第一篇：2010年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》客觀題習(xí)題(判斷題,很好)

2009/2010年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》客觀題習(xí)題（判斷題）

1277.證券市場(chǎng)的特征

股票、債券、基金等有價(jià)證券代表著一定數(shù)額財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。[對(duì)] 1278.證券市場(chǎng)的特征

有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)。[對(duì)] 1279.證券市場(chǎng)的特征

證券價(jià)格的實(shí)質(zhì)是利潤(rùn)的分割。[對(duì)] 1280.證券市場(chǎng)的特征

一般而言，證券必須達(dá)到場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能在場(chǎng)內(nèi)交易，而場(chǎng)外市場(chǎng)則沒有固定的上市標(biāo)準(zhǔn)。[錯(cuò)] 1281.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施

證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)需要所有市場(chǎng)參與主體的共同努力。[對(duì)] 1282.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施

上市公司在申請(qǐng)發(fā)行股票文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)后，進(jìn)入靜默期，除已公開的信息外，不得向外界透露有關(guān)本次發(fā)行的任何信息。[對(duì)] 1283.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施

如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告，上市公司當(dāng)年仍可進(jìn)行利潤(rùn)分配。[錯(cuò)] 1284.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容

證券監(jiān)管部門應(yīng)嚴(yán)格遵守《中國(guó)證券會(huì)工作人員守則》。[對(duì)] 1285.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容

交易所應(yīng)對(duì)上市公司的信息披露行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管，事前質(zhì)量及事后監(jiān)督。[錯(cuò)] 1286.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容

交易所應(yīng)依照法定和法定程序，安排已通過核準(zhǔn)擬發(fā)行的股票的上市。[錯(cuò)] 1287.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則

建設(shè)證券市場(chǎng)誠(chéng)信文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。[對(duì)] 1288.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則

在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，誠(chéng)信就是要求人們尊重事實(shí)，講求信用，恪守諾言，誠(chéng)實(shí)不欺，在不損害他人利益的前提下追求自己的利益。[錯(cuò)] 1289.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則

誠(chéng)信的基本要求是在出言或許諾時(shí)不說以清楚知道是與事實(shí)相反的東西。[對(duì)] 1290.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容

所有在中華人民共和國(guó)境內(nèi)公開發(fā)行股票的公司的招股說明書均需在政監(jiān)會(huì)登記注冊(cè)。[對(duì)] 1291.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容

在證券發(fā)行和上市過程中，注冊(cè)會(huì)計(jì)師及會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況真實(shí)性進(jìn)行審計(jì)，在公司上市后對(duì)其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)要認(rèn)真負(fù)責(zé)，為投資者、債權(quán)人、社會(huì)公眾、主管部門提供真是可靠的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。[對(duì)] 1292.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容

公開發(fā)行股票公司的公開披露文件涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)由具有資格的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證，并出具意見。專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容的真實(shí)性，并且對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。[錯(cuò)] 1293.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 封閉式基金與開放式基金均可以上市交易。[錯(cuò)] 1294.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

封閉式基金與開放式基金相比，前者更適宜于進(jìn)行長(zhǎng)期投資。[對(duì)] 1295.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

與封閉式基金相比，開放式基金更加注重基金資產(chǎn)的流動(dòng)性。[對(duì)] 1296.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

封閉式基金與開放式基金的投資策略并無差別。[錯(cuò)] 1297.股票基金

股票基金實(shí)行投資組合的主要目的是提高收益。[錯(cuò)] 1298.股票基金

股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。[對(duì)] 1299.期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

在金融期貨交易中,買賣雙方成交時(shí)所交納的保證金稱作維持保證金 [錯(cuò)] 1300.期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約 [錯(cuò)] 1301.期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了避免實(shí)物交割.[對(duì)] 1302.中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放

加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。[對(duì)] 1303.中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放

根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入后3年內(nèi)允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/3。[對(duì)] 1304.中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放

截止2004年3月，我國(guó)已相繼與20多個(gè)國(guó)家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作監(jiān)管備忘錄，目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在爭(zhēng)取早日加入證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織。[錯(cuò)] 1305.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)股票投資來講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。[對(duì)] 1306.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。[錯(cuò)] 1307.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。[對(duì)] 1308.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

證券投資的風(fēng)險(xiǎn)就是指證券投資有可能遭受損失。[對(duì)] 1309.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場(chǎng)利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。[對(duì)] 1310.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

由于購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是相同的。[錯(cuò)] 1311.股票收益率

持有期收益率反映的是投資者在一定持有期內(nèi)全部股息收入和資本利得占投資本金的比率。[對(duì)] 1312.股票收益率

股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率。[對(duì)] 1313.股票收益率

股票投資者最關(guān)心的指標(biāo)就是持有期收益率。[對(duì)] 1314.債券收益

債券的付息方式僅影響債券發(fā)行人的籌資成本，不影響投資者的投資收益。[錯(cuò)] 1315.債券收益

在票面利率水平相同的條件下，對(duì)投資者來說分次付息方式的債券利息收益高于一次性付息方式。[對(duì)] 1316.債券收益

在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)得利息少于單利債券。[錯(cuò)] 1317.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。[錯(cuò)] 1318.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

一旦出現(xiàn)政策風(fēng)險(xiǎn)，幾乎所有的證券都受到影響，因此屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。[錯(cuò)] 1319.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

政府債券所面臨的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)上。[對(duì)] 1320.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均可通過投資多樣化等方式加以分散。[錯(cuò)] 1321.利率風(fēng)險(xiǎn)

債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場(chǎng)利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。[對(duì)] 1322.利率風(fēng)險(xiǎn)

利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是相同的。[錯(cuò)] 1323.利率風(fēng)險(xiǎn)

普通股票和優(yōu)先股票都會(huì)受利率風(fēng)險(xiǎn)影響，但是優(yōu)先股票較普通股票受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響相對(duì)小些。[錯(cuò)] 1324.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。[對(duì)] 1325.購買力風(fēng)險(xiǎn)

相對(duì)于持有債券，持有股票可以轉(zhuǎn)移通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。[對(duì)] 1326.購買力風(fēng)險(xiǎn)

固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。[錯(cuò)] 1327.購買力風(fēng)險(xiǎn)

優(yōu)先股受購買力風(fēng)險(xiǎn)損害的程度要小于普通股。[錯(cuò)] 1328.購買力風(fēng)險(xiǎn)

購買力風(fēng)險(xiǎn)又稱為通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。[對(duì)] 1329.購買力風(fēng)險(xiǎn)

購買力風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。[錯(cuò)] 1330.購買力風(fēng)險(xiǎn)

浮動(dòng)利率債券的購買力風(fēng)險(xiǎn)大。[錯(cuò)] 1331.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味遭受損失的可能性越大，其收益率會(huì)越低。[錯(cuò)] 1332.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度。[對(duì)] 1333.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

我國(guó)目前兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。[對(duì)] 1334.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用 證券發(fā)行市場(chǎng)是一個(gè)有形市場(chǎng)。[錯(cuò)] 1335.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用

證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向承銷者出售證券的市場(chǎng)。[錯(cuò)] 1336.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用

證券市場(chǎng)是證券買賣的場(chǎng)所，也是資金供求中心。[對(duì)] 1337.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用

證券的發(fā)行價(jià)格制約和影響著證券的交易價(jià)格。[錯(cuò)] 1338.股票基金

按基金投資的分散化程度可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。[對(duì)] 1339.國(guó)債基金

國(guó)債基金收益與市場(chǎng)利益呈反向變化關(guān)系，即隨著市場(chǎng)利率的上升，國(guó)債基金的收益率也將下降。[對(duì)] 1340.國(guó)債基金

黃金基金的收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化。[對(duì)] 1341.國(guó)債基金

收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。[錯(cuò)] 1342.國(guó)債基金

國(guó)債基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)國(guó)債基金收益也會(huì)隨之下降。[錯(cuò)] 1343.國(guó)債基金

國(guó)債基金比較適合于激進(jìn)型投資者。[錯(cuò)] 1344.指數(shù)基金

指數(shù)基金基本上可以消除投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。[對(duì)] 1345.指數(shù)基金

指數(shù)基金的收益一般高于市場(chǎng)平均收益率。[錯(cuò)] 1346.指數(shù)基金

指數(shù)基金可以避免由于基金持股集中帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。[對(duì)] 1347.其他基金

西方貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括國(guó)庫券、商業(yè)票據(jù)、銀行短期存款、短期公司債務(wù)等金融工具。[對(duì)] 1348.其他基金

貨幣市場(chǎng)基金的收益與貨幣市場(chǎng)利率是同方向變化的。[對(duì)] 1349.其他基金

貨幣市場(chǎng)基金是以全球的證券市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金。[錯(cuò)] 1350.其他基金

貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資。[對(duì)] 1351.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述

由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)股票發(fā)行審核制度的一場(chǎng)深刻變革。[對(duì)] 1352.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述

《中華人民共和國(guó)證券法》(1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)，于2006年1月1日正式實(shí)施。[對(duì)] 1353.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 我國(guó)早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，2000年3月后經(jīng)改革完善股票發(fā)行制度，目前已開始實(shí)施注冊(cè)制。[錯(cuò)] 1354.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述

1997-1998年的中國(guó)證券市場(chǎng)處于規(guī)范調(diào)整時(shí)期，證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)將整頓和規(guī)范擺在首要位置。[對(duì)] 1355.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述

中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門。[對(duì)] 1356.證券和有價(jià)證券的定義

