第一篇：建筑材料工業(yè)標準化工作管理辦法(試行)

建筑材料工業(yè)標準化工作管理辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為貫徹《中華人民共和國標準化管理條例》，加強建材及非金屬礦工業(yè)標準化工作，特制定本辦法。

第二章 組織機構(gòu)

第二條 部科教局為建筑材料工業(yè)標準化工作的管理機構(gòu)，任務(wù)是：

１．貫徹執(zhí)行和宣傳國家標準化工作的方針、政策、研究、制定建材部的標準化工作方針、政策。

２．組織編制標準化工作的長遠發(fā)展規(guī)劃。

３．組織編制建材技術(shù)標準的制訂和修訂年度計劃，并組織實施。

４．督促檢查各專業(yè)標準化技術(shù)歸口單位年度計劃的執(zhí)行。

５．組織或委托歸口單位組織審查建材技術(shù)國家標準和部（專業(yè)，下同）標準草案，辦理報批頒發(fā)手續(xù)，并負責標準的解釋工作。

６．編制標準化工作人員培養(yǎng)規(guī)劃并組織實施。

７．編制標準化補助經(jīng)費預(yù)算，負責申請和分配。

８．制訂標準化科技成果的獎勵辦法和組織評獎工作。

９．負責組織引進設(shè)備和技術(shù)的標準化審查工作。

第三條 部各有關(guān)局設(shè)專職或兼職人員分管歸口產(chǎn)品標準的執(zhí)行、檢查工作，任務(wù)是：

１．督促檢查歸口產(chǎn)品標準的貫徹實施。

２．組織制訂、修訂保證實施產(chǎn)品標準的有關(guān)工藝技術(shù)規(guī)程，改進生產(chǎn)工藝，并抓好貫徹實施標準的各項措施。

３．負責部直屬企業(yè)的企業(yè)標準制訂、修訂、審批、編號和發(fā)布。

４．參加國家標準、部標準的制訂、修訂工作。

第四條 省、市、自治區(qū)建材局應(yīng)設(shè)專職機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T負責主管產(chǎn)品的標準化管理和檢查工作，任務(wù)是：

１．貫徹執(zhí)行和宣傳國家標準化工作的方針和政策。

２．督促企業(yè)貫徹執(zhí)行各級標準。

３．組織制訂、修訂、審查、批準地方企業(yè)的企業(yè)標準。

４．檢查產(chǎn)品標準執(zhí)行情況，協(xié)助企業(yè)解決執(zhí)行標準中存在的問題。

５．領(lǐng)導(dǎo)或支持在本地區(qū)的技術(shù)歸口單位做好標準化工作。

第五條 部技術(shù)情報標準研究所為建材標準化工作的綜合研究單位。任務(wù)是：

１．負責建材標準化的綜合研究分析工作和具體的管理工作，協(xié)助部研究、制訂建材標準化工作的具體方針、政策和管理辦法等。

２．逐步開展各專業(yè)產(chǎn)品的基礎(chǔ)標準、通用標準和共性試驗方法的研究。

３．研究分析標準化的技術(shù)經(jīng)濟效果。

４．負責國際標準化組織（ＩＳＯ）技術(shù)委員會的歸口管理工作。

５．組織翻譯國外標準，提出采納國際標準的建議。

６．組織交流國內(nèi)外有關(guān)標準化工作的技術(shù)情報和學(xué)術(shù)活動；宣傳標準化科普知識；推廣標準化工作經(jīng)驗，負責標準資料和情報的服務(wù)工作。

７．組織制備建材產(chǎn)品的標樣和試樣。

８．管理標準化技術(shù)檔案。

第六條 專業(yè)標準化技術(shù)歸口單位的工作，執(zhí)行《全國專業(yè)標準化技術(shù)歸口單位工作簡則》和《建筑材料與非金屬礦工業(yè)專業(yè)標準化技術(shù)歸口單位工作細則》的規(guī)定。

標準工作組的工作，執(zhí)行《建筑材料與非金屬礦工業(yè)專業(yè)標準化歸口單位工作細則》的規(guī)定。

標準審查委員會的主要任務(wù)是審查標準草案，評選標準成果。有關(guān)規(guī)定參照《全國專業(yè)標準化技術(shù)歸口單位工作簡則》第十三條辦理。

第七條 公司、企業(yè)、事業(yè)（研究、設(shè)計）單位應(yīng)設(shè)標準化專職機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T，規(guī)模小的單位可由生產(chǎn)技術(shù)或質(zhì)量檢驗部門指定專人兼管，由主管技術(shù)的負責人（或總工程師）直接領(lǐng)導(dǎo)。任務(wù)是：

１．貫徹執(zhí)行各級標準。

２．組織制訂企業(yè)標準。

３．承擔上級委托的標準制訂、修訂任務(wù)與科研工作。

４．參加制訂、修訂保證實施產(chǎn)品標準的有關(guān)工藝技術(shù)規(guī)程，改進生產(chǎn)工藝。

第八條 從事標準化和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗的科技人員其政治經(jīng)濟待遇與其他科技人員相同，對工作成績顯著或作出重要貢獻者應(yīng)予獎勵。

第三章 標準的制訂和修訂

第九條 標準的制訂、修訂原則按《中華人民共和國標準化管理條例》（以下簡稱條例）第二章執(zhí)行。應(yīng)注意以下事項：

１．標準的制訂、修訂應(yīng)與新產(chǎn)品的設(shè)計、研制和定型等工作有機地結(jié)合起來；與老產(chǎn)品的更新?lián)Q代結(jié)合起來。新產(chǎn)品研制成功的時候，要制訂出相應(yīng)的標準草案。新產(chǎn)品成果鑒定的同時，進行標準化審查。

２．制訂新標準一般不得低于國內(nèi)現(xiàn)有產(chǎn)品的先進水平。修訂標準一般不得低于老標準水平。

３．出口產(chǎn)品、基礎(chǔ)、通用標準要在充分研究的基礎(chǔ)上，盡量采用國際標準或國外先進標準。

第十條 任何單位或個人都可以提出有關(guān)制訂、修訂標準的建議，屬于國家標準和部標準的由專業(yè)標準化技術(shù)歸口單位審理，屬于企業(yè)標準的由企業(yè)上一級主管部門審理。

第2頁 建筑材料工業(yè)標準化工作管理辦法(試行)[接上頁]

第十一條 建材產(chǎn)品的國家標準和部標準的制訂和修訂程序：

１．計劃編制：各專業(yè)標準化技術(shù)歸口單位（以下簡稱歸口單位）負責提出本專業(yè)標準制訂、修訂年度計劃和長遠規(guī)劃建議，報部科教局經(jīng)征求生產(chǎn)局的意見，再綜合平衡，列為部標準的年度計劃和長遠規(guī)劃，由部批準下達執(zhí)行。列為國家標準的計劃，由部上報國家標準總局審批下達。

２．任務(wù)落實：批準的計劃項目，由歸口單位（無歸口單位的由標準工作組組長單位所在地的省、市、自治區(qū)建材局）組織實施，歸口單位會同標準工作組組長單位應(yīng)在接到計劃任務(wù)后二個月內(nèi)召開標準工作組成員單位協(xié)調(diào)會議，共同商訂工作方案，協(xié)調(diào)任務(wù)分工，制訂進度計劃。組長單位在會后一個月內(nèi)將方案、分工、計劃，通過歸口單位報部和有關(guān)省、市、自治區(qū)建材局及有關(guān)主管單位備案。

３．任務(wù)執(zhí)行：各單位根據(jù)協(xié)調(diào)會商定的決議，組織力量開展工作。

標準工作組執(zhí)行任務(wù)一般按下列步驟進行：

１）調(diào)查研究：收集有關(guān)設(shè)計、科研、生產(chǎn)、使用和國內(nèi)外標準技術(shù)資料；制訂研究計劃；購置或制作測試儀器；進行科學(xué)實驗，分析數(shù)據(jù)，寫出研究試驗報告。

２）起草標準草案初稿：在各單位提出的研究試驗報告的基礎(chǔ)上，按照《編寫國家標準草案暫行辦法》共同起草標準草案初稿。

產(chǎn)品標準包括下列內(nèi)容（應(yīng)注意與相關(guān)標準協(xié)調(diào)一致）：

（１）產(chǎn)品型式、基本參數(shù)和尺寸。

（２）技術(shù)要求。

（３）試驗方法，驗收規(guī)則。

（４）標志、包裝、運輸、保管。

注：以即將正式頒發(fā)的《編寫技術(shù)標準的一般規(guī)定》為準。

３）征集初稿意見：由工作組長單位將標準草案初稿及附件送有關(guān)生產(chǎn)、使用、科研、設(shè)計、大專院校和管理部門等單位廣為征求意見。上述有關(guān)單位在接到初稿后，應(yīng)認真研究，二個月內(nèi)提出書面答復(fù)，表明贊同與否，并說明意見。不復(fù)函，即作贊同處理。工作組在討論研究，收集書面意見基礎(chǔ)上，對原稿作必要的修改補充，即作為標準草案送審稿（根據(jù)收集意見情況，有的標準草案要寫二稿、三稿甚至三稿以上，直至回復(fù)意見基本得到解決，才形成標準草案送審稿），組長單位技術(shù)負責人簽字，由單位蓋章后送歸口單位（無專業(yè)歸口單位的送部科教局）。

４）標準草案送審稿應(yīng)備有下列附件：

（１）標準編制說明書，應(yīng)包括下列內(nèi)容：制訂該項標準的目的和意義；所進行的主要調(diào)查研究和試驗研究工作（另附專題研究報告）；標準中主要指標、參數(shù)和方法的確定及其技術(shù)經(jīng)濟論證，包括同國內(nèi)外的生產(chǎn)技術(shù)水平和同類標準水平的對比（另附專題報告）；主要分歧意見和處理情況；修改或廢除有關(guān)標準的建議；主要參考資料目錄等。

（２）調(diào)研報告。

（３）試驗研究或驗證報告。

（４）標準草案意見匯總及處理情況表。

（５）與國外標準的對比。

（６）實施標準日期和貫徹標準措施建議。實施日期應(yīng)充分估計需要的準備時間。措施建議主要說明為貫徹本標準各有關(guān)主管部門和單位需要采取的主要步驟和技術(shù)措施，新的標準如何過渡等問題。

第四章 標準的分級、審批和發(fā)布

第十二條 產(chǎn)品標準分為國家標準、部標準、企業(yè)標準三級。國家標準和部標準按《條例》第三章相應(yīng)條款執(zhí)行，企業(yè)標準按國家標準總局一九七九年二月十六日頒發(fā)的《關(guān)于加強工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品企業(yè)標準管理的幾項規(guī)定》執(zhí)行，凡已有國家標準和部標準的產(chǎn)品，若需制訂企業(yè)標準時，企業(yè)標準必須高于國家標準和部標準。

第十三條 國家標準和部標準審查和報批程序：

１．歸口單位（無歸口單位的，由部科教局）對標準工作組送交的標準草案送審稿及附件的技術(shù)內(nèi)容，編寫方法，具體格式，和已發(fā)布的有關(guān)標準的相關(guān)性，對不同意見的處理結(jié)果等方面提出審理意見，符合要求的，連同召開審查會議（或函審）方案（審查會一般不超過３０人）一同報部。不符合規(guī)定的退回標準工作組修改。

