第一篇：保密制度公司內(nèi)部規(guī)定

公司保密管理制度

第一條：為保守公司商業(yè)秘密，維護公司的安全和利益，制定本規(guī)定。第二條：公司依法對一切商業(yè)秘密享有所有權(quán)和使用權(quán)，是公司一切商業(yè)秘密的權(quán)利人。內(nèi)部員工都有保守公司商業(yè)秘密的義務(wù)，不向公司以外的任何經(jīng)營實體（包括業(yè)內(nèi)競爭對手以及其他非業(yè)務(wù)合作的企事業(yè)單位）、個人公布與披露。

第三條：本規(guī)定所稱商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉，能為公司帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)公司采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。第四條：本規(guī)定所稱技術(shù)信息和經(jīng)營信息，即本規(guī)定所稱“保密信息”，包括項目開發(fā)所涉及的各個環(huán)節(jié)及設(shè)計、報件及審批程序、客戶名單、營銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容等信息，具體為：

（1）公司關(guān)于開發(fā)項目所進行的市場調(diào)查、可行性報告、合同書等所有日常工作所涉及的通用技術(shù)文件與信息；

（2）公司對外簽訂的合同書的有關(guān)內(nèi)容；（3）公司對外招投標(biāo)的標(biāo)書的全部內(nèi)容；（4）公司的開發(fā)項目銷售價格體系及銷控情況；（5）公司省內(nèi)外各類型客戶資源信息；

（6）公司在經(jīng)營過程中所具體涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營方針、經(jīng)營策略信息等；

（7）公司項目紙質(zhì)及電子版技術(shù)圖紙、變更洽商、新技術(shù)、新工藝。（8）其他涉及到公司企業(yè)利益的信息資料。第五條：未經(jīng)授權(quán)，公司員工向公司以外的人披露公司的商業(yè)秘密，或者協(xié)助其他經(jīng)營者獲取、使用公司商業(yè)秘密的，視為侵犯商業(yè)秘密。

第六條：有下列情形之一的，公司給予開除處分，并不給予任何經(jīng)濟補償：

（1）因違反本規(guī)定，受到三次（及以上）處分的；

（2）本公司員工把本規(guī)定保密范圍內(nèi)的信息，私自銷售、贈與、轉(zhuǎn)讓給其他企事業(yè)單位或個人；

（3）公司員工或兼職人員與公司解除勞動關(guān)系，在離職前，嚴(yán)禁復(fù)制、拷貝公司商業(yè)秘密；離職后，傳播公司相關(guān)保密類信息的，給公司造成重大經(jīng)濟損失的。

第七條：公司員工違反本規(guī)定，給公司造成經(jīng)濟損失，公司將要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。

第八條：本規(guī)定自公司內(nèi)部公布之日起實施，解釋權(quán)歸公司所有。

第二篇：公司內(nèi)部用車規(guī)定

泰州市三江消防器材有限公司車輛使用管理規(guī)定

第一條：為了節(jié)約公司公務(wù)用車費用開支，提高公務(wù)用車的效率，加強對公務(wù)用車的管理，特制訂本規(guī)定。

第二條：本規(guī)定所指公務(wù)車輛為公司現(xiàn)有的所有車輛。

第三條：公司車輛應(yīng)用于公司處理公務(wù)事宜，駕駛員不得將自己保管的車輛隨交給他人駕駛或練習(xí)駕駛；嚴(yán)禁將車輛交給無證人員駕駛；任何人不得利用公司車輛練習(xí)駕車。

第四條：司機應(yīng)愛惜愛駕車輛，由于駕駛不當(dāng)或其它自身原因造成的損失，除保險賠付外的一切費用由駕駛者承擔(dān)。

第五條：公司所有車輛沒有公務(wù)用車時，任何時候應(yīng)將車輛停在公司內(nèi)過夜，并采取必要的防盜措施。嚴(yán)禁公車私用或酒后駕駛。

第六條：嚴(yán)兵任公司車隊隊長，負(fù)責(zé)公司所有車輛的統(tǒng)一維修、保養(yǎng)、年審、保險以及公務(wù)用車油卡的充值。未經(jīng)允許其他人員不得私自將車輛送到修理廠修理，否則費用自付。

第七條：公司南廠、北廠區(qū)鏟車由曹峰副總負(fù)責(zé)調(diào)度使用，東廠區(qū)車輛由劉國柱負(fù)責(zé)調(diào)度使用。現(xiàn)有采購部兩輛車由劉燕部長負(fù)責(zé)調(diào)度使用，目前公司其他車輛在各人手中使用的由其責(zé)任人負(fù)責(zé)妥善保管使用（屈工的車輛由屈工負(fù)責(zé)，李瑛的車輛由李瑛負(fù)責(zé)，陳俊的車輛由陳俊負(fù)責(zé)，王愛軍的車輛由王愛軍負(fù)責(zé)）。

第八條：公司現(xiàn)有車輛蘇M19119，蘇M17119由辦公室負(fù)責(zé)調(diào)度使用，無車輛的相關(guān)部門公務(wù)用車由部門負(fù)責(zé)人向辦公室申請用車，說明用車事由、地點、時間，填寫派車單，辦公室根據(jù)需要統(tǒng)籌安排

車輛，用車完畢后，及時歸還車輛鑰匙并消單。

第九條：車輛加油卡由辦公室尤方九統(tǒng)一發(fā)放登記（除董事長外），建立車輛的用油臺賬，每月核算一次，每次加油前，辦公室派人登記車輛里程數(shù)，嚴(yán)格按行車?yán)锍膛c百公里耗油標(biāo)準(zhǔn)核發(fā)油料，并做到每月核對無誤。（可以使用油卡的車輛為蘇M19119，蘇M17119，蘇M31225，蘇M36539），其他車輛因公外出可申請經(jīng)批準(zhǔn)后使用油卡，建議公司對因公外出較多，使用自己車輛人員每月給予100-150元左右補貼（如財務(wù)黃琴、毛娟、葉敏等）。此外，除董事長車輛外，凡公司的車輛統(tǒng)一安裝行車記錄儀，以便跟蹤管理。

