事項(xiàng)能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評(píng)價(jià)，為董事會(huì)的決策提供重要支持。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任委員和公司董事會(huì)秘書(shū)。

4、公司將完善內(nèi)部激勵(lì)與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的激勵(lì)體系，進(jìn)一步推動(dòng)管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項(xiàng)將結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，力爭(zhēng)盡早建立完善的激勵(lì)體

系，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書(shū)和人力資源部總經(jīng)理。

5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對(duì)相關(guān)規(guī)章制度做出及時(shí)修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對(duì)公司信息披露制度進(jìn)行梳理，對(duì)相應(yīng)條款進(jìn)行修訂和完善，同時(shí)，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項(xiàng)將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書(shū)。

6、公司將對(duì)照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項(xiàng)將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書(shū)。

7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門(mén)組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動(dòng)，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項(xiàng)整改時(shí)間結(jié)合證券監(jiān)管部門(mén)安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。以上為我公司根據(jù)治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查情況匯報(bào)及整改計(jì)劃，請(qǐng)監(jiān)管部門(mén)和廣大投資者對(duì)我公司的治理進(jìn)行監(jiān)督指正。我公司將把治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)與加強(qiáng)規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量。

第三篇：中國(guó)東方航空股份有限公司公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改進(jìn)展情況報(bào)告

中國(guó)東方航空股份有限公司

China Eastern Airlines Co., Ltd.中國(guó)東方航空股份有限公司

公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改進(jìn)展情況報(bào)告

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》及上海證監(jiān)局《關(guān)于開(kāi)展上海轄區(qū)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通知》等有關(guān)文件的精神，公司在2007年4月26日啟動(dòng)了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，并按要求完成了自查、公眾評(píng)議以及整改提高三個(gè)階段的工作?，F(xiàn)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)公告的通知》（[2008]27 號(hào)）和上海證監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)上海轄區(qū)上市公司監(jiān)管專(zhuān)題工作會(huì)議講話(huà)材料的通知》（滬證監(jiān)公司字[2008]141號(hào)）的要求，為進(jìn)一步深化公司治理，落實(shí)整改效果，中國(guó)東方航空股份有限公司（下稱(chēng)“本公司”或“東航”）對(duì)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，截至2008年6月30日的進(jìn)展情況，進(jìn)行了分析總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說(shuō)明如下：

一、截至2008年6月30日，已完成整改事項(xiàng)情況說(shuō)明

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證監(jiān)局下發(fā)通知的要求，公司治理專(zhuān)項(xiàng)小組認(rèn)真核查公司治理各個(gè)方面的具體情況，就上海證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及公司治理整改報(bào)告中所列事項(xiàng)于截至2008年6月30日的整改情況及進(jìn)一步的改進(jìn)計(jì)劃，總結(jié)如下：

（一）：整改事項(xiàng)：公司部分會(huì)議記錄遺漏記錄人的簽字。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施及效果：董事會(huì)秘書(shū)室組織人員對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄進(jìn)行了全面檢查，一方面，組織記錄人對(duì)有關(guān)會(huì)議記錄重新復(fù)核，并補(bǔ)齊記錄人簽字；另一方面，開(kāi)展相關(guān)人員的培訓(xùn)，提高對(duì)會(huì)議記錄重要性的認(rèn)識(shí)，確保不再發(fā)生類(lèi)似現(xiàn)象。2007年10月至今，公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄完備。

（二）整改事項(xiàng)：《董事會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)章程》規(guī)定，規(guī)劃發(fā)

展委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行，但公司部分規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)會(huì)議不符合該規(guī)定。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施及整改效果：董事會(huì)秘書(shū)向各位董事通報(bào)了上海證監(jiān)局下發(fā)的《公司治理狀況整改通知書(shū)》，要求各位董事盡量安排時(shí)間出席董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議。2007年10月后召開(kāi)的董事會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)會(huì)議的出席率均符合《董事會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)章程》的規(guī)定。

