第一篇：馮先庚董秘助理工作總結(jié)

工作總結(jié)

在公司大接待室，王總面試的情景還歷歷在目，當時還處于有點靦腆學(xué)生的我如今已經(jīng)在公司工作一年多了，我對一年來的工作作出以下總結(jié)：

公司上市工作方面：

來公司時，正逢公司上市關(guān)鍵時刻，沒有經(jīng)過任何培訓(xùn)的我就加入了緊張的工作中。對于一個剛走出校園的金融專業(yè)學(xué)生，能到公司從事IPO方面的工作讓我感到萬分榮幸。作為我們學(xué)院唯一一個同時擁有證券從業(yè)資格和期貨從業(yè)資格的畢業(yè)生，我對公司上市流程并不陌生，自認為找到了一個能展現(xiàn)證券方面才能的平臺。但到了辦公室后我發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實工作和我們在課本中學(xué)到的東西存在巨大的不同，許多理論知識是用不到的，而辦公用的各種辦公軟件和器材在學(xué)校都很少接觸；面對這么多的陌生東西我只好邊工作邊學(xué)習(xí)，工作效率一度不能讓自己滿意，多虧有經(jīng)理手把手的教導(dǎo)和同事的熱心幫助使我現(xiàn)在基本上能熟練掌握word/excel等辦公軟件的運用。在今后的工作中希望通過多運用、多練習(xí)、多向領(lǐng)導(dǎo)請教等方法，把這個工作中的短板變成強項。我來到辦公室時，距證監(jiān)局輔導(dǎo)驗收還有兩個多月的時間，辦公室擠滿了大量的文件，同時還有很多文件被源源不斷的收集過來；面對這么多的文件我一邊熟悉，一邊整理存檔。在這期間券商和律師隔兩三天就會給領(lǐng)導(dǎo)發(fā)一個長長的資料清單，協(xié)助經(jīng)理把這些資料從公司各部門收集回來后還需要復(fù)印三份，我們自己存檔一份，剩下的兩份報送給券商和律師。這些材料最終都是要提供給證監(jiān)會的，每一份材料對公司上市都至關(guān)重要，經(jīng)理對這些提供出去的材料時刻要求“零差錯”，每次報送之前都要檢查一兩遍，對于拿不準的材料要找相應(yīng)部門領(lǐng)導(dǎo)重新確認無誤后才能報送。在這兩三個月期間我和經(jīng)理雖然經(jīng)常加班，但每天工作都很充實、很有激情。2012年6月20日中國證監(jiān)會出具了公司上市申請行政許可受理通知書，我們階段性的完成了工作任務(wù)。在接下來的一個多月中我把券商和律師的工作底稿復(fù)印了兩份，各種文件有二十多箱，印掉了幾十萬張紙；其中一份封存后放到集團四樓存檔，一份我們整理后，根據(jù)內(nèi)容做上標簽存放在辦公室文件柜中，以便以后需要時能及時找出。

公司“三會”工作方面：

董事會、股東大會召開及會議材料的撰寫和整理是我們部門的一項重要工作，會議召開的質(zhì)量直接影響著股東對我們公司的評價。每次在會議召開前一個月經(jīng)理就忙著寫會議材料，發(fā)會議通知；但到會議召開前那天我們的工作壓力還是非常大的，不但要布置會場，到機場接待各位遠來的老總，而且最重要的是會議材料一般都是在會議召開前天晚上才能定稿；拿到材料后要打印三十多份，然后再一份一份的分開，用文件夾夾好；在那天晚上我和經(jīng)理凌晨一兩點才能休息。在會議召開前經(jīng)理通常會讓我把會議材料認真檢查一遍，確保沒有錯誤；由于時間緊迫，工作量大，在上次召開的會議中《總經(jīng)理工作報告》沒來得及審查，出現(xiàn)了少量的錯別字。這次錯誤主要責(zé)任在我；細節(jié)決定成敗，在今后的工作中我一定聽從經(jīng)理的教導(dǎo)，把工作做到

細中更細。

工作心得：

記得在看第一財經(jīng)《財富人生》專訪紅豆集團總裁周海江的節(jié)目時，他在談公司轉(zhuǎn)型時提到如果企業(yè)一直沉溺在安逸的生產(chǎn)經(jīng)營模式中而不去改革，當市場環(huán)境一點一點的變化時，就會像“溫水煮青蛙”那樣慢慢的死掉。我也深深地體會到其中的道理，上行政班工作的我們和車間流水線工人有很大不同，會有很多空閑的時間，如果在這種松懈的環(huán)境下逐漸養(yǎng)成放縱、消極和墜落的工作習(xí)慣，當工作環(huán)境發(fā)生大的變化或遇到競爭對手時，我們還能拿什么能力和人家去競爭，去比拼；到那時我們不就蛻變成了沸水中的青蛙。在今后的工作中我要時刻利用各種空余時間和機會提高自己的工作能力，發(fā)揮優(yōu)點，彌補缺點，做一個始終稱職的員工。

董事會秘書辦公室 馮先庚

第二篇：董秘工作總結(jié)

述 職 報 告

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位代表、各位同事：

大家上午好！

一是服務(wù)公司股代會、董事會，為董事會工作提供參謀意見。協(xié)助總經(jīng)辦工作。二是根據(jù)董事會工作安排，落實股東大會、股代會、董事會的會議組織、做好會議記錄，擬定會議紀要，起草有關(guān)材料和文件；三是落實好制度修改工作。四是協(xié)助董事長、副董事長及各位董事處理董事會的日常工作和在行使職權(quán)時切實履行公司章程及其他有關(guān)規(guī)定;五是協(xié)調(diào)和配合董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)辦之間的工作聯(lián)系;六是接待來訪，回答咨詢。對照以上職責(zé)，現(xiàn)將本人2011年工作情況述職如下，請各位予以評議： 一、一年來的工作情況

（一）盡職責(zé)，認真履行本職工作。作為董事會秘書，認真服務(wù)好股代會、董事會，配合好總經(jīng)辦工作，盡力做好董事會的“參謀員、信息員、宣傳員和服務(wù)員”。一是協(xié)助董事會處理日常事務(wù)，完成董事會交給的各項工作任務(wù)。二是密切聯(lián)系公司董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)辦工作，及時傳達貫徹政府部門有關(guān)政策和公司董事會有 關(guān)文件精神和要求，反饋公司相關(guān)部門的意見。三是根據(jù)董事會安排，落實股東代表大會8次和董事會會議65余次，擬定股代會決議9份，董事會紀要16份。四是積極做好有關(guān)對外接待和來訪，協(xié)助辦公室外事接待工作。五是做好信息收集和檔案整理工作，為董事會決策提供參考依據(jù)和備查。六是積極配合做好企業(yè)文化的建設(shè)，配合辦公室做好對外宣傳、媒體銜接工作。

（二）抓核心，高效完成重點工作。今年在董事會領(lǐng)導(dǎo)下主要落實制度修訂、換屆選舉和起草第二屆工作報告文字稿三項重點工作。一是根據(jù)董事會安排，特別是在董事長和總經(jīng)理的指導(dǎo)下，具體執(zhí)行《基本制度》文字修訂工作。將一些與實際操作不一致的制度條文進行了修訂；在實際工作中新產(chǎn)生的一些問題和具體工作要求，在制度中予以明確和完善；新修改的基本制度經(jīng)董事會集體研究并報股代會審議通過。二是根據(jù)董事會統(tǒng)一安排，認真落實和執(zhí)行換屆工作，落實了換屆工作有關(guān)文件的文字稿起草，落實和執(zhí)行會議的組織工作。三是做好第二屆工作報告文字起草工作。匯集公司所有高管和中層干部的聰明才智，努力體現(xiàn)公司董事會發(fā)展思路，做好第二屆工作總結(jié)和第三屆工作方針的文字稿起草。

二、存在的不足?；仡櫼荒陙淼墓ぷ?，工作結(jié)果和自身水平與公司發(fā)展和董事會要求仍存在差距。主要表現(xiàn)在：一是理論知識和實踐能力有待于進一步提高;二是工作中積極主動性不夠，沒有達到董事長提出的積極主動工作的要求；三是個人工作能力和業(yè)務(wù)水平有待加強，在把握全局高度、細致性和縝密性等方面還不夠；四是個人修為和為人處事方式有待進一步提高。對這些問題，我將在今后的工作中認真-23-篇二：馮先庚董秘助理工作總結(jié) 工作總結(jié)

