第一篇：論當(dāng)前銀行業(yè)準(zhǔn)入制度的完善

論當(dāng)前銀行業(yè)準(zhǔn)入制度的完善

2014年03月19日

B05 ：前沿觀察

稿件來源：上海法治報

□涂龍科

黨的十八大報告提出，“深化金融體制改革，健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系”。這一段文字高屋建瓴、言簡意賅，對進(jìn)一步深化我國金融改革開放發(fā)展，不斷提升金融業(yè)整體實(shí)力和服務(wù)水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會奮斗目標(biāo)具有極為重要的指導(dǎo)意義。當(dāng)前完善銀行業(yè)監(jiān)管，作為監(jiān)管基石和第一道關(guān)口的銀行業(yè)準(zhǔn)入監(jiān)管尤為重要。

中國銀行業(yè)準(zhǔn)入監(jiān)管現(xiàn)狀概覽

銀行業(yè)準(zhǔn)入監(jiān)管，是指通過對銀行機(jī)構(gòu)進(jìn)入市場、經(jīng)營金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)依法進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，將那些有可能對存款人、投資人利益或銀行業(yè)健康運(yùn)行造成危害的機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)排除在外，確保銀行業(yè)安全穩(wěn)健運(yùn)行。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，銀行業(yè)在整個中國金融體系中占有舉足輕重的地位。據(jù)統(tǒng)計，銀行業(yè)資產(chǎn)占目前中國全部金融資產(chǎn)的92%，證券保險業(yè)占比僅為8%； 在企業(yè)融資中，占據(jù)主體地位的仍是間接融資，直接融資比重僅為12.5%。因此，在金融市場準(zhǔn)入監(jiān)管體系中，銀行業(yè)準(zhǔn)入監(jiān)管具有特殊重要的意義。銀行業(yè)準(zhǔn)入監(jiān)管的作用在于：防止過度競爭，維護(hù)銀行特許權(quán)價值； 抑制逆向選擇，規(guī)避道德風(fēng)險； 促使銀行審慎經(jīng)營，防止過度冒險行為。簡言之，準(zhǔn)入監(jiān)管是確保銀行體系安全、維護(hù)金融穩(wěn)定的第一道關(guān)口。

在金融全球化和跨國監(jiān)管合作的原則下，國際金融穩(wěn)定理事會（Financial Stability Board,FSB）、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會（Basel Committee on Banking Supervision,BCBS）等國際組織及其所倡導(dǎo)的原則，對各國的銀行業(yè)監(jiān)管工作均有著重要的影響。同時，在中國“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)下，中國人民銀行從宏觀調(diào)控角度和市場層面，履行銀行業(yè)準(zhǔn)入監(jiān)管的部分領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，包括完善金融機(jī)構(gòu)運(yùn)行規(guī)則，依法制定執(zhí)行貨幣政策，進(jìn)行信貸規(guī)模管控，監(jiān)管銀行間同業(yè)拆借市場和銀行間債券市場； 中國銀監(jiān)會從執(zhí)行角度，承擔(dān)銀行業(yè)準(zhǔn)入監(jiān)管的具體職責(zé)，包括審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍，對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實(shí)行任職資格管理等。

關(guān)于準(zhǔn)入監(jiān)管的具體內(nèi)容，根據(jù) 《中國人民銀行金融監(jiān)管指南》，準(zhǔn)入包括三個方面：機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入和高級管理人員準(zhǔn)入。機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入，是指依據(jù)法定標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)的法人或其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立。業(yè)務(wù)準(zhǔn)入，是指按照審慎性標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和開辦新的業(yè)務(wù)品種。高級管理人員的準(zhǔn)入，是指對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格的核準(zhǔn)和認(rèn)可。在具體執(zhí)行過程中，中國銀行業(yè)的準(zhǔn)入監(jiān)管主要遵循以下原則：一是機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入堅持風(fēng)險為本，同時注重引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力； 二是業(yè)務(wù)準(zhǔn)入堅持審慎原則，同時注重促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營轉(zhuǎn)型； 三是人員準(zhǔn)入堅持高級管理人員和股東準(zhǔn)入與培育良好的審慎文化相結(jié)合； 四是堅持按照審慎和效率相結(jié)合原則，優(yōu)化準(zhǔn)入審批流程，提高效率。據(jù)統(tǒng)計，2011年全年，銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)共辦理各類行政許可事項(xiàng)6.8萬件。其中，涉及機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更和終止審核事項(xiàng)3.1萬件，業(yè)務(wù)審核事項(xiàng)0.93萬件，董事和高級管理人員任職資格審核事項(xiàng)2.8萬件，對保持中國銀行體系合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營，維護(hù)金融安全，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要作用。

從當(dāng)前熱點(diǎn)金融問題看銀行業(yè)準(zhǔn)入監(jiān)管的不足

（一）當(dāng)前中國熱點(diǎn)金融問題一是“影子銀行”超常規(guī)發(fā)展。按照銀監(jiān)會定義，“影子銀行”是“監(jiān)管不足、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險和套利行為的非銀行金融機(jī)構(gòu)及其融資類業(yè)務(wù)”，而學(xué)界則將銀行表外信貸業(yè)務(wù)及具備融資功能的非銀行金融機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)均視為影子銀行，包括委托貸款、銀行承兌匯票、同業(yè)代付、銀行理財業(yè)務(wù)，以及信托融資、券商資管業(yè)務(wù)、小額貸款公司、租賃、典當(dāng)、民間借貸等。瑞銀近期的分析報告稱，中國目前“影子銀行”規(guī)模大概有24萬億元，相當(dāng)于中國半年的GDP。巨額資金繞過監(jiān)管體外運(yùn)行，勢必存在巨大的不可控性； 影子銀行的蓄水池功能將大大影響貨幣政策效果，成為宏觀調(diào)控的掣肘； 影子銀行的存在，將大量逐利性極高的短期信用引入需要長期信用支持的實(shí)體經(jīng)濟(jì)，加劇金融體系期限和結(jié)構(gòu)的錯配和資金鏈斷裂的風(fēng)險； 影子銀行業(yè)務(wù)大多具有高杠桿性和不透明性，屬于表外、場外、機(jī)構(gòu)外的業(yè)務(wù)，給統(tǒng)計和監(jiān)管造成了極高難度； 部分影子銀行還兼有地下錢莊和洗錢性質(zhì)。

二是理財產(chǎn)品的爆發(fā)式增長。自2009年以來，中國銀行業(yè)的理財業(yè)務(wù)呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，以某大型國有商業(yè)銀行為例，2009年末至2011年末，理財產(chǎn)品未到期余額分別為530億元、971億元和2228億元，幾乎每年均是翻番式增長，并呈加速發(fā)展態(tài)勢，至2012年三季度末已經(jīng)超過4200億元，發(fā)行規(guī)模更是超過3萬億。在規(guī)模天量增長的同時，理財業(yè)務(wù)的收益貢獻(xiàn)卻保持個位數(shù)水平，甚至呈下降態(tài)勢。目前銀行發(fā)行的理財產(chǎn)品中，信托類和“資金池”合計占到60%以上，前者是銀行利用信托繞開貸款規(guī)模，后者本質(zhì)上是利用期限錯配、發(fā)新償舊來滿足到期兌付，其風(fēng)險不言而喻。銀行還是非銀行金融機(jī)構(gòu)（如投行、券商、公募基金、VC/PE等）發(fā)行理財產(chǎn)品的主要代銷渠道。此前華夏銀行員工私自銷售產(chǎn)品事件、工商銀行山西振富集團(tuán)30億的信托計劃事件都已集中暴露出銀行在代銷業(yè)務(wù)中的潛在風(fēng)險。

三是中小企業(yè)融資難。據(jù)統(tǒng)計，目前中國中小企業(yè)數(shù)量已接近5000萬家，占企業(yè)總數(shù)98%以上，對中國新增就業(yè)崗位貢獻(xiàn)度是85%，稅收貢獻(xiàn)率約為50%，但目前能通過銀行渠道獲得融資的中小企業(yè)不到10%，能通過資本市場融資的更是微乎其微。據(jù)溫州金融辦調(diào)查數(shù)據(jù)，占溫州企業(yè)總數(shù)99.5%的小微企業(yè)從正規(guī)渠道獲得融資的比重也僅有23.8%，自有資金、民間借貸及互保聯(lián)保超過70%。這不僅導(dǎo)致企業(yè)因缺乏資金無法壯大，更重要的是民間借貸和互保聯(lián)保極易引發(fā)風(fēng)險蔓延，加劇企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。

四是地方政府融資平臺的風(fēng)險累積。2010年以來，地方融資平臺貸款的問題浮出水面，成為外資機(jī)構(gòu)做空中國銀行股、做空中國經(jīng)濟(jì)的一大借口。經(jīng)過銀監(jiān)會多輪排查整改，截至2012年9月末，地方融資平臺貸款的余額仍有9.25萬億元，其中三分之一將在未來三年內(nèi)到期。而2011年全年中國財政收入約10.37萬億元，其中中央5.13萬億元，地方5.24萬億元，亦即地方政府負(fù)債率接近176%，超過國際警戒水平。即使考慮到財政收入年均25%的增長，僅未來三年內(nèi)到期的債務(wù)本金，也占到地方政府財政年均收入的46%。因此，要高度重視財政金融領(lǐng)域存在的風(fēng)險隱患，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性金融風(fēng)險的底線。

（二）當(dāng)前熱點(diǎn)金融問題折射準(zhǔn)入監(jiān)管的不足

改革開放三十多年來，中國國民財富的產(chǎn)生和分配都發(fā)生了重大變化，但以國有大型銀行為主的行業(yè)結(jié)構(gòu)卻并未發(fā)生根本改變。這種不協(xié)調(diào)性，加上政府主導(dǎo)下市場利率價格體系的扭曲，導(dǎo)致現(xiàn)有銀行在承擔(dān)銜接大量民間資金供求的信用中介作用時，要么處于缺位狀態(tài)，要么處于幕后地位，影子銀行體系由此催生； 同時也導(dǎo)致了銀行一方面罔顧風(fēng)險，將信貸資源大量投向政府融資平臺貸款，另一方面卻對中小企業(yè)的信貸供給嚴(yán)重不足，偏離了銀行業(yè)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)發(fā)展方向。