證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證券記載的內(nèi)容承擔(dān)應(yīng)有的債務(wù)。[錯(cuò)] 1357.證券市場(chǎng)的定義

證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金券等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。[對(duì)] 1358.證券市場(chǎng)的定義

證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。[對(duì)] 1359.有價(jià)證券的分類

非上市證券種類比上市證券的種類要多。[對(duì)] 1360.有價(jià)證券的分類

按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。[錯(cuò)] 1361.有價(jià)證券的分類

私募證券一般不采取公示制度。[對(duì)] 1362.有價(jià)證券的分類

私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。[錯(cuò)] 1363.有價(jià)證券的分類

廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資產(chǎn)證券。[錯(cuò)] 1364.有價(jià)證券的分類

認(rèn)購非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者沒有可能使它合法轉(zhuǎn)讓。[錯(cuò)] 1365.證券和有價(jià)證券的定義

有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格。[對(duì)] 1366.證券和有價(jià)證券的定義

有價(jià)證券又稱憑證證券，證明持券人有權(quán)合法擁有某種權(quán)利。[錯(cuò)] 1367.證券和有價(jià)證券的定義 有價(jià)證券本身是有價(jià)值的。[錯(cuò)] 1368.證券和有價(jià)證券的定義

證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。[對(duì)] 1369.證券和有價(jià)證券的定義

有價(jià)證券收益的多少通常取決于證券市場(chǎng)的供求狀況。[錯(cuò)] 1370.證券和有價(jià)證券的定義

影響有價(jià)證券價(jià)格的因素主要有預(yù)期收入和市場(chǎng)利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入。[對(duì)] 1371.有價(jià)證券的特征

證券價(jià)格的實(shí)質(zhì)是利潤(rùn)的分割，是預(yù)期收益的市場(chǎng)表現(xiàn)。[對(duì)] 1372.有價(jià)證券的特征

一般商品交易的目的在于消費(fèi)，證券交易的目的則是保值。[錯(cuò)] 1373.有價(jià)證券的特征

證券市場(chǎng)上投資者的收益僅僅來自于證券價(jià)格波動(dòng)的差價(jià)。[錯(cuò)] 1374.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師不必取得證券期貨相關(guān)資格考試合格證書，但必須取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試合格證書。[錯(cuò)] 1375.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

公開發(fā)行與交易股票的公司可以聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)的任何一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所為其出具審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告。[錯(cuò)] 1376.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)與證券承銷商一樣，都屬于證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。[對(duì)] 1377.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

從事我國(guó)證券業(yè)務(wù)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資格由中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)。[錯(cuò)] 1378.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

我國(guó)上市公司的財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估工作可以由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。[錯(cuò)] 1379.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

獲得證券相關(guān)業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的國(guó)內(nèi)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，需要在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)，向國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)上個(gè)年度有關(guān)資料，以重新確認(rèn)其資格。[錯(cuò)] 1380.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

申請(qǐng)股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。[錯(cuò)] 1381.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)屬于信息服務(wù)機(jī)構(gòu)。[對(duì)] 1382.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其評(píng)定的結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。[錯(cuò)] 1383.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

在我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是股票發(fā)行上市的先決條件。[對(duì)] 1384.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是地方債券和各類公司債券、中央政府債券。[錯(cuò)] 1385.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資人有道義上的義務(wù)，也有法律上的責(zé)任。[錯(cuò)] 1386.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述

根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以分為專營(yíng)機(jī)構(gòu)和兼營(yíng)機(jī)構(gòu)兩類。[錯(cuò)] 1387.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述 證券公司不僅是證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，也是證券市場(chǎng)的主要參與者之一。[對(duì)] 1388.證券交易所的職法功能

癥狀交易所不僅對(duì)證券交易進(jìn)行組織的管理，而且其本身也參與證券買賣。[錯(cuò)] 1389.證券交易所的職法功能 證券交易所決定證券的開盤價(jià)格。[錯(cuò)] 1390.證券交易所的職法功能

證券交易所具有成交量大、買賣頻繁、報(bào)價(jià)差距小、交易完成迅速的特點(diǎn)。[對(duì)] 1391.證券交易所的職法功能

證券交易所形成的交易價(jià)格往往被投機(jī)者操縱，不能作為引導(dǎo)資本流動(dòng)的信號(hào)。[錯(cuò)] 1392.證券交易所的職法功能

對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管是證券交易所的一個(gè)功能。[對(duì)] 1393.證券登記結(jié)算公司

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的成立標(biāo)志著全國(guó)集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架基本完成。[對(duì)] 1394.證券登記結(jié)算公司

我國(guó)規(guī)定只有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)才能從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。[對(duì)] 1395.證券登記結(jié)算公司

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，并以盈利為目的的公司法人。[錯(cuò)] 1396.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生

證券市場(chǎng)的形成離不開信用制度的發(fā)展。[對(duì)] 1397.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生

16世紀(jì)安特衛(wèi)普的證券交易所就進(jìn)行了股票交易。[錯(cuò)] 1398.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生

20世紀(jì)初西方證券市場(chǎng)上占主要地位的有價(jià)證券是企業(yè)債券和公司股票。[對(duì)] 1399.證券投資咨詢公司

證券投資咨詢公司只向客戶提供信息咨詢，故無任何風(fēng)險(xiǎn)。[錯(cuò)] 1400.證券投資咨詢公司

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理客戶進(jìn)行證券投資。[錯(cuò)] 1401.證券投資咨詢公司

證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)推薦的上市公司股票。[錯(cuò)] 1402.律師事務(wù)所

律師事務(wù)所是以法律咨詢的形式參與證券市場(chǎng)的交易。[錯(cuò)] 1403.律師事務(wù)所

我國(guó)規(guī)定證券服務(wù)機(jī)構(gòu)只需得到工商管理部門的批準(zhǔn)即可設(shè)立。[錯(cuò)] 1404.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系

基金托管人是基金投資收益的受益人。[錯(cuò)] 1405.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系

基金持有人與基金托管人之間是所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。[錯(cuò)] 1406.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系

基金管理人與基金托管人之間是相互制衡的關(guān)系。[對(duì)] 1407.證券投資基金的管理費(fèi)

證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的。[錯(cuò)] 1408.證券投資基金的管理費(fèi)

衡量基金運(yùn)作效率的主要依據(jù)是管理費(fèi)用的高低。[錯(cuò)] 1409.證券投資基金的管理費(fèi)

基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。[錯(cuò)] 1410.債券投資的收益率

債券的到期收益率又稱最終收益率。[對(duì)] 1411.債券投資的收益率

債券投資的直接收益率是指?jìng)哪昀⑹杖肱c買入債券的實(shí)際價(jià)格之比率。[對(duì)] 1412.債券投資的收益率

債券的年利息收入與債券面額之比率，是債券的票面收益率或票息率，也稱為名義收益率。[對(duì)] 1413.債券投資的收益率

債券的直接收益率包括持有債券期間的利息收入和資本損益。[錯(cuò)] 1414.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。[錯(cuò)] 1415.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)以同樣的方式對(duì)所有的證券的收益產(chǎn)生影響，它是投資單一證券無法回避的風(fēng)險(xiǎn)。[對(duì)] 1416.基金資產(chǎn)的估值

基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值。[錯(cuò)] 1417.基金資產(chǎn)的估值

經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位凈值，是計(jì)算基金單位轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。[對(duì)] 1418.基金資產(chǎn)的估值

基金資產(chǎn)估值時(shí)，對(duì)上市流通的有價(jià)證券價(jià)值的計(jì)算，開放式基金與封閉式基金應(yīng)采取同一標(biāo)準(zhǔn)。[錯(cuò)] 1419.基金資產(chǎn)的估值

基金資產(chǎn)估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金單位凈值的過程。[對(duì)] 1420.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是基金按份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。[對(duì)] 1421.基金資產(chǎn)凈值 開放式基金份額的申購和贖回價(jià)格應(yīng)直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計(jì)價(jià)。[對(duì)] 1422.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總額。[對(duì)] 1423.基金資產(chǎn)凈值

基金管理人向投資者表明基金的運(yùn)行情況的主要方法是對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并定期計(jì)算和公布基金的凈資產(chǎn)值。[對(duì)] 1424.基金資產(chǎn)凈值

基金單位價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值必然趨于一致。[錯(cuò)] 1425.證券投資基金的收入來源

因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)該計(jì)入基金收益。[對(duì)] 1426.證券投資基金的收入來源

基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的超過本金部分的價(jià)值就是證券投資基金的收益。[對(duì)] 1427.證券投資基金的收入來源

基金投資于股票在年末分配時(shí)獲得的收入屬資本增值收入。[錯(cuò)] 1428.證券投資基金的收益分配

證券投資基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份額。[錯(cuò)] 1429.證券投資基金的收益分配

我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，只要基金當(dāng)年有收益就可以進(jìn)行分配。[錯(cuò)] 1430.證券投資基金的收益分配

我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，若基金當(dāng)年虧損則不進(jìn)行收益分配。[對(duì)] 1431.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)允許以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資，但不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。[錯(cuò)] 1432.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

由于證券投資基金實(shí)行組合投資，因而能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。[錯(cuò)] 1433.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

與一般個(gè)人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而能獲取較高的收益。[錯(cuò)] 1434.基金信息披露

基金可以將基金資產(chǎn)投資于與基金信息披露托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。[錯(cuò)] 1435.基金信息披露

公開披露基金信息時(shí)，不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。[對(duì)] 1436.基金信息披露

編制基金招募說明書的基本原則是要求發(fā)起人將所有對(duì)投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地作出投資決策。[對(duì)] 1437.基金信息披露

