第一篇：第一節(jié)二重積分的概念與性質(zhì)

第九章重積分

第一節(jié) 二重積分的概念與性質(zhì)

與定積分類似，二重積分的概念也是從實踐中抽象出來的，它是定積分的推廣，其中的數(shù)學(xué)思想與定積分一樣，也是一種“和式的極限”.所不同的是：定積分的被積函數(shù)是一元函數(shù)，積分范圍是一個區(qū)間；而二重積分的被積函數(shù)是二元函數(shù)，積分范圍是平面上的一個區(qū)域.它們之間存在著密切的聯(lián)系，二重積分可以通過定積分來計算.內(nèi)容分布圖示

★ 曲頂柱體的體積

★ 非均勻平面薄片的質(zhì)量

★ 二重積分的概念

★ 二重積分的性質(zhì)

★ 例

1★ 例

4★ 內(nèi)容小結(jié)

★習(xí)題9-1

★ 返回

★ 二重積分的中值定理 ★ 例2★ 例3 ★ 例5 ★ 課堂練習(xí)

內(nèi)容要點：

一、二重積分的概念

引例1 求曲頂柱體的體積； 引例2 求非均勻平面薄片的質(zhì)量二重積分的定義二、二重積分的性質(zhì)

性質(zhì)1—性質(zhì)6

二重積分與定積分有類似的性質(zhì).性質(zhì)1 ??[?f(x,y)??g(x,y)]d?????f(x,y)d?????g(x,y)d?.DDD

性質(zhì)2 如果閉區(qū)域D可被曲線分為兩個沒有公共內(nèi)點的閉子區(qū)域D1和D2, 則

??f(x,y)d????f(x,y)d????f(x,y)d?.DD1D

2這個性質(zhì)表明二重積分對積分區(qū)域具有可加性.性質(zhì)3 如果在閉區(qū)域D上, f(x,y)?1,?為D的面積, 則

??1?d????d???.DD

這個性質(zhì)的幾何意義是: 以D為底、高為1的平頂柱體的體積在數(shù)值上等于柱體的底面積.性質(zhì)4 如果在閉區(qū)域D上, 有f(x,y)?g(x,y),則

??f(x,y)d????g(x,y)d?.DD

特別地, 有??f(x,y)d????|f(x,y)|d?.DD

性質(zhì)5 設(shè)M,m分別是f(x,y)在閉區(qū)域D上的最大值和最小值, ?為D的面積, 則

m????f(x,y)d??M?.D

這個不等式稱為二重積分的估值不等式.例題選講：

二重積分的性質(zhì)

(x例1不作計算，估計I???e

D2?y2)d?的值，其中D是橢圓閉區(qū)域：

x2

a2?y2b2?1(0?b?a).例2（講義例1）估計二重積分I???Dd?x?y?2xy?1622的值, 其中積分區(qū)域D為矩形

閉區(qū)域{(x,y)|0?x?1,0?y?2}.例3判斷

r?x?y?1ln(x2?y2)dxdy的符號.例4積分??D?x2?y2dxdy有怎樣的符號, 其中 D:x2?y2?4.例5（講義例2）比較積分??ln(x?y)d?與??[ln(x?y)]2d?的大小，其中區(qū)域D是三

DD

角形閉區(qū)域，三頂點各為(1,0),(1,1),(2,0).課堂練習(xí)

1.將二重積分定義與定積分定義進(jìn)行比較, 找出它們的相同之處與不同之處.2.試用二重積分表示極限lim

??en???n2i?1j?11nni2?j2n2.

第二篇：第一節(jié) 二重積分的概念與性質(zhì)09-3-30

第九章 重積分

第一節(jié) 二重積分的概念與性質(zhì)

教學(xué)目的:理解并掌握二重積分的概念;幾何意義;二重積分存在的條

件.熟練掌握二重積分的性質(zhì);

能正確運用性質(zhì)進(jìn)行判斷、計算與證明.重點: 二重積分的性質(zhì)的運用.難點: 運用性質(zhì)判斷與計算.教學(xué)方法:直觀教學(xué),講練結(jié)合.教學(xué)過程:

一、二重積分的概念與幾何意義

1、【定義】: 設(shè)f(x,y)是有界閉區(qū)域D上的有界函數(shù)，將閉區(qū)域

其中??i表示D D任意分成n個小閉區(qū)域??1，??2,?，??n，第i個小閉區(qū)域，也表示它的面積，在每個??i上任取一點(?i,?i)，作乘積f(?i,?i)???i，(i?1,2,?,n)，并作和n?f(?,?)??ii

i?1i，如果當(dāng)各小閉區(qū)域的直徑di中的最大值??max{di}?0時，這和 1?i?n

式lim??0?f(?,?)??的極限存在，且此極限與小區(qū)間??iii

i?1ni的分法

以及點(?i,?i)的取法無關(guān)，則稱此極限為函數(shù)f(x,y)在閉區(qū)域D 上的二重積分，記為

f(x,y)d?，即

D

?f(?,?)??.??f(x,y)d??lim?

D

?0

i

i

i

i?

1n

其中：① f(x,y)稱為被積函數(shù), ② f(x,y)d?稱為被積表達(dá)式,③ x,y稱為積分變量, ④ d?稱為面積元素, ⑤ D稱為積分區(qū)域,⑥

n

?f(?,?)??稱為積分和.i

i

i

i?12、面積元素d?

在直角坐標(biāo)系下用平行于坐標(biāo)

軸的直線網(wǎng)來劃分區(qū)域D,則面積元 素為 d??dxdy

故二重積分可寫為

D

D

??f(x,y)d?

3、【二重積分存在定理】 設(shè)f(x,y)是有界閉區(qū)域D上的連續(xù)函數(shù),則二重積分

??f(x,y)d?存在.D4、二重積分的幾何意義

?0時,二重積分(1)當(dāng)被積函數(shù)f(x,y)

??f(x,y)d?

D

表示以

f(x,y)為頂,以D為底面的曲頂柱體的體積．

(2)當(dāng)被積函數(shù)f(x,y)?0時,二重積分表示曲頂柱體體積的相反數(shù)．

二、二重積分的性質(zhì)

假設(shè)被積函數(shù)在有界閉區(qū)域D上連續(xù).1．2．

??kf(x,y)d??k??f(x,y)d?,k為常數(shù).D

D

??[f(x,y)?g(x,y)]d????f(x,y)d????g(x,y)d?.D

D

D

二重積分的線性性：設(shè)?,?為常數(shù)則上述兩式合并為

??[?f(x,y)??g(x,y)]d?

D

????f(x,y)d?????g(x,y)d?.D

D

3．(二重積分對區(qū)域可加性)

??f(x,y)d????f(x,y)d????f(x,y)d?,(D?D?D

D

D

1D

2).4．

??d???, ?為D的面積.D

．(積分不等式)若f(x,y)?g(x,y),則

??f(x,y)d????g(x,y)d?.D

D

注意：若在D上f(x,y)?g(x,y)但等號不是恒成立，則有

??f(x,y)d????g(x,y)d?.D

D

推論:

??f(x,y)d????

D

D

f(x,y)d?.6.【積分估值定理】設(shè)M、m分別是f(x,y)在閉區(qū)域D上的最大

值和最小值，則 m??

??f(x,y)d??M?.其中?為D的面積.D

7.【積分中值定理】設(shè)函數(shù)f(x,y)在閉區(qū)域D上連續(xù)，則在D上至 少存在一點(?,?)使得

d???f(x,y)?

D

.?為D的面積.f?(?,?)?

