第一篇：個(gè)人攜帶外匯進(jìn)出境外匯業(yè)務(wù)中的問題

個(gè)人攜帶外匯進(jìn)出境外匯業(yè)務(wù)中的問題

居民個(gè)人、非居民個(gè)人攜帶外幣現(xiàn)抄入境的管理

1、居民個(gè)人、非居民個(gè)人攜帶外幣現(xiàn)鈔折合5000美元以上者，入境時(shí)應(yīng)向海關(guān)申報(bào)，規(guī)定金額以下的不需申報(bào)。出境人員攜帶外幣現(xiàn)鈔金額在等值5000美元以上至10000美元（含10000美元）的，應(yīng)向外匯指定銀行申領(lǐng)《攜帶證》，海關(guān)憑加蓋外匯指定銀行印章的《攜帶證》驗(yàn)放；出境人員原則上不得攜帶超過等值10000美元的外幣現(xiàn)鈔出境，對(duì)屬于下列特殊情況之一的，出境人員可以向外匯局申領(lǐng)《攜帶證》：

（1）人數(shù)較多的出境團(tuán)組；

（2）出境時(shí)間較長(zhǎng)或旅途較長(zhǎng)的科學(xué)考察團(tuán)組；

（3）政府領(lǐng)導(dǎo)人出訪；

（4）出境人員赴戰(zhàn)亂、外匯管制嚴(yán)格、金融條件差或金融**的國(guó)家；

（5）其他特殊情況。

2、短期內(nèi)多次往返的出入境人員，攜帶外幣現(xiàn)鈔入境須向海關(guān)書面申報(bào)，出境時(shí)海關(guān)憑最近一次入境時(shí)的申報(bào)外幣現(xiàn)鈔數(shù)額記錄驗(yàn)放。沒有或超出最近一次入境申報(bào)外幣現(xiàn)鈔數(shù)額記錄的，15天內(nèi)首次出境時(shí)可攜帶不超過等值5000美元（含5000美元）的外幣現(xiàn)鈔出境，不需申領(lǐng)《攜帶證》，海關(guān)予以放行，攜出金額在等值5000美元以上的，海關(guān)不予放行；15天內(nèi)第二次及以上出境時(shí)，可攜帶不超過等值1000美元（含1000美元）的外幣現(xiàn)鈔出境，不需申領(lǐng)《攜帶證》，海關(guān)予以放行，攜出金額超過等值1000美元的，海關(guān)不予放行；

3、當(dāng)天多次往返的出入境人員，攜帶外幣現(xiàn)鈔入境須向海關(guān)書面申報(bào)，出境時(shí)海關(guān)憑最近一次入境時(shí)的申報(bào)外幣現(xiàn)鈔數(shù)額記錄驗(yàn)放。沒有或超出最近一次入境申報(bào)外幣現(xiàn)鈔數(shù)額記錄的，當(dāng)天內(nèi)首次出境時(shí)可攜帶不超過等值5000美元（含5000美元）的外幣現(xiàn)鈔出境，不需申領(lǐng)《攜帶證》，海關(guān)予以放行，攜出金額在等值5000美元以上的，海關(guān)不予放行；當(dāng)天內(nèi)第二次及以上出境時(shí)，可攜帶不超過等值500美元（含500美元）的外幣現(xiàn)鈔出境，不需申領(lǐng)《攜帶證》，海關(guān)予以放行，攜出金額超過等值500美元的，海關(guān)不予放行。

法律依據(jù)：

《國(guó)家外匯管理局、海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)〈攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管理暫行辦法〉的通知》

居民個(gè)人、非居民個(gè)人攜帶外匯出境的管理

1、有本次入境申報(bào)數(shù)額記錄的出境人員攜帶外幣現(xiàn)鈔出境，不超過入境申報(bào)的數(shù)額的，不需申領(lǐng)“攜帶外匯出境許可證”，海關(guān)憑其本次入境時(shí)的申報(bào)記錄放行；超過入境申報(bào)數(shù)額的，按無(wú)入境申報(bào)的辦理。