在公司大接待室，王總面試的情景還歷歷在目，當時還處于有點靦腆學(xué)生的我如今已經(jīng)在公司工作一年多了，我對一年來的工作作出以下總結(jié)：

公司上市工作方面：

來公司時，正逢公司上市關(guān)鍵時刻，沒有經(jīng)過任何培訓(xùn)的我就加入了緊張的工作中。對于一個剛走出校園的金融專業(yè)學(xué)生，能到公司從事ipo方面的工作讓我感到萬分榮幸。作為我們學(xué)院唯一一個同時擁有證券從業(yè)資格和期貨從業(yè)資格的畢業(yè)生，我對公司上市流程并不陌生，自認為找到了一個能展現(xiàn)證券方面才能的平臺。但到了辦公室后我發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實工作和我們在課本中學(xué)到的東西存在巨大的不同，許多理論知識是用不到的，而辦公用的各種辦公軟件和器材在學(xué)校都很少接觸；面對這么多的陌生東西我只好邊工作邊學(xué)習(xí)，工作效率一度不能讓自己滿意，多虧有經(jīng)理手把手的教導(dǎo)和同事的熱心幫助使我現(xiàn)在基本上能熟練掌握word/excel等辦公軟件的運用。在今后的工作中希望通過多運用、多練習(xí)、多向領(lǐng)導(dǎo)請教等方法，把這個工作中的短板變成強項。我來到辦公室時，距證監(jiān)局輔導(dǎo)驗收還有兩個多月的時間，辦公室擠滿了大量的文件，同時還有很多文件被源源不斷的收集過來；面對這么多的文件我一邊熟悉，一邊整理存檔。在這期間券商和律師隔兩三天就會給領(lǐng)導(dǎo)發(fā)一個長長的資料清單，協(xié)助經(jīng)理把這些資料從公司各部門收集回來后還需要復(fù)印三份，我們自己存檔一份，剩下的兩份報送給券商和律師。這些材料最終都是要提供給證監(jiān)會的，每一份材料對公司上市都至關(guān)重要，經(jīng)理對這些提供出去的材料時刻要求“零差錯”，每次報送之前都要檢查一兩遍，對于拿不準的材料要找相應(yīng)部門領(lǐng)導(dǎo)重新確認無誤后才能報送。在這兩三個月期間我和經(jīng)理雖然經(jīng)常加班，但每天工作都很充實、很有激情。2012年6月20日中國證監(jiān)會出具了公司上市申請行政許可受理通知書，我們階段性的完成了工作任務(wù)。在接下來的一個多月中我把券商和律師的工作底稿復(fù)印了兩份，各種文件有二十多箱，印掉了幾十萬張紙；其中一份封存后放到集團四樓存檔，一份我們整理后，根據(jù)內(nèi)容做上標簽存放在辦公室文件柜中，以便以后需要時能及時找出。公司“三會”工作方面：

董事會、股東大會召開及會議材料的撰寫和整理是我們部門的一項重要工作，會議召開的質(zhì)量直接影響著股東對我們公司的評價。每次在會議召開前一個月經(jīng)理就忙著寫會議材料，發(fā)會議通知；但到會議召開前那天我們的工作壓力還是非常大的，不但要布置會場，到機場接待各位遠來的老總，而且最重要的是會議材料一般都是在會議召開前天晚上才能定稿；拿到材料后要打印三十多份，然后再一份一份的分開，用文件夾夾好；在那天晚上我和經(jīng)理凌晨一兩點才能休息。在會議召開前經(jīng)理通常會讓我把會議材料認真檢查一遍，確保沒有錯誤；由于時間緊迫，工作量大，在上次召開的會議中《總經(jīng)理工作報告》沒來得及審查，出現(xiàn)了少量的錯別字。這次錯誤主要責(zé)任在我；細節(jié)決定成敗，在今后的工作中我一定聽從經(jīng)理的教導(dǎo)，把工作做到

細中更細。

工作心得：

記得在看第一財經(jīng)《財富人生》專訪紅豆集團總裁周海江的節(jié)目時，他在談公司轉(zhuǎn)型時提到如果企業(yè)一直沉溺在安逸的生產(chǎn)經(jīng)營模式中而不去改革，當市場環(huán)境一點一點的變化時，就會像“溫水煮青蛙”那樣慢慢的死掉。我也深深地體會到其中的道理，上行政班工作的我們和車間流水線工人有很大不同，會有很多空閑的時間，如果在這種松懈的環(huán)境下逐漸養(yǎng)成放縱、消極和墜落的工作習(xí)慣，當工作環(huán)境發(fā)生大的變化或遇到競爭對手時，我們還能拿什么能力和人家去競爭，去比拼；到那時我們不就蛻變成了沸水中的青蛙。在今后的工作中我要時刻利用各種空余時間和機會提高自己的工作能力，發(fā)揮優(yōu)點，彌補缺點，做一個始終稱職的員工。

董事會秘書辦公室 馮先庚篇三：董事會秘書績效總結(jié) 2011年1季度董事會秘書績效總結(jié)

一、績效總結(jié)表

二、問題分析 1.工作質(zhì)量有待提高 2.控股子公司工作推動較差

尤其是奔馳，董事會決議會簽、08年財務(wù)結(jié)果確認等事項，進度嚴重滯后；

三、改善思路

1.努力改善工作質(zhì)量； 2.通過專業(yè)培訓(xùn)提高工作水平； 3.加強外部股東、董監(jiān)事的溝通；

四、下季度重點工作 1.擔(dān)保三會； 2.奔馳董事會； 3.農(nóng)業(yè)公司董事會；

董事會秘書2011/4/14篇四：2013工作總結(jié) 2013工作總結(jié)

所在公司/部門：董秘辦 崗位：助理 姓名：郝靜遠

一、崗位基本情況描述：

（一）董秘辦助理的職責(zé)：

1、負責(zé)與委派董秘和各子公司會議報告負責(zé)人間的信息傳達和溝通協(xié)調(diào)；

2、委派董秘子公司報送的定期股東會報告、定期董事會報告、每月定期總經(jīng)理報告及各類臨時報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結(jié)管理；

3、領(lǐng)導(dǎo)的輔助類工作。

（二）本人于2013年2月26日進入一投集團試用任職該崗位，于2013年7月份成功轉(zhuǎn)正。直接上級為董秘辦主任徐明貴徐總，無直接下屬。

二、工作業(yè)績

1、完成2月至8月每月定期總經(jīng)理報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結(jié)管理；

2、完成6月至8月每月項目簡報報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結(jié)管理；

3、與委派董秘和各子公司會議報告負責(zé)人間的信息傳達和溝通協(xié)調(diào)；

4、在職期間臨時調(diào)去大成兼做秘書相關(guān)工作，主要負責(zé)會議紀要的寫作。

5、在職期間協(xié)助人事部、總裁辦相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)長江商學(xué)院高球俱樂部、戈八活動的后勤工作，主要負責(zé)物料的管理和接機工作。

6、負責(zé)25周年慶公司文件的收集、整理、存檔和對外交接。

三、存在的問題：

（一）存在的問題：

1、草擬文字資料的格式細心程度、和內(nèi)容完整度仍有欠缺；

2、工作認真程度仍有欠缺。

（二）為了彌補這些不足從而提升更高的工作能力，對現(xiàn)在以及未來工作要求做了規(guī)劃：

1、學(xué)習(xí)公文寫作相關(guān)知識，熟悉股東會、董事會等會議相關(guān)資料的格式和內(nèi)容，并在日常生活中多閱讀，培養(yǎng)文字編寫邏輯；

2、做事要更加耐心和細心，完成的工作要多次檢查避免錯誤，做到工作效率和質(zhì)

量高度匹配。

3、注重內(nèi)容和形式的統(tǒng)一。

四、學(xué)習(xí)與發(fā)展

（一）培訓(xùn)與學(xué)習(xí)：

1、參加公司人事部組織的新人培訓(xùn)，了解公司歷程及文化；

2、參加公司董秘辦的董秘業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)；

3、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)所給資料和指點，學(xué)習(xí)公司章程、會議議事規(guī)則和會議資料的編寫、修改和調(diào)整；

