第一篇：2015年證券從業(yè)考試題庫(kù)《證券投資分析》快速通關(guān)模擬試題三

第二篇：2014年證券從業(yè)考試投資分析及答案最新考試題庫(kù)(完整版)

1、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國(guó)公司法》 B．《中華人民共和國(guó)證券法》 C．《中華人民共和國(guó)刑法》 D．《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》

2、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

3、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶(hù)變更指定商業(yè)銀行 C．客戶(hù)變更銀行賬戶(hù) D．客戶(hù)撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)

4、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) C．證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。

A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū) C．申請(qǐng)報(bào)告

D．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

6、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級(jí)管理人員

D．境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

7、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 B．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

C．對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

8、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A．以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C．有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

9、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 B．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

C．對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

10、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令依法處理非法持有的證券

B．沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款 D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

11、證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價(jià)值分析報(bào)告 B．行業(yè)研究報(bào)告 C．投資策略報(bào)告 D．投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

12、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

13、保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有（）。A．沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

14、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 B．股東的合法權(quán)益 C．債權(quán)人的合法權(quán)益 D．公眾的合法權(quán)益

15、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱(chēng)、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

16、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．場(chǎng)所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化

17、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易 B．買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

C．接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

D．向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

18、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A．責(zé)令改正 B．罰款

C．撤銷(xiāo)公司登記 D．吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

19、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．證券投資者保護(hù)基金公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．行業(yè)協(xié)會(huì)

20、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人 B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶(hù)是受托人 C．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密

D．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

21、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

22、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)（）等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。A．證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)

B．證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 C．年齡

D．財(cái)務(wù)與收入狀況

23、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀(jì)人 D．實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員

24、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》

25、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息 B．將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C．公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

D．遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

26、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn) C．提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議 D．預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

27、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更業(yè)務(wù)范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

28、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是（）。A．證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息

D．允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

29、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有（）。A．企業(yè) B．個(gè)人 C．政府 D．上市公司

30、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱(chēng)、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

31、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

32、證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B．對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C．監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) D．為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

33、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū) B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

D．國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

34、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

35、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B．業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D．具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

36、一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過(guò)程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

37、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案 C．相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告 D．受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

38、非法集資類(lèi)犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復(fù)雜主體 C．自然人 D．單位

39、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展（）活動(dòng)。A．經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

40、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A．動(dòng)產(chǎn) B．不動(dòng)產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D．貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)

41、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．《中華人民共和國(guó)公司法》 B．《中戶(hù)人民共和國(guó)證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》 D．《中華人民共和國(guó)刑法》

42、證券公司同時(shí)有（）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷(xiāo)該證券公司。A．違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 C．需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

43、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

44、融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A．工作狀況 B．賬戶(hù)狀態(tài) C．信譽(yù)狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

45、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。

A．行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪

46、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A．多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場(chǎng)活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇

47、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

48、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準(zhǔn)確 B．客觀 C．完整 D．公平

49、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會(huì)的決議

B．制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D．修改公司章程

50、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介 B．提供咨詢(xún)服務(wù) C．直接買(mǎi)賣(mài)證券

D．擅自改變委托人的意愿

51、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．場(chǎng)所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化

52、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

53、誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)（）采集。A．協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠(chéng)信信息系統(tǒng)

54、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A．在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù) B．應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

55、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A．定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

56、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài) B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

57、投資主辦人有（）情形的，不予通過(guò)年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年 C．被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年 D．3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)

58、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D．證券交易所

59、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業(yè)財(cái)務(wù)公司 D．母公司

60、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A．檢查公司財(cái)務(wù)

B．當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正 C．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D．向股東會(huì)會(huì)議提出提案

61、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明 B．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明

C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D．公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

62、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25 63、下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理

B．客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理

64、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

C．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約

D．過(guò)失不能構(gòu)成該罪 65、誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)（）采集。A．協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠(chéng)信信息系統(tǒng)

66、對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

C．屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

67、客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（A．實(shí)名信用資金臺(tái)賬 B．信用證券賬戶(hù) C．信用資金賬戶(hù)

D．客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

68、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。）

第三篇：2011年證券從業(yè)考試投資分析包過(guò)題庫(kù)

1、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 B．二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 C．新三板市場(chǎng)中的虛假陳述 D．面向社會(huì)公眾的虛假陳述

2、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

A．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱(chēng)及地址

3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A．業(yè)務(wù)對(duì)象的專(zhuān)一性 B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶(hù)指令的權(quán)威性 D．客戶(hù)資料的保密性

4、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 B．進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查

C．查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

D．檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

5、根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生（）行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 D．不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

6、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨(dú)立運(yùn)行原則 D．崗位分離原則

7、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A．以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C．有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

8、有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。A．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年 B．未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢 C．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) D．已取得證券從業(yè)資格

9、下列選項(xiàng)中，屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

11、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

12、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

B．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

C．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

D．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

13、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。

A．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格 B．所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人 C．負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D．具有證券從業(yè)資格

14、下列關(guān)于股票約定式購(gòu)回相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模 B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶(hù)的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn) C．中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

D．證券公司與客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)

15、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn) D．客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

16、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶(hù) B．資金賬戶(hù)管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度

17、下列屬于非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A．個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D．個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

18、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔(dān)保債權(quán)范圍

D．融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理

19、效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開(kāi)信息 B．封閉信息 C．半公開(kāi)信息 D．有限公開(kāi)信息

20、證券公司同時(shí)有（）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷(xiāo)該證券公司。A．違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 C．需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

21、證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的（）等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A．風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B．投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好 C．身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況 D．金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

22、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專(zhuān)業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

23、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況

24、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶(hù) B．資金賬戶(hù)管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度

25、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令改正

B．沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

26、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

27、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（）。A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．評(píng)估與控制體系 D．操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

