第一篇：002450康得新關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃

北京康得新復(fù)合材料股份有限公司關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃

一、特別提示北京康得新復(fù)合材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱：公司)治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題如下：

1、公司內(nèi)部控制制度需要不斷根據(jù)最新的法律法規(guī)以及公司的實(shí)際情況進(jìn)行修訂、完善，002450康得新關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃。

2、公司審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名與發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)的作用發(fā)揮還不夠，需進(jìn)一步加強(qiáng)。

3、需進(jìn)一步加強(qiáng)董監(jiān)高及其他相關(guān)人員對(duì)有關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及公司章程和內(nèi)部制度等的培訓(xùn)，增強(qiáng)信息披露的敏感度，提高規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)，不斷提升公司治理水平。

二、公司治理情況公司自2010年7月16日上市以來(lái)，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的有關(guān)要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司運(yùn)作。公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)規(guī)范運(yùn)作，信息披露及時(shí)充分，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠認(rèn)真履行職責(zé)，獨(dú)立董事在公司決策方面發(fā)揮獨(dú)立作用。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，不存在違反法律法規(guī)或受到證券監(jiān)督管理部門(mén)處罰的情形。

1、公司獨(dú)立性情況公司控股股東及實(shí)際控制人依法通過(guò)股東大會(huì)行使出資人的權(quán)利，沒(méi)有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為。公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)方面分開(kāi)，業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)等方面相互獨(dú)立，不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題。公司擁有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作。公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況，不存在違規(guī)擔(dān)?，F(xiàn)象，公司和中小股東的利益能夠得到有效的保障。公司充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法利益，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、股東、公司、員工等各方利益的協(xié)調(diào)平衡，加強(qiáng)與各方建立良好的合作關(guān)系，共同推動(dòng)公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。

2、公司制度建設(shè)公司按照《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層之間貫徹執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事會(huì)秘書(shū)工作制度》、《重大經(jīng)營(yíng)與投資決策管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度》、《內(nèi)部控制制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、《審計(jì)委員會(huì)工作制度》、《薪酬與考核委員會(huì)工作制度》、《提名與發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)工作制度》等一系列的法人治理制度。公司上市后對(duì)上述制度進(jìn)行完善，根據(jù)相關(guān)規(guī)定修訂了《公司章程》，制訂了《信息披露管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記制度》、《內(nèi)幕信息保密制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》和《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持有公司股份及其變動(dòng)管理制度》等相關(guān)制度。

3、公司規(guī)范運(yùn)作情況公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)分別按其職責(zé)行使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)。公司按照《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，規(guī)范召集、召開(kāi)會(huì)議。公司平等對(duì)待所有股東，保障中小投資者享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。全體董事勤勉盡責(zé)，獨(dú)立董事對(duì)公司重大決策均能獨(dú)立履行職責(zé)，在其專業(yè)領(lǐng)域起到監(jiān)督質(zhì)詢的作用，整改報(bào)告《002450康得新關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》。全體監(jiān)事勤勉盡責(zé)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督。公司高級(jí)管理人員能夠認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格按照相關(guān)程序?qū)徸h重大事項(xiàng)，并有效維護(hù)公司和全體股東利益。

4、信息披露工作情況公司高度重視信息披露與投資者關(guān)系管理工作，董事長(zhǎng)是信息披露的第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書(shū)是公司披露的主要負(fù)責(zé)人，證券部是公司信息披露事務(wù)管理、內(nèi)幕信息登記備案、投資者關(guān)系管理的日常工作部門(mén)。董事會(huì)秘書(shū)及證券部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)公司與投資者的關(guān)系，接待投資者來(lái)訪，回答投資者咨詢。嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和《信息披露管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記制度》、《內(nèi)幕信息保密制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》和《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持有公司股份及其變動(dòng)管理制度》的要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行常規(guī)信息披露，指定《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和“巨潮資訊網(wǎng)”為公司信息披露的媒體，提高公司透明度，確保公司所有股東能夠以平等的機(jī)會(huì)獲得公司信息，保障全體股東的合法權(quán)益。

三、公司治理存在的問(wèn)題及原因公司治理是一項(xiàng)系統(tǒng)復(fù)雜的工作，需要公司上下全體動(dòng)員，共同提高規(guī)范意識(shí)，不斷加強(qiáng)公司規(guī)范治理水平，從而切實(shí)提高公司治理質(zhì)量及整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。通過(guò)本次自查，公司以下幾個(gè)方面工作還需要進(jìn)一步加強(qiáng)：