２．部科教局會同有關(guān)生產(chǎn)局，對草案送審稿及附件進行初審，如認為符合提交審查要求，即可召開審查會議或函審。在召開審查會前一個月，由標準工作組將標準草案送審稿及附件，發(fā)給參加審查會的單位（或個人）。

３．歸口單位（無歸口單位的，由標準工作組組長單位）協(xié)助上級主管部門或?qū)I(yè)標準審查委員會組織審查會議（或函審）。歸口單位受上級委托，也可主持審查會。４．參加審查的單位有百分之七十五表示同意，標準草案即認定通過。若生產(chǎn)或使用單位中有一方多數(shù)不同意時，應(yīng)由標準工作組重新修改草案再依程序送審（函審時，有關(guān)單位在收到函審文件后，一個月內(nèi)提出書面意見。逾期不提者，按同意計數(shù)）。

５．標準草案經(jīng)審查會議（或函審）通過后由歸口單位會同標準工作組整理提出報批稿，附標準審議書（著重闡明重要指標的確定，解決分歧意見的結(jié)論和保留意見內(nèi)容）、送審稿、審查會代表名單及第十一條３款４項規(guī)定的附件，報部科教局復(fù)核，并辦理報批手續(xù)。

第五章 標準的貫徹執(zhí)行

第十四條 標準的貫徹執(zhí)行，由部各有關(guān)局及各省、市、自治區(qū)建材局負責，按照《條例》中第十八至第二十四條的規(guī)定實施。

第六章 產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督檢驗

第十五條 產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督檢驗按照《條例》中第二十五至二十九條組織進行。

第七章 附則

第十六條 本辦法如與國務(wù)院、國家標準總局頒發(fā)的有關(guān)規(guī)定相抵觸時，按國家規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 本辦法由部科教局負責修改、補充、解釋。

第十八條 本辦法自頒發(fā)之日起試行。

第二篇：清欠工作管理辦法(試行)

清欠工作管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條

為解決公司業(yè)務(wù)活動中面臨的客戶遲付、拖欠、拒付石料產(chǎn)品款項，造成流動資金短缺，法律糾紛不斷，制約企業(yè)生存與發(fā)展的重大難題，加強對催收貨款工作（簡稱清欠工作）的管理，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營、防拖防欠，促進企業(yè)提高管理質(zhì)量，增強競爭實力，特制訂本辦法。

第二條 應(yīng)收賬款是指根據(jù)各類供貨合同（協(xié)議）約定，公司應(yīng)收取買方的各類款項。其中包括石料產(chǎn)品貨款、代墊運輸費等款項。

第三條 拖欠賬款是指超出合約規(guī)定期限應(yīng)收未收的款項，其中包括因拖欠造成應(yīng)補償?shù)睦ⅰ?/p>

第四條 公司各單位根據(jù)我國有關(guān)法律，依據(jù)簽訂的供貨合同和履約情況，通過訴訟或非訴訟方式催收應(yīng)收賬款，處理因拖欠貨款引起的經(jīng)濟糾紛、解決歷史遺留拖欠貨款的事項以及為預(yù)防發(fā)生拖欠采取的措施均為本辦法涉及的業(yè)務(wù)范圍。

第二章 機構(gòu)職責與人員配備

第五條

公司成立“清欠工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，下設(shè)清欠辦公室（簡稱公司清欠辦）。公司清欠工作領(lǐng)導(dǎo)小組全面負責公司的清欠領(lǐng)導(dǎo)工作。

第六條

公司清欠領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)清欠工作辦公室（簡稱清欠辦），清欠辦公室在公司清欠工作領(lǐng)導(dǎo)小組直接領(lǐng)導(dǎo)下對公司的清欠工作實施專業(yè)性管理和業(yè)務(wù)性指導(dǎo)，參與大額貨款清收工作，并協(xié)調(diào)解決清欠工作中發(fā)生的重大問題。

第七條 各下屬公司要高度重視清欠工作，由主要領(lǐng)導(dǎo)負責主抓清欠工作，并設(shè)立專門的清欠機構(gòu)負責清欠工作，清欠機構(gòu)要配備足夠數(shù)量的工作人員，制定明確的工作職責。

第八條

公司要逐步建立和完善既有應(yīng)收賬款所在單位獨立負責，又有財務(wù)、銷售、1 法律和下屬公司通力合作的清欠工作體系，并逐步建立客戶信用、企業(yè)風險管理體系。

第九條

公司總部及下屬公司配備的清欠工作人員要具備一定的專業(yè)水平和綜合業(yè)務(wù)能力。要重視清欠工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力的提高，支持并積極選派人員參加系統(tǒng)內(nèi)外的各類與清欠工作有關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第三章 責任制度

第十條 公司負責人是清欠工作的第一責任人，全面負責本單位的清欠工作。對于拖欠貨款額度大、賬齡長、難度高的客戶，公司負責人要親自參加策劃、決策并組織實施。

第十一條 公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員要積極參與清欠工作，根據(jù)分工職責承擔相應(yīng)的清欠工作責任，并將清欠指標納入領(lǐng)導(dǎo)班子的經(jīng)營考核指標體系。

第十二條 公司財務(wù)總監(jiān)對清欠工作負有專業(yè)管理職責。公司財務(wù)管理部按照合約規(guī)定的付款條件，及時監(jiān)督貨款回收，控制拖欠貨款發(fā)生，督促拖欠款的清收和追索，核定清欠工作的成本，處理呆賬壞賬。

第十三條 部門責任

1、公司清欠辦公室負責公司總部和下屬企業(yè)清欠工作的管理、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。認真貫徹執(zhí)行上級有關(guān)清欠工作管理制度和管理辦法；掌握匯總清欠工作進展情況，審核、填報有關(guān)報表，提供分析資料；對各環(huán)節(jié)清欠責任人的工作進行管理和監(jiān)督。負責組織有關(guān)部門研究制訂客戶清欠的措施和辦法。

2、銷售部和各下屬公司要對簽約、履約全過程承擔連續(xù)責任。負責協(xié)調(diào)解決清欠過程中涉及合同條款的爭議問題，根據(jù)供貨合同和結(jié)算資料，提供有效證據(jù)，為清欠工作提供收款依據(jù)。

3、企業(yè)財務(wù)管理部門在清欠工作中要加強貨款結(jié)算回收工作，嚴格財務(wù)核算和收款手續(xù)，提供有關(guān)拖欠款的準確數(shù)據(jù)，收集客戶資金動態(tài)信息，及時與企業(yè)清欠辦公室溝通。參與實施清欠工作中的債轉(zhuǎn)股、實物抵債以及實物變現(xiàn)、資產(chǎn)評估等工作。

4、市場技術(shù)部和下屬公司要及時組織力量進行協(xié)調(diào)處理，解決好客戶投訴的質(zhì)量問題，清除清欠障礙。

5、欠款業(yè)務(wù)所在下屬公司要提供相關(guān)結(jié)算憑據(jù)，以便財務(wù)、經(jīng)營和清欠部門掌握 貨款結(jié)算的數(shù)額，保證貨款及時結(jié)算。

6、銷售部要及時提供業(yè)務(wù)合作中的洽商簽證等原始資料和數(shù)據(jù)，保證證據(jù)的完整和準確。

7、企管部應(yīng)加強法律事務(wù)服務(wù)，應(yīng)加強合同審核，做到合同簽定前簽署意見、合同簽定后內(nèi)容交底，履約過程中進行檢查等。及時準確的收集各種證據(jù)資料，提出有效的解決辦法，依案情與訴訟審批程序?qū)Π讣M行評估、立案、訴訟。

8、公司其它相關(guān)部門要根據(jù)本部門工作職能，擔負清欠工作中應(yīng)承擔的責任。凡對公司統(tǒng)一安排的清收拖欠工作執(zhí)行不力的，應(yīng)承擔其責任。

第十四條 銷售業(yè)務(wù)經(jīng)辦人是清欠的直接責任人，也是貨款清收的終身責任人。各下屬公司應(yīng)嚴格執(zhí)行合約條款，把客戶開發(fā)、關(guān)系維護和貨款清收結(jié)合起來，視貨款實收情況維護客戶關(guān)系，未經(jīng)公司銷售部批準，不得隨意終止供貨。

第四章 清欠原則

第五章

第十五條 清欠工作的指導(dǎo)思想是依約主張債權(quán)、依法維護權(quán)益。按照既積極清收又講究策略的原則創(chuàng)造性地開展清欠工作。在清欠工作中要注意與還貸、抵稅、清償債務(wù)、處理不良資產(chǎn)結(jié)合起來。要處理好清欠與市場開拓、客戶關(guān)系維護的關(guān)系。

第十六條 對拖欠貨款的客戶，要逐個分析，找出拖欠原因，確定清欠目標和實施方案，根據(jù)客戶的資金、信用狀況采取不同的清收方法，核定清欠指標。

對資金狀況較好的客戶和債務(wù)人，應(yīng)加大催收力度回收現(xiàn)金。

對于客戶和債務(wù)人資金狀況不好，但項目市場前景看好的，在經(jīng)過充分的調(diào)查論證后，可采用有效抵押擔保的辦法清欠。

對于資金狀況不好、經(jīng)營不善的客戶和債務(wù)人，可考慮以實物抵債的辦法，并做好資產(chǎn)鑒定、評估、保全、資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記等工作。

對于資金狀況惡劣、惡意拖欠、惡意逃債的客戶和債務(wù)人，應(yīng)果斷采取訴訟或其它法律形式，以及法律允許的方式維護企業(yè)權(quán)益。

第十七條 加強清欠基礎(chǔ)資料、文檔管理工作，認真清理正在供貨合作業(yè)務(wù)和歷史遺留拖欠貨款業(yè)務(wù)的資料。建立應(yīng)收賬款臺帳，對清欠工作實行動態(tài)管理。

第十八條 在條件允許的情況下，按照法律程序進行債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移，減輕企業(yè)拖 欠款和債務(wù)的雙重壓力。

第十九條 本著內(nèi)部協(xié)商，內(nèi)部仲裁，共同對債務(wù)人結(jié)算，按照市場經(jīng)濟運行規(guī)律辦事的原則，妥善解決集團內(nèi)部各單位之間的債權(quán)債務(wù)問題。

第二十條

《合同法》以及最高人民法院對《合同法》第286條的司法解釋是解決拖欠問題的法律依據(jù)。對不按合同付款的債務(wù)人，要運用法律武器維護企業(yè)權(quán)益。

第五章 防欠措施

第二十一條 注重市場調(diào)研、客戶信用調(diào)查、項目前景分析，強化前期防范工作。建立和完善銷售合同評審制度，制訂詳細的合同內(nèi)容條款，審慎簽訂供貨合同，從源頭上合理防范和化解拖欠風險，提高銷售業(yè)務(wù)質(zhì)量。

