第一篇：期貨營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)檢查總結(jié)報(bào)告

期貨營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)檢查總結(jié)報(bào)告

總部稽核部：

檢查人員查閱了營(yíng)業(yè)部制度文本、交易風(fēng)控錄音、回訪錄音、機(jī)房、財(cái)務(wù)憑證、人員資格證書(shū)、合同、居間協(xié)議等書(shū)面資料，詢問(wèn)了在崗正式員工，查看了營(yíng)業(yè)部場(chǎng)地、設(shè)施和辦公環(huán)境，對(duì)**營(yíng)業(yè)部自身管理進(jìn)行了較為詳盡的檢查，現(xiàn)將檢查結(jié)果報(bào)告如下：

一、按**證監(jiān)局的要求準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)檢查資料清單如下。1、2、3、4、經(jīng)營(yíng)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

營(yíng)業(yè)部所有制度文件（請(qǐng)制作目錄，并按順序整理好）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人承諾函

營(yíng)業(yè)部工作人員清單（含實(shí)習(xí)、見(jiàn)習(xí)人員，至少包括姓名、崗位、從業(yè)資格證號(hào)、任現(xiàn)職時(shí)間）5、6、7、8、9、中期協(xié)網(wǎng)站打印從業(yè)人員名單財(cái)務(wù)人員會(huì)計(jì)從業(yè)資格證 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證或租賃合同 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所消防驗(yàn)收合格證明

交易期間技術(shù)人員值守情況說(shuō)明（含技術(shù)人員聯(lián)系方式）系統(tǒng)組成、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)涞葮I(yè)務(wù)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)文檔

10、計(jì)算機(jī)設(shè)備臺(tái)賬

11、計(jì)算機(jī)設(shè)備管理的日常管理、登記文件12、2012年開(kāi)戶情況匯總表（見(jiàn)附件1）、開(kāi)戶合同和影像資料

13、公司對(duì)開(kāi)戶合同簽署人的授權(quán)文件

14、客戶檔案收、發(fā)和借閱登記

15、空白合同出入庫(kù)、領(lǐng)用、回收、作廢等登記臺(tái)賬

16、有電話委托業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部：準(zhǔn)備電話委托業(yè)務(wù)相關(guān)文檔

17、營(yíng)業(yè)部居間人清單和居間合同、居間人檔案等相關(guān)文檔18、2012年客戶回訪錄音和回訪工作底稿19、2012年的財(cái)務(wù)憑證復(fù)印件 20、2012年度營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶情況匯總表

二、合規(guī)

1、查看投資者教育園地：期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，風(fēng)險(xiǎn)管理制度，監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)、交易所制作的投資者教育宣傳材料，期貨基礎(chǔ)知識(shí)，居間人信息公示、公司客戶投訴流程等。

2、營(yíng)業(yè)部是否做到四統(tǒng)一。

3、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理承諾書(shū)取走。

4、查看營(yíng)業(yè)部所有制度文件目錄，并要求刻錄光盤(pán)取走。

5、查看公司網(wǎng)站，否有在**營(yíng)業(yè)部頁(yè)面公示居間人及承諾書(shū)，是否有投訴電話及投訴流程。

6、合規(guī)回訪錄音抽查5個(gè)錄音，調(diào)閱后要求刻錄光盤(pán)并截圖錄音頁(yè)面打印取走。

7、調(diào)閱一客戶的首訪錄音、居間回訪錄音、季度合規(guī)回訪錄音要求刻錄光盤(pán)取走。

三、風(fēng)控交易

1、調(diào)閱2012年12月錄音、一客戶交易錄音，要求刻錄光盤(pán)并打印截圖取走。

2、調(diào)閱2012年1月份風(fēng)險(xiǎn)通知客戶錄音要求刻錄光盤(pán)并打印截圖取走。

3、查看風(fēng)控系統(tǒng)功能，查詢是否由總部統(tǒng)一結(jié)算。并打印風(fēng)控系統(tǒng)頁(yè)面截圖取走。

4、查看交易系統(tǒng)柜臺(tái)，并詢問(wèn)交易員離開(kāi)多少時(shí)間內(nèi)能自動(dòng)鎖住交易系統(tǒng)。并要求做好密碼管理。

四、財(cái)務(wù)

