第一篇：日常監(jiān)管

日常監(jiān)管

一、對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)的日常監(jiān)管 卷煙生產(chǎn)企業(yè)流程

1.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)、銷(xiāo)售、打掃碼業(yè)務(wù)流程1計(jì)劃下達(dá)。2卷煙生產(chǎn)。3成品銷(xiāo)售。(合同簽訂、合同執(zhí)行、發(fā)貨)4打、掃碼?！耙淮蛞粧摺??！耙淮颉钡牧鞒淌牵河?jì)劃取碼→安排生產(chǎn)→生產(chǎn)打碼→數(shù)據(jù)上傳?！耙粧摺钡牧鞒淌牵撼鰩?kù)掃碼→數(shù)據(jù)上傳。

2.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)煙葉購(gòu)進(jìn)、調(diào)出業(yè)務(wù)流程1煙葉合同簽訂2入庫(kù)3領(lǐng)用（調(diào)出）4調(diào)劑（轉(zhuǎn)庫(kù)）。

3.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)煙用輔料購(gòu)進(jìn)、調(diào)出業(yè)務(wù)流程1合同簽訂2入庫(kù)3領(lǐng)用（調(diào)出）4調(diào)劑（轉(zhuǎn)庫(kù)）。

4.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)煙草專(zhuān)用機(jī)械業(yè)務(wù)流程1購(gòu)進(jìn)2大修3調(diào)撥。

5.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)專(zhuān)賣(mài)品報(bào)廢業(yè)務(wù)流程(1.申請(qǐng)報(bào)廢2銷(xiāo)毀處理)煙草專(zhuān)賣(mài)品報(bào)廢按程序?qū)徟?，在?dāng)?shù)責(zé)煵輰?zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督下，企業(yè)組織將專(zhuān)賣(mài)品進(jìn)行銷(xiāo)毀，并保留存檔現(xiàn)場(chǎng)銷(xiāo)毀的記錄、照片、音像等資料。對(duì)報(bào)廢煙草專(zhuān)用機(jī)械常用的銷(xiāo)毀方式是砸壞、切割并熔爐；對(duì)報(bào)廢卷煙紙、煙末是焚燒、水浸等；對(duì)報(bào)廢嘴棒是焚燒、液壓等；對(duì)報(bào)廢煙葉、煙絲是焚燒、填埋等。對(duì)報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品的銷(xiāo)毀要求徹底、不留隱患，提倡環(huán)保銷(xiāo)毀方式。卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范要求 1卷煙、雪茄煙生產(chǎn)的規(guī)范要求

a.從事卷煙、雪茄煙生產(chǎn)的企業(yè)應(yīng)取得煙草專(zhuān)賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證，嚴(yán)格在許可證范圍內(nèi)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；b.嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃，嚴(yán)禁以任何理由超計(jì)劃、超進(jìn)度生產(chǎn)；c.生產(chǎn)的卷煙、雪茄煙應(yīng)100%在線打碼入庫(kù)；d.不得無(wú)碼生產(chǎn)、無(wú)碼備貨、超備貨計(jì)劃備貨。

2樣品煙、試制煙、促銷(xiāo)煙生產(chǎn)及管理的規(guī)范要求

a.企業(yè)應(yīng)建立“福樣促試”卷煙管理制度；b“福樣促試”卷煙生產(chǎn)應(yīng)納入生產(chǎn)計(jì)劃內(nèi)，打碼入庫(kù)；c.不得將樣品煙、試制煙、促銷(xiāo)煙用于銷(xiāo)售或其他違規(guī)用途。3卷煙、雪茄煙銷(xiāo)售的規(guī)范要求

a.卷煙、雪茄煙銷(xiāo)售價(jià)格應(yīng)符合價(jià)格管理要求；b.卷煙、雪茄煙銷(xiāo)售應(yīng)簽訂合同；c.在銷(xiāo)售渠道上生產(chǎn)企業(yè)只能向取得煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證的行業(yè)內(nèi)單位銷(xiāo)售卷煙、雪茄煙，d.不允許銷(xiāo)售未打碼的卷煙。

a.從事促銷(xiāo)活動(dòng)只能通過(guò)取得煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證的卷煙經(jīng)營(yíng)商在中國(guó)煙草總公司的卷煙銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，所需卷煙必須從促銷(xiāo)活動(dòng)所在地?zé)煵莨举?gòu)入，并不得以促銷(xiāo)名義開(kāi)展卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；b.促銷(xiāo)活動(dòng)地點(diǎn)必須明顯張掛“吸煙有害健康”警語(yǔ)，并不得以中小學(xué)生為促銷(xiāo)對(duì)象；c.促銷(xiāo)活動(dòng)不得采用不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段，促銷(xiāo)宣傳品單位價(jià)值不得高于所促銷(xiāo)卷煙的單條價(jià)格；d.促銷(xiāo)者應(yīng)當(dāng)將促銷(xiāo)活動(dòng)的內(nèi)容、目的、時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)模、范圍報(bào)告當(dāng)?shù)氐厥屑?jí)以上煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)，并接受當(dāng)?shù)責(zé)煵輰?zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)的監(jiān)督管理。

對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管的主要內(nèi)容

一是卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)是否嚴(yán)格按照計(jì)劃組織生產(chǎn)；二是卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)是否嚴(yán)格按照專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范要求對(duì)專(zhuān)賣(mài)品進(jìn)行管理。1對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)、打掃碼的監(jiān)管內(nèi)容

A.生產(chǎn)方面監(jiān)管的主要內(nèi)容是企業(yè)組織生產(chǎn)、執(zhí)行生產(chǎn)計(jì)劃的情況和成品打碼入庫(kù)的情況。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.企業(yè)是否嚴(yán)格按照計(jì)劃組織生產(chǎn)；b.有無(wú)超計(jì)劃、超進(jìn)度、超備貨計(jì)劃生產(chǎn)卷煙的情況；c.生產(chǎn)的卷煙、雪茄煙是否100%在線打碼入庫(kù)，有無(wú)違反卷煙打碼規(guī)定的情況。

B.成品卷煙掃碼出庫(kù)監(jiān)管的主要內(nèi)容是掃碼出庫(kù)的流程及管理。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)卷煙是否存在無(wú)碼出庫(kù)卷煙的情況；b.是否存在未經(jīng)掃碼出庫(kù)的卷煙；c.對(duì)報(bào)廢、不能識(shí)別碼是否建立了登記制度。

2卷煙運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)管內(nèi)容(是準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證的開(kāi)具、使用、管理情況)。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.企業(yè)是否建立準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證管理臺(tái)賬；b.運(yùn)輸卷煙是否按程序辦理了準(zhǔn)運(yùn)證；c.準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證是否貨證相符，是否存在無(wú)證運(yùn)輸行為，是否有違規(guī)郵寄卷煙的行為。

3對(duì)工業(yè)企業(yè)卷煙銷(xiāo)售促銷(xiāo)的監(jiān)管內(nèi)容是卷煙促銷(xiāo)行為的規(guī)范性。監(jiān)管的重點(diǎn)：a.是否建立了促銷(xiāo)管理制度；b.促銷(xiāo)的方案是否得到審批；c.是否存在超審批時(shí)間、超范圍、超地域開(kāi)展促銷(xiāo)活動(dòng)的情形；d.是否存在直接以煙向零售戶(hù)開(kāi)展宣傳促銷(xiāo)等情況。

4對(duì)專(zhuān)賣(mài)品報(bào)廢環(huán)節(jié)的監(jiān)管內(nèi)容是卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)專(zhuān)賣(mài)品報(bào)廢內(nèi)控制度建設(shè)情況及報(bào)廢處理專(zhuān)賣(mài)品的程序及流程。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)是否建立了專(zhuān)賣(mài)品報(bào)廢內(nèi)控制度；b.報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品是否嚴(yán)格履行了報(bào)批手續(xù)，手續(xù)是否齊全；c.是否有向行業(yè)外單位銷(xiāo)售廢棄煙葉、煙絲、煙末、絲束的情況；d.報(bào)廢處理專(zhuān)賣(mài)品是否徹底、不留隱患；e報(bào)廢煙草專(zhuān)用機(jī)械是否及時(shí)進(jìn)行了銷(xiāo)毀，是否存在報(bào)廢設(shè)備繼續(xù)使用的情況；f是否在專(zhuān)賣(mài)部門(mén)的監(jiān)督下銷(xiāo)毀專(zhuān)賣(mài)品；g報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品的檔案如圖片、音像資料等是否保存齊全。定期檢查

一、定期檢查的內(nèi)容 1.卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)

1）內(nèi)控機(jī)制建設(shè)方面的檢查內(nèi)容。a.商業(yè)企業(yè)要對(duì)貨源分配、卷煙打碼到條等方面制訂明確的內(nèi)管內(nèi)控制度規(guī)定；b.營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)中的客戶(hù)信息要與專(zhuān)賣(mài)許可證信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)一致，要明確修改客戶(hù)信息、調(diào)整類(lèi)別的權(quán)限及程序。2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的檢查內(nèi)容。a.卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)中的按合同購(gòu)進(jìn)、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼入庫(kù)等內(nèi)容；b.貨源分配、卷煙打碼到條情況；c.客戶(hù)基礎(chǔ)信息管理情況等。2.煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)

1）內(nèi)控機(jī)制建設(shè)方面的檢查內(nèi)容。a.市、縣兩級(jí)局要加強(qiáng)對(duì)預(yù)留煙田、育苗、移栽環(huán)節(jié)的管理，就農(nóng)戶(hù)種煙申請(qǐng)、預(yù)留煙田、建立煙農(nóng)信息檔案、煙種領(lǐng)取發(fā)放、計(jì)劃分解、合同簽訂、煙苗發(fā)放、合同變更等方面制訂工作規(guī)程。b.省級(jí)局在定期檢查時(shí)要對(duì)市、縣級(jí)局煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)管理制度制訂、執(zhí)行情況進(jìn)行檢查.2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的檢查內(nèi)容。A.煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)過(guò)程中的調(diào)撥銷(xiāo)售、準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具使用、資金結(jié)算等方面的規(guī)范情況；b.煙葉計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購(gòu)進(jìn)使用庫(kù)存、育苗移栽等情況；c.查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶(hù)簽一份合同等問(wèn)題。3.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的檢查內(nèi)容有a.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的原輔材料購(gòu)進(jìn)、儲(chǔ)存、調(diào)撥，b.卷煙交易合同的執(zhí)行，c.到貨確認(rèn)等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況。4.煙葉復(fù)烤加工企業(yè)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的檢查內(nèi)容有復(fù)烤加工企業(yè)按委托加工合同調(diào)入原煙、投料加工、產(chǎn)成品發(fā)運(yùn)等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況，以及未經(jīng)審批加工暫無(wú)調(diào)撥流向的煙葉，卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)所屬煙葉復(fù)烤車(chē)間違規(guī)承攬煙葉委托加工業(yè)務(wù)等內(nèi)容。

二、定期檢查的組織開(kāi)展

省級(jí)局每年對(duì)轄區(qū)行業(yè)內(nèi)所有煙草專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行一次全面檢查，市級(jí)局每半年開(kāi)展一次全面檢查。每批定期檢查結(jié)束后要形成檢查報(bào)告，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要依法依規(guī)進(jìn)行處理并責(zé)成有關(guān)單位限期報(bào)告整改情況。

1．制訂檢查方案

內(nèi)容：a.指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)；b.檢查組人員組成；c.檢查對(duì)象和內(nèi)容；d.檢查時(shí)間和步驟；e.檢查培訓(xùn)安排；f.檢查紀(jì)律要求等。2．定期檢查工作準(zhǔn)備

（1）發(fā)放檢查通知。（2）組成檢查組。（3）開(kāi)展檢查人員培訓(xùn)。（4）收集資料。(a從其他渠道收集被查單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)信息。b要求被查單位準(zhǔn)備并提供)。3.定期檢查工作開(kāi)展

