第一篇：安全風(fēng)險點及防范措施

****** 崗位安全風(fēng)險點及防范措施

根據(jù)7月26日處、部領(lǐng)導(dǎo)在******召開安全工作座談會的精神，按照***在會上提出的對安全工作風(fēng)險點的具體要求、安全工作風(fēng)險點的制控、安全工作風(fēng)險點的防控體系、安全工作風(fēng)險點的管理系統(tǒng)、安全工作風(fēng)險點的源頭解決方案，為建設(shè)*********創(chuàng)造良好的環(huán)境，持之以恒、持續(xù)加大力度的抓好安全工作，針對每個風(fēng)險點制定出了相應(yīng)的防范措施和解決措施，再細化、規(guī)范崗位責(zé)任制和安全管理制度的制定，安全風(fēng)險點防范措施的制定是強化員工對安全管理制度的實施紅線，安全風(fēng)險點及防范措施要落實到各崗位、全體員工，并和全體員工簽訂安全風(fēng)險點及防范措施責(zé)任書，如有違反將按照*安全1號文件和隊安全管理制度進行處理。各崗位安全風(fēng)險點與防范措施具體如下：

隊長安全風(fēng)險點的防范措施的落實

1、團隊建設(shè)與協(xié)調(diào)能力：班子的凝聚力、干群關(guān)系。

防范措施：團結(jié)、合作才能共贏，一個班子、一個單位就是一個團隊，只有強有力團結(jié)的班子，才能有強大的執(zhí)行力，打造一個執(zhí)行力強的團隊、優(yōu)秀的團隊，才能使上級領(lǐng)導(dǎo)的政策、精神要求達到橫向到邊、縱向到底。

解決風(fēng)險措施：加強班子在思想、認識、信息、感情方面的溝通交流，做到相互信任、相互尊重，互相支持、互相配合、互相補臺，要做到分工明確，各負其責(zé)，增強團隊的凝聚，形成工作的合力；要關(guān)心愛護職工，把重心放在員工思想建設(shè)上，將陽光文化、陽光心態(tài)、陽光工作、感恩社會、感恩企業(yè)之心灌輸?shù)铰毠さ墓ぷ骱蜕钪?，使員工發(fā)揮愛崗敬業(yè)精神，盡職盡責(zé)做好本職工作。

（2）責(zé)任風(fēng)險點的落實：安全工作風(fēng)險點的制控，風(fēng)險點的防控體系、風(fēng)險點的管理系統(tǒng)、風(fēng)險點的源頭解決。

防范措施：全面負責(zé)風(fēng)險點的防范措施的實施，為創(chuàng)建本質(zhì)安全服務(wù)型車隊，落實安全工作風(fēng)險點的制控，風(fēng)險點的防控體系、風(fēng)險點的管理系統(tǒng)、風(fēng)險點的源頭解決方案的四大管理體系，全面落實全隊35個安全風(fēng)險點的防范與解決，安全風(fēng)險點的防范與解決要做到分工明確、責(zé)任到人，自上而下的層次控制管理制度及應(yīng)急預(yù)案的應(yīng)急處置，以環(huán)環(huán)相扣，不留死角，做到每一個員工從本職工作崗位查找可能發(fā)生的責(zé)任風(fēng)險點，落實全員自我安全風(fēng)險點的防范措施，從

而形成自下而上風(fēng)險點防范措施的解決方案，將******打造成本質(zhì)預(yù)防、本質(zhì)安全的******型車隊。

安全副隊長風(fēng)險點及防范措施

加強對司機安全風(fēng)險點14條、乘務(wù)員安全風(fēng)險點6條、修理工安全風(fēng)險點2條、安全員風(fēng)險點1條、門衛(wèi)安全風(fēng)險點1條，24個安全風(fēng)險點的監(jiān)控管理。

防范措施：全面落實**********對******的要求，加強員工思想教育提升安全服務(wù)素質(zhì)、工作態(tài)度，以“安全責(zé)任重于泰山、關(guān)愛乘客從我做起”的理念，通過安全培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、安全例會強化員工安全服務(wù)的思想意識和對*****發(fā)展的認識，使他們認識到安全服務(wù)的提高，*****的發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展和切身利益，在各自的工作崗位上要以安全風(fēng)險點為紅線，做到自覺化、主動化、習(xí)慣化，以思想上重視安全、注重安全、優(yōu)質(zhì)服務(wù)的重要，做到愛崗敬業(yè)，盡職盡責(zé)的做好本職工作。

