第一篇：風(fēng)險(xiǎn)防控在農(nóng)信社工作中的重要性

風(fēng)險(xiǎn)防控在農(nóng)信社工作中的重要性

---------觀看《草原英雄小姐妹》有感

今年是中國人民抗日戰(zhàn)爭(zhēng)暨世界人民反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)勝利70周年。為了認(rèn)真貫徹落實(shí)總書記關(guān)于“講好中國故事，推動(dòng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀落地生根”的講話精神，教育聯(lián)社全體員工，充分利用百靈廟抗日武裝暴動(dòng)紀(jì)念碑、草原英雄小姐妹和神勇英雄哈布圖·哈薩爾等愛國主義教育基地，講好內(nèi)蒙古人民打響武裝抗日第一槍、草原英雄小姐妹和神勇英雄哈布圖·哈撒兒的故事，培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，我聯(lián)社決定開展以“踐行核心價(jià)值觀·紅色記憶文明行”為主題的實(shí)踐活動(dòng)。我有幸參加了這次活動(dòng)，并將活動(dòng)期間觀看電影《英雄小姐妹》的觀后感分享給大家。

雖然從小到大草原小姐妹的英雄事跡已耳熟能詳，但在觀影期間會(huì)特別緊張，當(dāng)暴風(fēng)雨來臨前夕，急促音樂響起，還是會(huì)不由自主的為小姐妹捏了一把汗，多么希望那天她們沒有出去放羊，多么希望暴風(fēng)雨來之前，她們已經(jīng)回到溫暖的氈房。在那個(gè)風(fēng)雪交加的夜晚，小姐妹的處境牽動(dòng)著每一個(gè)觀眾的心，有的女同事還為小姐妹小小年紀(jì)就飽受磨難而痛苦流涕。

作為農(nóng)信社一名普通的員工，在為小姐妹身體受到的瘡傷扼腕嘆息，為草原小姐妹英雄事跡感動(dòng)的同時(shí)，也認(rèn)識(shí)到作為金融機(jī)構(gòu)，工作中風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性。我們不妨作如下假設(shè)：小姐妹的阿爸和阿媽

是金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，小姐妹是員工，暴風(fēng)雪是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，羊群則是企業(yè)的資產(chǎn)。倘若小姐妹在牧羊前就收到了暴風(fēng)雪來臨的通知，那么風(fēng)險(xiǎn)在萌芽時(shí)就被有效遏制，小姐妹不會(huì)身處險(xiǎn)境，羊群也不會(huì)受到損失。對(duì)于金融機(jī)構(gòu)也是一樣，如能及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，農(nóng)信社就能規(guī)避由于這類風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，風(fēng)險(xiǎn)防控同樣遵循“二八原則”，所以事前控制在風(fēng)險(xiǎn)防控工作中至關(guān)重要。

倘若小姐妹沒有將羊群趕到草更好，但離家更遠(yuǎn)的地方，那么阿爸和幫助找尋的老鄉(xiāng)會(huì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)他們，這樣損失就會(huì)更小一些。和暴風(fēng)雪一樣，由于風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不可能全部在事前被發(fā)現(xiàn)并控制，所以當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，得當(dāng)?shù)奶幚矸椒?，合理的?yīng)急預(yù)案就顯得尤為重要。作為農(nóng)信社的員工我們一定要清楚，風(fēng)險(xiǎn)和收益是成正比的，所以我們?cè)谧非蟾呤找娴耐瑫r(shí)，一定要考慮到背后的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為企業(yè)爭(zhēng)取利潤固然是好的，但是由于一味追求高收益，而讓企業(yè)遭受不必要的損失這樣也是不可取的。當(dāng)然和阿爸阿媽一樣，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)也有不可推卸的責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)要以身作則，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)防控的監(jiān)督工作，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生存在客觀性，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，所以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，怎樣將企業(yè)的損失降到最低，怎樣權(quán)衡員工與企業(yè)利害得失，成為企業(yè)發(fā)展必須要面對(duì)的問題。我認(rèn)為在處理這類問題時(shí)，一定要按照規(guī)章制度辦事，不能相互推諉，所以每項(xiàng)工作必須責(zé)任到人，出現(xiàn)問題及時(shí)處理，這樣不僅能保證企業(yè)的資金安全，同時(shí)也是企業(yè)對(duì)員工的一種保護(hù)。

以上觀點(diǎn)只是個(gè)人意見，如有錯(cuò)誤還請(qǐng)大家斧正批評(píng)。

第二篇：淺談農(nóng)信社防控風(fēng)險(xiǎn)

淺談農(nóng)村信用社案件防控系統(tǒng)建設(shè)與規(guī)范

農(nóng)村信用社作為金融企業(yè)單位,其經(jīng)營活動(dòng)面臨著來自內(nèi)外部的各種風(fēng)險(xiǎn)。要防范、化解和規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)，就要有健全的內(nèi)控制度，完善內(nèi)控組織和監(jiān)督制約機(jī)制，以保證信用社資產(chǎn)的安全和經(jīng)濟(jì)效益的持續(xù)提高。當(dāng)前，隨著信合系統(tǒng)的深化改革和穩(wěn)步發(fā)展，金融創(chuàng)新、新業(yè)務(wù)品種的不斷推出，特別是現(xiàn)代電子技術(shù)的應(yīng)用，傳統(tǒng)業(yè)務(wù)品種、業(yè)務(wù)操作手段實(shí)現(xiàn)了變革與創(chuàng)新。這都對(duì)案件防控系統(tǒng)建設(shè)提出了新的要求。因而，創(chuàng)新和完善內(nèi)控管理制度也成了信合系統(tǒng)的當(dāng)務(wù)之急，對(duì)此，筆者僅從案件防控系統(tǒng)建設(shè)方面探索與思考，以期對(duì)推進(jìn)農(nóng)村信用社案件防控工作，維護(hù)經(jīng)營工作持續(xù)、健康、有序發(fā)展有所裨益。

一、適應(yīng)新形勢(shì)，拓展案件防控系統(tǒng)建設(shè)的思路

隨著金融改革的深化，案件防控形勢(shì)也在發(fā)展變化，我們必須按照新形勢(shì)下的新要求，來確定案件防控系統(tǒng)建設(shè)的思路和方法，使案件防控體系建設(shè)始終能夠體現(xiàn)時(shí)代性、規(guī)律性，富于創(chuàng)造性，做到與時(shí)俱進(jìn)。

1、在發(fā)展中建設(shè)。案件防控體系是一個(gè)開放的體系，它必然伴隨著業(yè)務(wù)經(jīng)營的實(shí)踐發(fā)展。因此，創(chuàng)新案件防控制度，構(gòu)建科學(xué)的案件防控體系，必須堅(jiān)持發(fā)展性原則。隨著金融體制的不斷完善和金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新的深入，新情況、新問題不斷出現(xiàn)。要抓住一些長期治理但一直得不到好轉(zhuǎn)的問題，抓住新形勢(shì)下產(chǎn)生的新問題，抓住可能發(fā)生案件苗頭的領(lǐng)域，抓住系統(tǒng)內(nèi)違規(guī)違紀(jì)方面的突出問題，找準(zhǔn)解決問題的切入點(diǎn)和工作著力點(diǎn)，大膽探索，重點(diǎn)攻關(guān)，求得突破，使案件防控系統(tǒng)建設(shè)更好地體現(xiàn)金融改革發(fā)展的要求。

2、在實(shí)踐中建設(shè)。案件防控系統(tǒng)建設(shè)要緊貼業(yè)務(wù)經(jīng)營工作和業(yè)務(wù)實(shí)際操作的實(shí)際，積極吸收以往的經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)實(shí)際工作中存在的新情況、新問題去創(chuàng)新思維，尋求進(jìn)一步做好案件防控工作的新途經(jīng)，揚(yáng)長避短，開拓前進(jìn)。制度建設(shè)必須為防范化解風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)也必須是經(jīng)過努力能夠做到的，具體措施必須是可行的、可操作的。制度建設(shè)要針對(duì)業(yè)務(wù)操作實(shí)際，朝著預(yù)防為主，事前防范的方向發(fā)展?，F(xiàn)在的制度是事后懲罰類的較多，事前預(yù)防，事前堵漏，防止違紀(jì)，規(guī)范行為的相對(duì)較少。有些規(guī)范行為的規(guī)章制度，往往只規(guī)定不準(zhǔn)怎么辦，而違反了怎么辦硬性規(guī)定較少，使制度本身缺乏剛性，執(zhí)行起來缺乏力度。因此，案件防控制度應(yīng)突出事前防范的制度建設(shè)，以真正實(shí)現(xiàn)案件防控監(jiān)督關(guān)口前移。

3、在借鑒中建設(shè)。任何事物都有其內(nèi)在的規(guī)律性，案件防控系統(tǒng)建設(shè)也是如此。因此，在案件防控系統(tǒng)建設(shè)中，不必要任何事都是自己完全獨(dú)立地、完全自主地去建設(shè)。而應(yīng)該積極借鑒其他商業(yè)銀行的建設(shè)成果，吸收其他行業(yè)案件防控建設(shè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法。在此基礎(chǔ)上，緊密聯(lián)系實(shí)際，把他們的案件防控建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)、成果與信合系統(tǒng)的實(shí)際相結(jié)合，拿出自己的建設(shè)成果、創(chuàng)新舉措來。在具體工作過程中要使建設(shè)與吸收其他金融機(jī)構(gòu)和其他行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)有機(jī)結(jié)合，既不照抄照搬別人的經(jīng)驗(yàn)、做法，又要吸收別人案件防控建設(shè)的精華為我所用。這樣，既可以避免走彎路，實(shí)現(xiàn)走近路，又能夠節(jié)約自己的人、財(cái)、物力和建設(shè)完善時(shí)間，從而提高工作效率和質(zhì)量。對(duì)他們的案件防控建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和做法，要善于學(xué)習(xí)借鑒、吸收轉(zhuǎn)化。特別是一些國有商業(yè)銀行，由于在案件防控系統(tǒng)建設(shè)上起步較早，積累的經(jīng)驗(yàn)也比較豐富，我們要立足做好學(xué)習(xí)借鑒，真正做到博采眾長、兼容并蓄、為我所用，不斷推進(jìn)案件防控制度的創(chuàng)新。

