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      2008年證券資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題(四)-中大網(wǎng)校（寫寫幫整理）
      
        
       時(shí)間：2019-05-13 08:39:26下載本文作者：會(huì)員上傳
      
      
      
      
      
簡介：寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《2008年證券資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題(四)-中大網(wǎng)校（寫寫幫整理）》，但愿對(duì)你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《2008年證券資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題(四)-中大網(wǎng)校（寫寫幫整理）》。

      
	
      

      第一篇：2008年證券資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題(四)-中大網(wǎng)校（寫寫幫整理）
      

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      2008年證券資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題(四)總分：100分
      及格：60分
      考試時(shí)間：120分
      第一部分：單選題
      請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
      (1)根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，我國深圳證券交易所配股認(rèn)購開始于（）日。A.R B.R+1 C.R－1 D.R+2
      (2)證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（）的一致性審查。A.證券賬戶 B.資金賬戶 C.預(yù)留印鑒 D.委托單
      (3)在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。A.時(shí)間優(yōu)先 B.價(jià)格優(yōu)先 C.數(shù)量優(yōu)先 D.席位優(yōu)先
      (4)上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有（）。A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前
      B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前 C.公告刊登日為T日 D.最后交易日為T+5日
      (5)證券經(jīng)紀(jì)商提供的咨詢服務(wù)不包括（）。A.上市公司的詳細(xì)資料 B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
      C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究 D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告
      (6)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（）內(nèi)使投資組合比例符合約定。A.1個(gè)月
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      B.3個(gè)月 C.6個(gè)月 D.12個(gè)月
      (7)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括（）。A.口頭警示 B.罰款
      C.約見談話
      D.限制相關(guān)賬戶的交易
      (8)以下屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的有（）。
      A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C.將自營賬戶借給他人使用 D.委托其他證券公司代為買賣證券
      (9)1999年7月1日，（）的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。A.《證券法》
      B.《公司法》
      C.《證券公司管理辦法》 D.《證券交易所管理辦法》
      (10)根據(jù)業(yè)務(wù)集中度管理的要求，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的（）。A.5% B.10% C.60% D.70%
      (11)證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算。
      A.發(fā)行價(jià)格 B.凈值 C.市值 D.面值
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      (12)首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度自（）起施行。A.2004年12月7日 B.2005年1月1日 C.2006年5月19日 D.2006年5月20日
      (13)金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是（）。A.金融期貨 B.金融期權(quán)合約 C.金融衍生工具 D.金融期貨合約
      (14)關(guān)于證券投資者，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
      A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券 B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券 C.投資者是買賣證券的主體 D.投資者是買賣證券的客體
      (15)下列哪種情形不符合證券營業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理規(guī)定（）。A.機(jī)房安裝獨(dú)立的空調(diào)設(shè)備 B.機(jī)房操作間與設(shè)備間分開
      C.各類通訊線路和設(shè)備增加相應(yīng)的防雷設(shè)施 D.防雷保護(hù)地的接地電阻大于10歐姆
      (16)對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易債券，中國結(jié)算公司在每（）收市后計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.星期二 B.星期三 C.星期四 D.星期五
      (17)權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后。結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金（）人民幣。A.100萬元 B.200萬元 C.500萬元 D.1 000萬元
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      (18)公開原則的核心要求是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì) B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息 C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
      D.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
      (19)可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.12個(gè)月
      (20)我國證券交易所沒有（）的職能。A.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則 B.組織監(jiān)督證券交易
      C.管理和公布市場(chǎng)信息
      D.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司
      (21)關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費(fèi)率，下列說法正確的是（）。A.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
      B.基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也不可按一份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
      C.基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，也可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
      D.基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
      (22)在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。A.時(shí)間優(yōu)先 B.數(shù)量優(yōu)先 C.客戶優(yōu)先 D.價(jià)格優(yōu)先
      (23)目前我國期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行的原則為（）。A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先 B.平倉優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先 C.價(jià)格優(yōu)先和平倉優(yōu)先 D.申報(bào)優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先
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      (24)（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A.財(cái)務(wù)管理 B.安全管理 C.風(fēng)險(xiǎn)管理
      D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
      (25)證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。A.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng) B.申購和贖回的方式不同 C.是否上市交易 D.發(fā)行規(guī)模不同
      (26)根據(jù)不同的情況和條件債券交易機(jī)制有著各種各樣的目標(biāo)，但是從基本上看，以下不屬于債券機(jī)制的基本目標(biāo)的是（）。A.流動(dòng)性 B.有效性 C.收益性 D.穩(wěn)定性
      (27)進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（）。A.20% B.50% C.100% D.200%
      (28)證券交易的（）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.公平B.公正 C.安全 D.公開
      (29)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次中大網(wǎng)校
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      集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
      A.1個(gè)月 B.三個(gè)月 C.6個(gè)月 D.9個(gè)月
      (30)合格境外機(jī)構(gòu)投資者（）作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人。A.可直接 B.應(yīng)由代理人 C.應(yīng)由托管人 D.通過交易所
      (31)新中國證券交易市場(chǎng)出現(xiàn)的較為準(zhǔn)確的時(shí)期是（）。A.20世紀(jì)80年代初期 B.20世紀(jì)80年代中期 C.20世紀(jì)80年代末期 D.20世紀(jì)90年代初期
      (32)債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（）計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A.1年期國債利率 B.約定回購利率 C.1年定期存款利率 D.活期存款利率
      (33)企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，應(yīng)提交的證件不包括（）。A.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 B.法人證券賬戶卡
      C.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書 D.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件
      (34)客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，是由投資者在（）開立并專門用于投資者的證券買賣交易。A.證券交易所
      B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C.投資者的證券經(jīng)紀(jì)商 D.銀行
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      (35)投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金賬戶。A.活期存款利率 B.流動(dòng)資金貸款利率 C.定期存款利率 D.固定資產(chǎn)貸款利率
      (36)證券服務(wù)部必須由證券公司（）。A.聯(lián)營 B.委托經(jīng)營 C.獨(dú)立經(jīng)營 D.合伙經(jīng)營
      (37)反映證券營業(yè)部經(jīng)營成果的主要指標(biāo)有（）。A.固定資本比率 B.流動(dòng)比率 C.資產(chǎn)負(fù)債率 D.資產(chǎn)利潤率
      (38)證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬出現(xiàn)問題的應(yīng)急措施是（）。A.手工轉(zhuǎn)賬
      B.暫停交易
      C.更換轉(zhuǎn)賬銀行
      D.證券營業(yè)部為客戶墊付款項(xiàng)
      (39)證券服務(wù)部可以經(jīng)營除（）以外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務(wù)。A.證券的代理買賣
      B.客戶交易結(jié)算資金存取 C.代理分紅派息 D.證券代保管、鑒證
      (40)下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A.發(fā)行人的監(jiān)事
      B.發(fā)行人的打字員
      C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實(shí)際控制人
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      (41)受托人管理的全部受托投資持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該正券總股本的（）。A.5% B.8% C.10% D.20%
      (42)以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.挪用客戶交易結(jié)算資金
      B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào) C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托 D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
      (43)證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計(jì)劃資產(chǎn))投資于l家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A.2% B.5% C.10% D.15%
      (44)根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的有（）。
      A.2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》 B.權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán) C.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算 D.權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算
      (45)對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（）。A.防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)
      B.防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生 C.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行 D.簡化操作手續(xù)
      (46)下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，（）是正確的。A.同一時(shí)間申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
      C.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
      D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序
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      (47)買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對(duì)買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。A.交易席位 B.證券賬戶 C.清算編號(hào) D.資金賬戶
      (48)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。A.5 B.8 C.10 D.15
      (49)證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1，10 B.2，20 C.3，30 D.5，50
      (50)下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購程序的是（）。A.T日, 投資者申購
      B.T+1日, 對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資 C.T+3日，公布中簽率 D.T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果
      (51)對(duì)于《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A.5 B.15 C.20 D.30
      (52)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）原則。A.合法性和真實(shí)性 B.合法性和同一性
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      C.同一性和真實(shí)性 D.合法性和有效性
      (53)債券買斷式回購交易也稱（）。A.封閉式回購 B.開放式回購 C.一次性回購 D.雙向回購
      (54)投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》 B.簽訂 《證券交易委托代理協(xié)議》
      C.開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬 D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失
      (55)在深圳證券交易所，特別席位不包括（）。A.國債、基金特別席位 B.股票質(zhì)押特別席位 C.境外B股特別席位 D.代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位
      (56)2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最長為（）天。A.90 B.180 C.360 D.365
      (57)結(jié)算頭寸的利息，每（）結(jié)息一次。A.年 B.半年 C.季度 D.月
      (58)結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中的主要內(nèi)容為（）。A.信息披露 B.收益分配 C.投資理念
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      D.投資策略
      (59)過去我國開放式基金是通過（）進(jìn)行基金份額的申購和贖回。A.證券交易所交易系統(tǒng) B.證券交易所上市交易 C.金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
      D.基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)
      (60)上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易的時(shí)間分別為（）。A.2003年1月3日和2002年l2月30日 B.2002年12月3日和2003年1月30日 C.2003年l2月30日和2002年1月3日 D.2002年l2月30日和2003年1月3日
      (61)申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于（）。A.50億美元 B.100億美元 C.150億美元 D.200億美元
      (62)清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A.交收 B.清算 C.成交 D.結(jié)算
      (63)國內(nèi)外股票交易主要報(bào)價(jià)方式中下列哪種沒有（）。A.雙邊報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.口頭報(bào)價(jià)
      (64)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 C.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
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      D.最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
      (65)下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是（）。A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
