第一篇：關于清理全市營業(yè)執(zhí)照與專賣零售許可證不符的實施意見

關于清理全市營業(yè)執(zhí)照與專賣零售許可證不符的實施意見（討論稿）

今年以來，省工商局、省煙草專賣局先后聯合發(fā)文要求清理有煙草專賣零售許可證無工商營業(yè)執(zhí)照的情況，我市先后清理 戶類似的現象，已暫停供貨

戶。但從全市清理的情況來看，我市仍存在證照不符等諸多現象。針對當前清理工作中存在的問題，為了進一步規(guī)范煙草專賣零售許可證的辦理工作，加強零售許可證的管理，規(guī)范零售戶的經營行為，防止V3系統(tǒng)證件發(fā)放、變更過多，導致數據混亂現象，就如何開展清理工作擬定如下意見:

一、凡從事卷煙、雪茄煙零售行為的門市部必須依法取得《煙草專賣零售許可證》和《工商營業(yè)執(zhí)照》，且經營者必須與《煙草專賣零售許可證》、《工商營業(yè)執(zhí)照》的法定代表人身份相一致。

二、按照省工商局的要求，對取得《煙草專賣零售許可證》而未取得《工商營業(yè)執(zhí)照》的零售戶，已實施暫停供貨策略。待取得工商營業(yè)執(zhí)照后予以恢復。

三、現階段經摸底，證照齊全，但證照不符的戶全市多達

戶，若不采取措施及時清理，必將帶來嚴重后果。取得了煙草專賣零售許可證和工商營業(yè)執(zhí)照的，但證、照的法定代表人身份不一致的情形區(qū)別對待。

1、實際經營者和煙草專賣零售許可證法定代表人一致，而與工

商營業(yè)執(zhí)照法定代表人不一致的，原則要求零售戶抓緊更換工商營業(yè)執(zhí)照，三者達到統(tǒng)一。

2、實際經營者與《煙草專賣零售許可證》一致，但《工商營業(yè)執(zhí)照》已過期，視為無照經營。若要繼續(xù)經營卷煙業(yè)務，在新辦營業(yè)執(zhí)照時必須與現使用的煙草專賣零售許可證一致，否則視為無證經營，不予供貨。

3、《煙草專賣零售許可證》與《工商營業(yè)執(zhí)照》原來相符，因工商營業(yè)執(zhí)照已過期，再次更換原法定代表人的營業(yè)執(zhí)照未果時，而以同家庭其他人注冊的，致使三者又出現不一致的現象，可采取更換《煙草專賣零售許可證》的辦法。在更換了《煙草專賣零售許可證》后，該戶變?yōu)樾略隽闶蹜?，V3系統(tǒng)的信息要重新進行維護，引起銷售數量的減降。各縣（區(qū)）局要向零售戶做好解釋，使其知情并同意，并留足證據，防止因此引起投訴。

4、實際經營者、工商營業(yè)執(zhí)照、煙草專賣零售許可證三者都不相符，但都屬同一家庭成員，要取得相關的證據予以證明，要在今后的工作中列為清理的重點，最終達到三者相一致。

四、各縣（區(qū)）局務必要摸清底子，分門別類地進行清理，該更換《煙草專賣零售許可證》的，要在2011年12月25日前抓緊更換《煙草專賣零售許可證》,該更換《工商營業(yè)執(zhí)照》的，督促零售戶盡快更換《工商營業(yè)執(zhí)照》，“三步”并做“一步走”，堅決防止在清理過程中再次出現相互轉讓、有證無照、證照不符等現象。2011年12月25日前若仍不能按要求更換《工商營業(yè)執(zhí)照》的將予以暫停供

貨。

五、今后，凡申請辦理煙草專賣零售許可證的，要按照各自制定的合理化布局要求，現場勘驗，嚴格審查，手續(xù)齊全，資料詳實，對符合要求，信息真實的予以辦理。對弄虛作假的，經營人身份不真實的，未取得《工商營業(yè)執(zhí)照》和《食品流通許可證》等證照的戶堅決不予辦理。

六、加強證件管理，從現在起，要把證照管理工作納入下年度工作考核之中，加強日常檢查督查，確保經營者與證照核定的法定代表人相一致，逐步規(guī)范證照管理。各縣（區(qū)）局的戶管員要做到及時發(fā)現，及時解決，及時消除因證照不齊不全帶來的隱患。若在市場檢查中發(fā)現轉讓、買賣等現象，堅決予以取締。

七、加快清理進度。由于清理工作時間緊，面廣量大，矛盾突出，各縣（區(qū)）局要加班加點，明確時間進度，責任到人，逐人逐戶清理核查。清理工作務必趕12月26日結束，否則，將影響下年度的卷煙銷售。要堅決防止走過場，流于形式，若因工作不力造成損失的“誰管理、誰負責、誰承擔”。

八、各單位要積極與當地工商部門取得聯系，爭取他們的支持與幫助。今后在市場檢查中發(fā)現轉讓的零售戶，一經核實一律暫停供貨，決不能疏于管理。

九、各單位對經營者信息發(fā)生變化的，要及時與營銷部門做好相互銜接，及時進行系統(tǒng)維護，并有表格簽字，確保正常的銷售不受影響。

十、各縣（區(qū)）局要高度重視，加強組織領導，認清形勢，搶抓機遇，克服畏難松勁情緒，副局長負總責、專賣科長親自抓落實。各縣（區(qū)）局要對清理后的戶按街道片區(qū)抽查50%以上，做到準確無誤，嚴防在清理過程中留有死角，不到位或欺上瞞下等，務必將該項工作抓緊抓實抓好。

二0一一年十二月十六日

第二篇：關于進一步加強煙草專賣零售許可證管理的意見

關于進一步加強當前煙草專賣零售許可證管理工作的通知

各縣級局：

為貫徹落實2012年全省煙草商業(yè)工作會議精神，進一步加強煙草專賣零售許可證管理，切實提高對零售終端市場的控制能力，為卷煙上水平創(chuàng)造更加有利的環(huán)境，結合我市實際，現就下一步的煙草專賣零售許可證辦理工作通知如下：

一、各縣級局要緊緊圍繞今年6月底前卷煙零售商戶占轄區(qū)人口比例達到千分之四的工作目標，嚴格按照行政許可的相關法律法規(guī)規(guī)章，重新修訂原卷煙零售點合理布局標準。在修訂合理布局標準時應把握以下三點：一是城區(qū)內合理布局可根據繁華程度的差異對路段、市場、居民小區(qū)、高等院校、車站、旅游景點等不同區(qū)域進行分類規(guī)劃。二是城區(qū)內卷煙零售點之間應有一定間隔距離。具體間距要根據不同區(qū)域的經濟發(fā)展水平、交通狀況、消費能力、人口數量等因素（具體狀況）確定。對具有較大規(guī)模的住宿、餐飲、娛樂、商場、超市等經營場所，可不受合理布局間距的限制。三是對綜合農貿市場、專業(yè)批發(fā)市場、繁華地段，要結合具體情況確定卷煙零售點最高數量限額，堅決防止區(qū)域零售戶過于集中。

