第一篇：天津市關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法細則
關于印發(fā)《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫
行辦法的實施細則》的通知
津發(fā)改財金〔2011〕1207號
各有關單位：
為貫徹落實《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法》，現將《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法的實施細則》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附：關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法的實施細則
市發(fā)改委 市金融辦
市商務委 市工商局
二О一一年十月十四日
關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法的實施細則
第一章 基本原則
第一條為貫徹落實《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法》（以下簡稱“暫行辦法”），規(guī)范開展本市外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作。吸引境外投資者投資于本市戰(zhàn)略性新興產業(yè)，特制定《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法的實施細則》（以下簡稱“實施細則”）。
第二條市產業(yè)（股權）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡稱市備案辦）是本試點工作的管理機構。市備案辦相關成員單位、托管銀行共同負責試點企業(yè)的管理和監(jiān)督工作。市發(fā)展改革委負責試點的日常協(xié)調、服務、監(jiān)督和管理工作。
第三條《實施細則》所稱試點企業(yè)是指經市備案辦報主管市領導認定的試點股權投資管理機構和試點股權投資企業(yè)。
第四條本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的宗旨是吸引境外股權投資資本優(yōu)先投資于我市的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，引進境外成熟股權投資企業(yè)及其管理機構先進的管理、運作經驗，以培養(yǎng)本土的股權投資企業(yè)管理機構和人才。鼓勵試點企業(yè)投資于濱海新區(qū)。
第五條試點股權投資管理機構發(fā)起設立的股權投資企業(yè)、試點股權投資企業(yè)的資金須經符合本文件要求和條件的托管銀行進行托管，具體要求和條件如下：
（一）托管銀行的要求
1、協(xié)助市備案辦對試點企業(yè)運作合規(guī)性進行監(jiān)督；
2、協(xié)助外匯管理部門對試點企業(yè)的外匯資本金實施監(jiān)督；
3、協(xié)助試點企業(yè)進行項目股權投資，以及投資過程中的資金管理；
4、對試點企業(yè)的全部資產進行托管；
5、作為試點企業(yè)外匯資金結售匯的清算銀行；
6、向市備案辦報送試點企業(yè)的每筆投資項目和資金結售匯信息。
（二）托管銀行應具備的條件
1、外匯指定銀行資格和經營人民幣業(yè)務資格；
2、證券投資基金托管業(yè)務資格；
3、設有專門的托管部門并具有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員；
4、具有安全保管企業(yè)財產的條件，和滿足托管業(yè)務需要的固定場所，配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)；
5、配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)和安全高效的清算、交割系統(tǒng)；
6、具有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；
7、最近3年沒有嚴重違反外匯管理規(guī)定等重大違法違規(guī)記錄；
8、托管銀行須與市備案辦簽訂試點戰(zhàn)略合作協(xié)議。
第六條試點企業(yè)的外匯結匯在托管銀行辦理，試點企業(yè)在結匯限額內，遵循按項目投資實需結匯、余額管理和風險提示的原則，按照實際投資的發(fā)生數額進行結匯。
第二章 試點申請與認定 第七條試點企業(yè)須經過試點初審和試點認定兩個流程。市發(fā)展改革委負責受理試點申請。市發(fā)展改革委會同市備案辦成員單位共同負責試點工作的組織和實施。
第八條試點初審。申請參與試點的股權投資企業(yè)或管理機構，由股權投資管理機構將以下材料提交至市發(fā)展改革委，自收到完整申請材料之日起，市發(fā)展改革委召集市備案辦成員單位于10個工作日內進行評審。經評審符合試點要求的，由市發(fā)展改革委上報主管市領導同意后，市發(fā)展改革委通知申請企業(yè)可以參與試點。
（一）申請試點的股權投資管理機構，需向市發(fā)展改革委提交下列材料：
1、參與股權投資管理機構試點的申請書；
2、股權投資管理機構的工商登記文件，公司制外商股權投資管理機構還需提供商務部門的外商投資企業(yè)批準證書；
3、股權投資管理機構的高級管理人員簡歷，以及在股權投資管理行業(yè)良好的業(yè)績介紹；
4、擬發(fā)起設立股權投資企業(yè)的資本募集說明書；
5、托管銀行簡介；
6、股權投資管理機構近三年的財務報表，成立未滿三年的，提交自成立之日起的財務報表；
7、股權投資管理機構近三年的業(yè)績介紹，成立未滿三年的，提交自成立之日起的業(yè)績介紹；
8、股權投資管理機構運作規(guī)范、嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；
9、律師事務所出具的法律意見書；
10、市備案辦規(guī)定的其他文件。
（二）申請試點的股權投資企業(yè)，由股權投資管理機構向市發(fā)展改革委提交下列材料：
1、設立試點股權投資企業(yè)的申請書；
2、股權投資企業(yè)的公司章程或合伙協(xié)議草案；
3、本條第（一）款所列第2、3、4、5、6、7、8項規(guī)定的材料；
4、律師事務所出具的法律意見書；
5、市備案辦規(guī)定的其他文件。
（三）同時申請試點股權投資企業(yè)和試點股權投資管理機構的股權投資企業(yè)及其管理機構，由股權投資管理機構將上述兩款所規(guī)定的申請材料提交至市發(fā)展改革委。
第九條通過初審的股權投資管理機構或股權投資企業(yè)，須在同意參與試點后6個月內按照要求完成股權投資企業(yè)出資協(xié)議的簽署，并完成股權投資企業(yè)的工商注冊登記手續(xù)，過期須重新申請試點資格。試點企業(yè)完成資金募集和工商注冊登記后，向市發(fā)展改革委提交以下材料：
（一）試點申請書；
（二）股權投資企業(yè)的公司章程或合伙協(xié)議；
（三）股權投資企業(yè)的工商登記文件、公司制的外商投資股權投資企業(yè)還需提交商務部門的外商投資企業(yè)批準證書；
（四）托管協(xié)議草案
（五）市備案辦規(guī)定的其他材料。
第十條試點認定。通過初審的股權投資企業(yè)或管理機構，由相應的股權投資管理機構將第九條所規(guī)定的材料提交至市發(fā)展改革委。自收到完整申請材料之日起，市發(fā)展改革委召集市備案辦各成員單位于10個工作日內進行試點資格和結匯限額的評審。經評審符合試點要求的，由市發(fā)展改革委上報主管市領導，經過主管市領導審核同意后，市發(fā)展改革委向申請企業(yè)出具試點企業(yè)的認定文件。
第十一條試點企業(yè)獲得認定文件后，與托管銀行簽訂托管協(xié)議。
第十二條試點企業(yè)獲得試點資格起30日內，應當向國家外匯管理局天津分局申請辦理外匯登記及外匯專用賬戶的開立手續(xù)。申請時除按外商投資企業(yè)現行相關規(guī)定提交材料外，還須提交市發(fā)展改革委對試點企業(yè)的認定文件（原件）和試點企業(yè)與托管銀行簽訂的托管協(xié)議（原件）。
第十三條試點企業(yè)發(fā)生增減出資額或出資人變更時，需將相關材料報市發(fā)展改革委，市發(fā)展改革委召集市備案辦各成員單位于10個工作日內對試點企業(yè)再次認定，經評審符合試點要求的，由市發(fā)展改革委上報主管市領導，經過主管市領導審核同意后，市發(fā)展改革委重新向申請企業(yè)出具試點企業(yè)的認定文件。申請企業(yè)在獲得市發(fā)展改革委對試點企業(yè)的認定文件后，在15個工作日內到國家外匯管理局天津分局辦理外匯登記變更及調整賬戶限額手續(xù)。辦理外匯登記變更及調整賬戶限額手續(xù)時除外商投資企業(yè)辦理外匯登記變更提交材料外，還須提交市發(fā)展改革委對試點企業(yè)的認定文件（原件）。