8．設(shè)區(qū)域D?D1?D2，且D1與D2關(guān)于x軸對稱；

（1）當(dāng)f(x,y)關(guān)于y是偶函數(shù)即 f(x,－y)＝f(x,y)時，有

??f(x,y)d??2??f(x,y)d?.D

D

1當(dāng)f(x,y)關(guān)于y是奇函數(shù)時即f(x,－y)＝?f(x,y)時，有

??f(x,y)d??0.D

(2)類似有設(shè)區(qū)域D?D1?D2，且D1與D2關(guān)于y軸對稱； 當(dāng)f(x,y)關(guān)于x是偶函數(shù)時即f(?x,y)＝f(x,y)時，有

??f(x,y)d??2??f(x,y)d?.D

D1

當(dāng)f(x,y)關(guān)于x是奇函數(shù)時即f(?x,y)＝?f(x,y)時，有

??f(x,y)d??0.D

三、應(yīng)用舉例 例1 比較

3與(x?y)d?(x?y)d? ????D

D的大小,其中

D?{(x,y)|(x?2)?(y?1)?2}.2

2解：如圖,由于點A(1,0)在(x?2)?(y?1)?2上,過點A的切線

為x?y?1,那么在D上有 1?x?y?(x?y)?(x?y),23

(x?y)d??(x?y)d?.????D

D

2222

cosx?yd?,I?cos(x?y)d?, 2????D

例2(05.4)設(shè)I1?

I3???cos(x2?y2)2d?,其中D?{(x,y)|x?y2?1},則

D

D

(A)I3?I2?I1(B)I1?I2?I3(C)I2?I1?I3(D)I3?I1?I2

答(A).因為在區(qū)域D上，0?x?y?1?所以

?,且cosz?[0,?

]為減函數(shù)，?

?1?x2?y2?x2?y2?(x2?y2)2?0,2222222

從而cos(x?y)?cos(x?y)?cos(x?y),故I3?I2?I1.例3設(shè)D:x2?y2?a2,當(dāng)a?()時,(a)1(b)3

??

D

a2?x2?y2dxdy??.331(c)3(d)3 242

答(b).根據(jù)二重積分的幾何意義,此積分表示半徑為a的上半球體

1433的體積.由?a???得a?3?選(b).232

例4當(dāng)D是由()圍成的區(qū)域時,??dxdy?1.D

(a)x軸,y軸及2x?y?2?0(b)x?1,x?2及y?3,y?

1,y?(d)x?y?1,x?y?1 22

答(a,b,c).因為??dxdy?1表示積分區(qū)域的面積為1,故只需考察哪

(c)x?

D

些選項積分區(qū)域的面積為1.例5 判斷

x?y?1

ln(x2?y2)d?的正負(fù).解：在區(qū)域D?{(x,y)|x?y?1 }上有x?y?1且等號不恒成立，所以ln(x?y)?ln1?0且等號不能恒成立，故

x?y?1

ln(x2?y2)d??

x?y1

(ln1)d??0.例6估計積分值I?

??xy(x?y)d?,D?{(x,y)|0?x?1,0?y?2}.D

解：0?xy(x2?y2)?6?0?I?12.（注意：積分區(qū)域為矩形SD?2）例7D1?{(x,y)|x?y?1,x,y?0}

D2?{(x,y)|(x?2)?(y?1)?

2}I1???(x?y)2d?,I2???(x?y)3d?,D1

D1

I3???(x?y)2d?,I4???(x?y)3d?

D2

D2

試用適當(dāng)符號連接 I1,I2,I3,I4.解：在D1上有I1?I2(0?x?y?1),在D2上I4?I3(x?y?1).又由(x?y)2?1?I1?由(x?y)2?1?I3?故 I4?I3?I1?I2.22

例8 設(shè)D?{(x,y)|1?x?y?4}，證明 3?e?

xe??D

??d??

D1，2

?I1，2

?y2

??d??2??

D2

d??3?e4.證明 因為 SD???4????3?，又因為 e?e由積分的估值性質(zhì)得 3?e?

xe??D

x?y2

?e4，?y2

d??3?e4.例9設(shè)D?{(x,y)|x?y?R}（1）若f(x,y)在D上有界且可積，則lim

R?0

??f(x,y)d??0.D

f(x,y)d???f(0,0).R?0R2??D

（1）證明：設(shè)m,M分別為函數(shù)f(x,y)在D上的最小值與最大值，則

（2）若f(x,y)在D上連續(xù)，則lim

m?f(x,y)?M，由積分估值定理知??md????f(x,y)d????Md?

又D?{(x,y)|x?y?R}所以?mR?

D2

D

??f(x,y)d???MR

D

D2，lim

R?0??f(x,y)d??0.D

D

（2）解：由積分中值定理知f(x,y)在D上連續(xù)

??(?,?)?D,s..t??f(x,y)d???R2?f(?,?)，所以lim

112

f(x,y)d??lim??Rf(?,?)

R?0R2??R?0R2

D

??limf(?,?)??limf(?,?)??f(0,0).R?0

(?,?)?(0,0)

小結(jié)：1.定義

?f(?,?)??為二重積分.??f(x,y)d??lim?

D

?0

i

i

i

i?1

n

2.二重積分幾何意義:表示曲頂柱體的體積.3.正確運用各條性質(zhì)進(jìn)行判斷、計算、證明.課后記：比較大小與證明問題下手較困難.

第三篇：6.7 二重積分的概念與性質(zhì)

第6章 多元函數(shù)微積分6.7二重積分的概念與性質(zhì)習(xí)題解

1．利用二重積分定義證明：

??kf(x,y)d??k??f(x,y)d?。

D

Dn?0

i

i

i

【證明】由二重積分定義

?f(?,?)????f(x,y)d??lim?

D

i?

1n，得

?kf(?,?)????kf(x,y)d??lim?

D

?0

i

i

i?1

i

?limk?f(?i,?i)??i

??0

i?1

n

?klim?f(?i,?i)??i?k??f(x,y)d?，??0

i?1

n

D

證畢。

2．利用二重積分的幾何意義說明：kd??k?（k?R為常數(shù)，?為積分區(qū)域D的面積）。

D

??

【說明】二重積分的幾何意義，就是說，二重積分的柱體體積，于是知，二重積分

??f(x,y)d?就是以z?f(x,y)為曲頂

D

??kd?表示以平面z?k為頂?shù)闹w體積，D

而以平面z?k為頂?shù)闹w體積，等于其底面積乘上其高z?k，但該柱體的底面積就是積分區(qū)域D的面積?，從而得，??kd??k?。

D

3．利用二重積分的性質(zhì)估計下列積分的值： ⑴

??xy(x?y)d?，其中積分區(qū)域D??(x,y)0?x?1,0?y?1?；

D

【解】由于區(qū)域D?(x,y)0?x?1,0?y?1，可知區(qū)域D的面積為

而由于0?x?1，0?y?1，可得0?xy?1，0?x?y?2，從而有0?xy(x?y)?2，由二重積分性質(zhì)6.7.5（估值不等式）即得

??

??d??1?1?1，D

??0d????xy(x?y)d????2d?

D

D

D

亦即為0?⑵

??xy(x?y)d??2。

D

??(x?y?1)d?，其中積分區(qū)域D??(x,y)0?x?1,0?y?2?；

D

【解】由于區(qū)域D?(x,y)0?x?1,0?y?2，可知區(qū)域D的面積為

??

??d??1?2?2，D

而由于0?x?1，0?y?2，可得0?x?y?3，從而1?x?y?1?4，由二重積分性質(zhì)6.7.5（估值不等式）即得

??1d????(x?y?1)d????4d?