（三）整改事項(xiàng)：公司內(nèi)部控制某些方面存在缺陷。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施及整改效果：公司通過(guò)開(kāi)展薩班斯內(nèi)部控制項(xiàng)目，完善公司內(nèi)部控制程序，彌補(bǔ)了公司在內(nèi)部控制方面存在的一些缺陷，建立了比較有效的內(nèi)部控制機(jī)制。根據(jù)美國(guó)薩班斯法案的要求，普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所于2008年6月對(duì)公司內(nèi)控進(jìn)行了審計(jì)，認(rèn)為公司內(nèi)控有效，符合薩班斯法案的要求。

公司管理層采取了以下整改措施，對(duì)公司一些可能存在薄弱環(huán)節(jié)的重要的內(nèi)部控制環(huán)節(jié)和流程進(jìn)行改進(jìn)和完善：

1、配合國(guó)資委的要求，公司開(kāi)展了全面風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目，聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)顧問(wèn)梳理了公司風(fēng)險(xiǎn)框架，擬定了未來(lái)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的行動(dòng)計(jì)劃。

2、公司增加了會(huì)計(jì)部門(mén)人力資源的配置，特別是熟悉國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的財(cái)務(wù)人員，加強(qiáng)了對(duì)財(cái)務(wù)人員的培訓(xùn)。

3、公司制定了一整套流程來(lái)跟蹤及控制送修高周件，并于年底生成送修及報(bào)廢高周件清單，在中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下統(tǒng)一了高周件的會(huì)計(jì)估計(jì)和核算。會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理部門(mén)關(guān)閉了ORACLE系統(tǒng)中允許同一人員制單并復(fù)核日記賬分錄的功能，杜絕了舞弊的可能性。

4、公司進(jìn)一步推廣電子客票（國(guó)內(nèi)90％，國(guó)際80％以上），提高了票證結(jié)算在結(jié)算系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)之間的差異調(diào)節(jié)能力。結(jié)算部門(mén)安排指定人員每月對(duì)結(jié)算系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)中票證結(jié)算余額進(jìn)行差異分析和調(diào)整。

5、根據(jù)公司管理層的指示，信息技術(shù)管理部建立了公司層面的信息技術(shù)管理政策，涵蓋了本部和各分公司，使全體員工可以方便的在公司內(nèi)

部網(wǎng)站上進(jìn)行查閱生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息和資料。

6、公司管理層加強(qiáng)了金融風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)控管理，以防范和控制公司在從事金融衍生品交易中的風(fēng)險(xiǎn)。2008年2月1日，公司第五屆董事會(huì)2008年第1次例會(huì)，審議并同意董事長(zhǎng)代表公司簽署2008金融風(fēng)險(xiǎn)管理授權(quán)委托書(shū)，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)管理的審批人員和交易員進(jìn)行授權(quán)。

（四）整改事項(xiàng)：進(jìn)一步完善規(guī)章制度。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求和公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，公司制定了一系列規(guī)章制度，并不斷修訂完善，形成了一個(gè)結(jié)構(gòu)完整、行之有效的公司治理規(guī)章制度體系，成為本公司規(guī)范運(yùn)作的行動(dòng)指南。

董事會(huì)秘書(shū)室將公司治理規(guī)章制度匯編整理成《董事會(huì)工作規(guī)程》，結(jié)構(gòu)上分法律法規(guī)篇、董事會(huì)篇、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)篇和董事會(huì)秘書(shū)室篇四大部分，內(nèi)容包括《上市公司治理準(zhǔn)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則和議事程序》、《高級(jí)管理人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》、《董事會(huì)審核委員會(huì)章程》、《董事會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)章程》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)章程》、《獨(dú)立董事及審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度》、《董事會(huì)秘書(shū)室職責(zé)》等一系列公司治理規(guī)章制度，對(duì)董事會(huì)及各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限及議事程序等做出了明確規(guī)定。在開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)中，通過(guò)對(duì)公司規(guī)章制度的梳理和完善，公司各方面的運(yùn)作基本都做到了有章可循，促進(jìn)了公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，提高了公司的整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

