第一篇：2011年內(nèi)管總結(jié)1

宜賓縣煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于上送2011年

內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督管理工作總結(jié)的報(bào)告

宜賓市專(zhuān)賣(mài)局：

2011年我局認(rèn)真按照省、市和宜賓縣《煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施方案》的要求，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，提高思想認(rèn)識(shí)，完善規(guī)章制度，落實(shí)監(jiān)管職責(zé)。對(duì)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和專(zhuān)賣(mài)行政執(zhí)法行為規(guī)范的全過(guò)程進(jìn)行了有效地監(jiān)督管理，促進(jìn)了卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范、提升了執(zhí)法水平?，F(xiàn)將我局行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：

一、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)監(jiān)督工作開(kāi)展情況

（一）組織機(jī)構(gòu)健全是工作開(kāi)展的保證

在以單位“一把手”為組長(zhǎng)，分管副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，相關(guān)人員為成員的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下。內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督科辦公室配置監(jiān)督員（各）兩名，內(nèi)管科人員達(dá)到專(zhuān)賣(mài)人員10%以上的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，具體負(fù)責(zé)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查的日常工作。做到了分工明確、定人定崗定職,層層落實(shí)。領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)真安排部署、狠抓落實(shí)，確保了我縣內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的順利開(kāi)展。

（二）提高認(rèn)識(shí)，責(zé)任落實(shí)

1．加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí)。為了認(rèn)真把握專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的精神和要求，2011年縣局領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人以及工作人員5月18日至20日、12月22日參加了市局召開(kāi)的培訓(xùn)會(huì)，縣局多次召開(kāi)內(nèi)管工作例會(huì)和組織專(zhuān)賣(mài)、營(yíng)銷(xiāo)人員的培訓(xùn)，緊緊圍繞內(nèi)管工作建設(shè)達(dá)到信息系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化和

1規(guī)范化，以“創(chuàng)建全省優(yōu)秀縣級(jí)局、建一流百萬(wàn)人口大縣市場(chǎng)”為目標(biāo)，堅(jiān)持以規(guī)范的觀點(diǎn)指導(dǎo)工作。5月5日我局開(kāi)展了內(nèi)部管理監(jiān)督工作會(huì)，學(xué)習(xí)了宜賓縣內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作實(shí)施細(xì)則，12月25日再次學(xué)習(xí)了國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局《關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》（國(guó)煙專(zhuān)[2011]49號(hào)）和宜賓市煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于印發(fā)《宜賓市煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的通知（宜煙專(zhuān)

[2011]21號(hào)）的文件精神，強(qiáng)化內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的重要性，提高全體職工監(jiān)管意識(shí)和行業(yè)自律意識(shí)，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督是確保行業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展的需要，是對(duì)國(guó)家、對(duì)行業(yè)和對(duì)自己負(fù)責(zé)的體現(xiàn)。

2．狠抓落實(shí)、明確責(zé)任。2011年根據(jù)行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查工作流程，明確了監(jiān)管檢查的內(nèi)容和重點(diǎn)，狠抓落實(shí)，形成分工明確、責(zé)任明確的工作機(jī)制。在平時(shí)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管檢查中，縣局要求內(nèi)管部門(mén)要對(duì)2011年卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程進(jìn)行事前、事中、事后的全面監(jiān)管，本著實(shí)事求是，敢于暴露存在的問(wèn)題，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)及時(shí)糾正處理的態(tài)度開(kāi)展工作。對(duì)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的檢查要落到實(shí)處，要真實(shí)反應(yīng)情況，不弄虛作假，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題必須分析產(chǎn)生原因、制定整改措施并及時(shí)作出處理。

（三）建全制度，完善措施

為使我縣內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度化、日?；龠M(jìn)行業(yè)自律，進(jìn)一步貫徹落實(shí)省、市局關(guān)于完善行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的相關(guān)制度要求，我局相應(yīng)修定了《宜賓縣煙草專(zhuān)賣(mài)局

內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施方案》、《宜賓縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則》、《宜賓縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理自查工作方案》、《宜賓縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作制度》、《宜賓縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督定期檢查制度》、《宜賓縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作責(zé)任追究制度》、《宜賓縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理同級(jí)監(jiān)管制度》、《宜賓縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督案件查處、移交制度》等多項(xiàng)相關(guān)制度、方案、辦法，為內(nèi)管工作的順利開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)，做到有法可依、有章可循?？h局內(nèi)管辦定期或不定期對(duì)各部門(mén)內(nèi)管工作進(jìn)行檢查、考核，提高廣大干部職工對(duì)內(nèi)管工作重要性的認(rèn)識(shí)，有力地促進(jìn)了行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的深入開(kāi)展。同時(shí)，重視內(nèi)管資料的規(guī)范完整性，及時(shí)完成相關(guān)資料的上報(bào)工作。

（四）認(rèn)真培訓(xùn),提高內(nèi)管能力

為落實(shí)行業(yè)同級(jí)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，保證質(zhì)量，內(nèi)管領(lǐng)導(dǎo)小組多次召集部門(mén)的內(nèi)管成員進(jìn)行相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，2011年干部職工接受培訓(xùn)面達(dá)100%，使從事內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的人員業(yè)務(wù)能力、政策水平有了進(jìn)一步的提高，行政執(zhí)法人員依法行政的能力得到了提高，增強(qiáng)了營(yíng)銷(xiāo)人員的自律意識(shí)。2011年每季度接受了市局內(nèi)管檢查組對(duì)我局內(nèi)管工作開(kāi)展情況的檢查和指導(dǎo)，對(duì)在檢查中指出的內(nèi)管工作存在的不足，我局認(rèn)真總結(jié)，及時(shí)改進(jìn)完善，促進(jìn)了我縣專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作的開(kāi)展，提高了我縣內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作水平。

二、加強(qiáng)監(jiān)督，規(guī)范經(jīng)營(yíng)

為進(jìn)一步規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，我局嚴(yán)格按照省局和市局內(nèi)管工作要求，以定期、不定期等檢查方式，認(rèn)真開(kāi)展自查自糾。對(duì)2011年專(zhuān)賣(mài)行政執(zhí)法活動(dòng)中程序合法性，案件辦理中的法律、法規(guī)條款引用和行政許可審批執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行了監(jiān)管；對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有無(wú)“假入網(wǎng)、虛擬客戶、向無(wú)證戶供貨、體外循環(huán)和違反“一價(jià)制”銷(xiāo)售、拆單分?jǐn)偂钡痊F(xiàn)象，通過(guò)查閱資料（電腦系統(tǒng)數(shù)據(jù)和手工記錄），詢(xún)問(wèn)及聽(tīng)取匯報(bào)，實(shí)地走訪卷煙零售經(jīng)營(yíng)戶調(diào)查等形式積極開(kāi)展內(nèi)管工作，對(duì)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)行事前、事中、事后的全程監(jiān)督。對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)糾正，及時(shí)處理。具體開(kāi)展情況如下：