（二）培訓(xùn)與學(xué)習(xí)取得的效果與存在的問題：

1、快速了解公司發(fā)展情況和人員構(gòu)成，容易融入公司文化，快速找到工作定位；

2、董秘業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)和資料學(xué)習(xí)直接幫助了日后順利接手完成職責(zé)工作內(nèi)容，減少了作為新人的工作壓力和工作錯誤；

五、個人評價：

（一）工作態(tài)度、專業(yè)能力和工作經(jīng)驗方面的自我評價

從進入一投集團開始，本人就虛心學(xué)習(xí)、努力工作，一直本著認真負責(zé)的態(tài)度來做好每一件事。由于大學(xué)專業(yè)為文秘，并且在學(xué)校的四年學(xué)習(xí)的都是辦公室工作領(lǐng)域，所以現(xiàn)在工作中涉及到公文寫作的，都能較好的運用相關(guān)知識和經(jīng)驗去處理。但關(guān)于公司治理制度及會議相關(guān)的資料編寫文字方面與課本所學(xué)有一定的不同更應(yīng)該理論聯(lián)系實際，在之后的工作中要重點培養(yǎng)該能力。

（二）工作方式、方法方面的自我評價

仍保留以前用筆書寫后再形成電子文檔的工作習(xí)慣，這樣會導(dǎo)致工作程序重復(fù)，影響工作效率，這一點日后需要改正，要培養(yǎng)直接電子文檔的編寫習(xí)慣。

（三）協(xié)作配合方面的自我評價

能較好的配合上級領(lǐng)導(dǎo)完成配合性輔助類工作，與工作中涉及到的聯(lián)系人也能較好的溝通協(xié)調(diào)，但與同事的工作交流方面仍需更放開更大膽一些。

（四）學(xué)習(xí)與發(fā)展方面的自我評價

為了能在日后的事業(yè)工作上有更多的突破和上升，努力學(xué)習(xí)公文寫作方面的知識，考取相關(guān)的證照，以一個上市公司專業(yè)董秘必需能力的目標來積極學(xué)習(xí)，補充仍缺乏的知識和能力。

六、意見和建議

無

七、其他需要說明的事項 無

總結(jié)人：郝靜遠

日期：2013年12月31日篇五：新三板掛牌企業(yè)董秘全程指引(年終總結(jié)版)新三板掛牌企業(yè)董秘全程指引（年終總結(jié)版）

一、董事會秘書的概念

董事會秘書是對外負責(zé)公司信息披露事宜，對內(nèi)負責(zé)股權(quán)事務(wù)管理、公司治理、籌備董事會會議和股東大會，并負責(zé)會議的記錄和會議文件、記錄的保管等事宜的公司高級管理人員，董事會秘書對董事會負責(zé)。

我國法律對董秘的規(guī)定是在《公司法》中，第124條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備，文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2012)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2012)中有關(guān)章節(jié)都明確了董事會秘書這一職位，要求“上市公司應(yīng)當設(shè)立董事會秘書，董事會秘書為上市公司的高級管理人員，對董事會負責(zé)”，并規(guī)定了相應(yīng)的職責(zé)和作用?！渡虾ＷC券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》，專門針對董事會秘書做了詳細的規(guī)定。

二、董事會秘書職責(zé)

董秘的主要職責(zé)涉及董事會和股東大會相關(guān)文件及籌備管理事宜、信息披露事務(wù)，還要為董事會決策提供意見和建議，協(xié)助董事會遵守國家法律法規(guī)和公司章程。另外，董事會秘書對公司內(nèi)外關(guān)系的溝通協(xié)調(diào)和治理監(jiān)督職責(zé)。

中小企業(yè)發(fā)展壯大，從非公眾公司走向公眾公司，從有限公司的人合到股份公司的資合，從內(nèi)源融資轉(zhuǎn)向外源融資，若要穩(wěn)健發(fā)展，就需要內(nèi)部建立現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，外部吸引資金投資和人才。從外部投資者角度來看，公司規(guī)范治理，能有效保證投資者的資金安全和運用到位，達到投資安全和增值的目的。持續(xù)信息披露，及時準確全面的向市場展示自身治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性，以及經(jīng)營優(yōu)勢、風(fēng)險等信息，確保市場參與各方能對掛牌公司運營情況及時了解，增強掛牌公司對外部投資者的吸引力。結(jié)合這條軸線，董秘的工作職責(zé)就是圍繞信息披露、公司治理、日常事務(wù)以及掛牌后的資本運作為基礎(chǔ)的。

三、董事會秘書在信息披露中的工作內(nèi)容

在信息披露過程中，董秘需要協(xié)助公司制定信息披露管理制度，促使掛牌公司和相關(guān)當事人依法履行信息披露義務(wù)，并向股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)辦理定期報告和臨時報告的披露工作。

（一）信息披露原則

《證券法》明確了信息披露的基本原則：真實、準確、完整，不得由虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

（二）信息披露內(nèi)容

凡是對投資者投資決策有重大影響、對公司股票價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，均應(yīng)披露。控股子公司發(fā)生的掛牌公司股票價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，視同掛牌公司的重大信息。

（三）企業(yè)掛牌前的信息披露

企業(yè)掛牌前，要使企業(yè)符合股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對企業(yè)的掛牌要求：依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年；業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);企業(yè)掛牌的過程是達到這四個掛牌要求的過程，也是企業(yè)信息披露的過程。企業(yè)掛牌時向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《法律意見書》《財務(wù)報表和審計報告》，是對企業(yè)信息的全面披露。

《股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引(試行)》中規(guī)定，《公開轉(zhuǎn)讓說明書》要求披露的內(nèi)容具體是：

1、公司基本情況

披露控股股東、實際控制人、前十名股東及持有5％以上股份股東的名稱、持股數(shù)量及比例、股東性質(zhì)、直接或間接持有的股份是否存在質(zhì)押或其他爭議事項的具體情況及股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系。披露控股股東和實際控制人基本情況以及實際控制人最近兩年內(nèi)是否發(fā)生變化。設(shè)立以來股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況。披露董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況。

2、公司業(yè)務(wù)情況

公司主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)及其用途。內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)(包括部門、生產(chǎn)車間、子公司、分公司等)，披露主要生產(chǎn)或服務(wù)流程及方式(包括服務(wù)外包、外協(xié)生產(chǎn)等。披露與其業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)鍵資源要素。披露其所處行業(yè)概況、市場規(guī)模及基本風(fēng)險特征(如行業(yè)風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策風(fēng)險)并可分析公司在行業(yè)中的競爭地位。)

3、公司治理情況

披露最近兩年內(nèi)股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立健全及運行情況，說明上述機構(gòu)和人員履行職責(zé)的情況。同業(yè)競爭情況，有無大股東占款情況，董監(jiān)高的變動情況和原因。

4、公司財務(wù)情況

披露最近兩年及一期的財務(wù)報表，在所有重大方面公允反映公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。

（三）掛牌后持續(xù)信息披露

1、定期報告

定期報告包括報告、半報告,可以披露季度報告。掛牌公司應(yīng)當在每個會計結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露報告，在每個會計的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露半報告。

《報告內(nèi)容與格式指引（試行）》?，主要內(nèi)容包括重要提示、目錄和釋義，公司簡介，會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標摘要，管理層討論與分享，重要事項，股本變動及股東情況，董監(jiān)高及核心員工情況，公司治理及內(nèi)部控制、財務(wù)報告，備查文件目錄等十個章節(jié)。報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。半報告中的財務(wù)報告無需審計，可自愿進行審計。

2、臨時報告

臨時報告是指掛牌公司按照法律法規(guī)和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報告以外的公告。臨時報告應(yīng)當加蓋董事會公章并由公司董事會發(fā)布。

需要披露臨時報告的情形：

（1）監(jiān)事會、董事會、股東大會，會議內(nèi)容涉及到應(yīng)當披露的重大信息的。

（2）董事會決議涉及到根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當提交經(jīng)股東大會審議的收購與出售資產(chǎn)、對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資）等事項。

