第一篇:社保綜合業(yè)務(wù)會(huì)會(huì)議紀(jì)要
社保綜合業(yè)務(wù)會(huì)會(huì)議紀(jì)要
社保綜合業(yè)務(wù)會(huì)會(huì)議紀(jì)要
全市社保經(jīng)辦綜合業(yè)務(wù)工作會(huì)議在召開(kāi),市社保中心分管主任到會(huì)講話,會(huì)議由綜合業(yè)務(wù)科科長(zhǎng)張俊賢主持。會(huì)議期間,市社保中心主任到會(huì)看望。會(huì)議紀(jì)要如下:
會(huì)議回顧了前段全市社保經(jīng)辦綜合業(yè)務(wù)工作情況,充分肯定了前段全市社保經(jīng)辦綜合業(yè)務(wù)工作取得的成績(jī),總結(jié)了工作中的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)做法,等縣市區(qū)作了典型發(fā)言。會(huì)議就社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整核定、“網(wǎng)上社保”的推廣應(yīng)用、社會(huì)保險(xiǎn)登記證年檢、養(yǎng)老保險(xiǎn)歷史數(shù)據(jù)整理、失業(yè)人員參加職工醫(yī)療保險(xiǎn)等重點(diǎn)難點(diǎn)亮點(diǎn)工作進(jìn)行了系統(tǒng)總結(jié)。
會(huì)議就《社會(huì)保險(xiǎn)法》實(shí)施的新形
勢(shì)下,社保經(jīng)辦綜合業(yè)務(wù)工作中遇到的難點(diǎn)熱點(diǎn)焦點(diǎn)問(wèn)題,特別是經(jīng)辦流程進(jìn)行了充分討論交流,大家踴躍發(fā)言,會(huì)場(chǎng)氣氛十分熱烈,在爭(zhēng)論碰撞中統(tǒng)一了思想認(rèn)識(shí),消除了政策理解上的偏差錯(cuò)誤,為全市統(tǒng)一的綜合業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程下半年出臺(tái)做好了準(zhǔn)備。
會(huì)議安排部署了下半年全市社保經(jīng)辦綜合業(yè)務(wù)的各項(xiàng)重點(diǎn)工作。
一是下大力氣學(xué)習(xí)宣傳《社會(huì)保險(xiǎn)法》,掀起學(xué)習(xí)《社會(huì)保險(xiǎn)法》的熱潮,真正做到學(xué)法、懂法、守法、用法。
二是以《社會(huì)保險(xiǎn)法》正式實(shí)施為契機(jī),完善調(diào)整綜合業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程,確保年底前正式出臺(tái)《市社會(huì)保險(xiǎn)綜合業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程》,使全市社會(huì)保險(xiǎn)綜合業(yè)務(wù)經(jīng)辦工作真正做到統(tǒng)一、規(guī)范、簡(jiǎn)捷、高效。
三是認(rèn)真做好失業(yè)人員領(lǐng)取失業(yè)保險(xiǎn)金期間享受醫(yī)保待遇工作。認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家、省相關(guān)規(guī)定精神,緊密結(jié)合實(shí)際,及時(shí)出臺(tái)具體處理意見(jiàn),扎實(shí)
做好意見(jiàn)實(shí)施前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,確保失業(yè)人員醫(yī)保待遇工作落實(shí)到位。
四是著力抓好城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)擴(kuò)面征繳工作。本著以人為本、可持續(xù)、權(quán)利義務(wù)對(duì)等的原則,積極學(xué)習(xí)借鑒外地市開(kāi)展居民醫(yī)保的成功做法經(jīng)驗(yàn),創(chuàng)新城鎮(zhèn)居民醫(yī)保參保繳費(fèi)模式,圓滿完成我市城鎮(zhèn)居民醫(yī)保參保擴(kuò)面任務(wù)目標(biāo)。
五是積極做好流動(dòng)就業(yè)人員社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)工作業(yè)務(wù)軟件的開(kāi)發(fā)完善,確保流動(dòng)就業(yè)人員社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)新辦法的順利實(shí)施。
六是著手進(jìn)行養(yǎng)老歷史繳費(fèi)數(shù)據(jù)由臺(tái)帳手工記載轉(zhuǎn)變?yōu)橛?jì)算機(jī)數(shù)字化管理的工作,確保數(shù)據(jù)的完整準(zhǔn)確。
七是依據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)法》等相關(guān)法律規(guī)定,對(duì)年報(bào)、年檢中存在問(wèn)題的單位加強(qiáng)督查整改力度。
會(huì)議強(qiáng)調(diào):一要?jiǎng)?chuàng)新工作思路。在工作中創(chuàng)新,在創(chuàng)新中工作,不斷改進(jìn)工作方式,提升經(jīng)辦服務(wù)水平。二要借
力信息化手段。以業(yè)務(wù)經(jīng)辦信息化建設(shè)為突破口,不斷提高工作效率、提升經(jīng)辦能力。三要切實(shí)搞好政策調(diào)研工作。針對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)市級(jí)統(tǒng)籌、三種醫(yī)療保險(xiǎn)關(guān)系的轉(zhuǎn)移銜接、靈活就業(yè)人員參保繳費(fèi)政策等專題,深入開(kāi)展調(diào)查研究,借鑒學(xué)習(xí)先進(jìn)地區(qū)的好做法、好經(jīng)驗(yàn),為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。
第二篇:會(huì)會(huì)議紀(jì)要
會(huì)議紀(jì)要
2012年第 期
教學(xué)實(shí)習(xí)專題會(huì)議紀(jì)要
4月13日下午,我院在第一會(huì)議室召開(kāi)了教學(xué)實(shí)習(xí)專題會(huì),副院長(zhǎng)程晉國(guó)出席會(huì)議并講話,監(jiān)控中心、教務(wù)處、就業(yè)處、學(xué)生處及各系部的負(fù)責(zé)同志參加了會(huì)議,會(huì)議由黨辦主任、監(jiān)控中心主任楊成海主持,教務(wù)處長(zhǎng)、實(shí)訓(xùn)中心主任樊振江、就業(yè)處長(zhǎng)于偉華、學(xué)生處副處長(zhǎng)劉建明、食工系主任呂銀德、質(zhì)檢系主任唐艷紅、計(jì)藝系主任王黎、經(jīng)管理主任曹源、機(jī)電系主任崔國(guó)榮先后在會(huì)上發(fā)了言。
會(huì)議首先總結(jié)了我院升專以來(lái)教學(xué)實(shí)習(xí)工作取得的主要成績(jī)和經(jīng)驗(yàn),并集中分析研究了存在的問(wèn)題、產(chǎn)生原因及解決途徑,然后,對(duì)本學(xué)期教學(xué)實(shí)習(xí)現(xiàn)場(chǎng)管理作了具體部署。
一、升專以來(lái)教學(xué)實(shí)習(xí)取得的主要成績(jī)
1、培養(yǎng)了學(xué)生綜合素質(zhì)與職業(yè)能力,進(jìn)一步提升了學(xué)生解決實(shí)際問(wèn)題的能力和就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力,將“教、學(xué)、做”理念充分融于教學(xué)體系中,使學(xué)生轉(zhuǎn)變觀念、增強(qiáng)崗位意識(shí)。
