第一篇：規(guī)范性文件起草、備案、審核工作流程

規(guī)范性文件起草、審核、決定、公布和備案流程

按照《黑龍江省規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》和市法制辦關(guān)于規(guī)范提請市法制辦對文件草案進行合法性審核有關(guān)程序的通知要求，規(guī)范性文件的起草、審核、決定、公布和備案應(yīng)遵循以下流程：

一、規(guī)范性文件的起草 責(zé)任科室：相關(guān)業(yè)務(wù)科室

按照《黑龍江省規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》第十條和市法制辦關(guān)于印發(fā)《大慶市行政機關(guān)規(guī)范性文件制定技術(shù)指導(dǎo)規(guī)范（試行）》第65條規(guī)定，由相關(guān)業(yè)務(wù)科室承擔(dān)規(guī)范性文件的起草工作，起草科室應(yīng)當廣泛聽取公民、法人或者其他組織以及有關(guān)機關(guān)、專家的意見；涉及重大事項或者關(guān)系人民群眾切身利益的，起草科室應(yīng)當采取召開座談會、論證會、聽證會或者將起草的規(guī)范性文件向社會公布等方式征求意見，最終形成文件草案，規(guī)范性文件草案說明應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

（一）制定該文件的必要性和可行性；

（二）所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)政策以及上級機關(guān)有關(guān)規(guī)定；

（三）擬解決的主要問題以及采取的主要措施；

（四）對有分歧意見的協(xié)調(diào)處理情況和其他需要說明的問題。

二、規(guī)范性文件的審核 責(zé)任科室：法規(guī)科

按照《黑龍江省規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》第十五、十六條和市法制辦關(guān)于印發(fā)《大慶市行政機關(guān)規(guī)范性文件制定技術(shù)指導(dǎo)規(guī)范（試行）》第71條規(guī)定，起草科室應(yīng)當將文件草案交法規(guī)科認定，屬于規(guī)范性文件的，由法規(guī)科進行合法性審核。

起草科室應(yīng)當向法規(guī)科提供下列材料：

（一）該文件的起草說明；

（二）所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)政策以及上級機關(guān)有關(guān)規(guī)定的文本；

（三）協(xié)調(diào)論證結(jié)論和各方面意見采納情況等有關(guān)材料。法規(guī)科在受理規(guī)范性文件草案后，應(yīng)當嚴格遵照《大慶市規(guī)范性文件合法性審核工作指導(dǎo)意見（試行）》要求，依法把好合法關(guān)、合理關(guān)、可行關(guān)，應(yīng)當自接到該草案之日起十日內(nèi)，就下列事項依法提出審核意見：

（一）是否超越制定機關(guān)的法定職權(quán)；

（二）內(nèi)容是否與法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸；

（三）內(nèi)容是否與相關(guān)政策以及上級機關(guān)有關(guān)規(guī)定相違背；

（四）擬確立的措施是否符合實際情況，是否具有可行性和可操作性；

（五）是否與相關(guān)的規(guī)范性文件協(xié)調(diào)、銜接；

（六）起草工作是否符合法定程序；

（七）其他需要審核的內(nèi)容。

涉及重大事項時請法律顧問出具法律意見，最終形成審核意見。對于在合法性審核中，未與起草科室達成一致意見的內(nèi)容，法規(guī)科明確要求起草科室將該情況提交會議集體討論決定。

三、規(guī)范性文件的決定和公布

規(guī)范性文件應(yīng)當經(jīng)制定機關(guān)負責(zé)人組織召開會議集體討論決定。規(guī)范性文件未經(jīng)法規(guī)科簽署合法性審核意見的，制定機關(guān)不得審議。

規(guī)范性文件施行前，應(yīng)該在本部門網(wǎng)站上向社會公布； 作為行政管理依據(jù)的規(guī)范性文件應(yīng)當自發(fā)布之日起30日后施行，但發(fā)布后不立即施行將有礙法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的執(zhí)行或者不利于保障國家安全、重大公共利益的除外。

規(guī)范性文件由制定機關(guān)負責(zé)解釋。公民、法人或者其他組織可以向制定機關(guān)提出對規(guī)范性文件的解釋要求。規(guī)范性文件需要解釋的，由起草科室提出解釋意見，經(jīng)法規(guī)科審核后，報制定機關(guān)審定公布。經(jīng)制定機關(guān)審定公布的規(guī)范性文件解釋與原文件具有同等的效力。

四、規(guī)范性文件的備案 責(zé)任科室：辦公室

按照《黑龍江省規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》第二十四條規(guī)定，制定機關(guān)的辦公室應(yīng)當自規(guī)范性文件發(fā)布之日起十五日內(nèi)，局辦公室報送規(guī)范性文件備案，應(yīng)當將規(guī)范性文件備案報告、規(guī)范性文件正式文本（附電子文本）、規(guī)范性文件說明裝訂成冊，一式二份送市政府法制辦規(guī)范性文件備案審查科。

法規(guī)科 2015年2月11日

第二篇：規(guī)范性文件備案

規(guī)范性文件備案

今年年底，我國要宣布中國特色社會主義法律體系的建成。在這個法律體系當中，囊括了憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，也就是說，規(guī)范性文件在這個體系中是不可或缺的一部分。

關(guān)于到底什么規(guī)范性文件的問題，其實從廣義角度來說的話，我們國家有關(guān)權(quán)力機關(guān)或行政機關(guān)制定的法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋、以及作為行政管理依據(jù)的文件都可以被稱作規(guī)范性文件，因為它們有一個共同的特征，也就是“規(guī)范性”，都是用來規(guī)范管理相對人行為的，其實同時，它對我們有關(guān)機關(guān)本身的行為也同樣起著規(guī)范的作用。

平時我們所說的規(guī)范性文件，也就是今天我們所說的規(guī)范性文件，是從狹義的角度來說的，也就是說，它是由行政機關(guān)發(fā)布的作為行政管理依據(jù)的文件。雖然說，我們這里所說的規(guī)范性文件不在立法范疇，但它是一種準立法行為。制定規(guī)范性文件，是憲法賦予行政機關(guān)的一項工作職責(zé)。在實踐中，各級政府、各部門出臺的規(guī)范性文件數(shù)量也相當多，內(nèi)容涉及行政管理的方方面面，在各行政機關(guān)的日常管理中被大量的使用。所以，它在我們的日常管理中也算是扮演著非常重要的角色。

由于規(guī)范性文件它是一個抽象的行政行為，它跟我們平時的行政執(zhí)法這樣的具體行政行為不一樣，執(zhí)法行為針對的是具體的人，具體的事，是一次性行為，它的影響面相對比較小;而規(guī)范性文件，它針對的是不特定的人、不特定的事，而且在一定范圍、一定時期內(nèi)可以反復(fù)適用，相比之下，它的影響面要大很多?？梢哉f，一件好的規(guī)范性文件，可以造福一方，一件不好的規(guī)范性文件，可能會禍害一片，因此，我們在制定規(guī)范性文件過程中把好質(zhì)量關(guān)實在是非常的重要。

一、市政府規(guī)范性文件的制定程序以及其中需要注意的有關(guān)問題

市政府在1996年制定了《規(guī)范性文件制定程序暫行規(guī)定》，這是我市建市以來制定的第一部成型的，專門規(guī)范規(guī)范性文件制定程序的文件。2007年，市政府對這個《規(guī)定》進行了修訂，并作了重新發(fā)布，重新發(fā)布后的這個文件，從規(guī)范性文件的制定原則、立項、起草、審查、決定、公布、備案等方面對文件的制定程序作了比較明確的規(guī)定。政府法制機構(gòu)，在政府規(guī)范性文件制定程序當中，承擔(dān)著政府規(guī)范性文件審查和備案的職責(zé)，在我們平時審查和備案過程中，發(fā)現(xiàn)了很多問題，值得研究，也值得注意。

（一）規(guī)范性文件制定原則

規(guī)范性文件制定的原則是，在規(guī)范性文件中，不得違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，作出影響公民、法人和其他組織合法權(quán)益或者增加公民、法人和其他組織義務(wù)的規(guī)定。也就是說，我們制定的規(guī)范性文件的內(nèi)容，不得違反“上位法”規(guī)定，影響管理相對人權(quán)利義務(wù)。具體來講，主要有以下幾個事項不得設(shè)定：1行政處罰，2行政許可,3行政收費，4行政強制,5其他應(yīng)當由法律、法規(guī)和規(guī)章設(shè)定的事項。

