第一篇：關(guān)于公司上市發(fā)言

現(xiàn)代企業(yè)要想實現(xiàn)融資發(fā)展,不斷擴大經(jīng)營規(guī)模,最終取得長遠的發(fā)展,就必須不斷推動企業(yè)走上市融資之路。以下是小編為大家整理的公司上市發(fā)言，供大家參考學習。

公司上市發(fā)言1

同志們：

近年來，高港區(qū)深入貫徹落實市委市政府加快推進企業(yè)上市的各項部署要求，自足當前、著眼長遠，科學把握資本市場發(fā)展大方向、加大促進企業(yè)上市引導扶持力度，上市工作取得了階段性進展。

一、搶抓機遇、加速推進，不斷豐富上市服務(wù)工作20x年是資本市場改革年，新股發(fā)行、新三板擴容、滬港通等重磅政策落地。當前，資本市場也逐步回暖，這些都為企業(yè)上市帶來了更多機遇。我們將按照“培育儲備一批、后備改制一批、申報上市一批”的總體思路，分層推進、滾動培訓、形成梯隊，努力形成企業(yè)主動、服務(wù)促動、政策驅(qū)動的“三維聯(lián)動”發(fā)展格局。

1、抓模擬上市，助推企業(yè)打好基礎(chǔ)、練好內(nèi)功。按照“資源資產(chǎn)化、資產(chǎn)資本化、資本股份化、股份證券化”的思路，率先在全市啟動實施企業(yè)“模擬上市”制度，及時推出“中小企業(yè)模擬上市主要指標評價體系”，引導企業(yè)對照上市公司的財務(wù)制度、資產(chǎn)管理制度完善公司治理結(jié)構(gòu)，以國際化標準完善企業(yè)內(nèi)部管理。對“健康檔案”數(shù)據(jù)進行認真梳理，將主業(yè)突出、科技含量高、經(jīng)濟效益好的企業(yè)及時納入模擬上市后備庫。目前30家重點企業(yè)已基本完成“模擬上市”，另有20家左右的后備企業(yè)。

2、抓服務(wù)指導，幫助廠長開闊視野、更新觀念。為加強企業(yè)上市工作的領(lǐng)導，單設(shè)區(qū)金融工作辦公室，集體牽頭負責區(qū)企業(yè)上市工作。分行業(yè)召開企業(yè)家座談會，了解企業(yè)主真實想法和思想現(xiàn)狀，幫助企業(yè)把握宏觀經(jīng)濟形勢和行業(yè)發(fā)展趨勢，為順利開展模擬上市工作打下堅實基礎(chǔ)。舉辦全區(qū)企業(yè)負責人和財務(wù)人員培訓班，邀請華泰證券、海通證券、申銀萬國等中介機構(gòu)赴重點培育企業(yè)開展業(yè)務(wù)指導，幫助企業(yè)理解思路，找準方向和突破口，做好上市前期準備工作。先后組織10多家企業(yè)赴復旦大學、清華大學學習，60多家企業(yè)到上海、無錫實地參觀上市公司，讓企業(yè)親自感受經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的緊迫性，增強資本運轉(zhuǎn)意識的能力。

3.抓政策扶持，促進企業(yè)加快上市、做強做大。區(qū)委、區(qū)政府在充分征求相關(guān)部門和企業(yè)意見的基礎(chǔ)上，制訂出臺了《推進轉(zhuǎn)型升級綜合改革的若干政策實施細則》。對經(jīng)批準設(shè)立或變更的股權(quán)明晰、治理結(jié)構(gòu)規(guī)范的股份有限公司給予一次性獎勵10萬元;通過上市輔導驗收且向中國證監(jiān)會報送發(fā)行申請材料并受理后，一次性獎勵20萬元;企業(yè)成功上市，一次性獎勵100萬元。有效的激勵政策和扶持措施調(diào)動了企業(yè)上市的積極性。

現(xiàn)階段我區(qū)海企倉儲和富彤化工均已完成股份制改造，正積極與券商接觸謀劃下一步工作開展;榕興敷料、揚子江凱威包裝、中興醫(yī)械等企業(yè)已與券商簽訂合作協(xié)議，準備登陸新三板，目前會計事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)已進場;揚泰電子、康馳汽配、華強照明等一批優(yōu)質(zhì)成長型企業(yè)正與券商、創(chuàng)投等中介機構(gòu)商談相關(guān)合作事宜。雖然近年來我區(qū)的上市工作取得了一些成績，但是我們也清楚地看到需要解決的困難和問題還有很多：一是多數(shù)企業(yè)負責人缺乏主動意識和上市熱情，再加上可能面臨的產(chǎn)權(quán)不明晰、財務(wù)規(guī)章制度不規(guī)范造成的“補償成本”，因此猶豫不決、觀望退縮;二是推動力度不夠，上市工作所取得的進展，與我區(qū)擁有眾多的優(yōu)秀成長型企業(yè)不相匹配，缺乏示范帶動效應;三是相關(guān)人才匱乏，企業(yè)的管理、財務(wù)人員等對金融尤其是資本運作方面的業(yè)務(wù)知識不夠，影響了企業(yè)上市進度和上市決策的科學性。

二、加緊謀劃、勇于破局，扶持上市工作任重道遠企業(yè)上市是一項系統(tǒng)工程，涉及面廣、工作量大、政策性強。推動上市工作取得重大進展，既需要企業(yè)自身的努力，更需要政府各相關(guān)部門進一步加強領(lǐng)導、優(yōu)化服務(wù)、強化支持、共同努力形成“政府要引導、企業(yè)是主體、各方同支持”的工作格局，力爭上市工作形成新的更大的突破。

1、堅持“走出去”和“請進來”相結(jié)合，宣傳引導不松勁。繼續(xù)圍繞“什么是企業(yè)上市”、“企業(yè)上市有什么利好”、“企業(yè)如何進行上市”幾個關(guān)鍵問題進行堅持不懈的宣傳引導。繼續(xù)組織部分有上市潛力的企業(yè)廠長，到上市工作做得好的區(qū)縣、有代表性的上市公司實地考察調(diào)研，學習先進經(jīng)驗，著力破除“小富即安”、“小富即滿”的思想。開展以“券商創(chuàng)投看高港實體經(jīng)濟”為主題的第三屆“金融超市”活動，邀請20家左右的券商、創(chuàng)投機構(gòu)參觀我區(qū)工業(yè)企業(yè)，積極為企業(yè)與各類券商、創(chuàng)投機構(gòu)搭建交流合作平臺

2.堅持國內(nèi)市場和國際市場相結(jié)合，精準發(fā)力不動搖。立足當前資本市場的發(fā)展形勢，結(jié)合企業(yè)實際情況，對照各級各類市場的發(fā)行條件，幫助企業(yè)在上市路徑、上市板塊的選擇上，仔細推敲、精準定位，明確主攻方向，提高成功概率。對于規(guī)模較大、主業(yè)突出、市場占有率高的行業(yè)龍頭一夜，鼓勵他們主動對接、加強溝通，爭取在主辦市場上市;對于科技含量高、成長型好的中小企業(yè)，鼓勵他們在創(chuàng)業(yè)板上市;對于早期成長階段的科技型小微企業(yè)，鼓勵他們到新三板上市;對于成長性好、產(chǎn)品出口多的企業(yè)，鼓勵他們到香港、新加坡、歐美等境外市場上市。