（一）專(zhuān)賣(mài)行政執(zhí)法活動(dòng)中程序合法性，證件辦理中的法律、法規(guī)條款引用和行政許可審批執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行了監(jiān)管，全年未發(fā)生一起不規(guī)范的行為。

（二）2011年度卷煙經(jīng)營(yíng)自查情況。

1．2011年卷煙經(jīng)營(yíng)情況

銷(xiāo)售卷煙120,565件，無(wú)虛擬客戶、無(wú)向無(wú)證戶供貨、無(wú)體外循環(huán)和違反“一價(jià)制”銷(xiāo)售卷煙、卷煙入網(wǎng)銷(xiāo)售率為100%。

2．2011年卷煙經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題

（1）部分經(jīng)營(yíng)戶在訂貨上存在單一品牌單次訂貨、一次訂貨總量、周訂貨量、月訂貨量出現(xiàn)較大異常波動(dòng)的情況。通過(guò)與營(yíng)銷(xiāo)人員溝通了解和實(shí)地走訪調(diào)查經(jīng)營(yíng)戶,產(chǎn)生上述原因一是貨源投放節(jié)奏客觀上不可控,特別是少數(shù)當(dāng)?shù)鼐o俏

品牌在長(zhǎng)時(shí)間缺貨后,一旦到貨,經(jīng)營(yíng)戶需求量加大,形成的上述問(wèn)題,屬于正?，F(xiàn)象。

（2）個(gè)別時(shí)候存在少數(shù)送貨不到位的情況，經(jīng)過(guò)調(diào)查了解是因?yàn)榈缆凡煌ê徒?jīng)營(yíng)者當(dāng)天關(guān)門(mén)休息等原因形成的。

（3）個(gè)別品種存在限量和激勵(lì)銷(xiāo)售。由于可供貨源存在暢、順、滯的問(wèn)題，而暢銷(xiāo)品種長(zhǎng)期處于供應(yīng)不足的情況，為保證銷(xiāo)售計(jì)劃的順利完成，在銷(xiāo)售過(guò)程中有時(shí)將部份暢銷(xiāo)品牌用于激勵(lì)銷(xiāo)售。

三、存在的不足和下一步的工作打算

我局通過(guò)開(kāi)展對(duì)2011年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的監(jiān)督檢查工作,暴露出內(nèi)管工作中存在的不足。主要體現(xiàn)在工作上還不夠細(xì)致深入，針對(duì)性還不強(qiáng)，內(nèi)管人員業(yè)務(wù)水平和業(yè)務(wù)技能還需進(jìn)一步提高。為此，為杜絕各類(lèi)違規(guī)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象在今后的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生，切實(shí)履行好監(jiān)督管理職責(zé)，下一步我局將突出做好以下工作：

（一）完善制度，加強(qiáng)監(jiān)管。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，完善行業(yè)內(nèi)部監(jiān)管制度，切實(shí)形成“一把手”掛帥、分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)的工作機(jī)制，堅(jiān)持以制度促規(guī)范，通過(guò)進(jìn)一步健全制度體系，加強(qiáng)同級(jí)監(jiān)管力度，強(qiáng)化監(jiān)督管理。

（二）堅(jiān)持定期對(duì)行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督情況進(jìn)行檢查、考核，把階段性的突擊檢查轉(zhuǎn)化為日常性的工作。同時(shí)，進(jìn)一步明確各部門(mén)、各崗位的職能職責(zé)，建立健全違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度，以保障卷煙營(yíng)銷(xiāo)的規(guī)范經(jīng)營(yíng)。

（三）進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的宣傳教育培訓(xùn)。做到會(huì)上講解、會(huì)后檢查考核，通過(guò)組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，促使全體員工從思想根本上轉(zhuǎn)變過(guò)時(shí)的經(jīng)營(yíng)理念，進(jìn)一步提高全體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)從業(yè)人員的規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)。

（四）進(jìn)一步規(guī)范許可證管理，堅(jiān)決杜絕代訂和一攤多證零售戶的產(chǎn)生，適時(shí)了解卷煙供應(yīng)管理辦法，做到對(duì)零售戶實(shí)行平等供貨和卷煙銷(xiāo)售定量管理，促進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)部健全貨源保障制度和均衡銷(xiāo)售機(jī)制。

一年來(lái)，我局的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作在市局內(nèi)管科的指導(dǎo)下，在縣局內(nèi)管領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，各部門(mén)本著對(duì)行業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度，杜絕了違規(guī)經(jīng)營(yíng)等行為的發(fā)生，取得了成效，達(dá)到了同級(jí)監(jiān)督管理的目的。通過(guò)內(nèi)管工作的開(kāi)展，全面提高了行業(yè)干部職工的規(guī)范、自律意識(shí)，對(duì)進(jìn)一步規(guī)范我縣卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)我縣煙草事業(yè)的發(fā)展起到了重要作用。為此，明年我局將繼續(xù)堅(jiān)持貫徹落實(shí)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則的要求，把內(nèi)管工作做實(shí)、做細(xì)，為保證行業(yè)持續(xù)、健康、發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

宜賓縣煙草專(zhuān)賣(mài)局

2011年1月6日

第二篇：內(nèi)管自查報(bào)告

內(nèi)管自查報(bào)告

稽查大隊(duì)

按照局（營(yíng)銷(xiāo)部）《關(guān)于進(jìn)行卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)治理的通知》文件精神及要求，稽查大隊(duì)高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，進(jìn)一步重于自律，嚴(yán)格規(guī)范專(zhuān)賣(mài)管理規(guī)定，認(rèn)真做好各項(xiàng)自查的整改提升，使內(nèi)部管理監(jiān)督工作有序健康開(kāi)展。