（1）召開(kāi)檢查見(jiàn)面動(dòng)員會(huì)。（2）發(fā)布公告、公布舉報(bào)方式。（3）發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷。（4）召開(kāi)座談會(huì)。4.實(shí)地檢查（1）分組開(kāi)展實(shí)地檢查。（2）召開(kāi)碰頭會(huì)。（3）開(kāi)展調(diào)查核實(shí)。（4）收集證據(jù)、資料。（5）填寫(xiě)檢查工作日志。

三、定期檢查報(bào)告內(nèi)容：①檢查組工作情況，簡(jiǎn)要介紹人員組成、工作開(kāi)展等情況；②對(duì)各被檢查單位專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管檢查工作開(kāi)展情況的評(píng)價(jià)；③對(duì)各被檢查單位內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制以及各被檢查企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)和運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)；④分類(lèi)列出檢查組查出的違規(guī)問(wèn)題，按要求填寫(xiě)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管檢查定期檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題明細(xì)表；⑤加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的意見(jiàn)和建議。

四、檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理和跟蹤督導(dǎo)

對(duì)定期檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要視情形分別進(jìn)行處理。a對(duì)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管履責(zé)不到位和輕微違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)向?qū)Ρ徊閱挝幌掳l(fā)整改意見(jiàn)通知書(shū)，提出整改意見(jiàn)；b對(duì)企業(yè)內(nèi)部一般違法違規(guī)行為，由有管轄權(quán)的煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)處理；c對(duì)重大違法違規(guī)案件或問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)并移交有處理權(quán)限和管轄權(quán)限的單位和部門(mén)進(jìn)行處理。檢查單位對(duì)被查單位的整改情況要進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)。對(duì)卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)的定期檢查

重點(diǎn)檢查1有無(wú)違規(guī)購(gòu)進(jìn)卷煙的問(wèn)題，2有無(wú)虛假確認(rèn)的問(wèn)題，3有無(wú)違反掃碼規(guī)定的問(wèn)題，4有無(wú)違規(guī)投放貨源、無(wú)碼銷(xiāo)售卷煙的問(wèn)題。1.對(duì)卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)的檢查

主要檢查按合同購(gòu)進(jìn)、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼入庫(kù)等內(nèi)容。

（1）需收集的材料。(a內(nèi)控制度：卷煙合同管理制度、卷煙入庫(kù)管理制度、卷煙倉(cāng)儲(chǔ)管理制度、卷煙到貨確認(rèn)制度、卷煙掃碼制度等。b經(jīng)營(yíng)資料:卷煙合同簽訂情況、卷煙倉(cāng)庫(kù)保管賬、卷煙入庫(kù)單、卷煙月購(gòu)銷(xiāo)存報(bào)表、卷煙貨款結(jié)算手續(xù)及憑證、貨款資金往來(lái)賬、月到貨確認(rèn)數(shù)據(jù)、月掃碼入庫(kù)數(shù)據(jù)等。)（2）涉及的部門(mén)。營(yíng)銷(xiāo)中心、物流中心、財(cái)務(wù)部門(mén)等。-1-

（3）檢查方法

1）數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法的運(yùn)用。

如果卷煙入庫(kù)量大于入庫(kù)掃碼量，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)是否存在無(wú)碼入庫(kù)問(wèn)題。卷煙到貨確認(rèn)量大于入庫(kù)掃碼量，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)是否存在虛假到貨確認(rèn)的問(wèn)題。

“合同簽訂量”從卷煙交易系統(tǒng)上采集，“卷煙入庫(kù)量”從卷煙倉(cāng)儲(chǔ)臺(tái)賬上采集，“財(cái)務(wù)結(jié)算量”從財(cái)務(wù)應(yīng)付賬款賬冊(cè)或原始記賬憑證上采集。卷煙入庫(kù)量>合同簽訂量，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)是否存在無(wú)合同或超合同購(gòu)進(jìn)卷煙，如果購(gòu)進(jìn)單位為行業(yè)外單位，應(yīng)核實(shí)是否存在從無(wú)資質(zhì)單位購(gòu)進(jìn)卷煙的行為。

2）實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。對(duì)卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)實(shí)地監(jiān)管檢查，主要實(shí)地檢查以下環(huán)節(jié)： 卷煙入庫(kù)掃碼環(huán)節(jié)。定期檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)到入庫(kù)掃碼現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地檢查掃碼入庫(kù)情況，主要檢查入庫(kù)環(huán)節(jié)手續(xù)查驗(yàn)是否嚴(yán)格，是否堅(jiān)持對(duì)準(zhǔn)運(yùn)證、隨貨合同、調(diào)運(yùn)單、卷煙碼段齊備的卷煙才能辦理入庫(kù)手續(xù)，對(duì)到貨準(zhǔn)運(yùn)證是否登記了管理臺(tái)賬，并在到貨準(zhǔn)運(yùn)證上及時(shí)加蓋“貨已收訖”章，掃碼及數(shù)據(jù)上傳是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常，對(duì)不能正常掃碼的卷煙是否按規(guī)定手工登錄。在每年年底要特別檢查是否存在對(duì)無(wú)碼段、無(wú)準(zhǔn)運(yùn)證的卷煙辦理入庫(kù)的情況。卷煙倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)房。定期檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)到卷煙倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)房查驗(yàn)卷煙倉(cāng)儲(chǔ)情況，主要檢查是否庫(kù)存有無(wú)碼段卷煙，盤(pán)存部分品牌卷煙的實(shí)物數(shù)量，與倉(cāng)儲(chǔ)帳上顯示的庫(kù)存數(shù)量核對(duì)，看是否一致。在每年年底要特別檢查是否庫(kù)存有無(wú)碼卷煙或貼了下一年度碼段的卷煙。卷煙退貨、移庫(kù)環(huán)節(jié)。卷煙退貨、移庫(kù)主要與物流中心有關(guān)，在這里與卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)合并檢查。定期檢查時(shí)，前一階段發(fā)生卷煙調(diào)退貨、移庫(kù)行為的，要檢查退庫(kù)、移庫(kù)行為手續(xù)是否齊全，發(fā)生跨區(qū)運(yùn)輸?shù)?，要檢查是否按規(guī)定辦理準(zhǔn)運(yùn)證，貨證是否相符。2.對(duì)卷煙銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。1內(nèi)控制度：卷煙打碼到條管理辦法、客戶(hù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)、貨源分配辦法、緊俏貨源分配辦法、新產(chǎn)品投放辦法、應(yīng)急用煙管理辦法、貨款結(jié)算管理辦法、卷煙訂貨（電訪、網(wǎng)訂）管理辦法、卷煙送貨管理辦法等、對(duì)卷煙銷(xiāo)售的考核辦法等。

2經(jīng)營(yíng)資料：歷史經(jīng)營(yíng)狀況、人均銷(xiāo)量、毛利率、費(fèi)用率、主銷(xiāo)品牌、月購(gòu)銷(xiāo)存報(bào)表、卷煙貨款繳存憑證及日記賬、業(yè)務(wù)系統(tǒng)訪銷(xiāo)配送數(shù)據(jù)、配送到戶(hù)記錄等。

3其他資料：轄區(qū)人口數(shù)量、地域情況、訪銷(xiāo)配送周期和線路、查扣違法真煙臺(tái)賬、上級(jí)部門(mén)交辦任務(wù)通知書(shū)、舉報(bào)投訴記錄、日常監(jiān)管開(kāi)展記錄、內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)等。（2）涉及的部門(mén)：1專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管部門(mén)、2營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、3物流配送部門(mén)、4客戶(hù)服務(wù)部、5電訪部門(mén)、6財(cái)務(wù)部門(mén)等。

（3）檢查方法。檢查人員首先應(yīng)對(duì)收集資料的分析，查找在卷煙銷(xiāo)售及貨源投放中容易出問(wèn)題的環(huán)節(jié)，確定下一步的檢查重點(diǎn)。

通過(guò)對(duì)資料的分析，判斷客戶(hù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)及貨源分配是否科學(xué)，緊俏貨源分配是否公開(kāi)公平，新品投放是否切合實(shí)際，分析查扣違法真煙數(shù)量的波動(dòng)狀況，舉報(bào)投訴是否涉及行業(yè)內(nèi)部等。對(duì)平銷(xiāo)、滯銷(xiāo)卷煙貨源投放標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于寬松的，要將平銷(xiāo)、滯銷(xiāo)品牌貨源投放列為下一步檢查重點(diǎn)；對(duì)緊俏貨源投放不公開(kāi)透明的，要將傾斜投放貨源作為下一步檢查重點(diǎn)；對(duì)查扣違法真煙數(shù)量近期上升或查扣數(shù)量大的，要將重點(diǎn)涉及的品牌作為下一步檢查的重點(diǎn)；對(duì)舉報(bào)投訴涉及行業(yè)內(nèi)部單位或個(gè)人違法違規(guī)的，要進(jìn)一步檢查是否存在類(lèi)似情況；對(duì)卷煙銷(xiāo)售考核過(guò)分強(qiáng)調(diào)銷(xiāo)量、結(jié)構(gòu)等指標(biāo)的，要對(duì)銷(xiāo)量、結(jié)構(gòu)猛增的地區(qū)做重點(diǎn)關(guān)注。A.數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法的運(yùn)用 第一個(gè)步驟——查找貨源投放異常的品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段。

找出庫(kù)存充足情況下，銷(xiāo)量波動(dòng)大的品牌、月份作為重點(diǎn)關(guān)注的品牌和重點(diǎn)關(guān)注的時(shí)間段，銷(xiāo)量波動(dòng)大一般是以月銷(xiāo)量超過(guò)上月銷(xiāo)量50%作為標(biāo)準(zhǔn)。查找重點(diǎn)品牌和時(shí)間段的參考因素：

1卷煙當(dāng)月銷(xiāo)量、庫(kù)存為整數(shù)的品牌及對(duì)應(yīng)的時(shí)間段；

2單日銷(xiāo)量占月銷(xiāo)量15%以上的，單個(gè)訪銷(xiāo)周期銷(xiāo)量占月銷(xiāo)量50%以上的品牌及對(duì)應(yīng)的異常銷(xiāo)量的時(shí)間段；

3高價(jià)位、緊俏、滯銷(xiāo)、新上市品牌； 4銷(xiāo)售考核指標(biāo)中重點(diǎn)考核銷(xiāo)量的品牌；

5上級(jí)交辦任務(wù)中或周邊單位反饋信息中顯示查扣違法真煙中涉及本地外流數(shù)量較多的品牌；

6應(yīng)急用煙、補(bǔ)貨數(shù)量較大的品牌及對(duì)應(yīng)的時(shí)間段；

7現(xiàn)金結(jié)算較多，銷(xiāo)售時(shí)間與結(jié)算時(shí)間不一致的品牌及對(duì)應(yīng)的時(shí)間段； 8客戶(hù)舉報(bào)有強(qiáng)壓、搭配銷(xiāo)售行為的品牌；

9客戶(hù)經(jīng)理、配送員、稽查隊(duì)員反饋信息有外地?zé)熦渷?lái)套購(gòu)收購(gòu)卷煙的品牌； 10內(nèi)管信息系統(tǒng)中頻繁預(yù)警的品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段； 11批零價(jià)格出現(xiàn)倒掛的品牌。-2-對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管的主要方法

1生產(chǎn)、打掃碼環(huán)節(jié)分別采用數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)和實(shí)地監(jiān)管檢查的方式開(kāi)展檢查。A數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)方法的運(yùn)用。卷煙生產(chǎn)要經(jīng)過(guò)“下達(dá)計(jì)劃（碼段）→生產(chǎn)→打碼→成品入庫(kù)掃碼→成品出庫(kù)”這樣一個(gè)完整的流程，最核心的數(shù)據(jù)有：生產(chǎn)計(jì)劃產(chǎn)量、實(shí)際生產(chǎn)量、掃碼量、出庫(kù)量等。