3.堅持“幫辦墻內(nèi)事”和“包辦墻外事”相結(jié)合，優(yōu)質(zhì)服務(wù)不懈怠。建立健全信息交流平臺，促進企業(yè)與證券公司、中介結(jié)構(gòu)進行有效教育與溝通。幫助企業(yè)從中介機構(gòu)的實力時間、資質(zhì)條件、主要業(yè)績、服務(wù)能力、推介凡是等綜合方面入手，選擇有信譽、實力強、善操作的中介機構(gòu)合作。引導企業(yè)做強做大主業(yè)，培育核心產(chǎn)業(yè)和主業(yè)，企業(yè)制定合理的中長期發(fā)展規(guī)劃，貯備好募資項目，確保項目的成熟度和主業(yè)關(guān)聯(lián)度、時機的配合度。加快設(shè)立金融服務(wù)平臺，集聚銀行、證券、保險、風投、創(chuàng)投等金融機構(gòu)，為企業(yè)提供政策咨詢、資本運作、上市融資等一站式、便捷化服務(wù)。注重企業(yè)上市過程的精細化管理，堅持不增加企業(yè)負擔、不違反法律的原則，對企業(yè)上市過程中實際的土地房產(chǎn)過戶、資格認定、項目報批、環(huán)境評估等手續(xù)辦理，盡量做到簡化程序、特事特辦，為企業(yè)上市掃清障礙。

4.堅持充實力量與提升能力相結(jié)合，組織領(lǐng)導不放松。加強金融辦的建設(shè)，在人才配備、經(jīng)費等方面給予必要的保證。特別是用足用好1800萬元人才專項資金，重點引進熟悉經(jīng)濟管理、精通資本運作的綜合性管理人才，進一步增強區(qū)金融辦工作力量。適時舉辦上市知識培訓班，幫助掌廣大黨員干部掌握上市工作的各項政策、程序和要求，努力成為懂得資本經(jīng)營、善于幫助企業(yè)上市的行家里手。

作為泰州接軌蘇南、融入上海的橋頭堡，爭當全市轉(zhuǎn)型升級綜合改革排頭兵是高港當前的重要使命。我們將以本次會議為契機，認真貫徹會議精神，始終把上市工作放在經(jīng)濟發(fā)展的突出位置，把“思想再解放”貫穿到推動企業(yè)上工作的全過程中，努力開創(chuàng)我區(qū)企業(yè)上市工作的新局面。

3、深化政策推動，切實加大企業(yè)上市扶持力度。按照“培育儲備一批、后備改制一批、申報上市一批”的總體思路，分層推進、滾動培訓、形成梯隊。真正形成企業(yè)主動、服務(wù)促動、政策驅(qū)動的“三維聯(lián)動”發(fā)展戰(zhàn)略。

公司上市發(fā)言2

同志們：

今天召開這次會議，主要是總結(jié)今年以來全市企業(yè)上市工作情況，分析形勢，安排部署下一步工作。剛才，有關(guān)企業(yè)分別介紹了上市準備工作情況，市金融辦王延亮主任就推進企業(yè)上市工作談了很好的意見，大家要認真學習領(lǐng)會，抓好貫徹落實。

近年來，在各級各部門和有關(guān)企業(yè)的共同努力下，我市企業(yè)上市工作取得了一定的成績，截至目前，全市上市企業(yè)達到7家，掛牌企業(yè)達到20家。特別是掛牌工作方面，在IPO關(guān)閘的情況下，取得了較大進展，說明大家確實下了力氣，做了工作。但回過頭來看，上市整體工作還存在很大的差距和不足，主要表現(xiàn)在我們的上市企業(yè)數(shù)量少，特別是相比全市企業(yè)總量，上市企業(yè)數(shù)量更是微乎其微。截至9月底，全市銀行本外幣存款余額達到2905億元，貸款余額達到2112億元，這兩個數(shù)據(jù)連續(xù)幾年都保持了快速增長，相比間接融資額，直接融資額太少。導致企業(yè)上市少、上市慢的原因是多方面的，但有一個應該引起大家特別注意，那就是我們的思想認識不到位。近年來，由于我們的間接融資環(huán)境較好，很多企業(yè)需要資金時，能較容易地從銀行貸款來解決，放棄了利用上市來融資的想法。因為雖然銀行貸款要付出一定利息，但是相比直接融資來得快，從而在一定程度上導致企業(yè)因循守舊，缺乏長遠打算。另外，從企業(yè)來看，推動企業(yè)上市嫌麻煩;從管理人員來看，也嫌麻煩，總覺得企業(yè)上市工作少則一兩年，多則兩三年，最后能不能辦成還不好說，就把這項工作放棄了。因此說，目前阻礙我市企業(yè)上市的主要原因仍是主觀上對這項工作重視不夠，甚至說的嚴重一點，是只看眼前不注重長遠，上市工作健康有序的機制沒有建立起來，長此以往，就陷進企業(yè)認識不足、政府推動不夠的怪圈。今天召開座談會，就是要研究解決這些問題。一會兒，朱市長就做好該工作還要提出明確要求，借這個機會，我簡單談四點看法。

一、充分認識上市對企業(yè)、政府帶來的積極影響

從企業(yè)層面看，一是可以降低企業(yè)融資成本，提升企業(yè)的競爭力?，F(xiàn)在間接融資，大企業(yè)好企業(yè)估計能拿到基準利率，有的還能低一點，但大部分企業(yè)拿到的利率肯定都是上浮的。我們有些企業(yè)發(fā)展快，但負債率居高不下就成為一個很大的瓶頸，然而企業(yè)上市就可以有效緩解這一類問題。二是可以提高企業(yè)聲譽。在商務(wù)交往中，作為上市公司，人家愿意、敢于和你打交道。因為上市需要經(jīng)過很多監(jiān)管部門和程序?qū)彶?，如果公司業(yè)績和聲譽不好，絕對過不了上市這一關(guān)。換句話說，只要公司上市了，就等于有了金字招牌，代表了企業(yè)實力、聲譽和水平，這也是一筆巨大的無形資產(chǎn)。三是可以增強企業(yè)的議價能力。企業(yè)的議價能力，表現(xiàn)在企業(yè)在選擇人、財、物等時，是否能選到好的資源，特別是可以提高融資的議價能力。若企業(yè)在資金上議價能力強，一方面上市有一部分直接融資，降低了你的融資成本，另一方面還有一部分間接融資，也能降低你的間接融資成本。在組織生產(chǎn)上，無論是進貨、進料及產(chǎn)品銷售上，也能提高議價能力。從這個角度講，上市可以極大地提高企業(yè)的競爭力，提高企業(yè)效益。從長遠來看，上市雖然程序繁瑣，需要做大量準備工作，但對企業(yè)絕對是有百利而無一害的。

從政府層面看，一是為各級政府發(fā)展經(jīng)濟提供有效手段。在西方國家，企業(yè)是否上市，是企業(yè)的事情，這是市場行為，政府不會干預。但現(xiàn)在各級政府的中心工作仍然是抓經(jīng)濟建設(shè)。企業(yè)是經(jīng)濟的主體，這就要求政府要想盡辦法幫助企業(yè)做大做強，幫助企業(yè)上項目、擴規(guī)模。在我們看來，若想把一個企業(yè)做大做強，上市就是一個非常重要的渠道，是促進經(jīng)濟發(fā)展的有效手段。二是可以幫助政府規(guī)范管理企業(yè)。管理企業(yè)有很多事情要做，這也是我們很欠缺的，而企業(yè)上市則可以讓股市監(jiān)管部門幫助企業(yè)進一步規(guī)范經(jīng)營管理。雖然上市比較麻煩，但企業(yè)經(jīng)歷了上市過程中的各種準備和考驗，就從一個一般企業(yè)變?yōu)橐粋€公眾企業(yè)，各方面的素質(zhì)和條件就有很大提高。上市企業(yè)有信息披露制度，必須接受社會的監(jiān)督，對政府來說，是個正面的東西。總的來說，上市對企業(yè)、政府具有積極的影響，企業(yè)和政府都應該深刻認識，積極推動。