      B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
      (66)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.1倍以上5倍以下 B.3萬元以上30萬元以下 C.3萬元以上10萬元以下 D.1萬元以上10萬元以下
      (67)標(biāo)準(zhǔn)券是由各種債權(quán)根據(jù)（）折合相加而成的，是一種虛擬的回購綜合債券。A.面值 B.市值 C.收益率 D.折算率
      (68)融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。A.1 000股(份)B.100股(份)C.1 000手 D.100手
      (69)變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（）過戶的行為。A.記名證券 B.不記名證券 C.無紙化證券 D.實(shí)物證券
      (70)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1次日A公中大網(wǎng)校
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      司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A.10% B.40% C.50% D.60%
      (71)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（）。A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回 B.當(dāng)日買入的基金份額，同13可以贖回和賣出
      C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 D.當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
      第二部分：多選題
      請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
      (1)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營1年以上 B.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
      C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
      (2)下列有關(guān)公平原則的說法正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方 B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
      C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇 D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位
      (3)滬、深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布（）交易信息。A.即時(shí)行情
      B.各類日?qǐng)?bào)表 C.證券指數(shù)
      D.證券交易公開信息
      (4)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。A.證券交易所 B.證券交易的對(duì)象 C.證券經(jīng)紀(jì)商 D.委托人
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      (5)委托指令的基本要素包括（）。A.證券賬號(hào) B.證券品種 C.委托價(jià)格 D.買賣方向
      (6)目前滬深證券交易所國債回購交易報(bào)價(jià)不采用（）。A.年收益率 B.國債面值
      C.百元面值國債到期回購價(jià) D.回購期資金的利息收入
      (7)證券公司發(fā)生融資融券交易交收違約的，登記結(jié)算公司有權(quán)采取的措施有（）。A.暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)
      B.終止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施
      C.提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其融資融券業(yè)務(wù)許可
      D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施
      (8)以下屬于網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點(diǎn)的有（）。A.更多地采用詢價(jià)辦法
      B.先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，后再網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C.采用網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D.投資者的申購報(bào)價(jià)項(xiàng)在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間 E.為了維護(hù)老股東的利益，可設(shè)置優(yōu)先認(rèn)購權(quán)
      (9)目前證券公司風(fēng)險(xiǎn)檢查主要體現(xiàn)為（）。A.事先預(yù)警 B.制度建設(shè) C.實(shí)時(shí)監(jiān)控 D.事后檢查 E.內(nèi)部檢查
      (10)自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象包括（）。A.在上交所交易的人民幣普通股
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      B.基金券 C.國債
      D.非上市證券
      (11)全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購期間，交易雙方不得（）。A.換券 B.現(xiàn)金交割 C.提前贖回 D.拆借資金
      (12)在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A.授權(quán)人 B.受托人 C.委托人 D.代理人
      (13)假設(shè)1-5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2口上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬元，下午17：00前補(bǔ)入資金5000萬元，4日上午補(bǔ)人資金5000萬元，5日又補(bǔ)入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是（）。A.該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬元 B.該公司2 日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元 C.該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元 D.該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元
      (14)給予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列（）情況。A.不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查
      B.不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料
      C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 D.偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄
      (15)關(guān)于中國結(jié)算深圳分公司對(duì)于權(quán)證交收過程中的違約處理，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的5%收取違約金 B.結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的10%收取違約金 C.結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以要求該結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購賣空權(quán)證 D.結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以動(dòng)用其賣空賬戶內(nèi)的權(quán)證或其他相應(yīng)權(quán)證為行權(quán)，取得政權(quán)彌補(bǔ)賣空證券
      E.結(jié)算參與人出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，可以扣劃待處分權(quán)證
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      (16)取得證券交易所席位的條件是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
      B.具有證券交易所的會(huì)員資格 C.繳納交易押金 D.繳納席位費(fèi)
      (17)我國證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策 B.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益 C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料 D.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度
      (18)下列關(guān)于ETF的說法正確的有（）。A.ETF代表的是一攬子股票的投資組合 B.追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù) C.可以在證券交易所掛牌上市交易 D.可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回
      (19)集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。A.證券公司 B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C.單個(gè)客戶 D.證券交易所
      (20)證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)．發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。A.股東大會(huì) B.董事會(huì) C.監(jiān)事會(huì) D.投資決策機(jī)構(gòu)
      (21)全國銀行間債券市場(chǎng)回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（）。A.政府債券 B.中央銀行債券 C.企業(yè)債券 D.金融債券
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      (22)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。A.通過技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模 B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
      C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度
      D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練
      (23)根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，以下屬于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種的有（）天。A.1 B.3 C.14 D.28 E.63
      (24)下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取不正確的是（）。
      A.上海證券交易所A股過戶費(fèi)為成交面額的l%o，起點(diǎn)為l元
      B.深圳證券交易所免收A股過戶費(fèi)
      C.上海證券交易所8股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元 D.目前免收基金交易過戶費(fèi)
      (25)為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取的措施有（）。A.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)
      B.建立結(jié)算參與人的準(zhǔn)人系統(tǒng) C.建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 D.建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制 E.建立內(nèi)部控制機(jī)制
      (26)根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 B.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.特殊目的的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D.中大網(wǎng)校
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      專項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 E.指向性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
      (27)上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。A.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
      C.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
      (28)分紅派息公告內(nèi)容有（）。A.分紅派息比例 B.股權(quán)登記日 C.除權(quán)除息日 D.紅利發(fā)放日
      (29)境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定，允許使用的資金有（）。A.存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款 B.外幣現(xiàn)鈔存款 C.外幣現(xiàn)鈔
      D.從境外匯人的外匯資金
      (30)目前，我國滬、深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布的交易信息是（）。A.即時(shí)行情 B.證券交易公開信息 C.證券指數(shù) D.各類日?qǐng)?bào)表 E.上市公司運(yùn)作情況
      (31)買賣上海證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合（）的申報(bào)為有效申報(bào)。
      A.買入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度 B.賣出申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度
      C.無賣出申報(bào)的，買入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買人價(jià)格的規(guī)定幅度 D.無買入申報(bào)的，賣出申報(bào)價(jià)格不低于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的規(guī)定幅度
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      (32)根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。A.即時(shí)交易 B.現(xiàn)貨交易 C.遠(yuǎn)期交易 D.期貨交易
      (33)投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查 B.繳存足夠的交易資金
      C.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交
      D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
      (34)證券公司和基金管理公司申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（）。A.法定代表人授權(quán)委托書
      B.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證 C.證券賬戶自律管理承諾書 D.法定代表人證明書
      (35)根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（），并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。A.投資者資金賬戶卡
      B.委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證 C.其他能證明投資者身份的材料 D.投資者證券賬戶卡
      (36)交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場(chǎng)公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。A.融資買人額 B.融資余額 C.融券賣出量 D.融券余量
      (37)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有（）。A.口頭或書面警示 B.罰款
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      C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D.限制相關(guān)證券賬戶交易
      (38)下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說法，不正確的有（）。A.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款 B.托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣
      C.結(jié)算公司處理托管人交收違約事，牛而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān) D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款
      (39)根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有（）。A.T+1日成交 B.T日部分成交 C.T日全部成交 D.T日不成交
      (40)根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)該給以拒絕辦理的委托有（）。A.保證收益的委托 B.全權(quán)委托
      C.采取性用交易的委托
      D.已經(jīng)辦理手續(xù)的記名債券委托 E.沒有辦理過戶手續(xù)的記名債券委托
      (41)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有（）。A.市場(chǎng)性 B.安全性 C.連續(xù)性 D.穩(wěn)定性
      (42)根據(jù)規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份機(jī)制，對(duì)交易的數(shù)據(jù)所采用的備份機(jī)制主要為（）。A.雙向備份 B.異地備份 C.異人備份 D.實(shí)時(shí)備份
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      E.多介質(zhì)備份
      (43)以下指數(shù)中，屬于上海證券交易所目前公布的指數(shù)是（）。A.上證B股指數(shù) B.新上證指數(shù) C.上證100指數(shù) D.中小企業(yè)版指數(shù) E.上證基金指數(shù)
      (44)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項(xiàng)，包括但不限于下列（）投資行為。
      A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購
      B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途 C.將集合汁劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
      D.將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于I家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0%
      (45)競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括（）。A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推遲成交
      (46)證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.證券賬戶 B.資金賬戶 C.存款賬戶 D.交易賬戶
      (47)交易場(chǎng)所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式有（）。A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.電話報(bào)價(jià)
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      (48)在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（）等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。A.風(fēng)險(xiǎn)警示 B.質(zhì)押 C.凍結(jié) D.待處理
      (49)全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同可采用的書面形式包括（）。A.交易系統(tǒng)生成的成交單 B.電報(bào)、電傳、傳真 C.合同書 D.信件
      (50)一般來說，證券交易所從（）方面規(guī)定入會(huì)的條件。A.證券公司的經(jīng)營范圍
      B.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力 C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì) D.證券公司的注冊(cè)資本
      (51)以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（）。A.股票 B.債券
      C.可轉(zhuǎn)換債券 D.權(quán)證
