第一篇：關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知

關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知

證監(jiān)公司字【2007】28號

各上市公司：

為切實貫徹落實全國金融工作會議和全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，加強資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，推進(jìn)上市公司適應(yīng)新修訂的《公司法》、《證券法》實施和股權(quán)分臵改革后新的形勢和要求，提高上市公司質(zhì)量，我會擬在上市公司中開展加強上市公司治理專項活動。為順利推進(jìn)此項工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、加強上市公司治理專項活動的重要意義和主要目標(biāo)

2002年1月《上市公司治理準(zhǔn)則》頒布后，經(jīng)過各方持續(xù)的努力，上市公司治理結(jié)構(gòu)的基本框架和原則基本確立，上市公司治理走上了規(guī)范化的發(fā)展軌道，上市公司成為公司治理改革的先行者和排頭兵。但在實際運作中，上市公司治理結(jié)構(gòu)中還存在一些亟待解決的薄弱環(huán)節(jié)，公司治理“形似而神不至”的問題仍然存在，距離真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)制度還有很大的差距，在一定程度上對資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)造成了影響。因此，在現(xiàn)階段開展加強上市公司治理專項活動是促進(jìn)上市公司規(guī)范運作，提高上市公司質(zhì)量的重要舉措，也是固本強基，促進(jìn)資本市場持續(xù)健康發(fā)展的重要舉措。

加強上市公司治理專項活動的總體目標(biāo)是：上市公司獨立性顯著增強，日常運作的規(guī)范程度明顯改善，透明度明顯提高，投資者和社 會公眾對上市公司的治理水平廣泛認(rèn)同。

具體目標(biāo)為：

（一）上市公司能依據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會規(guī)范意見》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)以及《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》等文件建立完善的治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范運作，實際運作中沒有違反相關(guān)規(guī)定或與相關(guān)規(guī)定不一致的情況；

（二）上市公司控股股東行為較為規(guī)范，依法行使出資人權(quán)利，基本杜絕同業(yè)競爭，建立了控股股東行為約束的長效機制；

（三）上市公司股東大會職責(zé)清晰，有明確的議事規(guī)則并得到切實執(zhí)行，有方便社會公眾投資者參與決策的制度安排，在重大事項上采取網(wǎng)絡(luò)投票制；

（四）上市公司董事會職責(zé)清晰，有明確的議事規(guī)則并得到切實執(zhí)行，全體董事（包括獨立董事）切實履行職責(zé)；

（五）上市公司監(jiān)事會職責(zé)清晰，有明確的議事規(guī)則并得到切實執(zhí)行，全體監(jiān)事切實履行職責(zé)；

（六）上市公司經(jīng)理及其他高級管理人員職責(zé)清晰并正確履行職責(zé)；

（七）上市公司建立了完善的內(nèi)部控制制度，財務(wù)管理制度、重大投資決策、關(guān)聯(lián)交易決策和其他內(nèi)部工作程序嚴(yán)格、規(guī)范，定期對內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查和評估，并披露相關(guān)信息；

（八）上市公司建立了完善的內(nèi)部約束機制和責(zé)任追究機制，各個事項有明確的責(zé)任人，杜絕越權(quán)決策或不履行內(nèi)部決策程序的事項；

（九）上市公司制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露管理制度，明確信息披露責(zé)任人，信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

二、加強上市公司治理專項活動的基本原則

（一）各上市公司要高度重視這一活動，認(rèn)真學(xué)習(xí)公司治理有關(guān)文件精神和本通知內(nèi)容，周密組織，認(rèn)真安排，董事長作為第一責(zé)任人要切實履行職責(zé)，加強對此項工作的領(lǐng)導(dǎo)。

（二）各上市公司要弘揚求真務(wù)實精神，把加強公司治理專項活動與增強公司規(guī)范運作水平和整體競爭力相結(jié)合，認(rèn)真查找公司治理結(jié)構(gòu)中存在的不足，制訂并落實整改措施，注重制度建設(shè)，務(wù)求實效，防止形式主義和走過場。

（三）各上市公司要將工作安排、工作進(jìn)展以及遇到的問題和困難及時與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和證券交易所進(jìn)行溝通，并積極向地方政府及相關(guān)部門匯報，保障工作順利進(jìn)行。

三、加強上市公司治理專項活動的總體安排

（一）加強上市公司治理專項活動分3個階段進(jìn)行：

第一階段為自查階段：各上市公司要對照公司治理有關(guān)規(guī)定以及自查事項（見附件），認(rèn)真查找本公司治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題和不足，深入分析產(chǎn)生問題的深層次原因，自查應(yīng)全面客觀、實事求是。對查找出的問題要制訂明確的整改措施和整改時間表。自查報告和整改計劃經(jīng)董事會討論通過后，報送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和證券交易所，并在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上予以公布。

第二階段為公眾評議階段：投資者和社會公眾對各公司的治理情 況和整改計劃進(jìn)行分析評議，上市公司要設(shè)立專門的電話和網(wǎng)絡(luò)平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議，也可以聘請中介機構(gòu)協(xié)助公司改進(jìn)治理工作。上市公司接受評議時間不少于15天。證監(jiān)局對上市公司治理情況進(jìn)行全面檢查。證監(jiān)局和證券交易所公布郵箱收集投資者和社會公眾對上市公司治理情況的評議，同時根據(jù)日常監(jiān)管情況、公司自查情況、檢查情況和社會公眾評議情況對各上市公司的治理狀況進(jìn)行綜合評價，并提出整改建議。

第三階段為整改提高階段：各上市公司根據(jù)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、證券交易所提出的整改建議和投資者、社會公眾提出的意見建議落實整改責(zé)任，切實進(jìn)行整改，提高治理水平。整改報告經(jīng)董事會討論通過后，報送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和證券交易所，并在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上予以公布。

上市公司應(yīng)在10月底前完成全部3個階段的工作。

（二）上市公司實施股權(quán)激勵計劃的，須按照以下時間要求執(zhí)行本通知：

1.已獲得中國證監(jiān)會無異議的上市公司，須在下列時間前完成全部3個階段的工作。

（1）已召開股東大會，并已授予股份或期權(quán)的，需要在行權(quán)或解鎖前完成；

（2）已召開股東大會，但未授予股份或期權(quán)的，需要在授予股份或期權(quán)前完成；

（3）未召開股東大會，但已發(fā)召開股東大會通知，需要在授予股 份或期權(quán)前完成；

（4）未召開股東大會，且未發(fā)召開股東大會通知，需要發(fā)出股東大會通知前完成。

2.已向中國證監(jiān)會申報材料，尚未獲得證監(jiān)會無異議的上市公司，應(yīng)在獲得中國證監(jiān)會無異議之前完成全部3個階段的工作。

3.未向中國證監(jiān)會正式申報材料的上市公司，原則上應(yīng)在向中國證監(jiān)會正式報送材料前完成全部3個階段的工作。

四、加強上市公司治理專項活動的監(jiān)管措施

（一）上市公司開展此項活動的工作組織、活動安排、整改實效等情況將記入上市公司及其高級管理人員誠信記錄數(shù)據(jù)庫。對自查報告和整改報告中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，除按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理外，公司、董事長及董事會秘書相關(guān)情況也將在上市公司及其高級管理人員誠信記錄數(shù)據(jù)庫中予以記載。