D

D

D

亦即為2?⑶

??(x?y?1)d??4?2，整理得2???(x?y?1)d??8。

D

D

??(x

D

?4y2?9)d?，其中積分區(qū)域D??(x,y)x2?y2?4?。

【解】由于區(qū)域D?(x,y)x?y?4，可知區(qū)域D的面積為

??

d????2?4?，??D

下面求函數(shù)f(x,y)?x?4y?9在條件x?y?4下的最大、最小值，亦即橢圓拋物面z?x?4y?9在圓柱x?y?4內(nèi)部的最大、最小值，易見x?4y?0，可知z?x?4y?9?9，當(dāng)x?y?0時等號成立，又可知，橢圓拋物面z?x?4y?9與圓柱x?y?4的交線，在橢圓簇的短軸上

達(dá)到最高，亦即當(dāng)x?0，y??2時，函數(shù)f(x,y)?x?4y?9取得最大值，最大值為

f(0,?2)?0?4?4?9?25，因此得，9?x?4y?9?25，由二重積分性質(zhì)6.7.5（估值不等式）即得

??9d????(x

D

D

?4y2?9)d????25d?

D

亦即為9?4??整理得36??

??(x?y?1)d??25?4?，DD

??(x?y?1)d??100?。

4．利用二重積分的性質(zhì)比較下列積分的大?。?⑴

??(x?y)d?與??(x?y)d?，其中積分區(qū)域D由x軸，y軸與直線x?y?1所圍成。

D

D

【解】積分區(qū)域D如圖

由圖可見，在區(qū)域D中，0?x?y?1，于是由于函數(shù)y?a（0?a?1）是減函數(shù)，而知以x?y為底的指數(shù)函數(shù)是增函數(shù)，即由2?3有(x?y)?(x?y)，于是，由二重積分性質(zhì)6.7.4（不等式性）即得⑵

x

??(x?y)d????(x?y)d?。

D

D

與ln(x?y)d?[ln(x?y)]d?，其中D??(x,y)3?x?5,0?y?1?。????D

D

【解】積分區(qū)域D如圖

由于在區(qū)域D中有3?x?5，0?y?1，可得3?x?y?6，于是1?lne?ln3?ln(x?y)?ln6，于是由于函數(shù)y?a（a?1）是增函數(shù)，可知以ln(x?y)為底的指數(shù)函數(shù)是增函數(shù)，即由1?2得ln(x?y)?[ln(x?y)]，于是，由二重積分性質(zhì)6.7.4（不等式性）即得

5．若

。??1d?=1，則積分區(qū)域D可以是（）

D

ln(x?y)d??[ln(x?y)]d?。????D

D

x

（A）由x軸，y軸與直線x?y?2所圍成的區(qū)域；（B）由x?1，x?2及y?2，y?4所圍成的區(qū)域；（C）由x?

11，y?所圍成的區(qū)域； 22

（D）由x?y?1，x?y?1所圍成的區(qū)域?！窘狻繎?yīng)填“（C）”。因為

??1d??S

D

D

?1，而下面各區(qū)域D的面積為：

（A）由x軸，y軸與直線x?y?2所圍成的區(qū)域如圖

得SD?

2?2

?2?1； 2

（B）由x?1，x?2及y?2，y?4所圍成的區(qū)域如圖

得SD?(2?1)(4?2)?2?1；（C）由x?

11，y?所圍成的區(qū)域如圖

得SD?[?(?)][?(?)]?1； 至此，可以終止判斷了。事實上有：

（D）由x?y?1，x?y?1所圍成的區(qū)域如圖

12121212

得SD?

?2?1。

第四篇：第一節(jié)比較文學(xué)的名稱與性質(zhì)

第一節(jié)比較文學(xué)的名稱與性質(zhì)

韋勒克曾專門著文(《比較文學(xué)的名稱和性質(zhì)》①)清理過“比較文學(xué)”

(ocmParativelite仆由叮e)一詞的來源。在《文學(xué)理論》和其它幾篇文章中他也對 比較文學(xué)的任務(wù)和性質(zhì)進(jìn)行過探索。下面,我們來討論一下他提出的主要觀點。一比較文學(xué)的名稱

“比較文學(xué)”(ocmpaartiveliteratUre)是一個讓人非常疑惑的術(shù)語。前不久, 還有人提出要將“比較文學(xué)”更名為“國別文學(xué)比較研究”。在漢語中如此英 語中同樣如此。康奈爾大學(xué)的雷恩·庫柏(LnaeCo叩er)就認(rèn)為“比較文學(xué)”是 一個既無意義而又不符合句法的“杜撰術(shù)語”。他因此拒絕把他的系叫做“比較 文學(xué)”系,而執(zhí)意叫做“文學(xué)的比較研究”系。韋勒克指出,這是因為“文學(xué)” 一詞的意思是泛指一切“文學(xué)作品”,而不是指“對文學(xué)的研究”。“文學(xué)”既然 是用來指文學(xué)作品,指詩歌又小說等文學(xué)作品,那么,顯然不會存在一種用“比 較”的方法寫成的“文學(xué)作品”,因此,我們當(dāng)然也就不能用“比較文學(xué)”一詞

。Th。Namoo)討Na帆了C。即。ar觸Litera翻er,收入論文集Rne6wellke:。留喇m正na自此凡洲為巴。CoCnPe臺of 0在記臺m,NweHavenand助ndon:Y目eUnivesriytPSSerll970,PI一360 228 或幾個國家的作家創(chuàng)作的影響。但是,法國學(xué)派的這種觀點根本不具有方法論和 邏輯學(xué)的基礎(chǔ),也就根本無法界定比較文學(xué)。舉例來說,按法國學(xué)派的觀點,研 究莎士比亞對法國作家的影響是“比較文學(xué)”,而研究莎士比亞在英國本土的影 響則不屬于“比較文學(xué)”。韋勒克堅決反對法國學(xué)派的這一比較文學(xué)觀。在韋勒 克看來,“比較文學(xué)在只研究兩種文學(xué)關(guān)系的狹窄含義上也不能成為一門有意義 的學(xué)科,因為那樣,它就必然變成兩種文學(xué)之間的`外貿(mào)’,變成對文學(xué)作品支 離破碎的探討,就不可能對個別藝術(shù)品進(jìn)行深入研究,就會使比較文學(xué)成為文學(xué) 史一個附屬的學(xué)科,使它處理的散亂無章,使它無法形成自己獨特的方法?！雹俨?僅如此,法國學(xué)派的比較文學(xué)觀由于專注于國家文學(xué)之間的影響,就非常重視文

獻(xiàn)、來源、聲譽和傳記材料等的研究,這就落入了韋勒克所謂的文學(xué)“外部研究`’ 的案臼。韋勒克從他的文學(xué)本體論來看,文學(xué)批評和理論的研究對象應(yīng)該是一部 作品的內(nèi)在審美“結(jié)構(gòu)”。所以,法國學(xué)派的文學(xué)研究只是十九世紀(jì)文學(xué)研究中 的“實證主義”。在《文學(xué)理論》中,韋勒克說:“文學(xué)之間的比較,如果與總的 民族文學(xué)相脫節(jié),就會趨向于把`比較’局限于來源和影響、威望和聲譽等一些 外部問題上。這類研究不允許我們分析和判斷個別的文藝作品,甚至還不允許我 們考慮其整個復(fù)雜的起源問題,而是把主要精力或者用于研究一篇杰作引起的反 響,如翻譯及模仿,而這些仿作又往往出自二流作家之手,或者用于研究一篇杰 作產(chǎn)生前的歷史及其主題和形式的演變和傳播?！雹谝簿褪?法國學(xué)派的“影響研 究”往往將研究的重點放在文學(xué)的審美“結(jié)構(gòu)”研究之外,只涉及文學(xué)作品的外 部事實,而這些研究根本無法解決作品的優(yōu)劣、意義和特征等問題,也就不是對 文學(xué)作品的分析和評判。就象索緒爾所打的比方,法國學(xué)派所研究的只不過是國 際象棋從法國流傳到英國這樣的、與國際象棋內(nèi)部規(guī)則和特性無關(guān)的外部事實, 只不過是一種外部研究。這樣,韋勒克把對比較文學(xué)法國學(xué)派的反駁逐漸引導(dǎo)到 自己對比較文學(xué)實質(zhì)的闡述上來。卜

