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      交警系統(tǒng)執(zhí)法辦案場所設(shè)置指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)[范文大全]
      
        
       時(shí)間：2019-05-13 20:25:02下載本文作者：會員上傳
      
      
      
      
      
簡介：寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《交警系統(tǒng)執(zhí)法辦案場所設(shè)置指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》，但愿對你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《交警系統(tǒng)執(zhí)法辦案場所設(shè)置指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》。

      
	
      

      第一篇：交警系統(tǒng)執(zhí)法辦案場所設(shè)置指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)
      

      交警系統(tǒng)執(zhí)法辦案場所設(shè)置指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)
      為進(jìn)一步加強(qiáng)交警大隊(duì)、中隊(duì)、車管所執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，合理劃分基層交警所隊(duì)功能區(qū)域，根據(jù)公安部《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案場所設(shè)置規(guī)范》，制定本指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)。
      一、場所功能劃分
      交警大隊(duì)、中隊(duì)、車管所根據(jù)所承擔(dān)工作任務(wù)、警力配備、用房條件等實(shí)際情況，對應(yīng)設(shè)置接待、辦案、辦公、生活區(qū)域。
      接待區(qū)域是指負(fù)責(zé)履行管理和服務(wù)職能的區(qū)域，包括群眾等候室(區(qū))、交通違法處理窗口、道路施工和通行證審批窗口以及車管服務(wù)窗口等。
      辦案區(qū)域是指負(fù)責(zé)處理道路交通事故和嚴(yán)重違法行為的區(qū)域，包括等侯室(區(qū))、安全檢查室、訊問室、詢問室、辨認(rèn)室、人民調(diào)解室(或交通法庭、仲裁室)、聽證室、醒酒室、物品保管室等。
      辦公區(qū)域是指負(fù)責(zé)處理單位內(nèi)部事務(wù)的區(qū)域，包括民警辦公室、會議室、值班室(指揮室)、裝備室、車輛停放區(qū)、整裝點(diǎn)、檔案室、榮譽(yù)室、黨團(tuán)活動(dòng)室等。
      生活區(qū)域是指提供民警及交通協(xié)管員食宿、訓(xùn)練、學(xué)習(xí)的區(qū)域。包括宿舍、食堂、活動(dòng)室、閱覽室、洗浴室、洗衣房、茶憩室等。
      二、場所內(nèi)設(shè)項(xiàng)目
      (一)接待區(qū)域內(nèi)設(shè)項(xiàng)目
      1、交警大隊(duì)和車管所接待區(qū)域應(yīng)在入口處設(shè)置值日警官、導(dǎo)辦咨詢服務(wù)臺，負(fù)責(zé)接待群眾咨詢、辦事、求助和投訴，并為群眾提供導(dǎo)辦服務(wù)。
      2、群眾等侯室(區(qū))應(yīng)設(shè)置書寫區(qū)(室)，并配備群眾填寫書表所需的工具、書表、樣張等。等候室(區(qū))應(yīng)配備必要的便民服務(wù)項(xiàng)目(辦事指南、老花眼鏡、飲用水、復(fù)印、傳真服務(wù)等)，設(shè)置警民警聯(lián)系箱、意見簿或者留言板。等候室(區(qū))設(shè)置宣傳展板，并配備電視機(jī)，播放交通安全宣傳教育片。
      有條件的地方可以為辦事群眾提供專用臨時(shí)休息場所。辦事人流量較大的群眾等候室(區(qū))可配備排隊(duì)叫號系統(tǒng)。
      3、交通違法處理窗口和車管服務(wù)窗口實(shí)行低臺敞開式辦公，在窗口適當(dāng)位置擺放民警臺牌及群眾滿意度評價(jià)器，辦公電腦要雙屏顯示。窗口應(yīng)設(shè)置二作人員去向牌及警務(wù)公開欄。警務(wù)公開欄上公開相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和工作規(guī)范及交通違法處理、辦牌辦證流程等。
      有條件的地方可以采取設(shè)置觸摸式顯示屏、電子顯示屏等形式實(shí)行警務(wù)公開。交通違法處理窗口可提供銀行繳款終端(POS機(jī))，方便群眾繳納罰款。車管服務(wù)窗口應(yīng)設(shè)立無障礙通道和綠色窗口，為軍人、老人、孕婦、殘疾人等特殊群體提供專門服務(wù)。
      (二)辦案區(qū)域內(nèi)設(shè)項(xiàng)目
      1、根據(jù)工作條件，可單獨(dú)設(shè)置人身安全檢查室、物品保管室、等候室、辨認(rèn)室、醒酒室等，也可以與其它辦案用房合并設(shè)置。
      2、人身安全檢查室用于違法犯罪嫌疑人的人身安全檢查，應(yīng)配備金屬探測儀、信息采集儀等設(shè)備。
      3、訊問室用于訊問犯罪嫌疑人，應(yīng)配備民警訊問、記錄使用的審訊臺及能夠約束犯罪嫌疑人的椅子。
      4、辦案區(qū)域的詢問室用于詢問違法嫌疑人，采用面對面“約談式”桌椅擺放形式。
      5、辨認(rèn)室用于有關(guān)當(dāng)事人、證人對違法犯罪嫌疑人的辨別指認(rèn)。
      6、醒酒室依法對行為舉止失控的醉酒人員采取保護(hù)性措施約束至酒醒。醒酒室應(yīng)配備軟包醒酒椅、約束帶、警繩、嘔吐桶、急救包等設(shè)備。
      7、訊問室、詢問室、人民調(diào)解室(或仲裁室、交通法庭)、聽證室應(yīng)在醒目位置公布相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和工作規(guī)范，告知當(dāng)事人享有的權(quán)利、義務(wù)等。(三)辦公區(qū)域內(nèi)設(shè)項(xiàng)目
      1、辦公用房設(shè)置統(tǒng)一的樓層導(dǎo)示牌及各功能區(qū)域(點(diǎn))標(biāo)識牌。執(zhí)勤民警及交通協(xié)管員照片、姓名、警號、職務(wù)等應(yīng)在營房顯著位置上墻。
      2、民警辦公室除受房屋建筑條件限制外，原則上應(yīng)采用大開間設(shè)計(jì)，實(shí)行敞開式辦公，在醒目位置懸掛民警職責(zé)牌，在辦公桌上放置民警臺牌。
      3、指揮室(值班室)在醒目位置懸掛民警職責(zé)牌及相應(yīng)的指揮工作流程圖。
      4、裝備室應(yīng)制作公共裝備(酒精測試儀等)柜及民警個(gè)人裝備柜。柜內(nèi)預(yù)裝電源插座并按需隔層。
      5、車輛停放區(qū)按車輛類型及數(shù)量漆劃停車位。
      6、整裝點(diǎn)設(shè)置警容鏡及警容裝備標(biāo)準(zhǔn)照供民警上崗前對照檢警容裝備標(biāo)準(zhǔn)照按路面執(zhí)勤、事故處理分別設(shè)置。
      7、檔案室應(yīng)當(dāng)設(shè)置專用房，并按檔案室設(shè)置規(guī)范完善安全管理措施。
      8、黨團(tuán)活動(dòng)室內(nèi)懸掛黨、團(tuán)員的權(quán)利與義務(wù)等內(nèi)容。
      三、場所安全防范
      1、門衛(wèi)制度。在門口設(shè)門衛(wèi)，門衛(wèi)對進(jìn)入的人員進(jìn)行登記、引導(dǎo)、分流。單獨(dú)設(shè)立的辦公區(qū)域應(yīng)安排門衛(wèi)值班，以保證內(nèi)部安全。
      2、區(qū)域安全隔離和門禁系統(tǒng)。各區(qū)域之間安裝物理隔離設(shè)施，同時(shí)在辦案、辦公區(qū)域門口安裝門禁系統(tǒng)。辦案區(qū)域應(yīng)集中設(shè)在樓房的一層，相關(guān)的過道、窗口、樓梯、衛(wèi)生間等必須安裝防護(hù)欄、防護(hù)網(wǎng)等防護(hù)設(shè)施，并對電器設(shè)備采取安全保護(hù)措施。
      3、人身安全檢查制度。未經(jīng)辦案人員許可，任何人不得進(jìn)入辦案區(qū)域。對進(jìn)出辦案區(qū)的違法犯罪嫌疑人員及其物品，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記。對需進(jìn)行查處的人員由民警進(jìn)行人身安全檢查。
      4、監(jiān)控系統(tǒng)。辦案、接待區(qū)域建立聲像監(jiān)控?cái)z錄系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法辦案同步錄音、錄像和網(wǎng)上全程監(jiān)督。
      5、報(bào)警系統(tǒng)。辦案區(qū)域建立應(yīng)急報(bào)警系統(tǒng)，配備緊急觸發(fā)按鈕手和響鈴設(shè)備。
      6、對嫌疑人安全約束措施。違法犯罪嫌疑人被看押的辦案區(qū)域內(nèi)在不得放置可能被用來行兇、自殺、自傷的物品?？囱簣鏊鶊鏊鋫淠軌蚣s束犯罪嫌疑人的椅子。
      7、對嫌疑人看管制度。違法犯罪嫌疑人在傳喚、帶回、押解、就醫(yī)等環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)落實(shí)專人看管。
      第二篇：執(zhí)法辦案場所建設(shè)應(yīng)用工作經(jīng)驗(yàn)材料
      突出四個(gè)重點(diǎn) 狠抓措施落實(shí)
      實(shí)現(xiàn)執(zhí)法辦案場所功能區(qū)全面規(guī)范應(yīng)用
      去年以來，xx公安分局認(rèn)真貫徹落實(shí)上級關(guān)于執(zhí)法辦案場所建設(shè)應(yīng)用工作的各項(xiàng)部署，緊緊圍繞因地制宜、科學(xué)合理、服務(wù)實(shí)戰(zhàn)、安全高效的原則，堅(jiān)持實(shí)戰(zhàn)、實(shí)用、實(shí)效的改造建設(shè)思路，突出升級改造、制度建設(shè)、監(jiān)督管理、強(qiáng)化應(yīng)用等四個(gè)重點(diǎn)，狠抓各項(xiàng)工作措施落實(shí)，實(shí)現(xiàn)了執(zhí)法辦案場所功能區(qū)的全面規(guī)范應(yīng)用，有力地提高了民警依法辦案的意識，規(guī)范了民警執(zhí)法行為，保障了執(zhí)法安全。我們的主要做法是：
      一、推進(jìn)執(zhí)法功能區(qū)升級改造，打牢辦案場所規(guī)范應(yīng)用基礎(chǔ)
      今年，分局在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，廣泛征求基層辦案單位的意見和建議，圍繞功能完善、設(shè)施齊全、突出實(shí)用的思路，投資150余萬元，對全局第一辦案中心和承擔(dān)執(zhí)法辦案任務(wù)的11個(gè)派出所的執(zhí)法辦案場所全面進(jìn)行了升級改造。一是提高場所改造的硬件標(biāo)準(zhǔn)。
      第三篇：臺州市社區(qū)矯正執(zhí)法辦案證據(jù)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)
      臺州市社區(qū)矯正執(zhí)法辦案證據(jù)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)（試行）
      為進(jìn)一步規(guī)范社區(qū)矯正執(zhí)法辦案，保障刑罰正確實(shí)施，根據(jù)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》、《浙江省社區(qū)矯正人員考核獎(jiǎng)懲辦法（試行）》及《臺州市司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正程序規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市工作實(shí)際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。全市各級社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在執(zhí)法辦案過程中參照本標(biāo)準(zhǔn)收集下列證據(jù)：
      一、審前社會調(diào)查
      （1）委托機(jī)關(guān)出具的委托調(diào)查函；
      （2）委托機(jī)關(guān)為人民法院的，應(yīng)附起訴書副本或一審判決書等相關(guān)材料；委托機(jī)關(guān)為人民檢察院時(shí)，應(yīng)當(dāng)附帶起訴意見書；委托機(jī)關(guān)為公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)的，應(yīng)附罪犯基本情況、獄（所）內(nèi)改造表現(xiàn)、考核獎(jiǎng)懲等相關(guān)材料；
      （3）審前社會調(diào)查應(yīng)當(dāng)指派兩名及以上司法行政正式干警進(jìn)行，根據(jù)接受調(diào)查人員不同，分別制作《調(diào)查評估訊問筆錄》或《調(diào)查評估詢問筆錄》，其中單位一般是指被告人、罪犯所在的村（社區(qū)）和其工作、服務(wù)處所；個(gè)人一般是指被告人、罪犯本人和其直系親屬、保證人、鄰居、被害人。對未成年被告人、罪犯的調(diào)查對象還應(yīng)當(dāng)包括其監(jiān)護(hù)人、就讀學(xué)校負(fù)責(zé)人；（4）《調(diào)查評估公示書》及公示情況報(bào)告；
      （5）居住地調(diào)查情況：①在本縣域內(nèi)，調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)具有其本人或者其直系親屬所有、本人承租已連續(xù)居住一年并且能夠繼續(xù)居住一年以上的固定居所。調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)提供在本縣域內(nèi)，其本人或其直系親屬所有的，已連續(xù)居住并且能夠連續(xù)居住一年以上的固定居所的房產(chǎn)證明，或提供本人或其直系親屬承租的，已連續(xù)居住一年并且能夠連續(xù)居住一年以上的固定居所的租房合同、出租房登記證明；②調(diào)查對象本人或其直系親屬的身份證明，非本縣域戶籍的調(diào)查對象還應(yīng)當(dāng)提供本人已在本縣域居住一年以上的居住證；③與本縣域有關(guān)單位已簽訂了一年以上勞動(dòng)合同且在適用社區(qū)矯正期間仍能回原單位工作的勞動(dòng)關(guān)系證明或已辦理一年以上的工商登記；④調(diào)查對象系未成年人的，其監(jiān)護(hù)人須符合上述條件；
      （6）《調(diào)查評估訊問筆錄》（《調(diào)查評估詢問筆錄》）：①問清居住地情況，對于在臺州市內(nèi)有多處住所的調(diào)查對象，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)責(zé)令其選定其中一處實(shí)際經(jīng)常居住的住所作為居住地；②向以其工作單位所在地為居住地的調(diào)查對象及其所在單位負(fù)責(zé)人問清勞動(dòng)關(guān)系建立及存續(xù)情況；③問清調(diào)查對象家庭成員關(guān)系及家庭經(jīng)濟(jì)情況，含房產(chǎn)、車輛、主要收入來源等；④問清調(diào)查對象犯罪前表現(xiàn)，包括工作或?qū)W習(xí)表現(xiàn)、業(yè)余生活、鄰里關(guān)系、社會交往、違紀(jì)違法等情況；⑤問清調(diào)查對象罰金、追繳犯罪所得及附帶民事賠償履行情況和履行能力；⑥問清調(diào)查對象適用社區(qū)矯正可能對所居住村（社區(qū)）的影響；⑦問清被害人對調(diào)查對象適用社區(qū)矯正所持的態(tài)度；⑧問清調(diào)查對象家庭成員、所在村（社區(qū)）基層組織負(fù)責(zé)人對家庭及所居村（社區(qū)）的影響及是否愿配合司法行政機(jī)關(guān)對其進(jìn)行監(jiān)管、幫教；⑨調(diào)查對象為擬暫予監(jiān)外執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)問清其所提出的保證人是否具備保證人條件以及是否能夠履行保證人義務(wù)；
      （7）《調(diào)查評估審批表》：調(diào)查人員應(yīng)根據(jù)調(diào)查情況，就調(diào)查對象是否具備適用社區(qū)矯正的監(jiān)管條件形成初步結(jié)論，經(jīng)司法所（執(zhí)法中隊(duì)）、執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)人審核，報(bào)縣級司法行政機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；（8）《調(diào)查評估意見書》；
      （9）罰金、追繳犯罪所得及附帶民事賠償履行情況證明，如確系家庭經(jīng)濟(jì)困難，難以一次性履行完畢的，應(yīng)提供村（社區(qū)）等基層組織及鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）基層人民政府出具的家庭困難證明和家庭生活情況圖像、音像資料。
      二、警告案件
      （一）未按規(guī)定時(shí)間報(bào)到（不滿15天的）
      報(bào)到分為二種情形：一是社區(qū)服刑人員到司法局入矯報(bào)到；二是社區(qū)服刑人員到司法所（執(zhí)法中隊(duì)）入矯報(bào)到。
      1.社區(qū)服刑人員未按規(guī)定時(shí)間首次到司法局報(bào)到（不滿15天的）（此情形由社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)收集證據(jù)，提出處罰意見）（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；
      （2）接受矯正保證書復(fù)印件（非法院裁判的不需要提供）；
      （3）裁決文書、執(zhí)行通知書或假釋證明書或暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書復(fù)印件；（4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清是否收到裁決文書、接受矯正保證書、執(zhí)行通知書、假釋證明書或暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書以及收到時(shí)間；②問清應(yīng)到縣級司法局報(bào)到的時(shí)間；③問清未按時(shí)報(bào)到的原因；④問清未按時(shí)報(bào)到期間有無其他違法犯罪情形；（5）社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)出具的《脫管限期報(bào)告通知書》;（6）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管查找情況說明書》；
      （7）上門走訪監(jiān)護(hù)人、家屬、村居干部記錄（記錄應(yīng)當(dāng)由被走訪人簽字）。2.社區(qū)服刑人員未按規(guī)定時(shí)間首次到司法所（執(zhí)法中隊(duì)）接受矯正（不滿15天的）（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表；
      （3）社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)出具的《限期報(bào)到通知書》；（4）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管限期報(bào)告通知書》；（5）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管查找情況說明書》；
      （6）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清到司法局報(bào)到的時(shí)間；②問清是否收到《限期報(bào)到通知書》及時(shí)間；③問清到司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)到的時(shí)間；④問清未按規(guī)定時(shí)間向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)到的原因；⑤問清未按時(shí)報(bào)到期間有無其他違法犯罪情形；⑥將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （7）裁決文書、執(zhí)行通知書或假釋證明書或暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書復(fù)印件；（8）接受社區(qū)矯正保證書復(fù)印件；
      （9）上門走訪監(jiān)護(hù)人、家屬、村居干部記錄（記錄應(yīng)當(dāng)由被走訪人簽字）；（10）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      （二）違反報(bào)告規(guī)定 1.不按時(shí)參加當(dāng)面報(bào)告
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的社區(qū)服刑人員未按時(shí)參加當(dāng)面報(bào)告的情況說明；（4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清某月某日是否按時(shí)參加了社區(qū)矯正當(dāng)面報(bào)告；②問清司法所（執(zhí)法中隊(duì)）有無告知其參加當(dāng)面報(bào)告的時(shí)間、地點(diǎn)以及司法所（執(zhí)法中隊(duì)）是以何種形式告知的；③問清其當(dāng)時(shí)在什么地方、干什么；④問清為什么沒有按時(shí)參加；⑤問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑥問清未按時(shí)間報(bào)到期間有無其他違法犯罪情形⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（5）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；（6）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      2.不按時(shí)參加集中報(bào)告（集中報(bào)告是組織一批社區(qū)服刑人員到指定場所報(bào)告情況的活動(dòng)，例如社區(qū)矯正執(zhí)法檢查和重大時(shí)間節(jié)點(diǎn)的集中性的報(bào)告活動(dòng)）（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的社區(qū)服刑人員未按時(shí)參加當(dāng)面報(bào)告的情況說明；（4）參加集中報(bào)告通知的文字、圖像、音像證據(jù)材料；
      （5）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清某月某日是否按時(shí)參加了社區(qū)矯正集中報(bào)告；②問清司法所（執(zhí)法中隊(duì)）有無告知、以何種方式告知其參加集中報(bào)告的時(shí)間、地點(diǎn)；③問清其當(dāng)時(shí)在什么地方、干什么；④問清為什么沒有按時(shí)參加。⑤問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑥問清未按時(shí)報(bào)告期間有無其他違法犯罪情形；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （6）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；（7）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（8）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。3.不按時(shí)向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）電話報(bào)告（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的社區(qū)服刑人員未按時(shí)電話報(bào)告的情況說明；（4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清某月某日是否按時(shí)向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）電話報(bào)告；②問清司法所（執(zhí)法中隊(duì)）有無告知、以何種方式告知其電話報(bào)告時(shí)間；③問清其當(dāng)時(shí)在什么地方、干什么；④問清為什么沒有按時(shí)電話報(bào)告；⑤問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑥問清未按時(shí)間報(bào)告期間有無其他違法犯罪情形；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （5）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；（6）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      4.不按時(shí)向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）臨時(shí)報(bào)告（臨時(shí)報(bào)告是指組織個(gè)別社區(qū)服刑人員到指定辦公場所報(bào)告情況的活動(dòng)）（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的社區(qū)服刑人員未按時(shí)參加臨時(shí)報(bào)告的情況說明；（4）參加臨時(shí)報(bào)告通知的文字、圖像、音像證據(jù)材料；
      （5）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清某月某日是否按時(shí)參加了社區(qū)矯正臨時(shí)報(bào)告；②問清司法所（執(zhí)法中隊(duì)）有無告知、以何種方式告知其參加臨時(shí)報(bào)告的時(shí)間、地點(diǎn)；③問清其當(dāng)時(shí)在什么地方、干什么；④問清為什么沒有按時(shí)參加；⑤問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑥問清未按時(shí)間報(bào)告期間有無其他違法犯罪情形；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （6）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      5.社區(qū)服刑人員未按時(shí)提交遵紀(jì)守法、接受監(jiān)督管理、參加教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)和社會活動(dòng)情況的書面報(bào)告
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的社區(qū)服刑人員未按月提交遵紀(jì)守法、接受監(jiān)督管理、參加教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)和社會活動(dòng)情況的書面報(bào)告的情況說明；
      （4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清在某月是否向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）書面報(bào)告遵紀(jì)守法、接受監(jiān)督管理、參加教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)和社會活動(dòng)情況；②問清不報(bào)告的原因；③問清是否知曉報(bào)告遵紀(jì)守法、接受監(jiān)督管理、參加教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)和社會活動(dòng)情況的監(jiān)管規(guī)定；④問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑤將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （5）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；（6）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。6.社區(qū)服刑人員未經(jīng)允許接受媒體采訪（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）媒體采訪后刊印、播出的文字、圖像或音像資料；
      （4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清接受媒體采訪緣由；②問清接受媒體采訪的時(shí)間、地點(diǎn)；③問清有無向縣級司法行政機(jī)關(guān)提出申請或者申請的時(shí)間及審批結(jié)果；④問清未申請或雖申請未獲批準(zhǔn)后仍接受媒體采訪的原因；⑤問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑥將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（5）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（6）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      7.社區(qū)服刑人員未及時(shí)報(bào)告接觸對其矯正產(chǎn)生不利影響人員的情況（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）接觸對其矯正不利影響人員（預(yù)謀實(shí)施犯罪、正在實(shí)施犯罪、存在重大矛盾糾紛的人）的證據(jù)材料；
      （4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清接觸人員的情況；②問清接觸時(shí)間、地點(diǎn)；③問清有沒有向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)告或者報(bào)告的時(shí)間（有無超過24小時(shí)）；④問清未報(bào)告或超時(shí)報(bào)告的原因；⑤問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑥將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      通過上述手段還不能查明事實(shí)的，可以進(jìn)行上門走訪、詢問、親屬、鄰居、向村（社區(qū)）了解情況等；
      （5）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（6）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      （三）違反外出規(guī)定
      違反外出規(guī)定主要有三種情形：1.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自外出；2.雖經(jīng)批準(zhǔn)但提前外出或延遲返回；3.雖經(jīng)批準(zhǔn)外出但外出目的地與批準(zhǔn)的目的地不符。1.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自外出
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）社區(qū)服刑人員電子實(shí)時(shí)監(jiān)管定位軌跡記錄材料（社區(qū)服刑人員簽字確認(rèn)）；（4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清社區(qū)服刑人員的定位手機(jī)號碼；②問清社區(qū)服刑人員是否外出；③問清社區(qū)服刑人員外出及返回的時(shí)間；④問清社區(qū)服刑人員外出的目的；⑤問清社區(qū)服刑人員是否辦理過離開居住地審批手續(xù)；⑥問清未辦理離開居住地手續(xù)的原因；⑦問清違規(guī)外出期間有無其他違法犯罪情形；⑧問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑨將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（5）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（6）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。2.雖經(jīng)批準(zhǔn)但提前外出或延遲返回（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）社區(qū)服刑人員電子實(shí)時(shí)監(jiān)管定位軌跡記錄材料（社區(qū)服刑人員簽字確認(rèn)）；（4）外出審批表復(fù)印件；
      （5）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清社區(qū)服刑人員的定位手機(jī)號碼；②問清外出是否經(jīng)過批準(zhǔn)；③請假的審批日期、外出期限以及目的地；④問清社區(qū)服刑人員實(shí)際外出的起止時(shí)間；⑤問清社區(qū)服刑人員不按批準(zhǔn)時(shí)間離開居住地或者返回的原因；⑥問清違規(guī)外出期間有無其他違法犯罪情形；⑦問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑧將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（6）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。3.雖經(jīng)批準(zhǔn)外出但外出目的地與批準(zhǔn)的目的地不符（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）社區(qū)服刑人員電子實(shí)時(shí)監(jiān)管定位軌跡記錄材料（社區(qū)服刑人員簽字確認(rèn)）；（4）外出審批表復(fù)印件；
      （5）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清社區(qū)服刑人員的定位手機(jī)號碼；②問清外出是否經(jīng)過批準(zhǔn)；③請假的審批日期、外出期限以及目的地；④問清社區(qū)服刑人員實(shí)際外出目的地；⑤問清社區(qū)服刑人員到未經(jīng)批準(zhǔn)目的地外出的原因；⑥問清違規(guī)外出期間有無其他違法犯罪情形；⑦問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑧將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （6）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      4.請假返回居住地后未在24小時(shí)內(nèi)向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)告情況（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）社區(qū)服刑人員電子實(shí)時(shí)監(jiān)管定位軌跡記錄材料（社區(qū)服刑人員簽字確認(rèn)）；（4）離開居住地審批表復(fù)印件；
      （5）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的社區(qū)服刑人員返回后未按時(shí)向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)告的情況說明；
      （6）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清經(jīng)審批離開居住地期限；②問清返回居住地的時(shí)間；③問清返回居住地后向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)告的時(shí)間；④問清為什么沒有及時(shí)向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)告的原因；⑤問清是否知道外出請假返回后要按時(shí)到司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)告的規(guī)定；⑥問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （7）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（8）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      （四）違反參加教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)等活動(dòng)規(guī)定（不參加、未按時(shí)或未滿足時(shí)長要求參加教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)經(jīng)教育后，仍不參加或未按時(shí)或未滿足時(shí)長要求參加教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)的都給予警告。）（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的社區(qū)服刑人員未按規(guī)定要求參加學(xué)習(xí)教育、社區(qū)服務(wù)等活動(dòng)的情況說明（應(yīng)當(dāng)分別開具兩個(gè)情況說明，即發(fā)現(xiàn)一次即開具一個(gè)）；（4）社區(qū)服刑人員第一次未按規(guī)定要求參加學(xué)習(xí)教育、社區(qū)服務(wù)等活動(dòng)的違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①某年某月是否到司法所（執(zhí)法中隊(duì)）參加教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)或者參加的時(shí)間點(diǎn)；②問清司法所（執(zhí)法中隊(duì)）是否告知其參加教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)的時(shí)間；③問清為什么沒有按時(shí)參加的原因；④進(jìn)行有關(guān)學(xué)習(xí)教育、社區(qū)服務(wù)的監(jiān)管規(guī)定教育；⑤問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；
      （5）社區(qū)服刑人員第二次未按規(guī)定要求參加學(xué)習(xí)教育、社區(qū)服務(wù)等活動(dòng)的違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①某年某月是否到司法所（執(zhí)法中隊(duì)）參加教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)或者參加的時(shí)間點(diǎn)；②問清司法所（執(zhí)法中隊(duì)）是否告知其參加教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)的時(shí)間；③問清為什么沒有按時(shí)參加的原因；④問清第一次未參加的時(shí)間及事實(shí)；⑤問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑥將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（6）《接受社區(qū)矯正保證書》、《社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件》；（7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      （五）保外就醫(yī)社區(qū)服刑人員違反特別監(jiān)管規(guī)定
      保外就醫(yī)社區(qū)服刑人員除了要遵守其他監(jiān)管規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下兩項(xiàng)特別的監(jiān)管規(guī)定：1.保外就醫(yī)社區(qū)服刑人員每月向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）提交本人身體情況的書面報(bào)告；2.保外就醫(yī)人員每季度還需向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）提交病情復(fù)查情況報(bào)告或就醫(yī)診治病歷等相關(guān)材料。
      1.保外就醫(yī)社區(qū)服刑人員未按月報(bào)告身體情況（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的保外就醫(yī)社區(qū)服刑人員未報(bào)告身體情況的情況說明；（4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清在某月是否向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）書面報(bào)告身體情況；②問清不報(bào)告的原因；③問清是否知曉報(bào)告身體情況的監(jiān)管規(guī)定；④問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑥將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（5）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（6）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。2.保外就醫(yī)社區(qū)服刑人員違反提交病情復(fù)查規(guī)定（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的保外就醫(yī)社區(qū)服刑人員未提交病情復(fù)查情況或就醫(yī)診治病歷的情況說明；
      （4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清保外就醫(yī)社區(qū)服刑人員上次提交病情復(fù)查情況或就醫(yī)診治病歷的時(shí)間；②問清保外就醫(yī)社區(qū)服刑人員未提交病情復(fù)查情況或就醫(yī)診治病歷的時(shí)間長度，是否超過三個(gè)月；③問清未提交的原因；④問清是否知曉提交病情復(fù)查情況或就醫(yī)診治病歷的規(guī)定；⑤問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑥將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （5）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（6）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      （六）違反電子實(shí)時(shí)監(jiān)管規(guī)定
      違反電子實(shí)時(shí)監(jiān)管規(guī)定包括：1.電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備故障，未在六小時(shí)內(nèi)通過有效方式和途徑報(bào)告監(jiān)管工作人員；2.電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備因話費(fèi)不足造成停機(jī)、的，停機(jī)時(shí)間不得超過六小時(shí)；3.因電量不足造成關(guān)機(jī)的，關(guān)機(jī)時(shí)間不得超過兩小時(shí)；4.人機(jī)分離的；5.接到社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)或者司法所（執(zhí)法中隊(duì)）的指令，未迅速回應(yīng)的；6.設(shè)置呼叫轉(zhuǎn)移的；7.拒不接受實(shí)施電子實(shí)時(shí)監(jiān)管決定，拒絕使用、佩戴電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備的；8.采取以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等手段，逃避監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)予以警告處分。
      1.電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備故障，未在六小時(shí)內(nèi)通過有效方式和途徑報(bào)告監(jiān)管工作人員的
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）實(shí)施（延長、解除）電子實(shí)時(shí)雙重監(jiān)管審核表；（未實(shí)施雙重監(jiān)管的可不提供）（4）接受電子實(shí)時(shí)監(jiān)管承諾書及實(shí)施實(shí)施電子監(jiān)管決定書；
      （5）本次電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查記錄及一年內(nèi)電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查三次違規(guī)證明材料；（6）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清社區(qū)服刑人員的定位手機(jī)號碼或電子實(shí)時(shí)監(jiān)管設(shè)備情況；②問清電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備故障的時(shí)間，以小時(shí)為單位；③問清電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備故障的原因；④問清電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備故障期間的實(shí)際位置，發(fā)現(xiàn)利用電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備故障外出的，按違反外出規(guī)定處理；⑤問清是否知曉電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備故障應(yīng)在六小時(shí)內(nèi)及時(shí)報(bào)告的規(guī)定；⑥問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      2.電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備因話費(fèi)不足造成停機(jī)、關(guān)機(jī)的，停機(jī)、關(guān)機(jī)時(shí)間超過六小時(shí)；
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）實(shí)施（延長、解除）電子實(shí)時(shí)雙重監(jiān)管審核表；（未實(shí)施雙重監(jiān)管的可不提供）（4）接受電子實(shí)時(shí)監(jiān)管承諾書及實(shí)施實(shí)施電子監(jiān)管決定書；
      （5）本次電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查記錄及一年內(nèi)電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查三次違規(guī)證明材料；（6）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清社區(qū)服刑人員電子實(shí)時(shí)監(jiān)管設(shè)備情況（如定位手機(jī)號碼、電子腕帶等）；②問清電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備停機(jī)、關(guān)機(jī)的時(shí)間，以小時(shí)為單位；③問清電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備停機(jī)、關(guān)機(jī)的原因；④問清電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備停機(jī)、關(guān)機(jī)期間的實(shí)際位置，發(fā)現(xiàn)利用電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備停機(jī)、關(guān)機(jī)手段外出的，按違反外出規(guī)定處理；⑤問清是否知曉定位電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備不得關(guān)停機(jī)的規(guī)定；⑥問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      3.電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備因電量不足造成停機(jī)、關(guān)機(jī)的，停機(jī)、關(guān)機(jī)時(shí)間超過兩小時(shí)；
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）實(shí)施（延長、解除）電子實(shí)時(shí)雙重監(jiān)管審核表；（未實(shí)施雙重監(jiān)管的可不提供）（4）接受電子實(shí)時(shí)監(jiān)管承諾書及實(shí)施實(shí)施電子監(jiān)管決定書；
      （5）本次電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查記錄及一年內(nèi)電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查三次違規(guī)證明材料；（6）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清社區(qū)服刑人員電子實(shí)時(shí)監(jiān)管設(shè)備情況（如定位手機(jī)號碼、電子腕帶等）；②問清電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備停機(jī)、關(guān)機(jī)的時(shí)間，以小時(shí)為單位；③問清電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備停機(jī)、關(guān)機(jī)的原因；④問清電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備停機(jī)、關(guān)機(jī)期間的實(shí)際位置，發(fā)現(xiàn)利用電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備停機(jī)、關(guān)機(jī)手段外出的，按違反外出規(guī)定處理；⑤問清是否知曉定位電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備不得關(guān)停機(jī)的規(guī)定；⑥問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。4.人機(jī)分離
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）實(shí)施（延長、解除）電子實(shí)時(shí)雙重監(jiān)管審核表；（未實(shí)施雙重監(jiān)管的可不提供）（4）接受電子實(shí)時(shí)監(jiān)管承諾書及實(shí)施實(shí)施電子監(jiān)管決定書；
      （5）本次電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查記錄及一年內(nèi)電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查三次違規(guī)證明材料；（6）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清社區(qū)服刑人員電子實(shí)時(shí)監(jiān)管設(shè)備情況（如定位手機(jī)號碼、電子腕帶等）；②問清人機(jī)分離的時(shí)間；③問清人機(jī)分離的原因；④問清社區(qū)服刑人員在人機(jī)分離期間的實(shí)際地點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)利用人機(jī)分離手段外出的，按照違反外出規(guī)定處罰；⑤問清是否知曉定位手機(jī)不得人機(jī)分離的規(guī)定；⑥問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。5.設(shè)置呼叫轉(zhuǎn)移
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）實(shí)施（延長、解除）電子實(shí)時(shí)雙重監(jiān)管審核表；（未實(shí)施雙重監(jiān)管的可不提供）（4）接受電子實(shí)時(shí)監(jiān)管承諾書及實(shí)施實(shí)施電子監(jiān)管決定書；
      （5）本次電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查記錄及一年內(nèi)電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查三次違規(guī)證明材料；（6）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清社區(qū)服刑人員電子實(shí)時(shí)監(jiān)管設(shè)備情況（如定位手機(jī)號碼、電子腕帶等）；②問清設(shè)置呼叫轉(zhuǎn)移的時(shí)間；③問清設(shè)置呼叫轉(zhuǎn)移的原因；④問清社區(qū)服刑人員在設(shè)置呼叫轉(zhuǎn)移期間的實(shí)際地點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)利用呼叫轉(zhuǎn)移手段外出的，按照違反外出規(guī)定處罰；⑤問清是否知曉定位手機(jī)不得設(shè)置呼叫轉(zhuǎn)移的規(guī)定；⑥問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      6.接到社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)或者司法所（執(zhí)法中隊(duì)）的指令，未迅速回應(yīng)的（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）實(shí)施（延長、解除）電子實(shí)時(shí)雙重監(jiān)管審核表；（未實(shí)施雙重監(jiān)管的可不提供）（4）接受電子實(shí)時(shí)監(jiān)管承諾書及實(shí)施實(shí)施電子監(jiān)管決定書；
      （5）本次電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查記錄及一年內(nèi)電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查三次違規(guī)證明材料；（6）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清社區(qū)服刑人員電子實(shí)時(shí)監(jiān)管設(shè)備情況（如定位手機(jī)號碼、電子腕帶等）；②問清接收到指令的時(shí)間；③問清未迅速回應(yīng)的原因；④問清社區(qū)服刑人員接收到指令時(shí)所處的實(shí)際地點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)利用不及時(shí)回應(yīng)或不予回應(yīng)手段外出的，按照違反外出規(guī)定處罰；⑤問清是否知曉接收到指令后應(yīng)當(dāng)及時(shí)回應(yīng)的規(guī)定；⑥問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      7.拒不接受實(shí)施電子實(shí)時(shí)監(jiān)管決定，拒絕使用、佩戴電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備的（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）實(shí)施（延長、解除）電子實(shí)時(shí)雙重監(jiān)管審核表；（未實(shí)施雙重監(jiān)管的可不提供）（4）實(shí)施電子實(shí)時(shí)監(jiān)管決定書；