第一步——數(shù)據(jù)采集。

對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，生產(chǎn)計(jì)劃產(chǎn)量通過(guò)“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)”采集，或從計(jì)劃下達(dá)文件采集；實(shí)際生產(chǎn)量通過(guò)車(chē)間機(jī)臺(tái)臺(tái)帳采集；生產(chǎn)報(bào)表產(chǎn)量取自企業(yè)生產(chǎn)報(bào)表數(shù)據(jù);成品入庫(kù)量取自成品庫(kù)入庫(kù)臺(tái)帳數(shù)據(jù);碼段使用量從“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)“采集,應(yīng)考慮報(bào)廢碼段量,并將異型碼進(jìn)行折算。對(duì)掃碼出庫(kù)環(huán)節(jié)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，掃碼數(shù)量從“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)”采集，成品出庫(kù)數(shù)量從成品庫(kù)倉(cāng)儲(chǔ)管理臺(tái)賬上采集。

第二步——數(shù)據(jù)分析對(duì)比

第三步——判斷分析常見(jiàn)異常情況。通過(guò)數(shù)據(jù)的分析對(duì)比，判斷分析卷煙生產(chǎn)、打掃碼環(huán)節(jié)常見(jiàn)的異常情況。

a.實(shí)際生產(chǎn)量大于計(jì)劃產(chǎn)量、碼段使用量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在超計(jì)劃、超進(jìn)度生產(chǎn)。b.實(shí)際生產(chǎn)量大于報(bào)表產(chǎn)量；核實(shí)生產(chǎn)車(chē)間暫存產(chǎn)成品數(shù)量是否合理，是否存在成品卷煙未打碼入庫(kù)情況。

c.成品入庫(kù)量大于碼段使用量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在先入庫(kù)，后打碼情況。

d.成品庫(kù)出庫(kù)數(shù)量大于掃碼數(shù)量：需要進(jìn)一步核實(shí)企業(yè)是否未按規(guī)定及時(shí)掃碼，是否存在無(wú)碼出庫(kù)的情況。

第四個(gè)步驟——調(diào)查核實(shí)。1核實(shí)原始資料的真實(shí)性。2從效益工資發(fā)放推算企業(yè)產(chǎn)量。3從原輔料消耗推算企業(yè)產(chǎn)量。4從其他渠道推算企業(yè)產(chǎn)量。

B實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。1檢查卷煙入庫(kù)打碼情況。2檢查卷煙出庫(kù)掃碼情況。3檢查車(chē)間機(jī)臺(tái)臺(tái)賬登記情況4盤(pán)存相關(guān)專(zhuān)賣(mài)品倉(cāng)儲(chǔ)情況。

2卷煙運(yùn)輸環(huán)節(jié)

數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)和實(shí)地監(jiān)管檢查的方式開(kāi)展日常監(jiān)管。1數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)方法的運(yùn)用。2實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。3卷煙銷(xiāo)售促銷(xiāo)環(huán)節(jié)

實(shí)地監(jiān)督檢查采用實(shí)地開(kāi)展監(jiān)督檢查的方式進(jìn)行，主要檢查a.被檢查對(duì)象的卷煙促銷(xiāo)方案以及促銷(xiāo)方案方案的執(zhí)行情況，b.檢查促銷(xiāo)用煙的管理情況，判斷被檢查對(duì)象的促銷(xiāo)行為是否符合相關(guān)規(guī)范要求。

4報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品管理環(huán)節(jié)主要采用實(shí)地監(jiān)管檢查的方式開(kāi)展檢查1實(shí)地監(jiān)管報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品的倉(cāng)儲(chǔ)管理情況2實(shí)地監(jiān)督銷(xiāo)毀報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品3監(jiān)督檢查報(bào)廢專(zhuān)賣(mài)品的流向 二．對(duì)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)日常監(jiān)管的主要方法

針對(duì)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)日常監(jiān)管重點(diǎn)內(nèi)容，對(duì)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)日常監(jiān)管主要采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、實(shí)地監(jiān)管的方法。重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)和場(chǎng)所：

1煙梗、碎煙、煙末等副產(chǎn)品及廢棄專(zhuān)賣(mài)品的倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)所2實(shí)地監(jiān)督銷(xiāo)毀處理煙梗、碎煙、煙末等副產(chǎn)品及廢棄專(zhuān)賣(mài)品

三、對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的反饋處理

對(duì)查出的不規(guī)范問(wèn)題，各級(jí)局要在收到調(diào)查報(bào)告后2周內(nèi)進(jìn)行核實(shí)處理。市級(jí)局發(fā)現(xiàn)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)（復(fù)烤生產(chǎn)線）違規(guī)問(wèn)題，要在當(dāng)天向省級(jí)局報(bào)告，由省級(jí)局責(zé)成有關(guān)單位按規(guī)定進(jìn)行處理。

一般情況下，對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的A.輕微違規(guī)問(wèn)題，a.應(yīng)向?qū)Ρ槐O(jiān)管單位或部門(mén)指出存在的問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)，并監(jiān)督整改落實(shí)情況；b.對(duì)派出監(jiān)管和檢查的主管部門(mén)，采用檢查報(bào)告的方式反饋檢查的情況；c.對(duì)行業(yè)其他單位或被查單位的上級(jí)主管部門(mén)，采用檢查情況通報(bào)的方式通報(bào)檢查結(jié)果。

B.對(duì)企業(yè)內(nèi)部一般違法違規(guī)行為，由有管轄權(quán)的煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)處理；C.對(duì)重大違法違規(guī)案件或問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)并移交有處理權(quán)限和管轄權(quán)限的單位和部門(mén)進(jìn)行處理。

四、信息化監(jiān)管

專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)的主要特點(diǎn):1省級(jí)、地市級(jí)、縣級(jí)局三級(jí)貫穿;2全面覆蓋“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);3智能分析數(shù)據(jù)，自動(dòng)準(zhǔn)確預(yù)警;4統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范調(diào)查程序

專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)的作用:1有效實(shí)施日常監(jiān)管，可操作性強(qiáng);2有效實(shí)施責(zé)任追究;3促進(jìn)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)化，利于垂直監(jiān)管和同級(jí)監(jiān)管。

專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)的主要功能包括：1數(shù)據(jù)自動(dòng)抽取，2數(shù)據(jù)對(duì)比分析，3自動(dòng)預(yù)警提示，4內(nèi)置調(diào)查程序。

專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警生成由主動(dòng)獲取違法違規(guī)線索、系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警兩部分構(gòu)成。主動(dòng)獲取違法違規(guī)線索。通常包括以下幾種方式。1受理舉報(bào)投訴。2上級(jí)交辦任務(wù)。3人工綜合分析。

卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)常見(jiàn)預(yù)警。

卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)預(yù)警:1超計(jì)劃預(yù)警。2準(zhǔn)運(yùn)證到貨無(wú)法(過(guò)期)確認(rèn)預(yù)警。3卷煙到貨異常預(yù)警。專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管信息系統(tǒng)運(yùn)行管理

省級(jí)局可以從以下兩個(gè)方面考慮預(yù)警的科學(xué)設(shè)置和排查。1科學(xué)分析，合理定值。2綜合因素，區(qū)別對(duì)待。(市級(jí)局運(yùn)用內(nèi)容1熟練應(yīng)用信息系統(tǒng)。2各項(xiàng)數(shù)據(jù)資料及時(shí)備案。3加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，統(tǒng)籌調(diào)整閥值)第二個(gè)步驟——查找該品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段的具體貨源投放情況。

對(duì)以上篩選出品牌和對(duì)應(yīng)的投放時(shí)間段均應(yīng)作為下一步檢查的重點(diǎn)。找出重點(diǎn)品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段后，下一步是檢查該時(shí)間段內(nèi)該品牌的具體投放情況。具體的檢查方法是登陸內(nèi)管信息系統(tǒng)或營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)，將該時(shí)間段內(nèi)該品牌的具體投放情況用表格方式羅列，內(nèi)管信息系統(tǒng)或營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)支持自動(dòng)排序的，將貨源投放數(shù)據(jù)從高到到低排序；內(nèi)管信息系統(tǒng)或營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)不支持自動(dòng)排序的，將貨源投放數(shù)據(jù)導(dǎo)出到E×CEL表中，再進(jìn)行排序，重點(diǎn)關(guān)注投放量靠前的客戶(hù)數(shù)據(jù)，看該品牌主要投放到了那些地區(qū)和哪些零售戶(hù)，以下情況重點(diǎn)關(guān)注： 1貨源集中區(qū)域投放。指該品牌卷煙在某一時(shí)間段集中投放給了某一區(qū)域的零售戶(hù)； 2貨源集中客戶(hù)投放。指訂購(gòu)數(shù)量排序靠前的少部份客戶(hù)訂購(gòu)了該品牌較大比例的銷(xiāo)量，例如10%的客戶(hù)購(gòu)進(jìn)了該品牌某一時(shí)間段銷(xiāo)售數(shù)量的70%以上；

3客戶(hù)訂單數(shù)量整齊。指較多數(shù)量的客戶(hù)訂單數(shù)量整齊，例如在同一訪銷(xiāo)期內(nèi)均為100條、50條等；

4客戶(hù)訂單結(jié)構(gòu)異常。例如農(nóng)村、山區(qū)客戶(hù)訂購(gòu)了較多高檔卷煙等；

5客戶(hù)訂單數(shù)量異常?？蛻?hù)前期購(gòu)進(jìn)的數(shù)量少，在某一時(shí)間段內(nèi)突然大量購(gòu)進(jìn)，導(dǎo)致總量和單品數(shù)量猛增。

第三個(gè)步驟——查找訂購(gòu)數(shù)據(jù)異常的零售客戶(hù)及訂單并開(kāi)展調(diào)查核實(shí)。

將前面環(huán)節(jié)檢查到的情況進(jìn)行分析，查找訂購(gòu)數(shù)據(jù)明顯異常的零售客戶(hù)及訂單，收集這些客戶(hù)基本信息和訂單數(shù)據(jù)，開(kāi)展調(diào)查核實(shí)，調(diào)查核實(shí)方法、流程、技巧與中級(jí)專(zhuān)賣(mài)管理員內(nèi)部監(jiān)管章節(jié)日常監(jiān)管調(diào)查核實(shí)的相關(guān)內(nèi)容基本相同，這里不再重復(fù)。

調(diào)查核實(shí)后，綜合相關(guān)情況，判斷是否存在集中投放貨源、捆綁銷(xiāo)售、強(qiáng)壓銷(xiāo)售、傾斜貨源供應(yīng)、虛假訂單、虛擬客戶(hù)、為煙販套購(gòu)卷煙提供便利及經(jīng)營(yíng)人員違法違規(guī)倒賣(mài)卷煙、截留客戶(hù)卷煙等行為。

B.實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。對(duì)卷煙商業(yè)企業(yè)定期檢查中實(shí)地監(jiān)管檢查方法主要用于對(duì)無(wú)碼出庫(kù)及無(wú)碼銷(xiāo)售的檢查。

無(wú)碼銷(xiāo)售必然伴隨無(wú)碼出庫(kù)，檢查人員應(yīng)到物流中心對(duì)商業(yè)打碼出庫(kù)環(huán)節(jié)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查的內(nèi)容是物流中心分揀環(huán)節(jié)是否對(duì)即將配送的卷煙進(jìn)行了掃碼，并100%噴打了32位激光碼，有無(wú)不打碼，打通碼、測(cè)試碼的現(xiàn)象。3.對(duì)零售客戶(hù)信息的檢查

（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：零售客戶(hù)信息管理制度。其他資料：專(zhuān)賣(mài)許可證系統(tǒng)中的零售戶(hù)數(shù)據(jù)、營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)中的零售戶(hù)數(shù)據(jù)。)（2）涉及的部門(mén)：營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、專(zhuān)賣(mài)部門(mén)。

