第一篇：廣西壯族自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點管理暫行辦法

廣西壯族自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域

試點管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《廣西壯族自治區(qū)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意見》，探索知識產(chǎn)權(quán)促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和提升科技創(chuàng)新能力的有效途徑，根據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)試點示范工作的指導(dǎo)意見》的有關(guān)精神，結(jié)合廣西知識產(chǎn)權(quán)工作的實際，制訂本辦法。

第二條 廣西壯族自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點（以下簡稱區(qū)域試點），是指科技、經(jīng)濟基礎(chǔ)條件較好，知識產(chǎn)權(quán)工作體系比較健全，通過試點工作取得先進經(jīng)驗，對區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)工作起到引領(lǐng)、輻射作用的縣（市、區(qū)）和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)（園）區(qū)。

第二章 工作任務(wù)

第三條 區(qū)域試點要在現(xiàn)有工作的基礎(chǔ)上，積極探索建立知識產(chǎn)權(quán)工作與科技創(chuàng)新及經(jīng)濟發(fā)展有機結(jié)合、協(xié)調(diào)發(fā)展的體制和機制，形成知識產(chǎn)權(quán)工作的合力，運用知識產(chǎn)權(quán)推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

（一）建立完善知識產(chǎn)權(quán)工作體系。區(qū)域試點要設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)工作機構(gòu)和配備相關(guān)工作人員，建立健全知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會議制度，按照政策統(tǒng)一、制度規(guī)范、職責(zé)明確、分工合作的要求，探索建立有效的部門協(xié)調(diào)工作機制，形成政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各 有關(guān)部門各司其職、社會力量廣泛參與的知識產(chǎn)權(quán)工作新格局。

（二）建立完善知識產(chǎn)權(quán)政策體系。區(qū)域試點應(yīng)結(jié)合本地實際，在金融、貿(mào)易、科研、教育、文化等領(lǐng)域研究制定和實施激勵自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)政策，加強政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，不斷完善有利于科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)政策體系。

（三）培育知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)。圍繞區(qū)域優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，組織開展企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)試點工作，引導(dǎo)企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度和激勵機制，促進企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)工作納入生產(chǎn)經(jīng)營的全過程，形成一批主業(yè)突出、核心競爭力強、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢企業(yè)；推動一批市場前景明確、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品實施轉(zhuǎn)化，形成市場競爭優(yōu)勢。

（四）提升全社會知識產(chǎn)權(quán)意識。組織開展各種知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，利用各種宣傳媒體，深入開展知識產(chǎn)權(quán)宣傳工作，努力營造知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍，提高全社會知識產(chǎn)權(quán)意識。

（五）強化知識產(chǎn)權(quán)保護。建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護工作體系，研究制定加強知識產(chǎn)權(quán)保護的工作措施，開展知識產(chǎn)權(quán)保護工作。

第四條 根據(jù)廣西知識產(chǎn)權(quán)工作實際，一般每年組織認定一批區(qū)域試點。

第三章 申報條件

第五條 申報知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點需具備以下基本條件：

（一）縣（市、區(qū)）人民政府、高新區(qū)管委會重視知識產(chǎn)權(quán) 工作，將其納入重要工作議程；

（二）有健全的知識產(chǎn)權(quán)管理工作機構(gòu)和專職工作人員，有知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費；

（三）試點區(qū)域經(jīng)濟、科技基礎(chǔ)較好，有地方優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)，年專利申請量和授權(quán)量列廣西同類區(qū)域前列。

第四章 組織管理

第六條 自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)區(qū)域試點的認定及管理工作。主要職責(zé)包括：

（一）負責(zé)區(qū)域試點的組織申報、評審、審批、考核驗收及評優(yōu)工作；

（二）制訂推動知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點工作的政策措施；

（三）檢查、指導(dǎo)各區(qū)域開展知識產(chǎn)權(quán)試點工作；

（四）推廣試點的先進經(jīng)驗。

第七條 申報區(qū)域試點的縣（市、區(qū)）或高新區(qū)分別以縣（市、區(qū)）人民政府或高新區(qū)管委會為申報主體提出申請，并根據(jù)本辦法規(guī)定的主要任務(wù)提交“知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點工作方案”。

第八條 縣（市、區(qū)）或高新區(qū)被認定為區(qū)域試點后，應(yīng)根據(jù)本辦法第三條規(guī)定的工作任務(wù)和“知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點工作方案”開展試點工作，每年向自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局提交試點工作年度總結(jié)。自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局可根據(jù)工作需要，對區(qū)域試點工作進行檢查。

第九條 自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局將根據(jù)本辦法制定區(qū)域試點考 核辦法，并結(jié)合全區(qū)知識產(chǎn)權(quán)工作實際，組織開展區(qū)域試點工作評優(yōu)活動，對開展試點工作中成績突出的單位給予表彰獎勵。

第五章 考核驗收

第十條 區(qū)域試點工作期限為兩年，試點期滿應(yīng)進行考核驗收。主要考核內(nèi)容包括：

（一）試點縣（市、區(qū)）人民政府、高新區(qū)管委會組織研究、部署知識產(chǎn)權(quán)工作的情況；

（二）知識產(chǎn)權(quán)管理工作體系建設(shè)情況，政策制定及實施情況，知識產(chǎn)權(quán)工作的條件、資金支持情況，落實《廣西壯族自治區(qū)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意見》情況；

（三）專利申請、授權(quán)情況；

（四）知識產(chǎn)權(quán)促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展情況；

（五）組織開展企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)試點示范工作情況；

（六）知識產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)工作開展情況；

（七）知識產(chǎn)權(quán)保護工作情況。

第十一條 試點期滿后，自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)試點縣（市、區(qū)）人民政府、高新區(qū)管委會提出的驗收申請組織開展考核驗收工作。

第六章 扶持措施

第十二條 被認定為知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點的，給予以下扶持：

（一）授予廣西壯族自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)試點縣（市、區(qū)）、園區(qū) 稱號；

（二）在人才培訓(xùn)方面給予優(yōu)先支持；

（三）優(yōu)先支持試點開展專利信息公共服務(wù)平臺等能力、條件建設(shè)；

（四）優(yōu)先給予試點區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)專利申請資助和獎勵；

（五）工作成效顯著的，優(yōu)先推薦申報國家知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點示范。

第七章 附 則

第十三條 本辦法由自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)解釋。第十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第二篇：廣西壯族自治區(qū)醫(yī)療機構(gòu)管理暫行辦法

1999年12月23日廣西壯族自治區(qū)人民政府第12次常務(wù)會議通過 2000年1月11日廣西壯族自治區(qū)人民政府令第1號發(fā)布 根據(jù)2001年12月31日廣西壯族自治區(qū)人民政府第8號令修正 根據(jù)2004年6月29日廣西壯族自治區(qū)人民政府令第7號修正）

第一章 總 則

第一條 為了加強對醫(yī)療機構(gòu)的管理，促進醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展，保障公民健康，根據(jù)國務(wù)院《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本自治區(qū)實際，制定本辦法。

第二條 凡在本自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從事疾病診斷、治療、康復(fù)和醫(yī)療美容、婦幼保健活動的單位和個人，必須遵守本辦法。

法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本辦法所稱醫(yī)療機構(gòu)包括：各級各類醫(yī)院、衛(wèi)生院、門診部、診所，衛(wèi)生所（站）、醫(yī)務(wù)室，婦幼保健院、衛(wèi)生保健所、療養(yǎng)院，急救中心（站）、臨床檢驗中心、?？萍膊》乐卧海ㄋ⒄荆?，醫(yī)療美容院（中心、站）、護理院（站）、自愿戒毒機構(gòu)和開展診療活動的計劃生育服務(wù)機構(gòu)以及其他診療機構(gòu)。

第四條 縣級以上衛(wèi)生行政部門負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)醫(yī)療機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。第二章 設(shè)置審批

第五條 縣級以上衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家《醫(yī)療機構(gòu)設(shè)置規(guī)劃指導(dǎo)原則》，制定本行政區(qū)域的《醫(yī)療機構(gòu)設(shè)置規(guī)劃》，經(jīng)上一級衛(wèi)生行政部門審核同意，報同級人民政府批準，并納入本地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展總體規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展總體規(guī)劃。