（二）立項

按照市政府《規(guī)范性文件制定程序規(guī)定》第二章的規(guī)定，市政府各部門或各縣（市、區(qū)）政府認為需要由市政府制定規(guī)范性文件的 , 須在每年的11月底前，提出下一的規(guī)范性文件制定計劃，按程序向市政府法制機構(gòu)申請立項。市政府法制機構(gòu)對各單位制定規(guī)范性文件的立項申請進行匯總和研究論證，并擬訂下一規(guī)范性文件制定計劃，報市政府審定。未列入制定計劃的項目，原則上不予制定，有關(guān)單位認為急需制定的，須向市政府法制機構(gòu)提出申請，經(jīng)市政府法制機構(gòu)組織論證后，報市政府審定。

也就是說，各部門、各縣（市、區(qū)）政府在下一，有以市政府名義制定規(guī)范性文件的需求的，要在本年底前向市政府法制辦提出制定計劃，經(jīng)法制辦審核，報市政府審定后執(zhí)行，沒報計劃的，下一原則上市政府不予考慮，除非有充分的理由能夠證明急需制定。

（三）起草

市政府的規(guī)范性文件，一般是由市政府工作部門負責(zé)起草的，極個別的，內(nèi)容涉及幾個工作部門職能的重要的規(guī)范性文件，由市政府法制機構(gòu)或主要部門牽頭，組成專門小組來負責(zé)起草，但一般都是由市政府工作部門負責(zé)起草的。在起草過程中應(yīng)該注意以下幾點：

第一，要做好調(diào)研論證。一個制度制定后要使用比較長的時間，這個文件是不是必要，是不是切合實際，中間的制度怎么設(shè)計，對于重點、難點、敏感性問題的處理是否適當，文件主要內(nèi)容是否能經(jīng)得起實踐的檢驗，等等，都需要進行深入的調(diào)查研究。在起草一個文件之前是不是經(jīng)過深入的調(diào)查研究了，是不是聽取各方意見了，它不光是程序問題，有時候還是態(tài)度問題，尤其是涉及重大問題的文件的時候。

第二，規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)該具體、明確、具有可操作性。凡國家法律、法規(guī)和規(guī)章以及上級規(guī)范性文件明確規(guī)定的內(nèi)容，原則上不作重復(fù)規(guī)定。規(guī)范性文件的內(nèi)容里面一般要對制定目的、制定依據(jù)、基本原則、調(diào)整對象、具體規(guī)范等做出明確規(guī)定。

第三，起草規(guī)范性文件，應(yīng)對內(nèi)容相近的現(xiàn)行規(guī)范性文件進行清理。意思是說，原來就有一個文件，現(xiàn)在起草的這個文件是對原來那個文件的替換，那應(yīng)該在新起草的這個文件最后面注明“市政府于某年某月某日以某文號發(fā)布的某某某文件同時廢止”。

第四，關(guān)于規(guī)范性文件名稱的問題。規(guī)范性文件的名稱一般可以稱辦法、規(guī)定、決定、意見、通知等，但不能稱“條例”。國務(wù)院制定的行政法規(guī)、省級人大制定的地方性法規(guī)可以叫“條例”，但規(guī)范性文件不行。

第五，起草規(guī)范性文件的同時，應(yīng)撰寫起草說明（重要）。起草說明的內(nèi)容應(yīng)包括：該文件起草的背景、必要性和目的、起草的法律法規(guī)依據(jù)、想要明確和解決的主要問題、起草經(jīng)過、調(diào)研和征求意見情況、對有爭議問題的協(xié)調(diào)情況、主要條款的解釋和其他需要說明的問題等。規(guī)范性文件的起草說明，就像一個產(chǎn)品的使用說明書一樣，可以幫助有關(guān)人員及時了解文件起草背景和制定目的，理解主要內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問題和不足，便于提出好的意見和建議，或者推動有關(guān)方面及時作出決策。因此，規(guī)范性文件的起草說明對于提高規(guī)范性文件通過的效率，提高規(guī)范性文件的質(zhì)量，具有十分重要的意義。

（四）審查

《河南省規(guī)章規(guī)范性文件備案辦法》明確提出規(guī)范性文件在發(fā)布之前必須要經(jīng)法制機構(gòu)審查，未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，不得發(fā)布施行。審查文件，主要是從這么幾個方面：

第一，合法性。規(guī)范性文件的制定，主要就是為了使國家的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策在本地得到具體執(zhí)行和實施，所以它不僅不能同國家的有關(guān)法律政策相抵觸，而且還必須與它們相統(tǒng)一。需要說明的是，要求規(guī)范性文件與法律、法規(guī)、規(guī)章和政策相統(tǒng)一，并不是要求和上級規(guī)定一一對應(yīng)，照搬照抄。也不能片面站在部門角度，對法律、法規(guī)、規(guī)章各取所需、斷章取義，形成加工國家法律的不正?，F(xiàn)象。我們在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍內(nèi)從具體辦事程序等方面作一些適當?shù)募毣兔鞔_還是可以的。

制定的規(guī)范性文件必須合法，這是基礎(chǔ)，關(guān)于它的合法性，我們需要把握好這么幾點：

一是不得違法設(shè)定行政處罰。按照《行政處罰法》的規(guī)定，法律、法規(guī)、規(guī)章可以設(shè)定行政處罰，而規(guī)范性文件不得設(shè)定，這里所說的不得“設(shè)定”，它不但包括不能自己“創(chuàng)設(shè)”新的行政處罰，也包括不能“改變”法律、法規(guī)、規(guī)章確定的行政處罰的“種類和標準”，這一點我們一定要把握好。在平時制定的規(guī)范性文件當中，違法設(shè)定行政處罰的例子很多，比如說，我國《兵役法》罰則中有一條，大概意思是對退役士兵不安臵的，由縣級人民政府責(zé)令改正，并可以處以罰款。這里問題就來了，兵役法規(guī)定只是說到“可以罰款”，對按什么來罰，罰的幅度是多少沒有規(guī)定，實際上這個規(guī)定是沒有可操作性的，但假如我們在規(guī)范性文件中將它變得可操作，那是違反行政處罰法的，是不可以的。

我們自己不能設(shè)立行政處罰，對不該罰或者沒有權(quán)力罰的，我們罰了，那是違法的。但是，同時，對該罰的，我們不去處罰，那也是違反行政處罰法有關(guān)規(guī)定的。有時候,有很多法律規(guī)定說違反什么什么行為的，“可以”處以多少多少錢罰款，我們在引用這樣的條款的時候不能把“可以”這兩個字取了，有“可以”這兩個字和沒有這兩個字是不同的概念，一個是視情況可以罰，也可以不罰，一個是沒有選擇的余地，必須要罰。另外，我們還得注意的是，我們制定的文件中也不能出現(xiàn)“從重處罰”、“依法予以上限處罰”“依法予以下限處罰”這樣的實體性規(guī)定。行政處罰里面規(guī)定一個罰款的幅度，那是法律對行政執(zhí)法機關(guān)賦予的自由裁量權(quán)，我們不能以一紙文件讓它變了味。

曾經(jīng)我們在審查文件過程中有單位提出過，說在行政管理過程中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)被管理人的某些行為是違法的，不合適的，國家法律雖然沒有規(guī)定本單位可以處罰，但該單位不管沒人管，不處罰又制止不了，不能聽之任之。在這里我們需要明確一點，我國對行政機關(guān)的職責(zé)有一個基本的原則，也就是職權(quán)法定，法無明文規(guī)定不可為，既然國家沒有規(guī)定你可以罰，那你就不能罰，你罰了，你就違法了，以違法行為制止違法行為顯然是不合適的。

另外，從規(guī)范性文件制定技術(shù)方面來講，我們建議文件中盡量不要規(guī)定罰則，因為我們沒有設(shè)定行政處罰的權(quán)力。即使在文件中規(guī)定了，也只能是引用法律、法規(guī)、規(guī)章的原話，沒多大必要。再說了，我們就是去執(zhí)法的時候，下行政處罰決定書，其中引用的處罰依據(jù)也肯定都是法律、法規(guī)、規(guī)章，而不會是規(guī)范性文件。