第十條：有下列情況違法交通規(guī)則或事故的經(jīng)濟損失及責(zé)任由駕駛員負(fù)擔(dān)。一是無照駕駛，二是為經(jīng)許可將車輛借與他人使用，三是違法交通規(guī)則引起的交通肇事，四是違法交通規(guī)則，其罰款由駕駛員承擔(dān)。

第十一條：管理規(guī)定自2014年5月10日起開始執(zhí)行，有關(guān)未盡事宜由辦公室負(fù)責(zé)解釋。

2014年5月10日

第三篇：公司保密制度規(guī)定細(xì)則修訂

保密管理暫行規(guī)定細(xì)則（試 行）第一章 總 則

第一條 為維護公司權(quán)益和利益，加強對信息的保密工作，根據(jù)國家法律，特制定本制度。

第二條 本規(guī)定是安全保密、知識產(chǎn)權(quán)及專利保護工作的依據(jù)和準(zhǔn)則，公司下屬部門以及職員都有保守公司秘密的義務(wù)。

第三條 公司秘密是關(guān)系公司權(quán)力和利益，依照程序只允許特定時空范圍的人員知悉的事項，包括但不限于技術(shù)專利、財務(wù)、人事和其他商業(yè)機密。

1.技術(shù)秘密是指能為公司帶來經(jīng)濟利益、具有實用性的技術(shù)信息、設(shè)計方案等。

2.財務(wù)秘密包括但不限于公司經(jīng)營的財務(wù)、資產(chǎn)及相關(guān)統(tǒng)計數(shù)字。3.人事秘密主要是與公司人力資源現(xiàn)狀、招聘計劃、員工隱私、勞資狀況等相關(guān)的信息。包括但不限于：人事檔案、合同、協(xié)議、職員工資性收入、招聘計劃等。

4.日常秘密主要包括不限于：日常文件文檔、資料等。

5.商業(yè)秘密包括但不限于：客戶名單、定價政策、財務(wù)資料、進貨渠道，等等。

第四條 公司所有職員、外派人員都有保守公司秘密的義務(wù)。接觸到公司秘密的高級員工，如：管理人員、技術(shù)人員、財務(wù)人員、秘

書等負(fù)有特別的保秘責(zé)任。

第五條 保密工作實行安全、便利可行、積極預(yù)防的工作方針。保密范圍和密級確定：

第六條 公司秘密包括本制度第三條規(guī)定的及下列秘密事項：(一)公司重大決策中的秘密事項；

(二)公司尚未付諸實施的經(jīng)營戰(zhàn)略、方向、規(guī)劃及決策等；(三)公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意見書及可行性報告；(四)公司財務(wù)預(yù)決算報告及各類財務(wù)報表、統(tǒng)計報表；(五)公司職員人事檔案，工資性、勞務(wù)性收入及資料；(六)公司科研專有技術(shù)、專利、知識產(chǎn)權(quán)、工程設(shè)計、等等；(七)應(yīng)公司客戶要求保密的資料。(八)其他經(jīng)公司確定應(yīng)當(dāng)保密的事項。

一般性決定、決議、通告、通知、行政管理資料等內(nèi)部文件不屬于保密范圍。

第七條 公司秘密的密級分為“絕密”、“機密”、“秘密”三級。1.絕密是最重要的公司秘密，泄露會使公司權(quán)益和利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害;2.機密是重要的公司秘密，泄露會使公司權(quán)益和利益遭受到嚴(yán)重?fù)p害;3.秘密是一般的公司秘密，泄露會使公司權(quán)力和利益遭受損害。第八條 秘級的確定：

(一)公司經(jīng)營發(fā)展中，直接影響公司權(quán)益和利益的重要決策文

件、技術(shù)資料、技術(shù)專利及客戶的合作信息等為絕密級;(二)公司的規(guī)劃、財務(wù)報表、統(tǒng)計資料、重要會議記錄、公司經(jīng)營情況為機密級;(三)公司人事檔案、合同、協(xié)議、職員工資性收入、尚未進入市場或尚未公開的各類信息為秘密級。

第九條 秘密級別由行政人事部歸口管理部室依據(jù)第七條確定，并確定保密期限：分永久、長期、短期，一般與密級相對應(yīng)，特殊情況外標(biāo)明。保密期限屆滿，自行解密。

第十條 發(fā)現(xiàn)已經(jīng)或者可能泄露秘密時，應(yīng)立即采取補救措施并報告主管部室或公司領(lǐng)導(dǎo)；主管部室或領(lǐng)導(dǎo)接到報告，應(yīng)及時處理。

第十一條 本制度規(guī)定的泄密是指下列行為之一：(一)使秘密被不應(yīng)知悉者知悉的;(二)使秘密超出接觸限定范圍，而不能證明未被不應(yīng)知悉者知悉的。

第二章 日常保密管理規(guī)定

第十二條 日常保密包括但不限于文印文檔、資料、人事及其他保密事項等。辦公室為日常保密工作歸口管理部室。辦公室主要保密職責(zé)：

(一)根據(jù)法律及上級公司規(guī)定，結(jié)合公司實際制定安全保密管理規(guī)定，并監(jiān)督實施；

(二)負(fù)責(zé)組織宣傳安全保密管理規(guī)定、制度，組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)公司有關(guān)保密安全條例；

(三)制定并落實人事、檔案保密管理措施；

(四)配合其他部室完成技術(shù)、財務(wù)、商業(yè)等保密的管理、監(jiān)督和檢查工作；

(五)嚴(yán)格機要、文印人員、招聘選拔；

(六)對安全保密突發(fā)事件應(yīng)急處理，日常安全保密工作的監(jiān)督；協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)完成保密工作檢查、獎懲及與之相關(guān)的活動等；