機關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位和社會團體需要設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向縣級以上衛(wèi)生行政部門提出報告，由衛(wèi)生行政部門納入本地區(qū)的醫(yī)療機構(gòu)設(shè)置規(guī)劃。

第六條 申請設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)的單位或者個人，應(yīng)當(dāng)按下列審批權(quán)限報批：

（一）村衛(wèi)生所（室）由所在地縣級衛(wèi)生行政部門審批，報設(shè)區(qū)的市衛(wèi)生行政部門備案；

（二）不設(shè)床位和設(shè)床位不滿100張的醫(yī)療機構(gòu)，由設(shè)區(qū)的市衛(wèi)生行政部門審批，并報自治區(qū)衛(wèi)生行政部門備案；

（三）設(shè)床位在100張以上的醫(yī)療機構(gòu)，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門批準。

駐桂部隊設(shè)置編制外的醫(yī)療機構(gòu)，申請設(shè)置前必須先經(jīng)部隊衛(wèi)生主管部門審查同意后，按本條第（二）、第（三）項規(guī)定報批。

第七條 有下列情形之一的，不得申請設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)：

（一）不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任的單位；

（二）因受刑事處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿2年或者不具有完全民事行為能力的個人；

（三）被吊銷《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》不滿5年的醫(yī)療機構(gòu)法定代表人或者主要負責(zé)人；

（四）被吊銷醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、護士執(zhí)業(yè)證書不滿2年的醫(yī)務(wù)人員；

（五）發(fā)生二級以上醫(yī)療責(zé)任事故不滿2年的醫(yī)務(wù)人員。

第八條 在市和縣級人民政府所在地的鎮(zhèn)申請設(shè)置個體診所的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書并連續(xù)五年以上從事同一專業(yè)的臨床工作；

（二）身體健康能夠正常開展診療活動并有當(dāng)?shù)爻Ｗ艨凇?/p>

第九條 在市和縣級人民政府所在地的鎮(zhèn)以外區(qū)域申請設(shè)立個體診所的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書并連續(xù)三年以上從事同一專業(yè)的臨床工作；

（二）身體健康能夠正常開展診療活動。

第十條 申請設(shè)立護理站的個人，必須取得護士執(zhí)業(yè)證書，并經(jīng)過注冊。其中護師應(yīng)當(dāng)從事臨床護理工作5年以上，護士應(yīng)當(dāng)從事臨床護理工作10年以上。

第十一條 設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)，按下列規(guī)定提出申請：

（一）各級人民政府設(shè)置的，由政府指定或者任命的籌建負責(zé)人申請；

（二）法人設(shè)置的，由其法定代表人申請；

（三）個人設(shè)置的，由其本人申請；

（四）合伙設(shè)置的，由合伙人共同申請并附合伙各方共同簽署的協(xié)議書。

第十二條 各級衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)在收到申請書、可行性研究報告、選址意見書、建筑設(shè)計平面圖及其他有關(guān)材料后30日內(nèi)，作出是否批準的決定。批準的，發(fā)給《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)批準書》，并報上一級衛(wèi)生行政部門備案；不批準的，以書面形式說明理由。

第十三條 設(shè)置為本單位內(nèi)部職工服務(wù)的門診部、診所、衛(wèi)生所（室），由設(shè)置單位在該醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)前，向當(dāng)?shù)乜h級衛(wèi)生行政部門提交下列備案材料：

（一）設(shè)置單位或者其主管部門的設(shè)置決定；

（二）《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)備案書》。

衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)在接到上述材料后15日內(nèi)，給予《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)備案回執(zhí)》。

第十四條 《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)批準書》的有效期為：

（一）不設(shè)床位或者床位不滿100張的為1年；

（二）100張以上床位的為2年。

超過有效期的，《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)批準書》自行失效。

第十五條 醫(yī)療機構(gòu)變更《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)批準書》核準內(nèi)容的，必須重新辦理設(shè)置審批手續(xù)。第三章 執(zhí)業(yè)登記

第十六條 醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)?shù)脚鷾势湓O(shè)置的衛(wèi)生行政部門進行登記，填寫《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)登記申請書》，并提交下列材料：

（一）《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)批準書》或者《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)備案回執(zhí)》；

（二）房屋產(chǎn)權(quán)證明或者使用證明；

（三）建筑設(shè)計、業(yè)務(wù)用房平面圖；

（四）驗資證明、資產(chǎn)評估報告；

（五）法定代表人或者主要負責(zé)人，各科室負責(zé)人名單及其資格證書或者執(zhí)業(yè)證書的復(fù)印件；

（六）主要儀器設(shè)備名錄清單；

（七）環(huán)境衛(wèi)生和廢棄物處理設(shè)施驗收報告；

（八）規(guī)章制度和技術(shù)操作規(guī)程。

開展靜脈用藥業(yè)務(wù)的，必須符合國家有關(guān)技術(shù)標(biāo)準，并進行專門登記。

第十七條 醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)登記的事項：

（一）名稱、地址、法定代表或者主要負責(zé)人；

（二）所有制形式；

（三）注冊資金；

（四）服務(wù)方式、服務(wù)時間；

（五）診療科目；

（六）工作用房面積、床位或者牙椅；

（七）從業(yè)人數(shù)；

（八）執(zhí)業(yè)許可證登記號（醫(yī)療機構(gòu)代碼）。

開展靜脈用藥業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)作出專門登記。

第十八條 縣級以上衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)在收到申請書之日起45日內(nèi)，對申請執(zhí)業(yè)和申請開展靜脈用藥的醫(yī)療機構(gòu)進行審查和核實，并對有關(guān)人員進行基本知識和技能的現(xiàn)場抽查或者考核。合格的，發(fā)給《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》，不合格的，以書面形式說明理由。

《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》分正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一印制。任何單位和個人不得偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓和出賣。

第十九條 醫(yī)療機構(gòu)變更執(zhí)業(yè)登記事項（執(zhí)業(yè)地址除外）的，應(yīng)當(dāng)在作出變更決定之日起30日內(nèi)，向原登記機關(guān)辦理變更登記。

變更執(zhí)業(yè)地址，在縣級行政區(qū)域內(nèi)遷移的，按前款規(guī)定辦理變更登記；跨縣級行政區(qū)域遷移的，應(yīng)當(dāng)在取得遷入地衛(wèi)生行政部門發(fā)給的《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)批準書》，并經(jīng)原登記機關(guān)辦理注銷登記后，方可向遷入地衛(wèi)生行政部門辦理執(zhí)業(yè)登記。

第二十條 醫(yī)療機構(gòu)的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家和自治區(qū)的有關(guān)規(guī)定。

醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)當(dāng)使用一個名稱，確有需要并經(jīng)登記機關(guān)核準，可以使用兩個或者兩個以上名稱，但是必須確定一個第一名稱。

申請冠以紅十字會和紅十字名稱或者增掛教學(xué)醫(yī)院名稱的，按有關(guān)規(guī)定辦理。第四章 執(zhí) 業(yè)

第二十一條 醫(yī)療機構(gòu)必須將《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》、診療科目、診療時間和收費標(biāo)準懸掛于明顯處所。

醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)當(dāng)懸掛由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一監(jiān)制的衛(wèi)生標(biāo)志。未經(jīng)許可，醫(yī)療機構(gòu)不得使用紅十字標(biāo)志。

第二十二條 醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)不得聘用下列人員從事診療活動：

（一）未取得或者被吊銷醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、護士執(zhí)業(yè)證書及其他相關(guān)醫(yī)療證書的人員；

（二）因受刑事處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿2年的醫(yī)務(wù)人員；

（三）被暫停執(zhí)業(yè)期間的醫(yī)務(wù)人員。

取得鄉(xiāng)村醫(yī)生資格的鄉(xiāng)村醫(yī)生只能在行政村以下的衛(wèi)生所（室）執(zhí)業(yè)。

第二十三條 醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)使用的各種印章，必須經(jīng)登記機關(guān)審核，并經(jīng)公安機關(guān)批準方可刻制。

醫(yī)療機構(gòu)使用的病歷、診療手冊、處方、卡片、證明票據(jù)等單、冊，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門制定統(tǒng)一式樣。