      （5）社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)出具的社區(qū)服刑人員拒不接受實(shí)施電子實(shí)時(shí)監(jiān)管決定，拒絕使用、佩戴電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備的的情況說明；
      （6）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①是否收到實(shí)施電子實(shí)時(shí)監(jiān)管決定書以及收到時(shí)間；②問清是否被告知接受電子實(shí)時(shí)監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定；③問清是否被告知拒絕使用、佩戴電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備的違規(guī)后果；④問清拒絕使用、佩戴電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查電子設(shè)備的原因；⑤將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      8.采取以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等手段，逃避監(jiān)管的（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）實(shí)施（延長、解除）電子實(shí)時(shí)雙重監(jiān)管審核表；（未實(shí)施雙重監(jiān)管的可不提供）（4）接受電子實(shí)時(shí)監(jiān)管承諾書及實(shí)施實(shí)施電子監(jiān)管決定書；
      （5）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的社區(qū)服刑人員采取以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等手段，逃避監(jiān)管的情況說明；
      （6）本次電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查記錄、指令發(fā)布記錄或電話錄音；
      （7）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①是否收到實(shí)施電子實(shí)時(shí)監(jiān)管決定書以及收到時(shí)間；②問清是否被告知接受電子實(shí)時(shí)監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定；③問清以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等手段逃避監(jiān)管的時(shí)間；④問清以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等手段逃避監(jiān)管的地點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)上述手段外出的，按照違反外出規(guī)定處罰；⑤問清以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等手段逃避監(jiān)管的主觀故意；⑥問清利用上述手段逃避監(jiān)管期間有無其他違法犯罪情形；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （8）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》。
      三、提請治安管理處罰建議案件
      （一）違反報(bào)到規(guī)定
      1.社區(qū)服刑人員未按規(guī)定時(shí)間首次到司法局報(bào)到（遲延15日以上不滿1個(gè)月的），此種情形由社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)收集證據(jù)，提出處罰意見。（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；
      （2）接受矯正保證書（非法院裁判的不需要提供）；（3）執(zhí)行通知書或假釋證明書或暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書復(fù)印件；
      （4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清是否收到《接受矯正保證書》、執(zhí)行通知書、假釋證明書或暫予監(jiān)外執(zhí)行決定以及收到或離開監(jiān)所的時(shí)間；②問清到司法局報(bào)到的時(shí)間；③問清未按時(shí)間報(bào)到的原因；④問清未按時(shí)間報(bào)到期間有無其他違法犯罪情形;⑤將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；
      （5）社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)出具的《脫管限期報(bào)告通知書》；（送達(dá)時(shí)應(yīng)有家屬或見證人簽字確認(rèn)或附情況說明）
      （6）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管查找情況說明書》；（7）司法局通報(bào)決定機(jī)關(guān)的公函；
      （8）司法局通知公安機(jī)關(guān)請求協(xié)查的公函；
      （9）上門走訪監(jiān)護(hù)人、家屬、村居干部記錄；（記錄中應(yīng)當(dāng)由被走訪人簽字）（10）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      2.社區(qū)服刑人員未按規(guī)定時(shí)間首次到司法所（執(zhí)法中隊(duì)）接受矯正（遲延15日以上不滿1個(gè)月的）
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表；
      （3）社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)出具的《限期報(bào)到通知書》；（4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清到司法局報(bào)到的時(shí)間；②問清是否收到《限期報(bào)到通知書》及時(shí)間；③問清到司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)到的時(shí)間；④問清在延遲期間的具體位置和在做何事；⑤問清未按時(shí)間報(bào)到期間有無其他違法犯罪情形；⑥問清未按規(guī)定時(shí)間向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)到的原因；
      （5）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管限期報(bào)告通知書》；（送達(dá)時(shí)應(yīng)有家屬或見證人簽字確認(rèn)或附情況說明）
      （6）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管查找情況說明書》（7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）通知派出所請求協(xié)查的公函；
      （8）上門走訪監(jiān)護(hù)人、家屬、村居干部記錄；（記錄中應(yīng)當(dāng)由被走訪人簽字）（9）判決書、裁定書、執(zhí)行通知書、假釋證明書或暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書；（10）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （11）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （二）脫離監(jiān)管（15日以上不滿1個(gè)月的）
      1.矯正期間以違反外出規(guī)定形式脫離監(jiān)管（脫離監(jiān)管15日以上不滿1個(gè)月的）（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；（3）定位軌跡記錄（社區(qū)服刑人員簽字確認(rèn)）；
      （4）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管限期報(bào)告通知書》；（送達(dá)時(shí)應(yīng)有家屬或見證人簽字確認(rèn)或附情況說明）
      （5）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管查找情況說明書》（6）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）通知派出所請求協(xié)查的公函；
      （7）上門走訪監(jiān)護(hù)人、家屬、村居干部記錄；（記錄中應(yīng)當(dāng)由被走訪人簽字）（8）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清是否離開居住地及時(shí)間；②問清是否違反外出規(guī)定（未假外出或外出期限屆滿后未按期返回）；③問清是否被告知不得不假外出、不得脫離監(jiān)管的規(guī)定；④問清脫離監(jiān)管期間實(shí)際位置和從事的活動(dòng)；⑤問清脫離監(jiān)管的原因；⑥問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑦問清脫離監(jiān)管期間有無其他違法犯罪情形；⑧將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（9）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；
      （10）判決書、裁定書、執(zhí)行通知書、假釋證明書或暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書；（11）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；（12）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （13）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      2.矯正期間以手機(jī)關(guān)停機(jī)、人機(jī)分離、呼叫轉(zhuǎn)移、手機(jī)不應(yīng)答或采取以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等手段隱匿行蹤脫離監(jiān)管（15日以上不滿1個(gè)月的）
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）實(shí)施（延長、解除）電子實(shí)時(shí)雙重監(jiān)管審核表；（4）實(shí)施電子實(shí)時(shí)監(jiān)管決定書；（5）接受電子實(shí)時(shí)監(jiān)管承諾書；
      （6）本次電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查記錄、指令發(fā)布記錄或電話錄音及記錄（社區(qū)服刑人員簽字確認(rèn)）；以人機(jī)分離、呼叫轉(zhuǎn)移、手機(jī)不應(yīng)答或采取以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等方式隱匿行蹤脫離監(jiān)管的，相關(guān)情況應(yīng)在情況說明和筆錄中體現(xiàn)；
      （7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管限期報(bào)告通知書》；（送達(dá)時(shí)應(yīng)有家屬或見證人簽字確認(rèn)或附情況說明）
      （8）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管查找情況說明書》；（9）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）通知派出所請求協(xié)查的公函；
      （10）上門走訪監(jiān)護(hù)人、家屬、村居干部記錄；（記錄中應(yīng)當(dāng)由被走訪人簽字）（11）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清是否存在手機(jī)關(guān)停機(jī)、人機(jī)分離、呼叫轉(zhuǎn)移、手機(jī)不應(yīng)答或采取以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等方式隱匿行蹤脫離監(jiān)管的情形以及時(shí)間期限；②問清是否被告知不得違反電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查規(guī)定、不得脫離監(jiān)管等方面的規(guī)定；③問清脫離監(jiān)管期間實(shí)際位置和從事的活動(dòng)；④問清脫離監(jiān)管的原因；⑤問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑥問清脫離監(jiān)管期間有無其他違法犯罪情形；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（12）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（13）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；
      （14）判決書、裁定書、執(zhí)行通知書、假釋證明書或暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書；（15）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （16）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。3.矯正期間脫離監(jiān)管（脫離監(jiān)管15日以上不滿1個(gè)月的）（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管限期報(bào)告通知書》；（送達(dá)時(shí)應(yīng)有家屬或見證人簽字確認(rèn)或附情況說明）
      （4）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管查找情況說明書》；（5）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）通知派出所請求協(xié)查的公函；
      （6）上門走訪監(jiān)護(hù)人、家屬、村居干部記錄；（記錄中應(yīng)當(dāng)由被走訪人簽字）（7）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清上一次報(bào)到時(shí)間；②問清是否被告知分類管理等級及相應(yīng)等級報(bào)告時(shí)限；③問清是否違反外出規(guī)定（未假外出或外出期限屆滿后未按期返回）；④問清是否被告知不得不假外出、不得脫離監(jiān)管的規(guī)定；⑤問清脫離監(jiān)管期間實(shí)際位置和從事的活動(dòng)；⑥問清脫離監(jiān)管的原因；⑦問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑧問
      清脫離監(jiān)管期間有無其他違法犯罪情形；⑨將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（8）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；（9）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；
      （10）判決書、裁定書、執(zhí)行通知書、假釋證明書或暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書；（11）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （12）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （三）社區(qū)服刑人員嚴(yán)重違反監(jiān)管規(guī)定被警告后仍不改正的，受到警告處罰仍不改正的，是指社區(qū)服刑人員受到警告處罰后，再次違反監(jiān)管規(guī)定可以給予警告的情形。（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；（3）違反社區(qū)矯正規(guī)定警告決定書復(fù)印件；（4）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；（5）證明社區(qū)服刑人員再次違反監(jiān)管規(guī)定的證據(jù)材料；
      （6）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：參照相應(yīng)的違反監(jiān)管規(guī)定的行為進(jìn)行訊問（詢問）筆錄；（7）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書以及復(fù)印件；（8）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （9）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      四、提請撤銷緩刑假釋建議案件
      （一）未按規(guī)定時(shí)間報(bào)到，超過一個(gè)月的
      1.社區(qū)服刑人員未按規(guī)定時(shí)間首次到司法局報(bào)到（遲延超過1個(gè)月的），此種情形由司法局社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)收集證據(jù)，提出處罰建議。（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；
      （2）接受矯正保證書（非法院裁判的不需要提供）；（3）原審法院裁判文書、執(zhí)行通知書等法律文書的復(fù)印件；
      （4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清是否收到《接受矯正保證書》、執(zhí)行通知書、假釋證明書或暫予監(jiān)外執(zhí)行決定以及收到時(shí)間；②問清到司法局報(bào)到的時(shí)間；③問清未按時(shí)間報(bào)到的原因；④問清未按時(shí)間報(bào)到期間有無其他違法犯罪情形；
      （5）社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)出具的《脫管限期報(bào)告通知書》；（送達(dá)時(shí)應(yīng)有家屬或見證人簽字確認(rèn)或附情況說明）
      （6）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管查找情況說明書》；（7）司法局通報(bào)決定機(jī)關(guān)的公函；
      （8）司法局通知公安機(jī)關(guān)請求協(xié)查的公函；
      （9）上門走訪監(jiān)護(hù)人、家屬、村居干部記錄；（記錄中應(yīng)當(dāng)由被走訪人簽字）（11）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      2.社區(qū)服刑人員未按規(guī)定時(shí)間首次到司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)到接受矯正（遲延超過1個(gè)月的）
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表；
      （3）原審法院裁判文書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；（4）社區(qū)矯正執(zhí)法大隊(duì)出具的《限期報(bào)到通知書》；
      （5）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管限期報(bào)到通知書》；（送達(dá)時(shí)應(yīng)有家屬或見證人簽字確認(rèn)或附情況說明）
      （6）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管查找情況說明書》；
      （7）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清到司法局報(bào)到的時(shí)間；②問清是否收到《限期報(bào)到通知書》及時(shí)間；③問清到司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)到的時(shí)間；④問清未按規(guī)定時(shí)間向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)到的原因；⑤問清未按時(shí)間報(bào)到期間有無其他違法犯罪情形;（8）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）通知派出所請求協(xié)查的公函；
      （9）上門走訪監(jiān)護(hù)人、家屬、村居干部記錄；（記錄中應(yīng)當(dāng)由被走訪人簽字）（10）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （11）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （二）脫離監(jiān)管（超過1個(gè)月的）
      1.矯正期間以違反外出規(guī)定形式脫離監(jiān)管（脫離監(jiān)管超過1個(gè)月的）（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；（3）定位軌跡記錄（社區(qū)服刑人員簽字確認(rèn)）；
      （4）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管限期報(bào)告通知書》；（送達(dá)時(shí)應(yīng)有家屬或見證人簽字確認(rèn)或附情況說明）
      （5）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管查找情況說明書》；
      （6）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清上一次報(bào)到時(shí)間；②問清是否被告知分類管理等級及相應(yīng)等級報(bào)告時(shí)限；③問清是否違反外出規(guī)定（未假外出或外出期限屆滿后未按期返回等）；④問清是否被告知不得不假外出、不得脫離監(jiān)管的規(guī)定；⑤問清脫離監(jiān)管期間實(shí)際位置和從事的活動(dòng)；⑥問清脫離監(jiān)管的原因；⑦問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑧問清脫離監(jiān)管期間有無其他違法犯罪情形；（7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）通知派出所請求協(xié)查的公函；
      （8）上門走訪監(jiān)護(hù)人、家屬、村居干部記錄；（記錄中應(yīng)當(dāng)由被走訪人簽字）（9）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（10）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；
      （11）原審法院裁判文書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；（12）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （13）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      2.矯正期間以手機(jī)關(guān)停機(jī)、人機(jī)分離、呼叫轉(zhuǎn)移、手機(jī)不應(yīng)答等形式隱匿行蹤脫離監(jiān)管（脫離監(jiān)管超1個(gè)月的）（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）實(shí)施（延長、解除）電子實(shí)時(shí)雙重監(jiān)管審核表；（4）實(shí)施電子實(shí)時(shí)監(jiān)管決定書；（5）接受電子實(shí)時(shí)監(jiān)管承諾書；
      （6）本次電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查記錄、指令發(fā)布記錄或電話錄音及記錄（社區(qū)服刑人員簽字確認(rèn)）；以人機(jī)分離、呼叫轉(zhuǎn)移、手機(jī)不應(yīng)答或采取以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等方式隱匿行蹤脫離監(jiān)管的，相關(guān)情況應(yīng)在情況說明和筆錄中體現(xiàn)；
      （7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管限期報(bào)告通知書》；（送達(dá)時(shí)應(yīng)有家屬或見證人簽字確認(rèn)或附情況說明）；
      （8）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管查找情況說明書》；（9）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）通知派出所請求協(xié)查的公函；
      （10）上門走訪監(jiān)護(hù)人、家屬、村居干部記錄；（記錄中應(yīng)當(dāng)由被走訪人簽字）（11）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清是否存在手機(jī)關(guān)停機(jī)、人機(jī)分離、呼叫轉(zhuǎn)移、手機(jī)不應(yīng)答或采取以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等方式隱匿行蹤脫離監(jiān)管的情形以及時(shí)間期限；②問清是否被告知不得違反電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查規(guī)定、不得脫離監(jiān)管等方面的規(guī)定；③問清脫離監(jiān)管期間實(shí)際位置和從事的活動(dòng)；④問清脫離監(jiān)管的原因；⑤問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑥問清脫離監(jiān)管期間有無其他違法犯罪情形；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（12）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（13）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；
      （14）原審法院裁判文書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；（15）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （16）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （三）受到治安管理處罰仍不改正的
      受到治安處罰仍不改正的，是指緩刑、假釋社區(qū)服刑人員因違反監(jiān)管規(guī)定受到治安處罰后，再次違反監(jiān)管規(guī)定可以給予警告的情形。（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；（3）治安處罰決定書、筆錄以及拘留執(zhí)行書；（4）證明社區(qū)服刑人員再次違反監(jiān)管規(guī)定的證據(jù)材料；
      （5）對社區(qū)服刑人員的詢問筆錄：參照相應(yīng)的違反監(jiān)管行為進(jìn)行詢問；（6）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（7）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；（8）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；
      （9）原審法院裁判文書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；（10）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （11）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （四）受三次警告仍不改正的
      受到三次警告仍不改正的，是指社區(qū)服刑人員受到三次警告后，再次違反監(jiān)管規(guī)定可以警告的情形。（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）三次違反監(jiān)管規(guī)定的警告決定書、筆錄以及送達(dá)回執(zhí)；（4）證明社區(qū)服刑人員再次違反監(jiān)管規(guī)定的證據(jù)材料；
      （5）對社區(qū)服刑人員的詢問筆錄：參照相應(yīng)的違反監(jiān)管行為進(jìn)行詢問；（6）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（7）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；（8）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；
      （9）原審法院裁判文書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；（10）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （11）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （五）其他違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的
      1.其他違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重，是指社區(qū)服刑人員接受社區(qū)矯正期間，不思悔改，繼續(xù)從事違法行為，被公安機(jī)關(guān)給予治安拘留的情形。（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）治安管理處罰決定書、筆錄以及行政拘留執(zhí)行回執(zhí)；（4）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；
      （5）詢問筆錄：①問清是否被治安管理處罰；②問清治安管理處罰的時(shí)間；③問清因何事被治安管理處罰；④問清治安管理處罰機(jī)關(guān)；⑤問清治安管理處罰的種類；⑥問清治安處罰決定書簽收時(shí)間及執(zhí)行情況；（6）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；
      （7）原審法院裁判文書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；（8）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （9）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      2.因違反訴訟法律（有履行能力而拒不履行人民法院生效裁判、調(diào)解書和支付令）被決定司法拘留的情形。（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；（3）司法拘留決定書以及執(zhí)行拘留通知書；（4）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；
      （5）人民法院提供的社區(qū)服刑人員有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)情況的證據(jù)材料；
      （6）人民法院詢問筆錄應(yīng)當(dāng)載明：①問清人民法院生效裁判、調(diào)解書或支付令情況；②問清對前述生效裁判、調(diào)解書和支付令履行情況；③問清當(dāng)前經(jīng)濟(jì)收入情況；④問清家庭財(cái)產(chǎn)情況；⑤問清被執(zhí)行人是否愿意履行前述生效裁判、調(diào)解書和支付令；（應(yīng)當(dāng)結(jié)合人民法院對被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)調(diào)查所得證據(jù)綜合進(jìn)行判斷，是否確屬有能力履行而拒不履行）
      （7）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；
      （8）原審法院裁判文書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；（9）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （10）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      五、提請收監(jiān)執(zhí)行建議案件
      （一）發(fā)現(xiàn)不符合暫予監(jiān)外執(zhí)行條件的（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）不符合監(jiān)外執(zhí)行條件的證據(jù)，包括以下其中之一：①監(jiān)外執(zhí)行社區(qū)服刑人員不屬于有嚴(yán)重疾病需要保外就醫(yī)的證據(jù)（醫(yī)學(xué)鑒定結(jié)論）；②監(jiān)外執(zhí)行社區(qū)服刑人員不屬于懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女證據(jù)；③監(jiān)外執(zhí)行社區(qū)服刑人員不屬于生活不能自理的證據(jù)；
      （4）對社區(qū)服刑人員的詢問筆錄：①問清監(jiān)外執(zhí)行人員屬于不符合監(jiān)外執(zhí)行條件的那種情形；②問清其對相關(guān)證據(jù)的真實(shí)性是否有異議；③問清其不符合監(jiān)外執(zhí)行條件而被決定監(jiān)外執(zhí)行的原因；
      （5）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；
      （6）原審法院裁判文書、原決定機(jī)關(guān)暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；
      （7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；（8）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （二）未經(jīng)批準(zhǔn)外出經(jīng)警告拒不改正
      未經(jīng)批準(zhǔn)外出經(jīng)警告拒不改正，是指社區(qū)服刑人員因未經(jīng)批準(zhǔn)外出被警告后，再次未經(jīng)批準(zhǔn)外出的情形。
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）違反外出規(guī)定警告決定書、筆錄和送達(dá)回證；
      （4）第二次違反外出規(guī)定的定位軌跡記錄、筆錄制作參照違反外出規(guī)定警告案件的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；
      （5）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（6）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；（7）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；
      （8）原審法院裁判文書、原決定機(jī)關(guān)暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；
      （9）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （10）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （三）拒不報(bào)告行蹤，脫離監(jiān)管的
      拒不報(bào)告行蹤脫離監(jiān)管，是指暫予監(jiān)外執(zhí)行社區(qū)服刑人員通過不假外出、手機(jī)停機(jī)、人機(jī)分離、呼叫轉(zhuǎn)移等方式逃避電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查和上門走訪，又不向司法所（執(zhí)法中隊(duì)）報(bào)告行蹤的。
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）實(shí)施（延長、解除）電子實(shí)時(shí)雙重監(jiān)管審核表；（4）實(shí)施電子實(shí)時(shí)監(jiān)管決定書；（5）接受電子實(shí)時(shí)監(jiān)管承諾書；
      （6）本次電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查記錄、指令發(fā)布記錄或電話錄音及記錄（社區(qū)服刑人員簽字確認(rèn)）；以人機(jī)分離、呼叫轉(zhuǎn)移、手機(jī)不應(yīng)答或采取以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等方式隱匿行蹤脫離監(jiān)管的，相關(guān)情況應(yīng)在情況說明和筆錄中體現(xiàn)；
      （7）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管限期報(bào)告通知書》；（送達(dá)時(shí)應(yīng)有家屬或見證人簽字確認(rèn)或附情況說明）；
      （8）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的《脫管查找情況說明書》；（9）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）通知派出所請求協(xié)查的公函；
      （10）上門走訪監(jiān)護(hù)人、家屬、村居干部記錄；（記錄中應(yīng)當(dāng)由被走訪人簽字）（11）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清是否存在手機(jī)關(guān)停機(jī)、人機(jī)分離、呼叫轉(zhuǎn)移、手機(jī)不應(yīng)答或采取以丟棄、損毀、指使他人冒用、設(shè)法屏蔽電子信號等方式隱匿行蹤脫離監(jiān)管的情形以及時(shí)間期限；②問清是否被告知不得違反電子實(shí)時(shí)監(jiān)管核查規(guī)定、不得脫離監(jiān)管等方面的規(guī)定；③問清脫離監(jiān)管期間實(shí)際位置和從事的活動(dòng)；④問清脫離監(jiān)管的原因；⑤問清在社區(qū)矯正期間有無被警告或治安處罰過并進(jìn)行核實(shí)；⑥問清脫離監(jiān)管期間有無其他違法犯罪情形；⑦將相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定對其進(jìn)行教育；（12）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（13）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；（14）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；
      （15）原審法院裁判文書、原決定機(jī)關(guān)暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；
      （16）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （17）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （四）違反監(jiān)管規(guī)定受到治安處罰仍不改正
      違反監(jiān)管規(guī)定受到治安處罰仍不改正的，是指社區(qū)服刑人員受到治安處罰后，因再次違反監(jiān)管規(guī)定可以警告的情形。（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；（3）治安處罰決定書復(fù)印件；（4）再次違反監(jiān)管規(guī)定的證據(jù)；（5）詢問筆錄：參照相應(yīng)的違反監(jiān)管行為進(jìn)行詢問；（6）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（7）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；（8）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；
      （9）原審法院裁判文書、原決定機(jī)關(guān)暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；
      （10）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （11）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （五）兩次警告仍不改正
      兩次警告仍不改正的，是指社區(qū)服刑人員受到兩次警告后，再次違反監(jiān)管規(guī)定可以警告的情形。
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；（3）兩次警告的決定書、詢問筆錄、送達(dá)回證；（4）再次違反監(jiān)管規(guī)定的證據(jù)；
      （5）詢問筆錄：參照相應(yīng)的違反監(jiān)管行為進(jìn)行詢問；（6）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（7）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；（8）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；
      （9）原審法院裁判文書、原決定機(jī)關(guān)暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；
      （10）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （11）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （六）不按規(guī)定提交病情復(fù)查報(bào)告經(jīng)警告不予改正
      不按規(guī)定提交病情復(fù)查報(bào)告經(jīng)警告不予改正的，是指社區(qū)服刑人員因不按規(guī)定提交病情復(fù)查報(bào)告被警告后，仍然不按規(guī)定提交病情復(fù)查報(bào)告的情形。（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；（4）警告決定書、詢問筆錄、送達(dá)回證；
      （5）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）出具的保外就醫(yī)社區(qū)服刑人員第二次未提交病情復(fù)查報(bào)告或就醫(yī)診治病歷的證明的情況說明；
      （6）詢問筆錄：①問清社區(qū)服刑人員第一次警告決定的時(shí)間、事由；②問清社區(qū)服刑人員是否知曉按時(shí)提交病情復(fù)查報(bào)告或就醫(yī)診治病歷的證明的監(jiān)管規(guī)定；③問清社區(qū)服刑人員是否第二次違反監(jiān)管規(guī)定不提交病情復(fù)查報(bào)告或提交病情復(fù)查報(bào)告不符合有關(guān)規(guī)定；④問清社區(qū)服刑人員第二次不按規(guī)定提交病情復(fù)查報(bào)告的原因；（7）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；（8）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；（9）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；
      （10）原審法院裁判文書、原決定機(jī)關(guān)暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；
      （11）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （12）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （七）暫予監(jiān)外執(zhí)行的情形消失后刑期未滿的
      暫予監(jiān)外執(zhí)行的情形消失后刑期未滿，是指在刑期屆滿前，暫予監(jiān)外執(zhí)行社區(qū)服刑人員經(jīng)治療疾病痊愈或者病情基本好轉(zhuǎn)的、妊娠終止、哺乳期終結(jié)等情形造成暫予監(jiān)外執(zhí)行社區(qū)服刑人員不再具備監(jiān)外執(zhí)行的條件。（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；（4）暫予監(jiān)外執(zhí)行消失的證據(jù)；
      （5）詢問筆錄：①問清社區(qū)服刑人員暫予監(jiān)外執(zhí)行的原因；②問清社區(qū)服刑人員暫予監(jiān)外執(zhí)行的情形是否消失以及消失的時(shí)間；③問清消失的原因是什么；④有關(guān)收監(jiān)執(zhí)行規(guī)定的法制宣傳；
      （6）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；
      （7）原審法院裁判文書、原決定機(jī)關(guān)暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；（8）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （9）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      （八）保證人喪失保證條件或被取消保證人資格又不能按規(guī)定期限提出新保證人（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）保證人喪失保證條件的證據(jù)或不履行監(jiān)管義務(wù)的證據(jù)；
      （4）違反報(bào)告（定位、保外就醫(yī)、會見、外出、居住地變更、禁止令等）規(guī)定訊問（詢問）筆錄：①問清是否存在保證人喪失保證條件或被取消保證資格的事實(shí)；②問清保證條件喪失或保證資格取消的原因；③問清是否在規(guī)定時(shí)間提出新的保證人；④問清沒有在規(guī)定期限提出新保證人的原因；
      （5）保證人或保證人親屬的詢問筆錄：①問清保證人是否履行了保證人義務(wù)或者能夠履行保證人義務(wù)；②問清保證條件喪失或保證資格取消的原因；（6）親屬關(guān)系證明；
      （7）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；
      （8）原審法院裁判文書、原決定機(jī)關(guān)暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；
      （9）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （10）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      社區(qū)服刑人員喪失表達(dá)能力的，應(yīng)當(dāng)對其近親屬情況進(jìn)行調(diào)查，并就其近親屬是否同意擔(dān)任新保證人進(jìn)行征詢意見。
      （九）其他違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的
      1.其他違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重，是指社區(qū)服刑人員接受社區(qū)矯正期間，不思悔改，繼續(xù)從事與原判罪行相同或類似的違法行為，被公安機(jī)關(guān)給予治安拘留的情形。
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）治安處罰決定書、筆錄以及行政拘留執(zhí)行回執(zhí)；（4）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；
      （5）詢問筆錄：①問清是否被治安管理處罰；②問清治安管理處罰的時(shí)間；③問清因何事被治安管理處罰；④問清治安管理處罰機(jī)關(guān)；⑤問清治安管理處罰的種類；⑥問清治安處罰決定書簽收時(shí)間及執(zhí)行情況；（6）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；
      （7）原審法院裁判文書、原決定機(jī)關(guān)暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；
      （8）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （9）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      2.因違反訴訟法律（有履行能力而拒不履行人民法院生效裁判、調(diào)解書和支付令）被決定司法拘留的情形。
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；（3）司法拘留決定書以及執(zhí)行拘留通知書；（4）接受社區(qū)矯正保證書、社區(qū)矯正宣告書復(fù)印件；
      （5）人民法院提供的社區(qū)服刑人員有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)情況的證據(jù)材料；
      （6）人民法院調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)載明：①問清人民法院生效裁判、調(diào)解書和支付令情況；②問清對前述生效裁判、調(diào)解書和支付令履行情況；③問清當(dāng)前經(jīng)濟(jì)收入情況；④問清家庭財(cái)產(chǎn)情況；⑤問清被執(zhí)行人是否愿意履行前述生效裁判、調(diào)解書和支付令；（應(yīng)當(dāng)結(jié)合人民法院對被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)調(diào)查所得證據(jù)綜合進(jìn)行判斷，是否確屬有能力履行而拒不履行）
      （7）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；
      （8）原審法院裁判文書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；（9）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （10）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》。
      六、減刑
      （一）符合《浙江省社區(qū)矯正人員考核獎(jiǎng)懲辦法（試行）》第三十五條、第三十六條規(guī)定而提請減刑的情形。
      （1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；
      （3）有關(guān)機(jī)關(guān)出具的能夠認(rèn)定具有“立功表現(xiàn)”或“重大立功表現(xiàn)”情形的相關(guān)證據(jù)材料；
      （4）調(diào)查詢問筆錄：①問清具有“立功表現(xiàn)”或“重大立功表現(xiàn)”情形的事件經(jīng)過及社區(qū)服刑人員在該事件中所起作用；
      （5）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；
      （6）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》；(應(yīng)就本次提請減刑縮減的具體刑期提出建議)（7）《擬提請減刑（縮短考驗(yàn)期）公示書》及公示情況說明；
      （8）罰金、追繳犯罪所得及附帶民事賠償履行情況證明，如確系家庭經(jīng)濟(jì)困難，難以一次性履行完畢的，應(yīng)提供村（社區(qū)）等基層組織及鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）基層人民政府出具的家庭困難證明和家庭生活情況圖像、音像資料；（9）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；
      （10）社區(qū)服刑人員月度報(bào)告（含電話報(bào)告）、參加教育活動(dòng)、勞動(dòng)（含社區(qū)服務(wù)）情況、思想?yún)R報(bào)材料復(fù)印件；
      （11）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；
      （12）原審法院裁判文書、原決定機(jī)關(guān)暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；
      （13）公安機(jī)關(guān)出具的無違法犯罪記錄的證明；（14）檢察機(jī)關(guān)出具的檢察意見書。
      （二）對判處管制、決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的社區(qū)服刑人員，連續(xù)獲得三次以上表揚(yáng)、累計(jì)獲得四次以上表揚(yáng)且未受警告以上處罰而提請減刑的情形。（1）社區(qū)服刑人員身份證明復(fù)印件；（2）社區(qū)服刑人員基本信息表復(fù)印件；（3）司法行政機(jī)關(guān)出具的歷次表揚(yáng)決定復(fù)印件；
      （4）矯正期間除連續(xù)6個(gè)月合格每次受到表揚(yáng)外，尚有其他突出為社會或人民群眾作出貢獻(xiàn)的典型事例；
      （5）司法所（執(zhí)法中隊(duì)）《合議意見表》；（6）縣級司法行政機(jī)關(guān)《獎(jiǎng)勵(lì)（處罰）集體評議意見表》；(應(yīng)就本次提請減刑縮減的具體刑期提出建議)（7）《擬提請減刑（縮短考驗(yàn)期）公示書》及公示情況說明；
      （8）罰金、追繳犯罪所得及附帶民事賠償履行情況證明，如確系家庭經(jīng)濟(jì)困難，難以一次性履行完畢的，應(yīng)提供村（社區(qū)）等基層組織及鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）基層人民政府出具的家庭困難證明和家庭生活情況音像資料；（9）社區(qū)服刑人員月度考核表復(fù)印件；
      （10）《分類管理等級調(diào)整結(jié)果通知書》復(fù)印件；
      （11）社區(qū)服刑人員月度報(bào)告（含電話報(bào)告）、參加教育活動(dòng)、勞動(dòng)（含社區(qū)服務(wù)）情況、思想?yún)R報(bào)材料復(fù)印件；
      （12）原審法院裁判文書、原決定機(jī)關(guān)暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書、執(zhí)行通知書、社區(qū)矯正期間歷次減刑裁定書復(fù)印件；
      （13）公安機(jī)關(guān)出具的無違法犯罪記錄的證明；（14）檢察機(jī)關(guān)出具的檢察意見書。
      第四篇：工商行政執(zhí)法辦案指導(dǎo)全書
      工商行政執(zhí)法辦案指導(dǎo)全書
      加入WTO后，中國的經(jīng)濟(jì)體制完善趨向和市場秩序的維護(hù)形態(tài)，將因市場主體的多元性組合其經(jīng)營行為意識的更加開放、市場資本的多元化配置及其運(yùn)行方式的千變?nèi)f化，而產(chǎn)生新的嬗變。
      在這一劃時(shí)代的嬗變中，作為國家對市場經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)者——工商行政管理機(jī)關(guān)對市場經(jīng)濟(jì)流通的監(jiān)管職能和方式，也必須隨之因勢利導(dǎo)地加以規(guī)范和調(diào)整。
      因?yàn)?，面對大量涌進(jìn)中國市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的國內(nèi)、外市場主體——具有不同法律素質(zhì)和商業(yè)道德素質(zhì)的商品的生產(chǎn)者、經(jīng)銷者和服務(wù)業(yè)者，面對漸進(jìn)國際華的中國市場經(jīng)濟(jì)秩序，面對多元成分所形式的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)，面對市場多重資本交融所形成的新的市場運(yùn)行勢太；面對營造世界流通的大的市場環(huán)境，面對市場流通調(diào)節(jié)主體——消費(fèi)者、經(jīng)營者、生產(chǎn)者對其合法權(quán)益保護(hù)的需求??