二、各縣級局在核發(fā)許可證過程中，不得將電話訂貨、電子結算、物流配送作為發(fā)證條件；不得以取得工商營業(yè)執(zhí)照作為核

發(fā)零售許可證的前置條件。對于未領取營業(yè)執(zhí)照的被許可人，要督促其辦理營業(yè)執(zhí)照，在領取營業(yè)執(zhí)照后方可供貨。對于部分偏遠農村辦理營業(yè)執(zhí)照確有困難的，要與當地工商管理部門積極協調，形成一致意見。

三、為擴大農村卷煙市場覆蓋面，對于符合辦證條件的行政村或自然村的申請人，要盡量滿足領證需求；對于社會弱勢群體的申請人，可適當降低經營資金標準。對具備一定基礎但未達到辦證條件的，經過幫扶達到辦證條件的，可予以發(fā)證；對轄區(qū)內無證戶符合辦證條件并提出辦證申請的，要盡快核發(fā)許可證，將其納入專賣管理。對不符合辦證條件而擅自經營卷煙的，各級專賣管理部門要會同工商行政管理部門堅決予以取締。

四、各縣級局要在全面摸底排查的基礎上，根據現有持證零售商戶占轄區(qū)總人口比例，列出每月的辦證計劃，并按計劃抓好貫徹落實，確保持證零售商戶比例逐月提高，今年6月底前必須達到千分之四。市局已經將此項目標納入到第二季度考核內容，同時，對行政許可卷宗制作質量較差、月度辦證進度較慢，或者離千分之四目標差距較大的，市局將進行重點督辦。

五、各縣級局在辦理煙草專賣零售許可證中，要嚴格遵照有關規(guī)定和程序，依法依規(guī)做好行政許可證申請受理、注銷、延續(xù)、歇業(yè)等各項工作，涉及行政許可的相關文書必須要符合國家局和省局的統(tǒng)一規(guī)定。

六、各縣級局要站在營造和諧社會、樹立行業(yè)形象的高度對待零售許可證辦理工作，對符合辦證條件的商戶，要嚴格按照法定程序和時限辦結，并提供送證到戶、掛證上墻服務；不符合條件的要耐心做好解釋工作，爭取理解支持。凡是在辦證工作中隨意增加辦證門檻、推諉扯皮，或借助辦證向申請人吃拿卡要、刁難當事人的，一經發(fā)現，要嚴肅進行責任追究。

第三篇：煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督實施意見

國家煙草專賣局關于印發(fā)《煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督實施意見》的通知

國煙專?2005?377號

行業(yè)各直屬單位：

為加強煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督，國家局制定了《煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督實施意見》，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

專賣管理監(jiān)督是行業(yè)內部管理監(jiān)督的基礎。加強內部專賣管理監(jiān)督是解決行業(yè)注重自律課題的重要措施，是堅持和維護國家煙草專賣制度的本質要求，是行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協調健康發(fā)展的重要保證。各單位要充分認識加強內部專賣管理監(jiān)督的重要意義，自覺增強內部管理監(jiān)督意識，認真抓好《煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督實施意見》的落實，切實提高依法行政、依法管理、依法經營的能力和水平，樹立煙草行業(yè)良好的社會形象。

各省級局要牢固樹立國家利益至上、消費者利益至上的共同價值觀，強化責任意識，加強組織領導，省局“一把手”要負總責，分管專賣的副局長要切實負起分管責任，認真履行職責，把加強內部專賣管理監(jiān)督擺在更加突出的位置，抓緊抓實抓好。要結合實際，依據《煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督實施意見》，盡快研究制定本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督制度，建立專賣管理監(jiān)督長效機制，緊緊抓住薄弱環(huán)節(jié)和存在的突出問題，有針對性地采取行之有效的管理監(jiān)督措施，對行業(yè)內企業(yè)生產經營行為進行事前、事中、事后全過程有效管理監(jiān)督，增強行業(yè)自律能力。要根據內部專賣管理監(jiān)督工作的需要，健全組織機構，調整充實專賣部門的力量，進一步加強隊伍建設，切實提高依法開展內部專賣管理監(jiān)督工作的能力和水平。要定崗定責定標準，做到任務落實到人，責任落實到崗，切實加強日常專賣管理監(jiān)督，堅決克服形式主義和表面文章，務求實效。要嚴格依法行政，切實規(guī)范內部專賣管理監(jiān)督行為，做到嚴格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。要按照一級抓一級，層層抓落實的原則，加強對地（市）級局內部專賣管理監(jiān)督工作的督促指導，要確定聯系單位，及時總結推廣經驗，以點帶面，全面推進內部專賣管理監(jiān)督工作。

各省級工業(yè)公司及各工商企業(yè)要樹立自覺接受專賣管理監(jiān)督的意識，積極配合專賣管理監(jiān)督工作；要結合實際，建立健全規(guī)范經營內控機制，加強自律，嚴格遵守煙草專賣法律法規(guī)和國家局的規(guī)章制度，依法依規(guī)組織生產經營活動，在社會上樹立對國家負責、對消費者負責，是一個負責任的行業(yè)的良好形象。各單位在貫徹執(zhí)行《煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督實施意見》中有哪些問題和建議，請及時報國家局。

二○○五年六月二十七日

煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督實施意見

第一章 總則

第一條 為了加強煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督，促進行業(yè)自律，保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協調健康發(fā)展，維護國家利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據《中華人民共和國煙草專賣法》及其實施條例和國家煙草專賣局的有關管理規(guī)定（以下簡稱“煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定”），制定本意見。

第二條 內部專賣管理監(jiān)督必須遵循依法行政、責任效率和公開、公正的原則，做到有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究。

第三條 內部專賣管理監(jiān)督必須對行業(yè)內所有煙草專賣品生產經營行為實行事前、事中、事后全過程的專賣管理監(jiān)督。

第四條 內部專賣管理監(jiān)督必須實行全員管理監(jiān)督，要在充分發(fā)揮專賣管理部門職能作用的同時，有效發(fā)揮計劃、運行、法規(guī)、財務審計、紀檢監(jiān)察和整頓辦等部門的作用。第五條 內部專賣管理監(jiān)督必須按照屬地管理原則，實行責任制，特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。第六條 內部專賣管理監(jiān)督必須保護和服務合法的煙草專賣品生產經營行為。

第七條 從事內部專賣管理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應的專業(yè)知識和工作經驗，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務便利謀取不正當利益。

第八條 行業(yè)內從事煙草專賣品生產、銷售和進出口業(yè)務的企業(yè)(以下簡稱行業(yè)內企業(yè))必須加強自律，嚴格遵守煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定，并自覺接受專賣管理監(jiān)督。第九條 任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的行為，有權舉報。各級煙草專賣局應當及時處理，并保護舉報人員的合法權益。

