第一篇：行政處罰自由裁量權規(guī)則

四川省質量技術監(jiān)督局行政處罰

自由裁量權規(guī)則（試行）

第一條 為了規(guī)范行政處罰自由裁量權行為，預防職務犯罪，保證質量技術監(jiān)督行政處罰合法、公平、公正，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《技術監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》及《四川省規(guī)范行政處罰自由裁量權的規(guī)定》等有關規(guī)定，結合四川省質量技術監(jiān)督行政處罰的實際，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權規(guī)則是指質量技術監(jiān)督行政執(zhí)法部門對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰時所適用的方法。

第三條 質量技術監(jiān)督行政執(zhí)法部門依法查處職權范圍內的行政違法行為，自由裁量權決定是否處罰以及處罰種類、幅度，適用本規(guī)則。

第四條 行使行政處罰的自由裁量權是否適當，以是否準確適用法律為前提。

同一個違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時應當遵循下列原則：

（一）法律規(guī)范效力不同的，優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范；

（二）法律規(guī)范效力相同，優(yōu)先適用特別規(guī)定；

（三）法律規(guī)范效力相同，優(yōu)先適用時間在后的。同一違法行為同時觸犯同一層次法律效力的數(shù)個法律規(guī)范，應當優(yōu)先適用處罰較重的法律規(guī)范；

同一違法行為違反了不同法律規(guī)范，不同法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類不同，可以根據(jù)情況同時適用不同的法律規(guī)范給予處罰，但不得重復適用處罰種類。

第五條 行使行政處罰的自由裁量權，應當遵循處罰法定、公正、公開、處罰與教育相結合、教育先行的原則。

決定是否行政處罰以及行政處罰的種類、幅度時，應當以查證屬實的事實為依據(jù)，以法律為準繩，以人為本，符合法律目的，綜合衡量違法事實、性質、情節(jié)、社會危害程度、違法行為人的主觀過錯及違法行為人的實際承受能力等相關因素，所適用的措施和手段應當必要、適當。行政處罰的輕重，應當與違法行為所應承擔的行政責任相當。

第六條 行政執(zhí)法機構對于違法事實、性質、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同或者相似的行政違法行為，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應當基本相同。

第七條 違法行為涉嫌犯罪的，應當依法移送司法機關追究違法行為人的刑事責任。

第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定并處的行政處罰種類，不得選擇適用（產(chǎn)品確實無法沒收的除外）；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處也可以并處的，應當根據(jù)綜合自由裁量權的原則決定單處還是并處。第九條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的罰款行政處罰種類中有幅度的，應當根據(jù)綜合裁量的原則，在幅度范圍內決定給予從輕處罰、一般處罰和從重處罰。

第十條 當事人具有從輕、減輕處罰情節(jié)的，應當從輕、減輕處罰；當事人具有從重處罰情節(jié)的，應當從重處罰；當事人既有從輕、減輕處罰情節(jié)，又有從重處罰情節(jié)，應當按照比例原則抵消后作出行政處罰；當事人沒有從輕、減輕、從重處罰情節(jié)的，應當對其予以一般處罰。

第十一條 當事人有下列情形之一的，應當首先依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定責令改正或者責令限期改正；當事人超過合理期限或者逾期不改的，依法作出行政處罰：

（一）產(chǎn)品標識不規(guī)范的（可能影響人體健康和人身、財產(chǎn)安全的除外，對消費者構成欺詐的除外）；

（二）食品質量安全市場準入、名牌產(chǎn)品、質量認證、生產(chǎn)許可證等標志標注不規(guī)范的（偽造、冒用除外）；

（三）監(jiān)督檢查的產(chǎn)品檢驗輕微不合格，屬于一般性質量問題，但未違反強制性標準和法律法規(guī)的強制性要求的；

（四）工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證取證企業(yè)未按規(guī)定申請辦理變更與年審手續(xù)的；

（五）企業(yè)產(chǎn)品標準未按規(guī)定備案的；

（六）新辦計量器具生產(chǎn)企業(yè)，在申請制造許可的過程中，組織小規(guī)模的生產(chǎn)，其產(chǎn)品未流入市場的；

（七）計量器具制造許可證到期，未按規(guī)定及時辦理換證手續(xù)仍組織生產(chǎn)的；

（八）特種設備安裝、改造、維修的施工單位，未按規(guī)定在施工前書面告知當?shù)靥胤N設備安全監(jiān)察部門即行施工的；

（九）特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，未按規(guī)定到特種設備安全監(jiān)察部門登記而投入使用的；

（十）未按定期檢驗要求，在安全檢驗合格有效期屆滿前1個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗申請的。