      (52)以下屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（）。A.建立防火墻制度
      B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) D.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
      (53)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）日。A.權(quán)益登記日T+3 B.現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6 C.公告刊登日T D.公告刊登日T一1 E.答復(fù)日T一3
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      (54)在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有（）。A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.外匯交易中心
      D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
      (55)下列說法正確的有（）。
      A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況 B.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理 C.中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料
      D.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一
      (56)上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據(jù)（）原則，參照相同期限已上市國債的歷史價(jià)格波動(dòng)情況確定。A.控制風(fēng)險(xiǎn) B.保證安全 C.流動(dòng)性 D.保證履約
      (57)以F屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A.政府機(jī)構(gòu) B.金融機(jī)構(gòu)
      C.企業(yè)及事業(yè)法人 D.各類基金
      (58)證券營業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包括（）。A.自營證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn) B.對(duì)代保管證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn) C.對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn) D.及時(shí)處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因
      (59)全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是（）。A.有利于減低利率風(fēng)險(xiǎn)
      B.有利于合理確定債券的價(jià)格 C.有利于金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理 D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新 E.有利于確定資金的價(jià)格
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      第三部分：是非題
      請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
      (1)非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（）
      (2)結(jié)算系統(tǒng)參與人無對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與登記公司的一切債權(quán)、債務(wù)的，可申請(qǐng)終止在登記公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。（）
      (3)全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定。（）
      (4)投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。（）
      (5)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證的統(tǒng)一印制和發(fā)放。（）
      (6)深圳證券交易所會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)1個(gè)或l個(gè)以上的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到l個(gè)或l個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。（）
      (7)客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開立信用資金賬戶。（）
      (8)期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。（）
      (9)回購到期清算日9：O0．15：O0，融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報(bào)不履約。（）
      (10)結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它僅用于證券交易結(jié)算。（）
      (11)在訂單匹配方面，我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。（）
      (12)根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（）
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      (13)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，形勢(shì)對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（）
      (14)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（）
      (15)委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（）
      (16)投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。（）
      (17)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。（）
      (18)客戶提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金及上述資金、證券所產(chǎn)生的孳息等，其中任何一部分都可作為擔(dān)保物，擔(dān)保證券公司對(duì)客戶的融資融券債權(quán)。（）
      (19)證券公司經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券營業(yè)部未能按期開業(yè)前，中國證監(jiān)會(huì)不再受理其新設(shè)證券營業(yè)部的申請(qǐng)。（）
      (20)證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（）
      (21)證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（）
      (22)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場(chǎng)內(nèi)申購業(yè)務(wù)。（）
      (23)全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。（）
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      (24)在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無效。（）
      (25)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求。代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）
      (26)期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。（）
      (27)在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，事先預(yù)警是證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察的一個(gè)方面。（）
      (28)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實(shí)質(zhì)上的委托代理關(guān)系。（）
      (29)上海證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券的交易；停牌期間，不接受申報(bào)，但停牌前的申報(bào)可以撤銷。（）
      (30)質(zhì)押式回購的到期購回金額=購回價(jià)格×成交金額÷100。其中。購回價(jià)格=100元+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷360。（）
      (31)對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購。（）
      (32)證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（）
      (33)債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券。（）
      (34)商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。（）
      (35)只有以國債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為債券交易。（）
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      (36)證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。（）
      (37)非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息(費(fèi)用)。（）
      (38)無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下lOOk或當(dāng)日己成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。（）
      (39)滬、深兩證券交易所推出的質(zhì)押式國債交易品種不同的有28天回購和273天回購。（）
      (40)證券交易的對(duì)象就是證券買賣的標(biāo)的物。（）
      (41)1990年12月19日和1991年7月13日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（）
      (42)資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。（）
      (43)由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，證券登記結(jié)算公司承擔(dān)連帶責(zé)任。（）
      (44)合格境外投資者的托管人應(yīng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶。（）
      (45)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除8股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。（）
      (46)因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。（）
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      (47)股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（）
      (48)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）
      (49)向證券交易所申請(qǐng)專用席位的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，都須按證券交易所的規(guī)定遞交相應(yīng)的文件或材料。（）
      (50)單只標(biāo)的證券的融券余量降低至25%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。（）
      (51)證券自營業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括非上市證券。（）
      (52)金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（）
      (53)無價(jià)格漲跌幅限制的證券在開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以最高買入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。（）
      (54)上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（）
      (55)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。（）
      (56)證券服務(wù)部不得異地遷址或互換。（）
      (57)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。（）
      (58)根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。（）
      (59)中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購所得基金份額。（）
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      (60)凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。（）
      (61)證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）
      (62)中國結(jié)算深圳分公司對(duì)采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在其期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。（）
      (63)在凈額清算過程中，清算價(jià)款時(shí)，不同清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算。（）
      (64)證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。（）
      (65)在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。（）
      (66)由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，證券登記結(jié)算公司承擔(dān)連帶責(zé)任。（）
      (67)登記結(jié)算公司按照貨銀對(duì)付原則全面調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。（）
      (68)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）
      (69)單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣。（）
      (70)清算交收中銀貨對(duì)付的主要目的是為了簡化手續(xù)，提高清算效率。（）
      答案和解析
      第一部分：單選題
      請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
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      (1):B(2):D(3):B(4):D(5):D(6):C(7):B(8):A(9):A(10):A(11):C(12):B(13):B(14):D(15):D(16):B(17):B(18):C(19):B(20):A(21):A(22):D(23):B(24):D(25):A(26):C(27):D(28):D(29):B(30):C(31):B(32):B(33):D(34):C(35):A(36):C(37):D(38):A(39):B(40):B(41):C(42):B(43):C(44):D 中大網(wǎng)校
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      (45):B(46):B(47):C(48):C(49):C(50):D(51):B(52):A(53):B(54):D(55):C(56):D(57):C(58):A(59):D(60):D(61):B(62):A(63):A(64):D(65):C(66):B(67):D(68):B(69):A(70):C(71):C 第二部分：多選題
      請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。(1):A, B, C(2):B, C(3):A, C, D(4):A, B, C, D(5):A, B, C, D(6):B, C, D(7):A, B, C, D(8):A, B, C, D, E(9):A, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C(12):B, D(13):A, C, D(14):A, B, C(15):A(16):B, D 中大網(wǎng)校
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      (17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C(20):B, D(21):A, B, D(22):B, C, D(23):A, B, C, D, E(24):C(25):A, B, C, D, E(26):A, B(27):A, C(28):A, B, C, D(29):A, B, D(30):A, B, C(31):A, C, D(32):B, C, D(33):A, B, D(34):B, C(35):B, D(36):A, B, C, D(37):A, C, D(38):C(39):B, C, D(40):A, B, E(41):A, C(42):B, E(43):A, B, E(44):A, B, C, D(45):A, B, C(46):A, B(47):A, B, C(48):B, C(49):A, B, C, D(50):A, B, C(51):A, B(52):A, B, C(53):C, E(54):A, B, D(55):A, C, D(56):A, D(57):A, B, C, D(58):A, B, C, D(59):A, B, C, D, E 第三部分：是非題
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      (1):0(2):1(3):0(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):1(10):0(11):1(12):0(13):0(14):0(15):1(16):1(17):1(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):0(24):1(25):1(26):0(27):1(28):0(29):0(30):1(31):0(32):0(33):0(34):0(35):0(36):1 書179頁(37):0(38):0(39):0(40):1(41):0(42):1(43):0(44):1 中大網(wǎng)校
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      (45):0(46):0(47):0(48):1(49):1(50):0(51):1(52):0(53):1(54):0(55):1(56):1(57):1(58):1(59):1(60):1(61):1(62):1(63):0(64):0(65):1(66):0(67):1(68):1(69):1(70):0
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      第二篇：2008年證券資格考試證券交易模擬題(一)-中大網(wǎng)校
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      2008年證券資格考試證券交易模擬題(一)總分：100分
      及格：60分
      考試時(shí)間：120分
      一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
      (1)下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是（）。A.上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表
      B.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布 C.僅要求上市公司及時(shí)披露信息
      D.公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)
      (2)關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是（）
      A.股票100股為一手 B.基金100單位為一手 C.債券1000元面值為一手 D.基金1000股為一手
      (3)上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（）。A.1991年初 B.1993年12月 C.1995年1月 D.1997年3月
      (4)證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所（）批準(zhǔn)后，可成為交易所會(huì)員。A.董事會(huì) B.會(huì)員大會(huì) C.專門委員會(huì) D.理事會(huì)
      (5)下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（）
      A.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù) B.如客戶資金不足，向客戶提供融資 C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
      D.對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
      (6)證券營業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（）。
      A.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
