第一篇：C14014《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》

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一、單項(xiàng)選擇題

1.證券期貨業(yè)信息安全保障責(zé)任主體發(fā)生信息安全事件后，應(yīng)當(dāng)按《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和調(diào)查處理，責(zé)任主體主要包括核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以下不屬于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的是（D）。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.證券公司

D.證券交易所

2.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間在3分鐘以下的屬于（A）。

A.一般事件

B.較大事件

C.重大事件

D.特別重大事件 3.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)或者中斷達(dá)到20分鐘以上，或者受影響營(yíng)業(yè)部或者交易單元比例達(dá)到20%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達(dá)到20%以上的屬于（B）。

A.一般事件

B.特別重大事件

C.較大事件

D.重大事件

二、多項(xiàng)選擇題

4.根據(jù)信息安全事件對(duì)投資者合法權(quán)益造成損害，或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成不良影響的程度，事件分為（ABCD）。

A.特別重大事件

B.一般事件

C.較大事件

D.重大事件

5.重大事件是指對(duì)投資者合法權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響的信息安全事件。符合下列（ABD）情形之一，且未達(dá)到特別重大事件的為重大事件。

A.有效客戶(hù)數(shù)在10萬(wàn)人以上的證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)30分鐘以上的

B.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷達(dá)到10分鐘以上，或者受影響營(yíng)業(yè)部或者交易單元比例達(dá)到10%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達(dá)到10%以上的

C.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)60分鐘以上的

D.10萬(wàn)人以上的投資者數(shù)據(jù)發(fā)生損毀或者錯(cuò)誤等異常情況，影響當(dāng)日或者后續(xù)交易日正常交易的

6.較大事件是指對(duì)投資者合法權(quán)益造成較大損害或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成較大影響的信息安全事件。符合下列（ABCD）情形之一，且未達(dá)到重大事件的為較大事件。

A.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷，受影響營(yíng)業(yè)部或者交易單元比例達(dá)到5%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達(dá)到5%以上的

B.證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)在5分鐘以上的

C.證券公司第三方存管系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)全部或者部分停止運(yùn)行，影響業(yè)務(wù)時(shí)間累計(jì)30分鐘以上，期貨公司銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)全部或者部分停止運(yùn)行，影響業(yè)務(wù)時(shí)間累計(jì)30分鐘以上的

D.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間在3分鐘以上的

三、判斷題

7.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔15分鐘至少上報(bào)一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。（錯(cuò)）

正確

錯(cuò)誤

8.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障，影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理，原則上30分鐘內(nèi)無(wú)法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔1小時(shí)至少上報(bào)一次，直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。（對(duì)）

正確

錯(cuò)誤

9.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在信息安全事件應(yīng)急處置結(jié)束、系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行后10個(gè)工作日內(nèi)，組織內(nèi)部調(diào)查，準(zhǔn)確查清事件經(jīng)過(guò)、原因和損失，查明事件性質(zhì)，認(rèn)定并追究事件責(zé)任，提出整改措施，并進(jìn)行事件總結(jié)報(bào)告。（錯(cuò)）

正確

錯(cuò)誤 10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和發(fā)生信息安全事件的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“盡職免責(zé)，失職有責(zé)”的原則界定信息安全事件的人為責(zé)任。（對(duì)）

正確

錯(cuò)誤

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第二篇：《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》解讀20151021

一、單項(xiàng)選擇題

1.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)或者中斷達(dá)到20分鐘以上，或者受影響營(yíng)業(yè)部或者交易單元比例達(dá)到20%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達(dá)到20%以上的屬于（）。

A.重大事件

B.特別重大事件

C.一般事件

D.較大事件

2.證券期貨業(yè)信息安全保障責(zé)任主體發(fā)生信息安全事件后，應(yīng)當(dāng)按《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和調(diào)查處理，責(zé)任主體主要包括核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以下不屬于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券交易所

B.期貨公司

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券公司

3.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)或者中斷達(dá)到10分鐘以上，或者受影響營(yíng)業(yè)部或者交易單元比例達(dá)到10%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達(dá)到10%以上的屬于（）。

A.較大事件

B.特別重大事件

C.一般事件

D.重大事件

二、多項(xiàng)選擇題

4.特別重大事件是指對(duì)投資者合法權(quán)益造成特別嚴(yán)重?fù)p害或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成特別嚴(yán)重影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一的為特別重大事件。

