第一篇：論美國(guó)憲法中的“反多數(shù)難題”

導(dǎo)言

司法審查[1]權(quán)是美國(guó)聯(lián)邦最高法院最引人注目的權(quán)力。聯(lián)邦最高法院在審理上訴案的時(shí)候，可以解釋憲法，對(duì)國(guó)會(huì)通過的法律或者行政部門的措施和決定進(jìn)行審查；如果判定其違憲，該法律或行政命令就失效。聯(lián)邦最高法院以違憲為理由推翻成文法規(guī)，從邏輯上就是九位大法官有權(quán)推翻國(guó)會(huì)和政府里民選代表多數(shù)所作的立法和決定。有學(xué)者認(rèn)為，法官非經(jīng)民選產(chǎn)生從而很大程度上無法對(duì)人民負(fù)責(zé)這一點(diǎn)，使得法院的這一權(quán)力的正當(dāng)性受到了威脅。[2]也正是在這個(gè)意義上，聯(lián)邦司法部門被貼上了“美國(guó)聯(lián)邦政府中最不民主的部門”的標(biāo)簽。[3]事實(shí)上，自司法審查制度建立早期開始，其在美國(guó)政治制度中的角色和價(jià)值問題就處于廣泛的爭(zhēng)議中。[4]司法審查的支持者強(qiáng)烈主張司法對(duì)其他政府部門進(jìn)行制衡的必要性。其反對(duì)者則認(rèn)為它是“不規(guī)則”的制度，缺乏憲法上的正當(dāng)性，因?yàn)樗畈豢赡芫_代表真實(shí)的民意。一位學(xué)者將司法審查描述為“我們制度中的一股反多數(shù)力量”和“美國(guó)民主政體中的一個(gè)異常機(jī)構(gòu)”。[5]這一地位形象反映了法院通過司法審查宣布立法機(jī)關(guān)通過的法律違憲的做法“背棄”了人民通過他們選出的代表所表達(dá)的意志。[6]畢竟，“能否對(duì)選民負(fù)責(zé)是一項(xiàng)制度是否具有合法性的試金石”。[7]在此，我們面臨的是一個(gè)理論上的困境。如果最高法院干預(yù)不足，則不足以遏制通過立法和行政部門實(shí)現(xiàn)的多數(shù)暴政；而如果最高法院干預(yù)過度，使得通過普選產(chǎn)生的行政和立法部門遭到挫折，無法表達(dá)和實(shí)現(xiàn)多數(shù)的意志，民主在事實(shí)上就遭到了破壞。這，就是“反多數(shù)難題”。

“反多數(shù)難題”所體現(xiàn)的美國(guó)的法律與政治、法律與道德、民主與自由、司法制度與社會(huì)政治變革等等之間的張力，以及所涉及的諸如憲法解釋、憲法對(duì)話、憲法變遷等美國(guó)學(xué)術(shù)界或新或舊的問題，或許可以成為了解美國(guó)憲政的一個(gè)切入點(diǎn)。

第一章“反多數(shù)難題”之進(jìn)路

聯(lián)邦最高法院有關(guān)司法審查的經(jīng)典案例，伴隨著建國(guó)兩百年來社會(huì)持續(xù)而巨大的變化，折射了美國(guó)政治制度和觀念的變遷，也是“反多數(shù)難題”最有跡可查的腳印。

一、洛克納時(shí)代之前：“反多數(shù)難題”的提出

司法審查制度的確立由馬歇爾大法官通過“馬伯里訴麥迪遜案”的判決完成。[8]1803年，約翰？馬歇爾在該案的判決中宣布，國(guó)會(huì)1789年制定的《司法法》第13條違反憲法。馬歇爾寫道：“闡明何為法律是司法部門的職權(quán)和責(zé)任。??對(duì)于某些案件，憲法必須受到法官的考查?！保骸叭绻豁?xiàng)法律違背了憲法，如果法律與憲法都被應(yīng)用于一個(gè)特殊案件，因而法院必須或者不顧憲法，順從法律決定案件；或者不顧法律，順從憲法；那么法院必須在沖突的規(guī)則中確定何者支配案件之判決。這是司法責(zé)任的根本所在。如果將由法院來考慮憲法，并且憲法高于任何普通的立法法案，那么憲法-而非普通法律-必須支配兩者都適用的案件。??和憲法抵觸的法律是無效的?！盵9]

“馬伯里訴麥迪遜案”為下面命題創(chuàng)立了先例：聯(lián)邦法院可以并且應(yīng)該對(duì)政治部門和多數(shù)派的沖動(dòng)構(gòu)成制約。這一命題自創(chuàng)立之始，就從未免遭過反多數(shù)主義的非議。

1804年，國(guó)會(huì)曾發(fā)動(dòng)對(duì)薩繆爾。蔡斯法官的彈劾程序。蔡斯在審訊被告凱靈達(dá)時(shí)公然表明了黨派傾向。反聯(lián)邦黨人被激怒了，不僅因?yàn)閷?duì)判決結(jié)果不滿，而且因?yàn)槁?lián)邦法院具有反多數(shù)派的性質(zhì)，這種性質(zhì)使非民選法官可以不顧多數(shù)派意志而追求個(gè)人政治偏好。參議員威廉。吉爾斯抱怨道：“我們看到法官在獨(dú)立地高聲發(fā)表長(zhǎng)篇政治演說。”一份報(bào)紙社論也指出：“總會(huì)有一天人們要質(zhì)問，為什么法官應(yīng)該比那些受人民委托立法和執(zhí)行的人享有更加獨(dú)立于人民控制的權(quán)利？”1807年，約翰。馬歇爾在審理阿倫。伯爾被控共謀和叛國(guó)罪一案時(shí)，拒絕接受控方證據(jù)，致使伯爾被宣告無罪。馬歇爾法官受到報(bào)界猛烈的抨擊。當(dāng)時(shí)，報(bào)紙頭版頭條寫道“雖然有罪，但仍宣告無罪”，審判也被形容為“鬧劇”，馬歇爾被指責(zé)將陪審團(tuán)的作用貶低為波斯王朝法庭的大監(jiān)。反多數(shù)主義的批評(píng)者聲稱“人民現(xiàn)在得考慮一下，現(xiàn)存的司法體系和英國(guó)普通法是否還在為自由、善良的人民服務(wù)？”[10]

1825年，賓夕法尼亞州法院法官吉布森在“艾金訴勞布”[11]一案中的反對(duì)意見中質(zhì)問：“宣布按照憲法規(guī)定的形式所制定的法律無效，難道不是司法篡權(quán)？”然而20年后，時(shí)任賓州首席大法官的吉布森宣布自己改變了看法。因?yàn)樵诖似陂g，賓州議會(huì)默許了法院的實(shí)踐，而他本人也在司法實(shí)踐中認(rèn)識(shí)到了司法審查的必要性。

二、洛克納時(shí)代：“反多數(shù)難題”逐步引起注意

“洛克納訴紐約州案”[13]后的1905年到1937年，最高法院依據(jù)相同的原則否決了一系列州的立法，比如最低工資法，限制童工法，銀行法，保險(xiǎn)法，交通業(yè)管理法等等。這一系列立法是在當(dāng)時(shí)的進(jìn)步運(yùn)動(dòng)中由于民眾的強(qiáng)烈要求而產(chǎn)生的，到了實(shí)施階段卻被最高法院一一否決。羅斯?？偨y(tǒng)推行新政，大規(guī)模干預(yù)經(jīng)濟(jì)，為恢復(fù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)活力而提出的一系列經(jīng)濟(jì)制度改革法案。而從1935年1月起的16個(gè)月中，最高法院審理了10個(gè)同新政立法有關(guān)的案子，宣布8個(gè)新政立法違憲。新政的主要立法幾乎全被否決。在美國(guó)司法史上，這一時(shí)期被稱之為洛克納時(shí)代。

洛克納時(shí)代被后世認(rèn)為是最高法院沒有嚴(yán)格局限于自己解釋法律的功能范圍之內(nèi)，而過度參與了政策制定。聯(lián)邦最高法院大法官霍姆斯后來指出，這是最高法院過分強(qiáng)勢(shì)地干預(yù)本應(yīng)屬于立法和行政方面的事務(wù)，嚴(yán)重破壞三權(quán)關(guān)系；法院不是以憲法為根據(jù)，而是以社會(huì)流行的意識(shí)形態(tài)即經(jīng)濟(jì)自由主義為根據(jù)來判案。最高法院注重了自身的“反多數(shù)”的功能，而犧牲了民主政府之“多數(shù)統(tǒng)治”的功能。在洛克納時(shí)代的幾十年里，最高法院在一定程度上阻擾了當(dāng)時(shí)的進(jìn)步主義社會(huì)改革和經(jīng)濟(jì)改革。因此，洛克納時(shí)代是司法自制不足的典型。[14]這個(gè)階段被公認(rèn)為美國(guó)憲法史上最低點(diǎn)。

然而，如果最高法院一味服從立法和行政分支，不敢在司法審查中行使否決的特權(quán)，國(guó)父?jìng)冇米罡叻ㄔ簛碇坪饬⒎ê托姓种У某踔跃蜁?huì)落空。到20世紀(jì)三十年代，立法和行政部門已經(jīng)實(shí)現(xiàn)普選，民主極大擴(kuò)展，在這樣的背景中，最高法院究竟應(yīng)在怎樣的分寸上把握“司法自制”，做到既服從民主的理念，服從民眾多數(shù)的意志；同時(shí)做到保障所有人的民權(quán)，特別是少數(shù)和弱勢(shì)人群的權(quán)利，防止“多數(shù)的暴政”？這樣的問題與思考將“反多數(shù)難題”逐步帶入了人們的視野。

三、從五十年代到現(xiàn)在：“反多數(shù)難題”被充分討論

1936年羅斯?？偨y(tǒng)再次當(dāng)選。為了排除最高法院對(duì)新政的阻撓，他向國(guó)會(huì)提出了改組最高法院的計(jì)劃：把最高法院的成員增加到15人。這樣他可以任命支持新政的大法官，使新政的支持者形成法院的多數(shù)，以保證新政立法的順利實(shí)施。然而這個(gè)計(jì)劃引起了激烈爭(zhēng)議。在國(guó)會(huì)表決改組法院議案前，歐文？羅伯茨大法官或許由于感到應(yīng)順應(yīng)輿論或出于維護(hù)最高法院的尊嚴(yán)，突然改變態(tài)度，轉(zhuǎn)而支持新政立法，使新政的支持者成為法院的多數(shù)，法院改組計(jì)劃遂被擱置一旁。接著幾位大法官退休，羅斯福得以任命新政支持者為大法官（他在其四屆任期內(nèi)共任命9人），自由派成為法院的多數(shù)。從此，最高法院不再成為新政立法和政治干預(yù)經(jīng)濟(jì)的障礙。從那時(shí)起，最高法院的注意力轉(zhuǎn)移到新的問題：公民自由（政治自由）和公民權(quán)利。1937年－1979年，最高法院宣布49個(gè)聯(lián)邦法律違憲，其中47個(gè)同憲法保障的個(gè)人權(quán)利和自由有關(guān)。[15]

這個(gè)階段中有幾個(gè)經(jīng)典判例，涉及兩屆最高法院（即沃倫法院[16]及伯格法院），第一個(gè)是1954年沃倫法院的“布朗案”[17]，另一個(gè)是1973年伯格法院的“羅伊訴韋德案”[18].這兩個(gè)案子被看成代表這兩屆法院的基本傾向及其背后的主流憲法哲學(xué)，它們引發(fā)了圍繞“反多數(shù)難題”進(jìn)行的“司法有為”還是“司法節(jié)制”的爭(zhēng)論，所謂“解釋與不解釋”的爭(zhēng)論，以及圍繞“原旨主義”（Originalism）的爭(zhēng)論。