一、學(xué)習(xí)內(nèi)容詳實(shí)、意識(shí)明顯提高

為了使稽查大隊(duì)全體稽查員牢固樹(shù)立國(guó)家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀；樹(shù)立依法行政的法律意識(shí)、自律意識(shí)、監(jiān)管意識(shí)、責(zé)任意識(shí),稽查大隊(duì)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)國(guó)家局、省局（公司）、市局（公司）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)管工作會(huì)議的講話精神；學(xué)習(xí)了行業(yè)有關(guān)卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定和紀(jì)律要求；重點(diǎn)學(xué)習(xí)了國(guó)家局關(guān)于規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序“五條紀(jì)律”“六個(gè)不準(zhǔn)”、省局（公司）關(guān)于推行規(guī)范經(jīng)營(yíng)明示承諾制度的指導(dǎo)意見(jiàn)、煙草行業(yè)行政處分暫行規(guī)定以及兩高司法解釋并深刻領(lǐng)會(huì)精神內(nèi)涵，全面貫徹落實(shí)到位。

二、擺查問(wèn)題徹底，自查講實(shí)效

發(fā)動(dòng)稽查大隊(duì)全體稽查員開(kāi)展自查自糾，從崗位查起，認(rèn)真查找市場(chǎng)監(jiān)管中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，老老實(shí)實(shí)地把存在的問(wèn)題徹底暴露，不放過(guò)任何一個(gè)細(xì)節(jié)。對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行分析，查找問(wèn)題根源，不圖形式走過(guò)場(chǎng)，不避重就輕，嚴(yán)格對(duì)照自查標(biāo)準(zhǔn)，逐一進(jìn)行對(duì)號(hào)自查。在專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法過(guò)程中，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，規(guī)范執(zhí)法行為，實(shí)行人性化執(zhí)法，恪盡職守、廉潔自律，切實(shí)改進(jìn)“門(mén)難進(jìn)，臉難看，事難辦”的工作作風(fēng)，以及服務(wù)態(tài)度“生、冷、硬、橫”和執(zhí)法過(guò)程中的“吃、拿、卡、要”等問(wèn)題，真正做到“權(quán)為民所用，情為民所系，利為民所謀”。如少數(shù)執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中，特別是在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，說(shuō)話生硬，態(tài)度蠻橫，往往引起相對(duì)人的對(duì)立情緒，人為地加大了檢查的難度。對(duì)個(gè)別情緒較激動(dòng)、態(tài)度較惡劣的相對(duì)人，堅(jiān)持文明執(zhí)法，曉之以情，動(dòng)之以理，從而維護(hù)了國(guó)家利益、消費(fèi)者利益。

三、建立長(zhǎng)效機(jī)制，狠抓整改落實(shí)促規(guī)范

對(duì)問(wèn)題根源進(jìn)行科學(xué)分析和定位，在建立健全內(nèi)管長(zhǎng)效機(jī)制上下功夫，防止同類(lèi)問(wèn)題重現(xiàn)和再犯。在卷煙專(zhuān)賣(mài)管理和行政執(zhí)法過(guò)程中，將涉及管理對(duì)象及當(dāng)事人的權(quán)力、義務(wù)以及有關(guān)執(zhí)法的內(nèi)客、法律依據(jù)、操作程序、工作規(guī)范、廉政紀(jì)律以及監(jiān)督措施予以公開(kāi)，使專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法工作置于社會(huì)的監(jiān)督之下。對(duì)查找的問(wèn)題，采取措施，促使專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法人員不斷提高素質(zhì)，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，改善服務(wù)態(tài)度，規(guī)范執(zhí)法行為，提高辦事效率，加強(qiáng)專(zhuān)賣(mài)管理執(zhí)法，糾正隨意執(zhí)法行為，杜絕以權(quán)謀私現(xiàn)象，維護(hù)國(guó)家利益和卷煙零售戶、消費(fèi)者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部管理監(jiān)督的制度化、規(guī)范化、日?；?，著力防范類(lèi)似違法違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。

第三篇：內(nèi)管試題答案（定稿）

內(nèi)管答案：

1、如果你是檢查組人員，現(xiàn)要求你制定本次檢查方案，你所制定檢查方案一般應(yīng)包括哪幾方面內(nèi)容？同時(shí)你會(huì)要求被查單位準(zhǔn)備并提供的資料一般包括什么內(nèi)容？（答大點(diǎn)）（9分）

答：一般應(yīng)包括：指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)；檢查組人員組成；檢查對(duì)象和內(nèi)容；檢查時(shí)間和步驟；檢查培訓(xùn)安排；檢查紀(jì)律要求等。（3分）

應(yīng)提供材料一般包括：①企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本情況；②企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理的基本模式；③生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門(mén)為規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為所采取的措施；④定期檢查見(jiàn)面會(huì)匯報(bào)材料；⑤企業(yè)為規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為制定的主要管理制度；⑥須填報(bào)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的表格。（6分）

2、請(qǐng)問(wèn)表1中：合同簽訂量、實(shí)際調(diào)進(jìn)量、調(diào)入準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具量應(yīng)從哪里采集獲得？分析表中數(shù)據(jù)出現(xiàn)什么異常情況，需要進(jìn)一步核實(shí)什么？（5分）

答：（1）合同簽訂量從煙葉交易系統(tǒng)中采集；實(shí)際調(diào)進(jìn)量從倉(cāng)儲(chǔ)管理臺(tái)帳上采集；調(diào)入準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具量匯總調(diào)入煙葉的準(zhǔn)運(yùn)證實(shí)際數(shù)量獲得。（3分）

（2）實(shí)際調(diào)進(jìn)量>合同簽訂量，需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在超合同調(diào)入煙葉；（2分）

3、請(qǐng)簡(jiǎn)述對(duì)煙葉加工環(huán)節(jié)的檢查方法？（4分）

答：第一步：從原煙倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)推算各委托方煙葉加工量。（1分）第二步：從生產(chǎn)環(huán)節(jié)核算各委托方煙葉加工量。（1分）第三步：從財(cái)務(wù)角度核算各委托方煙葉加工量。（1分）

第四步：通過(guò)三方面的對(duì)比，得出真實(shí)煙葉加工量，與委托廠家的加工合同簽訂量對(duì)比，如果實(shí)際加工量>合同簽訂量，則有可能存在超合同加工的問(wèn)題。（1分）

4、請(qǐng)分析表4中數(shù)據(jù)出現(xiàn)什么異常情況，需要進(jìn)一步核實(shí)什么？（3分）

答：“從煙種（煙苗）發(fā)放倒推種植面積”或“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂面積”>“煙葉計(jì)劃種植面積”，“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂量”>“煙葉計(jì)劃種植量”，則需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在超計(jì)劃種植煙葉的問(wèn)題。（3分）

5、請(qǐng)分析表5中數(shù)據(jù)出現(xiàn)什么異常情況，需要進(jìn)一步核實(shí)什么？（3分）

答：出現(xiàn)“煙葉實(shí)際出庫(kù)量”>“煙葉銷(xiāo)售合同簽訂量”，則需進(jìn)一步核實(shí)是否存在超合同、無(wú)合同銷(xiāo)售煙葉的情況；

