大連市商業(yè)局(糧食局)行使行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)（精選5篇）

第一篇：大連市商業(yè)局(糧食局)行使行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)

大連市商業(yè)局（糧食局）行使行政處罰

自由裁量權(quán)指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)

（試

行）

第一章總則

第一條為規(guī)范行政處罰行為，保障公平、公正、合理地行使行政處罰自由裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我局的實(shí)際情況，制定《大連市商業(yè)局（糧食局）行使行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)）。

第二條本指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指享有法定行政處罰權(quán)的局屬行政執(zhí)法部門，在查處違反行政管理秩序的行為時(shí)，綜合考慮該違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等相關(guān)因素，在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的處罰罰種、幅度范圍內(nèi)自行選擇作出具體行政處罰決定的權(quán)力。

第三條局屬行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的范圍內(nèi)行使自由裁量權(quán)，不得超越法律規(guī)定的種類、幅度范圍，不得濫用自由裁量權(quán)。

第四條實(shí)施自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則。行使自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律的基本精神和根本目的，并充分考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度等相關(guān)因素，采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

行政處罰決定的作出應(yīng)當(dāng)在實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法目的和目標(biāo)的同時(shí)，盡可能使當(dāng)事人的權(quán)益減少到最小的損害范圍。

第五條行使自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則，教育當(dāng)事人自覺(jué)守法。

法律、法規(guī)和規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正。

第六條行使自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)原則，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)將作出自由裁量決定的事實(shí)、理由和依據(jù)告知當(dāng)事人。

第七條當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述申辯。行政執(zhí)法部門必須充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)作為裁量依據(jù)予以采納。

行政執(zhí)法部門不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。第八條當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；

（四）其他法定不予行政處罰的。

第九條當(dāng)事人有下列情形之一的，可降低一個(gè)階次進(jìn)行行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫實(shí)施違法行為的；

（三）配合行政執(zhí)法部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿14周歲不滿18周歲的人實(shí)施違法行為的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。第十條當(dāng)事人有下列情形之一的，可以提升一個(gè)階次進(jìn)行行政處罰：

（一）不聽(tīng)勸阻，多次實(shí)施違法行為，或者在違法行為被處罰后繼續(xù)實(shí)施同一違法行為，屢教不改的；

（二）在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過(guò)程中，故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假的；

（三）隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；

（四）脅迫、誘騙、教唆他人實(shí)施違法行為的；

（五）兩人以上結(jié)伙實(shí)施違法行為，在其中起主要作用的；

（六）其他法定的應(yīng)當(dāng)從重處罰的情節(jié)。

第十一條當(dāng)事人有下列情形之一的，按最高階次進(jìn)行行政處罰：

（一）危及國(guó)家安全、公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全并造成嚴(yán)重后果，尚未構(gòu)成犯罪的違法行為；

（二）抗拒檢查，有妨礙公務(wù)，暴力抗法等尚未構(gòu)成犯罪的；

（三）對(duì)檢舉人、舉報(bào)人或者行政執(zhí)法人員實(shí)施打擊報(bào)復(fù)，經(jīng)查證屬實(shí)的。第十二條同一時(shí)期內(nèi)，對(duì)違法事實(shí)的性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度相類似的同一類型案件，行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類及幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。

第二章適用程序和要求

第十三條局屬行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和規(guī)章及本指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)正確、合理地行使自由裁量權(quán)，行政決定所依據(jù)的事實(shí)、理由應(yīng)當(dāng)與自由裁量權(quán)的法定要件基本相符合，并應(yīng)當(dāng)在行政決定中說(shuō)明理由。

第十四條行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)建立行政處罰自由裁量依據(jù)和程序公示制度、案件法制審核制度、案件合議制度、行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批制度和行政處罰案件審查備案制度。

第十五條行政執(zhí)法部門的執(zhí)法人員在行使自由裁量權(quán)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取當(dāng)事人提出的陳述和申辯意見(jiàn)，并應(yīng)當(dāng)收集相關(guān)的證據(jù)材料。

在法制工作人員審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交行使自由裁量權(quán)相應(yīng)的證據(jù)材料，并分別在相應(yīng)文書(shū)的“案情摘要”和“處理建議”中作出必要說(shuō)明和建議。

第十六條行政執(zhí)法部門或法制工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)辦案人員提交的行政處罰案件進(jìn)行全面、細(xì)致地審查，對(duì)案件的違法事實(shí)、理由、依據(jù)、程序以及處理建議進(jìn)行審核，保證行政處罰自由裁量權(quán)的統(tǒng)一、正確行使。

對(duì)行使自由裁量權(quán)缺少必要證據(jù)證明或者在行政決定中未說(shuō)明理由的，應(yīng)當(dāng)要求辦案人員補(bǔ)充調(diào)查或者補(bǔ)充說(shuō) 明。

第十七條行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人在對(duì)行政決定進(jìn)行審批時(shí)，應(yīng)當(dāng)把好審查關(guān)。

第十八條局法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)行政處罰案件的審查備案工作，集中對(duì)結(jié)案各類行政處罰案件的實(shí)體內(nèi)容、程序、處罰裁量的合法性、合理性以及相關(guān)證據(jù)的證明力、有效性進(jìn)行事后審查，并定期對(duì)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查和監(jiān)督。

第十九條行政執(zhí)法部門可以參照典型案例，指導(dǎo)、規(guī)范本機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員統(tǒng)一、正確行使自由裁量權(quán)。

第二十條行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的要求和實(shí)際工作情況，對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的行使標(biāo)準(zhǔn)適時(shí)研究、修改、調(diào)整和完善。

第三章責(zé)任追究

第二十一條行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)主動(dòng)糾正。

第二十二條有下列情形之一的，構(gòu)成行政處罰不當(dāng)?shù)模勒障嚓P(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的相關(guān)責(zé)任：

（一）因自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，行政處罰顯失公正的，造成行政處罰案件被人民法院判決變更的；

（二）因自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，造成行政處罰案件被行政復(fù)議機(jī)關(guān)變更的；

（三）行政處罰案件被上級(jí)相關(guān)部門確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)并提出批評(píng)指正的；

（四）因自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，在社會(huì)上造成不良影響的。

第四章附則

第二十三條本指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)自公布之日起施行。法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)行使已有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；本指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)其作出新的規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。

第二篇：淺論法官自由裁量權(quán)行使

淺論法官自由裁量權(quán)行使

摘要

本文第一部分指出了法官自由裁量權(quán)對(duì)當(dāng)今中國(guó)法治建設(shè)的重要性，并提出若干需要探討的問(wèn)題；第二部分介紹了法官自由裁量權(quán)的理論淵源和實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，討論了其與法官職業(yè)倫理的關(guān)系，并嘗試限定法官自由裁量權(quán)的邊界來(lái)明確其職業(yè)倫理的具體要求；最后一部分本文以第二部分的探討結(jié)論為工具，分析了中國(guó)現(xiàn)今的法官自由裁量權(quán)問(wèn)題，并嘗試給出解決策略。

關(guān)鍵詞：法官自由裁量權(quán)，中國(guó)司法環(huán)境，自由裁量權(quán)限制

正文

一、問(wèn)題和意義

作為一種極為重要的人類社會(huì)的生活規(guī)則，法律被認(rèn)為具有規(guī)則的一般特征，即確定性，正因如此人們才能根據(jù)法律規(guī)范來(lái)引導(dǎo)自己的行為，而法律的確定性也造就了法律對(duì)人們行為的指引作用。但是，在法律的適用過(guò)程中，法律的確定性卻要不斷地被妥協(xié)和緩和，其中一個(gè)重要的因素就是法官自由裁量權(quán)。對(duì)于法官這樣一個(gè)法律職業(yè)而言，在法律適用中維護(hù)公平正義是其出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿，但是實(shí)際上在法官的司法實(shí)踐中，法官卻經(jīng)常不得不在嚴(yán)格適用法條與維護(hù)公平正義之間做出權(quán)衡。法官自由裁量權(quán)的邊界究竟應(yīng)該限制在何處？

當(dāng)下的中國(guó)是一個(gè)轉(zhuǎn)型的社會(huì)，社會(huì)問(wèn)題層出，法治不成熟。在這樣一種環(huán)境中，寫在紙上的法律一次次地被現(xiàn)實(shí)中各種層出的新型雜難案件所考驗(yàn)，無(wú)數(shù)次地引發(fā)整個(gè)社會(huì)的激烈爭(zhēng)論。很多法律在適用到具體案件中來(lái)時(shí)，就需要中國(guó)法官運(yùn)用自由裁量權(quán)來(lái)變通，否則就會(huì)導(dǎo)致明顯的不公正。正如德沃金在他的《法律帝國(guó)》中寫道的：“一位法官的點(diǎn)頭給人們帶來(lái)的得失往往要比國(guó)會(huì)或者議會(huì)的一般性法案帶來(lái)的得失更大?！?/p>

西方的一些調(diào)查表明，那些沒(méi)有受過(guò)法律教育的公民對(duì)于法律制度的知識(shí)以及公正觀念的養(yǎng)成，與法院處理案件的過(guò)程以及媒體對(duì)于法院活動(dòng)的報(bào)道有密切的關(guān)系。法官的自由裁量權(quán)是法官權(quán)力中最能動(dòng)的一個(gè)方面，法官自由裁量的過(guò)程也難以規(guī)制、預(yù)測(cè)，自由裁量的最終結(jié)果基本上因法官而異?？梢哉f(shuō)，法官自由裁量權(quán)的行使既是個(gè)體法官職業(yè)倫理的體現(xiàn)，也承載著社會(huì)和公眾對(duì)公平正義的價(jià)值期盼，“讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都感受到公平正義”自法官行使自由裁量權(quán)而始。然而在中國(guó)現(xiàn)今的社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境和司法環(huán)境下，中國(guó)法官究竟有沒(méi)有自身的自由裁量權(quán)？如果有，那么其邊界應(yīng)限制在何處？中國(guó)法官應(yīng)當(dāng)怎樣行使自由裁量權(quán)？本文將嘗試著解決這些問(wèn)題并給出一些建議和設(shè)想。

二、法官自由裁量權(quán)與職業(yè)倫理(一)理論淵源

法官的自由裁量權(quán)最早在古希臘就有精神體現(xiàn)，在亞里士多德那里，法官自由裁量權(quán)以“衡平”（epieikeia）的面目出現(xiàn)。亞里士多德認(rèn)為，法律只是一般的陳述，有些事情不能只靠一般的陳述來(lái)解決，法律每制定一條規(guī)則就會(huì)有例外，當(dāng)法律的一般性不能涵蓋這種例外時(shí)，就需要法官來(lái)糾正法律的缺陷，來(lái)說(shuō)出立法者自己如果身臨其境會(huì)說(shuō)出的東西。因此，法官為了實(shí)現(xiàn)公正，有些時(shí)候就必須要摒棄既定法律規(guī)則的適用而訴諸“衡平”，此時(shí)，法官就是立法者。

14世紀(jì)末，以“正義、良心和公正”為基本原則，以實(shí)現(xiàn)和體現(xiàn)自然正義為主要任務(wù)，英國(guó)的衡平法開(kāi)始形成并與普通法平行發(fā)展。在運(yùn)用衡平法裁決法律訴訟時(shí)，如果在法律和公平正義之間產(chǎn)生分歧，那么公平原則應(yīng)占上風(fēng)，法庭并會(huì)按此作出裁決。啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期對(duì)自然法的推崇使得一些國(guó)家在司法實(shí)踐中，賦予了法官可以超越實(shí)在法將判決建立在自然法價(jià)值上的權(quán)力。

可以看出，法官自由裁量權(quán)的存在就是為了通過(guò)緩和法律的一般性和嚴(yán)峻性的缺陷，從而實(shí)現(xiàn)公平正義，因此法官自由裁量權(quán)本身就直接與價(jià)值倫理掛鉤，法官行使自由裁量權(quán)的適當(dāng)與否也直接體現(xiàn)出該法官的職業(yè)倫理。(二)職業(yè)倫理與自由裁量權(quán)的限制

事實(shí)上，與律師這樣的法律職業(yè)不同，法官的職業(yè)性質(zhì)決定了法官不會(huì)面臨當(dāng)事人利益和國(guó)家法律規(guī)定沖突時(shí)的兩難抉擇，法官只負(fù)責(zé)適用國(guó)家的法律，當(dāng)事人的利益得失都與其無(wú)關(guān)。甚至可以說(shuō)，在法官這樣的法律職業(yè)中很少存在法官個(gè)人的職業(yè)倫理，絕大部分都在社會(huì)制度中規(guī)制好了，法官只需嚴(yán)格適用法律，法官的工作與法官個(gè)人的價(jià)值判斷無(wú)涉。法國(guó)啟蒙思想家孟德斯鳩在《論法的精神》中甚至寫道：“國(guó)家的法官只不過(guò)是法律的代言人，不過(guò)是一些呆板的人物，既不能緩和法律的威力，也不能緩和法律的嚴(yán)峻”，因此在立法、司法、行政三權(quán)中，“司法權(quán)在某種意義上可以說(shuō)是不存在的”。這樣看來(lái)，法官自由裁量權(quán)的行使可以說(shuō)是法官這一職業(yè)唯一能動(dòng)地體現(xiàn)職業(yè)倫理的地方了。

那么法官職業(yè)倫理要求怎樣行使自由裁量權(quán)？首先，應(yīng)當(dāng)明確行使自由裁量權(quán)的價(jià)值追求，正如上文所述，法官行使自由裁量權(quán)的價(jià)值歸宿是實(shí)現(xiàn)案件判決的公正，因此法官在行使自由裁量權(quán)的整個(gè)過(guò)程必須遵循一條貫穿始終的價(jià)值主線，那就是公平正義。法官自由裁量的行使和最終裁量都必須旨在維護(hù)公平正義。其次，法官的職業(yè)倫理還要求法官既不能怠于行使自由裁量權(quán)也不能濫用自由裁量權(quán)，因此必須把法官自由裁量權(quán)的行使落實(shí)在一定的范圍內(nèi)，即必須在其形式和實(shí)質(zhì)上劃定其限制邊界，使得當(dāng)案件有某一因素落在這一范圍內(nèi)時(shí)，法官就必須行使自由裁量權(quán)且行使得合理合法，下面對(duì)這兩種邊界進(jìn)行探討：

1、形式邊界——法官自由裁量權(quán)的行使條件

實(shí)現(xiàn)案件處理的公正只是法官自由裁量權(quán)行使的價(jià)值出發(fā)點(diǎn)，然而還要確定一個(gè)形式邊界，解決法官具體在什么情況下才能行使自由裁量權(quán)。首先要提出一組概念范疇：“簡(jiǎn)單案件和疑難案件”。簡(jiǎn)單案件和疑難案件的劃分起源于英美法系的普通法，最初，簡(jiǎn)單案件是指那些已有先例的案件，且比照特定先例來(lái)裁決待決案件不會(huì)造成法律共同體中的分歧；疑難案件是指法官對(duì)于待決案件能否類推適用某個(gè)先例意見(jiàn)不一，或者法官雖然對(duì)應(yīng)當(dāng)適用的先例沒(méi)有爭(zhēng)議，但是對(duì)先例體現(xiàn)的法律原則如何意見(jiàn)不一。而對(duì)于大陸法系而言，最初對(duì)立法者理性和抽象概念涵攝能力的高度信賴，使得大陸法系的理論曾經(jīng)認(rèn)為一切案件都能被涵攝到某個(gè)制定法的抽象規(guī)范里去，從而通過(guò)演繹邏輯推理，獲得一個(gè)唯一的正確裁判。然而，哈特在他的法學(xué)研究中通過(guò)運(yùn)用了語(yǔ)言學(xué)的研究成果，進(jìn)而指出：因?yàn)橹贫ǚㄒ彩峭ㄟ^(guò)日常語(yǔ)言表達(dá)的行為規(guī)范，因此制定法的語(yǔ)言也具有一般語(yǔ)言的特性，會(huì)出現(xiàn)意思明確的中心和含義模糊的邊緣地帶，在制定法語(yǔ)義模糊的邊緣地帶，法官往往也會(huì)爭(zhēng)議一個(gè)案件究竟是適用A法規(guī)還是B法規(guī)。因此，哈特的研究不僅確證了成文法國(guó)家法官有通過(guò)解釋法律來(lái)發(fā)展法律的作用，也使得英美法系傳統(tǒng)中對(duì)于簡(jiǎn)單案件和疑難案件的劃分引入大陸成文法系成為必要和可能。這樣一來(lái)，英美法系和大陸法系都可以有簡(jiǎn)單案件和疑難案件這對(duì)概念，而其定義也得以完善：簡(jiǎn)單案件是指對(duì)法律適用的演繹推理中作為邏輯大前提的法律規(guī)范或其解釋達(dá)成共識(shí)的案件；而疑難案件是指對(duì)法律適用的演繹推理中作為邏輯大前提的法律規(guī)范是否存在或?qū)ζ浣忉尨嬗袪?zhēng)議的案件（本文后續(xù)提到的“簡(jiǎn)單案件”和“疑難案件”均采用此定義）。根據(jù)英國(guó)法學(xué)學(xué)者尼爾·麥考密克(NeilMacCormick)的表述，如果把演繹邏輯看作一次證明的話，疑難案件就是還需要證明邏輯大前提的案件，即需要二次證明的案件，正如他所說(shuō)：“二次證明所要解決的問(wèn)題是如何在若干裁判規(guī)則之間做出選擇?！?/p>

