第一篇：證券營業(yè)部信息系統(tǒng)調(diào)研問答

證券營業(yè)部信息系統(tǒng)系統(tǒng)調(diào)研問答

一、結(jié)合證券營業(yè)部發(fā)展方向，對(duì)《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》提出意見建議。

答：目前網(wǎng)上交易、無線交易等交易占比的提高，奠定了證券營業(yè)部未來的發(fā)展方向，營業(yè)部應(yīng)加大網(wǎng)上交易和無線交易的投入，要有自己本地的網(wǎng)上交易服務(wù)手段，以及專門針對(duì)營業(yè)部無線交易客戶的專業(yè)服務(wù)崗位。針對(duì)這種交易方式的發(fā)展，希望《指引》在無線交易方面能出臺(tái)具有針對(duì)性的要求和規(guī)定，另針對(duì)電話委托的線路限制的數(shù)量希望《指引》能設(shè)置一個(gè)彈性的電話委托線路限制的數(shù)量，因?yàn)槟壳懊咳f戶/30線的規(guī)定，在目前的行情中客戶遠(yuǎn)遠(yuǎn)使用不到，交易的高峰期也僅僅使用不到10條線，如果能針對(duì)線路做彈性的設(shè)置，行情火爆的情況下適量的增加線路數(shù)量（目前的技術(shù)是很容易即可做到）行情平淡的情況下，適量的減少線路數(shù)量。這樣能節(jié)省相關(guān)的系統(tǒng)資源又能讓電話委托發(fā)揮應(yīng)有的應(yīng)急備用交易手段。

二、對(duì)當(dāng)前證券營業(yè)部信息系統(tǒng)安全狀況以及今后證券營業(yè)部信息系統(tǒng)安全可能出現(xiàn)的問題提出意見建議。

答：證券營業(yè)部信息系統(tǒng)安全狀況目前主要是網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)等三個(gè)層面的防范。首先網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)方面，有沒有做三層隔離、營業(yè)部與信息中心通訊的網(wǎng)絡(luò)是否可靠，有沒有相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備來保證通訊的正常進(jìn)行，針對(duì)關(guān)鍵性的交易線路要有冗余備份，在網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行中還要特別重視對(duì)身份鑒別和網(wǎng)絡(luò)訪問者權(quán)限的設(shè)置。證券營業(yè)部目前使用的操作系統(tǒng)主要為NETWARE4.11（傳統(tǒng)營業(yè)部）新建營業(yè)部基本都使用WINDOWS系統(tǒng)，在操作系統(tǒng)方面主要是正版意識(shí)不強(qiáng)，大部分營業(yè)部使用的操作系統(tǒng)基本都是網(wǎng)絡(luò)上下載的。應(yīng)用交易管理系統(tǒng)是營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)的重中之重，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要為：用戶管理方面有沒把不該擁有權(quán)限的用戶設(shè)置為超級(jí)用戶，用戶權(quán)限管理混亂等，另外就是口令管理有沒定期的更換口令，更換的口令符合口令安全級(jí)別嗎，還有就是權(quán)限管理這個(gè)主要是針對(duì)netware系統(tǒng)的用戶權(quán)限設(shè)置問題等。對(duì)于今后營業(yè)部信息系統(tǒng)安全方面可能出現(xiàn)的問題，主要還是交易安全方面，場(chǎng)內(nèi)交易也好，場(chǎng)外交易也罷，都面臨一個(gè)問題，那就是交易安全，目前的交易方式正在逐步向網(wǎng)上交易過渡，網(wǎng)上交易的風(fēng)險(xiǎn)比電話委托、場(chǎng)內(nèi)交易要大好幾倍，防范交易安全的基礎(chǔ)是密碼技術(shù)在于密碼的強(qiáng)度和加密的方式，加密分為單密鑰的對(duì)稱加密和雙密鑰的非對(duì)稱加密。對(duì)稱密鑰具有加密效率高，但存在密鑰分發(fā)困難管理不便，非對(duì)稱密鑰加密速度慢，但便于密鑰分發(fā)管理。在交易中通常把兩者結(jié)合使用，達(dá)到高效安全的目的。所以怎么才能有效的解決證券交易的安全問題已經(jīng)成為了今后證券營業(yè)部信息系統(tǒng)所要發(fā)展和努力的方向。