第三章 托管賬戶的開立和使用
第十四條試點企業(yè)憑外匯登記證和外匯管理部門開戶核準文件，到托管銀行開立外匯賬戶（法人企業(yè)為外匯資本金賬戶，非法人企業(yè)為外匯資本專用賬戶）。
試點股權投資企業(yè)應在托管銀行分別開設外匯資本金（或外匯資本專用）賬戶、投資專用賬戶、收益專用賬戶，試點股權投資企業(yè)中有境內出資人的還應開設人民幣一般結算賬戶。其中，人民幣一般結算賬戶用于吸收境內出資人的投資款；外匯資本金（或外匯資本專用）賬戶用于吸收境外出資人的投資款；投資專用賬戶用于集中管理試點股權投資企業(yè)結匯資金并對外投資；收益專用賬戶用于歸集試點企業(yè)投資退出或收益獲得的所有資金。
試點股權投資管理機構應在托管銀行開立外匯資本金（或外匯資本專用）賬戶，存放用于投資到所發(fā)起的試點股權投資企業(yè)的資金。
托管銀行采取獨立記賬的原則，賬戶內資金獨立于試點股權投資企業(yè)的其他資產。托管協(xié)議中應包括不同賬戶的設置、資金管理、資金劃撥等內容。
第十五條上述四個賬戶均為托管賬戶。托管銀行作為獨立第三方實時監(jiān)控資金使用情況。開立托管賬戶需提交以下材料：
（一）市發(fā)展改革委對試點企業(yè)的認定文件；
（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證；
（三）企業(yè)負責人或者委派代表的有效身份證件；
（四）外商投資企業(yè)外匯登記IC卡復印件及開戶核準文件（外匯資本金賬戶/外匯資本專用賬戶適用）。
第十六條試點股權投資管理機構外匯資本金結匯用途為發(fā)起設立股權投資企業(yè)。試點股權投資企業(yè)外匯資本金結匯投資國內企業(yè)，按外商投資項目進行管理，需經被投資企業(yè)所在地發(fā)展改革部門辦理外資項目核準手續(xù)并經商務部門辦理外資企業(yè)設立審批手續(xù)。
第十七條試點股權投資企業(yè)按投資進度到國家外匯管理局天津分局辦理驗資詢證后，根據需要在試點企業(yè)的結匯限額內，向托管銀行申請外匯資金結匯；市發(fā)展改革委會同相關部門對其結匯實施管理，并對異常行為進行風險提示。試點股權投資企業(yè)到托管銀行申請辦理結匯，需提供以下材料：
（一）市發(fā)展改革委對試點股權投資企業(yè)的認定文件；
（二）被投資企業(yè)所在地發(fā)展改革部門的外資項目核準文件、商務部門的外商投資企業(yè)批準文件；
（三）驗資報告；
（四）與被投資企業(yè)簽訂的投資意向書等項目投資證明文件；
（五）外匯資金結匯申請書；
（六）外商投資企業(yè)外匯登記IC卡復印件。第十八條試點股權投資管理機構可根據其發(fā)起設立股權投資企業(yè)的募資安排到托管銀行辦理外匯資金結匯，其結匯應當不超過其設立股權投資企業(yè)實際到賬金額的5%（具體比例以市發(fā)展改革委對試點企業(yè)的認定文件中的規(guī)定為準）。試點股權投資管理機構辦理外匯資金結匯時需提供以下材料：
（一）市發(fā)展改革委對試點企業(yè)的認定文件；
（二）基金募集說明書；
（三）股權投資企業(yè)工商登記的證明材料；
（四）外匯資金結匯申請書；
（五）外商投資企業(yè)外匯登記IC卡。
第四章 對外投資
第十九條試點企業(yè)的外匯資金結匯后進入投資專用賬戶，投資專用賬戶按照登記注冊時約定的內外資比例進行歸集后，須在7個工作日之內對外進行投資和支付，否則，將取消其試點資格。
第二十條試點股權投資企業(yè)對外投資時，托管銀行應按照投資所在地發(fā)展改革、商務等部門的批準文件以及企業(yè)發(fā)出的符合托管協(xié)議約定的劃款指令辦理對外投資劃款；非投資類的劃款根據托管協(xié)議約定執(zhí)行。
第二十一條托管銀行應按月度、季度編制《試點企業(yè)對外投資情況表》（見附件），與托管報告一并提交市發(fā)展改革委。第五章 投資回收、分配
第二十二條試點股權投資企業(yè)自設立完成三年后，如需向境外匯出已實現的累積收益，須向托管銀行提交下列文件；須托管銀行審核無誤后辦理購匯及匯出手續(xù)：
（一）企業(yè)決定匯出收益的相關證明文件；
（二）外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;
（三）中國注冊會計師出具的投資收益專項審計報告；
（四）相關稅務證明；
（五）市備案辦要求的有關試點文件；
（六）托管銀行如認為有必要，可向市發(fā)展改革委征詢相關意見。
第二十三條試點股權投資企業(yè)申請收益匯出的，托管銀行在收到全部申請材料后，根據現行法律法規(guī)辦理匯出手續(xù)。
第二十四條試點股權投資企業(yè)申請資本金匯出的，托管銀行除收取上述材料，另須收取工商、稅務部門和外匯管理部門同意的證明文件及核準件。
第六章 信息報告和監(jiān)管
第二十五條托管銀行應及時向市備案辦報告試點企業(yè)發(fā)生的重大違法違規(guī)或未完成事項，具體包括：
（一）試點企業(yè)在規(guī)定期限內未完成股權投資企業(yè)募集；
（二）試點企業(yè)投資專用賬戶內資金未發(fā)生對國內項目的實質性投資；
（三）出現《暫行辦法》中禁止從事的行業(yè)；試點股權投資企業(yè)投資方向為國家規(guī)定的外資產業(yè)投資禁入行業(yè)；
（四）嚴重違反《委托管理協(xié)議》、《合伙協(xié)議》或《托管協(xié)議》中約定的投資條款；
（五）對外投資非正常退回投資專用賬戶；
（六）市備案辦認定的其他事項。
第二十六條試點股權投資企業(yè)發(fā)生重大違法違規(guī)事項時，托管銀行根據市備案辦的意見，對滯留在投資專用賬戶上的結匯資金進行處理。
第二十七條托管銀行應按月度、季度向市發(fā)展改革委、國家外匯管理局天津分局報告試點企業(yè)的外匯資金變動、結售匯和對外投資數據。
第二十八條托管銀行須接受各相關部門的定期或不定期檢查。
第二十九條市發(fā)展改革委定期將試點的有關情況通報國家外匯管理局天津分局、市商務委、金融辦、工商局等市備案辦有關成員單位。
第七章 附則
第三十條本《實施細則》由市發(fā)展改革委會同相關部門負責解釋。
第三十一條本《實施細則》辦法自頒布起30日起實施。
第二篇：天津市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法實施細則
關于印發(fā)《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)
及其管理機構試點工作的暫行辦法的
實施細則》的通知
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各有關單位：
為貫徹落實《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法》，現將《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法的實施細則》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附：關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法的實施細則
市發(fā)改委 市金融辦
市商務委 市工商局
二О一一年十月十四日
主題詞：金融 試點 辦法 細則 通知
天津市發(fā)展和改革委員會辦公室 2011年10月14日印
打字：王金玲 校對：胡齊藝（共印60份）關于本市開展外商投資股權投資企業(yè) 及其管理機構試點工作的暫行辦法的
實施細則
第一章 基本原則
第一條 為貫徹落實《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法》（以下簡稱“暫行辦法”），規(guī)范開展本市外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作。吸引境外投資者投資于本市戰(zhàn)略性新興產業(yè)，特制定《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法的實施細則》（以下簡稱“實施細則”）。
第二條 市產業(yè)（股權）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡稱市備案辦）是本試點工作的管理機構。市備案辦相關成員單位、托管銀行共同負責試點企業(yè)的管理和監(jiān)督工作。市發(fā)展改革委負責試點的日常協(xié)調、服務、監(jiān)督和管理工作。
第三條 《實施細則》所稱試點企業(yè)是指經市備案辦報主管市領導認定的試點股權投資管理機構和試點股權投資企業(yè)。
第四條 本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的宗旨是吸引境外股權投資資本優(yōu)先投資于我市的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，引進境外成熟股權投資企業(yè)及其管理機構先進的管理、運作經驗，以培養(yǎng)本土的股權投資企業(yè)管理機構和人才。鼓勵試點企業(yè)投資于濱海新區(qū)。