(七)承辦上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他保密事項。

第十三條 日常保密工作，各部室、各崗位應(yīng)做到：

(一)領(lǐng)導(dǎo)干部、部室負(fù)責(zé)人、專業(yè)組長：增強保密意識、以身作則，模范遵守保密規(guī)定，落實保密責(zé)任。做到：不泄露知悉的公司秘密；不在無保密保障的場所閱辦秘密文件、資料；不在家屬、親友、熟人和其他無關(guān)人員面前談?wù)摴久孛苁马?；不攜帶秘密文件、資料參加社交活動；不在出訪、考察等外事活動中攜帶秘密文件、資料；閱辦完秘密文件及時清退、歸檔；審校、簽發(fā)文件及稿件時，要把好定密關(guān)；下級發(fā)生泄密問題后，及時上報、設(shè)法補救，不掩蓋包庇。

(二)員工應(yīng)做到：不該說的秘密不說；不該問的秘密不問；不該看的秘密不看；不該記錄的秘密不記錄；不在非保密本上記錄秘密；不在公共場所和家屬、子女、親友面前談?wù)摴久孛苁马?；不在不利于保密的地方存放秘密文件、資料；不攜帶秘密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場所；不在私人交往中泄露公司秘密。日常保密措施：

第十四條 健全收發(fā)文制度，各部室要有專人負(fù)責(zé)文件、設(shè)計圖

紙、技術(shù)檔案等機密文件的管理和清退工作，發(fā)現(xiàn)秘級文件資料丟失、被竊、泄密時，須立即報告，及時追查、力挽損失。

第十五條 檔案管理按照質(zhì)量管理體系文件中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條 送閱、傳閱文件應(yīng)做到：

(一)呈送領(lǐng)導(dǎo)人的文件，應(yīng)進行登記，領(lǐng)導(dǎo)人批示后，應(yīng)退還辦公室，不應(yīng)把批文直接交承辦部室；

(二)傳閱文件采取直傳方式，文秘人員應(yīng)逐件登記送閱文人，閱后退回，要清點份數(shù)，閱文人之間不得橫向傳閱；

(三)傳閱的文件，不許隨意抽取。

第十七條 有秘密內(nèi)容的會議或活動，主辦部門應(yīng)采取措施：(一)選擇具備保密條件的會議場所，嚴(yán)禁使用無線話筒傳達密件或向室外擴音；

(二)根據(jù)需要，限定參會人員的范圍，指定參會人員;(三)依照規(guī)定使用會議設(shè)備和管理會議文件；

(四)規(guī)定不準(zhǔn)記錄的會議內(nèi)容，不得記錄，不攜帶錄音機進入會場錄音；不以任何形式對外泄露會議秘密內(nèi)容，會議結(jié)束后，要對會議場所進行保密檢查；嚴(yán)禁濫印、復(fù)印會議秘密文件資料，確需要復(fù)制的須經(jīng)批準(zhǔn)。

第十八條 文印崗人員應(yīng)該做到：

(一)凡帶密文件、合約書及其他需用印章的文件，沒有領(lǐng)導(dǎo)簽字不私自用印、復(fù)印。復(fù)印的秘密文件：需經(jīng)批準(zhǔn)后才能復(fù)?。粐?yán)格控制份數(shù)，復(fù)印件要按原件一樣管理；

(二)嚴(yán)格保管承印的秘密文稿、資料及有秘密內(nèi)容的磁盤、錄音筆等；對會議記錄和有關(guān)文件、資料嚴(yán)加保管，及時立卷歸檔；

(三)嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，打印、復(fù)印涉密文稿的內(nèi)容不得傳播，不得讓無關(guān)人員閱看，不私自多印留存；

(四)打印的密件廢頁、圖紙廢頁、蠟紙應(yīng)及時處理，不讓無關(guān)人員閱看；發(fā)現(xiàn)密件丟失或下落不明，要立即報告，并抓緊查找，采取補救措施。定期檢查、清理、清退、銷毀文件；嚴(yán)防將秘密文件、資料和文件底稿隨同舊報紙等出售。

第十九條 對于密級文件、資料設(shè)計圖紙、方案、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和其他物品，須采取保密措施：

(一)非經(jīng)批準(zhǔn)，不得復(fù)制和摘抄;收發(fā)、傳遞和外出攜帶，由指定人員擔(dān)任，并采取必要的安全措施；

(二)在設(shè)備完善的保險裝置中保存；

(三)如有與質(zhì)量管理體系中規(guī)定相左之處，以后者為準(zhǔn)。第二十條 如有必要公司應(yīng)與相關(guān)人員簽訂《保密合同》。

第三章 商業(yè)保密管理規(guī)定

第二十一條 商業(yè)保密包括但不限于：客戶信息、采購資料、定價政策、財務(wù)資料、進貨渠道、投標(biāo)信息、經(jīng)營策略等。

第二十二條 經(jīng)營部為商業(yè)保密的歸口主管部門，辦公室及其他部門配合經(jīng)營部完成商業(yè)保密管理。經(jīng)營部主要保密職責(zé)：

(一)制定商業(yè)保密管理有關(guān)規(guī)范、制度，并組織實施、監(jiān)督；

(二)組織宣傳、培訓(xùn)商業(yè)管理規(guī)定；

(三)負(fù)責(zé)本部門保密管理工作，監(jiān)督其他部門管理工作；(四)負(fù)責(zé)商業(yè)泄密事件的應(yīng)急、調(diào)查、處理、處罰工作； 第二十三條 涉及公司商業(yè)秘密的合作、代理、交易合同或協(xié)議，依據(jù)情況設(shè)置相關(guān)“保密條款”，限制對方行為。

