第一篇：特約維修站半年度體系審核自查報告

特約維修站半年度體系審核自查報告

1：服務人員及培訓（責任人：王惠，李雨燃）

服務人員數(shù)量10名，含駐站服務，可滿足年度銷售250臺。4名人員曾在徐工培訓，有培訓記錄，無培訓合格證原件。培訓計劃未作。

2：服務車輛（責任人：邱成，王惠）

目前3臺，可以借用桑塔納3000.但是需要加標。每臺車照片。

3：備件儲備（責任人：包文才，小潘，李雨燃）

備件量達標，但是仍需加強庫房管理，標示懸掛，賬目清晰，但是無管理系統(tǒng)。

4：管理檔案制度（責任人：李雨燃）目前無制度。

5：新車接車記錄（責任人：李雨燃，小楊，王惠）無記錄，盡快落實本年度新到車輛。6：寄售車保養(yǎng)（責任人：李雨燃，王惠）3月份保養(yǎng)記錄，抓緊作出4月份的。7：產(chǎn)品檔案管理（責任人：王惠）基本完整，需再加強。

8：服務信息登記（責任人：丁莉）基本完整，需再加強。

9：服務過程管理（責任人：丁莉，王惠，李雨燃）在服務信息臺賬上體現(xiàn)。派工單改造，信息臺賬改造。10：顧客回訪（責任人：王惠，李雨燃）每日一表，每月匯總。回訪結(jié)果的分析利用。以上內(nèi)容15日會議使用。

服務部：李雨燃 2012年5月10日

第二篇：hse體系審核

質(zhì)量、HSE管理體系內(nèi)部審核

審核依據(jù)

QSY/1002.1-2013（健康、安全與環(huán)境管理體系）； ISO9001-2008質(zhì)量管理體系標準； 新疆銷售公司質(zhì)量、HSE體系文件； 有關(guān)法律法規(guī)、標準和規(guī)范要求；

2016年6-9月份追溯性檢查及屢查屢犯問題整改落實情況； 中石油新疆銷售有限公司昌吉分公司質(zhì)量、HSE審核表（綜合檢查表）。

現(xiàn)場審核包括訪談（領導、崗位員工）、作業(yè)現(xiàn)場觀察和資料查詢（追溯期為一年），以上審核發(fā)現(xiàn)，均作為體系審核績效評估依據(jù)。

在審核期間將進行安全業(yè)績考核，如無法自行提供相關(guān)資料的將按照要求進行扣分。

在審核過程中對員工應知應會、作業(yè)許可、應急演練、加油機過濾器清洗流程進行現(xiàn)場考評。

本次審核出現(xiàn)油品質(zhì)量、設備設施、配電線路等問題均作為屢查屢犯問題。

第三篇：體系審核常見問題

體系審核常見問題

一、質(zhì)量管理體系（標準條款：4）1.質(zhì)量手冊（標準條款4.2.2）

（1）各部門執(zhí)行的文件與手冊的規(guī)定不一致。（2）質(zhì)量手冊未包括或引用形成文件的程序。（3）對標準的剪裁不合理。

（4）質(zhì)量手冊不是最高管理者簽發(fā)。

（5）質(zhì)量手冊不能完整反映該組織的性質(zhì)特點。

（6）程序文件中規(guī)定的控制和操作方法與現(xiàn)行的運用不一致。（7）程序文件與質(zhì)量手冊不協(xié)調(diào)一致。

（8）質(zhì)量手冊的發(fā)布、修改、管理比較混亂不能保證最新有效版本。2.文件控制（標準條款4.2.3）（1）程序沒設計失效文件的控制。

（2）外來文件、發(fā)外來文件未列入控制范圍。（3）電子媒體和其他形式的文件未受控。（4）發(fā)布的文件無批準人。（5）不能識別文件的修訂狀態(tài)。（6）未標識保存的作廢文件。

（7）外來文件沒有辦理識別性的手續(xù)。（8）未對文件進行定期評審。

（9）文件的發(fā)放沒有控制，隨便復制。（10）保管不善，不能迅速出示文件。（11）文件更改記錄沒有或不適當（12）文件被非授權(quán)人復制或更改。

（13）現(xiàn)場使用的文件不是有效版本，或有效版本與作廢版本并存。3.記錄控制（標準條款4.2.4）

（1）供方的質(zhì)量記錄未納入控制范圍。（2）未規(guī)定電子媒體形式的質(zhì)量記錄控制方法。（3）質(zhì)量記錄保存環(huán)境不符合要求。

