第一篇：上市公司證券部工作流程描述

流程1董事會(huì)的召開和公告的披露

1.1由公司董事會(huì)提出召開董事會(huì)的預(yù)案，證券部辦理具體事務(wù)。1.2在董事會(huì)召開十日前證券事務(wù)代表向每位董事、監(jiān)事、高管人員發(fā)出書面會(huì)議通知，內(nèi)容包括召開會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、議題及不能出席會(huì)議的委托和請假要求。

1.3證券部部長對董事會(huì)提交的議題逐項(xiàng)草擬具體議案、協(xié)議、決議。1.4證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書按時(shí)組織召開公司董事會(huì)。證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、高管人員在簽名冊上簽字，對所議議案有修改時(shí)及時(shí)修改，做好會(huì)議記錄。會(huì)議結(jié)束后，做好董事在決議及會(huì)議記錄上的簽字工作。

1.5證券部部長根據(jù)董事會(huì)所審議內(nèi)容草擬董事會(huì)決議公告，由公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長審核后，交由上海證券交易所上市部監(jiān)管人員進(jìn)行初審、復(fù)審，復(fù)審確認(rèn)后，交《香港商報(bào)》、《上海證券報(bào)》在會(huì)議召開后兩個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布公告，同時(shí)在上海證券交易所網(wǎng)上進(jìn)行披露。

1.6證券業(yè)務(wù)員整理會(huì)議文字材料和電子文檔并存檔。

1.7對會(huì)議決定事項(xiàng)，應(yīng)屬于哪個(gè)部門具體執(zhí)行，證券業(yè)務(wù)員將全部文件資料復(fù)印后交付該部門執(zhí)行。

1.8董事會(huì)籌備、組織召開整個(gè)過程由董事會(huì)秘書把關(guān)，證券部部長 牽頭，負(fù)責(zé)草擬、審核會(huì)議材料和與上海證券交易所、報(bào)社披露公告的聯(lián)絡(luò)工作，由證券事務(wù)代表和證券業(yè)務(wù)員辦理具體事項(xiàng)。流程2監(jiān)事會(huì)的召開及公告的披露

2.1公司監(jiān)事會(huì)提出召開監(jiān)事會(huì)的預(yù)案，證券部具體辦理。2.2在監(jiān)事會(huì)召開十日前證券業(yè)務(wù)員向每位監(jiān)事發(fā)出書面會(huì)議通知，內(nèi)容包括召開會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、議題及不能出席會(huì)議時(shí)的委托和請假要求。

2.3證券部部長對監(jiān)事會(huì)所提交的預(yù)案逐項(xiàng)草擬具體議案、決議。2.4證券部部長協(xié)助董事會(huì)主席按時(shí)組織召開公司監(jiān)事會(huì)。證券業(yè)務(wù)員做好出席會(huì)議監(jiān)事的簽到工作，做好決議的修改和會(huì)議記錄工作，會(huì)議結(jié)束后，做好監(jiān)事在會(huì)議記錄和決議上的簽字工作。

2.5證券部部長根據(jù)監(jiān)事會(huì)所審議內(nèi)容草擬監(jiān)事會(huì)決議公告，由公司監(jiān)事會(huì)主席、董事會(huì)秘書審核后，交由上海證券交易所上市部監(jiān)管人員進(jìn)行初審、復(fù)審，復(fù)審確認(rèn)后，交《香港商報(bào)》、《上海證券報(bào)》在會(huì)議召開后兩個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布公告，同時(shí)，在上海證券交易所網(wǎng)上進(jìn)行披露。

2.6證券業(yè)務(wù)員整理會(huì)議文字材料和電子文檔并存檔。

2.7監(jiān)事會(huì)召開全過程由證券部部長牽頭，由一名證券業(yè)務(wù)員具體負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)具體工作。

流程3股東大會(huì)的召開和公告的披露 3.1召開股東大會(huì)的預(yù)案由公司董事會(huì)提出。

3.2會(huì)議召開三十日前以公司董事會(huì)名義以公告的方式在《上海證券報(bào)》上發(fā)布通知，通知內(nèi)容包括召開會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、議題、參會(huì)人員資格的確定辦法、委托書辦理方法等。對公司董事、監(jiān)事、高管人員以書面方式在股東大會(huì)召開前十日送達(dá)會(huì)議通知。3.3證券事務(wù)代表按照會(huì)議通知中確定的股權(quán)登記日向上海登記結(jié)算公司查詢股東名冊。

3.4證券部部長對股東大會(huì)的議案、決議進(jìn)行草擬。

3.5股東大會(huì)召開前兩個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行參會(huì)股東的股權(quán)登記，對法人股股東和個(gè)人股股東分別按照相應(yīng)的規(guī)定進(jìn)行登記。3.6向上海交易所申請本公司股票在召開股東大會(huì)當(dāng)天停牌。3.7證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書按時(shí)組織召開股東大會(huì)，證券事務(wù)代表辦理股東簽到手續(xù)，進(jìn)行股權(quán)統(tǒng)計(jì)，按規(guī)定確定會(huì)議監(jiān)票、計(jì)票人員，及時(shí)修改會(huì)議中間所需修改的議案及決議，做好會(huì)議記錄，會(huì)議結(jié)束后，做好董事會(huì)成員在會(huì)議決議和記錄上的簽字工作。3.8證券事務(wù)代表為股東大會(huì)見證律師提供見證所需材料。

3.9證券部部長草擬股東大會(huì)決議公告，由公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長審核后報(bào)上海證券交易所，由交易所監(jiān)管人員進(jìn)行初審、復(fù)審后，交《香港商報(bào)》、《上海證券報(bào)》報(bào)紙披露，并在交易所網(wǎng)上進(jìn)行披露。

3.10整理保存會(huì)議文書文檔和電子文檔。流程4定期報(bào)告的編制和公告

4.1在每一會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后三十天內(nèi)編制公司季度報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束后六十日內(nèi)編制公司半年度報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一百二十日內(nèi)編制公司年度報(bào)告。編制依據(jù)是中國證監(jiān)會(huì)、上海交易所有關(guān)文件要求。

4.2編制定期報(bào)告前需向公司生產(chǎn)、運(yùn)輸、經(jīng)營及財(cái)務(wù)部門收集公司有關(guān)運(yùn)行情況資料，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地編制完成定期報(bào)告。4.3定期報(bào)告編制完成后由公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理審核后提交公司董事會(huì)審議。