（二）上市公司在報送股權(quán)激勵材料時，應(yīng)同時報送公司自查報告、整改計劃、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局及證券交易所對公司治理情況的綜合評價以及整改建議、整改報告。

（三）對于治理結(jié)構(gòu)完善的上市公司，中國證監(jiān)會將在各方面予以支持，對好的公司治理經(jīng)驗及時宣傳推廣，切實體現(xiàn)扶優(yōu)限劣的原則。

對于治理結(jié)構(gòu)存在問題的上市公司，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局根據(jù)具體情況采取約見公司董事長、高管人員談話提醒、發(fā)關(guān)注函、以書面形式進(jìn)行內(nèi)部通報批評、通報地方政府和相關(guān)部門等措施，并督促公司切實整 改，同時，加強對公司高級管理人員的培訓(xùn)和監(jiān)管，提高公司規(guī)范運作水平，強化高級管理人員誠信意識。

對于治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重缺陷以及對存在問題拒不整改的上市公司，中國證監(jiān)會將不受理其股權(quán)激勵申報材料。

對于治理結(jié)構(gòu)存在問題的上市公司以及嚴(yán)重影響上市公司獨立性、侵害上市公司利益的控股股東及實際控制人，中國證監(jiān)會將對其再融資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購重組等行為進(jìn)行重點關(guān)注。

特此通知。

附件：“加強上市公司治理專項活動”自查事項

中國證券監(jiān)督管理委員會

二OO七年三月九日

附件

“加強上市公司治理專項活動”自查事項

上市公司應(yīng)本著實事求是的原則，嚴(yán)格對照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)章制度，對以下問題進(jìn)行自查。

一、公司基本情況、股東狀況

（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況；

（二）公司控制關(guān)系和控制鏈條，請用方框圖說明，列示到最終實際控制人；

（三）公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對公司的影響；

（四）公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象，如存在，請說明對公司治理和穩(wěn)定經(jīng)營的影響或風(fēng)險，多家上市公司之間是否存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易等情況；

（五）機構(gòu)投資者情況及對公司的影響；

（六）《公司章程》是否嚴(yán)格按照我會發(fā)布的《上市公司章程指引（2006年修訂）》予以修改完善。

二、公司規(guī)范運作情況

（一）股東大會

1.股東大會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定； 2.股東大會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；

3.股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權(quán)； 4.有無應(yīng)單獨或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請求召開的臨時股東大會，有無應(yīng)監(jiān)事會提議召開股東大會？如有，請說明其原因；

5.是否有單獨或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情況？如有，請說明其原因；

6.股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全；會議決議是否充分及時披露； 7.公司是否有重大事項繞過股東大會的情況，是否有先實施后審議的情況？如有，請說明原因； 8.公司召開股東大會是否存在違反《上市公司股東大會規(guī)則》的其他情形。

（二）董事會

1.公司是否制定有《董事會議事規(guī)則》、《獨立董事制度》等相關(guān)內(nèi)部規(guī)則； 2.公司董事會的構(gòu)成與來源情況；

3.董事長的簡歷及其主要職責(zé)，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形；

4.各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；

5.各董事的勤勉盡責(zé)情況，包括參加董事會會議以及其他履行職責(zé)情況； 6.各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮的專業(yè)作用如何；

7.兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當(dāng)；

8.董事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定； 9.董事會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；

10.董事會是否設(shè)立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資戰(zhàn)略委員會等專門委員會，各委員會職責(zé)分工及運作情況；

11.董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露； 12.董事會決議是否存在他人代為簽字的情況； 13.董事會決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況；

14.獨立董事對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用；

15.獨立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實際控制人等的影響； 16.獨立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)機構(gòu)、人員的配合；

17.是否存在獨立董事任期屆滿前,無正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理；

18.獨立董事的工作時間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親自參會的情況；

19.董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何； 20.股東大會是否對董事會有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督。

（三）監(jiān)事會

1.公司是否制定有《監(jiān)事會議事規(guī)則》或類似制度； 2.監(jiān)事會的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定； 3.監(jiān)事的任職資格、任免情況；

4.監(jiān)事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定； 5.監(jiān)事會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；

6.監(jiān)事會近3年是否有對董事會決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財務(wù)報告的不實之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時的違法違規(guī)行為；

7.監(jiān)事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露； 8.在日常工作中，監(jiān)事會是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé)。

（四）經(jīng)理層

1.公司是否制定有《經(jīng)理議事規(guī)則》或類似制度；

2.經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成合理的選聘機制；

3.總經(jīng)理的簡歷，是否來自控股股東單位；

4.經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實施有效控制； 5.經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性；

6.經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成情況如何，是否有一定的獎懲措施；

7.經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會是否能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制”傾向；

8.經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問責(zé)機制，管理人員的責(zé)權(quán)是否明確；

9.經(jīng)理層等高級管理人員是否忠實履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股東的最大利益，未能忠實履行職務(wù),違背誠信義務(wù)的,其行為是否得到懲處；

10.過去3年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施。

（五）公司內(nèi)部控制情況

1.公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行；

2.公司會計核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全；

3.公司財務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí)行；

4.公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況；

5.公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨立性；

6.公司是否存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對公司經(jīng)營有何影響；

7.公司如何實現(xiàn)對分支機構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風(fēng)險；

8.公司是否建立有效的風(fēng)險防范機制，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險； 9.公司是否設(shè)立審計部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效； 10.公司是否設(shè)立專職法律事務(wù)部門，所有合同是否經(jīng)過內(nèi)部法律審查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮效用如何；

11.審計師是否出具過《管理建議書》，對公司內(nèi)部管理控制制度如何評價，公司整改情況如何。

12.公司是否制定募集資金的管理制度；

13.公司的前次募集資金使用效果如何，是否達(dá)到計劃效益；

14.公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當(dāng)；

15.公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制。

三、公司獨立性情況

1.公司董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無兼職；

2.公司是否能夠自主招聘經(jīng)營管理人員和職工；

3.公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事等機構(gòu)是否具有獨立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形；

4.公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過戶的情況；

5.公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨立于大股東； 6.公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對完整、獨立；

7.公司商標(biāo)注冊與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)是否獨立于大股東；

8.公司財務(wù)會計部門、公司財務(wù)核算的獨立性如何； 9.公司采購和銷售的獨立性如何；

10.公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性產(chǎn)生何種影響；

11.公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位是否存在某種依賴性，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性影響如何；

12.公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競爭；

13.公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些方式；關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序；

14.關(guān)聯(lián)交易所帶來利潤占利潤總額的比例是多少，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性有何種影響；

15.公司業(yè)務(wù)是否存在對主要交易對象即重大經(jīng)營伙伴的依賴，公司如何防范其風(fēng)險；

16.公司內(nèi)部各項決策是否獨立于控股股東。

四、公司透明度情況

1.公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行。

2.公司是否制定了定期報告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情況，公司近年來定期報告是否及時披露，有無推遲的情況，年度財務(wù)報告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，其涉及事項影響是否消除；

3.上市公司是否制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序，落實情況如何；

4.董事會秘書權(quán)限如何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到保障； 5.信息披露工作保密機制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。6.是否發(fā)生過信息披露“打補丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況； 7.公司近年來是否接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進(jìn)行了相應(yīng)的整改；

8.公司是否存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責(zé)等懲戒措施； 9.公司主動信息披露的意識如何。