2、使學(xué)生認(rèn)識(shí)到教學(xué)實(shí)習(xí)是人生的歷煉,是磨練意志、學(xué)會(huì)獨(dú)立、認(rèn)識(shí)社會(huì)、學(xué)會(huì)感恩的成長(zhǎng)途徑,是重新認(rèn)識(shí)自我、樹(shù)立自信的新起點(diǎn)。從學(xué)生的實(shí)習(xí)案例中,就能感受到他們成長(zhǎng)的心路歷程,從部分學(xué)生撰寫(xiě)的心得體會(huì)(實(shí)習(xí)報(bào)告)中,我們可以看到學(xué)生的學(xué)習(xí)能力、社交能力、生活能力、技術(shù)應(yīng)用能力和創(chuàng)新能力等得到了鍛煉和明顯的提高。
3、密切了校企合作,促進(jìn)了就業(yè),推動(dòng)了校外實(shí)訓(xùn)基地的建設(shè),實(shí)現(xiàn)了企業(yè)與學(xué)院的資源互補(bǔ)。
4、逐步得到了學(xué)生、家長(zhǎng)和企業(yè)的認(rèn)可,使學(xué)院取得了良好的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、管理和教育教學(xué)效益,使學(xué)生的職業(yè)道德、職業(yè)規(guī)范和價(jià)值觀得到了全面提升,減輕了學(xué)生家庭的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),實(shí)現(xiàn)學(xué)生、學(xué)校、企業(yè)、家長(zhǎng)四方共贏。
5、培養(yǎng)了一批稱職勝任的實(shí)習(xí)管理干部、帶隊(duì)教師和指導(dǎo)教師,初步形成了我院開(kāi)展教學(xué)實(shí)習(xí)的基本隊(duì)伍。
6、建立了一批基本適應(yīng)我院教學(xué)實(shí)習(xí)的實(shí)習(xí)基地。
7、教學(xué)實(shí)習(xí)不僅培養(yǎng)了學(xué)生,而且也培養(yǎng)了教師,使一部分教師豐富了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),為以后推廣生動(dòng)實(shí)用的案例教學(xué)奠定了基礎(chǔ)。
8、積累了一定的組織管理經(jīng)驗(yàn)。
二、存在的主要問(wèn)題
1、對(duì)教學(xué)實(shí)習(xí)的認(rèn)識(shí)有待進(jìn)一步統(tǒng)一和加強(qiáng)。大多數(shù)干部、教職工對(duì)教學(xué)實(shí)習(xí)的意義目的認(rèn)識(shí)不足,片面認(rèn)為教學(xué)實(shí)習(xí)就是為了學(xué)費(fèi)收繳,是就業(yè)處和財(cái)務(wù)處的事,于是事不關(guān)己,高高掛起,實(shí)習(xí)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)力量薄弱,管理不力,不斷發(fā)生意外事件和學(xué)生流失現(xiàn)象,影響了學(xué)校形象和校企關(guān)系。
2、實(shí)習(xí)準(zhǔn)備不足,思想教育滯后。多數(shù)學(xué)生認(rèn)為實(shí)習(xí)就是為了打工掙錢(qián),上交學(xué)費(fèi),和學(xué)習(xí)沒(méi)有關(guān)系,認(rèn)為讀書(shū)無(wú)用,甚至認(rèn)為學(xué)校把學(xué)生當(dāng)成掙錢(qián)的工具。這是實(shí)習(xí)生產(chǎn)生逆反心理,在實(shí)習(xí)過(guò)程中不遵守廠規(guī)廠法,流失嚴(yán)重,實(shí)習(xí)結(jié)束后厭學(xué)浮躁,不愿接受教育和管理的思想根源。
3、相當(dāng)數(shù)量學(xué)生缺乏艱苦奮斗,吃苦耐勞精神,怕苦怕累,怕臟怕土,貪圖安逸,要求條件太高,既影響了實(shí)習(xí)質(zhì)量,又不利于校企合作。
4、個(gè)別帶隊(duì)教師將對(duì)學(xué)院的意見(jiàn)帶到實(shí)習(xí)點(diǎn),嚴(yán)重影響學(xué)生的情緒,如一位教師對(duì)學(xué)院不能按時(shí)發(fā)工資有意見(jiàn),發(fā)牢騷,結(jié)果不到一周,學(xué)生就流失十幾個(gè)。
5、因經(jīng)費(fèi)不足,限制了指導(dǎo)教師的巡回輔導(dǎo)。因校企之間實(shí)習(xí)目的不同,企業(yè)愿意負(fù)擔(dān)帶隊(duì)教師的部分經(jīng)費(fèi),而不愿意承擔(dān)指導(dǎo)教師的補(bǔ)貼。
6、有些企業(yè)不愿讓指導(dǎo)教師進(jìn)廠,有些教師不愿意進(jìn)
廠與實(shí)習(xí)生“三同”。
7、因行業(yè)差別,企業(yè)規(guī)模受限,經(jīng)濟(jì)管理、裝潢藝術(shù)實(shí)習(xí)點(diǎn)安排較困難。
8、有的企業(yè)不能兼顧教學(xué)實(shí)習(xí)培養(yǎng)學(xué)生的目的,缺少必要的人文關(guān)懷,也是實(shí)習(xí)生產(chǎn)生逆反心理,誘發(fā)矛盾的原因之一。
9、實(shí)習(xí)形式和內(nèi)容有待進(jìn)一步改善和豐富,以適應(yīng)多專業(yè)、多層次、多類型學(xué)生實(shí)習(xí)的要求。
前四項(xiàng)為主觀因素造成,后五項(xiàng)是客觀原因所致。
三、解決問(wèn)題的途徑
1、廣泛開(kāi)展教育思想大討論活動(dòng),使全體干部和教職工充分認(rèn)識(shí)教學(xué)實(shí)習(xí)對(duì)我院辦學(xué)特色建設(shè)、教育質(zhì)量提高、核心競(jìng)爭(zhēng)力打造以及學(xué)院長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要性,使該項(xiàng)工作深入人心,成為全院師生的自覺(jué)行動(dòng)。
2、對(duì)學(xué)生教學(xué)實(shí)習(xí)思想教育常規(guī)化、經(jīng)?;?,不再單純依靠臨陣磨槍好,更不能倉(cāng)促上陣。尤其要把開(kāi)展以艱苦奮斗、吃苦耐勞、愛(ài)崗敬業(yè)思想教育作為育人必不可少的重要內(nèi)容,貫穿教育教學(xué)的全過(guò)程。
3、加強(qiáng)制度建設(shè),建立激勵(lì)和約束機(jī)制,以強(qiáng)有力的制度和機(jī)制有效保證各項(xiàng)工作延伸到實(shí)習(xí)現(xiàn)場(chǎng)。
4、加強(qiáng)和實(shí)習(xí)企業(yè)的協(xié)調(diào)和溝通,盡量使校企實(shí)習(xí)目 的達(dá)成一致,使企業(yè)盡量滿足我們教學(xué)實(shí)習(xí)的要求。在條件允許的情況下,聘請(qǐng)企業(yè)兼職指導(dǎo)教師。
5、增加實(shí)習(xí)基地,豐富實(shí)習(xí)內(nèi)容,靈活選擇實(shí)習(xí)形式。一是充分發(fā)揮系部管理教學(xué)實(shí)習(xí)的主力軍作用和專業(yè)人脈關(guān)系優(yōu)勢(shì),增加實(shí)習(xí)基地,二是鞏固和強(qiáng)化現(xiàn)有實(shí)習(xí)基地的校企合作,與條件成熟的企業(yè)聯(lián)辦企業(yè)專業(yè)班,三是本著宜集則集,宜散則散的原則,該單調(diào)的成建制班實(shí)習(xí)為形式多樣的專業(yè)班實(shí)習(xí),盡量使實(shí)習(xí)相對(duì)專業(yè)對(duì)口,這也是為了適應(yīng)企業(yè)多樣化的現(xiàn)實(shí)情況。