（3）除日常關(guān)聯(lián)交易之外的其他關(guān)聯(lián)交易。

（4）涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項。

（5）董事會審議通過利潤分配方案、資本公積轉(zhuǎn)增股本方案。（6）股票轉(zhuǎn)讓被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認定為異常波動的。

（7）公共媒體傳播的消息可能或者已經(jīng)對公司股票轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響，需要發(fā)布澄清公告的。

（8）實行股權(quán)激勵計劃的。

（9）限售股份在解除轉(zhuǎn)讓限制前。

（10）持股5%以上的股東，權(quán)益份額變動達到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定標準的，應(yīng)披露權(quán)益變動公告。

（11）掛牌公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露承諾事項的。

（12）股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對掛牌公司實行風(fēng)險警示或作出股票終止掛牌決定后。

（13）掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當自事實發(fā)生之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以臨時公告的形式披露：

1）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更； 2）控股股東、實際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金； 3）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份； 4）任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

5）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動，董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)； 6）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

7）董事會就并購重組、鼓勵分派、回購股份、定向發(fā)行股票或者其他證券融資方案、股權(quán)激勵方案形成決議；

8）變更會計師事務(wù)所、會計政策、會計估計； 9）對外提供擔(dān)保（掛牌公司對控股子公司擔(dān)保除外）； 10）公司及其董監(jiān)高、公司控股股東、實際控制人在報告期內(nèi)存在受有權(quán)機關(guān)調(diào)查、司法紀檢部門采取強制措施、被移送司法機關(guān)或追究刑事責(zé)任、中國證監(jiān)會稽查、中國證監(jiān)會行政處罰、證券市場禁入、認定為不適當人選，或收到對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的其他行政管理部門處罰； 11）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機構(gòu)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；

12）主辦券商或股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認定的其他情形。

（四）報備

報備工作具體是指：

1、向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報備公司信息披露事務(wù)管理制度。

2、在掛牌時向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報備董監(jiān)高的任職、職業(yè)經(jīng)歷及持有掛牌公司股票情況。有新任的或者上述報備事項變化的，應(yīng)當在兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報備最新資料。

3、董監(jiān)高應(yīng)當在掛牌時簽署《董事（監(jiān)事、高管）聲明及承諾書》；新任的董事、監(jiān)事，應(yīng)當在股東大會或者職工代表大會通過其任命五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，新任高管應(yīng)讓在董事會通過其任命后五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)簽署承諾書并報備。

四、董事會秘書在公司治理中的工作內(nèi)容

董秘需要協(xié)助公司建立法人治理機制，制定公司治理制度，督促公司三會規(guī)范運作。

（一）公司治理機制

我國公司治理機制采用“三權(quán)分立”的制度，即決策權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于股東會、董事會或執(zhí)行董事、監(jiān)事會。通過權(quán)力的制衡，使三大機關(guān)各司其職，又相互制約，保證公司順利運行。

1、股東大會，由公司全體股東組成，所體現(xiàn)的是所有者對公司的最終所有權(quán)，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)。

2、董事會，由公司股東大會選舉產(chǎn)生，對公司的發(fā)展目標和重大經(jīng)營活動作出決策，維護出資人的權(quán)益，是公司的決策機構(gòu)。董事會最終人數(shù)一般是奇數(shù)，董事會一般設(shè)有董事長、副董事長、常務(wù)董事。人數(shù)較多的公司還可設(shè)立常務(wù)董事會。

3、監(jiān)事會，是公司的監(jiān)督機構(gòu)，對公司的財務(wù)和董事、經(jīng)營者的行為發(fā)揮監(jiān)督作用。成員不得少于三人，監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

4、經(jīng)理，由董事會聘任，是經(jīng)營者、執(zhí)行者。是公司的執(zhí)行機構(gòu)。

5、三會規(guī)范運作

董事會、監(jiān)事會、股東大會的召集、提案審議、通知時間、召開程序、授權(quán)委托、表決和決議，應(yīng)該按照法律規(guī)定進行。

董事會每至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議。監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。

股東大會應(yīng)當每年召開一次年會，召開股東大會會議，應(yīng)當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應(yīng)當于會議召開十五日前通知各股東；股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。股東大會應(yīng)當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。掛牌后企業(yè)股東大會，需要律師見證，并出具法律意見書。

6、董監(jiān)高任職資格

《公司法》第146條規(guī)定：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（5）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

第三篇：董秘辦工作總結(jié)

2013工作總結(jié)

一、崗位基本情況描述：

（一）董秘辦助理的職責(zé)：

1、負責(zé)與委派董秘和各子公司會議報告負責(zé)人間的信息傳達和溝通協(xié)調(diào)；

2、委派董秘子公司報送的定期股東會報告、定期董事會報告、每月定期總經(jīng)理報告及各類臨時報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結(jié)管理；

3、領(lǐng)導(dǎo)的輔助類工作。

（二）本人于2013年2月26日進入一投集團試用任職該崗位，于2013年7月份成功轉(zhuǎn)正。直接上級為董秘辦主任徐明貴徐總，無直接下屬。

二、工作業(yè)績

1、完成2月至8月每月定期總經(jīng)理報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結(jié)管理；

2、完成6月至8月每月項目簡報報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結(jié)管理；

3、與委派董秘和各子公司會議報告負責(zé)人間的信息傳達和溝通協(xié)調(diào)；

4、在職期間臨時調(diào)去大成兼做秘書相關(guān)工作，主要負責(zé)會議紀要的寫作。

5、在職期間協(xié)助人事部、總裁辦相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)長江商學(xué)院高球俱樂部、戈八活動的后勤工作，主要負責(zé)物料的管理和接機工作。

6、負責(zé)25周年慶公司文件的收集、整理、存檔和對外交接。

三、存在的問題：

（一）存在的問題：

1、草擬文字資料的格式細心程度、和內(nèi)容完整度仍有欠缺；

2、工作認真程度仍有欠缺。

（二）為了彌補這些不足從而提升更高的工作能力，對現(xiàn)在以及未來工作要求做了規(guī)劃：

1、學(xué)習(xí)公文寫作相關(guān)知識，熟悉股東會、董事會等會議相關(guān)資料的格式和內(nèi)容，并在日常生活中多閱讀，培養(yǎng)文字編寫邏輯；

2、做事要更加耐心和細心，完成的工作要多次檢查避免錯誤，做到工作效率和質(zhì)

量高度匹配。

3、注重內(nèi)容和形式的統(tǒng)一。

四、學(xué)習(xí)與發(fā)展

（一）培訓(xùn)與學(xué)習(xí)：

1、參加公司人事部組織的新人培訓(xùn)，了解公司歷程及文化；

2、參加公司董秘辦的董秘業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)；

3、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)所給資料和指點，學(xué)習(xí)公司章程、會議議事規(guī)則和會議資料的編寫、修改和調(diào)整；

（二）培訓(xùn)與學(xué)習(xí)取得的效果與存在的問題：

1、快速了解公司發(fā)展情況和人員構(gòu)成，容易融入公司文化，快速找到工作定位；

2、董秘業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)和資料學(xué)習(xí)直接幫助了日后順利接手完成職責(zé)工作內(nèi)容，減少了作為新人的工作壓力和工作錯誤；

五、個人評價：

（一）工作態(tài)度、專業(yè)能力和工作經(jīng)驗方面的自我評價

從進入一投集團開始，本人就虛心學(xué)習(xí)、努力工作，一直本著認真負責(zé)的態(tài)度來做好每一件事。由于大學(xué)專業(yè)為文秘，并且在學(xué)校的四年學(xué)習(xí)的都是辦公室工作領(lǐng)域，所以現(xiàn)在工作中涉及到公文寫作的，都能較好的運用相關(guān)知識和經(jīng)驗去處理。但關(guān)于公司治理制度及會議相關(guān)的資料編寫文字方面與課本所學(xué)有一定的不同更應(yīng)該理論聯(lián)系實際，在之后的工作中要重點培養(yǎng)該能力。

（二）工作方式、方法方面的自我評價

仍保留以前用筆書寫后再形成電子文檔的工作習(xí)慣，這樣會導(dǎo)致工作程序重復(fù)，影響工作效率，這一點日后需要改正，要培養(yǎng)直接電子文檔的編寫習(xí)慣。