第十二條 當事人有下列情形之一的，應當作出不予行政處罰的決定：

（一）行為人實施違法行為時不滿十四周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法不予行政處罰的。

第十三條 當事人有下列情形之一的，應當作出從輕或者減輕行政處罰的決定：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫、誘騙實施違法行為的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）屬初次違法，無主觀故意，其違法行為并未造成較大后果的；

（六）經(jīng)調查核實屬于管理疏漏造成產(chǎn)品不合格，且行政相對人事后積極接受處理，認真加以整改的；

（七）屬于強制性標準規(guī)范的產(chǎn)品，但不合格指標非強制及輕微，不直接涉及人體健康和人身財產(chǎn)安全的；

（八）涉案財物或者違法所得較少的；

（九）其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

當事人有下列情形之一的，可以作出從輕行政處罰的決定：

（一）待業(yè)、下崗、失業(yè)的；

（二）領取最低生活保障金、生活確有困難的；

（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（四）積極配合行政機關查處違法行為的；

（五）未產(chǎn)生實際危害后果的；

（六）其他依法可以從輕行政處罰的情形。

第十四條 當事人有下列情形之一的，應當作出從重行政處罰的決定：

（一）偽造證據(jù)，隱匿、銷毀違法證據(jù)的；

（二）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續(xù)實施違法行為的；

（四）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社會穩(wěn)定、環(huán)境保護、經(jīng)濟秩序等違法情節(jié)惡劣，造成危害后果的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（六）在共同實施違法行為中起主要作用的；

（七）多次或者長期實施違法行為，屢教不改的；

（八）利用自然災害或者其他突發(fā)公共事件時實施違法行為的；

（九）對舉報人、證人打擊報復的；

（十）侵害未成年人、老年人等社會弱勢群體人體健康和人身財產(chǎn)安全的；

（十一）其他故意違法的，或者依法應當給予從重處罰的。第十五條 行使行政處罰自由裁量權的審批程序：

（一）行政執(zhí)法機構在行使行政處罰自由裁量權時，其程序應當符合《行政處罰法》、國家質檢總局《技術監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》和《技術監(jiān)督行政案件審理工作規(guī)則》等法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定；

（二）關于行政處罰自由裁量權的具體意見，由案件承辦機構或者人員根據(jù)《四川省質量技術監(jiān)督局行政處罰自由裁量實施標準》等有關要求提出，并同時提交相應的事實和法律依據(jù)，經(jīng)案件審理委員會辦公室（以下簡稱“案審辦”）初審，提交本單位案件審理委員會集體審議后報質量技術監(jiān)督行政部門負責人審核，簽發(fā)行政處罰決定或者其他行政處理決定。未經(jīng)集體審議作出決定的，該處罰決定無效。

（三）對從輕、減輕、從重處罰以及不予處罰的意見應當在《行政案件審理記錄》中載明；

（四）各行政執(zhí)法機構行使自由裁量權進行行政處罰，應當在行政處罰告知書或行政處罰決定書中載明給予從輕、減輕、從重的理由和根據(jù)；

（五）行政執(zhí)法機構辦理的擬處罰罰款額度在二萬元以上或責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證照等適用聽證程序的案件必須經(jīng)局案件審理委員會（以下簡稱“審委會”）三分之二以上成員參加集體審議后作出決定；各行政執(zhí)法機構辦理的涉及貨值金額或者可能罰款金額在十萬元以上的案件以及特別重大、復雜、疑難、影響大、涉及面廣的案件，須經(jīng)局務會審定后作出決定，并在作出決定之日起15內將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級主管部門。

行政執(zhí)法機構對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，應當采取公開審案等方式，接受社會監(jiān)督。

第十八條 案件承辦機構對報送案審會審議的案件，應當提出行政處罰的具體建議，并對行政處罰的自由裁量權作出說明。案件承辦機構沒有作出說明的，案審辦應當作退卷處理或者要求辦案機構補充說明。

案審辦認為案件承辦機構在報審時對所建議的處罰幅度缺少必要證據(jù)證明，應當要求辦案機構補充調查有關證據(jù)。第十九條 案審辦在對案件初審時，應當對案件承辦機構提出的行政處罰建議是否合法、適當進行審查，并提出意見，報案審會審議。

第二十條 各級法制工作機構應當加強對本單位作出的行政處罰案件進行復查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權違法或者不當?shù)?，應當及時糾正。

第二十一條 各級行政執(zhí)法機構行使行政處罰自由裁量權的情況納入行政執(zhí)法責任制內容進行年度考核。違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定行使行政處罰自由裁量權，構成執(zhí)法過錯的，按照國家質檢總局令《質量監(jiān)督檢驗檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過錯責任追究辦法》追究相關責任人的責任；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。第二十二條 本規(guī)則中下列用語的含義：