6、加強(qiáng)教學(xué)實(shí)習(xí)業(yè)務(wù)管理。一是要把教學(xué)實(shí)習(xí)納入教學(xué)計(jì)劃和大綱,二是每次出發(fā)前,要以系部為單位,結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況,制定詳盡的實(shí)習(xí)教學(xué)計(jì)劃,三是本著干看結(jié)合的原則,充分利用公休或節(jié)假日組織觀摩和考察活動(dòng),由企業(yè)為學(xué)生介紹企業(yè)基本情況、工藝流程、經(jīng)營(yíng)策略、企業(yè)文化等,并組織實(shí)習(xí)生參觀全部生產(chǎn)和營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié),使學(xué)生全景了解企業(yè),開(kāi)闊視野,以掌握更多的知識(shí)和技能。四是要求每位實(shí)習(xí)生每月要寫(xiě)一篇實(shí)習(xí)心得體會(huì),實(shí)習(xí)結(jié)束必須交實(shí)習(xí)報(bào)告,按實(shí)習(xí)表現(xiàn)60分,實(shí)習(xí)報(bào)告40分計(jì)算實(shí)習(xí)成績(jī),實(shí)習(xí)成績(jī)不及格不得畢業(yè)。五是加強(qiáng)實(shí)習(xí)業(yè)務(wù)指導(dǎo),凡委派的指導(dǎo)教師,應(yīng)首先了解企業(yè)的基本情況,提出指導(dǎo)意見(jiàn),經(jīng)系部批準(zhǔn)后再上崗。
7、加強(qiáng)實(shí)習(xí)隊(duì)伍建設(shè)。制定有關(guān)激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制,調(diào)動(dòng)干部和教師積極參加教學(xué)實(shí)習(xí),并盡職盡責(zé)完成實(shí)習(xí)任務(wù)。實(shí)習(xí)帶隊(duì)教師、指導(dǎo)教師和管理干部在企業(yè)期間必須熟練掌握企業(yè)情況、實(shí)習(xí)生情況和周邊環(huán)境情況,盡量與學(xué)生實(shí)行“三同”(同吃、同住、同勞動(dòng))。指導(dǎo)教師、帶隊(duì)教師回來(lái)后實(shí)踐知識(shí)必須達(dá)到企業(yè)初級(jí)管理者的水平。
8、對(duì)學(xué)生開(kāi)展一專多能,技廣路寬的思想教育,以解決專業(yè)不對(duì)口釀成的思想問(wèn)題。
9、參考教育管理部門(mén)的最新要求,參考其他職業(yè)院校的經(jīng)驗(yàn),建議將教學(xué)實(shí)習(xí)改稱為“崗位技能綜合實(shí)踐”(簡(jiǎn)稱綜合實(shí)踐),更強(qiáng)調(diào)了教學(xué)實(shí)習(xí)綜合素質(zhì)培養(yǎng)和育人功能。
四、程晉國(guó)副院長(zhǎng)講話要點(diǎn) 副院長(zhǎng)程晉國(guó)在講話中強(qiáng)調(diào)四點(diǎn)。
1、進(jìn)一步提高對(duì)教學(xué)實(shí)習(xí)工作的的認(rèn)識(shí),加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),真抓實(shí)干,一抓到底,抓出成效,抓出我院的辦學(xué)特色和就業(yè)質(zhì)量,抓出我院的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
2、要改教學(xué)實(shí)習(xí)就業(yè)處一家獨(dú)舞的局面為全院大合唱,尤其是各系部要充分發(fā)揮組織管理教學(xué)實(shí)習(xí)主力軍的作用,要充分發(fā)揮專業(yè)特長(zhǎng)和優(yōu)勢(shì),四面出擊,廣泛聯(lián)系,再就業(yè)處配合下,逐步建立自己的實(shí)習(xí)基地,逐步凸顯自己的專業(yè)特色。
3、嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)院關(guān)于教學(xué)實(shí)習(xí)的有關(guān)文件和規(guī)定,并逐步完善,形成我院長(zhǎng)期的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制,以此保證
教學(xué)實(shí)習(xí)順利開(kāi)展,長(zhǎng)盛不衰。
4、加強(qiáng)對(duì)教學(xué)實(shí)習(xí)的現(xiàn)場(chǎng)管理。指導(dǎo)教師要按時(shí)到位,要進(jìn)工廠、進(jìn)車(chē)間,要與實(shí)習(xí)生搞三同;要給予實(shí)習(xí)生更多的關(guān)愛(ài)和理解,同時(shí)要嚴(yán)格管理,對(duì)違反實(shí)習(xí)紀(jì)律的現(xiàn)象要及時(shí)制止,對(duì)屢犯不改者報(bào)請(qǐng)學(xué)院批準(zhǔn)予以紀(jì)律處分;注意協(xié)調(diào)好與企業(yè)的關(guān)系,使實(shí)習(xí)順利進(jìn)行。
5、院直有關(guān)單位和各系部要按照學(xué)院劃定的職責(zé)范圍,各司其職,各負(fù)其責(zé),把本單位的工作延伸到實(shí)習(xí)現(xiàn)場(chǎng)。當(dāng)前,首先要派出指導(dǎo)教師分別到卡夫和索廣指導(dǎo)實(shí)習(xí),特別要強(qiáng)調(diào)實(shí)習(xí)考核和實(shí)習(xí)成績(jī)等項(xiàng)工作,以此提高實(shí)習(xí)質(zhì)量和克服單純掙錢(qián)觀念。以后要逐步形成制度和慣例,力爭(zhēng)達(dá)到每個(gè)實(shí)習(xí)點(diǎn)一個(gè)指導(dǎo)教師。各有關(guān)單位要通過(guò)短信、飛信、郵箱、電話等多種形式,加強(qiáng)對(duì)實(shí)習(xí)點(diǎn)的管理和指導(dǎo),確保實(shí)習(xí)成效。
6、加強(qiáng)思想教育,為順利開(kāi)展實(shí)習(xí)奠定思想基礎(chǔ)。堅(jiān)決防止倉(cāng)促上陣,把問(wèn)題都留給實(shí)習(xí)點(diǎn)。在思想教育過(guò)程中,尤其要重視對(duì)學(xué)生進(jìn)行職業(yè)道德、艱苦奮斗、腳踏實(shí)地等方面的教育,并把此項(xiàng)教育貫穿教育教學(xué)全過(guò)程,使其成為我院人才培養(yǎng)的又一亮點(diǎn)和特色。
7、加強(qiáng)實(shí)習(xí)隊(duì)伍建設(shè),不斷提高實(shí)習(xí)管理水平和教師的實(shí)踐技能。
8、強(qiáng)化校企合作,實(shí)行開(kāi)放辦學(xué)。
第三篇:2011年創(chuàng)業(yè)板保薦業(yè)務(wù)溝通會(huì)會(huì)議紀(jì)要
創(chuàng)業(yè)板保薦業(yè)務(wù)溝通會(huì)會(huì)議紀(jì)要
2011年11月18日上午9:30至17:00,證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部召集74家保薦機(jī)構(gòu)召開(kāi)了創(chuàng)業(yè)板保薦業(yè)務(wù)溝通會(huì)。參會(huì)人員包括相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)代表、部分創(chuàng)業(yè)板預(yù)審員、創(chuàng)業(yè)板審核監(jiān)管人員及深交所相關(guān)人員。會(huì)議由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部副主任周貴華主持,上午張思寧主任、曾長(zhǎng)虹副主任、李量副主任分別作了主題發(fā)言,下午各保薦機(jī)構(gòu)代表和監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員分組對(duì)創(chuàng)業(yè)板下一步如何建設(shè)予以討論。
以下為上午各領(lǐng)導(dǎo)的發(fā)言內(nèi)容簡(jiǎn)要:
