第一篇：私募信息披露月、季、年度報表匯總

信息披露月、季、年度報表模板匯總

月度報表

1、基金情況

2、凈值報表

注：

份額凈值，是每份基金單位的凈資產(chǎn)價值，等于基金的總資產(chǎn)減去總負債后的余額再除以基金全部發(fā)行的單位份額總數(shù)。

份額累計凈值=份額凈值+基金成立后累計份額分紅金額。

基金資產(chǎn)凈值是指在某一基金估值時點上，按照公允價格計算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負債后的余額，該余額是基金單位持有人的權益。

如為分級基金，應按級別分別列示（XX級、YY級、ZZ級）。

季度報表

1、基金基本情況

2、基金凈值表現(xiàn)

注：

凈值增長率=（期末累計凈值-期初累計凈值）/期初累計凈值。

當季凈值增長率=（本季度末累計凈值-上季度末累計凈值）/上季度末累計凈值。表中指標均已不帶百分號數(shù)值形式表示，一般保留至小數(shù)點后2位。如為分級基金，應按級別分別列示（XX級、YY級、ZZ級）。

3、主要財務指標

注：

如為分級基金，應按級別分別列示（XX級、YY級、ZZ級）。

4、投資組合情況

4.1期末基金資產(chǎn)組合情況

4.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

4.3報告期末按行業(yè)分類的滬港通投資股票投資組合

5、基金份額變動情況

注：

如基金成立日晚于報告期期初，則以基金成立日的基金份額總額作為報告期期初基金份額總額。

如為分級基金，應按級別分別列示（XX級、YY級、ZZ級）。

6、管理人報告

如報告期內(nèi)高管、基金經(jīng)理及其關聯(lián)基金經(jīng)驗、基金運作遵規(guī)守信情況、基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)、對宏觀經(jīng)濟、證券市場及其行業(yè)走勢展望、內(nèi)部基金監(jiān)察稽核工作、基金估值程序、基金運作情況和運用杠桿情況、投資收益分配和損失承擔情況、會計師事務所出具非標準審計報告所涉相關事項、對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預警情形、可能存在的利益沖突等。

年度報表

1、基金產(chǎn)品概述 1.1基金基本情況 內(nèi)容和季度報告一致。

1.2基金管理人和基金托管人

1.3信息披露方式

1.4其他相關資料

會計師事務所、注冊登記機構、外包機構的名稱和辦公地址。

2、主要財務指標、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況 2.1主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

注：

如為分級基金，應按級別分別列示（XX級、YY級、ZZ級）。

2.2基金凈值表現(xiàn)

內(nèi)容與季度報告一致，結算周期按年度填寫。

2.3過去三年基金的利潤分配情況

注：

如為分級基金，應按級別分別列示（XX級、YY級、ZZ級）

3、基金份額變動情況

內(nèi)容與季度報告一致，結算周期按年度填寫。

4、管理人說明的其他情況 內(nèi)容與季度報告一致。

5、托管人報告

5.1報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明；

5.2托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明；

5.3托管人對本年度報告中財務信息等內(nèi)容的真實、準確和完整發(fā)表意見。

6、年度財務報表 6.1資產(chǎn)負債表

6.2利潤表

6.3所有者權益變動表

7、投資組合情況 內(nèi)容與季度報告一致。

第二篇：私募基金信息披露義務人如何披露信息

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私募基金信息披露義務人如何披露信息

實務中，在私募基金成立之后，為了保障投資人和其他利害關系人的知情權，法律規(guī)定私募基金應當定期進行信息披露。但是，很多朋友都不知道私募基金信息披露義務人如何披露信息。為了解決您的疑問，贏了網(wǎng)小編特意為您搜集了以下資料，希望對您有幫助。

一、私募基金信息披露義務人

上市公司信息披露是公眾公司向投資者和社會公眾全面溝通信息的橋梁。投資者和社會公眾對上市公司信息的獲取，主要是通過大眾媒體閱讀各類臨時公告和定期報告。投資者和社會公眾在獲取這些信息后，可以作為投資抉擇的主要依據(jù)。真實、全面、及時、充分地進行信息披露至關重要，只有這樣，才能對那些持價值投資理念的投資者真正有幫助。