（4）質(zhì)量記錄未規(guī)定標識、貯存、保護、保存期、處置的方法。（5）質(zhì)量記錄填寫不全，質(zhì)量記錄上無記錄者簽名。

二、管理職責（標準條款：5）1.管理承諾（標準條款5.1）

（1）最該管理者不知道對管理承諾應提供哪些證據(jù)。（2）組織成員對質(zhì)量方針、質(zhì)量目標各有各的理解。（3）資源配置不足，檢驗人員素質(zhì)差，內(nèi)審人員未經(jīng)培訓。2.以顧客為關(guān)注焦點（標準條款5.2）

（1）拿不出文件證實顧客的要求已得到確定。3.質(zhì)量方針（標準條款5.3）

（1）質(zhì)量方針空洞，體現(xiàn)不出企業(yè)特色，與質(zhì)量目標的關(guān)系不明確。（2）下級人員不清楚質(zhì)量方針。（3）拿不出對質(zhì)量方針的評審證據(jù)。（4）有的部門也制定了質(zhì)量方針。4.質(zhì)量目標（標準條款5.4.1）

（1）質(zhì)量目標的內(nèi)容不完全，沒有包括產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。（2）質(zhì)量目標與質(zhì)量方針給定的框架不一致。（3）質(zhì)量目標無可測量性。

（4）質(zhì)量目標的實現(xiàn)不能提供證據(jù)。5.質(zhì)量管理體系策劃（標準條款5.4.2）

（1）對質(zhì)量管理體系中允許的剪裁沒有詳細說明。（2）更改期間，質(zhì)量管理體系的完整性得不到保持。6.職責和權(quán)限（標準條款5.5.1）

（1）人員間的借口關(guān)系不明確，遇到具體問題常有扯皮現(xiàn)象。（2）不清楚由誰決定或處理某些事情。（如：如何處置不合格品等）（3）組織圖不能清楚地反映相互關(guān)系、職級關(guān)系等。7.管理者代表（標準條款5.5.2）

（1）沒有以文件的形式對管理者代表的職責進行明確。（2）管理者代表的職責不完整。8.內(nèi)部溝通（標準條款5.5.3）（1）不明確溝通的目的。（2）溝通的工具不明確。9.管理評審（標準條款5.6）（1）管理評審未保存記錄。（2）管理評審內(nèi)容不符合要求。（3）管理評審不是由最高管理者執(zhí)行。

三、資源管理（標準條款6）1.資源提供（標準條款6.1）（1）資源提供的途徑不明確。（2）資源配置不充分。2.人力資源（標準條款6.2）（1）能力需求未確定。

（2）未保存教育、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄。（3）培訓后未進行考核。（4）未進行質(zhì)量意識方面的培訓。

（5）檢驗人員、內(nèi)審人員、計量人員未取得培訓資格。（6）以學歷代替上崗證。（7）以培訓代替上崗資格認可。3.基礎設施（6.3）（1）設施和設備不充分。（2）未按規(guī)定保存設備維護記錄。4.工作環(huán)境（6.4）

（1）工作環(huán)境不符合規(guī)定。

四、產(chǎn)品實現(xiàn)（7）1.產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃（7.1）

（1）未針對特定的產(chǎn)品、項目、過程和合同編制質(zhì)量計劃。（2）建立和實施質(zhì)量計劃時，忽視了對必要的人員和資源的配備。2.與顧客有關(guān)的過程（7.2）（1）產(chǎn)品要求不明確，沒有形成文件。

（2）沒有規(guī)定產(chǎn)品要求，對產(chǎn)品要求評審的內(nèi)容理解有偏離。（3）沒有依據(jù)標書檢查合同。

（4）評審的結(jié)果與跟蹤措施未記錄或記錄含糊。

（５）未對零星，口頭的顧客要求（以口頭訂單、合同形式體現(xiàn)）進行評審。（６）交貨時發(fā)現(xiàn)組織沒有履行合同的能力。（７）產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，未及時通知相關(guān)人員。（８）合同＼訂單處理過程中，與顧客溝通不夠。（９）對顧客的投訴沒有處理記錄。３.設計和開發(fā)（７.３）

（１）參與設計的不同組別（設計部門之間，設計部門和其他部門之間）的接口沒有規(guī)定。（２）設計輸入沒有形成文件，未作評審。設計輸入中未包括適用的法令和法律。（３）未編制設計開發(fā)計劃（策劃的結(jié)果），計劃未隨設計的進展而適時修改。（４）每次設計的人員職責、階段劃分不明確。