（三）協(xié)作配合方面的自我評價

能較好的配合上級領(lǐng)導(dǎo)完成配合性輔助類工作，與工作中涉及到的聯(lián)系人也能較好的溝通協(xié)調(diào)，但與同事的工作交流方面仍需更放開更大膽一些。

（四）學(xué)習(xí)與發(fā)展方面的自我評價

為了能在日后的事業(yè)工作上有更多的突破和上升，努力學(xué)習(xí)公文寫作方面的知識，考取相關(guān)的證照，以一個上市公司專業(yè)董秘必需能力的目標來積極學(xué)習(xí)，補充仍缺乏的知識和能力。

六、意見和建議

無

七、其他需要說明的事項 無

總結(jié)人：郝靜遠

日期：2013年12月31日篇二：董事會秘書述職報告

述 職 報 告

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位代表、各位同事：

大家上午好！

本人***，現(xiàn)為公司董事會秘書。今年年初，感謝公司對我的培養(yǎng)和信任，從辦公室主任崗位調(diào)至董事會秘書崗位。一年的工作，使我對董事會秘書工作有了更加深刻的認識。我的主要職責(zé)有：

一是服務(wù)公司股代會、董事會，為董事會工作提供參謀意見。協(xié)助總經(jīng)辦工作。二是根據(jù)董事會工作安排，落實股東大會、股代會、董事會的會議組織、做好會議記錄，擬定會議紀要，起草有關(guān)材料和文件；三是落實好制度修改工作。四是協(xié)助董事長、副董事長及各位董事處理董事會的日常工作和在行使職權(quán)時切實履行公司章程及其他有關(guān)規(guī)定;五是協(xié)調(diào)和配合董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)辦之間的工作聯(lián)系;六是接待來訪，回答咨詢。

對照以上職責(zé)，現(xiàn)將本人2011年工作情況述職如下，請各位予以評議： 一、一年來的工作情況

（一）盡職責(zé)，認真履行本職工作。作為董事會秘書，認真服務(wù)好股代會、董事會，配合好總經(jīng)辦工作，盡力做好董事會的“參謀員、信息員、宣傳員和服務(wù)員”。一是協(xié)助董事會處理日常事務(wù)，完成董事會交給的各項工作任務(wù)。二是密切聯(lián)系公司董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)辦工作，及時傳達貫徹政府部門有關(guān)政策和公司董事會有 關(guān)文件精神和要求，反饋公司相關(guān)部門的意見。三是根據(jù)董事會安排，落實股東代表大會8次和董事會會議65余次，擬定股代會決議9份，董事會紀要16份。四是積極做好有關(guān)對外接待和來訪，協(xié)助辦公室外事接待工作。五是做好信息收集和檔案整理工作，為董事會決策提供參考依據(jù)和備查。六是積極配合做好企業(yè)文化的建設(shè)，配合辦公室做好對外宣傳、媒體銜接工作。

（二）抓核心，高效完成重點工作。今年在董事會領(lǐng)導(dǎo)下主要落實制度修訂、換屆選舉和起草第二屆工作報告文字稿三項重點工作。一是根據(jù)董事會安排，特別是在董事長和總經(jīng)理的指導(dǎo)下，具體執(zhí)行《基本制度》文字修訂工作。將一些與實際操作不一致的制度條文進行了修訂；在實際工作中新產(chǎn)生的一些問題和具體工作要求，在制度中予以明確和完善；新修改的基本制度經(jīng)董事會集體研究并報股代會審議通過。二是根據(jù)董事會統(tǒng)一安排，認真落實和執(zhí)行換屆工作，落實了換屆工作有關(guān)文件的文字稿起草，落實和執(zhí)行會議的組織工作。三是做好第二屆工作報告文字起草工作。匯集公司所有高管和中層干部的聰明才智，努力體現(xiàn)公司董事會發(fā)展思路，做好第二屆工作總結(jié)和第三屆工作方針的文字稿起草。

二、存在的不足?；仡櫼荒陙淼墓ぷ鳎ぷ鹘Y(jié)果和自身水平與公司發(fā)展和董事會要求仍存在差距。主要表現(xiàn)在：一是理論知識和實踐能力有待于進一步提高;二是工作中積極主動性不夠，沒有達到董事長提出的積極主動工作的要求；三是個人工作能力和業(yè)務(wù)水平有待加強，在把握全局高度、細致性和縝密性等方面還不夠；四是個人修為和為人處事方式有待進一步提高。對這些問題，我將在今后的工作中認真-23-篇三：新三板掛牌企業(yè)董秘全程指引(年終總結(jié)版)新三板掛牌企業(yè)董秘全程指引（年終總結(jié)版）

一、董事會秘書的概念

董事會秘書是對外負責(zé)公司信息披露事宜，對內(nèi)負責(zé)股權(quán)事務(wù)管理、公司治理、籌備董事會會議和股東大會，并負責(zé)會議的記錄和會議文件、記錄的保管等事宜的公司高級管理人員，董事會秘書對董事會負責(zé)。

我國法律對董秘的規(guī)定是在《公司法》中，第124條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備，文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2012)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2012)中有關(guān)章節(jié)都明確了董事會秘書這一職位，要求“上市公司應(yīng)當設(shè)立董事會秘書，董事會秘書為上市公司的高級管理人員，對董事會負責(zé)”，并規(guī)定了相應(yīng)的職責(zé)和作用?！渡虾ＷC券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》，專門針對董事會秘書做了詳細的規(guī)定。

二、董事會秘書職責(zé)

董秘的主要職責(zé)涉及董事會和股東大會相關(guān)文件及籌備管理事宜、信息披露事務(wù)，還要為董事會決策提供意見和建議，協(xié)助董事會遵守國家法律法規(guī)和公司章程。另外，董事會秘書對公司內(nèi)外關(guān)系的溝通協(xié)調(diào)和治理監(jiān)督職責(zé)。

中小企業(yè)發(fā)展壯大，從非公眾公司走向公眾公司，從有限公司的人合到股份公司的資合，從內(nèi)源融資轉(zhuǎn)向外源融資，若要穩(wěn)健發(fā)展，就需要內(nèi)部建立現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，外部吸引資金投資和人才。從外部投資者角度來看，公司規(guī)范治理，能有效保證投資者的資金安全和運用到位，達到投資安全和增值的目的。持續(xù)信息披露，及時準確全面的向市場展示自身治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性，以及經(jīng)營優(yōu)勢、風(fēng)險等信息，確保市場參與各方能對掛牌公司運營情況及時了解，增強掛牌公司對外部投資者的吸引力。結(jié)合這條軸線，董秘的工作職責(zé)就是圍繞信息披露、公司治理、日常事務(wù)以及掛牌后的資本運作為基礎(chǔ)的。

三、董事會秘書在信息披露中的工作內(nèi)容

在信息披露過程中，董秘需要協(xié)助公司制定信息披露管理制度，促使掛牌公司和相關(guān)當事人依法履行信息披露義務(wù)，并向股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)辦理定期報告和臨時報告的披露工作。

（一）信息披露原則

《證券法》明確了信息披露的基本原則：真實、準確、完整，不得由虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

（二）信息披露內(nèi)容

凡是對投資者投資決策有重大影響、對公司股票價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，均應(yīng)披露?？毓勺庸景l(fā)生的掛牌公司股票價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，視同掛牌公司的重大信息。

（三）企業(yè)掛牌前的信息披露

企業(yè)掛牌前，要使企業(yè)符合股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對企業(yè)的掛牌要求：依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年；業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);企業(yè)掛牌的過程是達到這四個掛牌要求的過程，也是企業(yè)信息披露的過程。企業(yè)掛牌時向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《法律意見書》《財務(wù)報表和審計報告》，是對企業(yè)信息的全面披露。

《股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引(試行)》中規(guī)定，《公開轉(zhuǎn)讓說明書》要求披露的內(nèi)容具體是：

1、公司基本情況

披露控股股東、實際控制人、前十名股東及持有5％以上股份股東的名稱、持股數(shù)量及比例、股東性質(zhì)、直接或間接持有的股份是否存在質(zhì)押或其他爭議事項的具體情況及股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系。披露控股股東和實際控制人基本情況以及實際控制人最近兩年內(nèi)是否發(fā)生變化。設(shè)立以來股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況。披露董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況。