第二十四條 經(jīng)營部有關(guān)人員不可將商業(yè)秘密透露給任何第三方或用于合同目的以外的用途，離職、辭職時，要及時交出相關(guān)資料，同時不得泄露公司經(jīng)營秘密；不可在對外接受訪問或者與任何第三方交流時泄露秘密內(nèi)容。

第四章 財務(wù)保密管理規(guī)定

第二十五條 財務(wù)保密工作包括但不限于資產(chǎn)、財務(wù)統(tǒng)計數(shù)字及工資及其他報表的保密。

第二十六條 財務(wù)部為財務(wù)保密的歸口主管部門，經(jīng)營部、辦公室及其他部門配合財務(wù)部落實財務(wù)保密工作。財務(wù)部主要保密職責(zé)：

(一)根據(jù)法律及上級單位規(guī)定，結(jié)合實際制定財務(wù)保密規(guī)范；(二)組織本部門員工學(xué)習(xí)并執(zhí)行財務(wù)保密制度的有關(guān)規(guī)定；(三)負(fù)責(zé)組織宣傳保密、安全管理規(guī)定、規(guī)范，組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)公司有關(guān)保密安全規(guī)定；

(四)負(fù)責(zé)本部門保密管理工作，監(jiān)督其他部門管理工作；(五)負(fù)責(zé)財務(wù)泄密事件的應(yīng)急、調(diào)查、處理、處罰工作；

第五章 罰則 和 獎則

第三十九條 公司對在安全保密工作中做出突出成績的個人和部室給予獎勵。

第四十條 出現(xiàn)下列情況之一者，給予警告，并扣發(fā)工資1000元以上5000元以下：

1.泄露公司秘密，尚未造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟損失的； 2.已泄露公司秘密但采取補救措施的。

第四十一條 出現(xiàn)下列情況之一的，予以辭退/開除并酌情賠償經(jīng)濟損失。情節(jié)嚴(yán)重，觸犯刑法的，移交司法機關(guān)依法處理： 1.故意或過失泄露公司秘密，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟損失的； 2.違反本保密制度規(guī)定，為他人竊取、刺探、收買或提供公司秘密的；

3.利用職權(quán)強制他人違反保密規(guī)定的。

第六章 附 則

第四十二條 本《規(guī)定》自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第四十三條 在執(zhí)行過程中如有與法律、法規(guī)、有相抵觸的，以國家法律、法規(guī)為準(zhǔn)；如有與主管部室的規(guī)定有沖突的，以部室規(guī)定為準(zhǔn)。

第四十四條 本規(guī)定的最終解釋權(quán)屬于本公司。

第四篇：公司內(nèi)部質(zhì)量獎懲規(guī)定

公司內(nèi)部質(zhì)量獎懲規(guī)定(暫行)

一、目的為促進各項質(zhì)量管理制度的執(zhí)行，提高全體員工的質(zhì)量意識，保證質(zhì)量體系的有效運行，落實問責(zé)制。公司將圍繞質(zhì)量目標(biāo)及其分解指標(biāo)，對給公司產(chǎn)品質(zhì)量提高有突出貢獻的人員、圓滿完成質(zhì)量目標(biāo)的人員給予獎勵；對達不到質(zhì)量目標(biāo)的、違反質(zhì)量體系相關(guān)規(guī)定及質(zhì)量問題的相關(guān)責(zé)任人員給予必要的處罰。

二、適用范圍

公司所有對產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量有直接影響的活動與人員。

三、職責(zé)

1.對非生產(chǎn)部員工的質(zhì)量獎懲，由品質(zhì)部提出，經(jīng)品質(zhì)部部長、管理本部相關(guān)部長批準(zhǔn)后實施。

2.對生產(chǎn)部員工的質(zhì)量獎懲，由品質(zhì)部或生產(chǎn)部品質(zhì)推進室提出，經(jīng)品質(zhì)部部長、管理本部相關(guān)部長批準(zhǔn)后實施。

3.對副總級管理人員的質(zhì)量獎懲，由品質(zhì)部、管理本部提出，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。

4.管理本部負(fù)責(zé)進行行政上的獎懲。

5.總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督本規(guī)定的執(zhí)行。

四、主要內(nèi)容

1.本單位員工（不包括專兼職品質(zhì)人員及部長以上領(lǐng)導(dǎo)）及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題或隱患，并向有關(guān)部門匯報或采取措施避免重大質(zhì)量問題發(fā)生的人員，綜合考慮避免損失的大小、是否屬職責(zé)范圍等因素，給予20-2000元的物質(zhì)獎勵及相應(yīng)行政獎勵。

2.每設(shè)立質(zhì)量標(biāo)兵和質(zhì)量先進班組獎項，對于在質(zhì)量工作中有突出貢獻者，給予物質(zhì)和行政獎勵，管理本部、品質(zhì)部負(fù)責(zé)組織評比。

3.日常推進此規(guī)定，采用反向倒查法。出現(xiàn)不合格現(xiàn)象，先進行分析原因，執(zhí)行應(yīng)急和長久改善措施。明確質(zhì)量責(zé)任后，進行必要的獎懲。

4.各級管理人員應(yīng)嚴(yán)格按照公司質(zhì)量體系的規(guī)定，行使相應(yīng)的質(zhì)量職責(zé)。因工作失職造成質(zhì)量問題及公司財產(chǎn)損失的，對直接、主要責(zé)任人員根據(jù)損失大小、主觀和客觀的原因，給予相應(yīng)處罰。受處罰者，在兩個工作日內(nèi)，制作并上交《質(zhì)量反省報告》給品質(zhì)部，根據(jù)其反省情況，相關(guān)部門決定減免或加重處罰等級。