28、融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A．工作狀況 B．賬戶(hù)狀態(tài) C．信譽(yù)狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

29、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。

A．使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來(lái)資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù) D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)

30、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

31、財(cái)務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)（）等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A．日常溝通 B．定期回訪(fǎng) C．事前調(diào)查 D．事后追究

32、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

B．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

C．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

D．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

33、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

C．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約

D．過(guò)失不能構(gòu)成該罪

34、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶(hù) B．資金賬戶(hù)管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度

35、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)界定的說(shuō)法中，正確的是（）。A．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 B．接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)職務(wù)

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

36、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)界定的說(shuō)法中，正確的是（）。A．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 B．接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)職務(wù)

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

37、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。

A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū) C．申請(qǐng)報(bào)告

D．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

38、下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有（）。A．對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

B．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

39、在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 B．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 C．與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

40、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（）。A．委托人 B．證券經(jīng)紀(jì)商 C．證券交易所 D．證券公司

41、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公平B．公開(kāi) C．公正 D．自愿

42、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

43、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

44、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存

C．證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類(lèi)印章登記造冊(cè)，建立各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

45、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

46、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市 B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

47、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A．動(dòng)產(chǎn) B．不動(dòng)產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D．貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)

48、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。A．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐 C．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱 D．相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

49、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行（）等事項(xiàng)。A．內(nèi)幕交易 B．證券欺詐 C．市場(chǎng)操縱 D．正常交易

50、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有（）。A．已被機(jī)構(gòu)聘用

B．最近3年未受過(guò)刑事處罰

C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

51、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B．分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員

C．有健全的內(nèi)部管理制度

D．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

52、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。A．證券賬戶(hù) B．證券交易賬戶(hù) C．資金賬戶(hù) D．資金交易賬戶(hù)

53、申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C．具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過(guò)刑事處罰

54、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé) C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

55、下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是（）。A．協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息

B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息 C．會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù) D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

56、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．證券投資者保護(hù)基金公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．行業(yè)協(xié)會(huì)

57、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對(duì)象

58、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開(kāi)立賬戶(hù)。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

59、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專(zhuān)業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

60、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是（）。

A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 B．證券公司的控股股東

C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 D．證券公司的董事

61、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。A．真實(shí) B．準(zhǔn)確 C．完整 D．及時(shí)

62、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。

A．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施 B．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整 C．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立 D．控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

63、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案 C．相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告 D．受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

64、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A．反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分 B．銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式 C．對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

D．基金持有人聯(lián)系方式等客戶(hù)資料的保存方式

65、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括（）。

A．受理客戶(hù)咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制 B．向客戶(hù)進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對(duì)客戶(hù)違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

D．因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

66、財(cái)務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)（）等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A．日常溝通 B．定期回訪(fǎng) C．事前調(diào)查 D．事后追究 67、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A．以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C．有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

68、下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是（）。A．指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)

B．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查 C．組織委托人及其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)

D．對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求 69、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) 70、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱(chēng)、住所 B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C．證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

71、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營(yíng)原則 B．自主經(jīng)營(yíng)原則 C．自負(fù)盈虧原則

D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

72、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話(huà) D．責(zé)令改正

73、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際控制人

74、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù) B．挪用客戶(hù)資產(chǎn)

C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D．操縱市場(chǎng)

75、發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A．簡(jiǎn)單 B．復(fù)雜 C．真實(shí) D．準(zhǔn)確

76、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．董事

B．高級(jí)管理人員

C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

77、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶(hù)變更指定商業(yè)銀行 C．客戶(hù)變更銀行賬戶(hù) D．客戶(hù)撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)

78、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng) B．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時(shí)間 D．處罰處分類(lèi)比

79、下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有（）。

A．對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià) B．在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià) C．只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) D．所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià) 80、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。A．年檢申請(qǐng)報(bào)告 B．業(yè)務(wù)報(bào) C．利潤(rùn)表

D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

81、募集設(shè)立又被稱(chēng)為（）。A．同時(shí)設(shè)立 B．單純?cè)O(shè)立 C．漸次設(shè)立 D．復(fù)雜設(shè)立

82、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有（）。A．最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近24個(gè)月被誡勉談話(huà)的

D．最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

第四篇：2012證券從業(yè)考試《投資基金》強(qiáng)化模擬試題二

2012證券從業(yè)考試《投資基金》強(qiáng)化模擬試題二

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。）

1．基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。

A．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金份額持有人

2．持續(xù)推出各類(lèi)產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線(xiàn)通常歸為（）類(lèi)型。A．綜合式 B．平衡式 C．垂直式 D．水平式

3．投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般最早可于（）日到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

A．T+3 B．T+1 C．T D．T+2 4．公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（）。A．規(guī)模大小 B．是否上市 C．資金是否公募 D．是否具有獨(dú)立法人資格

5．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)的規(guī)范不包括（）。

A．涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年 B．敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密 C．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按月備份

D．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 6．契約型基金運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是（）。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．基金持有人

7．基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不低于贖回費(fèi)總額的（），應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．25% B．30% C．20% D．10% 8．開(kāi)放式基金首次募集，期限為該基金發(fā)售之13起（）內(nèi)。A．4個(gè)月 B．3個(gè)月 C．2個(gè)月 D．1個(gè)月

9．基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A．公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

B．投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

C．基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

D．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合的具體方案

10．基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括（）。A．估值頻率 B．交易時(shí)間

C．價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題 D．估值方法的一致性及公開(kāi)性 答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1．【解析】答案為A。每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者（即基金份額持有人）的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。