（3）檢查方法。分析被查單位零售客戶(hù)信息管理制度的相關(guān)規(guī)定，看是否明確規(guī)定了修改客戶(hù)信息、調(diào)整類(lèi)別的權(quán)限和程序，相關(guān)規(guī)定是否有漏洞，再對(duì)照檢查具體執(zhí)行中，是否嚴(yán)格執(zhí)行了該管理規(guī)定。然后查找營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)中的客戶(hù)信息與專(zhuān)賣(mài)許可證系統(tǒng)中的零售戶(hù)信息，并進(jìn)行對(duì)比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售戶(hù)存在差異。如果營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)中的客戶(hù)數(shù)量大于專(zhuān)賣(mài)許可證系統(tǒng)的客戶(hù)數(shù)量，要進(jìn)一步核實(shí)是否存在向無(wú)證戶(hù)供貨的情形；如果專(zhuān)賣(mài)許可證系統(tǒng)的客戶(hù)數(shù)量大于營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)中的客戶(hù)數(shù)量，要進(jìn)一步核實(shí)具體原因。4.對(duì)三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的檢查（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：卷煙貨源投放制度，三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）管理制度等。經(jīng)營(yíng)資料：對(duì)三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）銷(xiāo)售數(shù)據(jù)、三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）進(jìn)銷(xiāo)存報(bào)表、卷煙零售臺(tái)賬等。)（2）涉及的部門(mén)：營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）。

（3）檢查方法。主要運(yùn)用實(shí)地監(jiān)管檢查方法開(kāi)展，具體檢查方法如下：從營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)上提取三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的訂單數(shù)據(jù)，與三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的進(jìn)銷(xiāo)存報(bào)表上的購(gòu)進(jìn)數(shù)據(jù)核對(duì)，看是否一致，判斷三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的購(gòu)進(jìn)渠道是否合規(guī)。分析三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的訂單，判斷其購(gòu)進(jìn)的緊俏煙數(shù)量是否合理。檢查三產(chǎn)公司的卷煙銷(xiāo)售情況，還要重點(diǎn)檢查是否存在無(wú)證批發(fā)卷煙的行為，是否存在特供卷煙的行為，是否存在不執(zhí)行高價(jià)卷煙零售限價(jià)的行為。

對(duì)煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)的定期檢查

重點(diǎn)檢查煙葉合同管理、煙葉移栽、煙葉調(diào)撥銷(xiāo)售、廢棄煙葉處理等內(nèi)容。1.對(duì)煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：煙葉種植收購(gòu)合同管理辦法、（煙種）煙苗管理辦法、煙用物資管理辦法、煙葉種植收購(gòu)合同調(diào)整辦法等。經(jīng)營(yíng)資料：煙葉生產(chǎn)收購(gòu)計(jì)劃（含各級(jí)分解計(jì)劃和調(diào)整、補(bǔ)充計(jì)劃）、煙葉種植收購(gòu)合同簽訂及審核簽章信息、煙種（煙苗）的發(fā)放、使用、回收（銷(xiāo)毀）信息等。)（2）涉及的部門(mén)：煙葉生產(chǎn)部門(mén)、煙葉站等。-3-（3）檢查方法

1）數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法的運(yùn)用。通過(guò)對(duì)煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，主要從多角度核實(shí)煙葉生產(chǎn)計(jì)劃的落實(shí)情況，是否存在超計(jì)劃收購(gòu)量、超計(jì)劃面積發(fā)展煙葉生產(chǎn)的行為?！盁熑~計(jì)劃收購(gòu)量”、“煙葉計(jì)劃種植面積”從上級(jí)部門(mén)下達(dá)的煙葉種植計(jì)劃文件中采集；“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂量”、“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂面積”從煙葉合同管理系統(tǒng)上采集，并和實(shí)際簽訂發(fā)放的煙葉合同數(shù)量對(duì)照；

“從煙種（煙苗）發(fā)放倒推種植面積”或“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂面積”大于“煙葉計(jì)劃種植面積”，“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂量”大于“煙葉計(jì)劃種植量”，則需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在超計(jì)劃種植煙葉的問(wèn)題。

2）實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。對(duì)煙葉生產(chǎn)階段的定期檢查中，主要對(duì)以下環(huán)節(jié)開(kāi)展實(shí)地監(jiān)管檢查：

1合同簽訂情況。對(duì)合同簽訂的檢查，主要檢查煙葉站點(diǎn)煙葉計(jì)劃的落實(shí)情況和煙葉合同簽訂情況，從檢查煙農(nóng)種煙申請(qǐng)開(kāi)始，檢查煙農(nóng)信息檔案，以及煙葉合同的簽訂情況，并從該戶(hù)煙農(nóng)領(lǐng)取煙種（煙苗）數(shù)量進(jìn)行印證，判斷煙葉種植收購(gòu)合同的簽訂是否真實(shí)，約定的面積、畝產(chǎn)是否與實(shí)際相符；是否有超計(jì)劃發(fā)展煙葉生產(chǎn)的行為；合同簽訂是否符合公開(kāi)、公正、自愿的原則；合同調(diào)整是否按合規(guī)。如果定期檢查時(shí)，正值煙葉合同簽訂期，還可以有針對(duì)性地進(jìn)行電話或?qū)嵉卦?xún)問(wèn)煙農(nóng)，了解煙葉種植收購(gòu)合同簽訂情況。

2煙葉移栽階段?！豆ぷ饕?guī)范》規(guī)定，在煙葉移栽完畢后一個(gè)月內(nèi)，省級(jí)局要鎖定煙葉種植收購(gòu)合同，組織相關(guān)市、縣級(jí)局，對(duì)計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購(gòu)進(jìn)使用庫(kù)存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。重點(diǎn)檢查合同的簽訂和煙葉大田移栽情況，走訪煙農(nóng)與實(shí)地抽查相結(jié)合，要有一定的抽查面，抽查對(duì)象隨機(jī)確定，查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶(hù)簽一份合同等問(wèn)題。

對(duì)移栽結(jié)束后的煙葉專(zhuān)項(xiàng)檢查，檢查組要抽調(diào)相關(guān)人員，制定檢查方案，設(shè)計(jì)相應(yīng)的調(diào)查表格，在檢查中要注意做好檢查記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要核實(shí)清楚，保留證據(jù)，力求調(diào)查清楚煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)真實(shí)情況。2.對(duì)煙葉調(diào)撥銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：煙葉銷(xiāo)售調(diào)撥制度、煙葉準(zhǔn)運(yùn)證辦理制度等。經(jīng)營(yíng)資料：煙葉銷(xiāo)售合同信息（合同總量、合同明細(xì)、加工地點(diǎn)、合同執(zhí)行數(shù)量、剩余數(shù)量），調(diào)撥單信息（份數(shù)、調(diào)撥廠家、總量、等級(jí)、調(diào)撥地點(diǎn)），煙葉貨款結(jié)算憑據(jù)，煙葉發(fā)出準(zhǔn)運(yùn)證的開(kāi)具情況等。)（2）涉及的部門(mén)：煙葉銷(xiāo)售部門(mén)、儲(chǔ)運(yùn)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、專(zhuān)賣(mài)部門(mén)等。

（3）檢查方法。通過(guò)對(duì)煙葉調(diào)撥銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，主要從多角度核實(shí)煙葉調(diào)撥銷(xiāo)售的真實(shí)情況，判斷有無(wú)違規(guī)銷(xiāo)售、調(diào)撥煙葉、無(wú)證運(yùn)輸煙葉的行為。

“煙葉銷(xiāo)售合同簽訂量”從煙葉交易平臺(tái)采集；“煙葉實(shí)際出庫(kù)量”從煙葉倉(cāng)儲(chǔ)帳上采集；“煙葉發(fā)出準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具量”、“煙葉到貨確認(rèn)量”從準(zhǔn)運(yùn)證管理系統(tǒng)上采集；“財(cái)務(wù)結(jié)算量”從財(cái)務(wù)部門(mén)往來(lái)帳款或結(jié)算原始憑證上采集。

a如果“煙葉實(shí)際出庫(kù)量”大于“煙葉銷(xiāo)售合同簽訂量”，則需進(jìn)一步核實(shí)是否存在超合同、無(wú)合同銷(xiāo)售煙葉的情況；

b如果“煙葉實(shí)際出庫(kù)量”不等于“煙葉發(fā)出準(zhǔn)運(yùn)證開(kāi)具量”，則需核實(shí)是否存在無(wú)證運(yùn)輸煙葉的行為。

c另外檢查組還要從財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)核實(shí)貨款結(jié)算單位是否都是行業(yè)內(nèi)有資質(zhì)接受煙葉的單位，d煙葉貨款的結(jié)算是否都是通過(guò)煙葉結(jié)算專(zhuān)戶(hù)結(jié)算，有無(wú)現(xiàn)金結(jié)算。

e檢查中發(fā)現(xiàn)調(diào)撥庫(kù)存煙葉到復(fù)烤企業(yè)加工的，要特別關(guān)注是否向省局、國(guó)家局報(bào)批并取得了審批件，跨區(qū)運(yùn)輸這些煙葉是否開(kāi)具了準(zhǔn)運(yùn)證。3.對(duì)廢棄煙葉的檢查（1）要收集的材料(內(nèi)控制度：廢棄煙葉管理制度等。經(jīng)營(yíng)資料：廢棄煙葉倉(cāng)儲(chǔ)臺(tái)賬、廢棄煙葉出入庫(kù)記錄、廢棄煙葉銷(xiāo)毀記錄、殘次煙葉銷(xiāo)售合同、殘次煙葉準(zhǔn)運(yùn)證的開(kāi)具情況等。)（2）涉及的部門(mén)：煙葉銷(xiāo)售部門(mén)、儲(chǔ)運(yùn)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、專(zhuān)賣(mài)部門(mén)等。

（3）檢查方法。通過(guò)對(duì)廢棄煙葉的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，主要檢查廢棄煙葉的管理是否嚴(yán)格，廢棄煙葉處理的渠道是否規(guī)范。

期初結(jié)存+接受廢棄煙葉數(shù)量－發(fā)出廢棄煙葉數(shù)量=期末結(jié)存。如果平衡關(guān)系不成立的，要核實(shí)原因，判斷是否有廢棄煙葉流失、廢棄煙葉管理不規(guī)范的問(wèn)題。

另外檢查組還需進(jìn)一步檢查廢棄煙葉銷(xiāo)毀情況，查閱銷(xiāo)毀審批手續(xù)、監(jiān)督銷(xiāo)毀記錄是否齊備；檢查殘次煙葉變賣(mài)的接收單位是否是行業(yè)內(nèi)有資質(zhì)接受的單位，殘次煙葉銷(xiāo)售是否簽訂了合同，并辦理了準(zhǔn)運(yùn)證，從財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)核實(shí)廢棄煙葉結(jié)算情況，貨款結(jié)算是否存在現(xiàn)金交易。對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常情況進(jìn)一步開(kāi)展調(diào)查核實(shí)，查清真實(shí)情況。

第二篇：文化市場(chǎng)日常監(jiān)管調(diào)研報(bào)告

淺談文化市場(chǎng)日常監(jiān)管

新形勢(shì)下，隨著數(shù)字技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)等廣泛應(yīng)用，我國(guó)網(wǎng)絡(luò)、動(dòng)漫、3D電影、數(shù)字電視等新生文化市場(chǎng)不斷涌現(xiàn)，給文化市場(chǎng)行政執(zhí)法部門(mén)日常監(jiān)管帶來(lái)了一些新的問(wèn)題。特別是全國(guó)文化市場(chǎng)行政執(zhí)法改革全面結(jié)束后，作為縣級(jí)文化市場(chǎng)行政執(zhí)法部門(mén)，如何充分發(fā)揮自

