第一篇：民生期貨大同營業(yè)部鋼材8月21日（推薦）

民生期貨大同營業(yè)部

一周鋼材行情評(píng)述和分析

本周螺紋期價(jià)反彈乏力，高位整理；螺紋主力1201合約期價(jià)開盤4823點(diǎn)，最高4874，最低4790，收盤4814，上漲0.10%；成交152萬多手，持倉近36.7萬手，總體增倉2萬多手?；久妫焊哳~利潤刺激了國外礦山的開采和擴(kuò)張步伐，以三大礦山為首的國外礦山企業(yè)礦石產(chǎn)能新近出現(xiàn)了爆發(fā)式增長，鐵礦石全球供應(yīng)緊張的局面有望逆轉(zhuǎn)。最新研究報(bào)告顯示，以三大礦山為首的鐵礦石供應(yīng)商都在大幅增產(chǎn)，預(yù)計(jì)未來5年全球鐵礦石生產(chǎn)和出口將快速增長，2012年全球鐵礦石產(chǎn)量將達(dá)到22.8億噸，到2015年將達(dá)到27億噸，屆時(shí)，全球礦山壟斷程度將會(huì)降低，競爭加劇，市場將出現(xiàn)供大于求局面。

在舉行的博鰲房地產(chǎn)論壇上，來自政府部門、研究機(jī)構(gòu)、開發(fā)企業(yè)的多方消息證實(shí)，包括房地產(chǎn)持有稅在內(nèi)的多個(gè)房地產(chǎn)中長期政策正在研究制定中，財(cái)稅體制、土地出讓制度、REITS等金融產(chǎn)品創(chuàng)新將成為繼保障房和限購令后，房地產(chǎn)深度調(diào)控的政策點(diǎn)。中國經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)副會(huì)長樊剛稱，向高檔住房征收持有稅可能是未來政府回收貨幣的有效手段之一。

本周央行的公開市場操作頻頻成為市場關(guān)注焦點(diǎn)。1年期央票發(fā)行利率16日意外跳升。3年期央票18日在時(shí)隔三周之后重啟發(fā)行，3月期、3年期央票發(fā)行利率雙雙上漲。分析人士認(rèn)為，從本周公開市場操作看，央行貨幣政策仍保持緊縮基調(diào)，在通脹壓力居高不下之際，加息預(yù)期漸濃，再次提高法定存款準(zhǔn)備金率概率下降。

7月出口創(chuàng)單月新高。僅從數(shù)據(jù)觀察，我國出口動(dòng)力仍然強(qiáng)勁。但前瞻地看，近期歐美債務(wù)危機(jī)再度深化、對(duì)全球經(jīng)濟(jì)二次探底擔(dān)憂又起，因此，必須警惕下半年出口萎縮風(fēng)險(xiǎn)。

來源《中國鋼材網(wǎng)》 現(xiàn)貨方面：據(jù)市場監(jiān)測顯示，截至8月19日，國內(nèi)10大重點(diǎn)城市Φ25mm二級(jí)螺紋鋼均價(jià)為4975元，比上周同期漲6元，比上月同期漲9元。國內(nèi)10大重點(diǎn)城市Φ6.5mm高線均價(jià)為5069元，比上周同期漲34元，比上月同期漲120元。來源<中國鋼材價(jià)格網(wǎng)>技術(shù)面：螺紋主力1201合約期價(jià)本周反彈乏力，在4800一線震蕩整理。從價(jià)格圖形分析，雖然在4800之上收盤，但日K線對(duì)應(yīng)MACD在向上靠近0線后，有掉頭向下之意。從量價(jià)關(guān)系來看，雖然持倉量有所增加，而成交量卻開始萎縮，出現(xiàn)短期滯漲特征；預(yù)計(jì)后市短期震蕩回落的可能性較大。

