第一篇：如何做到公文處理零差錯(cuò)

如何做到公文處理“零差錯(cuò)”

公文處理是機(jī)關(guān)工作的重要組成部分，其質(zhì)量和效率關(guān)系到機(jī)關(guān)工作的全局。在秘書科短短的六個(gè)月工作中，深深地感受到公文處理的重要性，往往是一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)，就會(huì)牽一發(fā)而動(dòng)全身，影響全局的工作。當(dāng)前，我們的公文處理工作還存在文件組織傳閱不規(guī)范、涉密文件保管不當(dāng)、跟蹤催辦不到位、存歸檔不及時(shí)等現(xiàn)象，現(xiàn)就出現(xiàn)的現(xiàn)象進(jìn)行調(diào)查分析，主要有以下幾個(gè)方面的原因：

一、服務(wù)本領(lǐng)不夠。在辦文工作中，還不能夠充分理解黨和中央的大政方針，對(duì)省、市的重要部署的理解只停留在表面，難以吃透精神實(shí)質(zhì)，缺少基本政治理論素養(yǎng)和一些重要大事的關(guān)注，導(dǎo)致工作效率不高，辦事能力不強(qiáng)。

二、保密意識(shí)不強(qiáng)。機(jī)關(guān)工作中存在著“無(wú)密可保，有密難保”的現(xiàn)象，對(duì)工作中的一些涉密文件有著無(wú)關(guān)緊要，認(rèn)為不是什么國(guó)家級(jí)機(jī)密，沒(méi)什么大不了的麻痹大意的思想，對(duì)保密工作重視不夠，涉密文件擺放隨意、零亂，閱辦后隨著文件精神同時(shí)蹤。

三、責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。在閱辦公文的過(guò)程中，只落實(shí)公文的精神和領(lǐng)導(dǎo)的批示，造成公文處理后無(wú)落款和具體落實(shí)結(jié)果，對(duì)公文存在也不夠重視，難以掌握落實(shí)的情況和結(jié)果，甚至連同文件一同不見蹤跡。

四、自身定位不準(zhǔn)。在組織文件傳閱工作上，將自己只

看成是一名通訊員，負(fù)責(zé)文件的收文、分發(fā)，忽視公文跟蹤催辦的重要性，常常難以準(zhǔn)確地掌握公文的行蹤，甚至造成中途積壓和傳遞斷線。

五、辦理流程不規(guī)范。

建立長(zhǎng)效機(jī)制，不斷完善工作措施。要建立健全公文處理責(zé)任制，督促各級(jí)各類人員認(rèn)真履行在公文處理中的責(zé)任。加強(qiáng)對(duì)公文處理工作的管理，力求做到嚴(yán)格規(guī)范、注重細(xì)節(jié)、講求實(shí)效，即安全保密又提高效率，既降低成本又提高效益的目標(biāo)，努力提高公文處理的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化水平。

嚴(yán)格履行公文審批程序，按照擬稿人、科室負(fù)責(zé)人、辦公室、分管領(lǐng)導(dǎo)（主要領(lǐng)導(dǎo)）的順序?qū)徍炍募?，避免出現(xiàn)文件制發(fā)倒行文現(xiàn)象，要逐級(jí)嚴(yán)把公文政治關(guān)、政策關(guān)、內(nèi)容關(guān)和文字關(guān)，凡在這幾個(gè)方面存在問(wèn)題的文件堅(jiān)決不發(fā)，不斷增強(qiáng)公文權(quán)威性和操作性。

那么，如何做好公文處理這項(xiàng)辦公室重中之重的工作，確保部門是否能夠工作高效、有序運(yùn)轉(zhuǎn)，在這里得到了以下幾點(diǎn)的啟示：

一是樹立公文處理“零差錯(cuò)”的服務(wù)理念。

一是提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面提升公文處理的素質(zhì)和水平。

在公文處理工作中就要吃透上情，通曉下情，了解外情，熟知內(nèi)情。這要求公文處理人員必須勤于學(xué)習(xí)，善于學(xué)習(xí)，充分理解上級(jí)方針、政策及市里的重要部署，吃透精神實(shí)質(zhì)，對(duì)我市的相關(guān)情況 要做到心中有數(shù)，通過(guò)思考深刻理解其內(nèi)涵，領(lǐng)悟其要義，找出規(guī)律，提高工作效率，縮短相關(guān)公文的處理時(shí)間。同時(shí)，要向他人學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)他人長(zhǎng)處、借鑒他人失誤來(lái)彌補(bǔ)自身不足。

二、規(guī)范運(yùn)行，提高效率，嚴(yán)把公文處理的質(zhì)量關(guān)。

在文件高效運(yùn)轉(zhuǎn)、規(guī)范運(yùn)行方面，我部早就有公文運(yùn)行管理的詳盡規(guī)定，可是在執(zhí)行的過(guò)程中始終不夠嚴(yán)格，在收文辦理和組織傳閱、催辦的過(guò)程中，存在著嚴(yán)重的不足和脫節(jié)，三是打造嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致地工作作風(fēng)。

嚴(yán)格按照程序辦文，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，提高公文處理標(biāo)準(zhǔn)，真正做到精心辦、準(zhǔn)確辦、快速辦，實(shí)現(xiàn)程序性工作環(huán)環(huán)相扣，無(wú)縫閑接，養(yǎng)成嚴(yán)格要求，謹(jǐn)慎從事，心細(xì)如發(fā)，考慮周密的工作作風(fēng)，切實(shí)把每一份文件辦理得更周全、處理得更完善。

第二篇：公文處理“零差錯(cuò)”舉例說(shuō)明公文處理過(guò)程中遇到的一些問(wèn)題及對(duì)策探析（范文）

公文處理“零差錯(cuò)”——舉例說(shuō)明公文處理過(guò)程中遇到的一些

問(wèn)題及對(duì)策探析

摘 要：企業(yè)公文處理工作內(nèi)容繁多、規(guī)則各異、環(huán)節(jié)復(fù)雜，如何提高企業(yè)公文處理工作的質(zhì)量和效率，是文秘同行們反復(fù)思考的問(wèn)題。筆者結(jié)合個(gè)人從業(yè)實(shí)踐，針對(duì)企業(yè)公文處理過(guò)程中的常見問(wèn)題，擺實(shí)例、析根源，并嘗試從認(rèn)識(shí)境界、隊(duì)伍建設(shè)、制度規(guī)范等方面著手探討整改的對(duì)策，以公文處理“零差錯(cuò)”給力企業(yè)核心能力提升。

另外，本文講的問(wèn)題及對(duì)策探析都很好，但是文中有個(gè)別地方與最新的《黨政機(jī)關(guān)公文處理工作條例》要求不符，請(qǐng)大家注意！

前 言

所謂公文，一般指行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和企事業(yè)單位在行政管理活動(dòng)或處理公務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的，按照嚴(yán)格的、法定的生效程序和規(guī)范的格式制定的具有傳遞信息和記錄作用的載體文件。對(duì)企業(yè)而言，公文是安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理及商務(wù)活動(dòng)的重要工具，公文處理如出現(xiàn)不規(guī)范、不標(biāo)準(zhǔn)的情況，對(duì)內(nèi)影響企業(yè)工作開展，對(duì)外有損企業(yè)形象提升。加強(qiáng)公文處理工作，提高公文處理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平，是優(yōu)化企業(yè)管理、提高工作效率、提升企業(yè)形象的重要途徑之一。

著眼于永煤集團(tuán)的科學(xué)發(fā)展和形象提升，公文管理規(guī)范化正日益為永煤集團(tuán)及其下屬單位所重視，辦公設(shè)備的不斷更新，公文流轉(zhuǎn)及檔案管理信息化程度的不斷提高，公文處理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度的不斷加大，ISO9001文件控制程序貫徹力度的不斷深入等，很大程度上促進(jìn)了企業(yè)公文處理質(zhì)量和工作效率的提升，企業(yè)公文管理工作逐步邁入了規(guī)范化軌道。但是“規(guī)范化”不可能一蹴而就，難免存在一些問(wèn)題，需要我們予以整改落實(shí)。