業(yè)務(wù)準(zhǔn)入監(jiān)管相對金融創(chuàng)新的滯后性，是催生大量表外金融產(chǎn)品并導(dǎo)致風(fēng)險累積的直接原因。目前，中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行的業(yè)務(wù)準(zhǔn)入監(jiān)管，基本還是家長制“堵漏”式監(jiān)管。在市場需求激勵下，銀行總能通過提供流動性、實(shí)現(xiàn)期限轉(zhuǎn)換或提高杠桿率來創(chuàng)造新的金融產(chǎn)品和服務(wù)，滿足客戶的需求。在這一過程中，花樣繁復(fù)的“出表”手段雖然一時規(guī)避監(jiān)管，卻隱藏著更大的風(fēng)險。例如，銀行發(fā)行理財產(chǎn)品，最初只是利用居民儲蓄和貨幣市場之間的絕對收益差，實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險套利，是存款人和銀行之間的共贏行為。此后由于信貸頭寸緊張和企業(yè)高漲的融資需求，激勵銀行發(fā)行了較多的信托類理財產(chǎn)品和資金池類理財產(chǎn)品，前者通過繁復(fù)的產(chǎn)品設(shè)計和回購返售約定繞過監(jiān)管，后者通過池內(nèi)資產(chǎn)的期限錯配滿足到期償付要求，均潛伏了巨大風(fēng)險。

人員準(zhǔn)入監(jiān)管相對廣泛開展的金融業(yè)務(wù)的局限性，可能成為若干風(fēng)險事件的重要導(dǎo)火索。目前銀行業(yè)人員準(zhǔn)入監(jiān)管，還僅僅局限在董監(jiān)事及高管人員。但銀行大量的產(chǎn)品設(shè)計和業(yè)務(wù)拓展都是由一線業(yè)務(wù)骨干完成，這種對人員準(zhǔn)入的局限性，可能成為某些風(fēng)險事件的重要導(dǎo)火索。如近日媒體報道的華夏銀行理財產(chǎn)品到期無法兌付事件，雖然銀行已澄清該產(chǎn)品為員工私自銷售的某資產(chǎn)管理公司股權(quán)投資計劃，但作為員工私售“飛單”造成糾紛并爆發(fā)的首個完整案例，此事件仍向銀行內(nèi)部風(fēng)控和銷售管理等環(huán)節(jié)敲響了警鐘。有鑒于此，銀行人員準(zhǔn)入監(jiān)管不能僅僅局限于董監(jiān)事和高管人員，還必須延伸到一線核心業(yè)務(wù)骨干。

關(guān)于加強(qiáng)銀行準(zhǔn)入監(jiān)管的政策建議

一是增加機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入的多元性，從結(jié)構(gòu)源頭上豐富金融產(chǎn)品。首先在機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入上堅持“扶優(yōu)限劣”，支持風(fēng)險低、管理強(qiáng)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)優(yōu)先發(fā)展，把好金融安全的第一道關(guān)口。在此前提下，鼓勵社會資金參與中小金融機(jī)構(gòu)的重組改造、穩(wěn)步發(fā)展各種所有制金融企業(yè)，引導(dǎo)民間資本發(fā)展社區(qū)類金融服務(wù)企業(yè)，擴(kuò)大新型信息科技在金融服務(wù)領(lǐng)域的運(yùn)用，支持符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)設(shè)立財務(wù)公司、汽車金融公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)，培育發(fā)展新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)，通過加快建立存款保險制度等途徑，為中小金融機(jī)構(gòu)健康發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。引導(dǎo)各機(jī)構(gòu)結(jié)合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)、行業(yè)政策設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域的支持，向中西部、金融服務(wù)空白地區(qū)和小微企業(yè)金融服務(wù)領(lǐng)域傾斜，鼓勵設(shè)立小企業(yè)信貸中心等專門機(jī)構(gòu)，服務(wù)小微企業(yè)。

二是在業(yè)務(wù)準(zhǔn)入監(jiān)管上提高前瞻性，增加創(chuàng)新空間，引導(dǎo)合規(guī)創(chuàng)新，促成監(jiān)管與創(chuàng)新的良性互動。要充分考慮銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對業(yè)務(wù)的風(fēng)險承受能力、新業(yè)務(wù)對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的替代能力及銀行基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力，通過監(jiān)管提示提高銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品風(fēng)險的判別能力； 引領(lǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，深化市場細(xì)分，增加非信貸類業(yè)務(wù)比重，拓展零售業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、小微企業(yè)服務(wù)以及資本節(jié)約型業(yè)務(wù)和項(xiàng)目。在此前提下，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，完善監(jiān)管規(guī)則，不斷提升監(jiān)管的有效性、前瞻性，鼓勵和推動不同類型、不同規(guī)模的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在監(jiān)管規(guī)則的框架內(nèi)實(shí)施業(yè)務(wù)創(chuàng)新和規(guī)范發(fā)展，促成監(jiān)管與創(chuàng)新的良性互動。此外要健全系統(tǒng)性金融風(fēng)險的防范預(yù)警和評估體系，完善壓力測試和金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健性現(xiàn)場評估的政策工具和手段，強(qiáng)化跨行業(yè)、跨市場金融風(fēng)險的監(jiān)測評估，加強(qiáng)對具有融資功能的非金融機(jī)構(gòu)和民間借貸的統(tǒng)計監(jiān)測，為銀行體系的安全穩(wěn)健運(yùn)行保駕護(hù)航。

三是適度擴(kuò)大人員準(zhǔn)入監(jiān)管的范圍。要繼續(xù)督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事和高級管理人員率先垂范，做到審慎經(jīng)營、遵紀(jì)守法、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，進(jìn)而促進(jìn)整個組織形成理性發(fā)展、精細(xì)管理和合規(guī)優(yōu)先的文化。同時，將人員準(zhǔn)入監(jiān)管向一線核心業(yè)務(wù)骨干擴(kuò)展，尤其是分行、支行、基層網(wǎng)點(diǎn)的管理者。通過資格考試、執(zhí)照發(fā)放、從業(yè)經(jīng)歷審核、任職報備相結(jié)合的方式，使銀行一線核心業(yè)務(wù)骨干的聘用，也處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)控之下，貫徹實(shí)施銀行內(nèi)部審計和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不定期現(xiàn)場檢查制度，對違規(guī)人員強(qiáng)化禁止性規(guī)定，增加違規(guī)成本。

四是在“一行三會”的架構(gòu)下，加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)動，發(fā)展完善多層次的金融市場體系。以顯著提高直接融資比重為目標(biāo)，大力發(fā)展債券市場，穩(wěn)步擴(kuò)大債券市場規(guī)模，推進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新和多元化，加大資產(chǎn)證券化試點(diǎn)力度； 發(fā)展中小企業(yè)集合債券等融資工具，發(fā)展私募債等融資工具，積極推動符合條件的地方政府進(jìn)入債券市場，拓寬融資渠道； 加強(qiáng)債券市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步促進(jìn)銀行間市場和交易所市場協(xié)調(diào)發(fā)展。同時，繼續(xù)完善主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板市場，探索構(gòu)建全國性和區(qū)域性市場協(xié)調(diào)發(fā)展的多層次股權(quán)交易市場體系。通過銀行間接融資和資本市場、債券市場直接融資的健康均衡，加強(qiáng)整個金融體系對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持效應(yīng)。

第二篇：一論制度完善

一論制度完善

制度是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，制定、健全、完善現(xiàn)有制度，形成周全縝密的制度體系，對于各個公司，尤其是新成立的公司有著十分重要的意義。

1.要根據(jù)崗位設(shè)置細(xì)化各項(xiàng)配套制度。首先要根據(jù)我部的現(xiàn)有制度體系和目前攪拌站、項(xiàng)目部的優(yōu)秀管理經(jīng)驗(yàn)，為分公司的每一個崗位制定科學(xué)、具體、精細(xì)的職位說明書，明確每一崗位的崗位名稱、工作項(xiàng)目、工作依據(jù)、工作權(quán)限、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作責(zé)任、責(zé)任追究等內(nèi)容，將各個崗位的工作任務(wù)和責(zé)任細(xì)化、量化。其次要細(xì)化各項(xiàng)工作配套制度，尤其是與安全生產(chǎn)相關(guān)的制度，必須明確具體的操作程序和內(nèi)涵，明確各崗位之間、各部門之間的工作流程、工作程序，以確保環(huán)環(huán)相扣，使之形成一整套監(jiān)督措施和管理辦法，相互監(jiān)督，相互促進(jìn)，共同發(fā)揮作用。

2.要圍繞核心業(yè)務(wù)明晰各項(xiàng)工作流程。制定制度時必須制定具體、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫葓?zhí)行措施，使極具原則性的制度措施、原則性的要求、抽象的制度條文明確化、具體化，以便有效地發(fā)揮制度的規(guī)范作用。同時，在復(fù)雜具體精細(xì)的工作流程中，提煉出核心內(nèi)容，明晰每一個工作流程，如原材采購、安全生產(chǎn)、質(zhì)量管控、經(jīng)營結(jié)算及戰(zhàn)略管理等，再根據(jù)這些核心內(nèi)容的實(shí)際情況，把流程簡單化、具體化，用流程來推動制度執(zhí)行者的工作，讓制度執(zhí)行者通過該流程就知道自己

該做什么，要做什么，要怎么做。萬科的企業(yè)文化中有這么一項(xiàng)：“寧可犧牲效率，也要遵守制度、服從制度流程?！睂τ诟鱾€分公司而言，成立之初就要形成服從制度流程的文化氛圍。

3.要根據(jù)權(quán)變管理理論的指導(dǎo)思想及時修改、整合、完善各項(xiàng)制度。權(quán)變管理理論提出，沒有通用、一成不變的管理方法適用于所有組織，同樣，隨著時間的推移和市場環(huán)境的變化，制度也要進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。首先，要對以往建立的各種制度進(jìn)行認(rèn)真的梳理，對那些實(shí)踐證明不起作用、無法執(zhí)行的制度要予以廢除，對交叉重疊相互矛盾的制度要重新整合，對新興領(lǐng)域要立刻研究制定相關(guān)制度，填補(bǔ)制度建設(shè)的空白。其次是要及時根據(jù)外部環(huán)境的變化將不全面、有缺陷、有漏洞的制度修改完善，健全制度體系。三是要將所有制度匯編成冊，人手一份，使全體員工知曉制度的內(nèi)容，做到心中有數(shù)，同時要做好執(zhí)行制度的宣傳、準(zhǔn)備工作，從而促使員工在工作中能嚴(yán)格按制度執(zhí)行。

制度完善是一項(xiàng)長期工作，必須隨時根據(jù)外部環(huán)境變化推陳出新，唯此才能為企業(yè)各項(xiàng)管理奠定完善的制度基礎(chǔ)。

商品混凝土部 宋俊楷

第三篇：2015準(zhǔn)入制度

賀西煤礦班組長準(zhǔn)入制度

班組長是煤礦企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的現(xiàn)場直接指揮者、組織者和管理者，離員工最近，知員工最真，組織員工最得力，其素質(zhì)和能力高低，直接決定著班組建設(shè)成效，決定著煤礦各項(xiàng)工作的水平，班組長的綜合素質(zhì)和工作能力是確?，F(xiàn)場安全生產(chǎn)和文明生產(chǎn)的關(guān)鍵。為此，必須把班組建設(shè)切實(shí)擺到突出位置來抓，對班組長管理實(shí)行“三個統(tǒng)一”：統(tǒng)一推行班組長準(zhǔn)入制，統(tǒng)一班組長選聘解聘方式，統(tǒng)一實(shí)行班組長持證上崗，特建立《煤礦班組長準(zhǔn)入制度》。