4.4召開公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)分別審議定期報(bào)告，形成會(huì)議決議和會(huì)議記錄，由董事、監(jiān)事在相應(yīng)的會(huì)議決議和會(huì)議記錄上簽字。4.5定期報(bào)告在董事會(huì)召開后兩個(gè)工作日內(nèi)由董事會(huì)秘書或證券部部長送往上海證券交易所，由監(jiān)管人員初審、復(fù)審后，交由《香港商報(bào)》、《上海證券報(bào)》在報(bào)紙上進(jìn)行披露，同時(shí)在上海交易所網(wǎng)上進(jìn)行披露。定期報(bào)告披露后五日內(nèi)，將董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管 人員簽名的定期報(bào)告原件各兩份寄給中國證監(jiān)會(huì)及呼和浩特特派辦。4.6證券部業(yè)務(wù)員將定期報(bào)告的文本文件和電子文件整理、存檔。4.7定期報(bào)告主要由證券部部長草擬審核，證券事務(wù)代表和證券業(yè)務(wù)員配合做好這項(xiàng)工作。

流程5分紅派息事項(xiàng)和公告

5.1在年度股東大會(huì)召開后兩個(gè)月內(nèi)，公司需實(shí)施分紅派息具體方案。5.2根據(jù)董事會(huì)、股東大會(huì)通過的利潤分配方案草擬分紅派息公告，內(nèi)容包括分紅方案、股權(quán)登記日、發(fā)放辦法、發(fā)放時(shí)間。分紅派息公告經(jīng)公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長審核后，在股權(quán)登記日前三個(gè)工作日內(nèi)在《香港商報(bào)》、《上海證券報(bào)》上發(fā)布分紅派息實(shí)施公告。5.3與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理委托發(fā)放紅利手續(xù)，辦理分紅派息確認(rèn)書，與公司財(cái)務(wù)部共同按照登記公司提供的外匯賬戶辦理匯款事項(xiàng)。

5.4證券事務(wù)代表款匯出后兩日內(nèi)與登記公司辦理收到款項(xiàng)的確認(rèn)手續(xù)。

流程6公司融資

6.1在公司發(fā)行股票的條件成熟時(shí)，由證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書提出公司增資發(fā)行股票方案，由證券業(yè)務(wù)員提供發(fā)行股票相關(guān)法律文件和公司內(nèi)部有關(guān)資料，經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)議審定后，提交公司董事會(huì) 研究決定。

6.2由證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書選擇公司發(fā)行新股或配股所要聘請的中介機(jī)構(gòu)，包括券商、會(huì)計(jì)師、律師，向公司經(jīng)理層董事會(huì)提出中介機(jī)構(gòu)詳細(xì)情況意見。

6.3公司決定各中介機(jī)構(gòu)后，由證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書草擬簽訂與各中間機(jī)構(gòu)的合同、協(xié)議，包括承銷協(xié)議、律師法律顧問合同、聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所合同。

6.4由證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書組織召開增資發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，由證券業(yè)務(wù)員提供會(huì)議所需文件資料，提供會(huì)議服務(wù)。6.5發(fā)行初步方案定下后，由證券部部長草擬發(fā)行股票各項(xiàng)議案，包括發(fā)行種類、數(shù)量、定價(jià)、募集資金用途、發(fā)行大致時(shí)間，將以上議案提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過后實(shí)施。

6.6證券部部長協(xié)助券商草擬招股意向書，證券業(yè)務(wù)員提供相關(guān)公司文件資料，提供相關(guān)服務(wù)。

6.7證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書、券商完成增資發(fā)行中兩級證監(jiān)會(huì)審核、交易所審核、招股書刊登等事項(xiàng)，協(xié)助提供相關(guān)文件資料。6.8融資到位后，證券部部長負(fù)責(zé)草擬股份上市公告及股份變動(dòng)公告并聯(lián)系刊登事宜，證券業(yè)務(wù)員向總經(jīng)理辦提供工商變更登記有關(guān)文件，辦理變更登記。

6.9證券業(yè)務(wù)員將增資發(fā)行全過程資料，包括文本文件和電子文件整理歸檔。

6.10增資發(fā)行的全過程，由證券部部長在董事會(huì)秘書的授權(quán)下，組織證券事務(wù)代表、證券業(yè)務(wù)員協(xié)助各中介機(jī)構(gòu)共同完成。

流程7證券部部長與證監(jiān)會(huì)的聯(lián)絡(luò)、對股東及中介機(jī)構(gòu)的來訪接待 7.1證券業(yè)務(wù)員定期向中國證監(jiān)會(huì)寄送公司定期報(bào)告，隨時(shí)報(bào)送證監(jiān)會(huì)所要求的自查報(bào)告和調(diào)查。

7.2接受證監(jiān)會(huì)組織的巡檢，積極配合檢查，提供所要求提供的資料。7.3證券部部長根據(jù)證監(jiān)會(huì)的整改意見草擬公司整改措施和方案，經(jīng)董事會(huì)審議通過后報(bào)證監(jiān)會(huì)。

7.4證券部部長或證券事務(wù)代表認(rèn)真、細(xì)致、耐心地解答股東的來電，對不清楚的問題應(yīng)查閱資料后約定時(shí)間另行回答，對股東索要的公司定期報(bào)告或股東大會(huì)資料立即辦理郵寄。

7.5對股東和中介機(jī)構(gòu)的來訪由證券部部長接待，主動(dòng)熱情地接待上述人員，實(shí)事求是地解答上述人員提出的所有咨詢問題，對涉及公司商業(yè)秘密和暫不能公開的數(shù)據(jù)婉言謝絕。

7.6證券部部長組織在證券類媒體上的公司形象宣傳，在每年的定期報(bào)告披露后的適當(dāng)時(shí)間分期進(jìn)行。

7.7證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書進(jìn)行公司對外信息披露的統(tǒng)一把關(guān)。流程8公司資本運(yùn)作

8.1證券部部長根據(jù)公司各產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r不定期提出資本運(yùn)作建議，對潛虧或已經(jīng)虧損的項(xiàng)目作出收縮或重組的建議，對有前景的項(xiàng)目或投資作出投資計(jì)劃建議，建議公司保持合理資債結(jié)構(gòu)，運(yùn)用好財(cái)務(wù)杠桿作用，發(fā)揮存量資產(chǎn)效益。

