第一篇：權(quán)利運(yùn)行及風(fēng)險(xiǎn)防控

權(quán)力運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)防控管理 公路管理行政管理內(nèi)部控制制度

一、行政許可

一、流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制

（1）中心交通窗口根據(jù)許可項(xiàng)目對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，并決定是否受理；（2）路政大隊(duì)辦公室對(duì)窗口轉(zhuǎn)報(bào)的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并指派轄區(qū)路政中隊(duì)核查；

（3）路政大隊(duì)辦公室會(huì)同路政中隊(duì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察，大隊(duì)提出核查意見(jiàn)；（4）處分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)路政大隊(duì)辦公室根據(jù)核查材料提出的審查意見(jiàn)進(jìn)行審核；（5）市交通運(yùn)輸局法制科對(duì)大隊(duì)審核后的材料進(jìn)行審查，并報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批；（6）路政大隊(duì)辦公室根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，制作準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定書(shū)（7）中心交通窗口通知申請(qǐng)人領(lǐng)取決定書(shū)。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：中心交通窗口受理的材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。1．控制標(biāo)準(zhǔn)：相關(guān)交通行政許可公示（公路路政部分）的規(guī)定 2．控制措施：交通運(yùn)輸局法制科加強(qiáng)對(duì)中心窗口受理材料的審核把關(guān)。3．責(zé)任部門(mén)和崗位：上述控制措施由局法制科負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：現(xiàn)場(chǎng)勘查、核查是否與實(shí)際相符。

1．控制標(biāo)準(zhǔn)：《公路法》、《江蘇省公路條例》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2．控制措施：（1）大隊(duì)需指派兩人以上人員進(jìn)行勘察（2）處分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)勘察、核查意見(jiàn)審核把關(guān)（3）路政大隊(duì)辦公室對(duì)中隊(duì)上報(bào)的核查意見(jiàn)審核把關(guān)。

3．責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施中第（1）、（2）項(xiàng)由大隊(duì)經(jīng)辦人員和處分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施；第（3）項(xiàng)由路政大隊(duì)辦公室經(jīng)辦人員和科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

二、行政處罰（擅自超限運(yùn)輸）

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）因涉路行政處罰不適用簡(jiǎn)易程序處罰流程，著重控制一般程序處罰流程。（2）除適用簡(jiǎn)易程序，即違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告,可當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰外，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行一般程序處罰流程。

（3）路政大隊(duì)通過(guò)群眾舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送和主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應(yīng)處以行政處罰的交通違法案件，應(yīng)由兩名以上執(zhí)法人員詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人及證人，訊問(wèn)時(shí)應(yīng)出示《交通行政執(zhí)法證》，制作《詢(xún)問(wèn)筆錄》，并交詢(xún)問(wèn)人核對(duì)簽名確認(rèn)。

（4）立案應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《行政案件立案建議書(shū)》，附詢(xún)問(wèn)筆錄等相關(guān)材料，報(bào)批路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。決定立案的，路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)指定兩名以上執(zhí)法人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

(5)執(zhí)法人員應(yīng)全面、客觀、公正進(jìn)行調(diào)查取證，以取得能夠證明處罰案件真實(shí)情況的材料。制作《交通行政案件勘驗(yàn)檢查記錄》應(yīng)有當(dāng)事人或第三人在場(chǎng)，由辦案人員、當(dāng)事人、第三人簽名或蓋章。先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，開(kāi)具《行政案件證據(jù)登記清單》，由辦案人員和當(dāng)事人簽名或蓋章。

（6）違法事實(shí)成立，應(yīng)予以行政處罰的，執(zhí)法人員制作《違法行為調(diào)查報(bào)告》，路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準(zhǔn)確的，予以批準(zhǔn)。

（7）執(zhí)法人員制作《行政案件違法行為通知書(shū)》，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)和聽(tīng)證權(quán)?！缎姓袨橥ㄖ獣?shū)》可以采取直接送達(dá)或郵寄送達(dá)。

（8）當(dāng)事人要求陳述申辯的，路政大隊(duì)?wèi)?yīng)制作《行政案件當(dāng)事人陳述申辯書(shū)》，如實(shí)記錄當(dāng)事人陳述申辯意見(jiàn)。當(dāng)事人要求組織聽(tīng)證的，應(yīng)在接到《行政案件違法行為通知書(shū)》之日起3日內(nèi)提出。路政大隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)認(rèn)真復(fù)核，不得因當(dāng)事人陳述、申辯、申請(qǐng)聽(tīng)證而加重行政處罰。（9）路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)違法行為全過(guò)程進(jìn)行審查，作出是否給與行政處罰的決定。作出行政處罰決定，路政大隊(duì)?wèi)?yīng)制作《行政案件處罰決定書(shū)》，加蓋交通執(zhí)法機(jī)關(guān)印章。

（10）《行政案件處罰決定書(shū)》可以當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人或采取郵寄、轉(zhuǎn)交、公告形式送達(dá)當(dāng)事人，填制《送達(dá)回證》，并由當(dāng)事人簽名或蓋章。

（11）執(zhí)行行政處罰采取罰繳分離，當(dāng)事人自接到《行政案件處罰決定書(shū)》15日內(nèi)到指定銀行繳納罰款，罰款必須上繳財(cái)政，任何單位和個(gè)人不得截留、私分。

（12）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫(xiě)《行政案件結(jié)案報(bào)告》，并將案卷材料立卷歸檔，登記保存。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：調(diào)查取證中便攜式汽車(chē)稱(chēng)重儀是否經(jīng)具有法定鑒定資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定和定期校準(zhǔn)，檢測(cè)結(jié)論具有權(quán)威效力。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：專(zhuān)業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定和定期校驗(yàn)規(guī)定。

2、控制措施：（1）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊(duì)按照檢測(cè)儀器標(biāo)準(zhǔn)，指定具有法定專(zhuān)業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定和定期校準(zhǔn)。（2）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊(duì)制定檢測(cè)儀器日志記錄規(guī)定。（3）路政大隊(duì)按照規(guī)定進(jìn)行日常檢查和定期檢測(cè)。

3、責(zé)任部門(mén)和崗位：上述控制措施由公路處執(zhí)法督察科、路政大隊(duì)經(jīng)辦人員、大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)、超限超載檢測(cè)站經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：路政大隊(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)是否公平、公正。

1、風(fēng)險(xiǎn)控制：交通廳有關(guān)自由裁量基準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定。

2、控制措施：（1）路政大隊(duì)對(duì)照廳自由裁量基準(zhǔn)規(guī)定結(jié)合案件實(shí)際情況作出公正處罰。（2）路政大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格審核。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施有路政大隊(duì)經(jīng)辦人員、大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

三、行政強(qiáng)制（拆除違法建筑和設(shè)施）

一、流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）路政大隊(duì)通過(guò)群眾舉報(bào)和主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應(yīng)處以行政強(qiáng)制的交通違法案件，應(yīng)及時(shí)調(diào)查取證，通過(guò)拍照、詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人等方式收集人證、物證、書(shū)證等第一手資料。制作《詢(xún)問(wèn)筆錄》、《交通行政案件勘驗(yàn)檢查記錄》并交當(dāng)事人核對(duì)簽名確認(rèn)。

（2）違法事實(shí)成立，應(yīng)予以行政強(qiáng)制的，執(zhí)法人員制作《違法行為調(diào)查報(bào)告》，路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準(zhǔn)確的，予以批準(zhǔn)。不符合規(guī)定的不予批準(zhǔn)。（3）路政大隊(duì)實(shí)施強(qiáng)制措施，應(yīng)先制作和送達(dá)《整改通知書(shū)》，告知當(dāng)事人作出行政強(qiáng)制的事實(shí)、理由、依據(jù)和拆除違法建筑和設(shè)施的期限，不拆除的后果，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述申辯權(quán)。

（4）當(dāng)事人不主動(dòng)拆除違法建筑和設(shè)施的，制作并送達(dá)《路政強(qiáng)制措施決定書(shū)》。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：實(shí)施行政強(qiáng)制程序。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政強(qiáng)制流程圖。

2、控制措施：(1)路政大隊(duì)對(duì)照行政強(qiáng)制流程圖，按法定程序制作和送達(dá)各類(lèi)文書(shū)，防止流程前后混亂。（2）路政大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審查執(zhí)行程序。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施有路政大隊(duì)經(jīng)辦人員、大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

四、其他行政執(zhí)法權(quán)

（對(duì)公路路產(chǎn)造成損失收取賠（補(bǔ)）償費(fèi)）

一、流程圖與流程控制

1、流程圖

2.流程控制

（1）路政大隊(duì)兩名以上執(zhí)法人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘查核實(shí)，根據(jù)實(shí)際情況制作《公路賠（補(bǔ)）償收費(fèi)清單》，當(dāng)事人核實(shí)無(wú)誤后報(bào)大隊(duì)負(fù)責(zé)人審查；

（2）大隊(duì)負(fù)責(zé)人審批同意后，公路管理處（路政大隊(duì)）與當(dāng)事人協(xié)商簽訂路政管理協(xié)議，收取相應(yīng)的路產(chǎn)賠（補(bǔ)）償費(fèi)。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：現(xiàn)場(chǎng)勘查及收費(fèi)清單是否真實(shí)、準(zhǔn)確、合理、合法。1.控制標(biāo)準(zhǔn)：公路路產(chǎn)賠（補(bǔ)）償收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

2.控制措施：（1）現(xiàn)場(chǎng)勘查人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)真踏勘、核對(duì)，并由當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)、簽字；（2）大隊(duì)負(fù)責(zé)人認(rèn)真審核把關(guān)。

3.責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施中第（1）項(xiàng)由經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)實(shí)施；第（2）項(xiàng)由大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

交通運(yùn)輸管理行政管理內(nèi)部控制制度

一、行政許可

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：

（1）申請(qǐng)材料的形式審查。審查許可申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于依法需要取得行政許可的事項(xiàng)；許可申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于本機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍；許可申請(qǐng)材料是否齊全并符合法定形式；申請(qǐng)人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請(qǐng)行政許可的法定情形等內(nèi)容。

（2）核實(shí)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。核實(shí)許可申請(qǐng)材料反映的情況與規(guī)定的行政許可條件是否一致；許可申請(qǐng)材料是否真實(shí)；許可申請(qǐng)事項(xiàng)是否直接關(guān)系他人的重大利益；許可申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于涉及公共利益的重大事項(xiàng)；其他應(yīng)當(dāng)依法審查的事項(xiàng)。