第二十二條 堅持采用最新版的示范合同文本，強化供貨合同中關(guān)于結(jié)算支付的約束條款。明確約定貨款支付數(shù)額和期限、違約責任、結(jié)算方式。

第二十三條 各下屬公司作為供貨方，要嚴格履行合同，確保產(chǎn)品質(zhì)量。對客戶提出的意見要及時反饋、熱情答復(fù)，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，不給客戶留有任何拖欠的借口。

第二十四條 強化各級、各類、各有關(guān)崗位人員的證據(jù)意識，加強基礎(chǔ)資料管理。在履約過程中重視業(yè)務(wù)進度結(jié)算和收款，對每一項經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動隨時記錄，做好信函往來登記、簽證確認、變更洽商文件的歸檔，密切注視債務(wù)人信用信息，及時收集證據(jù)資料、隨時為索賠和清欠做好訴前基礎(chǔ)工作。

第二十五條 在履約過程中，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)客戶未按合同付款，或貨款回收低于約定比例，各有關(guān)部門應(yīng)依照職責立即采取行動，直至停止供料，及時化解拖欠風險。

第二十六條

供貨按照合同履約完成后，在未按合同約定足收供貨款或?qū)┴浲锨房畹膫鶛?quán)尚未合理安排或缺乏回收保障的情況下,不得再次進行供貨。

第二十七條 大力加強綜合信息化建設(shè)，逐步建立公司客戶信用信息庫，包括鐵路工程用料單位、公路工程用料單位、市政工程單位、石料產(chǎn)品中間商等信用資料和檔案，實行網(wǎng)絡(luò)管理，利用現(xiàn)代化手段防范風險。

第六章 責任追究

第二十八條 各單位對任何一筆拖欠款的形成和追討不利情況都要作出具體分析，劃清個人責任和單位責任。依責追究，決不姑息遷就。對構(gòu)成違法犯罪的，依法追 究法律責任。

第二十九條 對貽誤清欠工作造成企業(yè)法人財產(chǎn)損失的，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)獎懲規(guī)定進行處理。

1、對拖欠款嚴重、清收不力的公司，應(yīng)直追究負責人和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的個人責任，追究處理方式包括通報批評、行政記過、免除職務(wù)、追究經(jīng)濟責任等。

2、對已分清責任確因拖欠造成重大損失的責任人，在未追回或減少損失前，不得晉級提升、不得同意調(diào)離本單位。

3、對財務(wù)人員在清欠工作中違反財務(wù)管理制度造成直接或間接損失的，依《會計法》及財務(wù)管理制度追究其責任。

4、對合同簽訂部門前期工作失誤、客戶信用失實等造成貨款嚴重拖欠和損失的，應(yīng)視情節(jié)追究該部門負責人和當事人的責任。

5、對發(fā)生嚴重拖欠并負有直接責任的銷售業(yè)務(wù)人員，不得同意辦理離職手續(xù)，取消其參加評優(yōu)的資格。對未完成當年回收貨款和清欠指標的，不得兌現(xiàn)提成獎勵和享受年終獎。

6、不得以應(yīng)收款或拖欠款額作為實際收入，對下屬公司經(jīng)營團隊或銷售業(yè)務(wù)人員兌現(xiàn)提成、年終獎等獎勵。凡是不主動清收清欠或拖延清欠工作，將拖欠款、應(yīng)收款作為“小金庫”用于“少數(shù)人”或“小團隊”消費或以此謀取私利的，視情節(jié)追究責任人的責任。

7、對任何單位和個人怠于清償欠款的行為將予以嚴肅懲處，對造成損失的視情節(jié)追究其經(jīng)濟和法律責任。

8、對虛報、瞞報清欠成果或統(tǒng)計數(shù)據(jù)的，應(yīng)追究責任人責任，給予行政、經(jīng)濟處罰；構(gòu)成犯罪的，追究其刑事責任。

第三十條 按照“誰主管誰負責”的原則，各下屬公司的分管領(lǐng)導(dǎo)負有所分管單位的清欠連帶責任，各下屬公司清欠工作不力者，分管領(lǐng)導(dǎo)的年終績效與欠款業(yè)務(wù)所在公司的清欠指標掛鉤考核。

第七章 考核獎懲

第三十一條 將清欠工作納入各公司的經(jīng)營責任制考核體系，實行目標責任制考核。對公司負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門和工作人員注重清欠效益和最終結(jié)果的考核，依實際完成結(jié)果進行獎罰，做到“敢獎、重獎、敢罰、重罰”，真正調(diào)動各方面積 極性和能動性。

第三十二條 公司清欠辦公室負責核定銷售部各業(yè)務(wù)人員和下屬公司的清欠工作指標，落實清欠責任主體。企管部負責督辦銷售部、各下屬公司層次負責核定各業(yè)務(wù)人員、各環(huán)節(jié)責任人的清欠工作指標。

第三十三條 公司清欠辦公室代表公司組織與各欠款業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、下屬公司負責人、業(yè)務(wù)責任人簽訂清欠責任協(xié)議，根據(jù)協(xié)議按回收比例對責任人進行獎罰。

1、凡完成清欠指標的單位和個人，按照協(xié)議對當年清理回收的現(xiàn)金部分給予獎勵，獎勵標準為現(xiàn)金金額的5—10%。獎金分配由人事行政部會同企管部對參與該筆欠款清欠工作的公司工作人員進行考核公示后兌現(xiàn)。

2、對以物抵債完成清欠指標的單位和個人，按照協(xié)議對當年變現(xiàn)回收或折現(xiàn)的現(xiàn)金部分給予獎勵，獎勵標準為現(xiàn)金金額的5—10%。獎金分配由人事行政部會同企管部對參與該筆欠款清欠工作的公司工作人員進行考核公示后兌現(xiàn)。

3、經(jīng)營者實行年薪的，可根據(jù)完成清欠指標情況，參考清欠指標回收率計發(fā)年薪。

第三十四條

應(yīng)將清欠工作指標納入公司領(lǐng)導(dǎo)人員及相關(guān)人員考核體系，完成指標情況將作為公司領(lǐng)導(dǎo)人員及相關(guān)人員任用和獎懲的依據(jù)。

第三十五條

加強和完善對公司外部人員參與清欠工作的管理。按照一次性獎勵的原則，核定清欠指標、獎勵標準，并簽訂清欠責任協(xié)議書。完善兌現(xiàn)審批程序、回收款入賬和稅務(wù)代繳代扣手續(xù)。

第八章 清欠制度建設(shè)

第三十六條 為處理好清欠、訴訟與企業(yè)整體利益及經(jīng)營布局問題，妥善處理法律訴訟方式清欠與經(jīng)營、當?shù)卣涂蛻舻年P(guān)系。公司建立訴訟審批程序，明確審批權(quán)限，并建立訴訟案件備案制度，按標的額大小向上級部門報告?zhèn)浒浮?/p>

第三十七條 要建立企業(yè)清欠回收資產(chǎn)（包括土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)、股權(quán)、債券、債權(quán)等企業(yè)權(quán)益，汽車、設(shè)備等以物抵債的資產(chǎn)等）處置審批程序和管理制度。未經(jīng)審批同意，任何人不得擅自處置企業(yè)清欠回收資產(chǎn)、讓利處置債權(quán)、私分或個人使用以物抵債的資產(chǎn)。

非法人單位無權(quán)處置企業(yè)清欠回收資產(chǎn)。

第三十八條 對經(jīng)過努力回收無望的拖欠貨款或經(jīng)過訴訟判決確實無法執(zhí)行的案件所涉及的債權(quán)，在事實清楚、分清責任的基礎(chǔ)上，由公司組織清欠辦公室、財務(wù)管理部、銷售部等有關(guān)部門、機構(gòu)研究提出核銷意見，并按公司財務(wù)管理規(guī)定辦理核銷手續(xù)。

按有關(guān)財務(wù)制度應(yīng)核銷的拖欠貨款，若仍有回收希望，可按照“銷帳不銷案”的原則處理。

第三十九條 建立和完善清欠工作報告制度。各下屬公司負責人人應(yīng)認真執(zhí)行訴訟備案、處置清欠資產(chǎn)、核銷呆壞賬以及統(tǒng)計報表等審批、報告制度，對各種數(shù)據(jù)的真實性和準確性負責。

第九章 監(jiān)督檢查

第四十條 公司建立清欠工作監(jiān)督約束機制，注重部門之間、個人之間責任制衡關(guān)系，實現(xiàn)制度監(jiān)督。

第四十一條

公司要全心全意依靠員工開展清欠工作，注意傾聽員工意見和建議，充分發(fā)揮群眾對公司負責人和清欠責任人的監(jiān)督作用。

第四十二條

公司將充分發(fā)揮和履行監(jiān)督、保護、懲處和教育的職能。對貨款回收、債務(wù)追索中發(fā)現(xiàn)的違紀違規(guī)、乃至腐敗行為將嚴加懲處。對觸犯刑律的應(yīng)及時送交司法機關(guān)查處。

第十章 附則

第四十三條

承包經(jīng)營企業(yè)中的清償債務(wù)、應(yīng)收賬款回收工作可參照本辦法執(zhí)行。

第四十四條 各下屬公司要結(jié)合本單位實際情況制訂實施細則或具體操作辦法。

第四十五條 本辦法由公司清欠工作辦公室負責解釋。

第四十六條 本辦法自印發(fā)之日起試行。

第三篇：清欠工作管理辦法(試行)

清欠工作管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條

為解決公司業(yè)務(wù)活動中面臨的客戶遲付、拖欠、拒付產(chǎn)品貨款項，加強對催收貨款工作（簡稱清欠工作）的管理，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營、防拖防欠，促進企業(yè)提高管理質(zhì)量，增強競爭實力，特制訂本辦法。

第二條 應(yīng)收賬款是指根據(jù)各類合同（協(xié)議）約定，公司應(yīng)收取買方的各類款項。

第三條 拖欠賬款是指超出合約規(guī)定期限應(yīng)收未收的款項，其中包括因拖欠造成應(yīng)補償?shù)睦ⅰ?/p>

第四條 公司各單位根據(jù)我國有關(guān)法律，依據(jù)簽訂的供貨合同和履約情況，通過訴訟或非訴訟方式催收應(yīng)收賬款，處理因拖欠貨款引起的經(jīng)濟糾紛、解決歷史遺留拖欠貨款的事項以及為預(yù)防發(fā)生拖欠采取的措施均為本辦法涉及的業(yè)務(wù)范圍。

第二章 機構(gòu)職責與人員配備

第五條

公司成立清欠辦公室（簡稱公司清欠辦），全面負責公司的清欠工作。

第六條

清欠辦公室在公司領(lǐng)導(dǎo)下對公司的清欠工作實施專業(yè)性管理和業(yè)務(wù)性指導(dǎo)，參與大額貨款清收工作，并協(xié)調(diào)解決清欠工作中發(fā)生的重大問題。

第七條 各下屬公司要高度重視清欠工作，由主要領(lǐng)導(dǎo)負責主抓清欠工作，并設(shè)立專門的人員負責清欠工作，制定明確的工作職責。

第八條

公司要逐步建立和完善既有應(yīng)收賬款所在單位獨立負責，又有財務(wù)、銷售、法律和下屬公司通力合作的清欠工作體系，并逐步建立客戶信用、企業(yè)風險管理體系。