（５）設計輸出資料不完整，沒有滿足輸入的要求，輸出中未包含或引用產(chǎn)品驗收準則，重要的產(chǎn)品特性未作出規(guī)定。（６）設計輸出文件發(fā)放前未批準。

（７）設計未評審、驗證、確認，或評審不合格仍投產(chǎn)。（８）評審、驗證、確認后的跟蹤措施未記錄。（９）設計更改未標識，沒有形成文件。（１０）更改審批人員沒有授權(quán)依據(jù)。４.采購（７.４）

（１）對供應商的評價結(jié)果，尤其是跟蹤措施沒有記錄。采購單上的供應商為未經(jīng)批準的供應商。（２）采購文件、采購單發(fā)出前未經(jīng)審批。

（３）顧客指定的供應商，組織對其不評審也不驗證其產(chǎn)品。（４）無選擇和評價供應商的準則。

（５）采購文件的內(nèi)容未清楚地在表明訂購產(chǎn)品的要求（如產(chǎn)品的質(zhì)量要求驗收要求等）（６）對質(zhì)量差的供應商，沒有采取糾正措施并跟蹤驗證。（７）沒有在規(guī)定的時間內(nèi)復審經(jīng)批準的供應商。（８）采購單的修改沒有管理規(guī)定。

（９）采購產(chǎn)品的驗證方法不明確，或雖明確但不執(zhí)行。

（１０）組織或顧客在供方現(xiàn)場實施驗證時，未在采購文件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的辦法作出規(guī)定。（１１）對服務供應商（如計量器具檢定供應商、委托的檢驗機關(guān)、運輸公司等）未進行評價等控制活動。５.生產(chǎn)和服務提供的控制（７.５.１）

（１）控制生產(chǎn)和服務過程的信息不全，缺乏作業(yè)指導書或作業(yè)指導書不夠詳細正確而影響產(chǎn)品質(zhì)量。（２）作業(yè)人員的作業(yè)不符合作業(yè)指示。（３）設備沒有進行正常的維護。（４）工作環(huán)境沒有得到有效控制。

（５）對特殊過程、關(guān)鍵過程、質(zhì)量控制點沒有監(jiān)控措施。（６）操作者沒有經(jīng)過培訓或培訓無記錄。

（７）生產(chǎn)過程無計劃管控（如投入、在制、產(chǎn)出的日?？刂疲?。（８）失效的圖紙、規(guī)范等還在使用。

（９）領用的原材料沒有規(guī)定的標識或檢驗狀態(tài)。（１０）未規(guī)定產(chǎn)品放行的條件。（１１）發(fā)運了型號不正確的產(chǎn)品。（１２）貨車運輸公司或船舶運輸公司未經(jīng)評審。（１３）對運輸中的貨物損失沒有采取糾正措施。（１４）貨物沒有正確地進行標識，隨貨文件不完整。

（１５）沒有規(guī)定交付后（售后服務）的管理措施，或規(guī)定了但未執(zhí)行，或沒有效果。（１６）合同規(guī)定的售后服務未執(zhí)行或執(zhí)行后沒有記錄。６.生產(chǎn)和服務提供過程的確認（７.５.２）（１）未對確認的過程和方法進行規(guī)定。（２）過程更改后進行必要的再確認。７.標識和可追溯性（７.５.３）

（１）生產(chǎn)中產(chǎn)品無證明其身份的適當標識（過程卡、隨工單、路線卡等）。相似的物品不易區(qū)分。（２）在有可追溯性的場合，產(chǎn)品標識不具有唯一性，無法追溯。（３）可追溯性實施中出現(xiàn)“斷裂”現(xiàn)象而無法實現(xiàn)可追溯性。

（４）產(chǎn)品標識系統(tǒng)過于簡單，或過于繁雜，無法做到“使用適宜的方式”標識產(chǎn)品，不具有可操作性。（５）產(chǎn)品標識在使用中消失而未按規(guī)定補加標識。（６）產(chǎn)品分割、分裝時，未按規(guī)定將標志轉(zhuǎn)移至每一部分。（７）當產(chǎn)品有效期限限制時未對產(chǎn)品作出有效期標識。（８）包裝標識不符合要求。（９）不合格品未加標識。（１０）標識消失、涂改時有發(fā)生。

（１１）檢驗狀態(tài)改變了，其標識沒有變化。

（１２）檢驗狀態(tài)規(guī)定的部位、印鑒、簽署、記錄不完善。（１３）現(xiàn)場產(chǎn)品無檢驗狀態(tài)標識或標識錯誤。８.顧客財產(chǎn)（７.５.４）