筆者從事企業(yè)公文處理工作近四年來(lái)，在日常工作中也因認(rèn)識(shí)不到位、學(xué)力不深厚、規(guī)范不熟悉等原因出現(xiàn)過(guò)一些失誤。通過(guò)學(xué)習(xí)《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》、《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文格式》、《中國(guó)共產(chǎn)黨機(jī)關(guān)公文處理?xiàng)l例》和《河南省國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理實(shí)施辦法》及企業(yè)內(nèi)部公文處理辦法等，還重溫了《公文寫作》、《現(xiàn)代漢語(yǔ)》等相關(guān)理論書籍，并根據(jù)筆者的工作經(jīng)歷及日常積累的經(jīng)驗(yàn)，就企業(yè)公文處理過(guò)程中常見問(wèn)題及相關(guān)對(duì)策予以簡(jiǎn)要闡述。

一、常見問(wèn)題實(shí)例及規(guī)范用法

(一)發(fā)文字號(hào)方面

發(fā)文字號(hào)是公文格式中不可缺少的組成部分?！秶?guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》和《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文格式》對(duì)發(fā)文字號(hào)的編制均有明確規(guī)定，即“發(fā)文字號(hào)由發(fā)文機(jī)關(guān)代字、年份和序號(hào)組成。其中年份、序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)碼標(biāo)識(shí);年份應(yīng)標(biāo)全稱，用六角括號(hào)‘〔〕’括入;序號(hào)不編虛位(即l不編為O01)，不加‘第’字。聯(lián)合行文，只標(biāo)明主辦機(jī)關(guān)發(fā)文字號(hào)”。

1.〔2011〕X黨發(fā)7號(hào);此類問(wèn)題屬于“要素顛倒”。該單位在編制發(fā)文字號(hào)時(shí)不是按規(guī)定順序排列，出現(xiàn)了三要素位置顛倒的排法。如“〔2011〕X黨發(fā)7號(hào)” 就將排列順序顛倒了，應(yīng)先排單位代字，再是，最后才是序號(hào)，而不應(yīng)把前置。規(guī)范的寫法是“X黨發(fā)〔2011〕7號(hào)”。

2.X政字〔2011〕第2號(hào)、X政發(fā)〔2011〕第01號(hào);此類問(wèn)題屬于“搭配虛宇或亂設(shè)虛位”。這里的“字”、“第”屬于毫無(wú)實(shí)際意義的多余字，應(yīng)刪去?！癤政發(fā)〔2011〕第01號(hào)”中的“0”是虛位，違反了“序號(hào)不編虛位(即1不編為O01)”的規(guī)定，應(yīng)刪去。上述兩例規(guī)范化的字號(hào)應(yīng)該是：“X政發(fā)〔2011〕 2號(hào)、X政發(fā)〔2011〕1號(hào)”。

3.X黨發(fā)(2011)8號(hào);此類問(wèn)題屬于“錯(cuò)用括號(hào)”，年份所用的括號(hào)“()”是錯(cuò)誤的。規(guī)范的用法應(yīng)是六角括號(hào)“〔〕”。規(guī)范的用法應(yīng)該是“X黨發(fā)〔2011〕8號(hào)”。

4.X黨發(fā)〔99〕1號(hào);此類問(wèn)題屬于“年份不全”。，其中“〔99〕”的標(biāo)法違反了“年份應(yīng)標(biāo)全稱”的規(guī)定。正確的寫法應(yīng)該是“X黨發(fā)〔1999〕 1號(hào)”。

5.中共XX廠委員會(huì) XX廠工會(huì)委員會(huì)文件

X黨發(fā)〔2011〕7號(hào) X工發(fā)〔2011〕8號(hào)

此類問(wèn)題屬于“聯(lián)合行文多編文號(hào)”。上例是聯(lián)合發(fā)文。按規(guī)定，聯(lián)合行文只標(biāo)明主辦機(jī)關(guān)發(fā)文字號(hào)。根據(jù)“聯(lián)合行文，主辦機(jī)關(guān)排列在前”這一規(guī)定，該例應(yīng)只編“中共xx廠委員會(huì)”的發(fā)文字號(hào)。否則，將造成文件管理的混亂，不利于日后的檔案管理。規(guī)范的寫法是：

中共XX廠委員會(huì) XX廠工會(huì)委員會(huì)文件

X黨發(fā)〔2011〕7號(hào)

(二)公文標(biāo)題方面

公文標(biāo)題要素及一般規(guī)定：公文標(biāo)題應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確簡(jiǎn)要地概括公文的主要內(nèi)容并標(biāo)明公文種類，一般應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)文機(jī)關(guān)。公文標(biāo)題一般由發(fā)文機(jī)關(guān)、事由和文種三要素組成。

1.“××廠關(guān)于EBZ-160掘進(jìn)機(jī)研發(fā)情況的匯報(bào)”。此類問(wèn)題屬于公文標(biāo)題方面的“生造文種”，“匯報(bào)”不是一種規(guī)范文種，該廠本意是，準(zhǔn)備把EBZ-160掘進(jìn)機(jī)研發(fā)情況報(bào)告給上級(jí)單位，因此應(yīng)該將文件標(biāo)題改成“××廠關(guān)于EBZ-160掘進(jìn)機(jī)研發(fā)情況的報(bào)告”。

2.“××車間關(guān)于增加人員的請(qǐng)示報(bào)告”。此類問(wèn)題屬于公文標(biāo)題方面的“亂用、混用文種”，《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》規(guī)定：“報(bào)告，適用于向上級(jí)機(jī)關(guān)匯報(bào)工作，反映情況，答復(fù)上級(jí)機(jī)關(guān)的詢問(wèn)”;“請(qǐng)示，適用于向上級(jí)機(jī)關(guān)請(qǐng)求指示、批準(zhǔn)”?！啊痢淋囬g關(guān)于增加人員的請(qǐng)示報(bào)告”標(biāo)題用了“請(qǐng)示、報(bào)告”兩個(gè)文種，“報(bào)告”與“請(qǐng)示”沒(méi)有明確區(qū)分開，該文件標(biāo)題應(yīng)擬為：“××車間關(guān)于增加人員的請(qǐng)示”。

3.“關(guān)于做好全國(guó)兩會(huì)期間安全生產(chǎn)工作安排”。此類問(wèn)題屬于公文標(biāo)題方面的“缺少要素”，上述標(biāo)題擬寫不正確，缺少要素，應(yīng)該擬為“關(guān)于做好全國(guó)兩會(huì)期間安全生產(chǎn)工作安排的通知”。

4.“統(tǒng)一思想，創(chuàng)新思路，持續(xù)提升部門核心工作能力”。此類問(wèn)題屬于公文標(biāo)題方面的“濫用標(biāo)點(diǎn)”，《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》規(guī)定“公文標(biāo)題中除法規(guī)、規(guī)章名稱加書名號(hào)外，一般不用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)”，該標(biāo)題應(yīng)該改為“統(tǒng)一思想創(chuàng)新思路 持續(xù)提升部門核心工作能力”。

(三)公文結(jié)構(gòu)層次序數(shù)方面

《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》明確規(guī)定：“結(jié)構(gòu)層次序數(shù)，第一層為‘

一、’，第二層為‘(一)’，第三層為‘1.’，第四層為‘(1)’。

1.下面是“××公司關(guān)于開展安全評(píng)先的通知”的一部分：

…………

二、評(píng)選條件

1.優(yōu)秀礦長(zhǎng)

(一)認(rèn)真貫徹和落實(shí)黨的安全生產(chǎn)方針、政策,認(rèn)同并積極踐行集團(tuán)公司企業(yè)文化、核心價(jià)值觀和安全理念。

…………

此類問(wèn)題屬于層次順序顛倒，即下位序數(shù)與上位序數(shù)倒置。根據(jù)《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》有關(guān)“結(jié)構(gòu)層次序數(shù)”的規(guī)定，此例應(yīng)該改為：

…………

二、評(píng)選條件

(一)優(yōu)秀礦長(zhǎng)

1.認(rèn)真貫徹和落實(shí)黨的安全生產(chǎn)方針、政策,認(rèn)同并積極踐行集團(tuán)公司企業(yè)文化、核心價(jià)值觀和安全理念。

…………

2.下面是“關(guān)于印發(fā)《××集團(tuán)公司2010年節(jié)能減排項(xiàng)目管理實(shí)施辦法》的通知”的一部分：

…………

一、節(jié)能減排項(xiàng)目目標(biāo)

1.通過(guò)推進(jìn)節(jié)能減排工作，××廠、××公司、××公司全年降低能耗9%。

…………

此類問(wèn)題屬于“層次跳躍”。根據(jù)《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》有關(guān)“結(jié)構(gòu)層次序數(shù)”的規(guī)定，此例應(yīng)該改為：

…………

一、節(jié)能減排項(xiàng)目目標(biāo)