第十條 本意見適用于各級煙草專賣局、行業(yè)內企業(yè)。

第二章 內部專賣管理監(jiān)督的機構和職責 第十一條 各級煙草專賣局依照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定負責本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督；各級煙草專賣局的專賣管理部門負責具體內部專賣管理監(jiān)督工作。

各級煙草專賣局必須接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門的依法監(jiān)督。第十二條 國家煙草專賣局負責全行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責是：

（一）制定全行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督制度，建立內部專賣管理監(jiān)督長效機制，修訂完善規(guī)范煙草專賣品生產經營行為的規(guī)章制度；

（二）構建統(tǒng)一信息平臺，保障卷煙生產經營決策管理、煙草專賣品交易、準運證管理等系統(tǒng)信息流暢通，提高專賣管理監(jiān)督效率；

（三）對涉及全行業(yè)的主要生產經營計劃的執(zhí)行情況實行管理監(jiān)督，查處行業(yè)內部發(fā)生的重大違法、違規(guī)案件；

（四）指導、檢查、考核省級煙草專賣局的內部專賣管理監(jiān)督工作；

（五）其他需要由國家煙草專賣局辦理的重大內部專賣管理監(jiān)督事項。

第十三條 省級煙草專賣局負責本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實國家煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，制定實施本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督制度，建立本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督長效機制；

（二）指導、檢查、考核下級煙草專賣局的內部專賣管理監(jiān)督工作；

（三）對同級煙草專賣品生產經營企業(yè)進行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內部發(fā)生的重大違法、違規(guī)案件；

（四）國家煙草專賣局交辦和其他需要由省級煙草專賣局辦理的內部專賣管理監(jiān)督事項。

第十四條 地（市）級煙草專賣局負責本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實上級煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定實施本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督制度，建立內部專賣管理監(jiān)督長效機制；

（二）指導、檢查、考核下級煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督工作；

（三）對本轄區(qū)行業(yè)內部的煙草專賣品生產經營企業(yè)進行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；

（四）省級煙草專賣局交辦和其他需要由地（市）級煙草專賣局辦理的內部專賣管理監(jiān)督事項。

第十五條 縣級煙草專賣局負責本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實上級煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定實施本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督制度，建立內部專賣管理監(jiān)督長效機制；

（二）對本轄區(qū)行業(yè)內部煙草專賣品生產經營企業(yè)進行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；

（三）地（市）級煙草專賣局交辦和其他需要由縣級煙草專賣局辦理的內部專賣管理監(jiān)督事項。

第三章 內部專賣管理監(jiān)督的對象和內容 第十六條 內部專賣管理監(jiān)督的對象是指行業(yè)內所有依法取得煙草專賣許可證，從事煙草專賣品生產、銷售和進出口業(yè)務的企業(yè)。

第十七條 內部專賣管理監(jiān)督的內容是行業(yè)內企業(yè)遵守煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的情況。

各級煙草專賣局要加強對煙草專賣許可證管理制度執(zhí)行情況的管理監(jiān)督。行業(yè)內企業(yè)要按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定，及時辦理許可證的申領、注銷、變更等手續(xù)，妥善保管許可證，按照許可證規(guī)定的范圍、渠道生產經營煙草專賣品。

各級煙草專賣局要加強對煙草專賣品準運證管理制度執(zhí)行情況的管理監(jiān)督。行業(yè)內企業(yè)要按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定，辦理煙草專賣品準運證，禁止無證運輸或重復使用準運證運輸煙草專賣品。第十八條 對從事煙葉種植、收購和調撥企業(yè)專賣管理監(jiān)督的重點是：

（一）按照國家下達的計劃，與煙農簽訂煙葉收購合同，并約定種植面積，不得超計劃收購；

（二）執(zhí)行國家煙草專賣局煙葉收購價格，按照規(guī)定確定煙葉等級，按照合同收購本轄區(qū)自產煙葉，禁止跨區(qū)域收購，禁止壓級壓價，禁止提級提價；

（三）按照煙草專賣法律、法規(guī)和有關規(guī)定簽訂煙葉購銷合同，按照許可證規(guī)定的范圍調撥，禁止將煙葉調撥給無經營權的單位和個人；縣級煙草公司禁止向省外調撥銷售煙葉。

第十九條 對從事卷煙、雪茄煙、煙絲、煙草薄片生產企業(yè)專賣管理監(jiān)督的重點是：

（一）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定購進生產卷煙、雪茄煙、煙絲、煙草薄片所需的煙草專賣品，禁止從無煙草專賣許可證的企業(yè)和個人購進所需煙草專賣品；

（二）按照計劃組織卷煙、雪茄煙、煙絲、煙草薄片的生產，生產卷煙必須打碼，禁止超計劃生產或瞞產；

（三）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等簽訂卷煙、雪茄煙、煙絲、煙草薄片的購銷合同，出庫卷煙必須掃碼，禁止將卷煙、雪茄煙、煙絲銷售給無煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的單位或個人，禁止將煙草薄片銷售給無煙草專賣生產企業(yè)許可證的單位或個人；

（四）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定處理報廢的煙機、煙葉等煙草專賣品，禁止擅自銷毀、處置報廢的煙草專賣品。

第二十條 對從事卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)專賣管理監(jiān)督的重點是：

（一）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等簽訂卷煙、雪茄煙購銷合同，禁止從無煙草專賣生產企業(yè)許可證的企業(yè)和個人購進所需煙草專賣品；

（二）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等銷售卷煙、雪茄煙，必須100%入網、落地、入戶銷售，禁止超出許可范圍銷售，禁止違反價格規(guī)定銷售，禁止將卷煙、雪茄煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人；

（三）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定，執(zhí)行卷煙到貨確認制度，卷煙入庫必須掃碼，禁止虛假確認。

第二十一條 對從事煙葉復烤加工企業(yè)專賣管理監(jiān)督的重點是：

（一）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定簽訂復烤煙葉加工合同，禁止無合同、超合同加工；

（二）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定執(zhí)行加工合同，復烤煙葉按加工合同交付給委托方，禁止經營煙葉。

第二十二條 對從事卷煙紙、煙用絲束、濾嘴棒、煙草專用機械生產企業(yè)專賣管理監(jiān)督的重點是：

（一）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等簽訂合同，生產銷售煙草專賣品，禁止將所生產的煙草專賣品銷售給無經營權的單位或個人；

（二）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定處理報廢的煙草專賣品，禁止擅自銷毀、處置報廢煙草專賣品。

第二十三條 對從事煙草專賣品進出口企業(yè)專賣管理監(jiān)督的重點是：

按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定組織煙草專賣品進出口業(yè)務，禁止假出口，防止出口倒流，防止出口的煙機、煙葉等煙草專賣品流入境外制假窩點。

