第一篇：關(guān)于印發(fā)沈陽市人社局建設(shè)項目行政許可案卷評查辦法的通知

關(guān)于印發(fā)沈陽市人社局建設(shè)項目行政許可案卷評查辦法的通知

各縣（市）人社局，各人社分局：

現(xiàn)將《沈陽市人社局建設(shè)項目行政許可案卷評查辦法》，印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

二○一一年四月十八日

沈陽市人社局建設(shè)項目 行政許可案卷評查辦法

第一部分 總則

一、制定依據(jù)

為進一步規(guī)范行政許可行為，提高行政執(zhí)法水平，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《遼寧省行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本局實際，制定本辦法。

二、適用范圍

本辦法適用于本市各級監(jiān)察保護行政主管部門實施行政許可案卷的評查。

三、評查原則

自評自查應(yīng)采取形式審查與實體審查并重的原則，實體審查包括許可事項內(nèi)容的具體審查、許可裁量等相關(guān)內(nèi)容；案卷檢查監(jiān)督采取形式審查為主，兼顧實體審查的原則。

四、行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

（一）基本標(biāo)準(zhǔn)是監(jiān)察行政許可決定足以在行政復(fù)議、行政訴訟中維持的標(biāo)準(zhǔn)。

1、監(jiān)察行政許可實施主體合法、適格；

2、許可符合法定程序、依據(jù)法律、法規(guī)適用準(zhǔn)確；

3、許可案卷資料完整、內(nèi)容規(guī)范，法定要件齊全，能全面客觀反映許可事項的情況和審批環(huán)節(jié)；

4、許可符合法定時限。

（二）文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

1、入卷材料齊全、規(guī)范；

2、卷內(nèi)文書的基本要素齊備、填寫規(guī)范；

3、語言流暢，符合語法要求，杜絕錯別字等錯誤；

4、案卷裝訂整潔有序；

5、符合檔案管理的標(biāo)準(zhǔn)。

五、評分方法

案卷評查采用百分制的計分方法，按照扣分余額計算案卷分?jǐn)?shù)。案卷得分按照下列公式計算：100-扣分合計=案卷分?jǐn)?shù)?？鄯趾嫌嫶笥?00分的案卷得分為0分。

六、評查方式

自評自查和檢查監(jiān)督相結(jié)合。各縣（市）環(huán)保局、環(huán)保分局自行評查本（分）局行政許可案卷。市局審批處、政策法規(guī)處負(fù)責(zé)對各單位的案卷評查工作進行指導(dǎo)和檢查監(jiān)督。

七、評查時間

每季度評查一次，評查時間為下一季度的第一周。

八、評查通報制度

市人社局政策法規(guī)處定期通報案件評查結(jié)果。

第二部分 具體標(biāo)準(zhǔn)

一、許可主體實施主體合法

（一）監(jiān)察行政許可由依法具有環(huán)境行政許可權(quán)的行政機關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)以自己的名義實施。

（二）由行政機關(guān)委托其他行政機關(guān)實施行政許可的，必須具有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，且以委托機關(guān)的名義在委托范圍內(nèi)實施。

（三）行政許可符合級別管轄的相關(guān)規(guī)定，市、區(qū)、縣（市）環(huán)境行政主管部門要按照各自職權(quán)進行審批。

二、行政許可事項合法

實施的行政許可事項是依法設(shè)定的且屬于市、區(qū)、縣（市）政府確認(rèn)保留事項或法律、法規(guī)、規(guī)章新設(shè)事項。

三、行政許可適用依據(jù)正確

（一）許可所適用的法律依據(jù)必須為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章的適用應(yīng)準(zhǔn)確無誤，法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項、目。

（三）依據(jù)技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作出決定的，引用的技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)確無誤。

四、行政許可程序合法

實施行政許可應(yīng)按照申請、受理、審查（聽證）、決定、送達的步 驟進行并有相應(yīng)的法律文書記載。依申請事項類別相應(yīng)地包括:

（一）申請的受理與審查

1、當(dāng)事人申請書及相關(guān)文件；

2、受理通知書；

3、材料補正通知書。申請人提交的材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或在三日內(nèi)一次性書面告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；

4、相關(guān)許可要件材料審查。（包括環(huán)評報告書、報告表以及登記表；監(jiān)測報告；評估報告；其他相關(guān)文書等）

（二）公眾參與與公示

按照《監(jiān)察影響評價公眾參與暫行辦法》和《沈陽市公眾參與監(jiān)察保護辦法》要求，對監(jiān)察可能造成重大影響、需編制監(jiān)察影響報告書的建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)向公眾公告，此類建設(shè)項目的許可應(yīng)具有以下材料：

1、公眾參與意見書。進行聽證的要有聽證記錄；

2、公眾參與公告。公眾參與需要進行公告的，公告要附卷；

3、公示記錄文書。有關(guān)環(huán)境影響評價征求公眾意見的證明材料。

（三）許可決定及送達

1、受理行政許可申請應(yīng)當(dāng)出具加蓋本行政機關(guān)專用印章的書面憑證；作出不予受理、準(zhǔn)予或不予行政許可決定、頒發(fā)行政許可證件，應(yīng)當(dāng)加蓋本行政機關(guān)印章。

2、不予受理、不予行政許可應(yīng)書面說明理由并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

（四）許可公示

環(huán)境行政許可決定作出后，應(yīng)當(dāng)公示的，應(yīng)按要求通過網(wǎng)絡(luò)、報紙等方式進行公示，并將公示方式記錄文書入卷。

五、許可時限

對行政許可的時限問題嚴(yán)格審查，要求符合法律和相關(guān)規(guī)定。

第三部分 案卷文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

一、許可申請文書材料：

（一）許可申請書應(yīng)載明下列事項：

1、申請人基本情況；

2、申請的許可事項；

3、申請人簽名或蓋章。

（二）其他申請材料：

1、申請人主體資格證明材料（如營業(yè)執(zhí)照、名稱預(yù)先核準(zhǔn)書或身份證復(fù)印件等）；委托代理人申請行政許可的，附具委托書和委托代理人營業(yè)執(zhí)照或代理人身份證復(fù)印件。