二、突出可行性，把握案件防控系統(tǒng)建設(shè)的環(huán)節(jié)

案件防控需要真正意義上的制度防范，而不是“空中樓閣”、“做秀工程”?？尚行允侵贫鹊纳?，是制度實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的前提條件。制度建設(shè)的可行性，直接關(guān)系到案件防控工作能否依照法規(guī)和制度順利有效地開展。一個(gè)好的制度，關(guān)鍵是在實(shí)際工作中能行得通、用得上、管得住。

一要嚴(yán)密規(guī)范，切實(shí)可行。案件防控系統(tǒng)建設(shè)既要嚴(yán)密又要規(guī)范，又具有可行性。對(duì)于以前的制度，要通過完善填補(bǔ)空白點(diǎn)。如在新規(guī)章、新法規(guī)推出之后，過去多數(shù)是只抓了法規(guī)的宣傳的一面，而忽視了案件防控工作具體落實(shí)的一面，結(jié)果，產(chǎn)生了一些問題漏洞才彌補(bǔ)。制定制度應(yīng)圍繞業(yè)務(wù)開展去建設(shè)，力爭(zhēng)使案件防控工作成為一個(gè)完整的制度體系，覆蓋信用社的方方面面，至少應(yīng)包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容，一是要有規(guī)范性、要求性方面的內(nèi)容，即提倡做什么，禁止做什么，應(yīng)該怎么做，不準(zhǔn)怎么做。二是要有措施性、制裁性方面的內(nèi)容，即對(duì)違反了的怎么懲處。三是要有激勵(lì)性、保障性方面的內(nèi)容，即激發(fā)人們積極參與監(jiān)督及保護(hù)監(jiān)督者民主權(quán)益的措施。四是要有監(jiān)督主體方面的內(nèi)容，即落實(shí)監(jiān)督的責(zé)任人及其職權(quán)和行使職權(quán)的要求與程序等，以保證行使監(jiān)督職權(quán)的責(zé)任人盡職盡責(zé)地去狠抓監(jiān)督工作。

二要聯(lián)系實(shí)際，有的放矢。案件防控制度創(chuàng)新要密切聯(lián)系實(shí)際，使制定出臺(tái)的制度既有利于業(yè)務(wù)開展，對(duì)準(zhǔn)目標(biāo)，扎扎實(shí)實(shí)，如矢中的。制定、修改制度，應(yīng)注意“四忌”：一忌“照葫蘆畫瓢”，人云亦云的“拿來主義”以及“奉旨辦事”的教條主義。要深入實(shí)際，要通過對(duì)一些經(jīng)驗(yàn)案例進(jìn)行深入具體的剖析，從過去的規(guī)章制度中找出原因，找出漏洞，創(chuàng)建出新的有針對(duì)性的制度。二忌隨意性。案件防控制度、措施不能隨著制訂人的意志為準(zhǔn)，應(yīng)充分征求各方意見或建議，要針對(duì)實(shí)踐中的各方面情況，制定出成熟地、有主見地目標(biāo)、措施，以防止制定出不現(xiàn)實(shí)的影響業(yè)務(wù)正常開展和無價(jià)值的制度規(guī)定。三忌“空”。案件防控制度的條款不能過于原則、籠統(tǒng)。要經(jīng)過認(rèn)真的調(diào)查研究，把具體業(yè)務(wù)的情況吃透，把制度內(nèi)容定的具體明確，才能起到指導(dǎo)實(shí)踐，規(guī)范行為的作用。四忌“松”。就是出臺(tái)的制度不嚴(yán)謹(jǐn)，有漏洞。容易導(dǎo)致一些人鉆制度的空子，打“擦邊球”。因此，我們制定案件防控的各項(xiàng)制度時(shí)，必須緊密聯(lián)系客觀實(shí)際，使其切實(shí)在實(shí)踐中發(fā)揮作用。

三要簡明扼要，易于操作。案件防控系統(tǒng)建設(shè)要朝著簡明扼要，明確實(shí)用，變化幅度小的方向發(fā)展。目前，我們有些制度規(guī)定過于籠統(tǒng)、原則，諸如“試行條例”、“暫行規(guī)定”、“實(shí)施意見”、“管理章程”乃至“通知的通知”如是等等，內(nèi)容繁冗，矢的不明。有的制度規(guī)定則內(nèi)容變化幅度大，不易操作。如同一種錯(cuò)誤可以給予警告至開除的紀(jì)律處分；同一項(xiàng)違規(guī)在經(jīng)濟(jì)處罰上可以從幾百元到幾千元甚至幾萬元。這種現(xiàn)象應(yīng)該通過改革創(chuàng)新逐步解決。我覺得，河北省聯(lián)社紀(jì)委制定的“雙十”規(guī)定就簡潔明了、方便運(yùn)作，操作性很強(qiáng)。既可戒免，又可操作。今后制定出臺(tái)制度，就應(yīng)朝著這個(gè)方向去努力，去創(chuàng)新。

三、管好人，促落實(shí)，抓牢案件防控系統(tǒng)建設(shè)的重點(diǎn)

1、制度管人，讓干部職工的行為有規(guī)可循。用制度管人，首先必須用制度管人，一方面，通過制度建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)展民主，防止權(quán)力過分集中。要堅(jiān)持和完善領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)制度、重大事項(xiàng)通報(bào)制度、集體決策制度，以及社務(wù)公開、財(cái)務(wù)公開等重要制度，并明確違反這些規(guī)定的責(zé)任追究辦法。要進(jìn)一步完善紀(jì)檢監(jiān)察制度，實(shí)行多種形式的領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉制度，健全重大事項(xiàng)報(bào)告制度、質(zhì)詢制度、民主評(píng)議制度和員工日常行為排查制度。同時(shí)，深化干部人事制度改革，完善公開選拔、競(jìng)爭(zhēng)上崗制度；實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)干部引咎辭職制度；建立和完善選拔任用工作責(zé)任追究制和用人失誤失察追究制度，實(shí)現(xiàn)建立健全一整套“能者上、庸者讓、劣者下”科學(xué)合理的干部人事制度。在重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力制約、資金控制和干部任用監(jiān)督的同時(shí)，我們還要對(duì)現(xiàn)有的其他制度進(jìn)行清理和整合，堅(jiān)持學(xué)習(xí)借鑒其他同業(yè)、系統(tǒng)先進(jìn)的成功的案件防控經(jīng)驗(yàn)成果，科學(xué)合理、切實(shí)可行地加強(qiáng)案件防控系統(tǒng)建設(shè)，使制度更具系統(tǒng)性、完整性、嚴(yán)密性、針對(duì)性和可操作性。按照依靠制度管人的思路，針對(duì)干部職工隊(duì)伍中存在的突出問題和干部職工管理工作上的薄弱環(huán)節(jié)，建立完善配套制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)基層干部職工的嚴(yán)格管理，用制度規(guī)范干部職工的行為。制定加強(qiáng)干部職工日常管理的規(guī)定，對(duì)干部職工的教育培訓(xùn)、監(jiān)督考核、獎(jiǎng)勵(lì)懲處等方面作具體規(guī)定，從思想上提高全體干部職工的案件防控意識(shí)，從行動(dòng)上提高制度執(zhí)行力。

2、要加強(qiáng)審計(jì)，完善稽核監(jiān)察制度，使各級(jí)干部職工自覺遵守相關(guān)紀(jì)律。在實(shí)際工作中，要加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要人員的監(jiān)督。監(jiān)管部門每年應(yīng)定期對(duì)信用社的授信業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)、存款及柜臺(tái)業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)等內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，凡是內(nèi)控制度有漏洞或因執(zhí)行不力而使內(nèi)控制度執(zhí)行流于形式的，不論是否造成資金或財(cái)產(chǎn)的損失，都應(yīng)從制度上完善嚴(yán)肅追究高級(jí)管理人員、直接責(zé)任人的責(zé)任。

總之，案件防控系統(tǒng)建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，我們一定要結(jié)合當(dāng)前所面臨的形勢(shì)和任務(wù)的需要，著力提高制度的科學(xué)性，把經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)的成功做法和從案件防控案例中得出的規(guī)律性認(rèn)識(shí)上升為法規(guī)制度，保證制定的各項(xiàng)法規(guī)制度都能得到貫徹落實(shí)；著力加強(qiáng)制度的系統(tǒng)性，使各項(xiàng)法規(guī)制度彼此銜接，從而發(fā)揮制度的整體合力；著力維護(hù)制度的權(quán)威性，使各項(xiàng)法規(guī)制度成為全體干部職工共同遵守的行為準(zhǔn)則，整體推進(jìn)案件防控系統(tǒng)建設(shè)工作的制度化、規(guī)范化，為信合事業(yè)健康有序發(fā)展提供有力的保障。