8.2在公司經(jīng)理班子的授權(quán)下，證券部部長牽頭組織股票自營，制定自營操作規(guī)范，由證券業(yè)務(wù)員研究選擇自營券種、數(shù)量，基本方案經(jīng)證券部部長、公司總經(jīng)理同意后進(jìn)行具體操作。

8.3證券業(yè)務(wù)員按照操作規(guī)范對公司持有的證券進(jìn)行經(jīng)常性跟蹤研究，并進(jìn)行投資組合搭配，以收益最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化為目的，決定買入、賣出及持有券種的調(diào)整，以上操作需請示證券部部長并填寫記錄單后進(jìn)行。

8.4證券部部長經(jīng)常性與其它券商、機(jī)構(gòu)保持聯(lián)絡(luò)，及時(shí)了解政策面基本情況，以便作出準(zhǔn)確的投資判斷。

8.5證券部部長每月向經(jīng)理班子作一次書面報(bào)告，報(bào)告盈虧情況，并得到下一步的操作指導(dǎo)。

8.6證券部部長每年年度終結(jié)，將全年自營結(jié)果和下一年度打算向經(jīng)理辦公會(huì)議作總結(jié)匯報(bào)。

流程9證券業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)《證券參考》的編輯和印發(fā)

9.1由證券業(yè)務(wù)員從中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、國家經(jīng)貿(mào)委、中國煤炭網(wǎng)等網(wǎng)站收集有關(guān)證券、經(jīng)濟(jì)、金融、行業(yè)、伊煤B股等信息，每日一期，編輯成冊。

9.2將《證券參考》發(fā)送到公司董事長、經(jīng)理層及有關(guān)中層領(lǐng)導(dǎo)手中。9.3每年年初將上一年度有關(guān)證券方面的法規(guī)、政策匯編成冊，供有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)查閱。

流程10證券部與相關(guān)部門的工作關(guān)系

10.1證券部直接領(lǐng)導(dǎo)為公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。

10.2證券部從生產(chǎn)、運(yùn)輸、經(jīng)營、財(cái)務(wù)、企管、質(zhì)管、人事、總辦等部門獲得公司生產(chǎn)運(yùn)行的具體數(shù)據(jù)和重大合同簽訂情況，對數(shù)據(jù)、信息的要求是及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，傳遞需以書面形式進(jìn)行。

10.3證券部在編制定期報(bào)告時(shí)，需與財(cái)務(wù)部合作完成，財(cái)務(wù)報(bào)告和涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)部分由財(cái)務(wù)部完成，文字及其它部分由證券部完成。10.4證券部在召集董事會(huì)、股東大會(huì)等大型會(huì)議時(shí)需經(jīng)理辦打印室協(xié)助，打印會(huì)議材料，需后勤部協(xié)助解決食、宿及其它服務(wù)事項(xiàng)。10.5證券部負(fù)責(zé)提供其它部門需要的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)決議等文件。11其它

11.1證券部在日常工作中受公司總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)，對部門工作計(jì)劃執(zhí)行中的檢查、考核由總經(jīng)理、企管部、人事部負(fù)責(zé)進(jìn)行。11.2考核按月度、季度、年度分別進(jìn)行。

第二篇：2015年上市公司證券部工作流程描述

流程 1 董事會(huì)的召開和公告的披露

1.1 由公司董事會(huì)提出召開董事會(huì)的預(yù)案，證券部辦理具體事務(wù)。1.2 在董事會(huì)召開十日前證券事務(wù)代表向每位董事、監(jiān)事、高管人員 發(fā)出書面會(huì)議通知，內(nèi)容包括召開會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、議題 及不能出席會(huì)議的委托和請假要求。

1.3 證券部部長對董事會(huì)提交的議題逐項(xiàng)草擬具體議案、協(xié)議、決議。1.4 證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書按時(shí)組織召開公司董事會(huì)。證券事務(wù) 代表負(fù)責(zé)出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、高管人員在簽名冊上簽字，對所議 議案有修改時(shí)及時(shí)修改，做好會(huì)議記錄。會(huì)議結(jié)束后，做好董事在決 議及會(huì)議記錄上的簽字工作。

1.5 證券部部長根據(jù)董事會(huì)所審議內(nèi)容草擬董事會(huì)決議公告，由公司 董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長審核后，交由上海證券交易所上市部監(jiān) 管人員進(jìn)行初審、復(fù)審，復(fù)審確認(rèn)后，交《香港商報(bào)》、《上海證券 報(bào)》在會(huì)議召開后兩個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布公告，同時(shí)在上海證券交易所網(wǎng) 上進(jìn)行披露。

1.6 證券業(yè)務(wù)員整理會(huì)議文字材料和電子文檔并存檔。

1.7 對會(huì)議決定事項(xiàng)，應(yīng)屬于哪個(gè)部門具體執(zhí)行，證券業(yè)務(wù)員將全部 文件資料復(fù)印后交付該部門執(zhí)行。

1.8 董事會(huì)籌備、組織召開整個(gè)過程由董事會(huì)秘書把關(guān)，證券部部長 牽頭，負(fù)責(zé)草擬、審核會(huì)議材料和與上海證券交易所、報(bào)社披露公告

流程 2 監(jiān)事會(huì)的召開及公告的披露

2.1 公司監(jiān)事會(huì)提出召開監(jiān)事會(huì)的預(yù)案，證券部具體辦理。2.2 在監(jiān)事會(huì)召開十日前證券業(yè)務(wù)員向每位監(jiān)事發(fā)出書面會(huì)議通知，內(nèi)容包括召開會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、議題及不能出席會(huì)議時(shí)的 委托和請假要求。

2.3 證券部部長對監(jiān)事會(huì)所提交的預(yù)案逐項(xiàng)草擬具體議案、決議。2.4 證券部部長協(xié)助董事會(huì)主席按時(shí)組織召開公司監(jiān)事會(huì)。證券業(yè)務(wù) 員做好出席會(huì)議監(jiān)事的簽到工作，做好決議的修改和會(huì)議記錄工作，會(huì)議結(jié)束后，做好監(jiān)事在會(huì)議記錄和決議上的簽字工作。