2、公司業(yè)務(wù)情況

公司主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)及其用途。內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)(包括部門、生產(chǎn)車間、子公司、分公司等)，披露主要生產(chǎn)或服務(wù)流程及方式(包括服務(wù)外包、外協(xié)生產(chǎn)等。披露與其業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)鍵資源要素。披露其所處行業(yè)概況、市場規(guī)模及基本風(fēng)險特征(如行業(yè)風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策風(fēng)險)并可分析公司在行業(yè)中的競爭地位。)

3、公司治理情況

披露最近兩年內(nèi)股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立健全及運行情況，說明上述機構(gòu)和人員履行職責(zé)的情況。同業(yè)競爭情況，有無大股東占款情況，董監(jiān)高的變動情況和原因。

4、公司財務(wù)情況

披露最近兩年及一期的財務(wù)報表，在所有重大方面公允反映公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。

（三）掛牌后持續(xù)信息披露

1、定期報告

定期報告包括報告、半報告,可以披露季度報告。掛牌公司應(yīng)當在每個會計結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露報告，在每個會計的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露半報告?！秷蟾鎯?nèi)容與格式指引（試行）》?，主要內(nèi)容包括重要提示、目錄和釋義，公司簡介，會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標摘要，管理層討論與分享，重要事項，股本變動及股東情況，董監(jiān)高及核心員工情況，公司治理及內(nèi)部控制、財務(wù)報告，備查文件目錄等十個章節(jié)。報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。半報告中的財務(wù)報告無需審計，可自愿進行審計。

2、臨時報告

臨時報告是指掛牌公司按照法律法規(guī)和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報告以外的公告。臨時報告應(yīng)當加蓋董事會公章并由公司董事會發(fā)布。

需要披露臨時報告的情形：

（1）監(jiān)事會、董事會、股東大會，會議內(nèi)容涉及到應(yīng)當披露的重大信息的。

（2）董事會決議涉及到根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當提交經(jīng)股東大會審議的收購與出售資產(chǎn)、對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資）等事項。

（3）除日常關(guān)聯(lián)交易之外的其他關(guān)聯(lián)交易。

（4）涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項。

（5）董事會審議通過利潤分配方案、資本公積轉(zhuǎn)增股本方案。

（6）股票轉(zhuǎn)讓被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認定為異常波動的。

（7）公共媒體傳播的消息可能或者已經(jīng)對公司股票轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響，需要發(fā)布澄清公告的。

（8）實行股權(quán)激勵計劃的。

（9）限售股份在解除轉(zhuǎn)讓限制前。

（10）持股5%以上的股東，權(quán)益份額變動達到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定標準的，應(yīng)披露權(quán)益變動公告。

（11）掛牌公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露承諾事項的。

（12）股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對掛牌公司實行風(fēng)險警示或作出股票終止掛牌決定后。

（13）掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當自事實發(fā)生之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以臨時公告的形式披露：

1）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更； 2）控股股東、實際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金； 3）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份； 4）任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

5）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動，董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)； 6）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

7）董事會就并購重組、鼓勵分派、回購股份、定向發(fā)行股票或者其他證券融資方案、股權(quán)激勵方案形成決議；

8）變更會計師事務(wù)所、會計政策、會計估計； 9）對外提供擔(dān)保（掛牌公司對控股子公司擔(dān)保除外）； 10）公司及其董監(jiān)高、公司控股股東、實際控制人在報告期內(nèi)存在受有權(quán)機關(guān)調(diào)查、司法紀檢部門采取強制措施、被移送司法機關(guān)或追究刑事責(zé)任、中國證監(jiān)會稽查、中國證監(jiān)會行政處罰、證券市場禁入、認定為不適當人選，或收到對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的其他行政管理部門處罰； 11）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機構(gòu)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正； 12）主辦券商或股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認定的其他情形。

（四）報備

報備工作具體是指：

1、向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報備公司信息披露事務(wù)管理制度。

2、在掛牌時向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報備董監(jiān)高的任職、職業(yè)經(jīng)歷及持有掛牌公司股票情況。有新任的或者上述報備事項變化的，應(yīng)當在兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報備最新資料。

3、董監(jiān)高應(yīng)當在掛牌時簽署《董事（監(jiān)事、高管）聲明及承諾書》；新任的董事、監(jiān)事，應(yīng)當在股東大會或者職工代表大會通過其任命五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，新任高管應(yīng)讓在董事會通過其任命后五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)簽署承諾書并報備。

四、董事會秘書在公司治理中的工作內(nèi)容

董秘需要協(xié)助公司建立法人治理機制，制定公司治理制度，督促公司三會規(guī)范運作。

（一）公司治理機制

我國公司治理機制采用“三權(quán)分立”的制度，即決策權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于股東會、董事會或執(zhí)行董事、監(jiān)事會。通過權(quán)力的制衡，使三大機關(guān)各司其職，又相互制約，保證公司順利運行。

1、股東大會，由公司全體股東組成，所體現(xiàn)的是所有者對公司的最終所有權(quán)，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)。

2、董事會，由公司股東大會選舉產(chǎn)生，對公司的發(fā)展目標和重大經(jīng)營活動作出決策，維護出資人的權(quán)益，是公司的決策機構(gòu)。董事會最終人數(shù)一般是奇數(shù)，董事會一般設(shè)有董事長、副董事長、常務(wù)董事。人數(shù)較多的公司還可設(shè)立常務(wù)董事會。

3、監(jiān)事會，是公司的監(jiān)督機構(gòu)，對公司的財務(wù)和董事、經(jīng)營者的行為發(fā)揮監(jiān)督作用。成員不得少于三人，監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

4、經(jīng)理，由董事會聘任，是經(jīng)營者、執(zhí)行者。是公司的執(zhí)行機構(gòu)。

5、三會規(guī)范運作

董事會、監(jiān)事會、股東大會的召集、提案審議、通知時間、召開程序、授權(quán)委托、表決和決議，應(yīng)該按照法律規(guī)定進行。

董事會每至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議。監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。

股東大會應(yīng)當每年召開一次年會，召開股東大會會議，應(yīng)當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應(yīng)當于會議召開十五日前通知各股東；股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。股東大會應(yīng)當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。

掛牌后企業(yè)股東大會，需要律師見證，并出具法律意見書。

6、董監(jiān)高任職資格

《公司法》第146條規(guī)定：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（5）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。篇四：企業(yè)董事會秘書最新個人總結(jié)

企業(yè)董事會秘書工作崗位 =個人原創(chuàng)，有效防止雷同，歡迎下載= 轉(zhuǎn)眼之間，一年的光陰又將匆匆逝去。回眸過去的一年，在×××（改成企業(yè)董事會秘書崗位所在的單位）企業(yè)董事會秘書工作崗位上，我始終秉承著“在崗一分鐘，盡職六十秒”的態(tài)度努力做好企業(yè)董事會秘書崗位的工作，并時刻嚴格要求自己，擺正自己的工作位置和態(tài)度。在各級領(lǐng)導(dǎo)們的關(guān)心和同事們的支持幫助下，我在企業(yè)董事會秘書工作崗位上積極進取、勤奮學(xué)習(xí)，認真圓滿地完成今年的企業(yè)董事會秘書所有工作任務(wù)，履行好×××（改成企業(yè)董事會秘書崗位所在的單位）企業(yè)董事會秘書工作崗位職責(zé)，各方面表現(xiàn)優(yōu)異，得到了領(lǐng)導(dǎo)和同事們的一致肯定?，F(xiàn)將過去一年來在×××（改成企業(yè)董事會秘書崗位所在的單位）企業(yè)董事會秘書工作崗位上的學(xué)習(xí)、工作情況作簡要總結(jié)如下：

一、思想上嚴于律己，不斷提高自身修養(yǎng)