第五條 試點股權投資管理機構發(fā)起設立的股權投資企業(yè)、試點股權投資企業(yè)的資金須經符合本文件要求和條件的托管銀行進行托管，具體要求和條件如下：
（一）托管銀行的要求
1、協(xié)助市備案辦對試點企業(yè)運作合規(guī)性進行監(jiān)督；
2、協(xié)助外匯管理部門對試點企業(yè)的外匯資本金實施監(jiān)督；
3、協(xié)助試點企業(yè)進行項目股權投資，以及投資過程中的資金管理；
4、對試點企業(yè)的全部資產進行托管；
5、作為試點企業(yè)外匯資金結售匯的清算銀行；
6、向市備案辦報送試點企業(yè)的每筆投資項目和資金結售匯信息。
（二）托管銀行應具備的條件
1、外匯指定銀行資格和經營人民幣業(yè)務資格；
2、證券投資基金托管業(yè)務資格；
3、設有專門的托管部門并具有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員；
4、具有安全保管企業(yè)財產的條件，和滿足托管業(yè)務需要的固定場所，配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)；
5、配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)和安全高效的清算、交割系統(tǒng)；
6、具有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；
7、最近3年沒有嚴重違反外匯管理規(guī)定等重大違法違規(guī)記錄；
8、托管銀行須與市備案辦簽訂試點戰(zhàn)略合作協(xié)議。
第六條 試點企業(yè)的外匯結匯在托管銀行辦理，試點企業(yè)在結匯限額內，遵循按項目投資實需結匯、余額管理和風險提示的原則，按照實際投資的發(fā)生數額進行結匯。
第二章 試點申請與認定
第七條 試點企業(yè)須經過試點初審和試點認定兩個流程。市發(fā)展改革委負責受理試點申請。市發(fā)展改革委會同市備案辦成員單位共同負責試點工作的組織和實施。
第八條 試點初審。申請參與試點的股權投資企業(yè)或管理機構，由股權投資管理機構將以下材料提交至市發(fā)展改革委，自收到完整申請材料之日起，市發(fā)展改革委召集市備案辦成員單位于10個工作日內進行評審。經評審符合試點要求的，由市發(fā)展改革委上報主管市領導同意后，市發(fā)展改革委通知申請企業(yè)可以參與試點。
（一）申請試點的股權投資管理機構，需向市發(fā)展改革委提交下列材料：
1、參與股權投資管理機構試點的申請書；
2、股權投資管理機構的工商登記文件，公司制外商股權投資管理機構還需提供商務部門的外商投資企業(yè)批準證書；
3、股權投資管理機構的高級管理人員簡歷，以及在股權投資管理行業(yè)良好的業(yè)績介紹；
4、擬發(fā)起設立股權投資企業(yè)的資本募集說明書；
5、托管銀行簡介；
6、股權投資管理機構近三年的財務報表，成立未滿三年的，提交自成立之日起的財務報表；
7、股權投資管理機構近三年的業(yè)績介紹，成立未滿三年的，提交自成立之日起的業(yè)績介紹；
8、股權投資管理機構運作規(guī)范、嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；
9、律師事務所出具的法律意見書；
10、市備案辦規(guī)定的其他文件。
（二）申請試點的股權投資企業(yè)，由股權投資管理機構向市發(fā)展改革委提交下列材料：
1、設立試點股權投資企業(yè)的申請書；
2、股權投資企業(yè)的公司章程或合伙協(xié)議草案；
3、本條第（一）款所列第2、3、4、5、6、7、8項規(guī)定的材料；
4、律師事務所出具的法律意見書；
5、市備案辦規(guī)定的其他文件。
（三）同時申請試點股權投資企業(yè)和試點股權投資管理機構的股權投資企業(yè)及其管理機構，由股權投資管理機構將上述兩款所規(guī)定的申請材料提交至市發(fā)展改革委。
第九條 通過初審的股權投資管理機構或股權投資企業(yè)，須在同意參與試點后6個月內按照要求完成股權投資企業(yè)出資協(xié)議的簽署，并完成股權投資企業(yè)的工商注冊登記手續(xù)，過期須重新申請試點資格。試點企業(yè)完成資金募集和工商注冊登記后，向市發(fā)展改革委提交以下材料：
（一）試點申請書；
（二）股權投資企業(yè)的公司章程或合伙協(xié)議；
（三）股權投資企業(yè)的工商登記文件、公司制的外商投資股權投資企業(yè)還需提交商務部門的外商投資企業(yè)批準證書；
（四）托管協(xié)議草案
（五）市備案辦規(guī)定的其他材料。
第十條 試點認定。通過初審的股權投資企業(yè)或管理機構，由相應的股權投資管理機構將第九條所規(guī)定的材料提交至市發(fā)展改革委。自收到完整申請材料之日起，市發(fā)展改革委召集市備案辦各成員單位于10個工作日內進行試點資格和結匯限額的評審。經評審符合試點要求的，由市發(fā)展改革委上報主管市領導，經過主管市領導審核同意后，市發(fā)展改革委向申請企業(yè)出具試點企業(yè)的認定文件。
第十一條 試點企業(yè)獲得認定文件后，與托管銀行簽訂托管協(xié)議。
第十二條 試點企業(yè)獲得試點資格起30日內，應當向國家外匯管理局天津分局申請辦理外匯登記及外匯專用賬戶的開立手續(xù)。申請時除按外商投資企業(yè)現行相關規(guī)定提交材料外，還須提交市發(fā)展改革委對試點企業(yè)的認定文件（原件）和試點企業(yè)與托管銀行簽訂的托管協(xié)議（原件）。
第十三條 試點企業(yè)發(fā)生增減出資額或出資人變更時，需將相關材料報市發(fā)展改革委，市發(fā)展改革委召集市備案辦各成員單位于10個工作日內對試點企業(yè)再次認定，經評審符合試點要求的，由市發(fā)展改革委上報主管市領導，經過主管市領導審核同意后，市發(fā)展改革委重新向申請企業(yè)出具試點企業(yè)的認定文件。
申請企業(yè)在獲得市發(fā)展改革委對試點企業(yè)的認定文件后，在15個工作日內到國家外匯管理局天津分局辦理外匯登記變更及調整賬戶限額手續(xù)。辦理外匯登記變更及調整賬戶限額手續(xù)時除外商投資企業(yè)辦理外匯登記變更提交材料外，還須提交市發(fā)展改革委對試點企業(yè)的認定文件（原件）。
第三章 托管賬戶的開立和使用
第十四條 試點企業(yè)憑外匯登記證和外匯管理部門開戶核準文件，到托管銀行開立外匯賬戶（法人企業(yè)為外匯資本金賬戶，非法人企業(yè)為外匯資本專用賬戶）。
試點股權投資企業(yè)應在托管銀行分別開設外匯資本金（或外匯資本專用）賬戶、投資專用賬戶、收益專用賬戶，試點股權投資企業(yè)中有境內出資人的還應開設人民幣一般結算賬戶。其中，人民幣一般結算賬戶用于吸收境內出資人的投資款；外匯資本金（或外匯資本專用）賬戶用于吸收境外出資人的投資款；投資專用賬戶用于集中管理試點股權投資企業(yè)結匯資金并對外投資；收益專用賬戶用于歸集試點企業(yè)投資退出或收益獲得的所有資金。
試點股權投資管理機構應在托管銀行開立外匯資本金（或外匯資本專用）賬戶，存放用于投資到所發(fā)起的試點股權投資企業(yè)的資金。
托管銀行采取獨立記賬的原則，賬戶內資金獨立于試點股權投資企業(yè)的其他資產。托管協(xié)議中應包括不同賬戶的設置、資金管理、資金劃撥等內容。
第十五條 上述四個賬戶均為托管賬戶。托管銀行作為獨立第三方實時監(jiān)控資金使用情況。開立托管賬戶需提交以下材料：
（一）市發(fā)展改革委對試點企業(yè)的認定文件；
（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證；
（三）企業(yè)負責人或者委派代表的有效身份證件；
（四）外商投資企業(yè)外匯登記IC卡復印件及開戶核準文件（外匯資本金賬戶/外匯資本專用賬戶適用）。
第十六條 試點股權投資管理機構外匯資本金結匯用途為發(fā)起設立股權投資企業(yè)。試點股權投資企業(yè)外匯資本金結匯投資國內企業(yè)，按外商投資項目進行管理，需經被投資企業(yè)所在地發(fā)展改革部門辦理外資項目核準手續(xù)并經商務部門辦理外資企業(yè)設立審批手續(xù)。
第十七條 試點股權投資企業(yè)按投資進度到國家外匯管理局天津分局辦理驗資詢證后，根據需要在試點企業(yè)的結匯限額內，向托管銀行申請外匯資金結匯；市發(fā)展改革委會同相關部門對其結匯實施管理，并對異常行為進行風險提示。試點股權投資企業(yè)到托管銀行申請辦理結匯，需提供以下材料：
（一）市發(fā)展改革委對試點股權投資企業(yè)的認定文件；
（二）被投資企業(yè)所在地發(fā)展改革部門的外資項目核準文件、商務部門的外商投資企業(yè)批準文件；
（三）驗資報告；
（四）與被投資企業(yè)簽訂的投資意向書等項目投資證明文件；
（五）外匯資金結匯申請書；
（六）外商投資企業(yè)外匯登記IC卡復印件。