第四章 內部專賣管理監(jiān)督的措施

第二十四條 各級煙草專賣局根據履行內部專賣管理監(jiān)督職責的需要，有權要求行業(yè)內企業(yè)提供與專賣管理監(jiān)督相關的文件、資料。

行業(yè)內企業(yè)必須如實、及時提供有關文件、資料。第二十五條 各級煙草專賣局根據履行內部專賣管理監(jiān)督職責的需要，有權采取以下措施：

（一）進入行業(yè)內企業(yè)進行檢查；

（二）詢問企業(yè)工作人員，要求其對有關事項作出說明；

（三）查閱、復制有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿、損毀的文件、資料予以封存；

（四）對發(fā)現的違法、違規(guī)問題，當場予以制止，并及時進行查處。

第二十六條 建立完善教育培訓制度。各級煙草專賣局每年要對行業(yè)內企業(yè)的主要領導和有關業(yè)務人員進行一次以上煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓。

第二十七條 建立完善內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)。各級煙草專賣局要充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)，對煙草專賣品生產經營的計劃、價格、渠道等方面情況進行實時管理監(jiān)督。

（一）充分發(fā)揮準運證管理系統(tǒng)的作用，加強對開具準運證的審核，對已經完成生產計劃的卷煙生產企業(yè)，停開準運證，監(jiān)督企業(yè)做好到貨確認。

（二）充分發(fā)揮卷煙生產經營決策管理系統(tǒng)的作用，監(jiān)控卷煙生產經營的數量、渠道，及時發(fā)現、制止超計劃生產和超許可范圍、亂渠道銷售的問題。

（三）充分發(fā)揮卷煙、煙葉經營業(yè)務系統(tǒng)的作用，管理監(jiān)督煙葉種植、收購、調撥和卷煙訪銷配送情況，及時發(fā)現、制止煙葉超計劃種植、亂渠道調撥和卷煙超限量供貨、違反價格規(guī)定、虛假入網等問題。

第二十八條 建立完善同級專賣管理監(jiān)督制度。各級煙草專賣局必須發(fā)揮專賣管理部門對同級業(yè)務部門經營活動的專賣管理監(jiān)督作用。專賣管理部門要參與生產經營政策的制定，了解日常生產經營情況，及時報告發(fā)現的問題；要管理監(jiān)督卷煙訪銷配送行為，定期走訪零售戶，檢查訪銷配送的真實性；要管理監(jiān)督煙葉的種植收購計劃和合同的簽訂，檢查計劃和合同的落實執(zhí)行情況。

第二十九條 建立完善定期檢查制度。省級以下各級煙草專賣局必須每年對本轄區(qū)所有行業(yè)內企業(yè)進行一次以上檢查，檢查的結果和處理意見應當予以記錄，檢查負責人簽字后存檔，并在本轄區(qū)通報檢查結果。

第三十條 建立完善案件查處制度。各級煙草專賣局對上級煙草專賣局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認真查處,并報告或通報查處結果。

第三十一條 建立完善案件移交制度。各級專賣管理部門對違法、違規(guī)案件，凡是要追究有關人員行政責任的，要及時移交監(jiān)察部門。第三十二條 建立完善內部專賣管理監(jiān)督報告制度。各級煙草專賣局要定期上報內部專賣管理監(jiān)督的情況?？h級煙草專賣局每月向地（市）級煙草專賣局，地（市）級煙草專賣局每季度向省級煙草專賣局，省級煙草專賣局每半年向國家煙草專賣局報內部專賣管理監(jiān)督報告。國家煙草專賣局每半年向全行業(yè)通報內部專賣管理監(jiān)督情況。

第三十三條 建立完善舉報監(jiān)督制度。各級煙草專賣局要公布專門的舉報電話、舉報郵箱，并對舉報信息及時處理。

第三十四條 上級煙草專賣局必須加強對下級煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督工作的監(jiān)督檢查，及時糾正存在的問題。

第三十五條 各級煙草專賣局要向本轄區(qū)行業(yè)內企業(yè)及時通報相關的管理規(guī)定、管理政策。行業(yè)內企業(yè)要及時向當地煙草專賣局通報計劃、價格、牌號等有關生產經營的重要信息。

第五章 內部專賣管理監(jiān)督考核和責任追究 第三十六條 各級煙草專賣局的領導班子對本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督工作負全面領導責任。

各級煙草專賣局主要領導對內部專賣管理監(jiān)督工作負總責；分管專賣工作的副局長對內部專賣管理監(jiān)督工作負直接領導責任；專賣管理部門負責人對內部專賣管理監(jiān)督工作負直接責任。

第三十七條 行業(yè)內企業(yè)承擔主動接受專賣管理監(jiān)督的責任，必須積極配合專賣管理監(jiān)督工作。

第三十八條 國家煙草專賣局、省級煙草專賣局、地（市）級煙草專賣局要制定內部專賣管理監(jiān)督考核辦法，定期對下級煙草專賣局的內部專賣管理監(jiān)督工作進行考核。國家煙草專賣局對省級煙草專賣局每年考核一次；省級以下煙草專賣局對下級煙草專賣局每半年考核一次。

第三十九條 行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督考核主要包括以下內容：

（一）內部專賣管理監(jiān)督長效機制的建立情況；

（二）內部專賣管理監(jiān)督制度的制定和落實情況；

（三）內部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法的制定和執(zhí)行情況；

（四）本轄區(qū)行業(yè)內企業(yè)的依法依規(guī)生產經營情況；

（五）依法行政，規(guī)范內部專賣管理監(jiān)督行為的情況；

（六）煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓情況等。第四十條 內部專賣管理監(jiān)督工作的考核結果，作為對各級煙草專賣局領導干部業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據。第四十一條 各級煙草專賣局主要領導、分管專賣工作的副局長沒有認真履行本意見規(guī)定的內部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究其行政責任：

（一）沒有建立本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督長效機制的；

（二）沒有按要求制定內部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內部專賣管理監(jiān)督工作的；

（三）內部專賣管理監(jiān)督工作不到位，同級煙草公司（卷煙營銷部）、或轄區(qū)內其他內部專賣管理監(jiān)督對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)生產經營問題的；

（四）沒有制定內部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒有按要求組織對下級煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督工作進行考核的；對下級煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督機制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時發(fā)現、及時解決的；

（五）沒有及時發(fā)現查處本轄區(qū)行業(yè)內企業(yè)違法、違規(guī)生產經營問題，而被上級煙草專賣局發(fā)現查處的；或對違法、違規(guī)生產經營責任人包庇袒護，不按規(guī)定進行嚴肅處理的；

（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓工作的；

（七）對上級煙草專賣局交辦的內部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門對內部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。第四十二條 各級煙草專賣管理部門沒有按本意見認真履行內部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究部門負責人的行政責任：

