第一篇：員工行為排查自查報告

員工行為排查自查報告

時光匆匆，一段時間的工作已經結束了，回顧這段時間的辛勤工作，存在著缺陷，這時候，最關鍵的自查報告怎么能落下！如何把自查報告做到重點突出呢？以下是小編精心整理的員工行為排查自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的.興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進行了排查?，F(xiàn)將我部排查情況報告如下：

一、排查教育活動。

以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規(guī)章制度學習和依法合規(guī)文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學習教育活動。

二、排查方式。

通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。

三、重點排查內容。

1、興趣愛好排查重點關注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動;是否經常大額購mai彩票、玩性質游戲機、經常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動;

2、家庭狀況重點關注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛;家庭經濟是否出現(xiàn)異常波動;

3、社會交際方面重點關注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關系;

4、日常行為表現(xiàn)重點關注是否未按時輪崗;是否經常出現(xiàn)業(yè)務差錯;是否越權處理業(yè)務;是否前期受到紀律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務;是否有意測試他人密碼。

我部能夠聯(lián)系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態(tài)，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

第二篇：2015年員工行為排查自查報告

為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進行了排查?，F(xiàn)將我部排查情況報告如下：

一、排查教育活動。以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規(guī)章制度學習和依法合規(guī)文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學習教育活動。

二、排查方式。

1、采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查預警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現(xiàn)四大項21個方面進行全面排查。

2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。

三、重點排查內容。

1、興趣愛好排查重點關注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動;是否經常大額購買彩票、玩賭博性質游戲機、經常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動;

2、家庭狀況重點關注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛;家庭經濟是否出現(xiàn)異常波動;

3、社會交際方面重點關注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關系;

4、日常行為表現(xiàn)重點關注是否未按時輪崗;是否經常出現(xiàn)業(yè)務差錯;是否越權處理業(yè)務;是否前期受到紀律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務;是否有意測試他人密碼。

我部能夠聯(lián)系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態(tài)，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

第三篇：2011年員工異常行為排查自查報告

員工異常行為排查自查報告

為進一步加強XX單位員工管理，強化監(jiān)督機制，及時發(fā)現(xiàn)和化解員工可能存在的不良行為或異?，F(xiàn)象，有效預防各類案件的發(fā)生，促進各項業(yè)務健康發(fā)展，XX根據(jù)XXXX文件相關要求，于近日在部門內開展了員工行為排查活動，共排查員工XX人，排查面達100%，取得了良好的成效。

XX高度重視此次排查活動，組織全員認真學習相關文件，相關負責人通過對員工日常行為排查，確保排查工作不流于形式，不敷衍了事，對每位員工各方面的情況做到心中有數(shù)，全面掌握員工的思想動態(tài)，關注員工工作時間內及八小時外的思想動態(tài)、工作表現(xiàn)、社會交往和生活情況。

此次排查工作從員工遵守行業(yè)規(guī)范、工作責任心、勞動紀律、職業(yè)道德等方面出發(fā)，廣泛聽取員工反饋，開展多種形式的交流活動，有效提高員工的政治思想水平。通過全面排查截止到目前，未發(fā)現(xiàn)有員工存在擅自經商辦企業(yè)、從事有償中介或代理活動、充當資金掮客等行為，員工貸款資金流向合理，不存在與客戶單位非工作往來頻繁、與準金融機構交往密切等行為，員工自身及其直系親屬未參與民間借貸且不存在經濟糾紛、民事糾紛等需要重點關注的情形。同時也未發(fā)現(xiàn)有不良行為、異常情況的重點人員，不存在需要重點監(jiān)控的人員。

下階段，XX將繼續(xù)抓好員工日常行為的管理工作。堅持定期排查與動態(tài)監(jiān)控相結合，行為排查與思想教育相結合的原則，定期開展人員行為排查工作，進一步增強員工的廉潔自律意識和法制觀念，以及拒腐抗變能力，引導員工自覺維護內控制度，從嚴約束自己行為，樹立XX員工良好的職業(yè)形象，促進XX各項事業(yè)健康發(fā)展。