（１）未對顧客的產(chǎn)品進行驗證。

（２）未對顧客的產(chǎn)品進行明確標識，未做好適當隔離。（３）顧客產(chǎn)品損壞、丟失或不適用時。未記錄并向顧客報告。（４）未將顧客提供的檢測設備、無形產(chǎn)品（軟件等）納入控制對象。９.產(chǎn)品防護（７.５.５）

（１）未按規(guī)定做好包裝運輸標志、防護標志。（２）搬運人員未進行技能和安全知識培訓。

（３）未按規(guī)定（組織自行規(guī)定）定期對庫存進行檢查。庫存品出現(xiàn)變質(zhì)損壞。（４）未按包裝作業(yè)指導書進行包裝作業(yè)。（５）倉庫出入庫管理混亂。

（６）倉庫賬物不符倉庫混亂，不同產(chǎn)品不能清楚地界定。（７）未按倉庫規(guī)定（如先進先出、隔離存放）進行。（８）顧客的產(chǎn)品未隔離存放，不能實施追溯。（９）合同的特殊包裝要求未向作業(yè)人員詳細解釋。（１０）包裝材料的供應商未經(jīng)批準。包裝材料未經(jīng)檢查。（１１）隨發(fā)文件不完整。

１０.監(jiān)視和測量裝置的控制（７.６）

（１）測量設備校準狀態(tài)標識不是唯一的或沒有校準狀態(tài)標識。（２）對自制的測量設備，無校準程序。（３）測量設備超過校準期。

（４）校準結(jié)果未記錄或記錄不適當。（５）使用中的設備未進行系統(tǒng)的管理（如維護等規(guī)定）。（６）設備的測量能力與測量要求不一致。（７）測量軟件使用前未經(jīng)確認。

（８）不對測量設備，而只對設備中的儀表進行校準。（９）測量人員不按規(guī)定調(diào)整。

五、測量、分析和改進（８）１.總則（８.１）

（１）監(jiān)視和測量活動不能確保符合性實施改進。（２）未采用統(tǒng)計技術(shù)的需求。

（３）統(tǒng)計技術(shù)使用中有錯誤，可能是缺乏培訓，也可能是無相應的作業(yè)指導書。（４）數(shù)據(jù)收集不規(guī)范。２.顧客滿意（８.２.１）

（１）沒有規(guī)定收集分析、利用顧客滿意程度信息的方法。（２）顧客滿意度下降時，未采取改進措施。３.內(nèi)部審核（８.２.２）

（１）未進行審核策劃或策劃的內(nèi)容不完整。（２）每次審核時未編制審核計劃。（３）內(nèi)審員未經(jīng)培訓或資格證實。

（４）內(nèi)審后糾正措施的跟蹤驗證缺乏記錄，或驗證記錄未報告相關(guān)部門及人員。（５）內(nèi)審員與被審核部門有直接責任關(guān)系。（６）審核的內(nèi)容不充分，流于現(xiàn)狀。４.過程的監(jiān)視和測量（８.２.３）

（１）未確定需要進行監(jiān)視和測量的實現(xiàn)過程。對特殊過程、關(guān)鍵過程未進行監(jiān)視和測量。（２）過程監(jiān)視和測量方法不恰當。５.產(chǎn)品的監(jiān)視和測量（８.２.４）（１）沒有產(chǎn)品的驗收準則。（２）監(jiān)視和測量的階段不明確。

（３）所有規(guī)定的檢驗未完成，且又未經(jīng)授權(quán)人員批準就放行了。（４）檢驗記錄不全或保存不妥。（５）抽樣檢驗不規(guī)范。（６）檢驗人員不合格。６.不合格品控制（８.３）（１）沒有程序或程序不適用。（２）出了不合格品不標識。

（３）出了不合格品不進行處理，或處理的權(quán)限不清。（４）返工/返修的產(chǎn)品沒有再次驗證。

（５）返工或返修兩者之間區(qū)分模糊不清，讓步接收未經(jīng)顧客或授權(quán)人員批準。（６）組織沒有對售后的產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時的處理措施。７.數(shù)據(jù)分析（８.４）（１）數(shù)據(jù)收集不規(guī)范。

（２）數(shù)據(jù)分析沒有提供以下的信息：顧客滿意，與產(chǎn)品要求的符合性，過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢，供應商（供方）。（３）數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)問題時，未實施改進活動。８.改進（８.５）