1、公司內(nèi)部控制制度需要根據(jù)最新的法律法規(guī)、交易所要求以及公司的實(shí)際情況進(jìn)行修訂、完善。雖然公司已按照有關(guān)要求制定了各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，但隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展和經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，特別是公司上市后，新的法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章制度等不斷出臺(tái)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)上市公司的規(guī)范運(yùn)作要求不斷提高，公司內(nèi)部控制制度需要進(jìn)一步健全和完善，提高公司治理水平。

2、公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名與發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)的作用發(fā)揮還不夠，需進(jìn)一步加強(qiáng)。上市前公司董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名與發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)，并制訂了《審計(jì)委員會(huì)工作制度》、《薪酬與考核委員會(huì)工作制度》、《提名與發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)工作制度》。由于公司上市時(shí)間尚短，專門(mén)委員會(huì)在具體工作方面需進(jìn)一步發(fā)揮更大的作用。

3、需進(jìn)一步加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及公司的內(nèi)部制度等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，增強(qiáng)信息披露的敏感度，提高規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)，以不斷提升公司治理水平。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)證券市場(chǎng)的相關(guān)法律法規(guī)的了解和熟悉程度還不夠，同時(shí)，隨著中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展和完善，監(jiān)管部門(mén)不斷完善和更新現(xiàn)有的法律法規(guī)、規(guī)章制度，對(duì)上市公司高管的履職和持續(xù)學(xué)習(xí)也提出了更高的要求。因此，公司需進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，積極參加監(jiān)管部門(mén)組織的培訓(xùn)班，以提高規(guī)范運(yùn)作的水平。

四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人為了達(dá)到整改的效果，并促進(jìn)公司能夠更好地、持續(xù)不斷地改進(jìn)，切實(shí)提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，公司針對(duì)本次自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定以下整改計(jì)劃：

1、公司內(nèi)部控制制度需要根據(jù)最新的法律法規(guī)以及公司的實(shí)際情況進(jìn)行修訂、完善。整改措施：根據(jù)最新的法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章制度的要求結(jié)合公司的實(shí)際情況，對(duì)公司內(nèi)部的各項(xiàng)管理制度進(jìn)行梳理，進(jìn)一步健全和完善內(nèi)部控制體系；時(shí)間：根據(jù)最新法律法規(guī)持續(xù)進(jìn)行；責(zé)任人：董事會(huì)秘書(shū)。

2、公司董事會(huì)審計(jì)委員用發(fā)揮還不夠，需進(jìn)一步加強(qiáng)整改措施：進(jìn)一步加強(qiáng)專門(mén)委員會(huì)在日常工作中各委員會(huì)的建設(shè)，強(qiáng)化專門(mén)委員會(huì)的職責(zé)，充分發(fā)揮積極作用，促進(jìn)全面有效地展開(kāi)工作。時(shí)間：董事會(huì)討論具體事項(xiàng)進(jìn)行；責(zé)任人：各委員會(huì)召集人。

3、需進(jìn)一步加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及公司章程和公司內(nèi)部制度等的培訓(xùn)。整改措施：繼續(xù)采取多種方式對(duì)董監(jiān)高進(jìn)行有關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及公司章程和公司內(nèi)部制度的培訓(xùn)。積極配合監(jiān)管部門(mén)的持續(xù)教育培訓(xùn)工作，組織公司董監(jiān)高的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，增強(qiáng)董監(jiān)高信息披露的敏感度，及時(shí)了解最新政策，以保證科學(xué)決策，提高規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)，提升公司治理水平。時(shí)間：新規(guī)章頒布時(shí)進(jìn)行；責(zé)任人：董事會(huì)秘書(shū)。

五、公司治理的一些做法

1、投資者關(guān)系管理工作公司上市后十分重視與投資者的溝通和交流，制訂了《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》，并遵照?qǐng)?zhí)行。在日常工作中，通過(guò)網(wǎng)上路演，投資者電話、電子郵箱，建立投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)等多種方式與投資者進(jìn)行溝通交流，提高了公司的透明度和誠(chéng)信度，在資本市場(chǎng)樹(shù)立了良好的公司形象。