解決風(fēng)險措施：為落實安全工作風(fēng)險點的制控、安全工作風(fēng)險點的防控、安全工作風(fēng)險點的管理、安全工作風(fēng)險點的源頭解決方案，持之以恒、加大力度抓好安全工作，針對二十四個安全風(fēng)險點，要做到層次責(zé)任風(fēng)險點的督促檢查。要按照各自崗位自查安全風(fēng)險點的源頭，并制定防范和解決措施，使安全風(fēng)險點的防范措施落實到每一個員工，形成全員控制、全員防控、全員管理的源頭解決。

生產(chǎn)副隊長安全風(fēng)險點及防范措施

1、生產(chǎn)車輛調(diào)度的風(fēng)險點3條、司機安全風(fēng)險點14條、乘務(wù)員安全風(fēng)險點6條、修理工安全風(fēng)險點2條、保管員安全風(fēng)險點3條，28條安全風(fēng)險點。

防范風(fēng)險措施：要隨時掌握了解司乘人員的情緒變化，督導(dǎo)調(diào)度合理安排，防止因情緒不穩(wěn)駕車、上崗。

解決風(fēng)險措施：經(jīng)常和司乘人員進行思想溝通，了解司乘人員的身體、家庭、工作情況，對有思想情緒的司乘人員要及時和本人座談，了解產(chǎn)生的原因，幫助解開心結(jié)，以暢快的心情駕車、上崗。

2、車輛修理的風(fēng)險：對車檢查出的問題，司機反映的車輛問題未及時維修和處理。

防范措施：對每月車檢和互檢、季檢查出的各類車輛問題、其它影響生產(chǎn)問題，對因不能及時維修的車輛或等待更換配件，要按照要求安排調(diào)度停車限時維修，對所維修的車輛要保證質(zhì)量，不能讓車帶故障運行。

解決風(fēng)險措施：在維修底盤和更換論、軸時要做好支撐點的牢固性，以防止維修人員自身受到傷害，對維修時所需用于清洗的柴汽油要做到遠離煙、火，防止發(fā)生火災(zāi)。對下發(fā)整改通知單的維修車輛，要將維修結(jié)果及時填入整改回執(zhí)，確保車輛狀況的完好。

3、配件材料的風(fēng)險：購進配件、油材料的質(zhì)量和管理。防范風(fēng)險措施：在修理所需的配件領(lǐng)進時要核對型號和配件是否

存在質(zhì)量問題，再進行更換，要督促保管對領(lǐng)用的油材料庫存要妥善保管。

解決風(fēng)險措施：嚴格購入配件質(zhì)量的驗收，防止不合格的配件購入，以免造成機械及其它事故和經(jīng)濟損失。

4、維修設(shè)備的風(fēng)險：車輛維修設(shè)備，因使用年久，造成漏電、漏氣、漏油、支撐工作無法滿足維修，造成使用替代工具，易造成人生傷害及交通事故，特別是外修時只能攜帶簡易工具。

防范風(fēng)險措施：要做到督促對維修設(shè)備的保養(yǎng)工作，防止漏電、漏氣、漏油現(xiàn)象，保持設(shè)備的完好，工具的使用方法和要點，故障警示標志，嚴禁違規(guī)違章操作。

解決風(fēng)險措施：要嚴格要求維修人員按操作規(guī)程操作，并對各種設(shè)備、電器設(shè)備的保養(yǎng)維護，掌握多種設(shè)備的使用要領(lǐng)，外修要將所需的工具帶全，特別是故障警示標志，并將回收的廢油做妥善保管，防止人為的責(zé)任事故和發(fā)生火災(zāi)。