一、班組長準(zhǔn)入條件

嚴(yán)格落實(shí)班組長素質(zhì)準(zhǔn)入制度，各單位任用的班組長，應(yīng)具備以下任職條件：

1、身體健康，精力充沛。符合國家有關(guān)職業(yè)健康準(zhǔn)入要求。

2、具備中等專業(yè)（含高技）及以上文化程度，中級工及以上技能等級或初級以上專業(yè)技術(shù)職稱。

3、具有本工種3年以上實(shí)際工作經(jīng)歷，參加三級以上安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)專業(yè)培訓(xùn)和復(fù)培，且考試合格取得《班組長安全培訓(xùn)合格證書》。

4、熱愛本職工作，關(guān)心企業(yè)發(fā)展，政治素質(zhì)好，責(zé)任意識強(qiáng)，具有良好的職業(yè)道德。

5、認(rèn)真貫徹黨的安全生產(chǎn)方針，模范遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度和規(guī)程措施，敢于同“三違”現(xiàn)象作斗爭，自覺做到不安全不生產(chǎn)。

6、具備安全精細(xì)化管理基本知識，熟練掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識、操作技能、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全規(guī)程、操作規(guī)程及本班組生產(chǎn)工藝流程，熟悉相關(guān)專業(yè)災(zāi)害預(yù)防和現(xiàn)場應(yīng)急措施，具有較強(qiáng)的安全管理、檢查、判斷和應(yīng)急應(yīng)變能力。

7、服從組織領(lǐng)導(dǎo)，公道正派，堅持原則，有較強(qiáng)的組織管理、分析問題、解決問題和抗災(zāi)避災(zāi)能力，善于做職工的思想政治工作，促進(jìn)班組的團(tuán)結(jié)和諧，在職工中享有較高威信。

二、班組長任免流程

班組長選聘程序?yàn)椋宏?duì)長提名→安全礦長、分管礦長批準(zhǔn)→培訓(xùn)主管部門培訓(xùn)并頒發(fā)《班組長安全培訓(xùn)合格證書》→本單位下聘任文件→調(diào)度、安監(jiān)、勞資及班組安全建設(shè)管理部門備案。

班組長解聘程序?yàn)椋宏?duì)長提出→安全礦長、分管礦長批準(zhǔn)→培訓(xùn)主管部門吊銷《班組長安全培訓(xùn)合格證書》→本單位下解聘文件→調(diào)度、安監(jiān)、勞資及班組安全建設(shè)管理部門備案。

三、班組長職責(zé) 班組長應(yīng)具有以下職責(zé)

1、在隊(duì)長的直接領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本班的安全、質(zhì)量和生產(chǎn)等工作，組織班組成員全面完成各項(xiàng)指標(biāo)。

2、堅持把“安全第一”放在各項(xiàng)工作的首位，認(rèn)真貫徹國家安全生產(chǎn)方針政策和法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行煤礦安全規(guī)程、工種技術(shù)操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、崗位安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和上級制定的各項(xiàng)安全規(guī)章制度，切實(shí)解決本班組在生產(chǎn)作業(yè)中存在的不安全問題，保障安全生產(chǎn)。

3、堅持對本班職工進(jìn)行針對性的安全教育，準(zhǔn)確掌握本班職工的思想、技能、身體狀況，經(jīng)常監(jiān)督檢查本班職工遵章守紀(jì)和運(yùn)用“手指口述”安全確認(rèn)操作法的情況，做好對本班職工的安全評估，不斷增強(qiáng)本班職工自主保安意識和能力。

4、積極組織班組安全活動，總結(jié)本班組的安全工作。做到班前強(qiáng)調(diào)檢查安全、班中巡查安全、班后講評安全。把安全情況列為交接班的一項(xiàng)重要內(nèi)容，做到安排生產(chǎn)必須布置安全。

5、以現(xiàn)場管理為重點(diǎn)，優(yōu)化勞動組織，科學(xué)組織生產(chǎn)，堅持正規(guī)循環(huán)作業(yè)，強(qiáng)化質(zhì)量管理，確保本班工作質(zhì)量、工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

6、積極配合安監(jiān)員和質(zhì)量驗(yàn)收員做好現(xiàn)場安全班評估和動態(tài)監(jiān)督，堅持隱患排查治理，堅決拒絕違章指揮，制止違章作業(yè)，切實(shí)維護(hù)職工安全權(quán)益，做到不安全不生產(chǎn)。

7、充分發(fā)揮本班黨員、群監(jiān)網(wǎng)員、青監(jiān)崗員的模范帶頭作用，以點(diǎn)帶面，凝心聚力，提高班組攻艱克難的戰(zhàn)斗力。同時落實(shí)好“導(dǎo)師帶徒”和安全幫教工作，保證本班組健康發(fā)展。

8、積極組織開展崗位練兵、技術(shù)比武和班組競賽等活動，組織本班職工參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)，完成培訓(xùn)計劃，提高班組職工綜合素質(zhì)。

9、堅持民主管理，廣泛聽取職工群眾意見和建議，搞好本班內(nèi)部分配，激發(fā)本班職工的工作熱情。積極開展談心、幫教、走訪活動，向區(qū)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)及時反映各種情況，切實(shí)幫助困難職工。

10、遇到險情時，要做到果斷處置，及時報警，安全撤人。發(fā)生事故后要立即向區(qū)（隊(duì)）領(lǐng)導(dǎo)和應(yīng)急主管部門報告，并采取措施，保護(hù)現(xiàn)場，配合事故的救援、調(diào)查分析和處理。

四、班組長的權(quán)利 班組長應(yīng)享有八項(xiàng)權(quán)利

1、行使本班組安全生產(chǎn)的直接指揮權(quán)和管理權(quán)。

2、對各工種、工序、崗位安全質(zhì)量的監(jiān)督檢查權(quán)。

3、根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動的需要，有合理調(diào)配班組勞力分配權(quán)與經(jīng)濟(jì)分配獎懲權(quán)。

4、有制止“三違”權(quán)和對違章、違紀(jì)職工處分建議權(quán)。

5、對上級領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場違章指揮，當(dāng)場抵制權(quán)或越級上告權(quán)。

6、當(dāng)作業(yè)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)重大事故隱患可能危及工人生命安全并無法及時排除時，班長有停產(chǎn)整頓權(quán)；發(fā)現(xiàn)重大危險和異常時，有組織職工緊急撤離權(quán)。

7、對在安全生產(chǎn)中成績顯著者和制止“三違”、防范事故事跡突出者有建議獎勵權(quán)。

8、對本班組職工的合法權(quán)益有維護(hù)權(quán)。

五、班組長的管理

嚴(yán)格落實(shí)班組長隨班工作制度。班組長要與班組職工同上同下，加強(qiáng)班中巡回檢查，認(rèn)真做好班后總結(jié)，填寫好隨班工作日志，切實(shí)履行好班組長職責(zé)。班組長休假離崗期間，區(qū)（隊(duì)）必須安排副班組長以上人員頂崗，并報主管部門備案。正副班組長不得同時輪休或請假。實(shí)行班組長動態(tài)管理考核制度。各隊(duì)組要建立班組長管理與考核辦法及相關(guān)檔案，定期對班組長進(jìn)行動態(tài)考核評比，實(shí)施優(yōu)勝劣汰。

六、班組長待遇

1、各隊(duì)給予班組長不低于本班平均分的1.3倍。

2、礦班組建設(shè)管理考核辦公室將月度考核年終匯總，并打分排名，按照規(guī)定上報礦獎勵名單及考核情況。凡按規(guī)定程序選聘的班組長，內(nèi)班組無事故、無重大違章行為、出勤達(dá)到法定工作日的，我礦將按班組長在冊排名進(jìn)行一次性獎勵。獎勵排名前十名的班組長，獎勵情況如下：采掘開2000元/人，井下輔助1200元/人，地面800元/人。

3、對做出突出貢獻(xiàn)的班組長，要給予經(jīng)濟(jì)上、精神上、政治上的激勵。被評為“明星班組”、“明星班組長”的，除依據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序擇優(yōu)選拔外，重點(diǎn)培養(yǎng)發(fā)展入黨，優(yōu)先安排外出療養(yǎng)休養(yǎng)、考察學(xué)習(xí)、送到高等院校培養(yǎng)深造。

七、班組長準(zhǔn)入考核

1、對違反準(zhǔn)入條件和程序的，班組長配備不足的，處罰隊(duì)長、書記各500元。

2、單位未建立班組長考核制度、管理考核檔案或未及時組織班組長考核、無專人負(fù)責(zé)的，屬于區(qū)隊(duì)責(zé)任的處罰隊(duì)長、書記各500元。

3、對復(fù)培不合格，不參加培訓(xùn)，班組長考核在礦連續(xù)兩次排名倒數(shù)第一（內(nèi)累計三次倒數(shù)第一），現(xiàn)場違章指揮、作業(yè)或?qū)`章制止不力導(dǎo)致事故發(fā)生，班組集體違章，不聽從當(dāng)班班評估員的建議、隱患排查不徹底或未排查隱患冒險作業(yè)的班組長，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，一律處罰500-1000元/人，并吊銷其資格證，向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)提出解聘申請，并取消其評先評優(yōu)資格。

4、班組長未持證上崗的，按“三違”論處，一次處罰個人500元。

5、班組長考核內(nèi)容見附表。

八、班組長培訓(xùn)

1、培訓(xùn)考核對象

礦屬所有從事采煤、掘進(jìn)、開拓、通風(fēng)、機(jī)電、運(yùn)輸、洗煤作業(yè)的班組長

2、培訓(xùn)方式

（1）建立短信平臺，利用短信平臺發(fā)送培訓(xùn)學(xué)習(xí)資料。

（2）將培訓(xùn)內(nèi)容以書面形式發(fā)給礦每一位從事采煤、掘進(jìn)、開拓、通風(fēng)、機(jī)電、運(yùn)輸、洗煤作業(yè)的班組長。

3、培訓(xùn)內(nèi)容

以煤礦現(xiàn)場安全管理和勞動組織管理為主題，以《煤礦安全培訓(xùn)教學(xué)大綱》中有關(guān)采煤、掘進(jìn)、開拓、通風(fēng)、機(jī)電、運(yùn)輸、洗煤等工種班組長安全培訓(xùn)教學(xué)大綱為基礎(chǔ)。