（１）未策劃和管理持續(xù)改進的過程，對持續(xù)改進認識不清。（２）未編制糾正和預防措施程序（３）對顧客投訴不分析、不處理。

（４）改進、糾正和預防措施實施了但未見記錄。（５）采取預防措施的根據(jù)和原因不明。（６）未對糾正、預防措施的實施進行評審。（７）未將糾正和預防措施的狀況提交管理評審。

第四篇：審核三級責任體系

重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核三級責任體系(以下簡稱“三級體系”)是指建立國家監(jiān)督管理、省級監(jiān)督實施和由有資質(zhì)的機構(gòu)實施清潔生產(chǎn)審核的體系。針對我國目前重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核工作中存在不適應問題，應盡快建立三級體系，推動重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核工作開展。

一.建立三級體系的重要性和迫切性

(一)是國家建立清潔生產(chǎn)審核管理體系的需要

我國清潔生產(chǎn)的形成和發(fā)展概括為三個階段:

第一階段，從1989年到1992年，為清潔生產(chǎn)引進消化階段。1989年，聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署提出推行清潔生產(chǎn)的行動計劃后，清潔生產(chǎn)的理念和方法開始引入我國，有關(guān)部門和單位開始研究如何在我國推行清潔生產(chǎn)。1992年8月，國務院制定了《環(huán)境與發(fā)展十大對策》，提出:“新建、改建、擴建項目時，技術(shù)起點要高，盡量采用能耗物耗小、污染物排放量少的清潔生產(chǎn)工藝?！鼻鍧嵣a(chǎn)成為解決我國環(huán)境與發(fā)展問題的對策之一。

第二階段，從1993年到2002年，為清潔生產(chǎn)的立法階段。比如，在《節(jié)約能源法》、《大氣污染防治法》、《環(huán)境噪聲污染防治法》和《固體廢物污染環(huán)境防治法》等法律中，都增加了清潔生產(chǎn)這方面的內(nèi)容。在這些法律的基礎上，2002年6月29日，九屆全國人大常委會第28次會議審議通過了《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法》(以下簡稱《促進法》)，該法是我國第一部以污染預防為主要內(nèi)容的專門法律，是我國全面推行清潔生產(chǎn)的新里程碑，標志著我國清潔生產(chǎn)進入了法制化的軌道。

第三階段，從2003年開始進入清潔生產(chǎn)有章可循階段。國家發(fā)展和改革委員會和原國家環(huán)境保護總局于2004年8月16日制定并審議通過了《清潔生產(chǎn)審核暫行辦法》，首次提出了“強制性清潔生產(chǎn)審核”。原國家環(huán)?？偩钟?005年12月13日出臺了《重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核程序的規(guī)定》，重點指出了需要進行強制性清潔生產(chǎn)審核的工作程序和要求，這是清潔生產(chǎn)制度化、法律化非常重要的一步。為了充分發(fā)揮清潔生產(chǎn)對完成“十一五”污染物減排目標的促進作用，深入推進全國重點企業(yè)清潔生產(chǎn)工作的開展，環(huán)境保護部2008年7月1日下發(fā)了《關(guān)于進一步加強重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核工作的通知》，對清潔生產(chǎn)審核評估、驗收做了規(guī)定。這些文件的出臺，把《促進法》落實為可操作性的規(guī)章制度，使得我國清潔生產(chǎn)工作的開展有章可循。

至此，我國出臺了相對全面的清潔生產(chǎn)法律、法規(guī)和制度，尤其是對重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核的法律體系和規(guī)章制度體系已經(jīng)基本建成，但是，國家推進清潔生產(chǎn)的組織體系相對落后，審核機構(gòu)行為不規(guī)范，沒有明確專門的機構(gòu)對其進行指導和管理。任何法律、法規(guī)制度的貫徹執(zhí)行最終都要由組織體系去完成，重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核也一樣，只有建立強有力的和完善的組織規(guī)范體系，才能真正貫徹落實國家的相關(guān)法律、法規(guī)和政策制度。

(二)急需在全國范圍內(nèi)加快大面積展開

1.清潔生產(chǎn)是解決減排任務深層次矛盾的重要手段

《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》提出了“十一五”期間單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗降低20％左右，主要污染物排放總量減少10％的約束性指標。“十一五”污染減排的兩項約束性指標為:到2010年，化學需氧量和二氧化硫排放量分別比2005年下降10％，即全國化學需氧量由2005年的1414.2萬噸減少到1272.8萬噸，二氧化硫排放量由2549.4萬噸減少到2294.4萬噸。經(jīng)過各方面的努力，2007年，全國化學需氧量排放量1381.8萬噸，比上年下降3.2％；二氧化硫排放量2468.1萬噸，比上年下降4.7％。與2005年相比，化學需氧量和二氧化硫排放量分別下降2.3％、3.2％，首次實現(xiàn)雙下降。

