第一篇：管理提升整改方案—關(guān)于健全完善內(nèi)控體系(參考樣式)

1、關(guān)于健全完善內(nèi)控體系

公司內(nèi)部控制體系建設(shè)基于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，認(rèn)真按照中國(guó)普天內(nèi)部控制建設(shè)工作的整體部署進(jìn)行。力爭(zhēng)到2013年底，在全公司范圍內(nèi)建立統(tǒng)一、規(guī)范和完善的內(nèi)部控制體系。

截止2012年10月，公司已經(jīng)建立了良好可行的企業(yè)文化；遵照《公司法》、《章程》和其他法律法規(guī)等要求，建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)和公司組織架構(gòu)；建立各項(xiàng)內(nèi)部控制制度共87個(gè)(僅限公司本部?jī)?nèi)部控制制度流程統(tǒng)計(jì))，包括綜合管理制度、招投標(biāo)及物資采購(gòu)管理制度、人力資源管理制度、經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)管理制度、技術(shù)質(zhì)量管理制度、審計(jì)管理制度、黨風(fēng)廉政建設(shè)制度等。同時(shí)，公司建立的三標(biāo)管理體系，共有管理手冊(cè)及程序文件30個(gè)，支持性文件20個(gè)。這兩方面的制度、流程共同構(gòu)成了公司的內(nèi)部控制與管理體系。

此外，公司認(rèn)真組織開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，通過(guò)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作共查找包括重大事項(xiàng)決策執(zhí)行流程、干部任免、資金管理、物資采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、合同管理等13項(xiàng)業(yè)務(wù)（工作）方面各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)25個(gè)，其中高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1個(gè)，一般風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)10個(gè)，低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)14個(gè)。并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了整改，制定了針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范管理措施，明確了各部門(mén)（各單位）、各崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，取得了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作初步成效。

今年以來(lái)，公司在日常經(jīng)營(yíng)管理工作中，認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)部控制制度流程并進(jìn)行監(jiān)督，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違反內(nèi)部控制制度流程的情況發(fā)生。在專(zhuān)項(xiàng)檢查、自查、廉潔從業(yè)如外部審計(jì)、內(nèi)部審計(jì)、資金招投標(biāo)采

購(gòu)業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查、治理商業(yè)賄賂、效能監(jiān)察工作、述廉評(píng)廉工作及黨風(fēng)廉政（廉潔從業(yè)）執(zhí)行情況檢查等工作中，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違反內(nèi)部控制制度的情況發(fā)生。

為了進(jìn)一步完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，完善內(nèi)部控制制度和流程，加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)防范管理，按照公司所處業(yè)務(wù)行業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，以切實(shí)搞好“管理提升活動(dòng)”為契機(jī)，2012年10月制定了《首信股份內(nèi)部控制體系建設(shè)工作方案》。對(duì)內(nèi)部控制體系建設(shè)工作的總體目標(biāo)、工作計(jì)劃、組織保障和工作步驟等工作進(jìn)行了詳細(xì)部署，要求通過(guò)以上工作的開(kāi)展，制定內(nèi)部控制體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、促進(jìn)內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理有機(jī)結(jié)合，為公司經(jīng)營(yíng)管理各項(xiàng)工作的開(kāi)展提供保障，為全面完成經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)服務(wù)。

第二篇：健全和完善內(nèi)控管理制度

健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，2007年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。

一、完善內(nèi)控主體建設(shè)

××建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。

××完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。

××樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。

××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。

××重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)

××加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

××建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。

××強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn)；監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

××落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施；二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹；三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則；四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查；五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范；對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改；對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。

三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

××強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。

××嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專(zhuān)業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何；檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。

××實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。

××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。

四、強(qiáng)化合規(guī)管理

××增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

××加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。

××提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

五、改進(jìn)內(nèi)控激勵(lì)和考評(píng)制度

××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。

××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)方式多樣化。激勵(lì)供給方式要克服過(guò)去單一的物質(zhì)激勵(lì)，而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵(lì)是除績(jī)效工資，獎(jiǎng)金外，還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、辦公、生活等方面的福利。精神激勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園，讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個(gè)員工樂(lè)在其中。

××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對(duì)單位、部門(mén)或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員，擴(kuò)大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類(lèi)別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。