（一）沒有認真履行工作職責和內部專賣管理監(jiān)督制度要求的；

（二）在內部專賣管理監(jiān)督工作中不認真、走過場，沒有及時發(fā)現違法、違規(guī)問題的，或對發(fā)現的問題包庇隱瞞、不如實上報的；

（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。

第四十三條 專賣管理工作人員不認真履行崗位職責，違背有關程序和紀律要求的，徇私舞弊，利用職務便利謀取不正當利益的，要追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

第四十四條 行業(yè)內企業(yè)的領導和工作人員有下列情形之一的，追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定并造成重大損失或影響的；

（二）不按專賣管理監(jiān)督要求如實、及時提供相關的文件、資料的，或轉移、隱匿、損毀有關文件、資料的；

（三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責的。

第四十五條 內部專賣管理監(jiān)督責任追究工作，由紀檢監(jiān)察部門按有關工作程序負責辦理。

第六章 附則

第四十六條 省級以下煙草專賣局要根據本意見，結合實際，制定實施細則。

第四十七條 本意見由國家煙草專賣局負責解釋。第四十八條 本意見自印發(fā)之日起施行。

第四篇：關于清理規(guī)范勞動用工的實施意見

兗礦集團有限公司關于清理規(guī)范勞動用工的實施意見

2012-10-22

各專業(yè)公司，各能化公司，各礦處，集團公司各部室、各直屬機構：

根據集團公司“十大清理十大提升”活動要求，為強化員工管理，理順勞動關系，規(guī)避用工風險，實現減人增效，經集團公司研究決定，集中開展清理規(guī)范勞動用工活動?，F提出以下實施意見：

一、目標任務

按照集團公司“十大清理十大提升”活動總體部署，依法清理規(guī)范勞動用工，強化員工隊伍管理。對不能正常履行勞動合同的離崗人員予以清退，對不能完成崗位工作任務的非在冊人員全部退回。嚴格控制勞務派遣用工總量，非在冊用工勞務派遣協議到期續(xù)約率不得超過 80%；規(guī)范勞務分包隊伍使用；限制非全日制用工使用范圍；杜絕使用其他非在冊用工。建立有效員工補充機制，分期替代非在冊用工，分期補充崗位缺員，逐步實現勞動組織規(guī)范化，人員結構合理化，最大限度降低人工成本，提高勞動生產率，提升企業(yè)經濟運行質量。

二、清理規(guī)范范圍

(一)離崗人員。指離開生產或工作崗位，但仍與單位保留勞動關系的人員，包括待崗、長傷、長病、長學、長曠、自謀職業(yè)、國外定居、在冊掛名、“兩不找”、被依法追究刑事責任、被勞動教養(yǎng)等人員。

1.待崗人員：指轉崗培訓人員和因企業(yè)破產、關閉或停業(yè)領取生活費的人員。2.長傷人員：指因工負傷停工留薪期滿未重新上崗人員。3.長病人員：指患病或非因工負傷醫(yī)療期滿未重新上崗人員。4.長學人員：指脫離原工作崗位接受專業(yè)培訓或學歷教育1 年以上的人員，以及公費或自費出國學習半年以上的人員。

5.長曠人員：指連續(xù)曠工15 天或1 年內累計曠工30 天以上的人員。6.自謀職業(yè)人員：指停止在原單位的工資關系，保留與原單位的勞動關系，在一定時期自謀職業(yè)，并辦理了自謀職業(yè)手續(xù) 的人員。

7.國外定居人員：指在他國居住并取得長期居住權或加入他國國籍的人員。

8.在冊掛名人員：指由單位統(tǒng)計在冊，但因考研、升學等原因實際未與單位形成勞動關系的掛靠人員。

9.“兩不找”人員：指單位與職工保留勞動關系，單位不給職工安排工作、職工不領取報酬的人員。

10.被依法追究刑事責任人員：指被人民法院判處管制、拘役、有期徒刑(包括緩刑)、無期徒刑、死刑等，但仍和單位保留勞動關系的人員。

11.被勞動教養(yǎng)人員：指被司法行政部門的勞動教養(yǎng)管理所收容并進行教育改造的人員。(二)非在冊人員。包括勞務派遣人員、非全日制用工和其他形式的勞動用工。

1.勞務派遣人員：指被勞務派遣公司派到相應工作單位的

勞動者。用工單位向勞務派遣公司支付服務費用，由勞務派遣公司與勞動者訂立勞動合同并支付勞動報酬。

2.非全日制用工：指以小時計酬為主，勞動者在同一用人單位平均每日工作時間不超過四小時，每周工作時間累計不超過二十四小時的用工形式。

3.其他非在冊用工：指單位自主招聘的內部合同工、返聘人員、臨時工、家屬工等其他形式的勞動用工。

(三)勞務分包人員。指用工單位或者專業(yè)分包隊伍將其承包工程(任務)的勞務作業(yè)發(fā)包給勞務分包單位，勞務分包單位自主招聘的人員。

(四)各級機關借用人員、在崗從事個體經營活動人員。

三、清理規(guī)范步驟和時間安排

清理規(guī)范勞動用工按照調查摸底、制定清理方案、清理名單公示、清理規(guī)范、檢查驗收五個階段進行，于2012 年12 月底前完成。

(一)調查摸底(2012 年10 月1 日－10 月15 日)。各基層單位對本單位離崗人員、非在冊人員、勞務分包人員和各級機關借用人員、在崗從事個體經營活動人員進行調查，摸清人員基本情況，為制定清理方案提供依據。各專業(yè)公司將所屬單位離崗人員、非在冊人員、勞務分包人員和各級機關借用人員、在崗從事個體經營活動人員名單匯總報集團公司。

(二)制定清理方案(2012 年10 月16 日－11 月10 日)。各基層單位根據調查摸底情況，對單位離崗人員、非在冊人員、勞務分包人員和各級機關借用人員、在崗從事個體經營活動人員進行分析，提出清理規(guī)范的意見和措施。清理規(guī)范方案要具體落實到每一類人員、每一崗位。專業(yè)公司要對所屬單位進行指導，確保清理規(guī)范方案可操作、可實施。

(三)清理名單公示(2012 年11 月11 日－11 月20 日)。各單位對擬清理離崗人員、機關借用人員、在崗從事個體經營活動人員名單進行公示，公示期不少于3 天，接受職工群眾監(jiān)督。監(jiān)督電話：0537-5382648。

(四)清理規(guī)范(2012 年11 月21 日－12 月10 日)。各基層單位按照清理規(guī)范方案，對照離崗人員、非在冊人員、勞務分包人員和各級機關借用人員、在崗從事個體經營活動人員名單進行逐一清理，并按規(guī)定辦理有關手續(xù)。專業(yè)公司要對所屬單位進行指導和監(jiān)督，并將所屬單位清理結果匯總報集團公司。

(五)檢查驗收(2012 年12 月11 日－12 月20 日)。清理規(guī)范工作結束后，專業(yè)公司對所屬單位清理規(guī)范情況進行檢查，集團公司組織有關部門進行驗收。對驗收不合格的限期整改。