      工商行政管理機(jī)關(guān)不能因循守舊，工商行政管理機(jī)關(guān)必須因勢利導(dǎo)地以國家利益和民眾利益為重，以法律為準(zhǔn)則，規(guī)范自身的行政執(zhí)法行為，依法行政。
      依法行政，就是要以維權(quán)為使命，保護(hù)市場主體與消費(fèi)主體的合法權(quán)益；就是要以制止不正當(dāng)競爭為己任，懲辦和清除一切不正當(dāng)競爭、壟斷等擾亂市場經(jīng)濟(jì)的違法行為。
      要實(shí)現(xiàn)上述職能，工商行政管理機(jī)關(guān)就要做到： 從主觀上調(diào)整監(jiān)管新態(tài)市場的意識； 從客觀上適應(yīng)新形勢下的法制經(jīng)濟(jì)。但是，從目前的工商行政管理體系內(nèi)的行政執(zhí)法狀況看，至今仍存在著一些既不科學(xué)又不規(guī)范、既不合法又不合理的行政執(zhí)法問題在束縛著這種調(diào)整的順利進(jìn)行。
      不科學(xué)、不規(guī)范的行政執(zhí)法行為，不僅會影響到政府對市場秩序的監(jiān)管和對社會消費(fèi)保護(hù)的職能能力的形象。同時(shí)，也不利于保護(hù)市場各類主體——公民、法人和其他組織的公平競爭，不利于市場消費(fèi)者們依法獲得其享有的合法權(quán)益。
      不合法、不合理的行政執(zhí)法行為，不但保護(hù)不了經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，甚至還會侵犯憲法所賦予他們的合法權(quán)利。
      不科學(xué)、不規(guī)范、不合法、不合理的行政執(zhí)法行為的違法行政，不僅害人（市場經(jīng)營主體、市場消費(fèi)主體）害已（追究違法行政責(zé)任人），而且也直接影響著新的市場經(jīng)濟(jì)秩序的有序建立。
      存在在工商行政管理系統(tǒng)內(nèi)的不科學(xué)、不規(guī)范的行政執(zhí)法行為，往往是因?yàn)檫@些行為的制造者——少數(shù)行政執(zhí)法辦案人員的法律意識淡薄、執(zhí)法素質(zhì)低弱或者執(zhí)法目的不端所造成的。當(dāng)然，這其中有不少行政辦案人員在制造不科學(xué)或者不規(guī)范的行政執(zhí)法行為時(shí)，往往還不知道自己所實(shí)施的所謂行政執(zhí)法行為，正在或者已經(jīng)產(chǎn)生著上述危害。
      與此同時(shí)，讓人遺憾的是，許多經(jīng)營者、生產(chǎn)者被不合法、不合理的行政執(zhí)法行為侵害時(shí)，往往由于其不懂得如何用法律保護(hù)自己，而不知道自己的合法權(quán)益正在被侵害。這種負(fù)面作用，反而助長了那些不合理、不合法的行政執(zhí)法行為的反復(fù)出現(xiàn)。
      上述危害和負(fù)作用，如果不加以及時(shí)地糾正和制止，勢必會影響到整個(gè)市場經(jīng)濟(jì)秩序的正常運(yùn)行和良好的市場環(huán)境的形成；甚至?xí)绊懯袌鼋?jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程和阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，影響國際化現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的健康成長和小康社會的早日實(shí)現(xiàn)。
      因此，工商行政管理機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法辦案人員要想適應(yīng)新的市場經(jīng)濟(jì)的需求，首先就得糾正過去那種為行政執(zhí)法而行政執(zhí)法，將所有生產(chǎn)者、經(jīng)營者和服務(wù)者視為質(zhì)疑對象和被監(jiān)督對象的傾向，并從主觀上調(diào)整行政監(jiān)管目的和行政執(zhí)法意識，使行政監(jiān)管目的和行政執(zhí)法的意識調(diào)整到：行政執(zhí)法的第一要?jiǎng)?wù)和最終目的的是——維護(hù)社會主義市場的經(jīng)濟(jì)秩序、保護(hù)廣大生產(chǎn)者、經(jīng)營者、服務(wù)者的權(quán)益和消費(fèi)者的利益的方向上來。
      為此，工商行政管理行政執(zhí)法者就要提高自身的法律知識水平和行政執(zhí)法水平，以滿足新的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的各類市場主體，對工商行政管理機(jī)關(guān)維護(hù)好市場的競爭秩序和消費(fèi)者渴望保護(hù)他們合法利益的多種需求。
      其次，從客觀上要使自身的行政執(zhí)法行為適應(yīng)法制經(jīng)濟(jì)的要求，使我們的行政執(zhí)法行為更加的科學(xué)、規(guī)范、合法、有效，力求我們的行政執(zhí)法行為合法公正、公開透明、恰當(dāng)統(tǒng)一，以適應(yīng)和滿足正在逐漸與國際經(jīng)濟(jì)接軌的，新的中國市場經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行秩序?qū)φ姓O(jiān)管的需求。另一方面，也需要市場經(jīng)濟(jì)各類經(jīng)營主體，在守法經(jīng)營提高公平競爭意識、模范自身經(jīng)營行為的同時(shí)，提高保護(hù)自身合法權(quán)益的法律素質(zhì)，從另一個(gè)角度來促進(jìn)政府對市場經(jīng)濟(jì)秩序監(jiān)管的規(guī)范，為創(chuàng)造新時(shí)期市場經(jīng)濟(jì)秩序，作出一定的貢獻(xiàn)。
      為此，本書除了反映出工商行政管理機(jī)關(guān)系統(tǒng)內(nèi)存在著的一些不規(guī)范甚至是違法的行政執(zhí)法行為外，還集中了工商行政管理機(jī)關(guān)中一部分典型案件作為正反面案例展示。并通過作者的審查、評判、對比、點(diǎn)評，給工商行政管理執(zhí)法辦案人員和廣大在市場經(jīng)濟(jì)中為社會、為國家、為自己的事業(yè)奮斗著的企業(yè)家、個(gè)體工商戶們，提供一些行政執(zhí)法規(guī)范和經(jīng)營行為規(guī)范以及權(quán)益保護(hù)的實(shí)例。讓大家能夠隨著對本書的閱讀，認(rèn)知和感悟到時(shí)時(shí)刻刻發(fā)生在他們的生活、工作、創(chuàng)業(yè)中的行政執(zhí)法案件在查辦當(dāng)中的法律、法規(guī)運(yùn)用的得當(dāng)與不當(dāng)、證據(jù)取得的完整與缺漏、程序?qū)徟暮戏ㄅc違法、定性處罰的恰當(dāng)與失當(dāng)、案件事實(shí)的清楚與不清楚、是否侵害他人的合法權(quán)益等知識。以此實(shí)現(xiàn)作者想要通過此書達(dá)到的前車之鑒，后車之師、以案警示和以案說法通理的目的。作者愿借此書能夠：
      使執(zhí)法者借鑒——規(guī)范自己的行政執(zhí)法行為，依法行政執(zhí)法；
      讓經(jīng)營者知法——在規(guī)范自己的經(jīng)營行為中，依法保護(hù)自己的利益。
      第一篇
      工商行政執(zhí)法案例解讀
      第一章
      以案說法、以案正誤規(guī)范和增強(qiáng)執(zhí)法者依法行政和為民執(zhí)法的意識 案例一：李東銷售假冒電池案
      行政執(zhí)法辦案人：某市某區(qū)執(zhí)法檢查大隊(duì)
      被行政處罰當(dāng)事人：國宇商店
      經(jīng)營者姓名：李東
      組織形式:個(gè)人經(jīng)營
      地址：某市某大街106號、西排18*號
      經(jīng)營范圍及方式：零售：酒，包裝食品，日用小商品，日用雜品
      一、案情概況
      2002年1月22日，某執(zhí)法檢查大隊(duì)在市場檢查中，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人李東正在其國宇商店內(nèi)，銷售南孚牌電池。經(jīng)隨該執(zhí)法大隊(duì)檢查的南孚電池生產(chǎn)廠家派出的有關(guān)人員當(dāng)場鑒定，李東所銷售的南孚電池，系假冒該廠生產(chǎn)的南孚電池包裝裝潢的商品。于是，該執(zhí)法大隊(duì)當(dāng)場以“當(dāng)事人涉嫌銷售假冒‘南孚’牌電池，其行為涉嫌構(gòu)成了《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款第（六）項(xiàng)所指的行為，依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第四條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，??”為理由和依據(jù)，給李東開出了《扣留（封存）財(cái)物通知書》。查扣了李東尚未售出的假冒南孚電池5號的20只、7號的24只。
      事后，行政執(zhí)法辦案人員又以相同的理由和依據(jù)填寫了《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，報(bào)經(jīng)局長批準(zhǔn)暫扣強(qiáng)制措施的實(shí)施。
      結(jié)案時(shí)，行政執(zhí)法辦案人員制作的《行政處罰決定書》認(rèn)定，國宇商店的上述行為，屬于《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款第（六）項(xiàng)所禁的“銷售假冒商品的投機(jī)倒把行為”。依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰條例施行細(xì)則》第十五條第一款第（九）項(xiàng)規(guī)定，對國宇商店作出以下處罰：
      1、責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為；
      2、罰款500元；
      3、沒收假冒的20只5號和24只7號南孚電池。
      二、此案存在的主要問題
      （一）《行政處罰決定書》文書中的問題
      1、處罰主體認(rèn)定錯(cuò)誤
      此案在《行政處罰決定書》中所認(rèn)定的被處罰相對人———“國宇商店”，只是違法當(dāng)事人李東個(gè)人所經(jīng)營的商店的一個(gè)對外的字號。而案卷中，行政執(zhí)法辦案人員取得的李東經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注冊登記所領(lǐng)取的《經(jīng)營執(zhí)照》上，已經(jīng)明確注明了他本人的經(jīng)營性質(zhì)屬于“個(gè)人經(jīng)營”。
      據(jù)此，就個(gè)體工商戶身份的經(jīng)營行為主體的法律責(zé)任能力而言，《中華人民共和國民法通則》在第二章公民（自然人）中的第四節(jié)：個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶中的第二十六條和二十九條已經(jīng)明確作出如下規(guī)定：“公民在法律允許的范圍內(nèi)，依法經(jīng)核準(zhǔn)登記，從事工商業(yè)經(jīng)營的，為個(gè)體工商戶。個(gè)體工商戶可以起字號。”“個(gè)體工商戶、承包經(jīng)營戶的債務(wù)，個(gè)人經(jīng)營的，以個(gè)人財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；家庭經(jīng)營的，以家庭承擔(dān)?！彼?，行政執(zhí)法案件認(rèn)定被行政處罰的違法當(dāng)事人，必須是個(gè)體工商戶這一自然人。
      因?yàn)?，工商行政機(jī)關(guān)對某個(gè)個(gè)體工商戶的字號的所有人———自然人所發(fā)生的違法經(jīng)營行為的處分或者處置，直接涉及對該人或者家庭財(cái)產(chǎn)權(quán)利（因罰款、沒收、暫扣、封存都是與當(dāng)事人的財(cái)物發(fā)生民事法律關(guān)系的）的消減。那么，能夠在主觀意識上決定接受或者不接受行政機(jī)關(guān)的行政處罰，不可能是其沒有主觀意識的字號，而只能是享有其字號的自然人———公民。
      既然，行政機(jī)關(guān)的行政處罰涉及到對自然人或者公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)的處分與處置，是一種雙方有主觀意識的對接。那么，行政機(jī)關(guān)只能與有主觀意志的自然人、公民發(fā)生行政上的民事財(cái)產(chǎn)處分、處置關(guān)系，而不可能是與無主觀意識的個(gè)體工商戶的字號發(fā)生不存在的民事關(guān)系。因此，個(gè)體工商戶的字號不具有處分其所依附的自然人的財(cái)產(chǎn)的能力和權(quán)利。
      換一個(gè)角度說，一家個(gè)體工商戶的字號是可以隨意改變其所有人的（由屬于該自然人處分或者處置轉(zhuǎn)讓給其他自然人）。但是，自然人不管其生與死，是絕不可能改變成另一個(gè)自然人的，其財(cái)產(chǎn)（包括字號）除了法律的特殊因素外，將伴隨著該自然人的主觀意志或者意識的變化而變化。并且，A自然人，在未經(jīng)授權(quán)的情況下，也無權(quán)處分或者處置B或者其他自然人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的。另外，有人會說：行政機(jī)關(guān)查處企業(yè)、公司、其他組織時(shí)，為什么卻可以直接認(rèn)定該企業(yè)、公司、其他組織的名稱為被行政處罰當(dāng)事人時(shí)，而個(gè)體工商戶的字號卻不行呢？
      那是因?yàn)?，企業(yè)、公司或者其他組織的名稱，代表是民事法律關(guān)系中的一個(gè)法人?！吨腥A人民共和國公司法》第四條第二款規(guī)定：“公司享有由股東投資形成的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，依法享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任?！彼?，該法人的財(cái)產(chǎn)或者資產(chǎn)權(quán)，則法定屬于該法人所有，而不屬于任何自然人或者任何投資者（股東）所有。所以，企業(yè)、公司、其他組織的違法行為的法律責(zé)任者，是這個(gè)法人，而不是這個(gè)企業(yè)、公司或者其他組織中的任何個(gè)人或者法定代表人。
      正因?yàn)槿绱?，行政機(jī)關(guān)查處違法企業(yè)、公司或者其他組織的違法行為的相對人，就是該法人。在認(rèn)定被行政處罰當(dāng)事人也自然就是該法人的名稱。而對個(gè)體工商戶的查處時(shí)，由于其字號屬于該個(gè)體工商戶這一自然人。因此，行政機(jī)關(guān)處罰的相對人就應(yīng)當(dāng)是個(gè)體工商戶或者該自然人、公民，表現(xiàn)在《行政處罰決定書》中就應(yīng)當(dāng)是該自然人或者公民的姓名。
      最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第四十二條：“法人或者其他組織的工作人員因職務(wù)行為或者授權(quán)行為發(fā)生的訴訟，該法人或其他組 3 織為當(dāng)事人?！钡谒氖鶙l規(guī)定：“在訴訟中，個(gè)體工商戶以經(jīng)營執(zhí)照上登記的業(yè)主為當(dāng)事人，有字號的，應(yīng)在法律文書中注明登記的字號。營業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主與實(shí)際經(jīng)營者不一致的，以業(yè)主和實(shí)際經(jīng)營者為共同訴訟人?！钡囊?guī)定，正是因上述理由而產(chǎn)生的。后一條規(guī)定也更加明確地說明了個(gè)體工商戶的“字號”，是不能被作為違法相對人替代業(yè)主本人承擔(dān)法律責(zé)任的。
      對此，《中華人民共和國行政處罰法》第三十條也明確規(guī)定：行政機(jī)關(guān)只有相對于“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，（才能）依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。”由于作為一般經(jīng)營者根據(jù)自己所從事的經(jīng)營內(nèi)容、經(jīng)營特色而另起的個(gè)體工商戶的經(jīng)營字號，不屬于法定的“公民、法人或者其他組織”范疇。所以，《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第四條第一款也明確規(guī)定：“個(gè)體工商戶??。個(gè)人經(jīng)營的，以個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任；???！?/p>
      以上法律和法規(guī)規(guī)定可以說明，個(gè)體工商戶的一切民事責(zé)任都應(yīng)當(dāng)由這個(gè)工商戶的經(jīng)營者自己來承擔(dān)。所以，本案所涉及到的國宇商店的資產(chǎn)、債務(wù)與經(jīng)營行為責(zé)任，依法應(yīng)當(dāng)由李東個(gè)人來負(fù)責(zé)和承擔(dān)。因?yàn)?，只有李東本人，才是屬于能夠承擔(dān)民事責(zé)任的自然人———即“公民”范疇。因此，按照上述法律法規(guī)認(rèn)定，“國宇商店”是不能承擔(dān)民事責(zé)任和行政責(zé)任的。那么，此案也就不能將作為個(gè)體工商戶李東所經(jīng)營的商店字號的“國宇商店“，認(rèn)定為有承擔(dān)民事責(zé)任能力的自然人或相對人而被行政處罰。此案被行政處罰的相對人應(yīng)當(dāng)是李東本人。
      2、定性的問題
      此案的審查人員認(rèn)為：該案定性不準(zhǔn)確。理由是“假是假，冒是冒”不能定性為“假冒”，根據(jù)是《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則》第五條的解釋。
      該條解釋為：“‘冒牌商品’，是指假冒他人產(chǎn)品的產(chǎn)地、廠名或者代號的商品；‘假商品’是指商品名稱與商品質(zhì)地不符，以假充真的商品?！?/p>
      然而，作者對此意見不予支持。
      作者認(rèn)為，在此案中所涉及到的違法物品，其“假”和“冒”的兩個(gè)屬性皆存在，故可以定為假冒商品。
      因?yàn)椋税钢械臉?biāo)的物是南孚電池，如果說它是冒牌商品，那么它本身就必然含有不屬于原裝、原造的內(nèi)質(zhì)，自然就有著與真正的南孚電池不同的假的成分。而且，冒充南孚之名，本身就是假的行為。反之，如果說它是假的商品，其本身當(dāng)然也含有假充的內(nèi)質(zhì)，而假充的內(nèi)質(zhì)，自然也就含有冒充的意味。并且，假內(nèi)質(zhì)的“南孚電池”，本身就含有冒名的表象。因此，此案中所涉及到南孚電池的假和冒是同體共存的，定性為“假冒商品”是正確的。
      （二）此案的現(xiàn)場筆錄和執(zhí)法鑒定程序中存在的矛盾與記錄文字問題
      1、《現(xiàn)場檢查筆錄》內(nèi)容存在著以下幾個(gè)問題（以下引全文）
      檢查時(shí)間：2002年1月22日12時(shí)10分至12時(shí)30分
      檢查地點(diǎn)：（略）檢查人：王某等三人
      當(dāng)事人：李東檢查項(xiàng)目：假冒“南孚”牌電池。
      檢查人：某工商分局執(zhí)法檢查隊(duì)
      檢查內(nèi)容：某工商分局執(zhí)法檢查隊(duì)會同福建“南孚”電池有限公司打假辦工作人員到你經(jīng)營的國宇商店，經(jīng)營地點(diǎn)×××現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)你銷售的“南孚”牌電池：5號20只、7號24只，經(jīng)廠家鑒定均為假冒電池，廠家已出具了鑒定結(jié)論。當(dāng)事人的行為已構(gòu)成《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款第（六）項(xiàng)所應(yīng)禁止的行為。依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》施行細(xì)則第十五條第一款第九項(xiàng)規(guī)定，我隊(duì)將按照法定程序，報(bào)請局長及法制辦批準(zhǔn)后，對當(dāng)事人予以處罰。
      以上情況屬實(shí)，李東。
      （1）公文制作功用混亂  A、將《現(xiàn)場檢查筆錄》制作成了《詢問（調(diào)查）筆錄》：
      《現(xiàn)場檢查筆錄》是行政執(zhí)法辦案人員客觀記載違法現(xiàn)場情況的記錄，不同于《詢問（調(diào)查）筆錄》是對當(dāng)事人詢問口供的記錄，要對當(dāng)事人有個(gè)交待。因此，不需要在稱謂上寫成“你”如何、如何??
      如上文中“某工商分局執(zhí)法檢查隊(duì)會同福建‘南孚’電池有限公司打假辦工作人員到你經(jīng)營的國宇商店”句，可以直接記為“??會同??檢查國宇商店”?！敖?jīng)營地點(diǎn)×××現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)你銷售的‘南孚’牌電池：??”句，可以直接記為“??現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)國宇商店內(nèi)經(jīng)銷的‘南孚’電池”。
      另外，記錄先稱為“你”，后又稱為“當(dāng)事人”，所表述的對象稱謂不一致，造成混亂。應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一稱謂為“當(dāng)事人”或者“李東”即可。
      又如，《現(xiàn)場檢查筆錄》中“??當(dāng)事人的行為已構(gòu)成《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款第（六）項(xiàng)所應(yīng)禁止的行為。依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》施行細(xì)則第十五條第一款第九項(xiàng)規(guī)定。我隊(duì)將按照法定程序，報(bào)請局長及法制辦批準(zhǔn)后，對當(dāng)事人予以處罰?！彪S后，讓李東簽署“以上情況屬實(shí)”。這也是不符合公文應(yīng)對規(guī)則的。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)準(zhǔn)備對當(dāng)事人做出的擬處罰意見和審批程序，是不需要事先讓當(dāng)事人予以確認(rèn)或者認(rèn)可的。而且，此時(shí)行政執(zhí)法辦案人員的初步調(diào)查意見尚未進(jìn)入確定的審批程序，又怎么可以提前告知當(dāng)事人，并讓其提前認(rèn)可、確認(rèn)？因此，“??我隊(duì)將按照法定程序，報(bào)請局長及法制辦批準(zhǔn)后，對當(dāng)事人予以處罰?！睉?yīng)當(dāng)改寫為“我局將依照有關(guān)程序、依據(jù)有關(guān)法律依法對當(dāng)事人（或者李東）作出行政處罰?！奔纯?。
      B、將《現(xiàn)場檢查筆錄》制作成了《行政處罰告知書》：
      此案的《現(xiàn)場檢查筆錄》在告知當(dāng)事人行政執(zhí)法理由內(nèi)容失當(dāng)：“??當(dāng)事人的行為已構(gòu)成《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款第（六）項(xiàng)所應(yīng)禁止的行為。依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》施行細(xì)則第十五條第一款第九項(xiàng)規(guī)定。我隊(duì)將按照法定程序報(bào)請局長及法制辦批準(zhǔn)后對當(dāng)事人予以處罰。”
      上述文字中引用法規(guī)后，用“ 所禁止的行為”即可。寫成“ 所應(yīng)禁止的行為?！痹斐筛拍钌系钠缌x。因?yàn)?，該《條例》不會設(shè)有不應(yīng)該禁止的違法行為。
      在引用《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則》時(shí)，將其寫成“《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》施行細(xì)則”，此處書名號用法錯(cuò)誤，將該《條例細(xì)則》的完整名稱解體，造成“ 實(shí)施細(xì)則” 遺漏、適用法規(guī)不規(guī)范問題的出現(xiàn)。另外，自“ 我隊(duì)”始，至“予以處罰”句也有多處不妥。就現(xiàn)場的實(shí)際情況還沒有相關(guān)定性（鑒定）證據(jù)而言，當(dāng)場就將證據(jù)尚未取得充分，而不應(yīng)當(dāng)場確定的處罰意向，向當(dāng)事人明示是不妥當(dāng)?shù)摹?/p>
      而且，工商行政管理局的法制部門，并不是案件的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，只是案件的核審機(jī)構(gòu)（《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》第三十四條規(guī)定：“案件調(diào)查終結(jié)后，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)寫出調(diào)查終結(jié)報(bào)告，并草擬行政處罰決定書，連同案卷交由核審機(jī)構(gòu)（法制部門）進(jìn)行書面核審。核審機(jī)構(gòu)將整個(gè)案卷及核審機(jī)構(gòu)的核審意見報(bào)局長批準(zhǔn)?！保?。審批權(quán)在《中華人民共和國行政處罰法》第三十八條規(guī)定：“ 調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：
      （一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；??”因此在此處，作為內(nèi)部審批程序中的核審機(jī)構(gòu)———”法制辦”不應(yīng)被提及和被授予“ 批準(zhǔn)”權(quán)，也不應(yīng)作為告知當(dāng)事人內(nèi)容出現(xiàn)。
      （2）檢查記錄中的檢驗(yàn)鑒定存在證明上的矛盾和效力問題 《現(xiàn)場檢查筆錄》中，確定查扣當(dāng)事人電池的理由為：“ 經(jīng)廠家鑒定均為假冒電池。廠家已出具了鑒定結(jié)論?！?/p>
      而這份“ 經(jīng)廠家鑒定”的鑒定證明內(nèi)容如下：“ 查繳的LR6 五號畔孚牌堿性電池20只；LR03七號南牌堿性電池24只，經(jīng)我司（南孚公司）質(zhì)量技術(shù)鑒定均屬假冒福建南孚電 5 池有限公司的南孚牌電池產(chǎn)品，并冒用我公司的廠名、廠址，并且產(chǎn)品經(jīng)檢測，質(zhì)量不符合我公司標(biāo)準(zhǔn)要求?！辫b定地點(diǎn)為：工商分局執(zhí)法大隊(duì)辦公室，鑒定時(shí)間則是：（行政執(zhí)法辦案人員元月22日12 時(shí)10分至12 時(shí)30分作出《現(xiàn)場檢查筆錄》，并告知當(dāng)事人所銷售的電池已經(jīng)被確定為假冒電池時(shí)的4個(gè)半小時(shí)后）———2002年元月22日17時(shí)。
      這份由廠家出具的鑒定證明表明，此案對違法當(dāng)事人所銷售的電池的鑒定時(shí)間不是在現(xiàn)場檢查時(shí)。地點(diǎn)也不是李東的國宇商店的現(xiàn)場，而是在該分局執(zhí)法檢查隊(duì)的辦公室內(nèi)。將這份鑒定假冒南孚電池的證據(jù)與行政執(zhí)法辦案人員的《現(xiàn)場檢查筆錄》一對照，就產(chǎn)生以下幾個(gè)問題。
      A、從時(shí)間上講，《現(xiàn)場檢查筆錄》反映出的是在國宇商店的“ 當(dāng)場” “ 經(jīng)廠家鑒定均為假冒電池。廠家已出具了鑒定結(jié)論。”而其實(shí)廠家的《鑒定》結(jié)論卻是4個(gè)多小時(shí)后。
      B、從地點(diǎn)上講，《現(xiàn)場檢查筆錄》反映出的是：廠家檢測人員是跟隨行政執(zhí)法辦案人員，當(dāng)場將李東所售的南孚電池鑒定為假冒電池的。而不是4個(gè)半小時(shí)后的這個(gè)鑒定結(jié)論。否則，《現(xiàn)場檢查筆錄》也就不會有上述的相關(guān)表述和行政執(zhí)法辦案人員當(dāng)場暫扣國宇假冒南孚電池的具體強(qiáng)制措施的實(shí)施了。因?yàn)?，如果?dāng)場無法確定當(dāng)事人所售的“ 南孚”電池系假冒商品，行政執(zhí)法辦案人員也就沒有暫扣當(dāng)事人南孚電池的施法證據(jù)。
      C、從技術(shù)上講，《鑒定》結(jié)論言“ 經(jīng)我司質(zhì)量技術(shù)鑒定均屬假冒福建南孚電池有限公司的南孚牌電池產(chǎn)品，并冒用我公司的廠名、廠址，并且產(chǎn)品經(jīng)檢測，質(zhì)量不符合我公司標(biāo)準(zhǔn)要求?！倍鴻z測質(zhì)量技術(shù)是需要相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備的，在工商分局執(zhí)法隊(duì)辦公室內(nèi)，是不可能有此類設(shè)備的。綜上，這份《鑒定》證據(jù)與4個(gè)小時(shí)前行政執(zhí)法辦案人員制作的《現(xiàn)場檢查筆錄》產(chǎn)生了廠家鑒定的時(shí)間、地點(diǎn)和技術(shù)上的矛盾。那么，這就產(chǎn)生了兩個(gè)方面的問題。
      一方面講，行政執(zhí)法辦案人員當(dāng)場認(rèn)定當(dāng)事人所售電池假冒，并予以采取暫扣的行政強(qiáng)制措施的根據(jù)與合法性必然受到置疑。
      另一方面講，事后由廠家在并無技術(shù)檢驗(yàn)設(shè)備的工商行政管理局執(zhí)法隊(duì)辦公室內(nèi)作出的《鑒定》的可信度，也同樣受到置疑。而這兩個(gè)問題的產(chǎn)生，就使得此《鑒定結(jié)論》的證明力下降，甚至缺少可信度。
      2、詢問記錄中不周延的問題
      《詢問筆錄》的檢查時(shí)間、地點(diǎn)同上。
      ??（告知當(dāng)事人權(quán)利內(nèi)容略）
      問：現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)你銷售的“ 南孚”牌電池！“# 只、$!”% 只電池，經(jīng)廠家鑒定均為假冒電池，廠家已出具了鑒定結(jié)論，這是否是事實(shí)？
      答：這是事實(shí)，鑒定證明我已看到了。
      問：你銷售假冒電池，從哪里進(jìn)的貨，有進(jìn)貨發(fā)票嗎？
      答：有一個(gè)送貨的，沒有進(jìn)貨發(fā)票，送貨人找不到了。
      問：你銷售假冒商品違反了《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》施行細(xì)則第十五條第一款第（九）項(xiàng)規(guī)定，對你進(jìn)行處罰，你是否要陳述和申辯。
      答：沒有。
      以上行政執(zhí)法辦案人員詢問中，既未涉及到違法當(dāng)事人購銷假冒電池的進(jìn)貨日期、進(jìn)貨數(shù)量、銷貨數(shù)量、銷貨款、獲得利潤情況，又沒有將當(dāng)事人的整個(gè)違法行為的時(shí)間、過程、情節(jié)問清楚。
      這不符合詢問證據(jù)的要求。詢問證據(jù)中應(yīng)當(dāng)反映出：違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人情況、違法情節(jié)、違法物品（數(shù)量、規(guī)格、型號、經(jīng)營額、納稅、獲利等）、違法后果等六項(xiàng)要素。
      此案由于適用和依據(jù)的是《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》及其《投機(jī)倒把行政處罰暫 行條例實(shí)行細(xì)則》予以處罰的。那么，就應(yīng)當(dāng)按照該《實(shí)行細(xì)則》第十五條第一款第（九）項(xiàng)的法定罰則：
      “?? 限價(jià)出售物品。沒收違法所得，沒收物品，沒收銷貨款，處非法所得兩倍以下或者經(jīng)營額20％以下的罰款；對于未取得非法所得的，處以十萬以下的罰款?！绷慷忍幜P。
      所以，按照此《實(shí)行細(xì)則》罰則順序、處罰程序規(guī)定，行政執(zhí)法辦案人員就應(yīng)當(dāng)要調(diào)查出違法當(dāng)事人的違法進(jìn)貨額、銷貨額、違法所得的情況。也就是要詢問出當(dāng)事人除了被查到的20節(jié)5 號、24 節(jié)7 號假冒南孚電池外的共計(jì)購貨量、次數(shù)、購進(jìn)貨款、銷售貨款、獲利等情況，然后再按照法規(guī)規(guī)定的罰則順序處罰——— 先沒收違法所得、再沒收物品、沒收銷貨款、處以罰款等。而此案顯然是沒有按照法定適用罰則順序?qū)Ξ?dāng)事人進(jìn)行上述的內(nèi)容有針對性地調(diào)查取證。
      由于此案的行政執(zhí)法辦案人員沒有認(rèn)真細(xì)致地根據(jù)適用的法規(guī)要求調(diào)查取證，從而造成此案在處罰時(shí)，因詢問取證不到位，而無法按照《實(shí)行細(xì)則》的罰則規(guī)定的先沒收違法所得，再沒收物品或銷貨款，再處以罰款的規(guī)范的順序要求進(jìn)行。
      此案的行政執(zhí)法辦案人員的上述執(zhí)法行為，屬于違反《中華人民共和國行政處罰法》第五十五條：“ 行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，有下列情形之一的，由上級或者有關(guān)部門責(zé)令改正，可以對負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法給予行政處分：??
      （二）擅自改變行政處罰種類、幅度的；??”的行政執(zhí)法行為。
      （三）證據(jù)不足和效力低問題
      1、此案只有《現(xiàn)場檢查筆錄》和《詢問調(diào)查筆錄》這兩份記錄作為在案直接證據(jù)。并且制作的簡單、粗略。這不但造成此案對當(dāng)事人的違法問題多處事實(shí)未予查清，并且相互矛盾。而且，作為此案的結(jié)案證據(jù)，其證明效力不僅不高，并且適得其反，幾近無效證據(jù)。
      2、鑒定證據(jù)的法律證明效力，因其時(shí)間、地點(diǎn)和檢測手段的不確定因素而降低（詳見上述作者評定）。
      （四）審批程序和強(qiáng)制措施文書中的問題
      1、《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》的審批事項(xiàng)欄和《扣留（封存）財(cái)物通知書》的事由欄所引用的法規(guī)依據(jù)問題
      此案查扣假冒電池的呈請批準(zhǔn)文書和暫扣通知文書，都是依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第四條第一款第二項(xiàng)實(shí)施的。
      而該《暫行條例》的第四條只設(shè)定了一款，內(nèi)容為：“ 工商行政管理機(jī)關(guān)查處投機(jī)倒把活動(dòng)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：”，而沒有其他款。故遇此情況，應(yīng)當(dāng)表述為“ 第四條第（二）項(xiàng)”即可。因此，此案的行政執(zhí)法辦案人員在填寫《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》和《扣留（封存）財(cái)物通知書》兩個(gè)文書時(shí)，所表述的法規(guī)依據(jù)出現(xiàn)“ 第四條第一款第（二）項(xiàng)”的表述，是不符合法定序列要求的。屬于引用法律法規(guī)條、款、項(xiàng)不準(zhǔn)確或者是引用錯(cuò)誤的情況。
      2、出入庫手續(xù)填寫問題
      此案的財(cái)物出入庫單，在憑據(jù)填寫上有多處空項(xiàng)，這不僅不規(guī)范，并且也容易出現(xiàn)以下問題。
      一般來說，《財(cái)物入庫單》是根據(jù)## 號《扣留（封存）財(cái)物通知書》和# # 號《財(cái)物清單》中所記載的扣留、封存物品的情況而填寫的。而《財(cái)物出庫單》則必須根據(jù)# # 號《財(cái)物入庫單》填寫。否則，容易造成單據(jù)填寫不清或者物品出、入混亂情況。
      此案就出現(xiàn)了這方面的問題。此案在使用003121 號《財(cái)物清單》將當(dāng)事人被扣留的的財(cái)物入庫時(shí)，填寫人只在《財(cái)物入庫單》相應(yīng)的欄目內(nèi)填寫了沒有詳細(xì)物品數(shù)量、規(guī)格、型號、特征、單位的《扣留（封存）財(cái)物通知書》的編號，而沒有填寫詳細(xì)記錄著所扣物品情況的《財(cái)物清單》的編號，這種填寫文書方法是不符合規(guī)范要求的。極容易造成扣留物品 7 管理和處理出現(xiàn)混亂的問題發(fā)生。是不符合文書填寫必須清楚、準(zhǔn)確、完整的規(guī)范要求的。
      此案的終結(jié)評定：
      鑒于，此案在查處過程中，存在著以下問題：
      1、處罰主體認(rèn)定錯(cuò)誤；
      2、現(xiàn)場筆錄和詢問筆錄文書取證不周延、不規(guī)范；
      3、假冒商品的鑒定證據(jù)與扣留電池措施實(shí)施時(shí)序、地點(diǎn)錯(cuò)位并且自相矛盾，不具備法定效力；
      4、行政強(qiáng)制措施引用法律法規(guī)條款不準(zhǔn)確；
      5、出入庫文書填寫不周延、不規(guī)范。
      根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》關(guān)于判決、裁定予以撤銷或者變更的行政處罰案件的五項(xiàng)內(nèi)容：“ 主要證據(jù)不足的；適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤的；違反法定程序的；超越職權(quán)的；濫用職權(quán)的?！币?guī)定標(biāo)準(zhǔn)評判。此案有：主要證據(jù)不充足；鑒定與采取行政強(qiáng)制措施程序，違背先鑒定、后強(qiáng)制的法定程序；適用法律法規(guī)出現(xiàn)不當(dāng)?shù)热齻€(gè)問題。再加上此案還存在擅自改變處罰標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰主體認(rèn)定錯(cuò)誤。故此案由于其行政執(zhí)法行為不規(guī)范，證據(jù)不充足，認(rèn)定被處罰主體錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。
      案例二：劉海無照經(jīng)營案
      行政執(zhí)法辦案人：某市工商行政管理分局執(zhí)法隊(duì)
      被行政處罰當(dāng)事人：劉海，45 歲，農(nóng)民
      住所：某市某縣某村
      一、案情概況
      當(dāng)事人自2002年7月14日至15日間，在未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的情況下，擅自經(jīng)營“ 一品饞嘴鴨”熟食店。被某工商行政管理分局執(zhí)法隊(duì)查獲。
      2002年7月30日結(jié)案時(shí)，該案的行政執(zhí)法辦案人員制作的《行政處罰決定書》處罰內(nèi)容如下：
      ??（當(dāng)事人的其他情況略）
      該人的行為違反了《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第七條第一款之規(guī)定，屬于未經(jīng)核準(zhǔn)登記注冊擅自開業(yè)的行為，依據(jù)《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第二十二條及《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十五條之規(guī)定，決定處罰如下：
      1、沒收違法所得200元上繳國庫；
      2、罰款200元，3、責(zé)令改正其違法行為。
      二、存在的主要問題
      （一）調(diào)查取證存在的問題
      1、行政執(zhí)法辦案人員于2002年7月15日制作的《詢問調(diào)查筆錄》，存在著制作公文隨意、調(diào)查不詳盡、單純追求罰沒款和整湊罰沒款數(shù)額等問題。
      ??（當(dāng)事人的基本情況略）
      問：你經(jīng)營的“ 一品饞嘴鴨熟食店”是何時(shí)開業(yè)的？ 有營業(yè)執(zhí)照嗎？
      答：是2002年7月14日正式開業(yè)的。沒有營業(yè)執(zhí)照。
      問：你的熟食店雇傭幾個(gè)幫工？一個(gè)月多少元租賃費(fèi)？
      答：沒雇工。一個(gè)月租賃費(fèi)210元。
      問：你經(jīng)營的“ 一品饞嘴鴨熟食店”為何要辦成加盟店？
      答：從保定市的“ 一品饞嘴鴨”某公司加盟店加盟的。
      問：你（的）熟食店每天營業(yè)額多少元？
      答：每天營業(yè)額192元左右，也就200元吧！問：你（的）熟食店已正式開業(yè)，為何不辦理營業(yè)執(zhí)照？
      答：先試營業(yè)。（無營業(yè)執(zhí)照）。
      問：你（的）熟食店的無照經(jīng)營行為，已經(jīng)違反了《城鄉(xiāng)工商個(gè)體戶管理暫行條例》有關(guān)規(guī)定，你知道嗎？
      答：不太清楚。
      問：你看過以上兩頁核對無誤后簽字。
      答：行。
      （1）此《詢問調(diào)查筆錄》中，公文制作隨意，語法多處不規(guī)范
      A、多處缺少關(guān)系詞“ 的”（見作者補(bǔ)進(jìn)處），使得文法不通順。
      B、錯(cuò)誤使用介詞。如行政執(zhí)法辦案人員問當(dāng)事人：“ 你經(jīng)營的‘一品饞嘴鴨熟食店’為何要辦成加盟店？”而當(dāng)事人的回答如下：“ 從保定市的‘一品饞嘴鴨’某公司加盟店加盟的?！?/p>
      行政執(zhí)法辦案人員在記錄此句時(shí)，由于使用了“從”這一不應(yīng)該使用的介詞，造成記錄出的問答風(fēng)馬牛不相及。并且隨后，行政執(zhí)法辦案人員并沒有對當(dāng)事人答非所問質(zhì)疑，并經(jīng)追問后，將其調(diào)整成問通答順句式。并且此句的詞介“ 從?? 加盟”與肯定語氣詞“ 的”聯(lián)接，也是不符合語法規(guī)范的，造成此句記錄不通暢。
      語法不通的情況在“問：你（的）熟食店已正式開業(yè)，為何不辦理營業(yè)執(zhí)照？答：先試營業(yè)。（無營業(yè)執(zhí)照）。”的記錄中也有反映。
      （2）行政執(zhí)法辦案人員在詢問調(diào)查時(shí)，沒有作到準(zhǔn)確無誤、細(xì)致深入上述的《詢問調(diào)查筆錄》，是此案對當(dāng)事人作出行政處罰的唯一的主要證據(jù)。行政執(zhí)法辦案人員卻只對當(dāng)事人的經(jīng)營額和租賃費(fèi)作了如下簡單的詢問：
      “ 你（的）熟食店每天營業(yè)額多少元？”當(dāng)事人的回答也只是一句：“ 每天營業(yè)額192 元左右，也就200元吧！”
      此時(shí)，行政執(zhí)法辦案人員對當(dāng)事人不確定回答的192元和200元營業(yè)額，應(yīng)當(dāng)予以追問核實(shí)，不能使其概念模糊。要么是192元，要么是200 元。并且應(yīng)當(dāng)繼而讓當(dāng)事人提供相應(yīng)的證據(jù)，以證明其供詞的確定性。但是，行政執(zhí)法辦案人員卻沒有再進(jìn)行其它調(diào)查取證。這種不細(xì)致深入的調(diào)查，將會造成證據(jù)是否有效和處罰計(jì)算是否合理、合法上的問題（見下文分析）。
      當(dāng)細(xì)不細(xì)，不當(dāng)細(xì)時(shí)卻細(xì)，是此案行政執(zhí)法辦案人員存在的另一個(gè)問題。根據(jù)詢問記錄反映，此案的當(dāng)事人只是試營了一天多（正式開業(yè)是2002年7月14日，行政執(zhí)法辦案人員檢查時(shí)間是7月15日）。行政執(zhí)法辦案人員詢問當(dāng)事人“ 一個(gè)月多少元租賃費(fèi)？“ 每天營業(yè)”額多少?！本褪遣划?dāng)細(xì)致的地方。
      2、此案證據(jù)證明中存在的問題
      由于，行政執(zhí)法辦案人員持有單純追求罰款的目的，造成此案的證據(jù)在結(jié)案時(shí)，出現(xiàn)了不能準(zhǔn)確證明違法事實(shí)的問題。
      此案結(jié)案時(shí)，行政執(zhí)法辦案人員認(rèn)定當(dāng)事人的違法所得為200元整，并予以罰款，這不僅是沒有證據(jù)證明的，而且也是不當(dāng)和不符合客觀實(shí)際、不合法的。