調(diào)度員崗位安全風(fēng)險點及防范措施

1、司乘人員思想動態(tài)風(fēng)險：司機在身體、家庭、工作上存在的不良情緒。

防范措施：調(diào)度要做到及時對司乘人員思想動態(tài)變化的情況掌握，公平、公正、合理地安排出車。

解決風(fēng)險措施：要及時觀察了解司乘人員出車前的情緒變化，進

行合理的調(diào)配，發(fā)現(xiàn)有不良情緒，要詢問本人產(chǎn)生情緒的原因，是身體狀況不佳還是家庭狀況的相關(guān)信息。要及時關(guān)心和其溝通或調(diào)配人員和車輛，待其思想情緒穩(wěn)定后再安排其出車，不得強行安排出車，造成事故的發(fā)生，并對車輛和人員出現(xiàn)的問題及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。

2、車輛狀況風(fēng)險：安檢出的安全隱患和問題及司機反饋的車輛問題未作修理即安排出車。

防范措施：要根據(jù)車輛技術(shù)狀況調(diào)配車輛，嚴禁安排有故障的車輛出車。

解決風(fēng)險措施：安排車輛要了解車輛狀況，對安檢查出和司機本人反饋的問題，在沒有修復(fù)時嚴禁安排帶故障出車；要督促司機對車輛三檢一查和例行保養(yǎng)工作，絕不能急修后的車輛在沒有質(zhì)量保證的情況下安排出車。

3、車公里、燃油、補助費計算、臺賬管理的風(fēng)險：（1）對各車燃油不清導(dǎo)致流失，（2）補助費計算失誤及臺賬記錄不清可導(dǎo)致的后果。

防范措施：每月要按各車的耗油標準準確的做好統(tǒng)計司乘人員出車補助費的計算，要準確無誤，絕不能少計多計，避免發(fā)生爭議，并做好報表和臺賬的登記。

安全員風(fēng)險點及防范措施

車檢中存在的風(fēng)險：轉(zhuǎn)向系統(tǒng)失靈、傳動松動或脫落、剎車系統(tǒng)

漏氣、電路，易發(fā)生重大事故。

防范措施：

1、安全員在每次車檢中對車輛的主要部位、轉(zhuǎn)向系統(tǒng)、傳動系統(tǒng)、剎車系統(tǒng)、電路、燈光進行重點檢查；

2、要對所檢查出的問題責(zé)成司機現(xiàn)場整改，對無法現(xiàn)場整改的不安全的隱患，要及時下發(fā)整改通知單或停車整改；

3、要對整改車輛及時進行復(fù)檢；

4、要經(jīng)常督促司機做好三檢一查和例行保養(yǎng)工作；

5、要每月對員工進行安全培訓(xùn)和思想教育工作，灌輸安全和服務(wù)理念，提升司乘人員對安全服務(wù)的意識，樹立良好的職業(yè)道德；

6、要配合安全隊長做好車輛的年檢工作，駕駛員證件的年審和其它業(yè)務(wù)工作。

司機崗位安全風(fēng)險點及防范措施

1、情緒化的風(fēng)險：司機的不良思想情緒決定著每趟車一分一秒的行車安全，會給行車和生命財產(chǎn)帶來不可挽回的嚴重后果。

防范措施：司機每日要做到有不良情緒的情況下不出車，出車就必須保持陽光的心態(tài)，陽光的風(fēng)貌，以確保每趟車的運行安全。

解決風(fēng)險措施：要及時觀察司機出車前的思想情緒變化，要詢問本人及向他人了解其身體、家庭狀況的相關(guān)信息，在確定思想情緒不穩(wěn)定的情況下，要通知調(diào)度調(diào)換當(dāng)班司機和車輛，待其思想糾結(jié)解決，思想穩(wěn)定后再安排出車，要讓司機做到高興出車，安全歸來。

2、出車前的風(fēng)險：司機因飲酒或未按規(guī)定做到三檢一查，或其他司機替車對車況不清，造成無法按時出車和短時間內(nèi)急修，使維修

車輛存在質(zhì)量問題，都會在行車中造成不安全因素或產(chǎn)生事故。

防范措施：司機出車前要做到三檢一查，一檢輪胎氣壓、二檢燈光電器、三檢轉(zhuǎn)向系統(tǒng)、剎車系統(tǒng)，一查機油和水、儀表、發(fā)動機是否正常，并要檢查車載滅火器、逃生錘是否正常，車輛在進庫前后要保證車庫門的開啟到位，避免庫門不到位造成無法出車或車、門的損壞。