第九條

公司總部及下屬公司配備的清欠工作人員要具備一定的專業(yè)水平和綜合業(yè)務(wù)能力。要重視清欠工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力的提高。

第三章 責任制度

第十條 清欠辦主任是清欠工作的第一責任人，全面負責本單位的清欠工作。

第十一條 公司財務(wù)部對清欠工作負有專業(yè)管理職責。公司財務(wù)管理部按照合約規(guī)定的付款條件，及時監(jiān)督貨款回收，控制拖欠貨款發(fā)生，督促拖欠款的清收和追索，核定清欠工作的成本，處理呆賬壞賬。

第十二條 部門責任

1、公司清欠辦公室負責公司總部和下屬企業(yè)清欠工作的管理、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。認真貫徹執(zhí)行上級有關(guān)清欠工作管理制度和管理辦法；掌握匯總清欠工作進展情況，審核、填報有關(guān)報表，提供分析資料；對各環(huán)節(jié)清欠責任人的工作進行管理和監(jiān)督。負責組織有關(guān)部門研究制訂客戶清欠的措施和辦法。

2、銷售部和各下屬公司要對簽約、履約全過程承擔連續(xù)責任。負責協(xié)調(diào)解決清欠過程中涉及合同條款的爭議問題，根據(jù)供貨合同和結(jié)算資料，提供有效證據(jù)，為清欠工作提供收款依據(jù)。

3、企業(yè)財務(wù)管理部門在清欠工作中要加強貨款結(jié)算回收工作，嚴格財務(wù)核算和收款手續(xù)，提供有關(guān)拖欠款的準確數(shù)據(jù)，收集客戶資金動態(tài)信息，及時與企業(yè)清欠辦公室溝通。參與實施清欠工作中的實物抵債以及實物變現(xiàn)、資產(chǎn)評估等工作。

4、欠款業(yè)務(wù)所在下屬公司要提供相關(guān)結(jié)算憑據(jù)，以便財務(wù)、經(jīng)營和清欠部門掌握貨款結(jié)算的數(shù)額，保證貨款及時結(jié)算。

5、銷售部要及時提供業(yè)務(wù)合作中的洽商簽證等原始資料和數(shù)據(jù)，保證證據(jù)的完整和準確。

6、信息合同部應(yīng)加強法律事務(wù)服務(wù)，應(yīng)加強合同審核，做到合同簽定前簽署意見、合同簽定后內(nèi)容交底，履約過程中進行檢查等。及時準確的收集各種證據(jù)資料，提出有效的解決辦法，依案情與訴訟審批程序?qū)Π讣M行評估、立案、訴訟。

7、公司其它相關(guān)部門要根據(jù)本部門工作職能，擔負清欠工作中應(yīng)承擔的責任。凡對公司統(tǒng)一安排的清收拖欠工作執(zhí)行不力的，應(yīng)承擔其責任。

第十三條 銷售業(yè)務(wù)經(jīng)辦人是清欠的直接責任人，也是貨款清收的終身責任人。

第四章 清欠原則

第十四條 清欠工作的指導(dǎo)思想是依約主張債權(quán)、依法維護權(quán)益。按照既積極清收又講究策略的原則創(chuàng)造性地開展清欠工作。在清欠工作中要注意與還貸、抵稅、清償債務(wù)、處理不良資產(chǎn)結(jié)合起來。要處理好清欠與市場開拓、客戶關(guān)系維護的關(guān)系。

第十五條 對拖欠貨款的客戶，要逐個分析，找出拖欠原因，確定清欠目標和實施方案，根據(jù)客戶的資金、信用狀況采取不同的清收方法，核定清欠指標。

對資金狀況較好的客戶和債務(wù)人，應(yīng)加大催收力度回收現(xiàn)金。

對于客戶和債務(wù)人資金狀況不好，但項目市場前景看好的，在經(jīng)過充分的調(diào)查論證 后，可采用有效抵押擔保的辦法清欠。

對于資金狀況不好、經(jīng)營不善的客戶和債務(wù)人，可考慮以實物抵債的辦法，并做好資產(chǎn)鑒定、評估、保全、資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記等工作。

對于資金狀況惡劣、惡意拖欠、惡意逃債的客戶和債務(wù)人，應(yīng)果斷采取訴訟或其它法律形式，以及法律允許的方式維護企業(yè)權(quán)益。

第十六條 加強清欠基礎(chǔ)資料、文檔管理工作，認真清理正在供貨合作業(yè)務(wù)和歷史遺留拖欠貨款業(yè)務(wù)的資料。建立應(yīng)收賬款臺帳，對清欠工作實行動態(tài)管理。

第十七條 在條件允許的情況下，按照法律程序進行債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移，減輕企業(yè)拖欠款和債務(wù)的雙重壓力。

第五章 防欠措施

第十八條 注重市場調(diào)研、客戶信用調(diào)查、項目前景分析，強化前期防范工作。建立和完善合同評審制度，制訂詳細的合同內(nèi)容條款，審慎簽訂供貨合同，從源頭上合理防范和化解拖欠風險，提高銷售業(yè)務(wù)質(zhì)量。

第十九條 堅持采用最新版的示范合同文本，強化供貨合同中關(guān)于結(jié)算支付的約束條款。明確約定貨款支付數(shù)額和期限、違約責任、結(jié)算方式。

第二十條 各下屬公司作為供貨方，要嚴格履行合同，確保產(chǎn)品質(zhì)量。對客戶提出的意見要及時反饋、熱情答復(fù)，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，不給客戶留有任何拖欠的借口。

第二十一條 強化各級、各類、各有關(guān)崗位人員的證據(jù)意識，加強基礎(chǔ)資料管理。在履約過程中重視業(yè)務(wù)進度結(jié)算和收款，對每一項經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動隨時記錄，做好信函往來登記、簽證確認、變更洽商文件的歸檔，密切注視債務(wù)人信用信息，及時收集證據(jù)資料、隨時為索賠和清欠做好訴前基礎(chǔ)工作。

第二十二條 在履約過程中，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)客戶未按合同付款，或貨款回收低于約定比例，各有關(guān)部門應(yīng)依照職責立即采取行動，直至停止供料，及時化解拖欠風險。

第二十三條

供貨按照合同履約完成后，在未按合同約定足收供貨款或?qū)┴浲锨房畹膫鶛?quán)尚未合理安排或缺乏回收保障的情況下,不得再次進行供貨。

第六章 責任追究

第二十四條 各單位對任何一筆拖欠款的形成和追討不利情況都要作出具體分析，劃清個人責任和單位責任。依責追究，決不姑息遷就。對構(gòu)成違法犯罪的，依法追究法律責任。

第二十五條 對貽誤清欠工作造成企業(yè)法人財產(chǎn)損失的，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)獎懲規(guī)定進行處理。

1、對拖欠款嚴重、清收不力的公司，應(yīng)直追究負責人和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的個人責任，追究處理方式包括通報批評、行政記過、免除職務(wù)、追究經(jīng)濟責任等。

2、對已分清責任確因拖欠造成重大損失的責任人，在未追回或減少損失前，不得晉級提升、不得同意調(diào)離本單位。

3、對財務(wù)人員在清欠工作中違反財務(wù)管理制度造成直接或間接損失的，依《會計法》及財務(wù)管理制度追究其責任。

4、對合同簽訂部門前期工作失誤、客戶信用失實等造成貨款嚴重拖欠和損失的，應(yīng)視情節(jié)追究該部門負責人和當事人的責任。

5、對發(fā)生嚴重拖欠并負有直接責任的銷售業(yè)務(wù)人員，不得同意辦理離職手續(xù)，取消其參加評優(yōu)的資格。對未完成當年回收貨款和清欠指標的，不得兌現(xiàn)提成獎勵和享受年終獎。

6、不得以應(yīng)收款或拖欠款額作為實際收入，對下屬公司經(jīng)營團隊或銷售業(yè)務(wù)人員兌現(xiàn)提成、年終獎等獎勵。凡是不主動清收清欠或拖延清欠工作，將拖欠款、應(yīng)收款作為“小金庫”用于“少數(shù)人”或“小團隊”消費或以此謀取私利的，視情節(jié)追究責任人的責任。

7、對任何單位和個人怠于清償欠款的行為將予以嚴肅懲處，對造成損失的視情節(jié)追究其經(jīng)濟和法律責任。

8、對虛報、瞞報清欠成果或統(tǒng)計數(shù)據(jù)的，應(yīng)追究責任人責任，給予行政、經(jīng)濟處罰；構(gòu)成犯罪的，追究其刑事責任。

第二十六條 按照“誰主管誰負責”的原則，各下屬公司的分管領(lǐng)導(dǎo)負有所分管單位的清欠連帶責任，各下屬公司清欠工作不力者，分管領(lǐng)導(dǎo)的年終績效與欠款業(yè)務(wù)所在公司的清欠指標掛鉤考核。

第七章 考核獎懲

第二十七條 將清欠工作納入各公司的經(jīng)營責任制考核體系，實行目標責任制考核。對公司負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門和工作人員注重清欠效益和最終結(jié)果的考核，依實際完成結(jié)果進行獎罰，做到“敢獎、重獎、敢罰、重罰”，真正調(diào)動各方面積極性和能動性。第二十八條 公司清欠辦公室代表公司對外進行清欠工作，根據(jù)協(xié)議按回收比例對責任人進行獎罰。

1、凡完成清欠指標的單位和個人，按照當年清理回收的現(xiàn)金部分給予獎勵，獎勵標準為現(xiàn)金金額的5%—10%。獎金分配由人事行政部會同企管部對參與該筆欠款清欠工作的公司工作人員進行考核公示后兌現(xiàn)。

2、對以物抵債完成清欠指標的單位和個人，按照當年變現(xiàn)回收或折現(xiàn)的現(xiàn)金部分給予獎勵，獎勵標準為現(xiàn)金金額的5%—10%。獎金分配由人事行政部會同企管部對參與該筆欠款清欠工作的公司工作人員進行考核公示后兌現(xiàn)。

3、經(jīng)營者實行年薪的，可根據(jù)完成清欠指標情況，參考清欠指標回收率計發(fā)年薪。

第三十條

應(yīng)將清欠工作指標納入公司領(lǐng)導(dǎo)人員及相關(guān)人員考核體系，完成指標情況將作為公司領(lǐng)導(dǎo)人員及相關(guān)人員任用和獎懲的依據(jù)。

第三十一條

加強和完善對公司外部人員參與清欠工作的管理。按照一次性獎勵的原則，核定清欠指標、獎勵標準，并簽訂清欠責任協(xié)議書。完善兌現(xiàn)審批程序、回收款入賬和稅務(wù)代繳代扣手續(xù)。

第八章 清欠制度建設(shè)

第三十二條 為處理好清欠、訴訟與企業(yè)整體利益及經(jīng)營布局問題，妥善處理法律訴訟方式清欠與經(jīng)營、當?shù)卣涂蛻舻年P(guān)系。公司建立訴訟審批程序，明確審批權(quán)限，并建立訴訟案件備案制度，按標的額大小向上級部門報告?zhèn)浒浮?/p>