（3）簽注結(jié)論性意見(jiàn)。分管領(lǐng)導(dǎo)在《審核意見(jiàn)書(shū)》單位負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)欄簽注結(jié)論性意見(jiàn)，對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，同意許可；不符合的，簽注不予許可的意見(jiàn)。

（4）準(zhǔn)予或不予許可決定書(shū)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)送申請(qǐng)人。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：申請(qǐng)材料是否齊全、符合法定形式。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：處行政許可事項(xiàng)辦理責(zé)任規(guī)定。

2、控制措施：（1）處業(yè)務(wù)科室許可受理員形式審查；（2）處業(yè)務(wù)科室科長(zhǎng)對(duì)許可受理員初審后材料進(jìn)行復(fù)審。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由處業(yè)務(wù)科室經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：申請(qǐng)材料是否真實(shí)、有效。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省交通廳行政許可實(shí)施程序規(guī)定。

2、控制措施：（1）對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容核查由兩名以上工作人員進(jìn)行；（2）對(duì)汽車(chē)維修、危貨運(yùn)輸企業(yè)設(shè)立等直接關(guān)系他人重大利益（油污、大氣污染等）的申請(qǐng)事項(xiàng)，制作告知書(shū)，告知利害關(guān)系人；城市公共汽車(chē)線(xiàn)路調(diào)整、客運(yùn)出租汽車(chē)運(yùn)力增加等涉及公共利益的，通過(guò)書(shū)面媒體向社會(huì)公告，聽(tīng)取公眾的意見(jiàn)。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由處業(yè)務(wù)職能科室經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

二、行政處罰

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：（1）通過(guò)舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案。

（2）按程序立案或者主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，確定的辦案人員依法開(kāi)展調(diào)查，收集、調(diào)取有關(guān)證據(jù)。

（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；法規(guī)科審核案件后，辦案人員將《違法行為調(diào)查報(bào)告》、案卷及審核意見(jiàn)及時(shí)報(bào)分管處長(zhǎng)審查批準(zhǔn)決定。

（4）辦案人員聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由、證據(jù)認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核，提出最終處罰決定的建議。

（5）分管處長(zhǎng)經(jīng)對(duì)違法行為調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)、聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)、擬作出的行政處罰決定建議進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷(xiāo)案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定。

（6）行政處罰案件的執(zhí)行。對(duì)當(dāng)事人作出罰款處罰的，由當(dāng)事人自收到處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)到指定銀行繳納罰沒(méi)款。

（7）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫(xiě)《處罰結(jié)案報(bào)告》，并將全部案件材料立卷歸檔。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能處罰。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通運(yùn)輸部行政處罰行為規(guī)范。

2、控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調(diào)查報(bào)告》。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫(xiě)明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷(xiāo)案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政處罰的，說(shuō)明擬作處理的理由。（2）法規(guī)科核審，分別不同情況，提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（3）分管處長(zhǎng)審查決定；（4）分管處長(zhǎng)決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《違法行為通知書(shū)》。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、法規(guī)科負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：重大處罰和減輕處罰決定。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省局關(guān)于規(guī)范運(yùn)政執(zhí)法行為的意見(jiàn)。

2、控制措施：（1）集體討論由處長(zhǎng)、分管處長(zhǎng)、法規(guī)科、案件審理、辦案科室等部門(mén)人員組成；（2）執(zhí)法單元負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，部門(mén)成員發(fā)表處理意見(jiàn)，分管處長(zhǎng)歸納，形成處罰意見(jiàn)；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會(huì)議討論意見(jiàn)，制作并送達(dá)《處罰決定書(shū)》。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員、案件審理人員和科室負(fù)責(zé)人、法規(guī)科負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)、處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

三、行政強(qiáng)制

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：（1）表明身份；

（2）制作行政強(qiáng)制措施憑證；（3）審批；（4）送達(dá)

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：中止車(chē)輛運(yùn)行措施。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省廳道路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)督檢查規(guī)定。

2、控制措施：（1）中止車(chē)輛運(yùn)行時(shí)，告知相對(duì)人取走車(chē)上貴重物品及其他易轉(zhuǎn)移的隨車(chē)物品，對(duì)體積較大以及笨重等不易轉(zhuǎn)移的隨車(chē)物品，應(yīng)當(dāng)和相對(duì)人當(dāng)面點(diǎn)清，填制隨車(chē)物品清單，并在“中止車(chē)輛運(yùn)行憑證”的“附：隨車(chē)物品清單”一欄的方框中打“√”，如無(wú)隨車(chē)物品，則打“×”;（2）對(duì)超范圍運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物的車(chē)輛應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的安全保護(hù)措施，并按照危險(xiǎn)貨物操作規(guī)程要求進(jìn)行駁載；（3）對(duì)裝運(yùn)鮮活或者易腐爛貨物的車(chē)輛，一般不采取中止車(chē)輛運(yùn)行的措施，確需中止車(chē)輛運(yùn)行的，應(yīng)對(duì)裝運(yùn)的貨物先行駁載。對(duì)難以駁載或者駁載時(shí)貨物耗損較大的，不得采取中止車(chē)輛運(yùn)行的措施；（4）相對(duì)人接受處理的。應(yīng)當(dāng)當(dāng)日放行車(chē)輛。即相對(duì)人改正違法行為、履行處罰決定后，應(yīng)當(dāng)立即放行車(chē)輛；（5）對(duì)中止運(yùn)行的車(chē)輛及隨車(chē)物品應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由道路運(yùn)輸稽查人員負(fù)責(zé)實(shí)施。

四、非行政許可行政審批

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：

（1）申請(qǐng)材料的形式審查。審查是否屬于本機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍；申請(qǐng)材料是否齊全并符合法定形式；申請(qǐng)人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請(qǐng)行政審批的法定情形等內(nèi)容。

（2）核實(shí)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。核實(shí)許可申請(qǐng)材料反映的情況與規(guī)定的行政審批條件是否一致；申請(qǐng)材料是否真實(shí)；其他應(yīng)當(dāng)依法審查的事項(xiàng)。

（3）簽注結(jié)論性意見(jiàn)。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，批準(zhǔn)同意；不符合的，簽注不予批準(zhǔn)的意見(jiàn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：申請(qǐng)材料是否真實(shí)、有效。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：參照省交通廳行政許可實(shí)施程序規(guī)定。

2、控制措施：（1）科室經(jīng)辦人員對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全、申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行初審?？剖邑?fù)責(zé)人進(jìn)行核查。（2）分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，批準(zhǔn)同意；不符合的，簽注不予批準(zhǔn)的意見(jiàn)。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由業(yè)務(wù)職能科室經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

航道管理行政管理內(nèi)部控制制度

一、行政許可

（一）流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制

（1）建設(shè)單位在工程項(xiàng)目建議書(shū)批準(zhǔn)后，向市行政服務(wù)中心交通窗口提出書(shū)面申請(qǐng)，報(bào)送有關(guān)文件、資料，說(shuō)明修建理由、種類(lèi)、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、位置、地點(diǎn)等；

（2）行政服務(wù)中心交通窗口對(duì)提交的申請(qǐng)進(jìn)行登記并將申請(qǐng)材料報(bào)送航道管理機(jī)構(gòu)；（3）航道管理機(jī)構(gòu)收到報(bào)送申請(qǐng)材料后，根據(jù)建設(shè)單位提供的申請(qǐng)報(bào)告和圖紙進(jìn)行核查，并到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘察；

（4）審查人員對(duì)其通航標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求進(jìn)行審查，提出審查意見(jiàn)后提交部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核；

（5）部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)審查人員提出的審查意見(jiàn)審核后，提出審核意見(jiàn)并提交單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批；

（6）單位負(fù)責(zé)人對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核的意見(jiàn)進(jìn)行審核后作出許可決定；（7）行政服務(wù)中心打印簽發(fā)并送達(dá)許可證。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：核查人員現(xiàn)場(chǎng)勘察對(duì)提供的圖紙與現(xiàn)場(chǎng)是否真實(shí)、準(zhǔn)確。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政執(zhí)法制度規(guī)定。

2、控制措施：（1）需2名以上執(zhí)法人員到現(xiàn)場(chǎng)勘察。（2）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行拍照，以備審查。

3、責(zé)任部門(mén)和崗位：上述控制措施由航道處航政科經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：審查人員審查申請(qǐng)材料是否完整并判斷其是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)河通航標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)技術(shù)要求。

2、控制措施：（1）需2名以上執(zhí)法人員進(jìn)行審查。（2）對(duì)提供的資料和現(xiàn)場(chǎng)照片進(jìn)行對(duì)照。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由處航政科經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

二、行政處罰

（一）流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制（1）初步查明案件來(lái)源和相應(yīng)的材料，填寫(xiě)《交通行政案件立案建議書(shū)》，由航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署審批意見(jiàn)；

（2）調(diào)查取證，案件調(diào)查人員認(rèn)為案件事實(shí)基本清楚，主要證據(jù)齊全，應(yīng)當(dāng)制作《交通違法行為調(diào)查報(bào)告》，提出處理意見(jiàn)，報(bào)送航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查；

（3）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯或者組織聽(tīng)證；

（4）案件調(diào)查完畢后，航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查有關(guān)案件的調(diào)查材料、當(dāng)事人陳述和申辯材料、聽(tīng)證會(huì)筆錄和聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)，根據(jù)不同情況分別作出處理決定；

（5）《交通行政處罰決定書(shū)》應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，當(dāng)事人不在場(chǎng)的，航道管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在七天內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人；

（6）執(zhí)行行政處罰決定。

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：一般程序作出處罰決定的理由、依據(jù)和自由裁量幅度是否準(zhǔn)確。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。

2、控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員作出處罰決定；（2）航政科長(zhǎng)和分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容和自由裁量的幅度進(jìn)行審核；（3）處罰結(jié)果上網(wǎng)公示。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

三、行政征收

（一）流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制

（1）船舶到閘后應(yīng)在指定區(qū)域停泊待閘，嚴(yán)禁違章?？俊４l航道管理人員應(yīng)切實(shí)維護(hù)待閘船舶停泊秩序；

（2）船閘航道管理人員應(yīng)根據(jù)船舶到達(dá)次序發(fā)放過(guò)閘順序號(hào)，對(duì)船員提交的航行證件與船舶實(shí)際情況進(jìn)行復(fù)核，查驗(yàn)船、證是否相符，查驗(yàn)船舶是否超載以及超載的程度并在順序號(hào)上作好記錄。違章嚴(yán)重的船舶交值班所長(zhǎng)處理，處理完畢再發(fā)過(guò)閘順序號(hào)；