六、提高整體風(fēng)險(xiǎn)防控能力

××加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計(jì)劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。

××開(kāi)展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺(jué)遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí)，嚴(yán)格操作程序，堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。

××創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對(duì)性和效果。培訓(xùn)方式要克服過(guò)去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次，要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。

七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境

××堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo)，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的教育，堅(jiān)持不懈地進(jìn)行安全形勢(shì)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過(guò)多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作，提高全行員工的安全防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長(zhǎng)鳴。

××加強(qiáng)改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛(ài)護(hù)員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽(tīng)他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問(wèn)題，要深入實(shí)際調(diào)查研究，及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查，做到及時(shí)化解各種矛盾。

××大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過(guò)人做的。因此，要充分認(rèn)識(shí)選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí)、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過(guò)搭建舞臺(tái)，不間斷的有效培訓(xùn)，開(kāi)發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競(jìng)爭(zhēng)制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。

××加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過(guò)營(yíng)造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開(kāi)性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。

××加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的，為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營(yíng)理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價(jià)值觀念和社會(huì)責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行動(dòng)，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)、努力發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

自2000年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，2006年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)*次，參加人員**人次，今年以來(lái)，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);**儲(chǔ)畜所、**儲(chǔ)蓄所、**儲(chǔ)蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交*個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，（歡迎訪問(wèn)零二七范文網(wǎng)http://004km.cn/fAnwEn，范文大全）到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件**多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了******、*****、****委員會(huì)，調(diào)整了**審查委員會(huì)、*****委員會(huì)、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了**經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門(mén)建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《**通知書(shū)》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《**通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí);問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰**人次，金額**元。

6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

第三篇：管理提升整改方案—關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理(參考樣式)

管理提升活動(dòng)之全面風(fēng)險(xiǎn)管理

整改方案

遵照中國(guó)##@管理提升活動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理診斷審核意見(jiàn)，結(jié)合公司實(shí)際，提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理整改方案如下：

1．強(qiáng)化落實(shí)《公司內(nèi)部控制體系建設(shè)工作方案》，健全內(nèi)控體系。

公司認(rèn)真按照中國(guó)##@內(nèi)部控制體系建設(shè)工作的整體要求。將全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念和工作貫穿于整個(gè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的全過(guò)程，目前已經(jīng)制定了《公司內(nèi)部控制體系建設(shè)工作方案》。下一步重點(diǎn)圍繞《工作方案》修訂完善規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程、提高全員全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)、搞好全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。通過(guò)以上工作的開(kāi)展，制定內(nèi)部控制體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、促進(jìn)內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理有機(jī)結(jié)合，使全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和工作結(jié)合內(nèi)部控制體系的建設(shè)共同實(shí)現(xiàn)，并將全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和工作在本部及子公司推行。

2．加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度、管理流程執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查和評(píng)估，評(píng)估報(bào)告及時(shí)上報(bào)總部備案。

借助管理提升和內(nèi)部控制體系建設(shè)的機(jī)會(huì)，繼續(xù)全面清理、優(yōu)化規(guī)章制度和管理流程，通過(guò)“三重一大”制度、財(cái)務(wù)管理、法律評(píng)審、內(nèi)（外）部審計(jì)、績(jī)效考核、效能監(jiān)察、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控、黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉潔從業(yè)教育、廉潔文化宣傳等，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控制度體系的監(jiān)督檢查和評(píng)估，并及時(shí)總結(jié)，評(píng)估報(bào)告按要求及時(shí)上報(bào)中國(guó)

##@備案。

力爭(zhēng)到2013年底，在全公司范圍內(nèi)建立統(tǒng)一、規(guī)范和完善的內(nèi)部控制體系，搞好全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

3．定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析，清理排查重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

在全面落實(shí)《公司內(nèi)部控制體系建設(shè)工作方案》、健全內(nèi)控體系、搞好全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的過(guò)程中，繼續(xù)搞好內(nèi)外部環(huán)境分析，并根據(jù)實(shí)際工作情況，結(jié)合業(yè)務(wù)流程和工作程序，重點(diǎn)關(guān)注戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估和預(yù)警工作，清理排查重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)描述和管控，編制《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息表》，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防控能力。

