第一篇：首都師范大學(xué) 審計(jì)處關(guān)于基建、修繕工程結(jié)算審計(jì)需提供的有關(guān)資料清單

審計(jì)處關(guān)于基建、修繕工程結(jié)算審計(jì)需提供的有關(guān)資料清單

1、實(shí)行招投標(biāo)工程的需提供招標(biāo)文件、各投標(biāo)單位的報(bào)價(jià)表、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書（預(yù)算書及預(yù)算電子版或中標(biāo)預(yù)算書及中標(biāo)預(yù)算電子版等資料）及工程竣工驗(yàn)收單；

2、工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)概算及批復(fù)；

3、工程施工合同和補(bǔ)充施工合同書及工程分包合同、設(shè)備采購合同；

4、施工圖紙或工程竣工圖紙和設(shè)計(jì)變更圖紙；

5、工程洽商和設(shè)計(jì)變更資料；

6、施工期間的人工、主要材料價(jià)格考察、比價(jià)商定后簽證認(rèn)價(jià)單等；

7、監(jiān)理部門對工程竣工結(jié)算書的初審意見或工程管理部門對工程竣工結(jié)算書的初審意見；

8、工程竣工結(jié)算書和工程竣工結(jié)算書的電子文檔（廣聯(lián)達(dá)或預(yù)算大師或造價(jià)處結(jié)算軟件編制的電子文檔）；

9、對工程合同形式為固定總價(jià)的工程需提供：工程管理部門與施工單位對工程結(jié)算書中的全部工程量甲乙雙方簽字確認(rèn)；

10、工程竣工驗(yàn)收資料和隱蔽工程驗(yàn)收資料；

11、審計(jì)部門要求提供的其他資料。

上述資料必須在正式進(jìn)入開始審計(jì)程序前提供。

首都師范大學(xué)審計(jì)處

第二篇：《工程竣工結(jié)算審計(jì)必備資料清單》

工程竣工結(jié)算審計(jì)必備資料清單

階

段

序

號

資料名稱

必備資

料

其他說明

建

設(shè)、、之，刖

期

階

段

項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告、立項(xiàng)批復(fù)

■

可提供復(fù)印件，原件備查

項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)

告及批復(fù)

■

可提供復(fù)印件，原件備查

規(guī)劃部門的規(guī)劃測繪批準(zhǔn)手

續(xù)（規(guī)劃許可）

■

可提供復(fù)印件，原件備查

土地管理部「丁下達(dá)的土地劃

撥或?qū)徟募?/p>

■

可提供復(fù)印件，原件備查

建設(shè)用地許可證（用地許可）

■

可提供復(fù)印件，原件備查

工程原始地形地貌和高程的測量圖

提供紙質(zhì)件及電子版

地勘報(bào)告

■

設(shè)計(jì)概算、概算調(diào)整及批復(fù)

■

提供紙質(zhì)件及電子版；概算批

復(fù)可提供復(fù)印件，原件備查；

相對應(yīng)的概算書。

施工圖及審查文件

■

提供紙質(zhì)件及電子版；

施工圖預(yù)算書（限價(jià)/標(biāo)底）

■

提供紙質(zhì)件及軟件版

工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)文件及答

疑文件（包括相關(guān)的施工組

織設(shè)計(jì)或方案等資料）、非公

開招投標(biāo)項(xiàng)目提供審批文件

■

評標(biāo)過程資料、中標(biāo)資料、中標(biāo)通知書

■

中標(biāo)負(fù)料含技術(shù)標(biāo)（施工方

案）、商務(wù)標(biāo)（報(bào)價(jià)和工程量計(jì)

價(jià)清單）、投標(biāo)承詔書、投標(biāo)補(bǔ)

充函等；提供紙質(zhì)件及軟件版

監(jiān)理公司《任命書》

工程施工合同及補(bǔ)充協(xié)議

■

施工許可證

■

工WF工「

■

經(jīng)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)（或

施工力條）

■

監(jiān)理日志、監(jiān)理工作總結(jié)