（3）船員持過(guò)閘順序號(hào)到船舶登記處登記，工作人員在全省自動(dòng)收費(fèi)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)中調(diào)出該船舶信息并根據(jù)查驗(yàn)結(jié)果打印出過(guò)閘登記單；

（4）船員持航行證件、過(guò)閘登記單到售票處購(gòu)買(mǎi)閘票，售票員在售票時(shí)必須認(rèn)真核對(duì)，如有錯(cuò)誤退回登記處，正確則打印過(guò)閘費(fèi)票據(jù)；（5）船員持航行證件、過(guò)閘票據(jù)到檢票處檢票，如無(wú)誤留下航行證件，發(fā)給過(guò)閘牌號(hào)；

（6）船員持過(guò)閘牌號(hào)回船等待，船閘調(diào)度人員根據(jù)船閘運(yùn)行情況調(diào)度船舶過(guò)閘；（7）船舶過(guò)閘時(shí)檢票人員收回過(guò)閘牌號(hào)，發(fā)還航行證件；（8）將調(diào)度系統(tǒng)中該船待閘信息消除，過(guò)閘完畢。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：過(guò)閘船舶船證不符，超載、超限等造成少交過(guò)閘費(fèi)。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省政府50號(hào)令。

2、控制措施：（1）航道管理人員（行政執(zhí)法人員）現(xiàn)場(chǎng)對(duì)船舶進(jìn)行丈量，復(fù)核；（2）兩名及以上行政執(zhí)法人員共同檢丈、復(fù)核。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、值班所長(zhǎng)、運(yùn)行調(diào)度科科長(zhǎng)、航道管理人員負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：征收人員征收行為是否規(guī)范。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省政府50號(hào)令。

2、控制措施：對(duì)征收人員進(jìn)行定期、不定期的稽查。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)征收科科長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

四、行政強(qiáng)制

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2．流程控制

（1）在法定期限內(nèi)，當(dāng)事人拒不履行處罰決定的，執(zhí)法人員收集強(qiáng)制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù)材料；

（2）根據(jù)相關(guān)證據(jù)材料，制作《交通行政案件申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行書(shū)》，交部門(mén)負(fù)責(zé)人審核；

（3）部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)提交的《交通行政案件申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行書(shū)》、處罰決定書(shū)和相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審核，主要審核是否符合法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行要件；

（4）部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)為符合法定強(qiáng)制執(zhí)行要件的，提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定；（5）作出行政強(qiáng)制決定。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：執(zhí)法人員收集強(qiáng)制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù)材料是否準(zhǔn)確、齊全。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。

2、控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員收集證據(jù)；（2）航政科長(zhǎng)對(duì)相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審核，符合法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行要件的由領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)實(shí)施。

五、其他行政權(quán)力

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2．流程控制

（1）兩名以上執(zhí)法人員在航政監(jiān)督檢查過(guò)程中，向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份；

（2）執(zhí)法人員向當(dāng)事人告知檢查的事由和內(nèi)容；

（3）對(duì)涉嫌違法的，執(zhí)法人員了解違法事實(shí)，依法向有關(guān)單位和個(gè)人了解情況，查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)；

（4）執(zhí)法人員需要對(duì)證據(jù)進(jìn)行保存的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后依法保存有關(guān)證物，并送達(dá)《行政案件證據(jù)登記保存清單》；

（5）進(jìn)入行政處罰程序。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)程序是否合法、有效。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。

2、控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息和收集證據(jù)；（2）部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行檢查。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和處部門(mén)負(fù)責(zé)人和單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。

地方海事行政管理內(nèi)部控制制度

一、行政許可

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，受理窗口對(duì)材料進(jìn)行初審，不符合條件的不予受理并一次性提出補(bǔ)正意見(jiàn)；

（2）材料齊全的由具體業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)材料的復(fù)審，交由部門(mén)負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審核審批；

（3）部門(mén)負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)作出準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定；

（3）業(yè)務(wù)科室制作證書(shū)交由受理窗口，受理窗口通知申請(qǐng)人領(lǐng)證，申請(qǐng)人簽字后領(lǐng)取證書(shū)；

（4）歸檔。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：是否按照規(guī)定程序?qū)嵤┰S可。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照規(guī)定程序?qū)嵤┰S可審批。

2、控制措施：（1）按照行政許可流程程序?qū)嵤┰S可；（2）受理初審不符合條件的一次性告知補(bǔ)正條件；（3）各個(gè)流程環(huán)節(jié)按照承諾時(shí)限辦結(jié)，不能及時(shí)辦結(jié)的按照有關(guān)法定程序執(zhí)行；（4）對(duì)許可事項(xiàng)、許可條件、流程環(huán)節(jié)等上墻、上網(wǎng)公示；（5）對(duì)受理事項(xiàng)采取過(guò)程和結(jié)果公開(kāi)，方便查詢(xún)。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務(wù)科室、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：是否按照承諾時(shí)間作出相關(guān)決定。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照承諾時(shí)間進(jìn)行許可審批。

2、控制措施：（1）受理窗口初審后及時(shí)提交給具體業(yè)務(wù)科室進(jìn)行復(fù)審；（2）業(yè)務(wù)科室對(duì)材料進(jìn)行復(fù)審后及時(shí)報(bào)送科室負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審核審批；（3）分管領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)作出準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定；（4）業(yè)務(wù)科室制作證書(shū)并交由地方海事分中心窗口通知申請(qǐng)人并發(fā)放證書(shū)。

3、責(zé)任部門(mén)和崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務(wù)科室、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

二、行政處罰

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）通過(guò)檢查、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案；（2）按程序立案或者主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；

（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；

（4）根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷(xiāo)案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定；

（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結(jié)案。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能實(shí)施處罰。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范

2、控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調(diào)查報(bào)告》。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫(xiě)明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷(xiāo)案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政處罰的，說(shuō)明擬作處理的理由。（2）航監(jiān)科負(fù)責(zé)審核，分別不同情況，提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（3）分管處長(zhǎng)審查決定；（4）分管處長(zhǎng)決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《違法行為通知書(shū)》。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：重大行政處罰決定。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范。

2、控制措施：（1）經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論；（2）調(diào)查負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發(fā)表處理意見(jiàn)，分管處長(zhǎng)歸納，形成處罰意見(jiàn)，報(bào)市局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會(huì)議討論意見(jiàn)，制作并送達(dá)《處罰決定書(shū)》。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由處（所）辦案人員、科室負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

三、行政征收

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）繳納義務(wù)人到繳費(fèi)窗口辦理繳費(fèi)手續(xù)，窗口工作人員對(duì)有關(guān)材料進(jìn)行審核；（2）符合繳費(fèi)要求和情形的，確定具體繳費(fèi)金額，繳納義務(wù)人當(dāng)場(chǎng)繳費(fèi)；（3）窗口出具繳訖憑證，交付當(dāng)事人；（4）在有關(guān)證書(shū)上加蓋圖章。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：是否按照繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。

2、控制措施：（1）窗口人員對(duì)國(guó)家規(guī)定的繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)熟悉了解；（2）收取費(fèi)用后及時(shí)出具繳訖憑證交付當(dāng)事人。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由繳費(fèi)窗口、處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

四、行政強(qiáng)制

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

注：虛線(xiàn)以上是強(qiáng)制措施實(shí)施程序流程,虛線(xiàn)以下是強(qiáng)制執(zhí)行實(shí)施程序流程。

2、流程控制

（1）通過(guò)檢查、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，確定是否調(diào)查；

（2）依法進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；（3）制作《海事行政強(qiáng)制調(diào)查報(bào)告》報(bào)送法制部門(mén)及單位負(fù)責(zé)人，并提出處理意見(jiàn)；

（4）單位負(fù)責(zé)人作出強(qiáng)制決定并簽注意見(jiàn)，具體科室制作《海事行政強(qiáng)制措施決定書(shū)》，送達(dá)當(dāng)事人并同時(shí)送達(dá)《告誡書(shū)》，做好相關(guān)《海事行政強(qiáng)制現(xiàn)場(chǎng)筆錄》；

（5）當(dāng)事人及時(shí)履行義務(wù)的，制作《解除海事行政強(qiáng)制措施通知書(shū)》并送達(dá)當(dāng)事人；

（6）不及時(shí)履行義務(wù)的，申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，制作《海事行政強(qiáng)制執(zhí)行審核表》報(bào)送法制部門(mén)及單位負(fù)責(zé)人審核；

（7）單位負(fù)責(zé)人做出決定并簽注意見(jiàn)，具體科室制作《海事行政強(qiáng)制執(zhí)行書(shū)》，送達(dá)當(dāng)事人并同時(shí)送達(dá)《告誡書(shū)》，做好相關(guān)《現(xiàn)場(chǎng)筆錄》；

（8）當(dāng)事人及時(shí)履行義務(wù)的，制作《解除海事行政強(qiáng)制措施通知書(shū)》并送達(dá)當(dāng)事人。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能實(shí)施行政強(qiáng)制。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政強(qiáng)制行為規(guī)范。

2、控制措施：（1）辦案人員提交《海事行政強(qiáng)制調(diào)查報(bào)告》。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫(xiě)明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷(xiāo)案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政強(qiáng)制的，說(shuō)明擬作處理的理由。（2）航監(jiān)科負(fù)責(zé)審核，分別不同情況，提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（3）分管處長(zhǎng)審查決定；（4）分管處長(zhǎng)決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《海事行政強(qiáng)制措施決定書(shū)》和《告誡書(shū)》。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：行政強(qiáng)制的程序是否合法。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行交通部海事局行政強(qiáng)制法定程序。

2、控制措施：（1）航監(jiān)科辦案人員熟悉掌握行政強(qiáng)制法定程序；（2）必須2人以上辦案；（3）按照程序要求，及時(shí)出具《海事行政強(qiáng)制措施決定書(shū)》和《告誡書(shū)》等并按時(shí)送達(dá)當(dāng)事人。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

交通工程質(zhì)量監(jiān)督行政管理內(nèi)部控制制度 行政處罰

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）通過(guò)舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案；

（2）按程序立案或者主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；

（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；（4）根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷(xiāo)案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定；

（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結(jié)案。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能實(shí)施處罰。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通運(yùn)輸部行政處罰行為規(guī)范。

2、控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調(diào)查報(bào)告》。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫(xiě)明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷(xiāo)案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政處罰的，說(shuō)明擬作處理的理由。（2）監(jiān)督科負(fù)責(zé)審核，分別不同情況，提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（3）站長(zhǎng)審查決定；（4）站長(zhǎng)決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《違法行為通知書(shū)》。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、站長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：重大行政處罰決定。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》。