（一）從輕處罰：指在法定的處罰種類和幅度內，在幾種可供選擇的處罰種類中選擇較輕的處罰種類或者在一種處罰種類的法定最高罰款金額30%以下進行的處罰。

（二）減輕處罰：指在法定的處罰種類以下和處罰幅度的最低限以下進行處罰。

（三）從重處罰，是指在法定最高罰款金額70%以上進行的處罰。本規(guī)則中的“以上”“以下”均包含本數(shù)。

第二十三條 本規(guī)則由四川省質量技術監(jiān)督局負責解釋，自印發(fā)之日起施行。

第二篇：規(guī)范行政處罰自由裁量權

規(guī)范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度，是貫徹黨的十七大關于規(guī)范行政

執(zhí)法要求的具體體現(xiàn)，是推行行政執(zhí)法責任制，進一步依法界定行政執(zhí)法職責，落實行政執(zhí)法責任的必要環(huán)節(jié)，是貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務院關于加強市縣政府依法行

政工作的決定》、《國務院關于加強法治政府建設的意見》和《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于

預防和化解行政爭議健全行政爭議解決機制的意見》，全面推進依法行政、建設法治政府的重要內容，是深入學習實踐科學發(fā)展觀，優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學發(fā)展觀、加快建設法治政府的要求，把規(guī)范行政處罰自

由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度貫穿于行政執(zhí)法的全過程，做到嚴格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。進一步提高行政執(zhí)法人員綜合素質，增強政府公信力，為我省經(jīng)濟社會又好

又快發(fā)展營造良好的法治環(huán)境。

規(guī)范行政處罰自由裁量權工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據(jù)《陜

西省規(guī)范行政處罰自由裁量權規(guī)定》制定本系統(tǒng)的行政處罰裁量權適用規(guī)則和裁量基準。二○一○年十一月二十九日

陜西省規(guī)范行政處罰自由裁量權規(guī)定

第一條為了規(guī)范行政處罰自由裁量行為，保障和監(jiān)督行政機關準確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規(guī)、規(guī)章，結合本省實際，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關（含法律、法規(guī)授權組織）依法行使行

政處罰權時，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。

第三條本省行政機關行使行政處罰自由裁量權應當遵守本規(guī)定。

第四條縣級以上人民政府應當加強對本行政區(qū)域內規(guī)范行政處罰自由裁量權工作的組織領導。

縣級以上人民政府法制工作機構具體負責組織、指導、協(xié)調、監(jiān)督本行政區(qū)域內行政處罰自由

裁量權的規(guī)范工作。各級行政監(jiān)察機關依法對行政處罰自由裁量權的行使實施行政監(jiān)察。

縣級以上人民政府所屬工作部門應當加強對下級人民政府相應工作部門規(guī)范行政處罰自由裁量

權工作的指導。省以下實行垂直管理的行政機關，應當加強對下級行政機關規(guī)范行政處罰自由裁量

權工作的領導。

第五條行使行政處罰自由裁量權應當遵守下列規(guī)則：

（一）行使行政處罰自由裁量權應當具有法定依據(jù)，符合法定程序，在法定權限、種類和幅度

范圍內行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權應當以事實為根據(jù)，與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會

危害程度相當；

（四）平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當?shù)男姓幜P；

（五）行使行政處罰自由裁量權采取的措施和手段應適當必要，可以采取不同方式實現(xiàn)行政管理目的的，應當采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規(guī)范行政處罰自由裁量權實行行政處罰自由裁量基準制度。

本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量基準，是指行政機關將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當原則，細化為若干裁量階次，每個階次規(guī)定一定的量罰標準，以確保處罰與違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度相當?shù)闹贫取?/p>

行政處罰自由裁量基準制定程序和備案程序參照規(guī)范性文件監(jiān)督管理規(guī)定執(zhí)行。

第七條享有行政處罰自由裁量權的行政機關應當根據(jù)本規(guī)定建立行政處罰自由裁量基準制度，并對本機關執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內容逐個制定基準。

第八條制定行政處罰自由裁量基準應當遵守下列規(guī)定：

（一）制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據(jù)涉案標的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節(jié)劃分明確、具體的不同等級；

（四）制定行政處罰自由裁量基準，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。

（一）從重處罰，是指行政機關根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機關根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節(jié)，且應給予當事人行政處罰的，按照規(guī)定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機關根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機關根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對當事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應當予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據(jù)的；

（二）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續(xù)實施違法行為的；

（四）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關系人身健康、生命財產(chǎn)安全的；

（五）違法情節(jié)惡劣，造成嚴重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（七）共同實施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實施違法行為，屢教不改的；