■

施

工

材料、設(shè)備等的認(rèn)質(zhì)核價(jià)

■

按相關(guān)規(guī)定提供認(rèn)質(zhì)核價(jià)過程

資料。

過

按時(shí)間順序整理裝訂成冊；按

程

變更依據(jù)、變更現(xiàn)場簽證

■

相關(guān)變更程序規(guī)定提供變更會(huì)

階

議紀(jì)要、專家意見等過程資料

段

現(xiàn)場簽證資料

■

隱蔽驗(yàn)收記錄

■

提供影像資料，含照片、攝像、水日寺

工程洽商及會(huì)議紀(jì)要

■

工程竣工驗(yàn)收報(bào)告

■

工程進(jìn)度款支付資料

■

須財(cái)務(wù)部簽章確認(rèn)

經(jīng)雙方確認(rèn)的工程竣工結(jié)算

書

■

提供紙質(zhì)件及軟件版

結(jié)

竣工圖（含電子版）

■

提供紙質(zhì)件及電子版

算

階

委托中介初審結(jié)算資料及委

托咨詢合同

■

如果肩委托就提供

段

與工程相關(guān)的影像資料

包含影像資料，含照片、攝像、水日寺

汪忠：

.標(biāo)注■”為必備資料，如無法提供，應(yīng)在自查報(bào)告中說明原因

所有施工過程階段的資料，須簽章齊全。

.3

第三篇：4.工程結(jié)算和決算審計(jì)需提供的相關(guān)資料清單

工程結(jié)算和決算審計(jì)需提供的相關(guān)資料清單

對被審計(jì)單位實(shí)施審計(jì)過程中擬收集的資料，根據(jù)實(shí)施審計(jì)的具體情況有可能進(jìn)行延伸審計(jì)或計(jì)劃審計(jì)時(shí)，提供的資料收集不限于以下資料：

第一部分：基本建設(shè)程序相關(guān)資料

1、同意進(jìn)入審計(jì)程序的政府批文或政府批轉(zhuǎn)的審計(jì)申請。

2、項(xiàng)目立項(xiàng)+報(bào)告及批文（發(fā)改下達(dá)的計(jì)劃批文或財(cái)政下達(dá)的采購計(jì)劃單）。

3、可行性研究報(bào)告及批文。（若有）

4、初設(shè)概算及調(diào)整概算批復(fù)。（若有）

5、建設(shè)用地規(guī)劃許可證。（若有）

6、國有土地使用證書。（若有）

7、建設(shè)工程規(guī)劃許可證。（若有）

8、建設(shè)工程施工許可證。（若有）

9、開工報(bào)告及批復(fù)。（若有）

10、委托地勘、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招標(biāo)代理單位的合同。（若按規(guī)定需進(jìn)行招標(biāo)的還需要提供：招標(biāo)文件、評標(biāo)報(bào)告、中標(biāo)通知書）