三、對(duì)設(shè)立中心營業(yè)部或分公司的看法以及對(duì)中心營業(yè)部或區(qū)域分公司在信息系統(tǒng)管理方面如何發(fā)揮作用提出意見建議。答：因中心營業(yè)部無涉及信息故此無建議。至于分公司在信息系統(tǒng)管理方面，因本公司信息系統(tǒng)由總部統(tǒng)一管理和維護(hù)，分公司目前沒有涉及在轄區(qū)內(nèi)對(duì)營業(yè)部的信息系統(tǒng)做相關(guān)的管理工作。建議分公司可以設(shè)立轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部信心系統(tǒng)巡視崗位，可以定期對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的信息系統(tǒng)做巡檢工作，同時(shí)可以對(duì)巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題整理匯總后反映跟公司相關(guān)部門，以此來提高分公司對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部信息系統(tǒng)管理方面的影響力度。

四、營業(yè)部電話委托情況及對(duì)電話委托功能定位及委托線路的看法建議。對(duì)營業(yè)部開展無線方式委托（如手機(jī)、wifi等）的用戶情況及對(duì)該方式今后的發(fā)展方向提出意見建議。

答：營業(yè)部現(xiàn)有電話委托為：32路模擬信號(hào)，對(duì)于電話委托的定位根據(jù)現(xiàn)在的情況電話委托已經(jīng)成為輔助的交易方式了，在網(wǎng)上交易或者場(chǎng)內(nèi)交易、手機(jī)交易等出現(xiàn)問題的時(shí)候電話委托交易可以成為最后一道防線，目前的電話委托交易量已經(jīng)非常小，32路的委托線路每天基本處于空閑狀態(tài)，即便是行情火爆的情況下并發(fā)呼入線路也突破不到30線。對(duì)于營業(yè)部開展的無線交易方式，因?yàn)槭謾C(jī)交易管理和維護(hù)由信息技術(shù)中心來做營業(yè)部目前僅僅涉及到幫助客戶安裝手機(jī)炒股軟件的工作。至于WIFI業(yè)務(wù)等目前營業(yè)部還沒有開通此方面的業(yè)務(wù)。對(duì)于無線交易方式今后應(yīng)該加大力度發(fā)展，隨著智能手機(jī)的普及未來無線交易的用戶會(huì)逐漸增加，因此建議營業(yè)部針對(duì)無線委托的方式要加大投入和多元化投入，以此來適應(yīng)未來的無線交易需求。

第二篇：證券營業(yè)部自查報(bào)告

證券營業(yè)部自查報(bào)告

依據(jù)《**證券合規(guī)報(bào)告辦法》，營業(yè)部**年的合規(guī)管理工作情況如下：

一、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況**xx，**營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險(xiǎn)控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場(chǎng)所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面截止**年**月底，業(yè)務(wù)柜臺(tái)資金賬戶開戶**戶，銷戶**戶。

2、身份信息維護(hù)方面客戶身份證件有效期限修改：**戶，客戶姓名更改**戶，客戶基本信息修改：**戶。

3、中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶：**戶客戶身份識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方面截止**年**月**日，業(yè)務(wù)柜臺(tái)客戶身份識(shí)別業(yè)務(wù)**戶，限制信息解除客戶共計(jì)**余戶。

5、配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試方面全年?duì)I業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺(tái)配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試X次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測(cè)試工作的具體要求。

6、融資融券業(yè)務(wù)方面6-1、業(yè)務(wù)開展兩融全年開戶**戶，征信**戶，銷戶**戶。6-2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。

二、IB業(yè)務(wù)協(xié)助開戶過程、投資者適當(dāng)性管理落實(shí)情況1.期貨開戶業(yè)務(wù)，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。