6、平義縣內(nèi)管辦劉姓工作人員回答的答案是否有缺漏，如有請(qǐng)你給予補(bǔ)充完整？（4分）

答：有缺漏，1、同級(jí)專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度；

2、工作報(bào)告制度；

3、舉報(bào)監(jiān)督制度。

7、根據(jù)檢查二組在平義縣檢查時(shí)的情況1的內(nèi)容，請(qǐng)說(shuō)出平義縣公司存在什么異常情況？可能存在的問(wèn)題是什么？并簡(jiǎn)述理由？（6分）

答：存在的異常情況是，煙農(nóng)交售量與合同簽訂的煙葉面積、數(shù)量不符，超合同收購(gòu)數(shù)量；收購(gòu)煙葉，煙葉畝產(chǎn)過(guò)高；（3分）

可能存在的問(wèn)題是超合同種植煙葉；（1分）

通過(guò)實(shí)地核查的數(shù)據(jù)反映，實(shí)際收購(gòu)量-計(jì)劃種植數(shù)量≥1，畝產(chǎn)過(guò)高的原因是實(shí)際種植面積大于簽訂種植合同面積，導(dǎo)致出現(xiàn)超合同種植煙葉的問(wèn)題。（2分）

8、根據(jù)檢查二組發(fā)現(xiàn)的情況3的內(nèi)容，請(qǐng)分析其存在哪些不規(guī)范經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題？對(duì)煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)檢查的要點(diǎn)是什么？（7分）

答：存在的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題是，超過(guò)與煙農(nóng)簽定的種植合同約定數(shù)量收購(gòu)煙葉。（1分）檢查要點(diǎn)：煙葉生產(chǎn)、收購(gòu)、調(diào)撥、銷(xiāo)售、庫(kù)存、購(gòu)銷(xiāo)合同簽訂、準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具使用以及報(bào)廢處理等情況，重點(diǎn)檢查有無(wú)超計(jì)劃種植煙葉的問(wèn)題，有無(wú)不按合同收購(gòu)、跨區(qū)收購(gòu)煙葉的問(wèn)題，有無(wú)違規(guī)銷(xiāo)售煙葉、報(bào)廢處理煙葉的問(wèn)題，有無(wú)違反準(zhǔn)運(yùn)證管理規(guī)定的問(wèn)題等。（6分）

9、根據(jù)檢查二組在神馬卷煙廠原料購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)中獲得的材料一的內(nèi)容，假設(shè)你是該省局內(nèi)管工作人員，請(qǐng)分別計(jì)算該卷煙工業(yè)企業(yè)2010年煙葉采購(gòu)計(jì)劃數(shù)量、煙葉采購(gòu)合同簽訂數(shù)量、實(shí)際購(gòu)進(jìn)煙葉數(shù)量、煙葉實(shí)際入庫(kù)數(shù)量、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)數(shù)量？（答出數(shù)量即可）（5分）

答：計(jì)劃量：100萬(wàn)擔(dān)，合同量：100萬(wàn)擔(dān)，實(shí)際購(gòu)進(jìn)量：97.5萬(wàn)擔(dān)，實(shí)際入庫(kù)量：97.55萬(wàn)擔(dān)，準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)量：97.55萬(wàn)擔(dān)。（5分）

10、在卷煙工業(yè)企業(yè)原料采購(gòu)環(huán)節(jié)中，常見(jiàn)異常情況有哪些？需要進(jìn)一步核實(shí)哪些問(wèn)題？本次檢查有無(wú)發(fā)現(xiàn)異常情況？如有，請(qǐng)指出。（7分）

答：實(shí)際購(gòu)進(jìn)數(shù)量﹥合同簽定數(shù)量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在無(wú)合同、超合同購(gòu)進(jìn)行為；實(shí)際購(gòu)進(jìn)數(shù)量＜入庫(kù)數(shù)量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在無(wú)合同購(gòu)進(jìn)情況；若到貨確認(rèn)數(shù)量﹥?nèi)霂?kù)數(shù)量：核實(shí)是否存在虛假確認(rèn)情況；本次檢查中發(fā)現(xiàn)了異常情況，具體是實(shí)際購(gòu)進(jìn)數(shù)量＜入庫(kù)數(shù)量。（7分）

11、根據(jù)檢查二組在神馬卷煙廠原料購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)中獲得的材料二中，問(wèn)：(1)從原輔材料檢查小組獲得的信息推算原煙實(shí)際加工量，可初步得出什么結(jié)論？（2分）

(2)從卷煙生產(chǎn)檢查小組獲得的信息進(jìn)行分析，從物流、輔料消耗、車(chē)間機(jī)臺(tái)產(chǎn)量途徑推算企業(yè)卷煙生產(chǎn)量？（3分）

(3)通常還可以從什么途徑推算企業(yè)卷煙生產(chǎn)量？（2分）

(4)對(duì)推算出的企業(yè)卷煙生產(chǎn)量進(jìn)行分析，判斷是否存在異常？并簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。（3分）答：(1)原煙實(shí)際加工量200噸；超合同、無(wú)合同加工煙葉。（2分）

(2)物流環(huán)節(jié)計(jì)算出190000萬(wàn)支，輔料推算出190050萬(wàn)支，生產(chǎn)車(chē)間推算出190050萬(wàn)支（3分）

(3)財(cái)務(wù)入賬憑證、效益工資發(fā)放。（2分）

(4)存在異常。通過(guò)從物流環(huán)節(jié)、輔料使用、生產(chǎn)車(chē)間報(bào)表數(shù)據(jù)推算卷煙實(shí)際生產(chǎn)量，發(fā)現(xiàn)三項(xiàng)數(shù)據(jù)不符，從物流環(huán)節(jié)推算出的數(shù)據(jù)比后兩項(xiàng)少了50萬(wàn)支，這主要是因?yàn)閹?kù)存的50萬(wàn)只卷煙未打碼，可能存在先生產(chǎn)后打碼問(wèn)題，導(dǎo)致數(shù)據(jù)出現(xiàn)異常。（3分）

12、根據(jù)檢查二組在神馬卷煙廠原料購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)中獲得的材料三中，問(wèn)：(1)對(duì)原輔材料購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)采用哪些方法進(jìn)行檢查？（2分）

(2)表格數(shù)據(jù)中存在哪些異常情況并應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)存在哪些問(wèn)題？（6分）答：(1)①采用數(shù)據(jù)分析對(duì)比的方式檢查購(gòu)進(jìn)合同簽訂和執(zhí)行情況；（1分）