2、行政許可申請材料書面收件清單，并有收件承辦人和申請人或其代理人簽字及收件日期。

3、復(fù)印件由提供人注明“與原件核對無誤”并簽字或蓋章，并注 明日期。

4、當(dāng)場更正的部分應(yīng)由申請人或其代理人加蓋申請人印章或捺印手印。

二、申請材料補正告知書應(yīng)載明下列事項：

（一）申請人名稱（姓名）；

（二）申請的事項；

（三）補正的理由、內(nèi)容；

（四）行政機關(guān)專用印章及日期。

三、受理行政許可申請通知書應(yīng)載明下列事項：

（一）申請人名稱；

（二）申請的事項、時間；

（三）審查決定意見；

（四）作出審查決定的依據(jù)、理由和決定內(nèi)容；

（五）行政機關(guān)專用印章及日期。

四、行政許可決定書應(yīng)載明下列事項：

（一）申請的許可事項及審查情況；

（二）作出行政許可決定的依據(jù)、理由和決定內(nèi)容；

（三）行政機關(guān)名稱、印章及日期。

五、不予受理、不予行政許可告知書應(yīng)載明下列事項：

（一）被告知人的名稱；

（二）告知的事項及理由；

（三）告知當(dāng)事人可以陳述、申辯或書面申請聽證的途徑和期限；

（四）行政機關(guān)印章及日期。

六、不予受理、不予行政許可決定書應(yīng)載明下列事項：

（一）被告知人的名稱；

（二）告知的事項及理由；

（三）告知當(dāng)事人可以申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

（四）行政機關(guān)印章及日期。

七、送達回證應(yīng)載明下列事項：

（一）送達文書（行政許可批準(zhǔn)文件）的名稱及文號；

（二）受送達人姓名（名稱）；

（三）送達的時間、地點、送達方式；

（四）直接當(dāng)場送達應(yīng)由受送達人或見證人簽名或蓋章；

（五）送達人簽名并注明日期；

（六）要求在法定時間內(nèi)送達。

第四部分 立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)

一、行政許可案卷原則上實行一案一卷，一卷一號。變更或延續(xù)行政許可事項的材料可數(shù)個許可事項一卷。涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，應(yīng)實行一案多卷，即正卷和副卷。依法不能公開的案件材料和行政許可實施機關(guān)案件集體討論記錄，應(yīng)當(dāng)裝入副卷。

二、卷內(nèi)文書使用黑色或藍黑色鋼筆、簽字筆、毛筆書寫或者打 印，字跡清晰，頁面整潔。涂改處應(yīng)當(dāng)進行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線標(biāo)注。

三、不能隨案裝訂立卷的證據(jù)材料，應(yīng)放入證據(jù)袋中，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)名稱、數(shù)量、種類、制作的時間、地點和所在案件案卷號。

四、卷內(nèi)文書應(yīng)按行政許可決定書和送達回證在前，其余文書按照辦案時間順序進行排列。

五、采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角。卷宗封面、卷內(nèi)目錄、備考表、證物袋、卷底不編頁碼。

六、材料不完整或者破損的，要補充或者修補完整；文書材料中的文字不能耐久保存的，要進行復(fù)制；文書過小的應(yīng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)折疊整齊；需要附卷的信封，要展開并加貼襯紙，郵票不得取掉。

七、案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表應(yīng)填寫規(guī)范。

八、立卷歸檔符合檔案法的其它要求。

第五部分 附則

一、當(dāng)場做出行政許可決定的，可以只使用本標(biāo)準(zhǔn)中的行政許可申請文書和行政許可決定文書。

二、本標(biāo)準(zhǔn)中所稱的當(dāng)事人簽名包括：簽名、手印或印章。

三、國務(wù)院有關(guān)部門對行政許可文書格式有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、非行政許可審批案卷參照本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

五、本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實施。

第二篇：行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）

（一）主體合法：

實施行政許可的主體具備法定資格。（必須使用衛(wèi)生行政部門公章或衛(wèi)生行政部門行政審批專用章）

（二）行政許可項目合法

行政許可項目屬于依法設(shè)定的行政許可事項。

（三）適用依據(jù)合法

所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無誤。

（四）程序合法

按照受理、審查（聽證）、決定、送達的步驟和順序?qū)嵤┬姓S可。審批的程序符合要求，受理到許可的時限符合要求。文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

（一）申請和受理階段（共30分）

1、行政許可申請材料接收憑證（4分）

（1）申請材料接收憑證的編號、申請人名稱、申請事項、收件清單及收件日期；（2分）

（2）收件為復(fù)印件的，應(yīng)加蓋“與原件核對無誤”印章（1分）

（3）收件人（0.3分）、申請人（代理人）(0.3分)簽字和行政機關(guān)印章(0.4分)。（1分）

2、申請材料補正告知書（3分）

（1）申請材料補正告知書編號、申請人名稱、申請的事項；（1分）

（2）補正的理由、內(nèi)容、期限（1分）；

（3）行政機關(guān)的印章（專用印章）及日期（1分）。

3、行政許可申請受理（不予受理）通知書（8分）

（1）受理通知書編號、申請人名稱、申請事項、受理時間；（3分）

（2）予以受理（不予受理）的依據(jù)、決定及承諾期限；（3分）

（3）行政機關(guān)印章（專用印章）及日期。（2分）

4、各類衛(wèi)生行政許可申請受理時需要提供的各類材料（15分）（具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)專業(yè)情況細化，見附件1、2、3、4）

（二）審查階段（共29分）

1、現(xiàn)場檢查筆錄（20分）

（1）檢查人出示行政執(zhí)法證件、記錄陪同人信息，填寫證件號并簽名；（2分）（2）檢查的起止時間、地點（應(yīng)寫清勘驗、查看地點的具體方位和具體地點）；（2分）

（3）被檢查人基本信息是法人或其他組織的，應(yīng)填寫單位的全稱、地址、聯(lián)系電話，法定代表人（負(fù)責(zé)人）的姓名、性別、民族、職務(wù)等內(nèi)容；是個人的應(yīng)填寫姓名、性別、年齡、民族、住址、聯(lián)系電話等內(nèi)容；（2分）

（4）現(xiàn)場驗收的內(nèi)容（12分）

按照各專業(yè)的不同，增加關(guān)鍵項目的驗收情況（具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)專業(yè)情況細化，見附件1、2、3、4）；