依照傳統(tǒng)憲法理論，司法審查體現(xiàn)了“審慎的民主”，體現(xiàn)了對(duì)可能的“多數(shù)暴政”的制約，體現(xiàn)了自由對(duì)民主的平衡，這些常被作為司法審查制度存在的理由。但仔細(xì)考察以這兩個(gè)案例及以這兩個(gè)案例為代表的戰(zhàn)后美國(guó)司法審查制度的歷史，司法審查不但沒有成為制約“民主”的保守手段，反而恰恰成了推進(jìn)民主和激進(jìn)社會(huì)改革的最有力的工具和力量?！奥蹇思{時(shí)代”里，司法干預(yù)的對(duì)象主要是立法和行政部門，因此表現(xiàn)為強(qiáng)烈的司法與立法和行政的沖突；而下半葉的自由派法院則較少直接與立法和行政發(fā)生沖突，而是著重在公民自由領(lǐng)域有所作為，主要表現(xiàn)在“創(chuàng)造”了很多新的“公民基本權(quán)利”（例如墮胎的權(quán)利，同性戀的權(quán)利，以及犯人的自我保護(hù)權(quán)利等等）。美國(guó)保守派強(qiáng)烈批判法院和法官?zèng)]有權(quán)利“制定”這些在憲法條文中沒有的“新權(quán)利”，而自由派法院則聲稱這是從憲法精神中可以引申出來的基本權(quán)利。

“羅伊訴韋德”案是其中的典型。美國(guó)建國(guó)以后的頭100年，聯(lián)邦和各州都沒有制定關(guān)于墮胎的法律。1870年代以后，一些州開始制定法律禁止墮胎，但危及婦女生命的墮胎除外。20世紀(jì)前半期，多數(shù)州法都規(guī)定墮胎為犯罪。社會(huì)價(jià)值觀的變化和1960年代性解放運(yùn)動(dòng)，使未婚先孕的人數(shù)上升，這些人傾向于墮胎。已婚婦女由于家庭破裂，職業(yè)婦女出于工作考慮，也多有墮胎。強(qiáng)調(diào)個(gè)人自由的女權(quán)運(yùn)動(dòng)者更是贊成墮胎。而醫(yī)學(xué)的進(jìn)步大大減輕了墮胎的危險(xiǎn)。這些原因?qū)е铝藟櫶ナ吕找嬖龆唷Ａ硪环矫?，也有不少美?guó)人反對(duì)墮胎，尤其是羅馬天主教徒和新教原教旨主義者（他們是一支很強(qiáng)大的力量），墮胎于是日益成為一個(gè)有爭(zhēng)議的問題。

在這種背景下，美國(guó)聯(lián)邦最高法院在1973年1月22日作出了對(duì)“羅伊訴韋德”案的判決。案子涉及得克薩斯州的墮胎法是否違憲。[19]布萊克門大法官代表最高法院撰寫的判決書寫道：“自由和限制州的行動(dòng)的概念”所包含的“隱私權(quán)??足以寬到包含一個(gè)婦女作出是否終止妊娠的決定?！迸袥Q書進(jìn)一步裁定：妊娠的頭三個(gè)月里，婦女有權(quán)作出是否墮胎的決定，州不得干涉；中間的三個(gè)月，州可以作出某些規(guī)定來保障婦女的健康；在后三個(gè)月，除因母親的健康和生命的緣故以外，州有權(quán)禁止墮胎。最高法院裁決，得州法律不考慮懷孕的階段和其他利益，把保護(hù)母親生命以外的墮胎均規(guī)定為犯罪，從而違反了第十四條修正案的正當(dāng)法律程序條款。[20]

最高法院的判決不只是宣布同此案有關(guān)的得克薩斯和佐治亞州的墮胎法違憲，實(shí)際上推翻了其他44個(gè)州限制墮胎的法律。此后墮胎問題上的立場(chǎng)變成全美最大的政治立場(chǎng)問題，每次大選包括地方選舉都是頭號(hào)問題。美國(guó)國(guó)內(nèi)立即分為兩派，一派主張保護(hù)未出生嬰兒的生命權(quán)利，禁止墮胎。另一派則支持最高法院判決，主張婦女有權(quán)決定是否墮胎。羅馬天主教和新教原教旨主義者的男女教士結(jié)成聯(lián)盟，猛烈攻擊法院的判決，由此誕生了“保護(hù)生命運(yùn)動(dòng)”。女權(quán)運(yùn)動(dòng)者則強(qiáng)烈要求廢除一切禁止墮胎的法律。反對(duì)墮胎的一方還試圖通過國(guó)會(huì)立法，使胚胎處于第14條修正案的保護(hù)之下，并禁止各州動(dòng)用公款來協(xié)助墮胎。但迄今為止，沒有任何立法努力獲得成功。[21]共和黨1980年和1984年兩次大選的競(jìng)選綱領(lǐng)都反對(duì)墮胎；民主黨內(nèi)部則因此問題產(chǎn)生分歧。這在保守派看來是高院走在國(guó)會(huì)、總統(tǒng)以及整個(gè)社會(huì)之前推動(dòng)并由此而激化社會(huì)分裂。這個(gè)判決對(duì)于美國(guó)社會(huì)政治變革的意義是不言而喻的，性別的問題成了數(shù)十年來美國(guó)政治的一個(gè)爭(zhēng)斗中心（另一個(gè)是布朗案引出的種族問題）。

如前所述，二戰(zhàn)以后這幾十年司法審查這一最不民主的制度恰恰大大推動(dòng)了自由派和激進(jìn)派認(rèn)同的社會(huì)民主化進(jìn)程；而保守派在理論上從來不認(rèn)為法官非出自民選是個(gè)問題，并歷來認(rèn)為司法審查制度是制衡激進(jìn)民主的閥門。但戰(zhàn)后這兩屆法院的實(shí)踐使美國(guó)保守派認(rèn)識(shí)到，“司法審查權(quán)”恰恰成了社會(huì)改革的利器，甚至是“多數(shù)暴政”的利器，再不會(huì)有人簡(jiǎn)單認(rèn)為“司法審查”必然代表“審慎”和“制衡民主”?！胺炊鄶?shù)難題”至此走入了一個(gè)雙重困境。

第二章“反多數(shù)難題”之解析

一、立法權(quán)行使中“多數(shù)規(guī)則”之必要：民主[22]與共和[23]

用托克維爾的話來說，民主就是“人民之對(duì)美國(guó)政界的統(tǒng)治，猶如上帝之統(tǒng)治宇宙。人民是一切事物的原因和結(jié)果，凡事皆出自人民，并用于人民?！盵24]

幾個(gè)世紀(jì)前，新英格蘭的清教徒為了守護(hù)自己心靈的圣潔和信念的純正，嘗盡流亡之苦，遠(yuǎn)離故園，來到美洲大陸，產(chǎn)生和發(fā)展起了鄉(xiāng)鎮(zhèn)自主的制度與原則：對(duì)于每一個(gè)人，上帝都賦予他以能自行處理與己最有密切關(guān)系的事務(wù)所必要的一定理性-這同時(shí)是美國(guó)市民社會(huì)和政治社會(huì)據(jù)以建立的箴言；獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，這一箴言走出鄉(xiāng)鎮(zhèn)，而占領(lǐng)各州政府，乃至全國(guó)，成為人民主權(quán)原則，人們?cè)谒拿x下進(jìn)行戰(zhàn)斗并取得了勝利?！案锩鼤r(shí)期的主要政治學(xué)說是那些稱為‘天賦權(quán)利’派的思想。”[25]它們包括一切人在政治上生來自由平等的原始自然狀態(tài)、政府的契約起源、人民主權(quán)以及對(duì)專制政府進(jìn)行革命的權(quán)利。天賦人權(quán)是西方從希臘開始的自然法傳統(tǒng)在近代的復(fù)興與發(fā)展，而洛克、孟德斯鳩等啟蒙思想家的自然法思想尤其給予美國(guó)革命以巨大的影響。[26]在美國(guó)經(jīng)由戰(zhàn)爭(zhēng)獲得獨(dú)立后制定憲法的數(shù)十年間，美國(guó)人最主要的任務(wù)即在于，在政府結(jié)構(gòu)中具體清楚地闡明人民主權(quán)的含義。比如，1976年7月4日《獨(dú)立宣言》所宣布的[27]和1776年6月12日弗吉利亞權(quán)利宣言所規(guī)定的著名的政府框架[28]，是否應(yīng)該且能夠得以延續(xù)。憲法之父?jìng)冏罱K沒有令美國(guó)人民失望。美國(guó)的憲法來源于人民，而且直接來源于人民。[29]它以“我們，合眾國(guó)的人民”開篇；它規(guī)定，政府的權(quán)力來自人民，目的在于保護(hù)人民的生命、自由、財(cái)產(chǎn)和追求幸福的權(quán)利。人民主權(quán)原則是美國(guó)民主，乃至美國(guó)憲政的根本原則，它一直主宰著整個(gè)美國(guó)社會(huì)?！霸诿绹?guó)，人民主權(quán)原則”決不像在某些國(guó)家那樣隱而不現(xiàn)或毫無成效，而是被民情所承認(rèn)，被法律所公布的，它可以自由傳播，不受阻礙地達(dá)到最終目的。??成了法律的法律。“[30]華盛頓認(rèn)為，人民主權(quán)原則就是”人民有權(quán)力和權(quán)利建立政府“，”人民的遴選是一切權(quán)力的最純潔的來源和源泉?！癧31]美國(guó)政治制度的基礎(chǔ)是人民有制定和更改政府各項(xiàng)法規(guī)的權(quán)利?！睉椃ㄋx予的權(quán)力將永遠(yuǎn)掌握在民眾手中。這項(xiàng)權(quán)力是為了某些特定目的、在特定期限內(nèi)授給他們自己選出的代表的。當(dāng)這種權(quán)力的使用違背他們利益，或不符合他們的愿望時(shí)，他們可以而且無疑會(huì)撤銷他們公仆的資格?！癧32]

制憲者們?cè)趪?guó)體問題上，雖然產(chǎn)生過短暫的關(guān)于選擇君主政體或民主政體的分歧，但最終選擇了后者。同時(shí)考慮到美國(guó)疆域遼闊，決定不采用直接民主，而選擇了民主共和制。即人民不直接治理政府，而是由選出的代表來代為治理。因?yàn)橥ㄟ^選任代表的制度機(jī)制，共和制政府比直接民主制能夠涵蓋更多數(shù)量的人民和更廣闊的地區(qū)。[33]《聯(lián)邦黨人文集》第10篇中講得很清楚，美國(guó)的政體是實(shí)行代議、憲政與聯(lián)邦制的共和政體，而非一個(gè)雅典意義上的純粹民主政體。[34]麥迪遜給民主共和國(guó)下的定義是：“它從大部分人民那里直接、間接得到一切權(quán)力，并由某些自愿任職的人在一定時(shí)期內(nèi)或者在其忠實(shí)履行職責(zé)期間進(jìn)行管理。對(duì)于這樣一個(gè)政府來說，必要條件是：它是來自社會(huì)上的大多數(shù)人，而不是一小部分人，或者社會(huì)上某個(gè)幸運(yùn)階級(jí)；否則少數(shù)暴虐的貴族通過他們所代表的權(quán)力進(jìn)行壓迫，有可能鉆入共和者的行列，并且為他們的政府要求共和國(guó)的光榮稱號(hào)。這樣一個(gè)政府是有資格的：它的管理人員，是直接、間接地由人民任命，他們根據(jù)剛才詳細(xì)說明的條件保持自己的官職?！盵35]在這樣的政體中，民主是原則，也是程序。通過選出自己的代表組成立法機(jī)關(guān)，由立法機(jī)關(guān)制定法律，再由行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)執(zhí)行法律，以此實(shí)現(xiàn)人民對(duì)國(guó)家的統(tǒng)治和管理，實(shí)現(xiàn)主權(quán)在民的原則。現(xiàn)代民主政治認(rèn)為，代議民主制是目前人類發(fā)明的能夠解決人民參與政府的最有效的形式。正如密爾在分析實(shí)行代議制政府的必要性之后所得出的結(jié)論那樣：“能夠充分滿足社會(huì)所有要求的惟一政府是全體人民參加的政府；”“但是既然在面積和人口超過一個(gè)小市鎮(zhèn)的社會(huì)里除公共事務(wù)的某些極次要的部分外所有的人親自參加公共事務(wù)是不可能的，從而就可得出結(jié)論說，一個(gè)完善政府的理想類型一定是代議制政府了。”[36]