第三十三條 對經(jīng)過努力回收無望的拖欠貨款或經(jīng)過訴訟判決確實無法執(zhí)行的案件所涉及的債權(quán)，在事實清楚、分清責任的基礎(chǔ)上，由公司組織清欠辦公室、財務(wù)管理部、銷售部等有關(guān)部門、機構(gòu)研究提出核銷意見，并按公司財務(wù)管理規(guī)定辦理核銷手續(xù)。

按有關(guān)財務(wù)制度應(yīng)核銷的拖欠貨款，若仍有回收希望，可按照“銷帳不銷案”的原則處理。

第三十四條 建立和完善清欠工作報告制度。各下屬公司負責人人應(yīng)認真執(zhí)行訴訟備案、處置清欠資產(chǎn)、核銷呆壞賬以及統(tǒng)計報表等審批、報告制度，對各種數(shù)據(jù)的真實性和準確性負責。

第九章 附則

第三十五條 本辦法由公司清欠工作辦公室負責解釋。

第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起試行。

第四篇：反洗錢工作管理辦法(試行)

反洗錢工作管理辦法

(試行)

第一章 總則

第一條 為保障中國人壽保險股份有限公司有效履行反洗錢法律義務(wù),貫徹落實《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī),結(jié)合公司實際,制定本辦法。

第二條

反洗錢是指防范不法分子通過辦理保險業(yè)務(wù),將非法所得轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂戏ㄘ敭a(chǎn)”所采取相關(guān)措施的行為。公司反洗錢工作主要指依法履行客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等義務(wù)。

第三條 本辦法適用于中國人壽保險股份有限公司及其分支機構(gòu)。

第二章 組織機構(gòu)及職責

第四條 總公司成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長:公司負責人 副組長:總裁室其他成員

成員:財務(wù)部、業(yè)務(wù)管理部、客戶服務(wù)部、信息技術(shù)部、團險銷售部、個險銷售部、銀行保險部、法律事務(wù)部、審計部、內(nèi)控合規(guī)部等部門負責人。

主要職責是:(一)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司反洗錢工作;(二)建立和完善公司反洗錢內(nèi)部控制機制;(三)審定公司反洗錢工作規(guī)章制度及操作流程;(四)研究、決定有關(guān)反洗錢的重大事項;(五)審議反洗錢工作計劃和工作報告;(六)確保公司及時向監(jiān)管部門報告大額和可疑交易信息。第五條 各級公司成立相應(yīng)的反洗錢組織機構(gòu),統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本級公司反洗錢工作。

第六條 各級公司內(nèi)控合規(guī)部門、法律合規(guī)崗、合規(guī)責任人是本級公司反洗錢工作的牽頭部門和責任主體,其他相關(guān)部門是反洗錢工作的執(zhí)行部門。

第七條 銷售部門的職責是:(一)收集相關(guān)客戶信息,履行客戶身份識別義務(wù);(二)根據(jù)可疑交易判斷標準,填寫《可疑交易報告單》(見附件),按照投保業(yè)務(wù)流程上報;(三)明確公司及代理機構(gòu)在客戶身份識別方面的職責,采取有效的客戶身份識別措施;(四)督導(dǎo)所轄領(lǐng)域執(zhí)行反洗錢客戶身份識別相關(guān)規(guī)定。第八條 業(yè)務(wù)管理部門的職責是:(一)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)完善相關(guān)管理制度及業(yè)務(wù)流程;(二)在業(yè)務(wù)管理活動中執(zhí)行客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存相關(guān)規(guī)定;(三)業(yè)務(wù)處理中發(fā)現(xiàn)有可疑交易行為的,填寫《可疑交易報告單》;連同按投保業(yè)務(wù)流程受理的《可疑交易報告單》,在核保通過后,報送本級公司反洗錢崗。

第九條 客戶服務(wù)部門的職責是:(一)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)完善客戶回訪制度;(二)通過回訪發(fā)現(xiàn)有可疑交易行為的,填寫《可疑交易報告單》。第十條 財務(wù)部門的基本職責是:(一)根據(jù)反洗錢法律法規(guī),完善現(xiàn)金管理制度和賬戶管理制度;(二)在資金支付過程中,發(fā)現(xiàn)有可疑交易行為的,填寫《可疑交易報告單》。

第十一條 信息技術(shù)部門的職責是:(一)根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定及需求開發(fā)和完善相應(yīng)系統(tǒng);(二)為反洗錢工作提供系統(tǒng)技術(shù)支持;(三)負責抽取符合大額和可疑交易條件的數(shù)據(jù)。第十二條 審計部門的職責是: 制定審計計劃和方案,對反洗錢工作制度建設(shè)和操作流程的健全性、有效性和合規(guī)性進行審計。

第十三條 內(nèi)控合規(guī)部門的職責是:(一)落實公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的決定,協(xié)調(diào)職能部門開展反洗錢工作;(二)評估反洗錢內(nèi)部控制制度的完整性和有效性;(三)制定客戶和賬戶的風險劃分標準;(四)負責與外部監(jiān)管機構(gòu)溝通反洗錢工作;(五)及時向公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組報告突發(fā)事件或重大疑難問題;(六)復(fù)核、匯總、分析各部門提交的可疑交易數(shù)據(jù),及時洽相關(guān)部門對數(shù)據(jù)進行補充和修正,并按時報送大額交易和可疑交易數(shù)據(jù);(七)起草公司反洗錢工作報告。

第十四條 各級公司應(yīng)在相關(guān)崗位中增加反洗錢工作職責并制定相應(yīng)的衡量標準和考核指標。

第十五條 各級公司和各部門負責人是本級公司和部門反洗錢工作的第一責任人,對本級公司、本部門填報的可疑交易數(shù)據(jù)負責。

第十六條 各級公司的各相關(guān)部門要明確一名反洗錢聯(lián)系人,具體負責提供本部門反洗錢工作的信息和資料,協(xié)助本級公司反洗錢崗補充、完善大額交易和可疑交易信息。

總公司、省級和計劃單列市分公司內(nèi)控合規(guī)部門設(shè)立反洗錢崗,地市分公司法律合規(guī)崗和縣支公司合規(guī)負責人兼本級公司反洗錢崗,專門負責接收、復(fù)核和報送大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)。

第十七條 公司應(yīng)當依照監(jiān)管部門的要求,切實遵守保密原則,不得違反規(guī)定將有關(guān)反洗錢工作信息泄露給客戶或其他無關(guān)人員。

第三章 客戶身份識別

第十八條 公司各分支機構(gòu)應(yīng)認真執(zhí)行客戶身份識別制度,貫徹落實“了解你的客戶”原則,在展業(yè)、承保、保全、理賠、客服等與客戶接觸的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶類型,認真識別客戶身份,收集客戶信息,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。

第十九條 訂立單個被保險人保險費金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的保險合同,保險費金額人民幣20萬元以上或者外幣等值2萬美元以上且以轉(zhuǎn)賬形式繳納的保險合同時,應(yīng)確認投保人與被保險人的關(guān)系,核對投保人和被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

以上自然人客戶的“身份基本信息”包括姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所或者工作單位地址、聯(lián)系方式和身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限,客戶的經(jīng)常居住地與住所地不一致的,以經(jīng)常居住地作為住所地。

法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”,包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

第二十條 客戶申請解除保險合同時,如退還的保險費或者退還的保險單的現(xiàn)金價值金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的,應(yīng)當要求退保申請人出示保險合同原件或者保險憑證原件,核對退保申請人的有效身份證件或者其他身份證明文件,確認申請人的身份,并留存復(fù)印件。

第二十一條 被保險人或者受益人請求保險公司賠償或者給付保險金時,如單個被保險人、受益人或者法定繼承人給付金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上,應(yīng)認真核對被保險人或者受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,確認被保險人、受益人與投保人之間的關(guān)系,登記被保險人、受益人身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

第二十二條 公司與境外金融機構(gòu)建立代理業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)當充分收集有關(guān)境外金融機構(gòu)的信息,評估境外金融機構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性,以書面方式明確本金融機構(gòu)與境外金融機構(gòu)在客戶身份識別,客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責。

第二十三條 公司應(yīng)根據(jù)風險程度,按照客戶、地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)等方面的特征以及客戶是否為現(xiàn)任或者離任的境外公職人員等標準劃分風險等級,并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上,適時調(diào)整風險等級;應(yīng)根據(jù)客戶的風險等級,定期審核公司保存的客戶基本信息,對風險等級較高客戶的審核應(yīng)嚴于對風險等級較低客戶的審核。

對風險等級最高的客戶的審核至少每半年進行一次。對于高風險客戶,應(yīng)當了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強對其金融交易活動的監(jiān)測分析?？蛻魹楝F(xiàn)任或者離任的境外公職人員的,應(yīng)采取合理措施了解其資金來源和用途。

第二十四條 在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,公司各分支機構(gòu)應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施,關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動、金融交易情況,及時提示客戶更新資料信息。

第二十五條 客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的,客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,應(yīng)中止為該客戶辦理業(yè)務(wù)。

第二十六條 在辦理委托業(yè)務(wù)時,對被代理人采取客戶身份識別措施時,應(yīng)當核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件,登記代理人的姓名、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼?？蛻舻馁Y金或者財產(chǎn)屬于信托財產(chǎn)的,應(yīng)當識別信托關(guān)系當事人的身份,登記信托委托人、受益人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式。

第二十七條 出現(xiàn)以下情況時,應(yīng)當重新識別客戶:(一)客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責人的。

(二)客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的。

(三)客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)依法要求金融機構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。

(四)客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的。

(五)公司獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。(六)先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的。

(七)認為應(yīng)重新識別客戶身份的其他情形。

第二十八條 在識別或者重新識別客戶身份時,可以采取以下措施中的一種或者幾種:(一)要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件;(二)回訪客戶;(三)實地查訪;(四)向公安、工商行政管理等部門核實;(五)其他可依法采取的措施。

第二十九條 公司委托第三方向客戶銷售公司產(chǎn)品時,應(yīng)在委托協(xié)議中明確雙方在識別客戶身份方面的職責,相互間提供必要的協(xié)助,采取有效的客戶身份識別措施。

第三十條 符合下列條件時,第三方所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復(fù)進行已完成的客戶身份識別程序:(一)銷售公司產(chǎn)品的第三方采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求。

(二)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息。

第三十一條 相關(guān)銷售部門應(yīng)做好檢查監(jiān)督工作,督促第三方履行好客戶身份識別責任。

第三十二條 在履行客戶身份識別義務(wù)時,發(fā)現(xiàn)客戶有下列行為且涉嫌與洗錢、恐怖主義活動及其他違法犯罪活動有關(guān)聯(lián)的,應(yīng)當同時報告中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu),并配合中國人民銀行的反洗錢行政調(diào)查工作:(一)客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。(二)對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。