處罰等級：

部長處罰等級：A.點名批評

B.200元

C.300元

D.500元

科長處罰等級：A.點名批評

B.100元

C.200元

D.400元

普通管理人員處罰等級：A.點名批評

B.50元

C.100元

D.300元

以上處罰也會伴隨相應(yīng)行政處罰。

5.生產(chǎn)工人應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程操作，確保生產(chǎn)過程的質(zhì)量。對違規(guī)操作的人員給予處罰；工人質(zhì)量意識淡薄，要求整改糾正時態(tài)度惡劣，視情節(jié)嚴(yán)重，給予處罰。受處罰者，在兩個工作日內(nèi)，制作并上交《質(zhì)量反省報告》給品質(zhì)部，根據(jù)其反省情況，相關(guān)部門決定減免或加重處罰等級。

處罰等級：

班長處罰等級：

A.點名批評

B.50元

C.100元

D.300元

正式工處罰等級：A.點名批評

B.30元

C.50元

D.200元

臨時工處罰等級：A.點名批評

B.30元

C.50元

D.100元

以上處罰也會伴隨相應(yīng)行政處罰。

6.出現(xiàn)質(zhì)量問題，及時上報并積極采取措施盡量減少損失者，可酌情考慮減免處罰等級。

7.對于故意以次充好，弄虛做假者，不按權(quán)限規(guī)定私下處理，或故意隱瞞質(zhì)量問題等情況,第一次給予D級和相應(yīng)行政處罰；第二次開除。對于造成重大影響，且故意實施的，直接給予開除處罰。

8.對于獎懲責(zé)任不能區(qū)分到個人時，獎勵由成員平均分?jǐn)偦蚋鶕?jù)實際情況協(xié)調(diào)分?jǐn)?；處罰首先傾向其主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)，根據(jù)情況，其次考慮由成員分?jǐn)偂?/p>

9.品質(zhì)部在公布月度質(zhì)量報告時，將上月的質(zhì)量獎懲情況一并公布。

五、資金

1.資金來源：員工質(zhì)量處罰金(?？顚Ｓ?、供應(yīng)商質(zhì)量處罰金、公司撥款。

2.資金兌現(xiàn)：總務(wù)部根據(jù)月度質(zhì)量報告或處罰公告，在月工資中，直接兌現(xiàn)。

“質(zhì)量月”活動辦公室

2010年6月3日

第五篇：公司內(nèi)部控制基本規(guī)定

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章

XXXX股份有限公司內(nèi)部控制基本規(guī)定

（經(jīng)公司第四屆董事會第五次會議審議通過）

總則 ·············································································································· 2 組織管理 ······································································································ 3 內(nèi)部控制的框架 ·························································································· 4 內(nèi)部控制的內(nèi)容和方法 ·············································································· 6 內(nèi)部控制實施 ······························································································ 7 內(nèi)部控制的檢查和披露 ·············································································· 8 附則 ·············································································································· 9

第一章 總則

第一條 為了推動公司建立健全內(nèi)部控制，保障業(yè)務(wù)、管理體系安全穩(wěn)健運行，防范和化解各類風(fēng)險，提高經(jīng)營效益和效率，促進公司健康可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)財政部、證監(jiān)會等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱內(nèi)部控制，是指由公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和全體員工共同實施的、旨在合理保證實現(xiàn)以下基本目標(biāo)的一系列對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制：

（一）遵循國家法律法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管要求，保證企業(yè)經(jīng)營管理合法、合規(guī)與合理；

（二）保障資產(chǎn)的安全完整；

（三）提高公司經(jīng)營的效率和效果，提升公司質(zhì)量，增強公司風(fēng)險控制能力，增加對公司股東的回報；

（四）確保公司財務(wù)報告及管理信息以及對外信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和公平；

（五）促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。第三條 公司建立和實施內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

（一）合法性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和有關(guān)政府監(jiān)管部門的監(jiān)管要求。

（二）全面性原則。內(nèi)部控制在層次上應(yīng)當(dāng)涵蓋公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和全體員工，在對象上應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項業(yè)務(wù)和管理活動，在流程上應(yīng)當(dāng)滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，避免內(nèi)部控制出現(xiàn)空白和漏洞。

（三）重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在兼顧全面的基礎(chǔ)上突出重點，針對重要業(yè)務(wù)與事項、高風(fēng)險領(lǐng)域與環(huán)節(jié)采取更為嚴(yán)格的控制措施，確保不存在重大缺陷。

（四）有效性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)能夠為內(nèi)部控制目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理保證。公司全體員工應(yīng)當(dāng)自覺維護內(nèi)部控制的有效執(zhí)行。

（五）制衡性原則。公司的機構(gòu)、崗位設(shè)置和權(quán)責(zé)分配應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理并符合內(nèi)部控制的基本要求，確保不同部門、崗位之間權(quán)責(zé)分明和有利于相互制約、相互監(jiān)督。

（六）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)適合公司企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險狀況以及所處具體環(huán)境等方面的要求，并隨著企業(yè)外部環(huán)境的變化、經(jīng)營業(yè)務(wù)的調(diào)整、管理要求的提高等不斷改進

和完善。

（七）成本效益原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡成本與效益的關(guān)系，爭取以合理的成本實現(xiàn)更為有效的控制。

第四條 公司內(nèi)部控制的表現(xiàn)形式是：

（一）內(nèi)部控制基本規(guī)定；

（二）與管理職能相對應(yīng)的管理辦法；

（三）實施細(xì)則或操作手冊。

管理辦法應(yīng)體現(xiàn)內(nèi)部控制規(guī)定的原則要求，實施細(xì)則或操作手冊應(yīng)遵循管理辦法的規(guī)定，各層次間不能沖突。

第五條 本規(guī)定適用于XXXX股份有限公司。公司下屬子公司，參照公司各層次內(nèi)部控制的規(guī)定執(zhí)行。

第二章 組織管理

第六條 公司董事會全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制制度的制定、實施和完善，并定期對公司內(nèi)部控制情況進行全面檢查和效果評估。

