第一篇：北京營業(yè)部周末期貨沙龍會議紀要

北京營業(yè)部成功舉辦2013年第一期“期貨茶室沙龍”活動

2013年5月26日下午，2013年第一期“期貨茶室沙龍”活動在北京營業(yè)部成功舉辦。

晚春的京城，陰雨連連，但是阻擋不住期貨專家和投資者的熱情，北京尚銀投資風險總監(jiān)、清華深圳研究生院期貨高級實戰(zhàn)班特邀講師李雪松先生，中國中鐵物貿(mào)有限公司投資發(fā)展處副處長陳偉華先生，中鐵資源、河北物產(chǎn)等相關企業(yè)期貨部負責人，幾位在各行業(yè)身居要職的投資者以及北京營業(yè)部所有員工悉數(shù)到場，一杯清茶，一支香煙，會議在輕松愉悅的氣氛中舉行，業(yè)內(nèi)專家對現(xiàn)階段的宏觀經(jīng)濟走勢以及銅與螺紋鋼等金屬期貨的走勢各抒己見，言談間閃爍著智慧的光芒，盡顯期貨老手的睿智與犀利，幾位投資者聽了連連稱道。與會人員對本次期貨沙龍高度贊揚，無論是專家還是投資者，都衷心祝愿北京營業(yè)部的期貨沙龍能夠堅持辦下去，北京的期貨圈太需要這樣的環(huán)境去交流，也希望美爾雅期貨的周末期貨茶室沙龍能夠在京城80多家營業(yè)部中獨樹一幟，創(chuàng)出自己的品牌。

下午2點整，會議在縷縷茶香中開場，北京營業(yè)部總經(jīng)理王永東致辭，并介紹了美爾雅期貨公司的基本情況與本次活動的背景與議題，王總表示：營業(yè)部秉承“以人為本、客戶優(yōu)先、持續(xù)經(jīng)營”的經(jīng)營理念竭誠為廣大客戶提供持續(xù)和高標準的服務。我們始終相信“因為專業(yè)，所以卓越；因為敬業(yè)，所以成功！”雖然營業(yè)部成立的時間不長，但是通過與北京期貨圈內(nèi)眾多朋友的交流，已經(jīng)敏銳的察覺北京的期貨圈子缺少一個開放式的平臺，供業(yè)內(nèi)的期貨專業(yè)人士去廣泛交流，共享資源，也缺少一條連接京城高凈值人群和期貨、現(xiàn)貨行業(yè)專家的紐帶，所以美爾雅期貨希望去做一個先行者，為北京的期貨從業(yè)者、投資者打造一個氣氛愉悅、實戰(zhàn)性強的品牌沙龍。

活動嘉賓李雪松先生，93年入行證券，97年轉期貨投資。2010年前在東北豆油企業(yè)工作，2010年合伙成立北京尚銀投資公司。目前為港股某大型銅金礦期貨部經(jīng)理、港臺資企業(yè)期貨顧問。對有色產(chǎn)業(yè)鏈有著很強的研究及實戰(zhàn)操作經(jīng)驗。李總分享了自己從事期貨業(yè)的歷程，并介紹了自己的投資習慣供投資者參考，比如做多的時候要多研究空方的觀點，每天堅持寫短線分析報告，投資策略要落在紙面上經(jīng)常總結，投資前首先設好止損，技術面分析要全面，并對MACD均線理論、波浪理論進行了深刻闡述。李總表示：結合自己所服務的企業(yè)的實際情況，今年會是銅供應量由緊缺轉為過剩的轉折點，今年預計過剩20萬噸，未來中國經(jīng)濟有走上惡性通脹道路的風險，所以對銅的價格看淡，下半年走勢震蕩偏弱。李總還介紹了其他有色金屬的供應量情況，鉛的供應量緊缺，鋁的供應量大量過剩。

中鐵資源期貨部的張總也介紹了今年中鐵資源在國內(nèi)和國際的一個產(chǎn)業(yè)布局，并詳細介紹了“融資銅”的屬性，張總也同意李總的觀點，認為隨著融資銅的減少，銅的金融屬性在減弱，市場也面臨再通脹的問題，由于3月份全球經(jīng)濟數(shù)據(jù)低于預期，銅的價格也會震蕩下行。