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      B.道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng) C.職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
      D.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
      (7)1992年，標(biāo)志著我國證券市場(chǎng)國際化進(jìn)程開始的是（）的上市。A.可轉(zhuǎn)換債券 B.優(yōu)先股
      C.人民幣特種股票 D.轉(zhuǎn)配股
      (8)上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。A.會(huì)員公司在該所取得的交易席位 B.會(huì)員公司的賬戶 C.會(huì)員公司的客戶
      D.證券公司的保證金賬戶
      (9)如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（）。
      A.證券公司透支
      B.證券公司有頭寸余額
      C.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益 D.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
      (10)證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是（）。
      A.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
      B.具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
      C.具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
      D.具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
      (11)證券帳戶的開設(shè)是在（）。A.證券公司 B.證券交易所 C.商業(yè)銀行
      D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
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      (12)我國證券回購的核心內(nèi)容為（）。A.股票回購 B.債券回購 C.基金回購 D.以上都是
      (13)在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（）將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A.當(dāng)日閉市前 B.當(dāng)日閉市后 C.次日開市前 D.次日開市后
      (14)證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是（）A.重點(diǎn)防范原則 B.綜合防范原則 C.二者都是 D.二者都不是
      (15)可轉(zhuǎn)換債券和債券回購交易債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上（）的一種交易品種。A.派生出來 B.同向 C.附加 D.對(duì)沖
      (16)采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的（），按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。A.股票市值總和
      B.股票和證券投資基金市值總和 C.股票和債券市值總和 D.所有證券市值總和
      (17)中國證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
      A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）B.營業(yè)部機(jī)房管理規(guī)范（試行）
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      C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范（試行）D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范
      (18)一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A.一個(gè) B.兩個(gè) C.三個(gè) D.四個(gè)
      (19)營業(yè)部的安全管理發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（）。A.誰主管誰負(fù)責(zé) B.快速反應(yīng) C.重點(diǎn)保護(hù) D.輸導(dǎo)化解
      (20)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的收入來自（）。A.收取傭金 B.賺取差價(jià)
      C.收取的咨詢費(fèi)用 D.證券發(fā)行費(fèi)用
      (21)有關(guān)交易所席位的說法，正確的是（）。A.有形席位的報(bào)盤速度較高 B.我國目前只有有形席位
      C.我國有普通席位和專用席位之分
      D.所有國家都有普通席位和專用席位兩種
      (22)我國證券市場(chǎng)的建立始于（）年。A.1990 B.1991 C.1986 D.1984
      (23)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于（）年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。A.1997 B.1998 C.1999 中大網(wǎng)校
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      D.2000
      (24)回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購的（）。A.收益與風(fēng)險(xiǎn) B.成本與風(fēng)險(xiǎn) C.收益與流動(dòng)性 D.收益與成本
      (25)我國證券交易所的職能不包括（）。A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 C.提供登記、托管服務(wù) D.組織、監(jiān)督證券交易
      (26)下列債券交易價(jià)格的描述，不正確的是（）。
      A.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以凈價(jià)清算交割 B.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以全價(jià)清算交割 C.凈價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以凈價(jià)清算交割 D.凈價(jià)交易是以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以凈價(jià)清算交割
      (27)若上市公司無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少（）向證券交易所提出延期申請(qǐng)。A.12日 B.10日 C.15日 D.16日
      (28)下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（）。A.上市公司發(fā)起設(shè)立
      B.上市公司進(jìn)行定向募集資金 C.上市公司增資發(fā)行新股
      D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
      (29)申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過（）的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。A.一年 B.二年
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      C.三年 D.四年
      (30)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A.決策的限制性 B.收益的不穩(wěn)定性 C.交易的持久性 D.買賣的間接性
      (31)對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是（）。
      A.上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B.上海證券交易所于下季度第一個(gè)營業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額
      C.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布 D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
      (32)債券上市交易條件中，最為重要的是（）。A.債券的發(fā)行額 B.債券發(fā)行的合法性 C.債券的信用等級(jí) D.債券的發(fā)行價(jià)格
      (33)已取得證券自營業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的（）
      內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)換發(fā)資格證書。A.半個(gè)月 B.1個(gè)月 C.2個(gè)月 D.3個(gè)月
      (34)自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)（）。A.20% B.50% C.30% D.10倍
      (35)關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是（）。A.在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出
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      B.成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算．交割
      C.到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄 D.在回購到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位
      (36)對(duì)于證券營業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是（）。A.證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
      B.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場(chǎng)所的顯著位置 C.證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證” D.證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營
      (37)證券交易所會(huì)員的權(quán)利與業(yè)務(wù)下列不屬于我國證券交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 B.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
      C.對(duì)證券交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督 D.遵守證券交易所章程
      (38)除（）只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。A.外匯期權(quán) B.利率期權(quán) C.股票期權(quán)
      D.股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)
      (39)（）是證券公司申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。A.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
      B.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)
      C.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
      D.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
      (40)證券回購的實(shí)質(zhì)是（）
      A.信用貸款 B.抵押拆借資金 C.發(fā)行債券融資 D.杠桿融資
      (41)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。
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      A.由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人 B.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同 C.證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)
      D.證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
      (42)有關(guān)交易所的席位說法正確的是（）A.有形席位的報(bào)盤速度較高 B.我國目前只有有形席位
      C.我國有普通席位和特別席位之分
      D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種
      (43)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）A.出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò) B.出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò) C.事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò) D.事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)
      (44)下面的（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A.市場(chǎng)性 B.連續(xù)性 C.經(jīng)濟(jì)性 D.公平性
      (45)證券服務(wù)部的管理證券服務(wù)部籌建期為（）。A.1個(gè)月 B.2個(gè)月 C.3個(gè)月 D.6個(gè)月
      (46)下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是（）。A.自營部門與資金．財(cái)會(huì)．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開
      B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況 C.建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營情況統(tǒng)計(jì)表
      D.明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動(dòng)的控制
      (47)營業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理是通過六個(gè)子系統(tǒng)的運(yùn)作和配合來實(shí)現(xiàn)的，下列不屬于六個(gè)子系統(tǒng)的是（）。
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      A.資產(chǎn)管理 B.收入管理 C.負(fù)債管理
      D.成本費(fèi)用管理
      (48)以下需辦理席位變更的情形不包括（）。
      A.營業(yè)部遷址 B.公司更名 C.席位轉(zhuǎn)讓 D.總經(jīng)理變更
      (49)由于對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤而造成損失屬于（）。A.法律風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D.管理風(fēng)險(xiǎn)
      (50)證券交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括（）。A.參加會(huì)員大會(huì)的權(quán)利 B.收益分配權(quán)
      C.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
      D.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
      (51)清算、交割、交收的原則是（）
      A.凈額清算原則和錢貨兩清原則 B.凈額清算原則和雙向過戶原則 C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則 D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則
      (52)關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元 B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
      C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶 D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
      (53)上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）年和（）年正式開業(yè)。A.19901991 B.19911990 中大網(wǎng)校
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      C.19911992 D.19921991
      (54)下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式（）
      A.證券營業(yè)部自辦資金存取 B.證券公司自辦存取 C.委托銀行代理資金存取 D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
      (55)上市公司的報(bào)告延期最長不得超過（）。A.50日 B.60日 C.40日 D.70日
      (56)證券營業(yè)部機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于（）平方米。A.25 B.30 C.40 D.50
      (57)證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。
      A.數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面 B.機(jī)型、容量、數(shù)量
      C.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
      D.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度
      (58)以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（）。
      A.認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買入公司發(fā)行的股票 B.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì) C.認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
      D.認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
      (59)對(duì)于專用席位的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.境內(nèi)證券公司不允許進(jìn)行B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
      B.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可委托境內(nèi)有資格的證券公司代理申請(qǐng)B股專用席位
      C.經(jīng)批準(zhǔn)從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向交易所申請(qǐng)專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位
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      D.專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款
      (60)證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。
      A.一年 B.二年 C.三年
      D.無時(shí)間限制
      (61)下列關(guān)于公平原則的敘述，正確的是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì) B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
      C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位
      D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利
      (62)上海證券交易所于（）
      開始實(shí)行全面指定交易制度。A.1997年3月1日 B.1997年4月1日 C.1998年3月1日 D.1998年4月1日
      (63)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是（）。A.債券 B.股權(quán) C.期貨 D.期權(quán)
      (64)證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先 B.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先 C.數(shù)量優(yōu)先 D.市價(jià)優(yōu)先
      (65)證券交易所會(huì)員證券商辦理席位申請(qǐng)后，由證券交易所（）批準(zhǔn)。A.理事長 B.總經(jīng)理 C.理事會(huì) D.會(huì)員大會(huì)
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      (66)從（）年開始，我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券市場(chǎng)。A.1986 B.1987 C.1988 D.1989
      (67)下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（）。A.封閉式基金的總量是不固定的
      B.封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣 C.開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金 D.開放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易