第四篇：河北省信用社員工行為排查自查報告

XX縣農村信用合作聯(lián)社

關于開展員工行為排查專項活動的自查報告

在接到《河北省農村信用社聯(lián)合社辦公室關于開展員工行為排查專項活動的緊急通知》后，我們聯(lián)社高度重視，精心部署，立即開展了排查活動，排查的范圍為全縣農村信用社聯(lián)社機關和個網點，排查對象為全縣農村信用社名員工。現(xiàn)將排查活動報告如下：

一、組織領導

聯(lián)社成立排查專項活動領導小組，理事長XXX同志任組長，主任XXX同志、監(jiān)事長XXX同志任副組長，人力資源部、授信審批部、風險監(jiān)控部、計劃財務部、會計結算部、稽核監(jiān)察部、安全保衛(wèi)部等部門主要負責人為成員。主要負責研究解決排查工作中發(fā)現(xiàn)的問題。領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核監(jiān)察部，具體負責排查情況的收集分析，督促、協(xié)調對排查發(fā)現(xiàn)問題的核實、處置工作。

二、排查專項活動的方式方法

（一）各部門、各網點負責人親自動員，親自安排，帶頭進行排查，形成了主要領導負總責，分管領導具體抓，部門網點負責人逐級負責的工作格局。嚴格落實了排查工作責任制，堅持了“誰排查、誰簽字、誰負責”的原則，深入查找了員工中存在的突出問題，特別是銀監(jiān)會規(guī)定的銀行員工參與民間借貸“八不得” 1

問題，切實落實了整改措施，確保了排查工作不搞形式、不走過場，收到了實效。

（二）嚴格遵守了排查工作紀律。排查時堅持了依法合規(guī)、審慎實施，客觀公正、實事求是，嚴格按照規(guī)定的時間、內容、流程和事項完成了排查工作。

（三）認真開展了員工日常排查工作?？h聯(lián)社參照《河北省農村信用社員工行為排查暫行辦法》（冀信聯(lián)發(fā)?2006?25號）所附的《員工行為排查表》以及此次專項活動的排查內容，制作了《2012員工行為排查專項活動表》，每名員工都認真進行了排查和簽字確認。并且因地制宜，靈活運用了合法合規(guī)的方式方法，通過“飛行”檢查、家訪、走訪、重點談話、加強對賬和提取業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據(jù)等方式，進一步提升了排查實效。做到了主動與員工談心，及時了解了所轄員工思想和行為動態(tài)。用心觀察、留意了員工的言行舉止，對員工行為的合規(guī)性及引發(fā)風險的可能性進行了持續(xù)關注。不定期抽查了員工考勤記錄、工作文件以及監(jiān)控錄像等相關資料，同時走訪了員工家庭、客戶以及當?shù)毓病⑺痉?、銀監(jiān)、紀檢、工商等有關部門，了解了有關情況。

三、排查專項活動重點和內容

（一）排查專項活動重點。重點關注了是否存在直接或變相參與民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資活動，是否存在涉嫌案件的行為和存在隱患可能誘發(fā)案件的行為。

（二）排查專項活動內容。按照省聯(lián)社通知要求，我們聯(lián)社此次員工行為排查專項活動排查的主要內容包括8個方面：貪污侵占挪用方面、賄賂方面、其他犯罪方面、外部查辦方面、工作表現(xiàn)方面、經濟往來方面、社會交往方面、家庭狀況方面。

四、排查專項活動發(fā)現(xiàn)的問題

經過我聯(lián)社排查，未發(fā)現(xiàn)存在涉嫌案件的行為和存在隱患可能誘發(fā)案件的行為。

五、雖然我聯(lián)社在排查過程中，未發(fā)現(xiàn)問題和線索，但是我們也不能掉以輕心，要將員工行為排查工作做為一項長期任務來抓，作為聯(lián)社又好又快發(fā)展的保障來抓。