2.5 證券部部長根據(jù)監(jiān)事會(huì)所審議內(nèi)容草擬監(jiān)事會(huì)決議公告，由公司 監(jiān)事會(huì)主席、董事會(huì)秘書審核后，交由上海證券交易所上市部監(jiān)管人 員進(jìn)行初審、復(fù)審，復(fù)審確認(rèn)后，交《香港商報(bào)》、《上海證券報(bào)》 在會(huì)議召開后兩個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布公告，同時(shí)，在上海證券交易所網(wǎng)上 進(jìn)行披露。

2.6 證券業(yè)務(wù)員整理會(huì)議文字材料和電子文檔并存檔。

2.7 監(jiān)事會(huì)召開全過程由證券部部長牽頭，由一名證券業(yè)務(wù)員具體負(fù) 責(zé)監(jiān)事會(huì)具體工作。

流程 3 股東大會(huì)的召開和公告的披露

3.1 召開股東大會(huì)的預(yù)案由公司董事會(huì)提出。

會(huì)議召開三十日前以公司董事會(huì)名義以公告的方式在《上海證券 報(bào)》上發(fā)布通知，通知內(nèi)容包括召開會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、議 題、參會(huì)人員資格的確定辦法、委托書辦理方法等。對公司董事、監(jiān) 事、高管人員以書面方式在股東大會(huì)召開前十日送達(dá)會(huì)議通知。3.3 證券事務(wù)代表按照會(huì)議通知中確定的股權(quán)登記日向上海登記結(jié)算 公司查詢股東名冊。

3.4 證券部部長對股東大會(huì)的議案、決議進(jìn)行草擬。

3.5 股東大會(huì)召開前兩個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行參會(huì)股東的股權(quán)登記，對法人 股股東和個(gè)人股股東分別按照相應(yīng)的規(guī)定進(jìn)行登記。3.6 向上海交易所申請本公司股票在召開股東大會(huì)當(dāng)天停牌。3.7 證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書按時(shí)組織召開股東大會(huì)，證券事務(wù)代 表辦理股東簽到手續(xù)，進(jìn)行股權(quán)統(tǒng)計(jì)，按規(guī)定確定會(huì)議監(jiān)票、計(jì)票人 員，及時(shí)修改會(huì)議中間所需修改的議案及決議，做好會(huì)議記錄，會(huì)議 結(jié)束后，做好董事會(huì)成員在會(huì)議決議和記錄上的簽字工作。3.8 證券事務(wù)代表為股東大會(huì)見證律師提供見證所需材料。3.9 證券部部長草擬股東大會(huì)決議公告，由公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長審核后報(bào)上海證券交易所，由交易所監(jiān)管人員進(jìn)行初審、復(fù)審 后，交《香港商報(bào)》、《上海證券報(bào)》報(bào)紙披露，并在交易所網(wǎng)上進(jìn) 行披露。

3.10 整理保存會(huì)議文書文檔和電子文檔。

定期報(bào)告的編制和公告

4.1 在每一會(huì)計(jì)前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后三十天內(nèi)編制公司季度 報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)前六個(gè)月結(jié)束后六十日內(nèi)編制公司半報(bào) 告，在每一會(huì)計(jì)結(jié)束后一百二十日內(nèi)編制公司報(bào)告。編制依 據(jù)是中國證監(jiān)會(huì)、上海交易所有關(guān)文件要求。

4.2 編制定期報(bào)告前需向公司生產(chǎn)、運(yùn)輸、經(jīng)營及財(cái)務(wù)部門收集公司 有關(guān)運(yùn)行情況資料，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地編制完成定期報(bào)告。4.3 定期報(bào)告編制完成后由公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理審核后提交公司 董事會(huì)審議。

4.4 召開公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)分別審議定期報(bào)告，形成會(huì)議決議和會(huì) 議記錄，由董事、監(jiān)事在相應(yīng)的會(huì)議決議和會(huì)議記錄上簽字。4.5 定期報(bào)告在董事會(huì)召開后兩個(gè)工作日內(nèi)由董事會(huì)秘書或證券部部 長送往上海證券交易所，由監(jiān)管人員初審、復(fù)審后，《香港商報(bào)》 交由、《上海證券報(bào)》 在報(bào)紙上進(jìn)行披露，同時(shí)在上海交易所網(wǎng)上進(jìn)行披露。定期報(bào)告披露后五日內(nèi)，將董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管 人員簽名的定期報(bào)告原件各兩份寄給中國證監(jiān)會(huì)及呼和浩特特派辦。

4.6 證券部業(yè)務(wù)員將定期報(bào)告的文本文件和電子文件整理、存檔。4.7 定期報(bào)告主要由證券部部長草擬審核，證券事務(wù)代表和證券業(yè)務(wù) 員配合做好這項(xiàng)工作。

分紅派息事項(xiàng)和公告

5.1 在股東大會(huì)召開后兩個(gè)月內(nèi)，公司需實(shí)施分紅派息具體方案。

5.2 根據(jù)董事會(huì)、股東大會(huì)通過的利潤分配方案草擬分紅派息公告，內(nèi)容包括分紅方案、股權(quán)登記日、發(fā)放辦法、發(fā)放時(shí)間。分紅派息公 告經(jīng)公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長審核后，在股權(quán)登記日前三個(gè) 工作日內(nèi)在《香港商報(bào)》、《上海證券報(bào)》上發(fā)布分紅派息實(shí)施公告。5.3 與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理委托發(fā)放紅利 手續(xù)，辦理分紅派息確認(rèn)書，與公司財(cái)務(wù)部共同按照登記公司提供的 外匯賬戶辦理匯款事項(xiàng)。

5.4 證券事務(wù)代表款匯出后兩日內(nèi)與登記公司辦理收到款項(xiàng)的確認(rèn)手 續(xù)。

流程 6 公司融資

6.1 在公司發(fā)行股票的條件成熟時(shí)，由證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書提 出公司增資發(fā)行股票方案，由證券業(yè)務(wù)員提供發(fā)行股票相關(guān)法律文件 和公司內(nèi)部有關(guān)資料，經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)議審定后，提交公司董事會(huì) 研究決定。

6.2 由證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書選擇公司發(fā)行新股或配股所要聘請 的中介機(jī)構(gòu)，包括券商、會(huì)計(jì)師、律師，向公司經(jīng)理層董事會(huì)提出中 介機(jī)構(gòu)詳細(xì)情況意見。