A.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)或者中斷達(dá)到25分鐘以上，或者受影響營(yíng)業(yè)部或者交易單元比例達(dá)到25%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達(dá)到25%以上的

B.100萬(wàn)人以上的投資者數(shù)據(jù)發(fā)生損毀或者錯(cuò)誤等異常情況，影響當(dāng)日或者后續(xù)交易日正常交易的

C.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)2小時(shí)以上的；結(jié)算交割業(yè)務(wù)系統(tǒng)中斷，影響下一交易日正常開(kāi)市的

D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司登記結(jié)算系統(tǒng)癱瘓、短期內(nèi)無(wú)法恢復(fù)且何日恢復(fù)無(wú)法預(yù)知，對(duì)公司全部業(yè)務(wù)或者整個(gè)市場(chǎng)造成重大影響的

5.一般事件是指對(duì)投資者合法權(quán)益造成損害或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未達(dá)到較大事件的為一般事件。

A.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷，受影響營(yíng)業(yè)部或者交易單元比例未達(dá)到5%，或者交易中斷的證券只數(shù)未達(dá)到5%的

B.提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)、期貨公司營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)行情或者現(xiàn)場(chǎng)交易系統(tǒng)發(fā)生故障，影響交易時(shí)間累計(jì)2小時(shí)以下的

C.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間在3分鐘以下的

D.證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)在5分鐘以下的

6.根據(jù)信息安全事件對(duì)投資者合法權(quán)益造成損害，或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成不良影響的程度，事件分為（）。

A.重大事件

B.較大事件

C.一般事件

D.特別重大事件

三、判斷題

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和發(fā)生信息安全事件的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“盡職免責(zé)，失職有責(zé)”的原則界定信息安全事件的人為責(zé)任。（）

正確

錯(cuò)誤

8.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在信息安全事件應(yīng)急處置結(jié)束、系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行后10個(gè)工作日內(nèi)，組織內(nèi)部調(diào)查，準(zhǔn)確查清事件經(jīng)過(guò)、原因和損失，查明事件性質(zhì)，認(rèn)定并追究事件責(zé)任，提出整改措施，并進(jìn)行事件總結(jié)報(bào)告。（）

正確

錯(cuò)誤

9.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔15分鐘至少上報(bào)一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。（）

正確

錯(cuò)誤

10.核心機(jī)構(gòu)或者經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生涉及計(jì)算機(jī)犯罪的事件，應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。（）

正確

錯(cuò)誤

第三篇：100分_C14014《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》解讀

C14014《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》解

讀

一、單項(xiàng)選擇題

1.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間在3分鐘以下的屬于（）。

A.一般事件

B.特別重大事件

C.重大事件

D.較大事件

2.以下（）明確了證券期貨業(yè)信息安全事件的報(bào)告要求、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理的要求、責(zé)任認(rèn)定的原則和相應(yīng)的處罰措施。

A.《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理方法》

B.《證券期貨業(yè)信息安全事件應(yīng)急預(yù)案》

C.《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》

D.《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范》

3.證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)在5分鐘以上的屬于（）。

A.一般事件

B.較大事件

C.特別重大事件

D.重大事件

二、多項(xiàng)選擇題

4.證券期貨業(yè)信息安全保障的責(zé)任主體包括（）。

A.證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)

等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.承擔(dān)證券期貨市場(chǎng)公共職能的機(jī)構(gòu)

C.軟硬件設(shè)備供應(yīng)商

D.承擔(dān)證券期貨行業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)的機(jī)構(gòu)等證

券期貨市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)及其下屬機(jī)構(gòu)

5.重大事件是指對(duì)投資者合法權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未達(dá)到特別重大事件的為重大事件。

A.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)60

分鐘以上的 B.有效客戶(hù)數(shù)在10萬(wàn)人以上的證券公司、期貨公司集中交易

系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)30分鐘以上的

C.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷達(dá)到10分鐘以

上，或者受影響營(yíng)業(yè)部或者交易單元比例達(dá)到10%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達(dá)到10%以上的

D.10萬(wàn)人以上的投資者數(shù)據(jù)發(fā)生損毀或者錯(cuò)誤等異常情況，影響當(dāng)日或者后續(xù)交易日正常交易的

6.一般事件是指對(duì)投資者合法權(quán)益造成損害或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未達(dá)到較大事件的為一般事件。

A.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷，受影響營(yíng)業(yè)

部或者交易單元比例未達(dá)到5%，或者交易中斷的證券只數(shù)未達(dá)到5%的

B.證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部

中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)在5分鐘以下的 C.提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)、期貨公司營(yíng)業(yè)部