2、無(wú)本次入境申報(bào)數(shù)額記錄的出境人員攜帶外幣現(xiàn)鈔出境的，居民個(gè)人、非居民個(gè)人攜帶在折合5000美元（含5000美元）以下，不需申領(lǐng)攜帶證，海關(guān)準(zhǔn)予放行。

3、居民個(gè)人、非居民個(gè)人攜出金額折合5000－10000美元（含10000美元）的，應(yīng)當(dāng)持護(hù)照或往來港澳通行證、往來臺(tái)灣通行證，有效簽證或簽注，存款證明向存款銀行申請(qǐng)；購(gòu)匯后攜帶外幣現(xiàn)鈔出境的，應(yīng)當(dāng)持規(guī)定的購(gòu)匯憑證，向購(gòu)匯銀行申請(qǐng)攜帶證，海關(guān)憑攜帶證放行。

4、居民個(gè)人、非居民個(gè)人向外匯局申領(lǐng)《攜帶證》的，應(yīng)當(dāng)持書面申請(qǐng)，護(hù)照或往來港澳通行證、往來臺(tái)灣通行證，有效簽證或簽注，銀行存款證明，確需攜帶超過等值10000美元外幣現(xiàn)鈔出境的證明材料向存款或購(gòu)匯銀行所在地外匯局申請(qǐng)。

法律依據(jù)：

《國(guó)家外匯管理局、海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)〈攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管理暫行辦法〉的通知》

第二篇：個(gè)人攜帶外匯規(guī)定

個(gè)人攜帶外匯規(guī)定

一、攜帶外匯入境的管理

（一）居民攜帶外幣現(xiàn)鈔折合2000美元以上，非居民攜帶外幣現(xiàn)鈔折合5000美元以上者，入境時(shí)應(yīng)向海關(guān)申報(bào)，規(guī)定金額以下的不需申報(bào)；

（二）短期內(nèi)多次往返（15天內(nèi)入境或出境超過一次）攜帶外幣現(xiàn)鈔折合1000美元以上入境時(shí)，應(yīng)向海關(guān)申報(bào)，規(guī)定金額以下不需申報(bào)；

（三）當(dāng)天多次往返（當(dāng)天內(nèi)入境或出境超過一次）攜帶外幣現(xiàn)鈔入境的，不管金額多少，均應(yīng)向海關(guān)申報(bào)。

二、攜帶外匯出境的管理

（一）有本次入境申報(bào)數(shù)額記錄的出境人員攜帶外幣現(xiàn)鈔出境，不超過入境申報(bào)的數(shù)額的，不需申領(lǐng)“攜帶外匯出境許可證”，海關(guān)憑其本次入境時(shí)的申報(bào)記錄放行；超過入境申報(bào)數(shù)額的，按無(wú)入境申報(bào)的辦理。

（二）無(wú)本次入境申報(bào)數(shù)額記錄的出境人員攜帶外幣現(xiàn)鈔、外幣支付憑證、外幣有價(jià)證券出境的，居民在折合2000美元（含2000美元）以下，非居民在折合 5000美元（含5000美元）以下的，不需申領(lǐng)攜帶證，海關(guān)準(zhǔn)予放行；居民攜出金額折合2000－4000美元（含4000美元）的，非居民攜出金額折合5000－10000美元（含10000美元）的，應(yīng)向銀行申領(lǐng)攜帶證，海關(guān)憑攜帶證放行；居民攜出金額折合4000美元以上，非居民攜出金額折合 10000美元以上的，應(yīng)向當(dāng)?shù)赝鈪R局申請(qǐng)，銀行憑外匯局的核準(zhǔn)件簽發(fā)攜帶證，海關(guān)憑攜帶證放行。

（三）當(dāng)天多次往返的出境人員攜帶外幣現(xiàn)鈔、外幣支付憑證、外幣有價(jià)證券出境，海關(guān)憑本次入境申報(bào)數(shù)額記錄放行；無(wú)本次入境申報(bào)數(shù)額記錄的，不管金額多少，均必須向銀行申領(lǐng)攜帶證，海關(guān)憑攜帶證放行。