6.3 公司決定各中介機(jī)構(gòu)后，由證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書草擬簽訂

用會(huì)計(jì)師事務(wù)所合同。

6.4 由證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書組織召開增資發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)調(diào) 會(huì)，由證券業(yè)務(wù)員提供會(huì)議所需文件資料，提供會(huì)議服務(wù)。6.5 發(fā)行初步方案定下后，由證券部部長草擬發(fā)行股票各項(xiàng)議案，包 括發(fā)行種類、數(shù)量、定價(jià)、募集資金用途、發(fā)行大致時(shí)間，將以上議 案提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過后實(shí)施。

6.6 證券部部長協(xié)助券商草擬招股意向書，證券業(yè)務(wù)員提供相關(guān)公司 文件資料，提供相關(guān)服務(wù)。

6.7 證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書、券商完成增資發(fā)行中兩級證監(jiān)會(huì)審 核、交易所審核、招股書刊登等事項(xiàng)，協(xié)助提供相關(guān)文件資料。6.8 融資到位后，證券部部長負(fù)責(zé)草擬股份上市公告及股份變動(dòng)公告 并聯(lián)系刊登事宜，證券業(yè)務(wù)員向總經(jīng)理辦提供工商變更登記有關(guān)文件，辦理變更登記。

6.9 證券業(yè)務(wù)員將增資發(fā)行全過程資料，包括文本文件和電子文件整 理歸檔。

6.10 增資發(fā)行的全過程，由證券部部長在董事會(huì)秘書的授權(quán)下，組織 證券事務(wù)代表、證券業(yè)務(wù)員協(xié)助各中介機(jī)構(gòu)共同完成。

流程 7 證券部部長與證監(jiān)會(huì)的聯(lián)絡(luò)、對股東及中介機(jī)構(gòu)的來訪接待 7.1 證券業(yè)務(wù)員定期向中國證監(jiān)會(huì)寄送公司定期報(bào)告，隨時(shí)報(bào)送證監(jiān) 會(huì)所要求的自查報(bào)告和調(diào)查。

接受證監(jiān)會(huì)組織的巡檢，積極配合檢查，提供所要求提供的資料。7.3 證券部部長根據(jù)證監(jiān)會(huì)的整改意見草擬公司整改措施和方案，經(jīng) 董事會(huì)審議通過后報(bào)證監(jiān)會(huì)。

7.4 證券部部長或證券事務(wù)代表認(rèn)真、細(xì)致、耐心地解答股東的來電，對不清楚的問題應(yīng)查閱資料后約定時(shí)間另行回答，對股東索要的公司 定期報(bào)告或股東大會(huì)資料立即辦理郵寄。

7.5 對股東和中介機(jī)構(gòu)的來訪由證券部部長接待，主動(dòng)熱情地接待上 述人員，實(shí)事求是地解答上述人員提出的所有咨詢問題，對涉及公司 商業(yè)秘密和暫不能公開的數(shù)據(jù)婉言謝絕。

7.6 證券部部長組織在證券類媒體上的公司形象宣傳，在每年的定期 報(bào)告披露后的適當(dāng)時(shí)間分期進(jìn)行。

7.7 證券部部長協(xié)助董事會(huì)秘書進(jìn)行公司對外信息披露的統(tǒng)一把關(guān)。

流程 8 公司資本運(yùn)作

8.1 證券部部長根據(jù)公司各產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r不定期提出資本運(yùn)作建議，對潛虧或已經(jīng)虧損的項(xiàng)目作出收縮或重組的建議，對有前景的項(xiàng)目或 投資作出投資計(jì)劃建議，建議公司保持合理資債結(jié)構(gòu)，運(yùn)用好財(cái)務(wù)杠 桿作用，發(fā)揮存量資產(chǎn)效益。

8.2 在公司經(jīng)理班子的授權(quán)下，證券部部長牽頭組織股票自營，制定 自營操作規(guī)范，由證券業(yè)務(wù)員研究選擇自營券種、數(shù)量，基本方案經(jīng) 證券部部長、公司總經(jīng)理同意后進(jìn)行具體操作。

8.3 證券業(yè)務(wù)員按照操作規(guī)范對公司持有的證券進(jìn)行經(jīng)常性跟蹤研

買入、賣出及持有券種的調(diào)整，以上操作需請示證券部部長并填寫記 錄單后進(jìn)行。

8.4 證券部部長經(jīng)常性與其它券商、機(jī)構(gòu)保持聯(lián)絡(luò)，及時(shí)了解政策面 基本情況，以便作出準(zhǔn)確的投資判斷。

8.5 證券部部長每月向經(jīng)理班子作一次書面報(bào)告，報(bào)告盈虧情況，并 得到下一步的操作指導(dǎo)。

8.6 證券部部長每年終結(jié)，將全年自營結(jié)果和下一打算向經(jīng) 理辦公會(huì)議作總結(jié)匯報(bào)。

流程 9 證券業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)《證券參考》的編輯和印發(fā)

9.1 由證券業(yè)務(wù)員從中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、國家經(jīng)貿(mào)委、中 國煤炭網(wǎng)等網(wǎng)站收集有關(guān)證券、經(jīng)濟(jì)、金融、行業(yè)、伊煤 B 股等信 息，每日一期，編輯成冊。

9.2 將《證券參考》發(fā)送到公司董事長、經(jīng)理層及有關(guān)中層領(lǐng)導(dǎo)手中。9.3 每年年初將上一有關(guān)證券方面的法規(guī)、政策匯編成冊，供有 關(guān)領(lǐng)導(dǎo)查閱。

流程 10 證券部與相關(guān)部門的工作關(guān)系

10.1 證券部直接領(lǐng)導(dǎo)為公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。

10.2 證券部從生產(chǎn)、運(yùn)輸、經(jīng)營、財(cái)務(wù)、企管、質(zhì)管、人事、總辦等 部門獲得公司生產(chǎn)運(yùn)行的具體數(shù)據(jù)和重大合同簽訂情況，對數(shù)據(jù)、信 息的要求是及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，傳遞需以書面形式進(jìn)行。10.3 證券部在編制定期報(bào)告時(shí)，需與財(cái)務(wù)部合作完成，財(cái)務(wù)報(bào)告和涉 及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)部分由財(cái)務(wù)部完成，文字及其它部分由證券部完成。10.4 證券部在召集董事會(huì)、股東大會(huì)等大型會(huì)議時(shí)需經(jīng)理辦打印室協(xié) 助，打印會(huì)議材料，需后勤部協(xié)助解決食、宿及其它服務(wù)事項(xiàng)。10.5 證券部負(fù)責(zé)提供其它部門需要的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)決議 等文件。其它