②對(duì)購(gòu)進(jìn)單位的資質(zhì)和貨款結(jié)算采用實(shí)地檢查的方式。（1分）

(2)單位A：已執(zhí)行合同量>合同簽訂數(shù)量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在無(wú)合同、超合同購(gòu)進(jìn)行為；（2分）

單位B：到貨準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具數(shù)量<實(shí)際入庫(kù)數(shù)量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在接收無(wú)證運(yùn)輸專(zhuān)賣(mài)品的問(wèn)題；（2分）

單位C：到貨確認(rèn)數(shù)量>實(shí)際入庫(kù)數(shù)量：核實(shí)是否存在虛假確認(rèn)情況。（2分）

13、根據(jù)檢查二組在神馬卷煙廠生產(chǎn)和銷(xiāo)售環(huán)節(jié)購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)中獲得的材料一，問(wèn)：(1)通過(guò)對(duì)以上表格數(shù)據(jù)的分析，判斷分析某市卷煙生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)、打掃碼環(huán)節(jié)存在什么異常情況并應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)哪些問(wèn)題？（6分）

(2)除對(duì)上述數(shù)據(jù)的分析外，還可通過(guò)哪些渠道推算企業(yè)產(chǎn)量？（3分）

(3)對(duì)卷煙生產(chǎn)、打掃碼的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)地檢查，應(yīng)該重點(diǎn)監(jiān)管檢查哪些環(huán)節(jié)？（4分）

答：(1)①一月：實(shí)際生產(chǎn)量>計(jì)劃產(chǎn)量、碼段使用量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在超計(jì)劃、超進(jìn)度生產(chǎn)；成品入庫(kù)量>碼段使用量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在先入庫(kù)，后打碼情況。（2分）

②二月：實(shí)際生產(chǎn)量>報(bào)表產(chǎn)量；需要進(jìn)一步核實(shí)期末產(chǎn)成品數(shù)量是否合理，是否存在成品卷煙未打碼入庫(kù)情況。（2分）

③三月：成品入庫(kù)量>碼段使用量）：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在先入庫(kù)，后打碼情況。（2分）

(2)原輔料消耗推算企業(yè)產(chǎn)量、效益工資發(fā)放推算企業(yè)產(chǎn)量、其他渠道推算企業(yè)產(chǎn)量。（3分）

(3)檢查卷煙入庫(kù)打碼情況；檢查卷煙出庫(kù)掃碼情況；檢查車(chē)間機(jī)臺(tái)臺(tái)帳登記情況；盤(pán)存相關(guān)專(zhuān)賣(mài)品倉(cāng)儲(chǔ)情況。（4分）

14、根據(jù)檢查二組在神馬卷煙廠生產(chǎn)和銷(xiāo)售環(huán)節(jié)購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)中獲得的材料三，問(wèn)：(1)在銷(xiāo)售環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)分析的主要目的是了解哪些方面情況？（3分）

(2)對(duì)卷煙銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的檢查方法有哪些？（2分）

(3)上述表格數(shù)據(jù)中存在哪些異常情況并應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)存在哪些問(wèn)題？（6分）答：(1)在銷(xiāo)售環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)分析的主要目的是了解合同執(zhí)行情況、掃碼出庫(kù)情況、準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具情況。（3分）

(2)對(duì)卷煙銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的檢查方法：

①采用數(shù)據(jù)分析對(duì)比的方式檢查銷(xiāo)售合同的執(zhí)行情況；（1分）②對(duì)銷(xiāo)售渠道和結(jié)算方式進(jìn)行實(shí)地檢查。（1分）

(3)第一季度實(shí)際銷(xiāo)售數(shù)量﹥合同簽定數(shù)量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在無(wú)合同、超合同銷(xiāo)售行為；（2分）

第二季度掃碼數(shù)量＜成品庫(kù)出庫(kù)數(shù)量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否未按規(guī)定及時(shí)打掃碼；（2分）第三季度成品庫(kù)銷(xiāo)售出庫(kù)數(shù)量≠準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具數(shù)量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在無(wú)證運(yùn)輸。（2分）

15、對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)如何反饋？（5分）

答：（1）對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)向?qū)Ρ槐O(jiān)管單位或部門(mén)指出存在的問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)，并監(jiān)督整改落實(shí)情況；對(duì)派出監(jiān)管和檢查的主管部門(mén)，采用檢查報(bào)告的方式反饋檢查的情況；對(duì)行業(yè)其他單位或被查單位的上級(jí)主管部門(mén)，采用檢查情況通報(bào)的方式通報(bào)檢查結(jié)果。（3分）

（2）對(duì)企業(yè)內(nèi)部一般違法違規(guī)行為，由有管轄權(quán)的煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)處理；（1分）

（3）對(duì)重大違法違規(guī)案件或問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)并移交有處理權(quán)限和管轄權(quán)限的單位和部門(mén)進(jìn)行處理。（1分）

第四篇：內(nèi)管基礎(chǔ)知識(shí)(摘錄)

內(nèi)管基礎(chǔ)知識(shí)

1、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的概念是什么？

答: 所謂內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督就是依照煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)對(duì)行業(yè)內(nèi)煙草專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監(jiān)督管理。

2、加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)遵循哪些基本原則？

答：依法管理監(jiān)督的原則，全面管理監(jiān)督的原則，全員管理監(jiān)督的原則，責(zé)任效率的原則。

3、行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的對(duì)象是什么？

答：行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的對(duì)象是行業(yè)內(nèi)部所有從事兩煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)。

4、引領(lǐng)全省行業(yè)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作的主題是什么？

答：學(xué)法起步、道德上線、素質(zhì)上崗，制度培訓(xùn)、流程到位、監(jiān)管透明，規(guī)范經(jīng)營(yíng)、自律提升、形象再塑。

5、國(guó)家局開(kāi)展行業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督工作的基本格局是什么？

答：以規(guī)范兩煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督為關(guān)鍵，以加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督為重點(diǎn)，以紀(jì)檢監(jiān)察再監(jiān)督為保障。

6、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督對(duì)商業(yè)企業(yè)檢查工作內(nèi)容中的三個(gè)百分之百是什么？

答：百分之百入網(wǎng)，百分之百入戶，百分之百落地。

7、合理定量的目的是什么？

答：一是有效防止少數(shù)卷煙經(jīng)營(yíng)戶套購(gòu)貨源，違規(guī)搞批發(fā)，擾亂正常的卷煙市場(chǎng)秩序。二是保護(hù)廣大卷煙經(jīng)營(yíng)戶獲取貨源的合法權(quán)益。三是保證煙草公司將最有效的貨源投向最需要的客戶。