11、工程質(zhì)量保證資料。

12、勘察、設(shè)計(jì)、質(zhì)監(jiān)、監(jiān)理等質(zhì)量評估報(bào)告。

13、竣工驗(yàn)收報(bào)告、竣工驗(yàn)收備案表。

14、竣工驗(yàn)收相關(guān)資料。

15、質(zhì)量檢測報(bào)告確認(rèn)證明。

第二部分：工程結(jié)算審計(jì)相關(guān)資料

1、財(cái)政評審中心預(yù)算控制價(jià)編制文件（原件）

2、財(cái)政局確認(rèn)的財(cái)政評審中心預(yù)算評審報(bào)告（原件）

3、業(yè)主單位招標(biāo)文件、評標(biāo)報(bào)告及中標(biāo)通知書（原件）

4、中標(biāo)單位的資質(zhì)材料及取費(fèi)證（復(fù)印件）

5、建設(shè)單位施工合同（原件）

6、中標(biāo)單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)文件（原件）

7、施工圖、圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)回復(fù)（原件）

8、設(shè)計(jì)變更、工程簽證及隱蔽工程記錄（原件）

9、竣工圖及收方記錄（原件）（需業(yè)主、施工、監(jiān)理三方蓋章）

10、安全文明評價(jià)書（原件）

11、工程竣工結(jié)算和匯總表（結(jié)算書需業(yè)主和施工單位簽字蓋章，含軟件編制的電子數(shù)據(jù)）

第三部分：財(cái)務(wù)相關(guān)資料

1、該項(xiàng)目施工單位每次交稅時(shí)地稅部門出具的建筑業(yè)發(fā)票和繳稅完稅證復(fù)印件（要求復(fù)印清晰，建設(shè)單位在復(fù)印件上蓋公章，并注明“與原件一致”、可不要）

第四篇：工程結(jié)算審核需提供資料清單

工程結(jié)算審核擬需提供的資料清單

根據(jù)工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)約定書的內(nèi)容，工程結(jié)算審核,擬需提供有關(guān)工程以下資料：

一、工程承包合同資料

1、工程施工合同及有關(guān)會(huì)議紀(jì)要；

2、工程中標(biāo)通知書；

3、工程招標(biāo)文件（如有電子版本資料一并提供）；

4、工程投標(biāo)文件（尤其是其中投標(biāo)報(bào)價(jià)文件及其電子版本）。

二、工程結(jié)算資料（含電子版本）

5、工程結(jié)算書（施工單位編制，包括電子版）；

6、工程量計(jì)算底稿、鋼筋放樣單等；

7、材料價(jià)格變更簽證單；

8、安全文明施工考評表（當(dāng)?shù)毓こ淘靸r(jià)管理機(jī)構(gòu)考評）。

四、工程技術(shù)類資料

9、竣工圖紙（包括招標(biāo)用施工圖紙、變更修改圖紙等，如有電子版本資料一并提供））

10、圖紙會(huì)審記錄；

11、設(shè)計(jì)變更通知單；

12、施工變更簽證；

13、隱蔽工程竣工驗(yàn)收記錄；

14、工程款支付記錄;

15、工程施工日記;

16、地質(zhì)勘察報(bào)告;

17、開、竣工報(bào)告;

18、分包工程資料（鋁合金門窗、外墻保溫，外墻石材等）。

三、工程材料供應(yīng)等資料

19、甲供材料清單，包括品種、數(shù)量、單價(jià)、金額；20、施工用水、電費(fèi)扣繳情況資料；

21、其它有關(guān)資料等。

提供人：

接收人：

接受日期：

第五篇：基建財(cái)務(wù)審計(jì)資料清單

基建財(cái)務(wù)決算審計(jì)資料清單

1、基建竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表（包括建設(shè)項(xiàng)目概況表、財(cái)務(wù)決算表、交付資產(chǎn)總表及明細(xì)表、待攤投資明細(xì)表）；

2、建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)文件、慨算批復(fù)文件復(fù)印件；

3、開工許可證、土地使用權(quán)證復(fù)印件；

4、工程招投標(biāo)文件復(fù)印件；

5、工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、中介審計(jì)等委托合同復(fù)印件；

6、建筑、裝飾工程承包合同、設(shè)備采購合同復(fù)印件；

7、工程項(xiàng)目全套會(huì)計(jì)帳本、會(huì)計(jì)憑證及其它會(huì)計(jì)資料；

8、項(xiàng)目資金撥款明細(xì)表，撥款單、進(jìn)帳單復(fù)印件；

9、支付工程款、設(shè)備采購款明細(xì)表，發(fā)票復(fù)印件；

10、期末銀行存款余額對帳單，應(yīng)收款、應(yīng)付款明細(xì)表；

11、工程結(jié)算審核確認(rèn)表；

12、工程竣工驗(yàn)收文件。