二是不得違法設(shè)定行政許可。行政許可通俗的講，就是允許某人做某事，我們以前都叫行政審批，基本就是這個意思，不過行政許可和行政審批在范圍上還是有些區(qū)別的。規(guī)范性文件不得設(shè)定行政許可，這是《行政許可法》的規(guī)定。這里的不得設(shè)定行政許可和不得設(shè)定行政處罰類似，也就是說，規(guī)范性文件不但不能“創(chuàng)設(shè)”新的行政許可“項目”，也不能“增加”行政許可的“條件或環(huán)節(jié)”。能設(shè)定行政許可的只有法律和法規(guī),規(guī)章都基本沒有，只有省政府規(guī)章可以設(shè)定為期一年的臨時性的行政許可，可見，國家對可以設(shè)定行政許可的要求是相當嚴格的。也就是說，這個事項國家法律、法規(guī)讓你批，那你就可以批，沒說讓你批的，你就不能批，同時，經(jīng)你批準需要什么條件這也都是法定的，是不能隨便更改的。

三是不得違法設(shè)定行政收費。我們國家現(xiàn)在還沒有一部規(guī)范行政收費的法律，《行政收費法》已經(jīng)醞釀了好多年了，到目前還沒有出臺。但是雖然沒有法律來規(guī)范行政收費行為，但國務(wù)院有規(guī)定。根據(jù)國務(wù)院《違反行政事業(yè)性收費和罰沒收入收支兩條線管理規(guī)定行政處分暫行規(guī)定》第三條，可以規(guī)定行政事業(yè)性收費的最低層級的機關(guān)為省政府文件、省級財政和物價部門聯(lián)合下發(fā)的文件。地市級政府及其以下是沒有權(quán)力設(shè)定行政收費的。這里面，我們不但不能“設(shè)定”行政收費“項目”、也不能“增設(shè)”收費“范圍”，或者擅自“增加”收費“標準”。

四是不得違法設(shè)定行政強制。在規(guī)范性文件中隨意設(shè)定行政強制的現(xiàn)象比起行政處罰、行政許可、行政收費要少一些。行政強制的措施比如有行政強制戒嚴、強制戒毒、強制查封、扣押、凍結(jié)、強制銷毀、強制劃撥、強制扣繳等等，這些在規(guī)范性文件中也是不能自己創(chuàng)設(shè)性地設(shè)立的。我國的《行政強制法》可能很快就頒布了，這又將是一部規(guī)范行政行為的法律規(guī)范。

在合法性方面除以上幾點需要把握外，我們在平時的規(guī)范性文件審查過程中還存在著其他一些問題，需要注意，主要有：

1、如政府越權(quán)規(guī)定減免所得稅和土地出讓金等，這在招商引資文件中很普遍，但這是不可以的。

2、違反國家有關(guān)政策。比如曾經(jīng)有個地方出臺的一個政府規(guī)范性文件要求外來務(wù)工人員必須接受當?shù)赜嘘P(guān)部門的培訓(xùn)，領(lǐng)取培訓(xùn)合格證后方能在當?shù)貏?wù)工，否則，對當事人和用人單位實施處罰。這與中央和國務(wù)院關(guān)于減輕外來務(wù)工人員的負擔(dān)的相關(guān)精神是相違背的。

3、違反市場經(jīng)濟原則。比如含有“掛牌保護”內(nèi)容和地方保護、行業(yè)保護以及超國民待遇的內(nèi)容，妨礙了市場的公平競爭。咱們國家2008年施行的《反壟斷法》專章對“濫用行政權(quán)力排除、限制競爭”作了明確規(guī)定。

4、關(guān)于“解釋權(quán)”的問題。政府制定的文件規(guī)定“由部門負責(zé)解釋”，部門制定的文件規(guī)定“由科室負責(zé)解釋”，這和“誰制定、誰解釋”的法律精神是相違背的。關(guān)于解釋權(quán)的問題，《規(guī)章制定程序條例》第三十三和三十六條有比較明確的規(guī)定，這個規(guī)定對規(guī)范性文件也是適用的。

第二，必要性和可行性

上面說的是我們制定文件時要把握合法性，在把握合法性的同時，還得把握必要性和可行性。

發(fā)布文件就是為了落實的，這個文件是不是有必要發(fā)，是不是切實可行，它的發(fā)布能不能因地制宜地得到實施，解決實際問題，都是值得考慮的，因此，必要性和可行性也顯得很重要。一個脫離了實際情況的規(guī)范性文件，是沒有可操作性的，因此，在制定文件的過程中在考慮合法因素的同時，還得考慮是否具有必要性和可操作性。

第三，把好技術(shù)關(guān)和語言關(guān)

這就要求我們制定的文件要主題明確、結(jié)構(gòu)嚴謹、邏輯合理、語言規(guī)范、表述準確，我們起草文件時要注意盡量使用“法言法語”，這就對起草人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、法律素質(zhì)、文字功底和責(zé)任心都有一定的要求。需要強調(diào)的是，在規(guī)范性文件的審查程序中，有時候有些單位今天把文件送到法制辦了，明天就想要，上午送來了，下午就想要，對于有些比較簡單的文件，涉及法律問題不多的，沒問題，我們很快就能出意見，甚至當時就能出意見。但是對于有些直接涉及公民、法人或者其他組織利益的，我們在審查過程中還必須要按國務(wù)院有關(guān)規(guī)定向社會和有關(guān)單位征求意見，其中涉及重大事項的，還要召開聽證會、論證會，或者上報市政府協(xié)調(diào)等，中間會需要一些時間，這個需要有些部門的理解和配合。

另外，我們平時在文件制定過程中發(fā)現(xiàn)還有一些問題很值得關(guān)注，比如“公共權(quán)力部門化”、“部門權(quán)力利益化”等“權(quán)力尋租”的情況還是經(jīng)常出現(xiàn)，還有，利用規(guī)范性文件解決機構(gòu)問題的情況也時有發(fā)生，這些問題都非常值得深思。

（五）決定、公布

在文件審查完后，報到市政府，市政府經(jīng)有關(guān)會議審議、有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽署，就可以發(fā)布了。發(fā)布之后會按規(guī)定向社會公布?，F(xiàn)在市政府公布規(guī)范性文件的方式一般是政府門戶網(wǎng)站和政府公報。

在平時審查文件過程中，我們都比較嚴格，法制機構(gòu)本身就是為政府提供法律服務(wù)的，我們必須得保證經(jīng)我們審查的政府發(fā)出去的文件是合法的、可行的，是嚴肅的、規(guī)范的。有些時候有些同志不理解，說你們搞得也太嚴了，你們說這也不行，那也不行，那我們還干不干了，我們說這不是“我們”說不行，是“法律”說不行，我們必須要為政府負責(zé)，其實同時也是為各有關(guān)單位負責(zé)，我們的工作性質(zhì)也決定了我們必須嚴格把關(guān)任何一件規(guī)范性文件。

現(xiàn)在關(guān)于文件的監(jiān)督機制也越來越嚴格了，國務(wù)院和省政府都明確要求市政府制定的文件在規(guī)定期限內(nèi)要報送省政府備案，接受監(jiān)督審查。國家從2007年7月1日施行的《監(jiān)督法》，其中專章規(guī)定人大對政府規(guī)范性文件的審查監(jiān)督，這還是一個法定監(jiān)督。所以，市政府的規(guī)范性文件并不是一發(fā)布就完了，還必須要報送省政府和市人大接受備案審查，審查沒通過的，是不能使用的。

二、規(guī)范性文件的備案及其應(yīng)該注意的有關(guān)事項

按照規(guī)定，不光市政府的文件要報省政府和市人大備案。各縣（市、區(qū)）政府、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的文件也要報送上級政府備案、市縣政府各部門的文件也得報送本級政府備案，接受審查監(jiān)督。市政府的文件給省政府和市人大備案，各縣（市、區(qū)）政府和市政府部門向市政府報備的文件的具體審查工作在市政府法制辦。

我們在備案審查中審查的主要內(nèi)容包括（和規(guī)范性文件發(fā)布前的審查基本相通）：1是否超越法定權(quán)限；2是否違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家政策規(guī)定；3規(guī)范性文件之間對同一事項的規(guī)定是否一致；4文件是否適當；5是否違反法定程序。