（九）在發(fā)生突發(fā)公共事件時實施違法行為的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）其他依法應當從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應當予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）涉案財物或者違法所得較少的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）其他依法應當從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法應當不予行政處罰的。

第十三條上級行政機關制定了裁量基準的，下級行政機關可以直接適用，如地區(qū)差異較大，下級行政機關可根據(jù)區(qū)域實際，制定本級適用的裁量基準，并報上一級人民政府相應工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準，應當由行政機關負責人集體討論決定后向社會公布。

第十五條行政機關對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，應當按照規(guī)定采取公開處理等方式，接受社會監(jiān)督。

第十六條依照本規(guī)定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應當由行政機關負責人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規(guī)定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構和上一級人民政府相應工作部門備案。

政府法制工作機構和省以下實行垂直管理的行政機關應當就備案的案件進行審查，發(fā)現(xiàn)案件違法的，應當予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構撤銷案件的，應當經(jīng)本級人民政府同意。

未在規(guī)定期限內備案的，由政府法制工作機構或者政府工作部門責令備案，拒不備案的，由行政監(jiān)察機關依法查處。

第十七條縣級以上人民政府法制工作機構應當建立健全規(guī)范行政處罰自由裁量權監(jiān)督制度，通過行政執(zhí)法投訴處理、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式對規(guī)范行政處罰自由裁量權工作進行監(jiān)督。

第十八條規(guī)范行政處罰自由裁量權工作，作為依法行政內容，納入各級人民政府目標責任考核。

第十九條行政機關及其工作人員不執(zhí)行本規(guī)定，或者濫用行政處罰自由裁量權致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執(zhí)法責任制辦法》相關規(guī)定追究責任。

第二十條本規(guī)定自2011年1月1日起施行。

第三篇：規(guī)范行政處罰自由裁量權

規(guī)范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度，是貫徹黨的十七大關于規(guī)范行政執(zhí)法要求的具體體現(xiàn)，是推行行政執(zhí)法責任制，進一步依法界定行政執(zhí)法職責，落實行政執(zhí)法責任的必要環(huán)節(jié)，是貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務院關于加強市縣政府依法行政工作的決定》、《國務院關于加強法治政府建設的意見》和《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于預防和化解行政爭議健全行政爭議解決機制的意見》，全面推進依法行政、建設法治政府的重要內容，是深入學習實踐科學發(fā)展觀，優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學發(fā)展觀、加快建設法治政府的要求，把規(guī)范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度貫穿于行政執(zhí)法的全過程，做到嚴格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。進一步提高行政執(zhí)法人員綜合素質，增強政府公信力，為我省經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展營造良好的法治環(huán)境。

規(guī)范行政處罰自由裁量權工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據(jù)《陜西省規(guī)范行政處罰自由裁量權規(guī)定》制定本系統(tǒng)的行政處罰裁量權適用規(guī)則和裁量基準。

二○一○年十一月二十九日

陜西省規(guī)范行政處罰自由裁量權規(guī)定

第一條為了規(guī)范行政處罰自由裁量行為，保障和監(jiān)督行政機關準確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規(guī)、規(guī)章，結合本省實際，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關（含法律、法規(guī)授權組織）依法行使行政處罰權時，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。

第三條本省行政機關行使行政處罰自由裁量權應當遵守本規(guī)定。

第四條縣級以上人民政府應當加強對本行政區(qū)域內規(guī)范行政處罰自由裁量權工作的組織領導。

縣級以上人民政府法制工作機構具體負責組織、指導、協(xié)調、監(jiān)督本行政區(qū)域內行政處罰自由裁量權的規(guī)范工作。各級行政監(jiān)察機關依法對行政處罰自由裁量權的行使實施行政監(jiān)察。

縣級以上人民政府所屬工作部門應當加強對下級人民政府相應工作部門規(guī)范行政處罰自由裁量權工作的指導。省以下實行垂直管理的行政機關，應當加強對下級行政機關規(guī)范行政處罰自由裁量權工作的領導。

第五條行使行政處罰自由裁量權應當遵守下列規(guī)則：

（一）行使行政處罰自由裁量權應當具有法定依據(jù)，符合法定程序，在法定權限、種類和幅度范圍內行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權應當以事實為根據(jù)，與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當；

（四）平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當?shù)男姓幜P；

（五）行使行政處罰自由裁量權采取的措施和手段應適當必要，可以采取不同方式實現(xiàn)行政管理目的的，應當采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規(guī)范行政處罰自由裁量權實行行政處罰自由裁量基準制度。