第二十四條 醫(yī)療機構(gòu)出具的處方、收費單據(jù)、收支帳目、證明存根等單據(jù)應(yīng)當(dāng)保存5年以上，門診病歷保存期不得少于15年，住院病歷保存期不得少于30年。

醫(yī)療病歷必須保持真實、完整，不得擅自修改。

第二十五條 醫(yī)療機構(gòu)必須嚴格按照國家有關(guān)規(guī)定使用麻醉藥品、毒性藥品、精神藥品和放射性藥品。

醫(yī)療機構(gòu)不得使用假藥、劣藥，不得從事藥品批發(fā)零售業(yè)務(wù)。醫(yī)療機構(gòu)經(jīng)批準配制的制劑，只能在本醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)使用。

醫(yī)療機構(gòu)未經(jīng)靜脈用藥專門登記的，不得開展靜脈用藥業(yè)務(wù)。

醫(yī)療機構(gòu)必須建立藥品和醫(yī)用材料公開招標(biāo)采購制度，實行藥品、醫(yī)用材料集中招標(biāo)采購?？h級以上衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)加強對醫(yī)療機構(gòu)藥品、醫(yī)用材料集中招標(biāo)采購的監(jiān)督管理。

第二十六條 醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行國家和自治區(qū)價格主管部門規(guī)定的醫(yī)療收費標(biāo)準，不得擅自增加收費項目或者提高收費標(biāo)準。

第二十七條 醫(yī)療機構(gòu)不得采用醫(yī)療技術(shù)手段對胎兒進行性別鑒定。確因科研或者遺傳性疾病診斷需要進行胎兒性別鑒定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)登記機關(guān)批準。

從事人工授精技術(shù)科研工作或者器官移植，必須經(jīng)自治區(qū)衛(wèi)生行政部門批準后方可進行。

第二十八條 醫(yī)療機構(gòu)不得將醫(yī)療場所以出租、承包等方式交由他人從事診療活動，不得利用不正當(dāng)手段誘騙群眾就醫(yī)。

第二十九條 醫(yī)療機構(gòu)未經(jīng)批準，不得從事接生和治療性病業(yè)務(wù)。

第三十條 醫(yī)療機構(gòu)的在職專業(yè)技術(shù)人員除技術(shù)交流和進修學(xué)習(xí)外，不得同時受聘于其他醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)或者擅自兼職。

第三十一條 未經(jīng)醫(yī)師親自診查病人，醫(yī)療機構(gòu)不得出具疾病診斷書、健康證明書或者死亡證明書等文書；未經(jīng)醫(yī)師、助產(chǎn)人員親自接產(chǎn)，醫(yī)療機構(gòu)不得出具出生證明書或者死產(chǎn)證明書。

醫(yī)療機構(gòu)出具的診斷證明及其他專業(yè)文書必須真實。

第三十二條 醫(yī)療機構(gòu)施行手術(shù)、特殊檢查或者特殊治療時，必須征得患者同意，并應(yīng)取得其家屬或者關(guān)系人同意并簽字；無法取得患者意見時，應(yīng)當(dāng)取得其家屬或者關(guān)系人同意并簽字；無法取得患者意見又無家屬或者關(guān)系人在場，或者遇到其他特殊情況時，經(jīng)治醫(yī)師應(yīng)當(dāng)提出醫(yī)療處置方案，在取得醫(yī)療機構(gòu)負責(zé)人或者被授權(quán)負責(zé)人的批準后實施。

第三十三條 為內(nèi)部職工服務(wù)的醫(yī)療機構(gòu)，未辦理變更登記的，不得向社會開展診療活動。

第三十四條 醫(yī)療機構(gòu)發(fā)生醫(yī)療糾紛，應(yīng)當(dāng)及時向登記機關(guān)報告，并做好實物的保留封存及調(diào)查處理工作。

第三十五條 醫(yī)療機構(gòu)停業(yè)，必須經(jīng)登記機關(guān)批準。除進行基本建設(shè)外，醫(yī)療機構(gòu)停業(yè)不得超過1年；超過1年的，必須向登記機關(guān)辦理注銷登記，由登記機關(guān)收回《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》。

第三十六條 醫(yī)療機構(gòu)刊登、播發(fā)、張貼醫(yī)療廣告，必須向縣級或者地級衛(wèi)生行政部門提出申請，在取得自治區(qū)衛(wèi)生行政部門出具的《醫(yī)療廣告證明》，并經(jīng)工商行政部門批準后，方可進行廣告宣傳。

醫(yī)療廣告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)限于醫(yī)療機構(gòu)名稱、診療地點、從業(yè)醫(yī)師姓名、技術(shù)職稱、診療科目和診療時間、診療方法、通訊方式。嚴禁刊播淫穢、迷信、貶低他人及其他違反有關(guān)法律法規(guī)的內(nèi)容，嚴禁篡改經(jīng)審查核準的醫(yī)療廣告內(nèi)容。

醫(yī)療機構(gòu)篡改刊播經(jīng)審查核準的醫(yī)療廣告內(nèi)容，情節(jié)嚴重者，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門依法收回其《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》。第五章 權(quán)利和義務(wù)

第三十七條 醫(yī)療機構(gòu)享有以下權(quán)利：

（一）醫(yī)療機構(gòu)的合法財產(chǎn)受法律保護，任何組織或者個人不得侵占、平調(diào)、破壞或者非法查封、扣押、凍結(jié)、沒收；

（二）醫(yī)務(wù)人員的人身安全受法律保護，任何人不得威脅、毆打、侮辱醫(yī)務(wù)人員，不得妨礙其正常的醫(yī)療活動；

（三）醫(yī)療機構(gòu)有權(quán)維護診療秩序，任何單位和個人不得違反醫(yī)療機構(gòu)就診、住院等管理制度，不得沖擊、擾亂醫(yī)療機構(gòu)正常工作秩序；

（四）醫(yī)療機構(gòu)的名稱、榮譽、取得的專利受法律保護，有權(quán)推廣和應(yīng)用先進科技成果，派遣醫(yī)務(wù)人員參加學(xué)術(shù)交流活動；

（五）醫(yī)療機構(gòu)有權(quán)拒付各種國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定外的收費和攤派。

第三十八條 醫(yī)療機構(gòu)必須履行下列義務(wù)：

（一）遵守國家法律、法規(guī)，執(zhí)行國家的衛(wèi)生工作方針政策，加強對醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育，全心全意為傷病員服務(wù)；

（二）加強業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)和建設(shè)，不斷提高醫(yī)療技術(shù)水平和醫(yī)療護理質(zhì)量，為病人提供安全、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；

（三）救死扶傷，在發(fā)生重大災(zāi)害、事故、疾病流行或者其他緊急情況時，服從縣級以上衛(wèi)生行政部門的調(diào)遣；

（四）嚴格執(zhí)行國家和自治區(qū)價格主管部門制定的醫(yī)療收費標(biāo)準和藥品價格管理辦法，建立健全財務(wù)制度和收費管理制度，接受財政、審計、價格等行政管理部門的監(jiān)督；

（五）承擔(dān)縣級以上衛(wèi)生行政部門賦予的預(yù)防保健、支援農(nóng)村、指導(dǎo)基層醫(yī)療衛(wèi)生工作等任務(wù)。第六章 監(jiān)督管理

第三十九條 縣級以上衛(wèi)生行政管理部門行使下列監(jiān)督管理職權(quán)：

（一）負責(zé)醫(yī)療機構(gòu)的設(shè)置審批、執(zhí)業(yè)登記和校驗；

（二）對醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)活動進行檢查指導(dǎo)；

（三）負責(zé)組織對醫(yī)療機構(gòu)的評審；

（四）對違反本辦法的行為給予處罰（本辦法另有規(guī)定的除外）。

第四十條 實行醫(yī)療機構(gòu)評審制度。評審委員會按照國務(wù)院衛(wèi)生行政部門制定的醫(yī)療機構(gòu)評審辦法和標(biāo)準，對醫(yī)療機構(gòu)的執(zhí)業(yè)活動、醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量等進行綜合評價。