第一部分 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)展情況
張思寧 發(fā)行監(jiān)管部主任
本次會(huì)議是創(chuàng)業(yè)板開(kāi)板以來(lái)的第二次保薦監(jiān)管溝通會(huì),這次會(huì)議有三個(gè)目的,一是回顧創(chuàng)業(yè)板開(kāi)板以來(lái)的總體運(yùn)行情況,二是介紹目前創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核工作;三是關(guān)于創(chuàng)業(yè)板的下一步發(fā)展的想法。
一、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)總體運(yùn)行良好。
自2009年創(chuàng)業(yè)板開(kāi)板以來(lái),創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)展日益順暢、運(yùn)行平穩(wěn)、勢(shì)頭良好。
1.完善了融資鏈條。共融資1915.26億元,平均融資額7.07億元,通過(guò)上市,有利于企業(yè)品牌的推廣,公司治理的規(guī)范運(yùn)作,吸引人才并使得公司發(fā)展進(jìn)入新臺(tái)階。
2.推動(dòng)了新型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
3.金融支持科技發(fā)展的機(jī)制進(jìn)一步顯現(xiàn)。已上市企業(yè)中有PE參加的有170家,占62.73%,高新技術(shù)企業(yè)占比高達(dá)92.62%。
4.對(duì)創(chuàng)新企業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)逐步增強(qiáng)。創(chuàng)業(yè)板上市公司中民營(yíng)企業(yè)占95.57%。
二、創(chuàng)業(yè)板推出以來(lái)發(fā)行監(jiān)管工作情況
1.有序推進(jìn)發(fā)行審核工作,不斷擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模。截至2011年10月底,共有 623家企業(yè)申報(bào),召開(kāi)發(fā)審會(huì)201次,其中346家企業(yè)上,291家通過(guò),通過(guò)率84.1%,如包括75家撤材料的企業(yè),則通過(guò)企業(yè)占審結(jié)公司的比例為69.1%。
2.不斷完善相關(guān)制度、規(guī)則的建設(shè)。近期加強(qiáng)了創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則的深入研究。
3.積極落實(shí)新股發(fā)行體制改革,促進(jìn)發(fā)行定價(jià)理性回歸。
2011年,新股發(fā)行市盈率呈明顯下降,2010年四季度,發(fā)行市盈率為90.56倍,2011年1-3季度分別為77.38倍、44.18倍、39.91倍,最低市盈率為18.12倍。
4.持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管力度,保護(hù)投資者利益。
通過(guò)信息披露,完善保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)控建設(shè),進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量。5.加強(qiáng)溝通交流、努力提高發(fā)行監(jiān)管工作透明度。
主要形式包括保薦代表人培訓(xùn)、新聞通緝會(huì)、見(jiàn)面會(huì)、項(xiàng)目反饋等形式進(jìn)行。目前仍存在的問(wèn)題和擬采取的措施:
1.堅(jiān)持創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的行業(yè)選擇,培育和發(fā)展具有自主創(chuàng)新能力、成長(zhǎng)性高的企業(yè)。
2.進(jìn)一步完善融資規(guī)則,擬出臺(tái)《創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行管理辦法》。3.加強(qiáng)監(jiān)管,提高信息披露力度,強(qiáng)化日常監(jiān)管,加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度。4.進(jìn)一步加強(qiáng)溝通交流。
三、保薦機(jī)構(gòu)的作用
1.篩選優(yōu)質(zhì)上市資源,發(fā)揮積極作用。2.促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作。3.內(nèi)控水平不斷提高。
四、希望和建議 1.切實(shí)歸位盡責(zé)。對(duì)于保薦機(jī)構(gòu)而言,應(yīng)在做大做強(qiáng)同時(shí),加強(qiáng)內(nèi)部管理,打造投行品牌;對(duì)于保薦代表人而言,需要嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)道德,誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。
2.貫徹定位要求。推薦企業(yè)應(yīng)符合低碳、綠色、環(huán)保、創(chuàng)新、科技等特征的企業(yè)。
3.落實(shí)保薦責(zé)任。對(duì)發(fā)行人輔導(dǎo)培育、審慎調(diào)查、依法推薦,杜絕財(cái)務(wù)造假、杜絕欺詐上市。
4.加強(qiáng)溝通配合。按照審核要求,落實(shí)規(guī)范運(yùn)作。5.注重輿論引導(dǎo)。
第二部分 保薦業(yè)務(wù)情況介紹 曾長(zhǎng)虹 發(fā)行監(jiān)管部副主任
一、發(fā)行監(jiān)管總體情況
對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的發(fā)行監(jiān)管措施主要包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、日常監(jiān)管以及處罰。開(kāi)板以來(lái),創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部共對(duì)16家保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,抽查了37家企業(yè)的工作底稿,共有84人次參與檢查工作,出具了16份現(xiàn)場(chǎng)檢查反饋意見(jiàn)。
日常監(jiān)管工作包括,保薦代表人的注冊(cè)登記管理、參與保薦代表人培訓(xùn)、考試,參與相關(guān)規(guī)則的制定。
處罰措施包括,與未過(guò)會(huì)企業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人相關(guān)人員約談,自2010年3月,共有52家企業(yè)被約談。
二、保薦過(guò)程中存在的問(wèn)題
執(zhí)業(yè)水平有所提升,體現(xiàn)在盡職調(diào)查以及持續(xù)督導(dǎo)階段的工作底稿和工作日志不斷完善,但仍然存在不少問(wèn)題:
1.對(duì)定位的認(rèn)識(shí)有待提高。
目前存在偏差,將傳統(tǒng)行業(yè)包裝成戰(zhàn)略型新興企業(yè);將創(chuàng)業(yè)板理解為“小小板”,申報(bào)公司小且虛;對(duì)自主創(chuàng)新能力的高低簡(jiǎn)單理解為專利的多少,申報(bào)公司不具成長(zhǎng)性。