（1）煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)及煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、瓦斯治理等方面的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

（2）國家有關(guān)部門印發(fā)的煤礦安全基礎(chǔ)管理、瓦斯治理等方面的規(guī)范性文件。主要是《關(guān)于加強(qiáng)國有重點(diǎn)煤礦安全基礎(chǔ)管理的指導(dǎo)意見》。

（3）煤礦有關(guān)專業(yè)技術(shù)知識和管理知識。主要是采煤、掘進(jìn)、開拓、通風(fēng)、機(jī)電、運(yùn)輸及災(zāi)害防治等專業(yè)技術(shù)知識，煤礦安全生產(chǎn)的新理論、新技術(shù)、新工藝、新裝備和現(xiàn)場安全管理、勞動組織管理等。

（4）應(yīng)急救援知識。主要是自救、互救和創(chuàng)傷急救基本知識，井下發(fā)生各種災(zāi)害后的避災(zāi)、救災(zāi)方法等。

（5）典型事故案例分析。主要是對近年來本地區(qū)或本企業(yè)發(fā)生的煤礦典型事故案例的分析，剖析事故原因，吸取事故教訓(xùn)，提出防范措施等。

（6）經(jīng)驗(yàn)交流。主要是現(xiàn)場安全管理和班組建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，并研討強(qiáng)化現(xiàn)場安全管理、整治“三違”和提升班組安全管理水平的主要措施等內(nèi)容。

4、考核辦法

（1）考核程序：每季度為一周期，在三個月內(nèi)分三次考核50道題?？荚嚾掌跒槊吭?號、16號、26號，參加考核的班組長每月視本人出勤情況，在規(guī)定時間內(nèi)必須參加一次考試。合格分第一個月為75分，第二個月為85，第三個月為95分。

（2）考核規(guī)定

① 礦每日一題考試以當(dāng)月勞資科出勤為依據(jù)，在礦正常上班的所有班組長必須參加考試，無故不到者視為考試不合格，扣除個人當(dāng)月累計技能賬戶30%.② 嚴(yán)禁替考，發(fā)現(xiàn)替考者本人及替考者累計技能賬戶清零。

③ 每季度第一季度考核達(dá)95以上的，后兩個月免試，由職工學(xué)校給予一定的獎勵。

④ 各單位班組長在季度末有2人以上考核不合格的，處罰該單位,有一人次扣該單位職工累計技能賬戶的10%。

⑤ 考核方式為機(jī)考，考核人員可根據(jù)自己的出勤時間在工作日內(nèi)到職工學(xué)校預(yù)約進(jìn)行原題練習(xí)。

⑥ 考核結(jié)果納入班組長建設(shè)考核

第四篇：準(zhǔn)入制度（定稿）

3.11準(zhǔn)入制度

3.11.1新技術(shù)、新項(xiàng)目的準(zhǔn)入：詳細(xì)內(nèi)容見“關(guān)于開展新技術(shù)、新項(xiàng)目的管理規(guī)范”。

3.11.2醫(yī)師資格準(zhǔn)入

（1）住院醫(yī)師的準(zhǔn)入：按《中華人民共和國執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》規(guī)定，取得相應(yīng)證件，經(jīng)上崗培訓(xùn)后，方可準(zhǔn)予其正式參加獨(dú)立臨床工作。

（2）從事大型儀器設(shè)備操作及壓力容器操作者，除取得醫(yī)師資格證及醫(yī)師執(zhí)業(yè)證外，還需取得大型儀器上崗證及壓力容器上崗證后方可獨(dú)立參加臨床工作。

（3）對學(xué)成人員的準(zhǔn)入：參加碩士研究生或博士研究生的手術(shù)科室臨床醫(yī)師，如果脫離臨床工作超過2年，非手術(shù)科室臨床醫(yī)師脫離臨床工作超過3年，回院后繼續(xù)從事原臨床工作者，本人提出申請，經(jīng)科主任或院專家委員會考核通過后，恢復(fù)在科室工作原資格，并在醫(yī)務(wù)處備案。

3.11.3有創(chuàng)操作準(zhǔn)入

為保障我院醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全，最大限度地維護(hù)病人的利益，根據(jù)醫(yī)療委員會討論通過，對臨床有創(chuàng)檢查、治療項(xiàng)目實(shí)行資格準(zhǔn)入。

（1）臨床有創(chuàng)檢查、治療資格準(zhǔn)入項(xiàng)目專指臨床、醫(yī)技科室在常規(guī)條件下所開展的有創(chuàng)檢查、治療；緊急情況下，為防止病人死亡或嚴(yán)重并發(fā)癥的出現(xiàn)，我院執(zhí)業(yè)醫(yī)師均可實(shí)施有利于病人的有創(chuàng)操作。

（2）有創(chuàng)檢查項(xiàng)目將根據(jù)實(shí)際工作需要定期更新。

（3）有創(chuàng)操作準(zhǔn)入適用于通過醫(yī)師執(zhí)業(yè)資格考試，獲得《中華人民共和國醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》，執(zhí)業(yè)地點(diǎn)在中心醫(yī)院的住院醫(yī)師、主治醫(yī)師、進(jìn)修生，脫離臨床工作2年以上準(zhǔn)備重返臨床的醫(yī)師需完成有關(guān)審批手續(xù)后方可操作。

（4）執(zhí)業(yè)醫(yī)師單獨(dú)進(jìn)行有創(chuàng)操作前，需在上級醫(yī)師或具有該項(xiàng)操作經(jīng)驗(yàn)醫(yī)師的指導(dǎo)下成功完成3－5例，每次應(yīng)有相應(yīng)醫(yī)師簽字。

（5）一般情況下，未獲獨(dú)立進(jìn)行有創(chuàng)檢查和治療操作資格的醫(yī)師不得單獨(dú)從事該檢查和治療的操作。

3.11.4手術(shù)資格準(zhǔn)入

（1）目的：規(guī)范和限定各級外科醫(yī)師對本?？剖中g(shù)的操作范圍，明確外科醫(yī)師的手術(shù)資格和責(zé)任。

（2）具體見手術(shù)分級管理制度。

3.11.5人工全髖關(guān)節(jié)植入技術(shù)準(zhǔn)入

（1）人員基本要求：具有人工全髖關(guān)節(jié)植入技術(shù)資質(zhì)的醫(yī)師應(yīng)當(dāng)具備下列條件

①取得《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》，執(zhí)業(yè)范圍為外科。

②有10年以上骨科臨床工作經(jīng)驗(yàn)，參與人工全髖關(guān)節(jié)植入臨床工作5年以上，并具有副主任醫(yī)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

③經(jīng)過衛(wèi)生部認(rèn)定的培訓(xùn)基地的系統(tǒng)培訓(xùn)并考核合格。

④近3年每年作為術(shù)者完成其它疑難骨關(guān)節(jié)外科手術(shù)不少于50例。⑤麻醉師需具有麻醉專業(yè)副主任醫(yī)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

（2）技術(shù)管理制度

①認(rèn)真遵守有關(guān)診療指南和技術(shù)操作規(guī)范，根據(jù)患者病情、可選擇的治療方案等因素綜合判斷，因病施治，合理治療，科學(xué)、嚴(yán)格掌握人工全髖關(guān)節(jié)植入手術(shù)適應(yīng)證。

②必須使用經(jīng)國家食品藥品監(jiān)督管理局批準(zhǔn)的人工全髖關(guān)節(jié)植入器材，不得通過人工關(guān)節(jié)植入器材謀取不正當(dāng)利益。建立人工全髖關(guān)節(jié)植入假體來源的登記制度，并建立檔案，保證假體來源可追溯。檔案的保存期限按照《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》的規(guī)定執(zhí)行。應(yīng)將用于手術(shù)病人的人工全髖關(guān)節(jié)假體合格條形碼（或者其它證明合格文件）置于住院病歷的手術(shù)記錄中。

③人工全髖關(guān)節(jié)植入手術(shù)必須經(jīng)2名以上相關(guān)專業(yè)、具有副主任醫(yī)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的醫(yī)師決定，有明確的適應(yīng)癥，無禁忌癥。

④術(shù)者應(yīng)當(dāng)由本院具有人工全髖關(guān)節(jié)植入技術(shù)資質(zhì)的副主任醫(yī)師以上人員擔(dān)任，術(shù)后應(yīng)當(dāng)制定合理的治療與功能康復(fù)方案。

⑤實(shí)施人工全髖關(guān)節(jié)植入術(shù)前，應(yīng)當(dāng)由手術(shù)者或者第一助手用能理解的方式向患者或其法定監(jiān)護(hù)人、代理人充分告知手術(shù)目的、手術(shù)風(fēng)險、術(shù)后注意事項(xiàng)、可能發(fā)生的并發(fā)癥及預(yù)防措施等，并簽署知情同意書。

⑥建立健全人工全髖關(guān)節(jié)植入手術(shù)后隨訪制度，并按規(guī)定進(jìn)行隨訪、記錄。⑦醫(yī)院每年完成的人工全髖關(guān)節(jié)植入手術(shù)不少于40例，且無手術(shù)事故。具有人工全髖關(guān)節(jié)植入技術(shù)資質(zhì)的醫(yī)師每年完成的人工全髖關(guān)節(jié)植入手術(shù)不少于20例。

⑧醫(yī)院和醫(yī)師每年要接受衛(wèi)生部指定的評價機(jī)構(gòu)或組織開展的針對人工關(guān)節(jié)植入手術(shù)種類、數(shù)量和質(zhì)量情況的技術(shù)評價，包括病例選擇、手術(shù)成功率、嚴(yán)重并發(fā)癥、醫(yī)療事故發(fā)生情況、病人生活質(zhì)量、術(shù)后病人管理、隨訪情況和病歷質(zhì)量等。

⑨嚴(yán)格執(zhí)行國家物價政策，按規(guī)定收費(fèi)。收取的所有費(fèi)用應(yīng)當(dāng)納入醫(yī)院財務(wù)部門統(tǒng)一管理，并向患者出具發(fā)票。主動接受患者及其家屬關(guān)于醫(yī)療費(fèi)用的查詢和監(jiān)督。

3.11.6人工全膝關(guān)節(jié)植入技術(shù)準(zhǔn)入

（1）人員基本要求：具有人工全膝關(guān)節(jié)植入技術(shù)資質(zhì)的醫(yī)師應(yīng)當(dāng)具備下列條

件

①取得《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》，執(zhí)業(yè)范圍為外科或者運(yùn)動醫(yī)學(xué)科。

②有10年以上骨科或者運(yùn)動創(chuàng)傷臨床工作經(jīng)驗(yàn)、參與人工全膝關(guān)節(jié)植入臨床工作5年以上，并具有副主任醫(yī)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