4．運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)防控策略，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有序進(jìn)行。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理防控策略緊密?chē)@企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和當(dāng)期經(jīng)營(yíng)任務(wù)目標(biāo)展開(kāi)，通過(guò)制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估等工作，匯總風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息，科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)，逐一制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并建立常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和流程，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制，及時(shí)掌握、分析重大風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理和有效管控。此外，還從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)管理：一是不斷強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)職責(zé)、明確和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人和信息員定期溝通、反饋、報(bào)告公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理情況。二是全

面風(fēng)險(xiǎn)管理要緊密?chē)@公司經(jīng)營(yíng)任務(wù)，以服務(wù)經(jīng)營(yíng)為主要目標(biāo)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)和法律意識(shí)，搞好內(nèi)控制度體系和全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作體系執(zhí)行情況檢查，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。三是加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和法務(wù)管理，綜合運(yùn)用審計(jì)、監(jiān)察、法律等的監(jiān)督合力，加強(qiáng)監(jiān)督，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控、精細(xì)化管理和法制建設(shè)措施落實(shí)，全面完成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

第四篇：健全考核機(jī)制完善考核體系

健全考核機(jī)制完善考核體系

現(xiàn)代學(xué)校管理模式可謂百花齊放，但都離不開(kāi)考核評(píng)價(jià)機(jī)制。如何在新形勢(shì)下進(jìn)一步建立健全考核評(píng)價(jià)機(jī)制，是學(xué)校能否與時(shí)俱進(jìn)有新的發(fā)展和創(chuàng)新的關(guān)鍵，也是我們近兩年來(lái)一直在探索的題。

一、健全考核評(píng)價(jià)機(jī)制的必要性和迫切性

1、是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下教育自身發(fā)展的客觀要求。

考核評(píng)價(jià)在教育管理工作中的作用是巨大的，它對(duì)學(xué)校教職工工作的積極性、創(chuàng)造性時(shí)刻起著有效的調(diào)節(jié)和激勵(lì)作用，這早已被多年來(lái)的考核評(píng)價(jià)實(shí)踐所證實(shí)。但這些功能作用受社會(huì)發(fā)展形勢(shì)所左右，必須與一定的教育形勢(shì)相適應(yīng)。必須隨著社會(huì)的發(fā)展不斷的變化，必須隨時(shí)作出合理的調(diào)整，不斷變換方式方法，確立新思想，形成新觀念。否則，考核評(píng)價(jià)的功能作用就會(huì)減退甚至消亡。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向傳統(tǒng)的教育管理機(jī)制提出了挑戰(zhàn)，帶來(lái)了人們價(jià)值觀念的改變，人們對(duì)自身價(jià)值的多元追求，形成的價(jià)值觀念的多元化發(fā)展趨向。這就要求評(píng)價(jià)更加注重學(xué)校及教師個(gè)人的個(gè)性發(fā)展，形成強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。在這種情況下，學(xué)校和廣大教師越來(lái)越強(qiáng)烈地要求得到公正、公平的評(píng)價(jià)，要求得到的評(píng)價(jià)結(jié)果與自己的勞動(dòng)付出相輔相成。尤其是隨著考核評(píng)價(jià)的結(jié)果越來(lái)越直接涉及到學(xué)校、教師的切身利益，考核評(píng)價(jià)成為人們利益分配過(guò)程中的關(guān)注點(diǎn)和矛盾集中點(diǎn)。如果做得比較科學(xué)規(guī)、公正合理，廣大教師就會(huì)欣然接受。否則，就會(huì)直接引發(fā)矛盾，影響大的工作積極性。因此，如何建立與時(shí)俱進(jìn)、科學(xué)創(chuàng)新的考核評(píng)價(jià)機(jī)制成為廣大教育管理工作者面對(duì)的一項(xiàng)重要的課題。