活動嘉賓陳偉華先生，2000年前曾任大商所馬甲，某期貨公司研發(fā)部經(jīng)理，后任中鐵大橋局期貨部負責人。多年來從事鋼材期現(xiàn)市場的研究，曾在09年中旬準確把握了螺紋上漲的契機，為企業(yè)實現(xiàn)盈利數(shù)千萬元。

陳總介紹了企業(yè)在套期保值中應注意的一些問題，并對宏觀經(jīng)濟提出了一個獨特的觀點，今年年初政府在市場投放了大量貨幣但并未對主體經(jīng)濟造成實質(zhì)利好，股市仍然下跌，究其根本原因，陳總認為，就中鐵集團為例，利潤率最高的兩個企業(yè)是中鐵置業(yè)和中鐵信托，而這兩個企業(yè)主營的業(yè)務正是房地產(chǎn)業(yè)，所以不排除投放的大量貨幣仍然流動到房地產(chǎn)業(yè)的可能。

陳總表示：鋼廠的出廠價格一直被貿(mào)易商所擠壓，長久以來，鋼廠一直需要給進貨的鋼材貿(mào)易商補貼，所以日子一直不好過，對螺紋鋼下半年的價格仍然不樂觀，持空方觀點。

與會嘉賓河北物產(chǎn)期貨部的相關人員也對螺紋鋼的價格提出了自己的觀點，王先生在會議中透露，河北物產(chǎn)從去年底到今年一直在降庫存，隨著貿(mào)易商蓄水池作用的減弱，下半年，螺紋鋼會跌透到一個安全邊際較高的點位，成為避險資金的偏愛。目前部分螺紋生產(chǎn)企業(yè)開始在期市上買入螺紋，物產(chǎn)將等待螺紋再來一急跌后分批買入。

席間到會者進行了充分的互動交流，對北京營業(yè)部這種別開生面的期貨沙龍給予了高度評價，相信隨著“期貨茶室沙龍”的持久舉辦，會為美爾雅期貨公司在北京的品牌宣傳提供一個良好的契機，祝愿美爾雅期貨北京霞光里營業(yè)部在北京的拓荒之路越走越順利！

美爾雅期貨北京營業(yè)部

2013年5月28日

第二篇：北京營業(yè)部第二期周末期貨沙龍會議紀要 2

北京營業(yè)部成功舉辦2013年第二期“期貨茶室沙龍”活動

2013年6月22日下午，2013年第二期“期貨茶室沙龍”活動在北京營業(yè)部成功舉辦。

也許是個巧合，雖然與第一期沙龍相隔近1個月，但是活動當天，陣雨淅淅瀝瀝，許多投資者都是冒雨到會，彰顯了他們的參與熱情和北京營業(yè)部期貨沙龍活動的影響力。北京振華投資公司副總經(jīng)理王軍博士作為特邀講師，北京尚銀投資風險總監(jiān)李雪松先生作為特邀嘉賓，都參與了本次沙龍活動。下午2點整，會議開場，北京營業(yè)部總經(jīng)理王永東致辭：隨著第一期期貨沙龍的成功舉辦，越來越多的投資者了解了美爾雅期貨，知道了我們北京營業(yè)部，所以端午節(jié)長假一過，我們就緊鑼密鼓的籌劃了第二期，相信北京營業(yè)部的堅持會得到越來越多業(yè)內(nèi)同行的支持和認可，得到廣大投資者的信賴。

講師王軍博士，北京振華投資公司副總經(jīng)理，金融與農(nóng)學雙學士，經(jīng)濟與生態(tài)雙碩士，管理學博士。曾供職國家農(nóng)業(yè)部、美國East and West 公司（農(nóng)業(yè)部和美國合資）等機構。現(xiàn)任北京振華投資公司副總經(jīng)理。先后創(chuàng)設了信邦投資基金(與首鋼集團合作)、華通創(chuàng)富資本,長期從事金融類投資和商品投資實踐工作。先后投資華夏銀行（已上市）、金鳳科技（上市）北京農(nóng)村商業(yè)銀行、時代科技、吉恩鎳業(yè)、振華電影、海文教育、學視傳媒、豐寧礦業(yè)（黃金礦）、新疆礦業(yè)、外蒙古礦業(yè)等商品資源股權投資。