首先要加強對員工的教育培訓，提高員工素質和風險識別能力，引導員工樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，愛崗敬業(yè)、忠于職守，提高自身修養(yǎng)和職業(yè)道德情操，尤其是物質生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂的精神，經常開展法規(guī)法紀教育、職業(yè)道德教育和案件警示教育，提高廣大員工的自律意識、法律意識、道德水準、合規(guī)意識和案件防范意識。

其次是鼓勵員工做學習型員工，加強對員工業(yè)務技能和業(yè)務知識的培訓，培育一支熟練掌握業(yè)務技能和新知識的員工隊伍，提高員工知風險、識風險、化風險、抗風險的風險識別能力，減少和杜絕工作中的盲從和失誤，確實做到遵章按規(guī)操作，依法合規(guī)經營。

加大對現(xiàn)場檢查和舉報的查處力度。對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及通過群眾來信來訪等方式舉報核實的違規(guī)問題，要依法依規(guī)從嚴處罰。

第四要嚴格報告制度。對在今后排查中發(fā)現(xiàn)的任何案件苗頭和案件隱患，要嚴格按照要求及時上報處理。

4二○一二年七月二十日

第五篇：員工異常行為排查報告

個人業(yè)務條線員工違法違規(guī)風險專項排查報告

針對總行下發(fā)的《關于開展個人業(yè)務條線員工違法違規(guī)風險專項排查工作的通知》要求，人民廣場支行對全體個人業(yè)務條線員工進行了全面排查，排查對象包括支行個人客戶部經理及個人客戶經理、理財經理、大堂經理。排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式。支行排查內容包括是否參與非法集資、民間融資、是否私售理財?shù)冗`法違規(guī)活動等。排查結果如下：

人民廣場支行全體個人業(yè)務條線員工無一人參與非法集資活動、無一人違反十條禁令、無一人違反員工從業(yè)規(guī)范、全部遵守銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，不存在參與非法集資、民間融資、沒有私售理財?shù)冗`法違規(guī)行為。

針對總行5月22日召開的“規(guī)范內部管理、強化合規(guī)運行”專題視頻會議要求，結合《銀行2015年紀檢監(jiān)察工作意見》（華銀黨發(fā)〔2015〕18號），某某銀行人民廣場支行對全體員工進行全面排查，排查人員包括支行全體員工，排查覆蓋率100%。并于5月25日組織全體支行員工學習《銀行員工＂十不準＂》、《關于嚴禁參與民間融資活動的通知》、《銀行違規(guī)行為責任追究管理辦法》、《銀行員工異常行為管理辦法（試行）》制度等。

本次排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式，突擊檢查員工辦公桌、資料柜、更衣柜、電腦等方式，抽查是否有從事與我行無關活動或違規(guī)行為。

排查內容包括：是否有私自推介和銷售非我行產品的情況，是否有自辦或參股經商辦企業(yè)或以親屬名義但實際本人操縱經商辦企業(yè)的情況，是否有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當資金掮客或提供與自己經濟實力不符的個人擔保的情況，是否有內外勾結騙取客戶存款的情況，是否有經常出現(xiàn)工作差錯或差錯屢查屢犯，有意回避、躲避本行監(jiān)控設備監(jiān)控或私自調閱、修改監(jiān)控設備記錄，重抄相關登記簿、賬簿等表現(xiàn)反常的情況，是否有涉黃賭毒、參與洗錢等不良情況，是否有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規(guī)使用內部賬戶為客戶辦理支付結算業(yè)務，空存、空取資金的情況等。排查結果如下：

人民廣場支行全體人員工無一人有私自推介和銷售非我行產品的情況，無一人有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當資金掮客或提供與自己經濟實力不符的個人擔保的情況，無一人有有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規(guī)使用內部賬戶為客戶辦理支付結算業(yè)務，空存、空取資金的情況，無一員工有其他異常行為。