2、是新課程理念下提高教師隊(duì)伍綜合素質(zhì)的迫切需要。

新課程緊緊圍繞“為了中華民族的復(fù)興，為了每位學(xué)生的發(fā)展”的核心理念,對(duì)高中課程的功能目標(biāo)進(jìn)行重新定位，明確指出：普通高中教育是在九年義務(wù)教育基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高國(guó)民素質(zhì)、面向大眾的基礎(chǔ)教育，應(yīng)為學(xué)生的終身發(fā)展奠定基礎(chǔ)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),新課程倡導(dǎo)評(píng)價(jià)的發(fā)展功能，強(qiáng)調(diào)對(duì)學(xué)生的發(fā)展價(jià)值、對(duì)教師的發(fā)展價(jià)值，以及對(duì)課程本身的改善價(jià)值，建立發(fā)展性的課程評(píng)價(jià)體系。如何針對(duì)學(xué)校的發(fā)展現(xiàn)狀和教師隊(duì)伍實(shí)際，深入開(kāi)展廣大教職員工的發(fā)展性評(píng)價(jià)工作，充分發(fā)揮其在人才培養(yǎng)中的巨大作用，是加強(qiáng)職工隊(duì)伍建設(shè)的重要一環(huán)。

3、是科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下現(xiàn)代學(xué)校管理體系的重要構(gòu)成。

按通常說(shuō)法，現(xiàn)代學(xué)校管理制度體系，應(yīng)包括目標(biāo)計(jì)劃體系、質(zhì)量管理體系和考核評(píng)價(jià)體系三部分。

4、是偏遠(yuǎn)落后地區(qū)教育快速發(fā)展和振興的根本保證。

在像我們這樣的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，要保證教育的不斷發(fā)展，一個(gè)首要的條件是想方設(shè)法增強(qiáng)教師隊(duì)伍的整體戰(zhàn)斗力，而建立科學(xué)規(guī)的考核評(píng)價(jià)機(jī)制正是穩(wěn)定教師隊(duì)伍，提高整體實(shí)力的關(guān)鍵。如今，面對(duì)外邊的世界，感情留人已顯得蒼白無(wú)力，待遇留人又往往缺少力度，制度留人也許更符合當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)。有的人外流就是因?yàn)楦械讲还?，有的人放任懈怠就是?duì)某些事不滿，而引發(fā)矛盾的往往就是評(píng)價(jià)機(jī)制題。

二、完善學(xué)?？己嗽u(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)踐探索

1、建立起公正公平的教職工考核評(píng)價(jià)體系。

在學(xué)校以往各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，逐步完善，經(jīng)過(guò)兩年多的努力，已經(jīng)初步形成了有本校特色的教職工考核評(píng)價(jià)體系。

制定《長(zhǎng)白山第二高級(jí)中學(xué)教職工考核評(píng)價(jià)制度》，確立了考核評(píng)價(jià)工作的一個(gè)總體框架。

《中層領(lǐng)導(dǎo)干部考核辦法》(試行)主要針對(duì)中層領(lǐng)導(dǎo)和管理部門(mén)，《班主任工作量化考核辦法》主要考核班主任，這兩項(xiàng)是考核的重點(diǎn)。

《教職工請(qǐng)假考勤制度》面向全體成員，《教師常規(guī)工作考核辦法》、《后勤職工量化考核辦法》分別面向職工中的兩大群體，這三項(xiàng)是基礎(chǔ)工作考核。

這樣，一個(gè)總體框架，兩個(gè)考核重點(diǎn)，三項(xiàng)基礎(chǔ)考核，構(gòu)成了我校教職工考核評(píng)價(jià)工作的基本體系，雖然有的項(xiàng)目還沒(méi)有徹底成形，但在工作中已經(jīng)彰顯出了它的威力，收到了比較明顯的成效。

2、建立起配套的起導(dǎo)向作用的激勵(lì)機(jī)制。與考核并行的是獎(jiǎng)勵(lì)，在已經(jīng)實(shí)行多年的《高考獎(jiǎng)勵(lì)方案》、實(shí)行兩年的《班主任量化考核辦法》、實(shí)行一年的《教學(xué)質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)方案》的基礎(chǔ)上，去年底出臺(tái)了《先進(jìn)教師、先進(jìn)工作者評(píng)選方案》，對(duì)在2009中工作表現(xiàn)突出的職工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，已經(jīng)和正在制定的《骨干教師評(píng)選方案》、《首屆“校內(nèi)名師”評(píng)選方案》將在今年穩(wěn)步推進(jìn)。我們還在校內(nèi)設(shè)立了“特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”，用以獎(jiǎng)勵(lì)在某些方面為學(xué)校發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的人。通過(guò)這些激勵(lì)措施，逐步改變大“干多干少一個(gè)樣，干好干壞一個(gè)樣”的看法，牢固樹(shù)立“多勞多得，優(yōu)質(zhì)優(yōu)酬”的全新觀念。