立法權(quán)是一種創(chuàng)制性的國(guó)家權(quán)力，立法可以為行政權(quán)和司法權(quán)提供合法性的依據(jù)或基礎(chǔ)，但立法權(quán)不能為自己提供合法性的基礎(chǔ)，必須以民主作為基礎(chǔ)。為使立法權(quán)實(shí)現(xiàn)“多數(shù)人”的統(tǒng)治，在制度和程序設(shè)計(jì)上，立法權(quán)行使的主體以民主的方式（選舉）產(chǎn)生，立法權(quán)的結(jié)構(gòu)具有反映民族、種族、語言、文化、地區(qū)、人口、中央與地方等的代表性，立法權(quán)主體遵循公開性和民主性的原則來進(jìn)行活動(dòng)。公開性要求能使議會(huì)以外的人民及時(shí)知曉議會(huì)里發(fā)生的一切，以便接受人民的監(jiān)督。根據(jù)公開性原則，議會(huì)通常實(shí)行會(huì)期公開、會(huì)議公開（依法應(yīng)當(dāng)秘密舉行的會(huì)議除外）、審議法案公開、表決公開、表決結(jié)果公開、議事記錄公開等制度。立法活動(dòng)的民主性，要求議會(huì)的立法盡可能允許民眾參與，立法程序要充分發(fā)揚(yáng)民主，以便匯集民意、調(diào)和民益。按照民主性原則，議會(huì)設(shè)計(jì)了民眾政治參與的制度，如參與起草法案、討論評(píng)析法案、利益集團(tuán)游說等；議會(huì)的議事程序也體現(xiàn)了民主原則，如民主的提案制度、立案制度、嚴(yán)格的發(fā)言規(guī)則、公開的聽證會(huì)制度、法案修正制度、議員的權(quán)利保障和免責(zé)制度、多數(shù)決定的表決制度，等等。在代議民主制度下，立法權(quán)是民意的匯集和體現(xiàn)。人民通過選舉來間接行使立法權(quán)，并通過他們選出的代表來直接行使立法權(quán)，以達(dá)到按照人民意志治理國(guó)家（依法治國(guó)）的目的。憲法的各種規(guī)定保證一個(gè)民選的政府始終處于人民的監(jiān)督之下，保證人民自決自治的原則不至悄悄地被篡改。

二、為立法權(quán)行使中的“多數(shù)規(guī)則”設(shè)置限制之必須：憲政與自由

（一）自由憲政政府

1776年至1789年間，美國(guó)人民通過在先前的13個(gè)英國(guó)殖民地創(chuàng)立共和政府，將他們各自建立成為一個(gè)國(guó)家，并且通過1787制憲會(huì)議上，將邦聯(lián)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)真正依法建立的政府，宣布“該時(shí)代一種新的秩序”。在創(chuàng)立政治社會(huì)的過程中，美國(guó)人追尋一個(gè)自古以來就為西方人所信奉的目標(biāo)：要建立一個(gè)足以維護(hù)穩(wěn)定和秩序的政府權(quán)力，就必須首先認(rèn)識(shí)到這一共同體的目的-對(duì)政府的形式進(jìn)行組織，對(duì)政府的程序進(jìn)行安排，并使它們最適于對(duì)政府權(quán)力進(jìn)行限制，以滿足共同體的政治權(quán)利和正義的觀念，也就是我們稱之為憲政主義的觀念。而在憲政主義的歷史上，重要的問題從來都不在于創(chuàng)造權(quán)力，而在于對(duì)其進(jìn)行界定和限制。

憲政的整個(gè)保障系統(tǒng)都是圍繞近現(xiàn)代意義上的個(gè)體性而展開的，個(gè)人是整個(gè)憲政框架內(nèi)的軸心和樞紐。古希臘、古羅馬和中世紀(jì)的公民，是一些具有個(gè)體性意義的個(gè)人，并且他們也都在當(dāng)時(shí)的政治、法律和經(jīng)濟(jì)形態(tài)下具有一定的地位和意義。然而，近代憲政主義所確立的人的個(gè)體性卻不是過去歷史中關(guān)于人的個(gè)體定位的簡(jiǎn)單延續(xù)，而是一種全新意義上的對(duì)于人的個(gè)人性價(jià)值的重新定位和確立。通觀人類政治思想史，可以看到，只有立足于憲政基礎(chǔ)之上的個(gè)體主義才是真正與傳統(tǒng)總體性政治哲學(xué)相對(duì)立的一種全新的政治社會(huì)思想。因?yàn)閼椪_立的個(gè)人原則，從邏輯上打破了過去那種個(gè)別從屬于一般的普遍邏輯，而確立起一種以個(gè)體為核心的個(gè)人主義政治邏輯?？偟膩碚f，不是個(gè)人為國(guó)家或政府而存在，而是國(guó)家或政府為個(gè)人而存在，它們的價(jià)值立足在個(gè)人的生命、財(cái)產(chǎn)和自由這些現(xiàn)實(shí)的人權(quán)基礎(chǔ)之上。

憲法對(duì)于個(gè)人權(quán)利的法律保障是憲政有別于其它任何政治體制的一個(gè)核心要素。1776年10月21日，馬薩諸塞州的康科德郡作出一項(xiàng)決議：“憲法在其確切意義上是指為確保公民對(duì)權(quán)利的擁有和享用，對(duì)抗統(tǒng)治者的任何侵犯而確立的一項(xiàng)原則體系?！?789年法國(guó)《人權(quán)宣言》第16條更加明確地指出這一點(diǎn)：“權(quán)利未保障和權(quán)力未分立的社會(huì)，不存在憲法?！彼_托利等現(xiàn)代自由主義者也曾明確指出，憲法的本質(zhì)乃是在于它所具有的限權(quán)與維權(quán)的雙重功能。所謂限權(quán)，是指其限制政府或國(guó)家的政制權(quán)力；所謂維權(quán)，是指其維護(hù)個(gè)人的基本自由權(quán)利。而憲法之所以能夠塑造出一個(gè)自由的[1][2][3][4][5]下一頁

第二篇：美國(guó)1787年憲法全文(中、英文版)

美國(guó)憲法

《美國(guó)憲法》（中、英文版）

（中文）

序言

我們美利堅(jiān)合眾國(guó)的人民,為了組織一個(gè)更完善的聯(lián)邦,樹立正義,保障國(guó)內(nèi)的安寧,建立共同的國(guó)防,增進(jìn)全民福利和確保我們自己及我們后代能安享自由帶來的幸福,乃為美利堅(jiān)合眾國(guó)制定和確立這一部憲法。

第一條

第一款 本憲法所規(guī)定的立法權(quán),全屬合眾國(guó)的國(guó)會(huì),國(guó)會(huì)由一個(gè)參議院和一個(gè)眾議院組成。

第二款 眾議院應(yīng)由各州人民每?jī)赡赀x舉一次之議員組成,各州選舉人應(yīng)具有該州州議會(huì)中人數(shù)最多之一院的選舉人所需之資格。凡年齡未滿二十五歲,或取得合眾國(guó)公民資格未滿七年,或于某州當(dāng)選而并非該州居民者,均不得任眾議員。眾議員人數(shù)及直接稅稅額,應(yīng)按聯(lián)邦所轄各州的人口數(shù)目比例分配,此項(xiàng)人口數(shù)目的計(jì)算法,應(yīng)在全體自由人民－－包括訂有契約的短期仆役,但不包括末被課稅的印第安人－－數(shù)目之外,再加上所有其他人口之五分之三。實(shí)際人口調(diào)查,應(yīng)于合眾國(guó)國(guó)會(huì)第一次會(huì)議后三年內(nèi)舉行,并于其后每十年舉行一次,其調(diào)查方法另以法律規(guī)定之。眾議員的數(shù)目,不得超過每三萬人口有眾議員一人,但每州至少應(yīng)有眾議員一人；在舉行人囗調(diào)查以前,各州得按照下列數(shù)目選舉眾議員 : 新罕布什爾三人、麻薩諸塞八人、羅德島及普羅維登斯墾殖區(qū)一人、康涅狄格五人、紐約州六人．新澤西四人、賓夕法尼亞八人、特拉華一人、馬里蘭六人、弗吉尼亞十人、北卡羅來納五人、南卡羅來納五人、喬治亞三人。任何一州的眾議員有缺額時(shí),該州的行政長(zhǎng)官應(yīng)頒選舉令,選出眾議員以補(bǔ)充缺額。眾議院應(yīng)選舉該除議長(zhǎng)及其他官員；只有眾議院具有提出彈劾案的權(quán)力。

第三款 合眾國(guó)的參議院由每州的州議會(huì)選舉兩名參議員組成之,參議員的任期為六年,每名參議員有一票表決權(quán)。參議員于第一次選舉后舉行會(huì)議之時(shí),應(yīng)當(dāng)立即盡量均等地分成三組。第一組參議員的任期,到第二年年終時(shí)屆滿,第二組到第四年年終時(shí)屆滿,第三組到第六年年終時(shí)屆滿,俾使每?jī)赡暧腥种坏膮⒆h員改選；如果在某州州議會(huì)休會(huì)期間,有參議員因辭職或其它原因出缺,該州的行政長(zhǎng)官得任命臨時(shí)參議員,等到州議會(huì)下次集會(huì)時(shí),再予選舉補(bǔ)缺。凡年齡未滿三十歲,或取得合眾國(guó)公民資格未滿九年,或于某州當(dāng)選而并非該州居民者,均不得任參議員。合眾國(guó)副總統(tǒng)應(yīng)為參議院議長(zhǎng),除非在投票票數(shù)相等時(shí),議

美國(guó)憲法

以同意者,均應(yīng)呈送合眾國(guó)總統(tǒng)； 經(jīng)其此準(zhǔn)之后,方始生效,如總統(tǒng)不予批準(zhǔn),則參眾兩院可依照對(duì)于通過法案所規(guī)定的各種規(guī)則和限制,各以三分之二的多數(shù),再行通過。

第八款 國(guó)會(huì)有權(quán)規(guī)定并征收稅金、捐稅、關(guān)稅和其它賦稅,用以償付國(guó)債并為合眾國(guó)的共同防御和全民福利提供經(jīng)費(fèi) ；但是各種捐稅、關(guān)稅和其它賦稅,在合眾國(guó)內(nèi)應(yīng)劃一征收 ；以合眾國(guó)的信用舉債；管理與外國(guó)的、州與州間的,以及對(duì)印第安部落的貿(mào)易；制定在合眾國(guó)內(nèi)一致適用的歸化條例,和有關(guān)破產(chǎn)的一致適用的法律 ；鑄造貨幣,調(diào)議其價(jià)值,并厘定外幣價(jià)值,以及制定度量衡的標(biāo)準(zhǔn)；制定對(duì)偽造合眾國(guó)證券和貨幣的懲罰條例；設(shè)立郵政局及延造驛路 ；為促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用技藝的進(jìn)步,對(duì)作家和發(fā)明家的著作和發(fā)明,在一定期限內(nèi)給予專利權(quán)的保障 ；設(shè)置最高法院以下的各級(jí)法院；界定并懲罰海盜罪、在公海所犯的重罪和違背國(guó)際公法的罪行；宣戰(zhàn),對(duì)民用船蘋頒發(fā)捕押敵船及采取報(bào)復(fù)行動(dòng)的特許證,制定在陸地和海面虜獲戰(zhàn)利晶的規(guī)則；募集和維持陸軍,但每次撥充該項(xiàng)費(fèi)用的款項(xiàng),其有效期不得超過兩年；配備和保持海軍；制定有開管理和控制陸海軍隊(duì)的各種條例 ；制定召集民兵的條例,以便執(zhí)行聯(lián)邦法律,鎮(zhèn)壓叛亂和擊退侵略；規(guī)定民兵的組織、裝備和訓(xùn)練,以及民兵為合眾國(guó)服務(wù)時(shí)的管理辦法,但各州保留其軍官任命權(quán),和依照國(guó)會(huì)規(guī)定的條例訓(xùn)練其民團(tuán)的權(quán)力；對(duì)于由某州讓與而由國(guó)會(huì)承受,用以充當(dāng)合眾國(guó)政府所在地的地區(qū)(不逾十哩見方),握有對(duì)其一切事務(wù)的全部立法權(quán) ； 對(duì)于經(jīng)州議會(huì)同意,向州政府購(gòu)得,用以建筑要塞、彈藥庫、兵工廠、船塢和其它必要建筑物的地方,也握有同樣的權(quán)力；－－并且為了行使上述各項(xiàng)權(quán)力,以及行使本憲法賦予合眾國(guó)政府或其各部門或其官員的種種權(quán)力,制定一切必要的和適當(dāng)?shù)姆伞?/p>