2、控制措施：（1）集體討論由站長(zhǎng)、科室負(fù)責(zé)人、辦案人員等組成；（2）監(jiān)督科負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發(fā)表處理意見(jiàn)，站長(zhǎng)歸納，形成處罰意見(jiàn)，報(bào)局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會(huì)議討論意見(jiàn)，制作并送達(dá)《處罰決定書(shū)》。

3、責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員、科室負(fù)責(zé)人、站長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

財(cái) 務(wù) 管 理

財(cái)務(wù)管理包括合理編制預(yù)算，統(tǒng)籌安排使用資金，加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格收支管理等。

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

⑴年初財(cái)務(wù)科根據(jù)當(dāng)年工作計(jì)劃編制年度部門(mén)預(yù)算并報(bào)經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審批； ⑵根據(jù)部門(mén)預(yù)算安排確定年度科室使用經(jīng)費(fèi)方案；

⑶確定部門(mén)現(xiàn)金開(kāi)支范圍，嚴(yán)格現(xiàn)金開(kāi)支，主要采用公務(wù)卡結(jié)算方式報(bào)銷(xiāo)相關(guān)費(fèi)用開(kāi)支； ⑷金額較大或?qū)ｍ?xiàng)支出（大型會(huì)議、設(shè)備采購(gòu)等）由各科室負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)費(fèi)列支情況進(jìn)行審核后提出經(jīng)費(fèi)預(yù)算，局財(cái)務(wù)科對(duì)各專(zhuān)項(xiàng)支出預(yù)算合理性進(jìn)行審核；

⑸1000元以下由局分管領(lǐng)導(dǎo)審批，1000元以上報(bào)局長(zhǎng)審批；

⑹小額報(bào)銷(xiāo)（如差旅費(fèi)等）由經(jīng)辦人持合法的原始憑證，經(jīng)科室負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)局分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，到財(cái)務(wù)科辦理報(bào)銷(xiāo)手續(xù)；

⑺部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的貨幣資金支付業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)根據(jù)費(fèi)用開(kāi)支的數(shù)額大小和重要性程序合理確定。審批人根據(jù)其職責(zé)、權(quán)限和相應(yīng)程序?qū)χЦ渡暾?qǐng)進(jìn)行審批。實(shí)行專(zhuān)項(xiàng)審批管理的各項(xiàng)支出，部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則確定審批人，并制定規(guī)范合理的審批流程；

⑻財(cái)務(wù)科應(yīng)當(dāng)對(duì)批準(zhǔn)后的貨幣資金支付申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核貨幣資金支付申請(qǐng)的批準(zhǔn)范圍、權(quán)限、程序是否正確，手續(xù)及相關(guān)單證是否齊備，金額計(jì)算是否準(zhǔn)確，支付方式、支付單位是否妥當(dāng)?shù)龋?/p>

⑼部門(mén)不得私設(shè)小金庫(kù)，不得帳外設(shè)帳，嚴(yán)禁收入不入帳。

3、制定依據(jù)

⑴《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》； ⑵《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》； ⑶《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》； ⑷《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》； ⑸《行政單位財(cái)務(wù)規(guī)則》； ⑹《行政單位會(huì)計(jì)制度》； ⑺《現(xiàn)金管理暫行條例》。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：年度部門(mén)預(yù)算編制是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：部門(mén)預(yù)算編制政策規(guī)定。

⒉控制措施：⑴財(cái)務(wù)科按照全年工作安排，協(xié)同各科室科學(xué)合理編制年度部門(mén)預(yù)算；⑵財(cái)務(wù)科按照規(guī)范加強(qiáng)資金使用管理。

⒊責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：科室申請(qǐng)使用經(jīng)費(fèi)是否合規(guī)。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：局機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理相關(guān)規(guī)定。

⒉控制措施：⑴經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)科室準(zhǔn)確測(cè)算，提出真實(shí)、合理、完整的經(jīng)費(fèi)預(yù)算申請(qǐng)；⑵科室領(lǐng)導(dǎo)對(duì)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)嚴(yán)格審核；⑶財(cái)務(wù)科按照相關(guān)規(guī)定辦理財(cái)務(wù)手續(xù)。

⒊責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施中第⑴、⑵項(xiàng)由申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施；第⑶項(xiàng)由財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)實(shí)施。

資 產(chǎn) 管 理

資產(chǎn)管理包括局機(jī)關(guān)各類(lèi)資產(chǎn)的添置、更新、處置、移交、核查及日常管理。

（一）流程圖與流程控制 ⒈流程圖

⒉流程控制

⑴添置、更新規(guī)定資產(chǎn)：

①科室提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)分管局長(zhǎng)審核后報(bào)辦公室； ②辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)科等有關(guān)科室核實(shí)； ③資產(chǎn)報(bào)局長(zhǎng)審批；

④機(jī)關(guān)統(tǒng)一按照政府采購(gòu)規(guī)定辦理采購(gòu)； ⑤辦公室驗(yàn)收，登記固定資產(chǎn)實(shí)物明細(xì)賬；

⑥財(cái)務(wù)科憑辦公室登記印章辦理報(bào)銷(xiāo)入賬并登記固定資產(chǎn)總賬和明細(xì)賬； ⑦使用部門(mén)辦理領(lǐng)用手續(xù)。⑵處置規(guī)定資產(chǎn)：

①資產(chǎn)所在科室提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)科長(zhǎng)審核后報(bào)辦公室； ②辦公室進(jìn)行核實(shí)； ③資產(chǎn)處置報(bào)局長(zhǎng)審批；

④更新后的舊設(shè)備或處置的固定資產(chǎn)，由辦公室統(tǒng)一回收，分類(lèi)登記并集中保管；

⑤回收固定資產(chǎn)的處理由辦公室提出辦理意見(jiàn)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審核后實(shí)施。⑶資產(chǎn)移交：

①工作人員局內(nèi)調(diào)動(dòng)的，由所在科室負(fù)責(zé)人監(jiān)督并辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)，報(bào)辦公室備案；

②工作人員調(diào)出本單位的，由組織人事科提前通知辦公室和相關(guān)科室辦理移交手續(xù)。

⑷資產(chǎn)核查：

①各科室按規(guī)定每年向辦公室報(bào)送固定資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表；

②辦公室每年對(duì)全局固定資產(chǎn)進(jìn)行定期核查和盤(pán)點(diǎn)，針對(duì)存在問(wèn)題，及時(shí)提出處理意見(jiàn)，重要事項(xiàng)報(bào)告局領(lǐng)導(dǎo)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：添置、更新、處置資產(chǎn)設(shè)備是否合理。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：局機(jī)關(guān)及直屬單位固定資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定。

⒉控制措施：⑴各科室按照全年工作安排，提出添置、更新、處置資產(chǎn)設(shè)備的申請(qǐng)，科學(xué)合理編制添置、更新資產(chǎn)設(shè)備經(jīng)費(fèi)預(yù)算，科室負(fù)責(zé)人認(rèn)真審核把關(guān)；⑵辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)科對(duì)科室提出的申請(qǐng)及經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審核；⑶各科室定期真實(shí)、完整統(tǒng)計(jì)資產(chǎn)情況；⑷辦公室定期對(duì)全局資產(chǎn)情況認(rèn)真核查、盤(pán)點(diǎn)。

⒊責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施中第⑴、⑶項(xiàng)由各科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施；第⑵、⑷項(xiàng)由辦公室主任負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：設(shè)備采購(gòu)及處置是否按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：局機(jī)關(guān)及直屬單位固定資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定。

⒉控制措施：⑴相關(guān)科室嚴(yán)格按照政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定辦理設(shè)備采購(gòu)，辦公室對(duì)添置的資產(chǎn)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收登記；⑵資產(chǎn)處置后及時(shí)由辦公室回收處理，回收固定資產(chǎn)的處理由辦公室提出辦理意見(jiàn)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審核后實(shí)施。

⒊責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由各科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：使用者是否合理使用、安全保管固定資產(chǎn)。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：局機(jī)關(guān)及直屬單位固定資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定。

⒉控制措施：⑴明確資產(chǎn)管理責(zé)任，設(shè)備使用者履行好保管公有資產(chǎn)的職責(zé)；⑵人員調(diào)動(dòng)及時(shí)辦理移交手續(xù)，并報(bào)辦公室登記備案。

⒊責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由各科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。

第二篇：關(guān)于全省加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行

關(guān)于全省加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行

第二批試點(diǎn)工作會(huì)議精神的報(bào)告

一、會(huì)議的基本情況

參加會(huì)議的人員有：

省委常委、副省長(zhǎng)、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)馬俊清同志；省委常委、紀(jì)委書(shū)記陳倫同志；省紀(jì)委副書(shū)記、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任楊亞杰同志；省紀(jì)委監(jiān)察廳部分領(lǐng)導(dǎo)同志；省第一批廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)單位主要負(fù)責(zé)人，紀(jì)檢組長(zhǎng)(紀(jì)委書(shū)記)；全省第二批廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)單位主要負(fù)責(zé)人，紀(jì)委書(shū)記。四平市和松原市作為全省第二批試點(diǎn)單位，(其中包括四平市本級(jí)、公主嶺市、范家屯鎮(zhèn))。我市石國(guó)祥市長(zhǎng)代市委參加了會(huì)議。公主嶺市委書(shū)記王亞暉，紀(jì)委書(shū)記羅日輝，范家屯鎮(zhèn)委書(shū)記等8名同志參加了會(huì)議。

會(huì)議的程序是: 省委常委、副省長(zhǎng)、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)馬俊清主持會(huì)議并提出要求。

1.觀看了《省人社廳規(guī)范權(quán)力運(yùn)行》專(zhuān)題片（12-13分鐘左右）

2.省人事廳、吉林市、白城市介紹第一批試點(diǎn)和有關(guān)方 面經(jīng)驗(yàn)；松原市、省科技廳就開(kāi)展第二批廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作作表態(tài)發(fā)言；

3.省紀(jì)委副書(shū)記、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任楊亞杰就如何搞好試點(diǎn)工作做了詳細(xì)的說(shuō)明；

4.省委常委、省紀(jì)委書(shū)記、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)陳倫作了重要講話(huà)；

5.參觀了全省人社系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作成果展。

二、會(huì)議的主要精神（主要體現(xiàn)在三位領(lǐng)導(dǎo)的講話(huà)中）

（一）省紀(jì)委副書(shū)記楊亞杰講話(huà)的主要內(nèi)容: 楊亞杰強(qiáng)調(diào): 為深入推進(jìn)我省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作、全面加強(qiáng)懲防體系建設(shè)，前不久，省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》。根據(jù)《實(shí)施意見(jiàn)》精神，省懲防辦制定《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行第二批試點(diǎn)工作的實(shí)施方案》。這兩個(gè)文件是我們開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的基本遵循。講三個(gè)問(wèn)題。