現(xiàn)場(chǎng)行情或者現(xiàn)場(chǎng)交易系統(tǒng)發(fā)生故障，影響交易時(shí)間累計(jì)2小時(shí)以下的

D.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易

時(shí)間在3分鐘以下的

三、判斷題

7.100萬(wàn)以上的投資者數(shù)據(jù)發(fā)生泄露的，屬于重大事件。（）

正確

錯(cuò)誤

8.根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》，對(duì)有關(guān)事件的報(bào)告可分為預(yù)警報(bào)告、應(yīng)急報(bào)告、事后總結(jié)報(bào)告三種情況。（）

正確

錯(cuò)誤

9.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障，影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理，原則上30分鐘內(nèi)無(wú)法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔1小時(shí)至少上報(bào)一次，直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。（）

正確

錯(cuò)誤

10.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行電話(huà)報(bào)告，隨后書(shū)面報(bào)送《信息安全事件情況報(bào)告書(shū)》。（）

正確

錯(cuò)誤

第四篇：證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法個(gè)人總結(jié)要點(diǎn)

證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法

個(gè)人要點(diǎn)總結(jié)（僅與我公司相關(guān)）

一、總則

信息安全事件=（運(yùn)行異常+數(shù)據(jù)損毀+數(shù)據(jù)泄露）*（造成投資者權(quán)益損害+市場(chǎng)不良影響）注：“+”表示或，“*”表示與，下同。

二、事件分級(jí)：

1、特別重大事件，符合任一條件，下同：

（1）（集中交易全部中斷+網(wǎng)上交易全部中斷）*（>100萬(wàn)人）*（影響交易累計(jì)>2h）

（2）（結(jié)算系統(tǒng)故障+開(kāi)市前未完成上日結(jié)算+結(jié)算數(shù)據(jù)重大錯(cuò)誤）*（>100萬(wàn)人）*影響交易

（3）（投資者數(shù)據(jù)損毀+投資者數(shù)據(jù)錯(cuò)誤）*（>100萬(wàn)人）*影響交易

（4）（投資者數(shù)據(jù)泄露）*（>100萬(wàn)人）

2、重大事件：

（1）（集中交易全部中斷+網(wǎng)上交易全部中斷）*（>10萬(wàn)人）*（累計(jì)>30m）

（2）（結(jié)算系統(tǒng)故障+開(kāi)市前未完成上日結(jié)算+結(jié)算數(shù)據(jù)重大錯(cuò)誤）*（>10萬(wàn)人）*影響交易

（3）（投資者數(shù)據(jù)損毀+投資者數(shù)據(jù)錯(cuò)誤）*（>10萬(wàn)人）*影響交易

（4）（投資者數(shù)據(jù)泄露）*（>10萬(wàn)人）

3、較大事件：

（1）（集中交易全部或部分中斷+網(wǎng)上交易全部或部分中斷）*（影響交易累計(jì)>5m）

（2）（三方存管全部或部分停止運(yùn)行+雙融全部或部分停止運(yùn)行）*（影響業(yè)務(wù)累計(jì)>30m）

（3）（結(jié)算系統(tǒng)故障+開(kāi)市前未完成上日結(jié)算+結(jié)算數(shù)據(jù)重大錯(cuò)誤）*（<10萬(wàn)人）*影響交易

（4）（分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)行情故障+分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)交易故障）*（影響交易累計(jì)>2h）

（5）（投資者數(shù)據(jù)損毀+投資者數(shù)據(jù)錯(cuò)誤）*（<10萬(wàn)人）*影響交易

（6）（投資者數(shù)據(jù)泄露）*（<10萬(wàn)人）

4、一般事件：

（1）（集中交易全部或部分中斷+網(wǎng)上交易全部或部分中斷）*（影響交易累計(jì)<5m）

（2）（三方存管全部或部分停止運(yùn)行+雙融全部或部分停止運(yùn)行）*（影響業(yè)務(wù)累計(jì)<30m）

（3）（分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)行情故障+分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)交易故障）*（影響交易累計(jì)<2h）