(一)通過(guò)推進(jìn)節(jié)能減排工作，××廠、××公司、××公司全年降低能耗9%。

…………

3.下面是“關(guān)于印發(fā)《××集團(tuán)公司2011年××項(xiàng)目管理實(shí)施辦法》的通知”的一部分：

…………

四、建立項(xiàng)目評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及考核機(jī)制

(一)、市場(chǎng)預(yù)測(cè)報(bào)告評(píng)價(jià)與考核

1.市場(chǎng)預(yù)測(cè)報(bào)告評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及考核辦法。

(1)、市場(chǎng)預(yù)測(cè)報(bào)告評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

…………

此類問(wèn)題屬于“標(biāo)點(diǎn)誤用”，根據(jù)《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》有關(guān)“結(jié)構(gòu)層次序數(shù)”的規(guī)定，此例應(yīng)該改為：

…………

四、建立項(xiàng)目評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及考核機(jī)制

(一)市場(chǎng)預(yù)測(cè)報(bào)告評(píng)價(jià)與考核

1.市場(chǎng)預(yù)測(cè)報(bào)告評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及考核辦法。

(1)市場(chǎng)預(yù)測(cè)報(bào)告評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

…………

(四)主題詞方面

公文主題詞是公文格式的一個(gè)重要內(nèi)容，由類別詞+類屬詞+文種組成。類別詞反映主題內(nèi)容的類別，類屬詞反映文件內(nèi)容，文種反映公文的形式。確定公文主題詞時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)主題詞的含義由大到小、從內(nèi)容到形式的次序進(jìn)行。主題詞的個(gè)數(shù)一般不超過(guò)7個(gè)，以3～5個(gè)為宜，而最后一個(gè)主題詞一般應(yīng)是公文的文種。

1.關(guān)于調(diào)整××公司節(jié)能減排工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員的通知(調(diào)整 集團(tuán)公司 普法 工作 領(lǐng)導(dǎo) 通知)。該標(biāo)題的主題詞缺少“類別詞”，依據(jù)《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》有關(guān)公文主題詞的規(guī)定，“關(guān)于調(diào)整X X××公司節(jié)能減排工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員的通知”公文主題詞應(yīng)該標(biāo)引為： 機(jī)構(gòu)、節(jié)能減排、領(lǐng)導(dǎo)小組、調(diào)整、通知。

2.關(guān)于印發(fā)《××廠黨委2011年工作要點(diǎn)》的通知(廠 黨委 工作 通知)。該標(biāo)題的主題詞不符合要求，依據(jù)《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》有關(guān)公文主題詞的規(guī)定，“關(guān)于印發(fā)《××廠黨委2011年工作要點(diǎn)》的通知”主題詞可以標(biāo)引為：黨的建設(shè)、工作要點(diǎn)、通知。

3.關(guān)于開展慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨建黨九十周年系列文體活動(dòng)的通知(紀(jì)念 建黨 文體活動(dòng) 通知)。該標(biāo)題的主題詞不符合要求，依據(jù)《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》有關(guān)公文主題詞的規(guī)定，“關(guān)于開展慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨建黨九十周年系列文體活動(dòng)的通知”主題詞可以標(biāo)引為：紀(jì)念活動(dòng)、七一建黨、文體活動(dòng)、通知。

(五)其它方面

公文擬制方面，部分單位“抄襲”和“借鑒”上級(jí)文件內(nèi)容太多，“結(jié)合實(shí)際”太少，有的甚至在上級(jí)文件的電子版中將上級(jí)單位名稱改為本單位名稱，直接將上級(jí)文件“拖”成本單位文件下發(fā)，導(dǎo)致公文的載體功能缺失，毫無(wú)實(shí)際指導(dǎo)意義可言。

文秘隊(duì)伍建設(shè)方面，部分單位存在著“筆桿子”難覓，文秘隊(duì)伍“青黃不接”的問(wèn)題。同時(shí)，隊(duì)伍素質(zhì)因電腦辦公日益普及，存在“兩極分化”現(xiàn)象。一些老同志具有較為扎實(shí)的公文處理基本功，但缺乏電腦操作經(jīng)驗(yàn)。年輕同志大多熟悉電腦操作，但公文處理經(jīng)驗(yàn)，如何加強(qiáng)文秘梯隊(duì)建設(shè)、完善人員素質(zhì)，是亟待解決的問(wèn)題。

公文處理制度方面，一是公文漏登、漏傳、橫傳現(xiàn)象時(shí)而出現(xiàn)，公文登記、流轉(zhuǎn)制度不健全;二是公文歸還時(shí)限不明確，跟蹤催還公文不及時(shí);三是落實(shí)文件精神的具體意見落實(shí)不到位，缺乏督辦落實(shí)機(jī)制。

二、擬采取對(duì)策

第三篇：差錯(cuò)處理

郵儲(chǔ)銀行個(gè)人業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)稽核

差錯(cuò)處理流程

總則

?根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行個(gè)人業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)稽核管理辦法（試行）》、《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行個(gè)人業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)稽核檔案管理辦法（試行）》等規(guī)章制度，特制定《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行江蘇省分行個(gè)人業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)稽核差錯(cuò)實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“細(xì)則”）。

?本細(xì)則適用于中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行江蘇省分行各級(jí)機(jī)構(gòu)及代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。

差錯(cuò)處理

?差錯(cuò)按其產(chǎn)生影響的嚴(yán)重性及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的大小分為一般差錯(cuò)、較大差錯(cuò)、重大差錯(cuò)。

?差錯(cuò)按回復(fù)是否需要上交實(shí)物憑證分為：提示性差錯(cuò)、補(bǔ)憑證差錯(cuò)。

差錯(cuò)處理流程

?差錯(cuò)處理流程及原則 ?營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)處理 ?市縣督導(dǎo)差錯(cuò)處理 ?差錯(cuò)查詢及其他

差錯(cuò)處理流程

?在日常業(yè)務(wù)稽核及再稽核的過(guò)程中登記的差錯(cuò)，實(shí)時(shí)下發(fā)到網(wǎng)點(diǎn)。

?網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行差錯(cuò)回復(fù)后，由市縣稽核督導(dǎo)員審閱，審閱回復(fù)合格的差錯(cuò)提交稽核中心，回復(fù)不合格的差錯(cuò)返回網(wǎng)點(diǎn)重新回復(fù)。

?稽核中心原差錯(cuò)簽發(fā)人，對(duì)市縣稽核督導(dǎo)員審閱提交的差錯(cuò)進(jìn)行分析，確認(rèn)差錯(cuò)屬實(shí)，進(jìn)行差錯(cuò)核銷，不確認(rèn)為差錯(cuò)，進(jìn)行稽核注銷。

?在差錯(cuò)處理流程中，對(duì)于重大差錯(cuò)，稽核主管可以全程督辦。?差錯(cuò)處理流程中，支持差錯(cuò)信息的實(shí)時(shí)查詢。

差錯(cuò)處理原則：

?下發(fā)差錯(cuò)者，負(fù)責(zé)處理網(wǎng)點(diǎn)及市縣督導(dǎo)員回復(fù)的差錯(cuò)。

?差錯(cuò)為實(shí)時(shí)下發(fā)，網(wǎng)點(diǎn)及市縣督導(dǎo)員要及時(shí)登錄個(gè)人業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)稽核系統(tǒng)進(jìn)行差錯(cuò)的回復(fù)。

?稽核中心負(fù)責(zé)下發(fā)差錯(cuò)與差錯(cuò)督辦。

差錯(cuò)來(lái)源

?來(lái)源有四種：

?

一、疑點(diǎn)分析員在疑點(diǎn)排查時(shí)將疑點(diǎn)轉(zhuǎn)差錯(cuò) ?

二、稽核員在賬務(wù)類稽核/預(yù)警時(shí)登記的差錯(cuò)

?

三、憑證管理員補(bǔ)掃通知（多余流水、日常稽核發(fā)現(xiàn)少附件轉(zhuǎn)差錯(cuò)）

? 注意：以上三類差錯(cuò)是在稽核過(guò)程中及憑證管理員處理缺少憑證主件及附件過(guò)程中登記的差錯(cuò)。

?