解決風(fēng)險措施：司機中午、晚上過量飲酒和突發(fā)產(chǎn)生不良情緒或身體不適、出車前后未對車輛三檢一查造成車輛急修的，要調(diào)換當(dāng)班司機和車輛，以免發(fā)生因維修質(zhì)量、維修急躁造成的不安全因素或事故。

3、行車過程中違反《交通法規(guī)》和車隊規(guī)定的風(fēng)險：司機在行車中不按操作規(guī)定，違反《交通法規(guī)》區(qū)域限速和隊規(guī)定的行車速度標準，穿拖鞋上崗，超員、超速、強超硬會、坡道摘擋溜車、觀察路面動態(tài)變化失誤。

防范措施：嚴格遵守《交通法規(guī)》，按照隊規(guī)定的行車標準，正點發(fā)車，做到四個禁止：禁止飲酒駕車、禁止超員超速、禁止強超硬會、禁止坡道摘擋溜車，要觀察路面動態(tài)變化情況，做到禮讓三先，文明駕駛，確保行車安全。

解決風(fēng)險措施：每日要對出車司機進行囑托，司機應(yīng)集中精力謹慎駕駛，正確判斷路面的動態(tài)變化情況，要按照操作規(guī)程駕駛車輛，并以GPS對司機所駕車輛進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有超速行為，及時對其進行指出，糾正其違規(guī)行為，防止發(fā)生事故。

6、?？空军c的風(fēng)險：通勤站點人多擁擠，基本都在行車道上，車、人流量大，車輛將要進入站點時，即有乘客扒車、擁擠，很易造成嚴重的人身事故和交通事故。

防范措施：車輛要按規(guī)定的停車點開轉(zhuǎn)向燈停靠站點，要靠右低速行駛，待車輛停穩(wěn)后開門上下人，確定無人上下車后關(guān)閉車門。

解決風(fēng)險措施：乘車人多擁擠時，在條件允許的情況下提前停車下人，避免造成上下?lián)頂D，在正常情況下待車輛停穩(wěn)后開門上下人，確定無人上下車后關(guān)閉車門。

7、車輛在安全無保障的情況下調(diào)頭的風(fēng)險：（1）、***無車輛調(diào)轉(zhuǎn)頭?？奎c，在***國道調(diào)轉(zhuǎn)?？?，上下道路的車流量大，易發(fā)生重大事故；（2）、********為停車區(qū)，而且車輛、人都是從廣場過往，容易發(fā)生事故；（3）、***的?？奎c是在坡中，調(diào)頭點為坡中三岔口，雨、冰雪、霧天氣調(diào)頭困難，易發(fā)生事故。

防范措施：（1）、***車輛調(diào)頭，司機要觀察***國道其它行駛車輛，在確保安全的情況下調(diào)轉(zhuǎn)車輛停靠，不要有急躁情緒強行調(diào)轉(zhuǎn)車輛，確保車輛和上下車乘客的安全；（2）、***在電車廣場要隨電車調(diào)轉(zhuǎn)車輛，并要觀察清其它車輛和行人；（3）、***在坡上岔口調(diào)頭時要觀察清前后車輛和行人。

解決風(fēng)險措施：

1、司機駕車在******國道調(diào)頭要觀察清其它車輛，必要的情況下乘務(wù)員要下車協(xié)助，在確保安全的情況下調(diào)轉(zhuǎn)車輛?？?，嚴禁急躁強行調(diào)轉(zhuǎn)車輛；

2、*******要隨電車調(diào)轉(zhuǎn)車輛，觀察清過往車輛和行人；

3、****車輛調(diào)頭時要觀察清前后車輛和行人，特別

攜帶物品有疑問的要協(xié)商查看，如不允許查看可勸其下車或報警，確保生命和財產(chǎn)的安全。

11、十字路口、鐵道交岔口的風(fēng)險：行車路線十字路、岔口及鐵路道口多，并很少有指示燈和執(zhí)勤民警，視線差、車的流量大，很容易造成事故。

防范措施：司機在通過十字路口、鐵道口時必須做到一停二看三通過，確保車輛安全穿越道口。

解決風(fēng)險措施：司機通過十字路口在沒有指示燈的情況下，注意觀察其它車輛和行人，要減速停車，禮讓三先，嚴禁搶行，造成事故，在通過鐵道岔口時要觀看信號燈，在沒信號燈的情況下要“一停二看三通過”，嚴禁僥幸通過，造成相撞事故，確保生命和財產(chǎn)的安全。