關(guān)于疑難案件，可以分為三種情況。第一種就是上文探討過(guò)的哈特通過(guò)語(yǔ)言學(xué)視角闡述的由法律規(guī)則語(yǔ)言語(yǔ)義模糊的邊緣地帶所產(chǎn)生的疑難案件；第二種是由法律體系的整體自洽性得出的，那就是案件雖然被法律規(guī)則中的語(yǔ)詞明確地涵攝到了，但是卻與其他法律規(guī)則或法律原則相沖突；第三種則是根本就沒(méi)有法律規(guī)定的案件。

疑難案件才會(huì)有分歧的存在，才有法官能動(dòng)選擇的可能和必要，因此法官自由裁量權(quán)只依附于疑難案件，這樣一來(lái)，法官自由裁量權(quán)的形式邊界就是：法官自由裁量權(quán)的行使只限于疑難案件中。而疑難案件的判定標(biāo)準(zhǔn)歸結(jié)成一點(diǎn)就是：對(duì)演繹推理邏輯大前提的不確定。

2、實(shí)質(zhì)邊界——法官自由裁量權(quán)的價(jià)值正當(dāng)性（1）后果主義論辯模式的限定

上文提到，法官只有才疑難案件中才能行使自由裁量權(quán)，根據(jù)麥考密克的表述，疑難案件需要二次證明。在二次證明中，法官面臨的是兩種或兩種以上可適用法律規(guī)則或者原則的對(duì)立和競(jìng)爭(zhēng)，法官怎樣自由裁量才具有價(jià)值正當(dāng)性呢？根據(jù)麥考密克的理論，在處理疑難案件時(shí)，法官應(yīng)當(dāng)首先考慮好適用不同規(guī)范所得出的不同后果，然后再在這些后果之間權(quán)衡，這種方法被稱為后果主義論辯模式，這種模式在司法實(shí)踐中經(jīng)常被法官用來(lái)處理疑難案件。

后果主義論辯模式其實(shí)是一種價(jià)值宣告，當(dāng)法官在處理疑難案件時(shí)，如果適用不同的法律規(guī)則或者法律原則最終保護(hù)的是幾種不同的社會(huì)利益，那么運(yùn)用后果主義論辯模式最終就把法官自由裁量權(quán)的行使指向那幾種不同社會(huì)利益的權(quán)衡，并最終選擇一種利益保護(hù)從而形成某種價(jià)值宣告。這個(gè)過(guò)程將會(huì)不同社會(huì)利益間的價(jià)值比較充分展開(kāi)討論，有助于幫助判斷法官是合理行使自由裁量權(quán)還是濫用自由裁量權(quán)。例如，當(dāng)公民的生命權(quán)與娛樂(lè)權(quán)發(fā)生沖突時(shí)，生命權(quán)很顯然處于價(jià)值優(yōu)先地位，如果這個(gè)時(shí)候法官還做出了保護(hù)娛樂(lè)權(quán)的裁判，那么顯然就是在濫用自由裁量權(quán)了。接下來(lái)本文嘗試運(yùn)用后果主義論辯解決中國(guó)的一個(gè)實(shí)際案件——“趙C改名案”：趙C，江西省鷹潭市月湖區(qū)居民，1986年出生。鷹潭市公安局月湖分局以“C”為外文文字為由拒絕給他換第二代身份證，因?yàn)椤摆wC”進(jìn)不了公安部戶籍網(wǎng)絡(luò)程序，建議趙C改名。多次溝通無(wú)果后，趙C將鷹潭市公安局月湖分局告上法庭。法院一審判決認(rèn)為，姓名權(quán)屬于公民的人身權(quán)利，只要不違反法律、法規(guī)或規(guī)章的禁止性規(guī)定就可以使用，責(zé)令月湖分局允許趙C以“趙C”為姓名申辦第二代身份證。判決后，月湖分局提出上訴，二審過(guò)程中，雙方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成和解，趙C改名。

該案被稱作 “中國(guó)姓名權(quán)第一案”，最終以調(diào)解結(jié)案，回避了法律難題。但是假設(shè)二審只能以判決結(jié)案，那么根據(jù)后果主義論辯模式，法官勢(shì)必要就兩種價(jià)值做出宣告和衡量。該案中，如果支持趙C,那么背后的價(jià)值就是公民權(quán)利、權(quán)利本位法律理念、限制權(quán)力濫用的原則；如果支持公安部，那么背后的價(jià)值就是國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益（因?yàn)楣膊康膽艏芾硐到y(tǒng)就必須修改，耗資巨大且耗時(shí)耗力）。假設(shè)中國(guó)的司法環(huán)境允許，那么法官在本案中行使自由裁量權(quán)時(shí)就應(yīng)該查明公安部更改戶籍系統(tǒng)究竟成本幾何，然后比較論證兩方面的價(jià)值誰(shuí)更重要，最終做出價(jià)值宣判。

(2)“融貫性”和“一致性”的限定

后果主義論辯當(dāng)然也有其不足之處，那就是當(dāng)法官面對(duì)的不同后果所代表的不同價(jià)值沒(méi)有明顯的優(yōu)劣區(qū)分時(shí)，法官就難以做出裁量了。這也就是為什么法官行使自由裁量權(quán)的實(shí)質(zhì)邊界除了由后果主義論辯限定外，還需要一些其他原則幫助補(bǔ)充限定。

“融貫性”對(duì)法官行使自由裁量權(quán)的限定在于，當(dāng)法官面臨不同后果代表的價(jià)值之間難以做出優(yōu)先選擇時(shí)，他應(yīng)當(dāng)恪守“整個(gè)現(xiàn)行法律體系的價(jià)值應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一融貫”這一準(zhǔn)則進(jìn)行權(quán)衡。比如，在美國(guó)，公民有遷徙自由，但是這個(gè)價(jià)值在中國(guó)《戶籍法》等相關(guān)法律法規(guī)形成的法律體系下，并不屬于中國(guó)法律體系的基本價(jià)值，因此當(dāng)法官只能在為現(xiàn)行法律體系所許可的價(jià)值、利益、原則之間進(jìn)行權(quán)衡。

“一致性”要求是指，無(wú)論法官最終的裁判多么符合后果主義的考慮，但只要這個(gè)裁判和一些有約束力的既存制度規(guī)則相沖突，就不能被采納。一國(guó)的法律制度是一個(gè)一致協(xié)調(diào)的規(guī)則整體，法官的使命就是通過(guò)適用法律來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正，因此法官自由裁量權(quán)只能在法律所設(shè)定的框架體系下行使，并自覺(jué)與其保持一致。

三、中國(guó)問(wèn)題分析與對(duì)策

當(dāng)我們分析中國(guó)的法官司法實(shí)踐現(xiàn)狀時(shí)，通常會(huì)在兩個(gè)互相對(duì)立的現(xiàn)象間困惑：一個(gè)是中國(guó)法官在審判中僵硬適用法律，怠于行使自由裁判權(quán)，導(dǎo)致機(jī)械司法；另一個(gè)則與之相反，認(rèn)為中國(guó)法官在人治傳統(tǒng)下，隨意司法，濫用自由裁量權(quán)。

（一）機(jī)械司法

關(guān)于第一個(gè)現(xiàn)象，即中國(guó)法官缺乏司法能動(dòng)性、機(jī)械適用法律的現(xiàn)象，學(xué)術(shù)界有觀點(diǎn)解釋為：中國(guó)法官?zèng)]有或幾乎沒(méi)有自由裁量權(quán)，因?yàn)楝F(xiàn)行體制嚴(yán)重限制甚至剝奪了中國(guó)法官的自由裁量權(quán)。這種觀點(diǎn)的理由主要是中國(guó)司法領(lǐng)域的以下現(xiàn)狀：

1、由于法院管理運(yùn)行行政化，以及審判委員會(huì)的存在和運(yùn)作規(guī)則，使得法官審而不判，宣布的往往是法院“領(lǐng)導(dǎo)”或者審委會(huì)的決定，法官因而沒(méi)有自由裁量權(quán)。

2、中國(guó)《立法法》規(guī)定，當(dāng)法官在法律適用中面臨規(guī)范沖突，尤其是認(rèn)為下位法違反了上位法時(shí)，只能逐級(jí)上報(bào)，無(wú)自行判斷權(quán)。如果越權(quán)進(jìn)行了判斷和選擇的話，法官將面臨嚴(yán)重后果，著名的河南女法官李慧娟就是一個(gè)因此被處罰的典型。

3、中國(guó)當(dāng)下盛行錯(cuò)案追究制，也在積極推進(jìn)辦案法官案件終身負(fù)責(zé)制，這使得很多法官不敢運(yùn)用自由裁量權(quán)。

但是本文認(rèn)為，中國(guó)法官是享有自由裁量權(quán)的。首先中國(guó)是大陸成文法國(guó)家，法律規(guī)范當(dāng)然是使用一般語(yǔ)言表達(dá)的，因此法律解釋方法對(duì)于疑難案件的局限在中國(guó)也會(huì)存在。對(duì)于上文的三個(gè)否定中國(guó)法官自由裁量權(quán)的理由，本文駁斥如下:第一，審委會(huì)的權(quán)力使得審案法官能審不能判，連裁判權(quán)都沒(méi)有，更談不上自由裁量權(quán)。但是此時(shí)的自由裁量權(quán)還是存在的，只不過(guò)行使主體到了審委會(huì)身上。審委會(huì)制度的弊病并不在于剝奪了自由裁量權(quán)，而在于審與判的分離。第二，中國(guó)《立法法》確實(shí)剝奪了中國(guó)法官在面臨規(guī)范沖突時(shí)的選擇權(quán)，但是這種選擇權(quán)并不是自由裁量權(quán)中的規(guī)范選擇權(quán)，而是一種法律審查權(quán)，換言之，《立法法》禁止的是法官的法規(guī)審查權(quán)而非自由裁量權(quán)。第三，錯(cuò)案追究制并不影響法官行使自由裁量權(quán)，正如上文探討法官自由裁量權(quán)的形式邊界時(shí)指出，法官自由裁量權(quán)行使只在于疑難案件中，而疑難案件就意味著沒(méi)有唯一正確的答案，法官面臨的是不同裁判后果之間價(jià)值的權(quán)衡，不同的法官會(huì)有不同的權(quán)衡，因此只會(huì)形成一個(gè)可能答案的范圍，只要法官行使自由裁量權(quán)的判決結(jié)果最終落在這個(gè)區(qū)間內(nèi)，就不能算錯(cuò)案。錯(cuò)案追究制在心理上阻礙法官行使自由裁量權(quán)的根本原因其實(shí)在于，當(dāng)前中國(guó)的法官隊(duì)伍職業(yè)素質(zhì)較一個(gè)成熟的法治國(guó)家法官的素質(zhì)要求差距尚遠(yuǎn)，中國(guó)的法官對(duì)自身正確行使自由裁量權(quán)缺乏自信。

“許霆案”的一審裁判就是法官機(jī)械司法的典型，同樣應(yīng)該行使自由裁量權(quán)而沒(méi)有行使的案子還有因?yàn)闄C(jī)械適用《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》而造成的“同命不同價(jià)”案。

（二）濫用自由裁量權(quán)

關(guān)于第二個(gè)現(xiàn)象，即中國(guó)法官濫用自由裁量權(quán)，本文認(rèn)為其根本原因是司法界對(duì)法官自由裁量權(quán)性質(zhì)認(rèn)識(shí)不充分以及法官隊(duì)伍素質(zhì)的不足。法官自由裁量權(quán)的濫用通常包括這兩種情況：第一種是法官在簡(jiǎn)單案件中就運(yùn)用自由裁量權(quán)（這往往是法官受某種利益誘惑枉法裁判）；第二種是法官在行使自由裁量權(quán)時(shí)不理性，突破了上文所探討的自由裁量權(quán)的實(shí)質(zhì)邊界，恣意而為。

第一種情況就無(wú)需討論了，中國(guó)的司法腐敗毫無(wú)疑問(wèn)是阻礙社會(huì)公正的一大爛瘡。第二種情況值得進(jìn)一步分析，正如上一小節(jié)所說(shuō)，“許霆案”的一審裁判是法官機(jī)械司法、怠于行使自由裁量權(quán)的典型，但如果我們附加一些條件，該案就又成為了這里討論的濫用自由裁量權(quán)的了情況了，這個(gè)條件就是：一審法官已經(jīng)意識(shí)到有兩個(gè)可以使用的邏輯大前提——《刑法》第63條和264條，但他最終沒(méi)有依照后果主義論辯進(jìn)行價(jià)值權(quán)衡就隨意排除了63條的適用，這就僭越了法官自由裁量權(quán)的實(shí)質(zhì)邊界，違背了法官的職業(yè)倫理。

（三）應(yīng)對(duì)之策簡(jiǎn)述

對(duì)于中國(guó)當(dāng)今司法環(huán)境下暴露出的法官自由裁量權(quán)行使問(wèn)題，應(yīng)對(duì)之策的核心還應(yīng)該是提升法官隊(duì)伍的職業(yè)素質(zhì)、實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立，這將是一個(gè)長(zhǎng)期的建設(shè)過(guò)程，短期內(nèi)無(wú)法改變。在司法體制和環(huán)境短期不能改變的情況下，學(xué)界和司法界可以運(yùn)用上文探討的法官自由裁量權(quán)的形式邊界與實(shí)質(zhì)邊界來(lái)規(guī)范中國(guó)法官自由裁量權(quán)的行使，這里不再贅述。最高法院今后也可以出臺(tái)一些案例指導(dǎo)匯編，借助案例指導(dǎo)來(lái)幫助法官學(xué)習(xí)把握自由裁量權(quán)的行使。

對(duì)于中國(guó)法官本身而言，除了提升自己的職業(yè)素質(zhì)以外，要想在行使自由裁量權(quán)時(shí)克服中國(guó)現(xiàn)今體制弊端給自身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，可以采用如下兩點(diǎn)權(quán)宜之策：

1、借助輿論的支持。在司法不獨(dú)立的情況下，為了抗衡其他權(quán)力給司法施加的影響，法官可以借助于輿論的支持。在現(xiàn)代社會(huì)，媒體已經(jīng)成為第四種權(quán)力，媒體的支持往往會(huì)給法官獨(dú)立審判案件、自由裁量增強(qiáng)信心。

2、法學(xué)專家的支持。法官在做出自由裁量的時(shí)候，可以尋求法學(xué)專家的支持，通過(guò)學(xué)理上的支持，或許法官的判決就更容易被社會(huì)所接受，也能夠在一定程度上抵御外來(lái)的不正當(dāng)干預(yù)。

參考文獻(xiàn)

[1] 梁迎修：《法官自由裁量權(quán)》，中國(guó)法制出版社2005年版。

[2] 莊曉華：《法官自由裁量權(quán)及其限制》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2013年版 [3] [美] 德沃金：《法律帝國(guó)》，李常青譯，中國(guó)大百科全書(shū)出版社1996年版 [4] [英] 尼克·麥考密克：《法律推理與法律理論》，姜峰譯，法律出版社2005年版