2、企業(yè)文化建設(shè)公司非常重視企業(yè)文化建設(shè)和企業(yè)文化宣傳，弘揚(yáng)“激情、創(chuàng)新、和諧、共贏”的發(fā)展理念。為自身發(fā)展培育人才，為員工成長(zhǎng)提供資源和平臺(tái)，加強(qiáng)公司的向心力和凝聚力，提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，保證公司長(zhǎng)期穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展。

六、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)完善上市公司治理結(jié)構(gòu)是促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，提升上市公司質(zhì)量，促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展的重要舉措。通過(guò)自查，公司發(fā)現(xiàn)了自身的不足與缺陷，將結(jié)合監(jiān)管部門(mén)整改建議與社會(huì)各方監(jiān)督意見(jiàn)，進(jìn)一步完善整改計(jì)劃，認(rèn)真整改、持續(xù)改善和提高治理水平，促進(jìn)更加完善和規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)。以上是關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃，歡迎投資者和社會(huì)公眾通過(guò)電話、傳真、電子郵件等方式向公司提出整改的意見(jiàn)和建議。投資者和社會(huì)公眾的審議時(shí)間：2011年1月31日至2011年2月15日評(píng)議電話、傳真、郵箱和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)網(wǎng)址如下：聯(lián)系人：金大鳴、王山電話：010-89710777傳真：010-80107261電子郵箱：kdx@kangdexin.com中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局電子信箱：beijing@csrc.gov.cn網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)：

第二篇：[整改]康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃]股東大會(huì)會(huì)議記錄由專人負(fù)責(zé)保管，會(huì)議決議均嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時(shí)披露，康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃。公司各重大事項(xiàng)均按法定程序先由董事會(huì)通過(guò)后，再提交股東大會(huì)進(jìn)行審議，無(wú)繞過(guò)股東大會(huì)先.出席.股東大會(huì)會(huì)議記錄由專人負(fù)責(zé)保管，會(huì)議決議均嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時(shí)披露。公司各重大事項(xiàng)均按法定程序先由董事會(huì)通過(guò)后，再提交股東大會(huì)進(jìn)行審議，無(wú)繞過(guò)股東大會(huì)先.出席董事會(huì)和股東大會(huì)，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)和義務(wù)，同時(shí)積極參加相關(guān)培訓(xùn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)，整改報(bào)告《康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》。董事會(huì)會(huì)議記錄內(nèi)容包括：會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；會(huì)議通知的發(fā)出情況；會(huì)議召集人和主持人；董事親自出席和受托出席的.資訊頁(yè)中間左側(cè)廣告1關(guān)鍵詞：查報(bào)告整改

第三篇：康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

(三)加強(qiáng)公司董監(jiān)高對(duì)資本市場(chǎng)法律、法規(guī)、政策的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；.股東大會(huì)會(huì)議記錄由專人負(fù)責(zé)保管，會(huì)議決議均嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時(shí)披露，康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃。公司各重大事項(xiàng)均按法.(三)加強(qiáng)公司董監(jiān)高對(duì)資本市場(chǎng)法律、法規(guī)、政策的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；.股東大會(huì)會(huì)議記錄由專人負(fù)責(zé)保管，會(huì)議決議均嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時(shí)披露，整改報(bào)告《康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》。公司各重大事項(xiàng)均按法定程序先由董事會(huì)通過(guò)后，再提交股東大會(huì)進(jìn)行審議，無(wú)繞過(guò)股東大會(huì)先2實(shí)施后審議的情況發(fā)生。公司召開(kāi)股東大會(huì)的各項(xiàng)工作均嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行，無(wú)違反《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的情形。.參加相關(guān)培訓(xùn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)。資訊頁(yè)中間左側(cè)廣告1關(guān)鍵詞：查報(bào)告整改

第四篇：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃 兩篇

篇一：

公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題 1．進(jìn)一步完善《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作制度》等公司治理、制度。

2．積極推進(jìn)本公司股權(quán)分置改革的早日完成。

二、公司治理概況中國(guó)石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“XX 石化”或“公司”）是中國(guó) 定程序。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責(zé)，努力維護(hù)公司及全體股東的利益。沒(méi)有發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)有違法違規(guī)行為及違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的行為。