二、私募基金信息披露的內(nèi)容

1、首次披露——招股說明書

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贏了網(wǎng)s.yingle.com(1)首次信息披露的途徑主要有招股說明書(適用于公開發(fā)行股票)、債券募集說明書(適用于公司發(fā)行債券)和上市公告書(適用于證券上市交易)。

(2)在股票發(fā)行申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會的網(wǎng)站預先披露。預先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

(3)招股說明書中引用的財務報表在其近一期截止日后6個月內(nèi)有效。

2、上市公告書

3、定期報告

包括報告、中期報告、季度報告

4、臨時報告

三、私募基金信息披露義務人披露的主要途徑

上市公司披露信息的平面媒體主要是中國證監(jiān)會指定的一些專業(yè)報刊，如《中國證券報》、《上海證券報》、《中國改革報》、《證券時報》、法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com 《證券日報》和《證券市場周刊——(紅藍)》等證券類報刊。1999 年起，上市公司的定期報告全文則在上海證券交易所網(wǎng)站和巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布。當前，上市公司的臨時報告也可以在這兩個網(wǎng)站找到。投資者和社會公眾可以通過指定報刊和網(wǎng)站，找到自己需要的信息。

公告審核：交易所對上市公司定期報告實行事后審核，對臨時報告實行事前審核。

信息披露的完整性和充足度是形成股票市場有效性的必要和充分條件，這種信息披露的完整性和充足度不僅是對上市公司的客觀要求，更是對市場監(jiān)管的客觀要求。

四、義務人違規(guī)披露信息的后果

信息披露的事務管理：

(一)上市公司信息披露的制度化管理

上市公司應當制定信息披露事務管理制度，經(jīng)公司董事會審議通過后，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

(二)上市公司及其他信息披露義務人在信息披露工作中的職責

1、上市公司應當在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com 信息披露義務：

(1)董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時;

(2)有關各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時;

(3)董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。這里說的及時是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內(nèi)。

2、在上述規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應當及時披露相關事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素：

(1)該重大事件難以保密;

(2)該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞;

(3)公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

(三)上市公司董事、監(jiān)事等高級管理人員負在信息披露工作中的職責

上市公司的董事、監(jiān)事等高級管理人員應當勤勉盡責，關注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com 上市公司及其他信息披露義務人履行信息披露義務。上市公司的董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。

(四)上市公司的股東、實際控制人在信息披露中的義務

1、上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務：

(1)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的;

(2)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任何一個股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權的;

(3)擬對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務重組的;

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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2、通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務。

(五)保薦人、證券服務機構在信息披露中的義務

為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構，應當保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。

(六)其他相關方的義務

五、私募基金義務人信息披露的相關法規(guī)

第四十六條 會員應當于每個交易日22：00前向本所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

會員應當保證所報送數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。

第四十七條 本所在每個交易日開市前，根據(jù)會員報送數(shù)據(jù)，向市場公布以下信息：

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贏了網(wǎng)s.yingle.com(一)前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息;

(二)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

第四十八條 會員應當在每一月份結束后7個工作日內(nèi)向本所報告當月融資融券業(yè)務開展情況。

私募基金信息披露義務人如何披露信息呢?通過閱讀上文，我們不難得出答案。按照法律規(guī)定，信息披露義務人應當在規(guī)定的時間內(nèi)在銀監(jiān)會、證監(jiān)會指定的媒體渠道上公布私募基金的運營情況和高層人員的聘用情況。另外，義務人若是違規(guī)披露是需要承擔相應的責任的，因此，義務人應當對內(nèi)容真實性負責。

來源：（私募基金信息披露義務人如何披露信息http://s.yingle.com/cm/307218.html）公司經(jīng)營.相關法律知識

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第三篇：1.《私募基金公司信息披露管理辦法》

XXX公司信息披露管理辦法

本文本由國泰君安資產(chǎn)托管部撰寫,僅供私募基金管理人在制訂相關內(nèi)控制度時參考。私募基金管理人應從自身實際出發(fā),審慎、專業(yè)地進行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設。

XXX公司內(nèi)部制度辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范XXX公司（以下簡稱“公司”）的信息披露行為，確保信息披露真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人和公司的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《AAA基金管理公司章程》以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)關于信息披露的其他有關規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度所稱信息披露主要是指根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定應予以披露的公司信息和基金信息。