2．【解析】答案為D。常見(jiàn)的基金產(chǎn)品線(xiàn)類(lèi)型有：水平式、垂直式和綜合式三種。水平式，即基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開(kāi)發(fā)新品種，增加產(chǎn)品線(xiàn)的長(zhǎng)度，或擴(kuò)大產(chǎn)品線(xiàn)的寬度。采用這種類(lèi)型的基金管理公司具有較高的適應(yīng)性和靈活性，在競(jìng)爭(zhēng)中有回旋余地。但這要求公司有一定的實(shí)力，特別是要具備寬泛的基金管理能力。

3．【解析】答案為D。投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。投資者在提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后應(yīng)及時(shí)到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)打印認(rèn)購(gòu)成交確認(rèn)情況。

4．【解析】答案為D。依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類(lèi)基金，其中基金合同是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。而公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。因此，契約型基金不具有法人資格；公司型基金具有法人資格。

5．【解析】答案為C。信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫(kù)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等，主要規(guī)范如下：（1）對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案；（2）具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征；（3）系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（4）制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練；（5）建立完善的監(jiān)控體系，對(duì)系統(tǒng)升級(jí)、網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)、用戶(hù)密碼修改等重要操作，進(jìn)行記錄；（6）系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年；（7）基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密；（8）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和運(yùn)行中采用已頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)接口。

6．【解析】答案為A。基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益?；鸸芾砣嗽诨疬\(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。在我國(guó)，目前設(shè)立的基金全部為契約型基金，且基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

7．【解析】答案為A?；鸸芾砣宿k理開(kāi)放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的5%。贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

8．【解析】答案為B。開(kāi)放式基金的募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金募集期限。開(kāi)放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過(guò)3個(gè)月。

9．【解析】答案為A。我國(guó)基金管理公司一般的投資決策程序是：（1）公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告。研究發(fā)展部負(fù)責(zé)向投資決策委員會(huì)和其他投資部門(mén)提供研究報(bào)告。（2）投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃。（3）基金投資部制定投資組合的具體方案。（4）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。為降低投資風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)通過(guò)監(jiān)控投資決策實(shí)施和執(zhí)行的整個(gè)過(guò)程，并根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格水平及公司的風(fēng)險(xiǎn)控制政策，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

10．【解析】答案為B?；鹳Y產(chǎn)估值需考慮的因素包括：估值頻率；交易價(jià)格；價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題；估值方法的一致性及公開(kāi)性。

11．關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是（）。A．適合于長(zhǎng)期投資 B．適合于短期投資 C．沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)

D．既適合于長(zhǎng)期投資，也適合于短期投資

12．基金登記過(guò)程實(shí)際上是（）通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)。

A．登記機(jī)構(gòu) B．交易所 C．基金托管人 D．基金管理人

13．2004年底，我國(guó)推出首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A．深證100ETF B．上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF 14．保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A．安全墊 B．最低目標(biāo)價(jià)值 C．價(jià)值底線(xiàn) D．投資組合現(xiàn)時(shí)凈值

15．基金公司的債券研究主要側(cè)重于（）。A．到期收益率判斷 B．到期時(shí)間判斷 C．到期走勢(shì)形態(tài)

D．債券久期判斷和券種選擇

16．關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說(shuō)法，正確的是（）。A．投資對(duì)象是社會(huì)公眾 B．投資對(duì)象是不特定的投資人 C．投資對(duì)象是特定的投資人 D．投資對(duì)象是不確定的機(jī)構(gòu)投資者

17．我國(guó)證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。A．信托 B．債權(quán) C．擔(dān)保 D．股權(quán)

18．集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（）。A．強(qiáng)化監(jiān)管 B．風(fēng)險(xiǎn)固定 C．收益穩(wěn)定 D．具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

19．混合型基金是指（）基金。

A．主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票 B．主要投資于股票、債券，且投資比例不符合規(guī)定 C．主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券

D．主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具 20．基金公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（）負(fù)責(zé)。A．股東會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．總經(jīng)理 D．董事會(huì) 答案及解析

11．【解析】答案為B。與其他類(lèi)型基金相比，貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。但需要注意的是，貨幣市場(chǎng)基金的長(zhǎng)期收益率較低。并不適合進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

12．【解析】答案為A?；鸬怯涍^(guò)程實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

13．【解析】答案為B?！蹲C券投資基金法》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)基金市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)日趨活躍，具有代表性的基金創(chuàng)新產(chǎn)品包括：2004年10月成立的國(guó)內(nèi)第一只上市開(kāi)放式基金（1OF）——南方積極配置基金，2004年年底推出的國(guó)內(nèi)首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）——華夏上證50ETF，2006年5月推出的國(guó)內(nèi)首只生命周期基金——匯豐晉信2016基金，2007年7月推出的國(guó)內(nèi)首只結(jié)構(gòu)化基金——國(guó)投瑞銀瑞?；?，2007年9月推出的首只QDII基金——南方全球精選基金QDII基金，2008年4月推出的國(guó)內(nèi)首只社會(huì)責(zé)任基金——興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金等。

14．【解析】答案為A。保本基金的分析指標(biāo)主要包括保本期、保本比例、贖回費(fèi)、安全墊、擔(dān)保人等。其中，安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。如果安全墊較小，基金將很難通過(guò)放大操作提高基金的收益。較高的安全墊在提高基金運(yùn)作靈活性的同時(shí)也有助于增強(qiáng)基金到期保本的安全性。

15．【解析】答案為D。就債券研究而言，它主要側(cè)重于債券久期的判斷和券種的選擇。研究員通過(guò)對(duì)宏觀及利率走勢(shì)的判斷以及對(duì)長(zhǎng)短期債券、不同信用等級(jí)債券利差的判斷，決定債券的久期策略，然后再依券種的信用程度、流動(dòng)性等指標(biāo)以及一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)供需情況等提出分析報(bào)告。