韋勒克在反駁了幾種對比較文學(xué)的錯誤認(rèn)識后提出了自己的比較文學(xué)觀?，F(xiàn) 在,我們可以非常清晰地看到韋勒克比較文學(xué)觀的兩大特點。一是把比較文學(xué)與 “總體文學(xué)”等同起來,二是重視從他的文學(xué)本體論出發(fā),認(rèn)為比較文學(xué)不應(yīng)該 研究文學(xué)影響與交流的外部事實,而要研究文學(xué)作品的內(nèi)在審美“結(jié)構(gòu)”。

。韋勒克:《比較文學(xué)的名稱和實質(zhì)》,《比較文學(xué)研究資料》,北京師范大學(xué)出版社1986年2月第1版, 第27頁。

李韋勒克、沃倫:《文學(xué)理論》,劉象愚等譯,三聯(lián)書店,1984,第43頁。232 首先,比較文學(xué)不能用“比較”這一研究文學(xué)的“特殊方法”來定義。在有 些學(xué)者看來,比較文學(xué)的研究對象與文學(xué)研究的其它學(xué)科一樣,就是文學(xué)。而其 特殊性表現(xiàn)在研究方法上,它特殊性是用“比較”的方法。其實,正如韋勒克在 《文學(xué)理論》中所指出的,“比較是所有的批評和科學(xué)都使用的方法,它無論如 何也不能充分地敘述文學(xué)研究的特殊過程。”①在《比較文學(xué)的名稱和實質(zhì)》一文 中,韋勒克再次指出:“比較的方法并不是比較文學(xué)獨有的:它在文學(xué)研究所有 的分支、社會科學(xué)與自然科學(xué)所有的領(lǐng)域中都被普遍運用著。進(jìn)一步說,比較也 不是研究中唯一的方法,就是最正統(tǒng)的比較文學(xué)家也不會僅僅動用比較這樣一種 方法。所有的文學(xué)研究才在每一頁的研究中都不僅要進(jìn)行比較,還要動用再現(xiàn)、分析、解釋、推導(dǎo)、評價、概括等等方法?！雹谒?單單從“比較”的方法論角 度無法準(zhǔn)確地確立比較文學(xué)的性質(zhì)。

其次,比較文學(xué)過去曾經(jīng)是關(guān)于口頭文學(xué)、民間文學(xué)與“高級文學(xué)”、“藝術(shù)

性文學(xué)”關(guān)系的研究。民間文學(xué)和口頭文學(xué)的主題、內(nèi)容、流傳情況如何,它們 是如何、何時進(jìn)入高雅文學(xué)的,這些問題在今天的意義上根本不屬于比較文學(xué)的 范疇。在韋勒克看來,這一問題在很大程度上屬于民俗學(xué),即使研究口頭文學(xué)也 只是整個文學(xué)學(xué)科的組成部分,也不可能和書面作品分割開來?？陬^文學(xué)和民間 文學(xué)有自己的研究方法和對象,把它歸屬于比較文學(xué)實在太不確切。

比較文學(xué)現(xiàn)在非常通行的含義是由法國比較文學(xué)學(xué)派界定的。比較文學(xué)的法 國學(xué)派以梵·第根(、恤1Tiehgem)、伽列(J·M·C盯e,又譯卡瑞)、基亞(M·.FGuydar)和巴登斯貝格(F·BaldenPsegrer)為代表。梵·第根就指出: “比較文學(xué)的目的實質(zhì)上研究不同文學(xué)之間的關(guān)系。”基亞在他那本緊趨梵·第 根的方法和內(nèi)容的小冊子里明確稱比較文學(xué)為“國際文學(xué)關(guān)系史”。伽列在他為 基亞的這本書寫的前言中,就明確指出:“比較文學(xué)不是文學(xué)的比較”,而是“文 學(xué)史的一個分支”③。在他看來,它是對國際精神關(guān)系的研究,是對拜倫和普希 金、歌德和卡萊爾、瓦爾特·司各特和維尼之間的事實聯(lián)系的研究。法國比較文 學(xué)學(xué)派的觀點因此又被稱為“影響研究”。在法國學(xué)者看來,比較文學(xué)是一種跨 國別的文學(xué)研究,如上所說,主要研究某個國家的某個作家的創(chuàng)作對別一個國家 ,韋勒克、沃倫:《文學(xué)理論》,劉象愚等譯,三聯(lián)書店,1984,第40頁。

②韋勒克:讓匕較文學(xué)的名稱和實質(zhì)》,長比較文學(xué)研究資料》,北京師范大學(xué)出版社、986年2月第l版, 第27頁。,伽列:《<比較文學(xué))初版序言》,見《比較文學(xué)研究資料》,北京師范大學(xué)出版社1986年2月第1版, 第42頁。231 來指一種文學(xué)研究的方法和學(xué)科。否則的話,正如雷恩·庫柏所說的,我們就可 以生造出“比較土豆或比較果殼”·的詞語。韋勒克通過對“文學(xué)”一詞語義學(xué)的梳理,向我們指出“文學(xué)”一詞除了有 “文學(xué)作品”、“想象性的文學(xué)”含義之外,還有“對文學(xué)的知識與研究”的意思。拉丁文早期的“文學(xué)”一詞譯自希臘文,它有時意指閱讀和書寫的知識,有時甚 至還指“刻寫”或“文字”本身。十八世紀(jì)以后,“文學(xué)”一詞的含義在仍然與 “文獻(xiàn)”、“學(xué)識”、“作品”等交織在一起的時候,也逐漸更多地指“想象性的文 學(xué)作品”。但是,韋勒克又指出,英語中的“文學(xué)”一詞今天仍然難以把其所包 含的“作品”與“對文學(xué)的知識與研究”的意義區(qū)分開來。比如,“xx文學(xué)年 鑒”既包括文學(xué)創(chuàng)作的成果,即文學(xué)作品,也包括對文學(xué)的批評和研究等內(nèi)容。而“文學(xué)教授”也并不是指教人如何寫作,而是指對文學(xué)進(jìn)行研究的專家和教師。所以,“比較文學(xué)”這一術(shù)語當(dāng)然不是文學(xué)的一種類型,而是指一種文學(xué)研究的 特殊方法和特定學(xué)科,也就是說,“比較文學(xué)”也就等于“文學(xué)的比較研究”。韋 勒克在《比較文學(xué)的危機》一文中就把“比較文學(xué)”當(dāng)作“文學(xué)的比較研究”的 “省略用法”。他為這一術(shù)語正名說:“抱怨這一術(shù)語在語法上有毛病,堅持它應(yīng) 當(dāng)稱為`文學(xué)的比較研究’是沒有什么用處的,因為每個人都知道這是一種省略 的用法?！雹亠@然,韋勒克通過對“文學(xué)”一詞的語義學(xué)考察,“文學(xué)”本來就有 對文學(xué)的“知識”和“研究”的原義,因此,將“文學(xué)的比較研究”省略為“比 較文學(xué)”也就不僅是約定俗成而且是有根有據(jù)的。