      (68)1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的（）差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A.1% B.2% C.3% D.4%
      (69)證券營業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制證券營業(yè)部財(cái)務(wù)主管的職責(zé)不包括（）。A.全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作
      B.為加強(qiáng)現(xiàn)金與支票的管理，可由財(cái)務(wù)主管兼任出納 C.協(xié)助總部報(bào)表的合并 D.計(jì)算經(jīng)營成果和納稅額
      (70)下列金融期權(quán)中，不存在期貨期權(quán)的是（）。
      A.股票期權(quán) B.外匯期權(quán) C.利率期權(quán) D.股指期權(quán)
      二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。)
      (1)證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員，其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門的有關(guān)材料包括（）。A.申請(qǐng)報(bào)告
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      B.中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 C.機(jī)構(gòu)章程
      D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
      E.部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)
      (2)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.有15家以上營業(yè)部，并且布局合理 B.有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格
      C.最近1年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒有重大違法違規(guī)行為 D.有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
      (3)證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括（）。A.明確界定權(quán)限范圍
      B.制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施 C.加強(qiáng)內(nèi)部控制 D.加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
      E.建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
      (4)以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（）。
      (5)在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括（）。A.申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件 B.中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件
      C.機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷
      D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表
      E.證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件
      (6)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B.交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性 C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 D.客戶指令的權(quán)威性 E.客戶資料的保密性
      (7)下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的是（）。
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      (8)自營違規(guī)的處罰經(jīng)予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（）。A.不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查
      B.不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料
      C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 D.偽造、變?cè)臁N毀交易記錄
      (9)金融期權(quán)的基本類型有（）A.對(duì)沖期權(quán) B.看漲期權(quán) C.看跌期權(quán) D.指數(shù)期權(quán)
      (10)下列關(guān)于公平原則的敘述，不正確的是（）。
      (11)對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有（）
      A.按工作職責(zé)確定責(zé)任人
      B.按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任 C.一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失 D.撤消責(zé)任人職務(wù)
      E.情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
      (12)針對(duì)證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)定
      （）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。A.資本充足率 B.資產(chǎn)負(fù)債率 C.資金周轉(zhuǎn)率 D.資產(chǎn)速動(dòng)比率 E.存貨周轉(zhuǎn)率
      (13)按照公開原則，投資者對(duì)于所購買的證券可以進(jìn)行（）的了解。A.充分 B.真實(shí) C.準(zhǔn)確 D.完整 E.公開
      (14)在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括（）。A.遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)
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      B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督 C.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
      D.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
      E.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)
      (15)目前我國適用于T+1交割、交收的證券有（）。A.A股 B.基金 C.B股
      D.投資基金 E.國債回購
      (16)國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括（）。A.未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易
      B.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
      C.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
      D.證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外
      E.與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
      (17)在債券市場(chǎng)上交易的債券包括（）。
      (18)證券結(jié)算包括
      （）。A.證券登記 B.證券清算 C.證券交割 D.資金交收 E.股票交割
      (19)證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有（）。
      A.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性 B.確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況 C.要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
      D.聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核 E.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年
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      (20)我國證券交易所取得普通席位的條件有（）。A.遵守交易所章程
      B.維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益 C.接受證券交易所的監(jiān)督 D.具有會(huì)員資格 E.繳納席位費(fèi)
      (21)我國開展證券回購交易的主要場(chǎng)所有（）
      A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.柜臺(tái)交易市場(chǎng) D.第三市場(chǎng)
      E.經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)
      (22)下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是（）。
      (23)根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為（）A.普通席位 B.特別席位 C.代理席位 D.有形席位 E.無形席位
      (24)買斷式回購的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商設(shè)定（）。A.到期交易凈價(jià) B.保證金或保證券 C.回購期限
      D.首期交易凈價(jià)
      (25)上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有（）。A.認(rèn)真審查投資者的本人身份證
      B.證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
      C.在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
      D.證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
      E.證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
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      (26)關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是（）A.會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
      B.會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
      C.未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用 D.交易席位不得退回 E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓
      (27)證券公司申請(qǐng)證券自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的明文示例的程序依次是（）A.自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
      B.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所具備的條件進(jìn)行自我審核
      C.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
      D.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
      E.經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)
      (28)有關(guān)交易所席位的說法，不正確的是（）。
      (29)連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為（）
      A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
      B.買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位 C.對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交
      D.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交 E.對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交
      (30)深圳證券交易所推出的債券回購品種有（）。A.3天 B.7天 C.14天 D.21天 E.28天
      (31)自營業(yè)務(wù)的含義與自營買賣對(duì)象在證券交易所交易的（）是境內(nèi)證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象。A.人民幣特種股票 B.公司或企業(yè)債券 C.國債 D.基金券
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      (32)上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購?fù)猓€有（）
      。A.63天國債回購 B.28天國債回購 C.14天國債回購 D.91天國債回購 E.182天國債回購
      (33)證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（）。
      A.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
      B.規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況 C.要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
      D.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
      E.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查
      (34)下列交易屬于證券交易的是（）。
      (35)證券交易的制度防范措施包括（）。
      (36)以下關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是（）。
      (37)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度自營業(yè)務(wù)的決策制度要求做到（）。A.有專門的經(jīng)營部門集中統(tǒng)一經(jīng)營
      B.根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營決策權(quán)限 C.投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定 D.建立健全決策程序
      (38)對(duì)證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）
      A.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80% B.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20% C.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20% D.證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10 E.流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50% 中大網(wǎng)校
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      (39)公平原則是指（）。
      A.嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
      B.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易
      C.證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)
      D.證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
      E.證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
      (40)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是（）A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù) B.證券公司不墊付資金 C.收入來源為傭金收入
      D.可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣 E.我國沒有股票的柜臺(tái)交易
      (41)在我國，普通席位是用于（）交易的席位。
      (42)關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有（）。A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
      C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額 D.證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
      E.證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
      (43)非交易性過戶包括的情況有（）。A.繼承過戶 B.贈(zèng)與過戶 C.財(cái)產(chǎn)分割過戶 D.法院判決過戶 E.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
      (44)下列屬于內(nèi)慕信息的有（）。
      A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
      B.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定 C.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
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      D.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 E.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
      (45)金融期貨與期權(quán)金融期貨的主要種類包括（）。A.外匯期貨 B.利率期貨
      C.股票價(jià)格指數(shù)期貨 D.期權(quán)期貨
      (46)從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)
      B.證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款
      C.投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任 D.委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說明
      E.投資者開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
      (47)下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有（）
      。A.營業(yè)場(chǎng)所管理
      B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù) C.資金管理
      D.業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案 E.財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度
      (48)登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失，能用風(fēng)險(xiǎn)保證基金彌補(bǔ)的是（）。
      (49)證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有（）A.“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則 B.“快速反應(yīng)”原則 C.“疏導(dǎo)化解”原則 D.“重點(diǎn)保護(hù)”原則 E.“依法辦事”原則
      (50)上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為（）
      。A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
      B.登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額
      C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額
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      D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
      E.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除
      (51)我國目前的證券交易交割、交收方式（）
      。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 E.T+5
      (52)股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有（）。