第三篇：護(hù)士在院感防控中的重要性及工作中如何預(yù)防院感

護(hù)士在院感防控中的重要性及工作中如何

預(yù)防院感

一、護(hù)士在醫(yī)院感染預(yù)防和控制中的重要性

預(yù)防和控制醫(yī)院感染，是保證醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全的一項(xiàng)非常重要的工作。任何主觀、客觀上的差錯(cuò)、過失和問題，都可能導(dǎo)致感染，給患者帶來重大損失，給醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)帶來影響，引起負(fù)面的社會(huì)反響。05年的宿州眼球事件，08年8月—09年3月，西安交大醫(yī)學(xué)院附屬第一醫(yī)院和天津薊縣婦幼保健院先后發(fā)生新生兒醫(yī)院感染暴發(fā)事件；09年10月廣東汕頭市朝陽區(qū)古饒中心衛(wèi)生院和河北保定市一家診所先后發(fā)生患者切口和臀部非結(jié)核分枝桿菌感染暴發(fā)事件；09年12月霍山縣醫(yī)院和安慶宜城醫(yī)院又先后發(fā)生血透感染丙肝事件等等均引起社會(huì)各界的關(guān)注。

我們知道，醫(yī)院感染和醫(yī)療安全與護(hù)理專業(yè)息息相關(guān)，滲透到護(hù)理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)。而護(hù)士與患者接觸最密切,幾乎所有的護(hù)理操作都是圍繞患者而進(jìn)行,一旦發(fā)生醫(yī)院感染,不僅延長了患者的住院日,加重其經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),而且影響醫(yī)院的社會(huì)效益甚至醫(yī)療安全,對(duì)患者及其家庭和社會(huì)都造成危害,醫(yī)院感染管理的發(fā)展歷史證明,在醫(yī)院感染的預(yù)防控制中,護(hù)理是主力。

大家都記得，1998年深圳婦兒醫(yī)院發(fā)生的龜形分支桿菌醫(yī)院感染暴發(fā)事件，近兩個(gè)月內(nèi)292名手術(shù)患者中，166名發(fā)生感染，切口感染率為56.85%。主要原因是用于浸泡刀片和剪刀的戊二醛配制錯(cuò)誤未達(dá)到滅菌效果。據(jù)了解，該院1997下半年和1998上半年，先后購入兩批強(qiáng)化戊二醛，使用說明書相同，均未標(biāo)明有效濃度。1997年第一次使用時(shí)由負(fù)責(zé)配臵的藥劑人員向生產(chǎn)廠家了解濃度為20%，稀釋10倍后供臨床使用。

第二批繼續(xù)使用時(shí)，未再次核對(duì)濃度，仍稀釋10倍。至感染暴發(fā)，查找原因時(shí)才經(jīng)檢測(cè)發(fā)現(xiàn)，第二批購入原液的濃度僅為1％。在此，我們權(quán)且不討論醫(yī)院管理者的責(zé)任和藥劑人員的失職，那么，這次感染暴發(fā)與護(hù)理工作有何關(guān)系呢？

首先，衛(wèi)生部在1994年發(fā)布的《醫(yī)院感染管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）即已經(jīng)要求“進(jìn)入人體組織或無菌器官的醫(yī)療用品必須滅菌……手術(shù)器械應(yīng)用壓力蒸汽滅菌，盡量不用化學(xué)消毒劑浸泡處理”。而我們的護(hù)士對(duì)于手術(shù)中需要臨時(shí)添加的刀片和剪刀仍按照老的觀念和做法，采用化學(xué)消毒劑浸泡。其實(shí)，這些器械可采取小包裝進(jìn)行壓力蒸汽滅菌。

其次，消毒劑配臵，在很多醫(yī)院由臨床科室護(hù)士承擔(dān)，該院的教訓(xùn)應(yīng)作為我們的前車之鑒?！兑?guī)范》要求“醫(yī)務(wù)人員要了解消毒劑的性能、作用以及使用方法。配臵時(shí)，應(yīng)注意有效濃度、作用時(shí)間及影響因素”，“使用中的消毒劑必須保持其有效濃度，并定期檢測(cè)”“使用中的戊二醛應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，常規(guī)監(jiān)測(cè)每周不少于一次，用于內(nèi)鏡消毒或滅菌的戊二醛必須每日或使用前進(jìn)行監(jiān)測(cè)”。未了解濃度錯(cuò)誤配臵看起來是該院導(dǎo)致感染暴發(fā)的首要原因，但是如果我們的護(hù)士在長達(dá)半年的使用中稍微注意一下戊二醛有效濃度的監(jiān)測(cè)，不是也可以避免感染的發(fā)生嗎？這應(yīng)是我們的職責(zé)，需要在常規(guī)制度中落實(shí)！

再次，《規(guī)范》還規(guī)定,“消毒滅菌后，應(yīng)進(jìn)行效果監(jiān)測(cè)”。即要求對(duì)采用物理、化學(xué)方法消毒滅菌后的物品進(jìn)行效果檢測(cè)，壓力蒸汽滅菌需要進(jìn)行監(jiān)測(cè)，使用各種化學(xué)消毒劑（滅菌劑）進(jìn)行浸泡消毒或滅菌時(shí)，同樣需要對(duì)經(jīng)其浸泡消毒或滅菌的器械進(jìn)行效果監(jiān)測(cè)。而她們?cè)诎肽曛袕奈催M(jìn)行監(jiān)測(cè)，在這一環(huán)節(jié)又未能把住關(guān)口。

上世紀(jì)90年代及近期發(fā)生的新生兒醫(yī)院感染暴發(fā)，多為護(hù)理人員為新生兒洗澡時(shí)散包、打包同用一臺(tái)，共用物品（護(hù)墊、粉撲、油脂等）污染，奶瓶清洗消毒欠徹底，手衛(wèi)生不規(guī)范，產(chǎn)婦為健康帶菌者，通過手污染自己的嬰兒，又通過護(hù)理人員的手污染其他嬰兒以及諸多物品、環(huán)境清潔消毒不徹底等等而造成醫(yī)院感染暴發(fā)事件的發(fā)生。

二、護(hù)士在醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作中存在的問題

1、護(hù)士對(duì)醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作的認(rèn)識(shí)不足

醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作是醫(yī)院管理的一項(xiàng)任務(wù)，但一部分護(hù)士對(duì)醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作的認(rèn)識(shí)不足、責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，認(rèn)為醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作是領(lǐng)導(dǎo)及個(gè)別部門的事，對(duì)管理制度不能長期堅(jiān)持執(zhí)行，對(duì)醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作的范圍模糊不清等。

2、護(hù)士對(duì)醫(yī)院感染預(yù)防和控制的相關(guān)知識(shí)有待提高

由于我國現(xiàn)行的護(hù)士在校教育對(duì)醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作的相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)較少，畢業(yè)后繼續(xù)教育又沒有將其作為重點(diǎn)科目，所以目前部分護(hù)士還缺乏醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作相關(guān)的知識(shí)和技能，存在著相關(guān)理論知識(shí)不扎實(shí)、概念不清，消毒技術(shù)不熟練、監(jiān)測(cè)方法不標(biāo)準(zhǔn)等。

3、護(hù)士對(duì)醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作的“缺陷”所導(dǎo)致的醫(yī)院感染危害認(rèn)識(shí)不足

醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作已是醫(yī)院護(hù)理管理工作的重要組成部分，隨著護(hù)理管理工作的加強(qiáng)，醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作也在逐步完善。但仍然存在著部分護(hù)士對(duì)醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作的“缺陷”所導(dǎo)致的危害認(rèn)識(shí)不足，如不具備執(zhí)業(yè)資格的人員參與手術(shù)、隨意出入手術(shù)室而無人阻止、手術(shù)室管理不到位、規(guī)章制度不健全等。近年醫(yī)院感染預(yù)防和控制工作的質(zhì)量雖有所提高，但其符合率高低不穩(wěn)定，科室與科室之間發(fā)展不平衡。

三、護(hù)士在工作中如何預(yù)防和控制醫(yī)院感染

1、提高對(duì)醫(yī)院感染防控的意識(shí)

隨著現(xiàn)代醫(yī)療技術(shù)的發(fā)展，易感人群、侵襲性操作、細(xì)菌耐藥性的增加，醫(yī)院感染已成為影響醫(yī)療效果和醫(yī)院經(jīng)濟(jì)的重要因素之一。醫(yī)院感染的管理重在預(yù)防，醫(yī)院的消毒、滅菌、無菌技術(shù)操作是預(yù)防感染和重要手段，是護(hù)理工作重要基礎(chǔ)的內(nèi)容。因此，提高護(hù)士控制醫(yī)院感染的意識(shí)是十分重要的，面對(duì)在控制醫(yī)院感染中出現(xiàn)的新情況、新問題，使護(hù)士都具有一種責(zé)任感和使命感，從而在認(rèn)識(shí)上跟得上、行動(dòng)上展得開、在效果上顯成效。