我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%。[錯(cuò)] 1438.基金投資的范圍與限制

依據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，基金可以買賣與其基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。[錯(cuò)] 1439.基金投資的范圍與限制

按現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)證券投資基金的投資范圍為所有有價(jià)證券。[錯(cuò)] 1440.基金投資的范圍與限制

我國(guó)證券投資基金的投資范圍為股票、債券、實(shí)業(yè)等。[錯(cuò)] 1441.證券投資基金的收益來源

我國(guó)目前禁止基金投資于與托管人有利害關(guān)系的公司證券。[對(duì)] 1442.證券投資基金的定義

證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。[對(duì)] 1443.證券投資基金的定義

證券投資基金通過發(fā)行基金單位，集中投資者的基金，由基金托管人管理和運(yùn)用資金。[錯(cuò)] 1444.證券投資基金的定義

證券投資基金屬于一種從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的比例進(jìn)行分配的直接投資方式。[錯(cuò)] 1445.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展

1868年英國(guó)政府組建的海外和殖民地政府信托組織是被公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。[對(duì)] 1446.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展 美國(guó)是證券投資基金的發(fā)源地。[錯(cuò)] 1447.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展 英國(guó)將投資基金稱作為共同基金。[錯(cuò)] 1448.證券投資基金的特點(diǎn)

由于基金實(shí)行專家管理制度，因而投資收益必然較高。[錯(cuò)] 1449.證券投資基金的特點(diǎn)

由于證券投資基金奉行“不把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的分散投資策略，所以投資于證券投資基金是沒有風(fēng)險(xiǎn)的。[錯(cuò)] 1450.證券投資基金的特點(diǎn)

證券投資基金對(duì)投資的最低限額要求不高。[對(duì)] 1451.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用

證券投資基金的清算費(fèi)用是指基金終止時(shí)清算所需的費(fèi)用。[對(duì)] 1452.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用

基金托管費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取。[對(duì)] 1453.股票的定義與性質(zhì)

股票本身沒有價(jià)值，但在市場(chǎng)上可以有價(jià)格。[對(duì)] 1454.股票的定義與性質(zhì)

發(fā)起人的股票格式與其它股票是一樣的。[錯(cuò)] 1455.股票的定義與性質(zhì)

股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)。[對(duì)] 1456.股票的定義與性質(zhì)

股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。.[對(duì)] 1457.股票的定義與性質(zhì)

發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。[對(duì)] 1458.股票的定義與性質(zhì)

我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。[對(duì)] 1459.股票的定義與性質(zhì)

最初的股票票面格式是由各發(fā)行公司自行決定的。[對(duì)] 1460.股票的定義與性質(zhì)

股票的永久性是指發(fā)行股票的公司是永久存在的。[錯(cuò)] 1461.股票的定義與性質(zhì)

股票與其代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)是合為一體的。[對(duì)] 1462.股票的定義與性質(zhì)

股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行。[對(duì)] 1463.股票的特征和分類

股份有限公司的股票都可以在證券交易所上市交易。[錯(cuò)] 1464.股票的特征和分類

投資股票的收益，主要來自兩方面，一是來自股份公司的利潤(rùn)分配，二是來自股票流通中的差價(jià)收益。[對(duì)] 1465.股票的特征和分類

股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。[對(duì)] 1466.股票的特征和分類

股票的流動(dòng)性特征是指股息收益的不確定性。[錯(cuò)] 1467.記名股票與不記名股票

對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。[對(duì)] 1468.記名股票與不記名股票

記名股票與不記名股票相比，前者的轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。[對(duì)] 1469.記名股票與不記名股票

記名股票是最基本、最常見、風(fēng)險(xiǎn)最大的一種股票。[錯(cuò)] 1470.有面額股票與無面額股票

無面額股票也稱為比例股票或份額股票。[對(duì)] 1471.有面額股票與無面額股票

有面額股票和無面額股票在股東權(quán)利上是沒有差別的。[對(duì)] 1472.有面額股票與無面額股票 無面額股票都是沒有投資價(jià)值的。[錯(cuò)] 1473.有面額股票與無面額股票

目前我國(guó)的公司法規(guī)定可以發(fā)行無面額股票。[錯(cuò)] 1474.有面額股票與無面額股票

我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以高于票面金額，也可以低于票面金額。[錯(cuò)] 1475.有面額股票與無面額股票 大多數(shù)國(guó)家的股票都是無面額股票。[錯(cuò)] 1476.有面額股票與無面額股票

無面額股票的價(jià)值隨股份公司資產(chǎn)的增減而相應(yīng)增減。[對(duì)] 1477.金融期貨的功能

金融期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格是走向一致并逐漸趨同的.[對(duì)] 1478.金融期貨的功能

今天的期貨價(jià)格就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格.[錯(cuò)] 1479.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D業(yè)務(wù)控制

在受托投資管理業(yè)務(wù)的規(guī)模不大時(shí)，可以將該業(yè)務(wù)合并在證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)中，一起管理。[錯(cuò)] 1480.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D業(yè)務(wù)控制

業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法和規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。[對(duì)] 1481.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D業(yè)務(wù)控制 杜絕虛假承銷行為是投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的一項(xiàng)內(nèi)容。[對(duì)] 1482.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制

證券公司在接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券時(shí)，不僅要承擔(dān)代理的責(zé)任，而且對(duì)于證券買賣后所形成損失，也需承擔(dān)責(zé)任。[錯(cuò)] 1483.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制

證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵崗位人員應(yīng)當(dāng)實(shí)行定期或不定期的輪換和強(qiáng)制休假制度。[對(duì)] 1484.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制

證券公司為保證資金的安全，應(yīng)將自有資產(chǎn)和客戶資金集中管理。[錯(cuò)] 1485.綜合類證券公司

綜合類證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)可以混合操作。[錯(cuò)] 1486.綜合類證券公司

綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司，必須具備注冊(cè)資本不少于人民幣5億元等條件。[對(duì)] 1487.綜合類證券公司

根據(jù)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。[對(duì)] 1488.綜合類證券公司

綜合類證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)只能以自己的名義進(jìn)行。[對(duì)] 1489.綜合類證券公司

綜合類證券公司的母公司與子公司可以從事同一業(yè)務(wù)。[錯(cuò)] 1490.集中交易制度

期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易.[對(duì)] 1491.基金持有人

契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。[錯(cuò)] 1492.基金持有人

基金投資人不必承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。[錯(cuò)] 1493.基金持有人

基金持有人是基金的實(shí)際所有者。[對(duì)] 1494.基金管理人

我國(guó)基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)告可以不及時(shí)公告，但必須向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。[錯(cuò)] 1495.基金管理人

我國(guó)規(guī)定基金管理人不得從事證券承銷業(yè)務(wù)。[對(duì)] 1496.基金管理人

基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定，及時(shí)、足額向基金持有人分配基金收益。[對(duì)] 1497.基金管理人

因自身過錯(cuò)導(dǎo)致基金持有人利益受到損害的，基金管理人應(yīng)以自有資產(chǎn)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任可因其退任而免除。[錯(cuò)] 1498.基金管理人

基金管理公司不具有獨(dú)立法人地位。[錯(cuò)] 1499.基金管理人

基金管理人由基金管理公司擔(dān)任。[對(duì)] 1500.基金管理人

在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資。[對(duì)] 1501.基金托管人 基金托管人要對(duì)所托管的基金承擔(dān)法律和行政責(zé)任。[對(duì)] 1502.基金托管人

基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表。[對(duì)] 1503.基金托管人

基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。[對(duì)] 1504.基金托管人

基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。[對(duì)] 1505.基金托管人

因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)代表基金持有人向基金管理人追償，并承擔(dān)連帶賠償責(zé)任及其它法律責(zé)任。[錯(cuò)] 1506.基金托管人

基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。[對(duì)] 1507.基金托管人

基金托管人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。[錯(cuò)] 1508.基金托管人

基金托管人應(yīng)該無條件執(zhí)行基金管理人的投資指令。[錯(cuò)] 1509.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金

收入型基金主要投資于可能帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。[對(duì)] 1510.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金 成長(zhǎng)型基金追求的是基金投資的基本利得。[錯(cuò)] 1511.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金

平衡型基金通常在債券，優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡。[對(duì)] 1512.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金 成長(zhǎng)型基金以獲取當(dāng)期最大收入為目的。[錯(cuò)] 1513.證券投資基金的作用

一般說來，基金的資金實(shí)力雄厚，大多通過在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出的方式，提高投資收益。[錯(cuò)] 1514.證券投資基金的作用

與股票有所不同的是，基金持有人必須是自然人。[錯(cuò)] 1515.證券投資基金的作用

證券投資基金的特點(diǎn)之一是以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)。[對(duì)] 1516.金融期貨價(jià)格及影響因素 期貨價(jià)格總是圍繞理論價(jià)格上下波動(dòng).[對(duì)] 1517.《證券法》總則

我國(guó)《證券法》的適用范圍包括股票、債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。[錯(cuò)] 1518.《證券法》總則

證券法律制度的核心任務(wù)是保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利。[對(duì)] 1519.《證券法》總則

《中華人民共和國(guó)證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購六個(gè)方面規(guī)定了禁止性行為來加強(qiáng)對(duì)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。[對(duì)] 1520.《證券法》總則

證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則。[對(duì)] 1521.證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)

股市每日的開盤價(jià)是由證券交易所決定的。[錯(cuò)] 1522.證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)