3、建立起學(xué)校庭社會(huì)共同參與的立體評(píng)價(jià)格局。保證考核評(píng)價(jià)工作的廣泛性、多層性和立體性，推動(dòng)此項(xiàng)工作有效運(yùn)行。由學(xué)校督導(dǎo)室負(fù)責(zé)，每學(xué)期開(kāi)展學(xué)生長(zhǎng)社會(huì)共同參與學(xué)校評(píng)價(jià)尤其是教師評(píng)價(jià)的常規(guī)工作，并將結(jié)果納入教學(xué)質(zhì)量考核和部門(mén)工作考核方案當(dāng)中。

三、運(yùn)行學(xué)校考核評(píng)價(jià)機(jī)制的幾點(diǎn)思考

1、考核評(píng)價(jià)工作重在求實(shí)做細(xì)，這樣才能使方案不流于形式。制定方案很容易，執(zhí)行起來(lái)卻有難度;考核材料很好寫(xiě)，真正落到實(shí)處卻很不易。只有真正落到實(shí)處，考核評(píng)價(jià)工作才能真正發(fā)揮它的作用。

2、做考核評(píng)價(jià)工作要有一顆公正之心，這樣才能被廣大職工認(rèn)可。要做到這點(diǎn)，就是要減少主觀色彩，用制度說(shuō)話；避免少數(shù)人拍板，讓更多的人參與進(jìn)來(lái)。

3、一定要注意到考核評(píng)價(jià)結(jié)果的合理應(yīng)用，這樣考核評(píng)價(jià)工作才會(huì)更加有力度。孤立地進(jìn)行考核，單純地開(kāi)展評(píng)價(jià)，只能增加工作的花樣，毫無(wú)實(shí)際意義，只有依據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行適度的處置獎(jiǎng)懲，并將考核評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于今后的工作實(shí)踐中，讓它與職工的切身利益緊密聯(lián)系，為教師的專(zhuān)業(yè)發(fā)展增光添彩，考核評(píng)價(jià)的效應(yīng)才能真正發(fā)揮出來(lái)。

第五篇：管理提升##年整改方案工作階段總結(jié)(參考樣式)

管理提升整改方案

階段總結(jié)

根據(jù)中國(guó)##《關(guān)于報(bào)送管理提升活動(dòng)第二階段工作總結(jié)的通知》的要求，##@部根據(jù)公司《管理提升整改方案》的安排，對(duì)管理提升“關(guān)于健全完善內(nèi)控體系”、“關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理”、“關(guān)于反腐倡廉管理”等三項(xiàng)第二階段（制定整改方案，全面落實(shí)整改）的工作總結(jié)如下：

一、關(guān)于健全完善內(nèi)控體系

整改目標(biāo)：公司內(nèi)部控制體系建設(shè)基于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，認(rèn)真按照中國(guó)##內(nèi)部控制建設(shè)工作的整體部署進(jìn)行。力爭(zhēng)到2013年底，在全公司范圍內(nèi)建立統(tǒng)一、規(guī)范和完善的內(nèi)部控制體系。

整改措施：

一）整改措施落實(shí)進(jìn)展情況（截至2013年8月底）及取得的成效

1、根據(jù)《##@股份內(nèi)部控制體系建設(shè)工作方案》的安排和部署，明確##@部門(mén)是內(nèi)控制度的牽頭部門(mén)，通過(guò)工作的組織開(kāi)展，公司已經(jīng)清理完成制度流程的梳理項(xiàng)（僅限本部）、建立了覆蓋公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的內(nèi)控體系、三標(biāo)管理體系年檢已獲通過(guò)，形成了《內(nèi)部控制制度匯編》；2013年重新修訂了公司《審計(jì)工作制度》、《離任審計(jì)制度》、《黨

務(wù)公開(kāi)實(shí)施方案》等各項(xiàng)制度。出資企業(yè)##通信2013年也已經(jīng)通過(guò)了三標(biāo)體系認(rèn)證，通過(guò)該項(xiàng)工作開(kāi)展，干部員工對(duì)三標(biāo)體系建立的思想認(rèn)識(shí)逐步得到統(tǒng)一，不但梳理了管理流程和制度，而且還新建制度個(gè)，修改制度個(gè)，新建程序文件個(gè)，表格份，進(jìn)一步健全了公司的內(nèi)部控制體系。