③經(jīng)過衛(wèi)生部認(rèn)定的培訓(xùn)基地的系統(tǒng)培訓(xùn)并考核合格。

④近3年每年作為術(shù)者完成其它疑難骨關(guān)節(jié)外科手術(shù)不少于50例。⑤麻醉師需具有麻醉專業(yè)副主任醫(yī)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

（2）技術(shù)管理制度

①認(rèn)真遵守有關(guān)診療指南和技術(shù)操作規(guī)范，根據(jù)患者病情、可選擇的治療方案等因素綜合判斷，因病施治，合理治療，科學(xué)、嚴(yán)格掌握人工全膝關(guān)節(jié)植入手術(shù)適應(yīng)證。

②必須使用經(jīng)國家食品藥品監(jiān)督管理局批準(zhǔn)的人工全膝關(guān)節(jié)植入器材，不得通過人工關(guān)節(jié)植入器材謀取不正當(dāng)利益。建立人工全膝關(guān)節(jié)植入假體來源的登記制度，并建立檔案，保證假體來源可追溯。檔案的保存期限按照《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》的規(guī)定執(zhí)行。應(yīng)將用于手術(shù)病人的人工全膝關(guān)節(jié)假體合格條形碼（或者其它證明合格文件）置于住院病歷的手術(shù)記錄中。

③人工全膝關(guān)節(jié)植入手術(shù)必須經(jīng)2名以上相關(guān)專業(yè)、具有副主任醫(yī)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的醫(yī)師決定，有明確的適應(yīng)癥，無禁忌癥。

④術(shù)者應(yīng)當(dāng)由本院具有人工全膝關(guān)節(jié)植入技術(shù)資質(zhì)的副主任醫(yī)師以上人員擔(dān)任，術(shù)后應(yīng)當(dāng)制定合理的治療與功能康復(fù)方案。

⑤實(shí)施人工全膝關(guān)節(jié)植入術(shù)前，應(yīng)當(dāng)由手術(shù)者或者第一助手用能理解的方式向患者或其法定監(jiān)護(hù)人、代理人充分告知手術(shù)目的、手術(shù)風(fēng)險、術(shù)后注意事項(xiàng)、可能發(fā)生的并發(fā)癥及預(yù)防措施等，并簽署手術(shù)知情同意書。

⑥建立健全人工全膝關(guān)節(jié)植入手術(shù)后隨訪制度，并按規(guī)定進(jìn)行隨訪、記錄。⑦醫(yī)院每年完成的人工全膝關(guān)節(jié)植入手術(shù)不少于30例，且無手術(shù)事故。具有人工全膝關(guān)節(jié)植入技術(shù)資質(zhì)的醫(yī)師每年完成的人工全膝關(guān)節(jié)植入手術(shù)不少于15例。

⑧嚴(yán)格執(zhí)行國家物價政策，按規(guī)定收費(fèi)。收取的所有費(fèi)用應(yīng)當(dāng)納入醫(yī)院財務(wù)部門統(tǒng)一管理，并向患者出具發(fā)票。主動接受患者及其家屬關(guān)于醫(yī)療費(fèi)用的查詢和監(jiān)督。

⑨醫(yī)院和醫(yī)師每年要接受衛(wèi)生部指定的評價機(jī)構(gòu)或組織開展的針對人工關(guān)節(jié)植入手術(shù)種類、數(shù)量和質(zhì)量情況的技術(shù)評價，包括病例選擇、手術(shù)成功率、嚴(yán)重并發(fā)癥、醫(yī)療事故發(fā)生情況、病人生活質(zhì)量、術(shù)后病人管理、隨訪情況和病歷質(zhì)量等。

3.11.7介入診療技術(shù)準(zhǔn)入

（1）神經(jīng)系統(tǒng)疾病血管內(nèi)介入診療技術(shù)

①人員基本要求：具有神經(jīng)系統(tǒng)疾病血管內(nèi)介入診療技術(shù)資質(zhì)的醫(yī)師應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

a.有《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》，并具有主治醫(yī)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

b.是神經(jīng)內(nèi)科或者神經(jīng)外科或者醫(yī)學(xué)影像科醫(yī)師。其中，神經(jīng)內(nèi)科醫(yī)師需從事神經(jīng)內(nèi)科臨床工作5年以上，并具有至少2年神經(jīng)外科和醫(yī)學(xué)影像科（神經(jīng)影像）的臨床工作經(jīng)歷；神經(jīng)外科醫(yī)師需從事神經(jīng)外科臨床工作5年以上，并具有至少2年神經(jīng)內(nèi)科和醫(yī)學(xué)影像科（神經(jīng)影像）的臨床工作經(jīng)歷；醫(yī)學(xué)影像科醫(yī)師需從事醫(yī)學(xué)影像診斷工作5年以上，并具有至少2年神經(jīng)內(nèi)科和神經(jīng)外科的臨床工作經(jīng)歷。

c.經(jīng)過衛(wèi)生部認(rèn)可的培訓(xùn)基地的系統(tǒng)培訓(xùn)并考核合格。

②技術(shù)管理制度

a.認(rèn)真遵守有關(guān)診療指南和技術(shù)操作規(guī)范，根據(jù)患者病情、可供選擇的治療方案等因素綜合判斷，因病施治，合理治療，科學(xué)、嚴(yán)格掌握神經(jīng)系統(tǒng)疾病血管內(nèi)介入診療技術(shù)的適應(yīng)證。

b.必須使用經(jīng)國家食品藥品監(jiān)督管理局批準(zhǔn)的神經(jīng)系統(tǒng)疾病血管內(nèi)介入診療器材，不得通過器材謀取不正當(dāng)利益。

c.建立神經(jīng)系統(tǒng)疾病血管內(nèi)介入診療器材來源的登記制度，并建立檔案，保證器材來源可追溯，應(yīng)將用于手術(shù)患者的血管內(nèi)介入器材合格的條形碼（或者其它證明文件）置于住院病歷的手術(shù)記錄中，不得違規(guī)重復(fù)使用一次性血管內(nèi)介入器材。

d.介入診療前必須經(jīng)2名以上相關(guān)專業(yè)、具有副主任醫(yī)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的醫(yī)師決定，有明確的適應(yīng)癥，無禁忌癥。術(shù)后應(yīng)當(dāng)制定合理的監(jiān)測和治療方案。

e.實(shí)施介入診療前，應(yīng)當(dāng)由手術(shù)者或第一助手向患者或其法定監(jiān)護(hù)人、代理人充分告知手術(shù)目的、手術(shù)風(fēng)險、術(shù)后注意事項(xiàng)、可能發(fā)生的并發(fā)癥及預(yù)防措施等，并簽署介入診療知情同意書。

f.建立健全神經(jīng)系統(tǒng)疾病血管內(nèi)介入診療后隨訪制度，并按規(guī)定進(jìn)行隨訪、記錄。

g.醫(yī)院每年完成的神經(jīng)系統(tǒng)疾病血管內(nèi)介入診療病例不應(yīng)少于500例，其中治療性病例不少于10例；無手術(shù)事故，神經(jīng)系統(tǒng)血管造影并發(fā)癥低于0.5%，介入診療技術(shù)相關(guān)死亡率低于0.5%。

h.醫(yī)師取得神經(jīng)系統(tǒng)疾病血管內(nèi)介入治療資質(zhì)后，每年在所在機(jī)構(gòu)完成的介入

診療病例不應(yīng)少于25例，其中治療性病例不應(yīng)少于10例；無手術(shù)事故，神經(jīng)系統(tǒng)血管造影并發(fā)癥低于0.5%，介入診療技術(shù)相關(guān)死亡率低于0.5%。

i.嚴(yán)格執(zhí)行國家物價政策，按規(guī)定收費(fèi)。收取的所有費(fèi)用應(yīng)當(dāng)納入醫(yī)院財務(wù)部門統(tǒng)一管理，并向患者出具發(fā)票。主動接受患者及其家屬關(guān)于醫(yī)療費(fèi)用的查詢和監(jiān)督。

j.醫(yī)師使用衛(wèi)生部規(guī)定的軟件，在完成每例次神經(jīng)系統(tǒng)疾病血管內(nèi)介入診療病例的10個工作日內(nèi)將有關(guān)信息報送至衛(wèi)生部及省級衛(wèi)生行政部門。

（2）肝臟、胰腺、腎臟疾病血管內(nèi)介入診療技術(shù)

①人員基本要求

a.取得《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》。

b.從事消化內(nèi)科專業(yè)，或者普通外科專業(yè)、腫瘤科專業(yè)、醫(yī)學(xué)影像專業(yè)（包括放射診療、超聲專業(yè)）10年以上，并具有副主任醫(yī)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

c.消化內(nèi)科醫(yī)師需具備至少1年普通外科和醫(yī)學(xué)影像科的臨床診療工作經(jīng)歷；普通外科醫(yī)師需具備至少1年消化內(nèi)科和醫(yī)學(xué)影像科的臨床診療工作經(jīng)歷；腫瘤科醫(yī)師需具備至少1年消化內(nèi)科（或者普通外科）和醫(yī)學(xué)影像科的臨床診療工作經(jīng)歷；醫(yī)學(xué)影像科（包括放射診療、超聲專業(yè)）醫(yī)師需具備至少2年消化內(nèi)科和普通外科的臨床診療工作經(jīng)歷。

d.經(jīng)過衛(wèi)生部認(rèn)定的培訓(xùn)基地的系統(tǒng)培訓(xùn)并考核合格。

②技術(shù)管理制度

a.認(rèn)真遵守有關(guān)診療指南和技術(shù)操作規(guī)范，根據(jù)患者病情、可供選擇的治療方案等因素綜合判斷，因病施治，合理治療，科學(xué)、嚴(yán)格掌握肝臟、胰腺、腎臟疾病血管內(nèi)介入診療技術(shù)的適應(yīng)證。

b.必須使用經(jīng)國家食品藥品監(jiān)督管理局批準(zhǔn)的肝臟、胰腺、腎臟疾病血管內(nèi)介入診療器材，不得通過器材謀取不正當(dāng)利益。建立肝臟、胰腺、腎臟疾病血管內(nèi)介入診療器材來源的登記制度，并建立檔案，保證器材來源可追溯。應(yīng)將用于手術(shù)患者的血管內(nèi)介入器材合格的條形碼（或者其它證明文件）置于住院病歷的手術(shù)記錄中，不得違規(guī)重復(fù)使用一次性血管內(nèi)介入器材

c.實(shí)施肝臟、胰腺、腎臟疾病血管內(nèi)介入診療前，必須經(jīng)2名以上相關(guān)專業(yè)具有副主任醫(yī)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的醫(yī)師決定，有明確的適應(yīng)癥，無禁忌癥。

d.術(shù)者應(yīng)當(dāng)由本院具有肝臟、胰腺、腎臟疾病血管內(nèi)介入診療技術(shù)資質(zhì)的副主任醫(yī)師以上人員擔(dān)任。術(shù)后應(yīng)當(dāng)制定合理的監(jiān)測和治療方案。