醫(yī)療機構(gòu)評審委員會成員由縣級以上衛(wèi)生行政部門聘任。

第四十一條 醫(yī)療機構(gòu)監(jiān)督員在本行政區(qū)域內(nèi)，持證有權(quán)對各醫(yī)療機構(gòu)的醫(yī)療活動實施監(jiān)督檢查，并有權(quán)制止或者責(zé)令改正違法、不當(dāng)行為。第七章 罰 則

第四十二條 違反本辦法第二十條規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門責(zé)令其限期改正；拒不改正的，可處以2000元以下的罰款。

第四十三條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門給予警告，并可處以200元以下的罰款。

第四十四條 違反本辦法第二十三條規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門責(zé)令其限期改正，并可處以5000元以下的罰款。情節(jié)嚴重的，依法吊銷其《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》。

第四十五條 違反本辦法第二十五條第二款規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門處以500元以下的罰款。

第四十六條 違反本辦法第二十六條第三款規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門處以1000元以上3000元以下的罰款。

第四十七條 違反本辦法第二十八條、第二十九條、第三十條的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門處以5000元以下的罰款。

第四十八條 違反本辦法第三十二條規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門給予警告，對造成危害后果的，可處以1000元以下的罰款；對直接責(zé)任人員由所在單位或者上級機關(guān)給予行政處分。

第四十九條 違反本辦法第三十五條規(guī)定的，由縣級以上衛(wèi)生行政部門給予警告并可處以1000元以下的罰款。

第五十條 違反本辦法其他規(guī)定的，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理。

第八章 附 則

第五十一條 本辦法所稱醫(yī)療美容，是指使用藥物或者手術(shù)、物理及其他損傷性、侵入性手段進行的美容。

第五十二條 計劃生育服務(wù)機構(gòu)在業(yè)務(wù)范圍之外開展診療活動的，經(jīng)縣級以上計劃生育行政部門審查同意后，按本辦法規(guī)定申請設(shè)置相應(yīng)的醫(yī)療機構(gòu)。

第五十三條 香港、澳門、臺灣居民或者外國人在本自治區(qū)開設(shè)醫(yī)療機構(gòu)的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十四條 申請設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)的注冊資金數(shù)額，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門確定。

第五十五條 本辦法自2000年2月1日起施行。

第三篇：知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局試點工作方案-國家知識產(chǎn)權(quán)局

附件1 知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局試點工作方案

為了摸清知識產(chǎn)權(quán)資源區(qū)域分布，推動知識產(chǎn)權(quán)工作融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟建設(shè)，推動區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)宏觀管理向精細化轉(zhuǎn)型，探索知識產(chǎn)權(quán)資源與區(qū)域科教、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟、社會協(xié)同發(fā)展機制，引導(dǎo)并實現(xiàn)創(chuàng)新資源的區(qū)域集聚，制定知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局試點工作方案。

一、試點背景

隨著全球經(jīng)濟格局的深度調(diào)整，我國經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生深刻變化，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)處于調(diào)整關(guān)鍵時期，各地普遍面臨產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的壓力。十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，為區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展指明了方向。知識產(chǎn)權(quán)作為具有商業(yè)價值的智力資本，已成為間接或直接作用于生產(chǎn)的重要資源，并被國際社會普遍看作國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素。

各國的發(fā)展實踐證明，知識創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新活動存在顯著的空間地理依賴，高端知識產(chǎn)權(quán)資源向少數(shù)區(qū)域集聚的趨勢日益增強，建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的資源配置體制和機制，引導(dǎo)科教、產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新資源在區(qū)域和產(chǎn)業(yè)集聚，有利于轉(zhuǎn)變區(qū)域資源配置方式和經(jīng)濟發(fā)展方式，發(fā)揮市場配置資源的決定性作用；有利于提高知識產(chǎn)權(quán)資源與創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)資源、經(jīng)濟資源的匹配度，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、轉(zhuǎn)化等價值鏈各環(huán)節(jié)的空間整合；有利于完善知識產(chǎn)權(quán)政策，實現(xiàn)支撐區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的目標(biāo)，促進創(chuàng)新體系與市場經(jīng)濟的深度融合。知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局試點工作的目的是，摸清包括專利、商標(biāo)、版權(quán)等在內(nèi)的各類知識產(chǎn)權(quán)資源的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)分布規(guī)律；識別區(qū)域科教、產(chǎn)業(yè)資源潛力與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力之間的匹配關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運用之間的匹配關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)運用能力與產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟社會發(fā)展需求之間的匹配關(guān)系；提出以知識產(chǎn)權(quán)資源為導(dǎo)向，引導(dǎo)其他資源優(yōu)化配置的導(dǎo)向目錄；以分類指導(dǎo)為原則，提出有利于區(qū)域發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)政策的優(yōu)化和調(diào)整方案，實現(xiàn)區(qū)域資源配置效率的提高，形成科學(xué)合理的區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)資源布局。

二、總體目標(biāo)和工作思路

（一）總體目標(biāo)。探索形成知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局工作機制和模式，為全面推進知識產(chǎn)權(quán)資源區(qū)域布局工作提供實踐基礎(chǔ)和工作規(guī)范；發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)資源屬性，探索建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的資源配置體制和機制，引導(dǎo)創(chuàng)新資源在區(qū)域和產(chǎn)業(yè)集聚；探索知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟社會發(fā)展的深度融合方式，提高政府知識產(chǎn)權(quán)宏觀管理能力和服務(wù)支撐作用。

（二）工作思路。選擇部分?。▍^(qū)、市）或知識產(chǎn)權(quán)示范城市作為國家知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局工作試點區(qū)域，實行一年一評估的滾動工作機制。

摸清試點區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)資源與科教等創(chuàng)新資源基本情況，識別試點區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)密集區(qū)域、知識產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)與相關(guān)資源匹配關(guān)系，特別是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等創(chuàng)新型區(qū)域的情況，提出本地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向目錄，以及知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)資源政策調(diào)整和完善的建議。通過試點工作，完善知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局工作基礎(chǔ)理論、研究分析方法、技術(shù)規(guī)范、操作手冊、支撐平臺等，探索工作機制和工作模式，總結(jié)工作經(jīng)驗，培養(yǎng)工作隊伍，推動工作全面開展。

有條件的地方可以把專利、商標(biāo)、版權(quán)等主要類別知識產(chǎn)權(quán)資源納入試點工作范圍，也可從專利資源分析入手，待條件成熟，逐步擴展到主要類別知識產(chǎn)權(quán)資源分析。

三、主要任務(wù)

（一）開展知識產(chǎn)權(quán)（或?qū)＠?，下同）資源分析。摸清知識產(chǎn)權(quán)資源在區(qū)域和產(chǎn)業(yè)層面的分布現(xiàn)狀；研究知識產(chǎn)權(quán)資源與創(chuàng)新資源的匹配度，了解知識產(chǎn)權(quán)資源對地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟社會的支撐情況；梳理區(qū)域內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)政策，以及與科技、經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)等政策間的銜接性。

（二）開展知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局綜合評價。探索知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局評價模型和指標(biāo)體系，探索綜合評價工具、空間分析方法和可視化表達方法等，繪制知識產(chǎn)權(quán)布局地圖，確定知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展區(qū)域類型和發(fā)展導(dǎo)向。

（三）探索區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)分類指導(dǎo)工作模式。在區(qū)域?qū)用嫘纬梢灾R產(chǎn)權(quán)資源為中心的相關(guān)資源配置引導(dǎo)目錄，指導(dǎo)區(qū)域相關(guān)政策的調(diào)整完善，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)資源區(qū)域布局政策優(yōu)化。

（四）建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)資源布局信息平臺。研究知識產(chǎn)權(quán)資源數(shù)據(jù)采集標(biāo)準，探索構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)資源分析標(biāo)準化模型。形成知識產(chǎn)權(quán)資源基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)資源數(shù)據(jù)庫。拓展完善現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)信息平臺，建立基于國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)標(biāo)準分類的知識產(chǎn)權(quán)信息檢索查詢服務(wù)體系。

（五）建立知識產(chǎn)權(quán)布局支撐服務(wù)體系。編制知識產(chǎn)權(quán)資源分析工作指導(dǎo)性材料。培養(yǎng)形成涵蓋知識產(chǎn)權(quán)、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟、科技、教育等領(lǐng)域的工作團隊和專家支撐團隊。