四、清理規(guī)范措施

按照《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》、《中華人民共和國工會法》以及《兗礦集團有限公司勞動合同管理辦法》、《兗礦集團有限公司集體合同》等有關政策、文件規(guī)定，穩(wěn)步有序、分類分項逐步進行清理規(guī)范。

(一)離崗人員

1.待崗人員。凡是有待崗人員的單位要認真組織待崗人員培訓，提高待崗人員的技能素質和轉崗再就業(yè)能力。單位要為待崗人員積極創(chuàng)造上崗條件，提供再就業(yè)崗位。待崗人員無正當理由兩次拒絕參加轉崗培訓或兩次不服從安排上崗的，按照有關規(guī)定解除勞動合同。

2.長傷人員。職工因工作遭受事故傷害或者患職業(yè)病后需要暫停工作接受治療的，停工留薪期及待遇按照《山東省工傷職工停工留薪期管理辦法》(魯勞社〔2006〕15 號)執(zhí)行。停工留薪期滿，存在殘疾、影響勞動能力的，應當及時進行勞動能力鑒定，勞動能力鑒定后嚴格按照國務院《工傷保險條例》(國務院令第375 號)、《山東省貫徹〈工傷保險條例〉實施辦法》(魯政發(fā)〔2011〕25 號)執(zhí)行相關待遇。

3.長病人員。職工患病或非因工負傷，醫(yī)療期按照《企業(yè)職工患病或非因工負傷醫(yī)療期規(guī)定》(勞部發(fā)〔1994〕479 號)和《關于貫徹〈企業(yè)職工患病或非因工負傷醫(yī)療期規(guī)定〉的通知》(勞部發(fā)〔1995〕236 號)執(zhí)行。醫(yī)療期滿后，能夠從事原工作的，單位適當安排工作；不能從事原工作也不能從事由單位另行安排的工作，單位可以解除勞動合同，并按規(guī)定支付經濟補償金和醫(yī)療補助費；符合退休、退職條件的，辦理退休、退職手續(xù)。

4.長學人員。經組織批準參加成人高考，考入各類專業(yè)院校脫產學習的，保留勞動關系，學習期間工資待遇按照《兗礦集團有限公司崗位績效工資制運行管理辦法》(兗礦集團人資發(fā)〔2011〕563 號)執(zhí)行。未經單位同意，自費考入普通統(tǒng)招中等以上專業(yè)學校學習或自費出國學習的，依據《兗礦集團有限公司勞動合同管理辦法》有關規(guī)定，按程序、依法解除勞動合同。

5.長曠人員。依據國家法律法規(guī)和《兗礦集團有限公司勞動合同管理辦法》有關規(guī)定，按程序、依法解除勞動合同。

6.自謀職業(yè)人員。按照《兗礦集團有限公司關于清理停薪留職在冊掛名兩不找人員的意見》(兗礦集團人資發(fā)〔2008〕630號)，各單位自謀職業(yè)人員愿回原單位工作的，單位根據需要另行安排工作；不愿回原單位工作的，單位與其終止勞動關系。

7.國外定居人員。依據國家法律法規(guī)和《兗礦集團有限公司勞動合同管理辦法》有關規(guī)定，按程序、依法解除勞動合同。

8.在冊掛名人員。依據國家法律法規(guī)和《兗礦集團有限公司勞動合同管理辦法》有關規(guī)定，按程序、依法解除勞動合同。

9.“兩不找”人員。由單位通知本人返回原單位安排工作，接到通知15 天不返回原單位報到的，依據國家法律法規(guī)和《兗礦集團有限公司勞動合同管理辦法》有關規(guī)定，按程序、依法解除勞動合同。

10.被依法追究刑事責任人員和被勞動教養(yǎng)人員。依據《兗礦集團有限公司勞動合同管理辦法》有關規(guī)定，被人民法院

判處管制、拘役、有期徒刑緩刑的，以及被勞動教養(yǎng)的，可以解除勞動合同；被人民法院判處有期徒刑(不包括緩刑)、無期徒刑、死刑的，解除勞動合同。

(二)非在冊人員 1.勞務派遣人員

(1)控制使用勞務派遣用工，超定員的單位原則上不準使用勞務派遣人員，崗位缺員可通過富余人員轉崗培訓、專業(yè)公司內部人力資源協同解決?，F使用的勞務派遣人員按照簽訂的勞務派遣協議期限分步分期規(guī)范清退。

(2)定期組織對勞務派遣人員考核，對勞動技能低下、達不到崗位要求、不遵守企業(yè)規(guī)章制度的要及時清退，每年逐步減少用工數量。

(3)單位使用的勞務派遣人員使用年限一般不得超過8 年；服務性崗位使用的勞務派遣人員年齡超過35 周歲、生產崗位超過40 周歲的，一般不準使用，予以清退。

(4)單位使用勞務派遣人員，必須事先制訂用工計劃，標明使用的原因及工作內容、使用人數、使用期限、勞務費標準等有關內容，經專業(yè)公司審核，報集團公司批準。未經批準，任何單位不得擅自使用。

(5)用工單位須通過有資質的勞務派遣公司使用勞務派遣人員，嚴格審查勞務派遣公司的執(zhí)業(yè)資格，重點審查法人資質、職業(yè)介紹許可證。對不具備勞務派遣資格的，一律予以清退。

2.非全日制用工。各單位嚴格非全日制用工使用，用工計劃嚴格按照需求報專業(yè)公司批準，未經批準的全部清退。

3.其他非在冊用工。除省外開發(fā)單位按照集團公司批準的用人計劃自主招用的部分用工外，其他單位一律不得使用私自招聘的內部合同工、返聘人員、臨時工、家屬工等形式的其他非在冊人員。對現自主招用的內部合同工要強化勞動合同期考核，考核不合格的，解除勞動合同；勞動合同期滿一律終止勞動合同。對確需返聘的處級及以上退休人員、處級調研員以及其他特殊專業(yè)人才，需經集團公司批準。

(三)勞務分包人員

1.規(guī)范勞務分包人員使用，超定員的單位原則上不準使用，單位使用勞務分包人員，必須事先制訂勞務作業(yè)內容，標明使用的原因、使用人數、使用期限、勞務費標準等，經專業(yè)公司審核，報集團公司批準。未經批準，任何單位不得擅自使用。

2.用工單位必須使用有資質的勞務分包單位，用工單位要嚴格審查勞務分包單位資質，勞務分包合同中要依法約定安全、用工責任，規(guī)避勞動用工風險。

(四)各級機關借用人員、在崗從事個體經營活動人員

1.各級機關不準存在借用人員?，F借用人員無論何種原因，一律清退。各級機關要按照“誰同意借用、誰負責清理”的

原則，于2012 年10 月31 日前將借用人員全部退回原單位。逾期不退回的，由原單位停發(fā)工資，并對借用單位和有關人員給予通報批評。

2.在崗從事個體經營活動人員

(1)長期曠工從事個體經營的，按照有關政策規(guī)定，予以解除勞動合同。(2)找人替班或以請事假、病假為由，從事個體經營活動的，由所在單位、部門調查核實，給予誡勉談話，由本人做出去留意向選擇。愿意返回原單位上班的，由單位安排工作；愿意自謀職