12、雨雪天道路結(jié)冰時行車的風(fēng)險：（1）、雨雪天視線差；（2）、道路積雪；（3）、霧大能見度低；（4）、道路結(jié)冰。

防范措施：雨雪霧惡劣氣候條件下行車時，要保持車距，嚴格按照操作過程駕駛車輛。

解決風(fēng)險措施：雨天道路視線差，路面有泥土，司機要減速行駛，剎車時要避開泥土，以免發(fā)生側(cè)滑；在有霧行車時能見度低，要控制行車速度，以防追尾和相撞；在積雪和結(jié)冰道路、轉(zhuǎn)彎道路行車時，要低檔行駛，平穩(wěn)輕踩剎車，禁止急剎車和踩死剎車，造成前滑和側(cè)滑發(fā)生事故。

13、學(xué)生接送車的風(fēng)險：小學(xué)生屬未成年人，沒有安全防范意識，自控能力差，上下車時互相擁擠，在車廂內(nèi)相互打鬧，很容易造成學(xué)

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后車輛和其它機動車輛追尾事故。

防范措施：車輛?？空军c要提前報站，提示乘客在車輛停穩(wěn)后離座下車，要做到讓乘客先下后上。

解決風(fēng)險措施：停靠站點人多擁擠時，乘務(wù)員要打開窗口勸說乘客有序上車，避免造成上下?lián)頂D，待車輛停穩(wěn)確定乘客遠離車門后，提示司機開門上下人，確定無人上下車后提示司機關(guān)閉車門。

5、車輛調(diào)頭停靠站點的風(fēng)險：（1）、***無車輛調(diào)轉(zhuǎn)頭停靠點，在***國道調(diào)轉(zhuǎn)停靠，上下道路的車流量大，易發(fā)生重大事故；（2）、********為停車區(qū)，而且車輛、人都是從廣場過往，容易發(fā)生事故；（3）、***的?？奎c是在坡中，調(diào)頭為坡中三岔口，雨、冰雪、霧天氣調(diào)頭困難，易發(fā)生事故。

防范措施：司機在***、***、******、?？空军c時，乘務(wù)員要協(xié)助司機觀察左、右、后方車輛、行人，保證司機安全調(diào)轉(zhuǎn)車輛?？?。

解決風(fēng)險措施：（1）、司機駕車在******國道調(diào)頭時要觀察清其它車輛，必要的情況下乘務(wù)員要下車協(xié)助，在確保安全的情況下調(diào)轉(zhuǎn)車輛?？浚瑖澜痹?，強行調(diào)轉(zhuǎn)車輛；（2）、******要隨電車調(diào)轉(zhuǎn)車輛，乘務(wù)員要協(xié)助司機觀察清過往車輛和行人；（3）、***車輛調(diào)頭時要觀察清前后車輛和行人，特別是雨、雪、霧天和道路結(jié)冰時，乘務(wù)員要下車協(xié)助查看，以確保司機調(diào)轉(zhuǎn)車輛?？康陌踩?/p>

6、保證自身安全的風(fēng)險：攜帶大額現(xiàn)金易發(fā)生搶、盜、丟失，自身經(jīng)濟損失、身體傷害。

防范措施：嚴禁攜帶大額票款上崗，按規(guī)定將大額票款交隊，謹防丟失或被盜、搶造成自身的傷害。

障時啟動發(fā)動機，維修車輛底盤、更換輪胎輪軸為支墊木支架和剎死輪沿，砂輪機砂輪裂痕、臺鉆固定不穩(wěn)及電器設(shè)備漏電。

防范措施：在維修車輛時要按操作規(guī)程操作，固定和支牢車輛，及電器的使用規(guī)定，以防止維修人員的擠、壓傷事故，要確保在安全的情況下使用砂輪機、臺鉆，防止電器設(shè)備漏電。