16．【解析】答案為C。公募基金是指可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售的一類(lèi)基金。私募基金則是只能采取非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。

17．【解析】答案為A。我國(guó)證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系，它是一種受益憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人。

18、【解析】答案為D?；饘⒈姸嗤顿Y者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。

19．【解析】答案為B。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金；基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金；僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金；同時(shí)投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。

20．【解析】答案為D。督察長(zhǎng)應(yīng)由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察稽核。

21．封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）元人民幣。A．0.001 B．0.0001 C．0.01 D．0.1 22．基金公司主要股東的注冊(cè)資本不低于人民幣（）。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

23．基金銀行存款賬戶(hù)由基金托管人以（）名義開(kāi)立。A．基金托管人 B．基金 C．基金管理人

D．基金管理人和托管人聯(lián)名

24．《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)布并實(shí)施于（）。A．2001年10月 B．2003年7月 C．2005年10月 D．2007年10月

25．反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)是（）。A．凸度 B．久期 C．安全墊 D．貝塔值

26．投資風(fēng)險(xiǎn)最低的基金是（）基金。A．債券 B．股票 C．指數(shù) D．貨幣市場(chǎng)

27．債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（）劃分。A．發(fā)行人 B．收益 C．凸度

D．久期與信用等級(jí)

28．價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金相比（）。A．投資風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法比較 B．投資風(fēng)險(xiǎn)一樣 C．投資風(fēng)險(xiǎn)較低 D．投資風(fēng)險(xiǎn)較高

29．基金托管人每（）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次監(jiān)督報(bào)告。A．兩個(gè)月 B．一個(gè)月 C．半年 D．周

30．契約型基金份額持有人享有（）。A．基金投資決策權(quán) B．基金資產(chǎn)保管權(quán) C．基金資產(chǎn)管理權(quán) D．基金份額所有權(quán) 答案及解析

21．【解析】答案為A。封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份。

22．【解析】答案為C。我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。其主要股東（指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25%的股東）應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；（2）注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；（3）具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好；（4）持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；（5）最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（6）沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；（7）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（8）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

23．【解析】答案為B?；疸y行存款賬戶(hù)是指以基金名義在銀行開(kāi)立的、用于基金名下資金往來(lái)的結(jié)算賬戶(hù)。該類(lèi)賬戶(hù)是托管人為辦理資金清算需要而設(shè)立，由托管人開(kāi)立并管理。

24．【解析】答案為D。2007年10月發(fā)布并實(shí)施的《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》，圍繞投資人需要，從審慎調(diào)查、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)等方面對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行了規(guī)范，并要求基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則和及時(shí)性原則。

25．【解析】答案為D。常用來(lái)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。

26．【解析】答案為D。貨幣市場(chǎng)基金同樣會(huì)面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。但由于我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于剩余期限高于397天的債券，投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)180天，相比較而言，實(shí)際上貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)是較低的。

27．【解析】答案為D。與股票基金類(lèi)似，債券基金也被分成不同的投資風(fēng)格。債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的久期與債券的信用等級(jí)來(lái)劃分。

28．【解析】答案為C。專(zhuān)注于價(jià)值型股票投資的股票基金被稱(chēng)為價(jià)值型股票基金，專(zhuān)注于成長(zhǎng)型股票投資的股票基金被稱(chēng)為成長(zhǎng)型股票基金，同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的基金則被稱(chēng)為平衡型基金。價(jià)值型股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)要低于成長(zhǎng)型股票基金，但回報(bào)通常也不如成長(zhǎng)型股票基金。

29．【解析】答案為D。托管銀行根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。另外，托管銀行還要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告，即每季度由托管人撰寫(xiě)內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

30．【解析】答案為D。契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。因此，基金投資者享有基金份額所有權(quán)。基金管理人享有投資決策權(quán)、管理權(quán)；基金托管人享有基金資產(chǎn)保管權(quán)

31．2004年7月1日開(kāi)始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中，首次將我國(guó)的基金的類(lèi)別分為（）等基本類(lèi)型。

A．股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金 B．股票基金、債券基金、ETF、貨幣市場(chǎng)基金 C．平衡基金、指數(shù)基金、混合基金、股票基金 D．債券基金、指數(shù)基金、平衡基金、ETF 32．證券投資基金會(huì)計(jì)核算責(zé)任人為（）。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金管理人與基金托管人

33．偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。A．10%～20% B．20%～30% C．30%～50% D．50%～70% 34．基金管理人在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，向投資者提供費(fèi)率優(yōu)惠，屬（）。A．營(yíng)業(yè)推廣 B．廣告促銷(xiāo) C．公共關(guān)系 D．人員推銷(xiāo)

35．關(guān)于上市開(kāi)放式基金（1OF）的表述，錯(cuò)誤的是（）。A．是一種本土化創(chuàng)新

B．可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回 C．不可以在交易所進(jìn)行份額交易

D．基金份額可以通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換 36．債券的久期是指（）。A．債券的票面到期時(shí)間 B．債券的信用等級(jí) C．債券的加權(quán)到期時(shí)間 D．債券的價(jià)格波動(dòng)

37．基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為（）。A．基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) B．公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理 C．公司運(yùn)作的所有環(huán)節(jié) D．基金運(yùn)作的所有環(huán)節(jié) 38．ETF的投資目標(biāo)是（）。A．?dāng)M合某一指數(shù)而獲利 B．超越指數(shù)

C．提供盡可能多的套利機(jī)會(huì) D．使ETF的規(guī)模擴(kuò)大

39．保本基金的投資目標(biāo)是（）。A．獲得盡可能高的回報(bào) B．使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低 C．獲得市場(chǎng)平均收益