a.醫(yī)院感染是可預(yù)防的

伴隨現(xiàn)代醫(yī)學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展及其相關(guān)設(shè)備的更新?lián)Q代，大量侵入性診療技術(shù)在臨床普遍應(yīng)用、放療、化療、抗生素的廣泛應(yīng)用，以及醫(yī)院感染病原體的復(fù)雜性、多樣性及其新的演變趨勢(shì)、社會(huì)的老年化等等，均給醫(yī)院感染的預(yù)防與控制提出了新的挑戰(zhàn)。醫(yī)院感染的管理涉及組織管理、制度管理、開展監(jiān)測(cè)等一系列工作，但是降低醫(yī)院感染危險(xiǎn)因素的關(guān)鍵在于：一是對(duì)診療、護(hù)理病人全過程各環(huán)節(jié)的管理，包括嚴(yán)格醫(yī)、藥、護(hù)、技人員的無菌技術(shù)操作、抗生素的合理使用和合理給藥；二是建立并落實(shí)清潔、消毒、滅菌與隔離的規(guī)章制度，嚴(yán)格保證直接進(jìn)入人體的器械、物品的無菌。鑒于醫(yī)院的消毒、滅菌與隔離等工作主要由護(hù)理人員承擔(dān)，可以說一所醫(yī)院其醫(yī)院感染控制水平的高低與護(hù)理工作有著密切的關(guān)系。根據(jù)病原體的來源，醫(yī)院感染分為外源性感染和內(nèi)源性感染。內(nèi)源性感染由于發(fā)生機(jī)理較復(fù)雜，涉及病人的基礎(chǔ)疾病、診療措施等多種因素，目前難以預(yù)防。外源性感染又稱交叉感染，病原體來自病人體外（如其他病人、醫(yī)務(wù)人員、家屬及醫(yī)院環(huán)境）。這類感染可呈暴發(fā)，但可通過規(guī)范無菌技術(shù)操作，加強(qiáng)手衛(wèi)生，合理應(yīng)用抗菌素，加強(qiáng)消毒、滅菌、隔離措施，保護(hù)環(huán)境，做好宣教等方面得到預(yù)防和控制。

b.以生命為代價(jià)換來的規(guī)定切記遵守

自1986年我國開始有組織地進(jìn)行醫(yī)院感染管理以來，經(jīng)歷了探索、逐步建立制度和納入法制化管理幾個(gè)階段。這一過程中，在總結(jié)各地醫(yī)院開展醫(yī)院感染監(jiān)測(cè)與管理研究的經(jīng)驗(yàn)或教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，衛(wèi)生部有關(guān)醫(yī)院感染管理的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、政策、規(guī)章在不斷完善，其中有些規(guī)定甚至是以生命為代價(jià)換來的。如不認(rèn)真貫徹和落實(shí)，就有可能造成不良后果。

c.汲取教訓(xùn)，引以為戒 我們需要反思，為什么在一次次醫(yī)院感染暴發(fā)發(fā)生后，醫(yī)院的管理者只是誠惶誠恐一段時(shí)間后就又逐漸恢復(fù)了內(nèi)心的平靜，而相應(yīng)的隱患仍未徹底消除，院感事件仍在屢屢發(fā)生呢？多數(shù)醫(yī)院的護(hù)理管理者至今還認(rèn)為，醫(yī)院感染是醫(yī)院感染管理部門的事，將護(hù)理工作中的醫(yī)院感染管理責(zé)任拒之于門外。還有，就是醫(yī)院的護(hù)理人員對(duì)預(yù)防控制醫(yī)院感染的意識(shí)淡薄，知識(shí)缺乏，還存在以前操作不規(guī)范，也沒有發(fā)生感染的僥幸心理，甚至有感染也不能引起重視，不及時(shí)分析原因，查找護(hù)理工作中存在的問題。從以上案例的分析，我們可以體會(huì)到，醫(yī)院感染和醫(yī)療安全與護(hù)理工作息息相關(guān)，滲透到護(hù)理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)。

2、提高護(hù)士對(duì)醫(yī)院感染防控工作的業(yè)務(wù)技術(shù)水平

對(duì)護(hù)士進(jìn)行院感防控知識(shí)與技能的培訓(xùn)，并建立嚴(yán)格的培訓(xùn)制度。根據(jù)護(hù)士對(duì)院感的知識(shí)面和知識(shí)掌握的程度，分層次制定相應(yīng)的知識(shí)目標(biāo)和技能目標(biāo)、學(xué)習(xí)計(jì)劃，并組織實(shí)施與考核。

3、明確護(hù)士在醫(yī)院感染管理中的職責(zé)，落實(shí)護(hù)士對(duì)醫(yī)院感染防控的管理措施

護(hù)士必須遵守各項(xiàng)院內(nèi)感染管理規(guī)章制度及工作職責(zé)，如遵守清潔衛(wèi)生制度、治療室院內(nèi)感染管理規(guī)章制度、換藥室院內(nèi)感染管理制度、病區(qū)院內(nèi)感染管理制度、手術(shù)室院內(nèi)感染管理制度、各種監(jiān)測(cè)制度等等。

4、護(hù)士在日常工作中醫(yī)院感染的具體預(yù)防 A、護(hù)士在護(hù)理技術(shù)操作中嚴(yán)防醫(yī)院感染的發(fā)生

護(hù)理技術(shù)操作各種注射、輸液、輸血、動(dòng)靜脈臵管、或接觸人體皮膚、黏膜，如操作不當(dāng)，易引發(fā)醫(yī)源性感染。護(hù)士在護(hù)理技術(shù)操作中必須嚴(yán)格無菌觀念，認(rèn)真執(zhí)行無菌技術(shù)操作規(guī)程，嚴(yán)防醫(yī)院感染的發(fā)生。B、護(hù)士在臨床護(hù)理中嚴(yán)防醫(yī)院感染的發(fā)生

B.1預(yù)防肺部感染

加強(qiáng)病室管理，保持室內(nèi)空氣新鮮，晨間護(hù)理時(shí)對(duì)床鋪采用消毒劑濕式清掃，以避免被單上的皮屑等臟物在空氣中飛揚(yáng)。對(duì)接受麻醉、胸腹部手術(shù)的病人、具有器質(zhì)性肺功能不全的病人，鼓勵(lì)勤咳、深呼吸以助排痰。對(duì)臥床病人定時(shí)翻身拍背，鼓勵(lì)病人做擴(kuò)胸運(yùn)動(dòng)，保持肺功能。給氧器具、霧化吸入器具等按要求消毒與滅菌。對(duì)呼吸道傳染病的病人按隔離要求處理。B.2預(yù)防泌尿系感染

對(duì)臥床病人、糖尿病病人和尿失禁病人要督促并協(xié)助病人按時(shí)行會(huì)陰部清洗，勤換內(nèi)褲，保持清潔。嚴(yán)格掌握導(dǎo)尿指征，導(dǎo)尿操作時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行無菌技術(shù)，做好留臵導(dǎo)尿的護(hù)理。

B.3預(yù)防胃腸道感染

做好病人床單元的衛(wèi)生管理，清潔床頭桌要一桌一巾一消毒，暖水瓶一人一用一消毒，餐具及便器使用一次性的；做好病人的飲食管理，避免食用不潔食物，要求病人飯前、便后洗手。

B.4預(yù)防血管相關(guān)感染

在進(jìn)行中心靜脈插管、外周動(dòng)靜脈插管時(shí)，要嚴(yán)格掌握插管指征，選擇好臵管材料與穿刺部位，操作時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行無菌技術(shù)，并做好臵管后的護(hù)理。

B.5預(yù)防手術(shù)切口感染

做好手術(shù)前病人皮膚的準(zhǔn)備，如手術(shù)前一天洗澡或擦澡，除毛時(shí)注意所有物品的消毒；手術(shù)皮膚消毒時(shí)，皮膚準(zhǔn)備區(qū)的大小，應(yīng)大于切口。做好手術(shù)前器械護(hù)士的準(zhǔn)備，如剪短指甲、除去甲緣下積垢，按規(guī)程刷手、用無菌巾擦干，穿無菌手術(shù)衣，口罩要蓋住鼻孔，帽子要蓋住全部頭發(fā)，戴無菌手套等。做好手術(shù)后傷口的護(hù)理，如護(hù)理手術(shù)切口前后按規(guī)定洗手，換藥器械與敷料必須達(dá)到滅菌，換藥器械一人一用一滅菌，注意觀察傷口愈合情況等。B.6

預(yù)防皮膚感染

做好危重、臥床病人的皮膚護(hù)理，每2h翻身按摩骨突出處1次，有條件的可臥海綿床或氣墊床等，以減輕對(duì)病人某個(gè)部位的長久壓迫。另外，要保持床單干燥、平整、無皺折、無碎屑，以使病人皮膚保持干燥并減輕皮膚摩擦。一旦出現(xiàn)褥瘡，應(yīng)想方設(shè)法加速褥瘡愈合，預(yù)防進(jìn)一步損傷和感染。C、護(hù)士在病房管理中嚴(yán)防醫(yī)院感染

(1)病房定期開窗通風(fēng)，保持室內(nèi)空氣清新，降低空氣中細(xì)菌密度，保持相對(duì)的濕度和溫度，室溫控制在22℃～24℃，相對(duì)濕度在55%～65%;(2)床、床旁桌椅、地面每日用1/500的“84”消毒液擦拭，一桌一布，定期用1/500的“84”消毒液噴灑，做空氣消毒，病室內(nèi)應(yīng)適宜行紫外線燈管照射空氣消毒[10];(3)患者出院后要做終末消毒;(4)治療室、配膳室、病室、廁所等應(yīng)分別設(shè)臵專用拖布，標(biāo)記明確，分開清潔，懸掛晾干;彎盤、治療碗、體溫計(jì)等用后應(yīng)立即消毒處理;(5)加強(qiáng)各類監(jiān)護(hù)設(shè)備、衛(wèi)生材料等的清潔與消毒;(6)醫(yī)院內(nèi)醫(yī)療垃圾與生活垃圾應(yīng)分類處理，不準(zhǔn)混合收集。收集器具必須嚴(yán)密堅(jiān)固，防蠅防鼠，要防止液體滲漏。