四、試點成果

（一）形成區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)布局工作規(guī)范文件。形成區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)資源分析報告、知識產(chǎn)權(quán)資源分析手冊、知識產(chǎn)權(quán)資源導(dǎo)向目錄及編制規(guī)范、知識產(chǎn)權(quán)政策與區(qū)域相關(guān)政策調(diào)整建議稿（政策調(diào)整集）等系列文件。

（二）形成區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)布局工作推進機制。形成國家知識產(chǎn)權(quán)局和地方政府聯(lián)動的知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局協(xié)調(diào)推進機制。形成政府指導(dǎo)、各方參與的研究支撐體系和專家咨詢體系。形成宣傳示范與工作推進的配合機制。

（三）形成知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局信息服務(wù)標(biāo)準及體系。建立資源數(shù)據(jù)標(biāo)準化采集制度。建立信息平臺建設(shè)標(biāo)準。形成基于國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)標(biāo)準分類的知識產(chǎn)權(quán)布局信息檢索查詢服務(wù)體系。

五、計劃進度

試點時間為2015—2019年，分三個階段開展。

第一階段 基礎(chǔ)搭建（2015年6月至2016年12月）。工作重點為搭建工作推進機制，開展知識產(chǎn)權(quán)資源分析和區(qū)域布局綜合評價，探索區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)分類指導(dǎo)工作模式和初步的工作規(guī)范文件。形成基礎(chǔ)工作成果。

1．試點啟動（2015年6—7月）。啟動申報工作，準備并提交試點方案。組織評審，確定試點單位，確定并印發(fā)地方試點方案。2．試點推進（2015年7月—2016年10月）。建立試點工作推進機制，組建工作團隊，開展試點推進。我局會同有關(guān)機構(gòu)進行跟蹤指導(dǎo)。

3．階段總結(jié)（2016年11—12月）。對試點工作進行總結(jié)，檢查試點工作目標(biāo)完成情況，并形成總結(jié)報告和初步成果。

第二階段 重點推進（2017—2018年）。工作重點為建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)資源布局信息平臺，優(yōu)化調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)及區(qū)域相關(guān)政策，形成較為全面、規(guī)范的工作指導(dǎo)性材料等。在重點工作方面取得一批成果。

2017年開展中期評估，根據(jù)評估結(jié)果進行適當(dāng)調(diào)整。第三階段 驗收推廣（2019年）。全面總結(jié)試點經(jīng)驗和成效，進行全面推廣。

六、組織保障

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，形成上下聯(lián)動的工作機制。國家知識產(chǎn)權(quán)局與試點?。▍^(qū)、市）人民政府加強溝通協(xié)調(diào)，共同支持配合做好試點工作。保護協(xié)調(diào)司和試點省（區(qū)、市）知識產(chǎn)權(quán)局組成聯(lián)合工作組，做好落實配合工作，加強試點工作的信息溝通，協(xié)調(diào)解決試點工作推進中的具體問題。

（二）營造試點環(huán)境，確保試點工作順利推進。充分發(fā)揮地方政府在試點工作中的主體作用，整合現(xiàn)有政策資源，發(fā)揮各方積極性。加強對試點工作的資金、技術(shù)和人才支撐。加強試點工作進展和成果的宣傳報道。

第四篇：廣西壯族自治區(qū)行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法

【發(fā)布單位】82002

【發(fā)布文號】桂政發(fā)[1992]11號 【發(fā)布日期】1992-02-28 【生效日期】1992-02-28 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

廣西壯族自治區(qū)行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法

（桂政發(fā)〔1992〕11號1992年2月28日）

第一章 總則

第一條 第一條 為加強行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)（以下簡稱行政事業(yè)資產(chǎn)）的管理，維護資產(chǎn)所有者和使用者的合法權(quán)益，促進資產(chǎn)合理、有效使用，保障資產(chǎn)完整和不受侵犯，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和本自治區(qū)實際情況，制定本辦法。

第二條 第二條 行政事業(yè)資產(chǎn)是指行政事業(yè)單位通過國家財政撥款、預(yù)算外資金、無償調(diào)入、接受捐贈和其他各項收入所形成的各類資產(chǎn)。

第三條 第三條 國有資產(chǎn)管理部門是國家綜合管理國有資產(chǎn)的職能機構(gòu)，行使國家賦予的國有資產(chǎn)所有者的代表權(quán)、監(jiān)督管理權(quán)、投資收益權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)。

第四條 第四條 國家對行政事業(yè)資產(chǎn)實行統(tǒng)一政策，分級管理，所有權(quán)和使用權(quán)分離的原則。

自治區(qū)、地（市）、縣（市）國有資產(chǎn)管理部門按照國有資產(chǎn)管理體制的權(quán)限劃分，分別綜合管理本級政府管轄和上級政府委托管理的行政事業(yè)資產(chǎn)，指導(dǎo)下級國有資產(chǎn)管理部門開展業(yè)務(wù)工作。

第五條 第五條 行政事業(yè)單位的主管部門，根據(jù)國有資產(chǎn)管理部門委托的管理權(quán)限，按照本辦法對本部門所屬行政事業(yè)單位的資產(chǎn)進行管理，并向國有資產(chǎn)管理部門負責(zé)和報告工作。

第六條 第六條 各行政事業(yè)單位是行政事業(yè)資產(chǎn)的使用單位，對所占用的資產(chǎn)有使用權(quán)和維護管理的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)建立行政領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)制，設(shè)立專職管理機構(gòu)或指定財務(wù)會計部門負責(zé)，按照本辦法對所占用的資產(chǎn)實施管理。

第二章 行政事業(yè)資產(chǎn)的范圍和分類

第七條 第七條 行政事業(yè)資產(chǎn)分為固定資產(chǎn)、材料和低值易耗品、貨幣資金和其他資產(chǎn)四大類。

第八條 第八條 本辦法所稱固定資產(chǎn)，是指一般設(shè)備單價50元以上。專用設(shè)備200元以上，耐用期超過一年，并在使用過程中能保持其原有實物形態(tài)的資產(chǎn)，以及單價雖不滿50元和200元，但耐用期超過一年的大批同類資產(chǎn)。固定資產(chǎn)具體分類如下：

（一）建筑物，包括辦公用房、宿舍、倉庫等各種建筑及附屬設(shè)施；

（二）專用設(shè)備，包括各種儀器儀表、醫(yī)療器械、機械設(shè)備、文體設(shè)備等；

（三）一般設(shè)備，包括辦公與事務(wù)用的家具設(shè)備、被服裝具、一般文體設(shè)備等；

（四）交通運輸工具，包括各種車輛、船只和其他交通運輸工具；

（五）文物和陳列品，包括博物館、展覽館，陳列室和文化館等的文物和陳列品；

（六）圖書，包括專業(yè)圖書館、資料室的藏書及重要科學(xué)技術(shù)資料；

（七）其他固定資產(chǎn)，是指不屬于以上各類，但符合固定資產(chǎn)標(biāo)準的其他資產(chǎn)。

第九條 第九條 本辦法所稱的材料和低值易耗品，是指使用以后即行消耗不復(fù)原的物資，及不夠固定資產(chǎn)標(biāo)準的工器具設(shè)備等。

第十條 第十條 本辦法所稱貨幣資金，是指銀行存款、庫存現(xiàn)金及有價證券等。

第十一條 第十一條 本辦法所稱其他資產(chǎn)，是指上述各類資產(chǎn)以外其他形態(tài)的資產(chǎn)。

第三章 行政事業(yè)資產(chǎn)的使用和維護

第十二條 第十二條 行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)管好、用好所占用的資產(chǎn)，建立檢查，報告制度，進行定期和不定期檢查，并向主管部門報告管理使用情況。

第十三條 第十三條 行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立下列制度：

（一）登記制度。建立資產(chǎn)總帳和明細帳，對資產(chǎn)的存量、增減變動和分布等情況及時、準確、如實進行登記。對實物形態(tài)的資產(chǎn)應(yīng)分類、編號登記，對大型、貴重、精密的儀器、設(shè)備應(yīng)建立臺帳和技術(shù)檔案；