1、抽查2013年2月份的財(cái)務(wù)憑證，并復(fù)印2013年2月份的所有員工的工資表取走。

2、查看財(cái)務(wù)崗的柜員系統(tǒng)的功能。并打印柜臺(tái)系統(tǒng)的頁(yè)面截圖取走。

3、詢問(wèn)是否有自有的保證金賬戶？

4、詢問(wèn)自有資金賬戶的管理，報(bào)銷的流程，U盾的管理是否有分開(kāi)，密碼是否有區(qū)分，查看是否由財(cái)務(wù)崗位一人就能取錢(qián)。

5、查看財(cái)務(wù)用友，打印頁(yè)面截圖頁(yè)面取走。

五、技術(shù)信息(后附技術(shù)檢查詳細(xì)注意事項(xiàng))

1、系統(tǒng)組成、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)錁I(yè)務(wù)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)文檔取走。

2、交易期間技術(shù)人員值守情況說(shuō)明文檔取走。

3、營(yíng)業(yè)部固定資產(chǎn)臺(tái)賬文檔取走。

4、查看IP/MAC綁定并做測(cè)試是否綁定。并打印IP/MAC綁定頁(yè)面截圖取走。

5、營(yíng)業(yè)部設(shè)備區(qū)域情況說(shuō)明文檔取走。

6、查看寬帶線路流量及流量圖，并打印截圖頁(yè)面取走。

7、查看防火墻日志，并打印截圖頁(yè)面取走。

8、查看機(jī)房月度報(bào)告等。開(kāi)戶、居間管理 1、2012年度的開(kāi)戶匯總表。

2、抽查9個(gè)客戶的開(kāi)戶合同、并復(fù)印開(kāi)戶合同客戶的所在簽字頁(yè)取走，9個(gè)開(kāi)戶資料及影像資料的電子要求刻錄光盤(pán)取走。

3、復(fù)印居間人的居間協(xié)議、2012年度的對(duì)居間人的視頻培訓(xùn)截圖打印，打印培訓(xùn)課程。復(fù)印居間測(cè)試卷。

附：技術(shù)檢查重點(diǎn)信息

一、4條：檢查注意會(huì)打開(kāi)防火墻，查看軟件限制情況，并且會(huì)試登軟件看看能不能進(jìn)去。

檢查ip綁定情況，并且會(huì)修改地址看看能不能上網(wǎng)

檢查線路流量圖和防火墻日志備份：

四、3，檢查新舊臺(tái)賬記錄。有更換的要留底單

第二篇：期貨營(yíng)業(yè)部-自查報(bào)告（本站推薦）

金友期貨青島營(yíng)業(yè)部落實(shí)

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范投資者交易行為的通知》

自查報(bào)告

青島證監(jiān)局：

為響應(yīng)上級(jí)號(hào)召，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的正當(dāng)權(quán)益并防止過(guò)度投機(jī)，我營(yíng)業(yè)部精心組織一系列活動(dòng)，督促公司員工學(xué)習(xí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范投資者交易行為的通知》文件精神，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)要求，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。本次自查工作具體報(bào)告如下： 1.加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作

（一）完善投資者園地建設(shè)工作:金友期貨青島營(yíng)業(yè)部按照證監(jiān)局的監(jiān)管要求和期貨協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，制定投資者教育計(jì)劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式，并由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)檢查落實(shí)情況。我營(yíng)業(yè)部按照要求做好投資者園地的建設(shè)工作，投資者園地重點(diǎn)突出期貨法規(guī)宣傳、期貨知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容。營(yíng)業(yè)部綜合運(yùn)用宣傳材料、電話語(yǔ)音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。勸阻和制止客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

（二）加強(qiáng)客戶開(kāi)戶階段的教育工作：我營(yíng)業(yè)部把投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作有機(jī)融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，具體體現(xiàn)在客戶服務(wù)體系的各個(gè)環(huán)節(jié)。從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)。持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則，真正明白“期市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

（三）對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)客戶賬戶加強(qiáng)監(jiān)管：我營(yíng)業(yè)部通過(guò)適當(dāng)可行的方法了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力較差或者賬戶交易異常的客戶，重點(diǎn)監(jiān)督，并作出合理提示。2.排查客戶異常交易狀況

營(yíng)業(yè)部風(fēng)控負(fù)責(zé)人組織賬戶檢查活動(dòng)。主要排查是否存在透支交易情況，以及洗錢(qián)等非法交易情況。

對(duì)客戶賬戶進(jìn)行核對(duì)，審查客戶姓名或名稱、身份的真實(shí)性，確?？蛻糸_(kāi)戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與期貨賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確。依法為客戶開(kāi)立的賬戶保密并妥善管理客戶開(kāi)戶資料。