      其一，雖然，此案所有材料中，唯一可以證明當(dāng)事人有違法行為并獲得非法所得的證據(jù)是《詢問（調(diào)查）筆錄》。行政執(zhí)法辦案人員可以根據(jù)［1994］355號《國家工商行政管理局關(guān)于查處無照經(jīng)營違法違章案件非法所得計(jì)算方法問題的答復(fù)》—－ “對沒有任何正式票據(jù)的無照經(jīng)營案件，應(yīng)以其全部收入作為非法所得，難以確認(rèn)或計(jì)算非法所得的個(gè)人無照經(jīng)營案件，可以以工商行政管理機(jī)關(guān)確認(rèn)的違法行為人的口述或提供的書面清單，作為確定其經(jīng)營額及非法所得的依據(jù)?！睂?dāng)事人對經(jīng)營額的這一供詞，作為違法所得計(jì)算的證據(jù)使用。
       但是，由于當(dāng)事人對其違法所得的供詞是“ 每天營業(yè)額192元左右，也就200元吧！”的兩個(gè)不確定的概念。所以，將這一供詞的后一數(shù)字，作為行政處罰的計(jì)算基數(shù)是不妥的。
      因?yàn)?，行政?zhí)法辦案人員不能采取自己選擇決定的方式，從當(dāng)事人交待的上述兩個(gè)不確定數(shù)額的營業(yè)額中，任意選擇一個(gè)來作為行政處罰的計(jì)算基數(shù)。何況，假如允許這種選擇的話，按照證據(jù)取得的邏輯推理確定效力來說，也應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的營業(yè)額計(jì)算、確定為當(dāng)事人用確定語氣承認(rèn)的前一個(gè)數(shù)額———192 元左右，而不應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人用大概語氣（“ 也就?? 吧！”）說出的200元的數(shù)額。
      其二，“ 經(jīng)營額”并不等于“ 違法所得”。行政執(zhí)法辦案人員將違法經(jīng)營額等同違法所得的計(jì)算方法是錯(cuò)誤的。
      “ 營業(yè)額”與行政處罰的“ 違法所得”的概念，在可以知曉的前提下是不能等同的。
      “ 營業(yè)額”是包括當(dāng)事人從事經(jīng)營活動(dòng)的支出經(jīng)營成本（經(jīng)營費(fèi)用，交納房租、稅金等）費(fèi)用加收入的總額。而“ 所得”則是收入總額剔除其經(jīng)營成本和其他經(jīng)營支出費(fèi)用或稅金的余額（無法計(jì)算的，可以其全部收入作為違法所得。但是，全部收入也不能等于總經(jīng)營額）。
      原本在詢問筆錄時(shí)，行政執(zhí)法辦案人員如果認(rèn)真細(xì)致，是可以明確詢問出當(dāng)事人的生鴨或熟鴨購進(jìn)的成本價(jià)、數(shù)量和銷售數(shù)量、價(jià)格等情況。同時(shí)，也可以讓當(dāng)事人提供其購銷清單或者提供記憶數(shù)字（因?yàn)楫?dāng)事人只經(jīng)營了一天多，是能夠記憶起來的），以確定當(dāng)事人無照經(jīng)營的違法所得的。
      可是，此案的行政執(zhí)法辦案人員沒有按照詢問的全部要素［時(shí)間、地點(diǎn)、案件來源、當(dāng)事人情況、違法經(jīng)營購銷情節(jié)、違法物品（來源、成本價(jià)格、購銷數(shù)量等）、違法后果等］要求來進(jìn)行詢問，也沒有調(diào)取當(dāng)事人的提貨清單、銷售記錄等相關(guān)材料，甚至連讓當(dāng)事人回憶僅僅一天經(jīng)營購銷情況的機(jī)會都放過了，便匆匆結(jié)束詢問和調(diào)查。造成了此案在結(jié)案時(shí)，讓當(dāng)事人的“ 營業(yè)額”等于了“ 違法所得”錯(cuò)誤的發(fā)生。
      因此，如果比照《國家工商行政管理局關(guān)于投機(jī)倒把違法違章案件非法所得計(jì)算方法問題的通知》第一條，工商行政管理執(zhí)法部門對于違法性質(zhì)嚴(yán)重的投機(jī)倒把行為的重罰，也要從當(dāng)事人的收入總額中剔除經(jīng)營成本和其他經(jīng)營支出費(fèi)用或稅金等，來計(jì)算當(dāng)事人的違法所得的規(guī)定。此案對一個(gè)沒有主觀故意性（見《詢問調(diào)查筆錄》問：“你（的）熟食店的無照經(jīng)營行為，已經(jīng)違反了《城鄉(xiāng)工商個(gè)體戶管理暫行條例》（的）有關(guān)規(guī)定，你知道嗎？”回答：“不太清楚?！保┖蜕鐣：π圆淮蟮摹H僅無照經(jīng)營了一天多的、違法性質(zhì)和情節(jié)一般的當(dāng)事人所進(jìn)行的處罰，就更應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營額中，對其購進(jìn)生鴨或熟鴨的成本、配料或配方、名稱使用費(fèi)、租賃房屋費(fèi)用等支出成本費(fèi)用予以剔除后，再確定其“ 違法所得”的數(shù)額，予以罰款了?？墒牵姓?zhí)法辦案人員不僅沒有按照上述常規(guī)方法從輕處罰當(dāng)事人，反而將此案的當(dāng)事人的經(jīng)營額作為“違法所得”，并加處全額罰款，當(dāng)然就是不準(zhǔn)確和顯失公正的。如果，行政執(zhí)法辦案人員經(jīng)過細(xì)致調(diào)查取證，還是算不清當(dāng)事人從事經(jīng)營饞嘴鴨一天多的成本或費(fèi)用的話。那么，即使不用再考慮剔除當(dāng)事人違法經(jīng)營一天多的各種成本的話，行政處罰基數(shù)也只能是192 元，而不是200元。因此，此案的以“ 獲得違法所得”名義計(jì)算當(dāng)事人涉嫌違法金額200元失當(dāng)、有誤，是無證據(jù)證明的。
      其三，行政執(zhí)法辦案人員如此計(jì)算查結(jié)此案，存在單純追求處罰和罰款量的嫌疑。因?yàn)?，根?jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十八條第一款第（二）項(xiàng)：
      “ 違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予以行政處罰?！钡囊?guī)定，此案的當(dāng)事人在不知國家法律法規(guī)規(guī)定、沒有主觀故意違法的情況下，從事了僅僅一天多的、對社會沒有危害的售鴨經(jīng)營活動(dòng)。行政執(zhí)法辦案人員是完全可以依照該條法律規(guī)定，借此機(jī)會向當(dāng)事人宣傳國家的法律、法規(guī)，提醒或者責(zé)令他限期辦理營業(yè)執(zhí)照，守法經(jīng)營。而不必如此不合理地加大、加重對他的行政處罰。
      （二）審批程序中存在的問題
      此案的行政執(zhí)法辦案人員在《立案審批表》的“ 案情及立案理由”欄目里，只填寫了“ 饞嘴鴨熟食店的行為涉嫌違反了《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第七條之規(guī)定，根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行條例》第十三條規(guī)定，建議立案調(diào)查?！钡膬?nèi)容，而沒有填寫涉嫌違反的法律法規(guī)的具體的條、款、項(xiàng)，這是不規(guī)范的。
      一般來說，雖然經(jīng)濟(jì)違法案件處在立案初期階段，行政執(zhí)法辦案人員會因還來不及對當(dāng)事人的違法行為有太詳細(xì)的了解、沒有取得足夠的相關(guān)證據(jù)佐證和支撐確定的立案理由，而無法當(dāng)即給案件準(zhǔn)確定性的原因，而可以以當(dāng)事人涉嫌違法，簡略填寫初步認(rèn)定其違反的大致法律法規(guī)。但是，此案立案時(shí)，當(dāng)事人的無照經(jīng)營違法行為情節(jié)和性質(zhì)已經(jīng)十分明確，行政執(zhí)法辦案人員是可以明確而直接地適用《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第七條規(guī)定，來填寫《立案審批表》的相關(guān)內(nèi)容的。
      《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第七條雖分為三款規(guī)定，但是，第一款規(guī)定：“申請從事個(gè)體工商業(yè)經(jīng)營的個(gè)人或者家庭，應(yīng)當(dāng)持所在地戶籍證明及其他有關(guān)證明，向所在地工商行政管機(jī)關(guān)申請登記，經(jīng)縣級工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可營業(yè)。”已明顯適用當(dāng)事人的違法行為。故此案行政執(zhí)法辦案人員填寫《立案審批表》時(shí)應(yīng)當(dāng)直接引用到該《條例》的第七條第一款才屬準(zhǔn)確適用。
      （三）行政處罰決定書存在的問題
      此案結(jié)案是依照《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十五條之規(guī)定，對當(dāng)事人作出以下處罰決定的：
      1、沒收違法所得200元；
      2、罰款200元，上繳國庫（“上繳國庫”可以不用表述）；
      3、責(zé)令改正其違法行為。
      而根據(jù)《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十五條的規(guī)定內(nèi)容如下：“未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照擅自開業(yè)的，屬于非法經(jīng)營，應(yīng)予以取締，沒收非法所得，可以并處5000元以下的罰款?！边@一條款已經(jīng)十分明確的規(guī)定了，對“未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照擅自開業(yè)的”應(yīng)當(dāng)“予以取締”，而不是“責(zé)令改正”。因此，該《行政處罰決定書》的第三項(xiàng)處罰“ 責(zé)令改正其違法行為”，是在違反法規(guī)具體規(guī)定和沒有法律依據(jù)的情況下作出的。并且“取締”的法律效力大于“責(zé)令改正違法行為”的處罰，應(yīng)予必選適用。故此案不能適用《中華人民共和國行政處罰法》的常規(guī)規(guī)定對有違法行為者———“責(zé)令改正違法行為”。依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的第三條第二款：“沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效?！钡囊?guī)定，該《行政處罰決定書》中的第三項(xiàng)決定“責(zé)令改正違法行為”屬于無效決定。
      而行政執(zhí)法辦案人員在此案中，如果愿意考慮當(dāng)事人非主觀故意性、無危害性、違法情節(jié)輕微的因素，并決定只對其警告，而不對其進(jìn)行行政處罰的話，則是可以適用《中華人民共和國行政處罰法》的第二十三條：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為”，做出“責(zé)令（其）改正違法行為”的決定。
      （四）存在的其他問題
      1、此案在審批程序上存在的問題
      此案由該工商行政管理分局制作出的《行政處罰決定書》的日期是2002年7 月30日。而局長簽發(fā)同意制作該《行政處罰決定書》的日期，卻是在行政處罰決定書已經(jīng)制作出來后的2002年7月31日。使同意簽發(fā)決定日期，晚于制作決定日期，造成行政處罰決定書在未經(jīng)局長審批、簽發(fā)之前，就由行政執(zhí)法辦案人員擅自做出的審批程序倒置和錯(cuò)位的違反法定程序現(xiàn)象出現(xiàn)。
      2、此案在結(jié)案程序上也存在著兩個(gè)問題（1）行政執(zhí)法辦案人員送達(dá)《行政處罰決定書》沒有《送達(dá)回證》文書的簽收記錄，故無法表明此《行政處罰決定書》已經(jīng)送達(dá)到當(dāng)事人手中的程序完成情況。這是不符合法定程序要求和規(guī)定的。
      （2）按照《中華人民共和國行政處罰法》第四十六條的規(guī)定，行政處罰與罰沒款入庫，應(yīng)當(dāng)實(shí)行罰繳分離。當(dāng)事人所繳罰款應(yīng)當(dāng)直接繳給工商局指定的銀行。
      此案則仍然是使用了《某市罰沒款統(tǒng)一收據(jù)》，將當(dāng)事人的被罰款收繳到了工商分局執(zhí)法隊(duì)。
      3、此案在處罰違法當(dāng)事人的幅度上，違反公正原則
      此案對一個(gè)沒有主觀故意違法性、并且無照經(jīng)營時(shí)間僅一天多、無違法嚴(yán)重后果的當(dāng)事人，此案沒收其沒有剔除費(fèi)用的“ 違法所得200元”，已經(jīng)屬于不合理的數(shù)額。再加上一倍的罰款，則明顯顯失公正，違反行政法理的“罰當(dāng)其過”原則。
      此案的終結(jié)評定：
      此案的證據(jù)取得不充足，造成對當(dāng)事人的行政處罰違法所得計(jì)算不準(zhǔn)確，甚至是錯(cuò)誤的；行政執(zhí)法辦案人員多次違反法定程序，致使審批程序和送達(dá)程序違法；行政處罰的部分內(nèi)容沒有法律法規(guī)依據(jù)，執(zhí)法過程有關(guān)法律法規(guī)不適用和引用不當(dāng)；未按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行罰繳分離。行政執(zhí)法辦案人員主觀執(zhí)法意識不正確、執(zhí)法目的不端，造成行政處罰有失公正。
      按照《中華人民共和國行政處罰法》第三條第二款規(guī)定：“沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。”故為不合格卷，應(yīng)予撤銷。
      另外，“ 一品饞嘴鴨”的經(jīng)營者——— 劉海則應(yīng)當(dāng)在其開業(yè)之前，分別到衛(wèi)生防疫、消防部門和工商行政管理機(jī)關(guān)申請辦理經(jīng)營許可證和經(jīng)營執(zhí)照后，方可經(jīng)營。而不應(yīng)在未經(jīng)衛(wèi)生防疫、消防等部門的許可和工商部門核發(fā)《經(jīng)營執(zhí)照》，再到部門登記核準(zhǔn)的情況下，擅自開業(yè)。這樣做，一是違反了國家的《中華人民共和國稅法》的有關(guān)規(guī)定，有漏稅嫌疑；二是違反了國家有關(guān)衛(wèi)生防疫和消防等有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)銷未經(jīng)衛(wèi)生檢驗(yàn)的食品，存在衛(wèi)生和安全隱患；三是違反了《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》個(gè)人經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)?shù)怯涀缘挠嘘P(guān)規(guī)定。
      但是，僅就此案而言，劉?？梢圆唤邮艽税笇ζ淅媲趾Φ倪`法所得的數(shù)額計(jì)算和行政處罰（沒＋罰）的結(jié)果。應(yīng)當(dāng)在接到對其作出的《行政處罰決定書》之日起的60日內(nèi)，向該分局的上級機(jī)關(guān)，以實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān)認(rèn)定違法事實(shí)證據(jù)不足或計(jì)算違法所得不當(dāng)為理由，申請行政復(fù)議?；蛑苯酉蛉嗣穹ㄔ禾崞鹦姓V訟。
      案例三
      行政執(zhí)法檢查人：某工商分局工商所
      被行政處罰當(dāng)事人：新建設(shè)備有限責(zé)任公司
      住所：某市某縣某科技開發(fā)區(qū)
      法定代表人：霍偉 注冊資本：100萬
      企業(yè)類型：有限責(zé)任公司
      經(jīng)營范圍：銷售、租賃機(jī)械、電子設(shè)備；銷售汽車（不含小轎車）、汽車配件、鋼材，建筑材料等。
      企業(yè)法人年檢情況：
      1999年A 級；
      2000年A 級；
      （2001年的年檢情況，沒有記載。）
      2002年A級
      一、案情概況
      當(dāng)事人在某到某分局工商所年檢時(shí)，提交的公司《損益表》、《資產(chǎn)負(fù)債表》和《總 12 分類帳》中反映出該公司在本內(nèi)，沒有提取公益金和公積金。故某工商所予以立案查處。
      此案該分局對當(dāng)事人所作出的《行政處罰決定書》內(nèi)容如下： ??（當(dāng)事人的基本情況略）
      經(jīng)查，，當(dāng)事人在經(jīng)營活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)凈利潤!&萬元。未按規(guī)定提取公益金和公積金!*萬元至!主*萬元。上述事實(shí)有當(dāng)事人陳述、年檢中提交的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、帳冊佐證。
      當(dāng)事人的行為，違反《中華人民共和國公司法》第一百七十七條“公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入中華人民共和國公司法定公積金，并提取利潤的百分之五至十列入公司公益金”的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十六條之規(guī)定，對當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)給予責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，并可對當(dāng)事人處以一萬元以上十萬元以下的
      罰款決定如下：
      1、、補(bǔ)足應(yīng)提取的金額。
      2、、罰款20000元。
      ??（告知交款和復(fù)議、訴訟內(nèi)容略）
      另：該工商所還以同樣的事實(shí)和理由及法律依據(jù)，對另一家名為東端的有限責(zé)任公司2001年沒有提取公益金、公積金的行為，作出了罰款一萬的處罰。該公司的年檢情況是：
      2000A級，2001A級。
      二、案件存在的主要問題
      （一）無法定的處罰依據(jù)
      《中華人民共和國公司法》總則第一條明確指出其立法目的是：“為了適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的需要，規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，根據(jù)憲法，制定..”的。這一立法目的表明：《中華人民共和國公司法》是為中華人民共和國境內(nèi)所有的股份有限公司和有限公司建立現(xiàn)代制度和規(guī)范企業(yè)組織及行為而設(shè)立的基本法律。而其中的登記管理只是作為它的一部分內(nèi)容存在的。因此，它不是專為工商行政管理機(jī)關(guān)專門、專項(xiàng)設(shè)立的監(jiān)管公司屬性的企業(yè)法人的監(jiān)管法律。正因?yàn)槿绱耍瑖鴦?wù)院才發(fā)布了旨在由工商行政管理機(jī)關(guān)專項(xiàng)負(fù)責(zé)監(jiān)管上述性質(zhì)公司登記和經(jīng)營行為的《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》（即登記什么，監(jiān)管什么）。該《公司登記管理?xiàng)l例》第一章總則第一條規(guī)定：“為了確認(rèn)公司的企業(yè)法人資格，規(guī)范公司登記行為，依據(jù)《中華人民共和國公司法》制定本條例?！钡谒臈l規(guī)定：“工商行政管理機(jī)關(guān)是公司登記機(jī)關(guān)?！睆倪@兩條規(guī)定內(nèi)容中，我們可以看出，《公司登記管理?xiàng)l例》才是國務(wù)院根據(jù)《中華人民共和國公司法》，授予工商管理登記機(jī)關(guān)對公司屬性的企業(yè)法人實(shí)行登記和經(jīng)營行為實(shí)施監(jiān)管權(quán)力的專門性法規(guī)。換而言之，工商行政管理機(jī)關(guān)只能在該《條例》授權(quán)的范圍內(nèi)，對公司屬性的企業(yè)法人進(jìn)行規(guī)范性監(jiān)管。
      監(jiān)管的主要事項(xiàng)如下：（1）監(jiān)督企業(yè)是否按照《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定辦理設(shè)立（開業(yè)）登記、變更登記和注冊事項(xiàng)；（2）監(jiān)督企業(yè)是否按照核準(zhǔn)登記的事項(xiàng)以及章程、合同開展經(jīng)營活動(dòng)；（3）監(jiān)督企業(yè)是否按照規(guī)定辦理檢驗(yàn)；法規(guī)和規(guī)章開展活動(dòng)。（4）監(jiān)督企業(yè)和法定代表人是否遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)。
      那么，作為工商管理登記機(jī)關(guān)登記和監(jiān)管公司屬性的企業(yè)法人的專門性法規(guī)《公司登記管理?xiàng)l例》，通過其第十一章，依法明確細(xì)致設(shè)定工商行政管理部門監(jiān)管職責(zé)和查處范圍如下：
      1、虛報(bào)注冊資本的；
      2、提交虛假證明文件或采取欺詐手段，取得公司登記的；
      3、虛假出資的；
      4、抽逃出資的；
      5、超時(shí)未開業(yè)的；
      6、擅自變更登記事項(xiàng)的；
      7、減少資本或者進(jìn)行清算時(shí)不按規(guī)定通告和公告的；
      8、清算隱瞞和遺漏重要事實(shí)的；
      9、破產(chǎn)和解散不申請辦理注銷登記的；
      10、設(shè)立和變更及注銷登記后，不在期限內(nèi)發(fā)布公告或公告內(nèi)容與公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)內(nèi)容不一致的；
      11、不按規(guī)定年檢的；
      12、年檢中隱瞞真實(shí)情況和弄虛作假的；
      13、偽造和涂改與出租和出借及轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的；
      14、未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或營業(yè)場所醒目位置的；
      15、超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動(dòng)的；
      16、冒用有限責(zé)任公司或股份有限公司等)%種公司屬性的企業(yè)法人在登記和經(jīng)營活動(dòng)
      中從事違法行為。
      在上述監(jiān)管查處公司屬性的企業(yè)法人的授權(quán)中，國家并沒有授予工商行政管理機(jī)關(guān)查處從事《中華人民共和國公司法》第二百一十六條所禁止的：“公司不按照本法規(guī)定提取公積金、法定公益金的，??” 行為的行政執(zhí)法查處權(quán)力。
      很顯然，中華人民共和國公司法人沒有按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定提取公積金、法定公益金的行為，是其內(nèi)部財(cái)務(wù)管理中的問題或者國家其他部門監(jiān)管查處的問題。而工商行政管理的職責(zé)是：為了建立和維護(hù)市場秩序，通過市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法對市場經(jīng)營主體及其市場行為進(jìn)行監(jiān)督管理。也就是說，工商行政管理機(jī)關(guān)是管理和監(jiān)督市場中的經(jīng)營主體資格登記及其經(jīng)營行為是否規(guī)范的政府公務(wù)員或者衛(wèi)士，而不是企業(yè)資產(chǎn)的管家與看守。由于行政機(jī)關(guān)的行政權(quán)力法定其權(quán)力因來自于國家的法律、法規(guī)的授權(quán)，故不得逾越和縮減。所以，行政機(jī)關(guān)只能在法律、法規(guī)規(guī)定由其行使的權(quán)力范圍內(nèi)行使。否則，就是越權(quán)的違法行政行為，應(yīng)當(dāng)被依法追究。而此案所涉及到的公積金與公益金的提取行為，正是企業(yè)經(jīng)營當(dāng)中對于其資金管理、使用的內(nèi)部問題，與登記行為和經(jīng)營行為沒有法律關(guān)系，不是工商行政管理機(jī)關(guān)職權(quán)內(nèi)的監(jiān)管范圍?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第三條第二款明確規(guī)定：“沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效?！币虼耍ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)無權(quán)將《中華人民共和國公司法》當(dāng)作自身行使職權(quán)的實(shí)體法使用。而是應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》所授予工商行政管理機(jī)關(guān)對企業(yè)的行政監(jiān)管權(quán)，依法行政。
      因此，此案屬于該工商分局超越法定監(jiān)管權(quán)，而實(shí)施的無法定依據(jù)的違法行政執(zhí)法行為。
      試想，工商行政管理機(jī)關(guān)如果把《中華人民共和國公司法》所禁止的各類性質(zhì)和內(nèi)容的不當(dāng)違法行為，都作為自己的監(jiān)管內(nèi)容。那豈不是還要對公司其他的：制作虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集、發(fā)行股票或者公司債券（第207條）；擅自發(fā)行股票或者債券（第210條）；帳外另設(shè)會計(jì)帳冊或以個(gè)人名義開立帳戶（第211 條）；向社會公眾提供虛假會計(jì)報(bào)告（第212條）；將國有資產(chǎn)低價(jià)折股、出售或者無償分給個(gè)人（第213條）；利用職權(quán)收受賄賂、侵占、挪用公司財(cái)產(chǎn)、用公司財(cái)產(chǎn)為自己擔(dān)保（第214條）等等應(yīng)當(dāng)由國家其他專門機(jī)關(guān)監(jiān)管的違法行為，全部都要監(jiān)管起來？
      （二）此案行政執(zhí)法辦案人員存在著盲目罰款而放任年檢的違法行政問題
      此案的當(dāng)事人在年檢時(shí)，既然屬于被工商分局認(rèn)定為因未提取公益金和公積金而“違法”，并被處以行政處罰的公司。那么，此案的行政執(zhí)法辦案人員就不應(yīng)當(dāng)違反《企業(yè)檢驗(yàn)辦法》的有關(guān)規(guī)定，將其當(dāng)年檢驗(yàn)結(jié)果定為’ 級企業(yè)。按照《企業(yè)檢驗(yàn)辦法》第十四條的規(guī)定：“登記主管機(jī)關(guān)將通過年檢的企業(yè)，分為兩種類別：A級為遵守工商行政管理法規(guī)情況良好的；B 級為違反工商行政管理法規(guī)行為的?！?此案的行政執(zhí)法辦案人員，14 既然認(rèn)定當(dāng)事人沒有提取公益金和公積金的行為屬于可以被工商行政管理機(jī)關(guān)可以查處的違法行為。那么，當(dāng)事人也就應(yīng)當(dāng)屬于違反了工商行政管理法規(guī)的行為。既然認(rèn)定和給予了當(dāng)事人行政處罰，那么，該工商分局對當(dāng)事人行政處罰完結(jié)后，當(dāng)事人的年檢應(yīng)為B級才符合規(guī)定要求。反之，被檢驗(yàn)確定為A級的企業(yè)，就不應(yīng)當(dāng)受到工商行政管理機(jī)關(guān)的行政處罰。
      可是，此案的當(dāng)事人被作出行政處罰決定后，行政執(zhí)法辦案人員卻仍將當(dāng)事人作為“遵守工商行政管理法規(guī)情況良好的“A”級企業(yè)通過檢驗(yàn)，這是違反《企業(yè)檢驗(yàn)辦法》的有關(guān)規(guī)定的瀆職行為。
      此案的行政執(zhí)法辦案人員和檢驗(yàn)人員，如此實(shí)施行政監(jiān)管執(zhí)法職能（無法律授權(quán)實(shí)施行政處罰是違法的，實(shí)施行政處罰后將當(dāng)事人仍確定為A級企業(yè)仍然是違法的），是兩難和矛盾的。
      另外，將2001的年檢注成了2002的年檢，也是粗心大意、工作不嚴(yán)肅的表現(xiàn)。
      此案的終結(jié)評定：
      綜上所述，該局依據(jù)《中華人民共和國公司法》第177條和216條的規(guī)定，對企業(yè)未按規(guī)定提取公益金的行為的處罰，是沒有法定職能依據(jù)和違反法定授權(quán)的越權(quán)行為。應(yīng)予撤銷。
      另外，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第七條：“公民、法人或者其他組織因行政機(jī)關(guān)違法受到處罰，其違法行為對他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任?！焙偷谖迨鍡l：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，有下列情形之一的，由上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令改正，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：
      （一）沒有法定的行政處罰依據(jù)的。??”的規(guī)定，對此案的直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人追究行政責(zé)任。
      從此案被行政處罰了的當(dāng)事人身上，我們看出，新建設(shè)備有限責(zé)任公司是一家只注重經(jīng)營、不注重法律學(xué)習(xí)和忽略使用法律自我保護(hù)的的企業(yè)。這種企業(yè)在中國的市場內(nèi)還有許多，他們往往成為枉法、違法行政的執(zhí)法者的犧牲品。他們往往在不知不覺中，成為配合少數(shù)違法行政的執(zhí)法者，演繹其因不懂法而致使自己的利益受損的悲劇的一方“演員”。眾多的悲劇性經(jīng)營者的存在，又往往助長了法律素質(zhì)低下的執(zhí)法者枉法的氣勢。如此惡性循環(huán)下去，將使市場經(jīng)濟(jì)秩序混亂、市場競爭能力弱化。
      因此，市場經(jīng)營者們在成為企業(yè)家的同時(shí)，也應(yīng)該成為一位懂法、守法的市場競爭中的合格的企業(yè)家。
      案例四
      行政執(zhí)法檢查人：某工商行政管理分局商標(biāo)廣告管理科
      被行政處罰的當(dāng)事人：某科技開發(fā)有限責(zé)任公司
      一、案情概況
      某工商分局商標(biāo)廣告管理科于2002年5 月，在檢查城區(qū)設(shè)施戶外廣告時(shí)，發(fā)現(xiàn)某科技開發(fā)有限公司的營業(yè)場所外，設(shè)立了四塊未經(jīng)登記的廣告牌，于是便對其予以調(diào)查，并取得了以下相關(guān)證據(jù)： 1、2002年5月21日10時(shí)的《現(xiàn)場檢查筆錄》，內(nèi)容如下：
      ..檢查項(xiàng)目：戶外廣告登記。
      檢查情況：（1）未見戶外廣告登記證；（2）4塊，上下2 塊，一邊一塊；（3）“商務(wù)通“、“美的空調(diào)”、“燕鑫公司”、“聯(lián)想電腦”內(nèi)容。
      2、一份由行政執(zhí)法辦案人員于2002年5月22日16時(shí)左右制作的《詢問筆錄》，內(nèi)容如下：
      15..（常規(guī)告知內(nèi)容略）
      問：請介紹你公司的基本情況。
      答：我公司自98年9月領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，注冊資本50萬元，法定代表人：張海，就是我，注冊號：****。
      問：你公司自成立以來，是否進(jìn)行戶外廣告登記。
      答：當(dāng)時(shí)予以登記并按期年檢。
      問：你公司所設(shè)廣告牌共幾塊。
      答：4塊。
      問：每塊面積多少。
      答：3*3.5的2塊（單位,），9*1.5，9*2的各一塊。
      問：廣告內(nèi)容是什么。
      答：3*3.5廣告內(nèi)容，一塊是“商務(wù)通”，另一塊是“美的空調(diào)”，9*1.5廣告內(nèi)容“燕鑫公司”，9*2M的廣告內(nèi)容“聯(lián)想電腦”。
      問：既然你公司進(jìn)行（了）年檢，現(xiàn)在請出示你公司的戶外廣告登記證。
      答：因今年2月份申請登記年檢，市容（廣告辦）因我們公司廣告牌超高未予年檢。事后，由于公司工作人員的調(diào)整中，不慎將戶外廣告登記證丟失。
      問：你公司的經(jīng)營狀況如何。
      答：近兩年由于經(jīng)濟(jì)不警（景）氣，經(jīng)營狀況每況愈下，呈虧損趨勢。1-4月份的經(jīng)營額虧損4萬余元。
      問：你公司自2002年2月戶外廣告登記年檢未予通過，是否重新辦理登記手續(xù)。
      答：未辦理。
      問：你公司未經(jīng)批準(zhǔn)登記擅自設(shè)立戶外廣告，違反了《戶外廣告登記管理辦法》第四條之規(guī)定，依照該規(guī)定第十七條規(guī)定，我局將對你公司進(jìn)行處罰。對此你是否要陳述和申辯。
      答：沒有。我公司一定吸取教訓(xùn)，及時(shí)補(bǔ)辦登記手續(xù)，請工商機(jī)關(guān)在處罰中從輕考慮。此案結(jié)案時(shí)，該工商分局的行政執(zhí)法人員就是根據(jù)上述兩份證據(jù)制作出對當(dāng)事人的《行政處罰決定書》，其原文如下：
      經(jīng)查，當(dāng)事人在某區(qū)某街25號共設(shè)立4塊戶外廣告牌，總面積是25.5平方米。2002年2月，年檢時(shí)，某區(qū)戶外廣告審批管理辦公室對當(dāng)事人設(shè)置的戶外廣告未予年檢，至2002年5月21日檢查時(shí)，當(dāng)事人也未到某區(qū)工商分局商廣科辦理戶外廣告登記。當(dāng)事人的上述行為違反了《戶外廣告登記管理規(guī)定》第四條（未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)登記，任何單位不得發(fā)布戶外廣告。）之規(guī)定，屬于未經(jīng)登記擅自設(shè)立戶外廣告的行為。依據(jù)《戶外廣告登記管理規(guī)定》第十七條之規(guī)定，決定處罰如下：
      1、罰款1000元；
      2、限10日內(nèi)拆除戶外廣告，逾期不拆除強(qiáng)制拆除，費(fèi)用由設(shè)置者承擔(dān)。
      二、此案存在的主要問題
      （一）此案取得的證據(jù)不充分，沒有其所適用處罰的法律、法規(guī)所規(guī)定要求的處罰要件“、行政執(zhí)法辦案人員未予窮盡其應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的調(diào)查職能，《戶外廣告管理規(guī)定》第十七條規(guī)定：“違反本規(guī)定第四條，未經(jīng)登記擅自發(fā)布戶外廣告的，由登記管理機(jī)關(guān)沒收違法所得，視其情節(jié)予以通報(bào)批評，處以違法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款，并限期拆除；逾期不拆除的，強(qiáng)制拆除，其費(fèi)用由發(fā)布者承擔(dān)?！边@條規(guī)定中，已經(jīng)十分明確的規(guī)定了對于“擅自發(fā)布戶外廣告違法行為”的行政處罰的定案處罰幅度基礎(chǔ)前提是：“違法所得”。也就是說，在工商機(jī)關(guān)行政執(zhí)法查處戶外廣告的違法行為取證時(shí)，制作、發(fā)布違法的戶外廣告的違法所得或非法獲利，是行政執(zhí)法辦案人員取證時(shí)所必須取得的第一要件或材料。但是，此案的行政執(zhí)法辦案人員并沒有在這方面的 16 證據(jù)上投入調(diào)查。
      按理說，廣告發(fā)布（或經(jīng)營）者———某科技開發(fā)有限責(zé)任公司（以下簡稱“某公司”）為其他三家比較大的國內(nèi)名牌公司廣告主：“商務(wù)通”、“聯(lián)想電腦”、“美的空調(diào)”發(fā)布其商品的廣告，是不會沒有合同或者協(xié)議的，并且這三家廣告主也必然會付給該公司廣告費(fèi)用的。根據(jù)這一常規(guī)道理，行政執(zhí)法辦案人員首先應(yīng)當(dāng)取得這三家廣告主給付當(dāng)事人的付款憑證與有關(guān)證據(jù)，如：委托其作廣告的合同、為廣告主發(fā)布廣告而進(jìn)款的有關(guān)票據(jù)、帳目，以核實(shí)當(dāng)事人擅自從事發(fā)布戶外廣告這一專項(xiàng)違法活動(dòng)的獲利；或者直接到“商務(wù)通”、“聯(lián)想電腦”、“美的空調(diào)”三個(gè)廠家廣告主處，調(diào)取它們?nèi)椅心晨萍奸_發(fā)公司為其發(fā)布、制作戶外廣告的合同和給付費(fèi)用的有關(guān)證據(jù)，以確定當(dāng)事人從事違法戶外廣告的違法所得，從而再依法計(jì)算其違法所得、進(jìn)行處罰。但是，此案的行政執(zhí)法辦案人員卻沒有進(jìn)行這方面的證據(jù)調(diào)查。
      2、此案的行政執(zhí)法辦案人員在調(diào)查中，存在為當(dāng)事人規(guī)避處罰重度的問題
      此案的行政執(zhí)法辦案人員在調(diào)查中，不僅沒有針對當(dāng)事人擅自違法為他人作戶外廣告的收費(fèi)情況、獲得利潤情況作出任何調(diào)查。也沒有到三家廣告主處調(diào)取當(dāng)事人違法發(fā)布戶外廣告違法獲利的證據(jù)。反而，在詢問中，去調(diào)查當(dāng)事人的與戶外廣告違法獲利沒有半點(diǎn)關(guān)聯(lián)和關(guān)系的該企業(yè)的整體經(jīng)營虧損情況（詳情見詢問筆錄加注重號處）。
      行政執(zhí)法辦案人員的此種做法，有借用當(dāng)事人其他與其違法發(fā)布戶外廣告行為和非法獲利沒有任何關(guān)系的、整個(gè)企業(yè)的虧損和經(jīng)營不善狀況，來為當(dāng)事人設(shè)立沒有違法所得的證明條件（或者借此種方法，來為當(dāng)事人掩蓋其違法廣告獲利事實(shí)）的嫌疑。
      3、此案對當(dāng)事人的行政處罰，存在辦人情案和違法行政問題
      由于，此案最終的《行政處罰決定書》中沒有提及當(dāng)事人從事違法戶外廣告經(jīng)營行為有無違法所得這一關(guān)鍵內(nèi)容，并且避實(shí)就虛地直接裁量了從輕罰款的決定（只處罰了* 元）。我們可以試想和推論出此案的以下內(nèi)質(zhì)：
      行政執(zhí)法辦案人員在對當(dāng)事人進(jìn)行顧左右而言它的詢問調(diào)查的取證旨在：在結(jié)案時(shí)，讓案卷證據(jù)反映出一種用“企業(yè)虧損”掩蓋當(dāng)事人從事違法廣告真實(shí)獲利的邏輯推理：因?yàn)?，?dāng)事人整體是虧損單位；所以，即便是它從事了有利可圖的違法戶外廣告經(jīng)營活動(dòng)或者業(yè)務(wù)也應(yīng)當(dāng)在總體上是沒有利潤的。故不能按照《戶外廣告管理規(guī)定》第十七條：“違反本規(guī)定第四條，未經(jīng)登記擅自發(fā)布戶外廣告的，由登記管理機(jī)關(guān)沒收違法所得，視其情節(jié)予以通報(bào)批評，處以違法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，..” 的規(guī)定，對當(dāng)事人作出予以沒收違法所得，再處罰款的處罰。于是，為了從輕處罰當(dāng)事人，行政執(zhí)法辦案人員或該分局只對當(dāng)事人作出了罰款1000元的處罰。
      而這種定案處罰量度顯然是徇私違法的。因?yàn)?，對于?dāng)事人為商務(wù)通、聯(lián)想電腦、美的空調(diào)這樣具有著相當(dāng)經(jīng)濟(jì)勢力的三家企業(yè)發(fā)布廣告而言，是不可能發(fā)生獲得不到（或者最終收取不到）廣告費(fèi)用的情況的。也就是說，此案的當(dāng)事人為上述廠家廣告主作廣告，必然會有非法所得的。
      但是，一經(jīng)此案的行政執(zhí)法辦案人員引導(dǎo)當(dāng)事人制造出“大虧損”掩蓋“廣告盈利”的借口后，這些違法所得也就被“大虧損”所吞沒了。行政執(zhí)法辦案人員自然也就不能適用《戶外廣告管理規(guī)定》第十七條“..沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款，并限期拆除；”的規(guī)定進(jìn)行處罰了。
      所以，此案的行政執(zhí)法辦案人員對當(dāng)事人只處以一千元罰款，對當(dāng)事人擅自發(fā)布戶外廣告的違法所得不予追究和不作出沒收違法所得、處以違法所得三倍以下的罰款的行政處罰決定。就是在替違法當(dāng)事人規(guī)避國家法規(guī)法定裁量幅度的徇私枉法。此行為屬于《中華人民共和國行政處罰法》第五十五條第（二）項(xiàng)規(guī)定（內(nèi)容詳見案例一）的擅自改變行政處罰幅度的違法行政行為。
      4、此案調(diào)取的相關(guān)證據(jù)單一，不足以證明當(dāng)事人的違法事實(shí)。一般來說，查處戶外廣告這類違法行為的證據(jù)，最好應(yīng)有照片、錄像等記載性、證明性、呈現(xiàn)性很強(qiáng)的影視資料作為證據(jù)。但是，此案的行政執(zhí)法辦案人員卻沒有取得這類證據(jù)，而是僅靠此案的兩份制作得很不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠涗洠ㄒ矝]有查取當(dāng)事人的廣告業(yè)務(wù)帳目、文件等有關(guān)資料）就草草查結(jié)此案，造成此案取得的證據(jù)不充分，證明力下降。
      （二）調(diào)查、定性與處罰不周延，造成未能依法定處罰 一是，調(diào)查取證未窮盡涉案所有違法當(dāng)事人。按照《中華人民共和國廣告法》第二條的認(rèn)定： 廣告主是指為推銷商品或者提供服務(wù)，自行或者委托他人設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布廣告的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人。
      廣告經(jīng)營者是指受委托提供廣告設(shè)計(jì)、制作、代理服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人。廣告發(fā)布者是指廣告主或者廣告主委托的廣告經(jīng)營者發(fā)布廣告的法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
      按照上述法定主體分類，此案中“商務(wù)通”、“聯(lián)想電腦”、“美的空調(diào)”三家企業(yè)，應(yīng)屬于此案所涉及到的三個(gè)廣告主。而為聯(lián)想、美的、商務(wù)通三家廣告主發(fā)布商品廣告者，也就是此案的當(dāng)事人，同時(shí)又身兼廣告經(jīng)營者的身份。
      而《中華人民共和國廣告法》第二十三條已經(jīng)明確規(guī)定：“廣告主委托設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布廣告，應(yīng)當(dāng)委托具有合法經(jīng)營資格的廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者?！钡诙鶙l：“從事廣告經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)具有必要的專業(yè)技術(shù)人員、制作設(shè)備，并依法取辦理公司或者廣告經(jīng)營登記，方可從事廣告活動(dòng)?！贝税傅漠?dāng)事人身兼廣告的發(fā)布者和廣告的經(jīng)營者雙重身份。但是，卻顯然并不具備上述規(guī)定的發(fā)布廣告資質(zhì)條件，并且該當(dāng)事人是從事科技產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)營者，它應(yīng)當(dāng)屬于沒有經(jīng)過核審或者許可具有發(fā)布廣告資質(zhì)的企業(yè)，其經(jīng)營范圍也就沒有發(fā)布廣告的項(xiàng)目。所以，當(dāng)事人擅自發(fā)布戶外廣告的行為，也屬于未經(jīng)許可擅自超出其經(jīng)營范圍違法經(jīng)營戶外廣告的違法行為。
      而其他三家廣告主也就屬于沒有按照《中華人民共和國廣告法》第二十三條的規(guī)定“委托具有合法經(jīng)營資格的廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者”為其發(fā)布戶外廣告的違規(guī)企業(yè)。它們的委托此案沒有廣告資質(zhì)的當(dāng)事人為它們發(fā)布戶外廣告的行為也是違法的行為。因此，此案的行政執(zhí)法辦案人員還應(yīng)當(dāng)在追究此案當(dāng)事人在沒有廣告經(jīng)營的核準(zhǔn)許可、沒有經(jīng)營廣告業(yè)務(wù)的范圍和項(xiàng)目的前提下，擅自違法為他人發(fā)布廣告、經(jīng)營戶外廣告業(yè)務(wù)的違法行為的責(zé)任的同時(shí)；追究其他三家廣告主讓沒有廣告資質(zhì)的當(dāng)事人，為其發(fā)布廣告的相關(guān)行政法律責(zé)任。
      但是，此案的行政執(zhí)法辦案人員卻沒有到上述三家廣告主處調(diào)查取證，并根據(jù)其違法情節(jié)對上述三家廣告主分別予以立案查處。這顯然是瀆職性質(zhì)的行為。