D．在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

40．投資基金優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)和促進(jìn)基金增長(zhǎng)，這個(gè)作用是通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)。A．提供就業(yè)機(jī)會(huì) B．將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金 C．購(gòu)買(mǎi)大量消費(fèi)品 D．向工商企業(yè)提供信貸 答案及解析

31．【解析】答案為A。隨著我國(guó)基金品種的日益豐富，在原先簡(jiǎn)單的封閉式基金與開(kāi)放式基金劃分的基礎(chǔ)上，2004年7月1日開(kāi)始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，首次將我國(guó)的基金類(lèi)別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類(lèi)型。

32．【解析】答案為D?；鸸芾砉臼亲C券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體，對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以每只基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。同時(shí)，由于基金托管人對(duì)基金管理公司計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金業(yè)績(jī)報(bào)告負(fù)有復(fù)核責(zé)任，因此基金托管人也需要對(duì)所托管的證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，并將有關(guān)結(jié)果同基金管理公司相核對(duì)。

33．【解析】答案為D。偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對(duì)較低。通常，股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%～40%。

34．【解析】答案為A。營(yíng)業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購(gòu)買(mǎi)某一基金產(chǎn)品?；痄N(xiāo)售中常用的營(yíng)業(yè)推廣手段主要有：銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、激勵(lì)手段、舉辦投資者交流活動(dòng)和費(fèi)率優(yōu)惠等。其中，費(fèi)率優(yōu)惠是指基金管理人一般在持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行），以更低的申購(gòu)費(fèi)率吸引客戶(hù)，前提是這種優(yōu)惠應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管部門(mén)允許的范圍內(nèi)，不能進(jìn)行不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

35．【解析】答案為C。上市開(kāi)放式基金（1OF）是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所（場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)）進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開(kāi)放式基金。它是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。1OF通過(guò)場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)獲得的基金份額分別被注冊(cè)登記在場(chǎng)外系統(tǒng)與場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)，但基金份額可以通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（即跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記）實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換。

36．【解析】答案為C。久期是指一只債券的加權(quán)到期時(shí)間。它綜合考慮了到期時(shí)間、債券現(xiàn)金流以及市場(chǎng)利率對(duì)債券價(jià)格的影響，可以用以反映利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響，因此是一個(gè)較好的債券利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

37．【解析】答案為A。督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

38．【解析】答案為A。交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，通常又被稱(chēng)為交易所交易基金（ETF），是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金。ETF基金最早產(chǎn)生于加拿大，但其發(fā)展與成熟主要是在美國(guó)。ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)，從而獲得收益。

39．【解析】答案為D。保本基金是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。

40．【解析】答案為B。目前，我國(guó)金融結(jié)構(gòu)存在直接融資和間接融資相對(duì)失衡的矛盾，通過(guò)證券市場(chǎng)的直接融資比重較小，且有不斷萎縮的態(tài)勢(shì)。截至2007年底，超過(guò)17萬(wàn)億元的儲(chǔ)蓄資金滯留在銀行系統(tǒng)，既增大了商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)壓力，不利于銀行體制的改革，也增大了整個(gè)金融體系的風(fēng)險(xiǎn)。證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

第五篇：證券從業(yè)考試題庫(kù)（9篇）

篇1：證券從業(yè)資格庫(kù)考試題庫(kù)

最新證券從業(yè)資格庫(kù)考試題庫(kù)

1、有執(zhí)行期間的處罰處分自（ ）起算。

A．處罰處分決定生效之日

B．處罰處分決定成效次日

C．執(zhí)行期間屆滿(mǎn)之日

D．執(zhí)行期問(wèn)屆滿(mǎn)次日

2、客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開(kāi)立（ ）。

A.信用證券賬戶(hù)

B．信用資金臺(tái)賬

C．信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

D．實(shí)名信用資金賬戶(hù)

3、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（ ）個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。

A．3

B．5

C．7

D．10

4、下列不屬于證券公司損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（ ）。

A．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

B．假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券

C．接收客戶(hù)委托，為其購(gòu)買(mǎi)證券后發(fā)生巨額虧損

D．挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券

5、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有（ ）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

A．1

B．2

C．3

D．5

6、用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金的賬戶(hù)是（ ）。

A．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

C．信用交易證券交收賬戶(hù)

D．融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

7、下列選項(xiàng)中，不正確的是（ ）。

A．通過(guò)增加公司注冊(cè)資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

B．有限責(zé)任公司，必須在公司名稱(chēng)中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣

C．禁止證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

D．如果發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，認(rèn)股人可以抽回其股本

8、用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金的賬戶(hù)是（ ）。

A．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

C．信用交易證券交收賬戶(hù)

D．融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

9、目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)定在（ ）類(lèi)以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

10、發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會(huì)對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是（ ）。

A．暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B．自確認(rèn)之日起3―12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

C．對(duì)保薦代表人采取證券市場(chǎng)禁入的措施

D．自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格

11、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（ ）。

A．假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B．委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

D．將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

12、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。

A．基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)

B．有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)其股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意

C．有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利

D．股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

13、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。

A．擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無(wú)期徒刑

B．證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑

C．前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券

D．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

14、證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（ ）的罰款。

A．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B．30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D．10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

15、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)采集誠(chéng)信信息的途徑，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)

B．證券業(yè)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)

C．會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因

16、下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法不正確的是（ ）。

A．公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

B．公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

C．公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票

D．公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

17、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。

A．擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無(wú)期徒刑

B．證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑

C．前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券

D．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

18、下列不屬于證券公司損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（ ）。

A．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

B．假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券

C．接收客戶(hù)委托，為其購(gòu)買(mǎi)證券后發(fā)生巨額虧損

D．挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券

19、公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括（ ）。

A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B．公司章程

C．稅務(wù)登記證

D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

20、下列不屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易條件的是（ ）。

A．公司債券的期限為1年以上

B．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

D．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元

21、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（ ）個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。