      A.發(fā)起人會(huì)議或股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決定 B.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件 C.公司章程或公司章程草案 D.招股說明書
      E.經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書
      (53)證券交易所對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（）。A.要求會(huì)員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 B.檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格 C.要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表
      D.對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
      E.聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
      (54)掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，上海證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地方有（）。
      A.停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 B.停牌期間可以申報(bào)
      C.停牌期間有可能發(fā)生申報(bào)撤銷 D.復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)
      (55)關(guān)于基金交易的說法正確的是（）。A.基金有封閉式基金和開放式基金之分
      B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市
      C.開放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜中大網(wǎng)校
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      臺(tái)轉(zhuǎn)讓
      D.基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi) E.封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
      (56)業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有（）A.保證正常交易原則
      B.控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則 C.維護(hù)社會(huì)安定原則 D.及時(shí)報(bào)告、處置原則 E.保證流動(dòng)性原則
      (57)證券營業(yè)部只能從事
      （）。A.證券的代理買賣 B.證券的自營業(yè)務(wù)
      C.代理還本付息、分紅派息 D.證券的代保管、簽證 E.代理登記開戶
      (58)開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（）。
      A.封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺(tái)交易
      B.開放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司,而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的
      C.開放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)
      D.開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
      E.開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期
      (59)證券交易的種類包括（）A.股票交易 B.認(rèn)股權(quán)證交易 C.可轉(zhuǎn)換債券交易 D.金融期貨交易 E.基金交易
      (60)以下需辦理席位變更的情形包括（）。
      三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選X，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
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      (1)在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。
      (2)因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。
      (3)未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。
      (4)證券營業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
      (5)證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要是指政策風(fēng)險(xiǎn)。因此，政策風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)。
      (6)組織、監(jiān)督證券交易是證券交易所的職能之一。
      (7)基金的價(jià)格變化單位為0.001元。
      (8)目前，我國國債交易采取的全價(jià)交易方式。（）
      (9)可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
      (10)在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。
      (11)證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級(jí)授權(quán)，分級(jí)決策，分級(jí)管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則。
      (12)代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓所使用的證券賬戶是中國證券公司結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
      (13)深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。
      (14)根據(jù)《證券公司財(cái)務(wù)制度》的約定，證券公司應(yīng)按每年末應(yīng)收賬款余額的0.3%差額提取壞賬準(zhǔn)備。
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      (15)證券營業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。
      (16)在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。
      (17)保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
      (18)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
      (19)在交易性過戶中，目前交易所采用由電腦主機(jī)自動(dòng)辦理過戶手續(xù)，即在買方的賬戶上減少相應(yīng)的證券，在賣方的賬戶上增加相應(yīng)的證券。
      (20)掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間將由原來的交易日開市后停牌1小時(shí)改為交易日上午停牌半天。
      (21)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。
      (22)金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)期貨三種。
      (23)辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。
      (24)在我國，證券交易所是不以營利為目的的公司制法人。
      (25)對(duì)上級(jí)公司撥入的營運(yùn)資金，證券營業(yè)部應(yīng)正確核算其運(yùn)行狀況，并及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值；對(duì)于這部分資金的占用，營業(yè)部可不向公司計(jì)付利息。撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金、設(shè)備購置、席位費(fèi)等基本開支。為避免營業(yè)部高負(fù)債經(jīng)營和挪用客戶結(jié)算資金，上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金并不得在驗(yàn)資后抽逃。
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      (26)《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
      (27)所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。
      (28)證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
      (29)買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取買進(jìn)價(jià)格成交。
      (30)對(duì)于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。
      (31)目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
      (32)證券營業(yè)部對(duì)上級(jí)撥入的營運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。
      (33)證券存管制度的內(nèi)容包括向投資者提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項(xiàng)服務(wù)。
      (34)在證券交易中，當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后應(yīng)完成錢貨兩清的過程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。
      (35)國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
      (36)對(duì)于證券登記結(jié)算公司，其重要的原始憑證的保存期不得少于15年。
      (37)按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
      (38)封閉式基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
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      (39)我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
      (40)證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。
      (41)合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的10%。
      (42)與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。
      (43)標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。
      (44)存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)上流通的外國公司的有價(jià)證券。
      (45)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。
      (46)在深圳證券交易所，B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的0.35%。
      (47)證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動(dòng)失效。
      (48)中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值，不得超過該上市公司總市值的20%。
      (49)按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。
      (50)我國證券交易始于1986年，首先在深圳起步。
      (51)目前，我國有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。
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      (52)目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
      (53)存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
      (54)證券從業(yè)人員、證券管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得買賣國債、基金等。
      (55)看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利。
      (56)證券交易種類上市交易的股票被暫停上市后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)重新具備了上市條件的，可以恢復(fù)上市。
      (57)深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記3個(gè)工作日前進(jìn)行。
      (58)深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。
      (59)任何人都可成為證券交易的委托人。
      (60)債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。
      (61)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是證券交易所會(huì)員的一項(xiàng)權(quán)利。
      (62)證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
      (63)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
      (64)股份發(fā)行登記采用網(wǎng)下發(fā)行方式（如“全額預(yù)繳，比例配售”）發(fā)行新股時(shí)，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動(dòng)完成新股股權(quán)登記的。
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      (65)在我國證券市場(chǎng)的發(fā)展過程中，過去的債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)就曾經(jīng)出現(xiàn)既采用自營買賣也采用委托買賣的方式。
      (66)以券融資者不得將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由回購主體、回購場(chǎng)所的屬性決定的。
      (67)代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。
      (68)根據(jù)席位的報(bào)盤方式，交易席位有普通席位和專用席位之分。
      (69)同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，可以不需進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。
      (70)深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
      答案和解析
      一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)(1):C(2):D(3):C 1995年1月，上海證券交易所的股票交易改為實(shí)行T十l交收制。(4):D(5):B(6):A(7):C 1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市(8):A(9):A(10):A(11):D(12):B(13):A(14):C(15):A(16):D(17):A 中大網(wǎng)校
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      (18):A(19):B(20):A(21):C(22):C(23):D(24):D(25):C(26):B(27):C(28):C(29):A(30):B 證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：
      1、決策的自主性
      2、交易的風(fēng)險(xiǎn)性
      3、收益的不穩(wěn)定性(31):D(32):C(33):D(34):C(35):A(36):A(37):D(38):C(39):C(40):B(41):D(42):C(43):A(44):D(45):C(46):D(47):C(48):D(49):C(50):B(51):A(52):D(53):A 深圳證券交易所（簡稱“深交所”）成立于1990年12月1日上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。(54):B(55):B(56):B(57):A(58):D(59):A(60):A 中大網(wǎng)校
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      (61):A(62):D(63):D(64):B(65):C(66):C(67):B(68):A(69):B(70):A
      二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。)
      (1):A, B, C, D, E(2):B, D(3):A, B, E(4):C, D 認(rèn)股權(quán)證持有者在行權(quán)日期時(shí)才能以行權(quán)價(jià)格買入公司發(fā)行的股票從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)(5):A, B, C, D, E(6):A, C, D, E(7):B, C, D(8):A, B, C(9):B, C(10):B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B, C, D(13):A, B, C, D 公開原則是證券法的核心和精髓所在。公開原則不僅是證券發(fā)行和交易活動(dòng)應(yīng)遵循的基本原則之一，也是對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的有效手段。美國法官布蘭迪斯有句名言：“陽光是最好的防腐劑，街燈是最好的夜警”，形象地說明了公開原則對(duì)于證券市場(chǎng)的重要性。由于證券市場(chǎng)是一個(gè)信息不對(duì)稱的市場(chǎng)，大多數(shù)投資者只能依靠從公開渠道所獲取的與證券有關(guān)的信息作出投資決策判斷，只有依法將與證券有關(guān)的一切真實(shí)信息向公眾公開，投資者在從事證券投資時(shí)，才能作出準(zhǔn)確的判斷。因此，信息公開既是投資者作出科學(xué)投資決策的前提，也是對(duì)證券發(fā)行人進(jìn)行監(jiān)管的有效方式。證券法的公開原則所包含的內(nèi)容是多方面的，凡是與證券和證券市場(chǎng)有關(guān)的一切活動(dòng)與信息都應(yīng)當(dāng)公開。既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開；也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開；既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開；也包括市場(chǎng)其他參與者的信息要公開，如大股東持股信息，中介機(jī)構(gòu)的承銷信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為與信息等。就主體而言，所有證券市場(chǎng)的參與者，包括發(fā)行人，中介機(jī)構(gòu)，投資者，監(jiān)管者都應(yīng)當(dāng)遵循公開原則。但主要對(duì)象則是上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時(shí)和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。從公開的過程來看，包括發(fā)行公開、上市公開、上市后其信息持續(xù)公開。從公開的內(nèi)容看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及經(jīng)營狀況和其他影響證券交易的重大事件(14):A,B,D,E 會(huì)員承擔(dān)下列義務(wù)：1.遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)；2.遵守本所中大網(wǎng)校
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      章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)章制度，執(zhí)行本所決議；3.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)；4.履行對(duì)本所的交易與交收義務(wù)；5.保證投資者的合法權(quán)益；6.維護(hù)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展；7.按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料；8.接受本所的監(jiān)管；9.其他相關(guān)的義務(wù)。(15):A, B, D, E(16):A, B, C, D, E(17):A, B, C, D 債券市場(chǎng)上可交易所有流通債券、非流通債券(18):B, C, D(19):A, B, C(20):D, E(21):A, B, E(22):A, B 買入期權(quán)后，可以放棄行權(quán)權(quán)利看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者買入的權(quán)利(23):D, E(24):A, B, C, D(25):A, B, C, D 證券營業(yè)部在受理投資者證券帳戶掛失時(shí)收取工本費(fèi)和手續(xù)費(fèi)(26):B, C, D(27):B, C, D, E(28):A, B, D(29):B, C, D, E(30):A, B, C, E(31):B, C, D(32):B, C, D, E(33):A, B, C, D, E(34):A, B, D(35):A, B, C(36):A, B, C, D(37):A, B, D(38):A, B, C, D, E(39):B, C, D, E(40):A, B, C, D(41):A, C, D 根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可將證券交易席位分為普通席位和專用席位。普通席位（又稱“A股席位”）主要是指可從事A股股票、債券、基金等證券買賣的席位。專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，以及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金公司向證券公司租用的A股席位。(42):A, B, C, D, E(43):A, B, C, D(44):A, B, C, D, E 內(nèi)幕交易罪，是指評(píng)判或者通曉股票、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取股票、證券交易內(nèi)幕信息的人員或者單位，在涉及股票、證券的發(fā)行、交易或者其他支股票、證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該股票、證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。(45):A, B, C(46):A, B, C, D, E(47):A, B, C, D, E 中大網(wǎng)校