第三篇：警察如何行使自由裁量權(quán)（精選）

警察如何行使自由裁量權(quán)

執(zhí)法工作是公安工作的生命線，如何做到公平正義執(zhí)法，讓受罰者心服口服，使受害方的理解滿意，贏造和諧的執(zhí)法環(huán)境，我認(rèn)為正確把握好執(zhí)法辦案中的自由裁量權(quán)，就顯得尤為關(guān)鍵。

一、自由裁量的定義和原則

自由裁量是行政執(zhí)法主體依行政裁量權(quán)作出的一種行政行為，即是在法律允許的范圍內(nèi)，辦案人員根據(jù)具體情況和自己的意志，自行判斷，自行選擇采用最為合適的行為方式及其內(nèi)容的一個(gè)過(guò)程。自由裁量權(quán)是現(xiàn)代行政法的一個(gè)基本概念和發(fā)展的結(jié)果,簡(jiǎn)單地說(shuō)就是公安機(jī)關(guān)在對(duì)違法行為人作出行政處罰時(shí)，可在法定的處罰幅度內(nèi)自由選擇。

為了正確適用自由裁量權(quán)，公安民警在行政執(zhí)法中必須把握和遵循下列原則：

一是自由裁量必須符合法律的原則。

公安機(jī)關(guān)在對(duì)違反治安管理人員進(jìn)行處罰上時(shí)，自由裁量必須合乎法律所規(guī)定的目的。目的是必須維護(hù)社會(huì)秩序的穩(wěn)定和安全，保護(hù)公民的合法權(quán)益，保障社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的順利進(jìn)行。如果背離了

這一目的，就會(huì)陷入濫用自由裁量權(quán)的泥潭。應(yīng)當(dāng)出于正當(dāng)、合理的動(dòng)機(jī)，自由裁量權(quán)不應(yīng)是專制的，含糊不清的，捉摸不定的權(quán)力，而應(yīng)是法定的、有一定之規(guī)的權(quán)力，是一種明辯真與假、對(duì)與錯(cuò)的藝術(shù)和判斷力。

二是自由裁量必須符合公平正義的原則。

公平正義應(yīng)是行政執(zhí)法的核心，民警要有強(qiáng)烈的責(zé)任感，增強(qiáng)公平、正義意識(shí)，既要求做到一視同仁，反對(duì)歧視，前后一致，又要反對(duì)反復(fù)無(wú)常，受外部壓力的干擾，對(duì)所處罰之人和事存在成見(jiàn)或偏見(jiàn)。克服傾向從重處罰、以罰代刑的觀念，既要依法懲治違法者，同時(shí)又要依法維護(hù)其合法權(quán)利，堅(jiān)持做到不偏不倚、不枉不縱、公平正義地裁量案件。

三是自由裁量必須符合錯(cuò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t。

違法行為一旦實(shí)施，就成為一種客觀事實(shí)，其行為性質(zhì)、情節(jié)、對(duì)社會(huì)造成危害的程度等都有一定的量的規(guī)定性。要準(zhǔn)確地確定性質(zhì)、確定應(yīng)當(dāng)適用處罰的種類和幅度，依法自由裁量的結(jié)果應(yīng)當(dāng)是重錯(cuò)重罰、輕錯(cuò)輕罰、過(guò)罰相當(dāng)。

二、導(dǎo)致自由裁量權(quán)濫用的原因

公安機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)的范圍廣泛，幾乎滲透到執(zhí)法的全過(guò)程。但是，所謂“自由”是相對(duì)的，絕對(duì)的“自由”是不存在的。不正確行使自由裁量權(quán)就是違反法律法規(guī)的目的，超越自由裁量范圍，導(dǎo)致自由裁量權(quán)出現(xiàn)濫用現(xiàn)象。存在的主要原因如下：

一是立法上的不盡合理。如《旅館業(yè)治安管理辦法》第十五條規(guī)定：未經(jīng)登記申請(qǐng)，私自開(kāi)辦旅館的違法行為，公安機(jī)關(guān)只可以酌情給予警告或者處以二百元以下罰款；而《治安管理處罰法》第五十六條規(guī)定：有證照的旅館不按規(guī)定進(jìn)行登記的，公安機(jī)關(guān)可以處以二百元以上五百元以下罰款。先行頒布的法律與新近頒布的法律在處罰幅度上明顯有失公允。

二是行政處罰幅度過(guò)大。如《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定：未按規(guī)定核對(duì)、登記上網(wǎng)消費(fèi)者的有效身份證件的，公安機(jī)關(guān)可以給予警告并處15000元以下罰款。處罰上限與下限幅度太大，導(dǎo)致辦案民警的自由裁量權(quán)太大，應(yīng)考慮當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)水平、網(wǎng)吧的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)主的整改態(tài)度等因素予以裁量處罰。

三是對(duì)情節(jié)輕重認(rèn)定詞語(yǔ)模糊。部分公安行政法律、法規(guī)中有“尚未造成嚴(yán)重后果的”、“尚未造成嚴(yán)重?fù)p失的”、“尚不夠追究刑事責(zé)任的”等這類語(yǔ)義模糊的詞語(yǔ)，加之又沒(méi)有規(guī)定認(rèn)定情節(jié)輕重的法定條件，這樣客觀上對(duì)情節(jié)輕重的認(rèn)定就有了自由裁量權(quán)。如賣淫、嫖娼案件中，對(duì)已經(jīng)付給錢物并著手實(shí)施，但尚未發(fā)生性關(guān)系的；或者已經(jīng)發(fā)生性關(guān)系的，但尚未付給錢物的；既付給錢物，又發(fā)生性關(guān)系，但因一時(shí)沖動(dòng)，且認(rèn)錯(cuò)態(tài)度較好，社會(huì)危害不大的，都可以按情節(jié)較輕予以處罰。就造成了查處賣淫嫖娼行為后果由罰款、拘留、拘留并處罰款、勞動(dòng)教養(yǎng)等巨大幅度差別。

四是治安調(diào)解范圍擴(kuò)大化。治安案件的調(diào)解是“可以”，而不是“應(yīng)當(dāng)”、“必須”調(diào)解。有的還把治安調(diào)解范圍擴(kuò)大化，把治安調(diào)解當(dāng)作“百寶箱”，什么案件，什么情形都往里面裝，就連禁止調(diào)解的案件也照樣往里套。無(wú)需裁量處罰，造成該罰的不罰，該拘的不拘，只要受害人安撫好，就可以一了百了，置法律、法規(guī)于不顧。

五是案件匯報(bào)審批上有漏洞。有的辦案民警在匯報(bào)案件時(shí)，不能正確全面地匯報(bào)案件，尤其是忽略和隱瞞從重或從輕的處罰情節(jié)，當(dāng)然存在著匯報(bào)水平上和思想意識(shí)上的差別；二是審核審批人工作較忙，沒(méi)有耐心和時(shí)間仔細(xì)的看卷宗，只要認(rèn)為定性不錯(cuò)就草草審批了事。一些基層所隊(duì)審核的案件，辦案民警有意或無(wú)意繞過(guò)法制員審核，直接找所領(lǐng)導(dǎo)審批。還有的一些案情復(fù)雜、處罰額度較大的案件，沒(méi)有通過(guò)所務(wù)會(huì)、辦公會(huì)分析討論，而是暗箱操作處理，上述問(wèn)題的存在都給不正當(dāng)?shù)淖杂刹昧块_(kāi)了綠燈。

六是有的民警法律規(guī)定學(xué)得不透，掌握不準(zhǔn)，運(yùn)用不熟，致使在執(zhí)法工作中出現(xiàn)問(wèn)題。沒(méi)有從案件的本質(zhì)上深刻把握，不能做到與時(shí)俱進(jìn)，不會(huì)用發(fā)展的眼光看待工作，分析問(wèn)題，對(duì)自身素質(zhì)與當(dāng)前執(zhí)法要求存在的差距，沒(méi)有危機(jī)感，仍然沉醉于過(guò)去老的經(jīng)驗(yàn)、套路，致使對(duì)自由裁量拿捏不準(zhǔn)。

三、自由裁量權(quán)濫用的危害

自由裁量權(quán)是一把雙刃劍，用好這個(gè)權(quán)，掌握好它的度，可以取得當(dāng)事人的理解、老百姓的支持，達(dá)到教育和處罰的目的；否則會(huì)導(dǎo)致自由裁量權(quán)的濫用，危害性巨大。輕則引發(fā)執(zhí)法投訴和群眾不滿，破壞執(zhí)法環(huán)境；重則會(huì)導(dǎo)致民警產(chǎn)生特權(quán)思想，違法亂紀(jì)，違背人民警察的根本宗旨。具體危害表現(xiàn)如下：

危害一是職權(quán)濫用。它是濫用自由裁量權(quán)的最典型表現(xiàn)，其導(dǎo)致的法律后果就是所作出的具體行政行為無(wú)效。主要表現(xiàn)為執(zhí)法人員假公濟(jì)私、公報(bào)私仇、以權(quán)謀私，恃權(quán)自傲，以權(quán)抗法，故意違法辦案等。

危害二是執(zhí)法不公，對(duì)同等違法行為不能同等對(duì)待。比如同是打麻將賭博的四個(gè)人，有的罰款300元，有的罰款200元，自由裁量就

有失公正，會(huì)給工作帶來(lái)被動(dòng)，何談法律面前不能人人平等，破壞公平的執(zhí)法環(huán)境。

危害三是執(zhí)法不規(guī)范。今天這樣罰，明天卻那樣罰，此處這樣罰，彼處卻那樣罰。根本不是依法行使自由裁量，而是隨心所欲、任意裁量，結(jié)果造成行政處罰的幅度十分懸殊，明顯地?fù)p害有關(guān)相對(duì)人的合法權(quán)益。

危害四是執(zhí)法隨意。自由裁量權(quán)濫用，就會(huì)在處罰時(shí)產(chǎn)生隨意性，處罰有警告、罰款、拘留等種類，但拘留處罰運(yùn)用的少，罰款處罰運(yùn)用的多。并且不分情節(jié)、數(shù)額就高不就低，有的還以罰代拘，以罰代教，辦人情案、關(guān)系案，為單位或個(gè)人謀取私利。

四、監(jiān)督行駛自由裁量權(quán)的對(duì)策

由于公安行政自由裁量權(quán)具有較大的“自由”性，濫用自由裁量權(quán)或任意裁量就難以避免。因此，公安機(jī)關(guān)要充分認(rèn)識(shí)到濫用自由裁量權(quán)的危害性，我認(rèn)為應(yīng)采取切實(shí)有效的措施對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控。

（一）認(rèn)清形勢(shì)，打牢思想根基

公安機(jī)關(guān)肩負(fù)著國(guó)家的安全穩(wěn)定和人民群眾的切身利益，公安民警必須嚴(yán)格依法辦事，如果缺乏正確的遵法守法意識(shí)，依法執(zhí)法的思想樹(shù)

立的不牢，在工作中就會(huì)出現(xiàn)這樣、那樣的問(wèn)題，就會(huì)背離我們執(zhí)法的目的和宗旨。要牢固樹(shù)立忠于法律、依法辦案的理念，做到準(zhǔn)確執(zhí)法、嚴(yán)格執(zhí)法，樹(shù)立公正、文明的執(zhí)法形象。

（二）依法行政，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)。

人民警察來(lái)自于人民，執(zhí)法中不能忘卻我們手中的權(quán)力來(lái)自何處，用于何方，增強(qiáng)立警為公，執(zhí)法為民的思想，正確理解公安機(jī)關(guān)的權(quán)力與權(quán)限。知道什么該做，該怎樣做，從而保證權(quán)力的正確行使，不專權(quán)、不超權(quán)、不越權(quán)，樹(shù)立以人為本的思想，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，大力倡導(dǎo)人性化執(zhí)法、親情化執(zhí)法，切實(shí)尊重和保護(hù)人民群眾的合法權(quán)益，真正做到權(quán)為民所用、法為民所執(zhí)。

（三）完善機(jī)制，加大監(jiān)督力度。

一是建立和完善各種規(guī)章制度。規(guī)范辦案程序，執(zhí)行行政責(zé)任過(guò)錯(cuò)追究制，加大案件審核力度，加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍廉政建設(shè)，從制度上杜絕不當(dāng)處罰行為和腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

二是實(shí)行行政案件合議制度。對(duì)案情復(fù)雜、處罰額度較大的案件，區(qū)分案件情節(jié)、細(xì)化處罰幅度，召開(kāi)案件分析會(huì)，對(duì)案情進(jìn)行公開(kāi)評(píng)

析決斷，以防止出現(xiàn)處罰的片面性，杜絕了處罰的隨意性，增強(qiáng)了執(zhí)法的透明度。

三是統(tǒng)一制定自由裁量標(biāo)準(zhǔn)。研究公安機(jī)關(guān)常用法規(guī)中的相關(guān)條款，按照違法情節(jié)對(duì)應(yīng)處罰幅度進(jìn)行細(xì)化。沈陽(yáng)市公安局和北京市法制辦相繼出臺(tái)自由裁量權(quán)工作實(shí)施方案，從根本上避免執(zhí)法隨意的問(wèn)題。

四是加大執(zhí)法檢查和監(jiān)督力度。充分發(fā)揮法制、督察部門的職能作用，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法人員運(yùn)用法規(guī)的罰則是否適當(dāng)進(jìn)行督察檢查，以有效防止行政自由裁量權(quán)被隨意濫用。對(duì)存在濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即做出嚴(yán)肅處理；另一方面，嚴(yán)格落實(shí)聽(tīng)證制度，使當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)得以充分行使。

（四）提高民警業(yè)務(wù)素質(zhì)。

公安機(jī)關(guān)要加強(qiáng)執(zhí)法人員的能力建設(shè)，經(jīng)常組織開(kāi)展業(yè)務(wù)知識(shí)、法律知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，利用案例分析、談案說(shuō)法等方式，提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)技能和辦案技巧，靈活恰當(dāng)?shù)匦旭偤米杂刹昧繖?quán)，真正打造一支政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的公安行政執(zhí)法隊(duì)伍。

五、減少執(zhí)法投訴，實(shí)現(xiàn)和諧執(zhí)法

執(zhí)法不公是民警執(zhí)法辦案的大忌，很容易因此招致投訴，雖然在裁決處罰上有一定的靈活性，但不得超過(guò)法律規(guī)定的幅度。行使自由裁量權(quán)時(shí)必須遵循，客觀、適度、合理原則，才能使之達(dá)到寬嚴(yán)相濟(jì)、過(guò)罰相當(dāng)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的和諧。

實(shí)現(xiàn)和諧執(zhí)法，關(guān)鍵是在執(zhí)法方式上做到依法執(zhí)法、公正執(zhí)法，在執(zhí)法態(tài)度上做到以人為本、與民為善，執(zhí)法目的上促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。辦案中要依照相關(guān)法律規(guī)定和法定程序，客觀全面地收集證據(jù)，準(zhǔn)確查明案件事實(shí)，自覺(jué)做到不偏不倚，不枉不縱，定性準(zhǔn)確，適用法律得當(dāng)，使違法犯罪受到追究、公平正義得到伸張、公私合法權(quán)益得到維護(hù)。

實(shí)現(xiàn)和諧執(zhí)法，要從人文關(guān)懷的角度去把握。充分考慮被執(zhí)法對(duì)象的客觀承受能力和主觀感受，對(duì)生活困難，確無(wú)經(jīng)濟(jì)支付能力的單位或個(gè)人作出較大數(shù)額的罰款，不僅使行政機(jī)關(guān)做出的決定無(wú)法執(zhí)行到位，也起不到真正教育、規(guī)范的目的。因此在行使自由裁量時(shí)，應(yīng)符合常理、常情，也有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有序和穩(wěn)定。

實(shí)現(xiàn)和諧執(zhí)法，還要注重教育和處罰的有機(jī)結(jié)合。要牢固樹(shù)立人權(quán)意識(shí)，始終帶著感情與和諧的心態(tài)去工作、去執(zhí)法，對(duì)輕微的違法行為堅(jiān)持以教育為主、處罰為輔；變粗放執(zhí)法為人性化執(zhí)法，變高壓