      二是，此案的行政執(zhí)法人員如果不是故意為當(dāng)事人開脫，而是的確查取不到當(dāng)事人為他人作出戶外廣告的相關(guān)證據(jù)、當(dāng)事人違法從事戶外廣告的違法所得的話。此案也還有另一種不用計(jì)算違法所得的定案處罰方式。那就是：由于當(dāng)事人的行為不僅違反了《戶外廣告管理規(guī)定》，同時(shí)，還違反了《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，屬于擅自超越其被核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍經(jīng)營戶外廣告的違法行為。所以，可以在無法得出該當(dāng)事人廣告獲利的情況下，適用《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第七十一條：“公司超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并可處以1萬元以上10 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照?！钡囊?guī)定予以結(jié)案處罰。適用該條規(guī)定量度的處罰幅度，是絕不會低于此案所作出的（不公正的）1000元罰款的。
      因此，此案的定性和處罰幅度，是不準(zhǔn)確的。
      （三）詢問的語言使用不規(guī)范、不準(zhǔn)確
      1、《現(xiàn)場檢查筆錄》存在的問題
      ..檢查項(xiàng)目：戶外廣告登記。檢查情況：（1）未見戶外廣告登記證；（2）4塊，上下2 塊，一邊一塊；（3）“商務(wù)通”、“美的空調(diào)”、“燕鑫公司”、“聯(lián)想電腦”內(nèi)容。此筆錄的檢查情況記錄的第二項(xiàng)內(nèi)容“ 4塊，上下2 塊，一邊一塊”與“檢查項(xiàng)目：‘戶外廣告登記證’”不僅前言不搭后語。而且這種過于簡單的記載，也不符合行政執(zhí)法辦案人員取得證據(jù)必須簡潔、準(zhǔn)確的要求。外人是不容易看出“ 4 塊、上下2 塊、一邊一塊”和“商務(wù)通”、“美的空調(diào)”、“聯(lián)想電腦”廣告內(nèi)容各自所在的方位的。并且這兩項(xiàng)記載與“燕鑫公司”、檢查“戶外廣告登記”項(xiàng)目有著什么樣的關(guān)系，也沒有交待。因此，行政執(zhí)法辦案人員在制作《現(xiàn)場檢查筆錄》時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意填寫的“檢查項(xiàng)目”要與其“檢查（所反映出來）的情況”的時(shí)空、環(huán)境、場所、位置、數(shù)量、特征等內(nèi)容相對應(yīng)。
      《現(xiàn)場檢查筆錄》雖然不能羅嗦，但是也不能省略過當(dāng)。應(yīng)當(dāng)制作成如下內(nèi)容：
      檢查項(xiàng)目：戶外廣告登記和戶外廣告情況。
      檢查情況：被檢查人無法提供其在&&& 位置所作的：“商務(wù)通”、“美的空調(diào)”、“燕鑫公司”、“聯(lián)想電腦”內(nèi)容的四塊（標(biāo)明每塊廣告所處的位置等）戶外廣告的登記許可手續(xù)。
      2、《詢問筆錄》中存在的用詞不規(guī)范和規(guī)避問題
      ..（其他內(nèi)容見上錄）
      問：既然你公司進(jìn)行（了）年檢，現(xiàn)在請出示你公司的戶外廣告登記證。答：因今年2月份申請登記年檢（缺少“時(shí)”字），市容（廣告辦）因我們公司廣告牌超高
      （而）未予（缺少“辦理”兩字）年檢。事后，由于公司（缺少“在對”兩字）工作人員的調(diào)整中，不慎將戶外廣告登記證丟失。
      問：你公司的經(jīng)營狀況如何。（行政執(zhí)法辦案人員的此提問，沒有去追查丟失戶外廣告登記證的其他證人、證據(jù)和當(dāng)事人為他人發(fā)布廣告的獲利情況，卻舍本求末地詢問到了與違法廣告毫不相干的企業(yè)經(jīng)營情況。有明顯的引導(dǎo)當(dāng)事人舉證適用從輕處理的跡象）
      答：近兩年由于經(jīng)濟(jì)不警氣（錯(cuò)別字，應(yīng)當(dāng)是“景氣”兩字），經(jīng)營狀況每況愈下，呈虧損趨勢。1-4月份的經(jīng)營額虧損4萬余元。
      問：你公司自2002年2月戶外廣告登記年檢未予通過，（缺少連接詞“之后”）是否重新辦理登記手續(xù)。
      3、《行政處罰決定書》表述存在的問題
      “經(jīng)查，當(dāng)事人在某區(qū)某街!’號共設(shè)立4塊戶外廣告牌，總面積是25.5平方米。2002 年2月，年檢時(shí)，某區(qū)戶外廣告審批管理辦公室對當(dāng)事人設(shè)置的戶外廣告未予年檢，至2002 年5月21日檢查時(shí)，當(dāng)事人也未到某區(qū)工商分局商廣科辦理戶外廣告登記。..”由于《行政處罰決定書》是以縣級以上的行政機(jī)關(guān)名義對當(dāng)事人所下達(dá)的行政處罰決定，它代表的是法定的一級行政機(jī)關(guān)這一法人。而該工商分局的商廣科只是該分局中的一個(gè)職能機(jī)構(gòu)，它所從事的各項(xiàng)工作，都是該行政機(jī)關(guān)整體職能的一部分，是該行政機(jī)關(guān)的行為或者職能，而不是其一個(gè)商廣機(jī)構(gòu)的職能。因此，在表述事實(shí)上，《行政處罰決定書》可以直接以“當(dāng)事人也未到某區(qū)工商分局辦理戶外廣告登記”表述即可。這樣才是規(guī)范的、一致對外的公文表述方式。
      此案的終結(jié)評定：
      一、此案行政執(zhí)法辦案人員調(diào)查取證不依法而作，證據(jù)取得不充分、不周延，屬于《中華人民共和國行政訴訟法》第五十四條第二項(xiàng)規(guī)定應(yīng)予撤銷或者部分撤銷的情形之一：”主要證據(jù)不足的。
      二、此案行政執(zhí)法辦案人員因情枉法，認(rèn)定的處罰幅度嚴(yán)重違法，屬于《中華人民共和國行政處罰法》第五十五條規(guī)定所應(yīng)予改正或者給予主管人員和其他責(zé)任人員行政處分情形之一：
      （二）擅自改變行政處罰種類、幅度的。
      三、公文文書制作不規(guī)范。故此案屬于不合格卷，應(yīng)予撤銷。并重新改變其處罰幅度，對當(dāng)事人重新作出行政處罰。
      案例五
      行政執(zhí)法檢查人：某工商分局執(zhí)法隊(duì)
      被行政處罰當(dāng)事人：東海電訊器材門市部
      經(jīng)營者姓名：宋英 組成形式：個(gè)人經(jīng)營
      經(jīng)營范圍：零售：通訊設(shè)備（無線電發(fā)射設(shè)備除外）
      一、案件調(diào)查概況 1、2002年2月25日，某分局執(zhí)法隊(duì)制作的《現(xiàn)場檢查筆錄》一份，內(nèi)容如下：
      檢查項(xiàng)目：經(jīng)營情況
      檢查情況：2002年2月25日，分局執(zhí)法隊(duì)到東海電訊器材門市部檢查，執(zhí)法檢查人員有***、***，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)該門市部超范圍經(jīng)營手機(jī)（出示執(zhí)法證件），行政執(zhí)法辦案人員當(dāng)場暫扣該門市部手機(jī)充電器、手機(jī)套等商品（詳見財(cái)務(wù)清單）。、2002年2月25日《扣留（封存）財(cái)物通知書》一份，內(nèi)容如下：
      東海電訊器材門市部，經(jīng)查，你（單位）涉嫌投機(jī)倒把行為，本局根據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第四條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，決定對有關(guān)財(cái)物予以扣留（封存）（詳見《財(cái)物清單》第09008號，查扣了：手機(jī)充電器56個(gè)、手機(jī)套30個(gè)、帳冊2本、神州行卡號6個(gè)、盒裝皮套20個(gè)、收據(jù)1本）。3、2002年2月25日經(jīng)執(zhí)法隊(duì)長、局長批準(zhǔn)的《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》一份。
      審批事項(xiàng)欄中內(nèi)容為“采取扣留封存財(cái)物通知書”，內(nèi)容如下：
      2002年2月25日，分局執(zhí)法隊(duì)在%縣%鎮(zhèn)%街新華書店的對面檢查中發(fā)現(xiàn)，東海電訊器材門市部超越核準(zhǔn)經(jīng)營范圍經(jīng)營手機(jī)，該門市部的行為違反了《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第九條之規(guī)定，屬超越核準(zhǔn)經(jīng)營范圍，依據(jù)《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第二十二條，《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十六條第一款第三項(xiàng)之規(guī)定，建議作如下處罰：
      1、責(zé)令改正其違法行為；
      2、罰款300元，上繳國庫。
      請指示！
      注：《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》的功效是工商行政管理機(jī)關(guān)在辦理行政處罰一般程序案件過程中，對案件涉及到的需要采取或者解除行政強(qiáng)制措施（扣留、封存、先行登記等）、責(zé)令暫停銷售、確定聽證主持人、審批分期（或延期）繳納罰（沒）款、銷毀違法物品、案件移送等重要事項(xiàng)的呈報(bào)文件。此案的《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》所呈報(bào)的審批事項(xiàng)欄目內(nèi)的內(nèi)容是“采取扣留封存財(cái)物通知書”。但是，其下述內(nèi)容，卻不是請示批準(zhǔn)的“采取扣留封存財(cái)物”的內(nèi)容，而是張冠李戴的《案件終結(jié)報(bào)告》或者《行政處罰決定書》的內(nèi)容。
      !、行政執(zhí)法辦案人員與東海電訊器材門市部的經(jīng)營者———?jiǎng)⒂⒌囊环荨对儐枺ㄕ{(diào)查）筆錄》，內(nèi)容如下：
      ??（詢問常規(guī)內(nèi)容略）
      問：你與某市東海電訊器材門市部是什么關(guān)系？ 答：是該門市部的負(fù)責(zé)人。
      問：你是什么時(shí)候開始經(jīng)營電訊器材門市部的？
      答：是2002年1月24日取得營業(yè)執(zhí)照后開始經(jīng)營的。
      問：你營業(yè)執(zhí)照上經(jīng)營范圍是零售：通訊設(shè)備（無線電發(fā)射除外）你為何經(jīng)營手機(jī)等業(yè) 20 務(wù)？
      答：只為多賣點(diǎn)錢。
      問：你知道超范圍經(jīng)營手機(jī)的行為是違反《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》的嗎？ 答：現(xiàn)在知道了。
      問：你超范圍經(jīng)營手機(jī)的行為違反《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第九款之規(guī)定，我局執(zhí)法隊(duì)將依據(jù)《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第二十二條規(guī)定，對你進(jìn)行行政處罰，你聽清楚了嗎？
      答：聽清楚了。
      結(jié)案時(shí)，該分局對當(dāng)事人制作的《行政處罰決定書》內(nèi)容如下： 違法當(dāng)事人：東海電訊器材門市部 經(jīng)查，東海電訊器材門市部自2002年1月24日開業(yè)以來，超出工商部門核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍從事手機(jī)經(jīng)營業(yè)務(wù)。上述違法事實(shí)，有證據(jù)材料在卷。
      當(dāng)事人的上述行為違反了《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第九條之規(guī)定，屬于超范圍經(jīng)營行為。依據(jù)《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十六條第一款第（三）項(xiàng)之規(guī)定。決定作如下處罰：
      1、責(zé)令改正其違法行為。
      2、罰款300元，上繳國庫。
      如對本處罰決定不服可自接到本行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)向某市工商行政管理局申請復(fù)議如對復(fù)議不服可自接到復(fù)議決定書之日起三十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
      二、此案存在的主要問題
      （一）行政處罰主體認(rèn)定不準(zhǔn)確
      東海電訊器材門市部的組成形式在其《營業(yè)執(zhí)照》中已經(jīng)明確反映出是“個(gè)人經(jīng)營”性質(zhì)，也就是說東海電訊器材門市部是個(gè)體工商戶經(jīng)營的鋪面。根據(jù)《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第四條規(guī)定：“個(gè)體工商戶，可以個(gè)人經(jīng)營，也可以家庭經(jīng)營。個(gè)人經(jīng)營的，以個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)全部責(zé)任；家庭經(jīng)營的，以家庭全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)全部責(zé)任?！贝税傅慕?jīng)營主體———宋英，正是上述規(guī)定的應(yīng)當(dāng)“以（其）個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)全部責(zé)任”的對象。宋英經(jīng)營的“東海電訊器材門市部”則是她經(jīng)營的商店的字號。依照民法通則的規(guī)定，此案的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)是宋英本人，而不是她所經(jīng)營的店鋪的字號。因此，此案的行政處罰決定認(rèn)定的相對人應(yīng)當(dāng)是宋英，而不應(yīng)當(dāng)是她的經(jīng)營的商店的字號（可參考作者案例一中的細(xì)致評述）。
      （二）行政處罰決定的定性取證不充足、不能證明被認(rèn)定處罰的違法事實(shí)的存在或發(fā)生從此案卷宗中僅有的三份證據(jù)（《現(xiàn)場檢查筆錄》、《詢問（調(diào)查）筆錄》和《扣留（封存）財(cái)物通知書》）對照《行政處罰決定書》可以看出，此案的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其行政執(zhí)法辦案人員是以當(dāng)事人超越經(jīng)營范圍違法“經(jīng)營手機(jī)”這一特殊商品標(biāo)的為事由，而對當(dāng)事人進(jìn)行檢查與實(shí)施行政處罰的。
      但是，上述證據(jù)中，包括物證，也只能證明當(dāng)事人經(jīng)營的是手機(jī)的附屬品———充電器和手機(jī)的機(jī)套、電話卡等商品。并且行政執(zhí)法辦案人員筆錄中所詢問的是：“你營業(yè)執(zhí)照上經(jīng)營范圍是零售：通訊設(shè)備（無線電發(fā)射設(shè)備除外），你為何經(jīng)營手機(jī)等業(yè)務(wù)？”這一個(gè)“等”字，就將此詢問涉及內(nèi)容的定義，擴(kuò)大到了“與手機(jī)相關(guān)的”商品或者業(yè)務(wù)了。這種因不周延、不準(zhǔn)確的詢問而產(chǎn)生的歧義，會使他人認(rèn)為當(dāng)事人原本經(jīng)營的就是手機(jī)的附屬品———充電器、機(jī)套、電話卡等商品，而不是手機(jī)。但是，手機(jī)!手機(jī)的充電器、手機(jī)套、電話卡附屬商品；經(jīng)營手機(jī)!經(jīng)營手機(jī)的附屬商品等相關(guān)業(yè)務(wù)。而且，任何人都不會將手機(jī)的附屬品與專項(xiàng)商品手機(jī)等同對待。既然如此，那么手機(jī)的充電器和機(jī)套則不屬于不準(zhǔn)當(dāng)事人經(jīng)營的“無線電發(fā)射設(shè)備”范圍。
      再從此案中的《扣留（封存）財(cái)物通知書》和09008號《財(cái)務(wù)清單》所記載的扣留物 品記載看。此案的行政執(zhí)法辦案人員扣留的是：手機(jī)充電器56個(gè)、手機(jī)套30個(gè)、帳冊2本、神州行卡號6個(gè)、盒裝皮套20個(gè)、收據(jù)1本等。這其中并沒有行政執(zhí)法辦案人員認(rèn)定當(dāng)事人“超范圍經(jīng)營”或者“從事投機(jī)倒把活動(dòng)”的主要物證———手機(jī)。
      如此以來，此案的行政執(zhí)法辦案人員所取得的上述書證和物證中，就沒有確定無疑地將當(dāng)事人定性為超越經(jīng)營范圍經(jīng)營專項(xiàng)經(jīng)營商品———手機(jī)的直接證據(jù)。
      （三）此案的程序文書制作中存在的問題
      !、此案的《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》存在著文不對題等問題 《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》是專門為了行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，在行使具體行政強(qiáng)制措施前，向縣級以上行政執(zhí)法機(jī)關(guān)有關(guān)負(fù)責(zé)人呈請批準(zhǔn)行政執(zhí)法辦案人員對違法行為人所涉及的違法財(cái)物、工具、設(shè)備、商品等財(cái)物采取扣留、封存、先行登記保存等事項(xiàng)的內(nèi)部請示性程序文書。其內(nèi)容，也必然應(yīng)該是上述范圍的內(nèi)容，該文書才具有程序證據(jù)的法律效力。
      但是，此案的行政執(zhí)法辦案人員在該《審批表》“審批事項(xiàng)欄”中填寫的卻為：“采取扣留封存財(cái)物通知書”（應(yīng)當(dāng)填寫“采取扣留封存財(cái)物”即可）。而“采取扣留封存財(cái)物通知書”是行政執(zhí)法辦案人員經(jīng)主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，在實(shí)施行政強(qiáng)制措施時(shí)，通知當(dāng)事人的對外決定處理性文書。但是，接下來此案的行政執(zhí)法人員卻在該《審批表》的“提請審批的理由及依據(jù)欄”內(nèi)，填寫了與請示對當(dāng)事人采取扣留行政強(qiáng)制措施毫不相干的《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》的擬處理意見（詳見上錄證據(jù)“作者的評析內(nèi)容）。而《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》的審批事項(xiàng)欄中的內(nèi)容，沒有規(guī)范地填寫進(jìn)與《審批表》格式文書所應(yīng)當(dāng)承載的“采取扣留封存財(cái)物行政強(qiáng)制措施”或“封存當(dāng)事人財(cái)物”等內(nèi)容。這樣就造成了格式文書提出的呈請名目與所應(yīng)反映出來的文書內(nèi)容，與其使用的該程序文書附著的內(nèi)容不符或性質(zhì)相悖錯(cuò)位的事實(shí)發(fā)生。
      此案的《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》中審批事項(xiàng)欄填寫內(nèi)容錯(cuò)位后，致使此《審批表》所反映出來的被批準(zhǔn)內(nèi)容，是與該程序格式文書規(guī)定內(nèi)容風(fēng)馬牛不相及的《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》內(nèi)容。這就造成了行政執(zhí)法辦案人員對當(dāng)事人采取扣留財(cái)物的行政強(qiáng)制措施，并沒有被局長批準(zhǔn)，而被局長批準(zhǔn)的是應(yīng)當(dāng)由《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》（而不是由《行政處罰案件關(guān)事項(xiàng)審批表》）文書反映出來的———對當(dāng)事人擬作出的行政處罰建議。
      這種結(jié)果，就導(dǎo)致了行政執(zhí)法辦案人員在未經(jīng)局長批準(zhǔn)的情況下，越權(quán)扣留了當(dāng)事人財(cái)物的違法行政行為的事實(shí)的發(fā)生。此舉造成了此案的行政執(zhí)法審批程序的順序顛倒、違法。
      因?yàn)?，按照文書?guī)范內(nèi)容規(guī)定，《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》應(yīng)當(dāng)反映的是此案初查或者調(diào)查進(jìn)行階段的行政執(zhí)法行為的內(nèi)容，而不應(yīng)當(dāng)是結(jié)案階段的文書———《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》的擬決定內(nèi)容。它們兩者，是行政執(zhí)法辦案過程中，不同階段、不同性質(zhì)、不同內(nèi)容的行為反映，兩者根本就不能被混為一談或同時(shí)出現(xiàn)。沒有初查和調(diào)查，哪來案件的終結(jié)？作出的行政處罰決定又根據(jù)什么證據(jù)材料？
      所以，此案的《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》所反映出來的被局長批準(zhǔn)的（案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告）內(nèi)容，屬于法定審批程序錯(cuò)位的呈請、審批內(nèi)容。程序呈請、審批內(nèi)容的錯(cuò)位，必然造成被審批或者批準(zhǔn)內(nèi)容、時(shí)間、法定程序順序的倒置。造成應(yīng)該依法經(jīng)審批的事項(xiàng)未經(jīng)審批、不該審批的事項(xiàng)，卻被提前或者超越法定程序被審批了的行政行為錯(cuò)位越權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生。
      遺憾的是，此案中這個(gè)文不對題的《審批表》，竟然被其主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)了。
      2、行政執(zhí)法辦案人員對當(dāng)事人———?jiǎng)⒂⒌暮唵卧儐栔?，反映出調(diào)查不細(xì)致深入等問題
      （1）、按照詢問筆錄取得的六個(gè)基本要求，行政執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人有關(guān)違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、人員、手段、情節(jié)、目的、過程、結(jié)果以及所涉及的違法物品的名稱、數(shù)量、來源、進(jìn)銷價(jià)格、牟利情況等重要情節(jié)進(jìn)行詢問。
       而此案的行政執(zhí)法辦案人員只詢問了涉案的人員、地點(diǎn)，對其他應(yīng)當(dāng)取得的內(nèi)容如：當(dāng)事人違法經(jīng)營手機(jī)的時(shí)間、型號、規(guī)格、品種，購銷情況和獲利情況等卻都沒有詢問、查實(shí)。甚至連當(dāng)事人如何購進(jìn)手機(jī)充電器、手機(jī)套、神州行電話卡都沒有涉及到。
      即便是沾點(diǎn)邊的，如行政執(zhí)法辦案人員詢問當(dāng)事人：“你是什么時(shí)候開始經(jīng)營電訊器材門市部的？”，這也只是在核查當(dāng)事人經(jīng)營或者開辦電訊器材商店的時(shí)間。這并不能準(zhǔn)確反映當(dāng)事人開始違法經(jīng)營手機(jī)專賣品的準(zhǔn)確時(shí)間。如果行政執(zhí)法辦案人員將上述問題一一核實(shí)的話，當(dāng)事人是否超范圍經(jīng)營手機(jī)的事實(shí)證據(jù)就會躍然紙上了。
      （2）行政執(zhí)法辦案人員有故意忽略已經(jīng)取得的證據(jù)證明事實(shí)，從輕處罰當(dāng)事人之嫌 此案不能說行政執(zhí)法辦案人員因條件所限，而無法核查、取得當(dāng)事人有無違法經(jīng)營手機(jī)的行為及其獲取非法所得的情況和證據(jù)。
      因?yàn)?，從此案的現(xiàn)場檢查和詢問筆錄以及查扣的財(cái)物清單中反映，行政執(zhí)法辦案人員當(dāng)場已經(jīng)查扣了當(dāng)事人的帳冊!本、收據(jù)”本。這些書證應(yīng)該是能夠反映和查清當(dāng)事人違法經(jīng)營手機(jī)的經(jīng)營時(shí)間、手機(jī)名稱、數(shù)量、來源、進(jìn)銷貨價(jià)格、獲利等情況的最直接的證據(jù)。
      但是，此案結(jié)案時(shí)，行政執(zhí)法辦案人員卻對帳冊、收據(jù)中能夠反映的上述情況沒有任何交待。
      案卷中，也沒有這兩本帳冊、一本收據(jù)的復(fù)印件。更沒有行政執(zhí)法辦案人員根據(jù)這些證據(jù)證明當(dāng)事人違法銷售手機(jī)行為的非法所得的情況反映。
      如此以來，此案在適用《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第二十二條：“工商行政管理機(jī)關(guān)對違反第九條擅自改變經(jīng)營范圍的分別可以給予警告；罰款；沒收違法所得；責(zé)令停止?fàn)I業(yè)；扣繳或者吊銷營業(yè)執(zhí)照（以上可以并處）?！钡囊?guī)定對當(dāng)事人予以行政處罰時(shí)，也就不可能落實(shí)當(dāng)事人是否有違法經(jīng)營手機(jī)的行為，也無法按照該《條例》法定罰則順序規(guī)定：先沒收當(dāng)事人的非法所得，再加處罰款了。
      此案的行政執(zhí)法辦案人員對上述證據(jù)如此重獲而輕放，除了要對當(dāng)事人從輕處罰的理由外，不可能有更好的理由了。
      但是，這種忽略取得的直接證據(jù)，反而致使此案認(rèn)定當(dāng)事人超越其經(jīng)營范圍，擅自違法從事手機(jī)經(jīng)營業(yè)務(wù)的當(dāng)事人的證據(jù)證明不足、不清楚，并導(dǎo)致此案相關(guān)證據(jù)直接反映出來的事實(shí)正相反———當(dāng)事人根本就沒有違法經(jīng)銷過專賣商品———手機(jī)。
      如果是后一種情況，那么，此案就應(yīng)當(dāng)是錯(cuò)案。
      （3）、行政執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中告知當(dāng)事人實(shí)施行政處罰越權(quán)失當(dāng)
      此案的《詢問調(diào)查筆錄》中，行政執(zhí)法辦案人員告知當(dāng)事人：“你超范圍經(jīng)營手機(jī)的行為違反《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第九款之規(guī)定，我局執(zhí)法隊(duì)將依據(jù)《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第二十二條規(guī)定，對你進(jìn)行行政處罰，你聽清楚了嗎？”的內(nèi)容，違反了《中華人民共和國行政處罰法》第二十條：“行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。”的法定授權(quán)。該分局執(zhí)法隊(duì)只是縣級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的一個(gè)職能機(jī)構(gòu)，不具備“行政法人”地位，故其無權(quán)直接對當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。
      （四）采取行政強(qiáng)制措施違法、審批程序違法
      1、比照此案行政執(zhí)法辦案人員初查定性和最終行政處罰的定性，前后行為認(rèn)定性質(zhì)嚴(yán)重相悖。
      結(jié)案時(shí)，行政執(zhí)法辦案人員和該分局認(rèn)定當(dāng)事人的行為性質(zhì)屬于超越經(jīng)營范圍經(jīng)營手機(jī)的行為，違反的是《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》。而該《條例》沒有授予工商行政管理機(jī)關(guān)任何扣留封存當(dāng)事人財(cái)物的權(quán)利。
      但是，在立案之初，行政執(zhí)法辦案人員卻是以當(dāng)事人“你（單位）涉嫌投機(jī)倒把行為，..” 名義，“——根據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第四條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，決定對有關(guān)財(cái)物予以扣留（封存）”的。此案的行政執(zhí)法辦案人員在案初與結(jié)案時(shí)，對當(dāng)事人行為的定性 23 和由此而實(shí)施的行政行為不但錯(cuò)位，而且違法。按照《中華人民共和國行政處罰法》第三條第二款的規(guī)定：“沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效?！痹偌由洗税杆扇〉目哿粜姓?qiáng)制措施行為未經(jīng)局長批準(zhǔn)。故此扣留當(dāng)事人財(cái)物的強(qiáng)制措施行為違法。
      2、《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》存在的嚴(yán)重問題
      首先，一般來講《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》是行政執(zhí)法辦案人員在辦案過程中，發(fā)現(xiàn)需要暫扣、封存、先行登記保存等行政強(qiáng)制措施時(shí)，向有審批權(quán)限的縣級以上的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人呈報(bào)批準(zhǔn)的格式文件。而此《審批表》內(nèi)行政執(zhí)法辦案人員所有的表述內(nèi)容，皆無其根據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第四條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，決定對當(dāng)事人的手機(jī)充電器#$個(gè)、手機(jī)套%&個(gè)、帳冊“本、神州行卡號$個(gè)、盒裝皮套”&個(gè)、收據(jù)!本等有關(guān)財(cái)物予以扣留（封存）的呈報(bào)內(nèi)容。
      因此，此《審批表》即便是得到局長的批準(zhǔn)，行政執(zhí)法辦案人員對當(dāng)事人所采取的查扣財(cái)物的行政強(qiáng)制行為也是屬于超越職權(quán)的違法行為。
      其次，從該案的《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》的表述內(nèi)容看，行政執(zhí)法辦案人員所表述的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》的呈報(bào)請示內(nèi)容（詳見上錄內(nèi)容及作者的評析）。因此，該《審批表》的文體體例是完全錯(cuò)位的。
      再次，面對上述《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》中文不對題和多處涂改的文體內(nèi)容，主管局長簽署了同意的批示，這反映出工商行政管理系統(tǒng)內(nèi)，有少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部和行政執(zhí)法辦案人員對法定程序和格式文書內(nèi)容規(guī)范的忽視。也反映出少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部對其負(fù)責(zé)的職能業(yè)務(wù)的不熟悉或者不經(jīng)心。
      （五）此案的《行政處罰決定書》中告知當(dāng)事人權(quán)利失當(dāng)和越權(quán)
      其一，此案的《行政處罰決定書》尾部告知當(dāng)事人“如對本處罰決定不服，可自接到本行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)向某市工商行政管理局申請復(fù)議，如對復(fù)議不服，可自接到復(fù)議決定書之日起三十日內(nèi)向人民法院提起訴訟?！眱?nèi)容，違反《中華人民共和國行政處罰法》第三十九條第一款：“行政機(jī)關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：..（五）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；..” 的規(guī)定。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出的《行政處罰決定書》只能告知當(dāng)事人行政復(fù)議的途徑和期限，以及直接到人民法院提起行政訴訟的途徑和期限。
      該分局無義務(wù)和權(quán)力限制性地規(guī)定當(dāng)事人在不服行政處罰決定申請行政復(fù)議之后，才可以向人民法院提起行政訴訟。這是不當(dāng)告知行為。
      其二，告知當(dāng)事人不服行政復(fù)議決定后，再到人民法院提起行政訴訟權(quán)利內(nèi)容的程序，應(yīng)當(dāng)屬于該分局的上級機(jī)關(guān)的復(fù)議部門，在當(dāng)事人不服該分局的行政處罰決定，申請進(jìn)入行政復(fù)議程序，并完成復(fù)議審查作出《行政復(fù)議決定書》后，依法告知當(dāng)事人的事項(xiàng)。
      而且，此案的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出的《行政處罰決定書》，越級提前告知當(dāng)事人復(fù)議后的訴訟權(quán)利事項(xiàng)或者內(nèi)容，也違反了《中華人民共和國行政復(fù)議法》第三十八條：“公民、法人或者其他組織向行政機(jī)關(guān)申請復(fù)議的，復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請書之日起兩個(gè)月內(nèi)作出決定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。申請人不服復(fù)議決定的，可在收到處罰決定書之日起!“ 日內(nèi)向人民法院提起訴訟。復(fù)議機(jī)關(guān)逾期不作決定的，申請人可以在復(fù)議期滿之日起六十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外?！钡臅r(shí)限規(guī)定。所以，如果該分局有權(quán)告知當(dāng)事人行政訴訟的途徑和時(shí)限，那么也應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人在接到《行政復(fù)議決定書》之日起的六十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。因此，該案的《行政處罰決定書》尾部的告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利時(shí)限內(nèi)容違反了法定告知時(shí)限。其三，《中華人民共和國行政訴訟法》第三十七條第一款和第二款分別規(guī)定：“對屬于人民法院受案范圍的行政案件，公司、法人或者其他組織可以先向上一級行政機(jī)關(guān)或者法律、法規(guī)規(guī)定的行政機(jī)關(guān)申請復(fù)議，對復(fù)議不服的，再向人民法院提起訴訟；也可以直接向人民法院提起訴訟?！焙汀胺?、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)先向行政機(jī) 24 關(guān)申請復(fù)議，對復(fù)議不服再向人民法院提起訴訟的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定?！?/p>
      也就是說，適用沒有“法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)先向行政機(jī)關(guān)申請復(fù)議，對復(fù)議不服再向人民法院提起訴訟的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定?！钡囊话阈姓幜P的案件，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人的法律救濟(jì)途徑，既可以選擇行政復(fù)議，同時(shí)也可以選擇行政訴訟。而其他法律、法規(guī)已經(jīng)規(guī)定行政復(fù)議前置（即必須先向行政機(jī)關(guān)申請行政復(fù)議）的，應(yīng)當(dāng)從其規(guī)定。而此案正是屬于后一種“復(fù)議前置”情況。
      因?yàn)?，此案是以?dāng)事人違反了《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定予以行政處罰的。而《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第二十五條已經(jīng)規(guī)定：“個(gè)體工商戶對管理機(jī)關(guān)作出的違章處理不服時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先按照處理決定執(zhí)行，然后在收到處理決定通知之日起十五日（《中華人民共和國行政復(fù)議法》頒布后改為六十日）內(nèi)向作出處理的機(jī)關(guān)的上級機(jī)關(guān)申請復(fù)議，上級機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到申請之日起三十日內(nèi)作出答復(fù)，對答復(fù)不服的，可以在接到答復(fù)之日起三十日（《中華人民共和國行政訴訟法》改為三個(gè)月）內(nèi)，向人民法院起訴?！币簿褪钦f，凡適用《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定對當(dāng)事人作出行政處罰的案件，它的復(fù)議程序是前置的，是不能選擇直接向人民法院提起行政訴訟途徑的。
      那么，此案的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也就不應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人復(fù)議后的訴訟途徑和時(shí)限“如對復(fù)議不服，可自接到復(fù)議決定之日起三十日內(nèi)向人民法院提起訴訟”。因此，此案《行政處罰決定書》中告知當(dāng)事人的權(quán)利多處失當(dāng)、越權(quán)、違反法定程序。
      此案的終結(jié)評定：
      此案行政處罰的相對人認(rèn)定錯(cuò)誤；證據(jù)取得不充分，不能證明此案的定性和處罰的違法事實(shí)以及違法標(biāo)的物的存在；
      行政執(zhí)法辦案人員采取的行政強(qiáng)制措施，未經(jīng)法定審批人審批同意和錯(cuò)用法律法規(guī)，是沒有法定依據(jù)和違反法定程序的；
      告知被行政處罰的當(dāng)事人的權(quán)利失當(dāng)、越權(quán)、違反法定程序等等，違反了《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國行政訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)為不合格卷，予以撤銷。
      同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述法律的有關(guān)規(guī)定，追究造成此案上述問題的主管負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的行政責(zé)任。而當(dāng)事人劉英，則可以依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國行政復(fù)議法》、《中華人民共和國行政訴訟法》等法律規(guī)定，以該工商分局未遵守行政處罰的法定程序辦案、行政處罰主體認(rèn)定錯(cuò)誤、定性處罰證據(jù)不足、行政強(qiáng)制措施違法等為理由，向該分局的上級機(jī)關(guān)申請行政復(fù)議。
      案例六
      行政執(zhí)法檢查人：某分局檢查隊(duì)
      被行政處罰的當(dāng)事人：字號名稱：某市某區(qū)光華超市 經(jīng)營者姓名：光華 組成形式：個(gè)人經(jīng)營
      經(jīng)營場所：某市X區(qū)X鎮(zhèn)X3區(qū)9號樓
      經(jīng)營范圍及方式：銷售包裝食品、飲料、服裝鞋帽、日用百貨：零售煙*
      一、案情概況
      1、該分局行政執(zhí)法辦案人員在《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》中表述： 當(dāng)事人：光華男 40歲 無業(yè)
      2002年5月10日，分局執(zhí)法隊(duì)接到樂百氏（廣東）飲用水有限公司某市分公司投訴X市X區(qū)X鎮(zhèn)X3小區(qū)光華超市銷售假冒樂百氏桶裝飲用水后，在光華所負(fù)責(zé)的光華超市里，當(dāng)場查扣了涉嫌假冒的樂百氏品牌的桶裝水11 桶、空桶6個(gè)。經(jīng)廠家鑒定，經(jīng)局長辦公會決定，該分局對當(dāng)事人光華作出行政處罰。
      2、該分局制作的《行政處罰決定書》內(nèi)容如下： 當(dāng)事人：光華男 40歲 無業(yè) 地址：?? 經(jīng)查，當(dāng)事人于2002年5月10日在某市某區(qū)光華超市銷售假冒樂百氏桶裝飲用水被我局查獲（案件情節(jié)表述的過于簡單，既無違法行為的起始時(shí)間，又無違法行為的手段、過程、數(shù)量、來源、進(jìn)銷價(jià)格以及造成的后果等內(nèi)容，這是不符合行政處罰決定文書的規(guī)范要求的），上述事實(shí)有當(dāng)事人陳述和現(xiàn)場筆錄為證。
      當(dāng)事人的上述行為違反了《中華人民共和國商標(biāo)法》第五十二條第一款第二項(xiàng)之規(guī)定，屬于侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為。依據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》第五十三條之規(guī)定，決定處罰如下：
      1、沒收假冒注冊商標(biāo)的樂百氏桶裝飲用水11桶，2、沒收假冒注冊商標(biāo)的樂百氏桶裝飲用水空桶6個(gè)。
      注：在沒收上述假冒注冊商標(biāo)的樂百氏桶裝飲用水11桶后，該分局將這11桶樂百氏飲用水交由有關(guān)單位予以作價(jià)收購。
      二、此案獲取證據(jù)的情況 1、2002年5月10日，開出的當(dāng)事人為光華超市的《扣留（封存）財(cái)物通知書》（2002年）027號一份，內(nèi)容如下：
      經(jīng)查，你（單位）涉嫌投機(jī)倒把行為，本局根據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第四條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定（該條只有一款，按照法律適用規(guī)則或者慣例，不應(yīng)當(dāng)再寫“第一款”，直接表述為“第四條第（二）項(xiàng)”即可）決定對有關(guān)財(cái)物予以扣留（封存）（詳見《財(cái)物清單》第1778號）。2、2002年5月10日的1778號《財(cái)物清單》一份。內(nèi)容如下：（被查扣的）樂百氏純凈水11桶樂百氏空桶6個(gè)票據(jù)3本。
      3、樂百氏（廣東）飲用水有限公司某分公司制作出的格式《鑒定書》一份，原文如下： 某區(qū)工商行政管理局：貴局行政執(zhí)法辦案人員于2002年5月10日，在光華水站查扣的懷疑為侵權(quán)的樂百氏（桶裝水）產(chǎn)品共17 件（此處與行政執(zhí)法辦案人員開具的《扣留（封存）財(cái)物通知書》中，記載的查扣的商品名稱、數(shù)量、地點(diǎn)不符）。經(jīng)我公司鑒定：
      一、該產(chǎn)品不符合樂百氏（桶裝飲用水）產(chǎn)品的生產(chǎn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。
      二、樂百氏注冊商標(biāo)標(biāo)識和包裝為非法印制；
      三、所查處的樂百氏桶裝水為假冒產(chǎn)品。??