11.1 證券部在日常工作中受公司總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)，對部門工作計(jì)劃 執(zhí)行中的檢查、考核由總經(jīng)理、企管部、人事部負(fù)責(zé)進(jìn)行。11.2 考核按月度、季度、分別進(jìn)行。

第三篇：上市公司證券部試用期工作總結(jié)報(bào)告

試用期工作總結(jié)報(bào)告

XX(部門

XX（姓名）

基于某種巧合或者說是某種機(jī)緣，我榮幸地踏進(jìn)了XX公司，成為公司證券部的普通一員。轉(zhuǎn)眼間兩個(gè)月的試用期已經(jīng)結(jié)束，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)給予的難得的機(jī)會(huì)。因?yàn)閺膰?yán)格意義上來說，這是我畢業(yè)以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。

在這段時(shí)間里，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學(xué)生慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)楣ぷ魅私巧?，這段日子我收獲的不僅僅是工作上的進(jìn)步與提升，更重要的是學(xué)到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度，這些于我來講都是彌足珍貴的。這段學(xué)習(xí)與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經(jīng)漸漸適應(yīng)了周圍的工作、生活環(huán)境，現(xiàn)將試用期的工作情況簡要小結(jié)如下：

一．迅速適應(yīng)并融入的工作環(huán)境

其實(shí)說實(shí)話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時(shí)經(jīng)受著無休無止的機(jī)器作業(yè)聲，內(nèi)心有過一絲的不快，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進(jìn)入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內(nèi)部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個(gè)月的工作時(shí)間，讓我發(fā)現(xiàn)周圍的同事都特別熱情。從平時(shí)見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點(diǎn)拘束感。除此之外，領(lǐng)導(dǎo)也很關(guān)心自己的工作情況，一直鼓勵(lì)我說“不著急，總得有個(gè)過程”；“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了?！狈浅s幸加入這樣一個(gè)大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時(shí)間內(nèi)適應(yīng)并融入新的工作環(huán)境。

二．迅速了解并經(jīng)歷的工作內(nèi)容

起初面試時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)有提及許多與崗位有關(guān)的專業(yè)問題。那時(shí)候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認(rèn)真搜索、網(wǎng)羅、惡補(bǔ)過這些專業(yè)知識，但從根本上深入了解自己的職責(zé)還是在工作過程中。這段時(shí)間，我從學(xué)習(xí)企業(yè)輝煌歷程、公司內(nèi)部管理制度、上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、深交所股票上市規(guī)則等資料開始，對企業(yè)及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的過程中，通過前期材料的撰寫準(zhǔn)備到參與整個(gè)會(huì)議過程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對三會(huì)操作有了深入的認(rèn)識，也讓我懂得了學(xué)習(xí)最快的方式是積極參與、獨(dú)立思考，這也是領(lǐng)導(dǎo)一直以來對我的期許。還有很重要的內(nèi)容就是信息披露業(yè)務(wù)，這兩個(gè)月我還仍然停留在學(xué)習(xí)、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達(dá)到可以提交的水準(zhǔn)。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內(nèi)部管理制度、信息披露指引等系列文件內(nèi)容，需要時(shí)刻了解公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，同時(shí)分析判斷各個(gè)事件的詳細(xì)情況，對披露與否以及各時(shí)間點(diǎn)的掌握也要有非常清晰地認(rèn)識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報(bào)告的制作等等。一段時(shí)間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內(nèi)容。

拿破侖·希爾曾經(jīng)說過，“人與人之間沒有太多區(qū)別，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細(xì)微的區(qū)別，但正是這一點(diǎn)點(diǎn)區(qū)別決定了二十年后兩個(gè)人生活的巨大差異。”雖然目前我還無法獨(dú)立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個(gè)月扎實(shí)的理論基礎(chǔ)與大家的幫助，在以后的工作當(dāng)中我會(huì)繼續(xù)堅(jiān)持積極的工作心態(tài)，爭取為公司做出更大的貢獻(xiàn)。

第四篇：上市公司流程

一、改制階段

1。成立改制小組，由公司各部門主要負(fù)責(zé)人牽頭。券商和其他中介機(jī)構(gòu)向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料，確定改制方案。

2。發(fā)行人與券商將召集所有中介機(jī)構(gòu)參加的分工協(xié)調(diào)會(huì)，由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設(shè)立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結(jié)構(gòu)、則務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估、土地評估、盈利預(yù)測等事項(xiàng)進(jìn)行討論。

3。各中介機(jī)構(gòu)按照上述時(shí)間表開展工作，主要包括對初步方案進(jìn)一步分析、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估及各種法律文件的起草工作。取得國有資產(chǎn)管理部門對資產(chǎn)評估結(jié)果確認(rèn)及資產(chǎn)折股方案的確認(rèn)，土地管理部門對土地評估結(jié)果的確認(rèn)。

4。企業(yè)籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，主 要包括：公司設(shè)立申請書;主管部門同意公司設(shè)立意見書;企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書;發(fā)起人協(xié)議書;公司章程;公司改制可行性研究報(bào)告;資金運(yùn)作可行性研究報(bào)告;資產(chǎn)評估報(bào)告;資產(chǎn)評估確認(rèn)書;土地使用權(quán)評估報(bào)告書;國有土地使用權(quán)評估確認(rèn)書;發(fā)起人貨幣出資驗(yàn)資證明;固定資產(chǎn)立項(xiàng)批準(zhǔn)書;三年財(cái)務(wù)審計(jì)及未來一年業(yè)績預(yù)測報(bào)告。

5。工商行政管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)股份公司成立，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照在創(chuàng)立大會(huì)召開后30天內(nèi)，公司組織向省工商行政管理局報(bào)送省政府或中央主管部門批準(zhǔn)設(shè)立股份公司的文件、公司章程、驗(yàn)資證明等文件，申請?jiān)O(shè)立登記。工商局在30日內(nèi)作出決定，獲得營業(yè)執(zhí)照。