二、如何推動企業(yè)上市

我們現(xiàn)在好企業(yè)很多，很多企業(yè)已經(jīng)具備了上市的條件。我認為推動企業(yè)上市主要還是要解決觀念問題，只要觀念跟上去，思路開闊了，完全能做好上市工作。首先，企業(yè)要定好位，切忌眼高手低、好高騖遠。國內(nèi)有主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板，境外有香港上市、新加坡上市，英國上市、歐美上市，境外還有不少上市地點，另外還有掛牌，我們現(xiàn)在掛牌比較多的，一個在齊魯、一個在天津。總的來看，上市的選擇還是比較多的，要選好自己的上市目標。其次，企業(yè)要慎重考慮好上市市場和路徑。境內(nèi)、境外還有掛牌，有很多上市市場和路徑。要策劃好合適的市場上市，因為進入門檻需要準備的材料、通過的渠道、承擔的風險都不一樣。不要一說上市就要主板，主板容量畢竟有限，證監(jiān)會的審批也特別嚴格，門檻也最高。我們要根據(jù)自己的情況，在路徑市場選擇上做好策劃，做到量力而行。在上市的渠道和方式上，可以自己上市，也可以引入戰(zhàn)略投資者借力上市。現(xiàn)在有些私募股權(quán)也在選企業(yè)，沒上市時他是投資者，上市后可以流通退出。第三，各級政府及有關(guān)部門要積極推動企業(yè)上市工作，要把企業(yè)上市作為推動經(jīng)濟發(fā)展，特別是金融工作的一項重要任務(wù)，作為一項重大工作緊緊地抓在手上，深入研究有關(guān)政策，盯上靠上，盡快追上趕上。要恰當選擇上市后備資源，根據(jù)企業(yè)的成長性、公司架構(gòu)、主導產(chǎn)品，對號入座。一個企業(yè)的成長性不好，上市會比較難;公司架構(gòu)沒有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，也不行;單一的傳統(tǒng)產(chǎn)品，沒有吸引力，也很難。所以在選擇上市的后備資源上，不要只考慮選擇大企業(yè)，一想就是前10家、8家特大企業(yè)，如果你選不準方向，就事倍功半，不一定能收到預期效果。

三、搞好服務(wù)，積極幫助企業(yè)解決問題

上市工作的主體是企業(yè)，但很多事情企業(yè)辦不了。今天這次會議就是召集各有關(guān)部門想辦法幫企業(yè)解決上市過程中遇到的各類難題。比如說企業(yè)境外上市，這里面國有股退出的問題，企業(yè)自己辦不了，不是企業(yè)說了算，我們政府就要幫忙辦。比如說企業(yè)有些方面不規(guī)范，就需要有關(guān)部門來幫助規(guī)范、完善;有的公司架構(gòu)不行，我們要幫它改、調(diào)、完善;還有的財務(wù)不規(guī)范，所涉及的事情方方面面，很繁瑣、很復雜，也需要我們來幫助解決。有些事項企業(yè)能辦，有些事項企業(yè)一兩年也辦不下來，我們就要弄清楚，把這些事項理出來，想辦法推進解決，堅決不能該做的工作不做卡住企業(yè)上市的步伐，要傾盡全力幫助企業(yè)上市。

四、加強領(lǐng)導，強力推動上市工作

雖然上市是以企業(yè)為主導，但有些工作需要我們政府及各部門強力推動。為進一步服務(wù)好企業(yè)上市工作，各縣區(qū)都有必要建立上市工作聯(lián)席會議制度，由縣區(qū)分管縣區(qū)長和開發(fā)區(qū)分管主任作為聯(lián)席會議的召集人，縣區(qū)金融辦作為具體承辦單位，相關(guān)部門參加，定期研究本轄區(qū)內(nèi)上市工作，梳理存在問題，研究對策，幫助企業(yè)解決難題。同時，即日起，建立上市工作報告制度，在聯(lián)席會議制度的基礎(chǔ)上，每個月報告一次，也是情況通報，每個縣區(qū)抓上1-2家上市企業(yè)，1-2家掛牌企業(yè)，滾動向前推，切實掌握推動的情況、存在的問題和下一步的打算。需要市里幫助解決的問題，市縣聯(lián)動，密切協(xié)作，把上市工作推入快車道，用1-2年的時間，力爭上市工作能夠有一個大的突破。各縣區(qū)、開發(fā)區(qū)從這個月底開始，每月報送一次上市工作情況，市金融辦匯總后上報市政府，便于及時掌握情況，扎實推動該項工作開展。

公司上市發(fā)言3

同志們、企業(yè)家朋友們：

企業(yè)上市是發(fā)展和利用資本市場的一項重要工作，對這項工作，市委、市政府給予了高度重視，今天我們召開的這次會議，就是為了推動我市更多的企業(yè)走向境內(nèi)外資本市場，充分利用國際、國內(nèi)資本市場的資源和功能，推動我市資本市場規(guī)范健康發(fā)展，促進我市經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展。剛才，企業(yè)家們談了做好上市工作的打算，臺州市經(jīng)委徐主任給我們作了很好的指導，工業(yè)經(jīng)濟局陳局長也介紹了我市上市基本情況和下階段工作打算，下面，我簡要講幾點意見：

一、提高認識，搶抓機遇上市

這幾年來，市委市政府把企業(yè)上市作為經(jīng)濟工作的一項重要內(nèi)容來抓，加強領(lǐng)導，優(yōu)化服務(wù)，整個上市工作勢頭良好，前景樂觀，但我們也面臨著很大的壓力。面對新的機遇、新的挑戰(zhàn)，我們必須與時俱進地提高認識。

首先，企業(yè)上市是應對國際競爭新形勢的出路所在。從加入WTO后的形勢看，我市企業(yè)直接面對國外大企業(yè)，特別是跨國公司以資本實力、品牌優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢為主要手段的競爭壓力。在這樣的競爭態(tài)勢下，能否取勝取決于三條：一是制度的創(chuàng)新;二是技術(shù)和專利的壟斷;三是資本集聚能力的強弱。只有企業(yè)上市，才能同時具備三個條件，在國際競爭中贏得優(yōu)勢，取得勝利。因此，我們未來的資本流動必須通過證券市場，不僅要進入中國的A股市場，而且要進入全球化的證券市場，這樣才能實現(xiàn)最大限度的融資。其次，企業(yè)上市是我市加快發(fā)展的潛力所在。這些年來，我市企業(yè)得到了長足發(fā)展，但就發(fā)展的途徑來講，主要靠銀行融資和自我積累。這樣的籌資方式，要把企業(yè)搞大搞強，項目結(jié)構(gòu)搞優(yōu)是有一定難度的。如果企業(yè)形成幾千萬元到10億元以內(nèi)的規(guī)模，通過銀行、企業(yè)自身積累可以解決，但如果要達到幾十億甚至上百億的規(guī)模，單靠傳統(tǒng)的籌資方式是很難解決的。只有企業(yè)上市，才能實現(xiàn)大額度融資，實施大投入，促進大發(fā)展。第三，企業(yè)上市是實現(xiàn)體制機制創(chuàng)新的途徑所在。近年來我們?nèi)鎻氐鬃チ似髽I(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革，理清了企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，促進了企業(yè)的機制創(chuàng)新。但是，總體上說，企業(yè)的經(jīng)營管理機制還有不少問題，如家族制、一言堂、激勵機制不完善，等等。而股份制企業(yè)、上市公司要求很高、很規(guī)范，迫使企業(yè)必須按照市場經(jīng)濟的客觀要求運作。因此，抓企業(yè)上市，就是抓管理、抓規(guī)范，就是抓機制創(chuàng)新。企業(yè)上市還有助于提高企業(yè)家的素質(zhì)，經(jīng)歷企業(yè)上市的實踐，將使企業(yè)家管理企業(yè)、駕馭市場經(jīng)濟的能力有一個很大的提高。