嚴(yán)密監(jiān)視客戶賬戶可能出現(xiàn)的異常交易和可疑交易，對(duì)資金級(jí)別偏高的客戶重點(diǎn)監(jiān)視，對(duì)其交易頻率、交易額度是否存在操縱期貨價(jià)格行為進(jìn)行排除。

經(jīng)過(guò)這一系列檢查排除活動(dòng)，并未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。3.與總部配合提高研發(fā)力度和增加客戶交易提示服務(wù)

由總部技術(shù)部為核心，營(yíng)業(yè)部分析師為輔助，開(kāi)展了幾輪市場(chǎng)分析視頻研討會(huì)，對(duì)幾個(gè)重點(diǎn)品種例如：糖、棉、橡膠加大研判分析。然后通過(guò)短信、QQ等方式，對(duì)客戶作出風(fēng)險(xiǎn)提示。提高了對(duì)客戶短信提示的頻率。4.加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)維管理（主要內(nèi)容就是按照信息技術(shù)設(shè)備的日常運(yùn)維表作每日定期定時(shí)檢查)。

5.對(duì)本營(yíng)業(yè)部執(zhí)業(yè)人員行為監(jiān)管，排除違規(guī)交易現(xiàn)象，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。

金友期貨青島營(yíng)業(yè)部 2010-12-03

第三篇：期貨公司營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)自查報(bào)告

檢查結(jié)果：

整體工作情況：各崗位工作人員均能堅(jiān)持落實(shí)反洗錢(qián)規(guī)定，在日常工作中貫徹反洗錢(qián)工作要求。

具體情況如下：

一、客戶身份識(shí)別工作情況

1、身份識(shí)別方面：第一季共新增6戶，全為自然人客戶。分別對(duì)自然人客戶的身份進(jìn)行審查，進(jìn)行客戶身份證、銀行結(jié)算賬戶原件掃描存檔，同時(shí)對(duì)客戶進(jìn)行影像采集，確保實(shí)名制的落實(shí)，并指導(dǎo)客戶填寫(xiě)開(kāi)戶投資調(diào)查表。

2、我營(yíng)業(yè)部根據(jù)《客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理制度》規(guī)定，配合總部開(kāi)展客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理工作。營(yíng)業(yè)部本季度中，共新增客戶6個(gè)，全部屬于低風(fēng)險(xiǎn)類客戶，中風(fēng)險(xiǎn)客戶0個(gè)，高風(fēng)險(xiǎn)類客戶0個(gè)。

二、業(yè)務(wù)存續(xù)期客戶身份識(shí)別及終止業(yè)務(wù)關(guān)系客戶身份識(shí)別工作情況。

1、本季度持續(xù)對(duì)營(yíng)業(yè)部所有客戶的身份證件有效期進(jìn)行登記與檢查，其中：1自然人戶身份證明文件有效期小于1年，客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別由低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整為中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，我公司密切關(guān)注該客戶交易行為；1法人戶提供最新的組織機(jī)構(gòu)代碼證年檢資料，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；更新結(jié)算帳戶1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；變更聯(lián)系方式1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；恢復(fù)初始密碼5人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；撤銷被授權(quán)人1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔。

2、本季度自然人戶銷戶3戶，已對(duì)所有銷戶資料進(jìn)行了整理，符合銷戶要求。

三、可疑交易報(bào)告

營(yíng)業(yè)部風(fēng)控人員對(duì)本季度的客戶交易情況進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)控和分析，未發(fā)現(xiàn)我營(yíng)業(yè)部客戶有可疑交易。

四、存在的問(wèn)題：

1.自查報(bào)告不夠完善，內(nèi)容不夠充實(shí)，沒(méi)有留下相關(guān)人員簽名；

2.《可疑交易分析記錄》關(guān)于交易情況的簡(jiǎn)述不規(guī)范；

3.反洗錢(qián)會(huì)議和學(xué)習(xí)記錄保存不規(guī)范，沒(méi)有獨(dú)立保存，而且不便于查詢。

五、整改措施：

1.完善自查報(bào)告格式，增加營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名、檢查人員簽名、各崗位工作人員簽名項(xiàng)目；

2.《可疑交易分析記錄》關(guān)于交易情況的簡(jiǎn)述按照《公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度》第六章第三十六條的可疑交易的表現(xiàn)形式來(lái)表述。