三、事件報(bào)告

1、報(bào)告情況一

（1）初次報(bào)告：集中交易系統(tǒng)故障*（交易中斷+嚴(yán)重緩慢）

（2）后續(xù)報(bào)告：每<30m上報(bào)一次+重要情況報(bào)告

2、報(bào)告情況二

（1）初次報(bào)告：其它系統(tǒng)故障*影響投資者業(yè)務(wù)*（>30m無(wú)法恢復(fù)）

（2）后續(xù)報(bào)告：每1h上報(bào)一次+重要情況報(bào)告

3、報(bào)告情況三

（1）立即報(bào)告：投資者數(shù)據(jù)損毀+投資者數(shù)據(jù)泄露

（2）立即報(bào)告：計(jì)算機(jī)犯罪

4、總結(jié)報(bào)告：

（1）應(yīng)急處置結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)

（2）接證監(jiān)會(huì)信息安全通報(bào)書(shū)后。

5、報(bào)告目的方：

預(yù)警、應(yīng)急、事件總結(jié)：所在地證監(jiān)會(huì),事件總結(jié)抄送：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

相關(guān)報(bào)告：交易所、中登、證金公司

計(jì)算機(jī)犯罪：公安機(jī)關(guān)

四、調(diào)查處理

1、存在人為責(zé)任

（1）較大及以上：證監(jiān)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)、直接負(fù)責(zé)的主管人員、其它直接責(zé)任人員，采取監(jiān)督管理措施或行政處罰。

（2）一般：由事件發(fā)生單位追究直接負(fù)責(zé)的主管人員、其它直接責(zé)任人員

2、不存在人為責(zé)任：

（1）較大及以上：證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)生機(jī)構(gòu)，采取監(jiān)督管理措施。

3、重大與特別重大信息安全事件+頻發(fā)事件機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)督管理措施、可現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第五篇：100分C14014《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》解讀

100分C14014《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》解讀

一、單項(xiàng)選擇題

1.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)或者中斷達(dá)到10分鐘以上，或者受影響營(yíng)業(yè)部或者交易單元比例達(dá)到10%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達(dá)到10%以上的屬于（）。

A.一般事件

B.重大事件

C.特別重大事件

D.較大事件

2.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間在3分鐘以下的屬于（）。

A.重大事件

B.一般事件

C.特別重大事件

D.較大事件

3.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)或者中斷達(dá)到20分鐘以上，或者受影響營(yíng)業(yè)部或者交易單元比例達(dá)到20%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達(dá)到20%以上的屬于（）。

A.一般事件

B.重大事件

C.特別重大事件

D.較大事件

二、多項(xiàng)選擇題

4.較大事件是指對(duì)投資者合法權(quán)益造成較大損害或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成較大影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未達(dá)到重大事件的為較大事件。

A.證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)在5分鐘以上的

B.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間在3分鐘以上的

C.證券公司第三方存管系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)全部或者部分停止運(yùn)行，影響業(yè)務(wù)時(shí)間累計(jì)30分鐘以上，期貨公司銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)全部或者部分停止運(yùn)行，影響業(yè)務(wù)時(shí)間累計(jì)30分鐘以上的

D.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷，受影響營(yíng)業(yè)部或者交易單元比例達(dá)到5%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達(dá)到5%以上的

5.證券期貨業(yè)信息安全保障的責(zé)任主體包括（）。

A.證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.軟硬件設(shè)備供應(yīng)商

C.承擔(dān)證券期貨市場(chǎng)公共職能的機(jī)構(gòu)

D.承擔(dān)證券期貨行業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)的機(jī)構(gòu)等證券期貨市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)及其下屬機(jī)構(gòu) 6.根據(jù)信息安全事件對(duì)投資者合法權(quán)益造成損害，或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成不良影響的程度，事件分為（）。

A.特別重大事件

B.較大事件

C.一般事件

D.重大事件

三、判斷題

7.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔15分鐘至少上報(bào)一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。（）

正確

錯(cuò)誤

8.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障，影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理，原則上30分鐘內(nèi)無(wú)法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔1小時(shí)至少上報(bào)一次，直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。（）

正確

錯(cuò)誤 9.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在信息安全事件應(yīng)急處置結(jié)束、系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行后10個(gè)工作日內(nèi)，組織內(nèi)部調(diào)查，準(zhǔn)確查清事件經(jīng)過(guò)、原因和損失，查明事件性質(zhì)，認(rèn)定并追究事件責(zé)任，提出整改措施，并進(jìn)行事件總結(jié)報(bào)告。（）

正確

錯(cuò)誤

10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和發(fā)生信息安全事件的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“盡職免責(zé)，失職有責(zé)”的原則界定信息安全事件的人為責(zé)任。（）

正確

錯(cuò)誤