行情分析： 反彈后的二次震蕩整理<螺紋1201合約>

在國內(nèi)現(xiàn)貨價(jià)格本身沖高動(dòng)力不足并出現(xiàn)小幅回落的情況下，又發(fā)生了美股、原油期貨價(jià)格大跌、國內(nèi)股市、期貨價(jià)格小幅跟跌的情況，周末現(xiàn)貨市場將略顯清淡，總體成交量將有所萎縮，價(jià)格將有所回落。但從目前鋼材市場大的供需環(huán)境來看，建筑鋼材庫存依然在下降，尤其是京津滬穗等主導(dǎo)城市庫存繼續(xù)下降，市場運(yùn)行非常穩(wěn)健，價(jià)格難有大幅回落。結(jié)合技術(shù)面分析，預(yù)計(jì)后市鋼材期價(jià)震蕩小幅回落的可能性較大。

操作建議： 輕倉短空操作，設(shè)好止損點(diǎn)。

本建議僅供參考風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

2011年8月21日星期日

第二篇：期貨營業(yè)部-自查報(bào)告（本站推薦）

金友期貨青島營業(yè)部落實(shí)

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范投資者交易行為的通知》

自查報(bào)告

青島證監(jiān)局：

為響應(yīng)上級(jí)號(hào)召，控制市場風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的正當(dāng)權(quán)益并防止過度投機(jī)，我營業(yè)部精心組織一系列活動(dòng)，督促公司員工學(xué)習(xí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范投資者交易行為的通知》文件精神，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)要求，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。本次自查工作具體報(bào)告如下： 1.加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作

（一）完善投資者園地建設(shè)工作:金友期貨青島營業(yè)部按照證監(jiān)局的監(jiān)管要求和期貨協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，制定投資者教育計(jì)劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式，并由營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)檢查落實(shí)情況。我營業(yè)部按照要求做好投資者園地的建設(shè)工作，投資者園地重點(diǎn)突出期貨法規(guī)宣傳、期貨知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容。營業(yè)部綜合運(yùn)用宣傳材料、電話語音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。勸阻和制止客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

（二）加強(qiáng)客戶開戶階段的教育工作：我營業(yè)部把投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作有機(jī)融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，具體體現(xiàn)在客戶服務(wù)體系的各個(gè)環(huán)節(jié)。從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“期市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

（三）對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)客戶賬戶加強(qiáng)監(jiān)管：我營業(yè)部通過適當(dāng)可行的方法了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力較差或者賬戶交易異常的客戶，重點(diǎn)監(jiān)督，并作出合理提示。2.排查客戶異常交易狀況

營業(yè)部風(fēng)控負(fù)責(zé)人組織賬戶檢查活動(dòng)。主要排查是否存在透支交易情況，以及洗錢等非法交易情況。

對(duì)客戶賬戶進(jìn)行核對(duì)，審查客戶姓名或名稱、身份的真實(shí)性，確保客戶開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與期貨賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確。依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料。

嚴(yán)密監(jiān)視客戶賬戶可能出現(xiàn)的異常交易和可疑交易，對(duì)資金級(jí)別偏高的客戶重點(diǎn)監(jiān)視，對(duì)其交易頻率、交易額度是否存在操縱期貨價(jià)格行為進(jìn)行排除。

經(jīng)過這一系列檢查排除活動(dòng)，并未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。3.與總部配合提高研發(fā)力度和增加客戶交易提示服務(wù)

由總部技術(shù)部為核心，營業(yè)部分析師為輔助，開展了幾輪市場分析視頻研討會(huì)，對(duì)幾個(gè)重點(diǎn)品種例如：糖、棉、橡膠加大研判分析。然后通過短信、QQ等方式，對(duì)客戶作出風(fēng)險(xiǎn)提示。提高了對(duì)客戶短信提示的頻率。4.加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)維管理（主要內(nèi)容就是按照信息技術(shù)設(shè)備的日常運(yùn)維表作每日定期定時(shí)檢查)。

5.對(duì)本營業(yè)部執(zhí)業(yè)人員行為監(jiān)管，排除違規(guī)交易現(xiàn)象，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。

金友期貨青島營業(yè)部 2010-12-03

第三篇：Behxtq鋼材期貨基礎(chǔ)知識(shí)2

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢(mèng)死；生活需要藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復(fù)，但不能重蹈覆轍。

-----無名

鋼材期貨基礎(chǔ)知識(shí)(2)

來源：東吳期貨 瀏覽量:110

二、鋼材期貨重新上市交易的意義

（一）有利于提高我國鋼材的國際定價(jià)權(quán)