五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評價。

1.公司召開股東大會時，是否采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何；（不包括股權(quán)分臵改革過程中召開的相關(guān)股東會議。）

2.公司召開股東大會時，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形；（不包括股權(quán)分臵改革過程中召開的相關(guān)股東會議。）

3.公司在選舉董事、監(jiān)事時是否采用了累積投票制；

4.公司是否積極開展投資者關(guān)系管理工作,是否制定投資者關(guān)系管理工作制度，具體措施有哪些；

5.公司是否注重企業(yè)文化建設(shè)，主要有哪些措施；

6.公司是否建立合理的績效評價體系，是否實施股權(quán)激勵機制，公司實施股權(quán)激勵機制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵的效果如何；

7.公司是否采取其他公司治理創(chuàng)新措施，實施效果如何，對完善公司治理制度有何啟示；

8.公司對完善公司治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)法規(guī)建設(shè)有何意見建議。

第二篇：關(guān)于開展交通安全專項治理活動的通知

中電投山西鋁業(yè)有限公司

（安環(huán)通知14-25）

關(guān)于開展交通安全專項治理活動的通知

公司所屬各單位，各外包單位：

2014年4月21日，中電投寧夏能源鋁業(yè)寧東公司發(fā)生

一起交通事故，事故造成1人死亡、1人受傷（見附件）。近日，安全環(huán)保部在日常檢查中也發(fā)現(xiàn)部分車輛超速行駛等違章現(xiàn)象。為防止同類事故再次發(fā)生，公司決定從5月10日至5月31日開展交通安全專項治理活動，具體要求如下：

一、開展事故反思活動

5月10日至13日，各單位、各外包單位要組織全員認(rèn)

真反思寧夏能源鋁業(yè)“4.21”事故和公司2012年“11.4”事故，深刻汲取事故教訓(xùn)。

二、開展專項檢查活動

（一）各單位開展以下工作：

5月14日至20日，各單位要按照職責(zé)，對本單位和所

管外包單位的駕駛員、車輛、行人、道路進(jìn)行自查和整改，標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.生產(chǎn)區(qū)域行駛的所有機動工業(yè)車輛和班車(私家車

除外)全部補齊聲光報警裝置。

2.生產(chǎn)區(qū)域、生活區(qū)車輛行駛速度不得超過道路規(guī)定行駛速度上限。

3.公司所有公務(wù)出差車輛必須加裝GPS安全行車記錄儀。

4.車輛安全設(shè)施不齊全或未進(jìn)行車輛年檢，存在安全隱患的機動車（含特種車輛）不得在生產(chǎn)生活區(qū)內(nèi)行駛。

5.對各種車輛駕駛員證件進(jìn)行全面檢查，對不符合要求的進(jìn)行通報處罰、清退。

6.嚴(yán)禁行人在生產(chǎn)生活區(qū)道路及路肩上坐臥、停留、嬉鬧和追車等妨礙道路交通安全的行為。

自查工作要形成報告，在5月23日前反饋安全環(huán)保部。

（二）后勤管理中心、頤杰物業(yè)開展以下工作：

5月14日至26日，后勤管理中心、頤杰物業(yè)負(fù)責(zé)開展以下工作：

1.增加生產(chǎn)區(qū)域員工乘車點和班車?？奎c，盡可能減少員工在廠區(qū)內(nèi)行走的機率，班車、電瓶車及私家車不得隨意停車載人。

2.重新劃定生產(chǎn)生活區(qū)道路交通斑馬線，按照標(biāo)準(zhǔn)安裝完成限速、限高、限載等交通標(biāo)志及皮帶廊和能源管道防撞欄桿。

3.安裝生產(chǎn)生活區(qū)、鋁廠大道、南環(huán)公路交通信號燈。

4.對妨礙安全視距和影響安全通行的生產(chǎn)生活區(qū)樹木妥善移走。

5.派保安在生產(chǎn)區(qū)域進(jìn)行24小時交通安全流動巡邏，2

及時對違章駕駛?cè)藛T進(jìn)行通報考核，規(guī)范交通秩序。

6.在生產(chǎn)區(qū)域重新劃定私家車停放位置，對私家車停放不規(guī)范的進(jìn)行通報考核。

5月10日至26日，安全環(huán)保部將對各單位活動開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。5月27日至31日，安全環(huán)保部將對各單位活動開展情況進(jìn)行驗收。

特此通知。

附件：集團(tuán)公司鋁業(yè)事故信息快報

2014安全環(huán)保部 年5月9日

第三篇：關(guān)于開展安全專項治理活動的通知

中 國 中 煤 能 源 集 團(tuán) 有 限 公 司

中煤辦〔2010〕310號

文件

關(guān)于認(rèn)真貫徹落實全國安全生產(chǎn)（季度）視頻會議和 中煤集團(tuán)安全生產(chǎn)會議精神 全面開展安全生產(chǎn)

專項治理行動的通知

各單位、各部門：

4月23日，國家安全監(jiān)管總局召開全國安全生產(chǎn)（季度）視頻會議，國家安全監(jiān)管總局局長駱琳同志作重要講話，就下一步安全生產(chǎn)大檢查和專項執(zhí)法治理行動進(jìn)行了安排部署，并明確提出二季度全國安全生產(chǎn)工作“以扎實開展安全生產(chǎn)大檢查和專項執(zhí)法治理行動為得力抓手，以煤礦為重中之重，進(jìn)一步強化繼續(xù)深入開展‘安全生產(chǎn)年’活動的各項工作措施，堅持預(yù)防為主，切實加強監(jiān)管、狠抓責(zé)任落實，堅決剎住煤礦等行業(yè)（領(lǐng)域）和部分地區(qū)重特大事故頻發(fā)多發(fā)勢頭，努力奪取上半年全國安全生

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產(chǎn)工作的較好成效”的總體要求。

同日，集團(tuán)公司召開安全生產(chǎn)工作會議，對下一步安全生產(chǎn)工作進(jìn)行了全面安排部署。會上，吳耀文董事長就進(jìn)一步加強安全生產(chǎn)工作作了重要講話；王安總經(jīng)理作了題為《深刻吸取事故血的教訓(xùn)，全面反思安全生產(chǎn)工作，堅決迅速扭轉(zhuǎn)安全生產(chǎn)被動局面》的講話，對全面整頓礦建業(yè)務(wù)、防范礦建施工的安全風(fēng)險，提出了“一限、二轉(zhuǎn)、三提”的基本思路，對加強綜合治理、堅決穩(wěn)定安全生產(chǎn)形勢，安排部署了六項具體措施；紀(jì)喜來書記作會議總結(jié)講話，對貫徹會議精神提出了四點意見。

為認(rèn)真貫徹落實全國安全生產(chǎn)（季度）視頻會議精神和集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作會議精神，堅決迅速扭轉(zhuǎn)安全生產(chǎn)被動局面，集團(tuán)公司研究決定，從5月份起，開展為期三個月的安全生產(chǎn)專項治理行動，繼續(xù)深化安全大檢查，扎實推進(jìn)隱患排查治理工作，確保安全生產(chǎn)。

現(xiàn)將《中煤集團(tuán)安全生產(chǎn)專項治理行動工作方案》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，并結(jié)合本單位實際和行業(yè)特點，認(rèn)真研究制定本單位專項治理行動工作方案，于4月30日前，以正式文件報集團(tuán)公司。