3.另外建立文本檔案，獨(dú)立保存反洗錢(qián)會(huì)議和學(xué)習(xí)記錄。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：

檢查人員簽名：

各崗位工作人員簽名：

第四篇：期貨營(yíng)業(yè)部監(jiān)管規(guī)定

期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）

第一章

總

則

第一條

為規(guī)范期貨公司營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第43號(hào)）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章

經(jīng)營(yíng)條件

第三條

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件：

（一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

（二）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合上述條

— 1 — 件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第四條

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易；

（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間；

（四）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定；

（五）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶場(chǎng)地以及專門(mén)的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；

（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開(kāi)戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；

（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第五條

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：

（一）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；

（二）期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；

（三）營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息；

（四）提示投資者可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān) — 2 — 控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

上述信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。

第六條

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報(bào)告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第七條

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個(gè)工作日向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過(guò)3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

— 3 — 第八條

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個(gè)月向期貨公司提出申請(qǐng)。期貨公司在接到營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi)完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。

擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

第九條

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

第十條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。

第十一條

營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)；

（二）營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；

（三）營(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；

（四）營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

第十二條

除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于5人；營(yíng)業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。

第三章

內(nèi)部控制

第十三條

營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：

（一）期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；

（二）營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；

（三）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；

（四）營(yíng)業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度；

（六）營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度；

（七）營(yíng)業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢(qián)制度；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。

第十四條

營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得誤導(dǎo)無(wú)投資意愿或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與

— 5 — 期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營(yíng)業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。

第十五條

營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶的要求，做好投資者身份核對(duì)、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。

第十六條

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開(kāi)戶及合同管理，開(kāi)戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門(mén)的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；

（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬；

（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；

（四）營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)完整和規(guī)范；

（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開(kāi)戶的二級(jí)復(fù)核制度，營(yíng)業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶資料上簽字留痕；

（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開(kāi)戶完成1個(gè)月內(nèi)，將投資者開(kāi)戶資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查；

（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過(guò)期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請(qǐng)交易 — 6 — 編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開(kāi)戶資料。

第十七條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營(yíng)業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對(duì)投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。

第十八條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

營(yíng)業(yè)部履行部分風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

第十九條

營(yíng)業(yè)部投資者的交易指令必須通過(guò)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)控制。

營(yíng)業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場(chǎng)內(nèi)交易席位。

第二十條

期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。

營(yíng)業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。

第二十一條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作。

— 7 — 第二十二條

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率參數(shù)。

第二十三條

期貨公司對(duì)投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點(diǎn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤與監(jiān)測(cè)，加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理。

第二十四條

期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。

期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。

營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營(yíng)業(yè)部無(wú)權(quán)調(diào)撥。

第二十五條

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。

期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。

營(yíng)業(yè)部投資者通過(guò)非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門(mén)審核。

第二十六條

期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度，明確期貨公司和營(yíng)業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。

營(yíng)業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

— 8 — 第二十七條

營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理。

第二十八條

營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性。

營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。

第二十九條

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)室或相對(duì)隔離的財(cái)務(wù)柜室妥善保管財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)憑證等有關(guān)財(cái)務(wù)用品和資料。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章

合規(guī)管理

第三十條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第三十一條

期貨公司合規(guī)檢查部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

（一）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

（三）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況；

（四）營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三十二條

期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底前將期貨公司上一對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

第五章

監(jiān)督管理

第三十三條

營(yíng)業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第三十四條

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠(chéng)信檔案。

第三十五條

派出機(jī)構(gòu)在對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第三十六條

營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

第三十七條

派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè) — 10 — 工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。

第三十八條

派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)期貨公司采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

第三十九條

第六章

附

則

本規(guī)定自2012年5月1日起施行。— 11 —

第五篇：期貨公司員工總結(jié)報(bào)告

李斌述職報(bào)告

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、各位同事大家好：

本人自進(jìn)入公司以來(lái)，一直從事市場(chǎng)開(kāi)發(fā)工作業(yè)務(wù)，在這將近一年的時(shí)間里，我從一名期貨行業(yè)的新人，逐漸走向成熟，有跟客戶簽合同時(shí)的喜悅，有找到意向客戶的自信，也有遭到客戶拒絕時(shí)的無(wú)奈，總之，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的工作中，讓我逐漸明白了陽(yáng)光總在風(fēng)雨后，柳暗花明又一村?，F(xiàn)就這一年來(lái)我對(duì)期貨市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的認(rèn)識(shí)、業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)中遇到的問(wèn)題、不足之處以及未來(lái)工作計(jì)劃做出以下陳述：