（投資者、IB業(yè)務(wù)崗、IB管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場(chǎng)）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨(dú)保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)配有客戶委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話X部，設(shè)備均能正常使用。

4.應(yīng)急演練記錄、檔案查閱記錄、風(fēng)險(xiǎn)提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計(jì)劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、IB業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴(yán)格按照制度流程進(jìn)行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業(yè)部負(fù)責(zé)人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備無誤。

6.IB業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉IB業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)投資者教育工作及風(fēng)險(xiǎn)揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目項(xiàng)目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對(duì)IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了X次專項(xiàng)自查，通過檢查，營業(yè)部IB業(yè)務(wù)開展符合規(guī)范，運(yùn)行良好。

第三篇：證券營業(yè)部評(píng)比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風(fēng)光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊(cè)登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個(gè)營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風(fēng)光街營業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號(hào)。由于本溪市政府對(duì)永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動(dòng)遷改造，2003年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風(fēng)光街營業(yè)部。

風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積2000平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個(gè)部分?？蛻艨倲?shù)約14300余戶?？蛻糍Y金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺(tái)（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價(jià)證券業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時(shí)工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：

2004年實(shí)現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；2004年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達(dá)到14387戶。2004年，股票基金交易金額的市場(chǎng)占有率為萬分之三點(diǎn)八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在2004年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難，加強(qiáng)機(jī)房管理，做好計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。按照證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對(duì)營業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時(shí)予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項(xiàng)應(yīng)急測(cè)試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計(jì)劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實(shí)到個(gè)人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運(yùn)行。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對(duì)各自部門的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。

交易部柜臺(tái)業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項(xiàng)操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個(gè)環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實(shí)情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯(cuò)率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對(duì)股民進(jìn)行分類評(píng)估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過電臺(tái)股評(píng)加大宣傳，增加每日即時(shí)解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。客服部門對(duì)股民進(jìn)行分類評(píng)估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過電臺(tái)股評(píng)加大宣傳，增加每日即時(shí)解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財(cái)務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實(shí)現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強(qiáng)了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險(xiǎn)，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)準(zhǔn)確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進(jìn)行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計(jì)算機(jī)管理帳目；對(duì)營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤點(diǎn)、登記造冊(cè)，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時(shí)，對(duì)保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時(shí)、到位，對(duì)機(jī)房、柜臺(tái)、財(cái)務(wù)等重點(diǎn)部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯(cuò)事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運(yùn)安全。在防火工作方面，堅(jiān)持了消防控制中心的值班制度，并對(duì)值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器

四、營業(yè)部自我評(píng)價(jià)

券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設(shè)落到實(shí)處，我們認(rèn)為在下面幾項(xiàng)工作中基本體現(xiàn)了以誠實(shí)守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設(shè)。

1、堅(jiān)持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅(jiān)決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦事。堅(jiān)持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；誠信明示投資咨詢服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識(shí)的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長期投資與價(jià)值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風(fēng)險(xiǎn)，使客戶對(duì)企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會(huì)和共青團(tuán)等各級(jí)組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動(dòng)，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強(qiáng)誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實(shí)守信的品格，不僅是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對(duì)企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實(shí)守信，就是說話辦事，不僅要對(duì)自己負(fù)責(zé)，要對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對(duì)客戶負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅(jiān)信只要恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來好的回報(bào)，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會(huì)責(zé)任感。

第四篇：證券營業(yè)部評(píng)比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風(fēng)光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊(cè)登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個(gè)營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風(fēng)光街營業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號(hào)。由于本溪市政府對(duì)永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動(dòng)遷改造，～年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風(fēng)光街營業(yè)部。

風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積XX平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個(gè)部分?？蛻艨倲?shù)約14300余戶?？蛻糍Y金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺(tái)（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價(jià)證券業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時(shí)工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：

～年實(shí)現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；～年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達(dá)到14387戶?！?，股票基金交易金額的市場(chǎng)占有率為萬分之三點(diǎn)八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在～年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難，加強(qiáng)機(jī)房管理，做好計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。按照證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對(duì)營業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時(shí)予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項(xiàng)應(yīng)急測(cè)試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計(jì)劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實(shí)到個(gè)人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運(yùn)行。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對(duì)各自部門的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。