2.對(duì)申報(bào)企業(yè)的潛在風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注不夠,披露不充分,重要問(wèn)題調(diào)查不夠深入。盡職調(diào)查方式單一,核查方式多簡(jiǎn)單詢問(wèn),重文件、輕走訪,重法律風(fēng)險(xiǎn)、輕財(cái)務(wù)問(wèn)題調(diào)查。
3.內(nèi)核制度薄弱,嚴(yán)格把關(guān)的作用有待加強(qiáng)。
存在投行內(nèi)部設(shè)置內(nèi)核部門(mén),多個(gè)關(guān)鍵崗位重合,輕現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)核,項(xiàng)目人員對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的回復(fù)不重視的情形。4.申報(bào)文件信息質(zhì)量存在問(wèn)題。
存在不按規(guī)則披露,自愿披露的信息較少,回避關(guān)鍵問(wèn)題的披露,前后披露矛盾,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息較少,廣告化嚴(yán)重,可理解性不夠,隱瞞重大問(wèn)題的情形。
5.對(duì)創(chuàng)業(yè)板審核規(guī)則從寬理解。
片面注重某一條件的滿足,如創(chuàng)新自主能力、成長(zhǎng)性、規(guī)范運(yùn)作等。6.保薦代表人的執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)態(tài)度有待提高。
還有一些小問(wèn)題:隨意撤銷(xiāo)申報(bào)材料,隨意修改申報(bào)文件,不積極主動(dòng)與審核人員溝通、交流,包裝企業(yè)、模仿簽名。
三、處罰情況
2010年,共有9個(gè)項(xiàng)目、6家保薦機(jī)構(gòu)、18名保薦代表人、6家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、4家律師事務(wù)所和2名會(huì)計(jì)師被處罰。
2011年,共有8個(gè)項(xiàng)目、5家保薦機(jī)構(gòu)、16名保薦代表人、2家會(huì)計(jì)師事務(wù)所被處罰。
處罰手段包括警示、談話提醒、責(zé)令整改、記入誠(chéng)信檔案等。
四、進(jìn)一步做好監(jiān)管工作的意見(jiàn)和建議
1.實(shí)施全過(guò)程監(jiān)管。實(shí)施問(wèn)核機(jī)制,并在發(fā)行各環(huán)節(jié)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)分,并記入誠(chéng)信檔案,對(duì)存在不良記錄的人和機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。
2.繼續(xù)加大現(xiàn)場(chǎng)檢查和談話工作力度。
3.進(jìn)一步完善與發(fā)行監(jiān)管部等部門(mén)的聯(lián)合監(jiān)管協(xié)作機(jī)制,增強(qiáng)合力監(jiān)管。4.加強(qiáng)與中介機(jī)構(gòu)的溝通。5.強(qiáng)化日常提醒,加強(qiáng)談話力度。第三部分 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行市場(chǎng)質(zhì)量保障與專業(yè)提升
李量 發(fā)行監(jiān)管部副主任
一、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行市場(chǎng)當(dāng)事各方“歸位盡責(zé)”的共同使命 證券市場(chǎng)供給的全面質(zhì)量控制包括:
1.資本市場(chǎng)的有效產(chǎn)品供給質(zhì)量的“歸位盡職”。發(fā)行人的申報(bào)、披露、承諾、聲明等要真實(shí);中介機(jī)構(gòu)應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé);監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施有效監(jiān)管。
2.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)“公信力”的決定因素:發(fā)行人和市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信;以披露為本的透明度和可預(yù)期性;系統(tǒng)的全面質(zhì)量控制和質(zhì)量保障體系。
3.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行市場(chǎng)審核的理念及其基本思路:公平、誠(chéng)信、效率;自真、合理、確實(shí)。
4.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核質(zhì)量控制的中心環(huán)節(jié):財(cái)務(wù)的真實(shí)性和信息披露的有效性。
二、保薦投行在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)行人質(zhì)量控制中的基礎(chǔ)作用 1.創(chuàng)業(yè)板開(kāi)創(chuàng)多層次資本市場(chǎng),為保薦人開(kāi)拓了服務(wù)空間。2.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的兩年發(fā)展,凝聚著全體保薦人的專業(yè)貢獻(xiàn)。
3.保薦人構(gòu)成創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)質(zhì)量的堅(jiān)強(qiáng)屏障,形成了防范風(fēng)險(xiǎn)和提升服務(wù)的保薦人“專業(yè)人格”
4.保薦人的“專業(yè)人格”,穩(wěn)定的專業(yè)隊(duì)伍構(gòu)成保薦人“專業(yè)精神”的力量。要強(qiáng)化內(nèi)核機(jī)制、形成合理、謹(jǐn)慎的盡職調(diào)查觀;配合問(wèn)核機(jī)制的實(shí)施,提升保薦服務(wù)水平;致力于提升信息披露質(zhì)量的有效性。
三、創(chuàng)業(yè)板保薦投行服務(wù)的提升空間和相應(yīng)的專業(yè)方向
(一)保持和提升對(duì)發(fā)行人申報(bào)和披露、承諾的專業(yè)質(zhì)疑意識(shí)和專業(yè)能力 1.不能簡(jiǎn)單接受發(fā)行人提供的申報(bào)、披露、說(shuō)明、承諾和生命 2.不能簡(jiǎn)單依賴第三方數(shù)據(jù)、文件和安慰性陳述 全面衡量信息披露的真實(shí)性,做到“自然”、“實(shí)在”、“低調(diào)”、“厚樸”、“簡(jiǎn)潔”。
(二)全面提高發(fā)行人信息披露的真實(shí)性水平,提升發(fā)行人獨(dú)立性和規(guī)范性水平
1.主動(dòng)識(shí)別發(fā)行人財(cái)務(wù)信息的失真
a.對(duì)于不合邏輯、有悖常理、不合常規(guī)的事項(xiàng)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注 b.濫用完工百分比法
c.采用收入凈額法,關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化,利用非真實(shí)交易背景跨期確認(rèn)收入、成本費(fèi)用等
2.全面揭示公司可能存在的重大信息遺漏和隱瞞 具體表現(xiàn):
a.遺漏關(guān)聯(lián)方或關(guān)聯(lián)關(guān)系披露不全面 b.隱瞞異常交易的真實(shí)背景和原因 c.隱瞞企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的不利因素 d.隱瞞歷史上的不規(guī)范行為