王老師首先分析了下國內(nèi)外豆類油脂現(xiàn)貨市場的行情，首先是外盤，機構從去年12月15日就開始做油脂（豆油、棕櫚油、菜油）類商品的看跌期權，因為在國外，油脂產(chǎn)量是嚴重過剩的，所以國外的投資機構都看多豆粕，看空豆油。而國內(nèi)的機構每年都要大量的進口大豆，甚至一些大型農(nóng)業(yè)企業(yè)在巴西種植大豆，而每從國外進口一噸大豆就要虧損30美金，王軍老師對國內(nèi)企業(yè)在進口虧損的情況下仍然大量進口做出了解釋，因為企業(yè)進口大豆會得到金融補貼，以此來貼補實業(yè)資產(chǎn)，所以在這個反常的過程中大豆其實是起到了融資屬性，而油脂油料企業(yè)可以通過基差投機的方式來減少虧損。豆油的價格與國際原油的價格相關性達到0.72-0.73,那么在國際原油價格不景氣的情況下，沒有理由看多豆油。而大豆從全球范圍來看，整體供大于求，所以大豆1309合約的壓力是很大的。國內(nèi)1309主力合約由于受到國慶節(jié)將近的影響，出現(xiàn)了做多菜粕，做空豆粕的情況，原因是每年的國慶節(jié)都會大量消費魚蝦類水產(chǎn)品，而菜粕正是最常用的水產(chǎn)飼料，那么菜粕與魚蝦的投入產(chǎn)出比達到1.23:1，而豆粕與豬肉的的投入產(chǎn)出比只有5:1,（5噸豆粕才能產(chǎn)出一噸豬肉），所以在水產(chǎn)品市場緊俏的前提下，出現(xiàn)了買多水產(chǎn)飼料（菜粕），賣空豬飼料（豆粕）的情況。

王老師也叮囑投資者，隨著商業(yè)頭寸的變化占影響油脂油料價格因素的權重越來越大，沒有現(xiàn)貨的個人投機者要優(yōu)先關注合約價格而非合約價值，要用30%的時間做交易，70%的時間做研究，完善自己的交易系統(tǒng)。

會議持續(xù)了近3個小時，來自CCTV證券頻道的記者為首的一眾投資者都與王老師進行了充分的交流互動。通過本期沙龍，投資者都滿載而歸，并對北京營業(yè)部的期貨茶室沙龍活動表達了美好祝愿。

美爾雅期貨北京營業(yè)部

2013年6月26日

第三篇：天琪期貨北京營業(yè)部簡介

天琪期貨北京營業(yè)部情況簡介

天琪期貨北京營業(yè)部，地處北京東二環(huán)朝陽門CBD中心區(qū)的豐聯(lián)廣場11層，比鄰國家外交部大廈，交通發(fā)達，環(huán)境優(yōu)美。北京營業(yè)部成立以來，注重員工業(yè)務能力和素質(zhì)的提高,形成一個學歷層次高、實戰(zhàn)經(jīng)驗豐富的業(yè)務的團隊。以研發(fā)促進市場開發(fā)，依托首都的地緣優(yōu)勢，整合公司整體優(yōu)質(zhì)資源，在金屬、工業(yè)品、農(nóng)業(yè)品等活躍期貨品種上與投資者密切合作，以“專業(yè)化、個性化”服務贏得投資者的廣泛贊譽。經(jīng)過幾年的穩(wěn)健規(guī)范經(jīng)營贏得了良好的企業(yè)信譽，在日益激烈的市場競爭中逐漸形成自己的經(jīng)營理念和競爭優(yōu)勢。

北京營業(yè)部設施先進，運作規(guī)范，管理嚴格，信譽良好。可以代理交易國內(nèi)上市的所有商品期貨和已經(jīng)上市的股指期貨。為客戶提供即時、優(yōu)質(zhì)的信息咨詢服務與投資策略報告，QQ在線實時指導，VIP一對一客戶服務；營業(yè)部設有交易網(wǎng)關，通過光纖專線鏈路直通深哈兩地主、備機房并接入國內(nèi)四大期貨交易所，保障網(wǎng)上交易通道穩(wěn)定、快捷、暢通；公司提供金士達、恒生、易盛、上期等多種交易結算系統(tǒng)，具備條件單、盈損單、組合套利單、多賬戶下單、快捷下單、炒手系統(tǒng)、程序化交易系統(tǒng)等豐富的交易功能，同時提供文華財經(jīng)、澎博等業(yè)內(nèi)主流行情分析和信息咨詢系統(tǒng)，以滿足投資者的多樣需求；客戶可以通過網(wǎng)上交易或電話下單進行期貨交易。公司采用保證金封閉管理，已經(jīng)開通工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、建設銀行、交通銀行的全國銀期轉賬，方便客戶存取款；客戶服務人員在開戶，交易，交割等環(huán)節(jié)為您提供全天 侯的專業(yè)化、人性化期貨交易相關服務，有效的保障客戶進行安全、快捷的交易。