A．3

B．5

C．7

D．10

22、證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（ ）的罰款。

A．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B．30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D．10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

23、下列不屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易條件的是（ ）。

A．公司債券的期限為1年以上

B．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

D．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元

24、下列選項(xiàng)中，不正確的是（ ）。

A．通過(guò)增加公司注冊(cè)資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

B．有限責(zé)任公司，必須在公司名稱(chēng)中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣

C．禁止證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

D．如果發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，認(rèn)股人可以抽回其股本

25、下列情形表明代銷(xiāo)發(fā)行成功的是（ ）。

A．代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)．向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量10%的

B．代銷(xiāo)期限屑滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量30%的

C．代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量50%的

D．代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量80%的

26、下列情形表明代銷(xiāo)發(fā)行成功的是（ ）。

A．代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)．向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量10%的

B．代銷(xiāo)期限屑滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量30%的

C．代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量50%的

D．代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量80%的`

27、下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是（ ）。

A．限制民事行為能力

B．因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)6年

C．擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

D．個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

28、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

A．1000萬(wàn)

B．3000萬(wàn)

C．5000萬(wàn)

D．1億

29、目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)定在（ ）類(lèi)以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

30、下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是（ ）。

A．責(zé)令依法處理非法持有的證券

B．沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)

C．沒(méi)有違法所得的，處以2萬(wàn)元的罰金

D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

31、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（ ）。

A．客戶(hù)財(cái)產(chǎn)與收入狀況

B．客戶(hù)的家庭情況

C．證券投資經(jīng)驗(yàn)

D．投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

32、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。

A．公開(kāi)發(fā)行是指向特定對(duì)象發(fā)行證券

B．采取要約收購(gòu)方式的。收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，但賣(mài)出價(jià)格不能高出要約收購(gòu)價(jià)格

C．監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人

D．公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

33、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．3

B．6

C．9

D．12

34、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)采集誠(chéng)信信息的途徑，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)

B．證券業(yè)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)

C．會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因

35、客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開(kāi)立（ ）。

A.信用證券賬戶(hù)

B．信用資金臺(tái)賬

C．信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

D．實(shí)名信用資金賬戶(hù)

36、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（ ）。

A．假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B．委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

D．將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

篇2：證券從業(yè)考試試題

第1題：風(fēng)險(xiǎn)是指( ?)。

A.損失的大小

B.損失的分布

C.未來(lái)結(jié)果的不確定性

D.收益的分布

答案：C

第2題：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的( ?)的人民幣債券。

A.可流通

B.不可流通

C.有面額

D.無(wú)面額

答案：B

第3題：下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是( ?)。

A.一般采取被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)

B.基金份額可變

C.能夠通過(guò)所有證券公司進(jìn)行申購(gòu)贖回

D.在交易所上市交易

答案：C

第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為( ?)。

A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D.債券屬于有價(jià)證券

答案：A

第5題：Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以( ?)家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運(yùn)行。

A.14

B.15

C.16

D.17

答案：C

第6題：關(guān)于中標(biāo)原則，下列說(shuō)法不正確的是( ?)。

A.全場(chǎng)有效投資總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入

B.全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿(mǎn)招標(biāo)額為止

C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

D.對(duì)于允許追加承銷(xiāo)的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷(xiāo)當(dāng)期國(guó)債

答案：C

第7題：股票是一種資本證券，它屬于( ?)。

A.實(shí)物資本

B.真實(shí)資本

C.虛擬資本

D.風(fēng)險(xiǎn)資本

答案：C

第8題：中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的( ?)業(yè)務(wù)。

A.政策性

B.公開(kāi)市場(chǎng)操作

C.投融資

D.保值

答案：B

第9題：按( ?)劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。

A.交易金額

B.交易場(chǎng)所

C.賬戶(hù)用途

D.投資者種類(lèi)

答案：B

第10題：證券投資基金的特點(diǎn)不包括( ?)。

A.集合理財(cái)，專(zhuān)業(yè)管理

B.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C.組合投資，分散散風(fēng)險(xiǎn)

D.放松監(jiān)管，信息封閉

答案：D

[2017證券從業(yè)考試試題]

篇3：證券從業(yè)考試題型解析

證券從業(yè)考試題型解析

.根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題，如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2.重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的'內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見(jiàn)。如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶(hù)并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。

4.跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來(lái)，可以出各種題型。依此類(lèi)推，各門(mén)課程都可以如法炮制，

5.計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專(zhuān)門(mén)的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6.條件出題。證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見(jiàn)，其他題型也可以出。

7.對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來(lái)進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8.根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

出題方法沒(méi)有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見(jiàn)的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

篇4：證券從業(yè)資格考試：考試復(fù)習(xí)方法

選科目考試共分5門(mén)，一門(mén)基礎(chǔ)，4門(mén)選修（交易，投資分析，發(fā)行承銷(xiāo)，基金）

報(bào)名費(fèi)一門(mén)70

每次考試可選擇1門(mén)或幾門(mén)考，只要過(guò)了，成績(jī)長(zhǎng)期保留，有效，

通過(guò)基礎(chǔ)+任意一門(mén)選修，獲得證券從業(yè)資格

通過(guò)基礎(chǔ)+任意兩門(mén)選修，獲得證券從業(yè)資格一級(jí)證書(shū)

通過(guò)基礎(chǔ)+全部四門(mén)選修，獲得證券從業(yè)資格二級(jí)證書(shū)

建議的考試順序，基礎(chǔ)，交易，基金，分析，承銷(xiāo)