（四）短期內(nèi)多次往返的出境人員攜帶外幣現(xiàn)鈔、外幣支付憑證、外幣有價(jià)證券出境，海關(guān)憑本次入境申報(bào)數(shù)額記錄放行；無(wú)入境申報(bào)數(shù)額記錄的，攜出金額折合 1000美元以下的，海關(guān)予以放行；超出1000美元的，必須向銀行申領(lǐng)攜帶證，海關(guān)憑攜帶證放行，無(wú)本次入境申報(bào)記錄和攜帶證的，不予放行。

第三篇：外債外匯業(yè)務(wù)中的問題

外債外匯業(yè)務(wù)中的問題

短期國(guó)際商業(yè)貸款申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

1、關(guān)于申請(qǐng)國(guó)際商業(yè)貸款短期余額指標(biāo)的報(bào)告（包括資金需求、資信狀況、資金用途）；

2、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)證的上資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（第一次申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)提供最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表）；

3、上外匯收支情況；

4、國(guó)外信貸機(jī)構(gòu)出具的承諾貸款的意向書（只限于新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)）；

5、外匯局認(rèn)為需要提供的其他有關(guān)材料。

法規(guī)依據(jù)：

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》

《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)暫行規(guī)定》

《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)實(shí)施細(xì)則》

《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國(guó)際商業(yè)貸款管理辦法》

《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》

中長(zhǎng)期國(guó)際商業(yè)貸款申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

1、借款申請(qǐng)報(bào)告；

2、該融資項(xiàng)目已納入國(guó)家外資計(jì)劃的證明文件；

3、國(guó)家計(jì)委出具的借款項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)文件；

4、償還貸款的來源、還款計(jì)劃、外匯擔(dān)保情況；

5、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)證的最近三年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；

6、外匯局認(rèn)為必要的其他文件。

法規(guī)依據(jù)：

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》

《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國(guó)際商業(yè)貸款管理辦法》

《國(guó)家計(jì)委關(guān)于借用國(guó)外貸款實(shí)行全口徑計(jì)劃管理的通知》

《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》

《關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債比例管理的規(guī)定》

項(xiàng)目融資申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

1、申請(qǐng)文件。內(nèi)容包括項(xiàng)目情況介紹、融資結(jié)構(gòu)、主要借款條件等；

2、國(guó)家計(jì)委或國(guó)務(wù)院批復(fù)的立項(xiàng)文件及利用外資方案；

3、項(xiàng)目融資協(xié)議；

4、與項(xiàng)目融資有關(guān)的具有保證性質(zhì)文件；

5、其他必要文件。

法規(guī)依據(jù)：

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》

《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國(guó)際商業(yè)貸款管理辦法》

《境外進(jìn)行項(xiàng)目融資管理暫行辦法》

融資租賃申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

1、融資租賃及其項(xiàng)下?lián)５纳暾?qǐng)報(bào)告；

2、該融資項(xiàng)目已納入國(guó)家外資指導(dǎo)性計(jì)劃的證明文件；

3、國(guó)家計(jì)委出具的關(guān)于購(gòu)買飛機(jī)的批準(zhǔn)文件；

4、融資租賃協(xié)議（草案）及擔(dān)保協(xié)議（草案）；

5、上經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)證的產(chǎn)負(fù)債表、損益表；

6、外匯局認(rèn)為必要的其他文件。

法規(guī)依據(jù)：

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》

《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國(guó)際商業(yè)貸款管理辦法》

《國(guó)家計(jì)委關(guān)于借用國(guó)外貸款實(shí)行全口徑計(jì)劃管理的通知》

外債、外債轉(zhuǎn)貸款專用帳戶開立申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

1、加蓋申請(qǐng)單位公章的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；

2、外債登記證、外匯簽約情況表；外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記證、外匯（轉(zhuǎn)）貸款簽約情況表；

3、申請(qǐng)人如為外商投資企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)提交外匯登記證；

4、外匯局要求的其它材料。

法律依據(jù)

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》

《境內(nèi)外匯帳戶管理規(guī)定》

《關(guān)于完善資本項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問題的通知》

《關(guān)于加強(qiáng)資本項(xiàng)目外匯管理若干問題的通知》

還本付息專用帳戶開立申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

1、加蓋申請(qǐng)單位公章的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；

2、外債登記證、外債簽約情況表；外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記證、外匯（轉(zhuǎn)）貸款簽約情況表；