當前，我市企業(yè)上市面臨三個難得的機遇：一是企業(yè)具有強烈的內(nèi)在動力。通過前幾年改制，企業(yè)發(fā)展欲望有明顯增強，許多企業(yè)甘主動要求實施股份制改造，走規(guī)范化發(fā)展之路。二是企業(yè)效益較好。這是企業(yè)上市的基礎(chǔ)。今年以來，我市規(guī)模企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量不斷提高，上半年,規(guī)模以上企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入197.4億元，增長26.3%，利稅總額19.5億元，增長25.3%，其中利潤12億元，增長33.9%。三是從資本市場形勢分析，機不可失。近段時間，我國資本市場發(fā)生了根本性的變化，并將在今后一段時期保持健康快速發(fā)展的良好勢頭。20x年4月證監(jiān)會啟動資本市場股權(quán)分臵改革;20x年新《公司法》、《證券法》施行，20x年5月新《上市公司證券發(fā)行管理辦法》出臺、IPO等一系列制度的修訂和完善，都為企業(yè)上市工作提供了難得的機遇。因此，我們必須樹立機不可失、時不再來的意識，牢牢抓住機遇，乘勢而上推進企業(yè)上市。

二、明確目標，拓寬思路上市

(一)圍繞一個目標

到20x年，組建股份有限公司20家，公開發(fā)行股票上市超過5家，融資總額爭取15億元的目標。

(二)把握三個原則。

一是立足于調(diào)動企業(yè)的積極性。企業(yè)是上市的主體、證券市場的主體，上市工作必須致力于形成“政府引導、企業(yè)自主、各方支持”的氛圍和格局。二是要立足于做大做強。這是企業(yè)上市的根本出發(fā)點和落腳點。一方面，要搶抓機遇，看準項目，實施高強度、可持續(xù)的技改投入，促使企業(yè)上規(guī)模、上檔次，增強持久競爭力;另一方面，要從本企業(yè)實際出發(fā)，收購兼并或控股那些符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的高新技術(shù)企業(yè)和具有良好發(fā)展前景的相關(guān)企業(yè)，實行低成本擴張，搞大搞強企業(yè)規(guī)模，實現(xiàn)跨越式、超常規(guī)發(fā)展。三是要立足于壯大主業(yè)。主業(yè)是企業(yè)的根本、企業(yè)的生命，一旦主業(yè)跨掉，企業(yè)就很難生存和發(fā)展。要加快企業(yè)發(fā)展步伐，首先必須壯大主業(yè)，加快主業(yè)發(fā)展。企業(yè)要有中長期發(fā)展規(guī)劃，特別是主業(yè)，要有全面的、系統(tǒng)的、清晰的規(guī)劃。

(三)做到三個結(jié)合1、上市與買殼相結(jié)合，實現(xiàn)多渠道上市。在今后幾年的上市工作中，我們既要立足國內(nèi)和香港證券市場，又要探索到新加坡、美國等證券證市場上市的新路子;既要以IPO方式為主展開上市工作，又要積極探索買殼上市、引進戰(zhàn)略投資者等其它方式。面對國內(nèi)上市不易，香港股市已吸引了國內(nèi)大量民營企業(yè)紛紛前往，今后上市的難度將逐步增大的情況，探索新市場、新路子、新方式，另辟捷徑，是我們今后開展上市工作的重要內(nèi)容。

2、上市與改制相結(jié)合，積聚上市后備力量。要按照境內(nèi)外證券市場的不同要求，積極改制組建股份公司，近年來，全市已組建股份公司11家，基本形成了后續(xù)上市梯隊。下階段，要“按照改制一批、儲備一批”的工作思路，對有基礎(chǔ)的未改制企業(yè)要排出計劃，實行改制，進一步增強我們上市工作的基礎(chǔ)。

3、依靠自身與借助外力相結(jié)合，增強工作的針對性。上市工作是一項系統(tǒng)工程，涉及法律、財務(wù)等諸多領(lǐng)域，既費精力，又耗財力，一旦不能成功，對企業(yè)損失較大。

對此，擬上市企業(yè)一定要有清醒的認識。對內(nèi)而言，必須依靠企業(yè)自身力量，以經(jīng)濟實力、盈利能力、運作水平以及人才優(yōu)勢，建立起一套專門的工作班子，全力以赴，扎實開展工作。對外而言，要精心選擇中介機構(gòu)，特別是要選擇那些有市場知名度、有豐富經(jīng)驗的中介機構(gòu)，謀定而后動，以提高上市的成功率，做到動一家、上一家、成一家。

三、加強領(lǐng)導，形成合力上市

今天參加會議的主要有上市企業(yè)、擬上市企業(yè)和有條件上市企業(yè)負責人，另外還有重點鎮(zhèn)(街道)、市級有關(guān)部門的負責人。這次會議的主要目的有兩個：一是了解掌握國家最近出臺的一系列促進資本市場發(fā)展的“新政策”和我市企業(yè)上市工作進展情況;二是進一步統(tǒng)一思想，研究如何把握國家“新政策”，加快推進我市企業(yè)上市工作。從我市上市基礎(chǔ)來看，我們還有很多工作要做。目前具備上市條件的僅鑫磊、利歐兩家，其它企業(yè)還只是處在準備階段，因此我們上市工作的基礎(chǔ)不容樂觀。要加快推進各項基礎(chǔ)工作，從現(xiàn)在開始抓好這項工作，特別要高度重視培育擬上市企業(yè)，要選擇有一定資產(chǎn)規(guī)模、主業(yè)突出、行業(yè)領(lǐng)先、科技含量較高、具有持續(xù)增長盈利能力的企業(yè)作為上市后備力量。市上市辦前段時間確定了幾家擬上市企業(yè)，一定要一家一家地抓好，有關(guān)鎮(zhèn)(街道)要把推進企業(yè)上市作為提升整個區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平的重要舉措，有關(guān)部門要積極支持。對上市工作特別是資產(chǎn)重組工作，市政府專門出臺了政策措施，給予最大程度的支持。要針對不同層次的企業(yè)，有針對性地開展工作。錢江摩托，要充分利用好資本市場，努力做大做強;鑫磊、利歐等具備上市基本要求的企業(yè)，一定要緊緊抓住當前有利時機，加快各項準備工作，爭取盡快上市;對于尚不具備條件的上市意向企業(yè)，要加快推進改制等規(guī)范性工作。這樣通過三個層次的努力，實現(xiàn)循序漸進的良性發(fā)展。今后，我市企業(yè)的發(fā)展不能光靠生產(chǎn)規(guī)模的擴大，更要以資本市場運作為抓手，大力發(fā)展具有更好前景的高新技術(shù)項目、服務(wù)業(yè)項目，從而推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長方式轉(zhuǎn)變。

總之，對于上市工作，作為企業(yè)來說要盡快明確發(fā)展戰(zhàn)略。作為政府來說，要把上市工作作為提升區(qū)域經(jīng)濟競爭力、推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長方式轉(zhuǎn)變的重要抓手。只要統(tǒng)一思想，認準目標，扎扎實實抓好各項工作，我相信我市的上市工作一定能夠成為經(jīng)濟社會發(fā)展中一個突出亮點。

公司上市發(fā)言4

尊敬的各位領(lǐng)導，各位來賓，各位新聞界的朋友們，女士們、先生們：

大家好!