附件：中煤集團(tuán)安全生產(chǎn)專項治理行動工作方案

二○一○年四月二十五日

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附件

中煤集團(tuán)安全生產(chǎn)專項治理行動工作方案

根據(jù)全國安全生產(chǎn)(季度)視頻會及中煤集團(tuán)安全生產(chǎn)工作會議精神，集團(tuán)公司決定從5月份開始，開展為期三個月的安全生產(chǎn)專項治理行動，繼續(xù)深化安全大檢查，扎實推進(jìn)隱患排查治理工作，確保安全生產(chǎn)。

一、總體目標(biāo)

深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持“安全發(fā)展”的指導(dǎo)原則，堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，堅定“零死亡”信念，立足于抓大系統(tǒng)、治大隱患、防大事故，重點治理“系統(tǒng)、裝備、管理”方面的隱患，堅持標(biāo)本兼治, 堅決杜絕較大及以上傷亡事故，堅決杜絕瓦斯煤塵爆炸事故，堅決控制零星事故，確保不發(fā)生死亡事故。

二、組織機構(gòu)

集團(tuán)公司成立安全生產(chǎn)專項治理行動領(lǐng)導(dǎo)組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)指揮專項治理工作。領(lǐng)導(dǎo)組成員：

組 長：紀(jì)喜來 黨委書記、副董事長

王 安 總經(jīng)理

副組長：曹祖民 副總經(jīng)理

洪 宇 副總經(jīng)理

都基安 副總經(jīng)理

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王 晞 黨委副書記、紀(jì)委書記、工會主席

彭 毅 總會計師

楊列克 中煤能源股份公司總裁

成 員：總法律顧問、股份高管層、總經(jīng)理助理、副總師、各部門主要負(fù)責(zé)人。

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，承擔(dān)安全生產(chǎn)專項治理的日常工作。辦公室主任：劉雨忠

成 員：由黨群工作部、企業(yè)發(fā)展部、人力資源管理部、基本建設(shè)管理部、生產(chǎn)技術(shù)管理部、科技發(fā)展部、安全監(jiān)察局、總調(diào)度室、法律事務(wù)部、企業(yè)文化部、工會辦公室等部門有關(guān)人員組成。

三、時間

2010年5月1日-7月31日。

四、工作內(nèi)容

按照全國安全生產(chǎn)(季度)視頻會及中煤集團(tuán)安全生產(chǎn)工作會議要求，各二級企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要親自組織，結(jié)合行業(yè)特點和自身實際，認(rèn)真制訂并執(zhí)行《安全生產(chǎn)專項治理行動工作方案》；繼續(xù)深化4月份開展的安全生產(chǎn)大檢查工作，確保100%全覆蓋檢查。同時，要根據(jù)4月份安全大檢查查出的系統(tǒng)、裝備、管理方面存在的隱患，按照下列七項內(nèi)容和行業(yè)規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求，詳細(xì)制定專項治理行動的具體工作內(nèi)容，并列入《安全生產(chǎn)專項治理行動工作方案》。

(一)開展“四查”。

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查系統(tǒng)是否完善、查裝備是否可靠、查管理是否到位、查隱患是否消除，重點針對礦建項目、資源整合煤礦、危化品生產(chǎn)單位、城市燃?xì)馍a(chǎn)輸送等單位，對查出的問題嚴(yán)格落實整改。

(二)落實“八不準(zhǔn)”。

1、礦井通風(fēng)系統(tǒng)不完善、不可靠的，不準(zhǔn)生產(chǎn)；

2、排水系統(tǒng)不完善、不合理的，不準(zhǔn)生產(chǎn)；

3、煤礦（礦建施工項目）提升運輸保護(hù)裝置不齊全的，不準(zhǔn)生產(chǎn)；

4、未按要求安裝安全監(jiān)控裝備的，不準(zhǔn)生產(chǎn)；

5、特種設(shè)備沒有進(jìn)行定期檢驗以及不在有效期內(nèi)的，不準(zhǔn)生產(chǎn)；

6、有嚴(yán)重水患、沖擊地壓危險或自然發(fā)火嚴(yán)重，未采取有效措施的，不準(zhǔn)生產(chǎn)；

7、重大危險源沒有落實安全監(jiān)控措施和應(yīng)急預(yù)案的，不準(zhǔn)生產(chǎn)；

8、巷道貫通、系統(tǒng)調(diào)整、瓦斯超限排放瓦斯、盲巷管理、治理采掘工作面冒頂?shù)戎匾a(chǎn)技術(shù)工作，沒有制定專項措施的，不準(zhǔn)生產(chǎn)。

責(zé)令不準(zhǔn)生產(chǎn)（作業(yè)）的礦（廠、處）、采區(qū)、工作面（車間），要制定專項整改方案，落實整改措施，整改結(jié)束后要求恢復(fù)生產(chǎn)的，采區(qū)、工作面（車間）由礦（廠、處）組織復(fù)產(chǎn)驗收，礦（廠、處）由所在二級企業(yè)組織驗收，各級主要要負(fù)責(zé)人要對驗收結(jié)果審核確認(rèn)。

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(三)徹底摸清煤礦井田范圍內(nèi)外情況。

查清礦井井田范圍內(nèi)和周邊小煤礦及老窯的積水、瓦斯、火災(zāi)等情況，力爭在4-6個月內(nèi)取得一定的探測成果。集團(tuán)公司生產(chǎn)技術(shù)部要督促落實探測情況，科技部要把小煤窯采空區(qū)探測作為今年的重大科技專題，抓緊搞出成果。

(四)堅決淘汰落后設(shè)備和工藝。

平朔、煤氣化、龍化、焦化公司等危險化學(xué)品和煤化工企業(yè)，要徹底排查現(xiàn)有裝置、管線等設(shè)備設(shè)施存在的隱患，對老化、腐蝕嚴(yán)重的，或?qū)儆趪颐髁钐蕴脑O(shè)備、設(shè)施和工藝，下決心整改，確保不發(fā)生生產(chǎn)安全和環(huán)境安全事故。

(五)掛牌督辦重大隱患。

按照集團(tuán)公司隱患排查治理暫行規(guī)定，強化隱患排查治理。要分類確認(rèn)隱患等級，明確整改責(zé)任主體，A級隱患要上報集團(tuán)公司，集團(tuán)公司將召開安全辦公會議研究解決。集團(tuán)公司對A級、企業(yè)對B級隱患要掛牌督辦。

集團(tuán)公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門要按照職責(zé)加強業(yè)務(wù)保安，指導(dǎo)檢查整改；安監(jiān)局要監(jiān)督整改落實情況。

(六)全面整頓礦建業(yè)務(wù)，防范礦建施工的安全風(fēng)險。中煤建設(shè)公司要對礦建施工項目實行設(shè)限管理?？偟脑瓌t是除集團(tuán)項目外，不準(zhǔn)再承接煤礦三期工程和高風(fēng)險二期工程，已經(jīng)承接的要采取措施堅決退出。

全面排查在建項目，嚴(yán)格執(zhí)行“四個退出”：

一是已承接的“雙突”礦井的二、三期工程，無條件退出；

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二是已承接的有老窯、采空區(qū)、廢棄巷或受奧灰水威脅的項目，原則上全部退出，暫時不能退出的，必須進(jìn)行安全評估，由中煤建設(shè)公司審核批準(zhǔn)并報集團(tuán)公司備案后方可繼續(xù)施工；