第七條 公司董事會下設(shè)立審計委員會，負(fù)責(zé)審查公司內(nèi)部控制，監(jiān)督內(nèi)部控制的有效實施和內(nèi)部控制自我評價情況，協(xié)調(diào)內(nèi)部控制審計及其他相關(guān)事宜等。

第八條 公司經(jīng)理層根據(jù)《公司章程》和董事會的授權(quán)，負(fù)責(zé)組織、領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營環(huán)節(jié)內(nèi)部控制制度體系的建立、完善，全面推進公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，檢查公司部門和單位制定、實施各專項內(nèi)部控制制度的情況。

第九條 公司各部門內(nèi)部控制職責(zé)

公司各部室是公司內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)部控制體系的建設(shè)，制定條線內(nèi)部控制制度、程序和方法并組織實施，對條線內(nèi)部控制體系存在的問題，及時采取有效措施進行改進，并配合完成對公司各業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險管理和控制情況的檢查。

公司審計稽核部是公司內(nèi)部控制的監(jiān)督和評價部門。在公司董事會審計委員會和經(jīng)理層的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)對各業(yè)務(wù)條線和子公司的內(nèi)部控制狀況實施監(jiān)督、審計和評價，負(fù)責(zé)對公司整體內(nèi)部控制的有效性進行自我評價，負(fù)責(zé)組織公司內(nèi)控評審會議，經(jīng)辦或督辦公司內(nèi)控評審會議決定事項，并向公司董事會審計委員會和經(jīng)理層報告情況。

公司人力資源部、效能監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對內(nèi)部控制失職失察的責(zé)任追究，提出處理建議，并負(fù)責(zé)處理決定的落實。

第十條 公司監(jiān)事會全面負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，可責(zé)令公司整改。監(jiān)事會向股東大會報

告公司內(nèi)部控制制度實施情況。

第三章 內(nèi)部控制的框架

第十一條 公司內(nèi)控制度應(yīng)力求全面、完整，至少在以下三個層面做出安排：

（一）公司本部層面；

（二）公司控股子公司層面；

（三）公司各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)層面。

第十二條 公司建立和實施內(nèi)控制度時，應(yīng)考慮以下基本要素：

（一）內(nèi)部環(huán)境；

（二）風(fēng)險評估；

（三）控制措施；

（四）信息與溝通；

（五）監(jiān)督檢查。

第十三條 內(nèi)部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境是影響、制約公司內(nèi)部控制建立與執(zhí)行的各種內(nèi)部因素的總稱。內(nèi)部環(huán)境主要包括：

（一）治理結(jié)構(gòu)。公司設(shè)立股東大會、董事會、監(jiān)事會和以總經(jīng)理為領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)理層。各級決策機構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限及工作規(guī)程，按《公司章程》及公司治理制度的規(guī)定執(zhí)行。

（二）組織機構(gòu)設(shè)置與權(quán)責(zé)分配。公司根據(jù)需要設(shè)置職能部門、子公司，并通過公司部門和崗位職責(zé)范圍分工，明確各自的職責(zé)權(quán)限，將權(quán)利與責(zé)任分解到具體崗位。

（三）人力資源政策，包括員工的聘退與培訓(xùn)、員工的薪酬、考核晉升與獎懲、崗位員工的輪崗制衡要求等。公司將職業(yè)道德素養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，制定科學(xué)、合理的培訓(xùn)計劃，持續(xù)提升員工的道德素養(yǎng)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。公司根據(jù)需要改進和完善對各層次員工的業(yè)績考核和薪酬激勵機制，促進員工責(zé)、權(quán)、利的有機統(tǒng)一和公司內(nèi)部控制的有效執(zhí)行。

（四）公司文化，包括公司的整體價值觀，高級管理人員的管理理念、經(jīng)營風(fēng)格與職業(yè)操守，員工的行為守則等。公司提倡和培育創(chuàng)新進取、團隊協(xié)作和誠信共贏的整體價值觀，培養(yǎng)社會責(zé)任感，倡導(dǎo)愛崗敬業(yè)、務(wù)實本分和遵紀(jì)守法的精神；提倡和樹立有利于實現(xiàn)公司內(nèi)部控制目標(biāo)的管理理念和經(jīng)營風(fēng)格，強化風(fēng)險意識，避免因個人風(fēng)險偏好可能給公司帶來的不利影響和損失；提倡和恪守以誠實守信為核心的職業(yè)操守，不得損害投資者、債權(quán)人、客戶、員工和社會公眾的利益。

第十四條 風(fēng)險評估。風(fēng)險評估是及時識別、科學(xué)分析和評價影響公司內(nèi)部控制目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定因素并采取應(yīng)對策略的過

程。包括：風(fēng)險評估應(yīng)按目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險應(yīng)對等程序進行。

（一）目標(biāo)設(shè)定。公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略設(shè)定經(jīng)營目標(biāo)、財務(wù)績效目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定公司整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險水平。

（二）風(fēng)險識別。公司在充分調(diào)研和科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確識別影響公司內(nèi)部控制目標(biāo)實現(xiàn)的內(nèi)部風(fēng)險因素和外部風(fēng)險因素，加強對高危性、多發(fā)性風(fēng)險因素的關(guān)注。

（三）風(fēng)險分析。公司根據(jù)已識別的風(fēng)險因素，從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面對各種風(fēng)險的重要性進行分析和風(fēng)險排序，確定應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的重要風(fēng)險。

（四）風(fēng)險應(yīng)對。公司根據(jù)風(fēng)險分析情況，結(jié)合風(fēng)險成因、公司整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險水平，確定風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險應(yīng)對策略一般包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險降低和風(fēng)險分擔(dān)等。