首先，本人先談一下對(duì)期貨市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的一些認(rèn)識(shí)。期貨市場(chǎng)在經(jīng)歷過(guò)將近20年的發(fā)展后，已經(jīng)逐步走向完善和成熟，但隨著期貨公司的日益增多，各個(gè)公司之間的競(jìng)爭(zhēng)更加劇烈，單靠開(kāi)發(fā)一些個(gè)人投資者已經(jīng)很難立足，而且個(gè)人投資者由于理念的不成熟以及抗風(fēng)險(xiǎn)能力較為低下，導(dǎo)致辛辛苦苦開(kāi)發(fā)來(lái)的客戶很容易就被淘汰出局，相反，現(xiàn)貨企業(yè)由于其在產(chǎn)業(yè)鏈上具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，對(duì)單個(gè)品種的價(jià)格走勢(shì)把握較為有利，交割這一環(huán)節(jié)也大大降低了企業(yè)參與期貨的風(fēng)險(xiǎn)。目前中國(guó)期貨行業(yè)投資者結(jié)構(gòu)仍然以個(gè)人投資者居多，真正參與的企業(yè)數(shù)量較少，面對(duì)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)，只有改變戰(zhàn)場(chǎng)，多開(kāi)發(fā)一些企業(yè)或機(jī)構(gòu)投資者才能有一席之地，而開(kāi)發(fā)企業(yè)依靠傳統(tǒng)的單兵作戰(zhàn)模式已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，企業(yè)戶的開(kāi)發(fā)需要我們自身?yè)碛泻芨叩膶I(yè)水平，對(duì)品種的價(jià)格走勢(shì)的分析以及能為企業(yè)提供量身定做的套保方案等等，這些都不是一個(gè)人的工作量所能完成的，需要大家的分工配合，在這里我想要說(shuō)的一個(gè)事實(shí)就是：當(dāng)年共產(chǎn)黨能夠取得勝利，沒(méi)有游擊隊(duì)的配合是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。

期貨公司面臨轉(zhuǎn)型，對(duì)于市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員來(lái)說(shuō)也需要順應(yīng)這種趨勢(shì)，我們也經(jīng)常講要“順勢(shì)而為”，但是這不是簡(jiǎn)單的說(shuō)說(shuō)而已，作為一名市場(chǎng)開(kāi)發(fā)者，在面對(duì)企業(yè)的時(shí)候一定要有足夠的知識(shí)，包括現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)、期貨交易、企業(yè)如何交割等，這些都是企業(yè)所關(guān)心的問(wèn)題，所以未來(lái)的期貨市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員同時(shí)也要兼具熟悉企業(yè)現(xiàn)貨流程的業(yè)內(nèi)專家，同時(shí)也要具備分析師對(duì)行情把握的素質(zhì)，還要明白企業(yè)參與套期保值的各個(gè)環(huán)節(jié)。

以上就是本人對(duì)期貨市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的一些認(rèn)識(shí)。

其次，是關(guān)于本人在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)工作中的所遇到的一些問(wèn)題。太原營(yíng)業(yè)部一直致力于“立足山西，輻射全國(guó)”這樣一個(gè)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)理念，更多的是立足山西本土，山西經(jīng)濟(jì)多以煤焦化為主，焦炭期貨的上市給駐扎在三晉大地的期貨公司以希望，努力去開(kāi)發(fā)焦化企業(yè)無(wú)疑成了工作的重中之重。

本人今年工作的重點(diǎn)也是山西省內(nèi)的焦化企業(yè)，主要區(qū)域是臨汾。在跟企業(yè)接觸的過(guò)程中，我主要是給企業(yè)傳達(dá)套期保值這樣一種理念，企業(yè)對(duì)套期保值交易也挺感興趣，之所以遲遲沒(méi)有參與到期貨市場(chǎng)中來(lái)，我個(gè)人認(rèn)為有這么幾個(gè)原因：一，受經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，企業(yè)的盈利能力降低，而上游原材料與焦炭的長(zhǎng)期價(jià)格倒掛，使得很多企業(yè)長(zhǎng)期處于虧損的局面，另外資金的短缺也是一個(gè)瓶頸；二，企業(yè)缺少期貨方面的專業(yè)人才儲(chǔ)備，巧婦難為無(wú)米之炊，畢竟企業(yè)的套期保值運(yùn)營(yíng)需要多個(gè)部門(mén)的密切配合才能完成，完整的一套流程需要人員的分工協(xié)作，而專業(yè)人員的配備又需要一個(gè)過(guò)程；三，期貨對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)新生事物，企業(yè)缺少這方面的經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)也不敢貿(mào)然嘗試，持觀望的態(tài)度；