e.規(guī)避稅務(wù)、工商、海關(guān)、環(huán)保的風(fēng)險(xiǎn)因素 3.分析識(shí)別現(xiàn)金流資產(chǎn)質(zhì)量反映發(fā)行人的業(yè)績(jī)水平
現(xiàn)金流與收入、利潤(rùn)長(zhǎng)期不配比的狀況反映了不健康的盈利能力。4.分析辨別財(cái)務(wù)操縱
財(cái)務(wù)操縱可表現(xiàn)為:成本費(fèi)用、交易期間、關(guān)聯(lián)關(guān)系的操縱;應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注預(yù)收款、預(yù)付款、應(yīng)收賬款、存貨營(yíng)業(yè)收入等項(xiàng)目,防范期間操縱以達(dá)到持續(xù)盈利的假象。
5.從成長(zhǎng)性質(zhì)量或持續(xù)發(fā)展能力來(lái)看信息披露質(zhì)量 對(duì)于通過(guò)重組并購(gòu)來(lái)優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提升業(yè)績(jī)的,需要時(shí)間觀察其運(yùn)行情況 6.從技術(shù)及其創(chuàng)新型角度來(lái)看信息披露質(zhì)量
將供應(yīng)商、發(fā)行人生產(chǎn)工藝、銷(xiāo)售模式等來(lái)分析毛利率和凈利率的合理性。7.改制模式及業(yè)務(wù)技術(shù)的來(lái)源
重點(diǎn)關(guān)注與持續(xù)發(fā)展能力形成的有關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)、資產(chǎn)信息披露的真實(shí)性。8.報(bào)告期,重組的交易事項(xiàng)對(duì)成長(zhǎng)性的貢獻(xiàn)分析業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)的實(shí)質(zhì) 9.從組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)架構(gòu)、董監(jiān)高人員提升實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方關(guān)系的識(shí)別 10.合理判斷公司治理、內(nèi)控薄弱引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) 11.合理審慎評(píng)估發(fā)行人獨(dú)立性和完整性
對(duì)于輕資產(chǎn)公司,關(guān)注外協(xié)、租賃是否存在操縱。
12.科學(xué)分析募集資金投向,未來(lái)分配政策及其他未來(lái)信息披露 13.正確分析持續(xù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化
(三)改進(jìn)保薦投行對(duì)發(fā)行人和投資人的專業(yè)服務(wù)工作 1.專業(yè)服務(wù)、團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào):規(guī)范、獨(dú)立性完整 2.督促發(fā)行人對(duì)投資者負(fù)責(zé)
3.提升風(fēng)險(xiǎn)提示和評(píng)估的能力及風(fēng)險(xiǎn)披露的有效性 4.健全程序、強(qiáng)化手段和投行的盡職調(diào)查和專業(yè)審慎
(四)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行市場(chǎng)的共同思考
1.法規(guī)、監(jiān)管的底線要求與投行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),投行服務(wù)的境界問(wèn)題 2.發(fā)行人為投資人負(fù)責(zé) 3.投行為客戶負(fù)責(zé) 4.尊重形成專業(yè)團(tuán)隊(duì) 5.主動(dòng)確立“風(fēng)險(xiǎn)防范”、“專業(yè)精神” 6.落實(shí)“監(jiān)管要求”,積極獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策
(五)建議 1.落實(shí)溝通會(huì)意見(jiàn)
2.分紅披露、信息披露,規(guī)范公司治理 3.修改、完善招股書(shū)準(zhǔn)則
4.提高反饋會(huì)效率,進(jìn)一步提高發(fā)行審核效率 2011年11月18日下午投行保薦業(yè)務(wù)溝通會(huì)第四組分組座談會(huì)紀(jì)要 2011年11月18日下午2:00-5:00,共16家保薦機(jī)構(gòu)代表就創(chuàng)業(yè)板發(fā)展存在的問(wèn)題予以了討論。
本次座談,與會(huì)代表表達(dá)了(1)對(duì)創(chuàng)業(yè)板行業(yè)定位的困惑;(2)相關(guān)審核規(guī)則表達(dá)模糊,如股權(quán)支付的要求以及最新審核政策傳達(dá)渠道不透明;(3)強(qiáng)烈要求推出創(chuàng)業(yè)板再融資辦法以及創(chuàng)業(yè)板退市規(guī)則。
對(duì)此,發(fā)行監(jiān)管部副主任周貴華答復(fù):證監(jiān)會(huì)正在深入研究創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行辦法,為制定再融資辦法做準(zhǔn)備。同時(shí)他還希望各保薦機(jī)構(gòu)就業(yè)務(wù)中遇到的具備創(chuàng)新、成長(zhǎng)特質(zhì)的但不屬于指引推薦行業(yè)的企業(yè),以及目前創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的募集資金使用情況向證監(jiān)會(huì)及時(shí)溝通。
第四篇:集團(tuán)公司業(yè)務(wù)會(huì)議紀(jì)要
集團(tuán)公司業(yè)務(wù)會(huì)議紀(jì)要
2010年9月1日晚19時(shí),旅游途中的xx集團(tuán)公司在北戴河紫羅蘭賓館的會(huì)議室里成功召開(kāi)了八月份業(yè)務(wù)工作會(huì)議。
參加這次會(huì)議的有集團(tuán)董事長(zhǎng)xx,副總經(jīng)理xx、技術(shù)服務(wù)部經(jīng)理xx,遼寧、吉林、黑龍江三省的業(yè)務(wù)經(jīng)理、業(yè)務(wù)員及市場(chǎng)開(kāi)發(fā)組全體成員等共計(jì)38人。
集團(tuán)x董事長(zhǎng)親自組織了會(huì)議,在會(huì)上回顧了公司成立兩年來(lái)的發(fā)展歷程,總結(jié)了八月份及年初以來(lái)的生產(chǎn)銷(xiāo)售情況,[課件]并給予了充分的肯定。布署了下一步的工作計(jì)劃,確定了未來(lái)幾個(gè)月及的工作目標(biāo),明確了工作的重點(diǎn),制定了今后一個(gè)時(shí)期的營(yíng)銷(xiāo)工作重點(diǎn)策略。x董事長(zhǎng)在會(huì)上強(qiáng)調(diào)公司的利益就是大家的利益,是公司每個(gè)員工的利益,公司強(qiáng)大了,也一定會(huì)讓每個(gè)員工都富裕起來(lái)。會(huì)議中郜董事長(zhǎng)向全體業(yè)務(wù)員同志們發(fā)出了號(hào)召,號(hào)召大家要全身心的投入到市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)當(dāng)中,“如果你們的銷(xiāo)量每天提高一小步,那一年就會(huì)提高一大步,如果你們每個(gè)人每天的業(yè)績(jī)都有提高,對(duì)整個(gè)公司的銷(xiāo)售來(lái)說(shuō)就會(huì)有跨越式的增長(zhǎng)?!薄肮景l(fā)展了,也一定要讓大家富裕!”