韋勒克還把法語的“文學(xué)”的含義與英語的“文學(xué)”的含義進(jìn)行了對比。在 法國,“文學(xué)”一詞長期用來指文學(xué)研究。韋勒克舉了兩個例子。伏爾泰的《哲 學(xué)辭典》關(guān)于“文學(xué)”的條目給文學(xué)下的定義是“有關(guān)高雅作品方面的知識,對 歷史、詩歌、修辭和批評的了解”。馬蒙代爾在他為大百科全書所寫的名為“文 學(xué)的基本要素”的那一部分里,用“文學(xué)”一詞來指對“純文學(xué)的知識”,并且 把它與學(xué)部對照起來。他宣稱:“只要具備機智、天才和鑒賞能力,不用什么學(xué) 問,甚至幾乎不需要什么文學(xué)修養(yǎng),便可以寫出好作品?！闭窃诜ㄕZ“文學(xué)” 的這一語義學(xué)基礎(chǔ)上,“比較文學(xué)”一詞才最早在法國誕生。

韋勒克引用了大量的文獻(xiàn)材料來研究“比較文學(xué)”這一術(shù)語的誕生情況。韋 力韋勒克《比較文學(xué)的危機》:,見干水昌等編選《比較文學(xué)研究譯文集》,上海譯文出版社1985年7月第

i版,第130頁。

首先,韋勒克明確指出:“比較文學(xué)”和“總體文學(xué)”不可避免地會合而為 一?！翱傮w文學(xué)”是法國學(xué)派梵·第根用以與“比較文學(xué)”相對立的一個概念。梵·第根認(rèn)為,“比較文學(xué)”研究兩種或兩種以上的文學(xué)之間的相互關(guān)系,而“總 體文學(xué)”研究超越民族界限的那些文學(xué)運動和文學(xué)風(fēng)尚。前面我們已經(jīng)介紹了韋 勒克對法國比較文學(xué)學(xué)派的態(tài)度。他認(rèn)為這種區(qū)別完全站不住腳。為什么莎士比 亞對法國文學(xué)的影響屬于“比較文學(xué)”研究的范圍,而莎士比亞在世界文學(xué)史上 的地位和意義以及莎士比亞的藝術(shù)風(fēng)格問題就應(yīng)該屬于“總體文學(xué)”研究的范圍 呢?在《文學(xué)理論》第五章中,韋勒克的論點是“比較文學(xué)”與“總體文學(xué)”是 一致的,“比較文學(xué)”是“把文學(xué)看作一個整體,并且不考慮各民族語言上的差 別,去探索文學(xué)的發(fā)生和發(fā)展?！雹?/p>

韋勒克一貫反對將世界文學(xué)按民族和語言做出國別文學(xué)或民族文學(xué)的區(qū)分。在韋勒克的眼里,世界各國和各種語言的文學(xué)都是一個整體,所有的“民族文學(xué)” 或“國別文學(xué)”構(gòu)成的就是一個“總體文學(xué)”的概念。正是在這個意義上,韋勒 克才多次說:“`比較’文學(xué)和`總體’文學(xué)之間的人為界線應(yīng)當(dāng)廢除。`比較’ 文學(xué)已經(jīng)成為一個確認(rèn)的術(shù)語,指的是超越了國別文學(xué)局界的文學(xué)研究?！雹陧f勒 克一向致力于摧毀文學(xué)研究中的民族和語言樊籬。在語言問題上,這并不與文學(xué) 的語言基礎(chǔ)相沖突。文學(xué)是一種語言的事實,所以文學(xué)總是與某種特定的語言密 不可分。但這只是問題的一個方面。如果從這個角度出發(fā),僅僅將文學(xué)與語言層 面聯(lián)系起來,就只會得出文學(xué)就是語言,或詩學(xué)就等于語言學(xué)的觀點。韋勒克從 他的文學(xué)作品現(xiàn)象學(xué)層次分析法來看卻是錯誤的。因為,文學(xué)作品可以分為四個 層次,即語音層面、意義單元、世界層面和形而上學(xué)層面。前兩個層面與語言的 關(guān)系較大,但后兩個層面是在語言的基礎(chǔ)之上產(chǎn)生出來的,基本上與之無關(guān)。所 以,韋勒克非常激烈地反對將文學(xué)研究與語言研究等同起來,頑強抵制20世紀(jì)

西方文學(xué)研究中的“語言學(xué)帝國主義”傾向。這個問題我們在本書第五章有深入 的討論,此處不再重復(fù)。即使在語言問題上,韋勒克也仍然認(rèn)為世界各語種的文 學(xué),至少歐洲文學(xué)在格律上也是互相影響,存在相似之處的。文學(xué)超語言的觀點 必然得出這樣的結(jié)論,即“文學(xué)研究應(yīng)視為不受語言限制的統(tǒng)一學(xué)科”。我們已 經(jīng)知道,在韋勒克文論的文學(xué)史和批評史內(nèi)容中,他廣泛考察了現(xiàn)代歐洲的偉大。韋勒克、沃倫:《文學(xué)理論》,劉象愚等譯,三聯(lián)書店,1984,第44頁。韋勒克《:比較文學(xué)的危機》,見干永昌等編選《比較文學(xué)研究譯文集》.上海譯文出版社1985年7月第

1版,第130頁D 勒克認(rèn)為,在“比較文學(xué)”一詞產(chǎn)生之前,早就有對“比較”一詞的用法和用“比 較’,來研究文學(xué)的提法?！氨容^”一詞肇源于拉丁文“。omParatiuvs”(比較)。莎 士比亞在《亨利四世》一劇中就用了此詞。劇中福斯塔夫在指責(zé)亨利王子時說他 是“最愛比較、壞透了的可愛的王子。”湯姆斯·沃頓(ThomasWarton)在其開 拓性的著作《英國詩歌史》第一卷前言中宣稱他將對“其它民族的詩歌做一比較 的考察?！钡钦嬲龑ⅰ氨容^文學(xué)”二詞結(jié)合在一起使用首見于馬瑟·阿諾德(Mhatew為勸old)。他在一封信中說:“現(xiàn)在己經(jīng)一清二楚:雖然在過去五十 年內(nèi),只要對比較文學(xué)稍加注意便會使任何人對此有所了解,但英國在某種程度 上仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于歐洲大陸?！痹诜▏?學(xué)者們寫有《比較解剖學(xué)》和《哲學(xué)體系 比較史》。此后1816年有兩位編著者出版了一部法國和英國古典文學(xué)選集叫做《比 較文學(xué)教材》,另外,查理斯·泊讓斯P(ougens)也提到過他希望寫“一本關(guān)于 比較文學(xué)的書?！钡?這些“比較文學(xué)”究竟是什么含義并未得到解釋。韋勒克有力地證明了現(xiàn)代意義上的“比較文學(xué)”術(shù)語最先產(chǎn)生于法國。韋勒 克考證認(rèn)為,法語中最早使用“比較文學(xué)”一詞的是兩位編輯家。早在1816年, 努爾(N成)l和拉普拉斯(LPalace)出版了一部法國、英國文學(xué)選集,標(biāo)題就叫 《比較文學(xué)教程》(CuolsdeLitt6rattrjeCompar`e)。而“使`比較文學(xué)’這一術(shù) 語在法國流傳開來的人無疑是A·F·維耶曼(A·F·Vinmeain)。”①韋勒克對此 進(jìn)行了詳細(xì)的考證。維耶曼于1828一1829年出版了他在索爾本大學(xué)講授十八世 紀(jì)文學(xué)的講稿《十八世紀(jì)法國文學(xué)圖示》。書中他多次作用`比較圖表’,`比較 研究’,`比較歷史’這類詞語,而且在贊揚一位學(xué)者時,即用了`比較文學(xué)’(Litt 己ratureComPar朗)一詞。在陌生的一系列講座和書中,他又多次談到.`比較文學(xué)’。自維耶曼以后,這一詞在法語中的使用便日趨頻繁了。這就是現(xiàn)代意義上的“比 較文學(xué)”術(shù)語的最初源起。二比較文學(xué)的性質(zhì)