身優(yōu)勢(shì)，化“被動(dòng)管理”為“主動(dòng)服務(wù)”，化“被動(dòng)執(zhí)法”為“主動(dòng)監(jiān)管”，積極探索縣級(jí)文化市場(chǎng)監(jiān)管的長(zhǎng)效辦法。下面，筆者結(jié)合x(chóng)xxx縣文化市場(chǎng)的一些現(xiàn)象，就如何做好縣級(jí)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管，粗淺談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

一、當(dāng)前縣級(jí)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管存在的問(wèn)題

xxxx地處xxxx西北部，下轄23個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，總?cè)丝?5萬(wàn)人，地域面積5852平方公里，是全省版圖面積最大的縣。近年來(lái)，隨著文化市場(chǎng)不斷發(fā)展，經(jīng)營(yíng)單位越來(lái)越多，截止目前，xxxx共有各類(lèi)文化經(jīng)營(yíng)單位349家，其中：網(wǎng)吧134家、游藝娛樂(lè)場(chǎng)所28家、音像制品店15家、書(shū)報(bào)刊店22家、印刷及“三印”企業(yè)26家、美術(shù)品店2家、文物流通經(jīng)營(yíng)單位3家、經(jīng)營(yíng)性文化藝術(shù)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)15家、電影發(fā)行放映單位3家、各類(lèi)網(wǎng)站22家、廣播電視及網(wǎng)絡(luò)傳輸類(lèi)經(jīng)營(yíng)單位51家。面對(duì)如此龐大的市場(chǎng)攤子，過(guò)來(lái)雖然采取了許多措施、進(jìn)行了各類(lèi)執(zhí)法，起到了一些震懾作用，但是在工作實(shí)踐中，一些制約日常監(jiān)管相對(duì)共性的問(wèn)題依然存在，集中表現(xiàn)如下。

1、多頭管理問(wèn)題突出。當(dāng)前，由于審批權(quán)與處罰權(quán)分離，致使市場(chǎng)管理責(zé)任不清，譬如：廣電市場(chǎng)監(jiān)聽(tīng)監(jiān)看，文化行政執(zhí)法部門(mén)與行政審批部門(mén)均有監(jiān)管責(zé)任，易造成“重復(fù)監(jiān)管”現(xiàn)象；“網(wǎng)樂(lè)瀟湘”在線監(jiān)管，負(fù)責(zé)審批的與執(zhí)法的業(yè)務(wù)不相來(lái)往，若遇經(jīng)營(yíng)地址變更，便無(wú)法監(jiān)管，勢(shì)必出現(xiàn)“監(jiān)管真空”地帶；“掃黃打非”工作監(jiān)管，雖是宣傳部牽頭，但領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在文廣新局，具體工作由文化執(zhí)法部門(mén)來(lái)承擔(dān)，勢(shì)必造成工作形式和內(nèi)容嚴(yán)重脫節(jié)，不利于工作開(kāi)展。

2、隊(duì)伍管理培訓(xùn)滯后。當(dāng)前，縣級(jí)文化執(zhí)法部門(mén)因組建不長(zhǎng)，隊(duì)伍管理培訓(xùn)模式滯后。在管理方面，大部分縣級(jí)局因執(zhí)法人員稀缺，只設(shè)一個(gè)執(zhí)法隊(duì)，有的又沒(méi)有對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行具體市場(chǎng)分工，日常監(jiān)管行動(dòng)均聽(tīng)隊(duì)長(zhǎng)安排，工作主動(dòng)性不強(qiáng)，造成市場(chǎng)監(jiān)管相對(duì)被動(dòng)；在培訓(xùn)方面，由于縣級(jí)文化執(zhí)法人員構(gòu)成復(fù)雜，隊(duì)伍整體素質(zhì)與辦案技能參差不齊，業(yè)務(wù)培訓(xùn)無(wú)非是每年參加一次省市召集的執(zhí)法培訓(xùn)以及一年單位內(nèi)部組織幾次法制培訓(xùn)，那種“聽(tīng)會(huì)式”的學(xué)習(xí)形式效果不佳。

3、監(jiān)管態(tài)勢(shì)時(shí)緊時(shí)松。當(dāng)前，對(duì)縣級(jí)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管，縣級(jí)文化執(zhí)法部門(mén)一般是在干部上班的正常工作日之內(nèi)開(kāi)展進(jìn)行；而在周末、國(guó)務(wù)院規(guī)定的節(jié)假日等時(shí)段，縣級(jí)文化執(zhí)法部門(mén)通常則放松了對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的任務(wù)要求以及對(duì)執(zhí)法人員的值班要求。在此期間，縣級(jí)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管基本流于形式。這樣一緊一松的監(jiān)管模式正好讓一些市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)戶(hù)、尤其是網(wǎng)吧業(yè)主有機(jī)可乘，他們往往利用這一時(shí)段是無(wú)忌憚的超時(shí)經(jīng)營(yíng)、甚至違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，社會(huì)受眾反響強(qiáng)烈。

4、監(jiān)管裝備嚴(yán)重不足。以前，縣級(jí)文化市場(chǎng)因“點(diǎn)少攤小”，日常監(jiān)管僅靠人力就能解決?，F(xiàn)在，隨著市場(chǎng)不斷的壯大，市場(chǎng)呈現(xiàn)“人少面寬”局面，日常監(jiān)管費(fèi)時(shí)費(fèi)力，監(jiān)管取證科技含量越來(lái)越高。因此，強(qiáng)化裝備配置是新形勢(shì)下文化執(zhí)法的硬性要求。時(shí)下，縣級(jí)文化執(zhí)法部門(mén)普遍面臨監(jiān)管裝備嚴(yán)重不足的局面，有的沒(méi)有執(zhí)法車(chē)輛；有的取證器材配備不足，就連取證照相機(jī)都不是數(shù)碼的。最典型的是沒(méi)有廣播電視監(jiān)聽(tīng)監(jiān)看設(shè)備，這是當(dāng)前制約廣電市場(chǎng)日常監(jiān)管正常開(kāi)展最棘手的問(wèn)題。

5、城鄉(xiāng)監(jiān)管步調(diào)不一。縣級(jí)文化市場(chǎng)要面向農(nóng)村，日常監(jiān)管線長(zhǎng)面寬。文化體制改革前，鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化員、廣播員隸屬原文化局與原廣電局業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化、廣電市場(chǎng)起到監(jiān)督作用。體制改革后，新組建了文化執(zhí)法局與文廣新局，原文化局與原廣電局則自然消失，而“兩員”對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化市場(chǎng)的監(jiān)督業(yè)務(wù)又未能得到對(duì)接，使其與文電監(jiān)督職責(zé)脫溝，給縣級(jí)文化執(zhí)法部門(mén)對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化監(jiān)管增添了壓力，大鄉(xiāng)大鎮(zhèn)還能每年確保巡查幾次，一些小鄉(xiāng)每年監(jiān)管無(wú)法保證次數(shù)。這使得鄉(xiāng)鎮(zhèn)寬松監(jiān)管與縣城高壓態(tài)相比勢(shì)格格不入。

二、解決縣級(jí)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管問(wèn)題的對(duì)策

縣級(jí)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管所暴露出來(lái)的以上問(wèn)題現(xiàn)象，不僅僅是由于我們?cè)谝酝ぷ髦辛?xí)慣于用管理的思維去監(jiān)管市場(chǎng)、習(xí)慣于用“麻雀戰(zhàn)”的方式進(jìn)行市場(chǎng)執(zhí)法、習(xí)慣于去對(duì)照目標(biāo)考核任務(wù)開(kāi)展工作，更重要的深層次原因是與當(dāng)前的文化市場(chǎng)體制、日常監(jiān)管機(jī)制、日常監(jiān)管模式等諸多因素有關(guān)。因此，要想做好縣級(jí)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管，還需從“日常監(jiān)管機(jī)制、隊(duì)伍管理培訓(xùn)、日常監(jiān)管態(tài)勢(shì)、監(jiān)管執(zhí)法設(shè)備、監(jiān)管覆蓋網(wǎng)絡(luò)”等方面狠下功夫，積極探索縣級(jí)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管的具體可行辦法與長(zhǎng)效實(shí)用機(jī)制。

1、破除日常監(jiān)管機(jī)制障礙

。日常監(jiān)管機(jī)制障礙，是造成縣級(jí)文化市場(chǎng)“多頭管理”問(wèn)題的根本原因。因此，要想破除縣級(jí)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管的機(jī)制障礙，可以從三個(gè)方面去著手。一是要?jiǎng)澢宀块T(mén)監(jiān)管責(zé)任?？梢杂墒屑?jí)宣傳部門(mén)牽頭，對(duì)全市各類(lèi)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管所涉及的部門(mén)責(zé)任進(jìn)行一次摸底，明確劃分各方監(jiān)管職責(zé)。二是要建立日常監(jiān)管致函備案制度。行政審批部門(mén)要對(duì)新審批的文化單位與文化企

業(yè)向行政執(zhí)法部門(mén)致函備案，確保工作正常對(duì)接。三是要建立部門(mén)聯(lián)席會(huì)制度。由縣級(jí)宣傳部門(mén)牽頭，組織文化執(zhí)法局與文廣新局，定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，重點(diǎn)解決一個(gè)時(shí)期市場(chǎng)監(jiān)管存在的突出問(wèn)題。

2、打破隊(duì)伍管理培訓(xùn)模式。當(dāng)前，文化執(zhí)法隊(duì)伍管理培訓(xùn)滯后是因沿襲了原文化局與原廣電局的模式。因此，強(qiáng)化管理培訓(xùn)是提升執(zhí)法人員“實(shí)戰(zhàn)能力”的根本。為此，筆者認(rèn)為可依次著手。一是創(chuàng)新隊(duì)伍管理模式?？梢孕Х隆熬?duì)管理”的模式，即在執(zhí)法隊(duì)配備教導(dǎo)員，負(fù)責(zé)隊(duì)員日常的政治思想教育與業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，著重訓(xùn)練好執(zhí)法人員的“行動(dòng)力”。二是創(chuàng)新隊(duì)伍培訓(xùn)模式?？梢蚤_(kāi)辦“案例講壇”，通過(guò)邀請(qǐng)專(zhuān)家開(kāi)講、組織內(nèi)部執(zhí)法骨干開(kāi)講等形式，讓廣大執(zhí)法人員不但“被動(dòng)受訓(xùn)”，還要“主動(dòng)授課”，讓他們向行家取經(jīng)學(xué)習(xí)以及內(nèi)部相互交流執(zhí)法辦案技巧，引導(dǎo)他們主動(dòng)去辦案。三是建立長(zhǎng)效考核機(jī)制?？梢詫?duì)執(zhí)法人員實(shí)行“月考季評(píng)”，即通過(guò)每月一次法制考試、每季一次辦案評(píng)比，定期檢查執(zhí)法人員日常學(xué)習(xí)與工作情況，并將其納入干部管理目標(biāo)考核內(nèi)容，長(zhǎng)期堅(jiān)持下去。

3、打造日常監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)?？h級(jí)文化市場(chǎng)在節(jié)假日等時(shí)段頻現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題，是因?yàn)檫@一時(shí)期，我們放松了對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管。故此，筆者認(rèn)為，應(yīng)該著眼文化市場(chǎng)違法違規(guī)的“反彈現(xiàn)象”，著力開(kāi)辟縣級(jí)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管的“假日戰(zhàn)場(chǎng)”。具體可這樣去操作。一是要出臺(tái)《縣級(jí)文化市場(chǎng)假日監(jiān)管方案》。從監(jiān)管時(shí)限、監(jiān)管重點(diǎn)、監(jiān)管方式、工作報(bào)酬等多方面加以規(guī)定與明確，使得假日監(jiān)管具有很強(qiáng)的操作性。二是要制定好《縣級(jí)文化市場(chǎng)假日值班表》。以每周或者每月為基數(shù)，分期分批安排執(zhí)法人員值班，對(duì)“每周周末、每月國(guó)家法定節(jié)假日、每晚黃金劇場(chǎng)播出時(shí)段、每天凌晨零點(diǎn)后以及凌晨2點(diǎn)后”等時(shí)段進(jìn)行開(kāi)展不定期的日常巡查監(jiān)管。借助輪流值班，確保日常監(jiān)管的高壓態(tài)勢(shì)。