第一個(gè)問(wèn)題:要正確把握廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)思想、基本原則和目標(biāo)要求

楊亞杰強(qiáng)調(diào)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控工作要把握四個(gè)原則。即：堅(jiān)持“以人為本”的原則；堅(jiān)持“注重預(yù)防”的原則；堅(jiān)持“突出重點(diǎn)”的原則；堅(jiān)持“公開(kāi)透明”的原則。

開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，要分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效。2011年底前，在部分地區(qū)、縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)和省直重點(diǎn)部門(mén)、企事業(yè)單位開(kāi)展試點(diǎn)，并取得經(jīng)驗(yàn)；2012—2013 年，在全省全面推行，逐步建立起覆蓋全省的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，推動(dòng)懲防體系建設(shè)取得新的明顯成效。2011年，第 一批已完成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的單位，進(jìn)一步鞏固工作成果，抓好深化提高；2011年9月—2012年6月，在部分市（州）、縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）和省直重點(diǎn)部門(mén)、高等院校、國(guó)有企業(yè)啟動(dòng)第二批試點(diǎn)工作，逐步建立起不同層次、不同方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制；2012年8月開(kāi)始，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作在全省全面推開(kāi)”。

第二個(gè)問(wèn)題:要明確開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的方法步驟 第一步，動(dòng)員部署。在這個(gè)階段要完成以下三個(gè)方面工作：一是要成立工作機(jī)構(gòu)。二是要制定試點(diǎn)工作方案。三是搞好思想發(fā)動(dòng)。

第二步，梳理權(quán)力。形成“權(quán)力清單”，編制《權(quán)力目錄》和《權(quán)力運(yùn)行流程圖》。這項(xiàng)工作，要在今年11月底前完成。

第三步，排查風(fēng)險(xiǎn)。做到全員排查、全方位排查、全過(guò)程排查，做到查全、查準(zhǔn)、查透、查好。要從以下三個(gè)方面查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：一是查找權(quán)力行使方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是查找機(jī)制制度方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三是查找思想道德方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

第四步，制定措施。結(jié)合查找廉政風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，有針對(duì)性地制定防控措施。屬于權(quán)力行使方面的，通過(guò)建立健全權(quán)力運(yùn)行程序規(guī)定和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制等方式，規(guī)范權(quán)力行使；屬于機(jī)制制度方面的，按照 建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，建立健全相關(guān)制度并 抓好落實(shí)；屬于思想道德方面的，通過(guò)開(kāi)展專(zhuān)題黨課、警示教育、廉政講座等形式，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)教育，增強(qiáng)黨員干部風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高廉潔從政的自覺(jué)性。要在明年3月底前完成。

第五步，監(jiān)督管理。根據(jù)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。確定為高等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在單位分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；確定為中等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；確定為低等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)。

第六步，檢查考核。各試點(diǎn)單位黨委（黨組）要對(duì)本單位開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況進(jìn)行考核，考核采取自查、互查、檢查、評(píng)議的方式，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正出現(xiàn)的問(wèn)題。這項(xiàng)工作，要在明年6月底前完成。

第七步，調(diào)整修正。結(jié)合機(jī)關(guān)職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，以及監(jiān)督檢查和考核評(píng)估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容和防控措施。

第三個(gè)問(wèn)題:要落實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控組織領(lǐng)導(dǎo)的要求 第一，精心組織實(shí)施，推動(dòng)工作有序開(kāi)展。這次會(huì)議后，各單位要迅速啟動(dòng)試點(diǎn)工作。要根據(jù)省里的《實(shí)施方案》，結(jié)合單位實(shí)際，精心制定試點(diǎn)工作方案，經(jīng)單位黨委（黨組）審定后，于9月20日前報(bào)送。

第二，緊密結(jié)合實(shí)際，提高工作針對(duì)性。要從單位權(quán)力結(jié)構(gòu)的實(shí)際出發(fā)，突出重點(diǎn)部位、崗位和環(huán)節(jié)，強(qiáng)化措施，確保防控效果。

第三，明確工作標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)工作實(shí)效。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控工作，既要完成規(guī)定的步驟，也要在求實(shí)效上下功夫。保證風(fēng)險(xiǎn)防控效果。

（二）省委常委、紀(jì)委書(shū)記陳倫同志講話(huà)的主要精神：

今天這次會(huì)議，主要是深入貫徹落實(shí)胡錦濤總書(shū)記“七一”重要講話(huà)及年初中央紀(jì)委、省紀(jì)委全會(huì)精神，傳達(dá)學(xué)習(xí)剛剛召開(kāi)的全國(guó)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)精神，總結(jié)前一階段全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，安排部署下一步試點(diǎn)任務(wù)。

我省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是2009年在吉林市先行試點(diǎn)基礎(chǔ)上，在省直15個(gè)重點(diǎn)部門(mén)開(kāi)展了試點(diǎn)，長(zhǎng)春、通化、遼源等地也主動(dòng)開(kāi)展了這項(xiàng)工作。從工作情況看，這些地方和部門(mén)都很重視，擺到重要日程，緊緊抓住制約監(jiān)督權(quán)力這條主線(xiàn)，通過(guò)采取各種措施，認(rèn)真開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，呈現(xiàn)出組織比較有力、工作比較扎實(shí)、成效比較明顯的良好態(tài)勢(shì)。啟 動(dòng)第二批試點(diǎn)工作，目的是進(jìn)一步積累經(jīng)驗(yàn)，為在全省全面開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控打下良好基礎(chǔ)、創(chuàng)造有利條件。下面，就抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行第二批試點(diǎn)工作，我再?gòu)?qiáng)調(diào)幾點(diǎn)意見(jiàn)：

1.進(jìn)一步增強(qiáng)抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的責(zé)任感 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是運(yùn)用現(xiàn)代管理理念，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對(duì)權(quán)力運(yùn) 行中可能出現(xiàn)或正在衍生中的腐敗問(wèn)題，采取前期預(yù)防、中期控制、后期處置等措施，對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過(guò)程，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。在4月份召開(kāi)的全省懲防體系建設(shè)工作會(huì)議上，孫政才同志要求：“要進(jìn)一步總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理經(jīng)驗(yàn)，在全省有步驟、有計(jì)劃地推行，使之成為懲防體系建設(shè)的重要抓手，逐步建立多層次、全方位、制約有效的防控體系”。我們一定要加深理解和領(lǐng)會(huì)，用中央精神和省委要求統(tǒng)一思想，充分認(rèn)清新形勢(shì)下加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控既非常重要也十分必要。

2.全面推進(jìn)以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作

開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控涉及的工作內(nèi)容很多，面也比較寬，一定要突出重點(diǎn)、抓住關(guān)鍵，緊緊圍繞規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，在結(jié)合實(shí)際、體現(xiàn)特色上下功夫。一要改革限權(quán)。就是按照與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的要求，從深化改革入手，加快政府職能轉(zhuǎn)變，削減、限制和轉(zhuǎn)移一些部門(mén)權(quán)力，著力解決 權(quán)力干預(yù)市場(chǎng)問(wèn)題。主要深化三個(gè)方面的改革：深化行政審批制度改革。深化“三公”領(lǐng)域市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制改革。深化社會(huì)組織管理體制改革。二要依法確權(quán)。就是按照權(quán)由法定、權(quán)責(zé)一致的要求，以法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)各項(xiàng)權(quán)力加以規(guī)范和確認(rèn)，確保權(quán)力來(lái)源合法，著力解決權(quán)力取得無(wú)據(jù)問(wèn)題。一是依法審核“權(quán)力”。二是依法界定“權(quán)限”。三是依法固定“流程”。三要科學(xué)配權(quán)。就是按照建立健全科學(xué)的權(quán)力結(jié)構(gòu)要求，通過(guò)科學(xué)配置適度分解與平衡，形成既相互制約 又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力架構(gòu)，著力解決權(quán)力過(guò)分集中問(wèn)題。四要陽(yáng)光示權(quán)。就是按照“公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外”的要求，進(jìn)一步深化黨務(wù)、政務(wù)、村務(wù)、企務(wù)及公共事業(yè)單位辦事公開(kāi)，使權(quán)力在陽(yáng)光下行使，著力解決權(quán)力運(yùn)行中的“暗箱操作”問(wèn)題。五要全程控權(quán)。就是按照“全面覆蓋，全程到位”的要求，在限權(quán)、確權(quán)、配權(quán)、示權(quán)的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用各種手段和措施，對(duì)權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程施行嚴(yán)格監(jiān)控，著力解決權(quán)力濫用問(wèn)題。

3.切實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，涉及的內(nèi)容多、環(huán)節(jié)多，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化工作措施，努力取得防治腐敗的新成效。

一要落實(shí)責(zé)任、形成合力。只有責(zé)任落實(shí)，工作才能到位。二要搞好結(jié)合、統(tǒng)籌推進(jìn)。實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作，不是孤立進(jìn)行的，一定要自覺(jué)把它放到經(jīng)濟(jì)社 會(huì)發(fā)展全局中去思考和謀劃。三要強(qiáng)化督查、注重實(shí)效。著眼增強(qiáng)工作實(shí)效，各地各部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的監(jiān)督檢查，將其作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)檢查的重要內(nèi)容。對(duì)工作緩慢、效果不明顯的，要督促其改正；對(duì)搞形式、走過(guò)場(chǎng)的，要予以糾正；對(duì)因工作不力、監(jiān)管不到位、權(quán)力運(yùn)行不規(guī)范，造成違紀(jì)違法案件發(fā)生的，要嚴(yán)肅追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（三）省委常委、副省長(zhǎng)、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)馬俊清在總結(jié)時(shí)強(qiáng)調(diào)：

會(huì)議結(jié)束后，各參會(huì)單位要及時(shí)將會(huì)議精神向黨委（黨組）班子匯報(bào)，召開(kāi)黨委常委會(huì)議、部門(mén)黨組會(huì)議和專(zhuān)門(mén)會(huì)議，迅速傳達(dá)貫徹會(huì)議精神。要認(rèn)真學(xué)習(xí)賀國(guó)強(qiáng)同志在加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)上的重要講話(huà)，不斷深化理解和認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的責(zé)任感和緊迫感；要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹這次全省試點(diǎn)工作會(huì)議精神，特別是陳倫同志的重要講話(huà)精神，進(jìn)一步了解和掌握開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)思想、基本原則、目標(biāo)要求和主要內(nèi)容、方法步驟，切實(shí)增強(qiáng)做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作的自覺(jué)性和主動(dòng)性。