（5）被檢查人簽署意見及簽名。

2、需要進行陳述、申辯，或適用特別程序或聽證程序的，在期限內(nèi)告知被告知人，并做好相關(guān)記錄（陳述申辯權(quán)利告知、陳述申辯記錄，特別程序告知，聽證告知、聽證通知、聽證公告、聽證筆錄）（3分）

3、行政許可延期審批文書（3分）

（1）延期審批文書編號、申請人名稱、申請的事項；（1分）

（2）延期的理由、依據(jù)和期限；（1分）

（3）承辦人、審批人意見。（1分）

4、行政許可延期通知書（3分）

（1）延期通知書編號、申請人名稱、申請的事項；（1分）

（2）延期的理由、依據(jù)和期限；（1分）

（3）行政機關(guān)的印章及日期。（1分）

（三）決定階段（共30分）

1、行政許可（不予許可）審批書（15分）（1）決定書編號、申請人名稱；（3分）

（2）申請的許可事項；（1分）

（3）審查情況（應(yīng)包括申請材料、現(xiàn)場審核、檢驗或監(jiān)測內(nèi)容）；（4分）（4）決定的依據(jù)（1分）

（5）擬決定的許可事項和有效期限（4分）（6）經(jīng)辦人、審核人意見（1分）

（7）審批人意見、行政機關(guān)印章及日期。（1分）

2、行政許可（不予許可）決定書（15分）

（1）決定書編號、申請人名稱；（3分）

（2）申請的許可事項；（1分）

（3）審查結(jié)論；（3分）

（4）行政許可決定的依據(jù)（或者不予許可的理由、依據(jù)）；（1分）

（5）行政許可（不予許可）決定的內(nèi)容（許可證件的內(nèi)容）；（5分）

（6）告知申請人如不服行政許可決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（1分）

（7）行政機關(guān)的印章及日期。（1分）

（四）送達階段（共6分）送達回證

（1）送達文書（行政許可證件）的名稱及文號（編號）；（1分）

（2）受送達人、送達人；（1分）

（3）送達的時間、地點、方式；（1分）

（4）收件人簽名；（1分）

（5）行政機關(guān)印章；（1分）

（6）行政許可收費有合法票據(jù)；證照類許可事項有證照內(nèi)容摘要或備份。（1分）（備注：依法實行“一個窗口對外”的部門，申請人在政務(wù)中心窗口領(lǐng)取辦件的登記如符合上述要求，視為送達文書）

（五）卷宗歸檔（共5分）

1、一案一卷（涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的事項，可以一案兩卷）；（0.5分）

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面，一卷一號；（0.5分）

3、卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（0.5分）

5、卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時間順序排列；或者準(zhǔn)予行政許可（不予行政許可）決定書和送達回證在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內(nèi)文書采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，單頁在右上角，雙頁在左上角；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的材料，應(yīng)放入材料袋中，隨卷歸檔。材料袋上應(yīng)注明材料的名稱、數(shù)量等內(nèi)容；（0.5分）

8、卷內(nèi)無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應(yīng)修補或復(fù)制，文書過小的應(yīng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)折疊整齊；（0.5分）

10、案卷歸檔及時。（0.5分）

第三篇：案卷評查通知

慶政辦發(fā)〔2011〕146號

關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知

縣直各行政執(zhí)法部門，中央、省、市駐慶有關(guān)單位：

為了進一步加強行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，全面提高各行政執(zhí)法部門的依法行政工作水平，根據(jù)《甘肅省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》有關(guān)規(guī)定，按照市政府法制辦《關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》和《2011年全縣依法行政工作要點》要求，縣政府決定在全縣開展行政執(zhí)法案卷評查工作。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、評查對象

行政執(zhí)法案卷評查的對象為縣直各行政執(zhí)法部門及其所屬單位，中央、省、市駐慶有關(guān)行政執(zhí)法部門及其所屬單位。

二、評查范圍

評查的范圍為2010年7月1日至2011年6月30日期間，各行政執(zhí)法部門形成的行政許可、行政處罰（含一般程序和簡易程序）和行政復(fù)議三類案卷。

三、評查內(nèi)容

行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容是實施行政許可、行政處罰、行政復(fù)議的實體是否合法，程序是否正當(dāng)、案卷的裝訂是否規(guī)范、文書制作及記錄是否規(guī)范和完整。各行政執(zhí)法部門在評查過程中

要結(jié)合各自工作實際進一步細化評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，制定詳盡具體的評查辦法，設(shè)置科學(xué)合理的評分方法，對評查的案卷要評出優(yōu)

秀、合格和不合格3個等次。具體按以下內(nèi)容進行評查：

（一）行政許可案卷評查內(nèi)容：許可主體是否有合法資格，許可是否有法定依據(jù)，事實依據(jù)是否充分合法，許可條件是否完

全具備，許可收費是否有合法依據(jù)，告知權(quán)利是否準(zhǔn)確，是否依

法組織聽證，許可內(nèi)容、時限是否合法、適當(dāng)，對被許可活動的監(jiān)督檢查是否到位等。

（二）行政處罰案卷評查內(nèi)容：處罰主體是否有合法資格，違法事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿，處罰依據(jù)是否合法充分、適

用是否準(zhǔn)確，處罰內(nèi)容、結(jié)果是否適當(dāng)，告知權(quán)利、交代的救濟

途徑和期限是否準(zhǔn)確，是否實行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒收財物單據(jù)，扣押、沒收的財物處置是否適當(dāng)，是否存在以罰