(三)客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的。

(四)采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的。

(五)履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。

第四章 客戶身份資料和交易記錄保存

第三十三條 公司各分支機構(gòu)應(yīng)當妥善保存記錄在各種介質(zhì)上的客戶身份資料和交易記錄,確保客戶資料和交易信息的安全、準確、完整,為客戶保密,并確保能足以重現(xiàn)每項交易,以提供識別客戶身份、了解交易情況、調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息。

第三十四條 應(yīng)當保存的客戶身份資料包括記載公司履行客戶身份識別義務(wù)所獲得的客戶身份信息、資料以及反映公司開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。

第三十五條 應(yīng)當保存的交易記錄,包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿和有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)和其他資料等。第三十六條 對于已上報的可疑交易記錄,由發(fā)現(xiàn)該筆交易的相關(guān)部門負責建立獨立的反洗錢可疑交易管理檔案,分類存放。

第三十七條 各分支機構(gòu)信息技術(shù)部門及業(yè)務(wù)紙質(zhì)檔案管理部門應(yīng)采取切實可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄,便于反洗錢調(diào)查和監(jiān)督管理;采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

第三十八條 各分支機構(gòu)應(yīng)當按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄:(一)客戶身份資料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。

(二)交易記錄,自交易記賬當年計起至少保存5年。如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期限屆滿時仍未結(jié)束的,應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

同一介質(zhì)上有不同保管期限客戶身份資料或者交易記錄的,應(yīng)當按最長期限保管。同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的,至少應(yīng)當有一種介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄符合保管期限的要求。

公司現(xiàn)行檔案管理辦法對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,適用其規(guī)定。

第五章 大額和可疑交易報告 第三十九條 省級和計劃單列市分公司通過大額交易和可疑交易報送系統(tǒng)上報數(shù)據(jù),由總公司通過互聯(lián)網(wǎng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。

第四十條 公司應(yīng)當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告下列大額交易:單筆或者當日累計人民幣交易20萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳款、現(xiàn)金支取及其他形式的現(xiàn)金收支。累計交易金額以單一客戶為單位,按資金收入或者付出的情況,單邊累計計算并報告。

第四十一條 公司應(yīng)當將下列交易或者行為,作為可疑交易進行報告:(一)短期內(nèi)分散投保、集中退?；蛘呒型侗！⒎稚⑼吮Ｇ也荒芎侠斫忉?。

(二)頻繁投保、退保、變換險種或者保險金額。

(三)對公司的審計、核保、理賠、給付、退保規(guī)定異常關(guān)注,而不關(guān)注保險產(chǎn)品的保障功能和投資收益。

(四)猶豫期退保時稱大額發(fā)票丟失的,或者同一投保人短期內(nèi)多次退保遺失發(fā)票總額達到大額的。

(五)發(fā)現(xiàn)所獲得的有關(guān)投保人、被保險人和受益人的姓名、名稱、住所、聯(lián)系方式或者財務(wù)狀況等信息不真實的。

(六)購買的保險產(chǎn)品與其所表述的需求明顯不符,經(jīng)金融機構(gòu)及其工作人員解釋后,仍堅持購買的。

(七)以躉交方式購買大額保單,與其經(jīng)濟狀況不符的。(八)大額保費保單猶豫期退保、保險合同生效日后短期內(nèi)退保或者提取現(xiàn)金價值,并要求退保金轉(zhuǎn)入第三方賬戶或者非繳費賬戶的。

(九)不關(guān)注退?？赡軒淼妮^大金錢損失,而堅決要求退保,且不能合理解釋退保原因的。

(十)明顯超額支付當期應(yīng)繳保險費并隨即要求返還超出部分。(十一)保險經(jīng)紀人代付保費,但無法說明資金來源。

(十二)法人、其他組織堅持要求以現(xiàn)金或者轉(zhuǎn)入非繳費賬戶方式退還保費,且不能合理解釋原因的。

(十三)法人、其他組織首期保費或者躉交保費從非本單位賬戶支付或者從境外銀行賬戶支付。

(十四)通過第三人支付自然人保險費,而不能合理解釋第三人與投保人、被保險人和受益人關(guān)系的。

(十五)與洗錢高風險國家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系的。

(十六)沒有合理的原因,投保人堅持要求用現(xiàn)金投保、賠償、給付保險金、退還保險費和保單現(xiàn)金價值以及支付其他資金數(shù)額較大的。

(十七)公司支付賠償金、給付保險金時,客戶要求將資金匯往被保險人、受益人以外的第三人;或者客戶要求將退還的保險費和保單現(xiàn)金價值匯往投保人以外的其他人。

(十八)除上述規(guī)定的情形外,在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)其他經(jīng)分析認為涉嫌洗錢的。

第四十二條 大額交易的報送流程。(一)省級分公司反洗錢崗?fù)ㄟ^系統(tǒng)直接抽取大額交易數(shù)據(jù)。(二)系統(tǒng)對抽取的大額交易數(shù)據(jù)進行自動檢驗,未通過校驗的,由分公司反洗錢崗洽相關(guān)部門進行信息補充與修正。

(三)分公司反洗錢崗按時限要求將經(jīng)本部門負責人審核通過的大額交易數(shù)據(jù)上報。

(四)總公司反洗錢崗負責審核、匯總分公司上報的大額交易數(shù)據(jù),經(jīng)復(fù)核后報中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

第四十三條 可疑交易的報送流程。

(一)通過系統(tǒng)抽取的可疑交易數(shù)據(jù),按照大額交易的報送流程處理。

(二)對于人工判斷的可疑交易數(shù)據(jù),由可疑交易報告部門負責人審核簽字后,向本級公司反洗錢崗提交《可疑交易報告單》。

(三)本級公司反洗錢崗復(fù)核、匯總、分析各部門提交的可疑數(shù)據(jù)。(四)分公司反洗錢崗按時限要求將本部門負責人審核通過的可疑交易數(shù)據(jù)上報。

(五)總公司反洗錢崗審核、匯總分公司上報的可疑交易數(shù)據(jù),經(jīng)復(fù)核后報中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

第四十四條 對既屬于大額又屬于可疑的交易,公司應(yīng)當分別提交大額交易報告和可疑交易報告。

第四十五條 分公司內(nèi)控合規(guī)部門反洗錢崗應(yīng)當在大額交易發(fā)生后的3個工作日內(nèi)上報總公司,由總公司內(nèi)控合規(guī)部門反洗錢崗在大額交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送;分公司內(nèi)控合規(guī)部門反洗錢崗應(yīng)當在可疑交易發(fā)生后的8個工作日內(nèi)報總公司,由總公司內(nèi)控合規(guī)部門反洗錢崗在可疑交易發(fā)生后的10個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送。

第四十六條 總公司內(nèi)控合規(guī)部門反洗錢崗每日下載反洗錢監(jiān)測分析中心的報文回執(zhí),并將錯誤回執(zhí)分發(fā)給各分公司;各分公司在接到總公司發(fā)送的錯誤回執(zhí)后,應(yīng)在3個工作日內(nèi)補正完畢,重新上報總公司?？偣驹谑盏椒止緢笏偷臄?shù)據(jù)2個工作日內(nèi)重新上報中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

第四十七條 各級公司對提交的所有可疑交易數(shù)據(jù)涉及的交易,應(yīng)當進行分析、識別,有合理理由認為該交易或者客戶與洗錢、恐怖主義活動及其他違法犯罪活動有關(guān)的,應(yīng)當報告中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu),并配合中國人民銀行的反洗錢行政調(diào)查工作。

第六章 反洗錢培訓(xùn)與宣傳

第四十八條 各級公司要根據(jù)監(jiān)管要求開展反洗錢宣導(dǎo)和培訓(xùn)。第四十九條 各級公司的各相關(guān)部門在實務(wù)培訓(xùn)中應(yīng)加入反洗錢工作技能培訓(xùn)的內(nèi)容。

第五十條 公司在內(nèi)網(wǎng)開設(shè)“反洗錢法教育專欄”,并及時更新內(nèi)部網(wǎng)站中的反洗錢學(xué)習(xí)資料、培訓(xùn)資料、反洗錢案例、反洗錢法律法規(guī)內(nèi)容。

第七章 監(jiān)督、檢查與報告 第五十一條 各級公司的各相關(guān)部門在自身工作檢查中加入反洗錢內(nèi)容,定期匯總問題,進行缺陷整改并出具詳細檢查報告,向內(nèi)控合規(guī)部門(崗位)報送。

第五十二條 各級公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織對本級公司及下級公司反洗錢工作的定期或不定期檢查。

第五十三條 總公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組每年對系統(tǒng)反洗錢工作進行總結(jié),形成公司反洗錢工作總結(jié)報告,并向公司董事會報告。

第八章 表彰及責任追究

第五十四條 公司將反洗錢工作納入合規(guī)工作考核,對在反洗錢工作中成績突出的單位和個人,按公司有關(guān)規(guī)定予以表彰。

第五十五條 違反本辦法規(guī)定或在外部監(jiān)管機構(gòu)檢查時受到處罰的,公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定追究責任人責任。涉嫌觸犯刑律的,依法移送司法機關(guān)處理。

第九章 附則

第五十六條 本辦法由總公司負責解釋和修訂。第五十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第五篇：標準化管理辦法

公司標準化供電所建設(shè)工作管理辦法

為加強標準化供電所管理，推進公司“新農(nóng)村、新牧區(qū)、新電力、新服務(wù)”農(nóng)電發(fā)展戰(zhàn)略的全面實施，進一步夯實農(nóng)電標準化建設(shè)基礎(chǔ)，按照供電所基礎(chǔ)工作標準化、工作過程流程化、作業(yè)組織專業(yè)化等管理要求，根據(jù)國家電網(wǎng)公司《農(nóng)村供電所標準化管理標準的通知》（農(nóng)管〔2008〕29號）、《關(guān)于開展標準化供電所建設(shè)工作的通知》（農(nóng)管〔2009〕21號）要求，在統(tǒng)一、整合供電所各項工作要求的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司農(nóng)電系統(tǒng)的實際情況，制定本辦法。

一、供電所標準化管理

（一）、工作目標

1、標準化供電所建設(shè)是供電所規(guī)范化管理和作業(yè)組織專業(yè)化工作的繼承和提升，也是農(nóng)電標準體系建設(shè)向供電所的延伸，在統(tǒng)一、整合供電所各項工作要求的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)供電所的標準化管理。

2、標準化供電所建設(shè)遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一標準，分級管理，分步實施”的原則，強化能力建設(shè)，規(guī)范流程管理，完善標準體系，健全激勵機制。

3、通過開展標準化供電所建設(shè)，全面實現(xiàn)供電所的基礎(chǔ)管理、人員管理、安全生產(chǎn)、營銷服務(wù)等各項工作的標準化。

4、為提升公司服務(wù)品牌，在開展標準化供電所建設(shè)過程中，選樹一批管理水平較高、工作指標較優(yōu)、創(chuàng)新能力較強的標準化示范供電所。

（二）、總體要求

1、標準化供電所包括國家電網(wǎng)公司和公司兩級，只有獲得公司標準化供電所的才能申報國家電網(wǎng)公司標準化示范供電所。

2、公司依據(jù)國家電網(wǎng)公司標準化示范供電所建設(shè)工作管理辦法和框架標準，結(jié)合公司實際制訂公司標準化供電所建設(shè)標準，并據(jù)此開展考評工作。