四、疑點(diǎn)分析員、憑證管理員手工登記差錯(cuò)(用于疑點(diǎn)分析員在排查過(guò)程中登記稽核員漏登記的疑點(diǎn)，憑證管理員登記網(wǎng)點(diǎn)憑證整理規(guī)范類的差錯(cuò))。

手工登記差錯(cuò)：

?1.點(diǎn)擊【差錯(cuò)處理】→【手工登記差錯(cuò)】，顯示所有手工登記的差錯(cuò)記錄。?2.在當(dāng)前顯示界面中點(diǎn)擊【添加】，彈出“手工登記差錯(cuò)表單”界面。?3.“業(yè)務(wù)日期”、“機(jī)構(gòu)代碼”、“差錯(cuò)代碼”、“業(yè)務(wù)類型”等，標(biāo)記了“*”號(hào)的為必輸項(xiàng)。

?4.輸入完畢后，點(diǎn)擊【保存】，完成手工差錯(cuò)登記，保存后的差錯(cuò)記錄會(huì)顯示在手工差錯(cuò)登記記錄列表中。

手工登記差錯(cuò)：

?5.選中一條手工登記的差錯(cuò)記錄，點(diǎn)擊【修改】或【刪除】，可以修改或刪除已經(jīng)登記的差錯(cuò)記錄。

?6.進(jìn)行添加、修改、刪除后，點(diǎn)擊【刷新】，可刷新手工登記差錯(cuò)記錄。

?7.點(diǎn)擊【導(dǎo)出明細(xì)】，可以將手工登記的差錯(cuò)記錄導(dǎo)出保存為EXCEL工作表格式。

手工登記差錯(cuò)： 稽核主管差錯(cuò)督辦

?稽核主管對(duì)日常業(yè)務(wù)稽核及疑點(diǎn)預(yù)警過(guò)程下發(fā)的差錯(cuò)進(jìn)行督辦。?柜員身份：稽核主管

稽核主管差錯(cuò)督辦

?1.點(diǎn)擊【差錯(cuò)處理】→【稽核主管督辦】，當(dāng)前界面顯示符合稽核主管督辦條件的所有差錯(cuò)記錄。

?2.在查詢框里輸入查詢條件，點(diǎn)擊【查詢】，系統(tǒng)可以按輸入的查詢條件篩選差錯(cuò)記錄。點(diǎn)擊【重置】，可以重新輸入查詢條件。

?3.選中一條記錄，點(diǎn)擊【督辦】，彈出“稽核主管督辦”界面，在“稽核主管督辦”界面，可以查看該筆差錯(cuò)記錄的詳細(xì)信息。

?4.點(diǎn)擊【查看影像】按鈕，查看該筆疑點(diǎn)的原始憑證影像。

?5.稽核主管在“稽核主管督辦”界面，“督辦建議”欄填寫督辦意見，填寫完畢后點(diǎn)擊【確定】完成對(duì)該筆差錯(cuò)的督辦。

?6.在“稽核主管督辦”界面，進(jìn)行操作的過(guò)程中，點(diǎn)擊【取消】可返回差錯(cuò)督辦任務(wù)列表界面。

注意事項(xiàng)：

?1.已經(jīng)返回稽核中心，核銷或注銷過(guò)的差錯(cuò)，不會(huì)再顯示在稽核主管督辦的任務(wù)列表中。

?2.對(duì)同一筆差錯(cuò)，稽核主管可以進(jìn)行多次督辦，在督辦任務(wù)列表中，可以看到督辦次數(shù)。

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)處理

?綜合柜員是營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)核實(shí)、落實(shí)整改、回復(fù)的責(zé)任人，對(duì)所轄機(jī)構(gòu)從業(yè)柜員賦有培訓(xùn)、指導(dǎo)、處理的職責(zé)，必須定期組織機(jī)構(gòu)柜員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、差錯(cuò)分析、操作風(fēng)險(xiǎn)提示等工作。

?營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)綜合柜員必須每日登陸個(gè)人業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)稽核系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱稽核系統(tǒng)）查看本機(jī)構(gòu)差錯(cuò)信息，督促差錯(cuò)核實(shí)、整改，并及時(shí)在稽核系統(tǒng)登記反饋。

操作提示：

?1.點(diǎn)擊【差錯(cuò)處理】—【網(wǎng)點(diǎn)差錯(cuò)回復(fù)】，當(dāng)前界面顯示稽核下發(fā)的，需要網(wǎng)點(diǎn) 整改回復(fù)的全部差錯(cuò)記錄。

?2.選中一條記錄，點(diǎn)擊界面上方的【回復(fù)】，彈出“差錯(cuò)網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)”界面，綜合柜員在“差錯(cuò)網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)”界面進(jìn)行差錯(cuò)回復(fù)。

?3.點(diǎn)擊【查看影像】，查看該筆差錯(cuò)的原始憑證影像。?4.在“回復(fù)建議”欄，輸入回復(fù)意見。

?5.點(diǎn)擊【返回】，可以返回差錯(cuò)回復(fù)記錄列表界面。

?6.需要上傳附件進(jìn)行說(shuō)明的，點(diǎn)擊【上傳附件】按鈕，彈出“附件上傳”界面，點(diǎn)擊【添加文件】選擇需要上傳的文件。上傳完畢后，直接點(diǎn)擊【X】按鈕退出 ?7.回復(fù)完畢后，點(diǎn)擊【確定】，完成差錯(cuò)回復(fù)。

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)回復(fù)

?

一、無(wú)法更正的差錯(cuò)（提示性差錯(cuò)）

?

1、錯(cuò)蓋、漏蓋業(yè)務(wù)專用章戳及經(jīng)辦柜員名章，如日戳、現(xiàn)金訖，轉(zhuǎn)訖章等 ?

2、代理人代辦業(yè)務(wù)未簽“代”字（包括音同字不同）?

3、業(yè)務(wù)章戳遮蓋用戶簽字或機(jī)打重要記錄 ?

4、無(wú)授權(quán)人簽章，或授權(quán)與簽字不相符

?

5、大額交易及特殊交易未執(zhí)行雙人復(fù)核制度，無(wú)復(fù)核人簽章 ?

6、業(yè)務(wù)憑證未按要求進(jìn)行整理 ?

7、業(yè)務(wù)憑證主附件分離，未捏對(duì)上交

?

8、補(bǔ)交的業(yè)務(wù)憑證未按要求注明：業(yè)務(wù)日期、機(jī)構(gòu)號(hào)、柜員號(hào)等信息

?

9、日計(jì)表中業(yè)務(wù)憑證、附件張數(shù)、內(nèi)容不符，錯(cuò)附、漏附、更改附件張數(shù)無(wú)更改人簽章

?

10、不該上交的業(yè)務(wù)單據(jù)上交稽核中心 ?

11、同一柜員不同日期的業(yè)務(wù)憑證混放 ?

12、各柜員之間的業(yè)務(wù)混放

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)回復(fù)

?

13、業(yè)務(wù)憑單上打印記錄模糊不清，無(wú)法辨認(rèn)

?

14、網(wǎng)點(diǎn)上交業(yè)務(wù)憑證檔案未使用“業(yè)務(wù)憑證專用包”

?

15、將個(gè)人印章、操作號(hào)、密碼交于他人辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；使用他人的印章、操作號(hào)、密碼辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)回復(fù)

?

二、需要補(bǔ)充交易憑證或交易說(shuō)明的差錯(cuò)(內(nèi)部)?

1、未履行大額現(xiàn)金管理及反洗錢相關(guān)規(guī)定，辦理各類業(yè)務(wù)未按規(guī)定進(jìn)行客戶身份識(shí)別

?

2、聯(lián)網(wǎng)核查結(jié)果不存在或與姓名不一致的未提供輔助證件 ?

3、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、遲報(bào)業(yè)務(wù)報(bào)表及相關(guān)原始附件

?

4、大額掛失、憑證密印雙掛失，有效期內(nèi)未上繳核保單 ?措施：補(bǔ)相關(guān)憑證

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)回復(fù)

?

三、需要客戶補(bǔ)充憑證或交易說(shuō)明的差錯(cuò)（外部）?

1、辦理大額存、取款業(yè)務(wù)，客戶未填寫憑條 ?

2、免填單業(yè)務(wù)未要求客戶簽字確認(rèn) ?

3、清戶利息清單無(wú)客戶簽名

?

4、業(yè)務(wù)憑條上所填金額填寫不規(guī)范

?

5、客戶填寫的憑條與機(jī)印記錄不符，戶名、金額、存期發(fā)生錯(cuò)誤

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)回復(fù)

?

6、客戶的開戶資料未填寫齊全，尤其是必填要素如地址、聯(lián)系電話等 ?

7、用戶證件號(hào)碼填寫不符或位數(shù)不對(duì) ?

8、客戶簽字不符，簽字涂改

?