三是已承接的二期高瓦斯工程，有兩家以上單位施工的，限期退出，暫時不能退出的，必須形成永久的全壓通風(fēng)系統(tǒng)，并由業(yè)主對通風(fēng)、瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)實行統(tǒng)一管理；

四是已承接的三期工程，凡屬外包的項目、有多家單位同時施工的項目、有水患（老窯、采空區(qū)、奧灰水）威脅的項目一律退出。

承接項目設(shè)限進(jìn)入，堅決做到“六個不接”： 一是存在煤與瓦斯突出風(fēng)險的“雙突”項目不接； 二是周邊存在老空區(qū)威脅、老空區(qū)狀況不清的項目不接； 三是有多家施工單位混合作業(yè)的高瓦斯礦井二期項目不接； 四是水文地質(zhì)條件復(fù)雜，有水患威脅及高瓦斯風(fēng)險的礦建三期項目不接；

五是施工單位沒有足夠管理人員、施工隊伍、施工設(shè)備，自身能力無法滿足施工需要的項目不接；

六是獨立的小項目不接，并堅決不留尾巴工程。

中煤建設(shè)公司要切實履行職責(zé)，組織制定積極穩(wěn)妥的實施方案，并嚴(yán)格執(zhí)行。

(七)加強汛前和汛期隱患排查治理。

加強汛前和汛期隱患排查治理，特別要加強井工礦、露天礦、建筑施工企業(yè)、龍化公司儲灰壩及事故池、焦化牡丹江公司周邊

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危險源等隱患排查，全方位徹底進(jìn)行檢查，采取措施，超前防范，確保汛期安全。

五、有關(guān)要求

(一)實施兩級安全督查。

1、集團(tuán)公司成立十三個安全督查組（見附件），持安全檢查表采取下列方式進(jìn)行安全督查：

一是聽取被檢單位安全專項治理工作情況匯報及自檢情況； 二是查閱安全生產(chǎn)有關(guān)制度、措施、會議紀(jì)要、工作方案、有關(guān)圖紙等資料；

三是現(xiàn)場抽查；

四是進(jìn)行常規(guī)性、常識性安全生產(chǎn)知識考試、測驗等方式。五是督查組在督查期間對發(fā)現(xiàn)的隱患和問題，要及時下發(fā)安全隱患整改通知單，并督促整改落實。

集團(tuán)公司安全督查組工作職責(zé)：

一是對二級企業(yè)安全生產(chǎn)和安全專項治理行動工作情況進(jìn)行全面安全督查和重點抽查；

二是對二級企業(yè)安全專項治理行動檢查整改情況、隱患排查治理情況進(jìn)行督查；

三是及時報送安全大檢查相關(guān)工作信息。

集團(tuán)公司安全督查組到各企業(yè)督查的具體時間由各督查組根據(jù)實際情況自行安排，每月26日前將本月督查情況報安全生產(chǎn)專項治理領(lǐng)導(dǎo)組辦公室（安監(jiān)局）。

2、專項治理期間，在集團(tuán)公司組織安全督查的基礎(chǔ)上，各企 －8－

業(yè)也要向所屬礦（處、廠）等生產(chǎn)單位派駐安全督查組，由二級企業(yè)各分管負(fù)責(zé)人為組長，業(yè)務(wù)保安和安全管理部門有關(guān)人員參加，按照不安全不生產(chǎn)、不安全不施工的原則，做好下列工作，切實提高安全工作的執(zhí)行力和威懾力。

一是嚴(yán)格檢查礦（處、廠）長、區(qū)隊長（車間主任）、班組長等關(guān)鍵崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況，對不落實的要抓反面典型，嚴(yán)肅處理；

二是監(jiān)督檢查礦（處、廠）、基建項目開展落實安全專項治理行動的情況，并嚴(yán)厲查處現(xiàn)場“三違”行為；

三是監(jiān)督檢查礦（處、廠）、基建項目重大安全隱患排查治理及重大危險源監(jiān)控等重點安全工作。

兩級安全督查組在檢查中發(fā)現(xiàn)重大安全隱患或嚴(yán)重“三違”行為，可以行使下列權(quán)力：

經(jīng)濟(jì)處罰權(quán)； 停產(chǎn)整頓權(quán)；

提出免去礦（處、廠）長和有關(guān)管理人員的建議權(quán)。集團(tuán)公司安全督查組對二級企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人和管理人員有提出處理的建議權(quán)。

（二）一級對一級負(fù)責(zé)。

強化逐級負(fù)責(zé)制，集團(tuán)公司對二級企業(yè)督查，重點督查二級企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制和專項治理行動方案落實情況，安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程執(zhí)行情況，生產(chǎn)技術(shù)、安全管理組織機構(gòu)及人員配備情況，重大隱患及重大危險源監(jiān)控情況、應(yīng)急管理情況等。

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二級企業(yè)對礦、廠、處督查（檢查），覆蓋率到100%，重點督查（檢查）礦、廠、處生產(chǎn)工藝系統(tǒng)是否完善、技術(shù)裝備是否可靠、管理是否到位、人員素質(zhì)是否達(dá)到要求等。

礦、廠、處對區(qū)隊、項目部、車間及全部作業(yè)地點，覆蓋率達(dá)到100%，重點檢查現(xiàn)場存在的隱患及危險源等。

（三）實行各級領(lǐng)導(dǎo)人員安全包點制度。

各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員要迅速行動起來，深入生產(chǎn)一線，狠抓安全管理，建立并執(zhí)行各級領(lǐng)導(dǎo)人員安全包點制度：

1、二級企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)包礦（處、廠）、基建項目，礦（處、廠）、基建項目領(lǐng)導(dǎo)包區(qū)隊（車間）；

2、包點領(lǐng)導(dǎo)必須參加包點單位的安全生產(chǎn)會議、區(qū)隊（車間）班前教育會，經(jīng)常深入現(xiàn)場，發(fā)現(xiàn)和解決影響安全生產(chǎn)的問題；

3、礦建企業(yè)各工程處處長要將工作重點由跑市場轉(zhuǎn)向內(nèi)部管理，中煤建設(shè)公司負(fù)責(zé)檢查和考核。

4、凡包點單位發(fā)生事故的，一并追究包點領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各二級企業(yè)要于4月30日前將包點安排上報集團(tuán)公司。

（四）強化業(yè)務(wù)保安和安全監(jiān)管。

1、集團(tuán)公司生產(chǎn)技術(shù)管理部要加強生產(chǎn)技術(shù)管理體系的組織建設(shè)工作，指導(dǎo)所屬企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)管理和業(yè)務(wù)保安工作；

2、企業(yè)發(fā)展部要切實加強新增礦產(chǎn)資源管理，加強項目建設(shè)條件的安全風(fēng)險分析；

3、基本建設(shè)管理部要抓好基本建設(shè)項目的業(yè)務(wù)保安；

4、人力資源管理部要會同法律事務(wù)部在近期組織對勞動用 －10－

工合同進(jìn)行檢查，完善勞動用工管理；

5、工會和黨群工作部門要把班組建設(shè)作為企業(yè)抓基礎(chǔ)、抓管理、全面提升安全保障能力的重要工作來抓；

6、各級培訓(xùn)部門要強化事故案例、“三大規(guī)程”、安全生產(chǎn)基本知識和應(yīng)急救援內(nèi)容的學(xué)習(xí)培訓(xùn)；