二、輔導(dǎo)階段

在取得營業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期限一年。輔導(dǎo)有效期為三年。即本次輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以山上承銷機(jī)構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請;超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)。

1、輔導(dǎo)內(nèi)容主要包括以下方面：

股份有限公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性;股份有限公司人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨(dú)立完整性；

對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進(jìn)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn);建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)，并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作;依照股份公司會(huì)計(jì)制度建立健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度;建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作;建立健全符合上市公司要求的信息披露制度;規(guī)范股份公司和控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動(dòng)情況是否合規(guī)。

2、輔導(dǎo)工作開始前十個(gè)工作日內(nèi)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向派出機(jī)構(gòu)提交下材料： 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件(復(fù)印件);輔導(dǎo)協(xié)議;輔導(dǎo)計(jì)劃;擬發(fā)行公司基本情況資料表;最近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告(資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。

三、申報(bào)材料制作及申報(bào)階段

1、申報(bào)材料制作和上報(bào)

股份公司成立運(yùn)行一年后，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合條件的，可以制作正式申報(bào)材料。

申報(bào)材料由主承銷商與各中介機(jī)構(gòu)分工制作，然后由主承銷商匯總并出具推薦函，最后由主承銷商完成內(nèi)核后并將申報(bào)材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)審核。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告、評估機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評估報(bào)告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關(guān)內(nèi)容提供法律及專業(yè)依據(jù)。

2、初審

中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定收取審核費(fèi)人民幣3萬元。

中國證監(jiān)會(huì)受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，在30日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日10日內(nèi)將補(bǔ)充完善的申請文件報(bào)至中國證監(jiān)會(huì)。

中國證監(jiān)督會(huì)在初審過程中，將就發(fā)行人投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)江政策征求國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)和國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)意見，兩委自收到文件后在15個(gè)工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會(huì)。

3、發(fā)行審核委員會(huì)審核 中國證監(jiān)會(huì)對按初審意見補(bǔ)充完善的申請文件進(jìn)一步審核，并在受理申請文件后 60日內(nèi)，將初審報(bào)告和申請文件提交發(fā)行審核委員會(huì)審核。

4、核準(zhǔn)發(fā)行

依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見，中國證監(jiān)會(huì)對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。

中國證監(jiān)會(huì)自受理申請文件到作出決定的期限為3個(gè)月

發(fā)行申請未被核準(zhǔn)的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會(huì)書面決定之日起60日內(nèi)，可提出復(fù)議申請。中國證監(jiān)會(huì)收到復(fù)議申請后60日內(nèi)，對復(fù)議申請作出決定。

四、股票發(fā)行及上市階段

1。股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，取得中國證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文。2?？钦泄烧f明書，通過媒體過巡回進(jìn)行路演，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。3?？巧鲜泄鏁?，在交易所安排下完成掛牌上市交易。國內(nèi)IPO上市流程-企業(yè)篇

一、確定企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，明確企業(yè)上市的主要目的 ☆企業(yè)上市的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)

☆進(jìn)行發(fā)行市場分析，選擇合適的發(fā)行時(shí)機(jī)

二、聘請國內(nèi)ipo 財(cái)務(wù)顧問及其他國內(nèi)顧問

1、挑選財(cái)務(wù)顧問并簽訂協(xié)議

☆聘請優(yōu)秀的財(cái)務(wù)顧問是成功上市的重要一步 ☆組建公司的籌建小組

2、制定上市全程

3、選擇上市顧問機(jī)構(gòu)(律師、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評估師、券商)并簽訂協(xié)議☆中介機(jī)構(gòu)職能與任務(wù)

☆國內(nèi)ipo企業(yè)上市如何聘用中介機(jī)構(gòu)

三、與顧問機(jī)構(gòu)協(xié)作，擬定并實(shí)施企業(yè)改組方案

1、擬定企業(yè)股份制改造方案，取得上級機(jī)構(gòu)和主管部門批準(zhǔn)文件 ☆企業(yè)重組遵循的原則

☆企業(yè)上市資產(chǎn)重組的動(dòng)因、目的和內(nèi)容 ☆企業(yè)重組基本模式 ☆資產(chǎn)重組技術(shù)

☆企業(yè)重組的組織安排及國有股權(quán)的處理 ☆企業(yè)重組時(shí)資產(chǎn)剝離 ☆土地資產(chǎn)重組的方法

☆企業(yè)重組時(shí)企業(yè)包袱和社會(huì)負(fù)擔(dān)的處理

2、向工商局申請公司名稱預(yù)登記，取得批準(zhǔn)文件

3、向國有資產(chǎn)管理機(jī)關(guān)遞交資產(chǎn)評估申請報(bào)告，取得立項(xiàng)文件

4、資產(chǎn)評估師評估資產(chǎn)，編制評估報(bào)告書 ☆對重組企業(yè)的資產(chǎn)評估

5、資產(chǎn)評估報(bào)告書上報(bào)國有資產(chǎn)管理機(jī)關(guān)，取得批準(zhǔn)文件

6、取得重要合同協(xié)議、各種產(chǎn)權(quán)證書。律師界定認(rèn)證業(yè)主及產(chǎn)權(quán) ☆國內(nèi)ipo企業(yè)重組過程中的產(chǎn)權(quán)界定

7、會(huì)計(jì)師審計(jì)主要發(fā)起人前三年會(huì)計(jì)資料，編制“模擬會(huì)計(jì)報(bào)表”，提出審計(jì)報(bào)告書 ☆重組企業(yè)過程中的財(cái)務(wù)審計(jì)

四、籌建股份制公司

1、編制設(shè)立股份公司的可行性報(bào)告 ☆設(shè)立公司發(fā)行上市的可行性報(bào)告 ☆設(shè)立股份制公司的方式

2、編制發(fā)起人協(xié)議書，邀集發(fā)起人，認(rèn)股并簽定協(xié)議書 ☆發(fā)起人的邀集

3、取得各發(fā)起人及其法定代表人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、簡歷表，以及決定入股的董事會(huì)決議文件