代刑、不及時移交司法機關(guān)的問題，送達和執(zhí)行是否合法、到位

等。

（三）行政復(fù)議案卷評查內(nèi)容：認(rèn)定事實是否清楚，證據(jù)是

否確鑿，適用依據(jù)是否正確，程序是否合法，內(nèi)容是否適當(dāng)，有

無應(yīng)受理而不受理，是否按照規(guī)定轉(zhuǎn)送復(fù)議申請，是否在法定期

限內(nèi)作出復(fù)議決定，有無不履行或無正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議

決定等。

（四）卷宗歸檔評查內(nèi)容：案卷裝訂是否整齊，是否一案一

卷，是否使用統(tǒng)一規(guī)范封面，卷內(nèi)目錄填寫是否規(guī)范、工整，卷

內(nèi)材料是否按執(zhí)法文書目錄順序排列，有無序號，卷內(nèi)紙張有無

破損，大小規(guī)格是否統(tǒng)一，卷內(nèi)文字是否使用藍黑色、黑色墨水

鋼筆或簽字筆書寫，當(dāng)事人提供的材料使用圓珠筆書寫的入卷是

否予以復(fù)印等。

（五）有下列情形之一的，為不合格案卷：

1、行政許可、行政處罰行為經(jīng)行政復(fù)議、行政訴訟被撤銷的；

2、實施行政許可的主體、權(quán)限、依據(jù)、條件不符合法定要求的；

3、實施行政處罰的主體不合法、違法事實和行為認(rèn)定不準(zhǔn)確、證據(jù)不充分、法律依據(jù)適用錯誤，存在以罰代刑、不及時移交司

法機關(guān)的；

4、凡行政復(fù)議機關(guān)對被申請人做出的具體行政行為決定維持的，當(dāng)事人不服向人民法院起訴，人民法院判決撤銷、變更具體

行政行為或確認(rèn)違法的；

5、行政復(fù)議機關(guān)對被申請人做出的具體行政行為決定撤銷、變更或確認(rèn)違法的，當(dāng)事人不服，以行政復(fù)議機關(guān)為被告向人民

法院起訴，人民法院判決撤銷行政復(fù)議決定的。

四、評查步驟和方法

行政執(zhí)法案卷評查工作分為四個階段實施：

（一）準(zhǔn)備階段（8月1日—8月10日）。各行政執(zhí)法部門要

按照工作要求迅速成立案卷評查機構(gòu)，確定分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，指定

專人具體組織實施。結(jié)合各自工作實際，研究制定評查方案、具

體評查辦法和標(biāo)準(zhǔn)，并將本部門2010年7月至2011年6月30日

期間辦理結(jié)案的行政許可、行政處罰、行政復(fù)議案件的卷宗全部

裝訂歸檔。務(wù)于8月10日前將本部門開展行政執(zhí)法案卷評查工作的負(fù)責(zé)人、承辦人名單以及聯(lián)系方式報送縣政府法制辦。

（二）自評階段（8月11日至9月10日）。各行政執(zhí)法部門

按照各自制定的工作方案和評查標(biāo)準(zhǔn)，對本部門及其所屬單位的行政執(zhí)法案卷開展自評，要采取一卷一表（見附表1）的方式逐卷

進行評查，評查面不得低于80%。各行政執(zhí)法部門在自評工作結(jié)

束后，要對本部門案卷評查工作進行總結(jié)，并于9月10日前將案

卷目錄（見附表2）、案卷評查工作表、案卷評查統(tǒng)計表（見附表

4）及評查工作總結(jié)報送縣政府法制辦公室。沒有某類執(zhí)法權(quán)或雖

有執(zhí)法權(quán)但未實施執(zhí)法行為而無案卷的部門，要在案卷目錄備注

欄內(nèi)作出說明。

（三）抽查階段（9月11日至9月30日）?？h政府法制辦從

行政執(zhí)法部門上報的案卷目錄中指定案卷進行抽查，并準(zhǔn)備迎接

市政府法制辦的再次抽查，相關(guān)部門要報送指定抽查的案卷和案

卷交接清單（見附表3）。

（四）整改階段（10月1日至10月20日）。各行政執(zhí)法部門

對于自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足及時進行歸納梳理，認(rèn)真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改?？h政府法制辦就

市、縣抽查過程中發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)令相關(guān)部門進行限期整改。

五、評查要求

（一）提高認(rèn)識，加強領(lǐng)導(dǎo)。各行政執(zhí)法部門要充分認(rèn)識開

展行政執(zhí)法案卷評查工作的重要性和必要性，切實將此項工作列

入重要議事日程，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化工作措施，靠實工作責(zé)任，確保案卷評查工作不走過場，按期完成工作任務(wù)。

（二）嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真評查。各行政執(zhí)法部門要高度重視行

政執(zhí)法案卷評查工作，健全行政執(zhí)法案卷評查工作機構(gòu)，選擇有

經(jīng)驗、懂法律、負(fù)責(zé)任的人員具體負(fù)責(zé)行政執(zhí)法案卷的整理及評

查工作。要按照要求制定詳細的評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，逐卷嚴(yán)格進行

評查，認(rèn)真查找問題，確保評查的案卷經(jīng)得起市、縣抽查的檢驗。

（三）認(rèn)真總結(jié)，整改提高。評查工作結(jié)束后，各行政執(zhí)法

部門要對行政執(zhí)法案卷中存在的問題認(rèn)真進行總結(jié)，并對市、縣

抽查中發(fā)現(xiàn)的問題采取得力措施予以整改?？h政府法制辦將對各

行政執(zhí)法部門的評查工作做出綜合評價，及時進行反饋和通報，并將其作為依法行政工作目標(biāo)責(zé)任考核的依據(jù)。

附

1、案卷評查工作表；

2、案卷目錄；

3、案卷交接清單；

4、案卷評查統(tǒng)計表。

二○一一年八月一日

主題詞：行政執(zhí)法案卷評查通知

共印100份

第四篇：衛(wèi)生行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

衛(wèi)生行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

市或 縣 該卷總得分 許可單位名稱

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）

（一）主體合法：

實施行政許可的主體具備法定資格。（必須使用衛(wèi)生行政部門公章或衛(wèi)生行政部門行政審批專用章）

（二）行政許可項目合法

行政許可項目屬于依法設(shè)定的行政許可事項。

（三）適用依據(jù)合法 所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無誤。(四）程序合法

按照受理、審查（聽證）、決定、送達的步驟、順序?qū)嵤┬姓S可。審批的程序符合要求，受理到許可的時限符合要求。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