第三條 根據(jù)信息披露的具體內(nèi)容，公司指定專人為信息披露負責人，負責統(tǒng)籌信息披露制作、審核、報送等各環(huán)節(jié)的工作。公司在信息披露工作中所涉及的人員，均應遵守本制度規(guī)定的業(yè)務時間及業(yè)務流程。

第二章 信息披露的基本原則

第四條 健全性原則。公司應建立、健全信息披露管理制度，指定專人為信息披露負責人，負責管理信息披露事務。

第五條 真實、準確、完整原則。公司應按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定披露公司信息和基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題。

第六條 及時性原則。公司應在基金業(yè)協(xié)會規(guī)定時間內(nèi)，按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定，將應予披露的公司信息和基金信息通過基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。

第七條 保密性原則。公司應嚴格遵循保密性原則，對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、投資者個人資料等信息負有保密義務。

第八條 一貫性原則。信息披露是公司的法定責任，公司應始終誠信守信地履行信息披露的義務，并對信息披露內(nèi)容負責。

本文本由國泰君安資產(chǎn)托管部撰寫,僅供私募基金管理人在制訂相關內(nèi)控制度時參考。私募基金管理人應從自身實際出發(fā),審慎、專業(yè)地進行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設。

XXX公司內(nèi)部制度辦法

第三章 信息披露的內(nèi)容與要求

第九條 公司編制信息披露文件時，應當符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會相關信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定。

第十條 基金信息披露的內(nèi)容包括基金募集信息披露、基金運作信息披露和基金重大事項信息披露。第十一條 公司應當向投資者披露的信息包括：基金合同、招募說明書等宣傳推介文件、基金銷售協(xié)議中的主要權利義務條款（如有）；基金的投資情況、基金的資產(chǎn)負債情況、基金的投資收益分配情況、基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排、可能存在的利益沖突；涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；中國證監(jiān)會以及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權益的其他重大信息。公司應當在基金合同中明確公司向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。第十二條 公司在披露基金信息時，不得存在以下行為：公開披露或者變相公開披露；虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；對投資業(yè)績進行預測；違規(guī)承諾收益或者承擔損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。第十三條 向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應當采用中文文本，應當盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。同時采用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。第十四條 公司信息披露的內(nèi)容包括經(jīng)審計的財務報告、中國律師事務所出具的法律意見書和季度、和重大事項信息報送。第十五條 公司信息報送重大事項的內(nèi)容包括：主體資格證明文件變更、重大違法違規(guī)情況、主要投資基金類型及相關業(yè)務變更、高管人員變更、基金經(jīng)理

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變更、實際控制人變更、股東變更和公司依法解散、撤銷、破產(chǎn)等事項。第十六條 公司信息更新的內(nèi)容包括：上一年相關財務信息、公司基本資料變更、公司重大事項和違規(guī)失信情況表和公司基金從業(yè)人員情況報表等事項。第十七條 公司應當妥善保存公司信息和基金信息相關文件及資料，確保信息的完整、連續(xù)、準確和可追溯，基金信息保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年，公司信息保存期限自報送之日起不得少于10年。

第四章 基金信息披露的具體要求

第十八條 基金募集期間，基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應當如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應當向投資者特別說明。第十九條 基金募集期間，應當在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：

（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；

（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；

（三）基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準（如有）、風險收益特征等；

（四）（如有）；

（五）（六）基金估值政策、程序和定價模式；

基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管基金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項理費標準及計提方式、基金費用承擔方式、基金業(yè)務報告和財務報告提交制度等；

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（七）（八）

（九）第二十條 基金的申購與贖回安排；

基金管理人最近三年的誠信情況說明； 其他事項。

基金運作期間，公司對于單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬元以上的，應當持續(xù)在每月結束后5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。第二十一條 基金運作期間，公司應當在每季度結束之日起10個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。第二十二條 基金運作期間，公司應當在每年結束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：

(一)(二)(三)(四)報告期末基金凈值和基金份額總額； 基金的財務情況；

基金投資運作情況和運用杠桿情況；

投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；

(五)(六)投資收益分配和損失承擔情況；

基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；

(七)第二十三條 投資者披露：

(一)(二)(三)(四)基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的； 投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的； 變更基金管理人或托管人的；

管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；

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基金發(fā)生以下重大事項的，公司應當按照基金合同的約定及時向