北戴河是一個(gè)能夠產(chǎn)生聯(lián)想、點(diǎn)燃?jí)粝?、放飛理想的地方。這里本是一片普通的海濱,但因?yàn)榍厥蓟?、因?yàn)椴懿?、因?yàn)槊珴蓶|,而賦予了許多的歷史意味。建國(guó)后,因?yàn)榇似鸨寺涞恼物L(fēng)云,而使這片海濱又增添了更多的政治氣息。于是,北戴河會(huì)議就成了一種特別的會(huì)議。譬如承前啟后、繼往開(kāi)來(lái),譬如總結(jié)過(guò)去、展望未來(lái),譬如決定大盤(pán)、敲定大勢(shì),諸如此類的詞匯,似乎都與其可以劃上等號(hào)。
xx集團(tuán)公司這次在北戴河召開(kāi)的業(yè)務(wù)工作會(huì)議同樣也將具有著非常重大的歷史意義。這次北戴河會(huì)議是一次團(tuán)結(jié)友愛(ài)的會(huì)議,奮發(fā)進(jìn)取的會(huì)議,繼往開(kāi)來(lái)的會(huì)議;這次會(huì)議不僅總結(jié)了扎扎實(shí)實(shí)一步一個(gè)腳印的發(fā)展歷程,更展現(xiàn)了集團(tuán)董事長(zhǎng)高瞻遠(yuǎn)矚的發(fā)展眼光和高屋建瓴的謀略思想;這次會(huì)議不僅是集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)廣大員工關(guān)心體貼的集中表現(xiàn),也將極大地激勵(lì)廣大業(yè)務(wù)員同志開(kāi)創(chuàng)開(kāi)拓市場(chǎng)的斗志,堅(jiān)定廣大員工與東大共繁榮的信心;這次會(huì)議必將象初升的朝陽(yáng)一樣為每一個(gè)東大員工帶來(lái)曙光,照亮他們前進(jìn)的方向;這次會(huì)議之后xx集團(tuán)公司必將承前啟后,繼往開(kāi)來(lái),在原有的高速發(fā)展的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新的輝煌,早日實(shí)現(xiàn)創(chuàng)一流農(nóng)業(yè)科技企業(yè)的遠(yuǎn)大理想。
第五篇:創(chuàng)業(yè)板保薦業(yè)務(wù)溝通會(huì)會(huì)議紀(jì)要(2011年11月)
創(chuàng)業(yè)板保薦業(yè)務(wù)溝通會(huì)會(huì)議紀(jì)要
時(shí)間:2011年11月18日 地點(diǎn):北京春暉園溫泉度假村
參會(huì)人員:創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部 張思寧主 任
曾長(zhǎng)虹副主任
李 量副主任
周貴華副主任 深圳證券交易所 劉勤 副總監(jiān) 56家保薦機(jī)構(gòu)代表
會(huì)議主要內(nèi)容:
第一部分:張思寧主任講話
張思寧主任首先發(fā)表講話,她回顧了創(chuàng)業(yè)板成立兩周年以來(lái)的工作,總結(jié)了所取得的成就,并對(duì)保薦機(jī)構(gòu)提出希望。
張主任講話中認(rèn)創(chuàng)業(yè)板正式推出兩年以來(lái),在有關(guān)部門(mén)、地方政府的大力支持下,在市場(chǎng)參與各方的共同努力下,總體運(yùn)行平穩(wěn),市場(chǎng)各方參與積極有序,創(chuàng)業(yè)板在鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)投資、支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展等方面的功能逐步體現(xiàn),初步達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)。截至10月底,創(chuàng)業(yè)板掛牌272家,融資1900多億,市值8400多億,受理企業(yè)623家,提交審核企業(yè)346家,75家撤回材料,過(guò)會(huì)企業(yè)291家。而且通過(guò)保薦問(wèn)核,保薦質(zhì)量進(jìn)一步提高,通過(guò)溝通交流,包括保薦業(yè)務(wù)溝通會(huì),見(jiàn)面會(huì),媒體溝通會(huì),各方對(duì)創(chuàng)業(yè)板的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步提高。
張思寧主任提到下一步發(fā)行改革中,創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部將堅(jiān)持完善基礎(chǔ),堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向,不斷改進(jìn)監(jiān)管,不斷加強(qiáng)溝通,提高發(fā)行的透明度,最后,張思寧主任對(duì)保薦機(jī)構(gòu)提出希望,要在盡責(zé)上下功夫,不要在免責(zé)上留心眼,明確創(chuàng)業(yè)板定位,不要心存闖關(guān)心里,要加強(qiáng)內(nèi)控,完善保薦業(yè)務(wù)內(nèi)核,切實(shí)把好推薦關(guān),要加強(qiáng)合作溝通,要面對(duì)輿論,引導(dǎo)輿論,創(chuàng)造良好的輿論環(huán)境共同努力。第二部分:曾長(zhǎng)虹副主任講話
曾主任主要介紹了開(kāi)板2周年以來(lái)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管的情況。曾主任介紹了創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部主要工作,包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、日常監(jiān)管、實(shí)施處罰對(duì)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管;同時(shí)對(duì)未通過(guò)審核的企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部談話,已經(jīng)進(jìn)行了52家;同時(shí)配合發(fā)行監(jiān)管部對(duì)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、對(duì)保薦發(fā)代表人進(jìn)行注冊(cè)、轉(zhuǎn)會(huì)、培訓(xùn)進(jìn)行管理。曾主任認(rèn)為保薦機(jī)構(gòu)的保薦工作取得了成績(jī),但也存在不少問(wèn)題,主要表現(xiàn)在:對(duì)創(chuàng)業(yè)板的定位認(rèn)識(shí)不清,創(chuàng)業(yè)板主要定位于自主創(chuàng)新、具有成長(zhǎng)性的企業(yè),不是小小板、不是傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè);盡職調(diào)查不充分,對(duì)發(fā)行人的專利、關(guān)聯(lián)方、訴訟、風(fēng)險(xiǎn)、主體資格不調(diào)查清楚、重文件,輕走訪,重法律輕財(cái)務(wù);內(nèi)控比較薄弱、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不完善;信息披露存在問(wèn)題,真實(shí)性,完整性不夠;有些保薦代表人職業(yè)道德操守不夠,表現(xiàn)在隨意撤材料,隨意修改文件,不積極主動(dòng)與預(yù)審員溝通,包裝企業(yè),偽造簽名等。針對(duì)有關(guān)情況,進(jìn)行了相關(guān)處罰。
曾主任介紹了下一步要采取的措施,實(shí)施保薦業(yè)務(wù)的全過(guò)程監(jiān)管,包括申報(bào)材料、回答問(wèn)題、撤報(bào)材料、上會(huì)、持續(xù)督導(dǎo);增加現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)和家數(shù),做好談話提醒工作;進(jìn)一步完善與發(fā)行監(jiān)管部的聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制,統(tǒng)一監(jiān)管思路;加強(qiáng)與中介機(jī)構(gòu)的溝通交流;加大處罰力度。
第三部分:李亮副主任講話
一、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行市場(chǎng)當(dāng)事各方“歸位盡責(zé)”的共同任務(wù) 要做到依法、公平。