3．公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況公司根據(jù)實(shí)際情況建立了內(nèi)部控制制度，內(nèi)控體系基本能夠適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理的要求，能夠?qū)窘?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)整體上完整、合理、有效，20XX 版《內(nèi)部控制手冊(cè)》中 15 大類、53個(gè)業(yè)務(wù)流程、1193 個(gè)控制點(diǎn)覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部管理的各個(gè)主要方面和環(huán)節(jié)，關(guān)鍵控制點(diǎn)得到了有效執(zhí)行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。

4．公司獨(dú)立性情況公司與控股股東中國(guó)石油化工股份有限公司在人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等方面均保持獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。公司重大事項(xiàng)的經(jīng)營(yíng)決策均按照有關(guān)上市規(guī)則由公司董事會(huì)、股東大會(huì)討論決定，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人個(gè)人控制公司的情況。

5．公司透明度情況公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，信息披露管理制度基本完善。同時(shí)積極開(kāi)展投資者關(guān)系工作，采用多種形式主動(dòng)加強(qiáng)與股東特別是社會(huì)公眾股東的溝通和交流，如：通過(guò)專線電話、電子郵箱、傳真、接待來(lái)訪等方式，回答投資者的提問(wèn)和咨詢；通過(guò)重大事件巡回路演、定期舉辦業(yè)績(jī)推介會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、“一對(duì)一”交流會(huì)等活動(dòng)，與境內(nèi)外投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、在公司網(wǎng)站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過(guò)與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度；通過(guò)加強(qiáng)與重要財(cái)經(jīng)媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報(bào)道；通過(guò)與監(jiān)管部門(mén)、證券交易所保持經(jīng)常性聯(lián)系，形成良好的溝通關(guān)系等。

三、公司治理存在的問(wèn)題及原因通過(guò)逐一對(duì)照自查事項(xiàng)（見(jiàn)附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項(xiàng)如下：

1．尚未制訂《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則》《黨政聯(lián)席會(huì)議議事、規(guī)則》等制度，在《公司章程》中，對(duì)總經(jīng)理、獨(dú)立董事的相關(guān)工作內(nèi)容已作了規(guī)定，故未專門(mén)制定《總經(jīng)理工作細(xì)則》和《獨(dú)立董事工作制度》。

2．尚未完成股權(quán)分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過(guò)，導(dǎo)致本公司的股權(quán)分置改革工作未能在當(dāng)年內(nèi)完成。

四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人存在問(wèn)題《總經(jīng)理工作細(xì)則》整改措施按照相關(guān)規(guī)定，制訂制度并提交董事會(huì)審議完成時(shí)間 20XX.10 20XX.10 責(zé)任人總經(jīng)理獨(dú)立董事 XX 責(zé)任部門(mén)總經(jīng)理辦公室董事會(huì)秘書(shū)室董事會(huì)秘書(shū)室《獨(dú)立董事工作制度》按照相關(guān)規(guī)定制訂制度股權(quán)分置改革積極與股東加強(qiáng)聯(lián)系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內(nèi)股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國(guó)企業(yè)走向世界資本市場(chǎng)的國(guó)際上市公司。自上市以來(lái)，XX 石化按照現(xiàn)代企業(yè)制度和上市規(guī)則的要求，以維護(hù)股東權(quán)益為原則，嚴(yán)格遵守監(jiān)管條例，努力使公司的運(yùn)作規(guī)范化、法制化、透明化。公司在實(shí)踐中積極探索建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的，符合現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和上市規(guī)則要求的制度與權(quán)力制衡機(jī)制。建立并完善了以股東大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為決策層，總經(jīng)理班子為執(zhí)行層，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督層的法人治理結(jié)

構(gòu)；建立、健全了一整套符合國(guó)際、國(guó)內(nèi)法律規(guī)范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強(qiáng)了黨委會(huì)、工會(huì)、職代會(huì)的制度建設(shè)，使其與法人治理結(jié)構(gòu)有機(jī)融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業(yè)特點(diǎn)的“新三會(huì)”“老三會(huì)”正確定位、各司其職、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的、決策監(jiān)督體系，形成了雙向進(jìn)入、交叉任職、“錯(cuò)位”思考、相互補(bǔ)臺(tái)的工作格局，使企業(yè)運(yùn)作實(shí)現(xiàn)了民主化、法制化、規(guī)范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來(lái)，本著對(duì)廣大投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，自覺(jué)接受來(lái)自監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)和股東的約束與監(jiān)管。公司自覺(jué)接受上市三地嚴(yán)格的法律監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審計(jì)制度和信息披露制度。XX 石化以真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露和高效、規(guī)范的運(yùn)作，受到了廣大投資者、權(quán)威審計(jì)機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和新聞媒體的普遍好評(píng)。19XX 年，公司榮獲香港聯(lián)合交易所頒發(fā)的“最佳資料披露獎(jiǎng)”C 組亞軍，是 篇二：