本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量基準，是指行政機關將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當原則，細化為若干裁量階次，每個階次規(guī)定一定的量罰標準，以確保處罰與違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度相當?shù)闹贫取?/p>

行政處罰自由裁量基準制定程序和備案程序參照規(guī)范性文件監(jiān)督管理規(guī)定執(zhí)行。

第七條享有行政處罰自由裁量權的行政機關應當根據(jù)本規(guī)定建立行政處罰自由裁量基準制度，并對本機關執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內容逐個制定基準。

第八條制定行政處罰自由裁量基準應當遵守下列規(guī)定：

（一）制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據(jù)涉案標的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節(jié)劃分明確、具體的不同等級；

（四）制定行政處罰自由裁量基準，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。

（一）從重處罰，是指行政機關根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機關根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節(jié)，且應給予當事人行政處罰的，按照規(guī)定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機關根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機關根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對當事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應當予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據(jù)的；

（二）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續(xù)實施違法行為的；

（四）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關系人身健康、生命財產(chǎn)安全的；

（五）違法情節(jié)惡劣，造成嚴重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（七）共同實施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實施違法行為，屢教不改的；

（九）在發(fā)生突發(fā)公共事件時實施違法行為的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）其他依法應當從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應當予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）涉案財物或者違法所得較少的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）其他依法應當從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法應當不予行政處罰的。

第十三條上級行政機關制定了裁量基準的，下級行政機關可以直接適用，如地區(qū)差異較大，下級行政機關可根據(jù)區(qū)域實際，制定本級適用的裁量基準，并報上一級人民政府相應工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準，應當由行政機關負責人集體討論決定后向社會公布。

第十五條行政機關對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，應當按照規(guī)定采取公開處理等方式，接受社會監(jiān)督。

第十六條依照本規(guī)定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應當由行政機關負責人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規(guī)定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構和上一級人民政府相應工作部門備案。

政府法制工作機構和省以下實行垂直管理的行政機關應當就備案的案件進行審查，發(fā)現(xiàn)案件違法的，應當予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構撤銷案件的，應當經(jīng)本級人民政府同意。

未在規(guī)定期限內備案的，由政府法制工作機構或者政府工作部門責令備案，拒不備案的，由行政監(jiān)察機關依法查處。

第十七條縣級以上人民政府法制工作機構應當建立健全規(guī)范行政處罰自由裁量權監(jiān)督制度，通過行政執(zhí)法投訴處理、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式對規(guī)范行政處罰自由裁量權工作進行監(jiān)督。

第十八條規(guī)范行政處罰自由裁量權工作，作為依法行政內容，納入各級人民政府目標責任考核。

第十九條行政機關及其工作人員不執(zhí)行本規(guī)定，或者濫用行政處罰自由裁量權致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執(zhí)法責任制辦法》相關規(guī)定追究責任。

第二十條本規(guī)定自2011年1月1日起施行。

第四篇：多管齊下,規(guī)范行政處罰自由裁量權

**縣局多管齊下，規(guī)范行政處罰自由裁量權

**縣局根據(jù)法制部門的要求，多管齊下，細化量化行政處罰裁量權、建立健全相關配套制度、加強執(zhí)法人員學習培訓、以促進執(zhí)法人員規(guī)范執(zhí)法，從源頭上防止濫用行政處罰裁量權，提高行政執(zhí)法水平取得實效。

一、領導重視，責任明確。規(guī)范行政處罰裁量權是推進依法行政的一項基礎性工作，局領導親自部署，將這項工作納入重要議事日程，召開規(guī)范行政自由裁量權工作專門會議，統(tǒng)一思想，明確工作任務，制定具體的實施工作方案。分管領導具體抓落實，將規(guī)范行政執(zhí)法行為的具體工作落實到責任科（藥械稽查科），使每位行政執(zhí)法人員進一步明確規(guī)范行政處罰自由裁量權工作的重要意義，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為。

二、重點突出，目標明確。規(guī)范行政處罰自由裁量權的目標就是通過規(guī)范行政處罰自由裁量權，從源頭上防止濫用行政處罰，促進行政執(zhí)法機關嚴格、公正、文明執(zhí)法，我們主要做了以下四個方面的工作：

（一）梳理行政處罰自由裁量項目。對法律、法規(guī)、規(guī)章涉及的行政處罰自由裁量項目進行了全面梳理，按照行政處罰的違法行為、種類、幅度等內容進行逐項登記，摸清需要細化、量化裁量權的行政處罰項目。