8、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的重要意義（重要性）是什么？

答：①內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督是內(nèi)部管理監(jiān)督的基礎(chǔ)工作，有利于鞏固和完善煙草專(zhuān)賣(mài)制度。②內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，是實(shí)踐兩個(gè)至上行業(yè)核心價(jià)值觀的需要，有利于樹(shù)立行業(yè)良好的社會(huì)形象。③內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，是依法經(jīng)營(yíng)、依法管理、依法行政的需要，有利于行業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。

9.內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督考核內(nèi)容主要是什么？

答：內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督考核內(nèi)容主要是內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督各項(xiàng)制度措施的制訂、完善、執(zhí)行情況和實(shí)際效果。

10、市級(jí)局和區(qū)級(jí)局實(shí)施內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查的對(duì)象是什么？

答：市級(jí)局實(shí)施內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查的對(duì)象是：同級(jí)煙草公司及其下設(shè)的區(qū)級(jí)卷煙營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)營(yíng)單位。區(qū)級(jí)局實(shí)施內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查的對(duì)象是：同級(jí)卷煙營(yíng)銷(xiāo)部，轄區(qū)內(nèi)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。

11、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)采取什么方式？

答：內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式依法實(shí)施。

12、各級(jí)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)沒(méi)有認(rèn)真履行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)，在哪些情況下，追究?jī)?nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任？

答:（1）沒(méi)有認(rèn)真履行工作職責(zé)和內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度要求的；

（2）在內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作中不認(rèn)真、走過(guò)場(chǎng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題包庇隱瞞、不能如實(shí)上報(bào)的；

（3）不配合上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局檢查、考核、監(jiān)督的。

13、區(qū)局對(duì)卷煙銷(xiāo)量方面的同級(jí)監(jiān)管內(nèi)容包括？

答：（1）每月對(duì)轄區(qū)內(nèi)各品牌卷煙銷(xiāo)量同上月銷(xiāo)量進(jìn)行對(duì)比分析，對(duì)單品牌卷煙銷(xiāo)售數(shù)量超過(guò)（低于）上個(gè)月該品牌銷(xiāo)售量50%的，要分析原因，篩選出該品牌銷(xiāo)量波動(dòng)大的時(shí)間段，在相應(yīng)的時(shí)間段內(nèi)根據(jù)零售戶的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、地理位置、訂單數(shù)量相同等方面排查出可疑訂單，然后通過(guò)監(jiān)聽(tīng)電話訪銷(xiāo)錄音、走訪零售戶、查看送貨票單等方面進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；

（2）每月初對(duì)上月對(duì)各品牌卷煙均衡銷(xiāo)售情況進(jìn)行分析，對(duì)單品牌一個(gè)星期銷(xiāo)量超過(guò)該品牌本月銷(xiāo)量50%以上的(或日銷(xiāo)量超過(guò)該品牌本月銷(xiāo)量25%以上的)，將銷(xiāo)量集中時(shí)段的訂有該品牌卷煙的零售戶近兩個(gè)月的訂單進(jìn)行對(duì)比分析，查找可疑訂單，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；

（3）對(duì)卷煙促銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，檢查促銷(xiāo)方案是否申報(bào)備案，有關(guān)煙草專(zhuān)賣(mài)品的來(lái)源、運(yùn)輸是否符合規(guī)定。

14、區(qū)局對(duì)訂單采集方面的同級(jí)監(jiān)管內(nèi)容包括？

答：每天對(duì)上個(gè)訂貨周期訂單采集情況進(jìn)行分析，出現(xiàn)以下情況的，確定為可疑訂單，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)：

（1）零售戶單次訂貨總量或單品牌單次訂貨數(shù)量超過(guò)前三個(gè)訂貨周期平均數(shù)的150%的；

（2）零售戶在一個(gè)訪銷(xiāo)周期內(nèi)訂貨次數(shù)超過(guò)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)規(guī)定的訂貨頻率的；

（3）超過(guò)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)核定單品牌或總量限量規(guī)定的；

（4）零售戶所訂的卷煙結(jié)構(gòu)、數(shù)量和經(jīng)營(yíng)戶所處的地理位置及經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)等明顯不符的，比如農(nóng)村偏遠(yuǎn)山區(qū)的零售戶突然訂購(gòu)高檔卷煙且數(shù)量較大的；平時(shí)銷(xiāo)量較大（?。┑牧闶蹜敉蝗怀霈F(xiàn)銷(xiāo)量明顯下降（上升）的等；

（5）同類(lèi)別零售戶訂單大致相同，但某一品牌訂單數(shù)量差異特別突出的（根據(jù)信息系統(tǒng)查出同類(lèi)零售戶的進(jìn)貨數(shù)量，然后進(jìn)行排序，查找某一品牌進(jìn)貨量較大的零售戶）。

15、區(qū)局對(duì)零售戶管理信息方面的同級(jí)監(jiān)管內(nèi)容包括？

答：每月對(duì)專(zhuān)賣(mài)零售許可證信息系統(tǒng)、卷煙營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)中的零售戶信息進(jìn)行對(duì)比分析，出現(xiàn)以下情況，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)：

（1）頻繁修改卷煙零售戶類(lèi)別、訪銷(xiāo)電話等信息的；

（2）不同零售戶訂貨電話相同或銀行結(jié)算賬號(hào)相同的，分析原因并實(shí)地走訪零售戶，檢查是否存在內(nèi)部人員參與代訂卷煙等違規(guī)問(wèn)題；

（3）營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)實(shí)際供貨零售戶與專(zhuān)賣(mài)許可證系統(tǒng)內(nèi)的零售戶不相符的（如營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)零售戶數(shù)量大于專(zhuān)賣(mài)系統(tǒng)零售戶數(shù)量，則可能有虛擬客戶存在，查明原因；如營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)零售戶數(shù)量小于專(zhuān)賣(mài)系統(tǒng)零售戶數(shù)量，則存在有證零售戶還未進(jìn)入卷煙營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)提醒營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)）。

16、區(qū)局對(duì)卷煙配送方面的同級(jí)監(jiān)管內(nèi)容包括？

答：（1）每周隨機(jī)電話詢(xún)?cè)L50名零售戶，核實(shí)是否收到訂單上顯示的卷煙，對(duì)零售戶反映的未收到卷煙及其他問(wèn)題，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；

（2）每月對(duì)連鎖店的送貨情況進(jìn)行檢查，看是否按規(guī)定將卷煙直接配送到各分店，發(fā)現(xiàn)異常，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