e.實(shí)施肝臟、胰腺、腎臟疾病血管內(nèi)介入診療前，應(yīng)當(dāng)由手術(shù)者或者第一助手

用能理解的方式向患者或其法定監(jiān)護(hù)人、代理人充分告知手術(shù)目的、手術(shù)風(fēng)險、術(shù)后注意事項(xiàng)、可能發(fā)生的并發(fā)癥及預(yù)防措施等，并簽署介入診療知情同意書。

f.建立健全肝臟、胰腺、腎臟疾病血管內(nèi)介入診療手術(shù)后隨訪制度，并按規(guī)定進(jìn)行隨訪、記錄。

g.醫(yī)院每年完成的肝臟、胰腺、腎臟疾病血管內(nèi)介入診療病例不應(yīng)少于50例（其中治療性病例不應(yīng)少于20例），無手術(shù)事故，血管造影并發(fā)癥低于0.5%，介入診療技術(shù)相關(guān)死亡率低于0.5%。醫(yī)師取得肝臟、胰腺、腎臟疾病血管內(nèi)介入診療資質(zhì)后，每年在所在機(jī)構(gòu)獨(dú)立完成的肝臟、胰腺、腎臟疾病血管內(nèi)介入診療病例不應(yīng)少于30例，其中治療性病例不應(yīng)少于10例。

h.嚴(yán)格執(zhí)行國家物價政策，按規(guī)定收費(fèi)。收取的所有費(fèi)用應(yīng)當(dāng)納入醫(yī)院財務(wù)部門統(tǒng)一管理，并向患者出具發(fā)票。主動接受患者及其家屬關(guān)于醫(yī)療費(fèi)用的查詢和監(jiān)督。

第五篇：論正當(dāng)防衛(wèi)制度的完善

題 目：學(xué)生姓名：系 別：專業(yè)年級：學(xué) 號：本科學(xué)年論文

論正當(dāng)防衛(wèi)制度的完善

牛青云 經(jīng)濟(jì)管理與法律系 2010級法學(xué)專業(yè)

201002011218

2013年 6 月10日

摘要

正當(dāng)防衛(wèi)是我國刑法的一項(xiàng)法律制度，是法律賦予公民同犯罪作斗爭的權(quán)利和手段，其目的是鼓勵公民與正在的不法侵害作斗爭，從而保障社會公共利益及公民的合法權(quán)利免受正在的不法侵害。本文對正當(dāng)防衛(wèi)的概念、特征防衛(wèi)過當(dāng)?shù)确蓡栴}評析，并正當(dāng)防衛(wèi)必要限度的內(nèi)容，由此而關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)在司法實(shí)踐中如何運(yùn)用的問題。并我國刑法關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)內(nèi)容的規(guī)定，對正當(dāng)防衛(wèi)制度的了的看法和觀點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：

正當(dāng)防衛(wèi)； 防衛(wèi)過當(dāng)； 無過當(dāng)防衛(wèi) ；正當(dāng)防衛(wèi)的法律

目錄

一、正當(dāng)防衛(wèi)的歷史沿革和立法取向 ???????????????????1

二、正當(dāng)防衛(wèi)的目的和意義 ???????????????????????1

三、正當(dāng)防衛(wèi)的概念和構(gòu)成條件 ?????????????????????2

四、關(guān)于防衛(wèi)過當(dāng) ???????????????????????????6

五、關(guān)于無過當(dāng)防衛(wèi) ??????????????????????????6

六、正當(dāng)防衛(wèi)的法律和社會 ???????????????????????7

七、刑法對正當(dāng)防衛(wèi)規(guī)定的之處及其的意見 ????????????????7

參考文獻(xiàn) ???????????????????????????????10

一、正當(dāng)防衛(wèi)的歷史沿革和立法取向

正當(dāng)防衛(wèi)對統(tǒng)治階級的利益和社會秩序公民的合法權(quán)益都起著的作用。從合法權(quán)益免受正在的不法侵害來看, 正當(dāng)防衛(wèi)法律措施是刑罰無法取代的。從習(xí)俗到法律、從觀念到學(xué)說, 正當(dāng)防衛(wèi)經(jīng)歷了漫長而又曲折的歷史發(fā)展過程, 它萌生于復(fù)仇, 蛻變于私刑, 歷史淵源一直可追溯到原始社會。法律制度在刑法中地位的真立, 是1791 年的法國刑法典?？梢哉f, 現(xiàn)代意義上的正當(dāng)防衛(wèi)制度, 是十八世紀(jì)啟蒙思想家所鼓吹的天賦人權(quán)論的產(chǎn)物。我國刑法中的正當(dāng)防衛(wèi), 是在總結(jié)新民主主義時期的法制建設(shè)和時期的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的, 有著的社會政治根源。1954年共和國刑法草案第33 次稿規(guī)定:“使公共利益、本人或者他人的人身和權(quán)利免受正在的不法侵害, 正當(dāng)防衛(wèi), 不負(fù)刑事責(zé)任。正當(dāng)防衛(wèi)超過必要限度不應(yīng)危害的,應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任, 但可以減輕或者免除處罰?！?979 年頒布的《刑法》，上了正當(dāng)防衛(wèi)條款的原貌, 只是防衛(wèi)過當(dāng)“可以”減輕或者免除處罰修改為“應(yīng)當(dāng)”減輕或者免除處罰?？梢? 立法的取向是逐漸放寬對正當(dāng)防衛(wèi)的限制。

二、正當(dāng)防衛(wèi)的目的和意義

（一）正當(dāng)防衛(wèi)的目的

允許運(yùn)用私力救濟(jì)受侵害的權(quán)利是“以牙還牙，以眼還眼”時代的規(guī)則，現(xiàn)代法治中應(yīng)該由機(jī)關(guān)法定程序來阻止侵害或解決沖突，個人運(yùn)用私力來阻止侵害或解決沖突而言是不被允許的。在侵害迫在眉睫而機(jī)關(guān)來阻止或恢復(fù)來不或不時，不允許私人運(yùn)用私立救濟(jì)就保護(hù)受侵害的權(quán)利，還將難以維持法律秩序。正當(dāng)防衛(wèi)機(jī)關(guān)公力救濟(jì)的補(bǔ)充，受到各國的。從正當(dāng)防衛(wèi)的法定概念中，可以看出正當(dāng)防衛(wèi)的目的是使、公共利益、本人或者他人的人身、財產(chǎn)等合法權(quán)利免受正在的不法侵害。正當(dāng)防衛(wèi)的目的在正當(dāng)防衛(wèi)的概念中占有主導(dǎo)地位，它理解我國刑法中的正當(dāng)防衛(wèi)的本質(zhì)正當(dāng)防衛(wèi)的構(gòu)成條件都的意義。目的的正當(dāng)性表明正當(dāng)防衛(wèi)侵害，更法侵害人的懲罰，它正當(dāng)防衛(wèi)的性質(zhì)，是有限度的防衛(wèi)。它說明了正當(dāng)防衛(wèi)僅僅是在合法權(quán)利被正在侵害或威脅之中的緊急情況 1

下，為保護(hù)、社會公共利益和合法權(quán)利免受不法侵害而的緊急救濟(jì)措施，是正在的不法侵害的有利的反擊。

正當(dāng)防衛(wèi)在客觀上法侵害人了的人身或者財產(chǎn)的損害，犯罪的外在。，正當(dāng)防衛(wèi)和犯罪在性質(zhì)上有著內(nèi)在本質(zhì)的區(qū)別。正當(dāng)防衛(wèi)的目的，才能知曉正當(dāng)防衛(wèi)制止不法侵害、保護(hù)、社會公共利益和合法權(quán)利的本質(zhì)，才能真正把握住正當(dāng)防衛(wèi)不負(fù)刑事責(zé)任的法律依據(jù)。

（二）正當(dāng)防衛(wèi)的意義

正當(dāng)防衛(wèi)不負(fù)刑事責(zé)任，它的主要意義在于保障社會公共利益和合法權(quán)利免受正在的不法侵害，鼓勵公民和正在的不法侵害作斗爭，震懾犯罪分子，使其不敢輕舉妄動。可以說正當(dāng)防衛(wèi)是免除正當(dāng)防衛(wèi)的刑事責(zé)任的法律依據(jù)，而且是公民和正在的不法侵害作斗爭的法律武器。是現(xiàn)行刑法中對正當(dāng)防衛(wèi)規(guī)定作了重大的修改補(bǔ)充，主要立法精神是地放寬正當(dāng)防衛(wèi)的構(gòu)成條件，除原則性地規(guī)定正當(dāng)防衛(wèi)不負(fù)刑事責(zé)任以外，還對某些特定情況下的正當(dāng)防衛(wèi)不負(fù)刑事責(zé)任作了規(guī)定，這就有利于公民大膽地運(yùn)用正當(dāng)防衛(wèi)的法律武器同不法侵害作斗爭。

三、正當(dāng)防衛(wèi)的概念和構(gòu)成條件

（一）正當(dāng)防衛(wèi)的概念

1979年刑法正當(dāng)防衛(wèi)，了的作用，但它是在傳統(tǒng)的正當(dāng)防衛(wèi)觀念基礎(chǔ)之上，把正當(dāng)防衛(wèi)與刑事犯罪緊密，對正當(dāng)防衛(wèi)的界限界定，司法實(shí)踐中對防衛(wèi)人過于苛求，實(shí)事求是地防衛(wèi)案件。，新刑法對正當(dāng)防衛(wèi)立法作了重大修改，為公民行使正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)了軍的法律保障。新刑法十條分三款了規(guī)定：“使公共利益、本人或者他人的人身、財產(chǎn)和權(quán)利免受正在進(jìn)的不法侵害，而的制止不法侵害，法侵害人損害的，屬于正當(dāng)防衛(wèi)，不負(fù)刑事責(zé)任。正當(dāng)防衛(wèi)超過必要限度重大損害的。應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，應(yīng)當(dāng)減輕或者免除 2

處罰。對正在的行兇、殺人、搶劫、強(qiáng)奸、綁架嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪，防衛(wèi)，不法侵害人傷亡的，不屬于防衛(wèi)過當(dāng)，不負(fù)刑事責(zé)任?！?/p>

從規(guī)定可以看出,新刑法中的正當(dāng)防衛(wèi)制度較舊刑法有可了變動①：

1、了保護(hù)利益的內(nèi)容,了保護(hù)范圍。

2、了法侵害人損害的內(nèi)容,從而使正當(dāng)防衛(wèi)的概念,也為正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定了法律依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。