3、申請(qǐng)人如為外商投資企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)提交外匯登記證；

4、外匯局要求的其它材料。

法規(guī)依據(jù)

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》

《境內(nèi)外匯帳戶管理規(guī)定》

《關(guān)于完善資本項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問題的通知》

《關(guān)于加強(qiáng)資本項(xiàng)目外匯管理若干問題的通知》

外債結(jié)匯核準(zhǔn)申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

1、外債結(jié)匯核準(zhǔn)申請(qǐng)書；

2、外債登記證、外債簽約情況表；

3、外債結(jié)匯備案登記憑證；

4、申請(qǐng)結(jié)匯單位如為外商投資企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)提交外匯登記證；

5、結(jié)匯資金用途的清單與合同；

6、外匯局要求的其它材料。

法規(guī)依據(jù)

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》

《資本項(xiàng)目外匯收入結(jié)匯暫行辦法》

《關(guān)于完善資本項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問題的通知》

《關(guān)于加強(qiáng)資本項(xiàng)目外匯管理若干問題的通知》

外債簽約登記申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

1、加蓋申請(qǐng)單位公章的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；

2、貸款合同正本，并留存正本或副本（合同語(yǔ)言如為外文的，應(yīng)提交主要條款的譯件，并加蓋單位公章）；

3、填寫《外債簽約情況表》；

4、應(yīng)批準(zhǔn)的外債還應(yīng)提交有關(guān)部門批準(zhǔn)借用外債的文件；

5、發(fā)債應(yīng)提供在發(fā)行國(guó)證券主管部門的登記文件和招募說明書；

6、債務(wù)人如為外商投資企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)提交外匯登記證、投資合同、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注 冊(cè)資本驗(yàn)資報(bào)告；

法規(guī)依據(jù)

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》

《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)暫行規(guī)定》

《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)實(shí)施細(xì)則》

《境內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)行外幣債券管理辦法》

《關(guān)于完善資本項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問題的通知》

《關(guān)于加強(qiáng)資本項(xiàng)目外匯管理若干問題的通知》

外債轉(zhuǎn)貸款逐筆登記申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

1、加蓋申請(qǐng)單位公章的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；

2、借款合同正本，并留存正本或復(fù)印件；

3、填寫《外匯（轉(zhuǎn)）貸款簽約表》；

4、債務(wù)人如為外商投資企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)提交外匯登記證、會(huì)計(jì)事務(wù)所的注冊(cè)資本驗(yàn)資報(bào)告；

法規(guī)依據(jù)

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》

《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)暫行規(guī)定》

《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)實(shí)施細(xì)則》

《關(guān)于加強(qiáng)資本項(xiàng)目外匯管理若干問題的通知》

貿(mào)易融資、延期付款逐筆登記申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

1、備案登記申請(qǐng)書；

2、貿(mào)易合同正本，并留存副本或復(fù)印件（如合同語(yǔ)言為外文的，應(yīng)提交中文譯件，并加蓋公章）；

3、外資銀行開立的遠(yuǎn)期信用證正本和有關(guān)商業(yè)憑證；

4、應(yīng)批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保，應(yīng)提交國(guó)家外匯管理局的批準(zhǔn)文件；

5、債務(wù)人如為外商投資企業(yè)，應(yīng)提交外匯登記證；

6、外匯局要求的其它文件。

法規(guī)依據(jù)

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》

《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)暫行規(guī)定》

《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)實(shí)施細(xì)則》

《關(guān)于加強(qiáng)資本項(xiàng)目外匯管理若干問題的通知》

外債、外債轉(zhuǎn)貸款還本付息、境內(nèi)中資金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)外匯貸款購(gòu)匯或異地償還本息核準(zhǔn)申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