3、公司對命名的標準化供電所實行動態(tài)管理。

4、對達到且保持標準化供電所的供電所，每公司開展“標準化供電所標兵單位”的評選活動。

5、根據(jù)企業(yè)發(fā)展需求，公司將不斷修訂和完善有關(guān)標準建設(shè)內(nèi)容。

6、各單位在開展標準化供電所建設(shè)中，應(yīng)按照“先試點、后推廣”的程序穩(wěn)步推進。

（三）、職責分工

1、公司農(nóng)電部是標準化供電所建設(shè)工作的歸口管理部門，其主要職責是： ①負責統(tǒng)一管理和組織實施公司系統(tǒng)的標準化供電所建設(shè)工作； ②根據(jù)國家電網(wǎng)公司要求，制定公司系統(tǒng)的標準化供電所建設(shè)標準； ③負責典型創(chuàng)建工作，并向國家電網(wǎng)公司推薦申報標準化示范供電所； ④負責對標準化供電所進行考評驗收和動態(tài)管理；

⑤指導(dǎo)、檢查和考評各盟（市）局和旗（縣）供電企業(yè)的標準化供電所建設(shè)工作。

2、旗（縣）供電企業(yè)是標準化供電所建設(shè)工作的具體落實單位，其主要職責是： ①根據(jù)公司規(guī)定和上級要求，組織實施本單位的標準化供電所建設(shè)工作；

②依據(jù)本地實際情況和企業(yè)經(jīng)濟條件，制定本單位的標準化供電所建設(shè)工作計劃和實施方案； ③定期對本單位的標準化供電所進行自考評驗收和動態(tài)管理； ④按時總結(jié)和上報本單位標準化供電所建設(shè)情況。

（四）、“標準化供電所”申報

1、“標準化供電所”由旗（縣）供電企業(yè)組織供電所開展建設(shè)，經(jīng)旗（縣）供電企業(yè)自查達到公司“標準化管理供電所”標準的供電所，由旗（縣）供電企業(yè)按規(guī)定向盟（市）局提出初驗申請。

2、經(jīng)盟（市）局組織審定達到公司“標準化供電所”標準的供電所，由盟（市）局按規(guī)定向公司農(nóng)電部提出驗收申請。

3、申報條件：各項考核內(nèi)容自查得分率大于或等于90%。

4、申報材料包括：旗（縣）供電企業(yè)開展標準化供電所工作情況匯報、相關(guān)的申報表格及指標完成情況表（見附表1、2））。

5、公司農(nóng)電部根據(jù)盟（市）局“標準化供電所”的驗收申請，組織人員對供電所進行抽查驗收。經(jīng)公司驗收合格的供電所，由公司農(nóng)電部以正式文件公布。

（五）、標準化供電所建設(shè)標準（見附件1）

1、“標準化供電所建設(shè)標準”由八個必備條件和九大項考核內(nèi)容組成，總分1000分，其中：組織機構(gòu)100分、基礎(chǔ)管理100分、基礎(chǔ)設(shè)施50分、信息化建設(shè)100分、安全管理150分、生產(chǎn)管理150分、營銷管理150分、客戶服務(wù)100分、隊伍建設(shè)100分?？荚u總分達900分，且各項考評得分率均在90%以上，認定達到標準化供電所標準要求。

2、“考核標準”中各項指標考評分扣完為止，不出現(xiàn)負分。以增加或降低一個單位為標準扣分的，不足一個單位時按一個單位計算，如“每降低1％扣2分”，若降低不足1％，則按1％計算。

（六）、“標準化供電所標兵單位”建設(shè)

1、公司每對標準化供電所各項管理工作進行評優(yōu)創(chuàng)先工作，對成績優(yōu)秀的標準化供電所命名為公司“標準化供電所標兵單位”。

2、公司“標準化供電所標兵單位”評價辦法：每每個旗（縣）供電企業(yè)評選1個。

3、公司“標準化供電所標兵單位”的評定，由旗（縣）供電企業(yè)推薦，盟（市）局初驗，向公司農(nóng)電部提出驗收申請。

4、公司農(nóng)電部根據(jù)盟（市）局 “標準化供電所標兵單位”的驗收申請，組織驗收，驗收合格者正式命名為“標準化供電所標兵單位”，并頒發(fā)獎牌。

5、旗（縣）供電企業(yè)對命名的公司“標準化供電所標兵單位”的 供電所，用自有資金一次性獎勵1萬元，以資鼓勵。

（七）、國家電網(wǎng)公司標準化示范供電所管理

1、推薦國家電網(wǎng)公司標準化示范供電所，從公司“標準化供電所標兵單位”的供電所中評選。

2、推薦國家電網(wǎng)公司標準化示范供電所，按照國家電網(wǎng)公司的評選標準考核；首先由盟（市）局推薦，再由公司農(nóng)電部負責考核并申報。

3、標準化示范供電所由國家電網(wǎng)公司在公司推薦的供電所中擇優(yōu)考評確認，原則上標準化示范供電所不超過供電所總數(shù)的2%。標準化示范供電所的命名有效期為兩年。

二、供電所制度管理

1.資料（檔案）管理

①有條件的供電所應(yīng)設(shè)專門的資料（檔案）室，暫無條件的應(yīng)在各管理人員辦公室設(shè)置專門的資料柜。資料（檔案）應(yīng)分區(qū)、分類存放，日期具體，索引清晰，并存放于有標示的資料柜內(nèi)，便于查閱。

②客戶服務(wù)站不設(shè)資料（檔案）室，只存放當年的資料或需要查閱的資料，應(yīng)有專柜分別存放，并由兼職人員妥善保管，其余資料應(yīng)移交供電所統(tǒng)一保管。

③供電所資料（檔案）室可分為五個區(qū)：制度書籍區(qū)、基礎(chǔ)管理區(qū)、安全管理區(qū)、營銷管理區(qū)、生產(chǎn)管理區(qū)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)管理區(qū)。

④資料室只存放歷年資料、檔案，當年使用的資料存放在各班組。

⑤供電所配備兼職資料（檔案）管理人員，具體負責資料（檔案）室的資料整理、查閱，資料室衛(wèi)生。

⑥資料（檔案）應(yīng)由所長定期審查，所有資料（檔案）應(yīng)妥善保管，做到齊全整潔，填寫清楚，正確放置在專用資料柜內(nèi)。

⑦各類臺帳記錄、圖紙資料、協(xié)議、傳票，應(yīng)用鋼筆填寫。墨水用碳素或藍黑墨水。書寫字跡工整、清楚，各類報表傳票需要復(fù)寫，可用圓珠筆填寫。

⑧供電所的各種記錄、臺帳、傳票、圖表等表格格式及填報要求，執(zhí)行公司農(nóng)電部統(tǒng)一規(guī)定格式和填報要求；資料、協(xié)議、報表傳票，應(yīng)按類、按月(年)裝訂成冊，所有臺帳、資料、報表、協(xié)議應(yīng)隨客戶的情況變化及時變更，以保證資料的正確性，并且每年應(yīng)進行一次全面的核對工作。

⑨各種記錄、臺帳、傳票要裝訂在大小、顏色、規(guī)格相同的文件盒內(nèi)，文件盒正、側(cè)面應(yīng)依據(jù)公司制定下發(fā)的VI標識的有關(guān)標準進行分類建檔和存放。各類資料應(yīng)統(tǒng)一編號、分類放置，便于檢索。

⑩供電所建立資料（檔案）借閱制度，所有資料（檔案）的借閱均必須在“檔案資料借閱登記表”上登記，要及時督促借閱人員歸還；歸還資料時，管理人員應(yīng)認真核對，以免造成資料的遺缺。有關(guān)人事檔案、內(nèi)部檔案，不得隨意結(jié)借給他人翻閱，以維護檔案的嚴肅性和保密性。

2、環(huán)境衛(wèi)生管理

①供電所環(huán)境衛(wèi)生應(yīng)實行責任區(qū)包干管理，包干人員應(yīng)對其負責的衛(wèi)生責任區(qū)每天進行打掃和維護，保持工作場所的干凈、整潔。

②所有場所窗明幾凈、用品整潔、定置擺放、排列整齊，無灰塵、雜物、蛛網(wǎng)。③垃圾定點收集，每日清理。

④廁所無糞便、手紙堆積和污水淤積。

⑤門窗完整、無掉漆，玻璃無破碎，院內(nèi)無積水。⑥墻壁干凈整潔，無掉皮、涂畫，鐵質(zhì)設(shè)施無銹蝕。

3、廚房和餐廳管理

①供電所應(yīng)設(shè)置不對外營業(yè)的職工食堂，炊事員由供電所所長負責指定，農(nóng)電工輪流擔任，供電所不得聘用臨時炊事人員。食堂發(fā)生的面、米、油、鹽、醬、醋、肉、蛋、菜及調(diào)味品由就餐人員負擔。

②食堂必須保持環(huán)境清潔和食品衛(wèi)生，配備消毒柜，要及時涮洗灶具、炊具、餐具以及用餐設(shè)施，每周進行一次消毒，做到無蒼蠅、老鼠、蟑螂等。

③食堂必須保證食品質(zhì)量，不得采購變質(zhì)、腐爛的蔬菜和肉，不得采購過期食品和調(diào)味品，過期原料和食品要及時丟棄。要堅持生熟食品分別存放，確保飲食衛(wèi)生，確保工作人員的身體健康。

④廚房及餐廳不得存放與其不相關(guān)的其他物品。

4、物資管理

①供電所設(shè)兼職庫管員，負責物資的領(lǐng)用、保管和發(fā)放工作。

②物資庫房嚴禁閑人出入，必須要有專用的防火、防盜、防潮安全設(shè)施，經(jīng)常保持通風和干燥，并定期進行檢查。

③供電所生產(chǎn)用的備品備件和辦公用的物品，一律從旗（縣）供電企業(yè)領(lǐng)用，嚴禁供電所擅自購買物資。

④庫管員要對庫存物資建帳立卡，對進出料單要認真登記并妥善保管，做到帳、卡、物三相符。堅持日帳日結(jié)，月帳月清。按月對常用物資盤點，逢季對重點物資盤點，每半年對所有物資盤點一次。

⑤物資帳應(yīng)按年建立，每年初庫管員要對物資帳轉(zhuǎn)建一次。

⑥非搶修用的物資，出庫時由領(lǐng)用人如實填寫“物資領(lǐng)用單”，經(jīng)所長簽字審批后方可出庫，未經(jīng)審批的物資嚴禁出庫。用于搶修的物資，可在使用后2日內(nèi)補辦審批手續(xù)?！拔镔Y領(lǐng)用單”一式二份，一份由供電所保存歸檔，一份在月底報旗（縣）供電企業(yè)備查。

⑦物資在庫房內(nèi)應(yīng)做到“四號定位（庫房號、貨架排號、貨架號、層數(shù)號）、五五擺放（指同型號、同規(guī)格的材料要每5個組成一組擺放）、帳卡物三相符”，應(yīng)分類、分規(guī)格擺放整齊，并便于搬運；庫房內(nèi)應(yīng)留有必須的搬運通道。每種規(guī)格的物資前，均要懸掛物資卡，物資卡顯示的現(xiàn)存物資數(shù)量應(yīng)與實際庫存物資相符。