這個(gè)順序是綜合考慮難易程度和實(shí)用性給出的

第一次考試，建議考基礎(chǔ)和交易

計(jì)算題目處理

前面說(shuō)過(guò)，每科考試110分鐘，完成180道題目，拋開(kāi)20分的多選不談，基本每道題30-40秒，如果一道計(jì)算題花了兩分鐘，那么它就占用了至少3-4道題目的時(shí)間。在證券投資分析中，關(guān)于公司財(cái)務(wù)部分會(huì)出許多的計(jì)算題，我感覺(jué)大約有10道以上的計(jì)算題目，而且有的計(jì)算題目還不是一步能算出來(lái)的，如果不是極熟練可能會(huì)比較費(fèi)時(shí)間。

數(shù)字強(qiáng)記? ? 的確有時(shí)太多的數(shù)字容易弄亂，建議個(gè)人總結(jié)一套適合自己的快速記憶方法，

備考資料

因?yàn)檫@些知識(shí)點(diǎn)不需要永久性記憶，只是一種短暫性記憶，如1-3個(gè)月的時(shí)間，考過(guò)就忘無(wú)所謂。關(guān)鍵是考試時(shí)能記得。如證券公司的業(yè)務(wù)分類(lèi)簡(jiǎn)記為515，凈資本簡(jiǎn)記為2512，看到這類(lèi)題目立刻反映這些數(shù)字，比死記要效果好些。當(dāng)時(shí)我記得很熟悉的，現(xiàn)在才幾天過(guò)去，基本都想不起來(lái)了?？磿?shū)加多做題1，先看基礎(chǔ)，這本書(shū)最重要，每天看一章，做一章配套的題目，簡(jiǎn)單的直接劃去，以后也別看，浪費(fèi)時(shí)間，易混淆的標(biāo)記下，做錯(cuò)了的標(biāo)記下，（我當(dāng)時(shí)是做20題對(duì)一下答案，這樣做錯(cuò)了什么，正確答案是什么，有更深的印象），將題目中的考點(diǎn)在書(shū)本上相應(yīng)位置用粗彩筆畫(huà)出來(lái)，醒目一點(diǎn)，這樣，考試前最后一次復(fù)習(xí)的時(shí)候就只要盯著彩筆劃過(guò)的地方,已經(jīng)以后復(fù)習(xí)可以只看考點(diǎn)，二次看書(shū)的時(shí)候就會(huì)非常的快了

2，整理時(shí)間年代數(shù)字這些非常容易混的東西，考前看

3，基礎(chǔ)爭(zhēng)取在10――12天看完

4，接著學(xué)習(xí)選修的書(shū)，有了基礎(chǔ)的知識(shí)，看起來(lái)方便多了，復(fù)習(xí)方法相同，一定要記得，看一章，做一章

5，這樣，你復(fù)習(xí)完兩本書(shū)大概花了20-25天，剩下的時(shí)間需要將題目重新再看一遍，因?yàn)樽鲞^(guò)了一遍題目，所以在看書(shū)的時(shí)候就知道那里是重點(diǎn)了，再將書(shū)有重點(diǎn)的翻一遍

6，考試前一天主要就是看看錯(cuò)題，時(shí)間，易混知識(shí)點(diǎn)，什么的。

篇5：證券從業(yè)資格考試考試科目

報(bào)名條件

(一)報(bào)名截止日年滿(mǎn)18周歲;

(二)具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上學(xué)歷;

(三)具有完全民事行為能力。

適合人群

協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：概括地說(shuō)，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

具體而言，證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；

基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的.管理人員；

證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員；

證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。

相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

考試科目

證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試科目設(shè)定兩門(mén)，名稱(chēng)分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

各專(zhuān)業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門(mén)。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。

各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén)，分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。

證券從業(yè)資格各類(lèi)別考試對(duì)應(yīng)科目如下表所示：

考試類(lèi)型	考試科目	科目數(shù)量
證券一般從業(yè)	證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)	兩科
保薦代表人勝任能力考試	投資銀行業(yè)務(wù)	一科
證券分析師勝任能力考試	發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)	一科
證券投資顧問(wèn)勝任能力考試	證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)	一科
證券公司合規(guī)管理人員	證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試	一科
證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員	證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試	一科
證券公司高級(jí)管理人員	證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試	一科

題型題量

入門(mén)資格考試的兩個(gè)科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

各專(zhuān)業(yè)資格考試科目，考試時(shí)間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

篇6：證券從業(yè)考試過(guò)關(guān)心得

，

22號(hào)去蘇州考試，考點(diǎn)距離火車(chē)站好遠(yuǎn)，總體來(lái)說(shuō)，證券的考題要比期貨簡(jiǎn)單，1個(gè)小時(shí)基本上能把試卷做完，嘿嘿，我還是每門(mén)都等到考試結(jié)束才交的試卷?？幢P(pán)比考試更考耐心，所以就堅(jiān)持等到考試結(jié)束。

篇7：證券從業(yè)考試練習(xí)題及答案

1.狹義的投資銀行業(yè)務(wù)的范圍包括( )，

A.并購(gòu)業(yè)務(wù)

B.公司融資

C.融資業(yè)務(wù)

D.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

2.關(guān)于資產(chǎn)支持證券，下列說(shuō)法中正確的有( )。

A.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)

B.資產(chǎn)支持證券是指將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券

C.受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)

D.我國(guó)目前還沒(méi)有資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

3.證券公司的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)在申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)要求其( )。

A.具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程

B.內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理

C.具備相應(yīng)的研究能力

D.從事保薦業(yè)務(wù)10年以上

4.保薦期間分為( )兩個(gè)階段。

A.盡職推薦階段

B.持續(xù)督導(dǎo)階段

C.前端督導(dǎo)階段

D.后臺(tái)督導(dǎo)階段

5.發(fā)行人繳納股款后，在( )情形下可以抽回資本。

A.未按期募足股份

B.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

D.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司

6.股份有限公司增加資本的方式有( )。

A.向中小股東回購(gòu)股份

B.向現(xiàn)有股東配售股份

C.向現(xiàn)有股東派送紅股

D.以公積金轉(zhuǎn)增股本

7.股份有限公司的董事的職權(quán)有( )。

A.出席董事會(huì)