由于鋼材的重要性，目前國際上一些交易所已經(jīng)推出鋼材期貨交易。印度大宗商品交易所（MCX）在2004年3月推出了鋼平板期貨和鋼條期貨合約；日本的中部商品交易所（C-COM）于2005年10月推出廢鋼期貨合約；2007年10月阿聯(lián)酋迪拜黃金和商品交易所（DGCX）推出了螺紋鋼期貨；倫敦金屬交易所（LME）和紐約商品交易所（NYMEX）也已經(jīng)和即將上市鋼材期貨和道瓊斯鋼材價(jià)格指數(shù)的期貨。但這些交易所受其現(xiàn)貨市場環(huán)境等限制，至今交易并不活躍。

進(jìn)入21世紀(jì)后我國鋼鐵消費(fèi)與生產(chǎn)的增長速度明顯加快。國際鋼鐵協(xié)會(huì)(IISI)公布的數(shù)據(jù)顯示，2007年全球消費(fèi)鋼鐵12.085億噸，增長7.4%，；2008年預(yù)計(jì)將達(dá)到12.78億噸。全球鋼鐵消費(fèi)增長主要來自巴西、俄羅斯、印度和中國，2007年平均消費(fèi)增幅達(dá)到12.8%，2008年則為11.1%。其中中國是全球最大的鋼鐵生產(chǎn)、消費(fèi)、凈出口國，中國的鋼鐵消費(fèi)增長空間成為影響全球鋼鐵工業(yè)發(fā)展的重要因素。2008年中國粗鋼產(chǎn)量預(yù)計(jì)達(dá)5.2億~5.4億噸，比2007年增加3000萬~5000萬噸，增長6.3%~10.4%。生產(chǎn)和消費(fèi)均占全球總量的1/3。

作為世界鋼材的生產(chǎn)、消費(fèi)與貿(mào)易大國，如何成為國際鋼材定價(jià)中心將非常重要，鋼材期貨的推出將有利于提高我國鋼材的國際定價(jià)權(quán)，維護(hù)我國的經(jīng)濟(jì)利益。

（二）有利于規(guī)避鋼材價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

受宏觀調(diào)控政策及國內(nèi)外供需等因素以及全球金融危機(jī)的影響，今年鋼材價(jià)格大起大落、波動(dòng)激烈，價(jià)格振幅創(chuàng)近三年之最。上半年一路高歌，下半年則急劇回落，鋼材價(jià)格指數(shù)由年初的125.57上漲至7月初的162.26，漲幅為29%，之后則下滑至11月中旬的101.49，累計(jì)回落近60%。波動(dòng)幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于前兩年，到11月下半旬，又開始大幅拉升，真可謂跌宕起伏。

鋼材價(jià)格的大起大落，無論對(duì)于鋼材用戶和鋼材企業(yè)的沖擊都是是顯而易見的，不利于我國國民經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)作。用戶和企業(yè)都需要其它方式減輕鋼材價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。如果有了鋼材期貨交易，鋼材用戶和企業(yè)可以簽訂期貨合約，避免價(jià)格大幅波動(dòng)給其自身經(jīng)營造成不必要的損失。鋼材生產(chǎn)者可以利用期貨市場的價(jià)格信號(hào)合理安排生產(chǎn)計(jì)劃；鋼材經(jīng)營和加工企業(yè)可以通過期貨市場進(jìn)行套期保值；用鋼企業(yè)可以事先在期貨市場上買入期貨合約，鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)利潤的目的。

（三）為國家的宏觀調(diào)控服務(wù)

鋼材是關(guān)系到國計(jì)民生的重要品種，由于鋼鐵行業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行高度正相關(guān)，因此它們的供求狀況以及價(jià)格趨勢(shì)是政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策所需要重點(diǎn)關(guān)注的。未來宏觀經(jīng)濟(jì)走向是決定鋼材市場運(yùn)行態(tài)勢(shì)的關(guān)鍵性因素。當(dāng)前，百年不遇的全球性金融危機(jī)不斷向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)滲透、侵蝕，經(jīng)濟(jì)均面臨極大困難和挑戰(zhàn)，各國救市舉措層出不窮，但對(duì)