解決風(fēng)險措施：在發(fā)動機運轉(zhuǎn)時檢查要聽、看，絕不能伸手和使用其它工作，要關(guān)閉發(fā)動機后處理故障，維修車輛底盤、更換輪軸時要做到支牢、墊穩(wěn)、塞緊，在確定安全的情況下工作，在使用砂輪機和臺鉆時要認真檢查砂輪片有無裂痕、臺鉆是否固定牢，使用電器設(shè)備時要檢查是否漏電，以免造成傷害事故。

保管員崗位安全風(fēng)險點及防范措施

1、庫存材料、配件的風(fēng)險：對所進庫材料配件的價格、質(zhì)量、庫存的數(shù)量，賬、卡、物是否相符，庫存材料、配件資金的統(tǒng)計。

防范措施：對所進的材料配件要認真驗收，驗收合格后方可入庫，要經(jīng)常盤點庫存的各類材料及配件，及庫存資金的統(tǒng)計，做到帳、物、卡相符。

2、庫存物品存放不合理的風(fēng)險：庫存物品存放不合理，造成物資的浪費。

防范措施：根據(jù)不同性質(zhì)分區(qū)分類合理存放，采用合理方法有效防火、防銹、防腐、防潮、防蛀、防老化、防鼠咬，科學(xué)存放。

第二篇：網(wǎng)上銀行風(fēng)險點及防范措施范文

風(fēng)險點一：未仔細審核客戶身份 具體表現(xiàn)：

? 非客戶本人辦理

? 未認真審核客戶身份證件的真實有效性、未聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份。防范措施：

1、將客戶有效身份證件與本人進行核實鑒別。

2、聯(lián)網(wǎng)核查、對客戶有效身份證件真?zhèn)芜M行鑒別。

3、審核客戶提供的身份證必須在有效期內(nèi)。

4、客戶辦理網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)，填寫的申請表、授權(quán)書等內(nèi)容不得涂改，網(wǎng)點操作員必須嚴格按客戶申請的業(yè)務(wù)種類辦理業(yè)務(wù)。

風(fēng)險點二：企業(yè)網(wǎng)上銀行注冊資料不全問題 具體表現(xiàn)：

? 申請表要素填寫不全或不正確、不完整，缺少企業(yè)簽章簽字。

? 客戶提供資料的真實性完整性審查不嚴：客戶基本信息與營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書或組織機構(gòu)代碼證等內(nèi)容不一致或信息虛假。

? 注冊賬戶賬號、戶名、賬戶性質(zhì)等內(nèi)容與業(yè)務(wù)系統(tǒng)以及開戶行印鑒內(nèi)容不相符。

? 法定代表人、經(jīng)辦人及企業(yè)網(wǎng)上銀行管理員、操作員的有效身份證件或復(fù)印件與本人不符或虛假。? 無法人授權(quán)委托書或委托書虛假。防范措施：

1、營業(yè)網(wǎng)點必須查驗客戶有效證件，客戶身份識別是銀行機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的法定義務(wù)，經(jīng)辦員與復(fù)核員必須雙人仔細核對客戶申請資料的真實性、有效性和完整性，同時做好聯(lián)網(wǎng)核查工作。

2、需操作員本人持有效身份證件到注冊行激活，如需代理代理人必須出具本人有效身份證件原件，持企業(yè)出具加蓋單位印鑒及管理員和操作員本人簽名的回執(zhí)辦理激活，回執(zhí)中需說明管理員、操作員已經(jīng)收到證書并要求銀行激活。風(fēng)險點三：未按規(guī)定落地業(yè)務(wù)，導(dǎo)致客戶資金不能及時到帳或造成客戶資金損失。