第九款 對(duì)于現(xiàn)有任何一州所認(rèn)為的應(yīng)準(zhǔn)其移民或入境的人,在一八O八年以前,國(guó)會(huì)不得加以禁止,但可以對(duì)入境者課稅,惟以每人不超過十美元為限。不得中止人身保護(hù)令所保障的特權(quán),惟在叛亂或受到侵犯的情況下,出于公共安全的必要時(shí)不在此限。不得通過任何褫奪公權(quán)的法案或者追溯既往的法律。除非按本憲法所規(guī)定的人口調(diào)查或統(tǒng)計(jì)之比例,不得征收任何人口稅或其它直接稅。對(duì)各州輸出之貨物,不得課稅。任何有關(guān)商務(wù)或納稅的條例,均不得賦予某一州的港口以優(yōu)惠待遇；亦不得強(qiáng)迫任何開往或來自某一州的船蘋,駛?cè)牖蝰偝隽硪恢?或向另一州納稅。除了依照法律的規(guī)定撥款之外,不得自國(guó)庫中提出任何款項(xiàng) ； 一切公款收支的報(bào)告和帳目,應(yīng)經(jīng)常公布。合眾國(guó)不得頒發(fā)任何貴族爵位: 凡是在合眾國(guó)政府擔(dān)任有俸給或有責(zé)任之職務(wù)者,末經(jīng)國(guó)會(huì)許可,不得接受任何國(guó)王、王子或外國(guó)的任何禮物、薪酬、職務(wù)或爵位。

第十款 各州不得締結(jié)任何條約、結(jié)盟或組織邦聯(lián)；不得對(duì)民用船蘋頒發(fā)捕押敵船及采取報(bào)復(fù)行動(dòng)之特許證 ；不得鑄造貨幣 ；不得發(fā)行紙幣；不得指定金銀幣以外的物品作

美國(guó)憲法

第二款 總統(tǒng)為合眾國(guó)陸海軍的總司令,并在各州民團(tuán)奉召為合眾國(guó)執(zhí)行任務(wù)的擔(dān)任統(tǒng)帥 ； 他可以要求每個(gè)行政部門的主管官員提出有關(guān)他們職務(wù)的任何事件的書面意見 ,除了彈劫案之外,他有權(quán)對(duì)于違犯合眾國(guó)法律者頒賜緩刑和特赦。總統(tǒng)有權(quán)締訂條約,但須爭(zhēng)取參議院的意見和同意,并須出席的參議員中三分之二的人贊成；他有權(quán)提名,并于取得參議院的意見和同意后,任命大使、公使及領(lǐng)事、最高法院的法官,以及一切其他在本憲法中未經(jīng)明定、但以后將依法律的規(guī)定而設(shè)置之合眾國(guó)官員 ；國(guó)會(huì)可以制定法律,酌情把這些較低級(jí)官員的任命權(quán),授予總統(tǒng)本人,授予法院,或授予各行政部門的首長(zhǎng)。在參議院休會(huì)期間,如遇有職位出缺,總統(tǒng)有權(quán)任命官員補(bǔ)充缺額,任期于參議院下屆會(huì)議結(jié)束時(shí)終結(jié)。

第三款 總統(tǒng)應(yīng)經(jīng)常向國(guó)會(huì)報(bào)告聯(lián)邦的情況,并向國(guó)會(huì)提出他認(rèn)為必要和適當(dāng)?shù)拇胧?供其考慮 ； 在特殊情況下,他得召集兩院或其中一院開會(huì),并得于兩院對(duì)于休會(huì)時(shí)間意見不一致時(shí),命令兩院休會(huì)到他認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r(shí)期為止；他應(yīng)接見大使和公使 ；他應(yīng)注意使法律切實(shí)執(zhí)行,并任命所有合眾國(guó)的軍官。

第四款 合眾國(guó)總統(tǒng)、副總統(tǒng)及其他所有文官,因叛國(guó)、賄賂或其它重罪和輕罪,被彈劾而判罪者,均應(yīng)免職。

第三條

第一款 合眾國(guó)的司法權(quán)屬于一個(gè)最高法院以及由國(guó)會(huì)隨時(shí)下令設(shè)立的低級(jí)法院。最高法院和低級(jí)法院的法官,如果盡忠職守,應(yīng)繼續(xù)任職,并按期接受俸給作為其服務(wù)之報(bào)酬,在其繼續(xù)任職期間,該項(xiàng)俸給不得削減。

第二款 司法權(quán)適用的范圍,應(yīng)包括在本憲法、合眾國(guó)法律、和合眾國(guó)已訂的及將訂的條約之下發(fā)生的一切涉及普通法及衡平法的案件 ；一切有關(guān)大使、公使及領(lǐng)事的案件 ；一切有關(guān)海上裁判權(quán)及海事裁判權(quán)的案件；合眾國(guó)為當(dāng)事一方的訴訟； 州與州之間的訴訟,州與另一州的公民之間的訴訟,一州公民與另一州公民之間的訴訟,同州公民之間為不同之州所讓與之土地而爭(zhēng)執(zhí)的訴訟,以及一州或其公民與外國(guó)政府、公民或其屬民之間的訴訟。在一切有關(guān)大使、公使、領(lǐng)事以及州為當(dāng)事一方的案件中,最高法院有最初審理權(quán)。在上述所有其它案件中,最高法院有關(guān)于法律和事實(shí)的受理上訴權(quán),但由國(guó)會(huì)規(guī)定為例外及另有處理?xiàng)l例者,不在此限。對(duì)一切罪行的審判,除了彈劫案以外,均應(yīng)由陪審團(tuán)裁定,并且該審判應(yīng)在罪案發(fā)生的州內(nèi)舉行；但如罪案發(fā)生地點(diǎn)并不在任何一州之內(nèi),該項(xiàng)審判應(yīng)在國(guó)會(huì)按法律指定之地點(diǎn)或幾個(gè)地點(diǎn)學(xué)行。

第三款 只有對(duì)合眾國(guó)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng),或投向它的敵人,予敵人以協(xié)助及方便者,方構(gòu)成叛國(guó)罪。無論何人,如非經(jīng)由兩個(gè)證人證明他的公然的叛國(guó)行為,或經(jīng)由本人在公開法庭認(rèn)罪者,均不得被判叛國(guó)罪。國(guó)會(huì)有權(quán)宣布對(duì)于叛國(guó)罪的懲處,但因叛國(guó)罪而被褫奪公權(quán)者,其后人

美國(guó)憲法

本憲法于公元１７８７年,即美利堅(jiān)合眾國(guó)獨(dú)立后第１２年的９月１７日,經(jīng)出席制憲會(huì)議的各州在會(huì)上一致同意后制定。我們謹(jǐn)在此簽名作證。

THE CONSTITUTION OF THE UNITED STATES OF AMERICA

March 4, 1789

Preamble

We the people of the United States, in order to form a more perfect union, establish justice, insure domestic tranquility, provide for the common defense, promote the general welfare, and secure the blessings of liberty to ourselves and our posterity, do ordain and establish this Constitution for the United States of America.Article I

Section 1.All legislative powers herein granted shall be vested in a Congress of the United States, which shall consist of a Senate and House of Representatives.Section 2.The House of Representatives shall be composed of members chosen every second year by the people of the several states, and the electors in each state shall have the qualifications requisite for electors of the most numerous branch of the state legislature.No person shall be a Representative who shall not have attained to the age of twenty five years, and been seven years a citizen of the United States, and who shall not, when elected, be an inhabitant of that state in which he shall be chosen.Representatives and direct taxes shall be apportioned among the several states which may be included within this union, according to their respective numbers, which shall be determined by adding to the whole number of free persons, including those bound to service for a term of years, and excluding Indians not taxed, three fifths of all other Persons.The actual Enumeration shall be made within three years after the first meeting of the Congress of the United States, and

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but the party convicted shall nevertheless be liable and subject to indictment, trial, judgment and punishment, according to law.Section 4.The times, places and manner of holding elections for Senators and Representatives, shall be prescribed in each state by the legislature thereof； but the Congress may at any time by law make or alter such regulations, except as to the places of choosing Senators.The Congress shall assemble at least once in every year, and such meeting shall be on the first Monday in December, unless they shall by law appoint a different day.Section 5.Each House shall be the judge of the elections, returns and qualifications of its own members, and a majority of each shall constitute a quorum to do business； but a smaller number may adjourn from day to day, and may be authorized to compel the attendance of absent members, in such manner, and under such penalties as each House may provide.Each House may determine the rules of its proceedings, punish its members for disorderly behavior, and, with the concurrence of two thirds, expel a member.Each House shall keep a journal of its proceedings, and from time to time publish the same, excepting such parts as may in their judgment require secrecy； and the yeas and nays of the members of either House on any question shall, at the desire of one fifth of those present, be entered on the journal.Neither House, during the session of Congress, shall, without the consent of the other, adjourn for more than three days, nor to any other place than that in which the two Houses shall be sitting.Section 6.The Senators and Representatives shall receive a compensation for their services, to be ascertained by law, and paid out of the treasury of the United States.They shall in all cases, except treason, felony and breach of the peace, be privileged from arrest during their attendance at the session of their respective Houses, and in going to and returning from the same； and for any speech or debate in either House, they shall not be questioned in any other place.No Senator or Representative shall, during the time for which he was elected, be appointed to any civil office under the authority of the United States, which shall have been created, or the emoluments whereof shall have been increased during such time； and no person holding any office under the United States, shall be a member of either House during his continuance in office.Section 7.All bills for raising revenue shall originate in the House of Representatives； but the Senate may propose or concur with amendments as on other Bills.Every bill which shall have passed the House of Representatives and the Senate, shall，10

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the law of nations；

To declare war, grant letters of marque and reprisal, and make rules concerning captures on land and water；

To raise and support armies, but no appropriation of money to that use shall be for a longer term than two years；

To provide and maintain a navy；

To make rules for the government and regulation of the land and naval forces；

To provide for calling forth the militia to execute the laws of the union, suppress insurrections and repel invasions；

To provide for organizing, arming, and disciplining, the militia, and for governing such part of them as may be employed in the service of the United States, reserving to the states respectively, the appointment of the officers, and the authority of training the militia according to the discipline prescribed by Congress；

To exercise exclusive legislation in all cases whatsoever, over such District(not exceeding ten miles square)as may, by cession of particular states, and the acceptance of Congress, become the seat of the government of the United States, and to exercise like authority over all places purchased by the consent of the legislature of the state in which the same shall be, for the erection of forts, magazines, arsenals, dockyards, and other needful buildings；

To make all laws which shall be necessary and proper for carrying into execution the foregoing powers, and all other powers vested by this Constitution in the government of the United States, or in any department or officer thereof.Section 9.The migration or importation of such persons as any of the states now existing shall think proper to admit, shall not be prohibited by the Congress prior to the year one thousand eight hundred and eight, but a tax or duty may be imposed on such importation, not exceeding ten dollars for each person.The privilege of the writ of habeas corpus shall not be suspended, unless when in cases of rebellion or invasion the public safety may require it.No bill of attainder or ex post facto Law shall be passed.No capitation, or other direct, tax shall be laid, unless in proportion to the census or enumeration herein before directed to be taken.No tax or duty shall be laid on articles exported from any state.No preference shall be given by any regulation of commerce or revenue to the ports of one state over those of another: nor shall vessels bound to, or from, one state, be obliged to enter, clear or pay duties in another.112

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be a majority of the whole number of electors appointed； and if there be more than one who have such majority, and have an equal number of votes, then the House of Representatives shall immediately choose by ballot one of them for President； and if no person have a majority, then from the five highest on the list the said House shall in like manner choose the President.But in choosing the President, the votes shall be taken by States, the representation from each state having one vote； A quorum for this purpose shall consist of a member or members from two thirds of the states, and a majority of all the states shall be necessary to a choice.In every case, after the choice of the President, the person having the greatest number of votes of the electors shall be the Vice President.But if there should remain two or more who have equal votes, the Senate shall choose from them by ballot the Vice President.The Congress may determine the time of choosing the electors, and the day on which they shall give their votes； which day shall be the same throughout the United States.No person except a natural born citizen, or a citizen of the United States, at the time of the adoption of this Constitution, shall be eligible to the office of President； neither shall any person be eligible to that office who shall not have attained to the age of thirty five years, and been fourteen Years a resident within the United States.In case of the removal of the President from office, or of his death, resignation, or inability to discharge the powers and duties of the said office, the same shall devolve on the Vice President, and the Congress may by law provide for the case of removal, death, resignation or inability, both of the President and Vice President, declaring what officer shall then act as President, and such officer shall act accordingly, until the disability be removed, or a President shall be elected.The President shall, at stated times, receive for his services, a compensation, which shall neither be increased nor diminished during the period for which he shall have been elected, and he shall not receive within that period any other emolument from the United States, or any of them.Before he enter on the execution of his office, he shall take the following oath or affirmation:--“I do solemnly swear(or affirm)that I will faithfully execute the office of President of the United States, and will to the best of my ability, preserve, protect and defend the Constitution of the United States.”