執(zhí)法為和諧執(zhí)法，變當(dāng)事人事后被動(dòng)接受處罰為事前主動(dòng)規(guī)范自己行為，把執(zhí)法過(guò)程變成普法過(guò)程，把處罰過(guò)程變成教育過(guò)程，讓執(zhí)法對(duì)象感受到法律尊嚴(yán)的同時(shí)，也感受到法律的溫情，使每一次執(zhí)法都能為社會(huì)增添一份和諧。

實(shí)現(xiàn)和諧執(zhí)法，還要把好親情關(guān)、友情關(guān)、人情關(guān)。自覺(jué)做到嚴(yán)而有度，嚴(yán)而有情，不辦關(guān)系案、人情案。對(duì)于同事、朋友打招呼的案件，也要秉公裁量，依法處罰。事后講明情況，用誠(chéng)心贏得同事、朋友的理解和支持。

總之，只有正確把握好執(zhí)法辦案中的自由裁量權(quán)，熟練掌握運(yùn)用，公平正義執(zhí)法，才能讓被處罰者心服口服，堅(jiān)決杜絕執(zhí)法投訴，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)保駕護(hù)航。

第四篇：安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)

安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)

綜合類............................................3

一、《安全生產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn).......................................................................4

二、《安全生產(chǎn)許可證條例》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn).......................................................20

三、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)..................................22

四、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn).....................................37

五、《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)............................................46

六、《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)............................................49

七、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn).......................54

八、《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)..............................57

九、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn).....................................62

十、《生產(chǎn)安全事故信息報(bào)告和處置辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)..................................63 中介服務(wù)類.......................................64

一、《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)...................................................65

二、《注冊(cè)安全工程師管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)................................................70

三、《安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn).....................................75

四、《安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)...................................................84

五、《礦山救護(hù)隊(duì)資質(zhì)認(rèn)定管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn).........................................92 職業(yè)健康類.......................................95

一、《作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害申報(bào)管理辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn).....................................96

二、《作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)健康監(jiān)督管理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)..............................98 非煤礦山類......................................119

一、《中華人民共和國(guó)礦山安全法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)...........................................120

二、《中華人民共和國(guó)礦山安全法實(shí)施條例》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn).............................124

三、《石油天然氣管道保護(hù)條例》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)...............................................134

四、《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)......................138

五、《非煤礦礦山建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查與竣工驗(yàn)收辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn).143

六、《尾礦庫(kù)安全監(jiān)督管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)...............................................146

七、《海洋石油安全生產(chǎn)規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)..................................................148

八、《海洋石油安全管理細(xì)則》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)..................................................151 危險(xiǎn)化學(xué)品類....................................154

一、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)...............................................155

二、《易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)..................................................173

三、《非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)...................178

四、《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)..........................181

五、《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)...............182

六、《危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)...............................................189

七、《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)....................................194 煙花爆竹類......................................195

一、《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)..................................................196

二、《煙花爆竹經(jīng)營(yíng)許可實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)...........................................203

三、《煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)...................208 其他類..........................................212

一、《冶金企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)……213

綜合類

一、《安全生產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)

（一）違法行為描述：承擔(dān)安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、檢驗(yàn)工作的機(jī)構(gòu)，出具虛假證明的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第六十二條規(guī)定：承擔(dān)安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、檢驗(yàn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備國(guó)家規(guī)定的資質(zhì)條件，并對(duì)其作出的安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、檢驗(yàn)的結(jié)果負(fù)責(zé)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第七十九條規(guī)定：承擔(dān)安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、檢驗(yàn)工作的機(jī)構(gòu)，出具虛假證明，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，沒(méi)收違法所得，違法所得在五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：有上述違法行為的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款： 1.沒(méi)有違法所得的，對(duì)機(jī)構(gòu)處5000元的罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員各處5000元的罰款；

2.違法所得不足5000元的，沒(méi)收違法所得，對(duì)機(jī)構(gòu)并處5000元以上2萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員各處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法所得5000元以上2萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，對(duì)機(jī)構(gòu)并處違法所得2倍的罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員各處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款；

4.違法所得2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，對(duì)機(jī)構(gòu)并處違法所得3倍的罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員各處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；

5.違法所得5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，對(duì)機(jī)構(gòu)并處違法所得4倍的罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員各處3萬(wàn)元以上4萬(wàn)元以下的罰款；

6.違法所得10萬(wàn)元以上的，沒(méi)收違法所得，對(duì)機(jī)構(gòu)并處違法所得5倍的罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員各處4萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

（二）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人不依法保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使不具備安全生產(chǎn)條件，發(fā)生生產(chǎn)安全事故的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第十八條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人予以保證，并對(duì)由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人不依照本法規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責(zé)令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人給予撤職處分，對(duì)個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人給予撤職處分，對(duì)個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款； 2.發(fā)生較大事故的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款； 3.發(fā)生重大事故的，處10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款； 4.發(fā)生特別重大事故的，處15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。

（三）違法行為描述：主要負(fù)責(zé)人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第十七條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé)：

（一）建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（二）組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（三）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；

（四）督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；

（五）組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；

（六）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十一條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，給予撤職處分或者處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人給予撤職處分或者按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

（四）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未按照規(guī)定設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第十九條規(guī)定：礦山、建筑施工單位和危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)臵安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，從業(yè)人員超過(guò)三百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)臵安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在三百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員，或者委托具有國(guó)家規(guī)定的相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格的工程技術(shù)人員提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位依照前款規(guī)定委托工程技術(shù)人員提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)的，保證安全生產(chǎn)的責(zé)任仍由本單位負(fù)責(zé)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未按照規(guī)定設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī) 構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1.除礦山、建筑施工單位和危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，其從業(yè)人員在三百人以下，未配備專職或者兼職安全生產(chǎn)管理人員，或者未委托具有國(guó)家規(guī)定的相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格的工程技術(shù)人員的，處5000元以下的罰款；

2.除礦山、建筑施工單位和危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，其從業(yè)人員在三百人以上，未設(shè)臵安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員的，處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款；

3.礦山、建筑施工單位和危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位，未按規(guī)定設(shè)立機(jī)構(gòu)或者配備安全管理人員的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款。

（五）違法行為描述：危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力。危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，應(yīng)當(dāng)由有關(guān)主管部門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格后方可任職。考核不得收費(fèi)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬(wàn)元以下的罰款：……

（二）危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款： 1.安全生產(chǎn)管理人員有1人未按照規(guī)定考核合格擅自上崗作業(yè)的，處 5000元以下的罰款；

2.安全生產(chǎn)管理人員有2人未按照規(guī)定考核合格擅自上崗作業(yè)的，處 5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款；

3.安全生產(chǎn)管理人員有3人以上或者主要負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定考核合格擅自上崗作業(yè)的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款。

（六）違法行為：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未按照規(guī)定對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識(shí)，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

《安全生產(chǎn)法》第二十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，必須了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護(hù)措施，并對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。

執(zhí)法依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬(wàn)元以下的罰款：……

（三）未按照本法第二十一條、第二十二條的規(guī)定對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1.有3名以下從業(yè)人員未按照規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的，處5000元以下的罰款；

2.有3名以上5名以下從業(yè)人員未按照規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的，處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款；

3.有5名以上從業(yè)人員未按照規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款。

（七）違法行為：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未按照規(guī)定如實(shí)告知從業(yè)人員有關(guān)危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十六條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)教育和督促?gòu)臉I(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程；并向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施。

（三）未按照本法第三十六條的規(guī)定如實(shí)告知從業(yè)人員有關(guān)的安全生產(chǎn)事項(xiàng)的……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位提供虛假情況，不如實(shí)向從業(yè)人員告知作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施的，處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款；

2.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱瞞情況，不向從業(yè)人員告知作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款。

（八）違法行為描述：特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)，上崗作業(yè)的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的特種作業(yè)人員必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)，方可上崗作業(yè)。

（四）特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)，上崗作業(yè)的。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1.有1名特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)的，處5000元以下的罰款； 2.有2名特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)的，處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款；

3.有3名以上特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款。

（九）違法行為描述：礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目沒(méi)有安全設(shè)施設(shè)計(jì)或者安全設(shè)施設(shè)計(jì)未按照規(guī)定報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審查同意的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十六條規(guī)定：建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施的設(shè)計(jì)人、設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)安全設(shè)施設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)。礦山建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目的安全設(shè)施設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審查，審查部門及其負(fù)責(zé)審查的人員對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬(wàn)元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：

（一）礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目沒(méi)有安全設(shè)施設(shè)計(jì)或者安全設(shè)施設(shè)計(jì)未按照規(guī)定報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審查同意的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1.礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目的安全設(shè)施設(shè)計(jì)未按照規(guī)定報(bào)有關(guān)部門審查同意，建設(shè)項(xiàng)目投資額1000萬(wàn)元以下的，處2萬(wàn)元以下的罰款；

2.礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目的安全設(shè)施設(shè)計(jì)未按照規(guī)定報(bào)有關(guān)部門審查同意，建設(shè)項(xiàng)目投資額1000萬(wàn)元以上的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

3.礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目沒(méi)有安全設(shè)施設(shè)計(jì)，建設(shè)項(xiàng)目投資額1000萬(wàn)元以下的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

4.礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目沒(méi)有安全設(shè)施設(shè)計(jì)，建設(shè)項(xiàng)目投資額1000萬(wàn)元以上的，處5萬(wàn)元的罰款。

（十）違法行為描述：礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目的施工單位未按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十七條第一款規(guī)定：礦山建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目的施工單位必須按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工，并對(duì)安全設(shè)施的工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。

（二）礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目的施工單位未按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工的；……。

1.建設(shè)項(xiàng)目投資額1000萬(wàn)元以下的，處2萬(wàn)元以下的罰款； 2.建設(shè)項(xiàng)目投資額1000萬(wàn)元以上的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

（十一）違法行為描述：礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收合格的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十七條第二款規(guī)定：礦山建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，必須依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定對(duì)安全設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收；驗(yàn)收合格后，方可投入生產(chǎn)和使用。驗(yàn)收部門及其驗(yàn)收人員對(duì)驗(yàn)收結(jié)果負(fù)責(zé)。

（三）礦山建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收合格的；……。實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

（十二）違法行為描述：未在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十八條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)臵明顯的安全警示標(biāo)志。

（四）未在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)臵明顯的安全警示標(biāo)志的；……。

1.有1處安全警示標(biāo)志設(shè)臵不明顯的，處5000元以下的罰款； 2.有2處安全警示標(biāo)志設(shè)臵不明顯的，處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款；

3.有3處以上安全警示標(biāo)志設(shè)臵不明顯的，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

4.未設(shè)臵安全警示標(biāo)志的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

（十三）違法行為描述：安全設(shè)備的安裝、使用、檢測(cè)、改造和報(bào)廢不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十九條第一款規(guī)定：安全設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安裝、使用、檢測(cè)、維修、改造和報(bào)廢，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

（五）安全設(shè)備的安裝、使用、檢測(cè)、改造和報(bào)廢不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；……。

1.有1臺(tái)（套）安全設(shè)備安裝不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，處1萬(wàn)元以下的罰款；

2.有2臺(tái)（套）安全設(shè)備安裝不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；

3.有3臺(tái)（套）以上安全設(shè)備安裝不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

（十四）違法行為描述：未對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)和定期檢測(cè)的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第二十九條第二款規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測(cè)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。維護(hù)、保養(yǎng)、檢測(cè)應(yīng)當(dāng)作好記錄，并由有關(guān)人員簽字。

（六）未對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)和定期檢測(cè)的……。

1.未經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)的，處2萬(wàn)元以下的罰款； 2.未定期檢測(cè)的，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；

3.既未經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，又未定期檢測(cè)的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

（十五）違法行為描述：未按規(guī)定為從業(yè)人員提供符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品的。法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十七條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須為從業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。

（七）未為從業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品的……。

1.有1名從業(yè)人員未配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品的，處5000元以下的罰款；

2.有2名以上5名以下從業(yè)人員未配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品的，處5000元以上2萬(wàn)元以下的罰款；

3.有5名以上10名以下從業(yè)人員未配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品的，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；

4.有10名以上從業(yè)人員未配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

（十六）違法行為描述：使用國(guó)家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十一條規(guī)定：國(guó)家對(duì)嚴(yán)重危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備實(shí)行淘汰制度。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得使用國(guó)家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備。

（九）使用國(guó)家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備的。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款： 1.使用1臺(tái)（套）明令淘汰、禁止使用的設(shè)備或者1種工藝的，處1萬(wàn)元以下的罰款；

2.使用2臺(tái)（套）明令淘汰、禁止使用的設(shè)備或者2種工藝的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；

3.使用3臺(tái)（套）明令淘汰、禁止使用的設(shè)備或者3種工藝的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

4.使用4臺(tái)（套）以上明令淘汰、禁止使用的設(shè)備或者4種以上工藝的，處5萬(wàn)元的罰款。

（十七）違法行為描述：未經(jīng)依法批準(zhǔn)，擅自生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十二條第一款規(guī)定：生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品或者處臵廢棄危險(xiǎn)物品的，由有關(guān)主管部門依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審批并實(shí)施監(jiān)督管理。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十四條規(guī)定：未經(jīng)依法批準(zhǔn)，擅自生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品的，責(zé)令停止違法行為或者予以關(guān)閉，沒(méi)收違法所得，違法所得十萬(wàn)元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，單處或者并處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為或者予以關(guān)閉，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.沒(méi)有違法所得的，單處2萬(wàn)元的罰款；

2.違法所得3萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法所得3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，并處5萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下的罰款；

4.違法所得5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，并處8萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；

5.違法所得10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍的罰款；

6.違法所得30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得2倍的罰款；

7.違法所得50萬(wàn)元以上70萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得3倍的罰款；

8.違法所得70萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得4倍的罰款；

9.違法所得100萬(wàn)元以上的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得5倍的罰款。

關(guān)閉的處罰由縣級(jí)以上人民政府按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限決定。（十八）違法行為描述：生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有關(guān)主管部門依法實(shí)施的監(jiān)督管理的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十二條第二款規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品或者處臵廢棄危險(xiǎn)物品，必須執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立專門的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有關(guān)主管部門依法實(shí)施的監(jiān)督管理。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：

（一）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有關(guān)主管部門依法實(shí)施的監(jiān)督管理的……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1.建立的專門安全管理制度內(nèi)容不健全，或者采取的安全措施不可靠的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

2.未建立專門安全管理制度，或者未采取安全措施的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款； 3.不接受安監(jiān)部門依法實(shí)施的監(jiān)督管理的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

（十九）違法行為描述：對(duì)重大危險(xiǎn)源未登記建檔，或者未進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)重大危險(xiǎn)源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進(jìn)行定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定將本單位重大危險(xiǎn)源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)有關(guān)地方人民政府負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門和有關(guān)部門備案。

（二）對(duì)重大危險(xiǎn)源未登記建檔，或者未進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1.有1處重大危險(xiǎn)源未登記建檔，或者未進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；

2.有2處重大危險(xiǎn)源未登記建檔，或者未進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

3.有3處以上重大危險(xiǎn)源未登記建檔，或者未進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

（二十）違法行為描述：進(jìn)行爆破、吊裝等危險(xiǎn)作業(yè)，未安排專門管理人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全管理的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第三十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行爆破、吊裝等危險(xiǎn)作業(yè)，應(yīng)當(dāng)安排專門人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全管理，確保操作規(guī)程的遵守和安全措施的落實(shí)。

（三）進(jìn)行爆破、吊裝等危險(xiǎn)作業(yè)，未安排專門管理人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全管理的。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)并處罰款：

1.有1處爆破、吊裝等危險(xiǎn)作業(yè)，未安排專門管理人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理的，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；

2.有2處爆破、吊裝等危險(xiǎn)作業(yè)，未安排專門管理人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

3.有3處以上爆破、吊裝等危險(xiǎn)作業(yè)，未安排專門管理人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