D、護(hù)士在醫(yī)療器械的處理中嚴(yán)防醫(yī)院感染發(fā)生

醫(yī)療器械的消毒與滅菌，在預(yù)防和控制醫(yī)院感染中起著至關(guān)重要的作用，如處理不當(dāng)，易引發(fā)醫(yī)院感染。在醫(yī)療器械的處理中，要嚴(yán)格執(zhí)行2002版《消毒技術(shù)規(guī)范》中“選擇消毒、滅菌方法的原則”，如：根據(jù)物品污染后的危害程度、根據(jù)物品上污染微生物的種類、數(shù)量和危害性、根據(jù)污染物品的性質(zhì)選擇消毒或滅菌方法。在醫(yī)療器械的處理中，嚴(yán)格執(zhí)行消毒、滅菌基本程序。E、護(hù)士在抗菌藥物使用中嚴(yán)防醫(yī)院感染的發(fā)生 抗菌藥物被廣泛濫用是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，由此引發(fā)的醫(yī)院感染不勝枚舉，因此，合理應(yīng)用抗菌藥物在預(yù)防和控制醫(yī)院感染中占有重要的地位。護(hù)士在治療工作中要接觸大量的抗菌藥物，應(yīng)了解各類抗菌藥物的藥理特點(diǎn)和應(yīng)用原則。E.1注意抗菌藥物的給藥時(shí)間

給藥時(shí)間最好根據(jù)所用藥物的半衰期（血漿中藥物濃度下降50%所需要的時(shí)間）來決定，較適宜的給藥間隔時(shí)間既可維持血漿中的有效濃度，又不至于發(fā)生蓄積中毒。

E.2注意抗菌藥物的配伍問題

在抗菌藥的使用中，合理配伍非常重要，若配伍不當(dāng)，易引起藥理或化學(xué)變化，甚至引起細(xì)菌耐藥。［ 醫(yī)學(xué)教育網(wǎng) 搜集整理］

E.3注意抗菌藥物的不良反應(yīng)

護(hù)士應(yīng)注意觀察病人在用藥中、用藥后的不良反應(yīng)，如二重感染、毒性反應(yīng)、過敏反應(yīng)等，如發(fā)生不良反應(yīng)要及時(shí)報(bào)告醫(yī)生，采取積極有效的措施，控制不良反應(yīng)對(duì)病人的危害。F、護(hù)士在工作中嚴(yán)防意外傷害引起自身醫(yī)院感染

醫(yī)務(wù)人員在工作中被利器損害屢見不鮮，由此引發(fā)的醫(yī)院感染時(shí)有發(fā)生，因此，護(hù)士在工作中凡接觸銳利器物應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，如不用手直接傳遞銳利器物，不用手直接安裝或取下銳器，用后的銳利器物立即臵于利器盒內(nèi)等，嚴(yán)防意外傷害的發(fā)生，一旦被銳利器物刺傷，須立即處理并備案。護(hù)士在高危環(huán)境下的自我防護(hù)

醫(yī)院是空氣污染相對(duì)嚴(yán)重的地方，病毒和細(xì)菌就像是無形的殺手，時(shí)刻威脅著護(hù)理人員的身體健康。因一般呼吸道傳染病是通過空氣飛沫經(jīng)呼吸道感染的，醫(yī)院除了保持空氣流通，定期對(duì)空氣消毒以外，還有重要的一點(diǎn)就是護(hù)士一定要戴好口罩。須注意的是，口罩的使用與保存如果不正確，不僅起不到防護(hù)作用，病毒、細(xì)菌等還會(huì)隨呼吸運(yùn)動(dòng)進(jìn)入體內(nèi)。

護(hù)士戴口罩時(shí)，口罩上緣在距下眼瞼1厘米處，口罩下緣要包住下巴，口罩四周要遮掩嚴(yán)密。不戴時(shí)應(yīng)將貼臉部的一面疊于內(nèi)側(cè)放臵在無菌袋中，杜絕將口罩隨便放臵在工作服兜內(nèi)，更不能將內(nèi)側(cè)朝外，掛在胸前。真正起防護(hù)作用的口罩，其厚度應(yīng)在20層紗布以上。一般情況下，口罩使用4～8小時(shí)更換一次。若接觸嚴(yán)密隔離的傳染病人，應(yīng)立即更換。每次更換后用消毒洗滌液清洗。傳染科的護(hù)士口罩應(yīng)每天集中先消毒后清洗再滅菌。如果工作條件允許，提倡使用一次性口罩，4小時(shí)更換一次，用畢丟入污物桶內(nèi)。護(hù)士對(duì)接觸性細(xì)菌傳染的防護(hù)

護(hù)士在為病人做晨間護(hù)理、換藥、輸液、注射等操作時(shí)，手污染的機(jī)會(huì)最多。因此，每個(gè)護(hù)士都應(yīng)該了解洗手的指征，掌握洗手的規(guī)范方法。

洗手指征：接觸患者前后，特別是接觸破損的皮膚、黏膜的侵入性操作前后；進(jìn)行無菌操作前后和進(jìn)入重點(diǎn)隔離病房時(shí)，戴口罩、穿脫隔離衣前后；在同一患者身上，從污染操作轉(zhuǎn)為清潔操作時(shí)；接觸血液、體液和被污染的物品后；脫去手套后。

護(hù)士在洗手過程中一定要規(guī)范認(rèn)真，充分搓洗10分鐘以上，注意克服不良習(xí)慣：如用洗凈的手觸摸水龍頭或洗完手后隨意在工作服上擦拭等。若手部接觸傳染病人及高度危險(xiǎn)器械應(yīng)按照衛(wèi)生手消毒法消毒。戴手套是洗手的輔助手段，但必須及時(shí)更換，用同一副手套接觸多個(gè)病人會(huì)增加患者之間交叉感染的機(jī)會(huì)。另外護(hù)士自己的私有物品如工作服、工作帽及護(hù)士鞋都應(yīng)每周洗刷消毒1～2次，工作服兜里的醫(yī)用筆、辦公鑰匙以及手表、工作卡等都應(yīng)每天用消毒液擦拭清洗一次。

護(hù)士對(duì)血液、體液傳染的防護(hù)

護(hù)士是最容易接觸病人血液和體液的人群，而且多為高度危險(xiǎn)性接觸。護(hù)士如被各種銳器刺傷后，接觸到含病毒濃度高的血液、體液時(shí)，只需0.004毫升帶乙肝病毒的血液就足以使護(hù)士感染。因此，護(hù)士在操作中應(yīng)牢固樹立自我保護(hù)意識(shí)，如打開玻璃安剖時(shí)，用棉球墊于安剖與手指之間，用力均勻適當(dāng)；對(duì)各類針頭、刀片等利器，使用后應(yīng)裝入堅(jiān)固不滲漏的容器內(nèi)集中儲(chǔ)存處理；為病人使用過的利器，在傳遞中應(yīng)用金屬容器盛放傳遞等。

另外，病人的血液或體液不慎飛濺到眼中，應(yīng)立即用消毒滴眼液做好清洗和保護(hù)，工作服或各種私有物品染上病人血液或體液時(shí)，應(yīng)及時(shí)用3%過氧化氫溶液消毒并除去血漬。

護(hù)士因工作在高危環(huán)境中，必須注意飲食結(jié)構(gòu)，保持樂觀情緒，加強(qiáng)鍛煉，增強(qiáng)自身抵抗力，并按規(guī)定的免疫程序接種各種疫苗，如乙肝疫苗、流感疫苗等。

5、護(hù)理人員發(fā)現(xiàn)院感病例應(yīng)及時(shí)上報(bào)

護(hù)理人員在護(hù)理工作中，認(rèn)真觀察患者病情變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)院感病例，采取治療護(hù)理措施，及時(shí)填報(bào)院感病例報(bào)告卡，采取積極的預(yù)防和控制措施，防止院內(nèi)感染的暴發(fā)與流行

6、做好衛(wèi)生宣傳和教育工作

對(duì)患者及其家屬進(jìn)行院內(nèi)感染知識(shí)的宣教工作是護(hù)理工作的重要職責(zé)，介紹傳染病的交叉感染知識(shí)及傳播途徑，自覺養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習(xí)慣。

總之，醫(yī)院感染的管理需要各部門各盡責(zé)，醫(yī)院感染的控制，需要全體醫(yī)務(wù)人員的參與。護(hù)理工作由于其特殊性，護(hù)理人員在醫(yī)院感染的預(yù)防與控制中更具有不可替代的重要性。我們廣大的護(hù)理人員應(yīng)牢記那些血的教訓(xùn)，引以為戒，規(guī)范日常工作，有效的預(yù)防和控制醫(yī)院感染。

第四篇：風(fēng)險(xiǎn)防控心得體會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)防控心得體會(huì)

按照上級(jí)的統(tǒng)一部署，我們認(rèn)真組織開展了風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)教育活動(dòng)。通過學(xué)習(xí)，我對(duì)這項(xiàng)工作有了一個(gè)更高的認(rèn)識(shí)，使我對(duì)開展風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的重要性和必要性有了更進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)和了解?？梢钥隙ǖ卣f，通過這次教育活動(dòng)，使自己對(duì)相關(guān)內(nèi)容在原有的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上有了更進(jìn)一步的提高，在一些方面拓寬了思路，開闊了視野，增強(qiáng)了搞好工作的信心。目前這項(xiàng)工作已經(jīng)進(jìn)入自查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)階段，現(xiàn)就學(xué)習(xí)情況談一點(diǎn)粗淺的認(rèn)識(shí)和看法。

一、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，干干凈凈履行職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)關(guān)乎民心向背，關(guān)乎事業(yè)成敗。黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體對(duì)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)給予高度關(guān)注和重視，采取了強(qiáng)力措施。充分顯示了堅(jiān)持不懈反腐倡廉的強(qiáng)大決心。對(duì)于廉潔自律問題，要把握好兩條：一要干事，二要干凈，也就是既勤又廉。不勤政無以立業(yè)，就沒地位；不廉政無以立身，就栽跟頭。要把這兩條統(tǒng)一起來對(duì)待，經(jīng)得起考驗(yàn)，樹立好形象。