Section 2.The President shall be commander in chief of the Army and Navy of the United States, and of the militia of the several states, when called into the actual service of the United States； he may require the opinion, in writing, of the principal officer in each of the executive departments, upon any subject relating to the duties of their respective offices, and he shall have

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states, citizens or subjects.In all cases affecting ambassadors, other public ministers and consuls, and those in which a state shall be party, the Supreme Court shall have original jurisdiction.In all the other cases before mentioned, the Supreme Court shall have appellate jurisdiction, both as to law and fact, with such exceptions, and under such regulations as the Congress shall make.The trial of all crimes, except in cases of impeachment, shall be by jury； and such trial shall be held in the state where the said crimes shall have been committed； but when not committed within any state, the trial shall be at such place or places as the Congress may by law have directed.Section 3.Treason against the United States, shall consist only in levying war against them, or in adhering to their enemies, giving them aid and comfort.No person shall be convicted of treason unless on the testimony of two witnesses to the same overt act, or on confession in open court.The Congress shall have power to declare the punishment of treason, but no attainder of treason shall work corruption of blood, or forfeiture except during the life of the person attainted.Article IV

Section 1.Full faith and credit shall be given in each state to the public acts, records, and judicial proceedings of every other state.And the Congress may by general laws prescribe the manner in which such acts, records, and proceedings shall be proved, and the effect thereof.Section 2.The citizens of each state shall be entitled to all privileges and immunities of citizens in the several states.A person charged in any state with treason, felony, or other crime, who shall flee from justice, and be found in another state, shall on demand of the executive authority of the state from which he fled, be delivered up, to be removed to the state having jurisdiction of the crime.No person held to service or labor in one state, under the laws thereof, escaping into another, shall, in consequence of any law or regulation therein, be discharged from such service or labor, but shall be delivered up on claim of the party to whom such service or labor may be due.Section 3.New states may be admitted by the Congress into this union； but no new states shall be formed or erected within the jurisdiction of any other state； nor any state be formed by the junction of two or more states, or parts of states, without the consent of the legislatures of the states concerned as well as of the Congress.The Congress shall have power to dispose of and make all needful rules and regulations respecting the territory or other property belonging to the United States； and nothing in this

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G.Washington-Presidt.and deputy from Virginia

New Hampshire: John Langdon, Nicholas Gilman

Massachusetts: Nathaniel Gorham, Rufus King

Connecticut: Wm: Saml.Johnson, Roger Sherman

New York: Alexander Hamilton

New Jersey: Wil: Livingston, David Brearly, Wm.Paterson, Jona: Dayton

Pennsylvania: B.Franklin, Thomas Mifflin, Robt.Morris, Geo.Clymer, Thos.FitzSimons, Jared Ingersoll, James Wilson, Gouv Morris

Delaware: Geo: Read, Gunning Bedford jun, John Dickinson, Richard Bassett, Jaco: Broom

Maryland: James McHenry, Dan of St Thos.Jenifer, Danl Carroll

Virginia: John Blair, James Madison Jr.North Carolina: Wm.Blount, Richd.Dobbs Spaight, Hu Williamson

South Carolina: J.Rutledge, Charles Cotesworth Pinckney, Charles Pinckney, Pierce Butler

Georgia: William Few, Abr Baldwin

第三篇：美國(guó)憲法1

200余年來，人們常常感嘆美國(guó)憲法的神奇：如此簡(jiǎn)短而又簡(jiǎn)潔（只有六七千字）的憲法，經(jīng)過法律家特別是最高法院大法官的演繹和詮釋，居然會(huì)有如此豐富的內(nèi)容，歷時(shí)210多年而依然鮮活如初、充滿活力。要知道，這200多年，從地理上講，美國(guó)從大西洋沿岸的一個(gè)狹長(zhǎng)地帶的13州擴(kuò)張到從大西洋到太平洋橫跨北美大陸的世界第4大國(guó)；從人口上講，從人種相對(duì)單一（白人加上數(shù)量不多的黑人和沒有統(tǒng)計(jì)在內(nèi)的印地安人）的360萬增加到今天幾乎包含世界所有種族和族裔的2.8142億；就社會(huì)性質(zhì)而言，從一個(gè)農(nóng)耕社會(huì)發(fā)展為以信息業(yè)和服務(wù)業(yè)為主的后工業(yè)社會(huì)；就國(guó)際地位來說，從一個(gè)不起眼的新生共和國(guó)，愣是成長(zhǎng)為世界上獨(dú)一無二的超級(jí)大國(guó)。一句話，過去的210多年中，美國(guó)國(guó)內(nèi)面貌、社會(huì)結(jié)構(gòu)、人口構(gòu)成和國(guó)際地位發(fā)生了翻天覆地的變化。面對(duì)如此巨大的轉(zhuǎn)變，又老又舊的美國(guó)憲法居然能夠基本上在維持原貌的框架內(nèi)，以不變應(yīng)萬變的姿態(tài)從容應(yīng)對(duì)，游刃有余，這不能不說是人類政治史上一個(gè)奇跡。

必須承認(rèn)，美國(guó)的成長(zhǎng)史是近代以來人類社會(huì)最了不起的發(fā)展之一。為此，無數(shù)的學(xué)者試圖從不同的方面（地理的、人口的、資源的、經(jīng)濟(jì)的、政治的、國(guó)際環(huán)境等諸方面）探索美國(guó)成長(zhǎng)的奧秘。但憲政學(xué)者卻認(rèn)為，美國(guó)的憲法及不斷發(fā)展完善的憲政實(shí)乃一切發(fā)展的基礎(chǔ)，而且，美國(guó)憲法作為世界上第一部成文憲法，是美國(guó)貢獻(xiàn)給現(xiàn)代世界政治的最大制度創(chuàng)新。

對(duì)此，美國(guó)人頗為自得。美國(guó)著名法學(xué)家、紐約大學(xué)講座教授伯納德·施瓦茨（Bernard Schwartz）曾經(jīng)指出：“美國(guó)對(duì)人類進(jìn)步所作的真正貢獻(xiàn)不在于它在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)或文化方面的成就，而在于發(fā)展了這樣的思想：法律是制約權(quán)力的手段?！彼踔敛粺o偏見地聲稱：“在其他國(guó)家，權(quán)力之爭(zhēng)由武裝部隊(duì)來解決；在美國(guó)，權(quán)力之爭(zhēng)由法律家組成的大軍來解決?！保ú{德·施瓦茨著、王軍等譯：《美國(guó)法律史》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1997，第2頁。）

顯然，施瓦茨斷言的前一部份過于武斷（施瓦茨教授似乎把南北戰(zhàn)爭(zhēng)忘得一干二凈了），后一部份大體正確。2000年美國(guó)總統(tǒng)大選難題的司法解決，無疑再次證明了這一點(diǎn)。無獨(dú)有偶，《紐約時(shí)報(bào)》（New York Times）著名評(píng)論家湯姆斯·弗雷德曼（Thomas Friedman）對(duì)大選案的評(píng)論與施瓦茨的看法驚人一致。在他看來，美國(guó)成功的秘密不在于華爾街（Wall Street），也不在于硅谷，不在于空軍，也不在于海軍，不在于言論自由，也不在于自由市場(chǎng)——秘密在于長(zhǎng)盛不衰的法治及其背后的制度。美國(guó)強(qiáng)大的真正力量在于“我們所繼承的良好的法律與制度體系。有人說，這是一種由天才們?cè)O(shè)計(jì)并可由蠢才們運(yùn)作的體系”。

沒有人想否認(rèn)這一讓美國(guó)人倍感自豪的憲政制度是美國(guó)人的獨(dú)特貢獻(xiàn)。但是，細(xì)究起來，在精神和思想上美國(guó)憲政制度卻深深地根植于西方特別是英國(guó)的法治傳統(tǒng)。在《原則與妥協(xié)：美國(guó)憲法的精神與實(shí)踐》中，中國(guó)留美學(xué)者王希教授令人信服地論證了美國(guó)憲法產(chǎn)生的制度背景：獨(dú)立前，英國(guó)北美殖民地的治理都以法律上的契約關(guān)系為基礎(chǔ)，并建立了內(nèi)部的自治體制；獨(dú)立后，各邦都制訂了憲法。在爭(zhēng)取和維護(hù)這一自治體制中，早期殖民者看重和強(qiáng)調(diào)的就是兩條：

1、他們賦予以特許狀形式表現(xiàn)出來的成文法以“幾近神圣的地位”；

2、他們把統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者的關(guān)系理解為一種相互承諾的契約關(guān)系。

但接下來的問題便是，這些殖民者何以有這樣的一種理解和見解呢？或者通俗地說，何以會(huì)有這么高的政策和法律水平呢？顯然，一個(gè)制度的形成既需要社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需求和環(huán)境條件，同樣也需要政治文化和法律思想的滋養(yǎng)。王著對(duì)前者著墨較多，對(duì)后者雖然談到洛克政治哲學(xué)的影響，但對(duì)英國(guó)普通法的傳統(tǒng)卻語焉不詳——很自然，作為歷史學(xué)家一般都關(guān)注前者。但是，作為法律學(xué)者卻會(huì)較多地關(guān)注后者。因此，美國(guó)著名憲法學(xué)者愛德華·考文（Edward Corwin）的舊作《美國(guó)憲法的“高級(jí)法”背景》提供了一個(gè)非常好的解釋。雖然用一位美國(guó)建國(guó)之父的話說，美國(guó)憲法“是一個(gè)反抗的民族在迫切需要的困境中給逼出來的”，但是，為什么逼出了這樣一個(gè)確定共和制和聯(lián)邦制的憲法，而不是其他的東西，如君主立憲之類的解決辦法呢？考文的解釋是：美國(guó)的憲法和憲政來源于自亞里士多德以來西方文明中自然法的觀念，來源于英國(guó)悠久的普通法傳統(tǒng)。

亞里士多德在其《倫理學(xué)》中提出了“自然正義”的觀念，認(rèn)為在政治正義中既有自然的正義，也有法律的正義。前者與后者不同，它不是國(guó)家設(shè)計(jì)出來的，而是從自然中發(fā)現(xiàn)的，具有永恒性、普世性和至高性。他的思想到羅馬偉大的法律家西塞羅（Cicero）那里就變成與理性融為一體的自然法的觀念：“真正的法律乃是正確的理性，它與自然和諧一致，它散播至所有的人，且恒古不變、萬世長(zhǎng)存。它以其命令召喚人們履行義務(wù)，以其禁令約束人們?yōu)榉亲鞔酢??（這種法律）是一種永恒不變的法，無論何時(shí)何地它都有效。” 甚至在通常認(rèn)為是黑暗時(shí)代的歐洲中世紀(jì)，自然法的思想仍然頑強(qiáng)地生存下來，且有所發(fā)展。考文認(rèn)為，如果說古典的自然法觀“融入更審慎的、人類權(quán)威的法令之中而施以其主要好處，而中世紀(jì)的自然法觀則是另外一種，即自然法從外部制約和限制權(quán)威”。

不過，在中世紀(jì)的歐洲大陸，這樣的自然法還僅僅停留在觀念層面，而在隔海相望的英國(guó)不僅有觀念，而且還發(fā)展出一套制度，這就是它的普通法（common law）。

13世紀(jì)中期，英王亨利三世（Henry III）時(shí)代有位了不起的大法官叫布雷克頓（Henry de Bracton）。在其終生都未完成的巨著《英格蘭的制成法和普通法》（The Statute and Common Law of England）中，布雷克頓明確提出了“國(guó)王本人不應(yīng)該受制于任何人，但他卻應(yīng)受制于上帝和法律，因?yàn)榉稍炀土藝?guó)王。因此，就讓國(guó)王將法律賜予他的東西——統(tǒng)治和權(quán)力——再歸還給法律，因?yàn)樵谟梢庵径皇怯煞尚惺菇y(tǒng)治的地方?jīng)]有國(guó)王”。他的“國(guó)王在萬人之上，但卻在上帝和法律之下”的名言更是廣為傳頌。布雷克頓甚至提出了約束國(guó)王的具體辦法：“如果國(guó)王沒有約束，就是說如果沒有法律約束，那么法官和男爵們就應(yīng)當(dāng)給國(guó)王施以約束”。