（五）整改事項(xiàng)：加強(qiáng)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)功能建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)作用。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：公司根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求，參照香港聯(lián)交所和美國(guó)紐交所的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合東航自身公司治理的實(shí)際，在公司董事會(huì)下設(shè)立了審核委員會(huì)、規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)三個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，分別為三個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)制定了章程，明確規(guī)定了各個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限、議事程序和議事規(guī)則。

通過(guò)多年的運(yùn)作，公司重大投資事項(xiàng)形成了充分發(fā)揮規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)功能的決策咨詢(xún)機(jī)制：公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大投資事項(xiàng)遞交董事會(huì)審議前，由公司管理層或職能部門(mén)向規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)匯報(bào)，規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)形成意見(jiàn)后向董事會(huì)匯報(bào)，供全體董事決策時(shí)參考。規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)通過(guò)召開(kāi)會(huì)議和實(shí)地考察等多種形式，為公司“十一五”發(fā)展規(guī)劃、投資計(jì)劃及其他重大投資事項(xiàng)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，為董事會(huì)對(duì)重大投資事項(xiàng)決策提供了專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)。

公司審核委員會(huì)在檢查、監(jiān)督公司建立完善財(cái)務(wù)報(bào)告程序和內(nèi)部控制制度，協(xié)調(diào)公司的內(nèi)部、外部審計(jì)工作，督促薩班斯法案項(xiàng)目推進(jìn)，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)部控制，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性等方面發(fā)揮了重要作用。

公司薪酬與考核委員會(huì)推動(dòng)了并具體實(shí)施了購(gòu)買(mǎi)董事及高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)有關(guān)工作，為董事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)提供了保障。

通過(guò)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展，獨(dú)立董事更加深刻地認(rèn)識(shí)到他們所肩負(fù)的重要職責(zé)，能夠充分發(fā)揮各自在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的特長(zhǎng)，積極參與公司重大決策，為董事會(huì)科學(xué)、高效決策提供建議和意見(jiàn)，提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和前瞻性，既促進(jìn)了公司治理的進(jìn)一步完善，也維護(hù)了公司的整體利益和廣大中小股東的利益。

（六）、整改事項(xiàng)：進(jìn)一步完善激勵(lì)機(jī)制。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：

公司在安全系統(tǒng)、營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)、服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)一步完善考核激勵(lì)機(jī)制，理順了經(jīng)營(yíng)管理關(guān)系。安全系統(tǒng)方面逐步完善安全指標(biāo)控制體系和安全獎(jiǎng)懲機(jī)制，建立安全業(yè)績(jī)與崗位升遷、工資調(diào)整、績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤的制度。營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)方面以公司整體盈利為目標(biāo)，統(tǒng)籌考慮客運(yùn)銷(xiāo)售和貨運(yùn)銷(xiāo)售，發(fā)揮總部和分子公司兩個(gè)積極性，科學(xué)分析，并在綜合考核的基礎(chǔ)上定期對(duì)各單位進(jìn)行評(píng)比明示，以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，對(duì)任務(wù)完成出色的銷(xiāo)售單位進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。服務(wù)系統(tǒng)方面改變?cè)性u(píng)價(jià)項(xiàng)目不夠科學(xué)、數(shù)據(jù)采集不全面、以懲為主的狀況，增加顧客滿(mǎn)意指數(shù)調(diào)查、行李差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)以及對(duì)地面服務(wù)代理人的評(píng)價(jià)等內(nèi)容，增加鼓勵(lì)性指標(biāo)，充分發(fā)揮服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)的激勵(lì)作用。