1、加蓋申請(qǐng)單位公章的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；

2、債務(wù)登記憑證；

3、債權(quán)人的還本付息通知書；

4、債務(wù)人如申請(qǐng)購(gòu)匯，還應(yīng)提供銀行蓋章的所有外匯帳戶最近5個(gè)工作日的金額對(duì)帳單；

5、對(duì)外支付利息和費(fèi)用需提供稅務(wù)憑證；

6、外匯局要求的其它材料。

法規(guī)依據(jù)

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)暫行規(guī)定》《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)實(shí)施細(xì)則》《關(guān)于非貿(mào)易及部分資本項(xiàng)目項(xiàng)下售付匯提交稅務(wù)憑證有關(guān)問題的通知》《關(guān)于完善資本項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問題的通知》《關(guān)于加強(qiáng)資本項(xiàng)目外匯管理若干問題的通知

第四篇：境外投資外匯業(yè)務(wù)中的問題

境外投資外匯業(yè)務(wù)中的問題

境外投資外匯業(yè)務(wù)流程（外商投資企業(yè)除外）：

第一步：擬在境外投資企業(yè)的投資主體持有關(guān)材料向注冊(cè)所在地外匯局提出申請(qǐng)，由外匯局對(duì)其資金來源進(jìn)行審查；

第二步：投資主體向商務(wù)部或其授權(quán)的部門申請(qǐng)批準(zhǔn)設(shè)立境外企業(yè)；

第三步：經(jīng)商務(wù)部或其授權(quán)的部門批準(zhǔn)后，投資主體持有關(guān)材料向注冊(cè)所在地外匯局申請(qǐng)辦理境外投資外匯登記及資金購(gòu)匯或匯出核準(zhǔn)；

第四步：投資主體持外匯局外匯資金匯出核準(zhǔn)件到外匯指定銀行辦理資金匯出。

境內(nèi)機(jī)構(gòu)（外商投資企業(yè)除外）辦理境外投資申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

資金來源審查

（1）填寫《境外投資外匯資金來源審查申請(qǐng)表》；

（2）境外投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告；

（3）經(jīng)工商管理部門年審合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（4）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的上資產(chǎn)負(fù)債表及損益表；

（5）外匯資金來源證明，包括：使用自有外匯資金的，應(yīng)提供有關(guān)外匯賬戶的開戶批準(zhǔn)文件和最近一期的余額對(duì)賬單；使用國(guó)內(nèi)商業(yè)外匯貸款的，應(yīng)提供投資主體與貸款行簽定的貸款意向書、貸款行的經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；使用援外合資合作基金外匯貸款、外貿(mào)發(fā)展基金外匯貸款等國(guó)內(nèi)政策性外匯貸款的，應(yīng)提供有關(guān)主管部門批準(zhǔn)使用該項(xiàng)政策性資金的批準(zhǔn)文件；（6）視情況要求的其他材料。

國(guó)家外匯管理局規(guī)定各分局（外匯管理部）的外匯資金來源審查的審核權(quán)限，超過分局（外匯管理部）審核權(quán)限的由分局（外匯管理部）初審后報(bào)總局審批

法規(guī)依據(jù)：

《國(guó)家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化境外投資外匯資金來源審查有關(guān)問題的通知》

境外帶料加工裝配項(xiàng)目申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料 ？

涉及購(gòu)匯或匯出外匯的，需進(jìn)行投資外匯資金來源審查和外匯風(fēng)險(xiǎn)審查,應(yīng)提交：

1、加蓋申請(qǐng)單位公章的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（簡(jiǎn)要說明項(xiàng)目的基本情況，重點(diǎn)說明外匯資金來源和投資所在國(guó)對(duì)外匯流出、流入的有關(guān)規(guī)定）和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委確認(rèn)該項(xiàng)目為境外帶料加工裝配項(xiàng)目的有關(guān)文件；

2、項(xiàng)目建議書和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（300萬(wàn)美元以下的項(xiàng)目可以合并編制；300萬(wàn)美元及300萬(wàn)美元以上的項(xiàng)目，項(xiàng)目建議書經(jīng)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)后方可進(jìn)行可行性研究報(bào)告的編制，企業(yè)提交可行性研究報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)提交國(guó)家經(jīng)貿(mào)委對(duì)項(xiàng)目建議書的批復(fù)）；