證券交易所內(nèi)的證券交易價(jià)格往往被投機(jī)者操縱，不能作為引導(dǎo)資本流動(dòng)的信號(hào)。[錯(cuò)] 1523.證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)

大宗交易的申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。[對(duì)] 1524.證券交易原則與交易規(guī)則

證券交易通常都必須遵循時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則。[錯(cuò)] 1525.證券交易原則與交易規(guī)則 證券交易所是證券交易的主體。[錯(cuò)] 1526.證券交易原則與交易規(guī)則 證券交易所決定每日的收盤價(jià)。[錯(cuò)] 1527.《公司法》有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則1 《公司法》共分十三章二百一十九條。[對(duì)] 1529.《公司法》有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則瓊斯股價(jià)指數(shù)是經(jīng)過修正的簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)。[對(duì)] 1741.國(guó)際股票市場(chǎng)及其價(jià)格指數(shù)

現(xiàn)在的道瓊斯股價(jià)指數(shù)。[對(duì)] 1743.國(guó)際股票市場(chǎng)及其價(jià)格指數(shù)

比較能迅速敏捷反映英國(guó)股市行情每一變動(dòng)的是金融時(shí)報(bào)指數(shù)中“FT-100指數(shù)”。[對(duì)] 1744.國(guó)際股票市場(chǎng)及其價(jià)格指數(shù)

英國(guó)最具權(quán)威的股價(jià)指數(shù)是金融時(shí)報(bào)指數(shù)。[對(duì)] 1745.金融時(shí)報(bào)指數(shù)與日經(jīng)股價(jià)指數(shù)

反映日本股市變動(dòng)狀況的指數(shù)是日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)。[對(duì)] 1746.金融時(shí)報(bào)指數(shù)與日經(jīng)股價(jià)指數(shù)

NASDAQ指數(shù)是以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)來計(jì)算的。[錯(cuò)] 1747.金融時(shí)報(bào)指數(shù)與日經(jīng)股價(jià)指數(shù) NASDAQ綜合指數(shù)的基期指數(shù)為100點(diǎn)。[對(duì)] 1748.恒生指數(shù)

系統(tǒng)反映香港股市行情變動(dòng)最有代表性的指數(shù)是恒生指數(shù)。[對(duì)] 1749.恒生指數(shù)

恒生中資企業(yè)指數(shù)即是紅籌股指數(shù)。[對(duì)] 1750.恒生指數(shù)

恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)即是H股指數(shù)。[對(duì)] 1751.股票投資收益的定義和股息的來源 現(xiàn)金股息的高低直接影響公司股票的市價(jià)。[對(duì)] 1752.股票投資收益的定義和股息的來源

公司實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)必須在分配優(yōu)先股股利后再提取法定公積金和公益金。[錯(cuò)] 1753.股票投資收益的定義和股息的來源

紅利是股東在公司按規(guī)定股息率分派后所取得的剩余利潤(rùn)。[對(duì)] 1754.股票投資收益的定義和股息的來源

股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個(gè)持有期間的股息和資本利得收入 [錯(cuò)] 1755.股票投資收益的定義和股息的來源 現(xiàn)金股息是最普通、最基本的股息形式。[對(duì)] 1756.股票投資收益的定義和股息的來源 稅后凈利是公司分配股息的基礎(chǔ)和最高限額。[對(duì)] 1757.股票投資收益的定義和股息的來源

上市公司現(xiàn)金股息的分配主要取決于公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，無需考慮股東的現(xiàn)實(shí)投資收益。[錯(cuò)] 1758.股票股息與其他股息

股票股息的發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額的相應(yīng)變化。[錯(cuò)] 1759.股票投資的資本增值收益

資本增值收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利。[錯(cuò)] 1760.股票投資的資本增值收益

股票的資本增值收益是指公司以股票的方式向股東派發(fā)的股息。[錯(cuò)] 1761.股票投資的資本增值收益

股票股息的發(fā)放使股東持有股票的數(shù)量和持股比例發(fā)生變化。[錯(cuò)] 1762.經(jīng)紀(jì)類證券公司

證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托。[對(duì)] 1763.經(jīng)紀(jì)類證券公司

經(jīng)紀(jì)類證券公司只保存成交的客戶委托記錄。[錯(cuò)] 1764.經(jīng)紀(jì)類證券公司 我國(guó)《證券法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。[錯(cuò)] 1765.證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券公司通過證券承銷、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在幫助發(fā)行人籌措所需資金的同時(shí)自身也獲得了應(yīng)得的報(bào)酬。[對(duì)] 1766.證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為本機(jī)構(gòu)投資買賣證券賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。[錯(cuò)] 1767.證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)不需要承擔(dān)任何責(zé)任。[錯(cuò)] 1768.股票的票面價(jià)值與帳面價(jià)值 股票的票面價(jià)值即每股凈資產(chǎn)。[錯(cuò)] 1769.股票的票面價(jià)值與帳面價(jià)值

股票的帳面價(jià)值是人們分析股票清算價(jià)值的重要指標(biāo)。[錯(cuò)] 1770.股票的票面價(jià)值與帳面價(jià)值

股票的票面價(jià)值主要在股票初次發(fā)行時(shí)及確定股東權(quán)益時(shí)有一定參考意義。[對(duì)] 1771.股票的票面價(jià)值與帳面價(jià)值

按我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司的資本金總和應(yīng)該大于或等于股票面值總和。[對(duì)] 1772.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。[對(duì)] 1773.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司只能為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。[錯(cuò)] 1774.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司就證券發(fā)行的數(shù)量、價(jià)格等對(duì)發(fā)行公司提出建議。[錯(cuò)] 1775.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

“證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制”這一表述是內(nèi)部控制機(jī)制制衡原則的主要內(nèi)容。[對(duì)] 1776.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

為節(jié)約控制成本，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作的同時(shí)可以兼做后臺(tái)管理支持。[錯(cuò)] 1777.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門可以設(shè)置在公司的業(yè)務(wù)部門內(nèi)部。[錯(cuò)] 1778.累積、參與優(yōu)先股

在實(shí)踐中，大多數(shù)優(yōu)先股是累積優(yōu)先股，只有極少數(shù)優(yōu)先股是非累積優(yōu)先股。[對(duì)] 1779.累積、參與優(yōu)先股

累積優(yōu)先股股東的股息收入總量是有保證的。[對(duì)] 1780.累積、參與優(yōu)先股

股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股票的目的，主要是為了保障優(yōu)先股股東的收益不致因公司盈利狀況的波動(dòng)而減少。[對(duì)] 1781.累積、參與優(yōu)先股

參與優(yōu)先股是指給予股東經(jīng)營(yíng)管理參與權(quán)的優(yōu)先股票。[錯(cuò)] 1782.累積、參與優(yōu)先股

非參與優(yōu)先股票是一般意義上的有優(yōu)先股票，其收益是限定的。[對(duì)] 1783.累積、參與優(yōu)先股

非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票。[對(duì)] 1784.累積、參與優(yōu)先股

所謂參與優(yōu)先股票，是指可以參與公司經(jīng)營(yíng)管理的優(yōu)先股票。[錯(cuò)] 1785.累積、參與優(yōu)先股

對(duì)于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。[對(duì)] 1786.可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整

股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。[對(duì)] 1787.可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整 一般意義上的優(yōu)先股票是指股息率固定優(yōu)先股票。[對(duì)] 1788.可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整

發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，并有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。[對(duì)] 1789.可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整

股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變動(dòng)主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或銀行存款利率的變化作調(diào)整。[對(duì)] 1790.可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整

股份公司贖回自己發(fā)行的優(yōu)先股股票后可以不注銷。[錯(cuò)] 1791.可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整

可贖回優(yōu)先股票的價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格而定。[錯(cuò)] 1792.可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整

可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東行使轉(zhuǎn)換請(qǐng)求權(quán)應(yīng)該是無條件的。[錯(cuò)] 1793.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用 基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人。[錯(cuò)] 1794.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用

基金清算費(fèi)用按清算時(shí)的實(shí)際支出從基金資產(chǎn)中提取。[對(duì)] 1795.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用

我國(guó)規(guī)定開放式基金的申購費(fèi)只能在申購時(shí)收取。[錯(cuò)] 1796.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用

我國(guó)規(guī)定開放式基金的贖回費(fèi)收入全部歸基金所有。[錯(cuò)] 1797.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用

一般說來，基金管理費(fèi)率與風(fēng)險(xiǎn)成正比，而與基金規(guī)模關(guān)系不大。[錯(cuò)] 1798.有價(jià)證券的特征

股票本身沒有價(jià)值，僅是一種獨(dú)立于實(shí)際資本之外的虛擬資本，但上市后可以形成市場(chǎng)價(jià)格。[對(duì)] 1799.有價(jià)證券的特征

證券的流動(dòng)性通常與償還期成反比，與債務(wù)人的信用能力成正比。[對(duì)] 1800.有價(jià)證券的特征

從風(fēng)險(xiǎn)角度看，證券的收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，通常風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越高。[對(duì)] 1801.有價(jià)證券的特征

有價(jià)證券的流動(dòng)性是通過承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實(shí)現(xiàn)的。[對(duì)] 1802.有價(jià)證券的特征

不適銷證券的最大特點(diǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)大，收益不確定。[錯(cuò)] 1803.有價(jià)證券的特征

通常情況下，證券的收益率與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比。[錯(cuò)] 1804.有價(jià)證券的特征

變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。[錯(cuò)] 1805.證券市場(chǎng)的定義