比較文學(xué)的名稱是一個很有爭議的問題,它的實質(zhì)、范圍等問題同樣存在爭 議。韋勒克批駁了幾種對比較文學(xué)實質(zhì)的錯誤認(rèn)識,并指出了自己的見解。

①韋勒克:《比較文學(xué)的名稱和實質(zhì)》,見《比較文學(xué)研究資料芳,北京師范大學(xué)出版社1986年2月第!版, 第22頁。

文學(xué)運動、時期和風(fēng)格以及批評歷程(如文藝復(fù)興、巴洛克、古典主義、浪漫主 義、現(xiàn)實主義、象征主義等),有力地證明了它們是超越了語言、民族與國別界 線的。韋勒克的其它一些著述也貫注著這一根本學(xué)術(shù)立場。比如,德國哲學(xué)和批 評思想向英國和美國的擴張長期以來都是韋勒克學(xué)術(shù)研究的主題之一。在他看 來,理解19世紀(jì)思想史的首要前提就是對這些國家之間的上述關(guān)系進(jìn)行深入研 討。在《面對》一書的序言中,韋勒克曾高度凝煉地概括過自己的學(xué)術(shù)旨趣。韋 勒克認(rèn)為自大對德英美文學(xué)與文論關(guān)系的比較研究與民族主義毫無關(guān)聯(lián)。用他自 己的話來說,“絕無任何民族主義的非分之想?！眞ihtouthtehgndngiofnaynational xae)“在我所有的著作里,我都希望在觀念領(lǐng)域里將西方思想當(dāng)作一個整體。”(nI allmywokr1wishotke即htetoatliytofWestemhtouhgtnimind.)①

文學(xué)不僅是超語言的,而且是超民族的。這在韋勒克對“民族文學(xué)”的看法

中可見一般。韋勒克對“民族文學(xué)”的看法從兩面上看來好象有些偏激。他甚至 認(rèn)為“民族文學(xué)這個概念有明顯的謬誤”。②這顯然與他對“總體文學(xué)”的推崇直 接相關(guān)。韋勒克認(rèn)為20世紀(jì)文學(xué)批評中有一種民族主義的錯誤傾向?！懊鎸@樣 多的民族主義,人們非常歡迎比較文學(xué)的興起,這主要是由于比較文學(xué)試圖戰(zhàn)勝 強加在文學(xué)批評身上的只能研究一種民族文學(xué)的限制?！雹燮鋵嵥械奈膶W(xué)都表現(xiàn) 著這樣那樣的民族特性,“民族文學(xué)”的概念確有存在的必要,這是毫無疑問的。但韋勒克似乎也沒有錯誤?！翱傮w文學(xué)”與“民族文學(xué)”之間的關(guān)系就象是哲學(xué) 中的普遍性與特殊性的關(guān)系一樣。任何事物都是普遍性與特殊性的結(jié)合,不可能 只有普遍性或特殊性。與此相似,所有的文學(xué)從抽象、整體的角度看是“總體文 學(xué)”,具有文學(xué)的普遍性,從具體、個別的角度看也就是“民族文學(xué)”,具有文學(xué) 的特殊性。韋勒克把比較文學(xué)理解為跨國別、跨民族的研究、理解為總體文學(xué)的 研究,當(dāng)然也就顧不上“民族文學(xué)”研究了。當(dāng)然,韋勒克明確指出,“這里推 薦比較文學(xué)當(dāng)然并不含有忽視研究各民族文學(xué)的意思?！币簿褪?他并沒有否認(rèn) 民族文學(xué)的研究。只不過,在韋勒克看來,民族文學(xué)的研究應(yīng)該為總體文學(xué)也就 是為比較文學(xué)研究作貢獻(xiàn)。他認(rèn)為,民族文學(xué)研究的核心問題是“文學(xué)的民族性” 以及各個民族對總的文學(xué)進(jìn)程所作出的獨特貢獻(xiàn),而這個貢獻(xiàn)不與總體文學(xué)和比

。Ren,well:keConj沁麟叨.ons&山動此nihetnjetl佗CtualandL左eQr口尺己勿點onsBe自夕eenGe惻職云倒。堿口耐hel 飾,det名的est泳的nghet入滋neetenthCe肋￡yl,Prinecotn,Newje曉羌v:PrinCetonUniv粥iytPerss.1965,Pv乏

②韋勒克、沃倫:《文學(xué)理論》,劉象愚等譯,三聯(lián)書店,1984,第科頁。

。Ren`well比:O“把陰os云舊加ation,The月ottCkonLi招Qr徹吧助d01自er助哪,TheUnjvesriytofNohrtCaorlinaPSSer1982,P56.234 韋勒克由此指出,比較文學(xué)只要超越民族文學(xué)界線,就一定會走向世界文學(xué)一體 化的美學(xué)批評。對于這樣的比較文學(xué)概念,他說:“這樣一種全球化的文學(xué)理論, 詩學(xué),將無可避免地導(dǎo)向美學(xué)標(biāo)準(zhǔn)?！雹?Suhca畫vesraihetoyroflite任由萬e,Poeitcs, willineviatbylPaPeaioteashteticcriteria.)這也正是韋勒克文學(xué)本體論在比較文學(xué) 觀中的應(yīng)用。

較文學(xué)相連是不可思議的。關(guān)于民族性與總體性關(guān)系問題,韋勒克在研究浪漫主 義概念時處理得非常好。一方面,他總是力圖打破語言與民族的界線,從總體文 學(xué)的角度將西方各國文學(xué)當(dāng)作一個整體進(jìn)行研究,從而有力地揭示了與文學(xué)研究 的其它術(shù)語與潮流一樣,“浪漫主義”是一個全歐性的文學(xué)運動和思潮。這方面 的成果就是他在《批評的諸種概念》一書中的文章《文學(xué)研究中的浪漫主義概念》 和《浪漫主義重審》。另一方面,韋勒克對文學(xué)思潮的民族性特征也非常重視。他《面對》一書,就不僅考察了19世紀(jì)德、英、美三國之間的思想關(guān)系,而且 還著重分析了德國浪漫主義的個性與特色。關(guān)于這部書的寫作目標(biāo),韋勒克交待 說:“我還要第一次考察英一德和德一英在19世紀(jì)前十幾年的文學(xué)關(guān)系,然后再 試圖展示德國浪漫主義與英國浪漫主義的比較,并以此揭示出德國浪漫主義運動 的特性及其創(chuàng)造性特色?！雹?/p>

其次,韋勒克的比較文學(xué)觀還強調(diào)不能研究文學(xué)影響的外部事實,而應(yīng)該研

究文學(xué)內(nèi)在的審美“結(jié)構(gòu)”,即韋勒克在文學(xué)本體論中指出的語言的“符號體系 和符號結(jié)構(gòu)”及在文學(xué)作品層次論中所分為四層的“符號和意義的多層結(jié)構(gòu)”。韋勒克反對法國比較文學(xué)學(xué)派一方面出于對他們將比較文學(xué)與總體文學(xué)加以區(qū) 分的不滿,另一方面就是對他們將比較文學(xué)研究局限于各國文學(xué)相互影響的外部 事實的不滿。前面我們已經(jīng)提到韋勒克對法國學(xué)派“影響研究”是一種文學(xué)的“外 部研究”的認(rèn)識。這里,我們就主要談?wù)勊麑Ρ容^文學(xué)性質(zhì)的正面強調(diào)。在韋勒 克看來,如果把比較文學(xué)局限于對文學(xué)相互影響的外部事實的研究,只會使比較 文學(xué)研究成為研究民族社會、交往和文化相互關(guān)系的研究。韋勒克指出:“很多 在文學(xué)研究方面,特別是比較文學(xué)研究方面的著名人物,根本不是真正對文學(xué)感 興趣,而是熱衷于研究公眾輿論史、旅游報道和民族特點的見解。總之,對一般 文化史感興趣。文學(xué)研究這個概念被他們擴大到竟與整個人類史等同起來了。就 方法論而言,文學(xué)研究如不決心將文學(xué)作為有別于人類其他活動及產(chǎn)物的學(xué)科來 研究,就不可能有什么進(jìn)展。為此我們必須正視`文學(xué)性’(literadnes)s這個問 題,它是美學(xué)的中心問題,是文學(xué)和藝術(shù)的本質(zhì)?！雹谒?比較文學(xué)既然是超語