但是我們必須看到，污染減排任務仍然很艱巨，近幾年污染物減排主要靠的是末端治理和結(jié)構(gòu)調(diào)整。目前我國已進入重化工階段的中后期，石油加工，煉焦及核燃料加工業(yè)，化學原料及化學制品制造業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)與供應業(yè)，以及建筑業(yè)這7個行業(yè)的二氧化硫排放量占全國二氧化硫排放量的78.4％(2006年數(shù)據(jù))，今后這些行業(yè)還要快速發(fā)展。按照2000年排放強度，全國污染物排放總量到2020年至少會翻4倍，單靠末端削減和結(jié)構(gòu)調(diào)整無法滿足總量削減的要求。

末端處理在污染治理初期是非常有效和快捷的手段，但是它解決的只是表層問題，而不能根本解決問題。國外經(jīng)驗表明，“末端治理＋結(jié)構(gòu)調(diào)整＋科技進步”是解決污染問題的最佳途徑，最終要依靠科技進步，才能解決經(jīng)濟發(fā)展可能產(chǎn)生的環(huán)境問題。清潔生產(chǎn)依靠科技進步，有效地預防污染物的產(chǎn)生，從長遠看，還是要通過清潔生產(chǎn)，依靠技術(shù)進步，實現(xiàn)污染物減排。

2.清潔生產(chǎn)審核已經(jīng)取得了很大成績

2004年國家制定《清潔生產(chǎn)審核暫行辦法》后，清潔生產(chǎn)審核取得了很大的進展。僅從2004～2007年，全國就在紡織、化工、鋼鐵、電力、有色、建材、釀酒等20幾個行業(yè)開展了7624家企業(yè)的清潔生產(chǎn)審核，其中重點企業(yè)強制性清潔生產(chǎn)審核2977家；完成驗收3273家；提出清潔生產(chǎn)方案達12萬個，其中實施的方案10.2萬個。據(jù)統(tǒng)計，這4年全國清潔生產(chǎn)方案資金投入總計232.8億元。

但是與污染物減排工作的要求相比，我國清潔生產(chǎn)工作推進速度還不是很快，還存在較大的差距。清潔生產(chǎn)審核咨詢機構(gòu)在2002年只有46家，截至2007年也只發(fā)展到了304家。究其原因是國家推進清潔生產(chǎn)審核工作中尚未建立國家層面的機構(gòu)體系。只有在國家層面上設計不同層次的推行清潔生產(chǎn)審核的機構(gòu)，才能把這一工作在全國大面積加速展開。

(三)急需提高清潔生產(chǎn)審核工作質(zhì)量

早在2005年12月13日，原國家環(huán)保總局就出臺了《重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核程序的規(guī)定》，提出各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市環(huán)境保護行政主管部門應組織或委托有關(guān)單位，對重點企業(yè)的清潔生產(chǎn)審核結(jié)果進行評審驗收。

2008年7月1日國家環(huán)境保護部發(fā)布了《關(guān)于進一步加強重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核工作的通知》，要求加強清潔生產(chǎn)審核與現(xiàn)行環(huán)境管理制度的結(jié)合，規(guī)范管理清潔生產(chǎn)審核咨詢機構(gòu)，對清潔生產(chǎn)審核咨詢機構(gòu)進行定期評審，表彰優(yōu)秀的清潔生產(chǎn)審核咨詢機構(gòu)，提高審核質(zhì)量。

雖然我國在清潔生產(chǎn)審核方面取得了一系列進展，但是也存在著這樣或者那樣的問題，特別是在清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量上。有些企業(yè)對清潔生產(chǎn)認識不清，清潔生產(chǎn)審核工作只是走過場；有的清潔生產(chǎn)審核咨詢機構(gòu)業(yè)務能力有限，或者對企業(yè)不負責任，提出的清潔生產(chǎn)方案不合理、不科學，不按照規(guī)定內(nèi)容、程序進行清潔生產(chǎn)審核，甚至套用其它企業(yè)的清潔生產(chǎn)審核報告。