（二）細化、量化行政處罰自由裁量標準。在梳理行政處罰自由裁量項目的基礎上，我局嚴格按照《浙江省食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)行政處罰自由裁量指導意見（試行）》的有關行政處罰的種類、幅度和要求，具體實施行政處罰。今年我局還借鑒了浙江省食品藥品監(jiān)督管理局的《藥品管理法自由裁量權適用標準》、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例自由裁量權適用標準》的細化標準，并結合我縣執(zhí)法實際，使自由裁量標準更加細化、準確、適用。

（三）完善行政處罰自由裁量相關制度。我局除一直嚴格按照《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》的要求，正確行使行政處罰職權外，還制定了《行政執(zhí)法人員行為規(guī)范》等內部管理制度，規(guī)范行政執(zhí)法行為。這次，又按照縣法制辦的要求建立健全了行政處罰說明裁量理由制度、行政處罰案卷評查制度、行政處罰自由裁量合法性審核制度、行政處罰裁量案例指導制度、行政處罰自由裁量權的責任追究制度，使行政執(zhí)法人員有制可依，違制必究，嚴格、公正、文明執(zhí)法。

（四）加強行政執(zhí)法人員學習培訓。要使行政執(zhí)法自由裁量權的行使做到合法、合理，必須具備的前提是執(zhí)法人員要正確理解掌握藥械相關法律、法規(guī)。因此，我局嚴格要求執(zhí)法人員必須具有較高的法律專業(yè)知識和執(zhí)法水平，全局建立有定期學習制度，稽查科建立有案件討論制度，執(zhí)法人員積極參加各種培訓，努力打造成一支業(yè)務精而效率高的行政執(zhí)法隊伍。

三、狠抓落實，成效明顯。我局嚴格按照《浙江省食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)行政處罰自由裁量指導意見（試行）》的要求，到目前為止，所有行政處罰均完全履行，未發(fā)生1起因裁量不適當或明顯有失公正的行政復議和行政訴訟；行政執(zhí)法人員作風清正廉潔、執(zhí)法程序規(guī)范，未發(fā)生1起徇私舞弊事件，樹立了良好的藥品監(jiān)督行政機關執(zhí)法形象。

第五篇：什么是行政處罰自由裁量權

什么是行政處罰自由裁量權，如何在行政執(zhí)法中正確使

用？

行政處罰自由裁量權，是指具有行政處罰權的行政執(zhí)法機關在實施行政處罰時，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類、幅度和方式，自主地、有選擇地作出行政處罰的權力。行政處罰自由裁量權廣泛存在于行政執(zhí)法領域，由于違法行為的多樣性、復雜性，決定了行政處罰自由裁量權必將長期存在。正當行使行政處罰自由裁量權對于維護行政管理秩序，實現(xiàn)合理行政、公正執(zhí)法具有重要意義。

行政處罰自由裁量權具有自主決定的特性，客觀上為行政執(zhí)法機關、執(zhí)法人員濫施處罰提供了條件，事實也是如此。一些行政執(zhí)法機關、執(zhí)法人員在實施處罰時背離法的精神和公正、公平、過罰相當?shù)脑瓌t，隨意處罰，濫施處罰，濫用自由裁量權，將自由裁量權作為謀私、斂財?shù)墓ぞ?，同案不同罰現(xiàn)象普遍存在。一方面嚴重侵害行政管理相對人的合法權益，另一方面造成法律虛無，個人權力至上，更嚴重的是影響公眾對法律的信仰，危害法治政府的建設。加強行政處罰自由裁量權的控制，保證其在合理的范圍內行使，已經(jīng)成為依法行政的重要工作。

根據(jù)《行政訴訟法》的有關規(guī)定，不正確地行使自由裁量權的表現(xiàn)形式主要有：

1、濫用職權。它是不正確地行使自由裁量權的最典型表現(xiàn)，其導致的法律后果──所作出的具體行政行為無效。濫用職權是一種目的違法，其特點是：自由裁量權的行使不符合法律授予這種權力的目的。它主要表現(xiàn)為行政執(zhí)法人員假公濟私、公報私仇、以權謀私，以實現(xiàn)種種不廉潔的動機。人民法院對濫用職權的審查有兩方面：首先是確定所適用的法律、法規(guī)的目的（包括被適用文條的目的）；其次是確實具體行政行的目的，然后將二者相對照，以便確定是否濫用職 權。由于濫用職權是一種目的違法、人民法院在確定法律目的和具體行政行為目的方面，難度較大，特別是對行使職權的目的難以取證。因此，應當從行政執(zhí)法的全過程、與案件有關的各種情節(jié)、因素和行政執(zhí)法的社會效果等方面來推定具體行政行為的目的是否違法，對此要充分尊重合議庭審判人員一致作出的認定意見。