9、憑單機(jī)打證件信息與客戶提供證件復(fù)印件不符

?

10、定期提前支取無(wú)背書、部分提支背書未填寫大寫金額

?

11、十六周歲以下開戶，證件不符合規(guī)定，或監(jiān)護(hù)關(guān)系不明確

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)回復(fù)

?

12、單據(jù)未填寫金額（必須填寫金額的業(yè)務(wù)）

?

13、錄入的金額、存期、賬戶類型與客戶填寫不符 ?

14、憑單無(wú)背書證件信息，或背書不全

?

15、擅自手工填寫和涂改（戶名、金額、存期、號(hào)碼）等要素、變?cè)?、撕毀各類?chǔ)蓄存取款憑證、存單（折），擅自改動(dòng)客戶原始資料信息。

?措施：營(yíng)業(yè)員找客戶重新填單核實(shí)確認(rèn)。（所補(bǔ)憑證機(jī)印記錄部位必須填全）

差錯(cuò)處理時(shí)效

?差錯(cuò)處理時(shí)效性要求：對(duì)于提示性差錯(cuò)、補(bǔ)憑證差錯(cuò)需在差錯(cuò)下發(fā)之日起，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理完畢，特殊情況逾期，需書面上報(bào)市縣分支行原因說(shuō)明材料，并作登記。

差錯(cuò)回復(fù)注意事項(xiàng)：

?1.已經(jīng)回復(fù)的差錯(cuò) “不會(huì)顯示在差錯(cuò)記錄列表中。在“差錯(cuò)信息查詢”中可以看到。

?2.差錯(cuò)回復(fù)的質(zhì)量計(jì)入報(bào)表考核，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真對(duì)待。

?3.所有差錯(cuò)回復(fù)均先寄往市縣督導(dǎo)員處，經(jīng)督導(dǎo)員審核處理后再寄往省稽核中心。

市縣稽核督導(dǎo)員差錯(cuò)回復(fù)審閱與差錯(cuò)督辦

?稽核督導(dǎo)員對(duì)所轄地區(qū)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)處理時(shí)效性、回復(fù)質(zhì)量賦有檢查和督導(dǎo)職責(zé)，對(duì)所轄機(jī)構(gòu)從業(yè)柜員賦有差錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、指導(dǎo)、處理的職責(zé)，對(duì)所轄地區(qū)差錯(cuò)處理質(zhì)量需定期檢查、督促以及現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

? 稽核督導(dǎo)員對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)較大、重大差錯(cuò)及未及時(shí)回復(fù)差錯(cuò)，進(jìn)行督辦，填寫督辦建議，一筆差錯(cuò)，根據(jù)需要可進(jìn)行多次督辦。

?市縣稽核督導(dǎo)員對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)回復(fù)如下質(zhì)量進(jìn)行審，并填寫“審核結(jié)果”。?

1、對(duì)于提示性差錯(cuò)，稽核督導(dǎo)員按照規(guī)定，進(jìn)行檢查，審核通過(guò)，填寫同意審核結(jié)果，提交會(huì)計(jì)稽核中心；審核不通過(guò)，填寫不同意審核結(jié)果及整改意見，退回營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。

?

2、對(duì)于補(bǔ)憑證差錯(cuò)，稽核督導(dǎo)員按照差錯(cuò)整改的要求，檢查補(bǔ)充憑證是否符合要求，審核通過(guò)，填寫同意審核結(jié)果，提交會(huì)計(jì)稽核中心；審核不通過(guò)，填寫不同意審核結(jié)果及整改意見，退回營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。市縣稽核督導(dǎo)員差錯(cuò)回復(fù)審閱與差錯(cuò)督辦

?1.點(diǎn)擊【差錯(cuò)處理】→【差錯(cuò)回復(fù)審閱】，當(dāng)前界面顯示網(wǎng)點(diǎn)已回復(fù)，需要市縣督導(dǎo)員審閱的所有差錯(cuò)記錄。

?2.選中一條記錄，點(diǎn)擊【審核】，彈出“差錯(cuò)回復(fù)審閱”界面，在“差錯(cuò)回復(fù)審閱”界面中，可以看到網(wǎng)點(diǎn)整改回復(fù)差錯(cuò)的情況；

?3.點(diǎn)擊【查看影像】按鈕，查看該筆差錯(cuò)的原始憑證影像。

?4.市縣督導(dǎo)員在“差錯(cuò)回復(fù)審閱”界面下方的“審核結(jié)果”欄對(duì)網(wǎng)點(diǎn)整改回復(fù)的差錯(cuò)填寫審核意見，審核無(wú)誤的點(diǎn)擊【提交稽核中心】將差錯(cuò)提交至稽核中心；審核不符合要求的，點(diǎn)擊【返回網(wǎng)點(diǎn)】，由網(wǎng)點(diǎn)重新回復(fù)。

?5.在“差錯(cuò)回復(fù)審閱”界面，進(jìn)行差錯(cuò)回復(fù)審閱的操作過(guò)程中，點(diǎn)擊【返回】，可以不保存審閱信息，返回差錯(cuò)記錄列表界面。

市縣稽核督導(dǎo)員差錯(cuò)回復(fù)審閱與差錯(cuò)督辦注意事項(xiàng)：

?1.必須填寫“審核意見”，才能進(jìn)行“提交稽核中心”或“退回網(wǎng)點(diǎn)”的操作。?2.網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行差錯(cuò)回復(fù)后，需先經(jīng)市縣稽核督導(dǎo)員審閱，才能提交稽核中心。因此，日常工作中，市縣稽核督導(dǎo)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真及時(shí)的審閱網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)的差錯(cuò)，確保差錯(cuò)回復(fù)的質(zhì)量及時(shí)效性。

?3.只有網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)時(shí)上傳了附件，才能在“差錯(cuò)回復(fù)審閱”界面看到【查看附件】按鈕。

?4.審核提交成功后，在差錯(cuò)回復(fù)記錄中，不會(huì)再看到已經(jīng)審核的記錄。可在“差錯(cuò)信息查詢”中查詢

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)補(bǔ)交憑證

? 營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的補(bǔ)交憑證，應(yīng)由市縣稽核督導(dǎo)員審核通過(guò)后，按照差錯(cuò)日期順序裝入稽核交換包，并附內(nèi)件清單封裝后，隨裝入稽核交換包，寄送會(huì)計(jì)稽核中心。

市縣稽核督導(dǎo)差錯(cuò)回復(fù)

? 市縣稽核督導(dǎo)員在網(wǎng)點(diǎn)差錯(cuò)回復(fù)時(shí)起規(guī)定時(shí)間內(nèi)，登陸稽核系統(tǒng)完成差錯(cuò)的審核、回復(fù)工作。

市縣稽核督導(dǎo)差錯(cuò)督辦

操作提示：

?1.點(diǎn)擊【差錯(cuò)處理】→【核督導(dǎo)督辦】，當(dāng)前界面顯示符合市縣稽核督導(dǎo)員督辦條件的所有差錯(cuò)記錄。

?2.在查詢框里輸入查詢條件，點(diǎn)擊【查詢】，系統(tǒng)可以按輸入的查詢條件查詢差錯(cuò)記錄。點(diǎn)擊【重置】，可以重新輸入查詢條件。

?4.點(diǎn)擊【查看影像】，可以查看該筆差錯(cuò)的原始憑證影像。

?5.市縣稽核督導(dǎo)員在“稽核督導(dǎo)督辦”界面填寫“督辦建議”，“督辦建議”填寫完成后，點(diǎn)擊【確定】提交，即可完成該筆差錯(cuò)的督導(dǎo)督辦。

?6.在“稽核督導(dǎo)督辦”界面操作過(guò)程中，點(diǎn)擊【取消】，可返回稽核督導(dǎo)督辦的任務(wù)列表。

注意事項(xiàng)：

?1.“督辦建議”必須填寫。

?2.市縣稽核督導(dǎo)員對(duì)一筆差錯(cuò)的督辦，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行差錯(cuò)回復(fù)前進(jìn)行。?3.對(duì)同一筆差錯(cuò)，市縣稽核督導(dǎo)員可以進(jìn)行多次督辦，在督辦差錯(cuò)記錄列表中，可以看到督辦次數(shù)。

稽核中心差錯(cuò)處理

?營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)差錯(cuò)回復(fù)經(jīng)市縣稽核督導(dǎo)員審核提交后，返回到稽核中心原差錯(cuò)簽發(fā)人處，稽核中心原差錯(cuò)簽發(fā)人對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)整改回復(fù)的結(jié)果進(jìn)行評(píng)判。?柜員身份：稽核員、疑點(diǎn)分析員，憑證管理員