公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

**控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字【20XX】28 號(hào)文）后，及時(shí)向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員傳達(dá)了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《XX 證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運(yùn)作，不斷加強(qiáng)與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營(yíng)層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會(huì)公司能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的要求召集、召開(kāi)股東大會(huì)，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會(huì)，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會(huì)均有律師出席，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。

2、董事與董事會(huì)公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求和程序切實(shí)履行董事職責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)公司監(jiān)事會(huì)能夠依《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、XX 證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者公司能夠充分尊重維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理，由董事會(huì)秘書(shū)全面負(fù)責(zé)。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。同時(shí)，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進(jìn)一步開(kāi)展投資者關(guān)系管理，切實(shí)保護(hù)投資者利益。

日。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。公司為獨(dú)立董事及外部董整改措施：公司將促進(jìn)獨(dú)立董事獨(dú)立董事、事提供的更全面深入了解進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營(yíng)管理決董事會(huì)秘書(shū)公司經(jīng)營(yíng)管理情況的信息策的主動(dòng)性和積極性；為獨(dú)立董渠道和方法還有待進(jìn)事決策和發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)創(chuàng)造更多一步改進(jìn)和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)資料等。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。公司董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)整改措施：公司將為董事會(huì)專門(mén)董事會(huì)專門(mén)具體展開(kāi)還有待于進(jìn)委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會(huì)主任委一步深化和落實(shí)。進(jìn)一步明確決策流程，使專門(mén)委員、董事會(huì)員會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)能夠做到完整的事秘書(shū)前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評(píng)價(jià)，為董事會(huì)決策提供重要支持。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵(lì)董事會(huì)秘書(shū)、勵(lì)體系局限于當(dāng)期激勵(lì)，尚與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制和手段。勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的“利益共享、總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的激勵(lì)體系。時(shí)間表：結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，力爭(zhēng)盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會(huì)秘書(shū)據(jù)最新監(jiān)管要求進(jìn)行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對(duì)信息披露制度進(jìn)行修訂和完善，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。時(shí)間表：5 月底前完成。公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會(huì)秘書(shū)水平有待進(jìn)一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披露等公司治理文件的規(guī)范、有序、完整、安全。時(shí)間表：5 月底前完成。公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極

為董事、證券事務(wù)代表加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。時(shí)間表：結(jié)合證券監(jiān)管部門(mén)安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行。根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計(jì)劃進(jìn)行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強(qiáng)與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營(yíng)、參與公司決策提供更好的平臺(tái)；強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進(jìn)公司與機(jī)構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為公司董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)。

2、公司將加強(qiáng)獨(dú)立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進(jìn)獨(dú)立董事進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營(yíng)管理決策的主動(dòng)性和積極性，另一方面為獨(dú)立董事決策和發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)資料等。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為全體獨(dú)立董事和公司董事會(huì)秘書(shū)。

3、公司將為董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進(jìn)一步明確決策流程，使專門(mén)委員會(huì)對(duì)公司重大事項(xiàng)能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評(píng)價(jià)，為董事會(huì)的決策提供重要支持。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為各專業(yè)委員會(huì)主任委員和公司董事會(huì)秘書(shū)。

4、公司將完善內(nèi)部激勵(lì)與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的激勵(lì)體系，進(jìn)一步推動(dòng)管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項(xiàng)將結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，力爭(zhēng)盡早建立完善的激勵(lì)體

系，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書(shū)和人力資源部總經(jīng)理。

5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對(duì)相關(guān)規(guī)章制度做出及時(shí)修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對(duì)公司信息披露制度進(jìn)行梳理，對(duì)相應(yīng)條款進(jìn)行修訂和完善，同時(shí)，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項(xiàng)將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書(shū)。

6、公司將對(duì)照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項(xiàng)將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書(shū)。

7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門(mén)組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動(dòng)，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項(xiàng)整改時(shí)間結(jié)合證券監(jiān)管部門(mén)安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。以上為我公司根據(jù)治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查情況匯報(bào)及整改計(jì)劃，請(qǐng)監(jiān)管部門(mén)和廣大投資者對(duì)我公司的治理進(jìn)行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項(xiàng)活動(dòng)與加強(qiáng)規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量。