3、項(xiàng)目單位上級(jí)主管部門對(duì)該項(xiàng)目的確認(rèn)意見；

4、項(xiàng)目的投資構(gòu)成、用匯清單；

5、項(xiàng)目的資金來源證明（使用自有資金應(yīng)由企業(yè)提供銀行外匯帳戶對(duì)帳單；使用境外帶料加工項(xiàng)目支持基金外匯貸款、援外合資合作基金或援外優(yōu)惠貸款的，應(yīng)提交有關(guān)管理部門的相關(guān)文件或證明；使用商業(yè)銀行外匯貸款的，應(yīng)提交貸款銀行的有關(guān)確認(rèn)文件）；

6、上一的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表；

7、項(xiàng)目的投資回收計(jì)劃；

8、如成立境外合資企業(yè)，需提供合資合同或協(xié)議（草簽文本）及當(dāng)?shù)卣蛑薪闄C(jī)構(gòu)出具的合資伙伴背景及資信材料；

9、我國(guó)駐投資所在國(guó)使領(lǐng)管意見；

10、如在外匯管制國(guó)家進(jìn)行投資，企業(yè)需有投資所在地外匯管制實(shí)際情況的報(bào)告及制定詳細(xì)的外匯風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

資金匯出及備案手續(xù)

1、領(lǐng)取并填寫《國(guó)家外匯管理局資金匯出批準(zhǔn)書》和《境外企業(yè)基本情況登記表》；

2、（涉及購(gòu)匯或匯出外匯的）提供外匯局的外匯資金來源審查和外匯風(fēng)險(xiǎn)審查結(jié)論；

3、經(jīng)貿(mào)主管部門對(duì)項(xiàng)目的有關(guān)批復(fù)文件；

4、外經(jīng)貿(mào)主管部門對(duì)項(xiàng)目的有關(guān)批復(fù)文件及《境外帶料加工裝配業(yè)務(wù)企業(yè)批準(zhǔn)證書》；

5、涉及國(guó)有資產(chǎn)出境的，提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)確認(rèn)文件；

6、（涉及購(gòu)匯或匯出外匯的）提供資金匯出銀行的資金匯出申請(qǐng)書；

7、《外匯利潤(rùn)、紅利及其它外匯收入?yún)R回承諾書》。

法規(guī)依據(jù)

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》

《境外投資外匯管理辦法》

《境外投資外匯管理辦法細(xì)則》

《關(guān)于加強(qiáng)資本項(xiàng)目外匯管理若干問題的通知》

《關(guān)于簡(jiǎn)化境外帶料加工裝配業(yè)務(wù)外匯管理的通知》

援外項(xiàng)目申請(qǐng)人需報(bào)送什么材料？

援外項(xiàng)目免作投資外匯資金來源審查和外匯風(fēng)險(xiǎn)審查，免繳匯回利潤(rùn)保證金，憑下列材料辦理資金匯出核準(zhǔn)和登記備案手續(xù)：

1、加蓋申請(qǐng)單位公章的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

2、外經(jīng)貿(mào)部下達(dá)的援外任務(wù)書；

3、項(xiàng)目單位上級(jí)主管部門對(duì)該項(xiàng)目的確認(rèn)意見；

4、涉及購(gòu)匯的，提供項(xiàng)目的用匯清單；

5、投資回收計(jì)劃；

6、使用援外合資合作項(xiàng)目基金的項(xiàng)目應(yīng)提供外經(jīng)貿(mào)部授權(quán)部門的借款批復(fù)；使用援外優(yōu)惠外匯貸款的項(xiàng)目應(yīng)提供中國(guó)進(jìn)出口銀行與借款人簽訂的借貸協(xié)議；

7、外經(jīng)貿(mào)主管部門對(duì)境外企業(yè)的有關(guān)批復(fù)文件及《中華人民共和國(guó)境外企業(yè)批準(zhǔn)證書》；

法規(guī)依據(jù)

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》

《境外投資外匯管理辦法》

《境外投資外匯管理辦法細(xì)則》

《關(guān)于加強(qiáng)資本項(xiàng)目外匯管理若干問題的通知》

《關(guān)于援外項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問題的通知》

第五篇：國(guó)家外匯管理局關(guān)于通過外匯賬戶辦理外匯業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