公司還動(dòng)員全體員工樹(shù)立成本意識(shí)和節(jié)約意識(shí)，進(jìn)一步完善公司層面的增收節(jié)支獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，積極鼓勵(lì)單位和個(gè)人主動(dòng)為公司增收節(jié)支提出建議，對(duì)于節(jié)約和創(chuàng)收部分將給予一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)。

通過(guò)完善上述考核激勵(lì)機(jī)制，公司逐步形成了考核公平、獎(jiǎng)罰嚴(yán)明的管理體系，充分調(diào)動(dòng)了全體員工的工作積極性，既提升了公司的盈利能力，促進(jìn)了公司的良性可持續(xù)發(fā)展，又讓全體員工分享了公司的發(fā)展成果。

二、未完成整改事項(xiàng)的說(shuō)明

整改事項(xiàng)：公司董事在履職過(guò)程中面臨較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，董事履職缺乏必要的保障。

整改情況：2007年8月29日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第3次例會(huì)，審議了為全體董事和高級(jí)管理人員購(gòu)買(mǎi)董事及高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)的議案，并原則同意，具體實(shí)施授權(quán)薪酬與考核委員會(huì)主席、總經(jīng)理和董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。

2007年10月29日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第5次例會(huì)，審議通過(guò)購(gòu)買(mǎi)董事及高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)的議案，投保范圍包括基本保障和附加公司證券類(lèi)訴訟保障，投保金額確定為每次索賠/全年責(zé)任限額1500萬(wàn)美金，保費(fèi)不高于50萬(wàn)美金/年，并決定將其提交最近一次的股東大會(huì)審議。

2008年1月8日，召開(kāi)的2008年第1次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)公司購(gòu)買(mǎi)董事及高級(jí)管理人員責(zé)任保險(xiǎn)的議案。

未按期完成的原因：公司目前正在為投保范圍內(nèi)的人員填寫(xiě)投保單，具體操作需要時(shí)間。

下一步工作計(jì)劃：2008年10月31日前完成全部投保手續(xù)，簽署正式投保協(xié)議。

三、持續(xù)改進(jìn)性問(wèn)題下一步的改進(jìn)計(jì)劃

為了更好的貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[2008]27號(hào)公告精神，按照上海轄區(qū)上市公司監(jiān)管專(zhuān)題工作會(huì)議的要求，進(jìn)一步深化公司治理，提高上市公司質(zhì)量，公司在下列方面將做進(jìn)一步的改進(jìn)：

1、積極主動(dòng)學(xué)習(xí)新法規(guī)、新政策，不斷健全和完善公司規(guī)章制度，以進(jìn)一步規(guī)范公司運(yùn)作，保護(hù)廣大投資者權(quán)益。

2、進(jìn)一步健全內(nèi)部控制制度，建立和完善防止控股股東或者實(shí)際控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施，向公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員明確其維護(hù)上市公司資金安全的法定義務(wù)。

四、自查發(fā)現(xiàn)的新問(wèn)題、原因及整改措施

經(jīng)自查，本公司未發(fā)現(xiàn)在公司治理方面的新問(wèn)題，在今后的工作中將會(huì)繼續(xù)努力，規(guī)范運(yùn)作，不斷完善公司治理。

通過(guò)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展，通過(guò)全面的自查，雖然東航已按照上市地相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了比較規(guī)范、完善的公司治理架構(gòu)和公司治理機(jī)制，公司治理狀況也基本符合《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求；同時(shí)，東航也發(fā)現(xiàn)了在公司治理方面還存在著一些不足之處，東航已經(jīng)按照監(jiān)管部門(mén)的要求和公司自身的整改計(jì)劃，積極務(wù)實(shí)地進(jìn)行了整改，七個(gè)整改事項(xiàng)中已經(jīng)按期完成了六項(xiàng)。對(duì)于由于客觀(guān)原因無(wú)法在2008年6月30日之前全面完成的董事和高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)投保工作，公司將敦促中介機(jī)構(gòu)配合公司抓緊落實(shí)，力爭(zhēng)在2008年10月底前完成投保工作。