      本鑒定加蓋我駐外分公司公章同樣視為公司鑒定。
      樂百氏（廣東）飲用水有限公司———某分公司（公章）2002年月日（原件空項(xiàng)，沒有填寫鑒定日期）
      4、在該分局辦公地作的2002年5月17日9時(shí)的《詢問（調(diào)查）筆錄》一份。內(nèi)容如下：
      ??
      問：你的身份？
      答：我是光華超市的負(fù)責(zé)人。問：何時(shí)辦理執(zhí)照及經(jīng)營范圍？
      答：辦照時(shí)間2001年12月26日。經(jīng)營范圍：銷售包裝食品、飲料、服裝、日用百貨等。
      問：經(jīng)營地址？
      答：某市某區(qū)某鎮(zhèn)3區(qū)9號樓。問：你（“們”或者“們的”）超市經(jīng)銷桶裝水的品種。答：有燕京、娃哈哈和樂百氏牌。
      問：你經(jīng)銷樂百氏桶裝水的時(shí)間？ 答：是在今年三月中旬開始經(jīng)銷的。
      問：你經(jīng)銷的樂百氏桶裝水的供貨方是誰？
      答：是未來世界飲用水配送中心送的貨，每次都是送貨上門。他的公司地址是：本市區(qū)東街98號、電話號碼是5067788。
      問：你們之間有無供銷合同？ 答：沒有。
      問：每桶的價(jià)格？
      答：進(jìn)價(jià)是樂百氏礦泉水每桶8.7元，純凈水每桶7.7 元。零售是：礦泉水每桶11元，純凈水是每桶11 元。
      問：你共進(jìn)了幾次貨？
      答：從開始到現(xiàn)在大概進(jìn)了十余（次）貨，共計(jì)進(jìn)貨有百余桶。問：你近段時(shí)間進(jìn)貨的情況。
      答：我近期進(jìn)了兩次水。時(shí)間分別是5月1日進(jìn)了8桶樂百氏礦泉水，5月2日進(jìn)了2桶樂百氏。并留有進(jìn)貨票可查。
      問：是否清楚你所銷售的桶裝水是假冒他人注冊商標(biāo)的產(chǎn)品？
      答：不知道。因?yàn)榻o我送貨的公司我去過，也看過他們的質(zhì)檢報(bào)告。所以，我想不會有什么問題。
      問：還有什么要說的嗎？ 答：沒有了。?? 5、2002年5月22 日10 時(shí)，在該分局辦公地作出的《詢問（調(diào)查）筆錄》一份。內(nèi)容如
      下：
      （行政執(zhí)法辦案人員未告知當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)利和提出回避權(quán)利，便直截了當(dāng)?shù)亻_始了以下的詢問）：
      問：今天請你來還有一些情況需要進(jìn)一步進(jìn)行核實(shí)調(diào)查，你知道嗎？ 答：我知道。
      問：你所有的銷售樂百氏桶裝水的進(jìn)貨憑證都齊全嗎？ 答：由于保管不妥，有些票據(jù)已丟失，所以不是很齊全。問：你進(jìn)桶裝樂百氏水是否有正式發(fā)票？
      答：每次進(jìn)水都是我打電話通知對方送貨，他們每次都是送貨上門。對方在白天正常營業(yè)內(nèi)送貨時(shí)，給我的是由電腦打印（的）發(fā)票附單。有時(shí)晚上我要貨，由于電腦操作人員已下班，他們給我開具的（是）出庫單。雖（然）票面不一樣，但同屬一個(gè)公司。
      問：你是否索要過對方的正式發(fā)票？
      答：沒有要過正式發(fā)票，他們也沒有給我。因?yàn)樗麄兘o我的發(fā)票附單和出庫單也一樣能記帳，再有稅務(wù)部門（給我們超市）訂的是定額稅金，也不需要查發(fā)票。
      問：你（們超市）是否有健全的財(cái)務(wù)帳目。
      答：沒有正式的財(cái)務(wù)制度，因?yàn)槲沂且粋€(gè)個(gè)體工商戶，不需要那么復(fù)雜，每天的進(jìn)銷貨的情況，只是記錄在幾個(gè)本子上。
      問：你在本子上記錄的進(jìn)銷貨的情況是否齊全？ 答：記錄的比較齊全。
      問：店里的樂百氏空桶是從那里來的？
      答：空桶是我從未來世界飲用水配送中心租來的。每只桶的押金35.5元?？偣?5個(gè)。
      問：你是否有押金憑證？ 答：有。
      問：你是否能提供給你供水方的證明材料和他們的資質(zhì)證明？ 答：能提供。
      問：還有什么補(bǔ)充的嗎？
      注：以上錄入的證據(jù)，就是此案的全部結(jié)案證據(jù)。
      三、此案存在的主要問題
      （一）此案的有效證據(jù)取得不足、量度處罰失當(dāng)
      首先從該案的%份《詢問筆錄》中看，都沒有問及當(dāng)事人的違法行為的手段、過程、確定的數(shù)量、造成的后果。
      在第一次詢問中，行政執(zhí)法辦案人員問出了當(dāng)事人“從開始到現(xiàn)在大概進(jìn)了十余（次）貨，共計(jì)進(jìn)貨有百余桶”的大概進(jìn)貨量、購銷貨價(jià)格后，就沒有繼續(xù)詢問準(zhǔn)確的兩種水（礦水和純凈水）的各自進(jìn)貨量和銷售量。
      而第二次的詢問筆錄，也未涉及到上述應(yīng)當(dāng)細(xì)致核實(shí)的調(diào)查內(nèi)容。并對當(dāng)事人已經(jīng)基本上要交待出來的非法所得（即便是都按礦泉水的高價(jià)8.7元/桶進(jìn)，100 桶售出后，也應(yīng)當(dāng)有130元的非法獲利）避而不追、不問。而是將詢問的方向轉(zhuǎn)移到了票據(jù)身上。
      其次從此案暫扣的《財(cái)物清單》和詢問筆錄中可以看出，行政執(zhí)法辦案人員應(yīng)該可以根據(jù)已經(jīng)查扣到的!本票據(jù)和當(dāng)事人能夠提交出來的、記錄著進(jìn)銷情況“比較齊全”的記事本，來查清當(dāng)事人違法購銷假冒樂百氏桶裝水的數(shù)量、來源、價(jià)格和非法所得。
      但是，行政執(zhí)法辦案人員卻沒有利用這些已經(jīng)取到和繼續(xù)追查可以取到的證據(jù)，來核實(shí)上述需要查實(shí)的問題。而且，也沒有將這些證據(jù)反映復(fù)制在卷宗內(nèi)。
      從筆錄中還可以反映出，為當(dāng)事人提供假冒飲用水的違法分子，是可以被行政執(zhí)法辦案人員查到的。一是當(dāng)事人可以帶領(lǐng)行政執(zhí)法辦案人員前往他曾經(jīng)去過的這家供飲用水的單位；二是供貨方所交付當(dāng)事人的飲用水桶的押金收據(jù)，也能夠直接提供供貨者的住所、地址或者電話。三是當(dāng)事人已經(jīng)提供給行政執(zhí)法辦案人員了電話號碼，這是可以繼續(xù)追查的一種線索或者聯(lián)系方式。但是，在案卷中沒有反映出行政執(zhí)法辦案人員到為此案當(dāng)事人提供假貨者的地方，查證與驗(yàn)證的任何證據(jù)。
      由于行政執(zhí)法辦案人員沒有到提供假冒桶裝純凈水者處查取和核實(shí)相關(guān)事實(shí)，使得此案整個(gè)案卷材料，都是單方面的孤證。行政執(zhí)法辦案人員僅憑在當(dāng)事人處取得的單方面證據(jù)結(jié)案，這不僅使得此案的取證不周延，而且，也沒能夠?qū)崿F(xiàn)對制售假冒商品的供水者給予行政責(zé)任追究的職責(zé)。最后，此案僅以沒收所查扣的當(dāng)事人處的空桶與水桶結(jié)案。給人造成行政執(zhí)法辦案人員有意對當(dāng)事人從輕處罰，允許銷售假冒商品者留有非法獲利，而不予追究的感覺和放縱制假供貨者之嫌。
      （二）鑒定證據(jù)的標(biāo)的、時(shí)間、對象、地點(diǎn)，與行政執(zhí)法辦案人員此案所取得的相關(guān)證據(jù)內(nèi)
      容不相一致，造成此鑒定所證明的對象、標(biāo)的、時(shí)間、地點(diǎn)無法律效力首先，樂百氏廠家出具的《鑒定書》稱“貴局行政執(zhí)法辦案人員于2002年5月10 日，在光華水站查扣的懷疑為侵權(quán)的樂百氏（桶裝水）產(chǎn)品共17 件。經(jīng)我公司鑒定：??” 這種鑒定證明表述存在下述問題：
      1、樂百氏廠家這種表述所確定的被檢測的物品的所有人是光華水站的物品———桶裝水，而不是工商分局的行政執(zhí)法辦案人員所調(diào)查的相對人光華超市的被扣物品———桶裝純凈水和空桶。
      2、樂百氏廠家所檢測的是$%桶桶裝水，而不是工商分局的行政執(zhí)法人員因需要鑒定真假，而送到樂百氏分公司或者廠家那里的、從光華超市查扣的11桶純凈水和6只空桶。
      由于，上述此《鑒定書》在這兩個(gè)方面的不嚴(yán)格、不認(rèn)真的表述證明，不僅造成此鑒定證
      明的事實(shí)產(chǎn)生了：此光華水站，非彼光華超市；此17桶桶裝水，也非彼送檢的11桶純凈水和6只空桶的歧義。而且，也造成了送檢商品的所有人———某工商分局與被檢商品的所有人———光華超市，不是鑒定書中所涉及到的送檢所有人和被檢的商品所有人，鑒定的商品標(biāo)的與此案所涉及到的不是同一類標(biāo)的物的事實(shí)。
      也就是說，從鑒定涉及到的人與物來看，樂百氏廠家所檢驗(yàn)的17 件桶裝水的擁有者———光華水站，與此案所涉及的當(dāng)事人———光華超市不是同一被鑒定人；樂百氏廠家所檢驗(yàn)的17件桶裝水，也與此案所涉及的假冒商品11 件純凈水和6只空桶，不是同一批、同一案件的被檢商品。結(jié)論就成為此《鑒定書》非此案行政執(zhí)法辦案人員所需要的具有專
      一、確定法律效力的鑒定證據(jù)。
      因?yàn)槠湟?，該工商分局送檢的只可能是其在光華超市所查扣到的11件純凈水和6只空桶。而《鑒定書》中將工商分局送檢的11 件純凈水和6只空桶，全部說成是光華水站的17件“桶裝水”，其鑒定的標(biāo)的物就與此案的人和物無法對應(yīng)。
      其二，該《鑒定書》鑒定的第一項(xiàng)結(jié)論內(nèi)容為“該產(chǎn)品不符合樂百氏（桶裝飲用水）產(chǎn)品的生產(chǎn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。”這也是一種不嚴(yán)肅和不科學(xué)的結(jié)論。
      因?yàn)?，檢測生產(chǎn)和衛(wèi)生這樣標(biāo)準(zhǔn)的高技術(shù)鑒定，是需要特定的科學(xué)分析設(shè)備和技術(shù)指標(biāo)以及具體劑量作為依據(jù)的。而此案的鑒定證據(jù)內(nèi)容里，并沒有經(jīng)科學(xué)設(shè)備檢測的劑量、成分、微量元素和細(xì)菌種類含量比例等具體技術(shù)、衛(wèi)生指標(biāo)的數(shù)據(jù)作為支撐。因此，這種鑒定，讓人難以相信它是經(jīng)過科學(xué)設(shè)備和技術(shù)測試所產(chǎn)生的，并對它的結(jié)論的真實(shí)性產(chǎn)生置疑。
      其三，這份樂百氏某分公司出具的《鑒定書》尾部，沒有填寫經(jīng)過鑒定得出結(jié)論的日期，使得該鑒定失去特定時(shí)間內(nèi)的有效證明力。
      因?yàn)?，沒有鑒定日期或時(shí)間記載，就無法證明廠家所鑒定的“17桶桶裝水”，就是在該工商局交由其檢測的11只桶裝水和6只空桶的期間內(nèi)進(jìn)行的。證明不了鑒定的時(shí)間是在此案當(dāng)事人涉案的有效期間內(nèi)，那就可能是在涉案有效期間前或者拖后的不確定時(shí)間內(nèi)的鑒定結(jié)果。如果是前者———提前作出的鑒定，那么此鑒定就不具備此案的鑒定對象和鑒定事實(shí)存在的前提，也就是不具備對此案的當(dāng)事人涉及到的標(biāo)的物鑒定的專
      一、確定的法律效力；如果是拖后鑒定的，那么，時(shí)間久了，再純凈的水也會在細(xì)菌含量、化學(xué)成分上產(chǎn)生質(zhì)變；那么，此鑒定的結(jié)果就不是此案當(dāng)事人銷售時(shí)態(tài)的純凈水的質(zhì)量狀態(tài)。因此，沒有鑒定時(shí)間或日期的鑒定證據(jù)，也就失去了其鑒定的輔助性、證明性法律效力。
      綜合上述分析得出的最后結(jié)論就是：此案由樂百氏廠家出具的鑒定的法律效力，因其出證時(shí)間、標(biāo)的物、標(biāo)的物的送檢者和所有者的不確定，而必然會受到質(zhì)疑，并歸于無效（因?yàn)?，既然此《鑒定書》所認(rèn)定的標(biāo)的物不是光華超市所有，那么，在沒有證據(jù)證明光華超市購銷的樂百氏桶裝水是假冒的、不合格的產(chǎn)品，光華超市的負(fù)責(zé)人光華，也就不能被工商行政管理局及其行政執(zhí)法人員認(rèn)定為銷售假冒偽劣商品的違法當(dāng)事人，并進(jìn)行處罰）。
      （三）此案的公文文書方面存在的問題
      1、在《案件終結(jié)報(bào)告》和《行政處罰決定書》里，此案當(dāng)事人光華的身份，被行政執(zhí)法辦案人員認(rèn)定為“無業(yè)人員”。
      而光華本人在與行政執(zhí)法辦案人員談話時(shí)，已經(jīng)明確告知“我是光華超市的負(fù)責(zé)人”和“..因?yàn)槲沂且粋€(gè)個(gè)體工商戶，不需要那么復(fù)雜，每天的進(jìn)銷貨的情況，只是記錄在幾個(gè)本 子上?！?。而且，光華超市的《營業(yè)執(zhí)照》也注明了“光華超市”是個(gè)人經(jīng)營的，經(jīng)營者為“光華”。因此，光華本人的身份和職業(yè)本應(yīng)當(dāng)是個(gè)體工商戶或個(gè)體經(jīng)營者。行政執(zhí)法辦案人員認(rèn)定光 29 華為“無業(yè)人員”，是不符合事實(shí)的。
      也許，有人會覺得作者如此挑剔是小題大做。其實(shí)不然，別看這是一個(gè)小問題。但是，它卻是關(guān)系到此案當(dāng)事人的行為如何定性的大問題。
      因?yàn)?，如果光華本人被按照《案件終結(jié)報(bào)告》確定的無業(yè)身份（即無照經(jīng)營）定性。那么，此案對當(dāng)事人———光華的處罰定性，就不應(yīng)當(dāng)按照一般侵犯商標(biāo)專用權(quán)性質(zhì)的違法行為定性處罰了。而是應(yīng)當(dāng)定為性質(zhì)較前一種嚴(yán)重的“無照經(jīng)營假冒偽劣商品或假冒商標(biāo)”的投機(jī)倒把行為，適用于《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》的相關(guān)規(guī)定，重處光華的違法行為。
      《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》對“無照經(jīng)營假冒偽劣商品或假冒商標(biāo)”的投機(jī)倒把行為的處罰所適用的規(guī)定為：（第三條第一款第（六）項(xiàng)）“制造、推銷冒牌商品、假商品、劣質(zhì)商品，坑害消費(fèi)者，或者摻雜使假、偷工減料情節(jié)嚴(yán)重的；”《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則》對上述行為的罰則為：［第十五條第一款第（九）項(xiàng)］“屬于《條例》第三條第一款第（六）項(xiàng)所指行為的，限價(jià)出售物品，沒收非法所得，沒收物品，沒收銷貨款，處非法所得兩倍以下或者經(jīng)營額20%以下的罰款；對未取得非法所得的，處以10萬元以下的罰款；??”
      這種定性為投機(jī)倒把行為的處罰，要比此案所適用的《中華人民共和國商標(biāo)法》第五十二條第（二）項(xiàng)規(guī)定：“銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的；”再依據(jù)該法第五十三條規(guī)定：“??。工商行政管理部門處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊商標(biāo)標(biāo)識的工具，并可以處以罰款。??”的行政處罰嚴(yán)厲的多、重的多。
      因此，確定違法當(dāng)事人的真實(shí)身份，并且據(jù)其身份確定違法性質(zhì)，是查辦案件的最基本的要求之一。否則，就會造成定性不當(dāng)或者定性失當(dāng)?shù)膯栴}產(chǎn)生。
      2、筆錄當(dāng)中存在的語句不準(zhǔn)確、不確定和無邏輯連貫性問題 如：行政執(zhí)法辦案人員問：每桶的價(jià)格？
      當(dāng)事人回答：進(jìn)價(jià)是樂百氏礦泉水每桶8.7 元，純凈水每桶7.7 元。零售是：礦泉水每桶11元，純凈水是每桶11元。由于行政執(zhí)法辦案人員所問的問題，沒有明確是購進(jìn)還是售出的價(jià)格，造成聽者不知所問之意，所以干脆將其購銷兩個(gè)價(jià)格全部排列出來。但是，這樣的回答也沒有“進(jìn)價(jià)”和“零售”桶裝水的主語，你分不清這個(gè)零售價(jià)是當(dāng)事人對外的零售價(jià)，還是供貨者供給當(dāng)事人的零售價(jià)格。因此，行政執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)冠主語記錄提問才會更準(zhǔn)確。
      又如：行政執(zhí)法辦案人員問：你共進(jìn)了幾次貨？
      當(dāng)事人回答：從開始到現(xiàn)在大概進(jìn)了十余次貨，共計(jì)進(jìn)貨有百余桶。此時(shí)，從細(xì)致調(diào)查職責(zé)考慮，行政執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)接著詢問當(dāng)事人這百桶桶裝水銷售的數(shù)量、品種、購銷價(jià)格和獲利等情況。但是，行政執(zhí)法辦案人員到此忽略不計(jì)，轉(zhuǎn)而詢問：“你近段時(shí)間進(jìn)貨的情況?！笔沟眠@種“撿了芝麻，放下西瓜”的詢問最終沒有調(diào)查清楚當(dāng)事人一共購進(jìn)多少數(shù)量的假冒樂百氏桶裝水（難道轉(zhuǎn)問近期的是只對近期的進(jìn)貨行為進(jìn)行查處，而遠(yuǎn)期的違法進(jìn)貨行為就可以放置不作處理？）。接著當(dāng)事人也只是簡單地回答道：我近期進(jìn)了兩次水。時(shí)間分別是(5月1日進(jìn)了8桶樂百氏礦泉水，5月2日進(jìn)了2桶樂百氏。并留有進(jìn)貨票可查。
      再如：行政執(zhí)法辦案人員問當(dāng)事人：是否清楚你所銷售的桶裝水是假冒他人注冊商標(biāo)的產(chǎn)品？由于，在此前行政執(zhí)法辦案人員詢問了當(dāng)事人的超市還經(jīng)營著燕京牌和娃哈哈桶裝水。此處詢問的“桶裝水”的概念就太泛泛了。這樣不確定標(biāo)的物的泛泛詢問，就有包括當(dāng)事人所經(jīng)營的樂百氏以外的其他燕京、娃哈哈等桶裝水之意。所以，行政執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)
      明詢問的是“樂百氏桶裝水”。類似情況在行政執(zhí)法辦案人員對當(dāng)事人的第二次詢問中也大量存在（詳見筆錄（1）、（2）中加注的文字與標(biāo)注的符號句）。在此不再一一列舉。以 30 上詢問問題關(guān)系到調(diào)查取證的細(xì)致、準(zhǔn)確和證明力。不能不引起行政執(zhí)法辦案人員的注意。
      （四）此案中違反法定程序的問題
      在行政執(zhí)法辦案人員的第二次詢問時(shí)，沒有按照《中華人民共和國行政訴訟法》第三十二條第一款：“當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納?！钡囊?guī)定，告知當(dāng)事人有陳述和申辯的權(quán)利。按照《中華人民共和國行政處罰法》第三條第二款：“沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效?！钡南嚓P(guān)規(guī)定，這屬于未窮盡法定程序的不規(guī)范現(xiàn)象。
      （五）強(qiáng)制措施與行政處罰相悖的問題
      此案在調(diào)查之初，行政執(zhí)法辦案人員在查扣當(dāng)事人的財(cái)物時(shí)，是以其“涉嫌投機(jī)倒把行 為”為由，并依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第四條第（二）項(xiàng)：“檢查投機(jī)倒把行為人的財(cái)物，其中用于投機(jī)倒把的可以扣留；”的規(guī)定的授權(quán)做出的。但是，到了結(jié)案時(shí)，行政執(zhí)法辦案人員卻引用了《中華人民共和國商標(biāo)法》，對當(dāng)事人的違法行為進(jìn)行處罰。這是適用法律前后不
      一、不規(guī)范的行政行為。
      當(dāng)然，如果說：行政執(zhí)法辦案人員是以特別法《中華人民共和國商標(biāo)法》優(yōu)于《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》效力為由，在結(jié)案時(shí)適用《中華人民共和國商標(biāo)法》處理此案的。那么，辦案前期適用《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》查扣當(dāng)事人財(cái)物的這種作法也是不妥當(dāng)?shù)摹Ｒ驗(yàn)?，現(xiàn)行的《中華人民共和國商標(biāo)法》第五十五條第一款第（四）項(xiàng)已經(jīng)明確規(guī)定了工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)“..檢查與侵權(quán)活動(dòng)有關(guān)的物品；對有證據(jù)證明是他人注冊商標(biāo)專用權(quán)的物品，可以查封或者扣押?！彼裕税傅男姓?zhí)法辦案人員在此案前期實(shí)施查扣措施時(shí)，未按照《中華人民共和國商標(biāo)法》的此條規(guī)定辦理扣留當(dāng)事人的財(cái)物手續(xù)，而適用了《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》的相關(guān)規(guī)定采取了行政強(qiáng)制措施———暫扣當(dāng)事人的財(cái)物，依然是舍近求遠(yuǎn)、不準(zhǔn)確適用法律法規(guī)的。故爾，此案的行政強(qiáng)制措施與行政處罰之間存在法律、法規(guī)適用的相背問題。另外，該案還存在著處理罰沒物品不當(dāng)問題。
      此案的行政執(zhí)法辦案人員在《行政處罰決定書》作出決定后，將所查扣的、并已經(jīng)被鑒定為“..該產(chǎn)品不符合樂百氏（桶裝飲用水）產(chǎn)品的生產(chǎn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)”的當(dāng)事人的假冒樂百氏純凈水及空桶，交給其他單位予以收購（再銷售或者飲用）是處理不當(dāng)?shù)摹Ｒ驗(yàn)?，既然是不符合樂百氏產(chǎn)品的生產(chǎn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的、假冒的不合格的劣質(zhì)飲用水，行政執(zhí)法辦案人員在結(jié)案處理被扣的這些劣質(zhì)桶裝飲用水時(shí)，就應(yīng)當(dāng)予以銷毀。而不應(yīng)該讓其他單位予以收購后，再行銷售，以危害其他消費(fèi)者。
      此案的終結(jié)評定：
      此案的證據(jù)取得不充足。已經(jīng)取得的證據(jù)，與廠家證明的鑒定物品內(nèi)容相佐、無法對應(yīng)。很多證據(jù)都因缺漏和不相關(guān)聯(lián)，而無法證明案件結(jié)案時(shí)實(shí)施處罰的違法事實(shí)確定存在。另外，未按法定程序告知當(dāng)事人權(quán)利。公文行文不規(guī)范。結(jié)案處理假冒偽劣商品措施違法。
      此案應(yīng)為不合格卷，予以撤銷。
      案 例 七
      行政執(zhí)法檢查人：某分局商標(biāo)廣告科 被行政處罰當(dāng)事人：鉑林副食店 經(jīng)營者姓名：孫某 組成形式：個(gè)人經(jīng)營
      經(jīng)營場所：某區(qū)東嶺2路總站對面
      經(jīng)營范圍：零售：定型包裝食品、煙、酒、冷飲
      一、案情概況
      1、從該分局制作的《行政處罰決定書》反映的結(jié)案情況如下：
      當(dāng)事人：鉑林副食店 住所：東嶺2路總站對面 負(fù)責(zé)人：孫某
      經(jīng)查：當(dāng)事人于2002年4月5日，在某市大家邦飲料有限責(zé)任公司送貨時(shí)，購進(jìn)五箱（每箱15瓶）大家邦飲料有限責(zé)任公司生產(chǎn)的大家邦牌鮮橙多，該商品上印有“新北京迎2008 ”字樣。至我科檢查時(shí)，已售出18 瓶，剩余57 瓶被扣留。當(dāng)事人以每箱28元進(jìn)貨，34.5元銷售。上述事實(shí)有當(dāng)事人陳述、現(xiàn)場記錄、第29 屆奧運(yùn)會組委會法律事務(wù)部“有關(guān)‘新北京2008’標(biāo)志使用授權(quán)問題的函”（奧組委法［2002］53號）證據(jù)佐證。
      當(dāng)事人的上述行為違反了《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》第5條第四項(xiàng)之規(guī)定，屬于銷售含有奧林匹克標(biāo)志的商品的行為。依據(jù)《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》第10條之規(guī)定，決定處罰如下：
      1、罰款100元。
      2、沒收57瓶大家邦牌鮮橙多。??（以下告知繳款和權(quán)力內(nèi)容略。）
      二、此案取得的證據(jù)等情況 1、2002年4月1日由行政執(zhí)法辦案人員制作的《現(xiàn)場檢查筆錄》一份，全文如下：..檢查項(xiàng)目：“大家邦”鮮橙多飲料 檢查情況：在專項(xiàng)檢查中，發(fā)現(xiàn)鉑林副食店經(jīng)銷某市大家邦飲料有限責(zé)任公司生產(chǎn)的“大家邦”鮮橙多飲料共57 瓶，該商品上印有“新北京迎2008 ”字樣。故我科當(dāng)即對該商品57瓶進(jìn)行了扣留（詳見財(cái)物清單）。2、2002年4月15日該分局致北京2008奧委會組委會的函一份，內(nèi)容如下：
      我局依據(jù)某市工商行政管理局發(fā)××(“關(guān)于《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》有關(guān)問題的通知”的精神開展了專項(xiàng)檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)某市大家?guī)惋嬃嫌邢薰旧a(chǎn)的大家邦牌“鮮橙多”和“蜜桃多”的包裝物上印有“新北京迎2008 ”字樣。我們初步認(rèn)定，該行為違反了《奧林匹克保護(hù)條例》第五條第一項(xiàng)之規(guī)定，屬侵權(quán)行為。
      為取得確鑿證據(jù)，特請奧組委給予當(dāng)事人侵權(quán)行為的進(jìn)一步確認(rèn)。3、2002年4月18日，第29屆奧林匹克運(yùn)動(dòng)委員會組織委員會法律事務(wù)部《關(guān)于答復(fù)某某市工商行政管理局某分局有關(guān)“新北京2008 ”標(biāo)志使用授權(quán)問題的函》，一份：
      某市工商行政管理局某分局：
      貴單位4月15日就“新北京2008 ”標(biāo)志使用授權(quán)問題發(fā)來的協(xié)助確認(rèn)傳真函收悉。現(xiàn)復(fù)如下：
      一、今年2月7日國際奧林匹克委員會致函我委，授權(quán)我委“對于未經(jīng)授權(quán)的第三方擅自使用同奧林匹克相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)采取行動(dòng)，包括在中國法律執(zhí)行機(jī)關(guān)提出要求，和（或）在中國司法部門提起訴訟?！痹擁?xiàng)工作在我委由我部負(fù)責(zé)執(zhí)行。
      二、我委和原北京2008年奧林匹克運(yùn)動(dòng)委員會均未授權(quán)某市大家邦飲料有限公司在其產(chǎn)品和包裝上使用包括“新北京2008 ”在內(nèi)的任何奧林匹克標(biāo)志。
      三、某市大家邦飲料有限公司在其產(chǎn)品包裝物上印有“新北京迎2008”字樣，明顯存在變相利用“新北京迎2008”標(biāo)志的故意。根據(jù)《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》第五條第一項(xiàng)和《北京市奧林匹克知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定》第八條第一、三項(xiàng)的規(guī)定，我部贊同貴單位對其侵權(quán)行為的初步認(rèn)定。
      我委對貴單位依法保護(hù)奧林匹克標(biāo)志，打擊侵權(quán)行為的做法，給予充分肯定和高度評價(jià)，望及時(shí)將查處結(jié)果告知我部。4、2002年4月18日，行政執(zhí)法辦案人員制作的與當(dāng)事人的負(fù)責(zé)人孫某的《詢問（調(diào)查）筆錄》一份。全文如下：
      問：你單位是否經(jīng)過注冊登記。答：是。
      問：你銷售的大家邦鮮橙多是從哪進(jìn)的貨。答：廠家們送的。問：廠家名稱知道嗎。
      答：某市大家邦飲料有限公司，地址是：某鎮(zhèn)開發(fā)區(qū)。問：進(jìn)了多少，什么時(shí)間進(jìn)的貨。答：五箱。一箱15瓶。4月5日。問：銷了多少，剩余多少。答：18瓶。剩余57瓶。問：進(jìn)價(jià)，賣價(jià)。
      答：每箱28元，每瓶1.8元（準(zhǔn)確價(jià)格應(yīng)為!1.87元/瓶），賣2.3元一瓶。問：有進(jìn)貨發(fā)票嗎。
      答：沒有。因?yàn)檎J(rèn)識所以沒票（“認(rèn)識”什么？認(rèn)識發(fā)票？認(rèn)識發(fā)票就可以不要購貨發(fā)票了？此處行政執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記錄，要有主語：“沒有要進(jìn)貨發(fā)票，因?yàn)槲覀兣c供貨人認(rèn)識，相互信任，就沒有跟他們要發(fā)票?！保?/p>
      問：大家邦牌鮮橙多上有“新北京迎2008 ”字樣，這是侵犯了奧林匹克標(biāo)志專用權(quán)的行為，你知道嗎。
      答：我不清楚，現(xiàn)在知道了。
      問：對此我科將依據(jù)《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》第一條第二款第四項(xiàng)之規(guī)定對你單位進(jìn)行處罰，有什么要說的嗎。
      答：我是銷售的，對這個(gè)問題不太了解，希望從輕處罰，下次一定改正。
      5、《某市沒收物品統(tǒng)一收據(jù)》一份，內(nèi)容如下： 被沒收單位或個(gè)人：鉑林副食店
      沒收原因：侵犯商標(biāo)專用權(quán) 名稱：大家邦鮮橙多 單位：瓶 數(shù)量：伍拾柒 牌號：無 規(guī)格：無 質(zhì)量：無 特征：無。
      二、此案取得的證據(jù)等情況 1、2002年4月1日由行政執(zhí)法辦案人員制作的《現(xiàn)場檢查筆錄》一份，全文如下：..檢查項(xiàng)目：“大家邦”鮮橙多飲料 檢查情況：在專項(xiàng)檢查中，發(fā)現(xiàn)鉑林副食店經(jīng)銷某市大家邦飲料有限責(zé)任公司生產(chǎn)的“大家邦”鮮橙多飲料共57 瓶，該商品上印有“新北京迎2008 ”字樣。故我科當(dāng)即對該商品57瓶進(jìn)行了扣留（詳見財(cái)物清單）。2、2002年4月15日該分局致北京2008奧委會組委會的函一份，內(nèi)容如下：
      我局依據(jù)某市工商行政管理局發(fā)××(“關(guān)于《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》有關(guān)問題的通知”的精神開展了專項(xiàng)檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)某市大家?guī)惋嬃嫌邢薰旧a(chǎn)的大家邦牌“鮮橙多”和“蜜桃多”的包裝物上印有“新北京迎2008 ”字樣。我們初步認(rèn)定，該行為違反了《奧林匹克保護(hù)條例》第五條第一項(xiàng)之規(guī)定，屬侵權(quán)行為。
      為取得確鑿證據(jù)，特請奧組委給予當(dāng)事人侵權(quán)行為的進(jìn)一步確認(rèn)。
      3、2002年4月18日，第29屆奧林匹克運(yùn)動(dòng)委員會組織委員會法律事務(wù)部《關(guān)于答復(fù)某某市工商行政管理局某分局有關(guān)“新北京2008 ”標(biāo)志使用授權(quán)問題的函》，一份：
      某市工商行政管理局某分局：
      貴單位4月15日就“新北京2008 ”標(biāo)志使用授權(quán)問題發(fā)來的協(xié)助確認(rèn)傳真函收悉?，F(xiàn)復(fù)如下：
      一、今年2月7日國際奧林匹克委員會致函我委，授權(quán)我委“對于未經(jīng)授權(quán)的第三方擅自使用同奧林匹克相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)采取行動(dòng)，包括在中國法律執(zhí)行機(jī)關(guān)提出要求，和（或）在中國司法部門提起訴訟?！痹擁?xiàng)工作在我委由我部負(fù)責(zé)執(zhí)行。
      二、我委和原北京2008年奧林匹克運(yùn)動(dòng)委員會均未授權(quán)某市大家邦飲料有限公司在其產(chǎn)品和包裝上使用包括“新北京2008 ”在內(nèi)的任何奧林匹克標(biāo)志。
      三、某市大家邦飲料有限公司在其產(chǎn)品包裝物上印有“新北京迎2008”字樣，明顯存在變相利用“新北京迎2008”標(biāo)志的故意。根據(jù)《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》第五條第一項(xiàng)和《北京市奧林匹克知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定》第八條第一、三項(xiàng)的規(guī)定，我部贊同貴單位對其侵權(quán)行為的初步認(rèn)定。
      我委對貴單位依法保護(hù)奧林匹克標(biāo)志，打擊侵權(quán)行為的做法，給予充分肯定和高度評價(jià)，望及時(shí)將查處結(jié)果告知我部。4、2002年4月18日，行政執(zhí)法辦案人員制作的與當(dāng)事人的負(fù)責(zé)人孫某的《詢問（調(diào)查）筆錄》一份。全文如下：
      問：你單位是否經(jīng)過注冊登記。答：是。
      問：你銷售的大家邦鮮橙多是從哪進(jìn)的貨。答：廠家們送的。問：廠家名稱知道嗎。
      答：某市大家邦飲料有限公司，地址是：某鎮(zhèn)開發(fā)區(qū)。問：進(jìn)了多少，什么時(shí)間進(jìn)的貨。答：五箱。一箱15瓶。4月5日。問：銷了多少，剩余多少。答：18瓶。剩余57瓶。問：進(jìn)價(jià)，賣價(jià)。
      答：每箱28元，每瓶1.8元（準(zhǔn)確價(jià)格應(yīng)為1.87元/瓶），賣2.3元一瓶。問：有進(jìn)貨發(fā)票嗎。
      答：沒有。因?yàn)檎J(rèn)識所以沒票（“認(rèn)識”什么？認(rèn)識發(fā)票？認(rèn)識發(fā)票就可以不要購貨發(fā)票了？此處行政執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記錄，要有主語：“沒有要進(jìn)貨發(fā)票，因?yàn)槲覀兣c供貨人認(rèn)識，相互信任，就沒有跟他們要發(fā)票。”）。
      問：大家邦牌鮮橙多上有“新北京迎2008 ”字樣，這是侵犯了奧林匹克標(biāo)志專用權(quán)的行為，你知道嗎。
      答：我不清楚，現(xiàn)在知道了。
      問：對此我科將依據(jù)《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》第一條第二款第四項(xiàng)之規(guī)定對你單位進(jìn)行處罰，有什么要說的嗎。
      答：我是銷售的，對這個(gè)問題不太了解，希望從輕處罰，下次一定改正。
      5、《某市沒收物品統(tǒng)一收據(jù)》一份，內(nèi)容如下： 被沒收單位或個(gè)人：鉑林副食店 沒收原因：侵犯商標(biāo)專用權(quán) 名稱：大家邦鮮橙多
      單位：瓶 數(shù)量：伍拾柒 牌號：無 規(guī)格：無 質(zhì)量：無 特征：無。
      三、此案存在的主要問題
      （一）證據(jù)取得、制作不充分
      1、此案除了《現(xiàn)場檢查筆錄》和《詢問筆錄》中提到的該分局所查扣的大家邦鮮橙多上有 “新北京迎2008字樣”外，卷宗內(nèi)應(yīng)當(dāng)取得該商品的照片、圖像、飲料包裝等證據(jù)，以佐證該行政執(zhí)法辦案人員所查扣到的大家邦飲料上注有“新北京迎2008”的侵犯奧林匹克標(biāo)志專用權(quán)的字樣或圖案。而此案沒有提取這方面的直觀證據(jù)。
      2、此案行政執(zhí)法辦案人員在《扣留財(cái)物清單》和《罰沒物品統(tǒng)一收據(jù)》中，沒有在“特征”欄目里填寫或者注明所查扣或收繳的大家邦飲料上有“新北京迎2008”字樣的特征，使所扣物品的違法標(biāo)記性證據(jù)無顯示或記載。
      3、此案已經(jīng)明顯查出供給侵權(quán)飲料的生產(chǎn)者及其所在地，行政執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)據(jù)此追查到第一違法侵權(quán)供貨者處，予以立案調(diào)查，直至查處。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)復(fù)制供貨者與此案當(dāng)事人購銷違法飲料的相關(guān)證據(jù)并入此案。這樣，一是可以佐證此案當(dāng)事人的貨源及所講情況是否屬實(shí)；二是可以在作出行政處罰決定之前，確定涉案所有當(dāng)事人的各自責(zé)任（明知故進(jìn)、還是不知供貨有問題而進(jìn)的）屬性；三是可以追查侵權(quán)商品生產(chǎn)者的違法行為，并予以制止。
      假如后一點(diǎn)是因?yàn)榍謾?quán)商品的生產(chǎn)者不是該工商分局管轄地區(qū)內(nèi)的企業(yè)，不便調(diào)查。那也可以將此生產(chǎn)者，移交給其屬地管轄的工商行政管理分局予以查處。并在此案存入移交手續(xù)材料。但是，此案對此問題的處理沒有任何反映。如果沒有追查，那么此案行政執(zhí)法辦案人員法定職責(zé)未盡。
      （二）公文文書中存在的問題
      1、《詢問（調(diào)查）筆錄》中，行政執(zhí)法辦案人員對當(dāng)事人稱“我科將依據(jù)《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》第一條第二款第四項(xiàng)之規(guī)定，對你單位進(jìn)行處罰”是屬于越權(quán)違法的表述的?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第二十條明確規(guī)定：“行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。”此處應(yīng)當(dāng)為：“我局將依據(jù)..對你處罰?！?/p>
      2、《行政處罰決定書》行文不規(guī)范、表述不準(zhǔn)確：此案在對當(dāng)事人的違法行為定性時(shí)稱：“??屬于銷售含有奧林匹克標(biāo)志的商品的行為。”“銷售含有??的行為”一句并無褒貶意，也沒有定性意，并且用詞不當(dāng)。應(yīng)當(dāng)表述為“屬于未經(jīng)授權(quán)擅自銷售標(biāo)有奧林匹克標(biāo)志的商品的侵權(quán)行為”。在表述檢查時(shí)稱：“至我科檢查時(shí)，??也存在上述詢問筆錄的問題?！睉?yīng)當(dāng)表述為“至我局檢查時(shí)，??”。
      3、行政執(zhí)法辦案人員所開具的《罰沒物品統(tǒng)一收據(jù)》中，將填寫沒收當(dāng)事人商品的理由和原因：寫成“侵犯商標(biāo)專用權(quán)”也是性質(zhì)混亂、不準(zhǔn)確的。《中華人民共和國商標(biāo)法》保護(hù)的是商標(biāo)注冊人的“專用權(quán)”，而《中華人民共和國奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》保護(hù)的是奧林匹克運(yùn)動(dòng)或者國際奧委會的“專有權(quán)”。兩者因其權(quán)利的使用方式或者轉(zhuǎn)讓方式的不同，而不是一個(gè)相同的概念。所以，應(yīng)當(dāng)寫成“侵犯奧林匹克標(biāo)志專有權(quán)”，才能準(zhǔn)確地與涉案當(dāng)事人所應(yīng)當(dāng)受到的行政處罰事實(shí)相對應(yīng)。
      4、《行政處罰決定書》記錄中存在的問題
      （1）行文中句逗符號使用不規(guī)范（詳見作者加進(jìn)的符號）。（2）文書中簡略不當(dāng)，造成文意表述不清。
       如： “至我科檢查時(shí)已售出18剩余57瓶被扣留?！本?，不僅缺少逗號斷句，并且也沒有銷售者主語，是誰售出的、是誰查扣的情況表述不清。另外，“剩余#$ 瓶被扣留”，也缺少公文規(guī)范的“依法”字句。
      此句應(yīng)當(dāng)規(guī)范表述為：“至我局行政執(zhí)法辦案人員檢查時(shí)，當(dāng)事人已經(jīng)售出18瓶鮮橙多，剩余的57瓶被我局行政執(zhí)法辦案人員依法予以扣留?！?/p>
      另外，什么是“鮮橙多”；當(dāng)事人從什么人手中以什么樣的方式進(jìn)的貨、如何銷貨、有無違法所得等情節(jié)，在《行政處罰決定書》中一概沒有表明。這是表述事實(shí)不清的現(xiàn)象。
      （3）公文行文格式不規(guī)范。
      在公文中部表述至“..當(dāng)事人以每箱28 元進(jìn)貨，34.5元銷售?！焙?，應(yīng)當(dāng)另起一行再行表述“上述事實(shí)有當(dāng)事人陳述、現(xiàn)場記錄、第29屆奧運(yùn)會組委會法律事務(wù)部有關(guān)‘新北京迎2008’標(biāo)志使用授權(quán)問題的函（奧組委法［2002］53號）證據(jù)佐證?！?/p>
      總之，此《行政處罰決定書》制作，在格式、表述和語法方面存在著諸多問題。此文書因制作不規(guī)范，而直接影響到行政處罰決定的嚴(yán)肅性。
      5、《現(xiàn)場檢查筆錄》存在著的問題（1）表述概念不準(zhǔn)確：
      如：“在專項(xiàng)檢查中，發(fā)現(xiàn)鉑林副食店經(jīng)銷某市大家邦飲料有限責(zé)任公司生產(chǎn)的‘大家邦’鮮橙多飲料共#$瓶，該商品上印有‘新北京迎2008’字樣?！?/p>
      從詢問證據(jù)中，我們可以看到。當(dāng)事人一共購進(jìn)五箱×15瓶=75瓶。在行政執(zhí)法辦案人員檢查之前，當(dāng)事人已經(jīng)銷售出18瓶。當(dāng)行政執(zhí)法辦案人員檢查時(shí)，在當(dāng)事人店中所發(fā)現(xiàn)的57瓶，只是當(dāng)事人總共購銷行為中的75 瓶銷售后所剩余的57瓶。因此，行政執(zhí)法辦案人員不能記錄表述為“??..經(jīng)銷..‘大家邦’鮮橙多飲料共57瓶?！边@是不準(zhǔn)確的。應(yīng)當(dāng)表述為：“在專項(xiàng)檢查中，發(fā)現(xiàn)鉑林副食店經(jīng)銷某市大家?guī)惋嬃嫌邢薰旧a(chǎn)的印有‘新北京迎2008 ’字樣的‘大家邦’鮮橙多飲料。經(jīng)核實(shí)，該店共購進(jìn)該飲料（五箱）75瓶，并已經(jīng)售出18瓶。其余尚未售出的57瓶‘大家邦’鮮橙多飲料，被我局行政執(zhí)法辦案人員依法予以暫扣?！?/p>
      （2）表述標(biāo)的物不清楚： 如：“故我科當(dāng)即對該商品57瓶進(jìn)行了扣留?！本?，“該商品57瓶”也是不確定概念，應(yīng)當(dāng)記明是“‘大家邦’鮮橙多57瓶?！?/p>
      （三）此案認(rèn)定的行政處罰主體錯(cuò)誤
      此案的當(dāng)事人屬于個(gè)人經(jīng)營的個(gè)體工商戶，按照《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》和《中華人民共和國行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定（詳見案例一、五），處罰主體應(yīng)為有承擔(dān)民事責(zé)任義務(wù)的當(dāng)事人本人———孫某，而不是處罰屬于他的商店字號。
      （四）在處罰量度上的問題
      此案在處罰當(dāng)事人時(shí)，引用的法規(guī)是《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》第十條規(guī)定：“未經(jīng)奧林匹克標(biāo)志權(quán)利人許可，為商業(yè)目的擅自使用奧林匹克標(biāo)志，即侵犯奧林匹克標(biāo)志專有權(quán)，引起糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，奧林匹克標(biāo)志權(quán)利人或者利害關(guān)系人可以向人民法院提起訴訟，也可以請求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品或者為商業(yè)目的擅自制造奧林匹克標(biāo)志的工具，有違法所得的，沒收違法所得，可以并處違法所得5倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以并處5萬元以下的罰款。??”