1215年英王約翰與他的男爵們所簽署的《大憲章》無疑是這一觀念的具體化。在隨后的一個(gè)多世紀(jì)里，《大憲章》不僅像普通法那樣可以作為訴訟的依據(jù)，而且擁有了“高級(jí)法”的特征：任何制成法如與《大憲章》相悖，則“必然是無效的”。于是，不承認(rèn)君主的意志具有法律效力的觀念變成一項(xiàng)英國(guó)普通法的準(zhǔn)則。而且，君主也無權(quán)改變法律，更不能未經(jīng)民眾的同意便剝奪屬于民眾的東西。這樣，法治的傳統(tǒng)而非人治的選擇在英國(guó)初露端倪。

但是，《大憲章》的影響在都鐸王朝（1457 1603）時(shí)期明顯削弱。這一時(shí)期，英國(guó)國(guó)王巧妙地把中世紀(jì)的英國(guó)議會(huì)從對(duì)付王權(quán)的基地改造為對(duì)自己有利的工具。17世紀(jì)初，因?yàn)闆]有繼承人，都鐸王朝壽終正寢，給《大憲章》的支持者以新的機(jī)會(huì)。趁著第一個(gè)斯圖亞特王朝（1603 1649）權(quán)力未穩(wěn)之際，《大憲章》的支持者對(duì)王權(quán)進(jìn)行了反擊，其中最出色的代表便是愛德華·柯克爵士（Sir Edward Coke）。

柯克爵士是英國(guó)憲政史上最出色的法官和法學(xué)家。他畢業(yè)于劍橋大學(xué)，1578年成為律師，11年后成為議員，1592年擔(dān)任皇家的副檢察長(zhǎng)（solicitor general），1606年成為高等民事法院院長(zhǎng)（chief justice of the Court of Common Pleas）。盡管英王一再委以他王座法院大法官（chief justice of theKing' Bench）和樞密院成員（the Privy Council）的重任，但絲毫改變不了他用普通法約束王權(quán)的政治理想。1620年代，柯克參與起草了《權(quán)利請(qǐng)?jiān)笗?，使之成為英?guó)不成文憲法的一部份。

此外，柯克還是位勤于著述的法學(xué)家。他把自己當(dāng)大法官時(shí)審理的案件編為法院《報(bào)告》（Reports）逐年發(fā)表。他生前和和死后出版的四卷《英格蘭法總論》（Institutes of the Laws of England）奠定了他作為英國(guó)法集大成者的地位。

政治上，柯克繼承并發(fā)展了布雷克頓的法治思想。在限制王權(quán)的問題上他進(jìn)一步明確提出：“除了法律與國(guó)家認(rèn)可的特權(quán)外，國(guó)王沒有特權(quán)?！倍?，國(guó)王自己不能解釋這種特權(quán)，只有法官才是權(quán)威的解釋者。在《大憲章》的性質(zhì)問題上，他認(rèn)為《大憲章》之“大”“不是由于它的篇幅，而是由于它所包含的內(nèi)容至關(guān)重要且崇高偉大，簡(jiǎn)而言之，它是整個(gè)王國(guó)所有的基本法律的源泉”。他重申，任何與它相悖的判決和法規(guī)“皆為無效”。（考文前引書第55頁?？驴松踔吝€大膽地提出：“如果議會(huì)的行為背離基本人權(quán)和理性，那么普通法應(yīng)對(duì)這一行為進(jìn)行監(jiān)督控制，并宣告它無效?！币婟嫷拢≧oscoe Pound）著、唐前宏等譯：《普通法的精神》，北京法律出版社，2001年，第52頁。此書也是本經(jīng)典性著述，1921年在美國(guó)出版，但中譯本譯文有欠完善。）

考文認(rèn)為，柯克提出的司法審查觀念、既應(yīng)約束國(guó)王也應(yīng)約束議會(huì)的基本法觀念、法律之下的議會(huì)至上等思想深深地影響了美國(guó)制憲先賢和美國(guó)憲法。的確如此，美國(guó)革命時(shí)期的領(lǐng)導(dǎo)人，特別是有法律背景的領(lǐng)導(dǎo)人，無一不從布雷克頓和柯克的著述中獲益非淺（在北美殖民地《獨(dú)立宣言》這個(gè)歷史性文件上簽名的56位大陸會(huì)議的代表中有25人是律師，因此，美國(guó)革命也可以說是律師領(lǐng)導(dǎo)的革命）。在當(dāng)時(shí)的北美殖民地，柯克的書和其他英國(guó)法律教科書賣得跟在英國(guó)一樣火。盡管美國(guó)革命的領(lǐng)導(dǎo)人亨利·亞當(dāng)斯（Henry Adams）和湯姆斯·杰弗遜（Thomas Jefferson）作為學(xué)生研習(xí)法律時(shí)都曾經(jīng)抱怨過柯克乏味單調(diào)的文風(fēng)和只言片語、缺少連貫的評(píng)點(diǎn)，但后來他們都承認(rèn)柯克的書讓他們終身受益。亞當(dāng)斯稱柯克是“我們青少年時(shí)代的啟迪者”。杰弗遜贊揚(yáng)說：在論述英國(guó)憲政和公民權(quán)利方面，沒有人比柯克造詣更深。為此，在向渴望學(xué)習(xí)法律的年輕人推薦書目時(shí)，杰弗遜總是選擇柯克等人的普通法著作。

不僅美國(guó)第一代領(lǐng)導(dǎo)人制憲時(shí)受英國(guó)普通法傳統(tǒng)的影響，第二代領(lǐng)導(dǎo)人在鞏固憲政方面也從其中汲取不少養(yǎng)份。有“偉大的首席大法官”美譽(yù)的約翰·馬歇爾（John Marshall）自學(xué)法律時(shí)用的就是他父親用過的一本威廉·布萊克斯通(Sir William Blackstone，1723-1780)的《英國(guó)法注釋》（Commentaries on the Laws of England）。（在美國(guó)革命前此書在美國(guó)已售出大約2500冊(cè)左右，而當(dāng)時(shí)的殖民地白人總?cè)丝诓贿^150萬上下?？嘉那耙龝?8頁。據(jù)馬歇爾自己講他父親并沒有多少墨水，可見當(dāng)時(shí)殖民者對(duì)法律的重視。）威廉是牛津大學(xué)法學(xué)教授，著名英國(guó)法權(quán)威。而馬歇爾的同時(shí)代人、曾經(jīng)在美國(guó)獨(dú)立之初擔(dān)任紐約州最高法院大法官、被認(rèn)為是州法院系統(tǒng)中最了不起的大法官詹姆斯·肯特（James Kent）則回憶說：“這部著作鼓舞了我，使我產(chǎn)生了敬畏之情?！?/p>

對(duì)威廉和柯克的影響美國(guó)學(xué)者曾經(jīng)給予很高的評(píng)價(jià)。美國(guó)一本標(biāo)準(zhǔn)的法律辭典就稱：“威廉的法律理論基本上造就了殖民地居民的態(tài)度，并且在費(fèi)城制憲會(huì)議上激烈地反映出來。”哈佛大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)龐德（Roscoe Pound）——在20世紀(jì)上半葉對(duì)美國(guó)法律思想產(chǎn)生過重大影響的法學(xué)家——?jiǎng)t認(rèn)為：正是在美國(guó)最初兩代法律家的努力下，“柯克以人權(quán)和理性作為約束議會(huì)的基本原則思想在美國(guó)得以實(shí)現(xiàn)”。

除了普通法傳統(tǒng)外，美國(guó)憲法另一個(gè)思想源泉無疑是英國(guó)思想家洛克的政治理論，他借用自然法的觀念提出了天賦人權(quán)（natural rights）和有限政府的理論。對(duì)于洛克的影響，考文和王希都有充份的論述。值得注意的是，考文指出了洛克和柯克兩人之間在觀念上的聯(lián)系和差別。他認(rèn)為，洛克的自然法觀突破了柯克就英國(guó)論英國(guó)的狹隘眼界，用普遍性的語言強(qiáng)調(diào)了一個(gè)普遍性的原理：“柯克努力使普通法歷史上形成的程序成為約束權(quán)力、特別是英國(guó)王權(quán)的永久手段，而洛克給立法權(quán)施加的限制，更看重于保護(hù)個(gè)人權(quán)利。”此外，柯克的論述常常有“托古改制”的味道，而洛克則直截了當(dāng)進(jìn)入主題。但在突出制度建設(shè)（如司法審查）方面，洛克卻沒有柯克的先見之明。顯然，他們倆人的區(qū)別既是因?yàn)闀r(shí)代不同：洛克的論述出現(xiàn)在1688年光榮革命之后，而柯克的看法卻是發(fā)表在1640年英國(guó)革命之前；也因?yàn)樯矸莶煌郝蹇耸俏徽握軐W(xué)家，看重的是理性、觀念、原則和普遍性，而柯克是位法律家，強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)驗(yàn)、歷史、個(gè)案和特殊性。

美國(guó)制憲先賢了不起的地方，在于他們通過妥協(xié)的方式把兩位英國(guó)思想家的見解、英國(guó)普通法的傳統(tǒng)與北美殖民地的自治及制憲經(jīng)驗(yàn)有機(jī)結(jié)合，融會(huì)貫通，炮制出既有明確原則又有具體條款、既可以操作又富有彈性的美利堅(jiān)合眾國(guó)的第一部也是迄今為止唯一的一部憲法。

第四篇：美國(guó)1787年憲法

美國(guó)1787年憲法

王秀文

【課標(biāo)要求】

說出美國(guó)1787年憲法的主要內(nèi)容和聯(lián)邦制的權(quán)力結(jié)構(gòu)，比較美國(guó)總統(tǒng)制與英國(guó)君主立憲制的異同。

【學(xué)科指導(dǎo)意見】

知道美國(guó)1787年憲法的主要內(nèi)容、原則及其作用；知道聯(lián)邦制的權(quán)力結(jié)構(gòu)；理解美國(guó)的總統(tǒng)制；比較美國(guó)共和制與英國(guó)君主立憲制的異同，感受1787年憲法中的“制約與平衡”原則這一人類政治智慧。

【教學(xué)目標(biāo)】

（1）知識(shí)與能力

了解美國(guó)1787年憲法的主要內(nèi)容，了解聯(lián)邦政府權(quán)力的分配結(jié)構(gòu)，理解1787年憲法的分權(quán)制衡原則，評(píng)價(jià)1787年憲法，比較英國(guó)議會(huì)制君主立憲制和美國(guó)總統(tǒng)制民主共和制的異同，培養(yǎng)學(xué)生綜合歸納和比較分析問題的能力。

（2）過程與方法

1.通過問題情境的創(chuàng)設(shè),引導(dǎo)學(xué)生分析美國(guó)1787年憲法制定的目的和內(nèi)容。

2.采用小組合作的方式，探討聯(lián)邦政府的權(quán)力分配和構(gòu)建相應(yīng)的結(jié)構(gòu)示意圖。

3.通過創(chuàng)設(shè)情境，讓學(xué)生探究美國(guó)憲法的特點(diǎn)并對(duì)美國(guó)1787年憲法進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.通過情境的創(chuàng)設(shè)和圖表的設(shè)計(jì),探究美國(guó)共和制和英國(guó)君主立憲制的異同。

（3）情感態(tài)度與價(jià)值觀

1.美國(guó)1787年憲法是美國(guó)人結(jié)合本國(guó)實(shí)際，自我創(chuàng)新的結(jié)果，是人類政治智慧的精華。

2.要辨證全面地分析1787年憲法，結(jié)合時(shí)代背景用歷史主義的態(tài)度評(píng)價(jià)具體的事物，對(duì)事物的評(píng)價(jià)不可苛求。

3．英國(guó)的議會(huì)制君主立憲制和美國(guó)的總統(tǒng)制民主共和制均代表人類文明發(fā)展的方向，均對(duì)本國(guó)的發(fā)展產(chǎn)生廣泛而深刻的影響。要認(rèn)識(shí)到民主政治的多樣性和各自的獨(dú)特性，能學(xué)會(huì)為我們的民主政治建設(shè)汲取精華，去其糟粕。