（二）保管制度。對各種資產(chǎn)分門別類建立保管、領(lǐng)用、交還等制度和辦法，妥善管理。

（三）損壞賠償制度。對造成資產(chǎn)損壞、損失和浪費的，區(qū)別情況作出處理；屬于責(zé)任事故造成損失的，應(yīng)由責(zé)任人予以全部或部分賠償。

第十四條 第十四條 行政事業(yè)單位使用所占用的資產(chǎn)從事商品生產(chǎn)、對外有償服務(wù)等各種經(jīng)營性活動，應(yīng)按國家規(guī)定標(biāo)準提取固定資產(chǎn)折舊費、大修理基金，用于資產(chǎn)保值。對營業(yè)性利潤收入的使用，應(yīng)當(dāng)接受國有資產(chǎn)管理部門的監(jiān)督，對違反國家規(guī)定開支使用的，國有資產(chǎn)管理部門有權(quán)制止或予以沒收。

第四章 行政事業(yè)資產(chǎn)的處置

第十五條 第十五條 行政事業(yè)資產(chǎn)的處置權(quán)歸國有資產(chǎn)管理部門。行政事業(yè)單位處置資產(chǎn)必須履行報銷手續(xù)。

房屋、土地、車輛和設(shè)備單臺原值在限額（自治區(qū)級為一萬元，地市級為五千元，縣市級為一千元）以上的調(diào)撥、變賣、報廢，占用單位必須提出書面申請報告，由主管部門組織技術(shù)鑒定和簽署意見后，報同級國有資產(chǎn)管理部門審批。

凡調(diào)撥、變賣、報廢單臺價值不足限額的儀器設(shè)備，由使用單位提出申請報告，經(jīng)本單位財務(wù)會計部門或資產(chǎn)專職管理機構(gòu)組織技術(shù)鑒定和簽署意見后，報主管部門審批，并抄報同級國有資產(chǎn)管理部門備案。

第十六條 第十六條 對行政事業(yè)單位閑置超過一年的固定資產(chǎn)，國有資產(chǎn)管理部門有權(quán)進行處置。

第十七條 第十七條 行政事業(yè)單位的資產(chǎn)，凡在同一預(yù)算級次和屬于同一主管部門的單位之間的調(diào)撥，可以實行無償調(diào)撥；不具備上述條件的調(diào)撥，均可實行有償調(diào)撥。

第十八條 第十八條 行政事業(yè)資產(chǎn)的有償調(diào)撥、變賣的收入和報廢資產(chǎn)的殘值收入歸國家所有，由資產(chǎn)占用單位專戶儲存，列入專用基金核算，作國有資產(chǎn)補償基金，經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準后動用。

撤銷的行政事業(yè)單位的資產(chǎn)變賣收入，全部上繳國有資產(chǎn)管理部門，由其統(tǒng)一管理和安排使用。

第十九條 第十九條 資產(chǎn)經(jīng)批準可以進行處置之后，必須按規(guī)定先進行資產(chǎn)評估，再進行處置；處置完畢后，方可相應(yīng)沖減或增加資產(chǎn)帳目。

第二十條 第二十條 行政事業(yè)單位機構(gòu)撤并或改變性質(zhì)，必須對現(xiàn)有資產(chǎn)進行全面清查、評估、造冊登記，并報同級國有資產(chǎn)管理部門或授權(quán)的主管部門審查批準后，方可辦理移交、調(diào)撥或封存手續(xù)。任何單位和個人不得隨意處置。

第五章 行政事業(yè)資產(chǎn)的報告

第二十一條 第二十一條 行政事業(yè)單位應(yīng)嚴格按照國有資產(chǎn)管理部門規(guī)定的統(tǒng)計報表格式及內(nèi)容定期做出資產(chǎn)報告；由委托的主管部門管理的，向主管部門報告，主管部門匯總后向同級國有資產(chǎn)管理部門報告。

第二十二條 第二十二條 各級國有資產(chǎn)管理部門按照規(guī)定的時間要求，匯總編制本級資產(chǎn)報表和下級上報的資產(chǎn)報表，向上級國有資產(chǎn)管理部門報告。

第六章 行政事業(yè)資產(chǎn)的監(jiān)督

第二十三條 第二十三條 國有資產(chǎn)管理部門對行政事業(yè)資產(chǎn)的管理、使用實行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理。

第二十四條 第二十四條 行政事業(yè)單位違反本辦法，由國有資產(chǎn)管理部門或會同有關(guān)部門對有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人進行查處，或責(zé)令賠償經(jīng)濟損失；觸犯刑律的，提請司法部門依法處理。

第二十五條 第二十五條 行政事業(yè)單位未按本辦法報批而擅自處置資產(chǎn)的，由國有資產(chǎn)管理部門將處置資產(chǎn)所得的全部價款全部追回，上繳財政，專項儲存，用于建立國有資產(chǎn)保值基金，并由國有資產(chǎn)管理部門按國家規(guī)定安排使用。

第七條 附則

第二十六條 第二十六條 本辦法適用于各類事業(yè)單位、國家機關(guān)、黨派和人民團體。

實行獨立核算企業(yè)化經(jīng)營的事業(yè)單位不適用本辦法。

第二十七條 第二十七條 本辦法由自治區(qū)國有資產(chǎn)管理部門負責(zé)解釋。

第二十八條 第二十八條 本辦法自頒布之日起施行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。

第五篇：廣西壯族自治區(qū)交易場所管理暫行辦法

廣西壯族自治區(qū)交易場所管理暫行辦法

第一章 總 則

第—條 為加強我區(qū)交易場所監(jiān)管,保護交易場所參與者的合法權(quán)益,規(guī)范交易秩序,防范金融風(fēng)險,根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔⒛11〕38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔⒛12〕37號),結(jié)合我區(qū)實際,制定本辦法: 第二條 在本自治區(qū)內(nèi)設(shè)立的交易場所及其分支機構(gòu)、會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu),以及區(qū)外交易場所在本自治區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)、會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

本辦法所稱交易場所是指經(jīng)省級人民政府依法批準設(shè)立的從事權(quán)益類、大宗商品交易服務(wù)的交易場所,不包括依法批準設(shè)立的證券、期貨交易所以及經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立的交易場所,也不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。其中,權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易;大宗商品交易是指以大宗商品的非標(biāo)準化合約或倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證為交易對象,采用一對一或一對多的交易方式,以實物交割(交收)為目的的交易: 本辦法所稱會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu),是指根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及交易場所章程的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)交易場所審核批準,在交易場所開展交易活動或者為參與市場交易者提供服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或個人。

第三條 自治區(qū)人民政府授權(quán)自治區(qū)金融辦作為自治區(qū)交易場所監(jiān)管機構(gòu),負責(zé)對全區(qū)交易場所實行統(tǒng)一監(jiān)督管理。設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)按照屬地管理原則,履行交易場所日常監(jiān)管第一責(zé)任人職責(zé),指定監(jiān)管機構(gòu),落實監(jiān)管制度,做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險處置等工作。自治區(qū)金融辦、設(shè)區(qū)市人民政府指定的監(jiān)管機構(gòu)統(tǒng)稱“監(jiān)管機構(gòu)”: 第四條 設(shè)立交易場所,必須按照國發(fā)〔⒛ 11〕38號文件的規(guī)定報自治區(qū)人民政府批準.未經(jīng)批準,不得設(shè)立交易場所和分支機構(gòu)以及提供交易平臺服務(wù)。

第五條 新設(shè)的交易場所,在名稱中應(yīng)當(dāng)使用“交易所”或“交易中心”字樣。使用“交易所”字樣的,在開業(yè)前,應(yīng)當(dāng)同時取得國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議或國務(wù)院授權(quán)主管機構(gòu)的書面反饋意見和自治區(qū)人民政府批準.涉及工商登記的,按照工商管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章 設(shè)立、變更和終止

第六條 交易場所的設(shè)立,應(yīng)當(dāng)符合區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需求,遵循“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則。