2、行政處罰顯失公正。凡法律、法規(guī)規(guī)定了法律責任的，其立法的一條重要原則便是合理和公正的原則。這里的合理和公正已不是一般意義上的合理和公正，而是通過法律形式固定下來合理和公正，即注入了國家意志的、成為法定的合理和公正。如果行政處罰顯失公正，就是違背了國家意志，即不符合立法本意，這實質上是濫用自由裁量權的又一表現(xiàn)形式。人民法院對顯失公正的行政處罰，可依據(jù)公正原則予以變更。

3、拖延履行法定職責。由于有不少法律、法規(guī)未規(guī)定行政機關履行法定職責的期限，因而何時履行法定職責，行政機關便可以自由裁量。行政管理的一個重要原則就是效率原則，如果違反這一原則，或者出于某種不廉潔動機，而拖延履行法定職責，也是不正確地行使了自由裁量權，人民法院便可依法判決行政機關限期履行法定職責。近幾年，規(guī)范行政處罰自由裁量權受到一些地方政府的重視，對行政處罰裁量權提出了基本要求，以期通過制度層面的建設，減少和杜絕自由裁量權的濫用。但是，實踐證明，控制行政處罰自由裁量權十分復雜，需要綜合治理，采取多種措施，實行全方位、多途徑立體控制?？偨Y工作實踐，我們認為重點應當抓好以下五個方面工作，實現(xiàn)“五個控制”。

一、立法控制

行政處罰自由裁量權來自于法律、法規(guī)和規(guī)章，完善法律制度是解決行政處罰自由裁量權問題的首要選擇。法的控制主要表現(xiàn)在：一是法律、行政法規(guī)的控制。法律、行政法規(guī)對行政處罰的設定應力求具體，不給行政執(zhí)法機關留下過大的空間。如果考慮各地的不同情況只能作出原則規(guī)定時，可以直接授權地方性法規(guī)、政府規(guī)章對這些行政處罰作出具體規(guī)定，這樣既不影響法律的統(tǒng)一又解決了行政處罰自由裁量權過大的問題。二是地方性法規(guī)和政府規(guī)章的控制。地方性法規(guī)和政府規(guī)章應當把規(guī)范行政處罰放到重要位置，將行政處罰的具體化作為地方立法的一個重點。設定行政處罰要明確界定“性質惡劣”“情節(jié)嚴重”“情節(jié)輕微”“危害后果嚴重”“數(shù)額巨大”等影響行政處罰自由裁量權的問題，明確從重、從輕、減輕和免予處罰的標準，清除那些過于抽象或者不受任何原則和規(guī)則指引的自由裁量權。三是執(zhí)法部門細化自由裁量權。執(zhí)法部門應當結合辦案實際細化行政處罰自由裁量權，細化行政處罰自由裁量權應當注意上位法的規(guī)定，不能

自行創(chuàng)設?？梢愿鶕?jù)違法行為、性質、情節(jié)和危害程度的不同，將行政處罰分為若干裁量等級，以切實減少行政處罰的隨意性。四是遵守先例制度。同類主體、相同性質、情節(jié)相似的案件，適用的法律依據(jù)、處罰種類及幅度應當基本相同，實現(xiàn)同案同罰。

二、程序控制

強化行政處罰權運行全過程控制，是保證行政處罰權合理行使的重要手段。程序控制應當貫徹始終：一是立案控制。行政處罰立案要遵守案件管轄規(guī)定，履行立案審批手續(xù)，防止越權辦案。二是調查程序控制。弄清違法案件性質，查明違法事實，是保證正確適用行政處罰法律規(guī)范的關鍵。程序控制的一個重要內容是聽證，行政執(zhí)法機關對于屬于聽證范圍的案件，辦案機關必須依法組織聽證。三是決定程序的控制。行政執(zhí)法機關對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰決定的，要依法嚴格進行合議、集體討論并作出決定。執(zhí)法部門的負責人應當履行法律規(guī)定的職責，召集相關人員集體討論案件并記錄在案。四是執(zhí)行的控制。行政處罰決定一經(jīng)作出必須嚴格執(zhí)行，要著重解決行政處罰執(zhí)行隨意和執(zhí)行不作為的問題。要嚴格暫緩執(zhí)行和強制執(zhí)行的控制，對于確需延期或者分期繳納罰款的，必須履行申請和批準手續(xù)。同時，行政執(zhí)法機關在辦理行政處罰案件時，要始終遵守公開制度，表明身份制度，回避制度，說明理由制度，特別是實行調查與決定職能分離制度，行政處罰案件的調查權、審查權和決定權要分別由不同的內設機構行使，以避免調查主體、審查主體和決定主體的混同而造成自由裁量權的不當行使。