一年來，我始終堅持正確的價值觀、人生觀、世界觀，并用以指導(dǎo)自己在×××（改成企業(yè)董事會秘書崗位所在的單位）企業(yè)董事會 秘書崗位上學(xué)習(xí)、工作實踐活動。雖然身處在企業(yè)董事會秘書工作崗位，但我時刻關(guān)注國際時事和中-央最新的精神，不斷提高對自己故土家園、民族和文化的歸屬感、認同感和尊嚴感、榮譽感。在×××（改成企業(yè)董事會秘書崗位所在的單位）企業(yè)董事會秘書工作崗位上認真貫徹執(zhí)行中-央的路線、方針、政-策，盡職盡責(zé)，在企業(yè)董事會秘書工作崗位上作出對國家力所能及的貢獻。

二、工作上加強學(xué)習(xí)，不斷提高工作效率時代在發(fā)展，社會在進步，信息技術(shù)日新月異。×××企業(yè)董事會秘書工作崗位相關(guān)工作也需要與時俱進，需要不斷學(xué)習(xí)新知識、新技術(shù)、新方法，以提高企業(yè)董事會秘書崗位的服務(wù)水平和服務(wù)效率。特別是學(xué)習(xí)企業(yè)董事會秘書工作崗位相關(guān)法律知識和相關(guān)最新政策。唯有如此，才能提高×××企業(yè)董事會秘書工作崗位的業(yè)務(wù)水平和個人能力。定期學(xué)習(xí)×××企業(yè)董事會秘書工作崗位工作有關(guān)業(yè)務(wù)知識，并總結(jié)吸取前輩在×××企業(yè)董事會秘書工作崗位工作經(jīng)驗，不斷彌補和改進自身在×××企業(yè)董事會秘書工作崗位工作中的缺點和不足，從而使自己整體工作素質(zhì)都得到較大的提高。

回顧過去一年來在**（改成企業(yè)董事會秘書崗位所在的單位）

企業(yè)董事會秘書工作崗位工作的點點滴滴，無論在思想上，還是工作學(xué)習(xí)上我都取得了很大的進步，但也清醒地認識到自己在×××企業(yè)董事會秘書工作崗位相關(guān)工作中存在的不足之處。主要是在理論學(xué)習(xí)上遠不夠深入，尤其是將思想理論運用到×××企業(yè)董事會秘書工作崗位的實際工作中去的能力還比較欠缺。在以后的×××企業(yè)董事會 秘書工作崗位工作中，我一定會揚長避短，克服不足、認真學(xué)習(xí)×××企業(yè)董事會秘書工作崗位相關(guān)知識、發(fā)奮工作、積極進取，把工作做的更好，為實現(xiàn)中國夢努力奮斗。展望新的一年，在以后的**（改成企業(yè)董事會秘書崗位所在的單位）工作中希望能夠再接再厲，要繼續(xù)保持著良好的工作心態(tài)，不怕苦不怕累，多付出少抱怨，做好企業(yè)董事會秘書崗位的本職工作。同時也需要再加強鍛煉自身的企業(yè)董事會秘書工作水平和業(yè)務(wù)能力，在以后的工作中我將加強與×××（改成企業(yè)董事會秘書崗位所在的單位）企業(yè)董事會秘書崗位上的同事多溝通，多探討。要繼續(xù)在自己的工作崗位上踏踏實實做事，老老實實做人，爭取為**（改成企業(yè)董事會秘書崗位所在的單位）做出更大的成績。篇五：馮先庚董秘助理工作總結(jié)

工作總結(jié)

在公司大接待室，王總面試的情景還歷歷在目，當時還處于有點靦腆學(xué)生的我如今已經(jīng)在公司工作一年多了，我對一年來的工作作出以下總結(jié)：

公司上市工作方面：

來公司時，正逢公司上市關(guān)鍵時刻，沒有經(jīng)過任何培訓(xùn)的我就加入了緊張的工作中。對于一個剛走出校園的金融專業(yè)學(xué)生，能到公司從事ipo方面的工作讓我感到萬分榮幸。作為我們學(xué)院唯一一個同時擁有證券從業(yè)資格和期貨從業(yè)資格的畢業(yè)生，我對公司上市流程并不陌生，自認為找到了一個能展現(xiàn)證券方面才能的平臺。但到了辦公室后我發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實工作和我們在課本中學(xué)到的東西存在巨大的不同，許多理論知識是用不到的，而辦公用的各種辦公軟件和器材在學(xué)校都很少接觸；面對這么多的陌生東西我只好邊工作邊學(xué)習(xí)，工作效率一度不能讓自己滿意，多虧有經(jīng)理手把手的教導(dǎo)和同事的熱心幫助使我現(xiàn)在基本上能熟練掌握word/excel等辦公軟件的運用。在今后的工作中希望通過多運用、多練習(xí)、多向領(lǐng)導(dǎo)請教等方法，把這個工作中的短板變成強項。我來到辦公室時，距證監(jiān)局輔導(dǎo)驗收還有兩個多月的時間，辦公室擠滿了大量的文件，同時還有很多文件被源源不斷的收集過來；面對這么多的文件我一邊熟悉，一邊整理存檔。在這期間券商和律師隔兩三天就會給領(lǐng)導(dǎo)發(fā)一個長長的資料清單，協(xié)助經(jīng)理把這些資料從公司各部門收集回來后還需要復(fù)印三份，我們自己存檔一份，剩下的兩份報送給券商和律師。這些材料最終都是要提供給證監(jiān)會的，每一份材料對公司上市都至關(guān)重要，經(jīng)理對這些提供出去的材料時刻要求“零差錯”，每次報送之前都要檢查一兩遍，對于拿不準的材料要找相應(yīng)部門領(lǐng)導(dǎo)重新確認無誤后才能報送。在這兩三個月期間我和經(jīng)理雖然經(jīng)常加班，但每天工作都很充實、很有激情。2012年6月20日中國證監(jiān)會出具了公司上市申請行政許可受理通知書，我們階段性的完成了工作任務(wù)。在接下來的一個多月中我把券商和律師的工作底稿復(fù)印了兩份，各種文件有二十多箱，印掉了幾十萬張紙；其中一份封存后放到集團四樓存檔，一份我們整理后，根據(jù)內(nèi)容做上標簽存放在辦公室文件柜中，以便以后需要時能及時找出。公司“三會”工作方面：

董事會、股東大會召開及會議材料的撰寫和整理是我們部門的一項重要工作，會議召開的質(zhì)量直接影響著股東對我們公司的評價。每次在會議召開前一個月經(jīng)理就忙著寫會議材料，發(fā)會議通知；但到會議召開前那天我們的工作壓力還是非常大的，不但要布置會場，到機場接待各位遠來的老總，而且最重要的是會議材料一般都是在會議召開前天晚上才能定稿；拿到材料后要打印三十多份，然后再一份一份的分開，用文件夾夾好；在那天晚上我和經(jīng)理凌晨一兩點才能休息。在會議召開前經(jīng)理通常會讓我把會議材料認真檢查一遍，確保沒有錯誤；由于時間緊迫，工作量大，在上次召開的會議中《總經(jīng)理工作報告》沒來得及審查，出現(xiàn)了少量的錯別字。這次錯誤主要責(zé)任在我；細節(jié)決定成敗，在今后的工作中我一定聽從經(jīng)理的教導(dǎo)，把工作做到

細中更細。

工作心得：

記得在看第一財經(jīng)《財富人生》專訪紅豆集團總裁周海江的節(jié)目時，他在談公司轉(zhuǎn)型時提到如果企業(yè)一直沉溺在安逸的生產(chǎn)經(jīng)營模式中而不去改革，當市場環(huán)境一點一點的變化時，就會像“溫水煮青蛙”那樣慢慢的死掉。我也深深地體會到其中的道理，上行政班工作的我們和車間流水線工人有很大不同，會有很多空閑的時間，如果在這種松懈的環(huán)境下逐漸養(yǎng)成放縱、消極和墜落的工作習(xí)慣，當工作環(huán)境發(fā)生大的變化或遇到競爭對手時，我們還能拿什么能力和人家去競爭，去比拼；到那時我們不就蛻變成了沸水中的青蛙。在今后的工作中我要時刻利用各種空余時間和機會提高自己的工作能力，發(fā)揮優(yōu)點，彌補缺點，做一個始終稱職的員工。

第四篇：董秘助理工作職責(zé)及任職資格

工作崗位：董秘助理

一、工作職責(zé)