4、配置監(jiān)管必須硬件設(shè)備。根據(jù)國(guó)務(wù)院《廣播電視管理?xiàng)l例》、湘文稽[2011]168號(hào)文件、文市發(fā)[2010]39號(hào)文件等具體規(guī)定，縣級(jí)文化執(zhí)法裝備應(yīng)該配置：執(zhí)法車(chē)輛1隊(duì)1臺(tái)、廣播電視監(jiān)聽(tīng)監(jiān)看設(shè)備1套、數(shù)碼相機(jī)2人1部、攝像機(jī)至少2臺(tái)。當(dāng)前，縣級(jí)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管急需要以下四方面硬件設(shè)備。一是文化執(zhí)法用車(chē)。如今，全市絕大部門(mén)縣級(jí)文化執(zhí)法部門(mén)都很緊缺，有的縣級(jí)局連一臺(tái)執(zhí)法用的車(chē)都沒(méi)有。二是廣播電視監(jiān)聽(tīng)監(jiān)看設(shè)備。現(xiàn)在，縣級(jí)文化執(zhí)法部門(mén)一直沒(méi)有配置，從而使廣播電視市場(chǎng)局部領(lǐng)域放任自流，日常監(jiān)管的效果不給力。三是執(zhí)法取證攝像機(jī)。當(dāng)前，縣（市、區(qū)）局基本沒(méi)有，一些重要的案件執(zhí)法取證受影響。四是執(zhí)法取證照相機(jī)。目前，各縣級(jí)局所用數(shù)碼照相機(jī)嚴(yán)重配備不足，許多縣級(jí)局執(zhí)法行動(dòng)還是用的老式照相機(jī)或者執(zhí)法人員家用數(shù)碼相機(jī)。

5、構(gòu)建城鄉(xiāng)監(jiān)管覆蓋網(wǎng)絡(luò)。當(dāng)前，縣級(jí)文化市場(chǎng)“點(diǎn)多攤大”，日常監(jiān)管線長(zhǎng)面寬，要統(tǒng)籌城鄉(xiāng)監(jiān)管，就得構(gòu)建城鄉(xiāng)監(jiān)管“橫向到邊、縱向到底”的覆蓋網(wǎng)絡(luò)。為此，筆者認(rèn)為可從兩個(gè)方面著手。一是要建立城鄉(xiāng)分類(lèi)監(jiān)管工作機(jī)制。根據(jù)城鄉(xiāng)兩類(lèi)文化市場(chǎng)的監(jiān)管特點(diǎn)、監(jiān)管難點(diǎn)、監(jiān)管重點(diǎn)等內(nèi)容，對(duì)城鄉(xiāng)市場(chǎng)分別建立市場(chǎng)監(jiān)管的跟蹤臺(tái)帳，努力做到市場(chǎng)的日常動(dòng)態(tài)心中有數(shù)，使日常監(jiān)管工作橫向覆蓋到邊。二是要恢復(fù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)“兩員”業(yè)務(wù)職責(zé)?？捎煽h級(jí)宣傳部門(mén)來(lái)牽頭，組織文化執(zhí)法部門(mén)通過(guò)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府協(xié)調(diào)，恢復(fù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化員、廣播員相應(yīng)的監(jiān)督職責(zé)，充分發(fā)揮他們”對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化市場(chǎng)的撐控優(yōu)勢(shì)，積極的做細(xì)、做深、做實(shí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化市場(chǎng)監(jiān)督工作，使鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化市場(chǎng)日常監(jiān)管縱向覆蓋到底。這樣，城鄉(xiāng)監(jiān)管就能做到步調(diào)一致，齊頭并進(jìn)的深入開(kāi)展。

第三篇：網(wǎng)格化監(jiān)管日常工作制度.

網(wǎng)格化監(jiān)管日常工作制度

第一章 總則

第一條

為了規(guī)范實(shí)施網(wǎng)格化監(jiān)管工作，提高科學(xué)監(jiān)管能力，根據(jù)《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理辦法》、蘇州工商局《監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)范》、《重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)檢查規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條

基層分局在實(shí)行網(wǎng)格化監(jiān)管過(guò)程中應(yīng)當(dāng)根據(jù)江蘇省工商局《企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施辦法》、《經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理辦法》對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)行信用分類(lèi)、明確監(jiān)管重點(diǎn)，逐步提高監(jiān)管效能，實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管。

第三條

網(wǎng)格化監(jiān)督管理工作遵循“條塊結(jié)合、以塊為主，區(qū)域劃分均衡，分工合理明確，工作重點(diǎn)突出、管理目標(biāo)細(xì)化和考核科學(xué)規(guī)范”的原則。

第二章 網(wǎng)格化監(jiān)管的內(nèi)容

第四條

網(wǎng)格化監(jiān)管的基本內(nèi)容：

（一）日常巡查工作內(nèi)容：

1、監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)市場(chǎng)主體是否依法辦理工商登記注冊(cè)；

2、監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)市場(chǎng)主體是否按核準(zhǔn)的登記事項(xiàng)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

3、監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)市場(chǎng)主體是否具備國(guó)家登記管理法律、法規(guī)規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件；

4、監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為是否符合國(guó)家有關(guān)商標(biāo)、廣告、合同、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定；

5、是否履行退出市場(chǎng)的清算義務(wù)，及時(shí)辦理注銷(xiāo)登記；

6、對(duì)日常巡查中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)問(wèn)題及時(shí)制止或上報(bào)；

7、做好無(wú)照經(jīng)營(yíng)整治、清理工作；

8、上級(jí)交辦的其它日常巡查監(jiān)管任務(wù)。

（二）案件查處基本內(nèi)容：

1、對(duì)日常巡查中發(fā)現(xiàn)的違法線索由二名以上工商干部負(fù)責(zé)檢查，制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，并上報(bào)監(jiān)管組長(zhǎng)；

2、依據(jù)分局有關(guān)監(jiān)管組辦案權(quán)限，屬于監(jiān)管組承辦案件的，由監(jiān)管組組長(zhǎng)組織實(shí)施查處；超出監(jiān)管組查辦權(quán)限的將現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄移交經(jīng)檢中隊(duì)，由經(jīng)檢中隊(duì)負(fù)責(zé)查處，網(wǎng)格責(zé)任管區(qū)配合；

3、參加分局長(zhǎng)組織的案件審核小組，對(duì)案件的定性，處罰等集體討論，集體投票決定。

（三）投訴處理工作內(nèi)容：

1、負(fù)責(zé)網(wǎng)格責(zé)任管區(qū)內(nèi)申訴、舉報(bào)點(diǎn)的聯(lián)系、定期指導(dǎo)；

2、對(duì)群眾舉報(bào)，市局轉(zhuǎn)批案件，人民來(lái)信和消費(fèi)者投訴及時(shí)調(diào)查處理。

（四）食品安全監(jiān)管工作基本內(nèi)容：

1、掌握網(wǎng)格責(zé)任管區(qū)內(nèi)食品經(jīng)營(yíng)主體的基本情況做到戶(hù)口明，底數(shù)清；

2、及時(shí)落實(shí)與食品經(jīng)營(yíng)主體、集貿(mào)市場(chǎng)簽訂監(jiān)管責(zé)任書(shū)；

3、嚴(yán)格落實(shí)工商干部早市值班制度，按時(shí)定崗、定人；

4、對(duì)市場(chǎng)主辦單位開(kāi)展經(jīng)常性的食品安全指導(dǎo)，督促集貿(mào)市場(chǎng)建立食品安全衛(wèi)生質(zhì)量管理制度，督促和檢查市場(chǎng)對(duì)食用農(nóng)產(chǎn)品的檢測(cè)批次和檢測(cè)時(shí)間；

5、定期、不定期對(duì)食品經(jīng)營(yíng)單位及其所經(jīng)營(yíng)的食品做好抽查。

（五）催繳規(guī)費(fèi)工作基本流程：

1、按照“三權(quán)分離”的收費(fèi)管理原則，做好個(gè)體工商戶(hù)的調(diào)查摸底工作，做好自定費(fèi)臺(tái)帳；

2、民主核費(fèi)，集體定費(fèi)；

3、負(fù)責(zé)繳費(fèi)通知書(shū)的發(fā)放和規(guī)費(fèi)催繳工作。

（六）商標(biāo)監(jiān)管工作基本內(nèi)容：

1、每年走訪、檢查重點(diǎn)注冊(cè)商標(biāo)企業(yè)10戶(hù)，商標(biāo)印制企業(yè)每年走訪一次，馳（著、知）名及后備企業(yè)；

2、按時(shí)完成市局分解的商標(biāo)申請(qǐng)目標(biāo)、任務(wù)。

（七）合同監(jiān)管工作基本內(nèi)容：

1、及時(shí)做好動(dòng)產(chǎn)抵押物的勘驗(yàn)工作，定期、不定期對(duì)抵押加強(qiáng)監(jiān)管；

2、組織企業(yè)信用協(xié)會(huì)成員參加協(xié)會(huì)活動(dòng)，培育、發(fā)展企業(yè)信用管理協(xié)會(huì)會(huì)員和誠(chéng)信企業(yè)、重守企業(yè)；

3、加強(qiáng)對(duì)商業(yè)門(mén)店、房產(chǎn)經(jīng)紀(jì)、住宅裝潢行業(yè)合同格式條款及合同示范文本使用情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

（八）廣告監(jiān)管工作基本內(nèi)容：

1、對(duì)未經(jīng)登記的戶(hù)外廣告及時(shí)要求廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者做好廣告登記；

2、加強(qiáng)對(duì)示范街等商業(yè)中心區(qū)的戶(hù)外廣告、站店內(nèi)店堂廣告的監(jiān)管。

（九）聯(lián)絡(luò)工作基本內(nèi)容：

1、建立與網(wǎng)格責(zé)任管區(qū)內(nèi)各級(jí)人大代表、政協(xié)委員的聯(lián)系制度，定期主動(dòng)聯(lián)系，聽(tīng)取群眾對(duì)網(wǎng)格責(zé)任管區(qū)內(nèi)監(jiān)管工作的意見(jiàn)，以及群眾關(guān)心的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)問(wèn)題；

2、緊密聯(lián)系地方政府中心工作，做好配合、協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。

第三章 網(wǎng)格化監(jiān)管的形式

第五條 網(wǎng)格化監(jiān)管的基本形式：

（一）綜合檢查：指對(duì)轄區(qū)內(nèi)的市場(chǎng)主體（不含當(dāng)新設(shè)立企業(yè)）按照信用分類(lèi)監(jiān)管的要求有計(jì)劃實(shí)施的全面檢查。

（二）定期檢查：指對(duì)下列企業(yè)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行的實(shí)地檢查，新設(shè)立企業(yè)（核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照后六個(gè)月內(nèi)）；責(zé)令限期整改企業(yè)；注冊(cè)資本分期到位的企業(yè)；結(jié)案后整改企業(yè)；《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)企業(yè)信用分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施辦法》中的D類(lèi)企業(yè)。

（三）專(zhuān)項(xiàng)檢查：指縣級(jí)以上人民政府或工商行政管理機(jī)關(guān)依法組織的對(duì)特定對(duì)象或特定內(nèi)容所進(jìn)行的不定期檢查。

（四）重點(diǎn)檢查：指工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)案件線索有理由認(rèn)為市場(chǎng)主體存在違法行為或違法嫌疑所進(jìn)行的檢查。