第十八條 試點股權投資管理機構可根據其發(fā)起設立股權投資企業(yè)的募資安排到托管銀行辦理外匯資金結匯，其結匯應當不超過其設立股權投資企業(yè)實際到賬金額的5%（具體比例以市發(fā)展改革委對試點企業(yè)的認定文件中的規(guī)定為準）。試點股權投資管理機構辦理外匯資金結匯時需提供以下材料：
（一）市發(fā)展改革委對試點企業(yè)的認定文件；
（二）基金募集說明書；
（三）股權投資企業(yè)工商登記的證明材料；
（四）外匯資金結匯申請書；
（五）外商投資企業(yè)外匯登記IC卡。
第四章 對外投資
第十九條 試點企業(yè)的外匯資金結匯后進入投資專用賬戶，投資專用賬戶按照登記注冊時約定的內外資比例進行歸集后，須在7個工作日之內對外進行投資和支付，否則，將取消其試點資格。
第二十條 試點股權投資企業(yè)對外投資時，托管銀行應按照投資所在地發(fā)展改革、商務等部門的批準文件以及企業(yè)發(fā)出的符合托管協(xié)議約定的劃款指令辦理對外投資劃款；非投資類的劃款根據托管協(xié)議約定執(zhí)行。
第二十一條 托管銀行應按月度、季度編制《試點企業(yè)對外投資情況表》（見附件），與托管報告一并提交市發(fā)展改革委。
第五章 投資回收、分配
第二十二條 試點股權投資企業(yè)自設立完成三年后，如需向境外匯出已實現的累積收益，須向托管銀行提交下列文件；須托管銀行審核無誤后辦理購匯及匯出手續(xù)：
（一）企業(yè)決定匯出收益的相關證明文件；
（二）外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;
（三）中國注冊會計師出具的投資收益專項審計報告；
（四）相關稅務證明；
（五）市備案辦要求的有關試點文件；
（六）托管銀行如認為有必要，可向市發(fā)展改革委征詢相關意見。
第二十三條 試點股權投資企業(yè)申請收益匯出的，托管銀行在收到全部申請材料后，根據現行法律法規(guī)辦理匯出手續(xù)。
第二十四條 試點股權投資企業(yè)申請資本金匯出的，托管銀行除收取上述材料，另須收取工商、稅務部門和外匯管理部門同意的證明文件及核準件。
第六章 信息報告和監(jiān)管
第二十五條 托管銀行應及時向市備案辦報告試點企業(yè)發(fā)生的重大違法違規(guī)或未完成事項，具體包括：
（一）試點企業(yè)在規(guī)定期限內未完成股權投資企業(yè)募集；
（二）試點企業(yè)投資專用賬戶內資金未發(fā)生對國內項目的實質性投資；
（三）出現《暫行辦法》中禁止從事的行業(yè)；試點股權投資企業(yè)投資方向為國家規(guī)定的外資產業(yè)投資禁入行業(yè)；
（四）嚴重違反《委托管理協(xié)議》、《合伙協(xié)議》或《托管協(xié)議》中約定的投資條款；
（五）對外投資非正常退回投資專用賬戶；
（六）市備案辦認定的其他事項。
第二十六條 試點股權投資企業(yè)發(fā)生重大違法違規(guī)事項時，托管銀行根據市備案辦的意見，對滯留在投資專用賬戶上的結匯資金進行處理。
第二十七條 托管銀行應按月度、季度向市發(fā)展改革委、國家外匯管理局天津分局報告試點企業(yè)的外匯資金變動、結售匯和對外投資數據。
第二十八條 托管銀行須接受各相關部門的定期或不定期檢查。
第二十九條 市發(fā)展改革委定期將試點的有關情況通報國家外匯管理局天津分局、市商務委、金融辦、工商局等市備案辦有關成員單位。
第七章 附則
第三十條 本《實施細則》由市發(fā)展改革委會同相關部門負責解釋。
第三十一條 本《實施細則》辦法自頒布起30日起實施。
第三篇：天津津關于開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法
天津股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）登
記備案管理試行辦法
第一章 總 則
第一條 為促進股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）加快發(fā)展，規(guī)范股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的登記、設立、運作和監(jiān)管，保護投資者等當事人的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》和《公司登記管理條例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》和《國家發(fā)展改革委辦公廳關于在天津濱海新區(qū)先行先試股權投資基金有關政策問題的復函》（發(fā)改辦財金[2008]1006號），制定本辦法。
第二條 本辦法所稱股權投資基金是指以非公開方式募集的、專項用于對企業(yè)進行直接股權投資資金的集合。該基金應是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投資者按照其出資份額分享投資收益，承擔投資風險的基金。
本辦法所稱股權投資基金管理公司（企業(yè)）是指接受股權投資基金委托，規(guī)范管理運營股權投資基金的公司（企業(yè)）。
第三條 依法設立的股權投資基金包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設立的股權投資基金管理公司（企業(yè)）包括公司制和合伙制。
本辦法適用于依法發(fā)起設立、在天津市工商行政管理部門注冊 1 登記、募集總額不超過50億元人民幣（含50億元）的股權投資基金及其管理機構。經國務院或國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委”）批準設立的股權投資基金及其管理機構不適用本辦法。
天津股權投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡稱“發(fā)展與備案管理辦公室”）是負責股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）發(fā)展、備案和監(jiān)管的職能部門（以下簡稱“發(fā)展與備案管理部門”）。發(fā)展與備案管理辦公室由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關部門組成，在股權投資基金發(fā)展與備案管理業(yè)務上接受國家發(fā)改委的指導。發(fā)展與備案管理辦公室積極支持已在天津備案的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）向國家發(fā)改委申請備案。
第二章 股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊登記
第四條 設立公司制和合伙制股權投資基金、股權投資基金管理公司（企業(yè)），應按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》辦理工商注冊登記。
天津工商行政管理部門是股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊登記機關。
第五條 股權投資基金、股權投資基金管理公司（企業(yè)），以股份公司設立的，投資者人數（包括法人和自然人）不得超過200人； 2 以有限公司形式設立的，投資者人數（包括法人和自然人）不得超過50人；以合伙制形式設立的，合伙人人數（包括法人和自然人）不得超過50人。以其他形式設立的股權投資基金，投資者人數應當按照有關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第六條 公司制股權投資基金的注冊資本為1000萬人民幣。公司制股權投資基金管理股份公司的注冊資本不少于500萬人民幣；公司制股權投資基金管理有限公司的注冊資本不少于100萬人民幣。注冊資本允許分期繳付，股權投資基金首期繳付不少于1000萬人民幣，股權投資基金管理公司首期繳付不少于100萬元人民幣。
合伙制股權投資基金企業(yè)、合伙制股權投資基金管理企業(yè)的出資，按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定執(zhí)行。
以其他形式設立的股權投資基金的出資，應當按照有關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）所有投資者，均應當以貨幣形式出資。
第七條 股權投資基金的經營范圍核準為：從事對未上市企業(yè)的投資，對上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關咨詢服務。
股權投資基金管理公司（企業(yè)）經營范圍核準為：受托管理股權投資基金，從事投融資管理及相關咨詢服務。
第八條 公司制股權投資基金公司名稱核準為：“xx 股權投資基金股份公司”、“xx股權投資基金有限公司”。
合伙制股權投資基金企業(yè)名稱核準為：“xx股權投資基金合伙 3 企業(yè)+（有限合伙）、（普通合伙）”。
公司制股權投資基金管理公司名稱核定為“xx股權投資基金管理股份公司”或“xx股權投資基金管理有限公司”。