（二十一）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、場(chǎng)所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)法》第四十一條第一款規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、場(chǎng)所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十六條第一款規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、場(chǎng)所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人的，責(zé)令限期改正，沒(méi)收違法所得；違法所得五萬(wàn)元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五萬(wàn)元的，單處或者并處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故給他人造成損害的，與承包方、承租方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正，沒(méi)收違法所得，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款： 1.沒(méi)有違法所得的，處1萬(wàn)元的罰款；

2.違法所得不足3萬(wàn)元的，沒(méi)收違法所得，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法所得3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款； 4.違法所得5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，處違法所得1倍的罰款；

5.違法所得10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，處違法所得2倍的罰款；

6.違法所得20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，處違法所得3倍的罰款；

7.違法所得30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的，沒(méi)收違法所得，處違法所得4倍的罰款；

8.違法所得50萬(wàn)元以上的，沒(méi)收違法所得，處違法所得5倍的罰款。

（二十二）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對(duì)從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第八十九條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對(duì)從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的，該協(xié)議無(wú)效；對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)投資人按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款： 1.與從業(yè)人員訂立協(xié)議，減輕其對(duì)從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

2.與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除其對(duì)從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

二、《安全生產(chǎn)許可證條例》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)

（一）違法行為描述：未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進(jìn)行生產(chǎn)的。法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條規(guī)定：國(guó)家對(duì)礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）實(shí)行安全生產(chǎn)許可制度。企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動(dòng)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)許可證條例》第十九條規(guī)定：違反本條例規(guī)定，未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進(jìn)行生產(chǎn)的，責(zé)令停止生產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；造成重大事故或者其他嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.違法所得不足10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元的罰款；

2.違法所得10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的，處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法所得30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的，處20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；

4.違法所得50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的，處30萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下的罰款；

5.違法所得100萬(wàn)元以上的，處40萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

（二）違法行為描述：安全生產(chǎn)許可證有效期滿未辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進(jìn)行生產(chǎn)的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)許可證條例》第九條規(guī)定：安全生產(chǎn)許可證的有效期為3 年。安全生產(chǎn)許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于期滿前3 個(gè)月向原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機(jī)關(guān)辦理延期手續(xù)。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)許可證條例》第二十條規(guī)定：違反本條例規(guī)定，安全生產(chǎn)許可證有效期滿未辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進(jìn)行生產(chǎn)的，責(zé)令停止生產(chǎn)，限期補(bǔ)辦延期手續(xù)，沒(méi)收違法所得，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；逾期仍不辦理延期手續(xù)，繼續(xù)進(jìn)行生產(chǎn)的，依照本條例第十九條的規(guī)定處罰。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)，限期補(bǔ)辦延期手續(xù)，沒(méi)收違法所得，并按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.違法所得不足10萬(wàn)元的，處5萬(wàn)元的罰款；

2.違法所得10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的，處5萬(wàn)元以上7萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法所得30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的，處7萬(wàn)元以上9萬(wàn)元以下的罰款；

4.違法所得50萬(wàn)元以上的，處9萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。逾期仍未辦理延期手續(xù)的，按未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進(jìn)行生產(chǎn)的違法行為進(jìn)行處罰。

（三）違法行為描述：轉(zhuǎn)讓、接受轉(zhuǎn)讓、冒用或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證的。

法律規(guī)定：《安全生產(chǎn)許可證條例》第十三條規(guī)定：企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓、冒用安全生產(chǎn)許可證或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)許可證條例》第二十一條規(guī)定：違反本條例規(guī)定，轉(zhuǎn)讓安全生產(chǎn)許可證的，沒(méi)收違法所得，處10 萬(wàn)元以上50 萬(wàn)元以下的罰款，并吊銷其安全生產(chǎn)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；接受轉(zhuǎn)讓的，依照本條例第十九條的規(guī)定處罰。冒用安全生產(chǎn)許可證或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證的，依照本條例第十九條的規(guī)定處罰。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)轉(zhuǎn)讓安全生產(chǎn)許可證的，吊銷安全生產(chǎn)許可證，沒(méi)收違法所得，并按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.違法所得不足10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款； 2.違法所得10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的，處20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法所得20萬(wàn)元以上的，處40萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)接受轉(zhuǎn)讓的安全生產(chǎn)許可證、冒用安全生產(chǎn)許可證或者使用偽造的安全生產(chǎn)許可證進(jìn)行生產(chǎn)的，依照未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進(jìn)行生產(chǎn)的違法行為進(jìn)行處罰。

三、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)

（一）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人不立即組織事故搶救的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定：事故發(fā)生單位負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)事故相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，處上一年年收入40%至80%的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）不立即組織事故搶救的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：處上一年年收入80％的罰款。

（二）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人遲報(bào)或者漏報(bào)事故的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第九條規(guī)定：事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告；單位負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)于1小時(shí)內(nèi)向事故發(fā)生地縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報(bào)告。

第十二條規(guī)定：報(bào)告事故應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）事故發(fā)生單位概況；

（二）事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)以及事故現(xiàn)場(chǎng)情況；

（三）事故的簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)；

（四）事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)（包括下落不明的人數(shù)）和初步估計(jì)的直接經(jīng)濟(jì)損失；

（五）已經(jīng)采取的措施；

（六）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情況。

（二）遲報(bào)或者漏報(bào)事故的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款： 1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入40％的罰款； 2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入50％的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入60％的罰款。

（三）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人在事故調(diào)查處理期間擅離職守的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定：事故調(diào)查組有權(quán)向有關(guān)單位和個(gè)人了解與事故有關(guān)的情況，并要求其提供相關(guān)文件、資料，有關(guān)單位和個(gè)人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員在事故調(diào)查期間不得擅離職守，并應(yīng)當(dāng)隨時(shí)接受事故調(diào)查組的詢問(wèn)，如實(shí)提供有關(guān)情況。事故調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)材料或者其復(fù)印件移交司法機(jī)關(guān)處理。

（三）在事故調(diào)查處理期間擅離職守的。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入60％的罰款； 2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入70％的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入80％的罰款。

（四）違法行為描述：事故發(fā)生單位謊報(bào)或者瞞報(bào)事故的。法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四條規(guī)定：事故報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，任何單位和個(gè)人對(duì)事故不得遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對(duì)事故發(fā)生單位處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公 23 安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）謊報(bào)或者瞞報(bào)事故的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：

1.沒(méi)有貽誤事故搶救的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

（1）發(fā)生一般事故的，處100萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下的罰款；（2）發(fā)生較大事故的，處150萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款；（3）發(fā)生重大事故的，處200萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下的罰款；（4）發(fā)生特別重大事故的，處250萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。

2.貽誤事故搶救或者造成事故擴(kuò)大或者影響事故調(diào)查的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

（1）發(fā)生一般事故的，處300萬(wàn)元以上350萬(wàn)元以下的罰款；（2）發(fā)生較大事故的，處350萬(wàn)元以上400萬(wàn)元以下的罰款；（3）發(fā)生重大事故的，處400萬(wàn)元以上450萬(wàn)元以下的罰款；（4）發(fā)生特別重大事故的，處450萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

（五）違法行為描述：事故發(fā)生單位偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定：事故發(fā)生后，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)妥善保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)以及相關(guān)證據(jù)，任何單位和個(gè)人不得破壞事故現(xiàn)場(chǎng)、毀滅相關(guān)證據(jù)。因搶救人員、防止事故擴(kuò)大以及疏通交通等原因，需要移動(dòng)事故現(xiàn)場(chǎng)物件的，應(yīng)當(dāng)做出標(biāo)志，繪制現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)圖并做出書(shū)面記錄，妥善保存現(xiàn)場(chǎng)重要痕跡、物證。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對(duì)事故發(fā)生單位處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公 24 安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……

（二）偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：

1.沒(méi)有貽誤事故搶救的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

2.貽誤事故搶救或者造成事故擴(kuò)大或者影響事故調(diào)查的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

（六）違法行為描述：事故發(fā)生單位轉(zhuǎn)移、隱匿資金、財(cái)產(chǎn)，或者銷毀有關(guān)證據(jù)、資料的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對(duì)事故發(fā)生單位處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公 25 安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……

（三）轉(zhuǎn)移、隱匿資金、財(cái)產(chǎn)，或者銷毀有關(guān)證據(jù)、資料的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：

1.沒(méi)有貽誤事故搶救的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

2.貽誤事故搶救或者造成事故擴(kuò)大或者影響事故調(diào)查的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

（七）違法行為描述：事故發(fā)生單位拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供有關(guān)情況和資料的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對(duì)事故發(fā)生單位處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公 26 安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……

（四）拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供有關(guān)情況和資料的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：

1.影響事故調(diào)查的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

2.影響事故調(diào)查，手段惡劣，情節(jié)嚴(yán)重的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：（1）發(fā)生一般事故的，處300萬(wàn)元以上350萬(wàn)元以下的罰款；（2）發(fā)生較大事故的，處350萬(wàn)元以上400萬(wàn)元以下的罰款；（3）發(fā)生重大事故的，處400萬(wàn)元以上450萬(wàn)元以下的罰款；（4）發(fā)生特別重大事故的，處450萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

（八）違法行為描述：事故發(fā)生單位在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對(duì)事故發(fā)生單位處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……

（五）在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的；……。實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：

1.影響事故調(diào)查的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

（九）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員謊報(bào)或者瞞報(bào)事故的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四條規(guī)定：事故報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，任何單位和個(gè)人對(duì)事故不得遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對(duì)事故發(fā)生單位處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）謊報(bào)或者瞞報(bào)事故的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入60％的罰款； 2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入70％的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入80％的罰款。

（十）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對(duì)事故發(fā)生單位處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……

（二）偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入85％的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入90％的罰款。

（十一）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員轉(zhuǎn)移、隱匿資金、財(cái)產(chǎn)，或者銷毀有關(guān)證據(jù)、資料的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對(duì)事故發(fā)生單位處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……

（三）轉(zhuǎn)移、隱匿資金、財(cái)產(chǎn)，或者銷毀有關(guān)證據(jù)、資料的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入85％的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入90％的罰款。

（十二）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供有關(guān)情況和資料的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對(duì)事故發(fā)生單位處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……

（四）拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供有關(guān)情況和資料的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入85％的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入90％的罰款。

（十三）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……

（五）在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入85％的罰款；

3.發(fā)生重大、特別重大事故的，處上一年年收入90％的罰款。

（十四）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在發(fā)生事故后逃匿的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定：事故發(fā)生地公安機(jī)關(guān)根據(jù)事故的情況，對(duì)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法立案?jìng)刹?，采取?qiáng)制措施和偵查措施。犯罪嫌疑人逃匿的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)迅速追捕歸案。

第二十六條規(guī)定：事故調(diào)查組有權(quán)向有關(guān)單位和個(gè)人了解與事故有關(guān)的情況，并要求其提供相關(guān)文件、資料，有關(guān)單位和個(gè)人不得拒絕。事故發(fā)生單位的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員在事故調(diào)查期間不得擅離職守，并應(yīng)當(dāng)隨時(shí)接受事故調(diào)查組的詢問(wèn)，如實(shí)提供有關(guān)情況。事故調(diào) 31 查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)材料或者其復(fù)印件移交司法機(jī)關(guān)處理。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員有下列行為之一的，對(duì)事故發(fā)生單位處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：……

（六）事故發(fā)生后逃匿的。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：處上一年年收入100%的罰款。

（十五）違法行為描述：事故發(fā)生單位對(duì)事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任。處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定：事故發(fā)生單位對(duì)事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，依照下列規(guī)定處以罰款：

（一）發(fā)生一般事故的，處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；

（二）發(fā)生較大事故的，處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；

（三）發(fā)生重大事故的，處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款；

（四）發(fā)生特別重大事故的，處200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：

1.事故發(fā)生單位對(duì)一般事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

（1）事故發(fā)生單位對(duì)造成死亡1人，或者3人以上5人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者經(jīng)濟(jì)損失300萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下的，處10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；

（2）事故發(fā)生單位對(duì)造成死亡2人，或者5人以上10人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者經(jīng)濟(jì)損失600萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的，處15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。

2.事故發(fā)生單位對(duì)較大事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

32（1）造成3人死亡，或者10人以上16人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者1000萬(wàn)元以上1700萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處20萬(wàn)元以上23萬(wàn)元以下的罰款；

（2）造成4人死亡，或者16人以上24人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者1700萬(wàn)元以上2500萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處23萬(wàn)元以上26萬(wàn)元以下的罰款；

（3）造成5人死亡，或者25人以上30人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者2500萬(wàn)元以上3000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處26萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；

（4）造成6人死亡，或者30人以上35人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者3000萬(wàn)元以上3500萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處30萬(wàn)元以上35萬(wàn)元以下的罰款；

（5）造成7人死亡，或者35人以上40人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者3500萬(wàn)元以上4000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處35萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下的罰款；

（6）造成8人死亡，或者40人以上45人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者4000萬(wàn)元以上4500萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處40萬(wàn)元以上45萬(wàn)元以下的罰款；

（7）造成9人死亡，或者45人以上50人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者4500萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處45萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

3.事故發(fā)生單位對(duì)重大事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

（1）造成10人死亡，或者50人以上54人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者5000萬(wàn)元以上5400萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處50萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；

（2）造成11人死亡，或者54人以上58人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者5400萬(wàn)元以上5800萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處60萬(wàn)元以上70萬(wàn)元以下的罰款；

33（3）造成12人死亡，或者58人以上62人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者5800萬(wàn)元以上6200萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處70萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下的罰款；

（4）造成13人死亡，或者62人以上66人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者6200萬(wàn)元以上6600萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處80萬(wàn)元以上90萬(wàn)元以下的罰款；

（5）造成14人死亡，或者66人以上70人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者6600萬(wàn)元以上7000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處90萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

（6）造成15人以上18人以下死亡，或者70人以上74人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者7000萬(wàn)元以上7600萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處100萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下的罰款；

（7）造成18人以上21人以下死亡，或者74人以上78人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者7600萬(wàn)元以上8200萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處120萬(wàn)元以上140萬(wàn)元以下的罰款；

（8）造成21人以上24人以下死亡，或者78人以上82人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者8200萬(wàn)元以上8800萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處140萬(wàn)元以上160萬(wàn)元以下的罰款；

（9）造成24人以上27人以下死亡，或者82人以上90人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者8800萬(wàn)元以上9400萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處160萬(wàn)元以上180萬(wàn)元以下的罰款；

（10）造成27人以上30人以下死亡，或者90人以上100人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者9400萬(wàn)元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處180萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。

4.事故發(fā)生單位對(duì)特別重大事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

（1）造成30人以上35人以下死亡，或者100人以上120人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者造成1億元以上2億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處200萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款；

34（2）造成35人以上40人以下死亡，或者120人以上150人以下重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者造成2億元以上3億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的，處300萬(wàn)元以上400萬(wàn)元以下的罰款；

（3）造成40人以上死亡，或者150人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者造成3億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的，處400萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

（十六）違法行為描述：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致事故發(fā)生的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定：事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致事故發(fā)生的，依照下列規(guī)定處以罰款；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）發(fā)生一般事故的，處上一年年收入30%的罰款；

（二）發(fā)生較大事故的，處上一年年收入40%的罰款；

（三）發(fā)生重大事故的，處上一年年收入60%的罰款；

（四）發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入80%的罰款。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.發(fā)生一般事故的，處上一年年收入30%的罰款； 2.發(fā)生較大事故的，處上一年年收入40%的罰款； 3.發(fā)生重大事故的，處上一年年收入60%的罰款； 4.發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入80%的罰款。（十七）違法行為描述：事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員未履行安全生產(chǎn)職責(zé)，對(duì)事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定：事故發(fā)生單位對(duì)事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照；對(duì)事故發(fā)生單位負(fù)有事故責(zé)任的有關(guān)人員，依法暫?；蛘叱蜂N其與安全生產(chǎn)有關(guān)的執(zhí)業(yè)資格、崗位證書(shū)；事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：事故發(fā)生單位對(duì)事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照；對(duì)事故發(fā)生單位負(fù)有事故責(zé)任的有關(guān)人員，依法暫?；蛘叱蜂N其與安全生產(chǎn)有關(guān)的執(zhí)業(yè)資格、崗位證書(shū)。