17、區(qū)局處理舉報(bào)投訴信息的工作程序是什么？

答：記錄相關(guān)信息、提出調(diào)查意見(jiàn)、轉(zhuǎn)入調(diào)查核實(shí)程序。

18、簡(jiǎn)述對(duì)客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員的日常經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行市場(chǎng)核查，監(jiān)管的主要節(jié)點(diǎn)? 答：預(yù)測(cè)訂單、實(shí)際訂單、送貨小票。

19、區(qū)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙配送工作流程中，專(zhuān)賣(mài)稽查中隊(duì)、管理所上報(bào)有哪幾種情形的異常情況，必須啟動(dòng)調(diào)查核實(shí)程序？

答：（1）通過(guò)檢查和維護(hù)《專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督服務(wù)冊(cè)》，發(fā)現(xiàn)客戶未在送貨小票上簽字行為的，要核查卷煙是否送到該卷煙經(jīng)營(yíng)戶；（2）對(duì)連鎖經(jīng)營(yíng)店要檢查是否將分店所訂卷煙如實(shí)配送到各分店，發(fā)現(xiàn)異常，及時(shí)上報(bào)；（3）特殊用煙的銷(xiāo)售及用途不實(shí)的；（4）代訪代訂客戶信息不實(shí)或代訪代訂戶未落戶銷(xiāo)售的；（5）當(dāng)日送不到貨的卷煙是否未及時(shí)補(bǔ)送到位的。（6）其他需要監(jiān)管的。20、區(qū)局預(yù)警在內(nèi)管系統(tǒng)中共幾項(xiàng)內(nèi)容？

答：有三項(xiàng)內(nèi)容，分別為銷(xiāo)售預(yù)警、零售戶預(yù)警和備案預(yù)警。

21、區(qū)局銷(xiāo)售預(yù)警名稱(chēng)有幾項(xiàng)內(nèi)容？

答：有9項(xiàng)內(nèi)容：?jiǎn)纹蜂N(xiāo)量月預(yù)警、單品銷(xiāo)量周預(yù)警、卷煙銷(xiāo)售價(jià)格預(yù)警、單品銷(xiāo)售可疑大戶預(yù)警、訂單總量異常預(yù)警、單次訂貨數(shù)量異常預(yù)警、多次訂單異常預(yù)警、銷(xiāo)售月銷(xiāo)量預(yù)警、銷(xiāo)售日銷(xiāo)量預(yù)警。

22、區(qū)局零售戶預(yù)警名稱(chēng)有幾項(xiàng)內(nèi)容？

答：訂單卷煙結(jié)構(gòu)預(yù)警、屬性頻繁變動(dòng)預(yù)警、可疑拆單預(yù)警、違規(guī)客戶預(yù)警、零售戶違規(guī)活動(dòng)預(yù)警、零售戶違規(guī)訂貨預(yù)警。

23、虛假訂單是指什么？

答:虛假訂單是指在電話訪銷(xiāo)環(huán)節(jié)已生成訂單，但是零售戶并未收到訂單顯示卷煙的情況。

24、虛擬客戶是指什么？

答：虛擬客戶是指零售戶不存在，但仍在對(duì)其進(jìn)行卷煙訪銷(xiāo)配送供貨的情況

25、可疑拆單預(yù)警是指什么？

答：可疑拆單預(yù)警是指電話號(hào)碼相同或電子結(jié)算帳號(hào)相同的零售戶。

26、屬性頻繁變動(dòng)預(yù)警是指什么？

答：屬性頻繁變動(dòng)預(yù)警是指零售戶類(lèi)別、訪銷(xiāo)電話、經(jīng)營(yíng)地址、狀態(tài)與上月有差異。

27、零售戶違規(guī)訂貨預(yù)警是指什么？

答：零售戶違規(guī)訂貨預(yù)警是指零售戶狀態(tài)為注銷(xiāo)、停業(yè)、歇業(yè)狀態(tài)時(shí)，仍進(jìn)行訪銷(xiāo)訂貨。

28、零售戶違規(guī)活動(dòng)預(yù)警是指什么？

答：零售戶違規(guī)活動(dòng)預(yù)警是指超過(guò)2個(gè)周期未進(jìn)貨的零售戶。

29、違規(guī)客戶預(yù)警是指什么？

答：訪銷(xiāo)周期內(nèi)實(shí)際供貨零售戶與專(zhuān)賣(mài)許可證系統(tǒng)內(nèi)有效零售戶數(shù)不相符。

第五篇：內(nèi)管匯報(bào)

區(qū)煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作匯報(bào)

2011，我局認(rèn)真貫徹國(guó)家局、省、市局關(guān)于內(nèi)管的會(huì)議精神，同時(shí)加大力度落實(shí)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督各項(xiàng)制度，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)卷煙各個(gè)環(huán)節(jié)的日常監(jiān)管，努力實(shí)現(xiàn)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作“流程化、精細(xì)化、痕跡化”的目標(biāo)，特別是通過(guò)省、市局對(duì)內(nèi)管工作的檢查指導(dǎo)，當(dāng)前工作存在的問(wèn)題進(jìn)一步整改到位，各項(xiàng)制度、工作流程得到了進(jìn)一步完善，有效提高了我局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作水平?，F(xiàn)將2011內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn) 提高鉆買(mǎi)內(nèi)管人員業(yè)務(wù)能力

我局專(zhuān)賣(mài)多次組織內(nèi)管人員學(xué)習(xí)，重點(diǎn)加強(qiáng)了對(duì)《煙草專(zhuān)賣(mài)法》及其實(shí)施條例、《煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰程序規(guī)定》、《行政處罰法》、《行政訴訟法》、省局《行業(yè)內(nèi)觀戰(zhàn)買(mǎi)管理監(jiān)督工作規(guī)范》、專(zhuān)賣(mài)管理員等級(jí)培訓(xùn)內(nèi)容的學(xué)習(xí)，不但求“懂”，更求“精”。為了不斷提高專(zhuān)賣(mài)管理人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，組織全體專(zhuān)賣(mài)人員每季度進(jìn)行一次法律法規(guī)的知識(shí)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，考試成績(jī)備案?jìng)洳?。我局還組織對(duì)營(yíng)銷(xiāo)相關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，全面提高營(yíng)銷(xiāo)工作人員自律意識(shí)和規(guī)范意識(shí)。