合伙制股權投資基金管理企業(yè)名稱核準為“xx股權投資基金管理合伙企業(yè)+（有限合伙）、（普通合伙）”。
第九條 公司制、合伙制股權投資基金、股權投資基金管理公司(企業(yè)),在章程或合伙協(xié)議中應明確規(guī)定,不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。
第三章 股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展備案管理與投資運作
第十條 符合備案條件的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）注冊登記后，應按照《國家發(fā)展改革委辦公廳關于在天津濱海新區(qū)先行先試股權投資基金有關政策問題的復函》（發(fā)改辦財金[2008]1006號）向發(fā)展與備案管理部門備案。
第十一條 向發(fā)展與備案管理部門備案應當具備下列條件：
（一）已在工商行政管理部門注冊登記。
（二）股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年持續(xù)保持盈利的財務狀況，未受過有關行政主管機關或者司法機關的重大處罰。
（三）公司制股權投資基金公司（合伙制股權投資基金企業(yè)、4 契約制和信托制基金）的注冊資本（協(xié)議募集資金總額）不少于1億元人民幣、實收資本（首期認繳額）不少于2000萬元人民幣。公司制股權投資基金管理股份公司實收資本不少于1000萬元人民幣。公司制股權投資基金管理有限公司（合伙制股權投資基金管理企業(yè)）實收資本不少于100萬元人民幣。
單個投資者對股權投資基金的投資額不得低于100萬元人民幣。
（四）股權投資基金管理公司（企業(yè)）有至少3名具備2年以上股權投資或相關業(yè)務經驗的高級管理人員承擔投資管理責任，其中，至少有1名高級管理人員具備5年以上股權投資和經濟管理經驗。
前款所稱“高級管理人員”，系指擔任副經理及以上職務或相當職務的管理人員。
（五）投資方向符合國家產業(yè)政策。
（六）有符合規(guī)定的基金管理人和基金托管人，分別承擔基金的管理責任和托管責任?；鸸芾砣司哂忻鞔_可行的基金管理計劃；基金托管人具有明確可行的基金托管計劃。
（七）發(fā)展與備案管理部門規(guī)定的其他條件。
第十二條 向發(fā)展與備案管理部門備案應當提交下列文件：
（一）備案申請報告。
（二）股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）。
（三）基金發(fā)起人協(xié)議（基金合同、合伙協(xié)議）、基金管理公司合同（合伙協(xié)議）、章程、管理協(xié)議、托管協(xié)議等規(guī)范基金和基金管理公司（企業(yè)）組織程序和行為的法律文件。
（四）投資者名單、承諾出資額和已繳納出資額的證明文件。
（五）股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）高級管理人員名單、簡歷。
（六）經會計師事務所審計的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年的財務報告。
（七）律師事務所出具的法律意見書。
（八）備案申請書、基本情況表、高級管理人員情況表，一式三份并加蓋公章，審核通過后須提交其電子文檔。
（九）基金管理計劃書和基金托管計劃書。
（十）發(fā)展與備案管理部門要求提供的其他材料。
第十三條 發(fā)展與備案管理部門在收到備案申請后，應當在5個工作日內，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。受理備案申請后，應當在20個工作日內，審定申請人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“予以備案”或“不予備案”的書面通知。對“不予備案”的，應當在書面通知中說明理由。
第十四條 經發(fā)展與備案管理部門備案且符合下列條件的股權投資基金及其管理機構，發(fā)展與備案管理部門支持向國家發(fā)改委申請備案：
（一）股權投資基金及其管理機構都在天津濱海新區(qū)登記注冊。
（二）金融機構認購（承諾認購）金額不低于基金總規(guī)模的1/3。
（三）國家發(fā)改委規(guī)定的其他條件。
第十五條 發(fā)展與備案管理部門已予備案的股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)），應當在每個會計結束后的4個月內，向發(fā)展與備案管理部門提交經注冊會計師審計的財務報告與業(yè)務報告，并及時報告投資運作過程中的重大事件。
前款所稱重大事件，系指：
（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。
（二）增減資本。
（三）高級管理人員或管理人、托管人變更。
（四）重大投資事項。
（五）清算與結業(yè)。
第十六條 發(fā)展與備案管理部門應當在每個會計結束后，對備案的股權投資基金、股權投資基金管理公司（企業(yè)）和托管銀行提交的財務報告、業(yè)務報告與托管報告等進行審查。在必要時，對其投資運作進行不定期審查。
對未遵守本辦法規(guī)定進行投資運作的，發(fā)展與備案管理部門應當責令其在30個工作日內改正；未改正的，應當取消備案。
第十七條 股權投資基金管理公司（企業(yè)）應當按照審慎經營的原則，制定組織架構、內控制度、風險管理程序和內部財務管理制度。
第十八條 為保護投資者利益和基金資產安全，原則上要求股權 7 投資基金委托經銀監(jiān)會認可的商業(yè)銀行托管基金資產。
基金未投資于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購買國債等固定收益類證券。
第十九條 天津股權投資基金協(xié)會依據本辦法和相關法律、法規(guī)及規(guī)章，對股權投資基金和股權投資基金管理公司（企業(yè)）進行自律管理，并維護本行業(yè)的自身權益。
第四章 附 則
第二十條 本辦法由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關部門解釋。
第二十一條 發(fā)展與備案管理部門應及時分析股權投資基金和股權投資金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展情況，根據發(fā)展中遇到的問題，及時修訂完善本辦法。
第二十二條 本辦法自頒布之日起實施。
關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦
法
2011-11-17 關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為促進本市外商投資股權投資企業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展，根據《國家發(fā)展改革委辦公廳關于規(guī)范試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2011〕253號）、《天津股權投資企業(yè)和股權投資管理機構管理辦法》（津發(fā)改財金〔2011〕675號）等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本暫行辦法。
第二條 本辦法所稱外商投資股權投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個人參與投資設立的，以非公開方式向境內外投資者募集資金，投資于非公開交易的企業(yè)股權的企業(yè)。
本辦法所稱試點外商投資股權投資企業(yè)，是指根據本辦法經市產業(yè)（股權）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡稱市備案辦）認定為開展此次試點的外商投資股權投資企業(yè)（以下簡稱試點股權投資企業(yè)）。
本辦法所稱外商投資股權投資管理機構，是指在本市依法由外國企業(yè)或個人參與投資設立的，以發(fā)起設立股權投資企業(yè)，或以受托管理股權投資企業(yè)為主要經營業(yè)務的企業(yè)。
本辦法所稱試點外商股權投資管理機構，是指市備案辦根據本辦法認定為開展此次試點的外商股權投資管理機構（以下簡稱試點股權投資管理機構）。
上述試點股權投資企業(yè)和試點股權投資管理機構統(tǒng)稱試點企業(yè)。
第三條 本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的宗旨是吸引境外長期股權資本優(yōu)先投資于我市的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，引進境外成熟股權投資企業(yè)及其管理機構先進的管理、運作經驗，以培養(yǎng)本土的股權投資企業(yè)管理機構和人才。
第四條 外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理機構，要按照國家有關規(guī)定進行資金募集，不得違背現行的法律、法規(guī)和國家有關政策。