各級(jí)黨委、政府和省直各部門(mén)要高度重視加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作，各試點(diǎn)單位黨委（黨組）要以高度負(fù)責(zé)的精神抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，“一把手”要親自抓，班子成員要切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”。黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子及成員和領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。要把開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與中心工作結(jié)合起來(lái)，相互促進(jìn)，通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控促進(jìn)中心工作的開(kāi)展和各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的完成。要按照省委、省政府部署要求，抓好清理和規(guī)范行政權(quán)力工作，為加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行奠定良好基礎(chǔ)。要堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，精心制定方案，認(rèn)真組織實(shí)施。要注重學(xué)習(xí)借鑒第一批試點(diǎn)單位好的經(jīng)驗(yàn)和做法，結(jié)合自身實(shí)際，找準(zhǔn)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分類(lèi)制定防控措施，進(jìn)一步 增強(qiáng)工作的針對(duì)性。要堅(jiān)持解放思想，改革創(chuàng)新，勇于實(shí)踐，大膽探索，創(chuàng)造性地開(kāi)展工作，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作抓出特色、抓出成效。

三、我市貫徹落實(shí)會(huì)議精神的初步意見(jiàn)

1.及時(shí)傳達(dá)貫徹全省加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行試點(diǎn)工作會(huì)議精神，組織廣大黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)討論,搞好思想發(fā)動(dòng)，并將貫徹落實(shí)情況報(bào)省懲防辦。

2.成立工作機(jī)構(gòu)，按照上級(jí)要求，建立健全工作機(jī)構(gòu)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，形成工作合力。

3.制定工作方案，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)制定切實(shí)可行的工作方案。

4.啟動(dòng)試點(diǎn)工作，在征求基層意見(jiàn)之后，選擇10個(gè)部門(mén)為試點(diǎn)單位，按要求推進(jìn)。

市紀(jì)委監(jiān)察局 2011年9月7日

權(quán)力，使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)

關(guān)于全省加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行

第二批試點(diǎn)工作會(huì)議精神的報(bào)告

一、會(huì)議的基本情況

參加會(huì)議的人員有：

省委常委、副省長(zhǎng)、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)馬俊清同志；省委常委、紀(jì)委書(shū)記陳倫同志；省紀(jì)委副書(shū)記、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任楊亞杰同志；省紀(jì)委監(jiān)察廳部分領(lǐng)導(dǎo)同志；省第一批廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)單位主要負(fù)責(zé)人，紀(jì)檢組長(zhǎng)(紀(jì)委書(shū)記)；全省第二批廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)單位主要負(fù)責(zé)人，紀(jì)委書(shū)記。四平市和松原市作為全省第二批試點(diǎn)單位，(其中包括四平市本級(jí)、公主嶺市、范家屯鎮(zhèn))。我市石國(guó)祥市長(zhǎng)代市委參加了會(huì)議。公主嶺市委書(shū)記王亞暉，紀(jì)委書(shū)記羅日輝，范家屯鎮(zhèn)委書(shū)記等8名同志參加了會(huì)議。

會(huì)議的程序是: 省委常委、副省長(zhǎng)、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)馬俊清主持會(huì)議并提出要求。

1.觀看了《省人社廳規(guī)范權(quán)力運(yùn)行》專(zhuān)題片（12-13分鐘左右）

2.省人事廳、吉林市、白城市介紹第一批試點(diǎn)和有關(guān)方 面經(jīng)驗(yàn)；松原市、省科技廳就開(kāi)展第二批廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作作表態(tài)發(fā)言；

3.省紀(jì)委副書(shū)記、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任楊亞杰就如何搞好試點(diǎn)工作做了詳細(xì)的說(shuō)明；

4.省委常委、省紀(jì)委書(shū)記、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)陳倫作了重要講話(huà)；

5.參觀了全省人社系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作成果展。

二、會(huì)議的主要精神（主要體現(xiàn)在三位領(lǐng)導(dǎo)的講話(huà)中）

（一）省紀(jì)委副書(shū)記楊亞杰講話(huà)的主要內(nèi)容: 楊亞杰強(qiáng)調(diào): 為深入推進(jìn)我省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作、全面加強(qiáng)懲防體系建設(shè)，前不久，省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》。根據(jù)《實(shí)施意見(jiàn)》精神，省懲防辦制定《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行第二批試點(diǎn)工作的實(shí)施方案》。這兩個(gè)文件是我們開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的基本遵循。講三個(gè)問(wèn)題。

第一個(gè)問(wèn)題:要正確把握廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)思想、基本原則和目標(biāo)要求

楊亞杰強(qiáng)調(diào)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控工作要把握四個(gè)原則。即：堅(jiān)持“以人為本”的原則；堅(jiān)持“注重預(yù)防”的原則；堅(jiān)持“突出重點(diǎn)”的原則；堅(jiān)持“公開(kāi)透明”的原則。

開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，要分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效。2011年底前，在部分地區(qū)、縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)和省直重點(diǎn)部門(mén)、企事業(yè)單位開(kāi)展試點(diǎn)，并取得經(jīng)驗(yàn)；2012—2013 年，在全省全面推行，逐步建立起覆蓋全省的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，推動(dòng)懲防體系建設(shè)取得新的明顯成效。2011年，第 一批已完成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的單位，進(jìn)一步鞏固工作成果，抓好深化提高；2011年9月—2012年6月，在部分市（州）、縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）和省直重點(diǎn)部門(mén)、高等院校、國(guó)有企業(yè)啟動(dòng)第二批試點(diǎn)工作，逐步建立起不同層次、不同方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制；2012年8月開(kāi)始，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作在全省全面推開(kāi)”。

第二個(gè)問(wèn)題:要明確開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的方法步驟 第一步，動(dòng)員部署。在這個(gè)階段要完成以下三個(gè)方面工作：一是要成立工作機(jī)構(gòu)。二是要制定試點(diǎn)工作方案。三是搞好思想發(fā)動(dòng)。

第二步，梳理權(quán)力。形成“權(quán)力清單”，編制《權(quán)力目錄》和《權(quán)力運(yùn)行流程圖》。這項(xiàng)工作，要在今年11月底前完成。

第三步，排查風(fēng)險(xiǎn)。做到全員排查、全方位排查、全過(guò)程排查，做到查全、查準(zhǔn)、查透、查好。要從以下三個(gè)方面查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：一是查找權(quán)力行使方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是查找機(jī)制制度方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三是查找思想道德方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

第四步，制定措施。結(jié)合查找廉政風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，有針對(duì)性地制定防控措施。屬于權(quán)力行使方面的，通過(guò)建立健全權(quán)力運(yùn)行程序規(guī)定和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制等方式，規(guī)范權(quán)力行使；屬于機(jī)制制度方面的，按照 建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，建立健全相關(guān)制度并 抓好落實(shí)；屬于思想道德方面的，通過(guò)開(kāi)展專(zhuān)題黨課、警示教育、廉政講座等形式，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)教育，增強(qiáng)黨員干部風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高廉潔從政的自覺(jué)性。要在明年3月底前完成。

第五步，監(jiān)督管理。根據(jù)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。確定為高等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在單位分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；確定為中等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；確定為低等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)。

第六步，檢查考核。各試點(diǎn)單位黨委（黨組）要對(duì)本單位開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況進(jìn)行考核，考核采取自查、互查、檢查、評(píng)議的方式，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正出現(xiàn)的問(wèn)題。這項(xiàng)工作，要在明年6月底前完成。

第七步，調(diào)整修正。結(jié)合機(jī)關(guān)職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，以及監(jiān)督檢查和考核評(píng)估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容和防控措施。

第三個(gè)問(wèn)題:要落實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控組織領(lǐng)導(dǎo)的要求 第一，精心組織實(shí)施，推動(dòng)工作有序開(kāi)展。這次會(huì)議后，各單位要迅速啟動(dòng)試點(diǎn)工作。要根據(jù)省里的《實(shí)施方案》，結(jié)合單位實(shí)際，精心制定試點(diǎn)工作方案，經(jīng)單位黨委（黨組）審定后，于9月20日前報(bào)送。

第二，緊密結(jié)合實(shí)際，提高工作針對(duì)性。要從單位權(quán)力結(jié)構(gòu)的實(shí)際出發(fā)，突出重點(diǎn)部位、崗位和環(huán)節(jié)，強(qiáng)化措施，確保防控效果。

第三，明確工作標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)工作實(shí)效。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控工作，既要完成規(guī)定的步驟，也要在求實(shí)效上下功夫。保證風(fēng)險(xiǎn)防控效果。

（二）省委常委、紀(jì)委書(shū)記陳倫同志講話(huà)的主要精神：

今天這次會(huì)議，主要是深入貫徹落實(shí)胡錦濤總書(shū)記“七一”重要講話(huà)及年初中央紀(jì)委、省紀(jì)委全會(huì)精神，傳達(dá)學(xué)習(xí)剛剛召開(kāi)的全國(guó)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)精神，總結(jié)前一階段全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，安排部署下一步試點(diǎn)任務(wù)。

我省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是2009年在吉林市先行試點(diǎn)基礎(chǔ)上，在省直15個(gè)重點(diǎn)部門(mén)開(kāi)展了試點(diǎn)，長(zhǎng)春、通化、遼源等地也主動(dòng)開(kāi)展了這項(xiàng)工作。從工作情況看，這些地方和部門(mén)都很重視，擺到重要日程，緊緊抓住制約監(jiān)督權(quán)力這條主線(xiàn)，通過(guò)采取各種措施，認(rèn)真開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，呈現(xiàn)出組織比較有力、工作比較扎實(shí)、成效比較明顯的良好態(tài)勢(shì)。啟 動(dòng)第二批試點(diǎn)工作，目的是進(jìn)一步積累經(jīng)驗(yàn)，為在全省全面開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控打下良好基礎(chǔ)、創(chuàng)造有利條件。下面，就抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行第二批試點(diǎn)工作，我再?gòu)?qiáng)調(diào)幾點(diǎn)意見(jiàn)：