二、強(qiáng)化制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)管制度

為使2011年內(nèi)管工作得到更好地落實(shí)，確保內(nèi)部監(jiān)管取得實(shí)效，我局按照內(nèi)管工作流程要求制定了《2011年——區(qū)煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查實(shí)施方案》，根據(jù)省局創(chuàng)建優(yōu)秀縣級(jí)局的標(biāo)準(zhǔn)要求，在2010年工作的基礎(chǔ)上，總結(jié)工作發(fā)現(xiàn)的不足，按照市局要求對(duì)我局的內(nèi)管工作標(biāo)準(zhǔn)和制度進(jìn)行了細(xì)化，補(bǔ)充了高價(jià)位卷煙管理制度、卷煙打碼管理制度和相應(yīng)監(jiān)管措施。還制定了預(yù)警篩選制度并認(rèn)真按照預(yù)警篩選制度對(duì)出現(xiàn)的可疑預(yù)警進(jìn)行篩選和實(shí)地調(diào)查，提高日常監(jiān)管和網(wǎng)上監(jiān)管能力。

三、同級(jí)監(jiān)管、日常監(jiān)管情況

1、我局（營(yíng)銷(xiāo)部）全年卷煙銷(xiāo)量186398.482萬(wàn)支，預(yù)測(cè)銷(xiāo)量178371.060萬(wàn)支，實(shí)際銷(xiāo)售比預(yù)測(cè)銷(xiāo)量多8027.422萬(wàn)支，實(shí)際銷(xiāo)售金額為73862.437萬(wàn)元。條均價(jià)79.25元，人均消費(fèi)14.67條。所銷(xiāo)卷煙全部通過(guò)電話訪銷(xiāo)、物流配送，達(dá)到100%入網(wǎng)、100%落地、00落戶銷(xiāo)售。

2、客戶動(dòng)態(tài)。20年我居心辦許可證456戶，注銷(xiāo)許可證484戶，處于暫停狀態(tài)84戶，處于停業(yè)狀態(tài)4戶，無(wú)歇業(yè)戶，現(xiàn)有效持證經(jīng)營(yíng)戶數(shù)2551戶。

3、網(wǎng)上日常監(jiān)管情況。

根據(jù)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督新的工作流程、工作職責(zé)及工作制度，進(jìn)行網(wǎng)上監(jiān)控和查看營(yíng)銷(xiāo)部上報(bào)的資料未發(fā)現(xiàn)異常情況，卷煙銷(xiāo)售百分之百入網(wǎng)、落戶、落地銷(xiāo)售；內(nèi)管股每天進(jìn)國(guó)家、省、市局網(wǎng)站查看有關(guān)信息及貨源公示并打印備檔。201年，我局共發(fā)生預(yù)警129起。預(yù)警分類(lèi)：?jiǎn)纹蜂N(xiāo)量月預(yù)警84起，單品銷(xiāo)量可疑大戶預(yù)警17起，訂單總量異常預(yù)警4起、屬性頻繁變動(dòng)預(yù)警32起、可疑訴單預(yù)警4起、零售戶違規(guī)活動(dòng)預(yù)警354起、零售戶未規(guī)定或預(yù)警10起，針對(duì)以上異常情況，我局卷煙監(jiān)管人員對(duì)此異常情況進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，對(duì)于發(fā)生的違規(guī)預(yù)警情況，局領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)組織內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)管人員及市場(chǎng)監(jiān)管員等相關(guān)人員調(diào)查問(wèn)題原因，產(chǎn)生預(yù)警的主要原因?yàn)椋阂皇强蛻魹閺浹a(bǔ)貨源，加大個(gè)別單品牌卷煙訂購(gòu)量，導(dǎo)致銷(xiāo)量異常；二是客戶前七位進(jìn)貨導(dǎo)致銷(xiāo)量比例相對(duì)異常；三十紅白喜事、蓋房用煙，造成客戶銷(xiāo)售需求增大；四是超兩個(gè)周期不訂貨主要由于客戶家里有事電話故障、準(zhǔn)備停業(yè)沒(méi)有訪煙。

通過(guò)系統(tǒng)查詢(xún)、實(shí)地調(diào)查、電話詢(xún)?cè)L，我局零售客戶所訂購(gòu)的卷煙符合實(shí)際銷(xiāo)售需求，客戶全部收到訂單所顯示的卷煙，單品牌卷煙訂購(gòu)量符合市公司貨源投放范圍，沒(méi)有違規(guī)違法情況。

四、今后工作打算及安排

為不斷提高內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作水平，鞏固已經(jīng)取得的成效，我們將繼續(xù)推動(dòng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作持續(xù)開(kāi)展，做好以下幾個(gè)方面的工作：

1、不斷加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)。要進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)管工作人員的教育培訓(xùn)和工作業(yè)績(jī)考核，檢查內(nèi)管人員的職責(zé)履行是否到位，切實(shí)提高執(zhí)行力。

2、創(chuàng)新內(nèi)管工作方法，提高內(nèi)管工作效率，充分發(fā)揮內(nèi)管工作在行業(yè)發(fā)展中的作用。

3、切實(shí)做好內(nèi)管網(wǎng)上資料的備案。每月進(jìn)行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查后要及時(shí)進(jìn)行通報(bào)。按要求將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所設(shè)計(jì)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、審批手續(xù)、等相關(guān)資料、文件存檔備查，確保內(nèi)管工作相應(yīng)的資料齊全、裝訂規(guī)范。

4、繼續(xù)加強(qiáng)規(guī)范經(jīng)營(yíng)教育培訓(xùn)。要通過(guò)不斷加強(qiáng)教育培訓(xùn)，反復(fù)灌輸內(nèi)管工作的重要性，以案例教學(xué)、反面教材、警示教育為主要載體，是行業(yè)人員充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的重要性、長(zhǎng)期性和艱巨性以及違規(guī)經(jīng)營(yíng)的嚴(yán)重性、危害性；要將法律法規(guī)知識(shí)的再學(xué)習(xí)、再教育活動(dòng)制度化，是學(xué)習(xí)培訓(xùn)取得實(shí)實(shí)在在的效果；要是行業(yè)干部職工從思想認(rèn)識(shí)、意識(shí)覺(jué)悟方面真正樹(shù)立法制觀念、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、危機(jī)意識(shí)、、，提高規(guī)范經(jīng)營(yíng)自覺(jué)性。

內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作是煙草行業(yè)的生命線，任重而道遠(yuǎn)。在今后的工作中，我們要繼續(xù)站在國(guó)家利益至上、消費(fèi)者利益至上的高度，扎實(shí)、深入、高效地開(kāi)展內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，為實(shí)現(xiàn)——煙草跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)保駕護(hù)航！