7、各級安全監(jiān)管部門要切實負(fù)起責(zé)任，做好安全生產(chǎn)的監(jiān)督檢查工作；

8、中煤建設(shè)公司應(yīng)切實承擔(dān)起對礦建施工板塊的全面管理職責(zé)；

9、各企業(yè)必須健全完善安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配齊配全各類專業(yè)技術(shù)和管理人員；煤炭生產(chǎn)、礦建施工企業(yè)務(wù)必在6月底前建立健全地測防治水、一通三防管理機構(gòu)，配好人員和裝備；

10、在晉煤炭生產(chǎn)企業(yè)要盡快成立探水隊伍，并嚴(yán)格按照山西省要求，在規(guī)定期限內(nèi)配齊煤礦“六長”(煤礦礦長，生產(chǎn)、機電、安全副礦長及總工程師，通風(fēng)區(qū)隊長)。

（五）嚴(yán)肅責(zé)任追究。

各單位要嚴(yán)肅認(rèn)真開展安全生產(chǎn)專項治理工作，確保不做樣子、不走形式、不走過場，切實取得實效。

1、凡發(fā)生安全事故的單位，比照集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定一律提升一個級次嚴(yán)肅處理，絕不姑息遷就；

2、從重、從快、從嚴(yán)處罰“三違”行為；

3、對于4月份安全大檢查中查出的隱患或重大隱患，沒有整改的或整改后反復(fù)出現(xiàn)的，將嚴(yán)肅追究有關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

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各企業(yè)參加月度安全生產(chǎn)調(diào)度視頻例會時，要向集團(tuán)公司匯報“三違”查處情況。

(六)加大宣傳教育力度。

要充分利用報刊、廣播、電視和網(wǎng)絡(luò)等各種媒體，結(jié)合安全生產(chǎn)月活動，廣泛宣傳此次安全生產(chǎn)專項治理行動的目標(biāo)、內(nèi)容和要求，提高思想認(rèn)識，普及安全生產(chǎn)知識，特別是常規(guī)性和常識性安全生產(chǎn)知識，形成良好的宣傳教育氛圍。

各二級企業(yè)要指定信息報送的責(zé)任單位和責(zé)任人，責(zé)任單位、責(zé)任人名單與行動工作方案一并于4月30日12：00前報集團(tuán)公司；每月底定期向集團(tuán)公司報送專項治理進(jìn)展情況總結(jié)，并將檢查出的具體隱患、整改及處罰(罰款)情況以清單的形式附后一并上報。安全生產(chǎn)專項治理行動結(jié)束后，集團(tuán)公司安全督查組和各二級企業(yè)要提交書面總結(jié)報告，于7月31日前報集團(tuán)公司。

附件：集團(tuán)公司安全生產(chǎn)專項治理行動督查組分組安排

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主題詞：安全生產(chǎn) 專項治理 通知 抄送：國有重點大型企業(yè)監(jiān)事會,國資委。

分送：領(lǐng)導(dǎo)，辦公廳，黨群工作部，企業(yè)發(fā)展部，人力資源管

理部，基本建設(shè)管理部，生產(chǎn)技術(shù)管理部，科技發(fā)展部，安全監(jiān)察局，總調(diào)度室，法律事務(wù)部，企業(yè)文化部，工 會辦公室，存檔（2），共印50份。

中煤集團(tuán)公司辦公廳 2010年4月25日印發(fā)

錄入：崔燕軍 校對：趙學(xué)江

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第四篇：關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告

股票代碼：000936 股票簡稱：華西村 公告編號：2007-029

江蘇華西村股份有限公司

關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告

本公司及其董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

為切實貫徹落實中國證監(jiān)會和江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字〔2007〕28號）、《關(guān)于開展上市公司治理專項活動相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]104 號）等文件精神，公司董事會高度重視本次加強公司治理專項活動，組織公司董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件精神及內(nèi)容，明確了本次專項活動的具體目標(biāo)、基本原則、總體安排和監(jiān)管措施，成立了以董事長為組長，公司董事、監(jiān)事和高管人員為成員的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，于2007年4月至9月認(rèn)真開展了公司治理專項活動。

一、公司治理專項活動期間完成的主要工作

2007年4月26日至30日，公司組建治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)班子，制訂公司治理專項活動工作計劃；

2007年5月1日至7日，組織公司董事、監(jiān)事、高管學(xué)習(xí)了證監(jiān)會關(guān)于開展上市公司治理專項治理的有關(guān)文件；

2007年5月至7月初，公司對照證監(jiān)會的具體要求和自查事項，逐條進(jìn)行了自查，并形成書面報告；

2007年7月9日，公司向江蘇證監(jiān)局上報了《關(guān)于加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》的報告；

2007年7月19日，公司第三屆第十八次臨時董事會審議通過了《關(guān)于加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》，并在《證券時報》和深圳證券交易所網(wǎng)站公告，接受投資者和社會公眾對公司治理的評議。

2007年7月25日至7月27日，江蘇證監(jiān)局對我公司進(jìn)行了公司治理專項 活動的現(xiàn)場檢查。

2007年8月至10月，根據(jù)公司整改計劃和江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評價和整改建議的函》提出的整改建議，公司進(jìn)行了有針對性的整改，確保公司治理活動取得實效。

二、對公司自查發(fā)現(xiàn)的問題的整改情況

根據(jù)“加強上市公司治理專項活動”自查事項，經(jīng)公司認(rèn)真自查，公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題：

（一）公司目前尚未設(shè)立董事會下屬委員會。

整改情況說明：公司已經(jīng)按照整改計劃進(jìn)行了整改。2007年8月17日召開的第三屆第十九次董事會已審議通過了《董事會提名委員會實施細(xì)則》、《董事會審計委員會實施細(xì)則》、《董事會戰(zhàn)略委員會實施細(xì)則》、《董事會薪酬與考核委員會實施細(xì)則》等相關(guān)董事會下屬委員會工作細(xì)則。公司第三屆第二十一次董事會已正式設(shè)立了董事會審計、提名、戰(zhàn)略、薪酬與考核委員會。

（二）公司尚需對部分相關(guān)制度進(jìn)行建立、修訂和完善，并對相關(guān)人員進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)。

整改情況說明：公司已經(jīng)按照整改計劃進(jìn)行了整改。公司2007年6月21日召開的第三屆第十七次董事會審議通過了《公司信息披露管理制度》（修訂稿）、《公司募集資金管理制度》；2007年7月19日召開的第三屆第十八次董事會審議通過了《公司接待和推廣工作制度》、《公司重大信息內(nèi)部報告制度》、《公司內(nèi)部控制制度》（修訂稿）；公司2007年8月17日召開的第三屆第十九次董事會審議通過了《關(guān)于修改公司章程的議案》、《公司對外擔(dān)保管理制度》等相關(guān)制度；公司2007年10月17日召開的第三屆第二十次董事會審議通過了《公司財務(wù)會計制度》、《控股子公司管理制度》，上述制度已正式生效執(zhí)行。《關(guān)于修改公司章程的議案》尚需提交公司下次股東大會審議通過。公司已采取措施，加強了對財務(wù)人員的系統(tǒng)培訓(xùn)，優(yōu)化了財務(wù)人員的結(jié)構(gòu)層次，提高專業(yè)水平，以適應(yīng)新《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的要求，更好地為企業(yè)服務(wù)。