防范措施：

經(jīng)辦行應(yīng)至少指定一名柜員負責(zé)定時接收網(wǎng)上銀行落地業(yè)務(wù)交易信息，并進行相關(guān)的會計處理。落地業(yè)務(wù)的接收和處理要嚴格按照總省行規(guī)定執(zhí)行，即：落地業(yè)務(wù)每天至少查詢四次，每次查詢不得超過兩小時，確?？蛻糍Y金及時到賬；處理有加急標志落地業(yè)務(wù)時，應(yīng)根據(jù)本行業(yè)務(wù)的實際情況，通過當(dāng)?shù)貥I(yè)務(wù)處理渠道中最快的方式處理；辦理撤單業(yè)務(wù)，應(yīng)要求客戶遞交一式兩份的書面撤單申請書，申請應(yīng)詳細填寫交易要素（客戶號、交易日期、轉(zhuǎn)出賬戶、轉(zhuǎn)入方賬號及戶名、交易金額、交易流水號、撤銷原因等），企業(yè)客戶要在撤單申請書上加蓋賬戶預(yù)留印鑒，個人客戶需出示賬戶憑證的原件及本人有效身份證件，并當(dāng)面在撤單申請書上簽字。客戶撤單申請書要隨傳票裝訂；營業(yè)網(wǎng)點要嚴格防范因柜員工作疏忽，重復(fù)打印網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬憑證并重復(fù)扣款造成客戶損失，嚴禁未經(jīng)授權(quán)取消客戶電子指令致使落地交易失敗或延誤落地業(yè)務(wù)處理。

風(fēng)險點四：銀行人員擅自留存客戶注冊資料，未經(jīng)客戶同意，擅自為客戶注冊電子銀行業(yè)務(wù)或使用客戶證書進行操作。具體表現(xiàn)：

? 銀行人員利用工作便利，對客戶資料進行擅自復(fù)印、留存或挪作它用進行非法交易。

防范措施：

1、加強人員監(jiān)督工作，嚴禁擅自復(fù)印、留存、盜用客戶資料。

2、提示客戶在提供給銀行的復(fù)印件上注明“僅供在農(nóng)業(yè)銀行辦理＊＊業(yè)務(wù)使用”字樣。

第三篇：廉政風(fēng)險點及防范措施

機關(guān)廉政風(fēng)險點及防范措施

為落實縣紀委關(guān)于加強廉政風(fēng)險點防范的要求，在總結(jié)以往工作，征集廣大干部職工意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)縣***主席會研究，確定如下廉政風(fēng)險點及防范措施：

一、人事

(一)廉政風(fēng)險點：

1、干部選拔任用。

2、評優(yōu)評先。

3、人員獎勵。

4、黨費收繳。

5、發(fā)展黨員。

(二)涉及人員：

***黨組成員、機關(guān)黨支部相關(guān)負責(zé)人員。(三)防范措施：

1、按上級制度規(guī)定推薦干部。在干部選拔任用工作中，嚴格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》，按規(guī)定條件、程序要求、指數(shù)分配等向縣委推薦干部。

2、加強黨費管理。按照中組部《關(guān)于中國共產(chǎn)黨黨費收繳、使用和管理的規(guī)定》進行黨費收繳工作，堅持造冊登記，開正規(guī)票據(jù)，及時足額上交。

3、黨員發(fā)展制度化。發(fā)展黨員堅持黨小組推薦、支部研究表決制。

4、評優(yōu)評先程序。評優(yōu)評先堅持委辦推薦、黨支部研究的程序，注重參考目標考核結(jié)果、民主測評結(jié)果等。

二、財務(wù)管理(一)廉政風(fēng)險點： l、物品采購、公務(wù)接待、文件印刷、車輛用油及維修等辦公經(jīng)費各項開支。

2、資產(chǎn)處置。

3、財務(wù)報銷。

4、資金管理。

5、票證管理。

（二）涉及人員：

縣***班子成員、辦公室主任、副主任。(三)防范措施：

1、堅持開支預(yù)算和大額采購班予集體研究制度。大額開支必須經(jīng)主席辦公會集體研究決定。

2、實施定點采購。對修車、加油、招待等可實行定點采購的項目必須實行定點采購。

3、嚴格審批制度。由秘書長負責(zé)財務(wù)審批，杜絕多頭審批現(xiàn)象。

4、規(guī)范資產(chǎn)處置。對需處置的財產(chǎn)，由辦公室匯總初審，主席辦公會研究決定后，并按上級規(guī)定程序進行處置。

5、嚴格資金管理。嚴格落實資金管理相關(guān)規(guī)定，不坐支挪用，并積極配合上級相關(guān)部門做好審計工作。

6、強化物品管理。購置物品一律造冊登記，專人負責(zé)管理。經(jīng)常性的物品支領(lǐng)，要有發(fā)放登記。

7、完善公務(wù)接待審批制度。公務(wù)接待落實接待標準，履行招待費開支審批手續(xù)。

8、落實公開制度。按照上級相關(guān)規(guī)定內(nèi)容及時限，公開上述工作結(jié)果。

其中：中風(fēng)險點有兩處：1.財務(wù)報銷2.資金管理 低風(fēng)險點有八處：1.干部選拔任用。2.評優(yōu)評先。3.人員獎勵。4.黨費收繳。5.發(fā)展黨員6.物品采購、公務(wù)接待、文件印刷、車輛用油及維修等辦公經(jīng)費各項開支。7.資產(chǎn)處置。8.票證管理。