      可是，此案在行政處罰的罰款上，卻沒有按照上述規(guī)定對有違法所得（售價(jià)2.3元/瓶－進(jìn)價(jià)1.87元/瓶)×18瓶=7.74 元）的當(dāng)事人處以五倍（違法所得———7.74元×5 倍=38.7元）以下的罰款，而是直接處以100元的罰款。這是違背法規(guī)規(guī)定的和只注重處罰的行政處罰行為。因此，此案有《中華人民共和國行政處罰法》第五十五條第（二）項(xiàng)所禁止和追究 36 的： “擅自改變行政處罰種類、幅度的”不當(dāng)行政處罰行為。
      此案的終結(jié)評定：
      綜上所述，此案證據(jù)取得不充分、程序文書制作內(nèi)容混亂、認(rèn)定被行政處罰主體錯(cuò)誤，適用法律作出的行政處罰幅度失當(dāng)，屬于《中華人民共和國行政處罰法》第五十五條規(guī)定所規(guī)范的行政行為：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，有下列情形之一的，由上級行政機(jī)關(guān)或者主管人員和其他責(zé)任人員依法給予行政處分：
      （一）??；
      （二）擅自改變行政處罰種類、幅度的；??”應(yīng)為不合格卷。
      政處罰種類、幅度的；??” 應(yīng)為不合格卷。案例八
      行政執(zhí)法檢查人：A分局城關(guān)工商所 被行政處罰當(dāng)事人：東方紅公司 住所：某市” 工業(yè)開發(fā)區(qū) 法定代表人：史俊 注冊資本：2200萬元 企業(yè)類型：有限責(zé)任公司 經(jīng)營范圍：航天生物技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓；生物保健食品、適于生物工程技術(shù)的開發(fā)、咨詢；食 品添加劑的研究、開發(fā)、銷售；生產(chǎn)銷售營養(yǎng)飲料、食品；研制、開發(fā)營養(yǎng)飲料。
      一、案情概況 2002年1月5日，A區(qū)分局的行政執(zhí)法辦案人員發(fā)現(xiàn)來自B區(qū)的東方紅公司未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自在A區(qū)開展促銷會活動(dòng)，以促銷其產(chǎn)品———“田祛益脂康”?；顒?dòng)中有“生物、心血管教授”李雪為此產(chǎn)品作專題報(bào)告會、有朱醫(yī)生、張醫(yī)生義診銷售產(chǎn)品等活動(dòng)。遂立刻予以調(diào)查。
      結(jié)案時(shí)，A分局對違法當(dāng)事人制作的《行政處罰決定書》中，反映的情況如下： 當(dāng)事人：東方紅公司 法定代表人：史俊
      住所：某市B開發(fā)區(qū)
      經(jīng)查：當(dāng)事人在未經(jīng)工商部門批準(zhǔn)的情況下，于2002年1月5日至6日，在A區(qū)地質(zhì)禮堂舉辦促銷活動(dòng)，并于2002年1月3日開始在A區(qū)某小區(qū)奧林匹克公園等公共場所，擅自散發(fā)印刷品廣告，張貼田祛益脂康海報(bào)10余張，散發(fā)“心腦血管專題報(bào)告會的入場券”的印刷品廣告4000余張，于2002年1月5日被我分局在市場檢查中發(fā)現(xiàn)。上述事實(shí)有當(dāng)事人陳述和物證為證。
      當(dāng)事人的上述行為違反了《印刷品廣告管理辦法》第七條之規(guī)定，屬于擅自散發(fā)印刷品廣告行為。依據(jù)《印刷品廣告管理辦法》第二十條規(guī)定，決定處罰如下：
      1、責(zé)令改正違法行為；
      2、罰款1000元。
      ??（常規(guī)告知繳款、復(fù)議、訴訟內(nèi)容略）
      二、此案的證據(jù)取得情況及存在的問題
      1、于2002年1月5日15時(shí)30分至15時(shí)42分、15時(shí)42分至17時(shí)16分、15時(shí)20分至17時(shí)50分三個(gè)時(shí)間，A分局的行政執(zhí)法辦案人員，分別詢問了當(dāng)時(shí)在該區(qū)為B區(qū)東方紅公司促銷“田祛益脂康（虛擬名稱）”專題報(bào)告會的該公司負(fù)責(zé)策劃工作的王源、負(fù)責(zé)市場產(chǎn)品銷售工作的陳玲、負(fù)責(zé)聯(lián)系會場業(yè)務(wù)的陳良等人，此次在A區(qū)舉辦促銷會的大致情況。
      通過詢問，行政執(zhí)法辦案人員從中得知該次促銷其“田祛益脂康”產(chǎn)品活動(dòng)的公司，注冊住所在B區(qū)，法定代表人是史俊。被工商行政管理機(jī)關(guān)查禁時(shí)，是促銷的第一天。
      但行政執(zhí)法辦案人員詢問上述三個(gè)人時(shí)，皆對該公司到A區(qū)來進(jìn)行“心腦血管大型專題報(bào)告會”的演講人“生物、心血管方面的教授”——李雪和隨同義診的兩名大夫“朱醫(yī)生和張醫(yī)生”其人有無資格證明、是哪個(gè)單位的情況無所涉及。也未問及他們是由誰、從哪里被聘請來的人員。也沒有在對三人的詢問中，明確責(zé)令他們立即停止擅自散發(fā)印刷品廣告的行為。
      行政執(zhí)法辦案人員上述所作的詢問記錄，都是只告知了三人有要求行政執(zhí)法辦案人員回避的權(quán)利，但沒有告知他們有申辯、陳述的權(quán)利。行政執(zhí)法辦案人員在此案的調(diào)查范圍和對象，僅僅局限于促銷現(xiàn)場，而沒有再到B區(qū)東方紅公司的所在地，尋找應(yīng)當(dāng)查詢的東方紅公司的有關(guān)人員進(jìn)行深入的調(diào)查了解或取證，便作出決定，予以結(jié)案。
      2、時(shí)間為：2002年1月5-6日，早9點(diǎn)在區(qū)地質(zhì)招待所禮堂（奧林匹克公園東側(cè)）召開的“心腦血管大型專題報(bào)告會———航天科技心腦福音”入場券若干張。
      3、內(nèi)容為“航天生物技術(shù)———現(xiàn)代科技金字塔之巔”、“中國的‘田祛素’，開創(chuàng)世界‘他汀革命’新紀(jì)元”等近于最高級、最佳等用語的《東方紅健康時(shí)訊》印刷品廣告。大致內(nèi)容如下：
      這份《東方紅健康時(shí)訊》印刷品廣告中，分別在不同的頁面和文字區(qū)域里暗示：其廣告所宣傳的“田祛益脂康”是現(xiàn)代最好的心腦病藥物。
      該廣告在“他汀革命拯救人類健康”欄目中言： 美國一項(xiàng)對29000人的研究表明：“他汀”類藥物能使總膽固醇平均降低22%，低密度脂蛋白降低30%-?，F(xiàn)代醫(yī)學(xué)證實(shí)：總膽固醇每下降1%，冠心病的危險(xiǎn)下降2-3%。在最近的國際預(yù)防冠心病協(xié)作會議上，歐洲的醫(yī)學(xué)專家指出“就現(xiàn)有藥物來說，預(yù)防冠心病最好的藥物是‘他汀’類藥物”。接著該廣告在“中國‘田祛素’，開創(chuàng)世界‘他汀革命’新紀(jì)元”欄目內(nèi)言：“田祛素是對多種心腦疾病有確切療效物質(zhì)的有機(jī)復(fù)合體，包括：以“洛伐他汀”為主的十種他汀類物質(zhì)、強(qiáng)力抗氧化元素、氨基酸、不飽和脂肪酸、生物堿等多種物質(zhì)?！?在“‘田祛益脂康’國民心腦健康的新希望”欄目內(nèi)言：“作為田祛素的締造者，世界航天生物科技的精英———中國某集團(tuán)所屬的東方紅公司，將田祛素這項(xiàng)世界航天生物最新科技成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)、開發(fā)出了以田祛素為主要功效成分的高科技綠色健康品———田祛益脂康?！弊詈蠓Q：“該公司生產(chǎn)的田祛素，經(jīng)中國某中醫(yī)醫(yī)院、某市某大學(xué)、某市衛(wèi)生防疫站、某醫(yī)科大學(xué)等中國衛(wèi)生部指定機(jī)構(gòu)實(shí)驗(yàn)證實(shí)，田祛益脂康案例無毒，具有以下功效：源頭控脂、凈化血液、清洗血管、養(yǎng)護(hù)心腦”。
      4、法定代表人為史俊的東方紅公司的《營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件一份。
      5、由王源簽收的《行政處罰決定告知書》的送達(dá)回證一份。
      三、此案存在的主要問題
      1、案件調(diào)查取證效力取向問題 首先，行政執(zhí)法辦案人員在知道東方紅公司的法定代表人是史俊后，就應(yīng)當(dāng)依法告知能夠代表東方紅公司承擔(dān)民事責(zé)任能力的法定代表人史俊，或者他本人所全權(quán)委托接受工商行政管理機(jī)關(guān)查處的被委托人（他們才是“當(dāng)事人”的代表），東方紅公司在該區(qū)舉辦展銷會擅自散發(fā)印刷品廣告的行為違法，并應(yīng)當(dāng)接受工商行政管理機(jī)關(guān)的調(diào)查處罰。
      因?yàn)?，《中華人民共和國行政處罰法》第三條規(guī)定“公民、法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤?。”因此，此案既然確定東方紅公司這個(gè)企業(yè)法人為違法當(dāng)事人，就應(yīng)當(dāng)找到該公司法定代表人及其委托的相關(guān)負(fù)責(zé)人等，核實(shí)此次在B縣舉辦的產(chǎn)品專題講座、義診促銷活動(dòng)的授權(quán)、許可、決策和聘用有關(guān)醫(yī)務(wù)人員的情況，同時(shí)告知他們公司行為的違法事實(shí)、理由及其擅自印發(fā)印刷品廣告的行為違反的相關(guān)的工商行政管理法律、法規(guī)規(guī)定等。
      又因?yàn)椋热皇枪ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)對東方紅公司這一企業(yè)法人作出的行政處罰。那么，作為未經(jīng)授權(quán)的該企業(yè)法人的一部門的職員——王源、陳玲、陳良等人，只能有被調(diào)查義務(wù)，沒有代表公司法人承擔(dān)法律責(zé)任的能力。
      因此，此案行政執(zhí)法辦案人員將在東方紅公司沒有承擔(dān)該法人民事責(zé)任能力的王源、陳玲、陳良等人，作為被處理的企業(yè)法人或當(dāng)事人的全權(quán)負(fù)責(zé)人和受查處人，并在此案開展調(diào)查、立案后的幾天內(nèi)，直接作出行政處罰，由王源簽收《行政處罰決定書》，是不符合《中華人民共和國憲法》、《民法通則》的有關(guān)責(zé)任承擔(dān)能力的規(guī)定和《中華人民共和國行政處罰法》第四十條：“行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人?！钡扔嘘P(guān)規(guī)定的。
      因?yàn)?，此案的?dāng)事人是東方紅公司這一企業(yè)法人，而這一法人當(dāng)事人的法定代表則是史俊，只有他或者他委托的相關(guān)人員在被告知相關(guān)事項(xiàng)（行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)）和相關(guān)權(quán)利（陳述、申辯）后，并表示其主觀意識后，簽收《行政處罰決定書》。
      其次：行政執(zhí)法辦案人員在調(diào)查過程中，沒有告知當(dāng)事人的法定代表人或非法定代表當(dāng)事人享有陳述和申辯的權(quán)利，是違反《中華人民共和國行政處罰法》第四十一條“行政機(jī)關(guān)及其行政執(zhí)法辦案人員作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；??” 規(guī)定的無效行政執(zhí)法行為。
      此案只詢問了三位沒有法定承擔(dān)民事責(zé)任能力的工作人員，并且是將《行政處罰告知書》交由王源簽收的，客觀上造成了工商行政管理機(jī)關(guān)未聽取當(dāng)事人的法定代表人史俊或其授權(quán)的被委托人的陳述與申辯，就對企業(yè)法人———東方紅公司予以行政處罰的違反法定行政處罰程序的行政處罰行為的發(fā)生。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十一條規(guī)定，此案的行政處罰不能成立。
      另外，此案由于沒有與東方紅公司的法定代表人接觸，也不了解演講者、組織者的隸屬關(guān)系和業(yè)務(wù)關(guān)系，就不能排除在該區(qū)召開促銷會并擅自散發(fā)印刷品廣告的行為是王源、陳玲等人冒東方紅公司之名或者背著其在職公司———東方紅公司，用公司的商品私下干私活賺外快的可能性。那樣的話，不僅該分局的行政處罰決定沒有落到應(yīng)當(dāng)被處罰的當(dāng)事人頭上，同時(shí)，還有可能侵害東方紅公司的名譽(yù)權(quán)。
      2、此案存在取證與定性不周延的問題
      首先，根據(jù)此案調(diào)查的證據(jù)和物證表明，該當(dāng)事人散發(fā)的印刷品廣告，宣傳的是一種新型的“他汀”類藥物。而《藥品廣告審查標(biāo)準(zhǔn)》第二條規(guī)定：下列藥品不得發(fā)布廣告：
      （五）：“未經(jīng)衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)生產(chǎn)的藥品和試生產(chǎn)的藥品”?！稄V告管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第十三條規(guī)定：“根據(jù)《條例》第十一條第（七）項(xiàng)（‘文化、教育、衛(wèi)生廣告，應(yīng)當(dāng)提交上級行政主管部門的證明?！┑囊?guī)定，申請發(fā)布下列廣告應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)證明：??
      （七）藥品、類藥品廣告，應(yīng)當(dāng)提交所在省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生部門核發(fā)的《藥品廣告審批表》?！?/p>
      但是，行政執(zhí)法辦案人員在調(diào)查中，未就該公司的廣告中的藥品或類藥品內(nèi)容根據(jù)相關(guān)法規(guī)的前置許可認(rèn)定予以查證，并忽略了對當(dāng)事人廣告內(nèi)容是否真實(shí)、是否經(jīng)過醫(yī)藥衛(wèi)生有關(guān)部門的審查和批準(zhǔn)的查實(shí)。僅僅只對其違反《戶外廣告登記管理規(guī)定》擅自散發(fā)印刷品廣告的這一單項(xiàng)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證，是調(diào)查不周延的。
      其次，行政執(zhí)法辦案人員在調(diào)查中已經(jīng)明確了解到，此次義診、宣傳報(bào)告的主持人李雪和朱醫(yī)生、張醫(yī)生的身份不明，卻沒有堅(jiān)持查取這三人的身份和職稱以及資格證明等證件，放棄了對義診宣傳和產(chǎn)品專題講座人員所宣傳的產(chǎn)品內(nèi)容的真實(shí)性、可信性的審查和對宣傳人員資質(zhì)以及資質(zhì)是否真實(shí)的審查。而針對上述這些方面的核查與審查，是防止和制止此次活動(dòng)存在虛名假質(zhì)、虛假宣傳、誤導(dǎo)消費(fèi)、騙買騙賣等性質(zhì)違法行為發(fā)生的必要的調(diào)查工作 39 內(nèi)容。
      因此，此案的調(diào)查工作是不扎實(shí)和片面的，行政執(zhí)法辦案人員有職責(zé)未盡問題。
      3、此案的程序公文制作存在著明顯的不規(guī)范問題
      此案的所有證據(jù)表明，當(dāng)事人的違法促銷活動(dòng)在開始的2002年1月5日當(dāng)天就被工商行政管理機(jī)關(guān)予以查禁，而《行政處罰決定書》中，卻將當(dāng)事人的違法行為時(shí)間寫成“于2002年1月5日至6日兩天，在’ 區(qū)地質(zhì)禮堂舉辦促銷活動(dòng)，??”，是不符合涉案當(dāng)事人違法行為過程的真實(shí)情況的。
      再就是，張貼田祛益脂康海報(bào)$散發(fā)‘心腦血管專題“..擅自散發(fā)印刷品廣告，10余張，報(bào)告會的入場券’的印刷品廣告4000余張，于2002年1月5日被我分局在市場檢查中發(fā)現(xiàn)。上述事實(shí)有當(dāng)事人陳述和物證為證。”的表述，是沒有證據(jù)證明的。
      因?yàn)椋税冈凇缎姓幜P決定書》中，雖然的違法當(dāng)事人是東方紅公司。但是，行政執(zhí)法辦案人員不僅沒有與東方紅公司的法定代表人))史俊見過面，甚至連王源、陳玲、陳良等人是不是該公司的真正或正式職員、以及他們是否是在代表東方公司在進(jìn)行促銷、宣傳的事實(shí)都不確定。那么，東方紅公司怎么可以被當(dāng)作當(dāng)事人、王源等人的供述又如何可以作為當(dāng)事人的真實(shí)陳述進(jìn)入案卷中？
      上述分析表明，違法當(dāng)事人是否是東方紅公司、行政執(zhí)法辦案人員查取到的陳述證據(jù)和“入場券”等物證是否出自東方紅公司，并不是確定的。因此，此案的《行政處罰決定書》表述所的“當(dāng)事人陳述和物證”不具有法律效力，是不能支持本案案件成立的。
      再說，即便是此處表述成“上述事實(shí)有當(dāng)事人負(fù)責(zé)散發(fā)違法印刷品小廣告和組織演講活動(dòng)的有關(guān)人員的陳述和物證為證。”也同樣因上述原因，而不具備有效證明證據(jù)支持。
      另外，此行政處罰決定書的違法情節(jié)表述過于簡單，沒有當(dāng)事人違法的情節(jié)、過程等內(nèi)容。
      4、此案在結(jié)案定性處罰中存在的問題（1）確定處罰的相對人無效
      由于王源、陳玲、陳良等人沒有被法定委托，行政執(zhí)法辦案人員也就未履行行政處罰對當(dāng)事人告知的程序。再由于，此案認(rèn)定的處罰相對人因上述原因沒有法律效力。所以，按照《中華人民共和國行政處罰法》第三條第二款的規(guī)定：“沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。”
      （2）定性不當(dāng)、不到位，適用法律罰則隨意
      一，由于行政執(zhí)法辦案人員忽略了對認(rèn)定、查證當(dāng)事人散發(fā)的廣告、開展的講座內(nèi)容的真實(shí)性和參加義診的人員身份等證據(jù)的全面查取，造成了此案在查結(jié)時(shí)，定性適用法律、法規(guī)的罰則不當(dāng)：此案對當(dāng)事人進(jìn)行處罰時(shí)，僅以當(dāng)事人的行為違反了《印刷品廣告管理辦法》第七條之規(guī)定，屬于擅自散發(fā)印刷品廣告行為。依據(jù)《印刷品廣告管理辦法》第二十條規(guī)定予以了處罰1000元結(jié)的案。
      而該公司的印刷品廣告的內(nèi)容，明顯地反映出當(dāng)事人所作的是藥品或類藥品廣告。如果行政執(zhí)法辦案人員深入查證此問題，其定性結(jié)論和處罰適用法律、法規(guī)就應(yīng)當(dāng)適用《印刷品廣告管理辦法》第八條：“廣告主發(fā)布含有藥品、醫(yī)療器械、農(nóng)藥、獸藥、醫(yī)療、房地產(chǎn)、保健食品、化妝品內(nèi)容的印刷品廣告以及法律、法規(guī)規(guī)章規(guī)定實(shí)施登記的印刷品廣告，應(yīng)當(dāng)委托廣告經(jīng)營者向廣告發(fā)布地工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。”的規(guī)定。
      而如果直接適用此條規(guī)定，該工商分局對違法者的行政處罰就應(yīng)當(dāng)適用該《辦法》的第二十二條：“違反本辦法第八條、第十條、第十一條規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止發(fā)布，對違法當(dāng)事人處以!萬元以上“萬元以下罰款。”作出行政處罰幅度就應(yīng)當(dāng)是：責(zé)令停止發(fā)布其印刷品廣告、罰款!萬元以上”萬元以下。
      因此，此案的定性是不準(zhǔn)確的，適用法規(guī)和處罰幅度也是不符合法定罰則規(guī)定和不恰當(dāng) 40 的。
      二、此案所涉及到的王源他們散發(fā)的印刷品廣告內(nèi)容有明顯的“使用國家級、最高、最佳等用語（《中華人民共和國廣告法》第七條第（三）項(xiàng)禁止的行為）”或者夸大其詞地作引人誤解的虛假宣傳。涉嫌違反《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第十九條第一款：“經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)向消費(fèi)者提供有關(guān)商品或者服務(wù)的真實(shí)信息，不得作引人誤解的虛假宣傳?！焙汀吨腥A人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第九條第一款：“經(jīng)營者不得利用廣告或者其他方法，對商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳?！钡葒医剐砸?guī)定。但是，此案的行政執(zhí)法辦案人員卻對此視而不見，沒有予以追查。
      如果，此案再存在虛假宣傳、誤導(dǎo)消費(fèi)等問題的話，那么除了適用《中華人民共和國廣告法》第三十九條：由廣告監(jiān)督管理機(jī)關(guān)責(zé)令負(fù)有責(zé)“發(fā)布廣告違反本法第七條第二款規(guī)定的，任的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者停止發(fā)布、公開更正，沒收廣告費(fèi)用，并處廣告費(fèi)用一倍以上五倍以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，依法停止其廣告業(yè)務(wù)。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！蓖?，還可以適用《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》或《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律規(guī)定對其作出行政處罰。
      并且上述這三個(gè)法律的罰則，皆比此案所適用的《印刷品廣告管理辦法》第二十條規(guī)定處罰1000元的幅度高（《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第二十四條：“經(jīng)營者利用廣告或者其他方法，對商品作引人誤解的虛假宣傳的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，消除影響，可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款?！薄吨腥A人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第五十條：《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》和其他有關(guān)法律、“經(jīng)營者有下列情形之一，法規(guī)對處罰機(jī)關(guān)和處罰方式有規(guī)定的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、法規(guī)未作規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，可以根據(jù)情節(jié)單處或者并處警告、沒收違法所得、處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得的處以一萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照：??
      （六）對商品或者服務(wù)作引人誤解的虛假宣傳的；??”）。
      此案的終結(jié)評定： 綜上所述：
      1、此案行政執(zhí)法辦案人員職業(yè)責(zé)任心不強(qiáng)、執(zhí)法未到位。取得證據(jù)不全面、不充足，沒有法定代表人的認(rèn)可，使此案件的行政處罰證據(jù)，全面無效。
      2、此案未按照法定程序規(guī)定告知當(dāng)事人權(quán)利。
      3、調(diào)查、定性和適用法律法規(guī)失當(dāng)。故屬于不合格案件，應(yīng)予撤銷。而所謂當(dāng)事人———東方紅公司，也可以在得知其被工商行政管理分局以違法散發(fā)印刷品廣告為由，進(jìn)行了行政處罰后。在法定的期限內(nèi)，以工商行政管理分局未告知其陳述、申辯權(quán)和處罰送達(dá)相對人錯(cuò)誤等理由，向該分局的上級機(jī)關(guān)或人民法院申請或提起行政復(fù)議和行政訴訟。
      案例九
      行政執(zhí)法檢查人：某市某分局
      被行政處罰當(dāng)事人：某市順路加油站 地址：某市某縣某村 法定代表人：馮彥 經(jīng)濟(jì)性質(zhì)：集體所有制
      主營：零售汽油、柴油、潤滑油；信息咨詢??
      一、案情概況
      順路加油站經(jīng)銷的2噸93﹟無鉛汽油、7噸－10﹟輕柴油、2噸－20﹟輕柴油，被某工商分局送檢到油品檢測機(jī)構(gòu)，經(jīng)檢測鑒定為不符國家規(guī)定的使用標(biāo)準(zhǔn)，被某分局于2002年1月22日查處。
      該分局對該加油站制作的《處罰決定書》，全文如下： ??（常規(guī)當(dāng)事人情況略）
      經(jīng)查，順路加油站經(jīng)銷93﹟車用無鉛汽油2噸，－10﹟輕柴油7噸，－20﹟輕柴油2噸，已于2001年11月27日被確認(rèn)為不符合國家規(guī)定的使用標(biāo)準(zhǔn)，屬劣質(zhì)產(chǎn)品，不得上市銷售。上述事實(shí)，有某市石油產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)站的檢驗(yàn)報(bào)告佐證。
      當(dāng)事人的上述行為屬于推銷劣質(zhì)商品，違反了《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款第（六）項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則》第十五條第一款第（九）項(xiàng)之規(guī)定，決定對違法當(dāng)事人作出如下處罰：
      1、責(zé)令停止違法銷售；
      2、處以罰款人民幣8800元。
      ??（告知當(dāng)事人繳納罰款和復(fù)議、訴訟權(quán)利內(nèi)容略）
      二、此案證據(jù)取得的情況 1、2001年11月21日的《立案審批表》一份。內(nèi)容如下： 當(dāng)事人名稱：順路加油站 性別：男 年齡：32 職業(yè)：經(jīng)理
      法定代表人：馮合
      案發(fā)地：某市某縣某村東 案件來源：巡查中發(fā)現(xiàn) 案情及立案理由：在對某縣順路加油站進(jìn)行檢查及抽樣時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司銷售不合格油品，依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款，呈請予以立案調(diào)查。
      2、由某市石油產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)站，于2001年11月27日，對某市工商管理分局委托其檢測的油品，作出了三份檢測報(bào)告。
      報(bào)告表明，送檢的順路加油站的93﹟車用無鉛汽油的確
      “法辛烷值”單項(xiàng)不合格、-10號輕柴油的“冷濾點(diǎn)”三項(xiàng)不合格（水分、凝點(diǎn)、閃點(diǎn)合格）、-20號輕柴油的“冷濾點(diǎn)、閃點(diǎn)”兩項(xiàng)不合格品，（水分、凝點(diǎn)項(xiàng)目合格品）。
      注：上述三份鑒定，皆沒有作出劣質(zhì)油品的結(jié)論。
      3、三張以順路加油站名義購進(jìn)上述油品的復(fù)印發(fā)票。內(nèi)容分別為：（1）從A石化某石油分公司，以4960元購進(jìn)2噸-20號柴油；（2）從B實(shí)業(yè)公司，以32025元購進(jìn)的10.5噸93#汽油；
      （3）從C石油銷售有限公司，以33960元購進(jìn)的12噸位-10號柴油。
      注：以上購進(jìn)總額70945元，其中20%是14189元，10%是7097.5元，15%是10641.75元。
      上述票據(jù)上面簽署：“與原件無誤?！薄榜T合”“2002年元月14日” 4、2002年1月14日對馮合作出的《詢問（調(diào)查）筆錄》一份。除常規(guī)省略外，全文內(nèi)容如下：
      問：你們主要從哪里進(jìn)油。
      答：從中油某石油銷售有限公司、A實(shí)業(yè)公司（中石化）。問：你加油站有幾個(gè)缸。
      答：共六個(gè)缸。柴油3個(gè)、汽油90#2個(gè)、93#1個(gè)、六個(gè)缸都是40立方的。問：我們抽樣時(shí)的油是哪里進(jìn)的。
      答：93#從B實(shí)業(yè)公司進(jìn)的，-10#、120#柴油是從B實(shí)業(yè)公司進(jìn)的（當(dāng)事人供述上述三種型號的油品都是從B公司購進(jìn)）。
      問：經(jīng)檢驗(yàn)上次抽樣的那批油（應(yīng)當(dāng)指明具體的檢驗(yàn)油品名稱型號）不合格，你能說明情況嗎？
      答：因?yàn)榇汗?jié)換季，我加了一個(gè)柴油的加油機(jī)，于是將93#汽油裝到了原來90#汽油的油缸里，可能原油缸里有剩余的90#油。此油也是因?yàn)閾Q季，倒換了別的標(biāo)號的油缸。
      問：你知道油品是不能混裝的嗎？ 答：知道。但處理起來比較困難。
      問：開業(yè)以來你還從別的油庫進(jìn)過油嗎。答：某地油庫（中石化的）。
      問：從檢查的情況看，你經(jīng)營中存在違法問題。而且情況比較明確，事實(shí)清楚，依法應(yīng)該給予處罰，你有什么意見。
      答：我愿意接受處罰。但希望你們給予從輕處罰。
      問：從你的票據(jù)看，你只有進(jìn)票，沒有出貨發(fā)票，我們怎么能認(rèn)定你就是按油的標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)號賣的。
      答：我們那里都那樣，稅務(wù)要求我們這樣做的總帳。??