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      (48):A, B, C(49):A, B, C, D, E(50):A, B, C, D(51):B, D(52):A, B, C, D, E(53):A, B, C, D(54):A, B, C(55):A, B, C, E(56):A, B, C, D(57):A, C, D, E(58):A, C, D(59):A, B, C, D, E 證券交易分為場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易交易的對(duì)象為資本證券，主要有：股票、債券、基金、金融衍生產(chǎn)品(60):A, B, C, D 交易席位的變更。會(huì)員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)，經(jīng)該部門批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。
      三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選X，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)(1):0 只有B股按這比例罰款，其他的均按千分之一罰款(2):1(3):1(4):1(5):0 證券交易基本風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，通常所說的高風(fēng)險(xiǎn)也是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(6):1 第十一條 證券交易所的職能包括：
      （一）提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；
      （二）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
      （三）接受上市申請(qǐng)、安排證券上市；
      （四）組織、監(jiān)督證券交易；
      （五）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；
      （六）對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；
      （七）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；
      （八）管理和公布市場(chǎng)信息；
      （九）證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。(7):1 根據(jù)《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》第五十七條規(guī)定,自2003年3月3日起,滬深交易所將基金申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位由0.01元人民幣調(diào)整為0.001元人民幣。(8):0 目前我國債券交易采取的是凈價(jià)交易。(9):0 可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。(10):0 證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律,經(jīng)政府證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的集中進(jìn)行證券交易的有形場(chǎng)所。(11):0 證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級(jí)授權(quán)，分級(jí)決策，分級(jí)管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則。(12):0 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。(13):1 深圳證券交易所證券的托管制度為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限(14):1(15):1(16):0 根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可將證券交易席位分為普通席位和專用席位。普通席位（又稱“A股席位”）主要是指可從事A股股票、債券、基金等證券買賣的席位。專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，以及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金公司向證券公司租用的A股席位。中大網(wǎng)校
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      (17):0 保證金帳戶是投資者用于證券賣賣的專用帳戶。(18):1(19):0(20):0 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間，自上午上市起停牌1個(gè)交易小時(shí)，十點(diǎn)半恢復(fù)交易。(21):0(22):1 金融期貨（Financial Futures）指是交易雙方在金融市場(chǎng)上，以約定的時(shí)間和價(jià)格，買賣某種金融工具的具有約束力的標(biāo)準(zhǔn)化合約。以金融工具為標(biāo)的物的期貨合約。金融期貨一般分為三類，外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨。金融期貨作為期貨交易中的一種，具有期貨交易的一般特點(diǎn)，但與商品期貨相比較，其合約標(biāo)的物不是實(shí)物商品，而是傳統(tǒng)的金融商品，如證券；貨幣、匯率，利率等(23):1(24):0 在我國，證券交易所是不以營利為目的的會(huì)員制法人。(25):0(26):1(27):1(28):0(29):0(30):1(31):1(32):1(33):1(34):0 證券的收付稱為交割，資金的收付稱為交收。(35):0 國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。(36):0 保存期不得少于20年(37):0(38):1(39):1(40):0(41):1(42):0(43):1(44):0 存托憑證是指一國證券市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。(45):0(46):0 在深圳證券交易所，B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的的0.05%(47):1(48):0(49):0(50):0 我國證券交易始于1986年，在上海起步(51):0 只有一家結(jié)算公司，只是分別在上海 深圳設(shè)立了分公司(52):0 還有企業(yè)債(53):0(54):0(55):0 中大網(wǎng)校
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      (56):1(57):1(58):0(59):0(60):0 債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按天計(jì)算。(61):0 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是證券交易所會(huì)員的一項(xiàng)義務(wù)。(62):1(63):1(64):0(65):1(66):0(67):0 10%應(yīng)為5%(68):0 根據(jù)席位的報(bào)盤方式，交易席位有有形席位和無形席位之分。(69):0(70):1
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      第三篇：2009年證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測(cè)試題-中大網(wǎng)校
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      2009年證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測(cè)試題(1)總分：100分
      及格：60分
      考試時(shí)間：120分
      一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
      (1)境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以（）標(biāo)明面值，以（）認(rèn)購。A.人民幣；人民幣 B.人民幣；外幣 C.外幣；外幣 D.外幣；人民幣
      (2)上市公司應(yīng)當(dāng)在（），辦理完畢償還債券余額本息的事情。A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi) B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi) C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi) D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
      (3)上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2/3 B.3/4 C.1/2 D.1/3
      (4)公司最近（）年未有分紅派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋，擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說明。
      A.3 B.2 C.4 D.1
      (5)贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)（）。A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán) B.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán) C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán) D.無條件向發(fā)行人購買的1張美式賣權(quán)
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      (6)股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個(gè)月 B.1年 C.2年 D.3年
      (7)發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本債券且持有發(fā)行人（）以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會(huì)議，并提出議案，但沒有表決權(quán)。A.5% B.10% C.15% D.20%
      (8)美國1927年的（）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。A.《國民銀行法》 B.《麥克法頓法》
      C.《格拉斯·斯蒂格爾法案》 D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
      (9)發(fā)行人應(yīng)披露（），包括提高競(jìng)爭能力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計(jì)劃。A.發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計(jì)劃 B.未來2年的發(fā)展計(jì)劃 C.未來3年的發(fā)展計(jì)劃
      D.發(fā)行當(dāng)年和未來2年的發(fā)展計(jì)劃
      (10)招股說明書及其摘要所引用的財(cái)務(wù)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告(如有)應(yīng)由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)或?qū)徍?，并由（）名以上具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署。A.1 B.2 C.3 D.4
      (11)（）是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。A.合同書 B.保證書 C.責(zé)任書 D.承銷協(xié)議
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      (12)公司的股權(quán)價(jià)值=（）。A.公司整體價(jià)值-凈債務(wù)值 B.公司整體價(jià)值+總債務(wù)值 C.公司整體價(jià)值-總債務(wù)值 D.公司整體價(jià)值+凈債務(wù)值
      (13)發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注（），在國有法人股股東之后標(biāo)注（），并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。A.“ss”，“SL” B.“SL”，“SLS” C.“SS”，“SLS” D.“SS”，“LSL”
      (14)H股控股股東必須承諾上市后（）個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即（）的持股比例。A.6，20% B.12，30% C.6，30% D.12，20%
      二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。)
      (1)政策性金融債4券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計(jì)劃派購或市場(chǎng)化的方式，向（）等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。A.四大行等國有商業(yè)銀行 B.中國郵政儲(chǔ)蓄銀行 C.商業(yè)保險(xiǎn)公司 D.農(nóng)村信用合作社
      (2)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門發(fā)送給發(fā)審委員的文件內(nèi)容包括（）。A.會(huì)議通知
      B.股票發(fā)行申請(qǐng)文件 C.中國證監(jiān)會(huì)的初審報(bào)告 D.中國證監(jiān)會(huì)的決議報(bào)告
      (3)我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（）發(fā)行的金融債券。
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      A.中國建設(shè)銀行 B.國家開發(fā)銀行 C.中國農(nóng)業(yè)銀行 D.中國工商銀行
      (4)深交所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處在于（）。A.放寬投資者申購上限 B.申購單位
      C.深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購 D.以上都不正確
      (5)發(fā)行人應(yīng)列表披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況，并應(yīng)列出（）。A.近1年所持股份的增減變動(dòng)情況 B.持有人姓名
      C.所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況
      D.近3年所持股份的增減變動(dòng)情況 E.近2年所持股份的增減變動(dòng)情況
      (6)認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是（）。A.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)
      B.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格，無記名股票的發(fā)行總數(shù)
      C.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明 D.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)
      (7)信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合（）。A.具有較高的同質(zhì)性
      B.能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入 C.年收益率達(dá)到5%以上
      D.符合法律、行政法規(guī)以及銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
      (8)在強(qiáng)制性信息披露的情況下，需要配合的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A.證券專營機(jī)構(gòu) B.律師事務(wù)所 C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D.上市公司
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      (9)債券籌資的特點(diǎn)有（）。
      A.債券的稅后成本低于股票的稅后成本
      B.公司運(yùn)用債券投資，不僅取得一筆營運(yùn)資本，而且還向債權(quán)人購得一項(xiàng)以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的看漲期權(quán)
      C.債券投資具有杠桿作用
      D.公司債券通常不需要抵押和擔(dān)保，不會(huì)削弱經(jīng)理控制權(quán)和股東的剩余控制權(quán)
      (10)發(fā)行人應(yīng)披露的風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。A.產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)前景 B.內(nèi)部控制不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) C.法律政策變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
      D.外資環(huán)境等影響公司持續(xù)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)因素
      (11)組建股份有限公司，視投資主體和產(chǎn)權(quán)管理主體的不同情況，其 所占用的國有資產(chǎn)分別構(gòu)成（）。
      A.國家股 B.國有股 C.國有法人股 D.國家法人股
      (12)中期票據(jù)發(fā)行文件中對(duì)約定投資者保護(hù)機(jī)制有（）。A.信用評(píng)級(jí)管理
      B.應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施 C.違約后清償安排 D.利率管理
      (13)受托機(jī)構(gòu)選擇商業(yè)銀行作為擔(dān)任資金保管機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.有專門的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)履行信托資金保管職責(zé) B.具有足夠的熟悉信托資金保管業(yè)務(wù)的專職人員 C.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng) D.最近2年沒有重大違法違規(guī)行為
      (14)下列關(guān)于公司董事會(huì)中職工代表的說法，正確的有（）。
      A.董事會(huì)中的職工代表可以有股東大會(huì)選舉產(chǎn)生 B.職工代表須由職工代表大會(huì)通過 C.董事會(huì)中必須有職工代表
      D.董事會(huì)中的職工代表的任期不可以超過3年
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      (15)內(nèi)部融資的特點(diǎn)有（）。A.自主性 B.有限性 C.高成本性 D.低風(fēng)險(xiǎn)性
      (16)關(guān)于股東大會(huì)決議通過的章程修改事項(xiàng)正確的是（）。A.股東大會(huì)決議功過修改章程的應(yīng)由主管機(jī)構(gòu)審批 B.審計(jì)公司登記事項(xiàng)的，應(yīng)依法辦理變更登記
      C.政策修改屬于法律法規(guī)要求披露的，按照規(guī)定應(yīng)公告 D.公司章程只有一次修改機(jī)會(huì)
      (17)關(guān)于MM定理命題一的說法，正確的有（）。A.命題一中不考慮公司所得稅
      B.C.D.公司的價(jià)值獨(dú)立于公司的負(fù)債，及公司不能通過改變資本結(jié)構(gòu)來改變公司價(jià)值
      (18)輔導(dǎo)協(xié)議的內(nèi)容包括：（）。
      A.輔導(dǎo)協(xié)議可以規(guī)定輔導(dǎo)雙方保證公司股票發(fā)行上市為前提條件 B.輔導(dǎo)協(xié)議不能規(guī)定公司股票能順利上市 C.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定授課次數(shù)和輔導(dǎo)時(shí)間
      D.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)規(guī)定以何種方式跟蹤了解輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作情況
      (19)發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)?？梢圆扇。ǎ┑男问?。A.保證 B.抵押 C.質(zhì)押 D.承諾
      (20)發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的（）投入擬發(fā)行上市公司。A.固定資產(chǎn) B.在建工程 C.無形資產(chǎn) D.其他資產(chǎn)
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      (21)擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列哪些事項(xiàng)，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說明？（）
      A.公司現(xiàn)金流量凈增加額為負(fù)，且經(jīng)營性活動(dòng)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)，可能出現(xiàn)支付困難