關(guān)于報備的程序方面，《河南省規(guī)章規(guī)范性文件備案辦法》對報備的范圍、報備的時間、需要報備的材料等方面都有比較明確的要求。關(guān)于報備的范圍：凡是直接或間接涉及行政管理相對人權(quán)利義務(wù)，作為行政管理依據(jù)的文件都視為規(guī)范性文件，都要報送。不需要報備的有：

1、原文轉(zhuǎn)發(fā)的上級部門規(guī)范性文件的文件。但在轉(zhuǎn)發(fā)的同時又作出具體規(guī)定的除外；

2、單位內(nèi)部文件；

3、平行文，比如向沒有隸屬關(guān)系的機關(guān)發(fā)布的函；

4、具體行政行為，比如就特定的人、特定的事發(fā)布的通報、通知、批復(fù)、公告、或者作出的行政許可、行政處罰或其他行政執(zhí)法決定、行政復(fù)議決定等；

5、上行文，也就是對上級機關(guān)的請示報告；

6、會議通知；

7、領(lǐng)導(dǎo)講話和不作為行政管理依據(jù)的會議紀要；

8、人事任免決定。

關(guān)于報備的時間。國務(wù)院2008年發(fā)布的《關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定》要求自文件發(fā)布之日起15日內(nèi)報送。《河南省規(guī)章規(guī)范性文件備案辦法》中也有明確規(guī)定。由于省里的備案辦法比國務(wù)院的決定發(fā)布的早一年，在時間要求上不太一致，我們盡量按國務(wù)院的要求來報，也就是按15日來報。

需要報備的材料：

1、備案報告1份（格式市政府以前發(fā)過，各單位都有）；

2、正式文件一式3份；

3、起草說明一式1份；

4、法律法規(guī)政策依據(jù)一式1份；

5、電子文本。

關(guān)于備案文件的合法率、報備率、按時率都屬于市政府依法行政目標考核的范圍，應(yīng)引起各單位重視。

第三篇：規(guī)范性文件起草說明格式規(guī)范（定稿）

城鄉(xiāng)建委規(guī)范性文件起草說明格式規(guī)范

規(guī)范性文件起草說明應(yīng)當包含以下內(nèi)容：

一、規(guī)范性文件制定的必要性和基本情況（背景）

（一）陳述應(yīng)當制定本規(guī)范性文件的理由、目的、意義。規(guī)范性文件規(guī)定事項所涉及的相關(guān)基本情況、存在的主要問題及其原因、必須通過制定規(guī)范性文件予以規(guī)制的理由等內(nèi)容；

（二）必要時，介紹全省其他城市或全國各地同類城市的相關(guān)情況及其規(guī)范性文件的制定情況。

二、規(guī)范性文件的起草過程

起草過程包括起草該規(guī)范性文件涉及有關(guān)問題的調(diào)研情況，草案征求意見及意見的采納情況，對涉及多個部門職權(quán)時有關(guān)爭議的處理和協(xié)調(diào)情況等。

起草規(guī)范性文件過程中不同意見和協(xié)調(diào)情況。

（一）對于并非大的原則性問題的一般性不同意見、不直接影響行政管理工作的不同意見、經(jīng)過協(xié)調(diào)已經(jīng)達成一致的不同意見等，可以不作說明。

（二）對于一些涉及大的原則性問題的不同意見、直接影響行政管理工作的不同意見、確須作出規(guī)定但經(jīng)過協(xié)調(diào)仍達不成一致的不同意見、雖然達成一致但有可能在實施中重新提起異議的不同意見等，則必須要將意見相左各方的具體意見、相關(guān)部門的 －1－

協(xié)調(diào)情況、法制機構(gòu)的具體建議等，在說明中列專條作出具體說明；

（三）對于經(jīng)過協(xié)調(diào)達成一致的一些重大問題，還要將達成一致的具體內(nèi)容作出明確說明。

三、規(guī)范性文件制定依據(jù)

1、只要在制定本規(guī)范性文件中作為依據(jù)使用或者參照、參考了的，都要列舉出來；

2、在列舉順序上，首先是上位法依據(jù)，其次是參照依據(jù)，再次是參考依據(jù)；

3、列舉制定依據(jù)的名稱，必須是其全稱并加書名號，同時注明其文號和公布時間。

四、規(guī)范性文件的主要內(nèi)容

以高度概括、簡潔明了的方式，說明本規(guī)范性文件的主要內(nèi)容；要簡要介紹該規(guī)范性文件的條款數(shù)、內(nèi)容基本構(gòu)成等，屬于修訂的規(guī)范性文件還應(yīng)說明修訂的部分。

五、其他需要說明的問題

對本規(guī)范性文件中的有關(guān)規(guī)定、擬解決的主要問題以及擬采取的主要措施（合法性、針對性和可操作性）等相關(guān)情況，作出具體說明。

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第四篇：規(guī)范性文件備案審查

規(guī)范性文件備案審查的理論、實踐與思考

對規(guī)范性文件備案審查，是憲法和地方組織法賦予各級人大及其常委會法律監(jiān)督的一項重要職權(quán)，是監(jiān)督法規(guī)定的縣級以上各級人大常委會經(jīng)常性監(jiān)督工作的一項重要內(nèi)容。本文試從規(guī)范性文件備案審查的概念、意義、范圍、標準及程序等幾個方面對此項工作進行探討。

一、概念和意義

規(guī)范性文件是指由國家機關(guān)制訂的，涉及公民、法人或其他組織權(quán)利和義務(wù)，并在其管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力的文件。主要包括除憲法和法律外的以下兩類文件：一是行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、國務(wù)院部門規(guī)章、地方政府規(guī)章。二是上述文件之外其他由國家機關(guān)制定的決議、決定、命令和司法解釋等。備案審查，指的是前述兩類規(guī)范性文件在生效之后，按法定期限報法定的機關(guān)備案，由接受備案的機關(guān)進行分類、存檔，在規(guī)范性文件的有效期間，依法對其監(jiān)督審查的活動。

做好規(guī)范性文件備案審查工作，能充分體現(xiàn)社會主義民主政治制度的價值標準，規(guī)范國家和公民之間的關(guān)系，在最大范圍內(nèi)反映最廣大人民群眾的根本利益。由地方人大常委會對規(guī)范性文件的合法性、科學(xué)性、可行性進行審查，其實質(zhì)就是代表人民參與管理本行政區(qū)域內(nèi)的具體事務(wù)，使權(quán)力的行使不致于脫離民主與科學(xué)的準則，防止權(quán)力濫用，保障人民的權(quán)力真正用來為人民 謀利益。

對規(guī)范性文件進行備案監(jiān)督，是保障憲法和法律正確實施的有效手段，是維護社會公平正義，提高文件的合法性、有效性，推動依法行政的重要措施。對人民群眾來說也是保障合法權(quán)益的救濟手段，公民、法人和其他組織為了維護公共利益和自身合法權(quán)益，都可以通過這一途徑來主張和維護權(quán)利。通過有效的審查監(jiān)督，還可以發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件制定過程中存在的帶有傾向性的問題，從而督促整改、促進工作，更好的服務(wù)社會，保障法律法規(guī)在本行政區(qū)域內(nèi)得到正確實施。

二、備案審查的范圍

根據(jù)立法法和監(jiān)督法的規(guī)定，(一)行政法規(guī)報全國人大常委會備案；(二)省、自治區(qū)、直轄市的人大及其常委會制定的地方性法規(guī)，報全國人大常委會和國務(wù)院備案；較大市的人大及其常委會制定的地方性法規(guī)，由所在省的人大常委會報全國人大常委會和國務(wù)院備案；(三)自治州、自治縣制定的自治條例和單行條例，由所在省、自治區(qū)、直轄市的人大常委會報全國人大常委會和國務(wù)院備案；(四)部門規(guī)章和地方政府規(guī)章報國務(wù)院備案；地方政府規(guī)章應(yīng)當同時報本級人大常委會備案；較大的市的人民政府制定的規(guī)章應(yīng)當同時報省、自治區(qū)的人大常委會和人民政府備案；(五)根據(jù)授權(quán)制定的法規(guī)應(yīng)當報授權(quán)決定規(guī)定的機關(guān)備案。