能夠和這么多新朋舊友相聚在風景秀麗的海南博鰲，我感到非常高興。首先對大家在百忙之中參加reiz銳志上市會，表示誠摯的感謝!

剛才，我們欣賞了一場洋溢現(xiàn)代藝術(shù)氣息的表演。它用富于變幻的影像和符號描繪出了當代精英人士的生活狀態(tài)，忙碌中充滿著自信和快樂，平淡里奔涌著激-情和挑戰(zhàn)，這，就是中國現(xiàn)代精英族群。他們是永遠挑戰(zhàn)無限自我的人群，而銳志正是挑戰(zhàn)無限駕駛樂趣的汽車?？梢哉f，reiz銳志正是為他們量身打造。

reiz銳志的投放，集中體現(xiàn)了一汽豐田汽車銷售有限公司對于未來中級車市場走向的分析和判斷。隨著中國汽車市場的不斷成熟，強調(diào)和追求“高品位、高性能與出色的駕駛樂趣”必將成為未來中級車市場的發(fā)展方向。reiz銳志擁有fr車引以為豪的全球頂級行駛性能、充滿未來科技感的車身內(nèi)外設(shè)計以及頂級的舒適感和安全性，正像一些媒體朋友所描述的那樣：“銳志是一款高性能運動型中級車，它完全跳脫了傳統(tǒng)的中級車定義”。

下面請大家看一下在本次上市會之前，銳志在全國的巡展活動和各地試乘會的現(xiàn)場片段。我相信在座的很多媒體朋友會在片段中看到自己的身影，回憶起那難忘的情景。

無論是在全國巡展、車展還是各地試乘會，無論是專家、媒體朋友還是普通消費者，都從諸多方面給予了reiz銳志很高的評價。有的媒體認為“銳志在醞釀中高級車價值風暴”，還有的將銳志譽為“倜儻雅士”，更有媒體說“銳志極有可能成為20x年國內(nèi)車市上的一個‘重磅殺手’”!

為了不辜負消費者的熱烈期待，一汽豐田汽車銷售有限公司從各方面做了大量的售前準備工作。

消費者最迫切關(guān)心的無疑是reiz銳志的供應問題。對此，我們和工廠做了很多實質(zhì)性的努力。在保證高品質(zhì)的前提下，一汽豐田的全體人員從各環(huán)節(jié)提高工作效率，努力縮短供貨時間。下面請大家欣賞一下reiz銳志的工廠生產(chǎn)情景。(現(xiàn)場影像資料放映)

由這些資料中我們可以看到，與新crown皇冠同一平臺，且進行共線生產(chǎn)的reiz銳志，擁有了與其相同的高水平制造品質(zhì)。在銷售服務(wù)方面，一汽豐田汽車銷售有限公司也為reiz銳志制定了科學完善的銷售流程，在全國各經(jīng)銷店予以落實，并進一步加強對終端服務(wù)人員的專業(yè)培訓。在售后服務(wù)方面，reiz銳志同樣擁有完善而高水準的技術(shù)應對方案和服務(wù)保障。

從以上方面，大家不難看出，reiz銳志除了本身具有非常優(yōu)異的性價比之外，還擁有我們?yōu)樗阡N售、售后服務(wù)等方面投入的大量心血，因此，reiz銳志必將成為中國中級車中高價值的典范。

為了讓更多消費者了解reiz銳志，我們還制作了精彩的廣告片，下面就與大家一起欣賞，先睹為快。(現(xiàn)場影像資料放映)我還要向大家公布一個好消息：從9月1日價格發(fā)表以來，在不到2個月的時間里，在經(jīng)銷店沒有樣車的條件下，reiz銳志的訂單已經(jīng)突破了1萬輛。

當我們獲得如此激動人心的成績時，我們首先應該感謝誰呢?我們真心的認為：應該感謝你們，感謝各位在座的媒體朋友。是你們從reiz銳志七城市巡展的第一站就開始關(guān)注reiz銳志，宣傳reiz銳志;是你們大量的描述和傳播引起了市場對于reiz銳志的廣泛關(guān)注，喚起了消費者對于reiz銳志的期待。我們相信：在超過1萬輛的訂單中，絕大多數(shù)用戶并沒有看到我們的廣告，沒有看到我們的展車，靠的是什么呢?正是你們的宣傳報道形成的導向使上萬人了解了我們的車，認可了我們的車。所以今天，是一汽豐田成立以來邀請媒體最多的一次，我們想籍此機會表達我們對廣大媒體朋友誠摯的感謝之情。此次，reiz銳志也將正式接受全國媒體試乘試駕的考驗，這才是傳播reiz銳志，宣傳reiz銳志的最高峰。因此，今天的發(fā)布會標志著reiz銳志在市場上正式誕生!請大家更好的關(guān)注這個我們期盼已久的嬰孩吧，請大家繼續(xù)關(guān)注這個超中級車基準，未投放市場就已經(jīng)引起轟動的reiz銳志吧，讓他在大家的熱情關(guān)注和支持下，成為一個持續(xù)發(fā)展更加閃亮的新星吧!謝謝大家!

關(guān)于公司上市發(fā)言精選

第二篇：公司上市流程

公司上市流程

1、聘任三家中介服務(wù)機構(gòu)：證券公司（俗稱券商、也就是投行），會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所，這三家是法定的中介服務(wù)機構(gòu)，其中以券商為首，承擔保薦和承銷任務(wù)，會計師負責上市審計，律師負責上市相關(guān)法律問題。

2、中介機構(gòu)做初步盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)存在的重大問題，確定改制和上市方案。

3、改制。公司由有限責任公司改制為股份有限公司，改制過程中會計師出審計報告，一般還會再找個評估機構(gòu)出資產(chǎn)評估報告。

4、輔導備案和公告。改制完成并確定券商以后，券商作為上市輔導機構(gòu)和公司一起向當?shù)刈C監(jiān)局報送上市輔導備案文件，并定期報送輔導過程總結(jié)文件。輔導備案后，公司要在當?shù)貓蠹埳系菆蠊?。這個程序正式向外界宣布，公司進入上市的準備流程。

5、中介機構(gòu)進場做細致的盡職調(diào)查，根據(jù)上市條件要求，對公司的各個方面進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)存在的不規(guī)范的方面，提出整改建議。這個過程一直持續(xù)到向證監(jiān)會報送上市申報材料以前。

6、募投項目可行性研究報告編制和備案、環(huán)評。同券商協(xié)商確定上市募來的錢準備投什么項目，然后聘請有資質(zhì)的工程咨詢單位編制項目可行性研究報告，然后向當?shù)匕l(fā)改委或者經(jīng)委之類主管建設(shè)項目投資的部門申請項目備案，再向當?shù)丨h(huán)保部門申請環(huán)境影響評價批復。這個過程是包含在第5項工作的時間里的