第四章 網(wǎng)格化監(jiān)管工作職責(zé)

第六條

網(wǎng)格化監(jiān)管工作的基本職責(zé)：

（一）基層分局分局長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)本分局巡查工作進(jìn)行組織、部署、監(jiān)督、檢查，巡查監(jiān)管組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)本組巡查工作進(jìn)行組織、部署、監(jiān)督、檢查和匯總上報(bào)；

（二）巡查監(jiān)管組負(fù)責(zé)對(duì)綜合檢查、定期檢查的計(jì)劃、實(shí)施、信息記錄，負(fù)責(zé)部分專(zhuān)項(xiàng)檢查的實(shí)施、信息記錄以及匯總上報(bào)；

（三）經(jīng)檢中隊(duì)負(fù)責(zé)對(duì)重點(diǎn)檢查的計(jì)劃、實(shí)施、信息記錄，負(fù)責(zé)部分專(zhuān)項(xiàng)檢查的實(shí)施、信息記錄，同時(shí)按期匯總上報(bào)。

第五章 網(wǎng)格化監(jiān)管工作流程

第七條 網(wǎng)格化監(jiān)管工作的基本流程：(一)準(zhǔn)備階段分為：

1、市場(chǎng)主體的認(rèn)領(lǐng)及退還；

2、巡查組的設(shè)立及配置；

3、市場(chǎng)主體的劃分；

4、重、熱點(diǎn)行業(yè)的設(shè)置與標(biāo)注。

（二）實(shí)施階段分為：

1、制訂計(jì)劃；

2、打印表格；

3、實(shí)施檢查；

4、情況處理；

5、巡查記錄；

6、信息錄入；

7、檢查匯總。

第八條 市場(chǎng)主體的認(rèn)領(lǐng)及退還：

由基層分局分管監(jiān)管的領(lǐng)導(dǎo)指定專(zhuān)人，在五個(gè)工作日內(nèi)認(rèn)領(lǐng)屬于本管區(qū)的市場(chǎng)主體，同時(shí)將非本管區(qū)的市場(chǎng)主體予以退還。

第九條 巡查監(jiān)管組的設(shè)立及監(jiān)管網(wǎng)格的劃分：

由基層分局分管監(jiān)管的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)設(shè)立巡查監(jiān)管組，合理配置監(jiān)管資源；同時(shí)按巡查監(jiān)管組的監(jiān)管區(qū)域劃分相應(yīng)的監(jiān)管網(wǎng)格。

第十條 市場(chǎng)主體的劃分：

巡查組設(shè)立后，各巡查監(jiān)管組根據(jù)所處監(jiān)管網(wǎng)格進(jìn)行市場(chǎng)主體劃分。

新設(shè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在登記后5個(gè)工作日內(nèi)劃入相應(yīng)的監(jiān)管網(wǎng)格。

第十一條 重、熱點(diǎn)行業(yè)的設(shè)置與標(biāo)注：

由基層工商分局（所）監(jiān)管分管領(lǐng)導(dǎo)指定監(jiān)管干部負(fù)責(zé)重、熱點(diǎn)行業(yè)企業(yè)的標(biāo)注工作。

重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)企業(yè)的標(biāo)注工作與新設(shè)企業(yè)監(jiān)管網(wǎng)格劃分同時(shí)完成。

第十二條 基層分局按照不同要求分別制定檢查計(jì)劃：

（一）制定月度巡查計(jì)劃：每月底制定下月綜合檢查及定期檢查計(jì)劃。

（二）根據(jù)月度計(jì)劃及實(shí)際情況在信息系統(tǒng)中分別制定單次綜合檢查計(jì)劃和定期計(jì)劃，對(duì)所要檢查的市場(chǎng)主體、時(shí)間、檢查人員予以確認(rèn)。

（三）根據(jù)上級(jí)機(jī)關(guān)的布置和要求在信息系統(tǒng)中及時(shí)制定專(zhuān)項(xiàng)檢查計(jì)劃，包括專(zhuān)項(xiàng)檢查內(nèi)容、時(shí)間、人員。

（四）根據(jù)案件線索和其他情況在信息系統(tǒng)中制定重點(diǎn)檢查計(jì)劃。

第十二條

網(wǎng)格化監(jiān)管的一般頻次：

依照《信用分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施辦法》，對(duì)不同類(lèi)別的企業(yè)采用不同的監(jiān)管頻次：

（一）A類(lèi)企業(yè)免于綜合檢查；

（二）B類(lèi)企業(yè)實(shí)施1次綜合檢查；

（三）C類(lèi)企業(yè)2次以上綜合檢查；

（四）D類(lèi)企業(yè)1次定期檢查；

（五）新設(shè)企業(yè)1次定期檢查；

（六）重、熱點(diǎn)行業(yè)企業(yè)監(jiān)管頻次依照《重、熱點(diǎn)行業(yè)企業(yè)檢查規(guī)范》執(zhí)行。

第十三條 網(wǎng)格監(jiān)管的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本《規(guī)范》第七條第二款的規(guī)定實(shí)施檢查，檢查時(shí)必須有2名以上工商干部共同實(shí)施檢查。

第十四條 檢查結(jié)果分為：

（一）正常經(jīng)營(yíng)；

（二）進(jìn)入破產(chǎn)、歇業(yè)、解散、清算程序；

（三）限期整改違法行為未改正；

（四）查無(wú)下落；

（五）許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目無(wú)有效許可證書(shū)或文件；

（六）案后回訪時(shí)違法行為未改正；

（七）其他違法違規(guī)行為。

第十五條 根據(jù)檢查結(jié)果分別采取責(zé)令改正、當(dāng)場(chǎng)處罰、錄入警示、立案查處或移交相關(guān)部門(mén)等措施。

第十六條 檢查人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢查情況當(dāng)場(chǎng)填寫(xiě)《經(jīng)濟(jì)戶(hù)口巡查表》，并由被檢查單位蓋章或簽字，《經(jīng)濟(jì)戶(hù)口巡查表》應(yīng)當(dāng)保存2年；

檢查人員應(yīng)當(dāng)于檢查完畢后5個(gè)工作日內(nèi)將檢查情況錄入江蘇省工商電子政務(wù)系統(tǒng)。

第十七條

信息系統(tǒng)的具體操作應(yīng)當(dāng)依據(jù)《工商行政信息系統(tǒng)操作手冊(cè)》規(guī)范，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入；誰(shuí)處理、誰(shuí)錄入”的原則進(jìn)行操作。

第六章

附

則

第十八條 違反本《制度》操作，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將依據(jù)《網(wǎng)格化監(jiān)管責(zé)任制度》規(guī)定的部門(mén)職責(zé)及責(zé)任人追究有關(guān)部門(mén)及當(dāng)事人的行政責(zé)任。

第四篇：如何加強(qiáng)道路運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)管

隨著我國(guó)道路運(yùn)輸業(yè)的快速發(fā)展，對(duì)道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的要求也越來(lái)越高，如何抓好道路運(yùn)輸市場(chǎng)的日常監(jiān)管，促進(jìn)道路運(yùn)輸業(yè)的健康發(fā)展，這是擺在行業(yè)管理部門(mén)面前的一道難題。筆者結(jié)合目前道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管方面存在的不足，談些粗淺見(jiàn)解，希望能與同行探討。

一、目前道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管工作存在的幾點(diǎn)不足

筆者通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前在道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管工作方面存在以下幾點(diǎn)不足：

（一）、因循守舊，缺乏創(chuàng)新。有的運(yùn)管執(zhí)法部門(mén)在提高執(zhí)法效能，引導(dǎo)道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者發(fā)展方面，存在著責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，目標(biāo)不明確等弊端，整個(gè)監(jiān)管過(guò)程缺乏系統(tǒng)組織，總認(rèn)為道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管老一套、老模式缺乏創(chuàng)新意識(shí)。

（二）缺乏預(yù)防，管理被動(dòng)。在運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)中，由于監(jiān)管思維上的局限，運(yùn)管執(zhí)法部門(mén)對(duì)運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管往往是事后的，缺乏超前性的預(yù)防機(jī)制，事后監(jiān)管措施也比較分散，缺乏力度。

（三）以罰代查，以罰代管。當(dāng)發(fā)現(xiàn)違法行為時(shí)，既不誠(chéng)心、不耐心聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，也不認(rèn)真分析事發(fā)的主觀原因，只是簡(jiǎn)單地實(shí)施處罰，以致一些帶有共性的屢查屢犯的違法行為難以根治，在很大程度上影響了職能發(fā)揮和執(zhí)法效果。

（四）忽視源頭，存在死角。筆者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，有的運(yùn)管部門(mén)對(duì)道路運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)管主要防于客貨運(yùn)輸，很少到客貨運(yùn)站場(chǎng)、維修廠、二級(jí)維護(hù)修理廠等源頭進(jìn)行監(jiān)督檢查，導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管存在死角，使得經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益得不到有效保護(hù)，運(yùn)輸市場(chǎng)秩序得不到維護(hù)。

二、加強(qiáng)道路運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)管的對(duì)策

1、運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的目的和原則。開(kāi)展道路運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)管的目的是遵照道路運(yùn)輸法規(guī)、規(guī)章,糾正道路運(yùn)輸市場(chǎng)的違法行為，保護(hù)運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者及其服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益，維護(hù)道路運(yùn)輸市場(chǎng)秩序。

道路運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)管工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持兩項(xiàng)原則：一是合理高效原則。根據(jù)道路運(yùn)輸行為的特征，選擇最簡(jiǎn)便、最有效的方式實(shí)施監(jiān)管。比如:能通過(guò)檢查材料來(lái)實(shí)施監(jiān)管的，不到路上去檢查。二是對(duì)違法行為的處理，堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合的原則。即:能通過(guò)教育解決的，原則上不罰；能夠輕罰的，不重罰；證據(jù)不充分的、不確鑿,違法性質(zhì)難于確定且社會(huì)影響面不大的暫不罰。

2、實(shí)行運(yùn)輸市場(chǎng)管理行政合同制度?！缎姓S可法》和《道路運(yùn)輸條例》規(guī)范和調(diào)整了運(yùn)輸管理行政許可行為，對(duì)市場(chǎng)的日常監(jiān)管更加著重于許可后的經(jīng)營(yíng)行為上。運(yùn)管部門(mén)完全可以與運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)行為上進(jìn)行約定，以取得監(jiān)管效果。這種約定可以貫穿于整個(gè)道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終，如運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量，安全管理，違章違規(guī)記錄，群眾滿意度等。

道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者在被許可后，進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)前，運(yùn)管部門(mén)可以與其簽訂行政合同，主要內(nèi)容是服務(wù)質(zhì)量、安全管理，杜絕違章違規(guī)等，還可以探討采用經(jīng)營(yíng)者繳納一定履約保證金的形式督促企業(yè)，加強(qiáng)自身的管理，提高服務(wù)質(zhì)量。在合同中，可以明確約定若經(jīng)營(yíng)者不履約，運(yùn)管部門(mén)有權(quán)沒(méi)收保證金。保證金專(zhuān)款專(zhuān)用，必須符合公益目的。主要包含以下幾個(gè)方面：（1）用于履行合同相對(duì)的行政獎(jiǎng)勵(lì)；

（2）用于建設(shè)向全體經(jīng)營(yíng)者開(kāi)放并為之服務(wù)的監(jiān)管平臺(tái)；（3）用于維護(hù)公共安全和運(yùn)輸秩序的應(yīng)急資金儲(chǔ)備等。

結(jié)合信用考核制度，運(yùn)管機(jī)構(gòu)可以與運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者以經(jīng)營(yíng)信用、市場(chǎng)信用、服務(wù)信用、完費(fèi)信用等為重要內(nèi)容簽訂行政合同，按照信用度的高低，在運(yùn)力許可，取得線路經(jīng)營(yíng)權(quán)等方面與運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者約定。