具體到市級人大常委會應(yīng)當備案審查的規(guī)范性文件主要包括三種類型：

①市人民政府制定的決定、命令；

②縣（區(qū)）人民代表大會及其常務(wù)委員會的決議、決定； ③其他規(guī)范性文件。

但在實際工作中，經(jīng)常會遇到很難界定的問題，比如市政府沒有以決定、命令等文體發(fā)布但具備規(guī)范性文件特征的文件是否備案審查，縣（區(qū)）人大在人代會期間作出的決議是不是規(guī)范性文件，黨政聯(lián)合制發(fā)的規(guī)范性公文能否開展審查等。我們認為，可以按照下面的思路來考慮：

1、對于市政府制定的沒有以決定、命令等文體發(fā)布、但符合規(guī)范性文件特征的文件，不應(yīng)當以文體作為判別標準，應(yīng)當根據(jù)內(nèi)容將其作為規(guī)范性文件納入備案審查范圍；

2、對于縣（區(qū)）人大常委會在人代會期間作出的決議，雖然表面上看篇幅小、內(nèi)容少，但有些決議是對相關(guān)報告的評價，同時內(nèi)容大都符合規(guī)范性文件的條件，也應(yīng)當納入備案審查的范圍；例如：市人大常委會2011年6月28日通過的關(guān)于《臨沂市見義勇為人員獎勵和保護辦法》的決定，以及2012年4月27日通過的關(guān)于《臨沂市學(xué)雷鋒志愿服務(wù)管理辦法（試行）》的決定等。

3、對于黨政機關(guān)聯(lián)合制發(fā)的、文件內(nèi)容以政府工作為主且具備規(guī)范性文件特征的，如果確有備案審查的必要，可以由人大常委會黨組向市委匯報，經(jīng)市委同意后進行備案審查。

三、備案審查的標準

（一）合法性審查

根據(jù)立法法、監(jiān)督法的有關(guān)規(guī)定，常委會對報送備案的規(guī)范性文件主要進行合法性審查。對合法性審查的內(nèi)容，立法法第八十七條和監(jiān)督法第三十條已作出了明確規(guī)定。合法性審查包括內(nèi)容的合法和程序的合法兩方面，內(nèi)容的合法性，主要是指與上位法的銜接，是否與上位法相抵觸；程序的合法性，主要是指備案 審查的文件，是否根據(jù)法定程序制定、是否在法定時間內(nèi)公布和報送備案等。

（二）適當性審查

監(jiān)督法對于規(guī)范性文件中哪些屬于“不適當”的情形，作出了實體性的規(guī)定，并規(guī)定對這些不適當?shù)奈募蛘呶募械牟贿m當內(nèi)容，有關(guān)人大常委會可以予以撤銷。具體包括如下情形：

1、超越權(quán)限，限制或者剝奪公民、法人和組織的合法權(quán)益，或者增加公民、法人和組織義務(wù)的。按照我國的立法體制和行政管理體制，凡屬于上級機關(guān)行使的權(quán)力，不經(jīng)授權(quán)，下級機關(guān)不得行使。凡屬權(quán)力機關(guān)行使的權(quán)力，未經(jīng)授權(quán)，行政機關(guān)不得行使。而且，有些法定權(quán)力，行使機關(guān)也不得向其他機關(guān)授權(quán)。超越權(quán)限的規(guī)范性文件應(yīng)予撤銷，是理所當然的。一是不得限制公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。所謂合法權(quán)益，就是法律、法規(guī)規(guī)定的權(quán)利和利益，它包括廣泛的內(nèi)容，如政治權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利、人身權(quán)利、勞動權(quán)利、受教育權(quán)利以及其他社會權(quán)利。對這些權(quán)利，沒有法律依據(jù)，不經(jīng)法定程序，任何機關(guān)、團體、組織或人員，都不準予以限制或剝奪。依照監(jiān)督法的規(guī)定，如果下級人大或同級政府的規(guī)范性文件，有限制公民、法人和其他組織合法權(quán)益的規(guī)定，都在撤銷之列。二是不得增加公民、法人和其他組織的義務(wù)。無論地方權(quán)力機關(guān)，還是地方行政機關(guān)，都不應(yīng)違反憲法、法律和法規(guī)的規(guī)定，任意給公民、法人和其他組織設(shè)定義務(wù)，隨意增加群眾的負擔(dān)。前些年在某些基層政府中一度發(fā)生的亂收費、亂攤派等現(xiàn)象，就是這方面的突出表現(xiàn)。這類規(guī)范性文件，當然也在撤銷之列。

2、有其他不適當?shù)那樾?，?yīng)當予以撤銷的。并不是所有不適當都要予以撤銷，而是不適當達到一定程度，應(yīng)當予以撤銷的，才給予撤銷。比方說，這些規(guī)范性文件未必越權(quán)和違法，但從一般常理看，或脫離實際，或顯失公平，有損人民的利益和國家機關(guān)的宗旨。比如，有的地方不區(qū)分城市和農(nóng)村、新車和舊車，不切合實際地要求所有上路汽車的尾氣排放必須達到國際最高標準，不達標的，一律不得上路，違背了客觀實際；又如，有的地方規(guī)定外地啤酒、香煙等產(chǎn)品不得進入本地銷售，或者對外地啤酒、香煙等產(chǎn)品額外征收費用，或者禁止外地到本地收購農(nóng)產(chǎn)在品，違反了平等競爭要求，造成市場分割。這些都是屬于不適當、應(yīng)當予以撤銷的情形。

四、備案審查的程序

（一）規(guī)范性文件的報送

根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，市人民政府、各縣（區(qū)）人大及其常委會制定的規(guī)范性文件，應(yīng)當由其制定機關(guān)在公布之日起30日內(nèi)，向市人大常委會報備。報送的規(guī)范性文件備案材料應(yīng)當包括以下內(nèi)容。①備案報告。應(yīng)為規(guī)范性文件報備機關(guān)的正式文件，使用統(tǒng)一制式的文件格式，報告中應(yīng)當寫清備案的規(guī)范性文件名稱、制定機關(guān)通過的時間、文件字號、公布日期和施行日期等內(nèi)容。②公布該規(guī)范性文件的公告或者命令。對于沒有以公告或命令形式公布、但符合規(guī)范性文件特征、制定機關(guān)認為需要進行備案的，應(yīng)當報送文件原件及相關(guān)附件。③規(guī)范性文件正式文本。應(yīng)當包括規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本和電子文本，縣（區(qū)）人大在人代會期間作出的決議應(yīng)當同時報送相關(guān)報告。④規(guī)范性文件制定說明。應(yīng)當包括規(guī)范性文件制定的必要性、法律依據(jù)、規(guī)范的主要內(nèi)容，文件制定過程中重大分歧意見的協(xié)調(diào)和處理情況，公民、法人或者其他組織對規(guī)范性文件的意見和建議等。⑤其他應(yīng)該報送的材料。主要包括制定該規(guī)范性文件所依據(jù)的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的原件，對重大問題召開論證會、聽證會，應(yīng)當同時報送論證報告、聽證報告等。

規(guī)范性文件報備時提交的備案報告、規(guī)范性文件文本和制定說明等有關(guān)文件，應(yīng)按順序裝訂成冊后一式十份報送，以便在備案之后開展審查。同時，市政府、各縣（區(qū)）人大常委會應(yīng)當在每年的1月底之前，將上一制定的規(guī)范性文件目錄報送審查。

（二）規(guī)范性文件的備案

市人大常委會對報備的規(guī)范性文件，可以按以下四個環(huán)節(jié)來處理。①接收。由市人大常委會確定的規(guī)范性文件備案審查接收登記機構(gòu)（一般為法工委，以下簡稱接收登記機構(gòu)），統(tǒng)一接收報備機關(guān)報備的規(guī)范性文件。②登記。由接收登記機構(gòu)進行統(tǒng)一登記，登記時應(yīng)當對報送的材料格式、內(nèi)容、數(shù)量等逐項進行審核，符合規(guī)范性文件備案要求的文件進行備案登記，不符合要求的應(yīng)當要求報備機關(guān)補充報送，按要求補充報送到位后辦理備案登記。③分送。接收登記機構(gòu)對報送的規(guī)范性文件登記后，應(yīng)當根據(jù)文件內(nèi)容和常委會各工作機構(gòu)職責(zé)范圍提出擬辦意見，報經(jīng)秘書長（或辦公室主任）批閱后，將規(guī)范性文件分送給常委會有關(guān)工作機構(gòu)；規(guī)范性文件內(nèi)容涉及兩個或者兩個以上工作機構(gòu)職責(zé)范圍的，應(yīng)當同時分送有關(guān)工作機構(gòu)。④存檔。接收登記機構(gòu)對登記、分送后的規(guī)范性文件及相關(guān)材料，應(yīng)當按照紙質(zhì)文本、電子文本 進行分類存放，以便在規(guī)范性文件有效期內(nèi)對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督。