3、放寬了防衛(wèi)限度的條件。79刑法規(guī)定，正當(dāng)防衛(wèi)超過必要限度不應(yīng)危害是防衛(wèi)過當(dāng)，而新刑法則修改為正當(dāng)防衛(wèi)的超過必要限度重大損害的是防衛(wèi)過當(dāng)。可見，新正當(dāng)防衛(wèi)的限度大大放寬，在防衛(wèi)應(yīng)負(fù)法律上的刑事責(zé)任時，必要限度參照標(biāo)準(zhǔn)而不再時標(biāo)準(zhǔn)。

4、規(guī)定了無過當(dāng)之防衛(wèi),即正當(dāng)防衛(wèi)。這時新正當(dāng)防衛(wèi)制度較正當(dāng)防衛(wèi)制度的最的修改。

5、將正當(dāng)防衛(wèi)由“應(yīng)當(dāng)酌情減輕或免除處罰”改為“應(yīng)當(dāng)減輕或免除處罰”。修改消除了對過當(dāng)處罰上的誤區(qū)，使減輕或免除處罰法定的硬性規(guī)定，即某一加害只要認(rèn)定為防衛(wèi)過當(dāng)，在加害者負(fù)刑事責(zé)任的，予以減輕或免除處罰，而不象以往那樣在綜合防衛(wèi)過當(dāng)?shù)膭訖C(jī)、手段、條件、危害后果等基礎(chǔ)上決定減輕或免除處罰。舊了對防衛(wèi)過當(dāng)“罪當(dāng)其罪”。

（二）正當(dāng)防衛(wèi)的構(gòu)成條件

法律賦予每個人的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)利不可濫用,符合的條件.在刑法理論上, 具備五個條件:

（1）正當(dāng)防衛(wèi)的起因條件——有不法侵害。

1、有不法侵害。對合法實(shí)施防衛(wèi)。

2、不法侵害是的，而假想的。不法侵害，人誤以為有不法侵害而實(shí)施所謂的防衛(wèi)，稱為假想防衛(wèi)。假想防衛(wèi)，則看人主觀上有無罪過而人承擔(dān)刑事責(zé)任。

3、不法侵害通常應(yīng)是人的不法。

不法侵害的理解，刑法中并未給出的解釋。不法侵害的含義三的特征：

1、侵害性。侵害一詞從其意義上講，“侵”的含義是侵入，接近，“害”的含義是傷害，妨害。侵害“侵入而損害”。由此可見，侵害是攻擊性，并有會損害的。，不法侵害是，可以是自然人的，也可以是的。，社會危害性，這是正當(dāng)防衛(wèi)的本質(zhì)特征，亦即它是對法律所保護(hù) 的合法權(quán)益的攻擊，或者會產(chǎn)生使合法權(quán)益感受危害的狀態(tài)，并的程度，才能正當(dāng)防衛(wèi)的前提條件，否則談不讓防衛(wèi)的問題。

2、性。從新舊刑法的條文看，刑法都涉及“不法侵害”一詞，有其內(nèi)在的特定含義，可以看出含義并不只限指觸犯了刑事法律而應(yīng)受刑罰處罰的犯罪，也應(yīng)當(dāng)包括于犯罪手段相同，但尚未觸犯刑法的或觸犯刑法，但情節(jié)顯著輕微，危害不大的。許多學(xué)者都防衛(wèi)是針法侵害實(shí)施的，而不法侵害，既包括的，也包括犯罪。法律規(guī)定無責(zé)任能力人侵害他人的權(quán)力，只是規(guī)定了無責(zé)任能力人不承擔(dān)法律責(zé)任，法律的規(guī)定也說明無責(zé)任能力人會產(chǎn)生侵害他人的。筆者，正當(dāng)防衛(wèi)的性質(zhì)決定了它只能法侵害人的人身或者財產(chǎn)損害的方法其目的。

3、可制止性。“制止”從詞義來講有使其停止之意，可制止性不法侵害得以停止，或者的防止危害結(jié)果的，或者危害結(jié)果的性。不法侵害的可以是不的，但通常以的的，并且的往往帶有暴力的或侵襲的性質(zhì)，肯定帶有的強(qiáng)度。不法侵害的一經(jīng)，危害后果隨之，即使正當(dāng)防衛(wèi)，也阻止危害后果的或者即使即地挽回?fù)p失。的不法侵害可制止性，正當(dāng)防衛(wèi)。也的情況，即使不再正當(dāng)防衛(wèi)，也不會再危害后果或者危害后果不再。種時候，不法侵害結(jié)束，危害結(jié)果也，如受害人已死亡，但犯罪分子仍加害，也失去了法侵害的可制止性，就對之實(shí)施防衛(wèi)②。

（2）正當(dāng)防衛(wèi)的條件——不法侵害正在。即開始，尚未結(jié)束。條件解決的是不法侵害的性和適時性問題。不符合條件的防衛(wèi)，稱為防衛(wèi)不適時。防衛(wèi)不適時，有兩種：不法侵害尚未開始就實(shí)施防衛(wèi)，叫事前防衛(wèi)；不法侵害結(jié)束實(shí)施的防衛(wèi)，叫事后防衛(wèi)。防衛(wèi)不適時，屬于故意犯罪。

（3）正當(dāng)防衛(wèi)的條件——只能法侵害者本人實(shí)施，而及于與侵害無關(guān)的人。對者實(shí)施，屬于故意犯罪。針法侵犯人以外的人包括其親友防衛(wèi)，制止不法侵害，保護(hù)合法權(quán)益的目的，反而新的不法侵害。③

（4）正當(dāng)防衛(wèi)的主觀條件——防衛(wèi)意圖。所謂防衛(wèi)意圖，是指防衛(wèi)人意識到不法侵害正在，保護(hù)、社會公共利益、本人或者他人的人身、財產(chǎn)等合法權(quán)利，而決意制止正在的不法侵害的心理狀態(tài)。，防衛(wèi)意圖又包括兩個的內(nèi)容：

1、正在的不法侵害的認(rèn)識，即正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)識因素。

2、制止正在的不法侵害的決意，即正當(dāng)防衛(wèi)的意志因素。然而應(yīng)該注意，某些從上似乎符合正當(dāng)防衛(wèi)的客觀條件，但主觀上不具備防衛(wèi)意圖，其視 4

為正當(dāng)防衛(wèi)。情況可以包括兩種：

1、防衛(wèi)挑撥。即是故意地挑逗對方不法侵害而借機(jī)加害于不法侵害人的。它著的不法侵害，挑撥人也了所謂正當(dāng)防衛(wèi)，上符合正當(dāng)防衛(wèi)的客觀條件。但該不法侵害是在挑撥人的挑逗下故意誘發(fā)的，其主觀上犯罪意圖而防衛(wèi)意圖，客觀上實(shí)施了犯罪，是故意犯罪依法應(yīng)該承擔(dān)刑事責(zé)任。

2、互相斗毆。是指者在主觀上不法侵害故意的支配下，客觀上實(shí)施的連續(xù)的互相侵害的。在互相斗毆的情況下，人主觀上防衛(wèi)意圖，其也視為正當(dāng)防衛(wèi)。

（5）正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件——每一位公民在運(yùn)用正當(dāng)防衛(wèi)法律武器的，也握住正當(dāng)防衛(wèi)的界限，防止濫用法律賦予的權(quán)利，防衛(wèi)過當(dāng)。新刑法第20條規(guī)定，正當(dāng)防衛(wèi)超過必要限度重大損害的，是防衛(wèi)過當(dāng)。防衛(wèi)過當(dāng)應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。應(yīng)把握正當(dāng)防衛(wèi)的限度，可以從三個考察。

1、不法侵害的強(qiáng)度。在必要限度時，需要不法侵害的強(qiáng)度。所謂不法侵害的強(qiáng)度，是指的性質(zhì)、對客體的損害結(jié)果的輕重?fù)p害結(jié)果的手段、工具的性質(zhì)和打擊部位等因素的。不法侵害正當(dāng)防衛(wèi)，用輕于或于不法侵害的防衛(wèi)強(qiáng)度以地制止不法侵害的，可以大于不法侵害的防衛(wèi)強(qiáng)度。當(dāng)然，大于不法侵害的防衛(wèi)強(qiáng)度為制止不法侵害所必需，那超過了正當(dāng)防衛(wèi)的必要限度。

2、不法侵害的緩急。是指侵害的緊迫性，即不法侵害所的對、社會公共利益、本人或者他人的人身、財產(chǎn)等合法權(quán)利的危險程度。不法侵害的緩急認(rèn)定防衛(wèi)限度意義，是在防衛(wèi)強(qiáng)度大于侵害強(qiáng)度的情況下，該大于不法侵害的防衛(wèi)強(qiáng)度為制止不法侵害所必需，更要以不法侵害的緩急等因素為標(biāo)準(zhǔn)。

3、不法侵害的權(quán)益。不法侵害的權(quán)益，正當(dāng)防衛(wèi)保護(hù)的權(quán)益，它是決定必要限度的因素。不法侵害的權(quán)益在超過必要限度中的作用，為保護(hù)重大的權(quán)益而將不法侵害人殺死，可以是為制止不法侵害所必需的，超過正當(dāng)防衛(wèi)的必要限度。而保護(hù)輕微的權(quán)益，即使是非此保護(hù)，了不法侵害人的重大傷亡，而就可以是超過了必要限度。④

四、關(guān)于防衛(wèi)過當(dāng)

新刑法在正當(dāng)防衛(wèi)的適用上，較的劃清了正當(dāng)防衛(wèi)和防衛(wèi)過當(dāng)?shù)慕缦蓿佬l(wèi)強(qiáng)度的規(guī)定，較之舊刑法更為。新刑法第22條第2款指出：“正當(dāng)防衛(wèi)超過必要限度重大損害的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，應(yīng)當(dāng)減輕或者免除刑罰。”衡量防衛(wèi)強(qiáng)度的法定因素有兩個，“超過必要限度”；“重大損失”。前者是防衛(wèi)強(qiáng)度的說明，后者是防衛(wèi)結(jié)果的，構(gòu)成防衛(wèi)過當(dāng)來說，二者缺一不可。

如何理解和把握“超過必要限度”“重大損失”？ 筆者，新刑法典中所謂的“超過必要限度”，應(yīng)當(dāng)是指防衛(wèi)非常顯著地超出了制止不法侵害的需要，防衛(wèi)的性質(zhì)、手段、強(qiáng)度與不法侵害的性質(zhì)、手段、強(qiáng)度過于懸殊。所謂的“重大損害”，應(yīng)當(dāng)是指防衛(wèi)法侵害人了的損害，而且重傷、死亡或者財產(chǎn)重大損失等重大的損失等。⑤