1.進(jìn)一步增強(qiáng)抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的責(zé)任感 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是運(yùn)用現(xiàn)代管理理念，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對(duì)權(quán)力運(yùn) 行中可能出現(xiàn)或正在衍生中的腐敗問(wèn)題，采取前期預(yù)防、中期控制、后期處置等措施，對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過(guò)程，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。在4月份召開(kāi)的全省懲防體系建設(shè)工作會(huì)議上，孫政才同志要求：“要進(jìn)一步總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理經(jīng)驗(yàn)，在全省有步驟、有計(jì)劃地推行，使之成為懲防體系建設(shè)的重要抓手，逐步建立多層次、全方位、制約有效的防控體系”。我們一定要加深理解和領(lǐng)會(huì)，用中央精神和省委要求統(tǒng)一思想，充分認(rèn)清新形勢(shì)下加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控既非常重要也十分必要。

2.全面推進(jìn)以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作

開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控涉及的工作內(nèi)容很多，面也比較寬，一定要突出重點(diǎn)、抓住關(guān)鍵，緊緊圍繞規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，在結(jié)合實(shí)際、體現(xiàn)特色上下功夫。一要改革限權(quán)。就是按照與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的要求，從深化改革入手，加快政府職能轉(zhuǎn)變，削減、限制和轉(zhuǎn)移一些部門(mén)權(quán)力，著力解決 權(quán)力干預(yù)市場(chǎng)問(wèn)題。主要深化三個(gè)方面的改革：深化行政審批制度改革。深化“三公”領(lǐng)域市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制改革。深化社會(huì)組織管理體制改革。二要依法確權(quán)。就是按照權(quán)由法定、權(quán)責(zé)一致的要求，以法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)各項(xiàng)權(quán)力加以規(guī)范和確認(rèn)，確保權(quán)力來(lái)源合法，著力解決權(quán)力取得無(wú)據(jù)問(wèn)題。一是依法審核“權(quán)力”。二是依法界定“權(quán)限”。三是依法固定“流程”。三要科學(xué)配權(quán)。就是按照建立健全科學(xué)的權(quán)力結(jié)構(gòu)要求，通過(guò)科學(xué)配置權(quán)力，使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán) 適度分解與平衡，形成既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力架構(gòu)，著力解決權(quán)力過(guò)分集中問(wèn)題。四要陽(yáng)光示權(quán)。就是按照“公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外”的要求，進(jìn)一步深化黨務(wù)、政務(wù)、村務(wù)、企務(wù)及公共事業(yè)單位辦事公開(kāi)，使權(quán)力在陽(yáng)光下行使，著力解決權(quán)力運(yùn)行中的“暗箱操作”問(wèn)題。五要全程控權(quán)。就是按照“全面覆蓋，全程到位”的要求，在限權(quán)、確權(quán)、配權(quán)、示權(quán)的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用各種手段和措施，對(duì)權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程施行嚴(yán)格監(jiān)控，著力解決權(quán)力濫用問(wèn)題。3.切實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，涉及的內(nèi)容多、環(huán)節(jié)多，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化工作措施，努力取得防治腐敗的新成效。

一要落實(shí)責(zé)任、形成合力。只有責(zé)任落實(shí)，工作才能到位。二要搞好結(jié)合、統(tǒng)籌推進(jìn)。實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作，不是孤立進(jìn)行的，一定要自覺(jué)把它放到經(jīng)濟(jì)社 會(huì)發(fā)展全局中去思考和謀劃。三要強(qiáng)化督查、注重實(shí)效。著眼增強(qiáng)工作實(shí)效，各地各部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的監(jiān)督檢查，將其作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)檢查的重要內(nèi)容。對(duì)工作緩慢、效果不明顯的，要督促其改正；對(duì)搞形式、走過(guò)場(chǎng)的，要予以糾正；對(duì)因工作不力、監(jiān)管不到位、權(quán)力運(yùn)行不規(guī)范，造成違紀(jì)違法案件發(fā)生的，要嚴(yán)肅追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（三）省委常委、副省長(zhǎng)、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)馬俊清在總結(jié)時(shí)強(qiáng)調(diào)：

會(huì)議結(jié)束后，各參會(huì)單位要及時(shí)將會(huì)議精神向黨委（黨組）班子匯報(bào)，召開(kāi)黨委常委會(huì)議、部門(mén)黨組會(huì)議和專(zhuān)門(mén)會(huì)議，迅速傳達(dá)貫徹會(huì)議精神。要認(rèn)真學(xué)習(xí)賀國(guó)強(qiáng)同志在加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)上的重要講話(huà)，不斷深化理解和認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的責(zé)任感和緊迫感；要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹這次全省試點(diǎn)工作會(huì)議精神，特別是陳倫同志的重要講話(huà)精神，進(jìn)一步了解和掌握開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)思想、基本原則、目標(biāo)要求和主要內(nèi)容、方法步驟，切實(shí)增強(qiáng)做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作的自覺(jué)性和主動(dòng)性。

各級(jí)黨委、政府和省直各部門(mén)要高度重視加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作，各試點(diǎn)單位黨委（黨組）要以高度負(fù)責(zé)的精神抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，“一把手”要親自抓，班子成員要切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”。黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子及成員和領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。要把開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與中心工作結(jié)合起來(lái)，相互促進(jìn)，通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控促進(jìn)中心工作的開(kāi)展和各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的完成。要按照省委、省政府部署要求，抓好清理和規(guī)范行政權(quán)力工作，為加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行奠定良好基礎(chǔ)。要堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，精心制定方案，認(rèn)真組織實(shí)施。要注重學(xué)習(xí)借鑒第一批試點(diǎn)單位好的經(jīng)驗(yàn)和做法，結(jié)合自身實(shí)際，找準(zhǔn)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分類(lèi)制定防控措施，進(jìn)一步 增強(qiáng)工作的針對(duì)性。要堅(jiān)持解放思想，改革創(chuàng)新，勇于實(shí)踐，大膽探索，創(chuàng)造性地開(kāi)展工作，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作抓出特色、抓出成效。

三、我市貫徹落實(shí)會(huì)議精神的初步意見(jiàn)

1.及時(shí)傳達(dá)貫徹全省加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行試點(diǎn)工作會(huì)議精神，組織廣大黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)討論,搞好思想發(fā)動(dòng)，并將貫徹落實(shí)情況報(bào)省懲防辦。

2.成立工作機(jī)構(gòu)，按照上級(jí)要求，建立健全工作機(jī)構(gòu)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，形成工作合力。

3.制定工作方案，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)制定切實(shí)可行的工作方案。

4.啟動(dòng)試點(diǎn)工作，在征求基層意見(jiàn)之后，選擇10個(gè)部門(mén)為試點(diǎn)單位，按要求推進(jìn)。

市紀(jì)委監(jiān)察局 2011年9月7日

第三篇：加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行

加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行

近日，達(dá)溪鎮(zhèn)召開(kāi)全鎮(zhèn)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行第二批試點(diǎn)工作會(huì)議。會(huì)議總結(jié)前一階段全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，安排部署下一步試點(diǎn)任務(wù)，深入推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控工作開(kāi)展，進(jìn)一步加強(qiáng)全省懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。黨委書(shū)記吳坦主持會(huì)議，紀(jì)委書(shū)記 出席會(huì)議并講話(huà)，陳倫指出，要進(jìn)一步增強(qiáng)抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的責(zé)任感。中央、中央紀(jì)委和省委對(duì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作高度重視，多次作出重要部署，提出明確要求。我鎮(zhèn)自2009年以來(lái)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控呈現(xiàn)出組織比較有力、工作比較扎實(shí)、成效比較明顯的良好態(tài)勢(shì)。啟動(dòng)第二批試點(diǎn)工作，目的是進(jìn)一步積累經(jīng)驗(yàn)，為在全鎮(zhèn)全面開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控打下良好基礎(chǔ)、創(chuàng)造有利條件。加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控有利于扎實(shí)構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系，有利于制約監(jiān)督公共權(quán)力規(guī)范運(yùn)行，有利于教育和保護(hù)干部。要加深理解和領(lǐng)會(huì)，用中央精神和省委要求統(tǒng)一思想，進(jìn)一步提高對(duì)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行重要意義的認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)推進(jìn)這項(xiàng)工作的責(zé)任感和緊迫感。

陳倫強(qiáng)調(diào)，要全面推進(jìn)以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。一要改革限權(quán)。按照與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的要求，從深化改革入手，加快政府職能轉(zhuǎn)變，削減、限制和轉(zhuǎn)移一些部門(mén)權(quán)力，著力解決權(quán)力干預(yù)市場(chǎng)問(wèn)題。一是深化行政審批制度改革。在近年來(lái)全鎮(zhèn)取消和下放行政審批權(quán)力基礎(chǔ)上，進(jìn)一步減少和調(diào)整現(xiàn)有的行政許可和非行政許可審批項(xiàng)目，進(jìn)一步減少審批層次與環(huán)節(jié)。二是深化“三公”領(lǐng)域市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制改革。繼續(xù)探索在公共資源配置、公共資產(chǎn)交易、公共產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域引入市場(chǎng)機(jī)制，充分發(fā)揮市場(chǎng)在配置資源中的基礎(chǔ)性作用。三是深化社會(huì)組織管理體制改革。進(jìn)一步明晰政府管理、市場(chǎng)調(diào)節(jié)、社會(huì)組織服務(wù)的邊界，逐步實(shí)現(xiàn)政社分開(kāi)、管辦分離。二要依法確權(quán)。按照權(quán)由法定、權(quán)責(zé)一致的要求，以法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)各項(xiàng)權(quán)力加以規(guī)范和確認(rèn)，確保權(quán)力來(lái)源合法，著力解決權(quán)力取得無(wú)據(jù)問(wèn)題。一是依法審核“權(quán)力”。對(duì)權(quán)力開(kāi)展全面清理，列出權(quán)力清單，并予以公布。二是依法界定“權(quán)限”。把規(guī)范自由裁量權(quán)作為權(quán)限界定的重點(diǎn)，制定自由裁量權(quán)的基準(zhǔn)制度，縮小行政自由裁量權(quán)的彈性空間。三是依法固定“流程”。嚴(yán)格按照法律法規(guī)對(duì)權(quán)力運(yùn)行作出的程序性規(guī)定，繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，規(guī)范權(quán)力行使。

三要科學(xué)配權(quán)。按照建立健全科學(xué)的權(quán)力結(jié)構(gòu)要求，通過(guò)科學(xué)配置權(quán)力，使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)適度分解與平衡，形成既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力架構(gòu)，著力解決權(quán)力過(guò)分集中問(wèn)題。一是將部門(mén)內(nèi)集中于一個(gè)崗位權(quán)力分解到幾個(gè)崗位互相制衡，改變“一口進(jìn)，一口出”的機(jī)制弊端。二是將部門(mén)內(nèi)集中于一個(gè)人的權(quán)力分解為幾個(gè)人共同行使，避免因權(quán)力壟斷滋生腐敗問(wèn)題。三是將系統(tǒng)或部門(mén)內(nèi)集中于某一層級(jí)的權(quán)力分解為幾級(jí)共同負(fù)責(zé)，使權(quán)力能夠上下銜接，逐級(jí)嚴(yán)密運(yùn)行。