總結(jié)我國多年來的經(jīng)驗，出現(xiàn)上述問題的根本原因是我國缺乏對清潔生產(chǎn)審核的監(jiān)督和管理。

二.三級體系的框架構(gòu)想

(一)三級機構(gòu)各司其職

總的思路是三級機構(gòu)，各司其職。從上到下，第一級是國家級技術(shù)管理機構(gòu):國家清潔生產(chǎn)中心；第二級是省級評估機構(gòu):包括各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市這一級別建立的清潔生產(chǎn)審核評估中心，且只能建立一個評估中心。第三級是咨詢機構(gòu):指各地各單位(包括學校、科研機構(gòu)、公司等)建立的清潔生產(chǎn)審核咨詢機構(gòu)，其職責是直接對企業(yè)提供清潔生產(chǎn)審核服務。

國家清潔生產(chǎn)中心從技術(shù)上指導和管理評估中心，評估中心從技術(shù)上指導和管理本轄區(qū)內(nèi)的清潔生產(chǎn)審核咨詢機構(gòu)。

(二)監(jiān)督機構(gòu)和執(zhí)行機構(gòu)分離

重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)和清潔生產(chǎn)咨詢機構(gòu)分開。建立專門的評估機構(gòu)承擔清潔生產(chǎn)審核的監(jiān)督工作，評估機構(gòu)不能從事清潔生產(chǎn)審核咨詢服務，反過來，清潔生產(chǎn)審核咨詢服務機構(gòu)也不能參與清潔生產(chǎn)審核的評估工作。

(三)建立專門的經(jīng)費渠道

1.國家清潔生產(chǎn)中心代行環(huán)境保護部的相關(guān)行政職能，建立相應運行機制，逐步建立該項工作經(jīng)費由國家財政支持的專門渠道。

2.各地評估中心代行同級環(huán)保行政主管部門的相關(guān)行政職能，建立相應運行機制，逐步建立該項工作經(jīng)費由同級地方財政支持的專門渠道。

3.審核咨詢機構(gòu)按市場機制運行，從企業(yè)收取咨詢服務費用。

三.各級機構(gòu)的主要職責

(一)國家清潔生產(chǎn)中心的職責

1.作為環(huán)境保護部的直屬事業(yè)單位，協(xié)助環(huán)境保護部提出全國重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核政策法規(guī)草案、制定全國清潔生產(chǎn)管理規(guī)章制度，承擔全國重點企業(yè)清潔生產(chǎn)規(guī)劃等任務；協(xié)助環(huán)境保護部對環(huán)境影響超越省級行政界區(qū)企業(yè)的清潔生產(chǎn)審核結(jié)果進行抽查。

2.負責全國清潔生產(chǎn)審核師的培訓工作和資質(zhì)管理工作，對評估中心的機構(gòu)建設、制度建設、業(yè)務能力等進行指導和督查，負責各地清潔生產(chǎn)中心的備案工作。

3.組織開展清潔生產(chǎn)技術(shù)推廣；承擔清潔生產(chǎn)的宣傳、信息傳播；開展國家層面清潔生產(chǎn)領域的國際交流與合作等。

(二)清潔生產(chǎn)審核評估中心的職責

1.協(xié)助同級環(huán)保局確定本轄區(qū)重點企業(yè)，并在當?shù)刂饕襟w上公布轄區(qū)內(nèi)應當實施清潔生產(chǎn)審核的重點企業(yè)的名單，負責轄區(qū)內(nèi)的清潔生產(chǎn)規(guī)劃等。

2.對轄區(qū)內(nèi)重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核進行評估，監(jiān)督檢查對這些企業(yè)進行清潔生產(chǎn)審核的咨詢機構(gòu)的工作質(zhì)量和職業(yè)操守。對轄區(qū)內(nèi)清潔生產(chǎn)審核機構(gòu)的制度建設、業(yè)務能力等進行指導和考核。評估內(nèi)容包括咨詢機構(gòu)履行合同情況、在清潔生產(chǎn)審核各階段所起作用、獨立提出清潔生產(chǎn)方案的能力等。

3.轄區(qū)內(nèi)各種清潔生產(chǎn)技術(shù)的推廣、清潔生產(chǎn)宣傳、國際合作等。

(三)清潔生產(chǎn)審核咨詢機構(gòu)的職責

為企業(yè)提供清潔生產(chǎn)審核技術(shù)咨詢服務，對企業(yè)負責。

1.組織開展清潔生產(chǎn)工作，為企業(yè)員工進行清潔生產(chǎn)知識培訓，對企業(yè)進行現(xiàn)場調(diào)研、考察，選擇審核重點、設置清潔生產(chǎn)目標。