（一）申請和受理階段（共30分）

1、行政許可申請材料接收憑證（3分）

（1）申請材料收件清單及收件日期；（1分）

（2）收件為復(fù)印件的，應(yīng)加蓋“與原件核對無誤”印章（1分）

（3）收件人（0.3分）、申請人（代理人）(0.4分)簽字和行政機關(guān)印章(0.4分)。（1分）

2、行政許可申請受理（不予受理）審批文書（3分）

（1）申請人基本情況；

（2）申請許可的事項名稱、申請許可的種類、申請時間、受理（不予受理）適用的法律依據(jù)；

（3）承辦人意見、審核意見、審批意見。

（備注：根據(jù)《行政許可法》第三十二條規(guī)定即時受理或者即時作出不予受理決定的，可不提供）

3、申請材料補正告知書（3分）（1）申請人名稱、申請的事項；

（2）補正的理由、內(nèi)容、期限；

（3）行政機關(guān)的印章（專用印章）及日期。

4、行政許可申請受理（不予受理）通知書（6分）

（1）申請人名稱、申請的事項；（2分）

（2）予以受理（不予受理）的依據(jù)及決定；（2分）

（3）行政機關(guān)印章（專用印章）及日期。（2分）

5、各公共衛(wèi)生和醫(yī)療機構(gòu)專業(yè)申請、受理時需要提供的各類材料（15分）（具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)專業(yè)情況細化，附后）

（二）審查階段（共29分）

1、現(xiàn)場驗收筆錄（8分）

（1）核查人出示證件、表明身份記載及簽名；（2）核查的起止時間、地點；

（3）被核查對象基本情況

（4）被核查對象簽署的意見及簽名。

2、需要進行陳述、申辯，或適用特別程序或聽證程序的，在期限內(nèi)告知被告知人，并做好相關(guān)記錄（陳述申辯權(quán)利告知、陳述申辯記錄，特別程序告知，聽證告知、聽證通知、聽證公告、聽證筆錄）（3分）

3、現(xiàn)場驗收的內(nèi)容（12分）

按照各專業(yè)的不同，增加關(guān)鍵項目的驗收情況（如：公共場所的量化分級的關(guān)鍵項，醫(yī)療機構(gòu)的消毒間、消毒設(shè)施和人員資質(zhì)情況等）。

4、行政許可延期審批文書（3分）

（1）申請人名稱、申請的事項；

（2）延期的理由、依據(jù)和期限；

（3）承辦人、審批人意見。

5、行政許可延期通知書（3分）

（1）申請人名稱、申請的事項；（2）延期的理由、依據(jù)和期限；

（3）行政機關(guān)的印章及日期。

（三）決定階段（共30分）

行政許可決定書〔準(zhǔn)予（不予）許可、準(zhǔn)予（不予）變更許可、準(zhǔn)予（不予）延續(xù)許可〕

（1）申請人姓名或單位名稱、地址（住址）；（4分）

（2）申請的許可事項；（4分）

（3）審查情況；（4分）

（4）行政許可決定的依據(jù)（或者不予許可的理由、依據(jù)）；（5分）

（5）行政許可（不予許可）決定的內(nèi)容；（5分）

（6）告知申請人如不服行政許可決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（4分）

（7）行政機關(guān)的印章及日期。（4分）

（四）送達階段（共6分）

送達回證

(1）送達文書（行政許可證件）的名稱及文號（編號）；（1分）

（2）受送達人、送達人；（1分）

（3）送達的時間、地點、方式；（1分）

（4）收件人簽名；（1分）

（5）行政機關(guān)印章；（1分）

（6）行政許可收費有合法票據(jù)；證照類許可事項有證照內(nèi)容摘要或備份。（1分）

（備注：依法實行“一個窗口對外”的部門，申請人在政務(wù)中心窗口領(lǐng)取辦件的登記如符合上述要求，視為送達文書）

（五）案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的事項，可以一案兩卷）；（0.5分）

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面，一卷一號；（0.5分）

3、卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（0.5分）

5、卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時間順序排列；或者準(zhǔn)予行政許可（不予行政許可）決定書和送達回證在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內(nèi)文書采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔。證據(jù)袋上應(yīng)注明證據(jù)的名稱、數(shù)量等內(nèi)容；（0.5分）

8、卷內(nèi)無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應(yīng)修補或復(fù)制，文書過小的應(yīng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)折疊整齊；（10、案卷歸檔及時。（0.5分）

公共場所衛(wèi)生行政許可卷宗評分

市或 縣 該卷總得分 許可單位名稱 檔案號

一、公共場所申請許可時需要提供的材料（共15分，每項1.5分）

該段總得分

1、衛(wèi)生許可證申請書（1.5分）

2、法定代表人身份證復(fù)印件（1.5分）得分:

3、經(jīng)營場所平面圖（1.5分）得分:

4、土地使用證（房產(chǎn)證）或租賃合同證明材料（1.5分）得分:

5、從業(yè)人員健康體檢及衛(wèi)生知識培訓(xùn)合格證明（1.5分）得分:

6、產(chǎn)品樣品/非產(chǎn)品樣品采樣記錄（1.5分）得分:

7、檢測報告（1.5分）得分:

8、現(xiàn)場檢查筆錄（1.5分）得分:

: 10.衛(wèi)生管理組織和制度（1.5分）得分:

二、現(xiàn)場審查的內(nèi)容清楚（12分）

該段總得分

（一）無量化表,筆錄應(yīng)包括：

功能間（4分）得分: 主要消毒設(shè)施（4分）得分:

3、從業(yè)人員體檢（4分）得分:（二)有量化表（6分）

1、具有量化表（4分）得分:

2、量化表規(guī)范（2分）得分: 檢查筆錄（6分)，筆錄應(yīng)包括：

0.5分）得分功能間（2分）得分:

4、主要消毒設(shè)施（2分）得分:

5、從業(yè)人員體檢（2分）得分:

評卷者 日期

供水單位衛(wèi)生行政許可卷宗評分表

市或 縣 該卷總得分 許可單位名稱 檔案號

一、供水單位申請許可時需要提供的材料（共15分，每項1.5分）

該段總得分

1、衛(wèi)生許可證申請書（1.5分）

2、法定代表人身份證復(fù)印件（1.5分）得分:

3、經(jīng)營場所平面圖（1.5分）得分:

4、衛(wèi)生設(shè)施等有關(guān)材料（1.5分）得分:

5、從業(yè)人員健康體檢及衛(wèi)生知識培訓(xùn)合格證明（1.5分）得分:

6、產(chǎn)品樣品/非產(chǎn)品樣品采樣記錄（1.5分）得分:

7、檢測報告（1.5分）得分:

8、現(xiàn)場檢查筆錄（1.5分）得分: 9.監(jiān)督意見書（1.5分）得分: 10.衛(wèi)生管理組織和制度（1.5分）得分:

二、現(xiàn)場審核內(nèi)容（共12分）

該段總得分

集中式供水現(xiàn)場檢查筆錄應(yīng)包括：

1、制水工藝（3分）得分：

2、消毒設(shè)施（3分）得分：

3、水質(zhì)自檢（3分）得分：

4、從業(yè)人員體檢（3分）得分： 二次供水現(xiàn)場檢查筆錄應(yīng)包括：

1、制水工藝（4分）得分：

2、消毒設(shè)施（4分）得分：

3、從業(yè)人員體檢（4分）得分：

評卷者 日期

放射診療衛(wèi)生行政許可卷宗評分表

市或 縣 該卷總得分 許可單位名稱 檔案號

一、放射診療單位申請許可時需要提供的材料（共15分，每項0.8分）

該段總得分

1、放射工作衛(wèi)生許可申請（0.8分）得分:

2、建設(shè)項目設(shè)計衛(wèi)生審查認(rèn)可（0.8分）得分:

3、建設(shè)項目設(shè)計竣工衛(wèi)生驗收認(rèn)可（0.8分）得分:

4、平面布局（0.8分）得分:

5、現(xiàn)場放射防護檢測報（0.8分）得分:

6、放射工作人員證復(fù)印件（衛(wèi)生行政部門蓋章（0.8分）得分: 報單位填寫）得分:

8、放射防護領(lǐng)導(dǎo)小組文（0.8分）得分:

9、放射防護管理規(guī)章制（0.8分）得分:

10、設(shè)備操作規(guī)（0.8分）得分:

11、設(shè)備技術(shù)參（0.8分）得分:

12、應(yīng)急預(yù)案（0.8分）得分:

二、放射診療許可現(xiàn)場審核（共12分，每項0.6分）

（一）、基本條件（4.2分）

1、有符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的放射診療場所（0.6分）得分:

2、有質(zhì)量控制與安全防護專（兼）職管理人員（0.6分）得分:

3、制定了質(zhì)量控制與安全防護管理制度（0.6分）得分:

4、工作人員接受防護知識培訓(xùn)并取得放射工作人員證（0.6）

得分: 分）得分:

6、工作場所監(jiān)測報告（0.6分）得分:

7、現(xiàn)場審查表或檢查筆錄（0.6分）得分:

（二）、人員條件（2.4分）

6分）得分:

9、有病理學(xué)、醫(yī)學(xué)影像學(xué)專業(yè)技術(shù)人員（0.6分）得分:

10、有大學(xué)本科以上學(xué)歷或中級以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的醫(yī)學(xué)物理人員（0.6分）

得分:

11、有放射治療技師和維修人員（0.6分）得分:

（三）、設(shè)備和防護用品（1.2分）

12、至少有一臺遠距離放射治療裝置，并具有模擬定位設(shè)備和相應(yīng)的治療計劃系統(tǒng)等設(shè)備（0.6分）得分:

13、放射治療場所應(yīng)當(dāng)按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置多重安全聯(lián)鎖系統(tǒng)、劑量監(jiān)測系統(tǒng)、影像監(jiān)控、對講裝置和固定式劑量監(jiān)測報警裝置；配備放療劑量儀、劑量掃描裝置和個人劑量報警儀（0.6分）

得分:

（四）、警示標(biāo)志（1.2分）

14、含源放療設(shè)備表面設(shè)有電離輻射標(biāo)志（0.6分）得分:

15、放射診療工作場所的入口處，設(shè)有電離輻射警告標(biāo)志和工作指示燈（0.6分）得分:

（五）、安全防護與質(zhì)量保證（3.0分）

16、有放射治療設(shè)備放射防護性能報告（0.6分）得分:

17、放射防護和質(zhì)量控制的檢測儀表有校準(zhǔn)證書（0.6分）得分:

18、有工作場所和防護設(shè)施檢測報告（0.6分）得分:

19、工作人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定配戴個人劑量計（0.6分）得分: 20、有放射治療質(zhì)量保證方案（0.6分）得分:

評卷者 日期

醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)登記注冊卷宗評分表

市或 縣 該卷總得分

許可單位名稱 檔案號

（15分）該段總得分：

得分：

2、《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)批準(zhǔn)書》或者《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)備案回執(zhí)》；（2分）得分：

得分：

得分：

5、驗資證明、資產(chǎn)評估報告；（1分）得分：

6、醫(yī)療機構(gòu)規(guī)章制度；（2分）得分：

7、醫(yī)療機構(gòu)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人以及各科室負(fù)責(zé)人名錄和有關(guān)資格證書、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件；（2分）得分：

8、省級衛(wèi)生行政部門規(guī)定提供的材料；（3分）得分：（1）醫(yī)療機構(gòu)科室設(shè)置，衛(wèi)生技術(shù)人員總數(shù)及各類人員結(jié)構(gòu)

（1分）得分：

（2）100張床位以上的醫(yī)療機構(gòu)，應(yīng)提交萬元以上醫(yī)療設(shè)備清單；（1分）得分：（3）申請門診部、衛(wèi)生所（室、站）、醫(yī)務(wù)室、診所等醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)登記的，還應(yīng)提交附設(shè)藥房（柜）的藥品種類清單、醫(yī)療器械和設(shè)備清單、衛(wèi)生技術(shù)人員名錄及其有關(guān)資格證書、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件；（1分）得分：

9、申請個體診所還需提交的材料：（2分）得分：

（1）在建制鎮(zhèn)以上城鎮(zhèn)開辦個體診所的申請人需提交《醫(yī)師資格證書》、《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》和二級以上醫(yī)療機構(gòu)從事五年以上同一專業(yè)臨床工作的證明材料；

（2）在一般鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村開辦個體診所的申請人需提交《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》和一級以上醫(yī)療機構(gòu)從事三年以上同一專業(yè)臨床工作的證明材料；

12分）

該段總得分：

1、審核《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)批準(zhǔn)書》核準(zhǔn)的事項；（2分）得分：

2、審核醫(yī)療機構(gòu)基本標(biāo)準(zhǔn)（床位、科室設(shè)置、人員、房屋、設(shè)備、規(guī)章制度、注冊資金）；（6分）得分：