7、向涉及到公司經(jīng)營的所有政府主管機關(guān)，比如國稅、地稅、工商、環(huán)保、土地、海關(guān)、勞動和社保部門申請出具最近三年無重大違法行為的證明。這也是與第5項同步的。如果是重污染行業(yè)企業(yè)，需要做上市環(huán)保核查。

8、輔導結(jié)束后申請當?shù)刈C監(jiān)局驗收。

9、盡調(diào)后形成上市申請文件，主要是招股說明書等，報送中國證監(jiān)會。

10、證監(jiān)會審核，初審員、部位會、發(fā)審會都通過后，證監(jiān)會出具核準發(fā)行并上市的批文。

11、發(fā)行。向機構(gòu)投資者、散戶發(fā)行股票。

12、向證券交易所申請發(fā)行的股票上市。

這只是很簡單的列了一下，其實東西很多，還有引入戰(zhàn)略投資者等環(huán)節(jié)，由于不是必須的，就不列了。這套程序下來，少說也得一年半。

第三篇：公司上市法律服務(wù)內(nèi)容

公司上市法律服務(wù)

（一）、股份制改造階段

1.參與依法變更為股份有限公司的可行性研究；

2.參與股份制改造方案的設(shè)計；

3.對擬改制企業(yè)進行相關(guān)法律知識的介紹。4.協(xié)助草擬發(fā)起人協(xié)議、公司章程草案；

5.辦理必要的前置審批手續(xù)（如特別領(lǐng)域的生產(chǎn)許可證）。

6.協(xié)助申請國有資產(chǎn)評估立項并取得立項批文、申請確認評估結(jié)果并取得確認復函(如需)； 7.協(xié)助草擬有限責任公司增資擴股的董事會決議、股東大會決議和新老股東之間的增資協(xié)議(如需)；

8.協(xié)助有限責任公司變更為股份公司的變更登記；

9.協(xié)助草擬股份公司創(chuàng)立大會文件、董事會文件、監(jiān)事會文件； 10.協(xié)助草擬股份公司股東大會工作程序規(guī)則； 11.協(xié)助草擬股份公司董事會議事規(guī)則； 12.協(xié)助草擬股份公司監(jiān)事會議事規(guī)則；

13.協(xié)助草擬股份公司總經(jīng)理／經(jīng)理工作規(guī)則；

14.協(xié)助上報國有資產(chǎn)國有資產(chǎn)折股及國有股權(quán)管理方案(含律師的法律意見書)，并取得批文；出具關(guān)于資產(chǎn)重組、國有股權(quán)管理的法律意見書，包括出具關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓/劃轉(zhuǎn)的法律意見書(如有)。

15.出具擬任職董事、監(jiān)事和高級管理人員資格的法律意見書；

16.出席創(chuàng)立大會暨第一次股東大會進行律師見證并出具法律意見書；

（二）、輔導期內(nèi)

17.按照《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》的規(guī)定，從法律角度對公司規(guī)范運作提出建設(shè)性意見；

18.法律法規(guī)宣講；

19.協(xié)助公司完善各項規(guī)章制度； 20.公司需要的其他法律服務(wù)；

（三）、公開發(fā)行準備申報材料階段

21.出席股東大會進行律師見證并出具法律意見書；

22.協(xié)助草擬、審查企業(yè)委托的其它文件(輔導協(xié)議、聘請財務(wù)顧問協(xié)議、股票承銷協(xié)議、委托審計協(xié)議、委托資產(chǎn)評估、委托盈利預測協(xié)議，等等)和申報材料； 23.參照《上市公司章程必備條款》，協(xié)助修改草擬公司章程草案；

24.參與發(fā)行方案的設(shè)計，與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行辦法、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格； 25.協(xié)助草擬、修改審查招股意向書、招股說明書、發(fā)行公告； 26.協(xié)助發(fā)行人向證券交易所申請出具上市承諾函；

27.出具本次股票發(fā)行上市申報材料中必備的法律意見書；

28.針對法律意見書出具日以后發(fā)生的事實或者證監(jiān)會的反饋意見函出具補充法律意見書； 29.出具律師工作報告；

30.匯總申請文件并送交主承銷商； 31.聽取反饋意見、修改申請文件。

（四）、協(xié)助申請上市

32．出具首次公開發(fā)行的股票申請上市的法律意見書等； 33.見證董事、監(jiān)事、高級管理人員簽署聲明與承諾。

第四篇：公司上市參考書籍

1.《企業(yè)上市全程指引》 參考價￥35.9內(nèi)容簡介

《企業(yè)上市全程指引(第2版)》從企業(yè)董事長、董事、獨立董事、監(jiān)事、董事會秘書等企業(yè)高管角度，解答企業(yè)在改制設(shè)立股份公司、境內(nèi)外融資上市、并購重組、公司治理、規(guī)范運作等各項業(yè)務(wù)中，怎樣把握好相關(guān)法律法規(guī)，解決日常工作中遇到的各類實際問題，及時向公眾披露信息，保護好投資者利益，規(guī)避和防范企業(yè)風險等具體事項進行闡述。

第二版新增了《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》以及專家對規(guī)則的解讀，分析了創(chuàng)業(yè)板上市的特點，為想在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)提供專業(yè)權(quán)威指導；全書增補了大量新的典型案例，便于讀者生動直觀地理解上市前后的每條法規(guī)和政策；書中對新修訂的上市法規(guī)及其他重要信息進行了更新和增補，有利于讀者了解和掌握新的上市原則；加大了對讀者關(guān)注的財報編制與解讀的指導力度；還對將于2010年啟動的上海證券交易所國際板做了介紹與展望。

2.企業(yè)上市典型案例深度剖析:疑難問題與解決對策￥64.6內(nèi)容簡介 《企業(yè)上市典型案例深度剖析:疑難問題與解決對策》通過對2006年以來成功上市與被否決企業(yè)的真實案例剖析，梳理了擬上市企業(yè)在上市過程中遇到的各種常見問題，并在此基礎(chǔ)上對解決對策進行了講解、匯總和分析，從而從一個更廣闊的角度、更高的視角來審視產(chǎn)生問題的根源、審核部門的關(guān)注重點以及解決問題的思路和對策，對擬上市企業(yè)和券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)專業(yè)人員在實踐中如何操作、解決企業(yè)上市過程中遇到的問題，提供了有益借鑒和啟示。

同時，《企業(yè)上市典型案例深度剖析:疑難問題與解決對策》對擬上市企業(yè)如何才能更好地符合發(fā)行上市的條件，進行了深入分析，使企業(yè)在規(guī)范的基礎(chǔ)上進一步提升企業(yè)價值和企業(yè)優(yōu)勢，并對如何充分表述給投資者和監(jiān)管機構(gòu)進行了探討，使企業(yè)盡早實現(xiàn)上市的夢想。

3.企業(yè)上市解決之道參考價￥47.6內(nèi)容簡介

《企業(yè)上市解決之道》內(nèi)容簡介：所謂窮則獨善其身，達則兼濟天下。當我們尚沒有能力決定政策走向和改變規(guī)則體系的時候，我們需要改變自己態(tài)度和完善自身才能，做好最基礎(chǔ)和最底層的工作，至少對自己有所交代，對客戶有所交代。假當有一天，我們中某人能夠成為決策者，相信最基層的感觸也定是最英明決定的向?qū)А?/p>