【學(xué)情分析】

本課涉及1787年憲法的內(nèi)容、原則、作用，還涉及總統(tǒng)制、邦聯(lián)制、聯(lián)邦制、共和制等政治概念，由于學(xué)生缺乏系統(tǒng)的世界近現(xiàn)代史的知識(shí)體系和相關(guān)的政治學(xué)科知識(shí)，給本課教學(xué)帶來了一定的難度。但是，由于美國(guó)在當(dāng)今世界的特殊的政治、經(jīng)濟(jì)地位，學(xué)生對(duì)美國(guó)的歷史及現(xiàn)狀都是挺感興趣的，經(jīng)過一段時(shí)間對(duì)高中歷史的學(xué)習(xí)，對(duì)事物的理解、分析、概括以及比較能力等都有所提高，這為本節(jié)的自主學(xué)習(xí)和探究學(xué)習(xí)奠定了一定的基礎(chǔ)。

【本課的重點(diǎn)和難點(diǎn)】

重點(diǎn)：

1.對(duì)美國(guó)1787年憲法中“分權(quán)與制衡”的理解與掌握

2.對(duì)美國(guó)1787年憲法的評(píng)價(jià)

難點(diǎn)：

1.對(duì)美國(guó)1787年憲法中“分權(quán)與制衡”的理解與掌握

2.英國(guó)的君主立憲制和美國(guó)的民主共和制的比較

3.感悟美國(guó)1787年憲法所體現(xiàn)的人類的政治智慧

【設(shè)計(jì)思想】

新課標(biāo)要求歷史教學(xué)應(yīng)有利于學(xué)生學(xué)習(xí)方式的轉(zhuǎn)變，使學(xué)生掌握科學(xué)有效的學(xué)習(xí)方法，關(guān)注學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中的情感體驗(yàn)。本課采用情境創(chuàng)設(shè)和探究式課堂教學(xué)模式，一是基于學(xué)習(xí)方法層面的改變，二是基于情感、態(tài)度、價(jià)值觀方面的升華。

（1）核心知識(shí)：美國(guó)1787年憲法的主要內(nèi)容

（2）核心方法：角色扮演，小組合作探究

（3）核心情感價(jià)值：美國(guó)1787年憲法是美國(guó)人結(jié)合本國(guó)實(shí)際，自我創(chuàng)新的結(jié)果，是人

類政治智慧的精華。

【教學(xué)過程】

〖導(dǎo)入設(shè)計(jì)〗

師：（創(chuàng)設(shè)情境導(dǎo)入）請(qǐng)同學(xué)們一起來欣賞一幅照片（展示華盛頓的照片），這是美國(guó)的第一位民選總統(tǒng)華盛頓，他在美國(guó)享有崇高的聲譽(yù)和威望。讓我們一起來欣賞他在1789

年4月30日發(fā)表的總統(tǒng)就職演說，并請(qǐng)一位同學(xué)上來宣讀他的演說詞。

“?在此宣誓就職之際，??愿上帝賜福，保佑一個(gè)為美國(guó)人民的自由和幸福而組成的政府，保佑它為這些基本目的而作出奉獻(xiàn)，保佑政府的各項(xiàng)行政措施在我負(fù)責(zé)之下都能成功

發(fā)揮作用。??我莊嚴(yán)宣誓我將忠誠(chéng)執(zhí)行合眾國(guó)總統(tǒng)職務(wù)，并將竭盡所能監(jiān)守、維護(hù)并保衛(wèi)

合眾國(guó)之憲法?！?/p>

生：宣讀演說詞

師：點(diǎn)評(píng)學(xué)生的宣讀

師：華盛頓在演說詞中提到的政府指的是什么政府？（聯(lián)邦政府）這個(gè)政府是什么時(shí)候

建立的？（1789年）演說詞中的憲法指的是哪部憲法？（1787年憲法）

師：我們今天就來學(xué)習(xí)美國(guó)1787年憲法，請(qǐng)同學(xué)們將課文翻開到109頁。

（板書）美國(guó)1787年憲法

師：請(qǐng)同學(xué)們看這樣的一段材料（多媒體幻燈片出示）：

“新英格蘭（美國(guó)地名）出現(xiàn)的騷亂，我們商業(yè)上的不景氣以及籠罩在全國(guó)各地的那種

普遍低迷消沉情緒，在很大程度上歸咎于最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的無權(quán)。??”

---華盛頓于1787年

思考:

1.結(jié)合教材思考美國(guó)當(dāng)時(shí)面臨什么處境?

2.從材料中分析美國(guó)出現(xiàn)這一處境的原因是什么?

生：看書思考

師：引導(dǎo)學(xué)生用最簡(jiǎn)要的詞來概括

生：1.窘境；2.最高權(quán)力（中央）機(jī)構(gòu)無權(quán)

（板書）窘境

師：造成美國(guó)中央政府機(jī)構(gòu)無權(quán)的原因是什么？

生：美國(guó)的邦聯(lián)體制，使美國(guó)中央政府的權(quán)力大大削弱。

師：邦聯(lián)體制的特點(diǎn)是什么？

生：是各州的松散聯(lián)盟，只是一個(gè)協(xié)調(diào)機(jī)關(guān)，幾乎沒有實(shí)權(quán)。

師：因此，只有加強(qiáng)中央政府權(quán)力，美國(guó)才能擺脫窘境，否則就會(huì)走向全面分裂。

師：美國(guó)的開國(guó)元?jiǎng)讉兪峭ㄟ^怎樣的方式來加強(qiáng)中央政府的權(quán)力呢？

生：制定1787年憲法，改變國(guó)家政治體制，加強(qiáng)中央政府權(quán)力。

（板書）美國(guó)1787年憲法

師： 1787年的費(fèi)城制憲會(huì)議開得并不順利。先是有人遲到，后是有人早退，最后又有

3人拒絕簽字，羅德島則始終不肯派代表參加。會(huì)議過程中充滿了唇槍舌劍，許多人最初的意見都被改得面目全非。會(huì)議每天都在爭(zhēng)吵中度過，當(dāng)時(shí)已經(jīng)80多高齡的富蘭克林對(duì)此憂

心忡忡，專門請(qǐng)了個(gè)牧師，每天開會(huì)之前讓全體代表先做禱告，企求全能的上帝保佑他們的會(huì)議能順利進(jìn)行。會(huì)議開了近4個(gè)月，最終才形成了1787年的憲法草案。那么，他們究竟

圍繞哪些問題展開激勵(lì)的爭(zhēng)論并最終達(dá)成妥協(xié)呢？請(qǐng)同學(xué)們先看書110－111頁，在獨(dú)立思

考的基礎(chǔ)上，同桌和前后桌之間可以相互合作，請(qǐng)將制憲者們爭(zhēng)論和達(dá)成妥協(xié)的問題寫在紙

上。（讓學(xué)生看書約3－4分）

生：思考并討論問題

師：展示學(xué)生的問題并請(qǐng)學(xué)生點(diǎn)評(píng)問題的科學(xué)性和必要性。對(duì)問題進(jìn)行篩選后留下主干

問題。

師：結(jié)合學(xué)生的提問，向?qū)W生展示下列四個(gè)問題（多媒體幻燈片出示）：

1.如何加強(qiáng)聯(lián)邦的權(quán)力？

2.如何構(gòu)建美國(guó)中央政府的權(quán)力？

3.如何協(xié)調(diào)中央與地方、大小州和南北方之間的關(guān)系？

4.如何防止專制，保障民主？

生：逐個(gè)解決上述問題及學(xué)生提出的部分問題。

師：1.如何加強(qiáng)聯(lián)邦的權(quán)力？（多媒體幻燈片出示材料）

第一條：

第一款 憲法所規(guī)定的立法權(quán)，全屬合眾國(guó)的國(guó)會(huì)??

第十款 未經(jīng)國(guó)會(huì)同意，??不得在和平時(shí)期保持軍隊(duì)和軍艦，不得和另外一州或國(guó)締

結(jié)任何協(xié)定或契約，除非實(shí)際遭受入侵，或者遇到刻不容緩的危急情形時(shí)，不得從事戰(zhàn)爭(zhēng)。

第四條：

第三款 國(guó)會(huì)有權(quán)處置合眾國(guó)之屬地及其它產(chǎn)業(yè)，并制定有關(guān)這些屬地及產(chǎn)業(yè)的一切必

要的法規(guī)和章則。

第六條： 本憲法及依本憲法所制定之合眾國(guó)法律;以及合眾國(guó)已經(jīng)締結(jié)及將要締結(jié)的一切條約，皆為全國(guó)之最高法律;?...任何一州憲法或法律中的任何內(nèi)容與之抵觸時(shí)，均

不得有違這一規(guī)定。

------美國(guó)1787年憲法

生：聯(lián)邦擁有立法、經(jīng)濟(jì)、軍事和外交等大權(quán)，如國(guó)防、戰(zhàn)爭(zhēng)、外交、貨幣、征稅和外

貿(mào)等。國(guó)家有適用于全國(guó)的憲法和基本法律。

師：美國(guó)通過確立聯(lián)邦制，大大加強(qiáng)了中央政府的權(quán)力。這也是美國(guó)1787年憲法的主

要內(nèi)容之一。

（板書）內(nèi)容

師：2.如何構(gòu)建美國(guó)中央政府的權(quán)力（分配）？

生：美國(guó)中央政府的構(gòu)建實(shí)行三權(quán)分立原則。

師：三權(quán)指哪三權(quán)？如何歸屬？

生：三權(quán)指行政權(quán)、立法權(quán)和司法權(quán)?？偨y(tǒng)掌握最高行政權(quán)，最高立法權(quán)屬于國(guó)會(huì)，司

法權(quán)屬于聯(lián)邦各級(jí)法院――最高司法權(quán)屬于最高法院。

師：美國(guó)中央政府的構(gòu)建實(shí)行三權(quán)分立原則。這也是1787年憲法的主要內(nèi)容之一。

師：3.1787年憲法如何協(xié)調(diào)中央與地方、大州與小州、南方與北方之間的關(guān)系？

生：①在中央與地方關(guān)系上：在加強(qiáng)中央政府權(quán)力的同時(shí)，各州在行政上仍保持一定的獨(dú)立性。②在大州和小州的矛盾利益沖突上：參議員每州兩名，滿足小州的利益要求；眾議

員根據(jù)各州人口比例選出，照顧了大州的利益。③在南北方關(guān)系上：這部憲法沒有廢除南方的奴隸制度，還把5個(gè)黑人折合為3個(gè)人來計(jì)算南方各州的人口總數(shù)，兼顧了南北方的利益，協(xié)調(diào)了南北方的矛盾。

師：4.如何防止專制，保障民主？

生：中央政府行政、立法、司法三權(quán)分立，而且相互制約，任何一項(xiàng)法定權(quán)力都要受到

另外兩項(xiàng)權(quán)力的制約，都不允許大于另外兩項(xiàng)權(quán)力。

師：他們（三權(quán)）之間是如何相互制約的呢？

（在老師引導(dǎo)之下）

生：①總統(tǒng)掌握最高行政權(quán)，兼武裝部隊(duì)總司令，有權(quán)任命政府官員和最高法院大法官，但是必須經(jīng)過國(guó)會(huì)同意；總統(tǒng)對(duì)憲法負(fù)責(zé)，對(duì)立法有否決權(quán)。但是，國(guó)會(huì)在復(fù)議之后若以三

分之二的多數(shù)再次通過此法時(shí)，即為有效。而且，國(guó)會(huì)有權(quán)彈劾總統(tǒng)，最高法院對(duì)總統(tǒng)進(jìn)行

法律監(jiān)督，總統(tǒng)由人民選舉產(chǎn)生，有任期（四年）限制。

②國(guó)會(huì)由參議院和眾議院組成，是最高立法機(jī)構(gòu)，具有立法權(quán)；總統(tǒng)任命的政府官員和

最高法院大法官，必須經(jīng)過國(guó)會(huì)的批準(zhǔn)；國(guó)會(huì)還有權(quán)彈劾總統(tǒng)。但是總統(tǒng)對(duì)國(guó)會(huì)的立法具有

否決權(quán)；最高法院大法官也對(duì)國(guó)會(huì)的立法具有司法監(jiān)督權(quán)；而且參議員和眾議員由人民選舉

產(chǎn)生，有任期限制。

③最高法院擁有最高司法權(quán)。最高法院大法官終身任職，他們擁有最高司法權(quán)，可以對(duì)

總統(tǒng)的行為、國(guó)會(huì)的立法進(jìn)行司法監(jiān)督。但是他們必須由總統(tǒng)任命、參議院批準(zhǔn)，必須維護(hù)