1、要警鐘長鳴，筑牢防線。任何腐化、腐敗行為都是從思想的蛻化開始的，都有一個(gè)思想演變的過程。因此，把牢思想這一關(guān)是最有效的預(yù)防，加強(qiáng)思想教育也是反腐倡廉的根本之策。

2、從嚴(yán)自律，管住自己。當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的趨利性逐步滲透到社會(huì)生活的方方面面，形形色色的價(jià)值觀不斷充斥人們的思想，我們現(xiàn)在各方面的條件也有了很大的改善。但越是在這種形勢(shì)下，越要保持清醒的頭腦，越要保持艱苦奮斗的作風(fēng)，越要從方方面面嚴(yán)格要求自己。稍有不慎，就可能犯錯(cuò)誤、栽跟頭。

3、自覺接受監(jiān)督。失去監(jiān)督的權(quán)力，必然滋生腐??；脫離監(jiān)督的干部，往往會(huì)犯錯(cuò)誤。我們每一名黨員干部都要正確地對(duì)待監(jiān)督。黨組織和群眾的監(jiān)督是一面鏡子，經(jīng)常地照一照，檢查一下自己的缺點(diǎn)和不足，及時(shí)加以改正和糾正，對(duì)自己的成長進(jìn)步大有裨益。

二、堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)，扎扎實(shí)實(shí)干好工作

做好風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)和反腐倡廉工作，就要堅(jiān)決貫徹求真務(wù)實(shí)的要求，推進(jìn)各項(xiàng)改革建設(shè)事業(yè)更快發(fā)展，就要大力弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)的作風(fēng)。我們要使求真務(wù)實(shí)成為行動(dòng)的準(zhǔn)則，貫穿和體現(xiàn)在各項(xiàng)工作的具體實(shí)踐中去。

1、要有求真的精神。求真說到底是一種覺悟、一種境界、一種品德、一種精神，是分析問題、研究問題、解決問題的有力武器。既要有加快發(fā)展的高度熱情，又要有扎扎實(shí)實(shí)的工作態(tài)度；使我們的各項(xiàng)工作體現(xiàn)時(shí)代性、把握規(guī)律性、富有創(chuàng)造性。

2、要有務(wù)實(shí)的作風(fēng)。說老實(shí)話、辦老實(shí)事、做實(shí)在人，既是處事為人的立身之本，也是創(chuàng)業(yè)為政的基本準(zhǔn)則。一個(gè)人的能力有大小、職位有高低，但只要是踏下心來做事、實(shí)打?qū)嵉刈鋈耍湍芨沙雒?，也能取得組織的信任，得到群眾的贊譽(yù)。

3、要有實(shí)干的行動(dòng)。實(shí)干，是共產(chǎn)黨人的作風(fēng)；認(rèn)真，是共產(chǎn)黨人的品格。我們要繼續(xù)堅(jiān)持“干”字當(dāng)頭、“實(shí)”字為先，遇到困難不縮手，干不成功不罷手，以實(shí)干求實(shí)績，以實(shí)干求發(fā)展。科學(xué)的決策再加上實(shí)干的行動(dòng)，我們的事業(yè)就能無往而不勝。

4、要有實(shí)際的效果。衡量工作能力的標(biāo)準(zhǔn)，主要是看實(shí)績。只要是領(lǐng)導(dǎo)布置的任務(wù)、安排的工作，都要按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。

三、抓好風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，深入開展反腐敗斗爭(zhēng)避免腐敗現(xiàn)象的存在是我們不容回避的問題，這方面的問題最傷群眾的感情，最損害黨和人民群眾的關(guān)系。我們要毫不松懈地抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，以實(shí)際成效取信于民。要學(xué)習(xí)貫徹“三個(gè)代表”重要思想，堅(jiān)持立黨為公、執(zhí)政為民，必須堅(jiān)決把反腐敗斗爭(zhēng)深入進(jìn)行下去。要堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理的方針，加大治本的力度，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作寓于改革開放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的全過程，寓于各項(xiàng)政策措施之中，從源頭上預(yù)防和治理腐敗問題。要強(qiáng)化理想信念教育和廉潔從政教育，牢固構(gòu)筑拒腐防變的思想道德防線。要時(shí)刻把黨和人民的利益放在首位，自覺地以黨紀(jì)政紀(jì)約束自己，用群眾的滿意程度鞭策自己，模范地遵守廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，始終做到自重、自省、自警、自勵(lì)，始終保持共產(chǎn)黨人的蓬勃朝氣、昂揚(yáng)銳氣和浩然正氣，以自身的模范行動(dòng)實(shí)踐為民服務(wù)的根本宗旨。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)是全黨的一項(xiàng)重大政治任務(wù)，是一項(xiàng)社會(huì)性的系統(tǒng)工程。我們每一個(gè)人要從自己的工作性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)出發(fā)，徹底轉(zhuǎn)變思想，積極主動(dòng)地承擔(dān)起反腐倡廉職責(zé)，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)工作平衡發(fā)展。不斷提高自身政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高為人民服務(wù)的本領(lǐng)。嚴(yán)格遵守單位制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，服從領(lǐng)導(dǎo)安排，遵紀(jì)守法，愛崗敬業(yè)，認(rèn)真履職，完成領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作任務(wù)。做一名大公無私、廉潔奉公、吃苦在前、享受在后的好黨員好干部。樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，自覺增強(qiáng)廉政意識(shí)，增強(qiáng)紀(jì)律和法制觀念，切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng)、務(wù)實(shí)高效、開拓創(chuàng)新的模范，以自己有限的力量配合好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作！

第五篇：風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度

延長油田股份有限公司定邊采油廠

風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度

第一章總則

第一條為加強(qiáng)延長油田股份有限公司定邊采油廠（以下簡稱“定邊采油廠”或“采油廠”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高經(jīng)營管理水平和防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力,確保采油廠生產(chǎn)經(jīng)營平穩(wěn)受控，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《陜西延長石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》《延長油田股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度（試行）》等制度,結(jié)合采油廠實(shí)際，制訂本制度。

第二條本制度適用于采油廠及所屬各單位、各部門。

第三條本制度所稱的風(fēng)險(xiǎn)防控，是指通過建立完善風(fēng)險(xiǎn)防控制度和規(guī)范管理運(yùn)行機(jī)制，保證采油廠經(jīng)營管理合法合規(guī)，有效化解潛在的風(fēng)險(xiǎn)或?qū)L(fēng)險(xiǎn)控制在與采油廠發(fā)展相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)，使采油廠避免因重大風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤造成重大損失，提高采油廠經(jīng)營管理水平和工作效率。

第四條按照采油廠生產(chǎn)經(jīng)營所涉及的領(lǐng)域環(huán)節(jié)分類,風(fēng)險(xiǎn)包括政治風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、科技管理風(fēng)險(xiǎn)、用工風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、改革風(fēng)險(xiǎn)、治安保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)、信訪風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)等。

第五條按照未發(fā)生潛在的、發(fā)生的可能性和影響程度,風(fēng)險(xiǎn)可分為低風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）、重大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)）。重大風(fēng)險(xiǎn)為不能容忍的風(fēng)險(xiǎn)，需立即整改或提級(jí)防控與整改或停止相關(guān)作業(yè)；較大風(fēng)險(xiǎn)為有條件容忍的風(fēng)險(xiǎn)，需限期整改防控到位；一般風(fēng)險(xiǎn)為可接受的風(fēng)險(xiǎn)，需逐步改進(jìn)防控措施；低風(fēng)險(xiǎn)需繼續(xù)保持現(xiàn)有防控措施，持續(xù)加強(qiáng)控制。

第六條采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）全面控制、網(wǎng)格化管理的原則。風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿于決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋采油廠及其所屬單位、部門的各類業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，采油廠各級(jí)決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)要各負(fù)其責(zé)，各司其職，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)全面防控管理。

（二）內(nèi)外兼顧、適時(shí)調(diào)整的原則。采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，與集團(tuán)管控目標(biāo)，油田經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及采油廠業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控制度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

（三）信息互通、相互監(jiān)督的原則。采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控要充分發(fā)揮采油廠大監(jiān)督體系信息互通機(jī)制，確保信息在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部防控與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)。

（四）合法合規(guī)、有效執(zhí)行的原則。各項(xiàng)經(jīng)營管理事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和集團(tuán)、油田公司總體部署，符合采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理要求，是所有組織、員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南。執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何組織、員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力。

第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第七條采油廠成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，是采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)及決策機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任由采油廠廠長擔(dān)任，副主任由采油廠黨委書記擔(dān)任，成員由采油廠其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員及副總師組成。主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國家法律法規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)防范制度及相關(guān)政策，組織制訂采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（二）負(fù)責(zé)研究制訂風(fēng)險(xiǎn)防范控制管理策略、整體工作部署和風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃；

（三）負(fù)責(zé)研究采油廠防范化解各類重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案及其他重大事項(xiàng)；

（四）負(fù)責(zé)審議采油廠重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告；

（五）負(fù)責(zé)審議采油廠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（六）負(fù)責(zé)向采油廠黨委會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)報(bào)告采油廠重大風(fēng)險(xiǎn)防控決策意見；

（七）負(fù)責(zé)研究相關(guān)會(huì)議提交的風(fēng)險(xiǎn)防控措施意見；

（八）負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)采油廠審定的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況。

第八條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室，設(shè)在采油廠辦公室，辦公室負(fù)責(zé)人兼任風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室主任，辦公室成員為各單位、各部門主要負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)擬訂采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度及管理流程；

（二）負(fù)責(zé)擬訂采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃；

（三）負(fù)責(zé)組織研究相關(guān)法律法規(guī)及政策，監(jiān)控并記錄內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，開展廠級(jí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估；