第七條 交易場所應(yīng)采用公司制組織形式,除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)具各以下條件 :(一)名稱中使用“交易所”字樣的實繳注冊資本不低于人民幣1億元;名稱中使用“交易中心”字樣的,實繳注冊資本不低于人民幣5000萬元;(二)交易場所出資人應(yīng)為企業(yè)法人,且第一大股東出資比例不低于擬設(shè)交易場所全部股本的35%;(三)有符合《中華人民共和國公司法》和本辦法規(guī)定的公司章程;(四)有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員;(五)員工中有金融行業(yè)或交易場所工作經(jīng)歷3年以上的人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的30%;(六)有健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,有明確的交易品種、有完善的交易規(guī)則、有會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)管理制度、投資者準入條件和適當(dāng)性管理制度、登記結(jié)算交收管理制度、客戶資金第三方存管制度、風(fēng)險管理制度、投資者信息保密制度、信息公開披露制度、交易系統(tǒng)管理制度等重要管理制度;(七)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu),具各支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)和保障業(yè)務(wù)持續(xù)運營的技術(shù)與措施;(八)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施: 第八條 交易場所主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具各以下條件 :(一)具備相關(guān)行業(yè)背景,具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機制;(二)財務(wù)狀況良好,最近3個會計連續(xù)盈利,最近l年年末凈資產(chǎn)不低于l億元人民幣且不低于總資產(chǎn)的30%;(三)最近3年內(nèi)無違法違規(guī)和不良信用記錄;(四)入股資金應(yīng)當(dāng)是自有資金,不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股;(五)承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的交易場所股權(quán)、不將所持有的交易場所股權(quán)進行質(zhì)押或設(shè)立信托,并在擬設(shè)公司章程中載明。

第九條 交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu) 負責(zé)人任職應(yīng)具各以下條件:(一)具有5年以上管理經(jīng)驗,有大學(xué)本科(含)以上學(xué)歷或中級(含以上職稱);(二)具備與交易場所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識;(三)最近3年內(nèi)無違法違規(guī)或不良信用記錄: 第十條 交易場所章程除有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的內(nèi)容外,還應(yīng)當(dāng)包括下列事項:(一)交易場所設(shè)立目的和職責(zé);(二)分支機構(gòu)設(shè)立、撤銷的條件與程序;(三)會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)的資格和加入、退出程序;(四)會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違規(guī)處理;(五)交易場所解散的條件和程序c 第十—條 設(shè)立交易場所,應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理 :(一)申請人向設(shè)區(qū)市人民政府提交申請材料;(二)設(shè)區(qū)市人民政府根據(jù)本辦法對申請事項進行初審,出具初審報告與處置風(fēng)險承諾函,由指定的監(jiān)管機構(gòu)將申請材料、初審報告與處置風(fēng)險承諾函提交給自治區(qū)金融辦;(三)自治區(qū)金融辦對材料進行初步審核,在⒛日內(nèi)組織商務(wù)廳、廣西證監(jiān)局等部門召開會商會議進行專業(yè)評審,并將評審意向申請人反饋;(四)申請人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)根據(jù)評審意見修改完善申請材料。逾期不反饋或修改后的申請材料仍不符合本辦法規(guī)定的,視為自動放棄該申請事項;(五)申請材料符合本辦法規(guī)定的,由自治區(qū)金融辦在10日內(nèi)提出審核意見報自治區(qū)人民政府批準。第十二條 交易場所設(shè)立申請材料包括 :(一)公司申請材料。

l.籌建請示文:包括擬設(shè)立交易場所的名稱、住所、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)等材料;2.可行性研究報告(包括收費形式與標(biāo)準、交易品種與交易規(guī)則等;3.籌建工作方案;4.出資人協(xié)議書;5.出資人會議決議;6.出資人基本情況材料;7.全體出資人承諾書;8.公司章程(草案);9.擬任法定代表人、董事長和總經(jīng)理資料;10.主要管理制度;1l.交易合同范本;12.交易系統(tǒng)產(chǎn)品說明書及交易系統(tǒng)客戶端軟件設(shè)計方案;13.與資金存管銀行的意向合作協(xié)議;14.交易品種需要交割的須提交擬建倉庫選址或與倉儲第三方提供者的意向合作協(xié)議;15.《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》;16.法律意見書;17.按審慎性原則要求的其他資料。(二)設(shè)區(qū)市人民政府初審報告與處置風(fēng)險承諾函。

l.初審報告內(nèi)容包括日常監(jiān)管責(zé)任和風(fēng)險處置責(zé)任的有關(guān)安排,須指定監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管崗位以及2名主監(jiān)管人員;2.處置風(fēng)險承諾函: 第十三條 交易場所完成籌建、工商注冊登記等工作后,在開業(yè)前應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)提交下列各案材料: 1.籌建情況報告;2.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;3.交易場所股東會或董事會會議決議;4.公司章程;5.驗資報告;6.法定代表人、董事長和總經(jīng)理資料;7.營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的文件材料;8.客戶資金第三方存管協(xié)議;9.所在地監(jiān)管機構(gòu)對營業(yè)場所、交割(交收)倉庫及其交易系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、合規(guī)性進行現(xiàn)場核查,并出具驗收意見的現(xiàn)場核查驗收材料Ⅱ

第十四條 取得自治區(qū)人民政府批復(fù)同意設(shè)立的交易場所,應(yīng)當(dāng)在9個月內(nèi)完成籌建、工商注冊登記等工作,并按照本辦法第十三條的規(guī)定向監(jiān)管機構(gòu)各案。

取得自治區(qū)人民政府批復(fù)同意后9個月內(nèi)未完成籌建并開業(yè)的,可向所在地設(shè)區(qū)市人民政府申請延期3個月。逾期未開業(yè)或交易場所開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的,撤回批復(fù)同意文件并向社會公示。

第十五條 交易場所原則上不得設(shè)立分支機構(gòu),確需設(shè)立的,須報自治區(qū)人民政府批準交易場所的會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)開展業(yè)務(wù)應(yīng)分別向交易場所所在地以及會員、其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)所在地監(jiān)管機構(gòu)備案

第十六條 交易場所的數(shù)量、類型和規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其所在地設(shè)區(qū)市、民政府的監(jiān)管能力相匹配。設(shè)區(qū)市人民政府不履行監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管不到位或交易場所違法違規(guī)造成重大影響的,在整改、處置完成前,自治區(qū)金融辦暫停受理該市交易場所設(shè)立申請材料。

第十七條 交易場所有下列變更情形之一的,由 所在地市級監(jiān)管機構(gòu)初審后,報自治區(qū)金融辦核準:(一)變更公司名稱;(二)變更注冊資本;(三)變更注冊地;(四)變更交易品種及交易規(guī)則;(五)變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(六)調(diào)整經(jīng)營范圍;(七)修改公司章程;(八)分立或合并。第十八條 交易場所有下列變更情形之一的,報所在地市級監(jiān)管機構(gòu)各案:(一)變更公司法定代表人;(二)變更董事、監(jiān)事和高級管理人員;(三)變更公司住所或營業(yè)場所;(四)變更資金存管銀行;(五)變更交易軟件系統(tǒng)。

第十九條 交易場所因解散、分立、合并、破產(chǎn)而終止的,設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)督促其嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)履行相關(guān)程序,處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)和糾紛,妥善安置客戶,切實保護投資者合法權(quán)益。

交易場所應(yīng)當(dāng)在董事會或股東會做出相關(guān)決議15日內(nèi),在注冊地及主要經(jīng)營活動所在地的主要媒體上連續(xù)發(fā)布3次公告。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險控制

第二十條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴格遵守下列規(guī)定 :(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行;(二)不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易;(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;(四)除法律法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計不得超過200/人、;(五)不得以集中交易方式進行標(biāo)準化合約交易;(六)未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準,不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易;(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他禁止事項。

第二十一條 交易場所及其分支機構(gòu)、會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)不得有下列行為:(一)未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動;(二)與客戶進行對賭;(三)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件;(四)挪用客戶交易資金;(五)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的交易;(六)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(七)利用交易軟件進行后臺操縱;(八)發(fā)布對交易品種價格進行預(yù)測的文字和資料;(九)其他違背客戶真實意思表示的行為

第二十二條 交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點依法制定交易規(guī)則:交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容 :(一)交易品種和交割(交收)期限;(二)交易方式;(三)交易流程;(四)禁止性的交易行為;(五)交易標(biāo)的交割(交收)、資金清算規(guī)則;(六)交易糾紛解決機制;(七)取消、暫停、恢復(fù)交易的條件及處理機制;(八)交易費用標(biāo)準和收取方式;(九)交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則;(十)其他異常處理、差錯處理機制等事項。