國(guó)家外匯管理局關(guān)于通過外匯賬戶辦理外匯業(yè)務(wù)

有關(guān)問題的通知

發(fā)布時(shí)間:2008-11-07 文號(hào):匯發(fā)[２００８]６０號(hào)

來源: 國(guó)家外

匯管理局 [打印]

------------國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連青島廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第七條“經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定為客戶開立外匯賬戶，并通過外匯賬戶辦理外匯業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向外匯管理機(jī)關(guān)報(bào)送客戶的外匯收支及賬戶變動(dòng)情況”，國(guó)家外匯管理局正在清理外匯賬戶管理相關(guān)規(guī)定，并對(duì)外匯賬戶管理信息系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)改造。現(xiàn)將近期擬出臺(tái)的通過外匯賬戶辦理外匯收支業(yè)務(wù)實(shí)施方案通知如下，請(qǐng)各分局、外匯管理部經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱銀行）以及其他機(jī)構(gòu)等提前做好相應(yīng)準(zhǔn)備：

一、除另有規(guī)定外，銀行為境內(nèi)機(jī)構(gòu)和境外機(jī)構(gòu)辦理外匯收支業(yè)務(wù)，包括跨境收付匯結(jié)售匯、境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)等，均應(yīng)先為其開立外匯賬戶，并通過外匯賬戶辦理。對(duì)于有零星外匯收支的客戶，銀行可以不為其開立外匯賬戶，但應(yīng)通過銀行以自身名義開立的“銀行零星代客結(jié)售匯”賬戶為其辦理外匯收支業(yè)務(wù)。

二、境內(nèi)機(jī)構(gòu)和境外機(jī)構(gòu)辦理外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)先按規(guī)定報(bào)告資金性質(zhì)。銀行根據(jù)其報(bào)告的資金性質(zhì)填寫交易編碼后，方能為其辦理外匯收支業(yè)務(wù)。

三、銀行應(yīng)按現(xiàn)行數(shù)據(jù)接口規(guī)范的要求，將境內(nèi)機(jī)構(gòu)和境外機(jī)構(gòu)的跨境收付匯、結(jié)售匯和境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)，通過外匯賬戶管理信息系統(tǒng)報(bào)送外匯局。

四、銀行應(yīng)做好如下準(zhǔn)備工作：

（一）調(diào)整內(nèi)部業(yè)務(wù)操作流程，要求客戶按規(guī)定開立外匯賬戶，并通過外匯賬戶辦理跨境外匯收付匯、結(jié)售匯和境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)等外匯收支業(yè)務(wù)；

（二）調(diào)試國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)、核心會(huì)計(jì)系統(tǒng)等內(nèi)部信息系統(tǒng)，做好與外匯賬戶信息管理系統(tǒng)的接口程序等準(zhǔn)備工作，使其滿足本通知要求；

（三）其他宣傳與培訓(xùn)、內(nèi)控制度建設(shè)等準(zhǔn)備工作。

五、各分局外匯管理部應(yīng)及時(shí)督促轄內(nèi)銀行為落實(shí)《條例》第七條及本通知做好相應(yīng)準(zhǔn)備工作。

六、個(gè)人貿(mào)易結(jié)算賬戶跨境收匯與付匯、結(jié)售匯及境內(nèi)劃轉(zhuǎn)等外匯收支業(yè)務(wù)，適用本通知。其他個(gè)人外匯收支按照《個(gè)人外匯管理辦法》的規(guī)定辦理。

七、銀行為保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)辦理外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守上述規(guī)定，通過外匯賬戶辦理。

各分局、外匯管理部收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄中心支局支局外資銀行、地方性商業(yè)銀行和相關(guān)單位。各中資外匯指定銀行收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所屬分支機(jī)構(gòu)。

執(zhí)行中如遇問題，請(qǐng)及時(shí)向國(guó)家外匯管理局反饋。

聯(lián)系電話：（０１０）６８４０２２７５；６８４０２４２９。

二ＯＯ八年十一月七日