于經(jīng)濟(jì)具體復(fù)蘇時(shí)間，尚無定論。可以肯定的是，明年經(jīng)濟(jì)增速下滑趨勢(shì)已定，據(jù)國際貨幣基金組織最新預(yù)測，2009年全球經(jīng)濟(jì)增長率僅為2.2%，其中發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)下降0.3%，新興經(jīng)濟(jì)國家和發(fā)展中國家增長5.1%。中國政府則為明年經(jīng)濟(jì)增長8%，實(shí)行積極的財(cái)政政策和適度寬松的貨幣政策，采取有效方式以進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需。到目前為止，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為明年我國經(jīng)濟(jì)將呈現(xiàn)前低后高趨勢(shì)，一、二季度比較困難，三、四季度則有望逐步好轉(zhuǎn)。而從已經(jīng)出臺(tái)的相關(guān)政策措施來看，投資尤其是政府投資有望成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的最大亮點(diǎn)。此時(shí)推出鋼材期貨，其積極意義無疑可以上升到國家利益的層面。

（四）有利于健全和完善鋼材市場體系由于沒有一個(gè)統(tǒng)一的集中的期貨市場，使鋼材市場缺乏權(quán)威的價(jià)格指導(dǎo)，鋼材市場體系不完善，影響了鋼材的穩(wěn)定生產(chǎn)與經(jīng)營。鋼材期貨市場能夠充分發(fā)揮市場在資源配置中的重要作用，從而在全國形成一個(gè)現(xiàn)代化、規(guī)范化的大市場，建立有效的信息系統(tǒng)和價(jià)格體系，避免目前鋼材市場價(jià)格無序的現(xiàn)象。

三、當(dāng)前開展鋼材期貨條件已經(jīng)成熟

盡管國外成熟市場目前還沒有鋼材期貨品種上市，但它是適合中國國情的品種，且目前的市場狀況已給鋼材期貨上市提供了良機(jī)，恢復(fù)鋼材期貨交易的各方面條件已經(jīng)具備：

1、國內(nèi)外的鋼材期貨交易提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)在國內(nèi)，1993年，蘇州商品交易所等推出了線材期貨品種，當(dāng)初這些嘗試和探索，有其積極的一面，它們?yōu)殇摬钠谪浐霞s的重新上市提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

在國際上，印度大宗商品交易所(MCX)繼我國之后成功推出了兩種鋼材期貨，至今一直運(yùn)行良好，積累了許多寶貴經(jīng)驗(yàn)。

2、我國鋼材產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的改善與現(xiàn)貨市場的發(fā)展提供了保證我國鋼材產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相對(duì)先前已有了非常大的進(jìn)步。國內(nèi)主要大型鋼廠生產(chǎn)高線通用的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)是國家標(biāo)準(zhǔn)

第四篇：期貨公司營業(yè)部反洗錢自查報(bào)告

檢查結(jié)果：

整體工作情況：各崗位工作人員均能堅(jiān)持落實(shí)反洗錢規(guī)定，在日常工作中貫徹反洗錢工作要求。

具體情況如下：

一、客戶身份識(shí)別工作情況

1、身份識(shí)別方面：第一季共新增6戶，全為自然人客戶。分別對(duì)自然人客戶的身份進(jìn)行審查，進(jìn)行客戶身份證、銀行結(jié)算賬戶原件掃描存檔，同時(shí)對(duì)客戶進(jìn)行影像采集，確保實(shí)名制的落實(shí)，并指導(dǎo)客戶填寫開戶投資調(diào)查表。

2、我營業(yè)部根據(jù)《客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理制度》規(guī)定，配合總部開展客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理工作。營業(yè)部本季度中，共新增客戶6個(gè)，全部屬于低風(fēng)險(xiǎn)類客戶，中風(fēng)險(xiǎn)客戶0個(gè)，高風(fēng)險(xiǎn)類客戶0個(gè)。

二、業(yè)務(wù)存續(xù)期客戶身份識(shí)別及終止業(yè)務(wù)關(guān)系客戶身份識(shí)別工作情況。

1、本季度持續(xù)對(duì)營業(yè)部所有客戶的身份證件有效期進(jìn)行登記與檢查，其中：1自然人戶身份證明文件有效期小于1年，客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別由低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整為中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，我公司密切關(guān)注該客戶交易行為；1法人戶提供最新的組織機(jī)構(gòu)代碼證年檢資料，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；更新結(jié)算帳戶1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；變更聯(lián)系方式1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；恢復(fù)初始密碼5人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；撤銷被授權(quán)人1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔。