第五條 本試點工作由市備案辦負責統(tǒng)籌推進。市備案辦由市發(fā)展改革委、市商務委、市金融辦、市工商局、市財政局、市地稅局、天津銀監(jiān)局、天津股權投資基金協(xié)會等單位組成。市發(fā)改委牽頭負責組織各備案辦成員單位制定和落實各項政策措施，推進本市外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作，協(xié)調解決試點過程中的有關問題；負責試點企業(yè)的認定；負責試點企業(yè)托管銀行的認定。
第六條 在市備案辦的統(tǒng)一組織下，市發(fā)展改革委負責承擔試點工作的日常協(xié)調、服務、監(jiān)督和管理；市商務委負責公司制外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構的審批；市工商局負責外商投資股權投資企業(yè)和外商股權投資管理機構的設立登記工作；市備案辦其他成員單位根據各自職責負責推進相關試點工作。
第七條 市發(fā)展改革委作為本市股權投資企業(yè)的行業(yè)主管部門，具體負責試點工作的以下事項：
（一）受理試點企業(yè)申請并組織認定；
（二）組織獲準試點企業(yè)的備案管理；
（三）組織制定與外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構相關的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落實配套措施。
第八條 鼓勵本試點工作在濱海新區(qū)先行先試。第二章 試點申請
第九條 試點企業(yè)應當采用公司制、有限合伙制組織形式設立。
第十條 已在本市注冊成立且滿足下列條件的股權投資管理機構，可以向市發(fā)展改革委申請參與試點：
（一）公司章程或合伙協(xié)議中約定從事如下業(yè)務：
1、發(fā)起設立股權投資企業(yè)；
2、受托管理股權投資企業(yè)資產；
3、為所管理的股權投資企業(yè)投資的企業(yè)提供管理服務；
4、股權投資咨詢；
5、經認定的其他股權投資相關業(yè)務。
（二）股權投資管理機構實收（實繳）資本不少于1000萬元人民幣或等值外幣；
（三）股權投資管理機構至少有兩名同時具備下列條件的高級管理人員：
1、有五年以上從事股權投資或股權投資管理業(yè)務的經歷；
2、有二年以上高級管理職務任職經歷；
3、有從事與中國有關的股權投資經歷或在中國的金融類機構從業(yè)經驗；
4、在最近五年內沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。
股權投資管理機構有相當部分的高管人員是中國公民或持有中國護照的居民；
（四）股權投資管理機構運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策流程和風險控制機制；
（五）按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，具有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；
（六）承諾發(fā)起設立或者管理的股權投資企業(yè)重點投資于本市的戰(zhàn)略性新興產業(yè)。第十一條 已在本市依法注冊成立股權投資管理機構且發(fā)起設立的股權投資企業(yè)滿足下列條件，可通過股權投資管理機構向市發(fā)展改革委申請參與試點：
（一）股權投資企業(yè)可全部由境外募集的外幣資金構成，也可由境外募集外幣資金和境內募集人民幣資金共同構成，單只股權投資企業(yè)的規(guī)模原則上不少于5億元人民幣（等值外幣），其股權投資管理機構應在股權投資企業(yè)中認繳一定比例的資金（比例不超過5%）；
（二）股權投資企業(yè)的管理機構應滿足本辦法第十條的規(guī)定；
（三）股權投資企業(yè)的境外出資人滿足本辦法第十二條的規(guī)定；
（四）試點工作要求的其他條件。
第十二條 申請試點股權投資企業(yè)中的境外出資人，應具備下列條件：
（一）在其申請前的上一會計，具備自有資產規(guī)模不低于五億美元或者管理資產規(guī)模不低于十億美元；
（二）具有健全的治理結構和完善的內控制度，近兩年未受到境內外司法機關和相關監(jiān)管機構的處罰；
（三）應主要由境外主權基金、養(yǎng)老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險公司、銀行、證券公司及其市備案辦認可的其他境外機構投資者組成；
（四）每個境外出資人至少在試點股權投資企業(yè)中出資1000萬美元以上；
（五）境外出資人或其關聯實體應當具有5年以上相關的投資經歷；
（六）試點工作要求的其他條件。第三章 試點的運作
第十三條 試點企業(yè)必須委托在津符合條件的商業(yè)銀行總行或分行托管。托管銀行對托管賬戶及賬戶資金使用進行監(jiān)管。
第十四條 試點股權投資管理機構可以按照外匯管理相關規(guī)定向托管銀行辦理結匯，并將結匯后的資金全部投入到所發(fā)起的股權投資企業(yè)中，該部分出資不影響所投資合伙制股權投資企業(yè)的原有屬性。試點股權投資管理機構的結匯金額上限為股權投資企業(yè)實際到賬金額的（包含累計結匯金額）5%。
第十五條 試點股權投資企業(yè)可按外匯管理相關規(guī)定向托管銀行辦理結匯，并遵循以下原則：
（一）試點股權投資企業(yè)須委托托管銀行進行資金托管，托管銀行須將股權投資企業(yè)投資款的繳入與其他資金的使用分開核算，托管銀行定期向市備案辦報送資金流向報告，并抄送相關部門。
（二）試點股權投資企業(yè)的投資范圍須符合外商投資產業(yè)政策、本辦法規(guī)定的產業(yè)投資方向及公司章程或合伙協(xié)議，投資項目須經被投資企業(yè)所在地發(fā)展改革部門辦理外資項目核 12 準手續(xù)并經商務部門辦理外資企業(yè)設立審批手續(xù)。
第十六條 試點企業(yè)不得從事下列業(yè)務：
（一）在國家禁止外商投資領域投資；
（二）二級市場股票和企業(yè)債券、公司債券交易，但所投資企業(yè)上市后，所投資企業(yè)的股票轉讓不在此列；
（三）期貨等金融衍生品交易；
（四）直接或間接投資于非自用不動產；
（五）挪用非自有資金進行投資；
（六）向他人提供貸款或擔保；
（七）法律法規(guī)和股權投資企業(yè)公司章程（合伙協(xié)議）禁止從事的其他事項。第十七條 試點企業(yè)須在每個會計結束后3個月內向市備案辦及其相關部門提交業(yè)務報告、托管銀行有關資金托管報告和經注冊會計師審計的財務報告，并在每個季度初報告上一季度投資運作過程中的重大事件，重大事件主要包括：
（一）外資股權投資企業(yè)投資。
（二）外資股權投資管理企業(yè)投資。
（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件。
（四）高級管理人員的變更。
（五）所委托的外商股權投資管理企業(yè)的變更。
（六）增加或減少注冊資本(認繳出資)。
（七）分立與合并。
（八）解散、清算或破產。
（九）市備案辦要求的其他事項。
第十八條 試點股權投資企業(yè)可以按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進行利潤分配或清算，但將投資收益匯出境外須符合國家外匯管理的相關規(guī)定。
第四章 監(jiān)督管理
第十九條 市備案辦負責試點工作的監(jiān)督管理，各相關成員單位根據各自職能負責相關管理工作。
第二十條 市發(fā)展改革委跟蹤了解試點企業(yè)的相關情況，并定期與市備案辦各成員單位進行信息交換。
第二十一條 托管銀行完整保留試點企業(yè)的外匯賬戶收支信息，期限為20年，以備相關部門核查。
托管銀行須對試點企業(yè)托管賬戶的資金使用情況實施監(jiān)督，核查資金使用的真實性，核查投資所需相關主管部門的批復文件，發(fā)現可疑情況須立即向市備案辦報告。
托管銀行須每月編制試點企業(yè)的資金流向和結匯報告，報送市備案辦。
第二十二條 試點企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，由市發(fā)展改革委會同有關部門進行核查。情況屬實的，責令其限期整改；逾期未改正的，可取消試點資格，相關部門將依法進行查處。
第二十三條 鼓勵發(fā)揮天津股權投資基金協(xié)會等行業(yè)自律組織的作用，加強行業(yè)自律。第五章 附則
第二十四條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者在本市投資設立股權投資企業(yè)和股權投資管理機構參與試點的，參照本辦法執(zhí)行。
第二十五條 本辦法自頒布之日起施行。實施過程中出現的相關問題，由市發(fā)展改革委會同市備案辦各成員單位協(xié)調解決。
第四篇：關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦!