（三）規(guī)范性文件的審查

根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，規(guī)范性文件審查采取被動審查和主動審查兩種方式來進行。屬于被動審查的，可以按以下環(huán)節(jié)進行。①審查要求或建議的接收。市人民政府、各縣（區(qū)）人大常委會書面提出審查要求的，其他國家機關(guān)、社會團體、企事業(yè)單位和公民書面提出審查建議的，由接收登記機構(gòu)負責(zé)接收，并對要求或建議的相關(guān)事項進行登記。②審查要求或建議的審核。接收登記機構(gòu)應(yīng)當對收到的審查要求或?qū)彶榻ㄗh進行審核，看是否寫明要求審查的規(guī)范性文件名稱、審查的事項和理由等，對于要求或建議內(nèi)容不全面、訴求不清的，應(yīng)當要求其重新提出并進行二次審核。③提出辦理建議。對提出審查要求的規(guī)范性文件，接收登記機構(gòu)應(yīng)當進行初步審查，在對文件內(nèi)容進行分析的基礎(chǔ)上，提出分送有關(guān)工作機構(gòu)審查的建議，只涉及一個常委會工作機構(gòu)的，經(jīng)接收登記機構(gòu)負責(zé)人、常委會秘書長、常委會分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，確定具體審查機構(gòu)；對涉及兩個或兩個以上常委會工作機構(gòu)的，由接收登記機構(gòu)提出具體審查機構(gòu)建議名單，經(jīng)接收登記機構(gòu)負責(zé)人、常委會秘書長、常委會分管副主任同意后，提交常委會主任會議討論確定具體審查機構(gòu)。對提出審查建議的規(guī)范性文件，接收登記機構(gòu)應(yīng)當進行初步審查，認為確有審查必要的，按上述程序分送審查；沒有審查必要的，應(yīng)當向提出建議的組織或個人及時回函說明情況。④開展具體審查。具體審查機構(gòu)收到送達的規(guī)范性文件后，應(yīng)當及時進行審查，在60日內(nèi)提出審查意見，并 將審查情況告知提出審查要求或建議的單位和個人。重點對規(guī)范性文件開展合理性、合法性和程序性審查，合理性審查主要審查該文件有無制定必要，制定該文件的法律依據(jù)，以及是否符合具體工作實際等；合法性審查主要審查該文件有沒有超越法定權(quán)限，有沒有限制、剝奪或增加公民、法人和其他組織的合法權(quán)利、義務(wù)的情形，有沒有與憲法、法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)及上級和本級人民代表大會及其常務(wù)委員會決議、決定相抵觸的情形；程序性審查主要審查規(guī)范性文件的制定過程是否合法，有沒有違反相關(guān)的程序。審查過程中，可以要求規(guī)范性文件制定機關(guān)說明情況，也可以根據(jù)需要邀請有關(guān)專家參加，或者舉行聽證會聽取各方面意見。⑤審查意見的匯總。由具體審查機構(gòu)對審查情況進行整理，認為規(guī)范性文件存在不適當情形的提出具體審查意見，報常委會主任會議研究；如果是兩個以上具體審查機構(gòu)的，由接收登記機構(gòu)匯總后報常委會主任會議研究。

對于沒有提出被動審查要求或建議、也沒有報備的規(guī)范性文件，市人大常委會工作機構(gòu)發(fā)現(xiàn)存在明顯不適當情形的，可以通過主動審查的方式進行審查。

（四）備案審查結(jié)果處理

具體審查結(jié)束后，可以分三個環(huán)節(jié)對審查意見進行處理。①審查意見的形成。由接收登記機構(gòu)對其審查意見進行匯總后，提出辦理意見，經(jīng)秘書長、常委會分管副主任審定后，報常委會主任會議研究。規(guī)范性文件有不適當情形，需要提出書面審查意見的，應(yīng)當經(jīng)主任會議研究同意后，以常委會辦公室的名義，向規(guī)范性文件制定機關(guān)提出修改或者廢止該規(guī)范性文件的書面審查意 見，由接收登記機構(gòu)送達；對沒有不適當情形、不需要提出書面審查意見的，審查處理終結(jié)，并由接收登記機構(gòu)向提出審查要求或建議的單位和個人反饋審查意見。②溝通糾錯。對存在法律規(guī)定的不適當情形的規(guī)范性文件，在接收登記機構(gòu)向制定機關(guān)反饋審查意見后，具體審查機關(guān)應(yīng)當及時與制定機關(guān)進行溝通協(xié)調(diào)，詳細說明存在的不適當情況及理由，幫助和支持制定機關(guān)在30日內(nèi)主動對規(guī)范性文件進行修改或廢止，修改后的規(guī)范性文件應(yīng)當重新公布，并按上述要求報備。③撤銷或廢止。制定機關(guān)在收到審查意見書后，認為規(guī)范性文件無需修改或廢止的，應(yīng)當在30日內(nèi)書面向市人大常委會說明理由。具體審查機構(gòu)認為制定機關(guān)提出的無需修改或廢止的理由不充分的，應(yīng)當向常委會主任會議提出撤銷該規(guī)范性文件的建議，由主任會議討論后，提交常委會會議決定。思考篇

監(jiān)督法頒布實施后，省人大常委會在2008年制定出臺了《山東省各級人民代表大會常務(wù)委員會規(guī)范性文件備案審查規(guī)定》，同年12月份，召開規(guī)范性文件備案審查工作會議，進行部署。我市在2010年12月召開全市規(guī)范性文件備案審查工作會議，制定下發(fā)了《臨沂市人大常委會辦公室關(guān)于做好規(guī)范性文件備案審查工作的意見》，研究部署了下一步工作任務(wù)和措施。會后，市人大明確法工委為常委會備案審查工作機構(gòu)，并在經(jīng)費非常緊張的情況下，迅速為法工委配備了電腦、打印機、辦公桌椅、文件櫥等辦公用品。各縣區(qū)也明確了常委會備案審查工作機構(gòu)，并積極開展工作。2010年市人大常委會共接收備案規(guī)范性文件36件，各縣 區(qū)人大常委會共接收備案規(guī)范性文件93件。2011年市人大常委會共接收備案規(guī)范性文件23件，各縣區(qū)人大常委會共接收備案規(guī)范性文件98件。今年以來，共接收市政府、政府辦公室備案規(guī)范性文件11件，都按規(guī)定分送有關(guān)委室進行了審查。備案審查的數(shù)量在全省的位次是比較靠前的。

圍繞加強規(guī)范性文件備案審查工作，各地都制定出臺了一些制度，應(yīng)該說是大同小異。做好這項工作，最根本的是取決于人。當前各級人大常委會機關(guān)法律人才少的現(xiàn)象較突出，在一定程度上影響了規(guī)范性文件備案審查工作的開展。要解決好這一問題，不僅需要加強對現(xiàn)有工作人員的法律培訓(xùn)或從法學(xué)領(lǐng)域招考工作人員，還要善于借助社會專業(yè)力量，使審查環(huán)節(jié)更加嚴格，從源頭上解決好規(guī)范性文件存在的違法或者有失公允的現(xiàn)象。

一是聘請法律顧問。聘請長期從事法律工作和法律教育、具有豐富法律專業(yè)知識和法律從業(yè)經(jīng)驗的人員擔(dān)任法律顧問，不僅能解決人大常委會機關(guān)法律力量薄弱的問題，還有利于從實踐的角度、更深層次地對規(guī)范性文件進行審查。這樣做，不僅能保障規(guī)范性文件的合法性、公正性、公平性，還能提高規(guī)范性文件的可操作性，有利于降低行政成本、提高工作效率。