業(yè)的，解除勞動合同，終止勞動關系。

五、組織領導

在集團公司“十大清理十大提升”活動工作領導小組領導下，集團公司成立清理規(guī)范勞動用工工作辦公室，辦公室成員由黨委組織部、紀委監(jiān)察部、工會、人事管理部、人力資源部、財務管理部、風險管理部等相關部門人員組成。領導小組負責全面指導清理規(guī)范工作，協調各單位、各部門關系，監(jiān)督清理規(guī)范工作開展情況。辦公室具體負責清理規(guī)范工作的組織、協調、督導、考評等工作。黨委組織部、人事管理部、人力資源部按照管理權限具體負責職責范圍內勞動用工的清理規(guī)范工作。各專業(yè)公司、各基層單位也要相應成立工作機構，具體負責本專業(yè)公司、本單位的清理規(guī)范工作。各專業(yè)公司清理規(guī)范工作開展情況分階段向集團公司報告。

六、考核與獎懲

清理規(guī)范工作作為集團公司“十大清理十大提升”活動的重要內容，納入“十大清理十大提升”活動考核。同時考核結果與單位人力資源評先樹優(yōu)掛鉤，考核得分80 分以下的取消該單位人力資源評先樹優(yōu)資格。對勞務費用支付不規(guī)范、勞務費超支的，按超支金額的5%扣罰單位經營管理者績效薪金。集團公司負責對專業(yè)公司、能化公司、直屬機構進行考核；各專業(yè)公司、能化公司負責對所屬單位考核，并將考核結果報集團公司審核備案。

七、管理規(guī)定

(一)建立非在冊用工報表制度。非在冊用工納入集團公司人力資源管理信息系統(tǒng)，各單位對批準使用的非在冊用工基本信息動態(tài)維護、動態(tài)管理，按月編制報送非在冊用工人員與勞務費用統(tǒng)計報表。

(二)嚴格非在冊用工審核程序。根據定員和生產需要，確需使用非在冊用工的，要嚴格審核用工數量、勞務費標準、用工條件和勞務派遣單位資質，非在冊用工經專業(yè)公司審核、集團公司批準同意后方可使用，勞務費用經專業(yè)公司審批后方可支付。

(三)嚴格機關借用人員審批。清理規(guī)范后，各級機關借用人員必須經單位黨政領導研究同意，報上級組織、人事、人力資源部門批準，且借用時間最長不得超過3 個月。各級機關不得以任何形式、任何名義支付借用人員勞務費用。

(四)嚴格日?？记诠芾怼８鲉挝灰袑嵓訌妱趧蛹o律，按規(guī)定認真、準確記錄考勤情況，妥善保管考勤記錄，杜絕代人考勤、找人替班現象，禁止在崗從事個體經營活動。否則，將嚴肅追究有關單位和個人的責任。

(五)強化非在冊用工培訓管理。加強對非在冊人員的安全技術培訓、業(yè)務技能培訓，培訓內容、培訓時間、培訓質量與在冊人員同等要求。

(六)強化勞動用工監(jiān)督檢查。定期開展勞動用工專項監(jiān)督檢查，對各單位勞動用工信息動態(tài)調度。各單位不得新增非在冊人員，不得出現新的不規(guī)范勞動關系。

八、有關要求

(一)提高對清理規(guī)范工作的認識。清理規(guī)范勞動用工，是理順企業(yè)與職工勞動關系、規(guī)避勞動用工風險的需要，是企業(yè)開展減人增效、控制員工總量、降低人工成本的重要途徑，是提升職工隊伍整體素質、提升人力資源管理水平的重要舉措。清理規(guī)范勞動用工有利于建立和諧穩(wěn)定的勞動關系，有利于完善用工管理機制，有利于規(guī)避用工風險。各單位要充分認識清理規(guī)范勞動用工工作的重要意義，加強領導，明確責任，協調配合，穩(wěn)步推進，創(chuàng)造性地開展工作，高質量地完成清理規(guī)范任務。

(二)積極穩(wěn)妥推進清理規(guī)范工作。清理規(guī)范勞動用工，政策性強，涉及面廣，情況復雜，矛盾面多，工作難度大。各單位要加大宣傳力度，認真學習政策，依法辦事，陽光操作。要完善勞動關系各項手續(xù)，認真聽取工會組織的意見，發(fā)揮工會組織作用，切實維護企業(yè)和職工合法權益，避免在清退過程中出現新的勞動爭議和糾紛。集團公司、專業(yè)公司、基層單位層層明確工作目標，逐級落實崗位責任，制定針對性措施，分階段評價工作成效，確保清理規(guī)范工作取得實效。

(三)建立有效的清理規(guī)范工作機制。一是與開展勞動定員工作相結合。以定編定員為總抓手，嚴格控制用工總量，超定員的單位原則上不準使用非在冊人員；加大富余人員轉崗培訓力度，實現人員的有效配置、合理流動，做到人崗匹配、人事相宜。二是與全員業(yè)績考核工作相結合。以崗位說明書為依據，強化崗位業(yè)績考核，對不能履行勞動合同的人員依法解除勞動合同；強化勞動合同期考核，對勞動合同履行情況進行預警提示和動態(tài)監(jiān)控，嚴格按照勞動合同法規(guī)終止、解除勞動合同。三是與勞務費用預算相結合。勞務費用納入全面預算管理體系，未列入預算的勞務費用一律不予支付，超預算的勞務費用按超支額的一定比例扣減經營管理者績效薪金。四是與市場化用人機制相結合。按市場化原則配置人員，優(yōu)化勞動組織，提高勞動效率，最大限度降低人工成本。五是與工資分配調控政策相結合。完善工資總額調控政策，工資分配與崗位定員、績效考核緊密掛鉤，發(fā)揮薪酬分配的激勵作用，增強“減人提效增資”工作的主動性。六是與正常員工補充機制相結合。采取招收技術工人、招生委托培養(yǎng)等方式，對生產技術工人缺員崗位進行補充，滿足安全生產需求，為非在冊用工清理規(guī)范提供有效保障。七是與信息化建設相結合。非在冊用工的用工總量、基本信息、勞務費用支付等納入人力資源管理信息系統(tǒng)，實現非在冊用工管理規(guī)范化，提升人力資源管理水平。

第五篇：國務院關于清理整頓各類交易場所的實施意見

國務院關于清理整頓各類交易場所的實施

意見

國務院辦公廳關于清理整頓 各類交易場所的實施意見

國辦發(fā)〔2012〕37號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

為貫徹落實《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號，以下稱國發(fā)38號文件)，進一步明確政策界限、措施和工作要求,扎實推進清理整頓各類交易場所工作，防范金融風險,維護社會穩(wěn)定，經國務院同意，現提出以下意見：