言、國別、民族的文學(xué)研究,也就應(yīng)該關(guān)注的是對文學(xué)內(nèi)在審美“結(jié)構(gòu)”的研究。

。Ren`well:keCo砂OnattioSn:及“動打nihet!n紹elj咖1nadLitera矛)RealtionsBewteenG~盡五館Za堿andhetUn止etd改公tes動擴滋nghet從、招召月動Q腳職PrinCeton,NweJesrye:PrineeotnUnivesrytlPerSS,1965,妙·②韋勒克:《比較文學(xué)的危機》,見干永昌等編選《比較文學(xué)研究譯文集》,上海譯文出版社1985年7月第 l版,第133頁。235

第五篇：第一節(jié) 共同海損的概念

第一節(jié) 共同海損的概念

一、海損

1、定義：在海上運輸中，由于自然災(zāi)害、意外事故或其他特殊情況引起的船舶、貨物或其他海上財產(chǎn)的損失和費用的支出,稱為海損(Average)。

其中：自然災(zāi)害是通常所指的不可抗力，如雷電、海嘯；意外事故是指船舶在航行中遭遇意料之外的事故，如船舶觸礁、擱淺、碰撞、沉沒、失蹤、火災(zāi)等。其他特殊情況：如偷竊、搶劫、戰(zhàn)爭、**、管貨不當(dāng)?shù)取?/p>

2、分類：

（1）按損失形態(tài)分：物質(zhì)損失（犧牲）和費用損失

前者是指船舶或貨物的滅失、損壞等有形損失,后者是指救助費、避難港港口費用等費用支付的損失。

（2）按損失程度分：部分損失和全部損失，全部損失包括實際全損和推定全損

船舶在暴風(fēng)雨中傾覆雨滅失即為實際全損,船舶遇難后雖未達(dá)到全損的程度,但所需支付的救助費和修理費兩項或其中之一項高于船舶的價值,該船就可以構(gòu)成推定全損。

船舶和貨物遭受的損失未至全損的程度謂之部分損失。

（3）按損失性質(zhì)分：單獨海損和共同海損

單獨海損：因自然災(zāi)害、意外事故或其他特殊情況直接造成的船貨損害及費用支出。

如船舶觸礁導(dǎo)致船底損壞，是犧牲，修船費是費用支出；或通風(fēng)筒因大風(fēng)浪被迫關(guān)閉致使需要通風(fēng)的貨物受損等。這類損失由受損方自負(fù)或責(zé)任方負(fù)責(zé)。

船舶在航行中發(fā)生了火災(zāi)、車葉失落等意外事故,如不及時采取特殊措施,船舶和所載的貨物就有滅失；或者已經(jīng)受到的損失勢將擴大至全損的危險,為了避免船貨面臨的共同危險,不惜使貨物遭受水損而盡力引水灌艙滅火,或者呼請拖輪將失控船拖帶至安全港。

這種為了船貨共同安全,采取合理措施所引起的特殊損失和合理的額外費用,稱為共同海損。

二、共同海損

1、定義：海商法第193條：“共同海損，是指在同一海上航程中，船舶、貨物和其他財產(chǎn)遭遇共同危險，為了共同安全，有意地合理地采取措施所直接造成的特殊犧牲、支付的特殊費用。”

為了共同安全而采取措施就是“共同海損措施”，如為脫淺而拋棄貨物、請求救助等都會產(chǎn)生共同海損犧牲和費用支出，正由于有這種犧牲與支出，使其余船舶和貨物等財產(chǎn)獲得了安全，因此，這些損失應(yīng)該由全體受益方分?jǐn)偂?/p>

因此，共同海損法律制度是由共同海損措施、共同海損犧牲和費用、共同海損分?jǐn)傔@三部分組成。

2、歷史

共同海損的歷史源遠(yuǎn)流長，據(jù)說是海商法中最古老的制度。早在公元前三、四百年的古希臘羅德海法中就有記載。

當(dāng)時的貿(mào)易處于初級階段，只限于零售階段，貨運量極少，因此貿(mào)易和運輸?shù)年P(guān)系較簡單，船長就是船東，貨主就是押運人，同船航行。另一方面，當(dāng)時的商船抵抗自然災(zāi)害的能力很差,航行中發(fā)生意外時,有效地脫離險情的辦法之一是拋貨入海,減載續(xù)航。由于船上所載的貨物分屬于不同的貨主,任何一方都不希望自己的財產(chǎn)為大家做出犧牲,為了避免紛爭,以便在危急時及時做出決定,漸漸地在航運界形成一種慣例,即拋貨的決定權(quán)屬于船長,因此造成的損失由全體受益方分?jǐn)偂?/p>

隨著航海技術(shù)的發(fā)展，除了肯定拋貨應(yīng)作為共同海損外,船長還有權(quán)砍斷桅桿或船錨等,共同海損的范圍是隨著實踐經(jīng)驗的豐富而逐步擴大的。

從十六世紀(jì)開始,貨主不再派人與船同行,代之以在提單上附加條款,承認(rèn)船長在需要時拋貨的權(quán)利。嗣后,歐洲各國相繼完成了工業(yè)革命,商品生產(chǎn)的發(fā)達(dá)和航海技術(shù)的進(jìn)步刺激了航運業(yè)的發(fā)展。而航運業(yè)本身的發(fā)展,則促進(jìn)了共同海損制度的進(jìn)步和完善,時至今日,共同海損這一古老的處理船、貨損失的補償辦法不僅沒有被廢除,相反卻通過不同途徑,仍被普遍地采用,所有與海上貨物運輸有關(guān)的合同,如提單、租船合同和保險單等也乎沒有例外地訂有關(guān)于共同海損的條款。

3、與單獨海損的區(qū)別和聯(lián)系

（1）產(chǎn)生的原因不同

（2）損失的承擔(dān)方不同

（3）共同海損主要是為了減輕或防止單獨海損而產(chǎn)生的發(fā)生了共同危險，如果不積極組織搶救，就可能使船舶、貨物遭受不同程度的損失，乃至沉沒或全損。

某輪因駕駛員操縱船舶失誤而擱淺,請求拖輪脫淺。因車葉在擱淺時受損,船舶脫淺后失去自航能力,由拖輪拖至安全港口。船舶擱淺造成的船底損失和車葉受損,系擱淺這一特殊情況直接引起,屬于單獨海損。拖輪脫淺造成的船底進(jìn)一步損失,以及支付的救助報酬,系拖輪脫淺和拖帶這一有意地采取的合理措施所引起,屬于共同海損。

4、共同海損的構(gòu)成條件

（1）船舶、貨物和其他財產(chǎn)必須共同遭遇共同危險

船舶和貨物遭遇的共同危險,必須是真實存在的,而不是臆測或推斷的。由于船長考慮不周,貿(mào)然采取措施,但事后證明并沒有共同危險,船方應(yīng)負(fù)過失責(zé)任。