股份有限公司在股票市場(chǎng)上籌集的資金屬公司的自有資本。[對(duì)] 1806.證券市場(chǎng)的定義

證券市場(chǎng)是為了解決長(zhǎng)期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生的市場(chǎng) [錯(cuò)] 1807.證券市場(chǎng)的定義

證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。[對(duì)] 1808.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述

證券公司媒介資金側(cè)重于中短期資金的供需。[錯(cuò)] 1809.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述

證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)被稱為商人銀行，在英國(guó)則被稱為投資銀行。[錯(cuò)] 1810.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述

一般而言，商業(yè)銀行側(cè)重于短期資金市場(chǎng);證券公司媒介資金側(cè)重于中長(zhǎng)期資本市場(chǎng)。[對(duì)] 1811.證券公司定義和功能

證券公司的運(yùn)作方式與商業(yè)銀行存在較大區(qū)別。[對(duì)] 1812.證券公司定義和功能

證券公司在媒介資金供求過程中直接涉及債務(wù)轉(zhuǎn)換問題。[錯(cuò)] 1813.證券公司定義和功能

證券公司與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上是基本相同的。[錯(cuò)] 1814.經(jīng)紀(jì)類證券公司

我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司必須為客戶分別開立證券和資金帳戶。[對(duì)] 1815.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)

證券流通市場(chǎng)的交易價(jià)格，直接影響著證券發(fā)行價(jià)格。[對(duì)] 1816.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)

因?yàn)橄扔凶C券發(fā)行市場(chǎng)后有流通市場(chǎng)，且證券發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)各有自己的運(yùn)行規(guī)律，所以流通市場(chǎng)的交易價(jià)格與發(fā)行市場(chǎng)無關(guān)。[錯(cuò)] 1817.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)

證券市場(chǎng)按照市場(chǎng)職能不同，可以分為交易所市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)。[錯(cuò)] 1818.證券市場(chǎng)的基本功能

證券二級(jí)市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能。[對(duì)] 1819.證券市場(chǎng)的基本功能

在間接融資過程中，融資風(fēng)險(xiǎn)集中由銀行等金融機(jī)構(gòu)來承擔(dān)。[對(duì)] 1820.證券市場(chǎng)的基本功能

證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的重要組成部分。[對(duì)] 1821.證券市場(chǎng)的基本功能

證券是資本的存在形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。[對(duì)] 1822.ETF的優(yōu)勢(shì) ETF的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與其資產(chǎn)凈值背離時(shí),套利者就會(huì)利用申購贖回機(jī)制和二級(jí)市場(chǎng)交易機(jī)制在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)之間進(jìn)行套利交易.[對(duì)] 1823.ETF的優(yōu)勢(shì)

ETF的申購和贖回有最小規(guī)模的限制,即以批發(fā)的方式進(jìn)行.[對(duì)] 1824.ETF的優(yōu)勢(shì) ETF不能采取賣空策略.[錯(cuò)] 1825.金融衍生工具的分類

風(fēng)險(xiǎn)收益不對(duì)稱型金融衍生工具有期貨合約、期權(quán)合約、認(rèn)股權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等.[錯(cuò)] 1826.金融衍生工具的分類

金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上當(dāng)事人,按共同商定的條件在約定時(shí)間內(nèi)交換一定支付款項(xiàng)的金融交易.[對(duì)] 1827.金融衍生工具的分類

金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)兩大類.[對(duì)] 1828.金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展

根據(jù)1988年國(guó)際清算銀行制定的《巴賽爾協(xié)議》規(guī)定,開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的比率維持在8%以上.[錯(cuò)] 1829.金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展

利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)對(duì)金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展并未起到推動(dòng)性作用.[錯(cuò)] 1830.金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展 金融創(chuàng)新亦即是金融工具的創(chuàng)新.[錯(cuò)] 1831.金融衍生工具的概念與特征

當(dāng)期貨交易保證金為合約金額的5%時(shí)，期貨交易可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，實(shí)際以小博大。[對(duì)] 1832.金融衍生工具的概念與特征

金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格。[對(duì)] 1833.金融期貨的定義和特征

金融期貨交易最主要的功能是套期功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)和套利功能.[對(duì)] 1834.金融期貨的定義和特征

金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當(dāng)日收盤價(jià)交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約.[錯(cuò)] 1835.金融期貨的定義和特征

在期貨交易中,大多數(shù)期貨合約是通過相反交易對(duì)沖而平倉的.[對(duì)] 1836.金融期貨的定義和特征

金融期貨主要有四種類型:外匯期貨、利率期貨、股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨.[對(duì)] 1837.金融期貨的定義和特征

金融期貨所具有的基本功能是投機(jī)獲利.[錯(cuò)] 1838.金融期貨的定義和特征

在金融期貨交易中雙方均需開立保證金帳戶.[對(duì)] 1839.外匯期貨和利率期貨

金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見、最重要的風(fēng)險(xiǎn).[錯(cuò)] 1840.外匯期貨和利率期貨 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù).[錯(cuò)] 1841.外匯期貨和利率期貨

3個(gè)月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨.[錯(cuò)] 1842.股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨 股票指數(shù)期貨采用現(xiàn)金結(jié)算的方式.[對(duì)] 1843.股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨

股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易.[錯(cuò)] 1844.股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨

股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)投資者管理股市非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的.

第二篇：2010年證券基礎(chǔ)知識(shí)客觀題強(qiáng)化習(xí)題及答案(6)

101.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述

根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行（）管理。（單項(xiàng)選擇題）

1.A：綜合[錯(cuò)]

2.B：混合[錯(cuò)]

3.C：分業(yè)[錯(cuò)]

4.D：分類[對(duì)]

102.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述

以下不屬于我國(guó)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1.A：證券登記結(jié)算公司[錯(cuò)]

2.B：證券投資咨詢公司[錯(cuò)]

3.C：律師事務(wù)所[錯(cuò)]

4.D：證券交易所[對(duì)]

103.證券登記結(jié)算公司

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于（）年。（單項(xiàng)選擇題）

1.A：1991 [錯(cuò)]

2.B：1995 [錯(cuò)]

3.C：1998 [錯(cuò)]

4.D：2001 [對(duì)]

104.證券登記結(jié)算公司

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于（）。（單項(xiàng)選擇題）

1.A：10年[錯(cuò)]

2.B：15年[錯(cuò)]

3.C：5年[錯(cuò)]

4.D：20年[對(duì)]

105.證券登記結(jié)算公司

證券登記結(jié)算公司以是（）為原則。（單項(xiàng)選擇題）

1.A：安全、快速、低成本[錯(cuò)]

2.B：安全、高效、低成本[對(duì)]

3.C：準(zhǔn)確、快速、低成本[錯(cuò)]

4.D：準(zhǔn)確、便利、低成本[錯(cuò)]

106.證券投資咨詢公司

為證券市場(chǎng)參與者的投融資、證券交易和資本運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)提供專業(yè)性咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1.A：證券登記結(jié)算公司[錯(cuò)]

2.B：證券投資咨詢公司[對(duì)]

3.C：律師事務(wù)所[錯(cuò)]

4.D：證券交易所[錯(cuò)]

107.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述

改革開放后，我國(guó)從1981年起開始發(fā)行（）。（單項(xiàng)選擇題）

1.A：定向募集的公司股票[錯(cuò)]

2.B：公司債券[錯(cuò)]

3.C：國(guó)庫券[對(duì)]

4.D：國(guó)家建設(shè)公債[錯(cuò)]

108.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述

我國(guó)改革開放后成立的第一家向社會(huì)發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1.A：青島啤酒[錯(cuò)]

2.B：上海飛樂音響[對(duì)]

3.C：上海真空電子[錯(cuò)]

4.D：深發(fā)展[錯(cuò)]

109.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述

中國(guó)歷史上，第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是（）。

1.A：北平證券交易所[對(duì)]考試資料網(wǎng)

2.B：上海華商證券交易所[錯(cuò)]

3.C：青島物品證券交易所[錯(cuò)]

4.D：天津市企業(yè)交易所[錯(cuò)]

110.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史

我國(guó)歷史上第一家股份制企業(yè)是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1.A：上海眾業(yè)公所[錯(cuò)]

2.B：輪船招商局[對(duì)]

3.C：上海飛樂音響[錯(cuò)]

4.D：真空電子[錯(cuò)] 1 2

（單項(xiàng)選擇題）

第三篇：2016證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題及答案

2016證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題及答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價(jià)格

B、現(xiàn)貨價(jià)格

C、到期日價(jià)格

D、市場(chǎng)價(jià)格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。

A、實(shí)際價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、清算資金

答案：A

解析：常識(shí)題。股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

3.我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國(guó)家發(fā)改委

C、證監(jiān)會(huì)

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場(chǎng)

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財(cái)產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)

答案：D

解析：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益

C、防止基金過度投機(jī)和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場(chǎng)價(jià)值

B、內(nèi)在價(jià)值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來源的是()。

A、國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C、中央財(cái)政撥入資金

D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場(chǎng)的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價(jià)功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

答案：D

解析：其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。

12.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場(chǎng)

答案：B

解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證監(jiān)會(huì)

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)施。

A、股東大會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、管理層

D、董事會(huì)

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議后實(shí)施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價(jià)方式以()最典型。

A、溢價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、協(xié)商定價(jià)

D、公開招標(biāo)

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最典型。

17.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

C、避免基金操縱市場(chǎng)

D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

解析：對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。

18.我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價(jià)格。

A、詢價(jià)

B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C、招標(biāo)競(jìng)價(jià)

D、協(xié)商定價(jià)