北京研發(fā)中心擁有一支專業(yè)資深的研究隊伍，為投資者提供全方位的投資咨詢服務和高質(zhì)量的研究報告，并廣泛開展各類投資報告會、投資培訓等豐富的活動，真正為客戶提供價值服務。

北京營業(yè)部依托總公司和中投證券強大的資源優(yōu)勢，立足于國內(nèi)商品期貨的有利平臺，著眼于金融期貨的發(fā)展，為投資者提供全方位高品質(zhì)期貨咨詢服務。我們竭誠希望與廣大投資者、投資機構、居間團隊真誠合作，共創(chuàng)輝煌未來。

北京地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街18號豐聯(lián)廣場B座1116-1117室（100020）

乘車：乘公交 44、101、109、110、112、420、750、810、813、846、855、858等路朝外大街下車（朝陽門外）乘地鐵 2號線（環(huán)線）朝陽門站 A口

開車：東二環(huán)朝陽門路口向東150米 豐聯(lián)廣場

天琪期貨的基本情況

天琪期貨有限公司（以下簡稱“天琪期貨”）注冊號：***，前身為黑龍江省天琪期貨經(jīng)紀有限公司，始創(chuàng)于1996年3月1日，2008年7月1日經(jīng)中國證監(jiān)會（《關于核準黑龍江省天琪期貨經(jīng)紀有限公司變更股權及注冊資本的批復》證監(jiān)許可【2008】854號）批準，由中國建銀投資證券有限責任公司收購其80％股權并將注冊資本金增至3億元。2009年底將公司注冊地址遷往深圳。

天琪期貨經(jīng)營范圍：商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀。目前是上海期貨交易所（會員號0335），大連商品交易所（會員號0120）和鄭州商品交易所（會員號0155）的全權會員，中國金融期貨交易所的金融期貨交易結算會員（會員號0168）天琪期貨總部部門設置情況：天琪期貨有限公司主要部門設有研究部、市場部、投資咨詢部、客戶服務部、結算部、交易部、信息技術部、財務部、辦公室、合規(guī)部等。

天琪期貨營業(yè)部設置情況：天琪期貨總部位于深圳福田區(qū)。下設深圳、北京、大連、長春、哈爾濱、大慶、佳木斯七家營業(yè)部。

總部地址：中國·深圳市福田區(qū)深南大道4009號投資大廈三樓（518048）公司網(wǎng)址：004km.cn 全國客服：400-7227-888 本公司的銀行代碼： 工商銀行：10570006 農(nóng)業(yè)銀行：00650000 中國銀行：00000065 建設銀行：030202 交通銀行：000131 交易直通車：2570

第四篇：期貨營業(yè)部-自查報告（本站推薦）

金友期貨青島營業(yè)部落實

《關于進一步加強期貨公司合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范投資者交易行為的通知》

自查報告

青島證監(jiān)局：

為響應上級號召，控制市場風險，保護客戶的正當權益并防止過度投機，我營業(yè)部精心組織一系列活動，督促公司員工學習《關于進一步加強期貨公司合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范投資者交易行為的通知》文件精神，認真落實各項要求，排查風險隱患。本次自查工作具體報告如下： 1.加強投資者教育和風險揭示工作

（一）完善投資者園地建設工作:金友期貨青島營業(yè)部按照證監(jiān)局的監(jiān)管要求和期貨協(xié)會的自律規(guī)則，制定投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式，并由營業(yè)部負責人負責檢查落實情況。我營業(yè)部按照要求做好投資者園地的建設工作，投資者園地重點突出期貨法規(guī)宣傳、期貨知識普及和風險揭示等內(nèi)容。營業(yè)部綜合運用宣傳材料、電話語音提示、手機短信等多種方式進行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風險。勸阻和制止客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

（二）加強客戶開戶階段的教育工作：我營業(yè)部把投資者教育和風險揭示工作有機融入各項業(yè)務流程，具體體現(xiàn)在客戶服務體系的各個環(huán)節(jié)。從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示工作，向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示期貨投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認。持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“期市有風險，入市須謹慎”的警示。