第四篇：辦公室主任風(fēng)險點及防范措施

辦公室主任廉政風(fēng)險點及防范措施

一、印章管理、保密工作崗 風(fēng)險表現(xiàn)：

1、保管不當(dāng)被盜??；不按制度審核用印，造成不良后果；不嚴格執(zhí)行制度，主觀隨意用印造成失誤；

2、處理涉密文件不及時、延誤時機；故意泄露涉密內(nèi)容；丟失涉密文件或?qū)ι婷芪募⑸婷茌d體保管不妥善造成泄密。

防控措施：

1、加強印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強責(zé)任意識、安全防范意識；

2、強化對保密人員的崗位責(zé)任考核；建立保密文件登記臺帳；不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況；

3、建立印章管理、保密人員過錯責(zé)任追究制度，對違反印章管理、違規(guī)處理涉密文件的人員嚴肅處理，避免工作上的主觀隨意性。

二、來文、來電處理崗 風(fēng)險表現(xiàn)：

1、辦理不及時、失誤或不到位，導(dǎo)致工作延誤或工作失誤；發(fā)文不及時、辦理失誤或不規(guī)范，導(dǎo)致工作延誤、失誤。

防控措施

1、提高辦公室人員素質(zhì)，辦公室對制發(fā)文件的“草擬、審

1、加強接待工作前置審批管理，規(guī)范接待程序，強化監(jiān)督。

2、加強接待工作開支控制和監(jiān)督，財務(wù)負責(zé)單據(jù)復(fù)核。

3、加強對報銷手續(xù)的管理，接待開支必須有經(jīng)手人、證明人簽字，辦公室審核確認。

五、政務(wù)信息發(fā)布崗 風(fēng)險表現(xiàn)：

1、對政務(wù)信息把關(guān)不嚴，出現(xiàn)信息失真、漏報、瞞報、錯報等情況，造成工作失誤或引起不良后果。

2、未按時報送政務(wù)信息，對重特大事故、群體突發(fā)事件未能在規(guī)定時限內(nèi)上報，造成工作延誤或失誤。

3、未斟別不宜公開的信息，造成不良影響或工作被動。防范措施：

1、按照政務(wù)信息公開目錄、公開范圍、公開流程分級審查簽字，然后公開。

2、實行政務(wù)公開責(zé)任追究。

六、檔案管理崗 風(fēng)險表現(xiàn)：

1、損壞、丟失、涂改、假造檔案資料；

2、倒賣檔案資料。防控措施：

1、加強檔案人員法規(guī)教育和風(fēng)險防范教育；

2、嚴格執(zhí)行檔案人員崗位責(zé)任追究制；

第五篇：2014年廉政風(fēng)險點及防范措施

xxxxxxxx廉政風(fēng)險點及防范措施

姓名：

職務(wù)：xx黨支部書記

政治面貌：中共黨員

職稱：

我是黨員我承諾：轉(zhuǎn)變作風(fēng)，抓好黨員思想教育工作，在各項工作中起到帶頭模范作用，認真責(zé)扎實工作。

崗位風(fēng)險點：

1、干部人事管理、職稱聘任使用；

2、五重一大事項決策；

3、評選評優(yōu)；

4、財務(wù)管理、經(jīng)費開支；

防范措施：

1、嚴格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》規(guī)定執(zhí)

行。

2、嚴格遵守《領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政準則》，規(guī)范辦事程序，保證重大事項通過黨支部會議集體研究，保證權(quán)力在陽光下運行。

3、辦事公平、公正、讓群眾滿意；

4、把經(jīng)費開支控制在預(yù)算內(nèi)管理、減少三公經(jīng)費支出，接受群眾監(jiān)督。