答案：A

解析：我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。

19.同證券交易所相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格

C、采取經(jīng)紀(jì)制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和()三部分組成。

A、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

答案：C 單選：作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

A.表內(nèi)業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.負(fù)債業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

答案：B

解析：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況。

單選：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠桿性

B.聯(lián)動(dòng)性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四個(gè)基本特征是跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

單選：以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交易和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情況。

A.遠(yuǎn)期掉期交易

B.現(xiàn)貨交易

C.互換交易

D.期權(quán)交易

答案：B

解析：遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易”。

單選：下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()。

A.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

B.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

C.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

答案：B

解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定存、短期和長(zhǎng)期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。

單選：在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中7天品種最為活躍。

單選：買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開競(jìng)價(jià)的方式來進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。

單選：金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨

B.期權(quán)期貨

C.貨幣期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：B

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

單選：利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.市場(chǎng)利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮動(dòng)利率

答案：C

解析：利率期貨是繼外匯期貨后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是()。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.交易保證金

D.結(jié)算準(zhǔn)備金

答案：D

解析：結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。

單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.資產(chǎn)

B.負(fù)債

C.資產(chǎn)和負(fù)債

D.資產(chǎn)或負(fù)債

答案：D

解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

單選：購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為()。

A.期權(quán)

B.互換

C.遠(yuǎn)期

D.期貨

答案：A

解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

單選：以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于()。

A.互換期權(quán)

B.貨幣期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

答案：C

解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

單選：除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。

A.特殊型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.奇異型期權(quán)

答案：D

解析：與標(biāo)準(zhǔn)的交易所交易相比，還存在奇異型期權(quán)的期權(quán)類產(chǎn)品，奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

單選：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為()。

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

C.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

D.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

答案：D

解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

單選：權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

答案：D

解析：履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×擔(dān)保系數(shù)÷行權(quán)比例

C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

答案：A

解析：履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場(chǎng)價(jià)格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格=1，000/20=50。

單選：我國(guó)內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中國(guó)內(nèi)地近年來一直在醞釀推出中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)，即在我國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類證券。

單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

A.資產(chǎn)形式

B.融資形式

C.投資形式

D.負(fù)債形式

答案：B

解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

單選：最早的證券化產(chǎn)品以()為支持。

A.應(yīng)收賬款

B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

C.混合型證券

D.房地產(chǎn)

答案：B

解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。

單選：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的()。

A.發(fā)起人

B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C.特定目的受托人

D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

答案：A

解析：發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

單選：按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

A.發(fā)行方式

B.嵌入式衍生產(chǎn)品

C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

D.收益保障性

答案：C

解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

單選：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?)交易。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價(jià)格

B、現(xiàn)貨價(jià)格

C、到期日價(jià)格

D、市場(chǎng)價(jià)格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。

A、實(shí)際價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、清算資金

答案：A

解析：常識(shí)題。股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

3.我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國(guó)家發(fā)改委

C、證監(jiān)會(huì)

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場(chǎng)

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財(cái)產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)

答案：D

解析：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益

C、防止基金過度投機(jī)和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場(chǎng)價(jià)值

B、內(nèi)在價(jià)值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來源的是()。

A、國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C、中央財(cái)政撥入資金

D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場(chǎng)的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價(jià)功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

答案：D

解析：其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。

12.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場(chǎng)

答案：B

解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證監(jiān)會(huì)

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)施。

A、股東大會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、管理層

D、董事會(huì)

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議后實(shí)施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價(jià)方式以()最典型。

A、溢價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、協(xié)商定價(jià)

D、公開招標(biāo)

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最典型。

17.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

C、避免基金操縱市場(chǎng)

D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

解析：對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。

18.我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價(jià)格。

A、詢價(jià)

B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C、招標(biāo)競(jìng)價(jià)

D、協(xié)商定價(jià)

答案：A

解析：我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。

19.同證券交易所相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格

C、采取經(jīng)紀(jì)制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和()三部分組成。

A、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

答案：C

多項(xiàng)選擇題

1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價(jià)格優(yōu)先原則

B、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

C、時(shí)間優(yōu)先原則

D、交易總價(jià)值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險(xiǎn)業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國(guó)證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場(chǎng)的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國(guó)證券法》從()幾個(gè)方面對(duì)上市公司持續(xù)信息公開進(jìn)行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對(duì)信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機(jī)

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺(tái)終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是()。

A、隨機(jī)競(jìng)價(jià)

B、連續(xù)競(jìng)價(jià)

C、集合競(jìng)價(jià)

D、協(xié)議定價(jià)

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時(shí)間進(jìn)行，申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的()成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營(yíng)

C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國(guó)《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實(shí)現(xiàn)的。

A、股東會(huì)

B、董事會(huì)

C、監(jiān)事會(huì)

D、理事會(huì)

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨(dú)立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟(jì)公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時(shí)交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在()。

A、突破時(shí)空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險(xiǎn)

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀(jì)90年代以來，證券市場(chǎng)的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場(chǎng)國(guó)際化

D、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國(guó)居民個(gè)人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD 多選：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.聯(lián)動(dòng)性

B.不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性

C.杠桿性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四個(gè)顯著的特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

多選：按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。

A.利率衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多選：以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有()。

A.保證金互換

B.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

C.利率互換

D.信用互換

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等等。

多選：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因是()。

A.逃避監(jiān)管

B.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入

D.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易，擴(kuò)大利潤(rùn)來源

答案：BCD

解析：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：一是在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入。二是金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢(shì)，直接進(jìn)行自營(yíng)交易，擴(kuò)大利潤(rùn)來源。

多選：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。

A.固定利率

B.實(shí)際利率

C.浮動(dòng)利率

D.名義利率

答案：AC

解析：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

多選：金融期貨主要包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：ABCD

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

多選：國(guó)際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有()。

A.聯(lián)邦基金利率期貨

B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.3個(gè)月港元利率期貨

答案：ABD

解析：國(guó)際市場(chǎng)上主要的參考利率期貨包括1個(gè)月期港元利率期貨、3個(gè)月期港元利率期貨、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨、歐洲美元期貨、聯(lián)邦基金利率期貨等。

多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的()計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

A.利率

B.人民幣資產(chǎn)

C.人民幣本金

D.人民幣利息

答案：AC

解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

多選：下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是()。

A.股票期貨實(shí)行現(xiàn)金交割

B.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

C.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

D.所有上市交易的股票均有期貨交易

答案：AC

解析：買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割，B錯(cuò)誤。為防止操縱市場(chǎng)行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，D錯(cuò)誤。

多選：關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，錯(cuò)誤的是()。

A.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±15%

B.股指期貨合約最后交易日不設(shè)漲跌停板

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±10%

D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%

答案：ABC

解析：股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±20%;季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±20%。

多選：下列有關(guān)期貨市場(chǎng)的表述正確的是()。

A.我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度

B.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率

C.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價(jià)格等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格

D.當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進(jìn)行套利

答案：ABD

解析：今天的期貨價(jià)格可能是未來的現(xiàn)貨價(jià)格，但不必然相等，C錯(cuò)誤。

多選：金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。

A.股票指數(shù)

B.金融期貨合約

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

多選：奇異型期權(quán)通常在()等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.期權(quán)價(jià)格

C.選擇權(quán)性質(zhì)

D.期權(quán)有效期

答案：ACD

解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

多選：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。

A.信用互換

B.其他權(quán)證

C.債權(quán)類權(quán)證

D.股權(quán)類權(quán)證

答案：BCD

解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。

多選：權(quán)證的要素包括()等。

A.行權(quán)結(jié)算方式

B.行權(quán)日期

C.存續(xù)期間

D.行權(quán)價(jià)格

答案：ABCD

解析：權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素。

多選：下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是()。

A.我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

B.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

C.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

D.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

答案：ABD

解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格。

多選：發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在()情況下需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。

A.增發(fā)股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

多選：參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有()。

A.登記公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù);②托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理?③中央存托公司。中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

多選：有擔(dān)保的美國(guó)存托憑證是由()三方簽署存券協(xié)議。

A.托管銀行

B.存券銀行

C.基礎(chǔ)證券發(fā)行人

D.承銷商

答案：ABD

解析：有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。

多選：下列描述不正確的有()。

A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

B.資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)

答案：AB

解析：提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)是信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，A錯(cuò)誤;接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，B錯(cuò)誤。

多選：我國(guó)資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，()均成為新的發(fā)起或承銷主體。

A.保險(xiǎn)公司.B.信托投資公司

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

答案：BCD 1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價(jià)格優(yōu)先原則

B、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

C、時(shí)間優(yōu)先原則

D、交易總價(jià)值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險(xiǎn)業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國(guó)證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場(chǎng)的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國(guó)證券法》從()幾個(gè)方面對(duì)上市公司持續(xù)信息公開進(jìn)行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對(duì)信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機(jī)

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺(tái)終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是()。

A、隨機(jī)競(jìng)價(jià)

B、連續(xù)競(jìng)價(jià)

C、集合競(jìng)價(jià)

D、協(xié)議定價(jià)

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時(shí)間進(jìn)行，申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的()成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營(yíng)

C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國(guó)《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實(shí)現(xiàn)的。

A、股東會(huì)

B、董事會(huì)

C、監(jiān)事會(huì)

D、理事會(huì)

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨(dú)立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟(jì)公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時(shí)交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在()。

A、突破時(shí)空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險(xiǎn)

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀(jì)90年代以來，證券市場(chǎng)的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場(chǎng)國(guó)際化

D、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國(guó)居民個(gè)人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD

第四篇：2014證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》?？碱}(三)

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2014證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》?？碱}(三)

21.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取()。

A.詢價(jià)方式

B.協(xié)商定價(jià)方式

C.公開招標(biāo)方式

D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

答案：ABD

解析：本題考查股票發(fā)行的定價(jià)方式——協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式。

22.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有()。

A.違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息

B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

答案：ABC

解析：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于一般性的禁止行為。

23.下列屬于加權(quán)股價(jià)指數(shù)的是()。

A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

B派許加權(quán)指數(shù)

C.綜合指數(shù)

D.費(fèi)雪理想式

答案：ABD

解析：本題考查加權(quán)股價(jià)指數(shù)——拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)、派許加權(quán)指數(shù)、費(fèi)雪理想式。

24.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為()。

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A.交易所交易的衍生工具

B.OTC交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.獨(dú)立衍生工具

答案：CD

解析：本題考查金融衍生工具的分類。選項(xiàng)AB是按照交易場(chǎng)所分類的。

25.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用互換

答案：ABCD

解析：本題考查金融互換的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。

26.場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備的功能是()。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所

B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

答案：BCD

解析：本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能。選項(xiàng)BCD正確。

27.金融期貨的基本功能有()。

A.套期保值功能

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

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C.投機(jī)功能

D.套利功能

答案：ABCD

解析：本題考查金融期貨的基本功能。選項(xiàng)ABCD都正確。

28.下列屬于權(quán)證要素的是()。

A.權(quán)證類別

B.標(biāo)的 C.行權(quán)價(jià)格

D.行權(quán)比例

答案：ABCD

解析：本題考查權(quán)證的要素。選項(xiàng)ABCD都正確。

29.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在()。

A.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供手段

B.為資金需求者提供籌措資金的渠道

C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

D.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

答案：BCD

解析：本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。選項(xiàng)BCD正確。

30.證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有()。

A.從事證券工作8年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷

B.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格

C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能

D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上

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答案：BC

解析：合規(guī)總監(jiān)的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

31.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是()。

A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取一定的方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

答案：ABCD

解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

32.當(dāng)上市公司出現(xiàn)()情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)

答案：ABCD

解析：本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。選項(xiàng)ABCD都正確。

33.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在()。

A.交易目的不同

B.交易對(duì)象不同

C.交易價(jià)格的含義不同

D.交易方式和結(jié)算方式不同

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答案：ABCD

解析：本題考查金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的差異。選項(xiàng)ABCD都正確。

34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施有()。

A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

C.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

答案：ABCD

解析：本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

35.根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

B.凈資產(chǎn)不少于200萬元

C.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

答案：ABCD

解析：本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。

36.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全()的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

A.高度集中

B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一

C.相對(duì)集中

D.權(quán)責(zé)分離

答案：BC 原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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解析：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

37.有下列()情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

A.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的 B.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

C.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

答案：BCD

解析：選項(xiàng)A可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施，而不是終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

38.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有()。

A.特別處理

B.暫停上市

C.終止上市

D.退市風(fēng)險(xiǎn)警示

答案：ABCD

解析：公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。

39.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是()。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

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答案：ABD

解析：本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)

人員。

40.信息披露制度的意義有()。

A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理

B.有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成 C.有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益

D.有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率

答案：ABCD

解析：本題考查信息披露制度的意義。選項(xiàng)ABCD都正確。

三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

1.我國(guó)《證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。()

答案：B

解析：l998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布并于1999年7月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。

2.行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價(jià)格呈現(xiàn)的特征就不同。()

答案：B

解析：即使行業(yè)不同，但只要處于相同生命周期的股票價(jià)格通常也會(huì)呈現(xiàn)相似的特征。

3.具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國(guó)有法人股，國(guó)有法人股屬于社會(huì)公眾股。()

答案：B

解析：本題考查國(guó)有法人股的概念。國(guó)有法人股屬于國(guó)有股權(quán)。

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4.我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。()

答案：B

解析：我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。

5.由于未來收益及市場(chǎng)利率具有不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的股票內(nèi)在價(jià)值只是其真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。()

答案：A

解析：本題考查股票的內(nèi)在價(jià)值。題干表述正確。

6.《公司法》規(guī)定，股票應(yīng)采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。()

答案：A

解析：本題考查股票的形式。題干表述正確。

7.在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。()

答案：A

解析：本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。

8.2007年以來國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇6個(gè)月Shibor作為基準(zhǔn)利率。()

答案：B

解析：2007年以來國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇3個(gè)月shibor作為基準(zhǔn)利率。

9.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。()

答案：A

解析：本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。

10.進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。()

答案：A 原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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解析：本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)中的金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。題干表述正確。

11.匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。()

答案：A

解析：本題考查匯率變化對(duì)股價(jià)的影響。題于表述正確。

12.有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。()

答案：A

解析：本題考查有價(jià)證券的特征。題干表述正確。

13.混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。()

答案：A

解析：本題考查混合資本債券的相關(guān)內(nèi)容。

14.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。()

答案：B

解析：一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。

15.保證公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。()

答案：B

解析：本題考查不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券。不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。

16.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。()

答案：A

解析：本題考查企業(yè)年金的概念。題干表述正確。

17.債券和股票都在證券市場(chǎng)上交易，是各國(guó)證券市場(chǎng)的兩大支柱類交易工具。()原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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答案：A

解析：本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。

18.中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。()

答案：B

解析：中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。

19.1993年9月，我國(guó)財(cái)政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。()

答案：A

解析：本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。

20.股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為S股。()

答案：B

解析：本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為G股。

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

第五篇：2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案

2011年3月《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案詳解

一、單項(xiàng)選擇題

1．【答案詳解】A。中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變，和“四個(gè)獨(dú)立”。其中，“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

2．【答案詳解】C。深證交易所的綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。

3．【答案詳解】D。地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱“地方債券”，也稱為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。

4．【答案詳解】A。中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

5．【答案詳解】B。收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低，一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。

6．【答案詳解】D。證券交易所或者證券交易所會(huì)員大會(huì)都不負(fù)責(zé)制定交易價(jià)格。

7．【答案詳解】B。當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券；當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。

8．【答案詳解】C。債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的的分類可分為有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)；按價(jià)格方式分類可分為美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

9．【答案詳解】D。按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期

貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

10．【答案詳解】D。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。

11．【答案詳解】C。在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序如下：(1)彌補(bǔ)以前的虧損；(2)提取法定盈余公積金；(3)提取公益金；(4)提取任意公積金；(5)支付優(yōu)先股股息；(6)支付普通股股息。

12．【答案詳解】A。履約擔(dān)保品數(shù)量計(jì)算公式：對(duì)于證券給付結(jié)算方式的認(rèn)購權(quán)證，申請(qǐng)保管的履約擔(dān)保標(biāo)的證券數(shù)量一權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)(擔(dān)保系數(shù)由發(fā)行人、深交所和公司三方協(xié)商，確定后由深交所發(fā)布)。

13．【答案詳解】C。保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

14．【答案詳解】A。按聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

15．【答案詳解】B。雙重交易機(jī)制是證券交易所交易基金的重要特征。

16．【答案詳解】B。債券是一種虛擬資本。因?yàn)閭谋举|(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書，在債權(quán)債務(wù)關(guān)系建立時(shí)所投入的資金已被債務(wù)人占用，因此，債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。

17．【答案詳解】B。管理費(fèi)率的高低與基金規(guī)模有關(guān)，一般而言，基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越低。但同時(shí)基金管理費(fèi)率與基金類別及不同國(guó)家或地區(qū)也有關(guān)系。一般而言，基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，其基金管理費(fèi)率越高，其中費(fèi)率最高的基金為證券衍生工具基金。

18．【答案詳解】D。債券發(fā)行制度有核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度兩種。前者的核心是實(shí)質(zhì)管理原則，后者的核心是公開原則。

19．【答案詳解】D。(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；(2)基金募集情況；(3)基金份額上市交易公告書；(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(5)基金份額申購、贖回價(jià)格；(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和基金報(bào)告；(7)臨時(shí)報(bào)告；(8)基金份額持有人大會(huì)決議；(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；(10)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；(11)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

20．【答案詳解】C。公司型基金本身就是一個(gè)公司，它是依照公司法的規(guī)定組建的，以營(yíng)利為目的，主要投資于有價(jià)證券的投資機(jī)構(gòu)。公司型基金通過發(fā)行股份來籌集資金，投資者購買公司股份而成為公司股東，再由股東大會(huì)選舉出董事、監(jiān)事，然后由董事會(huì)委托專門的投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公司資金的投資運(yùn)作。

21．【答案詳解】D。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具，是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

22．【答案詳解】A。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是績(jī)?nèi)l(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。因此，外國(guó)債券的發(fā)行一般由投資者所在國(guó)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

23．【答案詳解】D。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

24．【答案詳解】B。股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般與公司的經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)，而主要隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。

25．【答案詳解】C。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票。

26．【答案詳解】A。外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理；新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請(qǐng)。

27．【答案詳解】C。股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，體現(xiàn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東構(gòu)成。

28．【答案詳解】A。從單個(gè)債券和股票來看，他們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。但總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了

二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差并。

29．【答案詳解】A。在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

30．【答案詳解】A?？赊D(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)換以前為公司債券，轉(zhuǎn)換以后為股票。

31．【答案詳解】C。我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長(zhǎng)期，最短的為5年，最長(zhǎng)的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

32．【答案詳解】D。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。

33．【答案詳解】C?；鹳Y產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。即基金資產(chǎn)凈值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(萬元)。