4.助您成功登上創(chuàng)業(yè)板:中國私募股權(quán)融資與創(chuàng)業(yè)板上市實務(wù)操作指南參考價￥66.2 助您成功登上創(chuàng)業(yè)板:中國私募股權(quán)融資與創(chuàng)業(yè)板上市實務(wù)操作指南》是一本實務(wù)操作指南，強調(diào)可操作性和可用性。對于創(chuàng)業(yè)板上市，筆者在闡述企業(yè)上市策略制定與企業(yè)家心理準備的基礎(chǔ)上，全面而深入地剖析了我國創(chuàng)業(yè)板上市制度的各個方面的內(nèi)容，同時采取了案例解析方式重點探討了創(chuàng)業(yè)板上市過程中包括家族企業(yè)問題、土地問題、稅收問題、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易問題等十六個實務(wù)操作難點。對于私募股權(quán)融資，筆者深入闡述了在私募股權(quán)融資全過程中企業(yè)家應該注意的問題，包括商業(yè)計劃書的撰寫、尋找適合的私募股權(quán)基金、與私募股權(quán)基金的談判、投資文件的締結(jié)、與私募股權(quán)基金的合作以及私募股權(quán)基金的退出共五大步驟。

5.上市被否企業(yè)案例分析(2009)參考價￥29

《上市被否企業(yè)案例分析(2009)》內(nèi)容簡介：目前，不論是在上海證券交易所或者深圳證券交易所上市，都必須對設(shè)立在國內(nèi)的擬上市企業(yè)先行改制為股份有限公司，進行必要的改制和重組，在完成改制和輔導后，才能正式提出上市申請。企業(yè)在上市前通過改制，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和運行機制，實現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系；通過剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)和不良資產(chǎn)，置入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)等手段，盤活企業(yè)存量資產(chǎn)、優(yōu)化增量資產(chǎn)，集中突出主營業(yè)務(wù)，提高公司資產(chǎn)的營運質(zhì)量和運作效率?提升公司的總體競爭力；處理好與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)系，減少、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，避免同業(yè)競爭，維護企業(yè)利益等等。因此，企業(yè)上市之前的改制和重組實際上是一項浩大、復雜的工程，改制的成功與否不但決定著企業(yè)能否成功上市，而且對日后企業(yè)的發(fā)展有著決定性的影響。6.《企業(yè)如何成功上市》 光碟主講 潘小夏

中投圣泉投資管理企業(yè)的創(chuàng)始合伙人，曾任美國納斯達克（NASDAQ）中國區(qū)主席及亞太區(qū)董事總經(jīng)理，在納斯達克任職的3年內(nèi)共協(xié)助25家中國公司（百度、分眾[1]傳媒、如家快捷、泰富電氣等）成功登陸美國納斯達克。

第五篇：公司上市策劃書(草案)

上海**通信設(shè)備有限公司文/順風

一、優(yōu)勢

經(jīng)對上海**通信設(shè)備有限公司的前期考察，結(jié)合本團隊的優(yōu)勢，我們認為上海**通信設(shè)備有限公司的上市計劃是可行的，具體表現(xiàn)在：

1、企業(yè)產(chǎn)品的獨特概念符合上市題材；

2、企業(yè)產(chǎn)品的市場占有率符合上市企業(yè)在細分市場的壟斷地位；

3、國家現(xiàn)在對**設(shè)備的企業(yè)的扶持，政策的優(yōu)勢對企業(yè)后續(xù)發(fā)展提供了一個非常好的機會和平臺；

4、在**設(shè)備制造公司中你公司是唯一軟硬件都可以開發(fā)的公司，資源優(yōu)勢；

5、母公司和主管部門在經(jīng)濟、技術(shù)、資產(chǎn)方面具有較大實力和品牌優(yōu)勢。

二、不足

盡管已經(jīng)具備上述上市的可行性，但公司還是存在許多得不利因素，影響公司的上市計劃，具體表現(xiàn)在：

1、資本規(guī)模過小，公司的負債與債權(quán)過高,經(jīng)營風險過大，財務(wù)狀況不良。

解決方法：）擴大資本規(guī)模：并購；）減少公司負債：重組；）轉(zhuǎn)嫁經(jīng)營風險：打包出售或置換不良資產(chǎn)；）提高財務(wù)能力：多元化經(jīng)營。

2、企業(yè)經(jīng)營形象不佳，未完成股份制改造，管理不規(guī)范，股本結(jié)構(gòu)單一。

解決方法：

1）提升企業(yè)的經(jīng)營形象，打造企業(yè)品牌，獲取政府支持；

2）完成股份制改制，組建董事會、監(jiān)事會選定董秘；

3）引進管理人才，建立規(guī)范管理；

4）設(shè)計股權(quán)結(jié)構(gòu)，落實員工參股，設(shè)計員工激勵方案。

3、利息成本過高，盈利能力不強，凈利潤過低。

解決方法：化解應收貨款數(shù)額，通過財務(wù)審計來反映真實的財務(wù)狀況，解決毛利率大，利潤過低的問題。

4、缺乏戰(zhàn)略投資者，需要得到投資者更大的認可。

解決方法：引進戰(zhàn)略投資者（比如首都**集團），增加新型產(chǎn)業(yè)項目—。

5、缺乏與投行的結(jié)盟。

解決方法：挑選和組織合適的保薦商和承銷團，便于上市后穩(wěn)定管理團隊，托護股票價格，活躍股票交易。

三、公司上市的瓶頸

1、觀念上還沒有確立上市必行、上市必勝的意識，缺乏基本自信。對此需要樹立長遠意識和戰(zhàn)略意識，即使以通過一到兩年運作爭取上市的方案而言，也比原地不動為好。

2、財務(wù)硬指標尤其是利潤和凈資產(chǎn)指標未達標。對此需要向?qū)徲嬕麧?、向重組要利潤、向關(guān)聯(lián)交易要利潤、向繼續(xù)經(jīng)營要利潤，確立適當?shù)纳鲜羞\作戰(zhàn)略目標；要通過資產(chǎn)重組和市場運作凝聚產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，做大凈資產(chǎn)和利潤規(guī)模。

3、與本上市策劃團隊的協(xié)作還未進入狀態(tài)。鑒于貴公司對我方的實力、信心、策略技巧缺

乏了解，導致雙方雖然經(jīng)過數(shù)次洽談，但還未形成親密無間的協(xié)作關(guān)系，尤其前期我方已初步進行了整體方案的設(shè)計和布局工作，因此需對此問題予以解決。

四、關(guān)于本團隊的介入方式

本上市策劃團隊與國內(nèi)包括廣發(fā)、君安、萬盟、興業(yè)、湘財、中銀、北大縱橫等證券投行機構(gòu)、資本運作機構(gòu)、管理咨詢機構(gòu)建立了良好的協(xié)作關(guān)系，并與眾多高科技產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、創(chuàng)投資本管理團隊、資本市場運作團隊形成了在信息和資源方面的緊密協(xié)作關(guān)系。

對上海**通信設(shè)備有限公司上市策劃項目，本團隊將以在國內(nèi)資本市場的深厚資源、廣泛關(guān)系人脈和資深資本運作經(jīng)驗為后盾，以團隊為主體介入策劃過程，并負責相關(guān)戰(zhàn)略資源的引入、相關(guān)機構(gòu)的協(xié)調(diào)、相關(guān)政府關(guān)系的打通，具體包括向上海市政府爭取財政專項扶持資金、聯(lián)系國內(nèi)呼叫產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢企業(yè)形成聯(lián)盟、開拓市場和業(yè)務(wù)渠道以包裝利潤、引入密切配合的審計機構(gòu)以挖掘未計入的歷史利潤、引入兩院院士組成的資深顧問團等等。