中國(guó)東方航空股份有限公司

董事會(huì)

2008年7月15日

第四篇：中國(guó)東方航空股份有限公司公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改進(jìn)展情況報(bào)告

中國(guó)東方航空股份有限公司

China Eastern Airlines Co., Ltd.中國(guó)東方航空股份有限公司 公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改進(jìn)展情況報(bào)告

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》及上海證監(jiān)局《關(guān)于開(kāi)展上海轄區(qū)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通知》等有關(guān)文件的精神，公司在2007年4月26日啟動(dòng)了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，并按要求完成了自查、公眾評(píng)議以及整改提高三個(gè)階段的工作。現(xiàn)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)公告的通知》（[2008]27 號(hào)）和上海證監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)上海轄區(qū)上市公司監(jiān)管專(zhuān)題工作會(huì)議講話(huà)材料的通知》（滬證監(jiān)公司字[2008]141號(hào)）的要求，為進(jìn)一步深化公司治理，落實(shí)整改效果，中國(guó)東方航空股份有限公司（下稱(chēng)“本公司”或“東航”）對(duì)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，截至2008年6月30日的進(jìn)展情況，進(jìn)行了分析總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說(shuō)明如下：

一、截至2008年6月30日，已完成整改事項(xiàng)情況說(shuō)明

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證監(jiān)局下發(fā)通知的要求，公司治理專(zhuān)項(xiàng)小組認(rèn)真核查公司治理各個(gè)方面的具體情況，就上海證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及公司治理整改報(bào)告中所列事項(xiàng)于截至2008年6月30日的整改情況及進(jìn)一步的改進(jìn)計(jì)劃，總結(jié)如下：

（一）：整改事項(xiàng)：公司部分會(huì)議記錄遺漏記錄人的簽字。整改情況：已按期完成整改。

整改措施及效果：董事會(huì)秘書(shū)室組織人員對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄進(jìn)行了全面檢查，一方面，組織記錄人對(duì)有關(guān)會(huì)議記錄重新復(fù)核，并補(bǔ)齊記錄人簽字；另一方面，開(kāi)展相關(guān)人員的培訓(xùn)，提高對(duì)會(huì)議記錄重要性的認(rèn)識(shí)，確保不再發(fā)生類(lèi)似現(xiàn)象。2007年10月至今，公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄完備。

（二）整改事項(xiàng)：《董事會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)章程》規(guī)定，規(guī)劃發(fā)

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China Eastern Airlines Co., Ltd.部網(wǎng)站上進(jìn)行查閱生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息和資料。

6、公司管理層加強(qiáng)了金融風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)控管理，以防范和控制公司在從事金融衍生品交易中的風(fēng)險(xiǎn)。2008年2月1日，公司第五屆董事會(huì)2008年第1次例會(huì)，審議并同意董事長(zhǎng)代表公司簽署2008金融風(fēng)險(xiǎn)管理授權(quán)委托書(shū)，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)管理的審批人員和交易員進(jìn)行授權(quán)。

（四）整改事項(xiàng)：進(jìn)一步完善規(guī)章制度。整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求和公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，公司制定了一系列規(guī)章制度，并不斷修訂完善，形成了一個(gè)結(jié)構(gòu)完整、行之有效的公司治理規(guī)章制度體系，成為本公司規(guī)范運(yùn)作的行動(dòng)指南。