第二十三條 通過會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)開展業(yè)務(wù)的交易場所,應(yīng)當(dāng)依法制定會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)管理制度,并與其簽訂協(xié)議,明確準入條件、權(quán)利、義務(wù)和禁止性事項。交易場所應(yīng)當(dāng)對會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)開展業(yè)務(wù)的情況進行監(jiān)督,防范其接受客戶全權(quán)委托決定交易事項等違法違規(guī)行為。會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為,造成投資者經(jīng)濟損失的,交易場所應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶向違法違規(guī)會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)索償。

第二十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立交易品種登記結(jié)算制度,為交易活動提供登記、存管、結(jié)算和交割(交收)服務(wù):全區(qū)交易場所實行集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度。交易場所的計算機系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程應(yīng)滿足集中統(tǒng)一登記結(jié)算的要求: 第二十五條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立嚴格的客戶資金第三方存管制度?？蛻艚灰踪Y金應(yīng)當(dāng)委托所在地的取得金融監(jiān)管機構(gòu)資金托管資質(zhì)的商業(yè)銀行實行第三方存管,并在存管銀行開立獨立的專用結(jié)算賬戶用于存放。專用結(jié)算賬戶與交易場所自有資金賬戶嚴格分離,不得混同?？蛻羧胧薪灰浊耙c交易場所及銀行簽訂交易資金第三方存管協(xié)議書c交易場所應(yīng)當(dāng)與存管銀行簽訂有關(guān)資金存管及代理結(jié)算業(yè)務(wù)的合同,明確雙方的權(quán)利和義務(wù):存管銀行應(yīng)當(dāng)依法對交易場所客戶交易結(jié)算資金、清算各付金的定向劃轉(zhuǎn)實行監(jiān)督,并嚴格執(zhí)行與交易場所、監(jiān)管機構(gòu)設(shè)定的當(dāng)日劃出資金最高限額規(guī)定,每度向所在地監(jiān)管機構(gòu)報送交易資金變動信,及時報告資金異動情況并按監(jiān)管機構(gòu)要求采取風(fēng)險控制措施。

第二十六條交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立投資者適當(dāng)性管理制度.制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容 :(一)明確合格投資者準入條件。合格個人投資者應(yīng)當(dāng)至少符合的條件:個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣30萬元;具有最近2年以上的證券交易成交記錄;理解并接受交易場所交易風(fēng)險,通過相關(guān)投資基礎(chǔ)知識測試;(二)定期進行風(fēng)險提示,開展投資者教育,提高投資者風(fēng)險防范意識;建立投資者合法權(quán)益保護制度;保證投資者有平等機會獲取交易信急,并向投資者提供平等的交易機會: 第二十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全風(fēng)險管理制度,制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容 :(一)針對交易、設(shè)各、場地、人為的或自然的災(zāi)害、群體及突發(fā)事件的風(fēng)險控制制度和風(fēng)險管理預(yù)案;(二)交易場所應(yīng)當(dāng)在資金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶,專門存儲保證金,不得挪用;(三)交易場所應(yīng)當(dāng)按營業(yè)收入10%的比例提取風(fēng)險準各金,日于投資者風(fēng)險教育、投資者合法權(quán)益保護及彌補交易場所重大經(jīng)濟損失,防范與交易場所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風(fēng)險事故等風(fēng)險準各金應(yīng)當(dāng)在存管銀行單獨核算、專戶存儲。自治區(qū)金融辦可以根據(jù)交易場所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險要求交易場所調(diào)整風(fēng)險準各金的規(guī)模。

第二十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法制定投資者信急管理制度交易場所不得利用投資者信息從事任何與交易無關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動。除依法提供查詢外,不得向第三方提供投資者資料及其交易信用。投資者登記、交易和結(jié)算等資料至少保存⒛年。

第二十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴格實行信息公開披露制度:信息披露內(nèi)容包括:公司設(shè)立、主要制度、交易品種、經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件、公司關(guān)閉等。披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整、及時,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏: 交易場所分支機構(gòu)、會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)在營業(yè)場所及網(wǎng)站顯著位置進行公示。

第三十條 交易場所應(yīng)當(dāng)確保其交易信急系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性符合信息技術(shù)和信息安全管理部門的要求:交易場所自行管理和委托管理的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)具各安全保護和各份措 施,確 保開戶、交易、登記、結(jié)算、清算、交割(交收)、存管等原始憑證和數(shù)據(jù)資料的安全: 第三十一條 交易場所發(fā)生以下重大事項應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告:(一)交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強制措施;(二)涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟或仲裁;(三)對金融環(huán)境和社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響的各類事項;(四)交易場所因不可抗力的突發(fā)事件或為維護正常交易秩序而采取技術(shù)性停牌措施或決定臨時停市;(五)監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他重大事項。第四章 監(jiān)督管理

第三十二條自治區(qū)金融辦履行下列職責(zé):(一)負責(zé)對全區(qū)交易場所實行統(tǒng)一監(jiān)督管理;(二)制定自治區(qū)交易場所監(jiān)管制度、行業(yè)發(fā)展政策與措施;(三)指導(dǎo)設(shè)區(qū)市人民政府對轄區(qū)范圍內(nèi)的交易場所開展日常監(jiān)管工作;(四)指導(dǎo)交易場所行業(yè)協(xié)會開展自律管理工作;(五)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十三條 設(shè)區(qū)市人民政府履行下列職責(zé):(一)根據(jù)屬地管理原則負責(zé)交易場所的日常監(jiān)管工作;(二)制定交易場所管理細則;(三)明確監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管崗位及其職責(zé),配各監(jiān)管力量,實施交易場所日常監(jiān)管制度;(四)實施現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和審查工作;(五)做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險處置、維護社會穩(wěn)定工作;(六)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十四條自治區(qū)和設(shè)區(qū)市的有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能分工對交易場所的設(shè)立、變更、交易品種等事項出具專業(yè)意見,制定交易品種有關(guān)行業(yè)規(guī)劃,開展信息統(tǒng)計、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等監(jiān)督管理工作,依法查處交易場所的違法違規(guī)行為。

第三十五條 交易場所所在地監(jiān)管機構(gòu)要依法建立統(tǒng)計監(jiān)測制度,并對交易場所開展現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查,掌握交易情況,確保交易數(shù)據(jù)真實、完整和有效,及時向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市人民政府和自治區(qū)金融辦報送現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查情況,以及重大風(fēng)險事件和處置情況。交易場所應(yīng) 當(dāng)按照下列規(guī)定向所在地市級監(jiān)管機構(gòu)報送材料:(一)每月10日前報送上月交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析報告;(二)每季度首月10日前報送上季度運營報告;(三)每年4月10日前報送運營報告和經(jīng)審計的上財務(wù)報告: 交易場所所在地監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)審閱轄區(qū)內(nèi)交易場所上報的月報、季報、年報,并于每年4月30日前將上年年報匯總提交給自治區(qū)金融辦。

第三十六條 交易場所共同發(fā)起設(shè)立交易商協(xié)會,自律管理交易商協(xié)會可以聯(lián)合律師事務(wù)所等獨立的第設(shè)立交易場所交易糾紛調(diào)解服務(wù)中心,調(diào)解投資者投訴等行業(yè)糾紛問題: 第三十七條交易場所違反法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的,監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為,限期改正;逾期未改正的,采取取消違規(guī)交易品種、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種直至停業(yè)整頓等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,由所在地設(shè)區(qū)市人民政府報自治區(qū)人民政府批準后依法予以關(guān)閉或取締;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)處理。第五章 附 則

第三十八條 法律法規(guī)和國家對交易場所管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定。設(shè)區(qū)市人民政府可以根據(jù)本辦法制定本轄 區(qū)內(nèi)交易場所監(jiān)督管理的實施細則。第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四十條 本辦法施行前,依法設(shè)立的交易場所,應(yīng)當(dāng)在本辦法實施之日起半年內(nèi)按照本辦法進行規(guī) 范。未經(jīng)批準設(shè)立的交易場所,依法予以取締。-