      三、此案存在的問題
      （一）公文文書問題
      1、該局使用的處罰文書名稱為：某市某分局《處罰決定書》，是不符合《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)范要求。應(yīng)當(dāng)為：某市某分局《行政處罰決定書》。只有如此制作文書，才會既符合《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)范要求；又會與其他系統(tǒng)的處罰相區(qū)別。
      因?yàn)?，工商行政管理機(jī)關(guān)是政府的行政執(zhí)法部門，而不是公安機(jī)關(guān)的刑事部門或者法院的民事部門。工商行政管理機(jī)關(guān)對當(dāng)事人的處罰，冠以“行政”，就是為了明顯地區(qū)別于刑事的或者民事處罰決定或者裁決書的。
      2、該《行政處罰決定書》的正文、尾部行文內(nèi)容不符合規(guī)范要求。一般《行政處罰決定書》分為首部、正文、尾部三個(gè)部分，并且都有各自內(nèi)容的規(guī)范要求。
      該《行政處罰決定書》的正文部分缺少當(dāng)事人的違法行為發(fā)生時(shí)間、情節(jié)、過程和結(jié)果；缺少檢查人員檢查、送檢與檢驗(yàn)部門檢驗(yàn)結(jié)論的情況介紹。其行文不具備正文完整的六要素（時(shí)間、地點(diǎn)、人物、手段、情節(jié)和結(jié)果）結(jié)構(gòu)內(nèi)容。
      3、該《行政處罰決定書》在正文中，行政執(zhí)法辦案人員以“被檢驗(yàn)確認(rèn)為不符合國家規(guī)定的使用標(biāo)準(zhǔn)，屬劣質(zhì)產(chǎn)品??”作為定性結(jié)論表述。但是，此案卻沒有“屬劣質(zhì)產(chǎn)品”的檢驗(yàn)證據(jù)作為根據(jù)，這是不準(zhǔn)確或者沒有證據(jù)證明的。
      因?yàn)?，劣質(zhì)產(chǎn)品的概念是：影響正常使用的商品（《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則》第五條解釋），而不是以指標(biāo)或者主要指標(biāo)作為界定基礎(chǔ)的。而檢驗(yàn)結(jié)論并沒有作出這三個(gè)標(biāo)號的油品屬于“會影響正常使用的劣質(zhì)產(chǎn)品”的結(jié)論。所以，此表述是沒有證據(jù)支持的非事實(shí)表述內(nèi)容。
      4、該《行政處罰決定書》行文中，反映的違法油品數(shù)量不準(zhǔn)確。從當(dāng)事人的購貨發(fā)票證據(jù)反映，當(dāng)事人分別購進(jìn)的是10.5噸93#無鉛汽油；12噸-10號柴油；2噸-20號柴油。而不是該《行政處罰決定書》中所表述的“2噸93#無鉛汽油；7噸-10#輕柴油；2噸-20#輕柴油”。
      造成表述事實(shí)與證據(jù)不符、事實(shí)不清。
      5、《立（銷）案審批表》存在的問題
      一是，此案是以順路加油站這一企業(yè)法人為立案對象的，而加油站本身不可能有性別、年齡和職業(yè)的。至于，有馮合這個(gè)人的改名，那是相對于該加油站“法定代表人”欄目的內(nèi)容而出現(xiàn)的，他本人并不是加油站這個(gè)經(jīng)營場所。行政執(zhí)法辦案人員將該加油站欄目填寫進(jìn)該加油站的負(fù)責(zé)人的性別、年齡和職業(yè)是錯(cuò)誤的。因此，此三項(xiàng)欄目內(nèi)應(yīng)當(dāng)是填寫“無”或 43 劃橫線。
      二是，立案理由中的問題。該分局得到送檢的結(jié)論性報(bào)告是2001年11月27日才由檢驗(yàn)部門簽發(fā)的。而行政執(zhí)法辦案人員卻在2001年11月21日（檢驗(yàn)結(jié)論尚未出來的六天前）立案時(shí)，就以當(dāng)事人“銷售不合格油品”為由立案。造成了立案時(shí)間主觀定性與客觀檢驗(yàn)定性的時(shí)間倒置達(dá)六天。這不僅造成此案立案時(shí)，行政執(zhí)法辦案人員在沒有證據(jù)作為依據(jù)支持的情況下，主觀自設(shè)理由立案檢查的違反法定程序行政執(zhí)法的事實(shí)產(chǎn)生。而且，這種沒有事實(shí)證據(jù)和理由的先立案，后檢查定性的行政執(zhí)法辦案方法行為，也是不能依法成立的。這種無證先立案的作法，是違犯程序和不嚴(yán)肅的。
      三是，此案依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款（“以牟取非法利潤為目的，違反國家法規(guī)和政策，擾亂社會主義經(jīng)濟(jì)秩序的下列行為，屬于投機(jī)倒把行業(yè)：
      （一）倒賣國家家指令性計(jì)劃分配物資的；??”）的規(guī)定立案，存在適用法律法規(guī)錯(cuò)誤。
      因?yàn)椋锻稒C(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款規(guī)定中，沒有立案程序認(rèn)定內(nèi)容。而立案程序規(guī)定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是在《工商行政管理機(jī)關(guān)處罰程序暫行規(guī)定》的第十三條：“工商行政管理機(jī)關(guān)查處違法行為，應(yīng)當(dāng)立案。適用簡易程序的除外?！钡谑臈l：“立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，同時(shí)附上相關(guān)的材料（檢舉材料、申訴材料、控告材料、上級交辦或者有關(guān)部門移送的材料、當(dāng)事人交代的材料、監(jiān)督檢查人員的檢查報(bào)告等），由縣級以上工商行政管理局批準(zhǔn)，指定兩名以上辦案人員調(diào)查處理品?！?/p>
      因此，應(yīng)當(dāng)規(guī)范表述成：“在??檢查及抽樣時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司涉嫌銷售不合格油品，其行為屬于《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款規(guī)定所禁止的行為。依據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》第十三條：‘工商行政管理機(jī)關(guān)查處違法行為，應(yīng)當(dāng)立案?！囊?guī)定，建議予以立案調(diào)查?！?/p>
      （二）此案告知當(dāng)事人權(quán)利表述存在的問題
      此案的《行政處罰決定書》告知權(quán)利內(nèi)容格式不當(dāng)。
      此案的《行政處罰決定書》的尾部在告知當(dāng)事人權(quán)利時(shí)，被表述成：“當(dāng)事人應(yīng)在收到本行政處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款交到我分局指定的銀行。如對本處罰不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向上級機(jī)關(guān)某市工商行政管理局申請復(fù)議。”是不符合文書規(guī)范要求的。應(yīng)當(dāng)將告知當(dāng)事人行政復(fù)議權(quán)利內(nèi)容另起一段表述。
      （三）此案證據(jù)取得存在的問題
      1、行政執(zhí)法辦案人員在對相關(guān)人員的詢問中沒有詳細(xì)向當(dāng)事人詢問其進(jìn)購油品的價(jià)格與銷售油品的價(jià)格以及進(jìn)銷量等情況。這是取證不充分的表現(xiàn)。
      2、如果工作再細(xì)致一些，行政執(zhí)法辦案人員是可以根據(jù)油缸的剩油量或其財(cái)務(wù)總帳上面的反映，通過加減法，算出其銷售量的。如果再取得當(dāng)事人購銷上述油品的各自價(jià)格政策，將其購進(jìn)、銷售價(jià)格加減出來后，非法所得也就自然而然地會被計(jì)算出來的。
      3、從詢問中反映，加油站的法定代表人陳述其93#（汽油）、-10#和120#柴油都是從中油某石油銷售有限公司、A實(shí)業(yè)公司（中石化）進(jìn)的。而行政執(zhí)法辦案人員所取得的票據(jù)證據(jù)反映的卻是，當(dāng)事人分別是：從A實(shí)業(yè)公司，以32025元購進(jìn)10.5噸93#汽油；從B油石油銷售有限公司，以33960元購進(jìn)12噸10號柴油；從C石油分公司，以4960元購進(jìn)2噸位-20號柴油。這兩種證據(jù)使此案所反映出來的情況和事實(shí)，顯然與當(dāng)事人一口咬定是B實(shí)業(yè)公司上述三種油品的錯(cuò)誤供述存在著很大的差距。行政執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)以票據(jù)證據(jù)為準(zhǔn)，向該法定代表人予以核實(shí)，最終確定其購貨渠道、購貨數(shù)量、價(jià)格等情況。但是，行政執(zhí)法辦案人員卻聽了任了這一對矛盾證據(jù)存在同一案卷內(nèi)相左相悖，而未加核實(shí)確定。
      4、證據(jù)中取得的復(fù)印購貨票據(jù)上面，只讓當(dāng)事人的法定代表人簽署了：“與原件無誤。”“馮合”“2002年元月14日”是不夠的。因?yàn)椋税傅漠?dāng)事人或相對人是順路加油站這一企業(yè)法人，所以此案的證據(jù)屬性或者出證人也應(yīng)該是該企業(yè)法人出具的才具有法律效力。故，44 上述證據(jù)還應(yīng)當(dāng)加蓋該加油站這一企業(yè)法人的公章或者財(cái)務(wù)章才更具有法律效力。
      （四）此案的定性處罰問題
      1、此案給違法行為的定性欠妥。
      此案是以當(dāng)事人投機(jī)倒把倒賣劣質(zhì)油品處罰的，而投機(jī)倒把行為的構(gòu)成要件是“以非法牟利為目的，違反國家法規(guī)和政策，打亂社會主義經(jīng)濟(jì)秩序的行為”。
      以非法牟利為目的，是帶有主觀故意性的內(nèi)涵的；擾亂社會主義經(jīng)濟(jì)秩序，則是其違法行為要造成惡劣的客觀后果。
      而此案行政執(zhí)法辦案人員所取得的所有證據(jù)都表明，當(dāng)事人的油品降低了標(biāo)準(zhǔn)的原因，是因?yàn)閾Q裝油品容器的不當(dāng)操作造成的。這其中并沒有主觀人為地將其購進(jìn)劣質(zhì)油品和將油品摻加低質(zhì)成份后，故意冒充合格油品銷售的主觀性。同時(shí)，無意中銷售這些個(gè)別指標(biāo)不合格標(biāo)準(zhǔn)的油品，是否就能夠造成擾亂經(jīng)濟(jì)秩序的嚴(yán)重后果，也是沒有證據(jù)支持的。
      所以，此案將當(dāng)事人因技術(shù)操作而造成銷售不合格標(biāo)準(zhǔn)油品的行為，定性為倒賣劣質(zhì)油品的投機(jī)倒把行為性質(zhì)是不妥當(dāng)?shù)摹?/p>
      如果將此案當(dāng)事人的上述行為，定性為“銷售不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品（《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條）”的違法行為，并依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》的相關(guān)罰則予以處罰，此案的定性和處罰則更恰當(dāng)、準(zhǔn)確。另外，此案也可以適用國家對“成品油”管理的專項(xiàng)法規(guī)《成品油市場管理暫行辦法》予以處罰。
      2、處罰幅度失當(dāng)。
      即便是我們認(rèn)可此案在對當(dāng)事人以投機(jī)倒把行為定性并予以行政處罰成立的話。此案也是沒有按照《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》的相關(guān)罰則規(guī)定進(jìn)行處罰，而是擅自改變了行政處罰幅度的行政處罰。因?yàn)?，既然，此案是以?dāng)事人違反了《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款第（六）項(xiàng)：“制造、推銷冒牌商品、假商品、劣質(zhì)商品，坑害消費(fèi)者，或者摻雜使假、偷工減料情節(jié)嚴(yán)重的；”的規(guī)定為由，并依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十五條第一款第（九）項(xiàng)之規(guī)定對當(dāng)事人作出處罰。那么，就應(yīng)當(dāng)完全按照此《細(xì)則》法規(guī)的罰則規(guī)定進(jìn)行量度處罰。
      而《細(xì)則》第十五條第一款第（九）項(xiàng)則規(guī)定：（屬于）“《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第三條第一款第（六）項(xiàng)所指行為的，限價(jià)出售商品，沒收非法所得，沒收物品，沒銷貨款，處非法所得兩倍以下或者經(jīng)營額20%以下的罰款；對未取得非法所得的，處十萬元以下的罰款?！痹摗都?xì)則》在此條款中，明確地規(guī)定行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對適用此條款的違法當(dāng)事人的處罰，首先應(yīng)當(dāng)要求其限價(jià)出售違法商品；繼而應(yīng)當(dāng)沒收其銷售的非法所得。如果當(dāng)事人不能限價(jià)出售其油品的，就應(yīng)當(dāng)沒收其尚未售出的油品。其后果嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)沒收銷貨款，處以非法所得兩倍以下或者經(jīng)營額20%以下的罰款（當(dāng)事人進(jìn)貨總額為70945元，其20%是14189元。70945+14189=84134元。因行政執(zhí)法辦案人員沒有查清當(dāng)事人有無違法所得，故無法計(jì)算非法所得兩倍以下的數(shù)量）。
      此案并未按照上述法規(guī)規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重遞增，依照法定處罰順序，對違法當(dāng)事人作出：沒收非法所得、沒收物品、沒收銷貨款，再或加處違法所得20%的罰款或者兩倍以下的罰款。卻只作出了：責(zé)令停止違法銷售（而《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則》并沒有設(shè)定此類處罰種類）；罰款8800元的決定。
      這種沒有涉及當(dāng)事人非法所得基數(shù)的單純罰款的決定，不僅是沒有法定依據(jù)的不恰當(dāng)?shù)摹２⑶?，這也是屬于違反法律法規(guī)規(guī)定的法定自由裁量幅度的，為《中華人民共和國行政處罰法》第五十五條：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，有下列情形之一的，由上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令改正，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：??
      （二）擅自改變行政處罰種類、幅度的?！币?guī)定所禁止的不當(dāng)?shù)倪`法行政執(zhí)法行為。
      此案的終結(jié)評定：
      綜上級所述，此案法律、法規(guī)不適用，定性不準(zhǔn)確、無“劣質(zhì)產(chǎn)品”定性證明證據(jù)，公文行文不規(guī)范，證據(jù)取得不充分、不完全、無證明效力，執(zhí)法過程不嚴(yán)謹(jǐn)，擅自改變行政處罰幅度。故應(yīng)當(dāng)歸于不合格卷。
      案例十
      行政執(zhí)法檢查人：某市分局某工商所 被行政處罰當(dāng)事人：麗仁三達(dá)有限公司 住所：某市某區(qū)某鎮(zhèn) 法定代表人：尚來 注冊資本：200萬元
      企業(yè)類型：有限責(zé)任公司
      經(jīng)營范圍：信息咨詢（不含中介服務(wù)），技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)服務(wù)；銷售文化體育用品
      一、案情概況
      根據(jù)某分局《行政處罰決定書》所反映的情況，全文如下： 當(dāng)事人：麗仁達(dá)有限責(zé)任公司 法定代表人：尚來
      經(jīng)查：2002年1月2日，該公司法定代表人尚來，在公司登記后，從公司實(shí)收資本200萬元中抽回出資50萬元，用于歸還其在登記前向他人所借資金。上述事實(shí)有當(dāng)事人陳述，現(xiàn)場檢查筆錄、責(zé)令改正通知書等證據(jù)佐證。
      當(dāng)事人的上述行為違反了《中華人民共和國公司法》第三十四條的規(guī)定，屬于抽逃出資的行為。依據(jù)《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定，決定處罰如下：
      罰款25000元。當(dāng)事人
      ??（告知當(dāng)事人繳款和申請復(fù)議、訴訟權(quán)內(nèi)容略）。
      二、此案證據(jù)的取得情況
      1、行政執(zhí)法辦案人員查取到的該公司申請注冊時(shí)六星會計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司為其出具的《驗(yàn)資報(bào)告》，繳納出資額驗(yàn)證欄內(nèi)容：
      尚來投入額140萬元、李兵投入額60萬元。2、2001年12月4日《交存入資資金報(bào)告單》二份：
      一份反映出尚來交付存入工商行政管理局指定的建行帳戶的140萬元； 另一份反映出李兵交付存入工商行政管理局指定的建行帳戶的60萬元。
      3、行政執(zhí)法辦案人員制作的《現(xiàn)場檢查記錄》一份，內(nèi)容如下：
      2002年4月10日，某分局某工商所巡查人員，在對麗仁三達(dá)有限責(zé)任公司2001年檢時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司自2001年12月6日登記成立以來，一直未開展經(jīng)營活動(dòng)。該公司登記注冊資本200萬元，在檢查時(shí)核對該公司帳目時(shí)，該公司帳目自2001年12月31日后沒有記帳記錄，經(jīng)核對該公司原始票據(jù)及現(xiàn)金帳、銀行帳存款等科目發(fā)現(xiàn)該公司實(shí)際資產(chǎn)總計(jì)小于注冊資本實(shí)際資產(chǎn)總計(jì)為150萬元。經(jīng)查詢該公司法定代表人，缺少（抽減）50萬元（被他）用于還借款。在問之（“在問及其”）為何在公司帳冊中沒有體現(xiàn)時(shí)，（他本人）答復(fù)（：）公司會計(jì)沒上班，故沒有及時(shí)入帳。該公司涉嫌在成立后有抽逃出資行為。巡查人員當(dāng)即要求該公司法定代表人攜帶公司有關(guān)帳冊及原始票據(jù)到某工商所說明情況。在場有工商所巡查人員。
      4、行政執(zhí)法辦案人員與尚來談話時(shí)制作的《詢問（調(diào)查）筆錄》一份，內(nèi)容如下： ??（告知權(quán)利內(nèi)容略）
      問：請介紹你公司的基本情況。
      答：我公司于2001年12月6日經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。46 注冊資本金200萬元。
      問：你公司的發(fā)起人，股東分別是誰。分別是以何種方式出資，出資額分別是多少。答：股東有兩人，分別是尚來和李兵，是以現(xiàn)金方式出資。我出資140萬元，李兵出資60萬元。
      問：你公司股東是否均是足額交納公司單程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。答：是的，有驗(yàn)資報(bào)告。
      問：你公司是否依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財(cái)政主管部門的規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會計(jì)制度。
      答：是。
      問：你公司自成立后，實(shí)收資本是多少。答：實(shí)收資本是200萬元。
      問：你公司是否開展（過）經(jīng)營活動(dòng)，你公司現(xiàn)實(shí)際資產(chǎn)總計(jì)是多少。答：我公司目前還未開展經(jīng)營活動(dòng)。至2002年4月10日止，實(shí)際資產(chǎn)總計(jì)為140萬元。問：你公司登記注冊資本200萬元，公司成立后實(shí)收資本200萬元。至目前為止未開展經(jīng)營活動(dòng)，你公司實(shí)際資產(chǎn)總計(jì)卻減少為150萬元，請解釋一下減少的原因。
      答：我在申請登記時(shí)，由于經(jīng)營的需要，向別人借款50 萬元，用于登記注冊資本。公司登記注冊后，我從公司實(shí)際資本中抽出50萬元還給別人了。
      問：你在登記前向何人借的款，是何時(shí)還的，有收據(jù)嗎。
      答：是向王淳借的款。是2002年1月2日還的款。因?yàn)槭桥笥褯]有收據(jù)，只有借條已收回。
      問：你能否提供銀行對帳單。
      答：銀行有規(guī)定，不夠30筆業(yè)務(wù)不給出具對帳單。問：你公司財(cái)務(wù)帳冊中是否能體現(xiàn)出來。
      答：公司自成立后一直未開展經(jīng)營活動(dòng)，公司會計(jì)也沒上班，票據(jù)一直未入帳，帳中不能體現(xiàn)。
      問：你從公司實(shí)收資本中抽出50萬元還欠款，是否經(jīng)過公司董事會決議。答：沒有。
      問：你公司在成立后抽逃出資，違反了《中華人民共和國公司法》第三十四條的規(guī)定，依照該法第二百零九條及《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定，我局對你公司的行為，依法作出處罰，對此你是否需要陳述和申辯。
      答：我公司一定吸取教訓(xùn)，請貴局從輕處罰。
      5、一張借條，內(nèi)容為：
      今借王淳先生現(xiàn)金50萬元。壹個(gè)月后歸還。用于登記公司。借款人：尚來 2001年12月
      三、此案存在的主要問題
      （一）應(yīng)當(dāng)取得而沒有取得的證據(jù)
      1、此卷缺少法定代表人的身份證件復(fù)印件。
      造成此案法定代表人———唯一可承擔(dān)民事責(zé)任人的尚來的身份，沒有準(zhǔn)確詳細(xì)的證據(jù)證明或資料確定（因?yàn)?，沒有尚來的身份證明，任何人都可以冒充尚來接受行政執(zhí)法辦案人員的調(diào)查）。
      2、行政執(zhí)法辦案人員沒有核實(shí)此案當(dāng)事人抽逃資金是否確切，以及抽逃途徑等的相應(yīng)證明材料。
      雖然，憑當(dāng)事人尚來講：“銀行有規(guī)定，不30筆業(yè)務(wù)不給出具對帳單?！焙汀笆窍蛲醮?47 借的款。是2002年1月2日還的款。因?yàn)槭桥笥褯]有收據(jù)，只有借條已收回。”但是，調(diào)查核實(shí)是行政執(zhí)法辦案人員在案件中所必須從事的工作。不論涉案雙方或者多方哪一方當(dāng)事人說的是什么情況，都應(yīng)當(dāng)?shù)狡湎鄬?yīng)的另一方去核實(shí)其所言的真實(shí)性，才能使自己所取得的前一方的證據(jù)經(jīng)過對證得到核實(shí)。
      因此，此案的行政執(zhí)法辦案人員就應(yīng)當(dāng)去銀行核對當(dāng)事人所述是否是事實(shí)；應(yīng)當(dāng)找王淳核對尚來所講是否是事實(shí)，并可以從王淳的帳上或者其他材料中查對出他收沒收回50萬元，從而證明他借沒借給過尚來50元和尚來抽出50萬元確定還給了他（因?yàn)?，只有一張欠條，沒有還款證據(jù)，是任何人都可以制作出來的。并且有沒有王淳其人？王淳其人是否借過款給尚來？欠條是否是王淳其人的筆跡？都是不確定的）。同時(shí)，還可以查清王淳是否存在放高利貸從中非法獲利等問題。此案最后只憑尚來的一面未經(jīng)對證的任何其他人都可以制作出來的孤證———貸款憑證結(jié)案，是不符合關(guān)聯(lián)取證多方證明的調(diào)查取證的辦案要求的。
      3、此案的調(diào)查取證，遺漏確定違法行為責(zé)任人問題。
      此案是以麗仁三達(dá)公司的股東抽逃資金為違法事由立案查處的。但是，行政執(zhí)法辦案人員卻沒有在調(diào)查過程中準(zhǔn)確核實(shí)該公司抽逃或者還給王淳的50萬資金，是屬于尚來投入額140"萬元中的呢，還是李兵投入額60萬元中的呢。是尚來自己決定還回王淳款的呢，還是經(jīng)過了李兵的同意才還的款。因?yàn)椋吨腥A人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定是：“公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！钡囊?guī)定，是針對股東抽逃資金的行為，對抽逃資金的股東或者發(fā)起人認(rèn)定的禁止性規(guī)定的。也就是說，有限公司或者股份公司有抽逃資金違法行為的被處罰當(dāng)事人或者承擔(dān)民事責(zé)任者，應(yīng)當(dāng)是抽逃自己的注冊資金的股東個(gè)人，而不是該公司企業(yè)法人（民事責(zé)任誰主張誰負(fù)責(zé)、誰作為，誰承擔(dān)）。所以，此案的行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確核實(shí)抽逃的50萬元資金，是屬于尚來和李兵這兩個(gè)股東中的哪一位，以確定此案的違法責(zé)任承擔(dān)者或者被行政處罰者。
      但是，此案的行政執(zhí)法人員卻忽略了這一實(shí)施行政處罰要準(zhǔn)確定被行政處罰主體的調(diào)查核實(shí)工作。
      4、此案查證和取證中，還存在著另一個(gè)矛盾的現(xiàn)象。
      行政執(zhí)法辦案人員在《現(xiàn)場檢查記錄》明確指出，他們是通過“在檢查時(shí)核對該公司帳目時(shí)，該公司帳目自2001年12月31日后沒有記帳記錄，經(jīng)核對該公司原始票據(jù)及現(xiàn)金帳、銀行帳存款等科目，發(fā)現(xiàn)該公司實(shí)際資產(chǎn)總計(jì)小于注冊資本，實(shí)際資產(chǎn)總計(jì)為150萬元。經(jīng)查詢該公司法定代表人，缺少50萬元用于還借款。”的。
      那么，尚來在口供中向行政執(zhí)法辦案人員提供的因“公司會計(jì)也沒上班，票據(jù)一直未入帳，帳中不能體現(xiàn)?！钡那闆r，那就可能是不真實(shí)的。因?yàn)?，年檢要求提供的《年檢報(bào)告書》、《資產(chǎn)負(fù)債表》和《資產(chǎn)損益表》的填寫工作和內(nèi)容是，需要具有一定的會計(jì)平衡收支知識的人———會計(jì)才能完成的。并且，行政執(zhí)法辦案人員既然都已經(jīng)接觸了當(dāng)事人的“原始票據(jù)及現(xiàn)金帳、銀行帳存款等科目”，又怎么能說是“票據(jù)一直未入帳，帳中不能體現(xiàn)”？
      但是，行政執(zhí)法辦案人員沒有通過對其他相關(guān)人員———會計(jì)、出納的調(diào)查來排除尚來口供中的這種存在疑問的托辭理由，也沒有去取得該公司能夠反映出當(dāng)事人抽逃資金違法行為的那些通過銀行帳戶的支付才可以實(shí)現(xiàn)的原始轉(zhuǎn)帳憑據(jù)、現(xiàn)金帳、銀行帳的增減科目等相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件入卷。此案的調(diào)查取證，沒有使用解疑法或者排除法，取得有效的證明證據(jù)。
      行政執(zhí)法辦案人員調(diào)查取證的最終目的，就是要窮盡手段、取得證據(jù)，來證明違法行為的唯一不可置換性和必須懲治性。只要證據(jù)中存在著不能證明違法行為的唯一不可置換性或存在一處證明矛盾問題，行政執(zhí)法辦案人員就要運(yùn)用排除法解疑，篩選出最具有最終證明性的證據(jù)，來排除證據(jù)中的兩可性和矛盾性，以獲得能夠確定無疑地證明當(dāng)事人違法或者清白的相關(guān)證據(jù)。
      （二）此案公文中存在的問題
      1、當(dāng)事人認(rèn)定不準(zhǔn)確
      此案的《行政處罰決定書》的被處罰的當(dāng)事人名稱漏字，把應(yīng)當(dāng)處罰的“麗仁三達(dá)有限公司”制作成了“麗仁達(dá)有限公司”，使被處罰的當(dāng)事人認(rèn)定不準(zhǔn)確。
      這樣就造成了此案所處罰的相對人———麗仁達(dá)有限公司根本不存在的事實(shí)發(fā)生。因?yàn)?，麗仁達(dá)有限公司是一個(gè)沒有經(jīng)過核準(zhǔn)登記，而被此案執(zhí)法機(jī)關(guān)虛擬成立的企業(yè)。它沒有依法成立的實(shí)體存在，也就不能被作為一個(gè)經(jīng)依法核準(zhǔn)登記、并且已經(jīng)存在著的可以承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人實(shí)體被處罰。換一句話說，就是該分局所處罰的麗仁達(dá)有限公司根本就不存在。所以，對不存在的麗仁達(dá)有限公司做出的此《行政處罰決定書》的行政處罰決定是沒有法定相對人的、不能成立的決定。同時(shí)，此案作出的上述行政處罰決定存在著突破法律、法規(guī)規(guī)定的法定許可范圍的問題。
      此案適用的是《中華人民共和國公司法》第三十四條和《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定予以處罰的。但是，《中華人民共和國公司法》第三十四條規(guī)定是：“股東在公司登記后，不得抽回出資?！薄吨腥A人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定是：“公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！边@兩個(gè)法條都規(guī)定了違反者或者被行政處罰的相對人應(yīng)當(dāng)是公司的發(fā)起人或者股東，而不是公司或者企業(yè)法人。此案卻以麗仁三達(dá)公司這一企業(yè)法人作為被行政處罰的當(dāng)事人或者主體予以處罰的。這當(dāng)然也就是于法無據(jù)的、不能成立的違法的行政處罰行為了。
      2、此案的《行政處罰決定書》對當(dāng)事人的稱謂雜亂而不規(guī)范 此案首部認(rèn)定的是“當(dāng)事人：麗人達(dá)公司”，中部則是“該公司..”，尾部又是“當(dāng)事人..”，造成稱謂雜亂不統(tǒng)一。
      一般來說，《行政處罰決定書》文書首部認(rèn)定的“當(dāng)事人：×××”即是明示被處罰相對人的方式。隨后，“當(dāng)事人”就是《行政處罰決定書》對被處罰者的唯一法定稱謂。因此，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在《行政處罰決定書》的中部正文和尾部表述被處罰者時(shí)，皆應(yīng)隨著首部稱“當(dāng)事人”即可。不能一會是“該公司”，一會又是“×× 公司”的。
      3、未分清證據(jù)的屬性和作用
      該《行政處罰決定書》在表述佐證證據(jù)時(shí)，寫道“上述事實(shí)有當(dāng)事人陳述，現(xiàn)場檢查筆錄、責(zé)令改正通知書等證據(jù)佐證?！笔遣徽_的。這是由于此案的行政執(zhí)法辦案人員分不清證據(jù)的屬性和作用而出現(xiàn)的問題。
      證據(jù)分來自外部的對違法事實(shí)證明的證據(jù)和出自內(nèi)部的用來證明執(zhí)法行為合法的程序記載性文件和作出的行政行為的明示性證明文件。
      而來自外部的對違法事實(shí)的證明的證據(jù)，只能是行政執(zhí)法辦案人員從行政機(jī)關(guān)外部取得的與違法當(dāng)事人有關(guān)或者相關(guān)的證據(jù)。因此，在案件中證明當(dāng)事人違法事實(shí)時(shí)，有效的佐證證據(jù)只能是從外部取得相關(guān)證據(jù)。也就是行政執(zhí)法辦案人員針對當(dāng)事人的違法行為，從他們本人、本單位和與其相關(guān)的證人、鑒定人那里取得的證人證言、旁證、物證、書證、鑒定證明、視聽資料等相關(guān)證據(jù)，而出自行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的程序記載性文件和行政行為作出的明示性文件，是不能作為證明發(fā)生在行政機(jī)關(guān)外部的違法當(dāng)事人行為的存在并發(fā)生了的客觀事實(shí)的證據(jù)使用的。
      因?yàn)椋瑑?nèi)部的程序證明和內(nèi)部作出的行為證明，證明的只是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的執(zhí)法程序是否依法而行、是否依法作出的具體行政行為。它們只有在對行政機(jī)關(guān)及其行政執(zhí)法辦案人 員實(shí)施行政行為具有記載性和明示性時(shí)，才會具有法律證明效力?！敦?zé)令改正通知書》是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)已經(jīng)取得的當(dāng)事人的外部證據(jù)，證明了當(dāng)事人有違法行為時(shí)，源于行政機(jī)關(guān)內(nèi)部對外所作出的一種決定或者行為明示性的證明。因此，在 49 客觀上是不能作為佐證外部當(dāng)事人的違法事實(shí)的證據(jù)存在的。將其作為佐證當(dāng)事人的違法行為的證據(jù)是無效的。
      4、制作格式文書不認(rèn)真
      此案的行政執(zhí)法辦案人員不但沒有取得法定代表人的的身份證據(jù)，并且，在面對法定代表人作詢問記錄時(shí)，也沒有進(jìn)一步核實(shí)被詢問對象身份。同時(shí)，將其“工作單位及職務(wù)”欄內(nèi)空項(xiàng)，也是不符合文書規(guī)范要求的。
      這些作法，不能確定被詢問者就是當(dāng)事人的法定代表人———尚來。造成行政執(zhí)法辦案人員所取得的這份證據(jù)的法律效力受到質(zhì)疑。
      5、詢問中某些專用名詞概念不準(zhǔn)確 如：行政執(zhí)法辦案人員問：“你公司自成立后，實(shí)收資本是多少?！?/p>
      此處就是將“資本”與“資本金”兩個(gè)概念混淆了。此案顯示，行政執(zhí)法辦案人員對當(dāng)事人的依法檢查的標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是其抽逃資本金的行為。而不是對其資本的檢查。
      “資本”是能給資本家?guī)韮r(jià)值的價(jià)值。貨幣、機(jī)器廠房等生產(chǎn)資料和商品，是資本的三種物質(zhì)承擔(dān)形式?！百Y本”涵蓋著資本金———貨幣。而資本金則是不包括生產(chǎn)資料和商品的。
      營業(yè)執(zhí)照上的規(guī)范使用的“注冊資本”概念的含意正是包含企業(yè)注冊時(shí)以財(cái)物、地產(chǎn)、廠房設(shè)備、商品、貨幣等作為注冊注入資本而設(shè)立的。而此當(dāng)事人顯然只是以貨幣形式出資的，故在此處用“資本”是不準(zhǔn)確的。
      而且，用“實(shí)收資本是多少”這種語意表述，也是不當(dāng)?shù)?。?yīng)當(dāng)是“實(shí)入（或?qū)嶋H入）資本金是多少”。
      此案的終結(jié)評定：
      綜上所述，此案行政處罰的相對人名稱錯(cuò)誤，造成被行政處罰當(dāng)事人認(rèn)定錯(cuò)誤；執(zhí)法文書中法言法語多處不規(guī)范；主要證據(jù)取得不充足；應(yīng)為不合格案件，予以撤銷。
      第五篇：交警系統(tǒng)執(zhí)法記錄儀使用管理規(guī)定
      第一章 總 則
      第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法記錄儀的使用和管理，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，維護(hù)當(dāng)事人和交通警察合法權(quán)益，深入推進(jìn)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，根據(jù)《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法細(xì)則》和《交通警察道路執(zhí)勤執(zhí)法工作規(guī)范》，制定本規(guī)定。
      第二條 本規(guī)定所稱執(zhí)法記錄儀，是指具有錄像、照相、錄音等功能，用于記錄交通警察執(zhí)勤執(zhí)法辦案過程的便攜式設(shè)備。
      第三條 公安機(jī)關(guān)交通管理部門應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部、公安部《縣級公安機(jī)關(guān)基本業(yè)務(wù)裝備配備指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（財(cái)行 〔2010〕240號），為交通警察配備符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《單警執(zhí)法視音頻記錄儀》（GA/T947-2011）、滿足實(shí)際工作需要的執(zhí)法記錄儀。
      第四條 公安機(jī)關(guān)交通管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對交通警察使用執(zhí)法記錄儀的培訓(xùn)和監(jiān)督檢查，嚴(yán)格聲像資料管理，充分發(fā)揮執(zhí)法記錄儀的執(zhí)法監(jiān)督和固定證據(jù)作用。
      第二章 使 用
      第五條 交通警察在道路上執(zhí)勤、查處交通違法行為、處理交通事故以及從事駕駛?cè)丝荚嚭蜋C(jī)動(dòng)車查驗(yàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)佩戴、使用執(zhí)法記錄儀進(jìn)行全程錄音錄像，客觀、真實(shí)地記錄執(zhí)勤執(zhí)法工作情況及相關(guān)證據(jù)。第六條 交通警察應(yīng)當(dāng)及時(shí)檢查執(zhí)法記錄儀的電池容量、內(nèi)存空間，保證執(zhí)法記錄儀正常使用。
      第七條 執(zhí)法記錄儀應(yīng)當(dāng)佩戴在交通警察左肩部或者左胸部等有利于取得最佳聲像效果的位置。
      交通警察在現(xiàn)場執(zhí)法取證時(shí)，可以手持執(zhí)法記錄儀進(jìn)行攝錄。
      第八條 交通警察在道路上對交通違法行為人實(shí)施處罰或者采取強(qiáng)制措施、詢問交通事故當(dāng)事人和證人時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先告知對方使用執(zhí)法記錄儀記錄，告知的規(guī)范用語是：為保護(hù)您的合法權(quán)益，監(jiān)督我的執(zhí)法行為，本次執(zhí)法全程錄音錄像。
      第九條 因惡劣天氣、設(shè)備故障等特殊情況無法使用或者停止使用執(zhí)法記錄儀的，交通警察應(yīng)當(dāng)立即向上級領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。
      第三章 管 理
      第十條 交警支隊(duì)、大隊(duì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一存儲和保管執(zhí)法記錄儀記錄的聲像資料。
      第十一條 交通警察應(yīng)當(dāng)在每天工作結(jié)束后及時(shí)存儲執(zhí)法記錄儀記錄的聲像資料，或者交由相關(guān)人員存儲。第十二條 交警支隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)制定執(zhí)法記錄儀聲像資料管理制度，建立交通警察執(zhí)法記錄檔案，按照單位名稱、執(zhí)法記錄儀編號、警員信息、使用時(shí)間等項(xiàng)目分類存儲，嚴(yán)格管理。
      第十三條 執(zhí)法記錄儀記錄的原始聲像資料保存期限不少于3個(gè)月。
      作為處罰交通違法行為、處理交通事故證據(jù)使用的聲像資料保存期限應(yīng)當(dāng)與案卷保存期限相同。
      第十四條 有下列情形，應(yīng)當(dāng)采取刻錄光盤、使用移動(dòng)儲存介質(zhì)等方式，長期保存執(zhí)法記錄儀記錄的聲像資料：
      （一）當(dāng)事人對交通警察現(xiàn)場執(zhí)法、辦案有異議或者投訴、上訪的；
      （二）當(dāng)事人逃避、拒絕、阻礙交通警察依法執(zhí)行公務(wù)，或者謾罵、侮辱、毆打交通警察的；
      （三）交通警察參與處置群體性事件、突發(fā)事件的；
      （四）其他需要長期保存的重要情況。
      第十五條 作為執(zhí)法辦案證據(jù)使用需要移送檢察院、法院的聲像資料，由交警支隊(duì)、大隊(duì)相關(guān)人員統(tǒng)一提供，并復(fù)制留存。第十六條 對執(zhí)法記錄儀記錄的聲像資料，實(shí)行分級授權(quán)管理，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得越權(quán)查閱；因工作需要查閱聲像資料的，經(jīng)批準(zhǔn)且辦理相關(guān)手續(xù)后，方可查閱。
      第四章 監(jiān) 督
      第十七條 上級公安機(jī)關(guān)交通管理部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對交通警察佩戴、使用執(zhí)法記錄儀情況及記錄的聲像資料進(jìn)行抽檢；法制員應(yīng)當(dāng)對交通警察每天處理交通違法行為、交通事故和群眾投訴的聲像資料進(jìn)行回放檢查，并建立檢查臺帳。
      第十八條 上級公安機(jī)關(guān)交通管理部門應(yīng)當(dāng)定期通報(bào)執(zhí)法記錄儀的使用、管理情況和交通警察執(zhí)法情況，并納入執(zhí)法質(zhì)量考評和績效考核，考評結(jié)果與評優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)、公務(wù)員考核掛鉤。
      第十九條 交通警察使用執(zhí)法記錄儀時(shí)，嚴(yán)禁下列行為：
      （一）在道路上執(zhí)勤、查處交通違法行為、處理交通事故以及從事駕駛?cè)丝荚嚭蜋C(jī)動(dòng)車查驗(yàn)時(shí)不佩戴、使用執(zhí)法記錄儀，或者不按規(guī)定進(jìn)行全程錄音錄像；
      （二）刪減、修改執(zhí)法記錄儀記錄的原始聲像資料；
      （三）私自復(fù)制、保存或者傳播、泄露執(zhí)法記錄儀記錄的聲像資料；
      （四）利用執(zhí)法記錄儀記錄與執(zhí)勤執(zhí)法無關(guān)的活動(dòng)；
      （五）故意毀壞執(zhí)法記錄儀或者聲像資料存儲設(shè)備；
      （六）其他違反執(zhí)法記錄儀使用管理規(guī)定的行為。
      違反上述規(guī)定，情節(jié)輕微的，予以批評教育；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員紀(jì)律處分條例》、《公安機(jī)關(guān)人民警察紀(jì)律條令》和《公安機(jī)關(guān)實(shí)施停止執(zhí)行職務(wù)和禁閉措施的規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)采取停止執(zhí)行職務(wù)措施，給予警告、記過或者記大過處分，同時(shí)追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。
      第五章 附 則
      第二十條 各省、自治區(qū)、直轄市公安機(jī)關(guān)交通管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地實(shí)際，制定實(shí)施辦法。
      第二十一條 本規(guī)定自2014年1月1日起施行。2013年6月19日發(fā)布的《交警系統(tǒng)執(zhí)法記錄儀使用管理規(guī)定（試行）》同時(shí)廢止。
       
      
    
      

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