四要陽(yáng)光示權(quán)。按照“公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外”的要求，進(jìn)一步深化黨務(wù)、政務(wù)、村務(wù)辦事公開(kāi)，使權(quán)力在陽(yáng)光下行使，著力解決權(quán)力運(yùn)行中的“暗箱操作”問(wèn)題。一是深化公開(kāi)內(nèi)容。除涉及黨和國(guó)家秘密以及依法受到保護(hù)的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私外，都應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)，充分尊重群眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。二是規(guī)范公開(kāi)程序。適時(shí)公開(kāi)權(quán)力事項(xiàng)，征求和收集群眾意見(jiàn)和建議，并將整改結(jié)果向群眾反饋，實(shí)現(xiàn)公開(kāi)的規(guī)范化和科學(xué)化。三是創(chuàng)新公開(kāi)方式。既用好傳統(tǒng)公開(kāi)手段，又積極探索運(yùn)用現(xiàn)代信息手段，實(shí)施全方位的立體式公開(kāi)，確保公開(kāi)的實(shí)效性和覆蓋面。四是明確公開(kāi)時(shí)限。堅(jiān)持長(zhǎng)期公開(kāi)、定期公開(kāi)、隨時(shí)公開(kāi)，增強(qiáng)公開(kāi)的時(shí)效性和常態(tài)性。

五要全程控權(quán)。按照“全面覆蓋，全程到位”的要求，在限權(quán)、確權(quán)、配權(quán)、示權(quán)的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用各種手段和措施，對(duì)權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程施行嚴(yán)格監(jiān)控，著力解決權(quán)力濫用問(wèn)題。一是強(qiáng)化內(nèi)部控制。針對(duì)權(quán)力運(yùn)行的“關(guān)節(jié)點(diǎn)”、內(nèi)部管理的“薄弱點(diǎn)”、問(wèn)題易發(fā)的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，把各項(xiàng)規(guī)章制度健全完善起來(lái)，逐步建成內(nèi)容科學(xué)、程序嚴(yán)密、配套完備、有效管用的反腐倡廉制度體系，切實(shí)提高制度執(zhí)行力。二是強(qiáng)化外部監(jiān)督。以建立權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制為重點(diǎn)，通過(guò)受理行政投訴、信訪舉報(bào)等手段對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，通過(guò)預(yù)警告知、函詢(xún)等處置措施及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差，通過(guò)進(jìn)一步拓寬途徑和渠道加強(qiáng)社會(huì)各界、人民群眾和新聞?shì)浾摰谋O(jiān)督。三是強(qiáng)化科技支撐。充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)尤其是信息技術(shù)手段，把科技手段融入廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的制度設(shè)計(jì)和管理流程之中，減少權(quán)力運(yùn)行中人為因素的干擾，不斷提高有效預(yù)防腐敗的能力。陳倫要求，要切實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。一要落實(shí)責(zé)任、形成合力。要高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作，把它作為構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要載體，作為保廉潔、促發(fā)展的重要政治任務(wù)，擺到更加突出的位置。有條件的地區(qū)和部門(mén)可以先行一步，主動(dòng)開(kāi)展這項(xiàng)工作。二要搞好結(jié)合、統(tǒng)籌推進(jìn)。要將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿于日常工作的全過(guò)程，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的中心任務(wù)結(jié)合起來(lái)，與黨的建設(shè)特別是反腐倡廉建設(shè)結(jié)合起來(lái)，與各部門(mén)各單位的業(yè)務(wù)工作結(jié)合起來(lái)，切實(shí)發(fā)揮廉政風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的服務(wù)保障作用。三要強(qiáng)化督查、注重實(shí)效。要加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的監(jiān)督檢查，將其作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲治、預(yù)防腐敗體系建設(shè)檢查的重要內(nèi)容。

吳坦在主持會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào)，各級(jí)黨委政府要高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，把這項(xiàng)工作作為一項(xiàng)重要政治任務(wù)，列入議事日程，切實(shí)發(fā)揮黨委政府的主體責(zé)任，積極為紀(jì)委履行職責(zé)創(chuàng)造條件，充分發(fā)揮紀(jì)委的組織協(xié)調(diào)作用。要善于抓好工作結(jié)合，通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控促進(jìn)中心工作的開(kāi)展和各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的完成。要迅速傳達(dá)貫徹會(huì)議精神，進(jìn)一步增強(qiáng)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的責(zé)任感、緊迫感和自覺(jué)性、主動(dòng)性，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作抓出特色、抓出成效。

第四篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)力運(yùn)行流程圖

臨澧縣職業(yè)中專(zhuān)學(xué)校 黨風(fēng)廉政建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組

組 長(zhǎng)：祝愛(ài)農(nóng)

副組長(zhǎng)：田建剛 張文國(guó) 劉召群

組 員：胡家才 余建村 張新華 陳 謙

金勝昔 劉和軍 朱建新 方家炳

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。由胡家才兼任辦公室主任 臨澧職業(yè)中專(zhuān)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

權(quán)力運(yùn)行圖

一、重大事項(xiàng)決定運(yùn)行流程處室、領(lǐng)導(dǎo)班子提出重大事情或規(guī)劃

辦公會(huì)討論、論證并通過(guò)

提交職工代表大會(huì)討論并通過(guò)。形成決議案

公

示

公示

按照決議方案嚴(yán)格實(shí)施

二、實(shí)物采購(gòu)運(yùn)行流程購(gòu)物單位申請(qǐng)，到辦公室填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)單，做好預(yù)算。

校長(zhǎng)審批

交采購(gòu)小組實(shí)施采購(gòu)

到財(cái)務(wù)室記帳，付款。

領(lǐng)

用

所在處室負(fù)責(zé)人簽字

分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字

經(jīng)辦人簽字，學(xué)校保管員驗(yàn)收入庫(kù)

連同采購(gòu)申請(qǐng)單和發(fā)票,由校長(zhǎng)簽字

三、公款消費(fèi)開(kāi)支運(yùn)行流程圖

需開(kāi)支單位到辦公室填寫(xiě)申請(qǐng)單，并詳細(xì)說(shuō)明事由

按審批額度消費(fèi)。經(jīng)辦人收集票據(jù)。

三日內(nèi)找校長(zhǎng)簽字。憑據(jù)報(bào)銷(xiāo)。

分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意，限定消費(fèi)金額。

校長(zhǎng)簽字同意

憑據(jù)和申請(qǐng)單到財(cái)務(wù)室報(bào)帳。

四、國(guó)家助學(xué)補(bǔ)助金、困難補(bǔ)助金發(fā)放流程學(xué)生處按比例，將指標(biāo)分配到班級(jí)

各班開(kāi)會(huì)，宣傳政策，學(xué)生本人提出書(shū)面申請(qǐng)

班級(jí)綜合考評(píng)、定人，上報(bào)學(xué)生處。

由學(xué)生所在村提供家庭收入情況書(shū)面材料證明

學(xué)校調(diào)查

辦公會(huì)討論，并將最終結(jié)果公示

由上級(jí)按政策下發(fā)款項(xiàng)。

材料上報(bào)

五、學(xué)生頂崗實(shí)習(xí)及畢業(yè)安置工作流程

招生與就業(yè)安置辦提出方案。

學(xué)校派人實(shí)地考察

分別召開(kāi)班主任會(huì)、學(xué)生會(huì)、家長(zhǎng)會(huì)，介紹廠家情況。

考察情況提交校長(zhǎng)

辦公會(huì)討論，形成決議。

學(xué)校與學(xué)生、家長(zhǎng)簽訂實(shí)習(xí)、就業(yè)三方合同

實(shí)

施

第五篇：權(quán)利運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作總結(jié)

權(quán)利運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作總結(jié)

我園按照縣紀(jì)委、監(jiān)察局《關(guān)于建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制的實(shí)施方案》精神，全面開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，深入推進(jìn)行政權(quán)力監(jiān)控機(jī)制建設(shè)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效，現(xiàn)將主要工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，確保各項(xiàng)防范管理措施落到實(shí)處，成立中心校權(quán)力運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，園長(zhǎng)趙偉娜任組長(zhǎng)，王素欣任副組長(zhǎng)，冉麗英、劉艷梅、李素杰為組員。認(rèn)真開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控工作。

二、主要工作

1、查找評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。把所行使的行政權(quán)力納入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找范圍，采取自己找、教師幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的“四查工作法”，人人查找在思想道德、內(nèi)部管理、崗位職責(zé)三類(lèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)。二是評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評(píng)估，分為高中低三個(gè)等級(jí)。對(duì)已確定的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)中心校權(quán)力運(yùn)行廉政領(lǐng)導(dǎo)小組審核把關(guān)后，進(jìn)行公示，接受評(píng)議。三是在研究制定重大改革政策、措施時(shí)，都要對(duì)可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估留此標(biāo)，注重防范在前，建立完善的預(yù)警系統(tǒng)。

2、防范監(jiān)控廉政風(fēng)險(xiǎn)。一是做好前期預(yù)防環(huán)節(jié)，每月開(kāi)展一次專(zhuān)題教育，建立廉政教育工作臺(tái)賬。二是加強(qiáng)人文關(guān)懷，定期組織廉政談話(huà)、個(gè)別談心。三是實(shí)行公開(kāi)承諾。將領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)務(wù)工作、廉潔自律、依法行政等向社會(huì)公開(kāi)承諾。

3、優(yōu)化行政權(quán)力運(yùn)行流程和公開(kāi)。修訂完善行政權(quán)力目錄、流程圖，完善優(yōu)化流程，使程序更加簡(jiǎn)約，監(jiān)督更加方便。

4、強(qiáng)化后期處置。對(duì)發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問(wèn)題給予提醒告誡，并提出整改建議，加大責(zé)任追究力度，對(duì)不落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施的人員，不得參加年終評(píng)優(yōu)。

三、主要成效

通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，促使全中心校校長(zhǎng)教師減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強(qiáng)化了“兩權(quán)”監(jiān)督制約，形成了以人為點(diǎn)、以工作程序?yàn)榫€(xiàn)、以制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，做到了提醒在前、建章立制在前、約束在前，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，全面提高了機(jī)關(guān)行政效能。

大齊幼兒園 2010年10月

權(quán)利運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范

工作總結(jié)

大 齊 幼 兒 園

2010年10月