對有關(guān)執(zhí)業(yè)人員進行消毒、隔離和無菌操作等基本知識和技能的現(xiàn)場抽查考核；（4分）；

評卷者 日期

衛(wèi)生行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

市或 縣 該卷總得分 被處罰單位名稱

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）(一)主體合法

1．實施行政處罰的主體具備法定資格。2．實施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。3．被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

(二)違法事實清楚、證據(jù)確鑿

1．違法事實與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。2．認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2．適用法律正確，且引用條、款、項、目準(zhǔn)確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

(四)程序合法 1．按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。2．由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。3．作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。4．對符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。5．行政處罰決定經(jīng)過行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級行政機關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報。6．應(yīng)當(dāng)送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。7．依法應(yīng)當(dāng)移送其他機關(guān)的案件必須移送。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來源（0.5分）

2、有案發(fā)單位基本情況（0.5分）

3、受理時間及時（0.5分）

4、案情摘要主要內(nèi)容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見（0.5分）

6、負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報告

1、有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）

4、有行政機關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期；（1分）

5、在規(guī)定時間內(nèi)立案。（1分）

二、調(diào)查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗）筆錄（共10分）

1、有現(xiàn)場檢查的起止時間、場所記載；（2分）

2、現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現(xiàn)場檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。（2分）

（二）、詢問筆錄（共10分）

1、有詢問的起止時間、地點；（1分）

2、一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）

3、被詢問人基本情況完整；（1分）

4、詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）

5、有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調(diào)查取證與保存證據(jù)文書（共10分）

1、完整記錄被調(diào)查取證人的情況；（1分）

2、調(diào)查取證事由正當(dāng)；（1分）

3、調(diào)查取證的地點準(zhǔn)確具體；（1分）

4、調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確（包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等）；（2分）

5、應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；（1分）

6、有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（1分）

7、有行政機關(guān)的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書（共5分）

1、有申請鑒定的單位或個人；（1分）

2、有申請鑒定的時間及內(nèi)容；（1分）

3、有明確的結(jié)論性意見；（1分）

4、有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調(diào)查終結(jié)（2分）

1、案由規(guī)范（0.2分）

2、案情及違法事實明確（0.5分）

3、相關(guān)證據(jù)記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共40分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁逐項填寫完整（1分）

2、合議人員發(fā)言記錄（1.5分）

3、符合規(guī)定的合議人員逐頁簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書（告知前）（共5分）

1、案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；（1分）

2、違法事實記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；（1分）

3、承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；（1分）

4、有法制機構(gòu)的審查意見；（1分）

5、行政機關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書（共12分）

1、當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；（1分）

2、載明違法事實和法律依據(jù)適用準(zhǔn)確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分）

4、明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的期限；（1分）

5、當(dāng)事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）

6、適用聽證程序告知聽證權(quán)的期限（1分）；

7、申請聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報告）；（8、處罰機關(guān)的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共18分）

（一）決定審批文書（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書（20分）

4分）

1、有當(dāng)事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和依據(jù)；（4分）

3、有行政處罰的依據(jù)和種類；（6分）（依據(jù)準(zhǔn)確具體4分，種類規(guī)范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；（3分）

5、有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機關(guān)名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達回證（3分）

1、載明送達文書名稱；（0.2分）

2、載明受送達人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達時間、地點；（0.6分）

4、送達方式準(zhǔn)確；（1分）

5、有送達人、收件人員的簽名、行政機關(guān)印章。（1分）

五、執(zhí)行階段（共5分）

（一）罰沒款（物）票據(jù)（共2分）

1、處罰機關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機關(guān)分離，法律規(guī)定可以由行政機關(guān)當(dāng)場收繳的除外；（2、應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；（0.3分）

3、票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強制執(zhí)行申請文書（共2分）

1、案件名稱準(zhǔn)確、被申請人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請執(zhí)行項目準(zhǔn)確；（0.1分）

3、案情敘述完整準(zhǔn)確；（0.3分）

4、強制執(zhí)行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結(jié)案報告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結(jié)案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；（0.4分）

4、罰沒財物應(yīng)有處理結(jié)果（0.1）

5、有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號；（0.5分）

3、卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（0.5分）

1分）

5、卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內(nèi)無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應(yīng)修補或復(fù)制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時（一周內(nèi)）。（0.5分）

第五篇：江西省行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

江西省行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政許可實施機關(guān)的執(zhí)法水平，強化行政執(zhí)法監(jiān)督，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第一部分 行政許可案卷基本標(biāo)準(zhǔn)

一、主體合法

（一）實施行政許可的主體具備法定資格，包括三類：一是具有行政許可權(quán)的行政機關(guān)；二是法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織；三是行政機關(guān)在其法定職權(quán)范圍內(nèi)，依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定委托實施行政許可的其他行政機關(guān)。

（二）行政許可實施機關(guān)的主體資格經(jīng)本級政府法制機構(gòu)審查、本級人民政府確認(rèn)并向社會公布；實行省以下垂直領(lǐng)導(dǎo)的行政許可實施機關(guān)的主體資格，經(jīng)省人民政府法制機構(gòu)審查、省人民政府確認(rèn)并向社會公告。

（三）實施行政許可的主體在法定職權(quán)（授權(quán)、委托）范圍內(nèi)實施行政許可。

二、行政許可項目合法

（一）行政許可項目屬于法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定、地方性法規(guī)或者省政府規(guī)章設(shè)定的行政許可事項。

（二）行政許可項目經(jīng)過本級政府確認(rèn)并向社會公布。

三、適用依據(jù)合法

（一）受理（不予受理）行政許可的決定，所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無誤。

（二）準(zhǔn)予（不予）行政許可的決定，所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無誤。

（三）依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范作出行政許可決定的，所引用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范準(zhǔn)確無誤。

四、程序合法

（一）按照受理、審查（聽證）、決定、送達的步驟實施行政許可。

（二）需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行核查的，由兩名以上持有有效行政執(zhí)法證件的工作人員進行實地核查。

（三）依法向申請人履行告知義務(wù)。

（四）對符合聽證條件的，告知申請人、利害關(guān)系人聽證權(quán)；申請人、利害關(guān)系人要求聽證的，依法舉行聽證。

（五）應(yīng)當(dāng)適用特別程序作出行政許可決定的，適用特別程序。

（六）依法應(yīng)當(dāng)先經(jīng)下級行政機關(guān)審查后報上級機關(guān)決定的事項，經(jīng)由下級行政機關(guān)審查。