4、擬定公司的注冊資本，股份發(fā)行額和未來三年利潤

5、編制公司章程，各發(fā)起人蓋章

6、會(huì)計(jì)師審核公司上市后未來三年的利潤，提出審核意見書

7、編制招股說明書、招股說明書摘要，編制股份募集方案

8、發(fā)起人繳納股金，取得會(huì)計(jì)師提出的驗(yàn)資報(bào)告書

9、確定公司常年財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、證券托管機(jī)構(gòu)

10、匯總復(fù)查文件、批文、各種證書

11、律師認(rèn)定，提出法律意見書

五、股份制公司成立

1、公司創(chuàng)立會(huì)批準(zhǔn)公司章程

2、律師認(rèn)證公司決議文件

3、選舉董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

4、任命公司高級職員

5、董事會(huì)通過上市議案

6、會(huì)計(jì)師提出新公司驗(yàn)資報(bào)告

7、新公司注冊登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

六、上市輔導(dǎo)

1、確定上市承銷商與推薦人，與上市推薦人簽訂輔導(dǎo)協(xié)議

2、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)專項(xiàng)負(fù)責(zé)

3、上市推薦人對公司進(jìn)行輔導(dǎo)操作

4、推薦人進(jìn)行盡職調(diào)查，提出股份公司運(yùn)行報(bào)告 ☆中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查 ☆盡職調(diào)查的程序和內(nèi)容

5、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)運(yùn)行報(bào)告

七、路演及股票發(fā)行上市 ☆影響股票發(fā)行定價(jià)的因素 ☆發(fā)行人的形象設(shè)計(jì)與創(chuàng)新

八、上市申請與核準(zhǔn) ☆股票發(fā)行條件的法律規(guī)定 ☆股票發(fā)行文件的編制準(zhǔn)則 ☆招股說明書提要與格式 ☆招股說明書編制技巧 ☆中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序

☆上海證券交易所股票上市規(guī)則(2000年修訂本)☆深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2000年修訂本)

舉一個(gè)IPO案例 三金藥業(yè) 三金藥業(yè)大股東是桂林三金集團(tuán)股份有限公司，其持有公司68%股權(quán)，股票發(fā)行后，三金集團(tuán)持股比例稀釋為 61.11%。公司實(shí)際控制人為自然人鄒節(jié)明，其直接持有上市公司10.07%股權(quán)，同時(shí)持有三金集團(tuán)13.08%股權(quán)。三金藥業(yè)計(jì)劃首次發(fā)行 4600 萬股 A 股，募集資金計(jì)劃用于 10 個(gè)項(xiàng)目，這10個(gè)項(xiàng)目的投資總額大約為63412.53萬元。

招股說明書顯示，這家醫(yī)藥公司的主營產(chǎn)品涵蓋咽喉口腔用藥系列、抗泌尿系感染用藥系列以及心腦血管用藥系列中成藥產(chǎn)品的研究、生產(chǎn)和銷售。

據(jù)其公司招股書介紹，三金西瓜霜系列產(chǎn)品的年銷售量超過30億片，居國

內(nèi)喉口類中成藥市場第一位；年銷售收入超過3億元，居國內(nèi)喉口類中成藥市場第二位；三金片系列產(chǎn)品年銷售量超過20 億片，年銷售收入超過3億元，市場占有率據(jù)國內(nèi)抗泌尿系感染中成藥市場第一位。

業(yè)績顯示，三金藥業(yè)發(fā)行前三年（即2005 年、2006年、2007年）營業(yè)收入

分別為 74787.7 萬元、79785 萬元和 89304.8 萬元。歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為12752.6萬元、19480萬元和24917.7萬元。

A股市場 IPO暫停歷史

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第五篇：證券投資報(bào)告工作流程

證券投資報(bào)告工作流程

一、會(huì)議主題：XXXXXXXXXX

二、會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、主辦方、主講人，及工作人員

三、會(huì)前：全體員工事先要了解該次投資報(bào)告會(huì)的主題，了解主講人的執(zhí)業(yè)背景和實(shí)操經(jīng)歷，以便于宣傳和邀約客戶來參與。

1、準(zhǔn)備------組織聯(lián)系會(huì)議場地，確定會(huì)議時(shí)間，分工安排好各自的職責(zé)。

2、宣傳------至少于會(huì)前三天將投資會(huì)主題內(nèi)容精心編制成精美傳單或門票及抽獎(jiǎng)券之類分派到客戶經(jīng)理手中，然后開會(huì)討論擇時(shí)擇地有針對性的去派發(fā)。

3、邀約------對象是公司的客戶和準(zhǔn)客戶。對那些已成為自己客戶的人我們要主動(dòng)提前電話通知他們，并表示已為其預(yù)留門票，同時(shí)非常歡迎他能帶上親友來一起參加。對于曾留住他們點(diǎn)話號碼或其它聯(lián)系方式的客戶也要及時(shí)提示通知到位。

四、會(huì)中：主要是做好會(huì)場的維護(hù)工作和服務(wù)事項(xiàng)。

1、接待、-------會(huì)議正式前的兩個(gè)小時(shí)工作人員必須著裝整齊提前到場，檢查會(huì)場的設(shè)施設(shè)備，并分派人員到會(huì)場門口進(jìn)行迎賓接待。

2、登記、------可安排兩三人在會(huì)場入口處設(shè)置接待登記席，臺(tái)面放有標(biāo)明的賜名片箱和登記薄。工作元負(fù)責(zé)向來客索要名片并登記在薄，同時(shí)籍此向來客贈(zèng)送投資報(bào)告會(huì)的內(nèi)容手冊的資。

3、會(huì)議-------會(huì)議正式開始后全體工作人員要退入場內(nèi)，分列會(huì)場四周形成包圍會(huì)場互動(dòng)客戶之勢。會(huì)議進(jìn)行過程中要留意觀察客戶端反應(yīng)動(dòng)向，并隨時(shí)為其提供便利服務(wù)。

五、會(huì)后：對與會(huì)來客進(jìn)行資料整理及跟進(jìn)服務(wù)的工作。將自己邀約的客戶和其他隨行來客整理分類。自己的客戶自己跟，其他客戶合理分配。保證做到會(huì)后一兩天內(nèi)進(jìn)行一次以上的回訪?；卦L時(shí)盡量把公司及個(gè)人的優(yōu)勢方面展示和傳達(dá)給客戶，趁熱打鐵，促成開戶，巧妙成交。

覃世通

2009-6-21