二是成立法律咨詢小組。聘請離退休司法人員、法律工作者組成法律咨詢小組，不僅定期參與規(guī)范性文件備案審查，還能為人大常委會開展工作、為人大代表履職提供法律咨詢，幫助人大常委會更好地履行法律監(jiān)督職能。

三是充分發(fā)揮各級人大機關(guān)專門人員的作用。通過各級人大機關(guān)通力合作，可以有效克服專業(yè)力量薄弱的問題。以地級市人 大常委會為例，在對規(guī)范性文件進行備案審查時，不僅可以邀請上一級人大常委會負責(zé)備案審查人員參與，也可以邀請下一級及平級人大常委會負責(zé)備案審查人員參與。這種做法，既有利于形成聯(lián)動機制、形成工作合力，也有利于工作交流，促進規(guī)范性文件備案審查工作整體水平的提升。

四是充分發(fā)揮人大代表的作用。突出代表主體地位，充分發(fā)揮他們在規(guī)范性文件備案審查工作中的作用。根據(jù)地方組織法和代表法規(guī)定，一定數(shù)量的人大代表或常委會組成人員聯(lián)名，可以向本級人民代表大會或人大常委會提出屬于職權(quán)范圍內(nèi)的議案。如果聯(lián)名提出關(guān)于備案審查的建議，應(yīng)作為被動審查的主體予以高度重視。另外，人大代表來自各行各業(yè)、各個階層，具有廣泛的代表性，比政府、法院、檢察院更貼近基層，更接近群眾，更能代表群眾的利益，如果規(guī)范性文件存在應(yīng)撤銷情形的話，人大代表和常委會組成人員聯(lián)名提出的可行性應(yīng)該會更強。

第五篇：關(guān)于規(guī)范性文件備案審查工作情況匯報

貴州省畢節(jié)地區(qū)行政公署在全省規(guī)范性文件備案審查工作會議上的經(jīng)驗交流材料之一

關(guān)于規(guī)范性文件備案審查工作情況匯報

各位領(lǐng)導(dǎo)：

規(guī)范性文件備案審查制度是監(jiān)督和規(guī)范行政機關(guān)行政行為的重要制度，是全面推進依法行政工作的重要手段。2004年《貴州省規(guī)范性文件備案審查規(guī)定》實施以來，我區(qū)按照有件必備、有備必審、有錯必糾的原則，進一步加大了規(guī)范性文件備案審查的工作力度，凡規(guī)范性文件均按照規(guī)定及時向省政府報送備案，對下級行政機關(guān)認真履行審查監(jiān)督職責(zé)，及時糾正違法或不當?shù)囊?guī)范性文件，有效地保證了法律法規(guī)在我區(qū)的正確貫徹執(zhí)行，維護了法制統(tǒng)一。

一、主要做法和體會

規(guī)范性文件備案審查工作，制度和機制建設(shè)是關(guān)鍵。我區(qū)注重從制度機制建設(shè)入手，積極探索備案審查工作的新路子、新辦法，強化措施，加大力度，努力提高備案審查工作的質(zhì)量和水平，充分發(fā)揮了行政層級監(jiān)督職能。2008年制定了《畢節(jié)地區(qū)規(guī)范性文件備案審查辦法》、《行署規(guī)范性文件制定規(guī)程》、《規(guī)范性文件備案格式》等文件，對規(guī)范性文件的規(guī)劃、調(diào)研、起草、社會參與、論證、審查、備案等每個環(huán)節(jié)都作了明確規(guī)定，規(guī)范性文件的備案審查工作日益制度化、規(guī)范化、有效化。去年以來，行署向省政府共報備規(guī)范性文件6件，審查下級行政機關(guān)規(guī)范性文件340件，清理和撤銷19件。

(一)加強制度建設(shè)，努力構(gòu)建上下聯(lián)動，各方配合的工作機制

規(guī)范性文件備案審查工作作為政府層級監(jiān)督的重要內(nèi)容，是維護法制統(tǒng)一，防止部門利益形成的重要措施。行署對此非常重視，把規(guī)范性文件的前置審查和報送備案工作寫進了《行署常務(wù)會議規(guī)則》，凡出臺規(guī)范性文件，牽頭起草部門要先送行署法制辦進行審查，沒有經(jīng)過法制辦前置審查且出具書面意見的，不上會研究。為確保備案審查制度落實到位，我們進一步理順了各方面關(guān)系，加強了與有關(guān)方面的銜接與配合。一是將規(guī)范性文件備案審查明確為行署法制辦的一項工作職責(zé)，確定專人負責(zé)，細化工作職責(zé)和崗位職責(zé)。二是明確操作程序，理順行署法制部門與相關(guān)部門，以及各部門之間的關(guān)系。對規(guī)范性文件的啟動、調(diào)研、草擬、征求意見、公眾參與、討論決定、公布實施、上報備案等每一個環(huán)節(jié)，每一個相關(guān)部門的職責(zé)都進行了規(guī)范。三是注重對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行追蹤，對其社會效果及時掌握了解，適時改進。四是突出行署法制辦在制發(fā)規(guī)范性文件中的作用，要求法制辦全程參與行署重點規(guī)范性文件的制定，各部門自行制定的規(guī)范性文件在公布執(zhí)行前必須經(jīng)法制辦審核把關(guān)。同時要求法制辦牽頭組織對行署及各部門制定規(guī)范性文件的清理，對廢止、失效以及與新的法律法規(guī)和政策不相適應(yīng)的文件及時清理或修改。(二)抓住重點，提高效率和質(zhì)量 行署制定和審查規(guī)范性文件，把合法性、合理性、程序的正當性作為重點。一是嚴格規(guī)范規(guī)范性文件制定程序。對于以行署名義制發(fā)的規(guī)范性文件，首先要經(jīng)行署法制機構(gòu)進行合法性審查并出具書面意見，再經(jīng)行署常務(wù)會議審議決定，由專員簽署發(fā)布。發(fā)布的規(guī)范性文件還要在相關(guān)媒體或行署網(wǎng)站予以公布。二是堅持有件必備、有備必審、有錯必糾的原則。行署要求法制辦把備案工作的重點放到審查上，重點審查規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合法制統(tǒng)一的原則，是否有超越權(quán)限和違反程序等情況。對審查中發(fā)現(xiàn)的問題，法制辦都按照法定程序提出處理意見或建議，及時予以糾正。制發(fā)部門不接受整改建議的，由行署下達責(zé)令通知書，限期糾正。三是嚴格遵守報備格式和報備時限。行署法制辦認真履行報備職責(zé)，對行署規(guī)范性文件及時向省政府報備?？h市人民政府和行署所屬各工作部門及時向行署報備。并要求在規(guī)范性文件公布之日起10日內(nèi)，報送正式文本、制定說明各四份，備案報告、相關(guān)依據(jù)或材料各一份，統(tǒng)一格式，統(tǒng)一時限，使我區(qū)規(guī)范性文件備案審查工作逐步規(guī)范化、制度化。

（三）加強對規(guī)范性文件登記和監(jiān)督管理

我們建立了規(guī)范性文件先行登記制度和正式登記制度，對規(guī)范性文件實行目錄管理。在部門建議行署制定規(guī)范性文件時，先行登記，由行署法制機構(gòu)審查制定該規(guī)范性文件的必要性。然后再由牽頭起草部門組織起草，經(jīng)法制辦進行審查后，提交專員常務(wù)會議研究。在正式行文后由行署法制辦進行登記，納入正式目錄，有關(guān)正式文本和電子文本、資料也一并歸檔，既加強了對規(guī)范性文件的監(jiān)督，也就方便了對規(guī)范性文件管理和及時清理。

(四)加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培養(yǎng)鍛煉專業(yè)隊伍

行署十分重視加強對全區(qū)法制系統(tǒng)工作人員的培訓(xùn)，不斷提高他們的法律業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力。深入學(xué)習(xí)貫徹《貴州省行政機關(guān)規(guī)范性文件備案規(guī)定》和《畢節(jié)地區(qū)行政機關(guān)規(guī)范性文件備案審查辦法》，重點加強部門法制工作人員、機關(guān)文秘人員的培訓(xùn)，使他們熟悉規(guī)范性文件制定與備案的操作程序，增強他們的法制觀念和工作責(zé)任感。同時還把規(guī)范性文件制作與備案審查納入了行政執(zhí)法人員持證上崗培訓(xùn)范圍，注重從理念上教育行政執(zhí)法人員，忠于憲法，忠于法律，努力營造執(zhí)法守法氛圍。