交易部柜臺(tái)業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項(xiàng)操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個(gè)環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實(shí)情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯(cuò)率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對(duì)股民進(jìn)行分類評(píng)估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過電臺(tái)股評(píng)加大宣傳，增加每日即時(shí)解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果?？头块T對(duì)股民進(jìn)行分類評(píng)估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過電臺(tái)股評(píng)加大宣傳，增加每日即時(shí)解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財(cái)務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實(shí)現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強(qiáng)了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險(xiǎn)，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)準(zhǔn)確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進(jìn)行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計(jì)算機(jī)管理帳目；對(duì)營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤點(diǎn)、登記造冊(cè)，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時(shí)，對(duì)保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時(shí)、到位，對(duì)機(jī)房、柜臺(tái)、財(cái)務(wù)等重點(diǎn)部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯(cuò)事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運(yùn)安全。在防火工作方面，堅(jiān)持了消防控制中心的值班制度，并對(duì)值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器材的使用培訓(xùn)，防患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生?！敖鹑陲L(fēng)險(xiǎn)防范”和“三防一?！惫ぷ髌鸬搅吮ｑ{護(hù)航作用，確保了營業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的安全運(yùn)行。

四、營業(yè)部自我評(píng)價(jià)

券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設(shè)落到實(shí)處，我們認(rèn)為在下面幾項(xiàng)工作中基本體現(xiàn)了以誠實(shí)守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設(shè)。

1、堅(jiān)持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅(jiān)決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦事。堅(jiān)持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；誠信明示投資咨詢服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識(shí)的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長期投資與價(jià)值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風(fēng)險(xiǎn)，使客戶對(duì)企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會(huì)和共青團(tuán)等各級(jí)組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動(dòng)，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強(qiáng)誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實(shí)守信的品格，不

僅是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對(duì)企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實(shí)守信，就是說話辦事，不僅要對(duì)自己負(fù)責(zé)，要對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對(duì)客戶負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅(jiān)信只要恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來好的回報(bào)，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會(huì)責(zé)任感。

3、誠信服務(wù)

基礎(chǔ)性服務(wù)工作是營業(yè)部做好其他工作的前提條件。經(jīng)過兩年多的辛勤努力，營業(yè)部的基礎(chǔ)性服務(wù)有了很大改觀，并取得了較好的效果。針對(duì)不同客戶群體，我們采取有針對(duì)性的服務(wù)。我們?cè)跀M定工作計(jì)劃就把加強(qiáng)對(duì)散戶的咨詢、資訊、信息服務(wù)列為工作重點(diǎn)之一。擴(kuò)大了營業(yè)部大廳內(nèi)的《信息公告欄》，并將其細(xì)分成“每日股市資訊”、“午間股評(píng)”、“信息速遞”、“個(gè)股調(diào)研報(bào)告”、“新股配售及中簽公告”、“通知、公告”，將信息、資訊分類，使我們服務(wù)項(xiàng)目于散戶的信息欄成為廣大散戶及時(shí)方便地了解市場(chǎng)信息、公司及營業(yè)部對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)研判的全方位信息溝通渠道，增大散戶的信息資訊的信息流量，盡可能地幫助他們把握住市場(chǎng)機(jī)遇，掌握行情節(jié)奏。為營業(yè)部創(chuàng)造更多的效益。抓好客戶的培訓(xùn)，使客戶能熟悉營業(yè)部客戶端的業(yè)務(wù)流程，能熟練使用營業(yè)部所提供的交易設(shè)備及其系統(tǒng)，在減輕業(yè)務(wù)人員的工作壓力的同時(shí)，為營業(yè)部創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益?？蛻艚?jīng)理對(duì)轄區(qū)內(nèi)新來的客戶，做好營業(yè)部基本情況介紹。包括各種交易委托方式的介紹及如何使用；以及對(duì)轄區(qū)一些年老的客戶要經(jīng)常做指導(dǎo)，如通達(dá)信軟件及其新功能的使用等。