三、主體控制

行政處罰主體是行政處罰權的行使者和義務承擔者，與行政執(zhí)法體制相適應，處罰主體十分龐雜，一個地方往往存在多個執(zhí)法主體，切實把好行政執(zhí)法的入門關是防止自由裁量權濫用的重要環(huán)節(jié)。從執(zhí)法狀況分析，行政處罰權主體控制重點應當放在如下兩個方面：一方面是對授權行政處罰主體的控制。依據(jù)我國《行政處罰法》的有關規(guī)定，具有管理公共事務職能的組織在得到法律或者法規(guī)的授權后可以成為處罰主體；另一方面是對委托行政處罰主體和被委托行政處罰機構的控制。對授權主體要依法嚴格資格審

查，重點審查其權力來自何處，是法律、法規(guī)還是規(guī)章及其他文件，通過審查將不合格的機構檔在門外；對委托行政處罰行為既要審查委托者的行為資格又要審查被委托者的資格，同時還要審查委托程序是否合法。行政處罰主體資格的管理是一項動態(tài)的、經(jīng)常性工作，應當隨機構的職能變化而不斷地做出調整。對處罰主體的控制還需要特別關注解決自收自支和實行差額撥款的執(zhí)法問題，編制部門應當嚴格限制自收自支和差額撥款機構的設立。這類機構一旦取得某些行政執(zhí)法權，由于受到經(jīng)濟利益的巨大驅動，不可避免地要把罰沒、收費作為執(zhí)法的重點，執(zhí)法的動機和目的就會偏離，自由裁量權就會被大量地濫用。將行政執(zhí)法主體經(jīng)費納入財政預算并實行收支兩條線管理，也是解決行政處罰自由裁量權濫用的必要手段。

四、人員控制

行政執(zhí)法人員的素質直接關系到執(zhí)法的質量，行政處罰決定歸根到底還是由執(zhí)法人員作出的，只是通過行政執(zhí)法機關的名義反映出來而已。嚴格執(zhí)法人員的管理，一是要依法堅定地落實行政執(zhí)法人員的資格制度，嚴把進入關。行政執(zhí)法人員不但要有較高的政治素質，而且還要具備與其崗位相當?shù)臉I(yè)務素質和良好的道德修養(yǎng)，執(zhí)法者應當成為公平、正義的守護神。因此，不是什么人都可以成為執(zhí)法者的，只有那些經(jīng)過法定的培訓、考核并取得行政執(zhí)法資格的公務人員才可以成為執(zhí)法人員，沒有經(jīng)過法定的程序取得執(zhí)法資格的人員不得在行政執(zhí)法崗位工作。二是健全行政執(zhí)法人員的淘汰機制。始終保持行政執(zhí)法人員的公正、純潔及工作的高效率，必須有競爭淘汰機制做保證，對于不適宜在行政執(zhí)法崗位置的人員必須調離，取消其執(zhí)法資格。要切實解決行政執(zhí)法人員只能進不能出，人員流動渠道堵塞的問題。三是建立健全行政執(zhí)法人員的繼續(xù)教育培訓制度，強化行政執(zhí)法人員的知識更新。每五年就要對行政執(zhí)法人員全面培訓一次，保證行政執(zhí)法人員公正執(zhí)法合理執(zhí)法。

五、監(jiān)督控制

古代哲學家孟德斯鳩有句至理名言：一切有權力的人都會濫用權力，這是一條萬古不易的經(jīng)驗。自始至終把行政處罰自由裁量權置于監(jiān)督之下，既要強化行政系統(tǒng)的內控監(jiān)督體系建設，又要充分發(fā)揮外部監(jiān)督作用。行政機關的內部控制要重點放在行政執(zhí)法

責任制和錯案追究制上，加大個案監(jiān)督和錯案監(jiān)督的力度。根據(jù)需要可以采取多種監(jiān)督方式，如行政執(zhí)法檢查、責任制考評、案卷評查、案件抽查、重大行政處罰備案、暗訪等等。要逐步建立起科學、系統(tǒng)的行政執(zhí)法考核指標體系，明確責任追究主體，加大責任追究力度。要加強與監(jiān)察機關、公務員管理機關的協(xié)作、配合，形成監(jiān)督的合力，放大監(jiān)督的效果。不斷加強和改進行政復議工作，依法及時糾正超越或者濫用職權的行為、明顯不當?shù)男姓幜P行為。在加強內部監(jiān)督的同時，充分發(fā)揮權力機關監(jiān)督、司法機關監(jiān)督、社會輿論監(jiān)督和人民群眾的監(jiān)督作用，以有效防止自由裁量權的失控。（來源：民主與法制論壇）