針對(duì)以上三個(gè)原因，我分析了一下，企業(yè)參與套保需要解決3個(gè)問(wèn)題：一是企業(yè)經(jīng)營(yíng)有所轉(zhuǎn)好，能夠扭虧為盈，隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)的逐漸緩和，料這種情況有所改善，這是個(gè)時(shí)間問(wèn)題；

二是從現(xiàn)在開(kāi)始培養(yǎng)期貨交易的相關(guān)人員，完成人才儲(chǔ)備，這是企業(yè)自身人事規(guī)劃問(wèn)題；第三是需要我們期貨公司的人員更加深層次的向企業(yè)講解企業(yè)套期保值操作的必要性以及完整流程，這是我們自身的問(wèn)題，也是跟企業(yè)最基本的一個(gè)層次，這就需要不斷學(xué)習(xí)，不斷提高自己為企業(yè)服務(wù)的能力，能簡(jiǎn)單通俗的道出套期保值的意義所在，而不只是局限于書(shū)本上的概念。這也是我感覺(jué)自身的欠缺所在，剛開(kāi)始只是生搬硬套書(shū)本上的知識(shí)，以為套期保值就是那么簡(jiǎn)單，但是在跟企業(yè)溝通交流的過(guò)程中，我逐漸發(fā)現(xiàn)理論和實(shí)踐之間所存在的隔閡，如何根據(jù)企業(yè)自身的特點(diǎn)來(lái)實(shí)現(xiàn)期貨和現(xiàn)貨的有機(jī)結(jié)合，把理論和實(shí)踐統(tǒng)一起來(lái)才是企業(yè)真正關(guān)心的問(wèn)題，有時(shí)候?qū)ζ髽I(yè)提出的一些問(wèn)題無(wú)法給予解答，只注重期貨方面的知識(shí)，給企業(yè)灌輸套保的理念、意義，感覺(jué)有點(diǎn)空洞，這也是目前期貨行業(yè)所面臨的問(wèn)題，就是如何把期貨跟現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)鏈完美的結(jié)合起來(lái)，真正的為企業(yè)量體裁衣是對(duì)期貨公司的考驗(yàn)，作為一名市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員，我深感自己在這方面的不足，以后還得多看一些成功的套保案例，多接觸企業(yè)，了解企業(yè)的現(xiàn)貨購(gòu)銷模式，這樣跟企業(yè)交談才能有的放矢；另外，自己在跟人溝通交流的技巧還有待提高，雖然在這一年里感覺(jué)自己還是略有進(jìn)步，但為人處世方面仍然需要不斷的領(lǐng)悟、學(xué)習(xí)，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)工作者的成功一是要靠扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)，另外一個(gè)就是要具備豐富的為人處世技巧以及談判技巧，今后我要不斷超越自我、追求進(jìn)步。

回顧2011，展望2012，明年的工作重心，我打算仍然是以開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈客戶為主，不同的是以當(dāng)前成熟品種為主，焦炭、甲醇品種為輔，焦炭和甲醇目前來(lái)看，成交活躍仍然需要時(shí)日，而且隨著山西焦化行業(yè)的兼并重組政策出臺(tái)，焦化行業(yè)必然面臨一輪洗牌，部分企業(yè)將會(huì)被淘汰出局，這也給開(kāi)發(fā)工作帶來(lái)了一些不確定性，在行業(yè)重組期內(nèi)，我認(rèn)為可以把重點(diǎn)向其他領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，比如即將上市的焦煤、目前成熟的棉花等品種。

2011年已經(jīng)接近尾聲，回想自己當(dāng)初一腔熱情，躊躇滿志的扎入期貨市場(chǎng)，想要在這個(gè)行業(yè)有所作為，如今經(jīng)歷了諸多事情后，那份熱情已然退卻，更多是多了一份穩(wěn)重、踏實(shí)與思考，因?yàn)槲衣靼琢诉@個(gè)行業(yè)不是靠一腔熱情就能有所成就，更需要一種踏實(shí)與堅(jiān)韌，少一份浮躁，多一份厚重，少一些借口，多找些方法。

萬(wàn)達(dá)期貨太原營(yíng)業(yè)部

李斌

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