第十五條 控制措施。控制措施是根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果、結(jié)合風(fēng)險應(yīng)對策略所采取的確保公司內(nèi)部控制目標(biāo)得以實現(xiàn)的方法和手段，是實施內(nèi)部控制的具體方式?？刂拼胧┙Y(jié)合公司具體業(yè)務(wù)和事項的特點與要求制定，主要包括職責(zé)分工控制、授權(quán)控制、審核批準(zhǔn)控制、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護控制、會計系統(tǒng)控制、內(nèi)部報告控制、經(jīng)濟活動分析控制、信息技術(shù)控制等。

第十六條 信息與溝通。信息與溝通是及時、準(zhǔn)確、完整地收集與公司經(jīng)營管理相關(guān)的各種信息，并使這些信息以適當(dāng)?shù)姆绞皆诠居嘘P(guān)層級之間進行及時傳遞、有效溝通和正確應(yīng)用的過程。包括：

（一）信息收集。公司根據(jù)需要全面收集來源于公司外部及內(nèi)部、與公司經(jīng)營管理相關(guān)的財務(wù)及非財務(wù)信息，為內(nèi)部控制的有效運行提供信息支持。公司收集的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時、相關(guān)。

（二）信息內(nèi)部溝通。公司根據(jù)需要，分別采取互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、電子郵件、電話傳真、信息快報、例行會議、專題報告、調(diào)查研究、員工手冊、教育培訓(xùn)、內(nèi)部刊物等多種方式，實現(xiàn)所需的內(nèi)部信息、外部信息在公司內(nèi)部準(zhǔn)確、及時傳遞和共享，確保董事會、經(jīng)理層和員工之間有效溝通。有效的信息溝通需要合理考慮來自不同部門和崗位、不同渠道的相關(guān)信息進行合理篩選和相互核對。

（三）信息外部溝通。公司有責(zé)任建立良好的外部溝通渠道，對公司股東、債權(quán)人、政府、監(jiān)管機構(gòu)、供應(yīng)商、客戶、審計師、律師等有關(guān)方面的建議、投訴和收到的其他信息進行記錄，并及時予以處理、反饋。

第十七條 監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查是公司對其內(nèi)部控制的健全性、合理性和有效性進行監(jiān)督檢查與評估，形成書面報告并做出相應(yīng)處理的過程。

第四章 內(nèi)部控制的內(nèi)容和方法

第十八條 公司內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個層級、各個方面和各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵蓋貫穿于經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)之中的各項管理職能，包括但不限于：

（一）經(jīng)營控制體系。包括對子公司管理、運營分析管理等。

（二）財務(wù)控制體系。包括資產(chǎn)管理、資金管理、對外投資管理、籌資管理、擔(dān)保管理、工程管理、物資及采購管理、成本費用管理、會計報表管理、信息披露管理、招投標(biāo)管理、外包管理等。

（三）管理控制體系。包括組織與崗位管理、信息管理、全面預(yù)算管理、合同管理、內(nèi)部審計、制度管理、人力資源管理、信息系統(tǒng)管理、辦公事務(wù)管理、證券事務(wù)管理、檔案管理等。

第十九條 公司綜合運用多種措施和方法，實現(xiàn)對具體業(yè)務(wù)與事項的控制，合理保證將剩余風(fēng)險控制在可接受水平之內(nèi)?；镜目刂拼胧┖头椒ò氊?zé)分工控制、授權(quán)控制、審核批準(zhǔn)控制、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護控制、會計系統(tǒng)控制、內(nèi)部報告控制、運營分析控制、信息技術(shù)控制等。

第二十條 職責(zé)分工控制。要求根據(jù)公司目標(biāo)和職能任務(wù)，按照科學(xué)、精簡、高效的原則，合理設(shè)置職能部門和工作崗位，明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、便于考核、相互制約的工作機制。企業(yè)在確定職責(zé)分工過程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮不相容職務(wù)相互分離的制衡要求。不相容職務(wù)通常包括：授權(quán)、批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管、稽核檢查等。

第二十一條 授權(quán)控制。要求公司根據(jù)職責(zé)分工，明確各部門、各崗位辦理經(jīng)濟業(yè)務(wù)與事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等內(nèi)容。公司內(nèi)部各級管理人員必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員必須在授權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)。

第二十二條 審核批準(zhǔn)控制。要求公司各部門、各崗位按照規(guī)定的授權(quán)和程序，對相關(guān)經(jīng)濟業(yè)務(wù)和事項的真實性、合規(guī)性、合理性以及有關(guān)資料的完整性進行復(fù)核與審查，通過簽署意見并簽字或者簽章，做出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)或者作其他處理的決定。

第二十三條 預(yù)算控制。要求公司加強預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核等各環(huán)節(jié)的管理，明確預(yù)算項目，建立預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，及時分析和控制預(yù)算差異，采取改進措施，確保預(yù)算的執(zhí)行。

第二十四條 財產(chǎn)保護控制。要求公司限制未經(jīng)授權(quán)的人員對財

產(chǎn)的直接接觸和處置，采取財產(chǎn)記錄、實物保管、定期盤點、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，確保財產(chǎn)的安全完整。

第二十五條 會計系統(tǒng)控制。要求公司依據(jù)會計法規(guī)的規(guī)定組織會計核算，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)報告以及相關(guān)信息披露的處理程序，規(guī)范會計政策的選用標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，建立、完善會計檔案保管和會計工作交接辦法，實行會計人員崗位責(zé)任制，充分發(fā)揮會計的監(jiān)督職能，確保企業(yè)財務(wù)報告真實、可靠和完整。

第二十六條 內(nèi)部報告控制。要求公司建立和完善內(nèi)部報告制度，明確相關(guān)信息的收集、分析、報告和處理程序，及時提供業(yè)務(wù)活動中的重要信息，全面反映經(jīng)濟活動情況，增強內(nèi)部管理的時效性和針對性。內(nèi)部報告方式通常包括例行報告、實時報告、專題報告、綜合報告等。