法律的公正權(quán)威，一旦瀆職就要被罷免。

師：請(qǐng)同學(xué)們根據(jù)所學(xué)的知識(shí)，畫出美國(guó)中央政府三權(quán)分立、相互監(jiān)督的結(jié)構(gòu)示意圖。

（1－2分鐘，教師在學(xué)生中間巡視，觀察并與學(xué)生作適當(dāng)交流，然后把學(xué)生畫的三權(quán)

分立、相互監(jiān)督的示意圖收一份上來進(jìn)行實(shí)物投影，讓一位學(xué)生對(duì)示意圖進(jìn)行講評(píng)，并出示

教師自己做的三權(quán)制約示意圖，加強(qiáng)學(xué)生對(duì)“三權(quán)制約”原則的理解，并使學(xué)生體會(huì)到美國(guó)

開國(guó)元?jiǎng)讉兊恼沃腔?。?/p>

師：根據(jù)上述知識(shí)，這部憲法在權(quán)力結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)和各方矛盾的協(xié)調(diào)上體現(xiàn)了什么原則（精

神）呢？

（板書）原則：三權(quán)分立、制約平衡

生：體現(xiàn)了“制約與平衡”的原則（制約權(quán)力、平衡利益）。

師：三權(quán)分立，制約與平衡的原則來自于哪個(gè)啟蒙思想家的思想？

生：孟德斯鳩

師：美國(guó)的1787年憲法將孟德斯鳩的三權(quán)分立思想從理論變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。

師：下面請(qǐng)同學(xué)們運(yùn)用學(xué)過的知識(shí)來做一個(gè)案例辨析，請(qǐng)找出“案例”中的錯(cuò)誤之處。

（出示“案例辨析”）

案例辨析：某同學(xué)撰寫介紹美國(guó)中央政府職責(zé)的歷史小論文，作了如下的表述。請(qǐng)你指出

文中錯(cuò)誤之處。

１８世紀(jì)晚期，美國(guó)有一位總統(tǒng)在任職期間，沒經(jīng)國(guó)會(huì)同意就任命一位同窗好友為最高

法院的大法官，后因個(gè)人私怨，他又免了該法官的職務(wù)。后該總統(tǒng)為了爭(zhēng)取連任，特意討好

選民，否定國(guó)會(huì)提出的“增加個(gè)人所得稅”的立法草案，國(guó)會(huì)不服，經(jīng)國(guó)會(huì)再次討論，最后

以２／３以上的總?cè)藬?shù)通過．總統(tǒng)很不高興, 再次行使否決權(quán)并宣布解散國(guó)會(huì)，卻被最高法

院的大法官宣布總統(tǒng)的這一行為是違憲的，該總統(tǒng)十分郁悶?...生：（找出“教學(xué)案例”中的錯(cuò)誤之處：略）

師：同學(xué)們的分析說明大家對(duì)美國(guó)的憲法有了比較正確的理解，美國(guó)的開國(guó)元?jiǎng)讉円舱?/p>

是運(yùn)用自己的智慧解決了美國(guó)建國(guó)初期面臨的困難。那么后人又是如何來評(píng)價(jià)這部憲法的呢？

（多媒體幻燈顯示下例問題）

“我們的憲法之所以恒久,就在于它簡(jiǎn)潔.它是一塊奠基石,而不是一座完整的大廈.或

者用句老話比喻:它是根,而不是完美的藤.”

----美國(guó)總統(tǒng)威爾遜

“一個(gè)向上帝要求賦予自由的民族，沒有邁出同時(shí)給予非洲人自由的第一步是不應(yīng)該的?！?/p>

----美國(guó)黑人領(lǐng)袖馬丁·路德·金

思考：結(jié)合教材內(nèi)容，談?wù)勀銓?duì)美國(guó)1787年憲法的認(rèn)識(shí)并說明理由.（板書）評(píng)價(jià)

（教師要引導(dǎo)學(xué)生解答問題，并注意總結(jié)對(duì)歷史現(xiàn)象進(jìn)行評(píng)價(jià)的基本方法，培養(yǎng)學(xué)生歷

史學(xué)科的思維能力。）

生：①美國(guó)聯(lián)邦憲法（美國(guó)1787年憲法）是世界是第一部成文憲法。

②作用：加強(qiáng)了美國(guó)中央政府的權(quán)力，使美國(guó)成為一個(gè)真正統(tǒng)一的國(guó)家；確立共和

政體，權(quán)力相互制約，避免了絕對(duì)權(quán)力的出現(xiàn)，在一定程度上保護(hù)了資產(chǎn)階級(jí)民主；協(xié)調(diào)了

中央和地方、大小州、南北方之間的矛盾，為美國(guó)社會(huì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定和發(fā)展繁榮打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。還為其它國(guó)家資產(chǎn)階級(jí)政治制度的建設(shè)提供了借鑒。（比如中華民國(guó)的《臨時(shí)約法》）

③這部憲法沒有廢除南方的奴隸制度，還把5個(gè)黑人折合為3個(gè)人來計(jì)算南方各州的人口總數(shù)，打上了種族歧視的烙印。

師：剛才同學(xué)們從不同的角度來談了各自對(duì)美國(guó)憲法的認(rèn)識(shí)，并從不同的角度進(jìn)行了闡

述。對(duì)事物的評(píng)判并沒有特定的唯一的標(biāo)準(zhǔn)，但必須要用史實(shí)說話，要做到論從史出。從同

學(xué)們的認(rèn)識(shí)中，我發(fā)現(xiàn)大家對(duì)美國(guó)的1787年憲法給予了高度的肯定。美國(guó)的憲法原則使共

和政治成為一種可操作的現(xiàn)實(shí)，從而使美國(guó)后來居上從一個(gè)弱國(guó)一躍而成為世界強(qiáng)國(guó)，這些

憲法的原則和機(jī)制也深深地影響了世界上許多國(guó)家的政治發(fā)展和憲政實(shí)踐，從而確立其舉足

輕重的地位。不僅如此，美國(guó)憲法的最重要的歷史意義還在于它把歐洲文藝復(fù)興時(shí)期以來人

類對(duì)于理性政治的追求變成了現(xiàn)實(shí)，開辟了人類社會(huì)追求民主反對(duì)專制的歷史新紀(jì)元。正如

英國(guó)政治家威廉.格萊斯頓說的一樣：

（教師展示幻燈片）

美國(guó)1787年憲法“是迄今為止，在特定的歷史時(shí)期人類智慧和意志所創(chuàng)造出的最美妙的杰作?！?/p>

----英國(guó)政治家威廉.格萊斯頓

師：前面我們還學(xué)過英國(guó)的代議制，請(qǐng)問，英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命勝利后建立了什么政治制

度？

生：君主立憲制。

師：（多媒體出示英國(guó)君主立憲制和美國(guó)共和制的幻燈片）

師：請(qǐng)同學(xué)們根據(jù)這兩個(gè)圖表，結(jié)合學(xué)過的知識(shí)，試從權(quán)力的來源及其分配的角度來比較比較美國(guó)共和制和英國(guó)君主立憲制的異同。

（教師引導(dǎo)）

生：相同：權(quán)力都來源于人民，都是一種代議制的民主政治制度。

不同：美國(guó)實(shí)行三權(quán)分立，英國(guó)實(shí)行虛君政治，內(nèi)閣對(duì)議會(huì)負(fù)責(zé)。

師：我們能不能說美國(guó)共和制度就比英國(guó)君主立憲制優(yōu)越（好）呢？并說明理由。生：不能。（理由略）

師：看一個(gè)社會(huì)制度是否先進(jìn)，主要看它是否適合本國(guó)國(guó)情，能否推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展和社會(huì)文明進(jìn)步。美國(guó)共和制和英國(guó)君主立憲制只是西方的民主政治在不同的國(guó)家有著不同的表現(xiàn)而已，都推動(dòng)了它們各自國(guó)家的資本主義經(jīng)濟(jì)繁榮和社會(huì)發(fā)展，成為今天發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，因此我們不能說美國(guó)共和制就比英國(guó)君主立憲制先進(jìn)。只要是適合自己的，那就是最好的！

師：從政治文明發(fā)展的角度看，這兩種體制 反映了怎樣的歷史趨勢(shì)？

生：反映了西方民主政治的確立和發(fā)展已經(jīng)成為一種世界歷史發(fā)展的潮流。

師：請(qǐng)同學(xué)們根據(jù)我們的所學(xué)知識(shí)，從英美政治民主制度建設(shè)的角度，談?wù)勊鼈儗?duì)我們社會(huì)主義政治民主建設(shè)的啟示。

生：（展開討論）

師：（加以引導(dǎo)）①加強(qiáng)人民代表大會(huì)建設(shè)，保障人民民主；②加強(qiáng)對(duì)政府權(quán)力的監(jiān)督，避免權(quán)力的絕對(duì)化，防止腐?。虎垡ㄔO(shè)符合中國(guó)國(guó)情的社會(huì)主義政治民主，推動(dòng)我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)。無視國(guó)情，一味地照搬照抄在政治文明的建設(shè)中是行不通的等等。

（鈴響，下課）

師：今天的課我們就學(xué)到這里，希望對(duì)同學(xué)們能有所啟發(fā)。

【板書設(shè)計(jì)】

美國(guó)1787年憲法

內(nèi)容

窘境→1787年憲法原則：三權(quán)分立、制約平衡

評(píng)價(jià)

第五篇：美國(guó)1787年憲法

《美國(guó)1787年憲法》（教學(xué)設(shè)計(jì)）

【教學(xué)目標(biāo)】

知識(shí)與能力：

（1）知道1787年憲法的內(nèi)容、特點(diǎn)及作用。

（2）理解美國(guó)的民主共和制

過程與方法：

（1）通過設(shè)置1787年制憲會(huì)議的情境，使學(xué)生對(duì)當(dāng)時(shí)制憲過程中的爭(zhēng)議和討論有所了解

（2）通過憲法文本材料的閱讀加深學(xué)生對(duì)憲法內(nèi)容的理解。

情感態(tài)度價(jià)值觀：

（1）體會(huì)和感受開國(guó)精英們的政治智慧和憲政精神

（2）認(rèn)識(shí)人類政治文明發(fā)展的多樣性和特殊性。

【重點(diǎn)與難點(diǎn)】

教學(xué)重點(diǎn)：1787年憲法的內(nèi)容及作用；教學(xué)難點(diǎn)：1787年憲法如何體現(xiàn)分權(quán)制衡的原則的【教學(xué)流程】

一、圖片文字導(dǎo)入

易中天作品《艱難一躍——美國(guó)憲法的誕生及我們的反思》及其網(wǎng)友的評(píng)論，學(xué)生形成思想沖突：為什么美國(guó)但還是欣賞他的政治體制？

二、切入正題

展示從“五月花”號(hào)到英國(guó)承認(rèn)美國(guó)的一系列圖片（背景音樂美國(guó)國(guó)歌《星條旗永不落》），導(dǎo)出問題：否能真正成為獨(dú)立、自由的樂土？

窘境與抉擇——1787年憲法制定的背景

抉擇一：維持邦聯(lián)制還是加強(qiáng)中央政府的權(quán)力?(“join or die”圖片)

抉擇二：君主制VS民主共和制？（文字材料）

堅(jiān)持與妥協(xié)——1787年憲法的內(nèi)容及作用

設(shè)置制憲會(huì)議場(chǎng)景：圖片，參加會(huì)議人員的職業(yè)身份等資料，烘托會(huì)議的爭(zhēng)吵和激烈

核心爭(zhēng)論一：集權(quán)VS分權(quán)；核心爭(zhēng)論二：中央VS地方

核心爭(zhēng)論三：大州VS小州；核心爭(zhēng)論四：南方VS北方

提供爭(zhēng)論的相關(guān)材料以及1787年憲法文本，在過程中理解1787年憲法的內(nèi)容，特別是把握分權(quán)制衡的原補(bǔ)充爭(zhēng)論：共和制VS民主制；彈性的魅力——1787年憲法的影響（圖片及文字）

三、聯(lián)系與反思

“橘生淮南則為橘生于淮北則為枳”，探究美國(guó)民主共和制的歷史與現(xiàn)實(shí)的多重因素。與《中華民國(guó)臨時(shí)代中國(guó)的命運(yùn)進(jìn)行比較，探討人類政治文明發(fā)展的多樣性和特殊性。

四、課后探究

比較英國(guó)的君主立憲制和美國(guó)的民主共和制。你認(rèn)為哪種制度更進(jìn)步？