（四）負(fù)責(zé)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略調(diào)整建議；

（五）負(fù)責(zé)對(duì)專業(yè)領(lǐng)域提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及需研究的管理事項(xiàng)進(jìn)行審核，組織采油廠風(fēng)險(xiǎn)決策會(huì)議；

（六）負(fù)責(zé)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行評(píng)估，提出相關(guān)意見建議，組織推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)和改進(jìn)提升，督導(dǎo)各級(jí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理；

（七）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)跨部門的風(fēng)險(xiǎn)管理事宜，為重大風(fēng)險(xiǎn)管理提供資源、信息支撐；

（八）負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)采油廠審定的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況；

（九）負(fù)責(zé)擬訂采油廠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，上報(bào)采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議；

（十）負(fù)責(zé)對(duì)采油廠重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理，并進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（十一）負(fù)責(zé)與上級(jí)和地方風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和采油廠相關(guān)單位、部門的業(yè)務(wù)對(duì)接，建立信息溝通機(jī)制；

（十二）組織廠級(jí)層面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控文化建設(shè)；

（十三）負(fù)責(zé)完成采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)交辦的其他工作。

第九條采油廠企業(yè)管理科、紀(jì)檢監(jiān)察室是采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理專業(yè)審查和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。按采油廠各類議事規(guī)則履行“1＋3”決策會(huì)議監(jiān)督及前置審查職責(zé)，企業(yè)管理科負(fù)責(zé)合規(guī)性、合法性審查把關(guān)，紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)合紀(jì)性審查把關(guān)?？呻S時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提供風(fēng)險(xiǎn)問題和隱患信息；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控缺陷，有權(quán)直接向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。

第十條采油廠各職能部門是本專業(yè)序列風(fēng)險(xiǎn)防控的主責(zé)部門，是采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控的第一道防線，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、防控、監(jiān)督及效果測(cè)量等工作。主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實(shí)防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)職責(zé)，根據(jù)業(yè)務(wù)分工，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控管理委員會(huì)和辦公室風(fēng)險(xiǎn)防控要求,制定應(yīng)對(duì)措施；

（二）牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)管理理念，積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；

（三）梳理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)類型、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，制訂本領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，落實(shí)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施的實(shí)施和評(píng)價(jià)；

（四）定期開展本業(yè)務(wù)序列風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，及時(shí)匯總報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)信息；

（五）對(duì)本序列風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)，與采油廠其他職能部門進(jìn)行信息互通，形成風(fēng)險(xiǎn)防控協(xié)調(diào)機(jī)制；

（六）對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及需研究的管理事項(xiàng)進(jìn)行初步研判，提交風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)構(gòu)研究；

（七）對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警管理，并及時(shí)進(jìn)行防范和控制；

（八）定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作進(jìn)行總結(jié)；

（九）配合采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理委員會(huì)和辦公室完成其他風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第十一條采油廠各單位是風(fēng)險(xiǎn)防控管理的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理職能機(jī)構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)權(quán)限，落實(shí)好風(fēng)險(xiǎn)管理舉措。主要職責(zé)是：

（一）嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，落實(shí)集團(tuán)、油田、采油廠防范化解重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)和方案措施；

（二）負(fù)責(zé)制訂本單位風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度流程等程序文件；

（三）負(fù)責(zé)對(duì)本單位各類經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研判，研究制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，形成防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任清單和風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)；

（四）負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)經(jīng)營全過程、全天候、全員風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)演變升級(jí)；

（五）接受集團(tuán)公司、油田公司、采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室及各業(yè)務(wù)職能部門對(duì)本序列風(fēng)險(xiǎn)防控管理進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)；

（六）按時(shí)參加采油廠組織的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，開展本單位風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。

第三章風(fēng)險(xiǎn)控制流程

第十二條采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告六個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

第十三條風(fēng)險(xiǎn)信息收集是指采油廠所屬各單位、各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)劃分風(fēng)險(xiǎn)單元，組織專業(yè)技術(shù)人員、崗位員工開展全面的信息收集。信息收集應(yīng)充分考慮國內(nèi)、國外，采油廠內(nèi)外，過去、現(xiàn)在，多角度、全方位收集資料，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果。

第十四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)經(jīng)營活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來源進(jìn)行辨別。

第十五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素和基本事實(shí)信息進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、業(yè)務(wù)類型、責(zé)任部門或單位，就如何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行科學(xué)決策。

第十六條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是指根據(jù)外部環(huán)境與內(nèi)部條件的變化，對(duì)采油廠面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和報(bào)警。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警活動(dòng)主要是通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)值的設(shè)置、測(cè)量、判定，提前加以預(yù)防或控制的行為。

第十七條風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。

第十八條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指采油廠各業(yè)務(wù)部門或風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室，根據(jù)職責(zé)范圍定期或不定期，分別向分管領(lǐng)導(dǎo)或風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)報(bào)告。

第十九條采油廠各職能部門要將風(fēng)險(xiǎn)防控管理納入各業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行、操作各環(huán)節(jié)，并做好執(zhí)行及操作過程記錄和相關(guān)資料信息收集保存工作。

第二十條采油廠審議研究事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合以下程序要求：

（一）各業(yè)務(wù)部門在召開專題會(huì)之前，審議事項(xiàng)議題中必須要有具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案應(yīng)當(dāng)有風(fēng)險(xiǎn)類別及來源、明確的風(fēng)險(xiǎn)判定等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)后果描述、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略等規(guī)定事項(xiàng)；

（二）各業(yè)務(wù)部門提交采油廠決策機(jī)構(gòu)審議的議題中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案要按采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室要求一并進(jìn)行合法性、合規(guī)性、合紀(jì)性前置審查；

（三）合法、合規(guī)、合紀(jì)審查通過后的議題，由各業(yè)務(wù)部門交采油廠辦公室按相關(guān)議事規(guī)則權(quán)限安排會(huì)議審議研究；

（四）各業(yè)務(wù)部門提交的審議事項(xiàng)議題無風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的不得進(jìn)行前置審查，采油廠辦公室不得安排會(huì)議審議研究。

第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可采取問卷調(diào)查、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策研判、生產(chǎn)工藝分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談等方式識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

第二十二條采油廠內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

（一）政治方向、資源管理、項(xiàng)目投資、生產(chǎn)運(yùn)行、企業(yè)管理、信訪維穩(wěn)、改革穩(wěn)定等發(fā)展因素。

（二）企業(yè)定位、管控目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

（三）研究勘探開發(fā)、技術(shù)投入、科技項(xiàng)目、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。

（四）財(cái)務(wù)狀況、現(xiàn)金流量、經(jīng)營成果等財(cái)務(wù)因素。

（五）安全生產(chǎn)、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。

（六）各級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

（七）其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第二十三條采油廠外部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

（一）經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。

（二）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

（三）安全穩(wěn)定、環(huán)保節(jié)能、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。

（四）技術(shù)進(jìn)步、標(biāo)準(zhǔn)更新、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

（五）自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

（六）其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第二十四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)進(jìn)行多角度、多層級(jí)收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素進(jìn)行分析研究。

（一）政治風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、信訪風(fēng)險(xiǎn)方面收集國家對(duì)國有企業(yè)的總體目標(biāo)要求，落實(shí)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制，始終堅(jiān)持正確的政治方向、堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨等政治標(biāo)準(zhǔn)要求，收集采油廠外界信譽(yù)影響、國有企業(yè)社會(huì)責(zé)任、信訪事件的關(guān)注點(diǎn)等價(jià)值信息。

（二）資源風(fēng)險(xiǎn)方面重點(diǎn)排查生態(tài)紅線劃定可能導(dǎo)致的勘探開發(fā)面積縮減，及時(shí)收集最新生態(tài)紅線劃定的政策，以及縱向上勘探成果的突破。

（三）投資、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面重點(diǎn)收集采油廠內(nèi)外戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失誤導(dǎo)致企業(yè)損失的案例,收集宏觀經(jīng)濟(jì)政策、企業(yè)規(guī)劃、技術(shù)環(huán)境、稅收政策、競(jìng)爭(zhēng)狀況等方面的重要信息。

（四）生產(chǎn)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、改革風(fēng)險(xiǎn)、用工風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等方面收集國內(nèi)外采油企業(yè)在改革、生產(chǎn)運(yùn)行方面因管理不到位、忽視管理風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致?lián)p失的案例；收集集團(tuán)、油田公司對(duì)應(yīng)的政策文件及會(huì)議精神，對(duì)現(xiàn)有管理制度和業(yè)務(wù)操作流程情況進(jìn)行監(jiān)管、運(yùn)行評(píng)價(jià)及持續(xù)改進(jìn),分析采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力。

（五）法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)方面收集國內(nèi)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施及政策解讀偏差導(dǎo)致采油廠蒙受損失的案例,收集與采油廠法律環(huán)境、政策落地、工作質(zhì)量、重大協(xié)議合同、重大法律糾紛案件等方面的信息。

（六）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、科技管理風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保、治安保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)方面收集國內(nèi)外石油市場(chǎng)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，持續(xù)低油價(jià)下面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)，科技項(xiàng)目安全環(huán)保管理、安全環(huán)保主體責(zé)任落實(shí)、反恐防暴措施夯實(shí)、應(yīng)急管理體制機(jī)制建設(shè)等現(xiàn)狀分析和應(yīng)對(duì)能力。

第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

第二十五條采油廠所屬各單位、各部門應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專業(yè)人員成立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組。

第二十六條各單位、各部門要按照責(zé)任主體，對(duì)收集初始資料進(jìn)行篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合,進(jìn)行初始評(píng)估。

第二十七條開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確辨識(shí)與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。