關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法
主題分類:
財政 稅收
附 加 碼:
000125209/2011-00064
發(fā)布機構:天津市發(fā)展和改革委員會
發(fā)文日期:
2011-10-31 名
稱:
關于印發(fā)《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法》的通知 文
號:
津發(fā)改財金〔2011〕1206號
主 題 詞:
天津市發(fā)展和改革委員會
天津市人民政府金融服務辦公室
天津市商務委員會
天津市工商行政管理局
津發(fā)改財金〔2011〕1206號
關于印發(fā)《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法》的通知
各區(qū)、縣人民政府，各委、辦、局，各有關單位：
為進一步貫徹落實《天津濱海新區(qū)綜合配套改革試驗總體方案》（津政發(fā)〔2008〕30號）的要求，做好符合條件的境外投資者參與設立境內股權投資企業(yè)工作，根據《天津股權投資企業(yè)和股權投資管理機構管理辦法》（津發(fā)改財金〔2011〕675號）要求，經市領導同意，市發(fā)展改革委、金融辦、商務委、工商局聯合制定了《關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法》，現予發(fā)布，請貫徹執(zhí)行。
附：關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法
市發(fā)改委
市金融辦
市商務委
市工商局
二О一一年十月十四日
主題詞：金融
試點
辦法
通知
天津市發(fā)展和改革委員會辦公室
2011年10月14日印
打字：王金玲
校對：胡齊藝
（共印60份）
關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的暫行辦法
第一章
總 則
第一條
為促進本市外商投資股權投資企業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展，根據《國家發(fā)展改革委辦公廳關于規(guī)范試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2011〕253號）、《天津股權投資企業(yè)和股權投資管理機構管理辦法》（津發(fā)改財金〔2011〕675號）等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本暫行辦法。
第二條
本辦法所稱外商投資股權投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個人參與投資設立的，以非公開方式向境內外投資者募集資金，投資于非公開交易的企業(yè)股權的企業(yè)。本辦法所稱試點外商投資股權投資企業(yè)，是指根據本辦法經市產業(yè)（股權）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡稱市備案辦）認定為開展此次試點的外商投資股權投資企業(yè)（以下簡稱試點股權投資企業(yè)）。
本辦法所稱外商投資股權投資管理機構，是指在本市依法由外國企業(yè)或個人參與投資設立的，以發(fā)起設立股權投資企業(yè)，或以受托管理股權投資企業(yè)為主要經營業(yè)務的企業(yè)。本辦法所稱試點外商股權投資管理機構，是指市備案辦根據本辦法認定為開展此次試點的外商股權投資管理機構（以下簡稱試點股權投資管理機構）。上述試點股權投資企業(yè)和試點股權投資管理機構統(tǒng)稱試點企業(yè)。
第三條
本市開展外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作的宗旨是吸引境外長期股權資本優(yōu)先投資于我市的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，引進境外成熟股權投資企業(yè)及其管理機構先進的管理、運作經驗，以培養(yǎng)本土的股權投資企業(yè)管理機構和人才。
第四條
外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理機構，要按照國家有關規(guī)定進行資金募集，不得違背現行的法律、法規(guī)和國家有關政策。
第五條
本試點工作由市備案辦負責統(tǒng)籌推進。市備案辦由市發(fā)展改革委、市商務委、市金融辦、市工商局、市財政局、市地稅局、天津銀監(jiān)局、天津股權投資基金協(xié)會等單位組成。市發(fā)改委牽頭負責組織各備案辦成員單位制定和落實各項政策措施，推進本市外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構試點工作，協(xié)調解決試點過程中的有關問題；負責試點企業(yè)的認定；負責試點企業(yè)托管銀行的認定。
第六條
在市備案辦的統(tǒng)一組織下，市發(fā)展改革委負責承擔試點工作的日常協(xié)調、服務、監(jiān)督和管理；市商務委負責公司制外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構的審批；市工商局負責外商投資股權投資企業(yè)和外商股權投資管理機構的設立登記工作；市備案辦其他成員單位根據各自職責負責推進相關試點工作。
第七條
市發(fā)展改革委作為本市股權投資企業(yè)的行業(yè)主管部門，具體負責試點工作的以下事項：
（一）受理試點企業(yè)申請并組織認定；
（二）組織獲準試點企業(yè)的備案管理；
（三）組織制定與外商投資股權投資企業(yè)及其管理機構相關的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落實配套措施。
第八條
鼓勵本試點工作在濱海新區(qū)先行先試。
第二章
試點申請
第九條
試點企業(yè)應當采用公司制、有限合伙制組織形式設立。
第十條
已在本市注冊成立且滿足下列條件的股權投資管理機構，可以向市發(fā)展改革委申請參與試點：
（一）公司章程或合伙協(xié)議中約定從事如下業(yè)務：
1、發(fā)起設立股權投資企業(yè)；
2、受托管理股權投資企業(yè)資產；
3、為所管理的股權投資企業(yè)投資的企業(yè)提供管理服務；
4、股權投資咨詢；
5、經認定的其他股權投資相關業(yè)務。
（二）股權投資管理機構實收（實繳）資本不少于1000萬元人民幣或等值外幣；
（三）股權投資管理機構至少有兩名同時具備下列條件的高級管理人員：
1、有五年以上從事股權投資或股權投資管理業(yè)務的經歷；
2、有二年以上高級管理職務任職經歷；
3、有從事與中國有關的股權投資經歷或在中國的金融類機構從業(yè)經驗；
4、在最近五年內沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。
股權投資管理機構有相當部分的高管人員是中國公民或持有中國護照的居民；
（四）股權投資管理機構運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策流程和風險控制機制；
（五）按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，具有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；
（六）承諾發(fā)起設立或者管理的股權投資企業(yè)重點投資于本市的戰(zhàn)略性新興產業(yè)。第十一條
已在本市依法注冊成立股權投資管理機構且發(fā)起設立的股權投資企業(yè)滿足下列條件，可通過股權投資管理機構向市發(fā)展改革委申請參與試點：
（一）股權投資企業(yè)可全部由境外募集的外幣資金構成，也可由境外募集外幣資金和境內募集人民幣資金共同構成，單只股權投資企業(yè)的規(guī)模原則上不少于5億元人民幣（等值外幣），其股權投資管理機構應在股權投資企業(yè)中認繳一定比例的資金（比例不超過5%）；
（二）股權投資企業(yè)的管理機構應滿足本辦法第十條的規(guī)定；
（三）股權投資企業(yè)的境外出資人滿足本辦法第十二條的規(guī)定；
（四）試點工作要求的其他條件。
第十二條
申請試點股權投資企業(yè)中的境外出資人，應具備下列條件：
（一）在其申請前的上一會計，具備自有資產規(guī)模不低于五億美元或者管理資產規(guī)模不低于十億美元；
（二）具有健全的治理結構和完善的內控制度，近兩年未受到境內外司法機關和相關監(jiān)管機構的處罰；
（三）應主要由境外主權基金、養(yǎng)老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險公司、銀行、證券公司及其市備案辦認可的其他境外機構投資者組成；
（四）每個境外出資人至少在試點股權投資企業(yè)中出資1000萬美元以上；