稽核中心差錯(cuò)處理

?1.點(diǎn)擊【差錯(cuò)處理】→【中心差錯(cuò)處理】，當(dāng)前界面顯示經(jīng)市縣督導(dǎo)員審核后，提交稽核中心，等待差錯(cuò)簽發(fā)人處理的差錯(cuò)記錄。

?2.選中一條記錄，點(diǎn)擊【中心差錯(cuò)處理】，彈出“中心差錯(cuò)處理”界面，在“中心差錯(cuò)處理”界面，可以查看該筆差錯(cuò)記錄的詳細(xì)信息。?3.點(diǎn)擊【查看影像】，查看該筆疑點(diǎn)的原始憑證影像。

4.在 “處理結(jié)果”欄，填寫處理意見，填寫完畢后，根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)整改回復(fù)的具體情況，判斷網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)是否合格，再選擇【核銷】或者【注銷】差錯(cuò)。

補(bǔ)掃通知轉(zhuǎn)差錯(cuò)：

?此類差錯(cuò)屬于缺少憑證主件或附件，當(dāng)差錯(cuò)下發(fā)時(shí)，憑證的補(bǔ)掃狀態(tài)為“等待憑證上繳”；網(wǎng)點(diǎn)補(bǔ)交以后，稽核中心補(bǔ)掃后，差錯(cuò)的補(bǔ)掃狀態(tài)為“已補(bǔ)掃”，此時(shí)可以看到相應(yīng)憑證影像。

?此類差錯(cuò)只有網(wǎng)點(diǎn)將憑證或附件補(bǔ)交以后，進(jìn)行補(bǔ)掃后，差錯(cuò)核銷或注銷按鍵才能在界面中顯示出來(lái)，方可操作。

注意事項(xiàng)：

?1.“處理意見”必須填寫，進(jìn)行核銷或注銷時(shí)，必須判斷合格或不合格。

?2.根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)情況，確認(rèn)該筆差錯(cuò)屬實(shí)，網(wǎng)點(diǎn)已經(jīng)整改回復(fù)，選擇【核銷】；根據(jù)實(shí)際情況分析，確認(rèn)該筆差錯(cuò)不應(yīng)當(dāng)作為差錯(cuò)下發(fā)網(wǎng)點(diǎn)，選擇【注銷】。?3.網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)的差錯(cuò)，經(jīng)市縣稽核督導(dǎo)員審核后，提交到稽核中心原差錯(cuò)簽發(fā)人處。即，誰(shuí)下發(fā)的差錯(cuò)，由誰(shuí)負(fù)責(zé)進(jìn)行核銷或注銷

?4.只有網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)時(shí)上傳了附件，才能在“中心差錯(cuò)處理”界面看到【查看附件】按鈕。

?5.已經(jīng)處理過(guò)的差錯(cuò)任務(wù)，不會(huì)再顯示在“中心差錯(cuò)處理”任務(wù)列表中?？稍凇安铄e(cuò)信息查詢”中查詢到。

差錯(cuò)信息查詢

?功能描述：操作員通過(guò)“差錯(cuò)信息查詢”，可對(duì)日常稽核、再稽核及疑點(diǎn)預(yù)警過(guò)程中下發(fā)的差錯(cuò)信息記錄進(jìn)行查詢。

差錯(cuò)信息查詢操作提示：

?1.點(diǎn)擊【 差錯(cuò)處理】→【 差錯(cuò)信息查詢】，“ 業(yè)務(wù)日期” 必須輸入，點(diǎn)擊【 查詢】，能夠查詢出稽核中心下發(fā)到網(wǎng)點(diǎn)的全部差錯(cuò)記錄。

?2.在查詢框中輸入查詢條件，點(diǎn)擊【 查詢】，系統(tǒng)可以按輸入的查詢條件查詢差錯(cuò)信息記錄。點(diǎn)擊【 重置】，可以重新輸入查詢條件。

?3.選中一條記錄，點(diǎn)擊【 查看】，彈出“ 差錯(cuò)信息通知單” 在“ 差錯(cuò)信息通知單” 中，可以查看該筆差錯(cuò)記錄的詳細(xì)信息。4.點(diǎn)擊【 查看影像】，查看該筆差錯(cuò)的原始憑證影像。?5.點(diǎn)擊【 查看附件】，查看網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)差錯(cuò)時(shí)上傳的附件。?6.點(diǎn)擊【 打印】，可以打印該筆差錯(cuò)信息通知單。?7.點(diǎn)擊【 返回】，可以返回差錯(cuò)記錄列表界面。

?8.在差錯(cuò)記錄列表界面，點(diǎn)擊“ 導(dǎo)出明細(xì)”，可以將查詢到的全部差錯(cuò)記錄導(dǎo)出保存為EXCEL 工作表格式。

差錯(cuò)信息查詢注意事項(xiàng)：

?1.差錯(cuò)處理的狀態(tài)包括：

?（1）差錯(cuò)待網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)：差錯(cuò)已經(jīng)下發(fā)到網(wǎng)點(diǎn)，需要網(wǎng)點(diǎn)查看回復(fù)；

?（2）差錯(cuò)待稽核督導(dǎo)審閱：網(wǎng)點(diǎn)已經(jīng)回復(fù)，需要市縣稽核督導(dǎo)員審核；

?（3）差錯(cuò)待中心處理：網(wǎng)點(diǎn)已經(jīng)回復(fù)，市縣稽核督導(dǎo)員已經(jīng)審核提交稽核中心，需要稽核中心原差錯(cuò)簽發(fā)人處理；

?（4）差錯(cuò)注銷：差錯(cuò)簽發(fā)人根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)情況分析判斷，該筆交易不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為網(wǎng)點(diǎn)的差錯(cuò)，選擇將差錯(cuò)注銷。

?（5）差錯(cuò)核銷：差錯(cuò)簽發(fā)人收到網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)后，確認(rèn)差錯(cuò)屬實(shí)，選擇核銷。?2.一筆差錯(cuò)記錄，只有網(wǎng)點(diǎn)回復(fù)時(shí)上傳了附件，才能在“ 差錯(cuò)信息通知單” 中看到【 查看附件】 按鈕。

差錯(cuò)逾期查看

?根據(jù)“差錯(cuò)逾期參數(shù)配置”中設(shè)定的條件，可查詢超過(guò)規(guī)定回復(fù)期限，網(wǎng)點(diǎn)仍未進(jìn)行回復(fù)的差錯(cuò)。

操作提示：

?1.點(diǎn)擊【差錯(cuò)處理】→【差錯(cuò)逾期查看】，點(diǎn)擊【查詢】顯示網(wǎng)點(diǎn)超過(guò)規(guī)定回復(fù)期限，仍未回復(fù)的差錯(cuò)記錄。在查詢框里輸入查詢條件，點(diǎn)擊【查詢】，系統(tǒng)可以按輸入的查詢條件查詢差錯(cuò)記錄。點(diǎn)擊【重置】，可以重新輸入查詢條件。?2.選中一條記錄，點(diǎn)擊【逾期查看】，彈出“差錯(cuò)逾期查看”界面，在“差錯(cuò)逾期查看”界面，可以查看該筆逾期差錯(cuò)記錄的詳細(xì)信息。

?3.點(diǎn)擊【查看影像】按鈕，可以查看該筆差錯(cuò)的原始憑證影像。? 注意事項(xiàng)：

?差錯(cuò)逾期列表中的差錯(cuò)，市縣督導(dǎo)員要督促網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)處理。

補(bǔ)交憑證的處理

?補(bǔ)交的憑證：?jiǎn)为?dú)用信封封裝，在信封上注明“補(bǔ)交”。?并填寫補(bǔ)交清單：補(bǔ)交清單

第四篇：高考閱卷零差錯(cuò)

直擊高考閱卷：評(píng)卷“零差錯(cuò)”是這樣實(shí)現(xiàn)的2012年06月19日 09:26 來(lái)源：中國(guó)教育報(bào) 作者：張以瑾

當(dāng)915萬(wàn)考生走出考場(chǎng)時(shí)，2012年全國(guó)高考還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有結(jié)束。在一個(gè)個(gè)戒備森嚴(yán)的評(píng)卷點(diǎn)，4200萬(wàn)份試卷正在經(jīng)歷一道道嚴(yán)格而隱秘的“工序”，最終將化身為分?jǐn)?shù)大白于天下。