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(五)(六)(七)(八)(九)(十)(十一)(十二)觸及基金止損線或預警線的； 管理費率、托管費率發(fā)生變化的； 基金收益分配事項發(fā)生變更的； 基金觸發(fā)巨額贖回的； 基金存續(xù)期變更或展期的； 基金發(fā)生清盤或清算的； 發(fā)生重大關聯(lián)交易事項的；

基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；

(十三)涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；

(十四)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。

第五章 公司信息報送的具體要求

第二十四條 公司應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行私募基金管理人季度、和重大事項信息報送更新等信息報送義務。第二十五條 公司應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的財務報告。第二十六條 公司申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

第六章 信息披露事務管理

第二十七條 公司應根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，針對信息披露工作建立明確的制作、審核、報送、披露流程和備查方案，并嚴格落實執(zhí)行。第二十八條 信息披露負責人為公司信息披露事項的總協(xié)調(diào)人，負責公司信息披露事項的總體規(guī)劃和組織安排，并就信息披露事項接受監(jiān)管部門和自律機構的監(jiān)督指導，代表公司回復媒體或投資者針對信息披露工作的問題或質詢。

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第二十九條 信息披露負責人對制作的信息披露事項的及時性、真實性、準確性、完整性負責，如有需要托管人復核的內(nèi)容，信息披露負責人應及時提交托管人進行復核。第三十條 公司合規(guī)與風控負責人負責對信息披露文件進行審核，確保其形式、內(nèi)容符合法定規(guī)范，并對相關工作流程的合規(guī)性以及員工在信息披露工作過程中履行職責、遵守法規(guī)制度的情況進行監(jiān)督檢查。第三十一條 經(jīng)審核確定的信息披露文件應由信息披露負責人或者指定專人根據(jù)法規(guī)與基金合同的約定，按照規(guī)定的時間、方式及其他要求予以報送和披露。如在不同渠道披露，應確保文本的正確、統(tǒng)一、規(guī)范。第三十二條 信息披露負責人完成基金信息披露工作后，負責信息披露文本的歸檔和保管等工作。第三十三條 相關部門和人員應密切配合，認真負責地做好信息披露工作，切實防范和避免出現(xiàn)以下合規(guī)性問題：

(一)(二)(三)(四)(五)(六)(七)信息披露文件不符合法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式要求或編報規(guī)則； 未按規(guī)定履行信息披露文件的報送義務；

信息披露文件存在欺詐、誤導、重大遺漏或其他法規(guī)明令禁止； 未能及時履行法規(guī)規(guī)定的重大事項臨時披露義務； 在不同渠道上披露的同一信息內(nèi)容不一致； 未按本制度規(guī)定的要求進行審核即進行披露；

其他違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會及公司制度的行為。

如因相關部門或人員的失職或疏忽導致出現(xiàn)上述問題、并給公司造成不良影響的，應嚴肅追究相關人員的責任。

第七章 保密措施

第三十四條 在信息披露工作流程中，各相關部門應盡量控制因工作職責接觸未公開披露信息的人員。

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第三十五條 信息披露經(jīng)辦人員及其他因工作關系接觸到未公開披露信息的人員負有保密義務，嚴禁以此為自己或他人謀取不正當利益。第三十六條 當信息披露負責人發(fā)現(xiàn)或得知尚未披露的信息已經(jīng)被泄漏并可能造成重大影響時，應當采取提前進行披露等必要措施，以降低可能帶來的負面影響。其他人員發(fā)現(xiàn)尚未披露的信息已經(jīng)被泄漏并可能造成重大影響時，應當及時報告信息披露負責人。第三十七條 由于有關人員的失職，導致信息泄漏，給公司造成嚴重影響或損失時，應對該責任人給予批評、警告等處分，涉及經(jīng)濟賠償?shù)膽鄳袚熑巍?/p>

第八章 附則

第三十八條 相關法律法規(guī)變化而導致本制度規(guī)定與法律法規(guī)規(guī)定不一致的，以相關法律法規(guī)的規(guī)定為準。第三十九條 第四十條 本制度由公司負責解釋及修訂。本制度自發(fā)布之日起施行。

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第四篇：私募基金凈值披露規(guī)定是什么？私募基金凈值披露規(guī)則如何？