一、全面把握清理整頓范圍

遵循規(guī)范有序、便利實體經濟發(fā)展的原則，準確界定清理整頓范圍，突出重點，增強清理整頓各類交易場所工作的針對性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的各類交易場所，包括名稱中未使用“交易所” 字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。其中，權益類交易包括產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易;大宗商品中遠期交易，是指以大宗商品的標準化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結交易而不以實物交收為目的或不必交割實物的標準化合約交易;其他標準化合約，包括以有價證券、利率、匯率、指數、碳排放權、排污權等為標的物的標準化合約。

各類交易場所已設立的分支機構，按照屬地管理原則，由各分支機構所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府(以下稱省級人民政府)負責清理整頓。

依法經批準設立的證券、期貨交易所，或經國務院金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所不屬于本次清理整頓范圍。

二、準確適用清理整頓政策界限

違反下列規(guī)定之一的交易場所及其分支機構，應予以清理整頓。

(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務與設施，將權益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關規(guī)定。

(二)不得采取集中交易方式進行交易。本意見所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協議轉讓、依法進行的拍賣不在此列。

(三)不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易。本意見所稱的“標準化交易單位”是指將股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數倍進行交易?！俺掷m(xù)掛牌交易”是指在買入后5個交易日內掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內掛牌買入同一交易品種。

(四)權益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉讓環(huán)節(jié)，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數計算。

(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易。本意見所稱的“標準化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時間和地點交割一定數量標的物的合約;另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的合約。

(六)未經國務院相關金融管理部門批準，不得設立從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務;已提供服務的金融機構，要按照相關金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作。

三、認真落實清理整頓工作安排

(一)排查甄別。各省級人民政府要按照國發(fā)38號文件和本意見要求，組織對本地區(qū)各類交易場所的交易品種、交易方式、投資者人數等是否違反規(guī)定，以及風險狀況進行認真排查甄別。對違反國發(fā)38號文件規(guī)定的交易場所，嚴禁新增交易品種。

(二)整改規(guī)范。各類交易場所對自身存在問題糾正不及時、不到位的，有關省級人民政府要按照國發(fā)38號文件及本意見的要求，落實監(jiān)管責任，對問題交易場所采取整改措施。交易規(guī)則違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，不得繼續(xù)交易;已暫停交易的，不得恢復交易，并依據相關政策規(guī)定修改交易規(guī)則，報本省(區(qū)、市)清理整頓工作領導小組批準。交易產品違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，要取消違規(guī)交易產品并處理好善后問題;權益持有人累計超過200人的，要予以清理。

(三)檢查驗收。各省級人民政府應當組織對各類交易場所整改規(guī)范情況進行檢查驗收。重點核查交易場所章程、交易規(guī)則、交易品種、交易方式、投資者適當性、管理制度是否符合國發(fā)38號文件和本意見的規(guī)定,交易信息系統(tǒng)是否符合安全穩(wěn)定性要求等。

(四)分類處置。各省級人民政府要對交易場所進行分類處置，該關閉的要堅決關閉，該整改的要認真整改，該規(guī)范的要切實規(guī)范。對確有必要保留的，要按照國發(fā) 38號文件和本意見的要求履行相應審批程序。對于拒不整改、無正當理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事違法證券、期貨交易的交易場所，各省級人民政府要依法依規(guī)堅決予以關閉或取締。清理整頓過程中，各省級人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定;對涉嫌犯罪的，要移送司法機關，依法追究有關人員的法律責任。

各省級人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對清理整頓工作過程、政策措施、驗收結果、日常監(jiān)管和風險處置等情況進行全面總結，并書面報告清理整頓各類交易場所部際聯席會議(以下簡稱聯席會議)。

四、嚴格執(zhí)行交易場所審批政策

(一)把握各類交易場所設立原則。各省級人民政府應按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結構規(guī)劃和審查標準，審慎批準設立交易場所，使交易場所的設立與監(jiān)管能力及實體經濟發(fā)展水平相協調。

(二)嚴格規(guī)范交易場所設立審批。

1.凡新設交易所的，除經國務院或國務院金融管理部門批準的以外，必須報省級人民政府批準;省級人民政府批準前，應取得聯席會議的書面反饋意見。

2.清理整頓前已設立運營的交易所，應當按照下列情形分別處理：

一是省級人民政府批準設立的交易所,確有必要保留,且未違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定的，應經省級人民政府確認;違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定的，應予清理整頓并經省級人民政府組織檢查驗收，驗收通過后方可繼續(xù)運營。各省級人民政府應當將上述兩類交易所名單分別報聯席會議備案。

二是未經省級人民政府批準設立的交易所，清理整頓并驗收通過后，擬繼續(xù)保留的，應按照新設交易場所的要求履行相關審批程序。省級人民政府批準前，應取得聯席會議的書面反饋意見。

三是歷史形成的從事車輛、房地產等實物交易的交易所，未從事違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定，名稱中擬繼續(xù)使用“交易所”字樣的，由省級人民政府根據實際情況處理，并將交易所名單報聯席會議備案。

3.從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場所，原則上不得設立分支機構開展經營活動。確有必要設立的，應當分別經該交易場所所在地省級人民政府及擬設分支機構所在地省級人民政府批準，并按照屬地監(jiān)管原則，由相應省級人民政府負責監(jiān)管。凡未經省級人民政府批準已設立運營的經營性分支機構，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規(guī)定的，各地工商行政管理部門不得為分支機構辦理工商登記，并按照工商管理相關規(guī)定進行處理。

名稱中未使用“交易所”字樣的各類交易場所的監(jiān)管辦法，由各省級人民政府制定。

五、切實貫徹清理整頓工作要求

(一)統(tǒng)一政策標準。各省級人民政府在開展清理整頓工作中，要嚴格按照國務院、聯席會議及有關部門的要求，統(tǒng)一政策標準，準確把握政策界限。實際執(zhí)行中遇到疑難問題或對相關政策把握不準的，要及時上報聯席會議。

(二)防范化解風險。各省級人民政府在清理整頓工作中，要制定完善風險處置預案，認真排查矛盾糾紛和風險隱患，及時掌握市場動向，做好信訪投訴受理和處置工作。要加強與司法機關的協調配合，嚴肅查處挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為，妥善處置突發(fā)事件，維護投資者合法權益，防范和化解金融風險，維護社會穩(wěn)定。

(三)落實監(jiān)管責任。各省級人民政府要制定本地區(qū)各類交易場所監(jiān)管制度，明確各類交易場所監(jiān)管機構和職能，加強日常監(jiān)管，建立長效機制，持續(xù)做好各類交易場所統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風險處置等工作。相關省級人民政府要加強溝通配合和信息共享。聯席會議成員單位和國務院相關部門要做好監(jiān)督檢查和指導工作。

國務院辦公廳