董事會(huì)秘書(shū)室將公司治理規(guī)章制度匯編整理成《董事會(huì)工作規(guī)程》，結(jié)構(gòu)上分法律法規(guī)篇、董事會(huì)篇、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)篇和董事會(huì)秘書(shū)室篇四大部分，內(nèi)容包括《上市公司治理準(zhǔn)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則和議事程序》、《高級(jí)管理人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》、《董事會(huì)審核委員會(huì)章程》、《董事會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)章程》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)章程》、《獨(dú)立董事及審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度》、《董事會(huì)秘書(shū)室職責(zé)》等一系列公司治理規(guī)章制度，對(duì)董事會(huì)及各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限及議事程序等做出了明確規(guī)定。在開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)中，通過(guò)對(duì)公司規(guī)章制度的梳理和完善，公司各方面的運(yùn)作基本都做到了有章可循，促進(jìn)了公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，提高了公司的整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

（五）整改事項(xiàng)：加強(qiáng)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)功能建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)作用。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：公司根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求，參照香港聯(lián)交所和美國(guó)紐交所的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合東航自身公司治理的實(shí)際，在公司董事會(huì)下設(shè)立了審核委員會(huì)、規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)三個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，分別為三個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)制定了章程，明確規(guī)定了各個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限、議事程序和議事規(guī)則。

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China Eastern Airlines Co., Ltd.公司還動(dòng)員全體員工樹(shù)立成本意識(shí)和節(jié)約意識(shí)，進(jìn)一步完善公司層面的增收節(jié)支獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，積極鼓勵(lì)單位和個(gè)人主動(dòng)為公司增收節(jié)支提出建議，對(duì)于節(jié)約和創(chuàng)收部分將給予一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)。

通過(guò)完善上述考核激勵(lì)機(jī)制，公司逐步形成了考核公平、獎(jiǎng)罰嚴(yán)明的管理體系，充分調(diào)動(dòng)了全體員工的工作積極性，既提升了公司的盈利能力，促進(jìn)了公司的良性可持續(xù)發(fā)展，又讓全體員工分享了公司的發(fā)展成果。

二、未完成整改事項(xiàng)的說(shuō)明

整改事項(xiàng)：公司董事在履職過(guò)程中面臨較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，董事履職缺乏必要的保障。

整改情況：2007年8月29日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第3次例會(huì)，審議了為全體董事和高級(jí)管理人員購(gòu)買(mǎi)董事及高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)的議案，并原則同意，具體實(shí)施授權(quán)薪酬與考核委員會(huì)主席、總經(jīng)理和董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。

2007年10月29日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第5次例會(huì)，審議通過(guò)購(gòu)買(mǎi)董事及高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)的議案，投保范圍包括基本保障和附加公司證券類(lèi)訴訟保障，投保金額確定為每次索賠/全年責(zé)任限額1500萬(wàn)美金，保費(fèi)不高于50萬(wàn)美金/年，并決定將其提交最近一次的股東大會(huì)審議。

2008年1月8日，召開(kāi)的2008年第1次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)公司購(gòu)買(mǎi)董事及高級(jí)管理人員責(zé)任保險(xiǎn)的議案。

未按期完成的原因：公司目前正在為投保范圍內(nèi)的人員填寫(xiě)投保單，具體操作需要時(shí)間。

下一步工作計(jì)劃：2008年10月31日前完成全部投保手續(xù)，簽署正式投保協(xié)議。

三、持續(xù)改進(jìn)性問(wèn)題下一步的改進(jìn)計(jì)劃

為了更好的貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[2008]27號(hào)公告精神，按照上海轄區(qū)上市公司監(jiān)管專(zhuān)題工作會(huì)議的要求，進(jìn)一步深化公司治理，提高上市公司質(zhì)量，公司在下列方面將做進(jìn)一步的改進(jìn)：

第五篇：超圖軟件：治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告

北京超圖軟件股份有限公司公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于2009年上市公司治理相關(guān)工作的通知》(上市部函088號(hào))和北京證監(jiān)局《關(guān)于北京轄區(qū)上市公司2009年公司治理相關(guān)工作的通知》(京證公司發(fā)84號(hào))的精神,遵照北京證監(jiān).