通過以上工作，我們有三點體會：第一，提高認識是做好規(guī)范性文件備案審查工作的前提。規(guī)范性文件備案審查工作是推進依法行政，維護法制統(tǒng)一的內(nèi)在要求，也是建設(shè)法治政府的題中應(yīng)有之義。我區(qū)正式開展規(guī)范性文件備案審查工作的時間不長，還處于起步階段,有的領(lǐng)導(dǎo)和部門對制定規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定還不夠了解，認為這樣做太麻煩；有的部門對規(guī)范性文件報備工作不重視，往往追求簡單化，在送審時只提交規(guī)范性文件文本，不提交相關(guān)的制定依據(jù)、制定說明，也不按規(guī)定的格式報告。這實際上是個縣市和部門領(lǐng)導(dǎo)的認識問題。為此，行署在各類會議上，只要涉及到依法行政問題都強調(diào)規(guī)范性文件報備問題，通過常務(wù)會議、專題培訓(xùn)會議，不斷提高縣市政府和行署部門對報備規(guī)范性文件的思想認識。在行署常委會議上對各部門提報的規(guī)范性文件，首先由法制辦列席會議的同志提出意見，對于沒按報備程序上會的，責(zé)令其重新按程序提報會議。

第二，專業(yè)化水平是做好規(guī)范性文件備案審查工作的基礎(chǔ)。在審查中，往往會涉及到大量帶有專業(yè)性的規(guī)范性文件，這對行署法制機構(gòu)是個挑戰(zhàn)。為此行署一方面通過各種途徑選拔專業(yè)人才充實到法制機構(gòu)，另一方面加強對法制工作人員的培訓(xùn)，把法制機構(gòu)工作人員送到法學(xué)名校進修學(xué)習(xí)，努力提高法制工作人員的專業(yè)化水平，確保審查規(guī)范性文件的備案審查工作有一定的法律專業(yè)基礎(chǔ)。第三，制度約束是做好規(guī)范性文件備案審查工作的保障。制度是一種規(guī)則，無規(guī)則，事難立。我們根據(jù)省政府71號令，結(jié)合實際細化了有關(guān)制度。特別是操作程序上簡明具體，便于掌握和實施。同時，還結(jié)合工作需要，制作了規(guī)范性文件的報告格式和審查格式文書，利用格式文書這一形式，固定有關(guān)工作程序，使這項工作具有更強的規(guī)范意識，更加制度化、規(guī)范化。

二、存在的問題

總體來看，我們近兩年來的備案審查工作有了明顯進展，取得了一定成效，備案審查制度的層級監(jiān)督功能得到了進一步發(fā)揮，有效地保障和促進了行署及各級行政機關(guān)依法行政，維護了法制統(tǒng)一，保證了國務(wù)院、省政府決策在我區(qū)的貫徹執(zhí)行。但由于我們的備案審查工作開展時間不長，工作進展很不平衡，還存在不少問題。一是仍有一些部門沒有把備案審查工作擺上相應(yīng)位置，尚未意識到備案審查工作的重要性，“重發(fā)文輕備案”的現(xiàn)象依然存在，規(guī)范性文件的評估清理也不到位。二是規(guī)范性文件制發(fā)的質(zhì)量不夠高，創(chuàng)制性規(guī)范性文件少，執(zhí)行性規(guī)范性文件多；約束行政機關(guān)行為的文件少，規(guī)范相對人的文件多；行署或政府的規(guī)范性文件少，部門的規(guī)范性文件多，而且不同層次規(guī)范性文件存在規(guī)定不

一、交叉重疊、甚至沖突“打架”的情況。三是備案不及時，盡管行署對規(guī)范性文件備案的程序和時限都作出了明確的規(guī)定，但還有一些部門沒有在規(guī)定的時間內(nèi)及時報送備案，仍存在遲報、漏報的現(xiàn)象。四是行政機關(guān)及其工作人員起草、制定規(guī)范性文件的業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待于進一步提高。五是政府法制機構(gòu)和隊伍力量比較薄弱，水平參差不齊，難以適應(yīng)日益繁重的備案審查工作任務(wù)。

三、下步工作思路規(guī)范性文件備案審查工作是一項政治性、政策性、專業(yè)性都很強的工作，也是全面推進依法行政的基礎(chǔ)工作。在今后個工作中，行署將按照：“堅持一個原則，構(gòu)建兩個機制，突出三個重點，完善四個制序，健全五項制度”的工作思路。進一步加強制度建設(shè)，努力保障規(guī)范性文件備案審查工作的順利開展。

堅持一個原則就是堅持有件必備、有備必審、有錯必糾的原則。凡是行署或政府及其部門出臺的規(guī)范性文件，都必須建立備案登記制度、公布制度、通報制度和備案檢查制度。凡是規(guī)范性文件都必須由政府法制機構(gòu)對其進行合法性審查。凡是對不合法、不適當?shù)囊?guī)范性文件都堅決給予糾正，確保我區(qū)規(guī)范性文件的合法性。

構(gòu)建兩個機制就是構(gòu)建規(guī)范性文件制定機制和備案審查機制。即“兩級備案，層級監(jiān)督”機制。加強對規(guī)范性文件制定與備案的制度建設(shè)，提高我區(qū)規(guī)范性文件的質(zhì)量和水平，保證法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實施，維護法制和政令統(tǒng)一。

突出三個重點就是突出規(guī)范性文件的合法性、適當性、協(xié)調(diào)性。確保規(guī)范性文件主體、程序、內(nèi)容合法，不違反上位法的規(guī)定、不超越權(quán)限制定。嚴厲禁止創(chuàng)設(shè)行政許可、行政處罰、行政收費、行政強制、增設(shè)行政管理程序和條件以及其他影響管理相對人利益事項的規(guī)定行為。其對象、制定動機及目的要合理，處罰相當，保障公民的權(quán)利和自由。同時兼顧各方利益，協(xié)調(diào)各部門之間，各部門與行政相對人之間的利益平衡，確保工作機制順暢。完善四個程序就是完善規(guī)范性文件的制定、審查、糾錯、績效評估程序。根據(jù)《貴州省規(guī)范性文件備案審查規(guī)定》以及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，研究制定《畢節(jié)地區(qū)行政公署及其工作部門規(guī)范性文件制定程序規(guī)定》。加強對規(guī)范性文件的制定、審查、糾錯以及績效評估規(guī)范和管理，確保每個過程的制度化、規(guī)范化。

健全五項制度就是健全規(guī)范性文件規(guī)劃制度、公眾參與制度、前置審查制度、責(zé)任追究制度和考核制度。以行署名義制發(fā)的規(guī)定性文件，根據(jù)管理權(quán)限，由行署各部門提出規(guī)范性文件制定規(guī)劃，經(jīng)行署法制辦統(tǒng)盤研究，擬定規(guī)劃草案，報行署批準后按規(guī)劃制發(fā)各類規(guī)范性文件，沒有納入規(guī)劃的不制定規(guī)范性文件。引導(dǎo)和鼓勵公民、法人、其他社會組織有序參與和監(jiān)督規(guī)范性文件的制定和執(zhí)行，賦予社會團體、企事業(yè)組織和公民啟動備案審查機制的權(quán)利。繼續(xù)完善前置審查制度，凡出臺規(guī)范性文件，牽頭起草部門要先送行署法制辦進行審查，沒有經(jīng)過法制辦前置審查且出具書面意見的，不上會研究，確保規(guī)范性文件的嚴肅性與合法性。對違反規(guī)定制定規(guī)范性文件的，嚴厲追究相關(guān)人員的責(zé)任。把規(guī)范性文件的制定和實施工作納入各級行政機關(guān)年終目標考核范疇，嚴格按照規(guī)范性文件管理的相關(guān)規(guī)定和制度，作好監(jiān)督管理工作，確保規(guī)范性文件的合法、有效，充分發(fā)揮規(guī)范性文件在打造法治政府、服務(wù)型政府過程中的作用。