（十八）違法行為描述：中介機(jī)構(gòu)為事故發(fā)生單位出具虛假證明的。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定：為發(fā)生事故的單位提供虛假證明的中介機(jī)構(gòu)，由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照及其相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照及其相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

四、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)

（一）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金，或者未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，致使不具備安全生產(chǎn)條件的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人（包括實(shí)際控制人，下同）未依法保證下列安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責(zé)令限期改正，提供必需的資金，并可以對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人處5千元以上1萬(wàn)元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位停產(chǎn)停業(yè)整頓：

（一）未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金的；

（二）未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用的；

（三）國(guó)家規(guī)定的其他安全生產(chǎn)所必須的資金投入。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的規(guī)定給予處罰。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款；逾期不改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰：

1.未按規(guī)定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項(xiàng)總額不足10%的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人處5000元的罰款；

2.未按規(guī)定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項(xiàng)總額10%以上30%以下的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人處5000元以上8000元以下的罰款；

3.未按規(guī)定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項(xiàng)總額30%以上的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人處8000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

（二）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人

員違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、其他有關(guān)人員處1千元以上1萬(wàn)元以下的罰款：

（一）違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.普通從業(yè)人員違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員以5000元以上1萬(wàn)元以下的處罰。

（三）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員違章指揮從業(yè)人員或者強(qiáng)令從業(yè)人員違章、冒險(xiǎn)作業(yè)的。

（二）違章指揮從業(yè)人員或者強(qiáng)令從業(yè)人員違章、冒險(xiǎn)作業(yè)的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.違章指揮從業(yè)人員進(jìn)行作業(yè)的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.強(qiáng)令從業(yè)人員違章、冒險(xiǎn)作業(yè)的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處5000元以上1萬(wàn)元以下的處罰。

（四）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止的。

（三）發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.發(fā)現(xiàn)普通從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的處罰，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.發(fā)現(xiàn)主要負(fù)責(zé)人、特種作業(yè)人員、安全管理人員違章作業(yè)不加制止的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處5000元以上1萬(wàn)元以下的處罰。

（五）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員超過(guò)核定的生產(chǎn)能力、強(qiáng)度或者定員進(jìn)行生產(chǎn)的。

（四）超過(guò)核定的生產(chǎn)能力、強(qiáng)度或者定員進(jìn)行生產(chǎn)的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.超過(guò)核定生產(chǎn)能力、強(qiáng)度或者定員不足10%進(jìn)行生產(chǎn)的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000元的罰款；

2.超過(guò)核定生產(chǎn)能力、強(qiáng)度或者定員10%以上30%以下進(jìn)行生產(chǎn)的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

3.超過(guò)核定生產(chǎn)能力、強(qiáng)度或者定員的30%以上進(jìn)行生產(chǎn)的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處3萬(wàn)元的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

（六）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人

員對(duì)被查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材，擅自啟封或者使用的。

（五）對(duì)被查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材，擅自啟封或者使用的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.擅自啟封被查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.擅自使用被查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

（七）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問(wèn)題的。

（六）故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問(wèn)題的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.故意提供虛假情況或者隱瞞存在的一般事故隱患以及其他安全問(wèn)題的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.故意提供虛假情況或者隱瞞存在的重大事故隱患以及其他安全問(wèn)題的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

（八）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員對(duì)事故預(yù)兆或者已發(fā)現(xiàn)的事故隱患不及時(shí)采取措施的。

（七）對(duì)事故預(yù)兆或者已發(fā)現(xiàn)的事故隱患不及時(shí)采取措施的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.對(duì)已發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患不及時(shí)采取措施的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000元的罰款；

2.對(duì)已發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患不及時(shí)采取措施的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

3.對(duì)事故預(yù)兆不及時(shí)采取措施的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

（九）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員拒絕、阻礙安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員監(jiān)督檢查的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十四條規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、其他有關(guān)人員處1千元以上1萬(wàn)元以下的罰款：……

（八）拒絕、阻礙安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員監(jiān)督檢查的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.阻礙安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員監(jiān)督檢查的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.拒絕安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員監(jiān)督檢查的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他人員處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

（十）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員拒絕、阻礙安全監(jiān)管監(jiān)察部門聘請(qǐng)的專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的。

（九）拒絕、阻礙安全監(jiān)管監(jiān)察部門聘請(qǐng)的專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.阻礙安全監(jiān)管監(jiān)察部門聘請(qǐng)的專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他有關(guān)人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.拒絕安全監(jiān)管監(jiān)察部門聘請(qǐng)的專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他有關(guān)人員處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

（十一）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員拒不執(zhí)行安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其行政執(zhí)法人員的安全監(jiān)管監(jiān)察指令的。

（十）拒不執(zhí)行安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其行政執(zhí)法人員的安全監(jiān)管監(jiān)察指令的。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：給予警告，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.阻礙執(zhí)行安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其行政執(zhí)法人員的安全監(jiān)管監(jiān)察指令的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他有關(guān)人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.拒絕執(zhí)行安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其行政執(zhí)法人員的安全監(jiān)管監(jiān)察指令的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或者其他有關(guān)人員處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

（十二）違法行為描述：危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山企業(yè)、建筑施工單位未建立應(yīng)急救援組織或者未按規(guī)定簽訂救護(hù)

協(xié)議的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十五條規(guī)定：危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山企業(yè)、建筑施工單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，并可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未建立應(yīng)急救援組織或者未按規(guī)定簽訂救護(hù)協(xié)議的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

（十三）違法行為描述：危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位以及礦山企業(yè)、建筑施工單位未配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)的。

（二）未配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)的。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令改正，并可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.對(duì)配備的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，未進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款；

2.未配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備的，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

（十四）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對(duì)從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十六條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對(duì)從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的，該協(xié)議無(wú)效；對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）在協(xié)議中減輕因生產(chǎn)安全事故傷亡對(duì)從業(yè)人員依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

（二）在協(xié)議中免除因生產(chǎn)安全事故傷亡對(duì)從業(yè)人員依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：按照《安全生產(chǎn)法》第八十九條的規(guī)定執(zhí)行。

（十五）違法行為描述：明知無(wú)證擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，仍為其提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十九條規(guī)定：知道或者應(yīng)當(dāng)知道生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未取得安全生產(chǎn)許可證或者其他批準(zhǔn)文件擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，仍為其提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的，責(zé)令立即停止違法行為，有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過(guò)3萬(wàn)元；沒(méi)有違法所得的，并處5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：沒(méi)有違法所得的，并處5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.違法所得5000元以下的，處違法所得1倍的罰款，罰款數(shù)額低于5000元的，處5000元的罰款；

2.違法所得5000元以上1萬(wàn)元以下的，處違法所得2倍的罰款，罰款數(shù)額低于2萬(wàn)元的，處2萬(wàn)元的罰款；

3.違法所得1萬(wàn)元以上的，處違法所得3倍的罰款，但罰款數(shù)額最高不超過(guò)3萬(wàn)元。

（十六）違法行為描述：弄虛作假，騙取或者勾結(jié)、串通行政審批工作人員取得安全生產(chǎn)許可證書(shū)及其他批準(zhǔn)文件的，撤銷許可及批準(zhǔn)文件的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第五十條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員弄虛作假，騙取或者勾結(jié)、串通行政審批工作人員取得安全生產(chǎn)許可證書(shū)及其他批準(zhǔn)文件的，撤銷許可及批準(zhǔn)文件，并按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過(guò)3萬(wàn)元；沒(méi)有違法所得的，并處5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款；

（二）對(duì)有關(guān)人員處1千元以上1萬(wàn)元以下的罰款。有前款規(guī)定違法行為的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)撔姓S可。

1.違法所得5000元以下的，處違法所得1倍的罰款，罰款數(shù)額低于5000元的，處5000元的罰款；

2.違法所得5000元以上1萬(wàn)元以下的，處違法所得2倍的罰款，罰款數(shù)額低于2萬(wàn)元的，處2萬(wàn)元的罰款；

3.違法所得1萬(wàn)元以上的，處違法所得3倍的罰款，但罰款數(shù)額最高不超過(guò)3萬(wàn)元。

（十七）違法行為描述：未取得相應(yīng)資格、資質(zhì)證書(shū)的機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員從事安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、檢驗(yàn)工作的。

處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第五十一條規(guī)定：未取得相應(yīng)資格、資質(zhì)證書(shū)的機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員從事安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、檢驗(yàn)工作，責(zé)令停止違法行為，并按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）機(jī)構(gòu)有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過(guò)3萬(wàn)元；沒(méi)有違法所得的，并處5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款；

（二）有關(guān)人員處5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

1.違法所得5000元以下的，處違法所得1倍的罰款，罰款數(shù)額低于5000元的，處5000元的罰款；

2.違法所得5000元以上1萬(wàn)元以下的，處違法所得2倍的罰款，罰款數(shù)額低于2萬(wàn)元的，處2萬(wàn)元的罰款；

3.違法所得1萬(wàn)元以上的，處違法所得3倍的罰款，但罰款數(shù)額最高不超過(guò)3萬(wàn)元。

五、《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)

（一）違法行為描述：生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)假冒偽劣勞動(dòng)防護(hù)用品和無(wú)安全標(biāo)志的特種勞動(dòng)防護(hù)用品的。

法律規(guī)定：《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》第十條規(guī)定：生產(chǎn)勞動(dòng)防護(hù)用品的企業(yè)生產(chǎn)的特種勞動(dòng)防護(hù)用品，必須取得特種勞動(dòng)防護(hù)用品安全標(biāo)志。

第十三條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)勞動(dòng)防護(hù)用品的單位應(yīng)有工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、有滿足需要的固定場(chǎng)所和了解相關(guān)防護(hù)用品知識(shí)的人員。經(jīng)營(yíng)勞動(dòng)防護(hù)用品的單位不得經(jīng)營(yíng)假冒偽劣勞動(dòng)防護(hù)用品和無(wú)安全標(biāo)志的特種勞動(dòng)防護(hù)用品。

第二十一條規(guī)定：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)有下列行為之一的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)依法查處：……

（七）生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)假冒偽劣勞動(dòng)防護(hù)用品和無(wú)安全標(biāo)志的特種勞動(dòng)防護(hù)用品的；

（八）其他違反勞動(dòng)防護(hù)用品管理有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的行為。

處罰依據(jù)：《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定：生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)勞動(dòng)防護(hù)用品的企業(yè)或者單位有本規(guī)定第二十一條第（七）、（八）項(xiàng)行為的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，可以并處三萬(wàn)元以下的罰款。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令停止違法行為，可以按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款： 1.生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)假冒偽劣防護(hù)用品和無(wú)安全標(biāo)志的特種勞動(dòng)防護(hù)用品，違法所得1萬(wàn)元以下的，處1萬(wàn)元的罰款；

2.生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)假冒偽劣防護(hù)用品和無(wú)安全標(biāo)志的特種勞動(dòng)防護(hù)用品，違法所得1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款；

3.生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)假冒偽劣防護(hù)用品和無(wú)安全標(biāo)志的特種勞動(dòng)防護(hù)用品，違法所得5萬(wàn)元以上的，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

（二）違法行為描述：檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具虛假證明，尚不夠刑事處罰的。

法律規(guī)定：《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》第十二條規(guī)定：檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范對(duì)勞動(dòng)防護(hù)用品的安全防護(hù)性能進(jìn)行檢測(cè)檢驗(yàn)，并對(duì)所出具的檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告負(fù)責(zé)。

處罰依據(jù)：《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定：檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具虛假證明，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門沒(méi)收違法所得，違法所得在五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員處五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；給他人造成損害的，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)有前款違法行為的檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，由國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局撤銷其檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：按照《安全生產(chǎn)法》第七十九條的規(guī)定執(zhí)行。

（三）違法行為描述：未按規(guī)定為從業(yè)人員提供符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品。

法律規(guī)定：《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》第十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按照《勞動(dòng)防護(hù)用品選用規(guī)則》（GB11651）和國(guó)家頒發(fā)的勞動(dòng)防護(hù)用品配備標(biāo)準(zhǔn)以及有關(guān)規(guī)定，為從業(yè)人員配備勞動(dòng)防護(hù)用品。

第二十一條規(guī)定：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)有下列行為之一的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)依法查處：

（一）不配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品的；

（二）不按有關(guān)規(guī)定或者標(biāo)準(zhǔn)配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品的；

（三）配發(fā)無(wú)安全標(biāo)志的特種勞動(dòng)防護(hù)用品的；

（四）配發(fā)不合格的勞動(dòng)防護(hù)用品的；

（五）配發(fā)超過(guò)使用期限的勞動(dòng)防護(hù)用品的；

（六）勞動(dòng)防護(hù)用品管理混亂，由此對(duì)從業(yè)人員造成事故傷害及職業(yè)危害的。

處罰依據(jù)：《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》第二十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定為從業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，有本規(guī)定第二十一條第（一）

（二）（三）

（四）（五）

（六）項(xiàng)行為的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬(wàn)

元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：按照《安全生產(chǎn)法》第八十三條的規(guī)定執(zhí)行。

六、《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》相關(guān)規(guī)定實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)

（一）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未將安全培訓(xùn)工作納入本單位計(jì)劃并保證安全培訓(xùn)工作所需資金的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十三條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將安全培訓(xùn)工作納入本單位工作計(jì)劃。保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位單位安全規(guī)定》第二十九條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正，并處2萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未將安全培訓(xùn)工作納入本單位計(jì)劃并保證安全培訓(xùn)工作所需資金的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正，并按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.未將安全培訓(xùn)工作納入本單位計(jì)劃的，處5000元以下的罰款； 2.未保證安全培訓(xùn)工作所需資金的，處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款；

3.既未將安全培訓(xùn)工作納入本單位計(jì)劃，又未保證安全培訓(xùn)工作所需資金的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款。

（二）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未建立健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十四條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案，詳細(xì)、準(zhǔn)確記錄培訓(xùn)考核情況。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十九條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正，并處2萬(wàn)元以下的罰款：……

（二）未建立健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正，并按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款：

1.從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案不健全，培訓(xùn)考核情況不完整的，處1萬(wàn)元以下的罰款；

2.未建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款。

（三）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在從業(yè)人員安全培訓(xùn)期間未支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費(fèi)用的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十五條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安排從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間，應(yīng)當(dāng)支付工資和必要的費(fèi)用。

（三）從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間未支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費(fèi)用的。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：責(zé)令限期改正，并按以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款： 1.未承擔(dān)安全培訓(xùn)費(fèi)用的，處5000元以下的罰款；

2.未支付從業(yè)人員工資的，處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款； 3.既不支付工資又不承擔(dān)安全培訓(xùn)費(fèi)用的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款。

（四）違法行為描述：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按規(guī)定經(jīng)考核合格的。

法律規(guī)定：《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第十二條規(guī)定：煤礦、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，經(jīng)安全資格培訓(xùn)考核合格，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門發(fā)給安全資格證書(shū)。其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門認(rèn)定的具備相應(yīng)資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格后，由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給相應(yīng)的培訓(xùn)合格證書(shū)。

處罰依據(jù)：《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第三十條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處2萬(wàn)元以下的罰款：

（一）煤礦、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員未按本規(guī)定經(jīng)考核合格的；……。

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：按照《安全生產(chǎn)法》第八十二條的規(guī)定執(zhí)行。

第五篇：金華市工商行政管理機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)暫行規(guī)定

金華市工商行政管理機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)

暫行規(guī)定

來(lái)源：發(fā)布者： 2010年12月1日點(diǎn)擊率: 175 金華市工商行政管理局文件

金工商發(fā)[2010]158號(hào)

關(guān)于印發(fā)《金華市工商行政管理機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)暫行規(guī)定》的通知

各縣（市）工商局、市局各分局：

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善規(guī)范行政處罰自由裁量工作的通知》,市局對(duì)原制定的八個(gè)自由裁量指導(dǎo)意見(jiàn)進(jìn)行了修訂,現(xiàn)下發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,原市局制定的八個(gè)自由裁量指導(dǎo)意見(jiàn)即日起予以廢止。

二〇一〇年十一月五日

金華市工商行政管理機(jī)關(guān) 行使行政處罰自由裁量權(quán)