為客戶提供一些方便實(shí)惠的特色服務(wù)。做好新股配售中簽和新股上市通知；增加個(gè)股增發(fā)、配股的提醒通知；加強(qiáng)了市場(chǎng)信息公告與風(fēng)險(xiǎn)提醒工作。提供及時(shí)的市場(chǎng)信息，以利于我們的客戶能夠及時(shí)的做出調(diào)整操作策略和思路，以把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，增強(qiáng)客戶對(duì)營業(yè)部的依存度、信任感。而良好的客戶關(guān)系和客戶對(duì)我們的信任感，將使我們對(duì)客戶進(jìn)行咨詢、輔導(dǎo)具有可操作性。

綜上所述，我們認(rèn)為，根據(jù)遼寧省證券業(yè)協(xié)會(huì)～—～誠信營業(yè)部評(píng)比條件，本溪風(fēng)光街營業(yè)部符合誠信營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)，為此，我們積極響應(yīng)號(hào)召，申請(qǐng)報(bào)名參與這次評(píng)比活動(dòng)。

第五篇：證券營業(yè)部工作總結(jié)

xxxx年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學(xué)生時(shí)代走出了大學(xué)校門到公司實(shí)習(xí)，8月份正式來邢臺(tái)參加營業(yè)部的籌建，這對(duì)于我自身來說，這一年是劃時(shí)代的一年，是從一個(gè)身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個(gè)必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動(dòng)上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認(rèn)識(shí)到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時(shí)間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破。

xxxx年是營業(yè)部建設(shè)的一年，我們?cè)谶@一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個(gè)嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測(cè)試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會(huì)有消息，作為籌建一份子的我看到這個(gè)過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯(cuò)，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個(gè)嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個(gè)大跨步的進(jìn)步，完成了一個(gè)人生重要的轉(zhuǎn)折。

在這一年中我從得到得經(jīng)驗(yàn)的是認(rèn)真，求實(shí)，不怕困難。剛工作的時(shí)候，也許有經(jīng)驗(yàn)上的不足，但有些出的差錯(cuò)完全是自己的不認(rèn)識(shí)，馬虎造成的，就想安裝視頻會(huì)議的系統(tǒng)的時(shí)候，本以為按照安裝說明的安裝就應(yīng)該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時(shí)候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維，自己認(rèn)為怎樣就怎樣，其實(shí)就不是那回事，我們一定要認(rèn)真，求實(shí)。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實(shí)出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來。

我還有一個(gè)不足的問題，就是對(duì)外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個(gè)問題我會(huì)努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時(shí)候遇到的問題，由于對(duì)外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時(shí)間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時(shí)間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進(jìn)比較慢，但我會(huì)在這方面付出我的努力。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點(diǎn)，我覺得我應(yīng)該從一下三個(gè)方面入手制定我的下一周年計(jì)劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí)，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時(shí)間不錯(cuò)任何的差錯(cuò)是我的首要責(zé)任，通過前段時(shí)間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對(duì)系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會(huì)有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗(yàn)，這方面我會(huì)細(xì)心研究以前的事故文檔，爭(zhēng)取從別人的經(jīng)驗(yàn)的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯(cuò)誤。我應(yīng)該從以下方面入手：

1.認(rèn)真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對(duì)系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當(dāng)一旦發(fā)生事故時(shí)，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。

2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗(yàn)，來彌補(bǔ)我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗(yàn)上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。

3.營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實(shí)施起來，爭(zhēng)取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機(jī)的安全使用制度供大家遵守。

作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對(duì)基本的證券知識(shí)有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時(shí)，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機(jī)炒股軟件的使用，作為計(jì)算機(jī)和金融專業(yè)的學(xué)科交匯，我有責(zé)任盡快熟悉這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進(jìn)而提高業(yè)績和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手：

1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識(shí)，多從網(wǎng)站和報(bào)紙上瀏覽證券行業(yè)知識(shí)。

2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機(jī)炒股軟件財(cái)神通的使用，查看總部的培訓(xùn)文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。