（三）公司投資者關(guān)系管理方面尚須改進(jìn)和提高。

整改情況說明：公司已經(jīng)按照整改計劃進(jìn)行了整改。公司在繼續(xù)做好投資者熱線電話、投資者電子信箱、在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、接待投資者實地調(diào)研和參加股東大會等與投資者溝通的渠道基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善和提高工作的效率和質(zhì)量。針對公司因工作人員開會、出差等情況，有時會發(fā)生投資者咨詢電話 無人接聽的情況，公司已合理調(diào)整相關(guān)工作人員的崗位職責(zé)和工作范圍，加強工作人員因公外出的銜接，確保了電話暢通。

三、對公眾評議提出的意見或建議的整改情況

公司于2007年7月19日公布了專門為本次治理專項活動設(shè)立的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺，以方便廣大投資者對公司治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題或不足提出意見和建議。截止目前，公司沒有收到公眾投資者對公司治理提出的的評議意見。

四、對江蘇證監(jiān)局、證券交易所提出的整改建議的整改情況

江蘇證監(jiān)局于2007年7月25日至7月27日對我公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并于2007年8月28日下發(fā)了《關(guān)于對江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評價和整改建議的函》（蘇證監(jiān)函[2007]178號，以下簡稱“整改建議函”），要求我公司對存在問題進(jìn)行整改。接到《整改建議函》后，公司董事會高度重視，組織相關(guān)人員針對《整改建議函》中所列的問題進(jìn)行了認(rèn)真分析研究，制定了相應(yīng)的整改措施。

（一）《整改建議函》指出：“個別關(guān)聯(lián)董事未回避關(guān)聯(lián)交易表決。華西村董事吳明兼任江蘇華西集團(tuán)公司子公司江陰華西華浩針織服裝有限公司董事、總經(jīng)理，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，該董事為大股東的關(guān)聯(lián)董事。作為關(guān)聯(lián)董事，該董事未回避2007年3月第三屆第十五次董事會《關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》表決?！?/p>

整改情況說明：江陰華西華浩針織服裝有限公司原為公司控股子公司，2006年8月23日，我公司與江蘇華西集團(tuán)公司簽署了《資產(chǎn)置換協(xié)議》，將該公司置換給了江蘇華西集團(tuán)公司，同時公司董事吳明的身份也應(yīng)變更為大股東的關(guān)聯(lián)董事，但公司對該董事身份的轉(zhuǎn)換沒有引起重視，故發(fā)生了在董事會議審議《關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》時未回避表決的情形。根據(jù)《整改建議函》提出的整改要求，公司已組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)文件，確保關(guān)聯(lián)交易的審批和關(guān)聯(lián)人員的認(rèn)定程序的規(guī)范。

（二）《整改建議函》指出：“授權(quán)委托書格式需完善。公司個別股東大會會議授權(quán)委托書格式不規(guī)范，股東授權(quán)時未逐項委托?！?/p>

整改情況說明：公司已根據(jù)《整改建議函》要求，完善了授權(quán)委托書格式，使授權(quán)委托書更加便于委托人逐項發(fā)表意見。

（三）《整改建議函》指出：“有關(guān)制度需修訂。經(jīng)檢查，公司有部分制度未按照最新文件要求進(jìn)行及時修訂，建議公司對《總經(jīng)理議事規(guī)則》、《董事會 3 秘書工作細(xì)則》、《財務(wù)管理制度》等制度進(jìn)行修訂和完善?！?/p>

整改情況說明：公司已對《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事會秘書工作細(xì)則》、《財務(wù)會計制度》等制度進(jìn)行了修訂和完善，并經(jīng)2007年8月17日召開的公司第三屆董事會第十九次會議、2007年10月17日召開的第三屆董事會第二十次會議審議通過。

（四）《整改建議函》指出：“風(fēng)險防范機制需完善。檢查中發(fā)現(xiàn)，公司未明確對大股東所持股份‘占用即凍結(jié)’的機制，未建立對分支機構(gòu)管理控制制度，未建立對公司日常經(jīng)營中大額預(yù)付款的審批程序?！?/p>

整改情況說明：根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)清欠工作的通知》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定要求，公司第三屆第十九次董事會審議通過了《關(guān)于修改公司章程的議案》，明確了大股東所持股份‘占用即凍結(jié)’的機制及董事、監(jiān)事和高級管理人員維護(hù)上市公司資金安全的法定義務(wù)等風(fēng)險防范機制，并將提交下次股東大會審議。公司已對《總經(jīng)理工作細(xì)則》進(jìn)行了修訂，修訂后的《總經(jīng)理工作細(xì)則》對公司日常經(jīng)營中重大合同、大額預(yù)付款的審批權(quán)限、審批程序已作出了明確規(guī)定。公司已制訂了《控股子公司管理制度》，對控股子公司建立起了有效的控制機制。上述相關(guān)風(fēng)險防范機制的建立，提高了公司整體運作效率和抗風(fēng)險能力。

（五）《整改建議函》指出：“內(nèi)部審計需加強。公司制訂了《內(nèi)部審計制度》，但在檢查中公司未能提供公司內(nèi)部審計檔案?！?/p>

整改情況說明：公司審計部門已在實際工作中切實執(zhí)行《內(nèi)部審計制度》的規(guī)定，做好內(nèi)部審計工作，完善內(nèi)部審計檔案。

（六）《整改建議函》指出：“印章管理需加強。公司制訂了《印章管理辦法》，但在執(zhí)行過程中，未能按辦法要求在各單位負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理書面簽字許可后使用?！?/p>

整改情況說明：公司已通過制定印章使用審批單等措施，規(guī)范印章使用程序。

（七）《整改建議函》指出：“會計基礎(chǔ)工作需加強。公司存在會計憑證制證人、審核人、財務(wù)負(fù)責(zé)人簽名不齊全的現(xiàn)象?！?/p>

整改情況說明：公司財務(wù)部門已通過內(nèi)部交流學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，完善和修訂相關(guān)制度等措施，加強會計基礎(chǔ)工作，公司要求各分支機構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行新修訂的《會計電算化管理制度》，并由內(nèi)部審計部門定期進(jìn)行檢查，杜絕了諸如簽名不齊全等現(xiàn)象的發(fā)生。

（八）《整改建議函》指出：“組織結(jié)構(gòu)圖與實際情況不符。從公司組織結(jié)構(gòu)圖表所示，股份公司總部下設(shè)計劃財務(wù)部、證券事務(wù)部、辦公室、人力資源部、科技開發(fā)部、審計部等6個職能部門，股份公司下屬分公司、子公司均歸屬總經(jīng)理管理。實際工作中，公司并未按照該組織結(jié)構(gòu)圖設(shè)立相關(guān)部門，部分部門人員配置情況未明確，總部人員兼職情況較常見，股份公司下屬兩個分公司直接歸屬董事長管理。此外，公司未建立專職法律事務(wù)部門?！?/p>