（三）對重點風險客戶賬戶加強監(jiān)管：我營業(yè)部通過適當可行的方法了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗和風險偏好，在此基礎上進行分類管理。對風險承受能力較差或者賬戶交易異常的客戶，重點監(jiān)督，并作出合理提示。2.排查客戶異常交易狀況

營業(yè)部風控負責人組織賬戶檢查活動。主要排查是否存在透支交易情況，以及洗錢等非法交易情況。

對客戶賬戶進行核對，審查客戶姓名或名稱、身份的真實性，確?？蛻糸_戶資料真實、準確、完整，資產(chǎn)權屬關系清晰，資金賬戶與期貨賬戶對應關系明確。依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料。

嚴密監(jiān)視客戶賬戶可能出現(xiàn)的異常交易和可疑交易，對資金級別偏高的客戶重點監(jiān)視，對其交易頻率、交易額度是否存在操縱期貨價格行為進行排除。

經(jīng)過這一系列檢查排除活動，并未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。3.與總部配合提高研發(fā)力度和增加客戶交易提示服務

由總部技術部為核心，營業(yè)部分析師為輔助，開展了幾輪市場分析視頻研討會，對幾個重點品種例如：糖、棉、橡膠加大研判分析。然后通過短信、QQ等方式，對客戶作出風險提示。提高了對客戶短信提示的頻率。4.加強信息技術系統(tǒng)的運維管理（主要內(nèi)容就是按照信息技術設備的日常運維表作每日定期定時檢查)。

5.對本營業(yè)部執(zhí)業(yè)人員行為監(jiān)管，排除違規(guī)交易現(xiàn)象，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。

金友期貨青島營業(yè)部 2010-12-03

第五篇：期貨公司營業(yè)部反洗錢自查報告

檢查結果：

整體工作情況：各崗位工作人員均能堅持落實反洗錢規(guī)定，在日常工作中貫徹反洗錢工作要求。

具體情況如下：

一、客戶身份識別工作情況

1、身份識別方面：第一季共新增6戶，全為自然人客戶。分別對自然人客戶的身份進行審查，進行客戶身份證、銀行結算賬戶原件掃描存檔，同時對客戶進行影像采集，確保實名制的落實，并指導客戶填寫開戶投資調(diào)查表。

2、我營業(yè)部根據(jù)《客戶洗錢風險分級管理制度》規(guī)定，配合總部開展客戶洗錢風險分級管理工作。營業(yè)部本季度中，共新增客戶6個，全部屬于低風險類客戶，中風險客戶0個，高風險類客戶0個。

二、業(yè)務存續(xù)期客戶身份識別及終止業(yè)務關系客戶身份識別工作情況。

1、本季度持續(xù)對營業(yè)部所有客戶的身份證件有效期進行登記與檢查，其中：1自然人戶身份證明文件有效期小于1年，客戶洗錢風險級別由低風險等級調(diào)整為中風險等級，我公司密切關注該客戶交易行為；1法人戶提供最新的組織機構代碼證年檢資料，相關資料已更新并復印存檔；更新結算帳戶1人次，相關資料已更新并復印存檔；變更聯(lián)系方式1人次，相關資料已更新并復印存檔；恢復初始密碼5人次，相關資料已更新并復印存檔；撤銷被授權人1人次，相關資料已更新并復印存檔。

2、本季度自然人戶銷戶3戶，已對所有銷戶資料進行了整理，符合銷戶要求。

三、可疑交易報告

營業(yè)部風控人員對本季度的客戶交易情況進行了嚴格的監(jiān)控和分析，未發(fā)現(xiàn)我營業(yè)部客戶有可疑交易。

四、存在的問題：

1.自查報告不夠完善，內(nèi)容不夠充實，沒有留下相關人員簽名；

2.《可疑交易分析記錄》關于交易情況的簡述不規(guī)范；

3.反洗錢會議和學習記錄保存不規(guī)范，沒有獨立保存，而且不便于查詢。

五、整改措施：

1.完善自查報告格式，增加營業(yè)部負責人簽名、檢查人員簽名、各崗位工作人員簽名項目；

2.《可疑交易分析記錄》關于交易情況的簡述按照《公司反洗錢內(nèi)部控制制度》第六章第三十六條的可疑交易的表現(xiàn)形式來表述。

3.另外建立文本檔案，獨立保存反洗錢會議和學習記錄。

營業(yè)部負責人簽名：

檢查人員簽名：

各崗位工作人員簽名：