某輪一艙裝運棉花,在航行途中,艙內(nèi)有白色氣體冒出,船長以為艙內(nèi)棉花起火,即下令灌水、封艙,使貨物遭受濕損。在目的港,發(fā)現(xiàn)艙內(nèi)棉花并未起火,而是艙內(nèi)通往甲板的一根蒸汽管道破裂,致使蒸汽冒出。因此,并未存在真正的火災(zāi)危險,貨物的濕損不構(gòu)成共同海損。

所謂真正危險，并非是緊迫危險，但如果不迅速采取行動,已經(jīng)存在的危險勢必導(dǎo)致船貨進(jìn)一步的損失,直至全損的后果，如船舶正常航行，燃料充足，但

由于一直頂風(fēng)航行，過度消耗燃油，二十分鐘以后就沒有了，此時還有油可以安全航行，但危險已存在，若不及時呼救或繞航去附近地點加油，船舶必然在大風(fēng)浪中失去動力，后果不堪設(shè)想。所以由此產(chǎn)生的費用是共同海損。因此，危險只要是不可避免，就是共同危險。

（2）共同海損措施必須有意的、合理的所謂措施是有意的,是指船方在船舶和貨物共同遭遇海上危險時,為了船舶和貨物的共同利益,主動采取措施。船方在采取措施時,明知這種措施會造成船貨的物質(zhì)損失或引起費用支出,但采取這種措施可以避免船舶和貨物的全損。例如,船舶因駕駛員操縱失誤而擱淺,船長采取超負(fù)荷倒車,使船舶脫淺,因而使機器遭受損壞;又如,貨艙發(fā)生火災(zāi),船長下令往貨艙內(nèi)灌水,因而使貨物遭受濕損。這種損失系船方有意采取措施所造成,可列入共同海損。

相反,船舶在航行途中遇到大風(fēng)浪,裝在甲板上的木材被掃到海里,這種損失并非船方有意造成,因而屬于單獨海損。

所謂措施是合理的,是指使措施造成的損失達(dá)到最低限度,即用最小的損失來擺脫船舶和貨物共同遭遇的危險。例如,當(dāng)船舶擱淺時,如可以不拋貨,就不應(yīng)拋貨;如需要拋貨,應(yīng)拋棄重貨、廉價貨,并注意拋貨的數(shù)量。

（3）損失必須特殊的、額外的特殊：船長在船舶正常海上運輸情況下，履行自己的職責(zé)是不會發(fā)生的。如正常航行時，船長不會命令向貨艙灌水。

額外：共同海損措施的花費超過了航次預(yù)算。

共同海損犧牲和費用是共同海損措施直接造成的。海商法第193條：“無論在航程中或者在航程結(jié)束后發(fā)生的船舶或者貨物因遲延所造成的損失，包括船期損失和行市損失以及其他間接損失，均不得列入共同海損?！?/p>

因為支付救助報酬而節(jié)省了另一項原應(yīng)支付的費用，則該被節(jié)省的費用，應(yīng)從報酬中扣除。如某輪主機損壞，失去自航能力，請求拖輪救助，因而節(jié)省了燃料、物料，所以應(yīng)在共同海損損失中扣除。

（4）措施必須有效果

所謂共同海損措施有效果,是指由于采取這種措施,避免了船舶和貨物的全損。但是,措施有效果,并不要求船舶和貨物都獲救。相反,船舶和貨物兩者之一獲救,措施仍然有效果。共同海損由措施受益各方分?jǐn)?，如果采取了各種有意、合理措施后，盡管為此做了很大犧牲，支付了很多費用，但船、貨仍然全損，便失去分?jǐn)偤p的基礎(chǔ),共同海損就不能成立。

共同海損措施有時由幾個或一系列具體措施所組成。此時,如果某項具體措施是合理的,則即使不行之有效,但只要措施最后有效果,共同海損仍然成立。例如,船舶擱淺后,船長下令主機超負(fù)荷倒車,但船舶未脫淺,隨后請求拖輪脫淺。主機因超負(fù)荷倒車造成的損失,和拖輪的救助費用一起,都列入共同海損。

三、共同海損的處理

1、宣布

共同海損通常由船方宣布。因為海難發(fā)生后,馬上采取措施的是船方,為了脫離危險采取措施所引起的各項費用支出亦是先由船方墊付,如宣布了共同海損,而后又得到了確認(rèn),貨方就有義務(wù)同船方一起分?jǐn)倱p失。

共同海損事故發(fā)生后,如船方要求貨方及其他利益方事后分?jǐn)偣餐p,需在船舶第一到達(dá)港宣布共同海損。船方宣布共同海損應(yīng)及時進(jìn)行?！?975年北京理算規(guī)則》規(guī)定,船舶在海上發(fā)生事故,共同海損的宣布不遲于船舶到達(dá)第一港后48小日才;如船舶在港內(nèi)發(fā)生事故,則不遲于事故發(fā)生后48小時。共同海損通常由船長代表船方宣布。

船長在宣布共同海損之前,應(yīng)與船公司聯(lián)系。船公司在決定是否宣布共同海損之前,通常需與船舶保險人聯(lián)系,因為船舶應(yīng)分?jǐn)偟墓餐p一般由船舶保險人承擔(dān)。如共同海損損失較小,保險公司同意賠償船舶的全部共同海損損失時,船方會決定不宣布共同海損。

2、擔(dān)保

為保證貨方事后分?jǐn)偣餐p,船方在交付貨物之前,應(yīng)要求貨方提供分?jǐn)偣餐p的擔(dān)保。最理想的擔(dān)保形式是：

（1）貨主提供海損保證金（現(xiàn)金擔(dān)保）；

（2）如收貨人不能提供現(xiàn)金擔(dān)保,通常,收貨人提供由貨物保險人簽署的海損擔(dān)保函；

（3）船方再要求收貨人簽署海損協(xié)議書。如收貨人提供由貨物保險人出具的共同海損分?jǐn)偙ＷC書(G/A undertaking),貨物保險人據(jù)此保證直接承擔(dān)共同海損的分?jǐn)?則收貨人可不另行簽署海損協(xié)議書。

如收貨人不提供共同海損擔(dān)保,船方可留置貨物。

（4）行使貨物留置權(quán)

海商法第202 條：“經(jīng)利益關(guān)系人要求，各分?jǐn)偡綉?yīng)當(dāng)提供共同海損擔(dān)保。以提供保證金方式進(jìn)行共同海損擔(dān)保的，保證金應(yīng)當(dāng)交由海損理算師以保管人名義存入銀行?！?/p>

3、貨物轉(zhuǎn)運時的處理

共同海損事故發(fā)生后,如預(yù)計船舶在避難港修理時間較長,為減少損失,船方?jīng)Q定貨物由他船轉(zhuǎn)運至目的港時,應(yīng)要求貨方簽署“不可分離協(xié)議”,明確轉(zhuǎn)運不影響貨方分?jǐn)偣餐p,即貨方仍應(yīng)如同貨物由原船修復(fù)后運至目的港一樣,分?jǐn)偣餐p。

4、檢驗與共同海損事故報告

共同海損事故發(fā)生后,在船舶第一到達(dá)港,船方應(yīng)和貨方聯(lián)合聘請檢驗人員,對船貨損壞情況進(jìn)行檢驗,取得檢驗報告。船長還應(yīng)在船舶第一到達(dá)港作成海事報告,在港口當(dāng)局或公證機關(guān)取得簽證。

5、搜集準(zhǔn)備共同海損材料

為事后處理共同海損,船方需搜集和準(zhǔn)備有關(guān)的材料,包括:海事報告、航海日志和輪機日志摘要、船損檢驗報告、貨損檢驗報告、船舶修理費用清單及其他共

同海損費用清單、貨物積載圖、提單副本、海損協(xié)議書或共同海損分?jǐn)偙ＷC書、救助合同等。