第二十八條確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系要求能夠充分和全面地評(píng)估采油廠未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)和已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要求以價(jià)值為導(dǎo)向，區(qū)分層次，逐層深入細(xì)致地表述問題，揭示風(fēng)險(xiǎn)及其損失。

具體指標(biāo)包括定性指標(biāo)、定量指標(biāo)和半定性指標(biāo)三種類型。定性指標(biāo)通常用于獲取風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的一般性指標(biāo)信息，使用文字對(duì)該等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和導(dǎo)致的后果進(jìn)行描述。半定性指標(biāo)通常是在定性指標(biāo)的基礎(chǔ)上對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示出數(shù)值，這些數(shù)值的數(shù)字可以是一個(gè)范圍性的表示。定量指標(biāo)用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率及其數(shù)值的準(zhǔn)確的數(shù)字性表述。

第二十九條采油廠實(shí)行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理理念,對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)投資、改革項(xiàng)目采取謹(jǐn)慎介入態(tài)度。采油廠及各單位、各部門應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)限定在一個(gè)合理的、可接受的水平上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因以及承受度,權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益,選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)或分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

（一）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)指采油廠對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn),通過放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)以避免和減輕損失的對(duì)策。

（二）減少風(fēng)險(xiǎn)指在權(quán)衡成本效益之后,采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失,將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。

（三）分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)指借助他人力量,采取業(yè)務(wù)分包、購買保險(xiǎn)等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧?將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。

（四）接受風(fēng)險(xiǎn)指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn),在權(quán)衡成本效益之后,不準(zhǔn)備采取發(fā)生費(fèi)用控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略。

第三十條制訂具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí),應(yīng)考慮以下因素:

（一）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能性和風(fēng)險(xiǎn)程度的影響,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案是否與采油廠的風(fēng)險(xiǎn)容忍度一致。

（二）對(duì)方案的成本與收益比較。

（三）對(duì)方案中可能的機(jī)遇與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較。

（四）充分考慮多種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的組合。

（五）合理分析、準(zhǔn)確掌握決策層、管理層、執(zhí)行層風(fēng)險(xiǎn)偏好,采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?避免因個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好給企業(yè)經(jīng)營帶來重大損失。

（六）結(jié)合不同發(fā)展階段和經(jīng)營運(yùn)行管理重點(diǎn),持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

第三十一條采油廠所屬各單位、各部門要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理要求，制定本單位、本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。各部門應(yīng)當(dāng)于每年12月底前向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室報(bào)送本業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室根據(jù)各業(yè)務(wù)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌評(píng)估形成采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃，提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員審議。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)包括風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案等。

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

第三十二條采油廠及所屬各單位、各部門應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位、本部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，就有關(guān)事項(xiàng)形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄，跟蹤控制，并及時(shí)進(jìn)行修正，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，形成閉環(huán)管理。采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三十三條采油廠各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及監(jiān)控體系，由各單位、各業(yè)務(wù)部門歸口管理，嚴(yán)格監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值接近預(yù)警指標(biāo)時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制。

第三十四條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方式主要采取風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室預(yù)警告知、月度和季度相關(guān)例會(huì)通報(bào)、大監(jiān)督體系相關(guān)會(huì)議通報(bào)、采油廠通報(bào)等方式。

第三十五條采油廠各部門應(yīng)當(dāng)按照本業(yè)務(wù)管理事項(xiàng)，建立本業(yè)務(wù)序列風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，每季度末向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室報(bào)送預(yù)警指標(biāo)和實(shí)時(shí)關(guān)鍵性指標(biāo)情況。特殊情況及時(shí)報(bào)送。

第三十六條重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)當(dāng)由業(yè)務(wù)部門報(bào)采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室組織相關(guān)部門研討后，及時(shí)提交采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議，適時(shí)發(fā)布。一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)一般由業(yè)務(wù)部門報(bào)采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室發(fā)布。

第三十七條采油廠所屬各單位、各部門在接到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)要及時(shí)啟動(dòng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)方案，按整改措施、整改路徑、整改方法及時(shí)有效進(jìn)行防范、化解和整改，完成后向風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室報(bào)送整改完成情況，接受監(jiān)督。

第五章風(fēng)險(xiǎn)控制

第三十八條采油廠各單位、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，制訂并組織實(shí)施本單位、本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)方案，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。方案一般應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

第三十九條采油廠風(fēng)險(xiǎn)控制方法一般采取事前、事中、事后控制。

第四十條采油廠職能部門通過以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：

（一）嚴(yán)格議事決策程序。風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)按照采油廠“三重一大”決策實(shí)施細(xì)則和黨委會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)、專題會(huì)等議事規(guī)則等要求，監(jiān)督各業(yè)務(wù)主體落實(shí)好合法、合規(guī)、合紀(jì)前置審查內(nèi)容和程序，充分科學(xué)決策，實(shí)施權(quán)利制衡。

（二）規(guī)范內(nèi)控崗位授權(quán)。對(duì)內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對(duì)象、條件、范圍和額度等,任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)作出風(fēng)險(xiǎn)性決定。

（三）科學(xué)內(nèi)控批準(zhǔn)制度。對(duì)內(nèi)控所涉及的重要事項(xiàng),明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任。

（四）完善內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督檢查機(jī)制。采油廠制度歸口部門每年開展內(nèi)控制度集中檢查不少于1次；采油廠制度管理部門嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控制度審查程序，每年開展內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督檢查不少于2次，持續(xù)完善采油廠內(nèi)部控制制度體系建設(shè)和制度執(zhí)行落地。

第四十一條采油廠職能部門通過以下手段對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前、事中和事后控制：

（一）對(duì)項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)控制要重點(diǎn)落實(shí)到投資立項(xiàng)和實(shí)施環(huán)節(jié)上。應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)規(guī)劃實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)油田公司和采油廠投資管理相關(guān)制度規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。對(duì)投資項(xiàng)目過程實(shí)施出現(xiàn)偏差，相關(guān)政策、戰(zhàn)略調(diào)整投資遠(yuǎn)景無法估量，項(xiàng)目收益率低于預(yù)期或出現(xiàn)重大緊急情況時(shí)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，適時(shí)調(diào)整投資或停止、退出投資，采取有效途徑規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)。

（二）對(duì)采油廠單位及個(gè)人應(yīng)收往來款項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、應(yīng)付賬款及其他款項(xiàng)帶來的商業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)防范，適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，規(guī)避或降低企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)。

（三）對(duì)采油廠用工結(jié)構(gòu)、員工激勵(lì)、人才培養(yǎng)等人力資源管理關(guān)鍵事項(xiàng)進(jìn)行長遠(yuǎn)規(guī)劃，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

第四十二條采油廠企業(yè)管理科通過以下手段對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前、事中和事后控制：

（一）對(duì)采油廠簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）對(duì)采油廠制度建設(shè)、政策制定進(jìn)行合法性審查，提出法律專業(yè)意見，防范規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)或堵塞制度設(shè)計(jì)漏洞。

（三）對(duì)采油廠深化改革、經(jīng)營合作、項(xiàng)目投資等管理舉措進(jìn)行法律盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)書面報(bào)告意見。必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。

（四）對(duì)重大法律糾紛案件進(jìn)行備案管理，保障企業(yè)合法權(quán)益，最大限度爭(zhēng)取企業(yè)利益。必要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

第四十三條采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級(jí)、各部門和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第四十四條采油廠各有關(guān)部門和各單位應(yīng)當(dāng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)。

第四十五條采油廠將排查化解重大風(fēng)險(xiǎn)納入各單位、各部門生產(chǎn)經(jīng)營績效考核范圍，定期或不定期對(duì)各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)。存在失職瀆職、責(zé)任不落實(shí)、重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施不當(dāng)或?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)演變升級(jí)的，將嚴(yán)格按照相關(guān)制度倒查問責(zé)。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

第四十六條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告。

第四十七條風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室要定期對(duì)采油廠業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在每年6月和12月底前分別向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室提交本業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)在每2月底、8月底前向采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交上風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告和本半年風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告，為采油廠決策提供依據(jù)。

第四十八條采油廠發(fā)生或潛在重大事項(xiàng)的，各業(yè)務(wù)部門要及時(shí)提交臨時(shí)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。

第四十九條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確潛在的風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。

第七章 責(zé)任追究

第五十條發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)不到位，對(duì)相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)制度規(guī)定視情節(jié)輕重分別給予相應(yīng)的黨紀(jì)、政紀(jì)處分、組織處理，并要求進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。涉嫌違法犯罪的，移交國家有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第五十一條違反本制度有下列行為之一的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職等相應(yīng)的組織處理。同時(shí)，對(duì)違規(guī)情節(jié)較輕的，給予警告、記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過、降級(jí)、降職等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看、解除勞動(dòng)合同等處分：

（一）風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)不到位，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)防控流于形式的；

（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控研究不到位，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)決策出現(xiàn)偏差的；

（三）未按照相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)決策要求落實(shí)，導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差，給企業(yè)帶來損失的；

（四）因人為因素，導(dǎo)致企業(yè)面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的；

（五）因風(fēng)險(xiǎn)決策相關(guān)程序不符合規(guī)定，而進(jìn)行盲目決策的；

（六）拒不整改違規(guī)問題或整改不及時(shí)、不到位的；

（七）違反規(guī)定未經(jīng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控決策會(huì)議研究，擅自進(jìn)行經(jīng)營決策的；

（八）其他違反本制度規(guī)定，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失或者產(chǎn)生其他不良影響的；

（九）本條未涉及的事項(xiàng)，但給企業(yè)造成重大損失或不良影響的其他情形。

第八章 附 則

第五十二條本制度由采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條本制度自頒布之日起執(zhí)行。