第二十七條 運營分析控制。要求公司綜合運用營運、采購、投資、財務(wù)等方面的信息，利用比較分析、比率分析、因素分析、趨勢分析等方法，定期對公司經(jīng)營管理活動進行分析，發(fā)現(xiàn)存在的問題，查找原因，并提出改進意見和應(yīng)對措施。

第二十八條 信息系統(tǒng)控制。要求公司建立和完善與本公司經(jīng)營管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息化控制流程，同時加強對計算機信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全、有效運用。

第五章 內(nèi)部控制實施

第二十九條 公司應(yīng)根據(jù)《公司章程》及本規(guī)定要求，結(jié)合公司實際，分別就不同管理控制職能制定一套科學(xué)、規(guī)范的內(nèi)部控制管理制度，包括管理辦法及管理細(xì)則，并組織實施。

第三十條 公司應(yīng)加強宣傳引導(dǎo)和教育培訓(xùn)，通過多種途徑廣泛宣傳公司內(nèi)部控制，建立員工行為守則，促進經(jīng)理層和全體員工加強職業(yè)道德修養(yǎng)、提高專業(yè)勝任能力，自覺遵守公司內(nèi)部控制的各項規(guī)定。

第三十一條 公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員有責(zé)任帶頭執(zhí)行內(nèi)部控制，為全體員工做出表率。董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員有責(zé)任為公司人員依法履行職責(zé)、實施內(nèi)部控制提供保障和支持。

第三十二條 公司應(yīng)創(chuàng)造條件健全和完善管理信息系統(tǒng)，逐步實現(xiàn)各個管理系統(tǒng)模塊的信息集成和共享，不斷提高內(nèi)部控制的效率與效果。

第三十三條 公司應(yīng)逐步建立內(nèi)部控制的問責(zé)機制和科學(xué)有效的對部門、員工的績效考核及薪酬激勵機制，并將內(nèi)部控制執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查結(jié)果納入對部門、員工的績效考核范圍，強化對各部門和員

工的激勵與約束。

第三十四條 公司應(yīng)建立突發(fā)事件應(yīng)急管理機制，針對經(jīng)營管理和內(nèi)部控制中的潛在隱患以及可能發(fā)生的突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序和信息發(fā)布、做好善后處理和總結(jié)評估，切實將不利影響和損失降低到最小程度。

第三十五條 公司應(yīng)建立內(nèi)部報告制度。提倡員工對影響其有效實施內(nèi)部控制制度的行為向公司內(nèi)部審計機構(gòu)或上級主管人員進行報告，并賦予經(jīng)辦人員有權(quán)拒絕辦理被強令的有關(guān)業(yè)務(wù)與事項的權(quán)力。

第三十六條 公司應(yīng)接受政府有關(guān)部門及其委托的社會中介機構(gòu)對內(nèi)部控制的檢查評估，并根據(jù)檢查評估結(jié)果進行整改。

第六章 內(nèi)部控制的檢查和披露

第三十七條 公司應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營風(fēng)險和實際需要，定期對公司的內(nèi)部控制進行檢查監(jiān)督，評估其執(zhí)行的效果和效率，并及時提出改進建議。必要時還應(yīng)不定期對公司內(nèi)部控制開展專項檢查監(jiān)督工作。

第三十八條 公司各部門、單位應(yīng)積極配合內(nèi)部控制的檢查監(jiān)督。第三十九條 公司對內(nèi)部控制運行情況進行檢查監(jiān)督，審計稽核部應(yīng)將檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和異常事項、改進建議及解決進展情況形成書面報告，并向公司向董事會和經(jīng)理層匯報。

第四十條 公司董事會應(yīng)根據(jù)公司內(nèi)控檢查報告，對公司內(nèi)部控制情況進行審議評估，形成公司內(nèi)部控制的自我評價報告。內(nèi)部控制自我評價報告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）內(nèi)部控制制度是否建立健全；

（二）內(nèi)部控制制度是否有效實施；

（三）內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作情況，包括本內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作計劃完成情況的評價；

（四）內(nèi)部控制制度及其實施過程中出現(xiàn)的重大風(fēng)險和處理情況；

（五）完善內(nèi)部控制制度的有關(guān)措施。

第四十一條 公司按規(guī)定應(yīng)披露內(nèi)部控制自我評價報告的，公司董事會應(yīng)單獨進行決議。公司應(yīng)在報告披露的同時，披露內(nèi)部控制自我評價報告。

第四十二條 公司按規(guī)定聘請審計機構(gòu)對公司內(nèi)部控制進行核實評價的，中介機構(gòu)應(yīng)參照有關(guān)的規(guī)定，就公司內(nèi)部控制自我評估報告出具核實評價意見。公司應(yīng)披露審計機構(gòu)對公司內(nèi)部控制的核實評價意見。

第四十三條 如中介機構(gòu)對公司內(nèi)部控制有效性表示異議的，公

司董事會應(yīng)針對該審核意見涉及事項做出專項說明。

第四十四條 公司應(yīng)將內(nèi)部控制制度的健全完備和有效執(zhí)行情況，作為對公司各部門、控股子公司的績效考核重要指標(biāo)之一，并建立起責(zé)任追究機制，對違反內(nèi)部控制制度和影響內(nèi)部控制制度執(zhí)行的有關(guān)責(zé)任人予以查處。

第四十五條 公司內(nèi)部控制執(zhí)行檢查、評估等相關(guān)資料保存，應(yīng)遵守有關(guān)檔案管理規(guī)定。

第七章 附則

第四十六條 本規(guī)定與國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》有沖突時，應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》執(zhí)行，并及時對本規(guī)定進行修訂。

第四十七條 本規(guī)定由董事會負(fù)責(zé)制訂、修改和解釋。第四十八條 本規(guī)定經(jīng)公司董事會審議通過后實施。

XXXX股份有限公司董事會

二〇一〇年二月