2.為企業(yè)選擇合理、科學、有效的清潔生產(chǎn)中/高費方案，審核重點能反應企業(yè)的主要問題。

3.提交完整、詳實、質(zhì)量合格的清潔生產(chǎn)審核報告等。

總之，面對日益嚴峻的資源和環(huán)境形勢，要實現(xiàn)社會的可持續(xù)發(fā)展，我們?nèi)沃囟肋h，要大力推進清潔生產(chǎn)。在完善清潔生產(chǎn)法制、法規(guī)和體制的基礎上加快我國三級體系的建設，使得法律、法規(guī)和制度與機構(gòu)體系緊密結(jié)合。只有建立完善的組織體系，并加強監(jiān)管，提升服務能力，重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核工作才能不斷開創(chuàng)新局面。

第五篇：HSE體系審核知識

HSE管理體系審核知識要點

一、反違章六條禁令

為進一步規(guī)范員工安全行為，防止和杜絕“三違”現(xiàn)象 保障員工生命力安全和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進行，特制定本禁令：

1、嚴禁特種作業(yè)無有效操作證人員上崗操作；

2、嚴禁違反操作規(guī)程操作；

3、嚴禁無票證從事危險作業(yè)；

4、嚴禁脫崗，睡崗和酒后上崗；

5、嚴禁違反規(guī)定運輸民爆物品、放射源和危險化學品；

6、嚴禁違章指揮，強令他人違章作業(yè)。

二、HSE九項原則

1、任何決策必須優(yōu)先考慮健康安全環(huán)境。

2、安全是聘用的必要條件。

3、企業(yè)必須對員工進行健康安全環(huán)境培訓。

4、各級管理者對業(yè)務范圍內(nèi)的健康安全環(huán)境工作負責。

5、各級管理者必須親自參加健康安全環(huán)境審核。

6、員工必須參與崗位危害識別及風險控制。

7、事故隱患必須及時整改。

8、所有事故事件必須及時報告、分析和處理。

9、承包商管理執(zhí)行統(tǒng)一的健康安全環(huán)境標準。

三、徐總的“654321”內(nèi)容

“6”：修訂六個標準，即：完好裝置、完好設備、完好泵房、完好變配電室、完好儀表控制室、完好罐區(qū)?！?”：整治五個短板，即：罐區(qū)、墊片、高危泵、隔油池、電氣隱患。

“4”：清理四類供應商，即法蘭、螺栓、軸承、防腐涂料。

“3”：推進三個系統(tǒng)，即門禁系統(tǒng)、MES系統(tǒng)和HAZOP分析系統(tǒng)。

“2”：兩個基礎，即：巡回檢查個人防護器具、日常監(jiān)督工具配置等。

“1”：開展一項攻關(guān)，就是治理非計劃停工。

四、沈總對搞好安全環(huán)保工作的想法：就是要按照五抓好、五突出的整體思路，推廣四次事故資源分享活動，確保三年隱患治理成效，開展兩次HSE體系審核，落實一個《行政處分規(guī)定》，概括為54321。

“5”：是指五抓好、五突出，這是總體要求。抓好監(jiān)督管理，突出一個“嚴”字。抓好制度建設，突出一個“責”字。抓好治污減排，突出一個“硬”字。抓好隱患治理，突出一個“細”字。抓好教育培訓，突出一個“實”字。

為實現(xiàn)以上總體目標，計劃采取以下四項保障措施，概括為4321：

“4”是指開展四次事故資源分享活動。

“3”是指抓好三年隱患的治理。

“2”是指抓好兩次HSE體系審核。

“1”是貫徹落實集團公司《生產(chǎn)安全事故與環(huán)境事件責任人員行政處分規(guī)定》。

五、三基工作

基層建設、基礎工作和基本功訓練。

六、三老四嚴

對待革命事業(yè)，要當老實人，說老實話，辦老實事；對待工作，要有嚴格的要求，嚴密的組織，嚴肅的態(tài)度，嚴明的紀律。

七、四個一樣

對待工作要做到：黑天和白天一個樣；壞天氣和好天氣一個樣；領導不在場和領導在場一個樣；沒有人檢查和有人檢查一個樣。

八、《中國石油天然氣集團公司生產(chǎn)安全事故與環(huán)境事件責任人員行政處分規(guī)定》中相關(guān)內(nèi)容。八種行政處分，即：警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、留用察看、開除。

四種責任，即：直接責任、主要責任、主要領導責任、重要領導責任。