34．【答案詳解】A。遠(yuǎn)期利率協(xié)議屬于金融遠(yuǎn)期合約，是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

35．【答案詳解】D。金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

36．【答案詳解】D。金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。

37．【答案詳解】D。政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣基金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。

38．【答案詳解】A。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份有限公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。證券公司根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。004km.cn

57．【答案詳解】B。滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

58．【答案詳解】C。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

59．【答案詳解】c。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)際出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的清算價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。

60．【答案詳解】B。在一般國(guó)家，社?；鸱譃橐陨鐣?huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金和由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞酵耆煌?/p>

二、多項(xiàng)選擇題

1．【答案詳解】ABCD。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金。

2．【答案詳解】BD?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

3．【答案詳解】ABCD。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類，即A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。

4．【答案詳解】ACD。我國(guó)近年通過銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是：可記名、可掛失、不可上市流通。

5．【答案詳解】ABC。資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當(dāng)事人外，證券化交易還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人。服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。

6．【答案詳解】ACD。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是：保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

7．【答案詳解】ABCD。我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)?？荚嚧螅袊?guó)教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

8．【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

9．【答案詳解】AB。期貨價(jià)格并非時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系，但這一價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。

10．【答案詳解】ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。證券投資人是指通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

11．【答案詳解】ABC。股票發(fā)行市場(chǎng)由三個(gè)主體因素相互連結(jié)而組成，這三者就是股票發(fā)行者、股票承銷商和股票投資者。

12．【答案詳解】BCD。固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。固定收益平臺(tái)所交易的固定收益證券包括國(guó)債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。

13．【答案詳解】AC。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。因此，外國(guó)債券的發(fā)行一般由投資者所在國(guó)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

14．【答案詳解】BCD。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑證而設(shè)立的一種基金。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。二者的主要區(qū)別體現(xiàn)在選項(xiàng)B、C、D三方面。來源：考試大的美女編輯們

15．【答案詳解】ABCD。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

16．【答案詳解】AC。固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小，而且當(dāng)市場(chǎng)利率波動(dòng)時(shí)，基金凈值容易受到影響。

17．【答案詳解】ACD。根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立予公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。

18．【答案詳解】BCD。證券投資基金的特點(diǎn)是集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。

19．【答案詳解】ABCD。影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況。

20．【答案詳解】ABD。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。

21．【答案詳解】CD。按證券交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，即交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)的不同，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。

22．【答案詳解】ABD。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國(guó)家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

23．【答案詳解】ABCD。四個(gè)選項(xiàng)均屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)從業(yè)人員的要求?？荚嚧螅袊?guó)教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

24．【答案詳解】AC。證券交易所是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)通常可分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

25．【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來的收益，從而引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

26．【答案詳解】ABCD。財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響有四個(gè)方面：①擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，或是通過增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)；②通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息；③干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率；④國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。

27．【答案詳解】ABD。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等；對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。加入后3年，內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過l／3。合營(yíng)公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事8股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

28．【答案詳解】AB?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%；③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。來源：004km.cn

29．【答案詳解】CD。合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

30．【答案詳解】ABD。我國(guó)《公司法》第一百四十三務(wù)規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

31．【答案詳解】AD。A選項(xiàng)，當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后；D選項(xiàng)，期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

32．【答案詳解]ABC?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

33．【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)為：最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄是申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。

34．【答案詳解】BCD。公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

35．【答案詳解】AB。封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金單位。封閉式基金與開放式基金投資人數(shù)的多少無法判定。

36【答案詳解ICD?？忌€應(yīng)掌握“四個(gè)獨(dú)立”，即運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。

37【答案詳解】ABCD。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。題中四個(gè)選項(xiàng)均正確。

38．【答案詳解】AC。金融衍生工具有以下四個(gè)特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性． 考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

39.【答案詳解]ABCD。本題考查金融期貨的主要交易制度。

40.【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)為：當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平。

三、判斷題

1.【答案詳解】B。多頭套期保值是指交易者先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨，以便在將來現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)時(shí)不至于因價(jià)格上漲而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失的一種期貨交易方式，因此又稱為“多頭保值”或“買空保值”?？疹^套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場(chǎng)賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失，從而達(dá)到保值的一種期貨交易方式。空頭套期保值為了防止現(xiàn)貨價(jià)格在交割時(shí)下跌的風(fēng)險(xiǎn)而先在期貨市場(chǎng)賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相當(dāng)?shù)暮霞s所進(jìn)行的交易方式。

2.【答案詳解】B。我國(guó)《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近三年連續(xù)虧損；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

3.【答案詳解】B。特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)a資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)是為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)。

4.【答案詳解】A。對(duì)于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而也不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)，持有無息票債券直至到期所得到的收益就等于預(yù)期的到期收益。

5.【答案詳解】B。我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以B股、H股、N股等股票融資作為突破口的。

6.【答案詳解】B。根據(jù)證券法規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

7.【答案詳解】A。期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。

8.【答案詳解】B。金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式?？荚嚧螅袊?guó)教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

9．【答案詳解】A。有擔(dān)保的存托憑證分為一、二、三級(jí)公開募集存托憑證和美國(guó)144A規(guī)則下的私募存托憑證。這四種有擔(dān)保的存托憑證各有其不同的特點(diǎn)和運(yùn)作慣例，美國(guó)的相關(guān)法律也對(duì)其有不同的要求。其中，一級(jí)存托憑證允許外國(guó)公司無須改變現(xiàn)行的報(bào)告制度就可以享受公開交易證券的好處。即發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證，美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其公開性沒有詳細(xì)要求。

10．【答案詳解】A。股息率固定優(yōu)先股票，是指發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票。大多數(shù)優(yōu)先股的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。

11．【答案詳解】B。證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。

12．【答案詳解】B。被動(dòng)型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，因此通常又被稱為指數(shù)基金。指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。由于其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，因此當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加；反之，收益減少。

13．【答案詳解】A。略

14．【答案詳解】A。對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)其交易。中國(guó)證監(jiān)會(huì)也有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證劵投資者的證券買賣行為。

15．【答案詳解】A。對(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處：一是市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)。二是避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低。

16．【答案詳解】A。證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所；證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所；證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

17．【答案詳解】B。利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

18．【答案詳解】B。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券三類。其中，附息債券按照計(jì)息方式的不同，又可以細(xì)分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類。來源：004km.cn

19．【答案詳解】B。2006年5月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》明確規(guī)定，上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。

20．【答案詳解】A。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的債券。

21．【答案詳解】B。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之一的利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)的可能性。利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的。

22．【答案詳解】B。記賬式國(guó)債以記賬形式記錄債權(quán)、通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

23．【答案詳解】A。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。

24．【答案詳解】B。我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和在證券交易所上市的開放式基金。

25．【答案詳解】B。證券市場(chǎng)的監(jiān)管，是國(guó)家金融監(jiān)管的重要組成部分。由于各國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)育程度不同，政府宏觀調(diào)控手段不同，所以，各國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管模式也不一樣。

26．【答案詳解】B。根據(jù)央行的界定，混合資本債券的期限必須在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。

27．【答案詳解】A。目前，我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券。

28．【答案詳解】A。股票是有價(jià)證券，我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

29．【答案詳解】B。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。

30．【答案詳解】A。中證500指數(shù)又稱中證小盤500指數(shù)，簡(jiǎn)稱中證500(CSI 500)。來源：考試大的美女編輯們

31．【答案詳解】A。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

32．【答案詳解】B。我國(guó)《證券法》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。

33．【答案詳解】B。有價(jià)證券，是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價(jià)值，但有價(jià)格。

34．【答案詳解】B。無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股。即A股；境內(nèi)上市外資股，即B股；境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股票，如H股；其他。

35．【答案詳解】B。股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。

36．【答案詳解】A。收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬。風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

37．【答案詳解】A。略

38．【答案詳解】A。略

39．【答案詳解】B。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)

債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

40．【答案詳解】B。制衡性原則要求證券公司內(nèi)部和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。題中描述的為健全性原則。

41．【答案詳解】A。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。

42．【答案詳解】B。根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。

43．【答案詳解】A。無擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

44．【答案詳解】B。只有在代銷的過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托一代理關(guān)系。

45．【答案詳解】B。股票面值代表了每股占總股份的比例，所以在確定股東權(quán)益時(shí)仍然有意義。

46．【答案詳解】B。證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(004km.cn)

47．【答案詳解】B。招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。

48．【答案詳解】A。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

49．【答案詳解】B。中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。

50．【答案詳解】A。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。

51．【答案詳解】A。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可分散性風(fēng)險(xiǎn)。投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

52．【答案詳解】B。一般說來，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較小，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較大。

53．【答案詳解】A。對(duì)普通股來說，其股息和價(jià)格主要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況決定，而利率變動(dòng)僅是影響公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因素，所以利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。

54．【答案詳解】B。普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風(fēng)險(xiǎn)比較低，但并不是不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：①公司不能如期償還債務(wù)，會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格；②公司破產(chǎn)時(shí)，股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)接近于零。

55．【答案詳解】B。不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。一般情況下，政府債券的利率最低，因?yàn)樾抛u(yù)度最高。

56．【答案詳解】B。新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，改變?cè)▽⒆C券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的單一業(yè)務(wù)監(jiān)管模式。

57．【答案詳解】B。證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。來源：考試大

58．【答案詳解】B。會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近3年的會(huì)計(jì)報(bào)表。

59．【答案詳解】B。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不合分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。

60．【答案詳解】A。這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。