國(guó)之大考，萬(wàn)眾矚目，為期20天的高考評(píng)卷工作是怎樣進(jìn)行的？評(píng)卷過(guò)程如何保證安全有效？評(píng)分如何做到客觀公正？面對(duì)這些百姓熱切關(guān)注的問(wèn)題，黨中央、國(guó)務(wù)院歷來(lái)高度重視，教育部門更是全力以赴，確保高考評(píng)卷“零差錯(cuò)”成為一項(xiàng)“放心工程”。日前，記者跟隨教育部有關(guān)部門來(lái)到安徽省教育招生考試院和安徽大學(xué)高考評(píng)卷點(diǎn)，現(xiàn)場(chǎng)追蹤高考評(píng)卷的全過(guò)程，探訪2012年高考評(píng)卷工作的新舉措與新亮點(diǎn)。早部署，嚴(yán)要求，試卷安全層層把關(guān)

從大門到小門，要經(jīng)過(guò)兩道警衛(wèi)，出示兩種通行證，室內(nèi)外24小時(shí)有視頻監(jiān)控并全程錄像??經(jīng)過(guò)層層穿越后，記者走進(jìn)安徽省考試院庫(kù)房，看到全省200多萬(wàn)份高考試卷處于絕對(duì)安全狀態(tài)，隨時(shí)接受調(diào)度。

其實(shí)，在運(yùn)抵庫(kù)房前，全國(guó)的每一份高考試卷都經(jīng)歷了一次安全接力之旅。不過(guò)，出于保密考慮，這些工作一直鮮為人知。

教育部考試中心主任陳為舟說(shuō)，2012年高考的一大亮點(diǎn)是安全工作部署早，要求嚴(yán)。黨中央、國(guó)務(wù)院特別是教育部黨組多次指示要求做好今年的高考工作，教育部考試中心從2011年10月就開始圍繞高考熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行梳理、調(diào)研，重點(diǎn)查找安全薄弱環(huán)節(jié)，制定具體可行的措施，然后上報(bào)部署落實(shí)。

6月9日，全國(guó)高考考試平穩(wěn)結(jié)束，各地試卷在高度安保狀態(tài)下運(yùn)達(dá)掃描點(diǎn)，高考評(píng)卷工作也隨即開始。然而，如何確保評(píng)卷過(guò)程不出安全紕漏，依然是各地面臨的一個(gè)嚴(yán)峻考驗(yàn)?！敖衲臧不帐“讶「呖荚嚲矶技械绞】荚囋海脖４胧└訃?yán)密、可靠。”安徽省考試院院長(zhǎng)鄭大明告訴記者，6月7日晚，合肥周邊地區(qū)的高考試卷直接送達(dá)考試院庫(kù)房，試卷掃描當(dāng)晚開始進(jìn)行，全省200多萬(wàn)份試卷要將近一周時(shí)間才能掃描完畢。

在與庫(kù)房同一樓層的兩大間掃描室，72名掃描員正在埋頭奮戰(zhàn)，兩人一臺(tái)掃描儀，平均每秒能掃描3份試卷，整個(gè)房間只有機(jī)器的“嚓嚓”聲。鄭大明說(shuō)，這些掃描員都是經(jīng)過(guò)專門培訓(xùn)的軍校學(xué)員，個(gè)個(gè)政治過(guò)硬、業(yè)務(wù)熟練，能最大程度保證試卷掃描不出差錯(cuò)。掃描室隔壁是質(zhì)檢室，12名質(zhì)檢員目不轉(zhuǎn)睛地盯著電腦屏幕，查看掃描出來(lái)的答題卡和試卷有無(wú)折疊、污點(diǎn)、空白等質(zhì)量問(wèn)題。確定無(wú)誤后，這些數(shù)據(jù)化的試卷再由調(diào)度室通過(guò)專線網(wǎng)絡(luò)分派給各個(gè)評(píng)卷點(diǎn)。

網(wǎng)上評(píng)卷全面鋪開，最大程度確保公平公正

今年高考，山西和內(nèi)蒙古首次實(shí)行網(wǎng)上評(píng)卷。自1999年廣西率先試行英語(yǔ)學(xué)科網(wǎng)上評(píng)卷以來(lái)，全國(guó)31個(gè)高考覆蓋的省區(qū)市至此全部實(shí)行網(wǎng)上評(píng)卷。

在安徽大學(xué)語(yǔ)文評(píng)卷點(diǎn)，記者看到，800多名評(píng)卷教師正在9個(gè)機(jī)房同時(shí)進(jìn)行網(wǎng)上評(píng)卷。安徽大學(xué)評(píng)卷工作領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)杜先能說(shuō)，在正式評(píng)卷實(shí)施前，網(wǎng)上評(píng)卷必須先經(jīng)過(guò)試評(píng)，即從每科隨機(jī)抽取10%的樣卷，由評(píng)卷專家組成員在充分論證的基礎(chǔ)上“預(yù)打分”，由此確定比較統(tǒng)一的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則，為正式評(píng)卷提供參考依據(jù)。

“網(wǎng)評(píng)的最大優(yōu)點(diǎn)是可以輕松實(shí)現(xiàn)‘多評(píng)制’，評(píng)卷系統(tǒng)依層次設(shè)置不同權(quán)限，所有答題都要經(jīng)過(guò)兩名評(píng)卷員‘背對(duì)背’評(píng)閱，有的甚至要經(jīng)過(guò)三評(píng)、四評(píng)，最終得出公平公正的分值。”安徽大學(xué)語(yǔ)文評(píng)卷組組長(zhǎng)鮑恒說(shuō)。

這也是當(dāng)前國(guó)內(nèi)高考網(wǎng)評(píng)普遍采取的做法：如果兩名評(píng)卷員對(duì)某道題的分差在規(guī)定范圍內(nèi)，就取兩者判分的平均值為考生得分；如果分差超出規(guī)定范圍，試卷就由系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)給評(píng)卷小組長(zhǎng)評(píng)判；如果三評(píng)分?jǐn)?shù)與其中一位評(píng)卷員的分?jǐn)?shù)相近，就取兩者平均值為考生分?jǐn)?shù)。如果小組長(zhǎng)的判分與兩個(gè)評(píng)卷員的判分都不靠近，則進(jìn)入四評(píng)，由學(xué)科組長(zhǎng)最終評(píng)判。

評(píng)卷現(xiàn)場(chǎng)還設(shè)有質(zhì)量監(jiān)控室，十幾位專家級(jí)評(píng)卷員負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)監(jiān)控網(wǎng)評(píng)質(zhì)量，并及時(shí)查找問(wèn)題。來(lái)自合肥一中的王老師正在密切關(guān)注顯示器上的曲線圖，從中可以看出個(gè)人評(píng)分與全體評(píng)分的對(duì)比分布情況，一旦發(fā)現(xiàn)有人“傾向”打某個(gè)分值，就要及時(shí)提醒或約談相關(guān)評(píng)卷員。

“與傳統(tǒng)的手工閱卷相比，網(wǎng)上評(píng)卷由于始終處于嚴(yán)密監(jiān)控中，而且便于事后追溯、統(tǒng)計(jì)、核查，所有評(píng)卷員都不敢有絲毫的疏忽、懈怠，而這恰恰最大限度地保證了評(píng)卷質(zhì)量！”有著20多年評(píng)卷經(jīng)歷的王老師深有感觸地說(shuō)。

制度為技術(shù)作保障，科學(xué)管理落實(shí)到位

網(wǎng)上評(píng)卷雖然是科技含量很高的“技術(shù)活”，但真正讓技術(shù)大顯身手的是制度。近年來(lái)，教育部對(duì)高考網(wǎng)評(píng)作了全方位部署，使得網(wǎng)上評(píng)卷方式逐步規(guī)范并普及，今年專門下發(fā)了針對(duì)高考網(wǎng)上評(píng)卷的考務(wù)管理辦法。高考評(píng)卷期間，教育部派出多個(gè)檢查組、專家組赴部分省區(qū)市檢查、指導(dǎo)當(dāng)?shù)卦u(píng)卷工作。

一位教育部考試中心負(fù)責(zé)人說(shuō)，各地在此基礎(chǔ)上紛紛根據(jù)本地實(shí)際出臺(tái)更加細(xì)致可行的管理性文件和技術(shù)要求。很多省份出臺(tái)的有關(guān)網(wǎng)上評(píng)卷操作性文件“要用尺來(lái)量”。