金斧子財富：004km.cn

基金運作期間應按時向投資者披露基金信息運作期間，應作如下披露：(一)披露頻度要求

1、至少每季度向投資者披露一次。單支規(guī)模達到5000萬以上的私募證券投資基金，至少每月披露一次

2、季度報告應自每季度結束之日起10個工作內(nèi)披露，內(nèi)容包括基金凈值、主要財務指標、投資組合情況等

3、報告應自每年結束之日起6個月內(nèi)披露。(二)報告披露的內(nèi)容

1、基金凈值和基金份額總額

2、基金的財務情況

金斧子財富：004km.cn

3、基金投資運作情況和運用杠桿情況

4、投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額、報告期末持有基金份額總額等

(三)重大事項披露

以下重大事項變更，應向投資者披露：

1、基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更

2、投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化

3、變更基金管理人或托管人

想了解更多私募基金信息披露規(guī)定，或者進行投資私募理財，可預約金斧子理財師，【金斧子】持第三方基金銷售牌照，國際風投紅杉資本和大型央企的招商局創(chuàng)投實力注資，致力于打造中國領先私募發(fā)行與服務平臺，提供陽光私募、私募股權、固收產(chǎn)品、債券私募、海外配置等產(chǎn)品，方便的網(wǎng)上路演平臺，免費預約理財師，用科技創(chuàng)新提升投資品質！預約熱線：

第五篇：私募基金產(chǎn)品信息披露流程

私募基金產(chǎn)品信息披露流程

必須公開披露的基金信息包括：招募說明書；上市公告書；定期報告；臨時報告；

1.基金發(fā)行前，發(fā)行協(xié)調(diào)人應協(xié)助基金發(fā)起人根據(jù)《暫行辦法》及其實施準則第三號 《證券投資基金招募說明書的內(nèi)容與格式》編制交公告招募說明書 2.基金上市公告書的內(nèi)容與格式應當符合本準則《上市公告書的內(nèi)容與格式的規(guī)定。上市公告書中載有財務會計資料的，其報告期間終止日距上市交易日不得超過30日。3.定期報告：①報告，每個基金會計結束后90日內(nèi)編制完成報告，并

刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上，同時一式五份分別報送中國證監(jiān)會和基金上 市的證券交易所備案。②中期報告：基金管理人應當于每個會計的前6個月結束后60日編制完成中期報告，并刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上，同時一式五份分別報送中國證監(jiān)會和基金上市的證券交易所備案。

③季度報告：投資組合公告每季公布一次，應披露基金投資組合分類比例，及基金投資按市值計算的前十名投票明細。公告截止日后15個工作日內(nèi)，基金管理人應編制完投資組合公告，經(jīng)基金托管人復核后予以公告，同時分別報送中國證監(jiān)會和基金上市的證券交易所備案。

4.封閉式基金資產(chǎn)凈值至少每周公告一次?；鸸芾砣藨诿看喂娼刂谷蘸?/p>

第1個工作日計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值，同時分別報送中國 證監(jiān)會和上市的證券交易所備案?；鸸芾砣嗽谟嬎慊鹳Y產(chǎn)凈值時，基金所持股票應當按照公告截止日當日平均價計算。開放式基金成立后，基金管理人應于每6個月結束后的30日內(nèi)編制并公告公開說明書。公開說明書公告截止日期為每6個月最后一日。

5.封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，基金管理人應當編制基金上市公

告書，并由基金管理人與基金托管人在上市交易日前兩個工作日內(nèi)刊登在中國證監(jiān)會 指定的全國性報刊上，同時一式二份分別報送中國證監(jiān)會和上市的證券交易所備案；

6.臨時報告：基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當于第一時間報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所，并編制臨時報告書，經(jīng)上市的證券交易所核準后予以公告，同時報 中國證監(jiān)會。

7.包括：①基金持有人大會決議；②基金管理人或基金托管人變更；③基金管理人的董事長、總經(jīng)理、基金托管部的總經(jīng)理變動；④基金管理人的董事一年內(nèi)變更超過50％；⑤基金管理人或基金托管部主要業(yè)務人員一年內(nèi)變更超過30％；⑥基金管理人或基金托管有受到重大處罰；⑦重大訴訟、仲裁事項；⑧基金提前終止；⑨其他重要事項。

注： 公開披露基金信息時不得有下列行為：

①就基金業(yè)績進行預測；②保證獲利、保證分擔虧損或承諾最低收益；③通過促銷方式，勸誘、利誘投資人購買基金；④詆毀同行；⑤刊登任何虛假或欺詐內(nèi)容；⑥中國證監(jiān)會禁止的其他行為。