B.行使表決權(quán)

C.報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)

D.簽名權(quán)

8.股份有限公司在將稅后利潤(rùn)向股東按持有比例分配之前，應(yīng)先提取( )。

A.工會(huì)經(jīng)費(fèi)

B.職工福利費(fèi)

C.法定公積金

D.任意公積金

9.在企業(yè)的股份制改組的過(guò)程中，發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開(kāi)展業(yè)務(wù)所必需的( )完整投入擬發(fā)行上市公司。

A.固定資產(chǎn)

B.在建工程

C.無(wú)形資產(chǎn)

D.其他資產(chǎn)

10.股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括( )。

A.計(jì)劃階段

B.實(shí)施審計(jì)階段

C.審計(jì)完成階段

D.評(píng)估階段

11.重置成本法是在現(xiàn)時(shí)條件下，被評(píng)估資產(chǎn)全新?tīng)顟B(tài)的`重置成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的( )，估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。

A.實(shí)體性貶值

B.經(jīng)濟(jì)性貶值

C.功能性貶值

D.重置性貶值

12.每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司募集資金存放與使用情況出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告，

該核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

A.募集資金的存放、使用及專(zhuān)戶(hù)余額情況

B.募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異

C.閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果(如適用)

D.上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見(jiàn)

13.審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

A.引言段

B.管理層對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的責(zé)任段

C.意見(jiàn)段

D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任段

14.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指( )。

A.建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系

B.能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策

C.具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度

D.發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶(hù)

15.關(guān)于市凈率法，下列說(shuō)法中正確的有( )。

A.市凈率是指股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益的比率

B.計(jì)算公式為：市凈率=股票市場(chǎng)價(jià)格÷每股凈資產(chǎn)

C.通過(guò)市凈率定價(jià)法估值時(shí)，首先應(yīng)根據(jù)審核后的凈資產(chǎn)計(jì)算出發(fā)行人的每股凈資產(chǎn)

D.根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市凈率

16.在首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的操作中，主承銷(xiāo)商按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定組織驗(yàn)資時(shí)應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)。

A.獲取的T日16：00資金到賬情況

B.獲取的T+1日16：00資金到賬情況

C.結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下申購(gòu)資金專(zhuān)戶(hù)截止T日16：00的資金余額

D.結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下申購(gòu)資金專(zhuān)戶(hù)截止T+1日16：00的資金余額

17.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司向深圳證券交易所申請(qǐng)辦理新股發(fā)行事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件

B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料

C.發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排

D.發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告

18.招股說(shuō)明書(shū)全文文本的扉頁(yè)應(yīng)刊登的內(nèi)容包括( )。

A.發(fā)行股數(shù)

B.擬上市的證券交易所

C.招股說(shuō)明書(shū)簽署日期

D.發(fā)行股票的類(lèi)型

19.上市公司的董事會(huì)秘書(shū)為上市公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，有權(quán)參加( )。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)會(huì)議

C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議

D.高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議

20.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情況，主要包括( )等。

A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得

B.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限

C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

D.對(duì)發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響

篇8：證券從業(yè)資格考試：考試題型有那些

考試題型??? 考試題型有三種，分別是單項(xiàng)選擇題、不定選項(xiàng)選擇題和判斷題，

證券從業(yè)資格考試：考試題型有那些

。每種題型都是60道，其中單項(xiàng)選擇題每個(gè)0.5分；不定選項(xiàng)選擇題，40道是0.5分，20道是1分（題目中會(huì)標(biāo)明）；判斷題每個(gè)0.5分，但答錯(cuò)要倒扣分?？荚嚂r(shí)間120分鐘。

題目是從考試題庫(kù)隨機(jī)抽取的而且每個(gè)人的考題都是不同的。上機(jī)考試考場(chǎng)有網(wǎng)絡(luò)攝像監(jiān)控3個(gè)監(jiān)考想作弊門(mén)都沒(méi)有，更大的問(wèn)題是你都不知道去哪抄，考試題量較大上面說(shuō)過(guò)了所以做題慢點(diǎn)需要注意時(shí)間

資格證類(lèi)型

必考科目+任意一門(mén)選考科目=證券從業(yè)資格證書(shū)

必考科目+任意兩門(mén)選考科目=一級(jí)證券從業(yè)資格證書(shū)

必考科目+全部四門(mén)選考科目=二級(jí)證券從業(yè)資格證書(shū)

這些都要在券商或者證監(jiān)會(huì)注冊(cè)認(rèn)可的公司供職，

備考資料

科目類(lèi)型

考試科目分為必考科目和選考科目。

必考科目：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)。

選考科目：證券交易；證券投資基金；證券投資分析；證券發(fā)行與承銷(xiāo)。

篇9：證券從業(yè)資格考試考試題型解析

根據(jù)歷年的考題，尤其是最近幾年的考題特點(diǎn)，可以大致歸納如下常見(jiàn)的出題方法：

根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題? ? 如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

重大法規(guī)、規(guī)則出題? ? 如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

反向出題? ? 就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見(jiàn)。如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶(hù)并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。

跨章節(jié)出題? ? 學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來(lái)，可以出各種題型，依此類(lèi)推，各門(mén)課程都可以如法炮制。

計(jì)算題隱蔽出題? ? 以前的考題有專(zhuān)門(mén)的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，

如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

條件出題? ? 證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見(jiàn)，其他題型也可以出。

對(duì)比出題? ? 把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來(lái)進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題? ? 很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

總結(jié)出題方法沒(méi)有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見(jiàn)的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。