作為高考人口大省，今年是安徽實(shí)行全學(xué)科網(wǎng)上評(píng)卷的第7個(gè)年頭。安徽省根據(jù)教育部指導(dǎo)文件，出臺(tái)了相應(yīng)的評(píng)卷點(diǎn)工作實(shí)施細(xì)則，為今后的網(wǎng)評(píng)管理、技術(shù)設(shè)備、評(píng)卷員選用以及環(huán)境維護(hù)等制定了“一攬子方案”。同時(shí)成立了由學(xué)科專家、教育測(cè)量專家、紀(jì)檢監(jiān)察人員組成的仲裁組，安徽省考試院副院長(zhǎng)沈滔告訴記者，為了建立和完善評(píng)卷安全與質(zhì)量保障長(zhǎng)效機(jī)制，安徽啟動(dòng)了評(píng)卷基地建設(shè)，省考試院與包括安徽大學(xué)在內(nèi)的4所省內(nèi)高校共建評(píng)卷基地，使得高考評(píng)卷在場(chǎng)地、設(shè)備以及流程等方面更加便捷、高效。

安徽大學(xué)把高考評(píng)卷列為工作重點(diǎn)，先后投入400萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)進(jìn)行基地建設(shè)，專門新建和改造了一批機(jī)房，建成高考評(píng)卷網(wǎng)上巡查系統(tǒng)。高考評(píng)卷期間，學(xué)校評(píng)卷工作領(lǐng)導(dǎo)小組每天實(shí)行例會(huì)制度，每天下午及時(shí)排查評(píng)卷過(guò)程出現(xiàn)的具體問(wèn)題，提出解決辦法。

此外，評(píng)卷教師的選用與培訓(xùn)也事關(guān)網(wǎng)上評(píng)卷工作質(zhì)量。教育部規(guī)定，評(píng)卷員要以高校、中學(xué)教師、教研員為主，高校本科生不得參加評(píng)卷工作。目前，各地都按學(xué)科建立了評(píng)卷教師檔案庫(kù)，具有中級(jí)以上職稱的中學(xué)教師、高校相關(guān)學(xué)科的教師，經(jīng)層層選拔后方可進(jìn)入評(píng)卷員隊(duì)伍。

安徽大學(xué)評(píng)卷基地今年從全省抽調(diào)了810名評(píng)卷教師，其中70%是來(lái)自各地市優(yōu)質(zhì)中學(xué)的骨干教師，其余是來(lái)自省屬高校中文系教師和少量具有“助教、助研、助管”經(jīng)歷的研究生。

一位胡姓評(píng)卷員告訴記者，所有評(píng)卷教師都必須經(jīng)過(guò)評(píng)卷點(diǎn)組織的培訓(xùn)考核與試評(píng)，合格者方可取得上崗資格。對(duì)于作文題、論述題、材料題等主觀性較強(qiáng)的試題，只有在試評(píng)中能較好把握評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，且有本學(xué)科中、高級(jí)以上職稱的教師才有資格評(píng)閱。記者 張以瑾

第五篇：零差錯(cuò)心得

關(guān)于“零違規(guī)，零差錯(cuò)，從我做起”讀后感

目前，我們建行系統(tǒng)開展“零違規(guī)，零差錯(cuò)”活動(dòng)，作為建行系統(tǒng)的一個(gè)普通員工，我認(rèn)為這個(gè)活動(dòng)開展得好。因?yàn)槿魏巍斑`規(guī)，差錯(cuò)”的事發(fā)生，一則損害建行的聲譽(yù)，在外界造成不良影響；二則，在經(jīng)濟(jì)上造成損失，無(wú)論是建行自己，還是客戶，損失都是不好的事。一個(gè)優(yōu)秀的銀行，要發(fā)展自己，有好的名譽(yù)，必須減少差錯(cuò)。產(chǎn)生差錯(cuò)的一個(gè)重要前提是違規(guī)。所以開展“零違規(guī)，零差錯(cuò)”活動(dòng)，既是為了我們建行的發(fā)展前途，也關(guān)系到我們建行的每一個(gè)員工，我們有理由要把這個(gè)活動(dòng)進(jìn)行到底，取得成效。那么怎樣才能做到“零違規(guī)，零差錯(cuò)”呢？我個(gè)人認(rèn)為要做到以下幾點(diǎn)：

一、樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高業(yè)務(wù)核算質(zhì)量。建行系統(tǒng)從領(lǐng)導(dǎo)到每個(gè)員工都要樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，不是僅僅嘴巴說(shuō)說(shuō)，而要落實(shí)在具體行動(dòng)上。當(dāng)前要把如何降低業(yè)務(wù)差錯(cuò)作為內(nèi)控案件來(lái)對(duì)待，要召開專題會(huì)議進(jìn)行分析和討論。要把降低日常業(yè)務(wù)差錯(cuò)作為防范風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，要求員工長(zhǎng)期牢固樹立“安全第一、制度第一”的意識(shí)，大力提高業(yè)務(wù)核算質(zhì)量，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

二、嚴(yán)格要求柜員按操作流程辦理業(yè)務(wù)。不出差錯(cuò)的前提是不能違規(guī)，這就要求柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)必須集中精力，認(rèn)真審核憑證要素，按業(yè)務(wù)種類的操作流程辦理，禁止邊辦業(yè)務(wù)邊聊天，做到一筆一清，不能以任何理由擅自簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)流程或違規(guī)辦理業(yè)務(wù)，避免造成業(yè)務(wù)差錯(cuò)，形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。

四、分析、整改業(yè)務(wù)差錯(cuò)。對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)要分析原因，制訂整改措施，回復(fù)差錯(cuò)落實(shí)情況，嚴(yán)禁對(duì)柜員的差錯(cuò)姑息遷就或掩蓋實(shí)情，錯(cuò)失發(fā)現(xiàn)事故和案件的時(shí)機(jī)。這里面要強(qiáng)調(diào)嚴(yán)肅、認(rèn)真。嚴(yán)肅就是不放過(guò)任何差錯(cuò)，無(wú)論大小。如果查大放小，就等于走過(guò)場(chǎng)，就是允許出差錯(cuò)。認(rèn)真就是要對(duì)每筆差錯(cuò)，一查到底，不查明原因決不罷手。只有這樣，每個(gè)員工頭上繃緊一根弦，才能杜絕差錯(cuò)的發(fā)生。

五、大力提高柜員業(yè)務(wù)素質(zhì)。一是根據(jù)每季檢查員檢查結(jié)果，由業(yè)務(wù)管理部專題對(duì)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)經(jīng)理、柜員的集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高柜員的業(yè)務(wù)水平，減少因業(yè)務(wù)差錯(cuò)引發(fā)案件的風(fēng)險(xiǎn)。二是通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)晨會(huì)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，每天營(yíng)業(yè)前網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持晨會(huì)，傳達(dá)上級(jí)文件精神，講評(píng)上日的工作和問(wèn)題，特別是業(yè)務(wù)差錯(cuò)類型分析，提醒柜員規(guī)范操作，使柜員熟知業(yè)務(wù)操作流程及風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)，確保核算質(zhì)量的提高，降低業(yè)務(wù)差錯(cuò)。

做到上述四點(diǎn)，我認(rèn)為基本可以實(shí)現(xiàn)“零違規(guī)，零差錯(cuò)”。當(dāng)然要真正做到“零違規(guī)，零差錯(cuò)”是一個(gè)很高的要求，需要我們建行系統(tǒng)全體干部、員工持之以恒，而不是“兩天打魚，三天曬網(wǎng)”。同時(shí)必須指出，做到“零違規(guī)，零差錯(cuò)”并不是一個(gè)目標(biāo)，要求我們做到，而是切切實(shí)實(shí)必須做到的任務(wù)。我相信，只要我們建行系統(tǒng)全體干部、員工團(tuán)結(jié)一致，奮發(fā)圖強(qiáng)，努力實(shí)干，“零違規(guī)，零差錯(cuò)”活動(dòng)一定會(huì)達(dá)到我們預(yù)期的目的。

今年是我們網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型工作見成效的一年，業(yè)務(wù)的拓展和嚴(yán)守規(guī)章制度、減少工作差錯(cuò)是沒(méi)有矛盾的，只有在不斷加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和技能素質(zhì)培養(yǎng)的前提下，才能讓我們的每天工作更好的開展，才能使我們的平凡的崗位上干出不平凡的成績(jī)，所以我們一定要響應(yīng)省行號(hào)召，將零違規(guī)，防差錯(cuò)，從我做起的活動(dòng)進(jìn)行到底。

韻春艷

2011年5月19日