⑧嚴禁供電所設(shè)庫外物資帳，嚴禁冒領(lǐng)、冒批或在物資領(lǐng)用和使用中弄虛作假；嚴禁供電所人員私自借用、挪用和向外出售物資。

⑨庫管員應(yīng)根據(jù)物資使用情況和配置標準，每月底向上級主管部門申報物資計劃，及時領(lǐng)取補充物資，保證每季初供電所的物資儲備達到標準配置數(shù)量。

5、辦公場所管理

①供電所辦公場所和營業(yè)廳應(yīng)按公司統(tǒng)一設(shè)計的VI標識設(shè)置，上墻圖表的格式、種類以及懸掛位置應(yīng)按公司統(tǒng)一設(shè)計的VI標識統(tǒng)一、規(guī)范，要與整體環(huán)境相協(xié)調(diào)。

②辦公場所的色調(diào)應(yīng)以公司VI標識為主，顏色不宜過多或太雜。

③辦公室不應(yīng)放置除標準配置以外的雜物，各種設(shè)施應(yīng)定置擺放，做到整潔、協(xié)調(diào)、緊湊、美觀。

④新配置的辦公家具、生活設(shè)施應(yīng)統(tǒng)一；各辦公室桌、椅、衛(wèi)生用具等應(yīng)統(tǒng)一擺放，并在明顯位置設(shè)立房屋定置圖。

⑤集體辦公室應(yīng)配置個人更衣柜和工器具柜，有條件的應(yīng)單獨設(shè)置放置個人工器具柜的房間。

⑥門窗的顏色應(yīng)與環(huán)境相協(xié)調(diào)，不同功能的房間門楣上安裝公司統(tǒng)一設(shè)計的VI標識的門牌；落地式玻璃門窗要粘貼公司統(tǒng)一設(shè)計的VI標識的防撞條。

⑦走廊、樓梯的墻面應(yīng)懸掛反映企業(yè)文化內(nèi)容的標語，但要與整體環(huán)境相協(xié)調(diào)。

⑧供電所應(yīng)在明顯位置懸掛衛(wèi)生責任區(qū)劃分圖、樓層分布示意圖，禁煙場所應(yīng)有明顯的禁煙標志。

⑨工作人員上班期間必須統(tǒng)一著裝，內(nèi)勤人員應(yīng)統(tǒng)一穿正裝，服務(wù)廳人員必須系領(lǐng)帶（結(jié)），外勤人員應(yīng)統(tǒng)一穿工作服；所有人員應(yīng)掛工號牌。

6、工器具管理

①供電所應(yīng)按規(guī)定配備工器具和儀器儀表，各種安全工器具、施工工器具、儀器儀表應(yīng)分類、分區(qū)存放在不同的工器具柜內(nèi)。

②大型的施工器具應(yīng)放置在專用的支架上。

③工器具不能堆放疊放，一物一位置，對號入座放置，并以標簽明確放置位置。④按周期試驗的工器具，應(yīng)在工器具上貼上試驗標簽。

⑤絕緣工器具應(yīng)采取防潮措施，要防腐蝕性氣體，防紫外線照射，保證其絕緣水平，防止老化腐蝕。

⑥報廢的工器具應(yīng)及時處理或集中上繳，嚴禁在工器具室混放。

⑦安全工器具、施工器具、儀器儀表應(yīng)建立領(lǐng)用登記制度，領(lǐng)用時要在“儀器儀表及工器具領(lǐng)用登記薄”上登記，保管人員應(yīng)及時督促借用人員歸還，歸還器具時，保管人員應(yīng)認真檢查，以免將損壞的器具入柜存放。

7、員工宿舍管理

①宿舍內(nèi)外應(yīng)保持整潔、清潔、衛(wèi)生；宿舍內(nèi)應(yīng)保持門窗完好，墻壁潔凈，地面整潔，空氣新鮮。

②宿舍內(nèi)的一切物品要定置擺放，做到毛巾、臉盆、茶杯、熱水瓶、被子、鞋子（每人限擺三雙）等六個一條線，垃圾應(yīng)倒入指定的地方。

③宿舍內(nèi)嚴禁攜帶、存入易燃、易爆、有毒、有害物品，包括反動淫穢書刊及音像制品。④愛護公物，節(jié)約水電，不得隨意張貼字畫或亂刻亂涂、亂寫、亂畫、亂釘釘子，對配置的公用物品要愛護使用。

⑤宿舍內(nèi)不得私拉電線，不得燒煮食物。

⑥按時就寢，按時起床，保持宿舍安靜，宿舍區(qū)內(nèi)不準出現(xiàn)有礙安靜和安全的活動。⑦嚴禁在宿舍內(nèi)經(jīng)商，嚴禁從事以盈利為目的各種個人活動；嚴禁在宿舍內(nèi)喝酒、打架。⑧講究環(huán)境衛(wèi)生，嚴禁向窗外、走廊、陽臺等公共場所潑水和亂丟棄物品（包括紙屑、瓶子等）。⑨離開宿舍時必須收藏好自己的錢票和貴重物品，及時關(guān)鎖好門窗、開關(guān)，如發(fā)現(xiàn)失竊或可疑跡象應(yīng)保護好現(xiàn)場并及時報告，嚴禁翻圍墻爬門窗。

⑩不得亂倒垃圾，亂掛衣服，陰濕天、大風天不得在外曬被子，不得妨礙他人。

8、報修值班管理 ①供電所若設(shè)值班室，必須實行24小時不間斷值班，設(shè)立故障報（搶）修和客戶舉報投訴電話，并公布電話號碼。

②值班室應(yīng)裝設(shè)報修電話、搶修工器具柜、搶修工器具和搶修材料、值班記錄以及相應(yīng)的生活設(shè)施；值班室不得放置炊具、灶具以及其它的閑雜物品。

③值班室內(nèi)不得與家屬混居，不亂留外人住宿。

④非工作時間一般情況下應(yīng)有1人負責值班、2人負責事故搶修；值班人員只負責接聽電話、接待客戶咨詢、做好值班與搶修記錄、搶修任務(wù)派遣等內(nèi)勤工作，不具體參與戶外事故搶修工作；搶修人員應(yīng)同時在值班室待命，出現(xiàn)搶修任務(wù)時，應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場處理事故。

⑤搶修人員搶修結(jié)束后，完整填寫現(xiàn)場搶修記錄，并及時補足備品備件。

⑥在重大活動、重要會議、節(jié)假日和排澇、抗洪及其它自然災(zāi)害搶修救災(zāi)期間，應(yīng)增加值班人員，全力以赴投入節(jié)假日和搶險救災(zāi)供電當中。

⑦值班人員接待客戶來訪或咨詢電話，要熱情禮貌、有問必答、百問不厭；客戶反映問題能現(xiàn)場答復(fù)的要及時答復(fù)，不能現(xiàn)場答復(fù)的要認真做好解釋工作并記錄在案，報告領(lǐng)導(dǎo)。

⑧值班人員、搶修人員在當班期間，嚴禁飲酒、串崗、離崗，用于搶修、搶險的工器具要保管良好，確保隨時取用。

9、洗漱間管理

①剩飯菜,廢棄物等必須倒在指定容器內(nèi),不準倒在洗漱間的水池及地面上。②不準在洗漱間的墻上、門上、隔板上、亂寫亂畫 ,亂張貼。③不準在洗漱間內(nèi)焚燒廢棄物。④拖把用完后沖洗干凈。

⑤不要隨地潑水,人員離開時水龍頭要及時擰緊、電源開關(guān)要及時關(guān)閉,要節(jié)約用水、用電。⑥每周用“84”消毒液為洗漱間消毒，杜絕傳染病。

10、活動室閱覽室管理 ①應(yīng)由專人負責管理。

②內(nèi)部設(shè)置的各種設(shè)施僅供本室使用，不得挪用外借。

③內(nèi)放置的報刊、雜志只限就地閱覽，不予外借或帶出室外。

④內(nèi)所提供的娛樂用品，只限就地娛樂，不予外借，嚴禁在職工之家內(nèi)賭博。⑤應(yīng)每天定期開放。

⑥入室人員嚴禁吸煙，不得隨地吐痰、亂扔紙屑。⑦入室人員應(yīng)愛護室內(nèi)公物。

⑧室內(nèi)衛(wèi)生應(yīng)每天清理，保持清潔和空氣清新。

11、安全保衛(wèi)管理

①門衛(wèi)必須嚴守崗位，認真履行值班職責，堅持文明用語，禮貌待人，不得擅離職守。②嚴禁易燃易爆和其他危險物品進入供電所內(nèi)。

③嚴禁小商小販、閑雜人員和不明身份人員進入供電所內(nèi)。

④供電所要按時開關(guān)大門，上下班前后半小時開關(guān)大門（節(jié)假日不開）。

⑤外單位機動車輛未經(jīng)門衛(wèi)同意，不準入供電所院內(nèi)停放；本單位職工車輛按規(guī)定位置停放。⑥節(jié)假日、重大活動以及非常時期，應(yīng)加強值班巡邏，確保單位內(nèi)部安全和公私財產(chǎn)免受損失。⑦外來人員要進入供電所院內(nèi)，應(yīng)主動出示證件和向門衛(wèi)說明情況后，方可進入。

⑧攜帶貴重物品出大門的外來人員，必須有本單位人員送出大門，并向門衛(wèi)說明情況，否則不予放行。

⑨大件物品運出院內(nèi)應(yīng)認真檢查，情況不明不得放行。⑩辦公區(qū)出現(xiàn)緊急情況應(yīng)及時向有關(guān)部門報告。

三、檢查與考核

1.旗（縣）供電企業(yè)每年1月15日以前，按照公司規(guī)定填報供電所基本情況統(tǒng)計表，并于1月20日前上報盟（市）局。

2．對在 “標準化供電所標兵單位”及先進評選申報中弄虛作假的單位，經(jīng)公司查實后，除對其申報的供電所不予命名外，還要對有關(guān)責任人給予處罰，情節(jié)嚴重的要給予其行政處分。3.供電所崗位責任制管理的檢查與考核納入標準化供電所考核標準加以考核和兌現(xiàn)。4.供電所專業(yè)分工管理的檢查與考核納入標準化供電所考核標準加以考核和兌現(xiàn)。5.旗（縣）供電企業(yè)應(yīng)定期對供電所的各種基礎(chǔ)資料進行檢查考核。

6.“標準化供電所”動態(tài)考核依據(jù)《公司標準化供電所建設(shè)標準》（見附件1）。7.“供電所標準化管理標兵單位”評定依據(jù)《公司標準化供電所建設(shè)標準》。

8、“標準化示范供電所”評定依據(jù)《國家電網(wǎng)公司標準化示范供電所建設(shè)標準》。附件：

1、公司標準化供電所建設(shè)標準（正文和建設(shè)標準）

2、標準化供電所考核匯總表（附表1）

3、標準化供電所申報表（附表2）