暫行規(guī) 定第一章總則

第一條為了貫徹落實(shí)中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》,進(jìn)一步促進(jìn)工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰工作,提高工商行政執(zhí)法的社會(huì)效果。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)規(guī)定,結(jié)合本市工商行政管理機(jī)關(guān)適用行政處罰自由裁量權(quán)的實(shí)踐,制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量權(quán),是指行政機(jī)關(guān)查處違法行為時(shí),依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)選擇對(duì)當(dāng)事人是否處罰以及處罰種類和幅度的權(quán)限。

第三條行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則。

實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待被處罰的當(dāng)事人,不得以案件事實(shí)以外的因素差別對(duì)待當(dāng)事人,對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素基本相同的違法當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí),適用的法律依據(jù)、作出的處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。

第四條行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)遵循教育與處罰相結(jié)合原則。實(shí)施行政處罰,應(yīng)當(dāng)符合法律目的,既要制裁違法行為,又要教育當(dāng)事人自覺(jué)遵守法律。對(duì)違法行為輕微并及時(shí)糾正、沒(méi)有造成危害后果的,參照《金華市工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰預(yù)警辦法》不予處罰。

第五條行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)遵循過(guò)罰相當(dāng)原則。

實(shí)施行政處罰,必須以事實(shí)為依據(jù),與違法的事實(shí)、性質(zhì)以及社會(huì)危害程度相當(dāng),所采取的措施應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

第六條行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則。

實(shí)施行政處罰,必須遵循法定的程序,充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn),依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、陳述申辯權(quán)和救濟(jì)權(quán)。減輕、從輕、從重處罰的,應(yīng)當(dāng)在《行政處罰告知書(shū)》或者《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》上,一并告知擬作出減輕、從輕、從重處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)。

第七條行使行政處罰自由裁量權(quán),應(yīng)當(dāng)遵循綜合裁量原則。

實(shí)施行政處罰,應(yīng)當(dāng)全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會(huì)危害后果等因素,應(yīng)用邏輯、公理、常規(guī)和經(jīng)驗(yàn),對(duì)違法行為處罰與否以及處罰種類和幅度進(jìn)行綜合判斷,作出相應(yīng)的處理決定,不能偏執(zhí)一端,片面考慮某一情節(jié)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰。

第八條在實(shí)施罰款行政處罰時(shí),選擇最低限處罰,或者在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中,選擇較低的30%部分處罰,可視為從輕行政處罰。在實(shí)施罰款行政處罰時(shí),選擇最高限處罰,或者在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中,選擇較高的30%部分處罰,可視為從重行政處罰。

第九條有從輕情節(jié)的可在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較輕的處罰種類進(jìn)行處罰。

第十條涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的,必須及時(shí)移送司法機(jī)關(guān),不能以罰代刑。

第十一條承辦人、辦案機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人按對(duì)應(yīng)或確定的自由裁量標(biāo)準(zhǔn)行使建議權(quán),需要超出或者不足對(duì)應(yīng)的量罰標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施處罰的,承辦人在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中提出,辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)書(shū)面提出理由報(bào)案審委討論決定。

第十二條本規(guī)定中所稱“以上”、”以下”均包括本數(shù)。

第十三條本規(guī)定由金華市工商局法規(guī)處負(fù)責(zé)解釋。

第二章

無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的處罰

第一條對(duì)一般的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為：經(jīng)營(yíng)額無(wú)法計(jì)算的,處3千元以上2萬(wàn)元以下的罰款；經(jīng)營(yíng)額在20萬(wàn)元以下的,處經(jīng)營(yíng)額5%以上10%以下的罰款。

第二條對(duì)規(guī)模較大社會(huì)危害嚴(yán)重的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為：經(jīng)營(yíng)額無(wú)法計(jì)算或不足20萬(wàn)元,但經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地達(dá)200平方米以上（生產(chǎn)型企業(yè)500平方米以上）或雇工人數(shù)15人以上的,處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的,處3萬(wàn)元以上6萬(wàn)元以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額50萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下的,處6萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額80萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的,處10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額100萬(wàn)元以上的處15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。

第三條對(duì)危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為：非法經(jīng)營(yíng)額無(wú)法計(jì)算的,處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額在20萬(wàn)元以下的,處5萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的,處8萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額50萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下的,處20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額80萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的,處30萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額在100萬(wàn)元以上的,處40萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

第四條知道或者應(yīng)當(dāng)知道屬于無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為而為其提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的,屬于個(gè)人的處5千元以上1萬(wàn)元以下罰款,屬于單位的處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款；為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的,屬于個(gè)人的處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款,屬于單位的處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

第五條有下列情形之一的,在罰款的基本標(biāo)準(zhǔn)數(shù)上減輕罰款（不低于法律法規(guī)規(guī)定的幅度）：

（一）能積極配合工商機(jī)關(guān)的檢查,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接受詢問(wèn),及時(shí)、詳實(shí)地向工商機(jī)關(guān)提供由其掌握的與違法行為有關(guān)的證據(jù)的,減少罰款數(shù)額的10%；

（二）在工商機(jī)關(guān)未掌握其違法線索前主動(dòng)交代其它違法事實(shí),并提供有關(guān)證據(jù)材料的,減少罰款數(shù)額的20%；

（三）無(wú)照經(jīng)營(yíng)時(shí)間不超過(guò)2個(gè)月且經(jīng)營(yíng)額不足5千元（不屬本指導(dǎo)意見(jiàn)第三、四條規(guī)定情形的）,減少罰款數(shù)額的30%。

第六條有下列情形之一的,在罰款的基本標(biāo)準(zhǔn)數(shù)上加處20%罰款（不高于法律法規(guī)規(guī)定的幅度）：

（一）屬《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第四條第一款第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定的情形的（經(jīng)營(yíng)時(shí)間不超過(guò)2個(gè)月且經(jīng)營(yíng)額不足5千元的情形除外）；

（二）逃避調(diào)查,不履行法定舉證義務(wù)的；

（三）采取粗暴手段抗拒執(zhí)法或故意銷毀證據(jù)的；

（四）受到行政處罰后,再次實(shí)施同類違法行為的；

（五）其他可以從重量罰的情形。

第七條各單位可根據(jù)案件的具體情況和本地實(shí)際,在上述規(guī)定的罰款標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上上下浮動(dòng)20%（不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的幅度）。

第三章

商標(biāo)侵權(quán)違法行為的處罰

第一條當(dāng)事人實(shí)施下列違法行為,處非法經(jīng)營(yíng)額2倍以上３倍以下（含本數(shù),下同）的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額無(wú)法計(jì)算的,處7萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：

（１）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可,在同一種商品上使用與他人注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)；

（2）偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)；

第二條當(dāng)事人實(shí)施下列違法行為,處非法經(jīng)營(yíng)額2倍以上2.5倍以下的額罰款；非法經(jīng)營(yíng)額無(wú)法計(jì)算的,處5萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下的罰款。

（1）銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品的；

（2）銷售偽造、擅自制造的商標(biāo)標(biāo)識(shí)；

第三條當(dāng)事人實(shí)施下列違法行為,處非法經(jīng)營(yíng)額1倍以上2倍以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額無(wú)法計(jì)算的,處5萬(wàn)元以下的罰款：

（1）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可,在同種商品上使用與他人注冊(cè)商標(biāo)近似商標(biāo)的；

（２）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可,在類似商品上使用與他人注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)；

（3）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可,在類似商品上使用與他人注冊(cè)商標(biāo)相近似的商標(biāo)

（4）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人同意,更換其注冊(cè)商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場(chǎng)的；

（5）在同一種或者類似商品上,將與他人注冊(cè)標(biāo)相同或者近似的標(biāo)志作為商品名稱或者商品裝潢使用,誤導(dǎo)公眾的；

（6）將與他人注冊(cè)商標(biāo)相同或者相近似的文字作為企業(yè)的字號(hào)在相同或者類似商品上突出使用,容易使相關(guān)公眾產(chǎn)生誤認(rèn)的；

（7）復(fù)制、摹仿、翻譯他人注冊(cè)的馳名商標(biāo)或其主要部分在不相同或者不相類似商品上作為商標(biāo)使用,誤導(dǎo)公眾,致使該馳名商標(biāo)注冊(cè)人的利益可能受到損害的；

（8）將與他人注冊(cè)商標(biāo)相同或者相近似的文字注冊(cè)為域名,并且通過(guò)該域名進(jìn)行相關(guān)商品交易的電子商務(wù),容易使相關(guān)公眾產(chǎn)生誤認(rèn)的。

（9）商標(biāo)印制單位違反《商標(biāo)印制管理辦法》第7條規(guī)定且印制的商標(biāo)與他人注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的。

第四條當(dāng)事人實(shí)施下列違法行為,處非法經(jīng)營(yíng)額1倍以上1.5倍以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額無(wú)法計(jì)算的,處3萬(wàn)元以下的罰款：

（1）銷售第3條（1）至（7）項(xiàng)所列侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，（2）故意為侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為提供倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、郵寄、隱匿等便利條件的；

第五條違法行為有下列情節(jié)的,在按以上規(guī)定確定基本標(biāo)準(zhǔn)額罰款的基礎(chǔ)上增加10%-30%,但罰款數(shù)額合計(jì)最高不得超出法定的最高罰款限額：

（1）被侵權(quán)商標(biāo)是馳名商標(biāo)或省著名商標(biāo)的；

（2）在食品類、農(nóng)資類、保健品類、化妝品、電器類、危險(xiǎn)化學(xué)品等涉及人身財(cái)產(chǎn)安全的商品上侵權(quán)他人注冊(cè)商標(biāo)的；

（3）商標(biāo)侵權(quán)行為發(fā)生兩次或兩次以上的。

（4）侵犯兩種以上注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的。

（5）隱瞞有關(guān)事實(shí),提供虛假材料的；

（6）拒絕監(jiān)督檢查,采用暴力或者非暴力手段阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者其他違法行為實(shí)施地,搶奪與違法行為有關(guān)的財(cái)物、資料等；

（7）采取銷毀或者隱匿進(jìn)銷票據(jù)、記假帳等手段,逃避監(jiān)督檢查的；

第六條違法行為有下列情節(jié)的,在按以上規(guī)定確定基本標(biāo)準(zhǔn)額罰款的基礎(chǔ)上下浮30%以內(nèi),但合計(jì)的下浮比例不得超過(guò)50%。：

（一）；在工商機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)之前,已經(jīng)采取措施主動(dòng)消除違法行為后果的；

（二）受他人脅迫的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第七條違法行為有下列情節(jié)的,在按以上規(guī)定確定基本標(biāo)準(zhǔn)額罰款的基礎(chǔ)上下浮20%以內(nèi),但合計(jì)的下浮比例不得超過(guò)30%。：

（1）侵權(quán)人與被侵權(quán)人達(dá)成和解協(xié)議或賠償協(xié)議的（2）有充分證據(jù)證明侵權(quán)商品尚未銷售的；

（3）委托加工中被委托方履行了審慎的審查義務(wù)并有證據(jù)證明不知道受委托加工商品的商標(biāo)是侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的；

（4）對(duì)工商機(jī)關(guān)的檢查積極配合,在規(guī)定的時(shí)間內(nèi),接受詢問(wèn),如實(shí)回答問(wèn)題,并提供有關(guān)帳冊(cè)、協(xié)議、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料的，（5）在工商機(jī)關(guān)未掌握其違法線索前主動(dòng)交代違法事實(shí),并提供有關(guān)材料；

第八條罰款計(jì)算公式為：罰款的基本標(biāo)準(zhǔn)額＋上浮罰款額－從輕或者減輕處罰的下浮罰款額；

第四章危險(xiǎn)化學(xué)品違法行為的處罰

第一條對(duì)未經(jīng)工商登記注冊(cè),擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品違法行為罰款的基本標(biāo)準(zhǔn)：

（一）違法所得10萬(wàn)元以上

1.違法經(jīng)營(yíng)額30萬(wàn)元以下的,處以違法所得1倍以上2倍以下的罰款；

2.違法經(jīng)營(yíng)額在30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的,處以違法所得2倍以上3倍以下的罰款；

3.違法經(jīng)營(yíng)額在50萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下的,處以違法所得2.5倍以上4倍以下的罰款；

4.違法經(jīng)營(yíng)額在80萬(wàn)元以上,處以違法所得4倍以上5倍以下的罰款。

（二）違法所得不足10萬(wàn)元

1.違法經(jīng)營(yíng)額30萬(wàn)元以下的,處以違法所得1倍以上1.5倍以下,但不得低于5萬(wàn)元的罰款；

2.違法經(jīng)營(yíng)額在30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的,處以違法所得1.5倍以上2.5倍以下,但不得低于10萬(wàn)元的罰款；

3.違法經(jīng)營(yíng)額在50萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下的,處以違法所得2.5倍以上3.5倍以下,但不得低于15萬(wàn)元的罰款；

4.違法經(jīng)營(yíng)額在80萬(wàn)元以上的,處以違法所得3.5倍以上的罰款,但不得低于20萬(wàn)元和高于50萬(wàn)元。

（三）沒(méi)有違法所得或者違法所得無(wú)法計(jì)算

1.違法經(jīng)營(yíng)額30萬(wàn)元以下的,處以5萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下的罰款；

2.違法經(jīng)營(yíng)額在30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的,處以8萬(wàn)元以上11萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法經(jīng)營(yíng)額在50萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下的,處以11萬(wàn)元以上14萬(wàn)元以下的罰款；

4.違法經(jīng)營(yíng)額在80萬(wàn)元以上的,處以14萬(wàn)元以上的罰款（最高不超過(guò)50萬(wàn)元）。

對(duì)未領(lǐng)取危險(xiǎn)化學(xué)品許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照的,適用上限；對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品許可證被取消繼續(xù)經(jīng)營(yíng)或者超出危險(xiǎn)化學(xué)品許可證范圍和營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍的,適用中限；對(duì)已經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)且有證據(jù)證明因客觀原因致使危險(xiǎn)化學(xué)品許可證過(guò)期的,適用下限。

第二條對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)或者銷售企業(yè)從未取得危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)許可證企業(yè)采購(gòu)或者銷售危險(xiǎn)化學(xué)品的違法行為罰款的基本標(biāo)準(zhǔn)：

（一）違法所得5萬(wàn)元以上

1.違法經(jīng)營(yíng)額30萬(wàn)元以下的,處以違法所得1倍的罰款；

2.違法經(jīng)營(yíng)額在30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的,處以違法所得1.5倍以上2.5倍以下的罰款；

3.違法經(jīng)營(yíng)額在50萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下的,處以違法所得2.5倍以上3倍以下的罰款；

4.違法經(jīng)營(yíng)額在80萬(wàn)元以上的,處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款。

（二）違法所得不足5萬(wàn)元

1.違法經(jīng)營(yíng)額30萬(wàn)元以下的,處以違法所得1倍以下,但不得低于2萬(wàn)元的罰款；

2.違法經(jīng)營(yíng)額在30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的,處以違法所得1倍以上1.5倍以下,但不得低于3萬(wàn)元的罰款；

3.違法經(jīng)營(yíng)額在50萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下的,處以違法所得1.5倍以上２倍以下,但不得低于4萬(wàn)元的罰款；

4.違法經(jīng)營(yíng)額在80萬(wàn)元以上的,處以違法所得２倍以上,但不得高于20萬(wàn)元的罰款。

（三）沒(méi)有違法所得或違法所得無(wú)法計(jì)算

1.違法經(jīng)營(yíng)額30萬(wàn)元以下的,處以2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

2.違法經(jīng)營(yíng)額在30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的,處以5萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法經(jīng)營(yíng)額在50萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下的,處以8萬(wàn)元以上11萬(wàn)元以下的罰款；

４.違法經(jīng)營(yíng)額在80萬(wàn)元以上的,處以11萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。

第三條除《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條第一款規(guī)定的情形外,當(dāng)事人有下列情形之一的,適用本規(guī)定下限的標(biāo)準(zhǔn)量罰：

（一）能積極配合工商機(jī)關(guān)的檢查,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接受詢問(wèn),及時(shí)、詳實(shí)地向工商機(jī)關(guān)提供由其掌握的與違法行為有關(guān)的證據(jù)的；