2、結(jié)合公司實(shí)際，制定了公司《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（包括定性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和定量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)），內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的項(xiàng)目包括組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略等個(gè)項(xiàng)目共計(jì)個(gè)方面，共發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷1個(gè)，屬于研究與開(kāi)發(fā)事項(xiàng)，為一般缺陷，最后形成了公司《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。2013年以來(lái)針對(duì)該項(xiàng)缺陷，公司重新制定了制度流程、改進(jìn)完善了項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)內(nèi)容、制定了在公司層面的項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則。

3、針對(duì)2012年管理提升活動(dòng)《管理提升整改方案》中的個(gè)方面項(xiàng)整改措施，明確整改目標(biāo)，理清整改思路，落實(shí)整改責(zé)任，各項(xiàng)工作得到全面開(kāi)展與執(zhí)行，預(yù)計(jì)到2013年底將遵照##的整體部署全面完成各項(xiàng)整改工作。

二）四季度繼續(xù)推進(jìn)《管理提升整改方案》后續(xù)落實(shí)及持續(xù)改進(jìn)提升的重點(diǎn)工作

1、繼續(xù)認(rèn)真按照《##@股份內(nèi)部控制體系建設(shè)工作方案》的要求，搞好內(nèi)控體系建設(shè)總結(jié)、檢查、驗(yàn)收等工作。

2、繼續(xù)認(rèn)真搞好內(nèi)部控制體系建設(shè)評(píng)價(jià)工作，梳理制度流程，查找發(fā)現(xiàn)新的問(wèn)題，針對(duì)新的問(wèn)題不斷進(jìn)行整改，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，完善內(nèi)部控制制度和流程。力爭(zhēng)到2013年底，在全公司范圍內(nèi)建立統(tǒng)一、規(guī)范和完善的內(nèi)部控制體系。

3、內(nèi)部控制體系建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，不可能一勞永逸，必須與時(shí)俱進(jìn)，隨時(shí)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)工作的需要、市場(chǎng)環(huán)境的變化等因素進(jìn)行調(diào)整，使公司內(nèi)控體系更好地為公司經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)。

二、關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理

整改目標(biāo)：強(qiáng)化落實(shí)《公司內(nèi)部控制體系建設(shè)工作方案》，梳理規(guī)章制度流程，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析，清理排查重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有序進(jìn)行。

整改措施：

一）整改措施落實(shí)進(jìn)展情況（截至2013年8月底）及取得的成效

1、圍繞公司《內(nèi)部控制體系建設(shè)工作方案》各階段工作的實(shí)施以及管理提升活動(dòng)的開(kāi)展，提高了全員全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，使全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和工作得以結(jié)合實(shí)現(xiàn)。

2、完成了2013風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、辨識(shí)、分析、評(píng)估工作，《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》已經(jīng)按要求上報(bào)中國(guó)##。

3、針對(duì)2013年公司面臨的四大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)中的9小類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，分別制定了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并編制了《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息表》加

強(qiáng)管控，2013年以來(lái)，上述9類(lèi)小風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，沒(méi)有重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

4、全面風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督改進(jìn)體系建設(shè)結(jié)合進(jìn)行，2013年以來(lái)繼續(xù)開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)、物資處置專(zhuān)題會(huì)議、合同評(píng)審、專(zhuān)項(xiàng)檢查、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控、效能監(jiān)察等工作，加強(qiáng)信息交流與溝通，并把全面風(fēng)險(xiǎn)管理與反腐倡廉工作結(jié)合一起進(jìn)行，取得了較好的成效。

5、截止目前，公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系初步建成。

二）四季度繼續(xù)推進(jìn)《管理提升整改方案》后續(xù)落實(shí)及持續(xù)改進(jìn)提升的重點(diǎn)工作

1、繼續(xù)認(rèn)真搞好2013年全面風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)等各項(xiàng)工作，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和流程。

2、繼續(xù)強(qiáng)化落實(shí)公司《內(nèi)部控制體系建設(shè)工作方案》，健全內(nèi)控體系，提高全員全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)、搞好全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

3、在總結(jié)2013全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，搞好2014的全面風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)等各項(xiàng)工作，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