第五篇：加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)

告和整改計(jì)劃

文章標(biāo)題：加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

**控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱”公司”）接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字【2007】28號(hào)文）后，及時(shí)向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員傳達(dá)了文件精神，并在第一時(shí)間下發(fā)文件并召集相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人開(kāi)會(huì)布置，制定了具體工作計(jì)劃。公

司上下充分認(rèn)識(shí)到，此次上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)是國(guó)家繼股權(quán)分置改革后力推的又一項(xiàng)旨在從根本上提高資本市場(chǎng)和上市公司質(zhì)量的重要舉措，對(duì)于我

國(guó)資本市場(chǎng)下一步的健康發(fā)展具有重大意義。自從上市以來(lái)，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規(guī)范運(yùn)作水平，在監(jiān)管部門(mén)的正確指導(dǎo)下取得了一定的成績(jī)；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進(jìn)行這樣一次專項(xiàng)活動(dòng)，對(duì)于公司具有格外重大的意義，通過(guò)此次活動(dòng)必將進(jìn)一步提高公司治理水平，促進(jìn)公司從一個(gè)健康的上市公司更快地發(fā)展為一個(gè)優(yōu)秀、先進(jìn)的現(xiàn)代企業(yè)。對(duì)照通知要求，公司逐項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)就自查情況和整改計(jì)劃報(bào)告如下： 第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題 經(jīng)過(guò)認(rèn)真的自查，公司治理方面存在以下主要問(wèn)題有待改進(jìn)：

●公司股東大會(huì)的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會(huì)行使股東權(quán)力的次數(shù)比較少；

●公司為獨(dú)立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況的信息渠道和工作方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)和

完善；

●公司董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)具體工作展開(kāi)還有待于進(jìn)一步深化和落實(shí)；

●公司管理層和員工的薪酬激勵(lì)體系局限于當(dāng)期激勵(lì)，尚欠缺長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制和手段。

第二部分公司治理概況

公司自1997年在上海證券交易所上市以來(lái)，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運(yùn)作，不斷加強(qiáng)與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營(yíng)層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會(huì) 公司能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的要求召集、召開(kāi)股東大會(huì)，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會(huì)，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會(huì)均有律師出席，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。

2、董事與董事會(huì)

公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求和程序切實(shí)履行董事職責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)

公司監(jiān)事會(huì)能夠依《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者

公司能夠充分尊重維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度

公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理

工作，由董事會(huì)秘書(shū)全面負(fù)責(zé)。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露工作的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。同時(shí)，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進(jìn)一步開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，切實(shí)保護(hù)投資者利益。

第三部分公司治理存在的問(wèn)題及原因

1、股東大會(huì)股東參與程度

公司股東大會(huì)的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會(huì)的股東及代表不超過(guò)5人，主要原因還是股東通過(guò)股東大會(huì)這一公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)參與公司治理的意識(shí)不高。

2、獨(dú)立董事參與公司治理的深度 公司獨(dú)立董事參與公司治理的深度還有待加強(qiáng)，這一方面是由于公司為獨(dú)立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況的信息渠道和工作方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)和完善，另一方面是由于獨(dú)立董事日常工作繁忙，能夠投入到公司事務(wù)的時(shí)間有限。

3、公司薪酬體系

公司薪酬體系存在的問(wèn)題是單一性、短期性較強(qiáng)，這也是大多上市公司的共性問(wèn)題，公司管理層與員工的現(xiàn)金性薪酬基本上僅與公司當(dāng)期業(yè)績(jī)掛鉤，存在問(wèn)題的原因是缺乏長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制和工具。

4、董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)運(yùn)作

公司董事會(huì)設(shè)立了戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核專門(mén)委員會(huì)，各專門(mén)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，但各專業(yè)委員會(huì)具體工作展開(kāi)還有待于進(jìn)一步深化和落實(shí)；存在此問(wèn)題的原因主要是董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的運(yùn)作在我國(guó)還缺少實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，從法規(guī)到實(shí)踐專業(yè)委員會(huì)的必要性還不是很突出，其專業(yè)決策功能與董事會(huì)基本上重疊。

5、公司股東結(jié)構(gòu)

公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的12全文查看