應(yīng)當(dāng)注意的是，“超過必要限度”和“重大損害”，實(shí)質(zhì)是正當(dāng)防衛(wèi)限度條件的一體兩面?！爸卮髶p害”是“超過必要限度”的；“超過必要限度”是“重大損害”判斷標(biāo)準(zhǔn)。也說，“并不所謂的超過必要限度但重大損害的情況，換言之，只是在重大損害的情況下，才超過必要限度的問題；不所謂的‘手段過當(dāng)’而‘結(jié)果不過當(dāng)’或者相反的”。⑥ 在實(shí)踐中，如何認(rèn)定防衛(wèi)“超過必要限度”？應(yīng)從防衛(wèi)方，侵害方及客觀條件綜合分析所保護(hù)的合法權(quán)益的性質(zhì)及其性，侵害的性質(zhì)，侵害手段，侵害的緩急，侵害的人數(shù)，侵害人的能力，防衛(wèi)的，地點(diǎn)，環(huán)境等因素。只看防衛(wèi)的強(qiáng)度于侵害的結(jié)果，也一看見侵害者被殺傷舊防衛(wèi)過當(dāng)。正當(dāng)防衛(wèi)是在遭突襲的情況下被迫的，難以的判斷“必要限度”。當(dāng)然，也不允許為保護(hù)合法權(quán)益就隨意性防衛(wèi)。

五、關(guān)于無過當(dāng)防衛(wèi)

新刑法十條款首次規(guī)定了嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪可以無限度的防衛(wèi)，即使了不法侵略者的損害后果也不負(fù)刑事責(zé)任。刑法十條規(guī)定：“對正在行兇、殺人、搶劫、強(qiáng)奸、綁架嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪，防衛(wèi)，不法侵害人傷亡的，不屬于防衛(wèi)過當(dāng)，6

不負(fù)刑事責(zé)任。”在刑法理論界上有學(xué)者稱，此款規(guī)定是我國的無限防衛(wèi)權(quán)，⑦或防衛(wèi)權(quán)，⑧或無過當(dāng)之防衛(wèi)等。⑨據(jù)此規(guī)定，“對正在的嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪正當(dāng)防衛(wèi)，不過當(dāng)情形”⑩，規(guī)定是我國刑法在正當(dāng)防衛(wèi)制度上的。它使公民在受到正在的暴力犯罪時，能夠站英勇的反擊，不至于因過多地考慮防衛(wèi)過當(dāng)責(zé)任而畏首畏尾，適時制服犯罪。無過當(dāng)防衛(wèi)賦予了防衛(wèi)人無限的防衛(wèi)權(quán)，對無過當(dāng)防衛(wèi)的使用，以免濫用，使得防衛(wèi)權(quán)蛻變?yōu)樗叫虣?quán)，社會混亂。無限防衛(wèi)是正當(dāng)防衛(wèi)的。，除了限度條件外，正當(dāng)防衛(wèi)的四個條件：起因條件，防衛(wèi)，防衛(wèi)防衛(wèi)意圖具備。

六、正當(dāng)防衛(wèi)的法律和社會

新刑法規(guī)定正當(dāng)防衛(wèi)不負(fù)刑事責(zé)任，既然正當(dāng)防衛(wèi)的有利無害社會，是應(yīng)受完全的表彰，的見義勇為、舍生取義的英雄，還當(dāng)歌頌；則法律的良心就單純從消極論斷為無罪或不負(fù)刑事責(zé)任，而應(yīng)當(dāng)從肯定其有利無害、有功無過，而受到法律的保護(hù)。是當(dāng)今社會治安往往因暴行而趨于嚴(yán)峻，法律倘能社會群起而攻之，則其制止和預(yù)防犯罪的性，便大于司法機(jī)關(guān)的事后究辦?？墒?，許多正當(dāng)防衛(wèi)案件的，是那些為保衛(wèi)重大利益作殊死斗爭，容易涉嫌過當(dāng)甚至被誤以故意行兇論罪的防衛(wèi)，即使最后終于水落石出，司法機(jī)關(guān)只是就事論事地宣告無罪了事，而不昭示其功于社會，不強(qiáng)調(diào)其應(yīng)受法律完全保護(hù)的，則甚至?xí)虿灰种啤⑾魅?、傷害公民的正?dāng)防衛(wèi)性。現(xiàn)時，公眾面對歹徒逞兇，對被害人也寄予同情，但不少的人寧可袖手旁觀，不愿挺身而出。法律的社會落后于時代要求，這確是令人遺憾的！

七、刑法對正當(dāng)防衛(wèi)規(guī)定的之處及其的意見

（一）關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)的適用的限定缺陷

刑法第20條第3款之規(guī)定，無過當(dāng)之防衛(wèi)的適用是行兇、殺人、搶劫、強(qiáng)奸、綁架嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪。那么，如何理解這里的行兇、殺人、搶劫、強(qiáng)奸、綁架呢？地說，行兇并正式的法律術(shù)語，其含義寬泛，難以界定。例如打架是行兇、傷害

是行兇、殺人行兇。赤手空拳可以行兇、手持兇器可以行兇。，修訂后的刑法采用行兇一詞，的缺陷。對此，應(yīng)當(dāng)對行兇一詞限制解釋，限于使用兇器的暴力行兇。構(gòu)成無過當(dāng)之防衛(wèi)的行兇，應(yīng)當(dāng)是指使用兇器、對被害人暴力襲擊，嚴(yán)重危及被害人的人身安全。種情況下，才能對之無過當(dāng)之防衛(wèi)。殺人、是指故意殺人，而且在情況下是指使用兇器，嚴(yán)重危及被害人的生命安全的情形。那些隱蔽手段的殺人、例如投毒殺人等，事實(shí)上也不防衛(wèi)的問題，更談不上無過當(dāng)之防衛(wèi)。搶劫和強(qiáng)奸，修訂后的刑法第20條之規(guī)定，是無過當(dāng)之防衛(wèi)的。那么，對一切搶劫和強(qiáng)奸犯罪都可以無過當(dāng)之防衛(wèi)呢？的回答定的，強(qiáng)奸和搶劫，從犯罪手段看，有暴力方法。脅迫方法和方法之分。這里的方法往往是指麻醉、灌酒、失去知覺不知反抗的狀態(tài)等。暴力強(qiáng)奸、搶劫，顯然可以無過當(dāng)之防衛(wèi)。但采用脅迫或者方法的非暴力的強(qiáng)奸、搶劫能否無過當(dāng)之防衛(wèi)，是值得商榷的，在看來，對非暴力的強(qiáng)奸、搶劫犯罪無過當(dāng)之防衛(wèi)。至于綁架，情況下是采用暴力的，可以無過當(dāng)之防衛(wèi)。但也有情況下，是非暴力的。例如脅迫等，種場合，不允許無過當(dāng)之防衛(wèi)?？傊谡J(rèn)定無過當(dāng)之防衛(wèi)的的時候，應(yīng)當(dāng)以暴力犯罪來界定與限制修訂后的刑法所列舉的行兇、殺人、搶劫、強(qiáng)奸、綁架等犯罪。嚴(yán)重危及人身安全的以暴力手段實(shí)施的行兇、殺人、搶劫、強(qiáng)奸、綁架犯罪，才特殊防衛(wèi)的問題。

（二）建議正當(dāng)防衛(wèi)的民事責(zé)任的規(guī)定

我國的法律中未規(guī)定正當(dāng)防衛(wèi)的民法責(zé)任，即正當(dāng)防衛(wèi)人要對損害結(jié)果賠償或負(fù)民事責(zé)任。防衛(wèi)人在行使防衛(wèi)權(quán)利時，既違反公共利益，或以損害他人為主要目的而濫用權(quán)利，又盡了防止過當(dāng)?shù)牧x務(wù)，其既有理、有利、又有制，與所產(chǎn)生的損害結(jié)果之間，事實(shí)上的因果關(guān)系，法律上的因果關(guān)系，不具備損害賠償或民事責(zé)任的原因要件。由此可知正當(dāng)防衛(wèi)人無需為的負(fù)民事責(zé)任。相反，正當(dāng)防衛(wèi)的完全正義性和有利無害的社會性，防衛(wèi)一方在要求不法侵害者承擔(dān)其直接侵權(quán)所的損害責(zé)任的，有請求賠償防衛(wèi)人因防衛(wèi)的物質(zhì)上和精神上的損害的權(quán)利，這乃理所當(dāng)然

（三）舉證責(zé)任責(zé)任問題

在修訂后的刑法實(shí)施以后，適用無過當(dāng)之防衛(wèi)，舉證責(zé)任問題。無過當(dāng)之防衛(wèi)是被害人的無罪辯護(hù)的理由。無過當(dāng)之防衛(wèi)的立法初衷是鼓勵公民勇敢地同犯罪作斗爭，也了危險，危險是指使不軌之徒易于歪曲無限防衛(wèi)權(quán)以遂其殺人目的⑾。為此，對無過當(dāng)之防衛(wèi)審查，防止濫用。這里涉及舉證責(zé)任的問題，值得。在情況下，刑事訴訟中的舉證責(zé)任是由公安司法機(jī)關(guān)承擔(dān)的，被告人、犯罪嫌疑人不負(fù)證明責(zé)任，亦即不承擔(dān)證明無罪的責(zé)任。但，被告人及其辯護(hù)人的辯護(hù)過程，仍然通行“誰主張、誰證明”的原則。修正后的刑事訴訟法第35條規(guī)定：“辯護(hù)人的責(zé)任是事實(shí)和法律，證明犯罪嫌疑人、被告人無罪、罪輕或者減輕、免除其刑事責(zé)任的材料和意見，犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益。”這里證明無罪的材料和意見，就包含證明責(zé)任的含義在內(nèi)，在無過當(dāng)防衛(wèi)的情況下，公安司法機(jī)關(guān)當(dāng)然要收集證據(jù)。無過當(dāng)之防衛(wèi)的事實(shí)材料的，應(yīng)當(dāng)據(jù)此無罪。但公安司法機(jī)關(guān)只證明被告人故意殺人的事實(shí)材料，未無過當(dāng)之防衛(wèi)的事實(shí)材料，被告人及其辯護(hù)人無過當(dāng)之防衛(wèi)的辯護(hù)事由的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的證明責(zé)任，否則無過當(dāng)之防衛(wèi)就成立。⑿

總而言之，新刑法的修改，對正當(dāng)防衛(wèi)的規(guī)定。是正當(dāng)防衛(wèi)概念上的修改對防衛(wèi)過當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的兩個條件的界定，的無過當(dāng)防衛(wèi)的規(guī)定，都反映了在我國現(xiàn)階段的社會治安狀況條件下，強(qiáng)化防衛(wèi)制度的必要性。這有利于鼓勵公民與犯罪分子作斗爭，保護(hù)公民的人身安全和合法權(quán)益，還有利于震懾犯罪分子，社會穩(wěn)定，有利于敢于通犯罪分子作斗爭的社會風(fēng)氣。

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