3、統(tǒng)一監(jiān)督檢查范圍，科學(xué)劃分監(jiān)督檢查內(nèi)容。運(yùn)管機(jī)構(gòu)在強(qiáng)化運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)督檢查的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面開(kāi)展車(chē)輛維修，運(yùn)輸服務(wù)市場(chǎng)的日常監(jiān)督檢查。要定期分析各個(gè)道路運(yùn)輸市場(chǎng)的運(yùn)行情況，均衡督查力度，加強(qiáng)計(jì)劃性，減少隨意性，消除死角。

各級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)將道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的禁止性行為進(jìn)行全面匯總，科學(xué)分類(lèi)、明確檢查內(nèi)容、時(shí)間、場(chǎng)合、檢查方式以及執(zhí)行人，以大大降低日常監(jiān)督檢查成本，提高督查效率。

4、依法規(guī)范日常監(jiān)督檢查方式。在日常監(jiān)督檢查工作中，運(yùn)管機(jī)構(gòu)要以道路行為的科學(xué)分類(lèi)為依據(jù)選擇最佳的方式開(kāi)展監(jiān)督檢查工作，扭轉(zhuǎn)僅僅依靠路檢、路查實(shí)施監(jiān)督檢查的局面；以核查反映被許可人從事行政許可活動(dòng)情況的有關(guān)材料為監(jiān)督檢查的主要方式，降低監(jiān)督檢查成本，提高監(jiān)督檢查效率，完善舉報(bào)查處制度，公開(kāi)舉報(bào)電話。進(jìn)一步發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用,在日常監(jiān)督檢查中應(yīng)盡可能少使用有爭(zhēng)議性的方式，避免引發(fā)行政訴訟。

5、建立和完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。要嚴(yán)格執(zhí)行《道路運(yùn)輸條例》的有關(guān)規(guī)定，上級(jí)道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下級(jí)道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)的執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，對(duì)其工作人員執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。要建立責(zé)任追究制，追究行使執(zhí)法權(quán)造成的過(guò)錯(cuò)行為。哪個(gè)環(huán)節(jié)、哪個(gè)崗位存在過(guò)錯(cuò)行為，就追究哪個(gè)環(huán)節(jié)和哪個(gè)崗位的責(zé)任。

6、探索運(yùn)政稽查新舉措。運(yùn)政稽查作為市場(chǎng)日常監(jiān)管的主要內(nèi)容，屬于硬性監(jiān)管手段。因?yàn)榇蟛糠只樯婕暗叫姓幜P，所以在稽查、處罰過(guò)程中會(huì)遇到相當(dāng)大的阻力。目前應(yīng)特別注意防止以罰代管的傾向，實(shí)行人性化執(zhí)法，注重處罰與教育相結(jié)合，不能一罰了之。

在現(xiàn)階段，道路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)督檢查工作需要信息系統(tǒng)的支持，《行政許可法》對(duì)此已提出了明確要求，各級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮運(yùn)管信息化對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的作用，努力為高效地開(kāi)展監(jiān)督檢查工作創(chuàng)造必要條件。同時(shí)，各級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取多種形式，如：嘗試與公安交警部門(mén)數(shù)據(jù)庫(kù)建立聯(lián)系，建立車(chē)輛異動(dòng)查詢(xún)機(jī)制，及時(shí)掌握車(chē)輛行駛證的過(guò)戶(hù)情況，盡量把監(jiān)管工作做在前面。在日常調(diào)查中，稽查應(yīng)建立專(zhuān)項(xiàng)整治普查機(jī)制?？梢岳媒痪块T(mén)提供的車(chē)輛數(shù)據(jù)，有針對(duì)性地對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)單位調(diào)查摸底，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)整治工作，加大靜態(tài)監(jiān)管的力度。各級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)要抓住有利時(shí)機(jī)，向廣大運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者廣泛宣傳行業(yè)法規(guī)及有關(guān)政策，增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者及其服務(wù)對(duì)象守法經(jīng)營(yíng)，依法維權(quán)的法律意識(shí)，進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)督檢查環(huán)境。只有這樣，才能使道路運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)管工作成效得到進(jìn)一步提高。

第五篇：如何加強(qiáng)道路運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)管（范文）

隨著我國(guó)道路運(yùn)輸業(yè)的快速發(fā)展，對(duì)道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的要求也越來(lái)越高，如何抓好道路運(yùn)輸市場(chǎng)的日常監(jiān)管，促進(jìn)道路運(yùn)輸業(yè)的健康發(fā)展，這是擺在行業(yè)管理部門(mén)面前的一道難題。筆者結(jié)合目前道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管方面存在的不足，談些粗淺見(jiàn)解，希望能與同行探討。

一、目前道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管工作存在的幾點(diǎn)不足

筆者通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前在道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管工作方面存在以下幾點(diǎn)不足：

（一）、因循守舊，缺乏創(chuàng)新。有的運(yùn)管執(zhí)法部門(mén)在提高執(zhí)法效能，引導(dǎo)道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者發(fā)展方面，存在著責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，目標(biāo)不明確等弊端，整個(gè)監(jiān)管過(guò)程缺乏系統(tǒng)組織，總認(rèn)為道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管老一套、老模式缺乏創(chuàng)新意識(shí)。

（二）缺乏預(yù)防，管理被動(dòng)。在運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)中，由于監(jiān)管思維上的局限，運(yùn)管執(zhí)法部門(mén)對(duì)運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管往往是事后的，缺乏超前性的預(yù)防機(jī)制，事后監(jiān)管措施也比較分散，缺乏力度。

（三）以罰代查，以罰代管。當(dāng)發(fā)現(xiàn)違法行為時(shí)，既不誠(chéng)心、不耐心聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，也不認(rèn)真分析事發(fā)的主觀原因，只是簡(jiǎn)單地實(shí)施處罰，以致一些帶有共性的屢查屢犯的違法行為難以根治，在很大程度上影響了職能發(fā)揮和執(zhí)法效果。

（四）忽視源頭，存在死角。筆者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，有的運(yùn)管部門(mén)對(duì)道路運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)管主要防于客貨運(yùn)輸，很少到客貨運(yùn)站場(chǎng)、維修廠、二級(jí)維護(hù)修理廠等源頭進(jìn)行監(jiān)督檢查，導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管存在死角，使得經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益得不到有效保護(hù)，運(yùn)輸市場(chǎng)秩序得不到維護(hù)。

二、加強(qiáng)道路運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)管的對(duì)策

1、運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的目的和原則。開(kāi)展道路運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)管的目的是遵照道路運(yùn)輸法規(guī)、規(guī)章,糾正道路運(yùn)輸市場(chǎng)的違法行為，保護(hù)運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者及其服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益，維護(hù)道路運(yùn)輸市場(chǎng)秩序。

道路運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)管工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持兩項(xiàng)原則：一是合理高效原則。根據(jù)道路運(yùn)輸行為的特征，選擇最簡(jiǎn)便、最有效的方式實(shí)施監(jiān)管。比如:能通過(guò)檢查材料來(lái)實(shí)施監(jiān)管的，不到路上去檢查。二是對(duì)違法行為的處理，堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合的原則。即:能通過(guò)教育解決的，原則上不罰；能夠輕罰的，不重罰；證據(jù)不充分的、不確鑿,違法性質(zhì)難于確定且社會(huì)影響面不大的暫不罰。

2、實(shí)行運(yùn)輸市場(chǎng)管理行政合同制度?！缎姓S可法》和《道路運(yùn)輸條例》規(guī)范和調(diào)整了運(yùn)輸管理行政許可行為，對(duì)市場(chǎng)的日常監(jiān)管更加著重于許可后的經(jīng)營(yíng)行為上。運(yùn)管部門(mén)完全可以與運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)行為上進(jìn)行約定，以取得監(jiān)管效果。這種約定可以貫穿于整個(gè)道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終，如運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量，安全管理，違章違規(guī)記錄，群眾滿意度等。

道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者在被許可后，進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)前，運(yùn)管部門(mén)可以與其簽訂行政合同，主要內(nèi)容是服務(wù)質(zhì)量、安全管理，杜絕違章違規(guī)等，還可以探討采用經(jīng)營(yíng)者繳納一定履約保證金的形式督促企業(yè)，加強(qiáng)自身的管理，提高服務(wù)質(zhì)量。在合同中，可以明確約定若經(jīng)營(yíng)者不履約，運(yùn)管部門(mén)有權(quán)沒(méi)收保證金。保證金專(zhuān)款專(zhuān)用，必須符合公益目的。主要包含以下幾個(gè)方面：（1）用于履行合同相對(duì)的行政獎(jiǎng)勵(lì)；

（2）用于建設(shè)向全體經(jīng)營(yíng)者開(kāi)放并為之服務(wù)的監(jiān)管平臺(tái)；（3）用于維護(hù)公共安全和運(yùn)輸秩序的應(yīng)急資金儲(chǔ)備等。

結(jié)合信用考核制度，運(yùn)管機(jī)構(gòu)可以與運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者以經(jīng)營(yíng)信用、市場(chǎng)信用、服務(wù)信用、完費(fèi)信用等為重要內(nèi)容簽訂行政合同，按照信用度的高低，在運(yùn)力許可，取得線路經(jīng)營(yíng)權(quán)等方面與運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者約定。

3、統(tǒng)一監(jiān)督檢查范圍，科學(xué)劃分監(jiān)督檢查內(nèi)容。運(yùn)管機(jī)構(gòu)在強(qiáng)化運(yùn)輸市場(chǎng)日常監(jiān)督檢查的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面開(kāi)展車(chē)輛維修，運(yùn)輸服務(wù)市場(chǎng)的日常監(jiān)督檢查。要定期分析各個(gè)道路運(yùn)輸市場(chǎng)的運(yùn)行情況，均衡督查力度，加強(qiáng)計(jì)劃性，減少隨意性，消除死角。

各級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)將道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的禁止性行為進(jìn)行全面匯總，科學(xué)分類(lèi)、明確檢查內(nèi)容、時(shí)間、場(chǎng)合、檢查方式以及執(zhí)行人，以大大降低日常監(jiān)督檢查成本，提高督查效率。

4、依法規(guī)范日常監(jiān)督檢查方式。在日常監(jiān)督檢查工作中，運(yùn)管機(jī)構(gòu)要以道路行為的科學(xué)分類(lèi)為依據(jù)選擇最佳的方式開(kāi)展監(jiān)督檢查工作，扭轉(zhuǎn)僅僅依靠路檢、路查實(shí)施監(jiān)督檢查的局面；以核查反映被許可人從事行政許可活動(dòng)情況的有關(guān)材料為監(jiān)督檢查的主要方式，降低監(jiān)督檢查成本，提高監(jiān)督檢查效率，完善舉報(bào)查處制度，公開(kāi)舉報(bào)電話。進(jìn)一步發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用,在日常監(jiān)督檢查中應(yīng)盡可能少使用有爭(zhēng)議性的方式，避免引發(fā)行政訴訟。

5、建立和完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。要嚴(yán)格執(zhí)行《道路運(yùn)輸條例》的有關(guān)規(guī)定，上級(jí)道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下級(jí)道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)的執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，對(duì)其工作人員執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。要建立責(zé)任追究制，追究行使執(zhí)法權(quán)造成的過(guò)錯(cuò)行為。哪個(gè)環(huán)節(jié)、哪個(gè)崗位存在過(guò)錯(cuò)行為，就追究哪個(gè)環(huán)節(jié)和哪個(gè)崗位的責(zé)任。

6、探索運(yùn)政稽查新舉措。運(yùn)政稽查作為市場(chǎng)日常監(jiān)管的主要內(nèi)容，屬于硬性監(jiān)管手段。因?yàn)榇蟛糠只樯婕暗叫姓幜P，所以在稽查