（二）在工商機(jī)關(guān)未掌握其違法線索前主動(dòng)交代其它違法事實(shí),并提供有關(guān)證據(jù)材料的；

（三）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕處罰的情形。

第四條有下列情況之一的,應(yīng)在本規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)從重量罰：

（一）明知或應(yīng)知國(guó)家明令禁止生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用的危險(xiǎn)化學(xué)品的；

（二）逃避執(zhí)法調(diào)查,不履行法定義務(wù)或采取粗暴手段抗拒執(zhí)法以及故意銷毀證據(jù)的；

（三）更換、轉(zhuǎn)移、隱匿、變賣、損毀被查封、扣押財(cái)物的；

（四）受到行政處罰后,再次實(shí)施違法行為的；

（五）違法行為造成危害后果或造成惡劣社會(huì)影響的；

（六）違法行為造成群訪群訴的；

（七）其他依法應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形。

第五章產(chǎn)品質(zhì)量違法行為的處罰

第一條產(chǎn)品質(zhì)量違法行為罰款的基本標(biāo)準(zhǔn)：

(一)生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品,已銷售的,按貨值金額2倍以上2.5倍以下罰款；未銷售的,按貨值金額1倍以上2倍以下罰款;

(二)在產(chǎn)品中摻雜、摻假、以假充真、以次充好,或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品,已銷售的,按貨值金額1.5倍以上2.5倍以下罰款；未銷售的按貨值金額1倍以上1.5倍以下罰款;

(三)生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品或者銷售國(guó)家明令淘汰并停止銷售的產(chǎn)品,已銷售的,按貨值金額的60%以上80%以下罰款；未銷售的,按貨值金額的40%以上60%以下罰款；

(四)銷售失效、變質(zhì)的產(chǎn)品的,已銷售的,按貨值金額1倍以上1.5倍以下罰款；未銷售的按貨值金額60%以上1倍以下罰款；

(五)偽造產(chǎn)地,偽造或冒用他人廠名、廠址的,已銷售的按貨值金額60%以上80%以下罰款；未銷售的,按貨值金額40%以上60%以下罰款；

(六)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第二十七條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重（對(duì)產(chǎn)品使用者的人身、財(cái)產(chǎn)構(gòu)成重大威脅,或者因此造成消費(fèi)者人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等）,已銷售的,按貨值金額15%以上20%以下罰款；未銷售的,按貨值金額10%以上15%以下罰款；

(七)生產(chǎn)、銷售虛假標(biāo)注生產(chǎn)日期、安全使用期或者失效日期的產(chǎn)品,偽造、冒用產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)證明的產(chǎn)品,已銷售的,按貨值金額的60%以上80%以下罰款；未銷售的,按貨值金額的40%以上60%以下罰款。

(八)知道或者應(yīng)當(dāng)知道屬依法禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品而為其提供運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等便利條件的,按違法收入1倍以上2倍以下罰款。

(九)隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被查封扣壓的物品的,按被隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀的物品金額2倍以上2.5倍以下罰款。

第二條部分產(chǎn)品已銷售部分產(chǎn)品未銷售的,應(yīng)當(dāng)按照上述標(biāo)準(zhǔn)分別計(jì)算,合并確定罰款額。

第三條產(chǎn)品質(zhì)量違法行為受到處罰后,再次實(shí)施的,增加0.5倍的罰款額（不超過(guò)法律所規(guī)定的上限）。

第四條以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)的,按法定幅度最高限罰款。

第五條銷售者銷售禁止銷售的產(chǎn)品,有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷售的產(chǎn)品并如實(shí)說(shuō)明其進(jìn)貨來(lái)源的,按上述規(guī)定的30%給予罰款。

第六條各單位可根據(jù)案件的具體情況和本地實(shí)際,在上述規(guī)定的罰款標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上上下浮動(dòng)20%（不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的幅度）。

第六章虛假?gòu)V告違法行為的處罰

第一條本規(guī)定所稱的虛假?gòu)V告是指以下幾類違法行為：

１.廣告中宣傳的商品或者服務(wù)不存在的；２.廣告中宣傳的商品的生產(chǎn)者、質(zhì)量、價(jià)格、制作成分、性能、用途、有效期限、產(chǎn)地或者服務(wù)的提供者、內(nèi)容、形式、效用（效能）等信息與實(shí)際情況明顯不符的；３.廣告中與商品或者服務(wù)有關(guān)的承諾不兌現(xiàn)的；４.未經(jīng)國(guó)家主管部門或者授權(quán)單位認(rèn)證合格或者審查批準(zhǔn),謊稱商品或者服務(wù)認(rèn)證合格,獲得榮譽(yù)稱號(hào)等內(nèi)容的；５.在廣告中使用虛構(gòu)、偽造的科研成果、統(tǒng)計(jì)資料、調(diào)查成果、文摘、引用語(yǔ)以及其他證明材料的；６.藥品、醫(yī)療器械、保健食品廣告中宣傳的產(chǎn)品功效、適應(yīng)癥（功能主治）、適應(yīng)范圍或者適用人群超出食品藥品監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)范圍的；７.醫(yī)療廣告宣傳診療效果、醫(yī)療技術(shù)、診療方法的,或者宣傳的診療科目超出衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)范圍的；８.特殊用途化妝品廣告中宣傳的產(chǎn)品效用或者性能超出國(guó)家衛(wèi)生主管部門批準(zhǔn)范圍的；９.廣告中涉及專利產(chǎn)品或者專利方法,屬于未取得專利權(quán)謊稱取得專利權(quán)的或利用還未被授予專利權(quán)的專利申請(qǐng)及已經(jīng)終止、撤銷、無(wú)效的專利做廣告的；10.其他主要信息虛假的。

第二條本規(guī)定所稱A類廣告是指醫(yī)療服務(wù)廣告,B類廣告是指藥品、保健食品、特殊化妝品、醫(yī)療器械、農(nóng)藥、獸藥等商品的廣告和法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查的其他廣告,C類廣告是指其他的普通商品的廣告。

第三條廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者發(fā)布虛假?gòu)V告,一般情況下應(yīng)處以廣告費(fèi)用3倍以上5倍以下的罰款,有以下情形的,按以下規(guī)定罰款：

（一）屬于A、B類廣告的,應(yīng)處以4倍以上5倍以下的罰款。

（二）屬于A、B類廣告的,能夠主動(dòng)在相應(yīng)的媒體上公開(kāi)更正、消除影響且未造成實(shí)際損害后果的,可處以3.5倍以上4.5倍以下的罰款。

（三）屬于C類廣告的,有消費(fèi)者投訴且造成實(shí)際損害后果的,處以3倍以上4倍以下的罰款。

（四）屬于C類廣告的,能夠主動(dòng)在相應(yīng)的媒體上公開(kāi)更正、消除影響且未造成實(shí)際損害后果的,可處以3倍以上3.5倍以下的罰款。

（五）有證據(jù)證明廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者不明知的,且屬于A、B類廣告未經(jīng)出證或廣告審查機(jī)關(guān)審查的,屬于應(yīng)負(fù)責(zé)任的行為,可在相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)下下降一至二倍罰款；屬于C類廣告的,可不予以處罰。

第七章公司出資違法行為的處罰

第一條本規(guī)定所稱公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

第二條本規(guī)定所稱出資違法行為包括：

（一）《公司法》第199條規(guī)定的虛報(bào)注冊(cè)資本違法行為；

（二）《公司法》第200條規(guī)定的虛假出資違法行為；

（三）《公司法》第201條規(guī)定的抽逃出資違法行為。

第三條當(dāng)事人實(shí)施下列出資違法行為按虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資或抽逃出資金額7%以上15%以下從重處罰：

（一）虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資取得公司登記后進(jìn)行騙貸、惡意負(fù)債等行為的；

（二）取得公司登記后抽逃實(shí)收資本數(shù)額在100萬(wàn)元以上,有限責(zé)任公股東尚未達(dá)到實(shí)繳出資額60%的,股份有限公司發(fā)起人、股東尚未達(dá)到實(shí)繳出資額30%的；或者抽逃比例占80%以上,有限責(zé)任公股東尚未達(dá)到30萬(wàn)元的,股份有限公司發(fā)起人、股東尚未達(dá)到300萬(wàn)元的。

（三）偽造或參與偽造資產(chǎn)證明文件（驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等）取得公司登記的；

（四）虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資取得公司登記或抽逃出資造成其他嚴(yán)重后果的；

（五）因虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資或抽逃出資曾受到行政處罰又實(shí)施該行為的；

（六）因虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資或抽逃出資后實(shí)收資本低于法定最低注冊(cè)資本的。

第四條當(dāng)事人實(shí)施下列出資違法行為按虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資或抽逃出資金額5%以上7%以下處罰：

（一）有虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資行為但公司登記后經(jīng)營(yíng)情況良好且無(wú)其他違法情節(jié)的；

（二）取得公司登記后抽逃實(shí)收資本數(shù)額在30萬(wàn)元以下的（不低于法定最低注冊(cè)資本）；

（三）公司的發(fā)起人、股東未按期交付作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的。

第五條當(dāng)事人有下列情形的,按5%的下限從輕或依法減輕處罰：

（一）公司凈資產(chǎn)大于注冊(cè)資本,因驗(yàn)資時(shí)出資方式選擇錯(cuò)誤等客觀原因,造成虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資取得公司登記的；

（二）主動(dòng)通過(guò)置換方式重新驗(yàn)資消除違法行為的。

第八章企業(yè)逾期年檢違法行為的處罰

第一條企業(yè)申請(qǐng)延期年檢有正當(dāng)理由,并在6月30日年檢材料提交日期截止后的30日內(nèi)補(bǔ)交年檢材料的,不予處罰。

第二條企業(yè)不按照規(guī)定接受檢驗(yàn)的,責(zé)令其限期接受檢驗(yàn),對(duì)能主動(dòng)申報(bào)補(bǔ)檢的企業(yè)按下列標(biāo)準(zhǔn)予以處罰：

（一）在7月1日至7月31日期間申報(bào)年檢的,屬于公司及非公司企業(yè)法人的,處1000元以上3000元以下的罰款；屬于分公司、非公司企業(yè)法人分支機(jī)構(gòu)、來(lái)華從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國(guó)（地區(qū)）企業(yè),以及其他經(jīng)營(yíng)單位的,處500元以上2000元以下的罰款；屬于合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的,處500元以上1500元以下的罰款。

（二）在8月1日至9月30日期間申報(bào)年檢的,屬于公司及非公司企業(yè)法人的,處3000元以上6000元以下的罰款；屬于分公司、非公司企業(yè)法人分支機(jī)構(gòu)、來(lái)華從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國(guó)（地區(qū)）企業(yè),以及其他經(jīng)營(yíng)單位的,處1500元以上3000元以下的罰款；屬于合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的,處1000元以上2000元以下的罰款。

（三）在10月1日至10月30日期間（聽(tīng)證公告期間）申報(bào)年檢的,屬于公司及非公司企業(yè)法人的,處6000元以上10000元以下的罰款；屬于分公司、非公司企業(yè)法人分支機(jī)構(gòu)、來(lái)華從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國(guó)（地區(qū)）企業(yè),以及其他經(jīng)營(yíng)單位的,處3000元以上5000元以下的罰款；屬于合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的,處1500元以上2500元以下的罰款。

（四）企業(yè)在逾期年檢行政處罰聽(tīng)證公告發(fā)布后,吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照公告發(fā)布前申報(bào)年檢的,屬于公司的,處20000元罰款；屬于分公司、非公司企業(yè)法人及其分支機(jī)構(gòu)、來(lái)華從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國(guó)（地區(qū)）企業(yè),以及其他經(jīng)營(yíng)單位的,處5000元罰款；屬于合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的,處3000元罰款。

第三條企業(yè)在年檢中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的,責(zé)令限期改正：

1.屬于公司的,由公司登記機(jī)關(guān)參照以下標(biāo)準(zhǔn)處以罰款,并限期改正：

（1）隱瞞有關(guān)企業(yè)注冊(cè)登記前置許可事項(xiàng)和財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)情況的,處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；

（2）隱瞞其他真實(shí)情況的,處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；

（3）情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

2.屬于分公司、非公司企業(yè)法人及其分支機(jī)構(gòu)、來(lái)華從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國(guó)（地區(qū)）企業(yè),以及其他經(jīng)營(yíng)單位的：

（1）隱瞞有關(guān)企業(yè)注冊(cè)登記前置許可事項(xiàng)真實(shí)情況的,處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；

（2）隱瞞其他真實(shí)情況的,處以1萬(wàn)元以下罰款。

3.屬于合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的：

（1）隱瞞有關(guān)企業(yè)注冊(cè)登記前置許可事項(xiàng)真實(shí)情況的,處以2千元以上3千元以下的罰款；

（2）隱瞞其他真實(shí)情況的,處以2千元以下的罰款。

第九章

商業(yè)賄賂違法行為的處罰

第一條商業(yè)賄賂違法行為罰款的基本標(biāo)準(zhǔn)：

（一）賄賂額在2千元以上5千元以下的處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款；

（二）賄賂額在5千元以上1萬(wàn)元以下的,處1.5萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；

（三）賄賂額在１萬(wàn)元以上２萬(wàn)元以下的,處２萬(wàn)元以上４萬(wàn)元以下罰款；

（四）賄賂額在２萬(wàn)元以上５萬(wàn)元以下的,處５萬(wàn)元以上１０萬(wàn)元以下罰款；

（五）賄賂額在５萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的,處10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下罰款；

（六）賄賂額在10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的,處15萬(wàn)元以上18萬(wàn)元以下罰款；

（七）賄賂額在1５萬(wàn)元以上的,處18萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款；

（八）賄賂額在2千元以下,無(wú)法定或者本指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定的,從重情節(jié)的,不再罰款。有從重情節(jié)的,處罰款1萬(wàn)元。

第二條涉及供水、供電、郵政、電訊、交通、醫(yī)院、學(xué)校等公用企業(yè)、事業(yè)單位的商業(yè)賄賂案件,在罰款的基本標(biāo)準(zhǔn)基數(shù)上加處30%的罰款（最高不超過(guò)20萬(wàn)元）。

第三條有下列情形之一的,在罰款的基本標(biāo)準(zhǔn)基數(shù)上加處罰款(最高不超過(guò)20萬(wàn)元)。

（一）商業(yè)賄賂行為受到處罰后,再次實(shí)施的,加處罰款數(shù)額的20%；

（二）憑借優(yōu)勢(shì)地位,強(qiáng)制索取賄賂的,加處罰款數(shù)額的30%；

（三）提供虛假材料、隱瞞事實(shí)的,加處罰款數(shù)額的30%；

（四）阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者搶奪與違法行為有關(guān)財(cái)物、資料的,加處罰款數(shù)額的30%；

（五）無(wú)正當(dāng)理由不按《詢問(wèn)通知書(shū)》指定的時(shí)間和地點(diǎn)接受詢問(wèn)的,加處罰款數(shù)額的10%；拒不接受詢問(wèn)的,加處罰款數(shù)額的20%；

（六）經(jīng)告知后仍然拒不提供有關(guān)帳冊(cè)、協(xié)議、單據(jù)、文件、業(yè)務(wù)函電和其他資料的,加處罰款數(shù)額的20%；

（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他從重情形。

第四條有下列情形之一的,在罰款的基本標(biāo)準(zhǔn)基數(shù)上減輕罰款（不低于法律法規(guī)規(guī)定的幅度）。

（一）在工商機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)之前,已經(jīng)采取措施主動(dòng)消除違法行為后果的,減少罰款數(shù)額的20%；

（二）受他人協(xié)迫,被強(qiáng)行索取賄賂的,減少罰款數(shù)額的30%；

（三）主動(dòng)檢舉他人違法行為,有立功表現(xiàn)的,減少罰款數(shù)額的20%；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他從輕情形。

第五條各單位可根據(jù)案件的具體情況和本地實(shí)際,在上述規(guī)定的罰款標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上上下浮動(dòng)30%（不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的幅度）。

主題詞：依法行政行政處罰自由裁量規(guī)定通知

────────────────────────────────────

抄送：省工商局 ,市政府法制辦公室。

──────────────────────────────────── 金華市工商行政管理局辦公室

2010年11月5日印發(fā) ────────────────────────────────────

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