三、關(guān)于反腐倡廉管理

整改目標(biāo)：遵照中國(guó)##黨組紀(jì)檢組的工作部署，學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹黨的十八大精神，旗幟鮮明地反對(duì)腐敗，更加科學(xué)有效地防治腐敗。

整改措施：

一）整改措施落實(shí)進(jìn)展情況（截至2013年月底）及取得的成效

1、搞好“述廉評(píng)廉”和簽訂《黨風(fēng)廉政（廉潔從業(yè)）責(zé)任書(shū)》工作

2012共計(jì)人參加了述廉工作，共計(jì)人參加了本部和出資企業(yè)2012評(píng)廉；2013年重點(diǎn)針對(duì)《黨風(fēng)廉政（廉潔從業(yè)）責(zé)任書(shū)》的簽訂進(jìn)行了整改，一是根據(jù)公司實(shí)際情況，對(duì)責(zé)任書(shū)內(nèi)容進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，并增加了簽訂責(zé)任書(shū)人員，二是改進(jìn)簽訂形式，由原來(lái)單位主管領(lǐng)導(dǎo)組織簽訂責(zé)任書(shū)改為公司##@書(shū)記和##@部領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)宣講、面對(duì)面簽訂責(zé)任書(shū)的形式，通過(guò)責(zé)任書(shū)簽訂形式的改進(jìn)，加強(qiáng)了宣傳教育，取得了較好的效果。2013，公司本部和子公司共有人簽訂了《黨風(fēng)廉政（廉潔從業(yè)）責(zé)任書(shū)》。

2、認(rèn)真堅(jiān)持企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任職談話、誡勉談話、報(bào)告?zhèn)€人重大事項(xiàng)等工作，按時(shí)召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)。

3、2013效能監(jiān)察工作立項(xiàng)項(xiàng)，為了搞好該項(xiàng)工作的督導(dǎo)檢查并提高工作效率，月日召開(kāi)了2013效能監(jiān)察項(xiàng)目問(wèn)詢(xún)會(huì)議，通過(guò)本次會(huì)議加強(qiáng)了經(jīng)驗(yàn)交流，了解了項(xiàng)目執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，提出了項(xiàng)目推進(jìn)的具體要求，使該項(xiàng)工作更加貼近公司實(shí)際，更好地為經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)。

4、根據(jù)整改方案，已經(jīng)按計(jì)劃完成公司委員的增補(bǔ)，有利于正常開(kāi)展工作。

5、今年以來(lái)，公司按照##《具體規(guī)定》要求，圍繞中央“八項(xiàng)規(guī)定”，重點(diǎn)搞好各級(jí)干部的學(xué)習(xí)組織、對(duì)《“八項(xiàng)規(guī)定”落實(shí)效能監(jiān)察》進(jìn)行立項(xiàng)管理、組織“八項(xiàng)規(guī)定”答題學(xué)習(xí)、公布了監(jiān)督舉報(bào)電話和電子郵箱、填報(bào)《中國(guó)##貫徹落實(shí)“八項(xiàng)規(guī)定”情況統(tǒng)計(jì)表》、做好了紀(jì)檢人員會(huì)員卡專(zhuān)項(xiàng)清退、7月份按##要求開(kāi)展中央“八項(xiàng)規(guī)定”貫徹落實(shí)情況監(jiān)督檢查等工作。

6、按照##的整體部署，認(rèn)真學(xué)習(xí)、統(tǒng)一思想開(kāi)展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，當(dāng)前此項(xiàng)工作正在按照要求穩(wěn)步推進(jìn)。

二）四季度繼續(xù)推進(jìn)《管理提升整改方案》后續(xù)落實(shí)及持續(xù)改進(jìn)提升的重點(diǎn)工作

1、將按照##要求，繼續(xù)搞好“建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013-2017年工作規(guī)劃”制訂工作，完善運(yùn)行機(jī)制，落實(shí)崗位責(zé)任。

2、落實(shí)效能監(jiān)察項(xiàng)目整改意見(jiàn)，認(rèn)真搞好效能工作總結(jié)。

3、布置搞好2013“述廉評(píng)廉”工作。

4、按要求搞好各項(xiàng)工作的年終考核和總結(jié)。

##@部

年月日