“巴黎之夜”企業(yè)企劃草案

一、企劃目標

1.提升巴黎之夜內(nèi)部管理成本控制水平；

2.提升巴黎之夜市場知名度；

3.提升巴黎之夜日營業(yè)額。

二、企劃原則

1.市場導向，業(yè)績指針，因地制宜，管營結(jié)合；

2.以人為本，消費者至上；

3.全員營銷，自動激勵；

4.功能分區(qū)，分步到位；

5.出奇至勝，引領(lǐng)潮流。

三、操作大綱

1.功能分區(qū)。入口向右的營業(yè)區(qū)維持原經(jīng)營方式及老客戶資源（小區(qū)）；其他營業(yè)區(qū)引進新營業(yè)理念和消費定位（大區(qū)）；

2.大區(qū)以酒水為主消費，引進專業(yè)酒水銷售團隊；

3.酒水銷售團隊從大區(qū)全部銷售額中提取30%為銷售提成，用于維護、管理、激勵；

4.進行內(nèi)部成本分析，壓縮成本；

5.進行內(nèi)部員工重組，加強全員營銷教育；改進員工激勵與約束機制；

6.建立一周至少舉辦3次文娛活動的推廣機制；

7.建立廣告宣傳效率論證、優(yōu)選機制；

8.建立包廂貴賓客戶營銷方案；

9.相機引進知名人士舉行現(xiàn)場活動；

10.其他有關(guān)現(xiàn)場效果、細節(jié)問題。

四、合作方式

1.企劃方負責大區(qū)操作及協(xié)助處理其他和整體業(yè)績提升有關(guān)的事務(wù)；

2.企劃方負責專業(yè)酒水銷售團隊建立、管理、分配、激勵；

3.企劃方引進和提升業(yè)績有關(guān)的所以必要資源；

4.“巴黎之夜”負責做好全部后勤工作，并且在協(xié)商一致的前提下提供全部宣傳、活動經(jīng)費；

5.其他未盡事宜由巴黎之夜和企劃方協(xié)商解決。

二 ０ ０ 四 年 九 月 九 日

以下是關(guān)于資本市場規(guī)范化管理的六點感想：

一是對于資本市場不同主體的不規(guī)范行為，幾年來大致沿著“企業(yè)-操縱資本-券商基金”的時間順序進行治理和規(guī)范，這樣的進程是否是中國特色的股市發(fā)展規(guī)律的內(nèi)在要求？還是和股市管理層的“歸派”、“土派”的更替有一定的聯(lián)系從而具有偶然性？

二是對于券商基金的規(guī)范是否以當年南方的被托管為一個歷史性的標志？這樣的事件發(fā)生在我們的身邊在當年那時是否可以據(jù)以揣測管理層政策的戰(zhàn)略取向？政府的低調(diào)處理對市場反映起到了什么樣的效果？在這樣處理態(tài)度背后是否反映了政府對于處理這一問題的平穩(wěn)過度策略？

三是在什么時期將進一步出現(xiàn)對于管理層自身這樣一個最不可以忽略的資本市場的參與主體行為的外在的規(guī)范？如何加強和完善對于管理層的約束機制和問責機制？這樣的進程是否很快來臨？還是需要更多的等待或者外部推動？如果開始思考管理層的不規(guī)范行為，是否會象當年的“足協(xié)”現(xiàn)象那樣出現(xiàn)虎頭蛇尾？是否也會是“平穩(wěn)過渡”？對于券商、基金以至管理層自身的規(guī)范，將給市場帶來何樣的戰(zhàn)略影響？ 四是全流通是否會帶來新的聯(lián)手操縱股價、侵犯中小投資人利益的問題？后續(xù)的解除限售股最終將產(chǎn)生多大的市場壓力？還是會因為某些特殊的機制而轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N市場的推動力？或者說國有股減持“制造”出的“拋壓”將以一種什么樣的方式予以釋放？是喜劇式的還是悲劇式的？是否可以認為只要國有股減持所“制造”出的限售股東沒有全部解除限制就無法宣告國有股減持的成功？

五是在全球經(jīng)濟形勢受到美國次級貸**的影響出現(xiàn)不可預見前途的消極預期之際，結(jié)合中國自身的宏觀經(jīng)濟形勢和社會發(fā)展形勢，資本市場管理層是否以負責任的執(zhí)政態(tài)度及時調(diào)整了自己的執(zhí)政方略？是否清醒地認識到從根本上制約中國經(jīng)濟和資本市場發(fā)展的內(nèi)因、外因究竟有哪些？市場制定了從長遠和全局出發(fā)的應對方案？

六是管理層應該以何種方式切入上市公司的健康發(fā)展進程？在新的大部委體質(zhì)下的金融監(jiān)管將經(jīng)歷一個什么樣的動蕩過程？如何以大部委體制改革為契機推動銀、證、保等相關(guān)領(lǐng)域的監(jiān)管聯(lián)動？值此大部制就將來臨之際，資本市場是否有必要對國有股減持以來這幾年的監(jiān)管歷程進行一次認真細致的總結(jié)回顧？是否對監(jiān)管工作作出一個切合實際的階段性結(jié)論？是否有必要做一個認真的中國資本市場形勢判斷？

公司上市大致要經(jīng)歷以下步驟：

1、擬寫公司上市方案及可行性報告。

2、聘請律師介入為公司完善有關(guān)公司管理的法律文件，按公司法的規(guī)定完善公司的組織機構(gòu)，并擬寫、整理有關(guān)公司上市的法律文書，如有涉訴案件的，律師代理完成有關(guān)訴訟工作。

3、聘請注冊會計師介入完成有關(guān)公司上市的審計工作，并完善財務(wù)報表和原始憑證。

4、聘請券商進行上市輔導、推薦。

5、律師出具法律意見及有關(guān)上市法律文件報證監(jiān)會審批。

6、審批。

7、上市。

8、注冊會計師對上市公司上市后三年財務(wù)審計。

三、公司上市所需要的時間： 從擬寫可行性報告準備上市時起，到通過審核上市，大約需18個月。

據(jù)《中華人民共和國證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并上市的有關(guān)條件與具體要求如下：1.主體資格：A股發(fā)行主體應是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司；經(jīng)國務(wù)院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以公開發(fā)行股票。2.公司治理：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務(wù)和責任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運的效率與效果。3.獨立性：應具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力；資產(chǎn)應當完整；人員、財務(wù)、機構(gòu)以及業(yè)務(wù)必須獨立。4.同業(yè)競爭：與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭；募集資金投資項目實施后，也不會產(chǎn)生同業(yè)競爭。5.關(guān)聯(lián)交易：與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；應完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按重要性原則恰當披露關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價格公允，不存在通過關(guān)聯(lián)交易操縱利潤的情形。6.財務(wù)要求：發(fā)行前三年的累計凈利潤超過3,000萬人民幣；發(fā)行前三年累計凈經(jīng)營性現(xiàn)金流超過5,000萬人民幣或累計營業(yè)收入超過3億元；無形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過20%；過去三年的財務(wù)報告中無虛假記載。7.股本及公眾持股：發(fā)行前不少于3,000萬股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5,000萬元；公眾持股至少為25%；如果發(fā)行時股份總數(shù)超過4億股，發(fā)行比例可以降低，但不得低于10%；發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。8.其他要求：發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；最近三年內(nèi)不得有重大違法行為。