（五）境外出資人或其關聯實體應當具有5年以上相關的投資經歷；
（六）試點工作要求的其他條件。第三章
試點的運作
第十三條
試點企業(yè)必須委托在津符合條件的商業(yè)銀行總行或分行托管。托管銀行對托管賬戶及賬戶資金使用進行監(jiān)管。
第十四條
試點股權投資管理機構可以按照外匯管理相關規(guī)定向托管銀行辦理結匯，并將結匯后的資金全部投入到所發(fā)起的股權投資企業(yè)中，該部分出資不影響所投資合伙制股權投資企業(yè)的原有屬性。試點股權投資管理機構的結匯金額上限為股權投資企業(yè)實際到賬金額的（包含累計結匯金額）5%。
第十五條
試點股權投資企業(yè)可按外匯管理相關規(guī)定向托管銀行辦理結匯，并遵循以下原則：
（一）試點股權投資企業(yè)須委托托管銀行進行資金托管，托管銀行須將股權投資企業(yè)投資款的繳入與其他資金的使用分開核算，托管銀行定期向市備案辦報送資金流向報告，并抄送相關部門。
（二）試點股權投資企業(yè)的投資范圍須符合外商投資產業(yè)政策、本辦法規(guī)定的產業(yè)投資方向及公司章程或合伙協(xié)議，投資項目須經被投資企業(yè)所在地發(fā)展改革部門辦理外資項目核準手續(xù)并經商務部門辦理外資企業(yè)設立審批手續(xù)。第十六條
試點企業(yè)不得從事下列業(yè)務：
（一）在國家禁止外商投資領域投資；
（二）二級市場股票和企業(yè)債券、公司債券交易，但所投資企業(yè)上市后，所投資企業(yè)的股票轉讓不在此列；
（三）期貨等金融衍生品交易；
（四）直接或間接投資于非自用不動產；
（五）挪用非自有資金進行投資；
（六）向他人提供貸款或擔保；
（七）法律法規(guī)和股權投資企業(yè)公司章程（合伙協(xié)議）禁止從事的其他事項。
第十七條
試點企業(yè)須在每個會計結束后3個月內向市備案辦及其相關部門提交業(yè)務報告、托管銀行有關資金托管報告和經注冊會計師審計的財務報告，并在每個季度初報告上一季度投資運作過程中的重大事件，重大事件主要包括：
（一）外資股權投資企業(yè)投資。
（二）外資股權投資管理企業(yè)投資。
（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件。
（四）高級管理人員的變更。
（五）所委托的外商股權投資管理企業(yè)的變更。
（六）增加或減少注冊資本(認繳出資)。
（七）分立與合并。
（八）解散、清算或破產。
（九）市備案辦要求的其他事項。
第十八條
試點股權投資企業(yè)可以按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進行利潤分配或清算，但將投資收益匯出境外須符合國家外匯管理的相關規(guī)定。
第四章
監(jiān)督管理
第十九條
市備案辦負責試點工作的監(jiān)督管理，各相關成員單位根據各自職能負責相關管理工作。
第二十條
市發(fā)展改革委跟蹤了解試點企業(yè)的相關情況，并定期與市備案辦各成員單位進行信息交換。
第二十一條
托管銀行完整保留試點企業(yè)的外匯賬戶收支信息，期限為20年，以備相關部門核查。
托管銀行須對試點企業(yè)托管賬戶的資金使用情況實施監(jiān)督，核查資金使用的真實性，核查投資所需相關主管部門的批復文件，發(fā)現可疑情況須立即向市備案辦報告。
托管銀行須每月編制試點企業(yè)的資金流向和結匯報告，報送市備案辦。
第二十二條
試點企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，由市發(fā)展改革委會同有關部門進行核查。情況屬實的，責令其限期整改；逾期未改正的，可取消試點資格，相關部門將依法進行查處。
第二十三條
鼓勵發(fā)揮天津股權投資基金協(xié)會等行業(yè)自律組織的作用，加強行業(yè)自律。
第五章
附則
第二十四條
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者在本市投資設立股權投資企業(yè)和股權投資管理機構參與試點的，參照本辦法執(zhí)行。
第二十五條
本辦法自頒布之日起施行。實施過程中出現的相關問題，由市發(fā)展改革委會同市備案辦各成員單位協(xié)調解決。
第五篇：上海關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)試點工作的若干意見
關于本市開展外商投資股權投資企業(yè)試點工作的若干意見
（市政府常務會議審議通過稿）
為貫徹落實國務院《關于推進上海加快發(fā)展現代服務業(yè)和先進制造業(yè)建設國際金融中心和國際航運中心的意見》（國發(fā)[2009]19號）和《上海市人民政府貫徹國務院關于推進上海加快發(fā)展現代服務業(yè)和先進制造業(yè)建設國際金融中心和國際航運中心意見的實施意見》（滬府發(fā)[2009]25號）的有關要求，支持符合條件的境外投資者參與設立境內股權投資企業(yè)，規(guī)范外商投資股權投資企業(yè)的設立和運作，現就本市開展外商投資股權投資企業(yè)試點工作提出如下若干意見：
一、適用對象
本意見所稱的外商投資股權投資企業(yè)（以下簡稱“外資股權投資企業(yè)”），是指在本市依法由外國企業(yè)或個人參與投資設立的，以對非上市企業(yè)進行股權投資為主要經營業(yè)務的企業(yè)。外資股權投資企業(yè)可以依法采取合伙制等組織形式。
本意見所稱的外商投資股權投資管理企業(yè)（以下簡稱“外資股權投資管理企業(yè)”），是指在本市依法由外國企業(yè)或個人參與投資設立的，以發(fā)起設立股權投資企業(yè)，進行股權投資管理為主要經營業(yè)務的企業(yè)。外資股權投資管理企業(yè)可以依法采取合伙制等組織形式。
本市鼓勵具有先進技術和管理經驗的外國企業(yè)或個人依法設立股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)。
二、工作機制
成立市外資股權投資企業(yè)試點工作聯席會議（以下簡稱“聯席會議”），由市政府分管領導召集，成員單位包括市金融辦、市商務委、市工商局、市發(fā)展改革委、市財政局、市地稅局、市住房 保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)政府等。聯席會議主要職責是組織有關部門制定和落實各項政策措施，負責推進本市外資股權投資企業(yè)試點工作，協(xié)調解決試點工作中的有關問題。市金融辦承擔聯席會議的日常工作，負責組織認定合格境外投資者，對外資股權投資企業(yè)和外資股權投資管理企業(yè)的設立出具審查意見并實施備案管理等。
三、設立備案
以股權投資或股權投資管理為主要業(yè)務的外商投資企業(yè)，具備一定條件的，可以在名稱中加注“股權投資”或者“股權投資管理”字樣。
市金融辦對依法設立的外資股權投資企業(yè)和外資股權投資管理企業(yè)實行備案管理，區(qū)縣政府負責對本區(qū)縣范圍內的外資股權投資企業(yè)和外資股權投資管理企業(yè)實行預備案管理。
四、企業(yè)結匯
本市在外資股權投資企業(yè)中試點“合格境外投資者”制度。外資股權投資企業(yè)中的境外投資者經市金融辦組織認定為“合格境外投資者”的，可申請投資額度結匯，具體按照國家外匯管理部門的相關規(guī)定執(zhí)行。
外資股權投資管理企業(yè)經市金融辦組織認定后，可申請資本金結匯，投資于其發(fā)起設立的股權投資企業(yè)，具體按照國家外匯管理部門的相關規(guī)定執(zhí)行。該部門出資不改變所投資股權投資企業(yè)的原有屬性。
外資股權投資企業(yè)中合格境外投資者和外資股權投資管理企業(yè)的出資占該外資股權投資企業(yè)認繳出資的比例，具體按照國家外匯管理部門的相關規(guī)定執(zhí)行。
五、投資管理
外資股權投資企業(yè)在境內投資，按照《指導外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產業(yè)指導目錄》規(guī)定的外商投資企業(yè)的審批權限及審批程序，另行報批。
外資股權投資企業(yè)不得向國家禁止外商投資的領域投資，不得直接或間接投資于上市交易的股票和企業(yè)債券（上市前，股權投資企業(yè)所持股份不在此列），不得從事期貨等金融衍生品交易，不得直接或間接投資于非自用房地產。
六、政策支持
市有關部門和區(qū)縣政府應當為外資股權投資企業(yè)和外資股權投資管理企業(yè)營造良好的發(fā)展環(huán)境，研究制定相關扶持政策。
七、試點區(qū)域
外資股權投資企業(yè)試點在有條件的區(qū)縣開展。“合格境外投資者”制度現在浦東新區(qū)施行，條件成熟后，在其他區(qū)縣逐步開展。
本意見自發(fā)布之日起施行。
本市有關部門和區(qū)縣政府可以根據本意見，制定相關實施細則。
上海市金融服務辦公室
上海市商務委員會
上海市工商行政管理局
二O一O年三月十九日
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