2、本季度自然人戶銷戶3戶，已對(duì)所有銷戶資料進(jìn)行了整理，符合銷戶要求。

三、可疑交易報(bào)告

營業(yè)部風(fēng)控人員對(duì)本季度的客戶交易情況進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)控和分析，未發(fā)現(xiàn)我營業(yè)部客戶有可疑交易。

四、存在的問題：

1.自查報(bào)告不夠完善，內(nèi)容不夠充實(shí)，沒有留下相關(guān)人員簽名；

2.《可疑交易分析記錄》關(guān)于交易情況的簡述不規(guī)范；

3.反洗錢會(huì)議和學(xué)習(xí)記錄保存不規(guī)范，沒有獨(dú)立保存，而且不便于查詢。

五、整改措施：

1.完善自查報(bào)告格式，增加營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名、檢查人員簽名、各崗位工作人員簽名項(xiàng)目；

2.《可疑交易分析記錄》關(guān)于交易情況的簡述按照《公司反洗錢內(nèi)部控制制度》第六章第三十六條的可疑交易的表現(xiàn)形式來表述。

3.另外建立文本檔案，獨(dú)立保存反洗錢會(huì)議和學(xué)習(xí)記錄。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：

檢查人員簽名：

各崗位工作人員簽名：

第五篇：期貨營業(yè)部監(jiān)管規(guī)定

期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）

第一章

總

則

第一條

為規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經(jīng)營活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第43號(hào)）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條

中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章

經(jīng)營條件

第三條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

（一）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

（二）營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；

（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條

— 1 — 件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第四條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；

（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間；

（四）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定；

（五）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；

（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；

（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；

（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第五條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：

（一）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；

（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；

（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān) — 2 — 控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；

（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。

第六條

營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報(bào)告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第七條

營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個(gè)工作日向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。營業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

— 3 — 第八條

營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個(gè)月向期貨公司提出申請(qǐng)。期貨公司在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi)完成營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。

擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

第九條

營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

第十條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。

第十一條

營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開；

（二）營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；

（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；

（四）營業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書；

（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

第十二條

除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。

第三章

內(nèi)部控制

第十三條

營業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：

（一）期貨公司對(duì)營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；

（二）營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；

（三）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；

（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；

（六）營業(yè)部投資者回訪制度；

（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。

第十四條

營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與

— 5 — 期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。

第十五條

營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對(duì)、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。

第十六條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；

（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬；

（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；

（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范；

（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級(jí)復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕；

（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個(gè)月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查；

（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請(qǐng)交易 — 6 — 編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開戶資料。

第十七條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對(duì)投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。

第十八條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

營業(yè)部履行部分風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

第十九條

營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)控制。

營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。

第二十條

期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。

營業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。

第二十一條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作。

— 7 — 第二十二條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率參數(shù)。

第二十三條

期貨公司對(duì)投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測算。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點(diǎn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤與監(jiān)測，加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理。

第二十四條

期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。

期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)營業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測試。

營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。

第二十五條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。

期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。

營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門審核。

第二十六條

期貨公司對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。

營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

— 8 — 第二十七條

營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理。

第二十八條

營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性。

營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。

第二十九條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)室或相對(duì)隔離的財(cái)務(wù)柜室妥善保管財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)憑證等有關(guān)財(cái)務(wù)用品和資料。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章

合規(guī)管理

第三十條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第三十一條

期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；

（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三十二條

期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底前將期貨公司上一對(duì)營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

第五章

監(jiān)督管理

第三十三條

營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第三十四條

營業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠信檔案。

第三十五條

派出機(jī)構(gòu)在對(duì)營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第三十六條

營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

第三十七條

派出機(jī)構(gòu)對(duì)營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè) — 10 — 工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。

第三十八條

派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對(duì)期貨公司采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

第三十九條

第六章

附

則

本規(guī)定自2012年5月1日起施行?！?11 —