第一篇：C11016證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例+答案匯總
C11016證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例94分第二套
11、ABCD
10、正確
6、C 7、5 http://www.bestexam.net/bbs
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5、ABC
10、正確
6、C
7、C
5、ABC http://www.bestexam.net/bbs
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8、服務(wù)
4、錯誤
3、證券投資咨詢
2、全選
1、錯誤
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12、正確
15、證券分析師
14、以上三者都不正確
13、正確
9、正確
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C11016證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例94分
1、投資顧問承擔了對公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問所面臨的利益沖突主要包括（ABCD）。
A、客戶與公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)之間的利益沖突
B、客戶與公司自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突 C、客戶與公司承銷業(yè)務(wù)、基金代銷業(yè)務(wù)之間的利益沖突 D、客戶與非客戶的利益沖突
2、證券投資顧問與證券分析師之間的隔離，根據(jù)各自是否接觸客戶敏感信息劃分、投資顧問屬于墻內(nèi)人員，而證券分析師處于墻外。（正確）
3、對于律師、其他金融機構(gòu)（如商業(yè)銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問不應(yīng)當向其提供。（正確）
4、證券公司或證券咨詢機構(gòu)與投資顧問之間是委托關(guān)系。（錯誤）
5、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應(yīng)當了解客戶情況，在評估客戶（BC）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)。A、投資偏好 B、風險承受能力 C、服務(wù)需求 D、資產(chǎn)狀況
6、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（B）。單選 A、成立專門的委員會 B、指定專門人員獨立實施 C、指定多部門分別獨立實施 D、指定多部門共同實施
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7、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當提前（5）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。A、5 B、3 C、7 D、2
8、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)（ABCD）等環(huán)節(jié)實行留痕管理 A、客戶回訪和投訴處理 B、協(xié)議簽訂 C、業(yè)務(wù)推廣 D、服務(wù)提供
9、證券投資顧問業(yè)務(wù)主體涉及機構(gòu)和個人、證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格（正確）
10、在我國，證券投資顧問應(yīng)當公開自身基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息不包括（D）
A、其所推薦產(chǎn)品的基本特征和風險性質(zhì) B、投資顧問的執(zhí)業(yè)資格及基本經(jīng)歷
C、投資顧問與其推薦的產(chǎn)品有無關(guān)聯(lián)關(guān)系
D、其自身及其所在公司持有或投資相關(guān)股票的情況
11、按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》的要求，證券投資咨詢機構(gòu)在異地開辦分支機構(gòu)，應(yīng)當向其（C）證監(jiān)局提出審核申請。A、公司主要營業(yè)場所所在地 B、以上三者都不正確 C、機構(gòu)注冊地
D、分支機構(gòu)所在地
12、證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，對應(yīng)著多重身份，包括（ABCD）A、其所服務(wù)機構(gòu)的員工，代表公司實施投資顧問行為 B、受客戶之托，為其提供投資建議
C、其個人利益的代表者，其個人利益包括：經(jīng)濟利益，潛在經(jīng)濟利益，名望、權(quán)威等 D、某一領(lǐng)域的專家或自認為專家，或者想成為專家
13、“證券投資顧問”與享受言論自由的探討、研究的區(qū)別，主要在于兩點：一是盈利性，二是建議的針對性或具體性。（正確）
14、證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風險承受能力將客戶分成各種不同的等級或?qū)哟?，對?yīng)地配置（ABCD）等不同等級或水平的投資顧問服務(wù)。A、總部高級投資顧問
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B、營業(yè)部投資顧問 C、總部資深投資顧問 D、營業(yè)部高級投資顧問
15、證券投資顧問向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當經(jīng)業(yè)務(wù)或合規(guī)部門審核，其審核的基本內(nèi)容包括（ABCD）
A、是否包含客戶敏感信息
B、是否揭露了必要的信息，包括執(zhí)業(yè)資格、投資顧問與公司或客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系、必要的風險提示等。
C、出具的建議是否有合理依據(jù)，是否有夸大或不實之處
D、是否侵犯第三方權(quán)利（如侵犯知識產(chǎn)權(quán)，抄襲或未標注資料來源的大量引用）
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A
B D
B
錯誤
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正確
錯誤
A B C D
A
A B C D
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A B C
A B C D
A
B
C D
A
B
D
A B C http://www.bestexam.net/bbs
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第二篇：證券投資顧問業(yè)務(wù)個合規(guī)管理及其典型案例
隨堂練習答案
《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》：
一、1.B 2.錯 3.對
二、1.全選 2.兩年
《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第一套，100分）
123
4124
正確
錯誤
123
1234
1234
1234
1234
錯誤 《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第二套，100分）
一、單選題
二、多選題
三、對錯題：
修改：1
《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第三四套，各95分）
1234
第三篇：證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-答案_滿分答案
C1106證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案 C1106證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案
C1106證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案
第四篇：證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例100分
《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》（第一套，100分）
1234· 3
124
正確
錯誤
1234
1234
1234
1234
錯誤
第五篇：證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例100分
《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》：
一、1.B 2.錯 3.對
二、1.全選 2.兩年
《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》（第一套，100分）
1234
124
正確
錯誤
123
1234
1234
1234
1234
錯誤
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