整改情況說明：根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)圖所示，公司總部下設(shè)計劃財務(wù)部、證券事務(wù)部、辦公室、人力資源部、科技開發(fā)部、審計部等6個職能部門。實際工作中，公司人力資源部、科技開發(fā)部沒有直接歸口到公司總部，而是由下屬各分廠分別設(shè)立。根據(jù)整改建議，公司已將人力資源部、科技開發(fā)部歸口到公司總部統(tǒng)一管理，同時對各部門人員配置情況作了明確。公司聘請江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所為公司常年法律顧問，協(xié)助處理公司相關(guān)法律事務(wù)。

（九）《整改建議函》指出：“近期江蘇華西集團(tuán)公司因工作人員操作失誤，在二級市場違規(guī)買入公司股票。”

整改情況說明：2007年7月23日上午，江蘇華西集團(tuán)公司因工作人員操作失誤，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)買入“華西村”股票132,000股。針對上述情況，江蘇華西集團(tuán)公司和我公司均在事件發(fā)生的第一時間向證券交易所和中國證監(jiān)會、江蘇證監(jiān)局進(jìn)行了報告，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購并已得到中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。同時，江蘇華西集團(tuán)公司也加強了內(nèi)部管理，已于近期制定了《公司證券交易管理辦法》和《公司證券交易操作守則》，明確了證券交易的業(yè)務(wù)流程，交易標(biāo)的的決策權(quán)限和決策程序，交易操作業(yè)務(wù)員必須遵守的工作紀(jì)律和職業(yè)道德等，規(guī)范公司的資本運作，提高證券市場交易的管理水平，防止各類事故、事件的發(fā)生，促進(jìn)公司健康發(fā)展。

（十）《整改建議函》指出：“公司控股子公司權(quán)屬需明確。檢查中發(fā)現(xiàn)，公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司未辦理土地證、房產(chǎn)證?！?/p>

整改情況說明：由于公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司的土地屬于集體土地，在辦理土地證時情況較復(fù)雜，故一直拖延至今。目前公司已明確由該公司負(fù)責(zé)，積極協(xié)調(diào)各方關(guān)系，爭取在2007年12月30日前辦妥土地證和房產(chǎn)證等相關(guān)權(quán)屬證件，并將這一工作能否按期完成列入對該公司負(fù)責(zé)人考核內(nèi)容，確保股份公司產(chǎn)權(quán)明確。

（十一）《整改建議函》指出：“公司與控股股東存在一定關(guān)聯(lián)交易。公司 5 在日常經(jīng)營中購買控股股東下屬公司原材料，并向控股股東銷售電、汽等產(chǎn)品，關(guān)聯(lián)交易帶來的利潤占利潤總額的比例為17.77%，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性存在一定影響。”

整改情況說明：公司下屬精毛紡廠向江蘇華西集團(tuán)公司下屬企業(yè)購買毛條、毛紡面料的后道染整加工業(yè)務(wù)，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。由于在精毛紡的生產(chǎn)經(jīng)營活動中與江蘇華西集團(tuán)公司存在上下游的業(yè)務(wù)關(guān)系,且華西集團(tuán)公司的產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，運輸便利，價格合理，信譽度高，因此與江蘇華西集團(tuán)公司存在關(guān)聯(lián)交易。熱電廠系公司的自備電廠，在滿足自身的用電、用汽需要的前提下，向華西集團(tuán)下屬企業(yè)及周邊地區(qū)供熱供電，形成與華西集團(tuán)及下屬控股企業(yè)存在關(guān)聯(lián)交易。上述關(guān)聯(lián)交易公司按照公開、公平、公正的原則，按市場公允價格結(jié)算并嚴(yán)格履行了相關(guān)的審批程序，確保公司利益沒有受到損害。

（十二）《整改建議函》指出：“建議公司進(jìn)一步完善防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制，明確對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”機制?！?/p>

整改情況說明：公司第三屆第十八次臨時董事會審議通過的《公司內(nèi)部控制制度》（修訂稿）、第三屆第十九次董事會審議通過的《關(guān)于修改公司章程的議案》，已建立了防止大股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、侵害公司利益的長效機制，明確了對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機制。

（十三）《整改建議函》指出：“公司《信息披露管理制度》需進(jìn)一步完善。公司對照我局《關(guān)于落實〈上市公司信息披露管理辦法〉相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]121號）的要求，將重大事件報告，媒體傳聞報告等事項納入《信息披露管理制度》。”

整改情況說明：公司第三屆第十七次董事會審議通過的《信息披露管理制度》（修訂稿）已根據(jù)江蘇證監(jiān)局《關(guān)于落實〈上市公司信息披露管理辦法〉相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]121號）的要求，將重大事件報告、媒體傳聞報告等事項納入了《信息披露管理制度》。

（十四）《整改建議函》指出：“公司近期信息披露工作中出現(xiàn)過‘打補丁’的情況?！?/p>

整改情況說明：公司已組織相關(guān)信息披露人員進(jìn)一步加強對信息披露相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，增強主動披露意識，避免再次出現(xiàn)“打補丁”的情況。

（十五）《整改建議函》指出：“公司需規(guī)范投資者關(guān)系管理工作?！?/p>

整改情況說明：公司十分重視投資者關(guān)系管理工作，在日常工作中嚴(yán)格執(zhí)行公司《投資者關(guān)系管理制度》、《信息披露管理制度》等規(guī)定，在接受調(diào)研、采訪等活動時，對接受調(diào)研、采訪活動做好談話記錄，確保公司信息披露的公開、公平、公正。

（十六）《整改建議函》指出：“公司需加強對管理人員績效考核?！?整改情況說明：公司雖然對管理人員每年都有考核，但與監(jiān)管部門的要求還有一定差距。公司將在本考核結(jié)束后，就下一對管理人員的考核制定管理崗位人員的問責(zé)機制和獎懲機制，強化對管理人員的績效考核，進(jìn)一步提高公司經(jīng)營管理水平。

五、公司治理專項活動對促進(jìn)公司規(guī)范運作，提高公司質(zhì)量所起的作用及效果

此次公司治理專項活動使公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的理解進(jìn)一步加深，規(guī)范運作的意識進(jìn)一步加強。公司將以此為契機，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，不斷加強公司治理的規(guī)范化建設(shè)，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)公司股東的利益，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

特此公告

江蘇華西村股份有限公司董事會

二00七年十月三十一日

第五篇：精華制藥：加強上市公司治理專項活動的整改報告

根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求，精華制藥嚴(yán)格對照有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及內(nèi)部規(guī)章制度，成立自查小組，董事長作為第一負(fù)責(zé)人，認(rèn)真開展公司治理專項活動，公司設(shè)立了專門的電話、傳真聽取投資者.根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求，精華制藥嚴(yán)格對照有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及內(nèi)部規(guī)章制度，成立自查小組，董事長作為第一負(fù)責(zé)人，認(rèn)真開展公司治理專項活動，公司設(shè)立了專門的電話、傳真聽取投資者和社會公眾的意見和建議，并接受了江蘇證監(jiān)局的現(xiàn)場檢查，精華制藥：加強上市公司治理專項活動的整改報告，整改報告《精華制藥：加強上市公司治理專項活動的整改報告》。根據(jù)公司自查、社會評議及江蘇證監(jiān)局的檢查結(jié)果，公司對治理方面尚需改進(jìn)的地方進(jìn)行了認(rèn)真的整改，現(xiàn)將整改情況予以報告。關(guān)鍵詞：活動