第二部分 文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn) 一、一般行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

（一）許可申請和受理階段有關(guān)文書

1、行政許可申請書及材料接收憑證（1）有申請材料收件清單及收件日期；

（2）收件為復(fù)印件的，加蓋“與原件核對無誤”印章；（3）有收件人、申請人（代理人）簽字和行政機關(guān)印章。

2、行政許可申請受理（不予受理）審批文書（1）有申請人基本情況；

（2）有申請許可的事項名稱、申請許可的種類、申請時間、受理（不予受理）適用的法律依據(jù)；

（3）有承辦人意見、審核意見、審批意見。

3、申請材料補正告知書

（1）有申請人名稱、申請的事項；（2）有補正的理由、內(nèi)容、期限；（3）有行政機關(guān)的印章及日期。

4、行政許可申請受理（不予受理）通知書（1）有申請人名稱、申請的事項；

（2）有予以受理（不予受理）的依據(jù)及決定；（3）有行政機關(guān)印章及日期。

（二）許可審查階段有關(guān)文書

1、核查筆錄

（1）有核查人出示有效行政執(zhí)法證件、表明身份記載及簽名；（2）有核查的起止時間、地點；

（3）有被核查對象基本情況、核查的內(nèi)容和結(jié)果；（4）有被核查對象簽署的意見及簽名。

2、陳述、申辯權(quán)利告知書

（1）有被告知人（申請人、利害關(guān)系人）的名稱；（2）有告知的事項及內(nèi)容；

（3）有依法享有的權(quán)利及相關(guān)法律依據(jù)；（4）有行政機關(guān)的印章及日期。

3、陳述、申辯筆錄（1）有起止時間、地點；（2）有承辦人、記錄人的姓名；（3）有陳述、申辯人的基本情況；（4）有陳述、申辯的內(nèi)容；

（5）有陳述、申辯人簽署的意見及簽名。

4、行政許可特別程序告知書（1）有適用特別程序的依據(jù)；（2）有所需時間記載；（3）有行政機關(guān)的印章及日期。

5、聽證告知書

（1）有被告知人的名稱；

（2）有告知的事項及內(nèi)容、依法享有的權(quán)利及相關(guān)法律依據(jù)、提出聽證申請的法定期限等；

（3）有行政機關(guān)的印章及日期。

6、聽證通知書

（1）有舉行聽證的時間、地點；（2）有聽證主持人的姓名；

（3）有注明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利，告知當(dāng)事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權(quán)；（4）有行政機關(guān)的印章及日期。

7、聽證公告

（1）有聽證的事項名稱、聽證的依據(jù)、舉行聽證的行政機關(guān)及聽證主持人；（2）有聽證的時間、地點；（3）有行政機關(guān)的印章及日期。

8、聽證筆錄

（1）有舉行聽證的起止時間、地點；

（2）有聽證主持人、記錄人、參加人的基本情況；（3）有審查人員提出審查意見的證據(jù)、理由、依據(jù)；（4）有申請人陳述、申辯的內(nèi)容；（5）有利害關(guān)系人質(zhì)證的內(nèi)容；（6）有聽證參加人確認(rèn)無誤后的簽名。

9、聽證報告

（1）有聽證會的基本情況以及案件事實記載；（2）有聽證處理意見及建議；

（3）有聽證主持人、聽證員簽名及注明日期。

10、行政許可延期審批文書

（1）有申請人名稱、申請的事項及行政機關(guān)受理的時間；（2）有延期的理由、依據(jù)和期限；（3）有承辦人、審批人意見。

11、行政許可延期通知書

（1）有申請人名稱、申請的事項；（2）有延期的理由、依據(jù)和期限；（3）有行政機關(guān)的印章及日期。

（三）許可決定階段有關(guān)文書

1、〔準(zhǔn)予（不予）行政許可、準(zhǔn)予（不予）變更行政許可、準(zhǔn)予（不予）延續(xù)行政許可〕決定審批文書

（1）有行政許可申請項目及行政機關(guān)受理時間；（2）有行政許可申請人的基本情況；（3）有行政許可申請事項審查的基本情況；（4）有承辦人、審批人意見；

（5）有承辦人、審批人簽名及注明時間。

2、〔準(zhǔn)予（不予）行政許可、準(zhǔn)予（不予）變更行政許可、準(zhǔn)予（不予）延續(xù)行政許可〕決定書

（1）有申請人姓名或單位名稱、地址（住址）；（2）有申請的許可事項；（3）有審查情況記載；

（4）有準(zhǔn)予（不予）行政許可決定的理由、依據(jù)；（5）有準(zhǔn)予（不予）行政許可決定的內(nèi)容；

（6）有告知申請人如不服行政許可決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（7）有行政機關(guān)的印章及日期。

3、受理行政許可申請、準(zhǔn)予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)作出；依法延長期限的，經(jīng)由本行政機關(guān)（本級政府）負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

4、行政許可收費有法律、行政法規(guī)依據(jù)，按照有關(guān)部門公布的收費項目和標(biāo)準(zhǔn)收取，并使用合法票據(jù)。

（四）許可送達階段有關(guān)文書

1、送達回證

（1）有送達文書的名稱及文號；

（2）有準(zhǔn)予（不準(zhǔn)予）行政許可決定書文號或行政許可證件名稱及編號。（3）有受送達人、送達人名稱；（4）有送達的時間、地點、方式；（5）有送達人、收件人員的簽名；（6）有行政機關(guān)印章。

2、應(yīng)當(dāng)送達的法律文書、行政許可證件在法定期限內(nèi)頒發(fā)、送達，并有送達回證。

二、當(dāng)場準(zhǔn)予（不予）行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

（一）使用預(yù)定格式和編有號碼的行政許可決定書；

（二）有行政許可申請人提交的申請書；

（三）有行政許可申請人提交的申請材料及清單；

（四）有行政許可的法定依據(jù)(條、款、項)；

（五）有告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）行政許可需收取費用的，應(yīng)使用合法票據(jù)并保留存根；

（七）作出當(dāng)場行政許可決定的應(yīng)將決定書存根作為案卷存檔。