二、保薦投行在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)行人質(zhì)量提高中的基礎(chǔ)作用 保薦代表人的專業(yè)人格對(duì)市場(chǎng)至關(guān)重要,防范風(fēng)險(xiǎn)和提升服務(wù),要有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),要主動(dòng)服務(wù),要全面盡調(diào)、合理性質(zhì)疑,要致力于依據(jù)的有效性,建立寶劍風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,內(nèi)核體系的完善有效運(yùn)作。
三、保薦投行提升空間及專業(yè)重點(diǎn),中心就是信息披露的真實(shí)性,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有效的揭示
1、保持和提升對(duì)發(fā)行人申報(bào)、披露、承諾的專業(yè)質(zhì)疑意識(shí)和專業(yè)能力,不是簡(jiǎn)單的接受,不是簡(jiǎn)單依賴第三方的數(shù)據(jù),招股說(shuō)明書(shū)反粉飾、平實(shí)化、去廣告化、低調(diào)化,主張自然、實(shí)在、簡(jiǎn)潔、低調(diào)、厚樸。
2、全面提升信息披露真實(shí)性水平,提升發(fā)行人的獨(dú)立性和規(guī)范性
發(fā)行人的信息披露是一面鏡子,(1)保薦機(jī)構(gòu)要主動(dòng)識(shí)別發(fā)行人的財(cái)務(wù)信息失真,要從業(yè)務(wù)、人員、交易、財(cái)務(wù)全系統(tǒng)的甄別(2)保薦機(jī)構(gòu)要全面揭示公司可能存在的重大信息遺漏或隱瞞,常見(jiàn)的五大隱瞞:
遺漏關(guān)聯(lián)方 遺漏關(guān)鍵交易的背景 遺漏市場(chǎng)中的重大不利因素 遺漏歷史上重大違規(guī)行為 遺漏工商、稅務(wù)、海關(guān)等風(fēng)險(xiǎn)因素
(3)保薦機(jī)構(gòu)要全面分析發(fā)行人的現(xiàn)金流和資產(chǎn)質(zhì)量 現(xiàn)金為王
(4)保薦機(jī)構(gòu)要分析甄別發(fā)行人的財(cái)務(wù)操縱 常見(jiàn)的四大財(cái)務(wù)操縱 成本費(fèi)用操縱 關(guān)聯(lián)關(guān)系操縱 交易費(fèi)用操縱 關(guān)系操縱
(5)從發(fā)行人成長(zhǎng)性和持續(xù)發(fā)展能力角度看發(fā)行人的信息披露質(zhì)量
(6)從發(fā)行人業(yè)務(wù)模式、技術(shù)及創(chuàng)新性角度看信息披露的質(zhì)量(7)從發(fā)行人改制模式及業(yè)務(wù)、技術(shù)來(lái)源分析發(fā)行人持續(xù)盈利能力形成及有關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)、資產(chǎn)質(zhì)量來(lái)看信息披露的真實(shí)性
(8)從發(fā)行人的報(bào)告期重組交易事項(xiàng)分析發(fā)行人業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)實(shí)質(zhì)(9)提升對(duì)股權(quán)關(guān)系控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系方的識(shí)別能力(10)合理判斷發(fā)行人公司治理、規(guī)范運(yùn)作及內(nèi)控模式薄弱所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)
(11)合理審視和評(píng)估發(fā)行人的獨(dú)立性和資產(chǎn)完整性
(12)科學(xué)分析發(fā)行人募集資金投向。未來(lái)分配政策及其他未來(lái)信息披露
(13)正確分析發(fā)行人經(jīng)營(yíng)環(huán)境條件的變化
三、改進(jìn)保薦投行對(duì)發(fā)行人和投資人的專業(yè)服務(wù)能力 提升專業(yè)服務(wù)和中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)能力 督促發(fā)行人踐行對(duì)投資者負(fù)責(zé)的精神
提升發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)揭示和評(píng)估能力、風(fēng)險(xiǎn)揭示的有效性
健全程序、強(qiáng)化手段保證保薦投行的盡調(diào)和專業(yè)訪談的經(jīng)常性和無(wú)止境追求
四、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行市場(chǎng)共同思考的議題
法規(guī)監(jiān)管的底線和投行的行為標(biāo)準(zhǔn)、投行服務(wù)的境界問(wèn)題 投行如何為投資人負(fù)責(zé),保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)服務(wù)的客戶包裝與投資人要求矛盾問(wèn)題
投行如何為客戶負(fù)責(zé),是隱藏問(wèn)題還是用專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)解決問(wèn)題 如何尊重和牽頭形成專業(yè)服務(wù)團(tuán)對(duì) 投行如何主動(dòng)確立風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)范和專業(yè)精神
五、對(duì)保薦代表人的幾點(diǎn)建議 會(huì)議精神落實(shí)到整個(gè)投行團(tuán)隊(duì) 落實(shí)以分紅披露為抓手共同促進(jìn)信息披露的質(zhì)量和公司治理水平的提高
積極對(duì)招股說(shuō)明書(shū)披露準(zhǔn)則修改提供建議
提高反饋意見(jiàn)的落實(shí)效率,(強(qiáng)調(diào)了不要擠牙膏似的回答問(wèn)題,以后不再追問(wèn),回答不清楚就不問(wèn)了,留著問(wèn)題往前走)
切實(shí)做好與披露工作 第四部分:分組討論
下午保薦機(jī)構(gòu)分組討論,對(duì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行討論和溝通。第一組畢曉穎和楊郊紅在座,他們對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了反饋,強(qiáng)調(diào)審核的快慢、松嚴(yán)是金融生態(tài)問(wèn)題,是建立在信任基礎(chǔ)上的,需要參與主體的努力,對(duì)創(chuàng)業(yè)板的有關(guān)政策需要溝通,創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部在各個(gè)場(chǎng)合包括見(jiàn)面會(huì)、媒體溝通會(huì)等場(chǎng)合進(jìn)行了多次公布,希望大家能深刻理解,同時(shí)創(chuàng)業(yè)板在募投資金投向上與主板和中小板差別很大,要根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行籌劃,甚至可以完全用來(lái)補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金都沒(méi)問(wèn)題。
各機(jī)構(gòu)提出主要問(wèn)題:
1、對(duì)創(chuàng)業(yè)板的定位不清楚,不在重點(diǎn)推薦九大行業(yè)里的其他行業(yè)是不是符合創(chuàng)業(yè)板要求不明確,希望能進(jìn)一步更新、細(xì)化相關(guān)要求。
2、審核太細(xì)和嚴(yán)格,有點(diǎn)過(guò)度審核,對(duì)盡調(diào)和核查邊界保薦機(jī)構(gòu)把握不好,審核的標(biāo)準(zhǔn)存在不統(tǒng)一,重點(diǎn)提到經(jīng)銷(xiāo)商模的核查工作的難點(diǎn),同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的核查邊界。
3、審核進(jìn)度現(xiàn)在慢,主要是因?yàn)閷徍颂?xì),比中小板速度要慢
4、創(chuàng)業(yè)板對(duì)規(guī)模要求太高
5、地方監(jiān)管局對(duì)保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)管政策不一致,使得保薦代表人奔波
6、再融資政策應(yīng)盡快推出
7、投行在發(fā)審委里沒(méi)有代表
8、招股說(shuō)明書(shū)披露準(zhǔn)則里對(duì)商業(yè)模式和企業(yè)價(jià)值體系要求不夠