職位概要：負責(zé)擬定董事會一般性對外公告文稿，督促公司內(nèi)部部門及時提供證券投資的相關(guān)材料，并進行整理歸納，完成公司證券、投資相關(guān)文檔的整理、歸納。協(xié)助公司投資者關(guān)系管理工作。

1、負責(zé)擬訂公司一般性對外公告文稿，督促公司內(nèi)部部門及時提交相關(guān)背景資料，并進行歸納整理；

2、協(xié)助公司股東大會、董事會、監(jiān)事會等會議的籌備組織相關(guān)工作，保障公司三會事務(wù)的規(guī)范運作；

3、協(xié)助公司投資者交流活動的舉辦；

4、及時完成公司證券相關(guān)文檔的整理、歸納；

5、每周定期對政府項目信息的進行搜集、整理，并初步判斷是否適合公司申報；

6、定期向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報相關(guān)工作進展、分析改進建議等；

7、完成領(lǐng)導(dǎo)分配的其他工作。

二、任職資格

1、教育背景本科及以上；

2、金融、投資、證券等相關(guān)專業(yè)； 3、2年以上證券金融相關(guān)工作經(jīng)驗；

4、熟悉投資、財務(wù)、證券法規(guī)等方面的基礎(chǔ)知識；

5、熟悉熟練使用辦公自動化軟件；

6、較強的溝通協(xié)調(diào)能力；

7、較強的計劃性和執(zhí)行能力；

8、良好的文字表達、英文閱讀能力；

9、具有一定的問題解決能力、建立人脈網(wǎng)絡(luò)能力、自我激勵能力、學(xué)習(xí)研究能力。

第五篇：董秘管理辦法

【《財經(jīng)》綜合報道】 4月15日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》修訂版，并自發(fā)布之日起實施。

發(fā)文：上海證券交易所

文號：上證公字〔2011〕12號

日期：2011-04-15

上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（修訂）

各上市公司：

為進一步規(guī)范上市公司董事會秘書的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，本所在整合《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》、《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》相關(guān)規(guī)定內(nèi)容的基礎(chǔ)上，修訂了《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施，請遵照執(zhí)行。

各上市公司應(yīng)根據(jù)修訂后的《上市公司董事會秘書管理辦法》，自本辦法發(fā)布之日起一個月內(nèi)召開董事會會議，修訂或者制定本公司董事會秘書工作制度，進一步明確董事會秘書職責(zé)及其分管的工作部門。

特此通知。

附件：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（修訂）

上海證券交易所

二○一一年四月十五日

附全文：

上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（修訂）

第一章 總則

第一條 為提高上市公司治理水平，規(guī)范本所上市公司董事會秘書的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“上市規(guī)則”）等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件，制訂本辦法。

第二條 上市公司董事會秘書為上市公司高級管理人員，對上市公司和董事會負責(zé)，應(yīng)忠實、勤勉地履行職責(zé)。

第三條 上市公司董事會秘書是上市公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。本所僅接受董事會秘書或代行董事會秘書職責(zé)的人員以上市公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

第四條 上市公司應(yīng)當建立董事會秘書工作制度，并設(shè)立由董事會秘書分管的工作部門。

第二章 選 任

第五條 上市公司董事會應(yīng)當在公司首次公開發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)，或原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。

第六條 擔(dān)任上市公司董事會秘書，應(yīng)當具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)；

（二）具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識；

（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗；

（四）取得本所認可的董事會秘書資格證書。

第七條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開認定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書；

（四）最近三年曾受證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；

（五）最近三年擔(dān)任上市公司董事會秘書期間，證券交易所對其考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計達到二次以上；

（六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（七）本所認定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

第八條 上市公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的，應(yīng)當提前五個交易日向本所備案，并報送以下材料：

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會秘書資格證書等。

本所自收到報送的材料之日起五個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

對于本所提出異議的董事會秘書候選人，上市公司董事會不得聘任其為董事會秘書。

第九條 上市公司解聘董事會秘書應(yīng)當具備充足的理由，不得無故將其解聘。

第十條 上市公司董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當自相關(guān)事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)三年未參加董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴重的。

董事會秘書被解聘時，公司應(yīng)當及時向本所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當解聘，向本所提交個人陳述報告。

第十一條 上市公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當接受上市公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書職責(zé)。

第十二條 上市公司董事會秘書空缺期間，上市公司董事會應(yīng)當及時指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報本所備案。

上市公司董事會未指定代行董事會秘書職責(zé)的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。

第三章 履 職

第十三條 上市公司董事會秘書負責(zé)上市公司信息披露管理事務(wù)，包括：

（一）負責(zé)公司信息對外發(fā)布；

（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

（四）負責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；

（五）負責(zé)上市公司內(nèi)幕知情人登記報備工作；

（六）關(guān)注媒體報道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時披露或澄清。

第十四條 上市公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助上市公司董事會加強公司治理機制建設(shè)，包括：

（一）組織籌備并列席上市公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；

（二）建立健全上市公司內(nèi)部控制制度；

（三）積極推動上市公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項；

（四）積極推動上市公司建立健全激勵約束機制；

（五）積極推動上市公司承擔(dān)社會責(zé)任。

第十五條 上市公司董事會秘書負責(zé)上市公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機制。

第十六條 董事會秘書負責(zé)上市公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

（二）辦理公司限售股相關(guān)事項；

（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定；

（四）其他公司股權(quán)管理事項。

第十七條 上市公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助上市公司董事會制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務(wù)。

第十八條 上市公司董事會秘書負責(zé)上市公司規(guī)范運作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。第十九條 上市公司董事會秘書應(yīng)提示上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時，應(yīng)當予以警示，并立即向本所報告。

第二十條 上市公司董事會秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條 上市公司應(yīng)當為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當配合董事會秘書的履職行為。

第二十二條 上市公司董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。第二十三條 上市公司召開總經(jīng)理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應(yīng)及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。

第二十四條 上市公司董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。

第二十五條 上市公司董事會秘書應(yīng)當與上市公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當履行保密的范圍。

第二十六條 上市公司董事會應(yīng)當聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助上市公司董事會秘書履行職責(zé)。

董事會秘書不能履行職責(zé)或董事會秘書授權(quán)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當代為履行職責(zé)。在此期間，并不當然免除董事會秘書對其職責(zé)所負有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當取得本所認可的董事會秘書資格證書。

第四章 培 訓(xùn)

第二十七條 上市公司董事會秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加本所認可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時間原則上不少于36個課時，并取得董事會秘書資格培訓(xùn)合格證書。第二十八條 上市公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

被本所通報批評以及考核不合格的上市公司董事會秘書，應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第二十九條 上市公司董事會秘書的培訓(xùn)內(nèi)容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會秘書權(quán)利和義務(wù)等主題。

本所可根據(jù)實際需要，適時調(diào)整培訓(xùn)課程和培訓(xùn)材料。

第三十條 本所通過本所網(wǎng)站公告上市公司董事會秘書培訓(xùn)的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀律、考試成績等相關(guān)事項。

第五章 考 核

第三十一條 本所對上市公司董事會秘書實施考核和離任考核。

董事會秘書的考核期間為每年的5月1日至次年的4月30日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。

第三十二條 上市公司董事會秘書應(yīng)在每年5月15日或離任前，主動向本所提交履職報告或離任履職報告書。

董事會秘書未在上述期間內(nèi)向本所提交履職報告書或離任履職報告書的，上市公司董事會和監(jiān)事會應(yīng)督促該董事會秘書提交。

第三十三條 董事會秘書履職報告書和離任履職報告書應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實反映本或任職期間內(nèi)個人履職情況。

第三十四條 本所根據(jù)董事會秘書履職報告書或離任履職報告書，結(jié)合日常監(jiān)管工作情況，決定董事會秘書的考核或離任考核結(jié)果。

本所將董事會秘書考核結(jié)果通知上市公司董事會及董事會秘書，并抄送有關(guān)主管部門。

第六章 懲戒

第三十五條 董事會秘書違反本管理辦法，情節(jié)嚴重的，本所根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認定不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書。

以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。

第三十六條 被本所公開認定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）、（五）項和第十條第一款第（二）項規(guī)定的事項被上市公司解聘的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所三年內(nèi)不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

第七章 附 則

第三十七條 本辦法由本所負責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起實施。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》、《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》和《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》同時廢止。