      B.公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財(cái) C.公司內(nèi)部控制制度存在較大缺陷
      D.公司可能不具備可持續(xù)發(fā)展的能力，經(jīng)營存在重大不確定性
      (22)下列人員不能擔(dān)任公司董事的有（）。
      A.公司的新上任的CEO，但是此人原來是某清算的上市公司的經(jīng)理，且該清算公司沒有超過3年
      B.某A如有數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
      C.個(gè)人所擔(dān)任某企業(yè)的法定代表人，但是企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照未滿2年 D.某人因曾經(jīng)侵占、挪用原公司的財(cái)產(chǎn)，但執(zhí)行期已過5年
      (23)毒丸策略包括（）。A.負(fù)債毒丸 B.人員毒丸 C.股權(quán)毒丸
      D.管理層毒丸計(jì)劃
      (24)證券公司應(yīng)向（）報(bào)送報(bào)告。A.中國證監(jiān)會(huì)
      B.公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
      D.中國證券登記結(jié)算公司
      (25)保薦代表人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)將其從名單中去除。A.因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因犯罪被判處刑罰 B.調(diào)離保薦人或其投資銀行業(yè)務(wù)部門 C.被注銷或者吊銷執(zhí)業(yè)證書 D.保薦人撤回推薦函
      (26)首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括（）。A.招股說明書及其附錄和備查文件 B.招股說明書摘要 C.發(fā)行公告
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      D.上市公告書
      (27)發(fā)行人存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)（）。A.披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到的處罰情況 B.披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來支出情況 C.披露安全生產(chǎn)及污染治理情況
      D.說明是否符合國家關(guān)于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求
      (28)對(duì)企業(yè)股份制改造與股份有限公司設(shè)立的法律審查包括（）。
      A.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性 B.企業(yè)重大變更的合法性和有效性
      C.企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行股份制改造的可行性和合法性 D.發(fā)起人投資行為的合法性 E.發(fā)起人資產(chǎn)狀況的合法性
      (29)針對(duì)公司上市發(fā)行應(yīng)對(duì)招股說明書發(fā)表聲明的有（）。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
      B.相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所 C.主承銷商 D.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
      (30)根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股東規(guī)定》，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股東，應(yīng)符合的條件有（）。A.發(fā)起人的出資總額不少于1億元 B.符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定
      C.發(fā)起人認(rèn)購的股本總額達(dá)到公司擬發(fā)行股本總額的25% D.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億人民幣
      (31)輔導(dǎo)工作的總體目標(biāo)是（）。
      A.促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象建立良好的公司治理機(jī)制，形成獨(dú)立運(yùn)營和持續(xù)發(fā)展的能力
      B.督促公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員全面理解發(fā)行上市的有關(guān)法律、法規(guī)以及證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作和信息披露的要求
      C.督促公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員樹立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠信意識(shí)和法制意識(shí)，具備進(jìn)入證券市場(chǎng)的基本條件
      D.促進(jìn)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及參與輔導(dǎo)工作的其他中介機(jī)構(gòu)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)
      (32)關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)《招股說明書》，下列說法正確的是（）。A.《招股說明書》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股意向書》
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      B.上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》的編制和披露的要求參閱《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)－上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》 C.《招股說明書》更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況 D.《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》 E.《招股意向書》強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況
      (33)上市公司或投資者應(yīng)向商務(wù)部報(bào)送的文件有（）。A.戰(zhàn)略投資方案
      B.投資者持續(xù)持股的承諾函 C.定向發(fā)行合同或股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議
      D.凈注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的愛投資者最近3年的資產(chǎn)負(fù)債表
      (34)商業(yè)銀行法相金融債券應(yīng)具備的條件是（）。A.核心資本充足率不低于8% B.貸款損失準(zhǔn)備金計(jì)提充足 C.最近2年沒有重大違規(guī)行為 D.最近3年連續(xù)盈利
      (35)深交所證券申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處在于（）。
      A.放寬投資者申購上限 B.申購單位
      C.深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效 D.以上都不正確
      (36)（）情況下，使用貼現(xiàn)現(xiàn)金流進(jìn)行估值時(shí)將遇到較大麻煩。A.陷入財(cái)務(wù)危機(jī)的公司 B.收益呈周期性分布的公司 C.正在進(jìn)行財(cái)務(wù)重組的公司、D.擁有某些特殊資產(chǎn)的公司
      (37)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的附件應(yīng)至少包括（）。A.評(píng)估資產(chǎn)的匯總表和明細(xì)表 B.評(píng)估方法的說明和計(jì)算過程 C.與評(píng)估基準(zhǔn)日有關(guān)的會(huì)計(jì)報(bào)表
      D.被評(píng)估單位占有不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件、評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格則會(huì)給你們文件的復(fù)印件
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      (38)上市公司出現(xiàn)（）情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A.公司有重大違法行為
      B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 C.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù) D.公司最近1年連續(xù)虧損
      (39)在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng)，主要包括（）。A.發(fā)行人住所的變更
      B.主要投入、產(chǎn)出物供求及價(jià)格的重大變化 C.主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展
      D.重大會(huì)計(jì)政策的變動(dòng)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的變動(dòng)
      (40)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》，規(guī)定各（）可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。A.國有獨(dú)資商業(yè)銀行 B.股份制商業(yè)銀行 C.城市商業(yè)銀行 D.農(nóng)村合作信用社
      (41)在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有（）。A.有限責(zé)任公司 B.獨(dú)資企業(yè) C.股份有限公司 D.重點(diǎn)國有企業(yè)
      (42)以下說法正確的是（）。
      A.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司可以承銷本集團(tuán)發(fā)行的企業(yè)債券，但不宜作為主承銷商
      B.已經(jīng)承擔(dān)過企業(yè)債券發(fā)行主承銷商或累計(jì)承擔(dān)過3次以上副主承銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任主承銷商
      C.已經(jīng)承擔(dān)過副主承銷商或累計(jì)承擔(dān)過3次Ij2_E分銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任副主承銷商 D.承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末總資產(chǎn)的1/3
      (43)下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配說法正確的是（）。
      A.公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金 B.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本30%以上的，可以不再提取
      C.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損
      D.公司持有的本公司股份可以分配利潤
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      (44)招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，以下說明正確的是（）。
      A.于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)提交書面說明 B.主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見
      C.如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)后第2日刊登補(bǔ)充公告
      D.如發(fā)生重大事項(xiàng)導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國證監(jiān)會(huì)將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會(huì)討論
      (45)債券發(fā)行方式有（）。
      A.私募發(fā)行 B.公募發(fā)行 C.定向發(fā)行 D.公開發(fā)行
      (46)證券公司應(yīng)遵守下列哪些財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)？（）A.綜合類證券公司的凈資本不得低于2.5億元 B.證券公司的凈資本不得低于其對(duì)外負(fù)債的10% C.證券公司的流動(dòng)資產(chǎn)不得低于流動(dòng)負(fù)債
      D.綜合類證券公司的對(duì)外負(fù)債不得超過其凈資產(chǎn)額的9倍
      (47)擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括（）。A.資產(chǎn)獨(dú)立完整 B.機(jī)構(gòu)獨(dú)立 C.人員獨(dú)立 D.財(cái)務(wù)獨(dú)立
      (48)某股份有限公司董事會(huì)有9名成員，該董事會(huì)某次會(huì)議的下列情況中，違反了《公司法》的要求的有（）。
      A.通過公司發(fā)行股票的決議
      B.會(huì)議通過了公司適當(dāng)減少注冊(cè)資本的決議
      C.會(huì)議決定解聘公司的現(xiàn)任經(jīng)理，并有副董事長和記錄員在記錄上簽名 D.會(huì)議的所有決議事項(xiàng)均載會(huì)議記錄，由董事長和記錄員在記錄上簽名
      (49)證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有（）。
      A.證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 B.證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
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      C.證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 D.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
      (50)國際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意到內(nèi)容是（）。A.宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí) B.把握推銷發(fā)行的時(shí)候 C.防止推銷違規(guī)
      D.推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長
      (51)上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，（）。A.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況 B.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況
      C.發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
      D.發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論
      (52)招股說明書的內(nèi)容包括（）。A.重大事項(xiàng)提示
      B.本次發(fā)行募集資金用途
      C.本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時(shí)間安排 D.發(fā)行的備查文件
      (53)我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是（）。A.不需使用嚴(yán)格的招股說明書 B.只需使用信息備忘錄
      C.招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá)
      D.正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義
      (54)上市公司所要支付的費(fèi)用包括（）。A.評(píng)級(jí)費(fèi)、本金償還支付手續(xù)費(fèi) B.登記費(fèi)
      C.支付利息手續(xù)費(fèi) D.每年的上市費(fèi)
      (55)核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有（）特點(diǎn)。
      A.在選擇和推薦企業(yè)方面，由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任 B.在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營的需要進(jìn)行選擇，以適應(yīng)企業(yè)按市場(chǎng)規(guī)律持續(xù)成長的需要
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      C.在發(fā)行審核上，發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能
      D.在股票發(fā)行定價(jià)上，由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)，充分反映投資者的需求，使發(fā)行定價(jià)真正反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)
      (56)持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)督導(dǎo)發(fā)行人（）。
      A.有效執(zhí)行并完善關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見 B.有效執(zhí)行并完善防止高官人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)部控制 C.有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度 D.履行信息準(zhǔn)確及時(shí)披露的義務(wù)
      (57)外資股份發(fā)行時(shí)，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確（）。A.發(fā)行方式
      B.國際配售與公開募集的比例 C.擬進(jìn)行國際分銷的地區(qū) D.上市地
      (58)關(guān)于破產(chǎn)成本說法正確的是（）。
      A.破產(chǎn)成本認(rèn)為MM理論只考慮了公司負(fù)債的收益，而沒有考慮風(fēng)險(xiǎn)
      B.破產(chǎn)成本認(rèn)為過度負(fù)債會(huì)增加公司的支出，容易造成財(cái)務(wù)拮據(jù)，錯(cuò)失投資機(jī)會(huì) C.負(fù)債不會(huì)給企業(yè)帶來信用危機(jī) D.企業(yè)的債務(wù)會(huì)企業(yè)破產(chǎn)的機(jī)會(huì)
      (59)2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（）。A.商業(yè)銀行
      B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司 C.大型工商企業(yè) D.其他金融機(jī)構(gòu)
      (60)影響股票發(fā)行價(jià)格的因素主要有（）。A.行業(yè)特點(diǎn) B.經(jīng)營業(yè)績
      C.投資者心理因素 D.凈資產(chǎn)
      三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的中大網(wǎng)校
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      (1)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)委員會(huì)辦公室可調(diào)閱主承銷商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告、工作底稿或其他有關(guān)資料。
      （）
      (2)20世紀(jì)80年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)到高峰。值得注意的是，80年代“垃圾債券”成為一個(gè)引人注目的現(xiàn)象。（）
      (3)MM的公司稅模型命題二認(rèn)為在賦稅條件下，當(dāng)負(fù)債比率增加時(shí)，股東面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所要求增加的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的程度小于無稅條件下風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的增加程度，即在賦稅條件下公司允許更大的負(fù)債規(guī)模。
      （）
      (4)按照國際通行的做法，中國企業(yè)發(fā)行股票，首先應(yīng)當(dāng)按照中國的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)表。
      （）
      (5)修訂后的《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司只可以經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)。（）
      (6)收購人提出豁免申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所就其所申請(qǐng)收具體豁免事項(xiàng)出具專業(yè)意見。（）
      (7)向銀行借款享受了財(cái)務(wù)杠桿利益，但是，由于存在還本付息的義務(wù)，加重了公司的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)較高。（）
      (8)詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠信的原則合理報(bào)價(jià)，是絕對(duì)不得協(xié)商報(bào)價(jià)并且故意壓低或抬高價(jià)格。（）
      (9)發(fā)起人不得以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)作價(jià)出資認(rèn)購股份。
      （）
      (10)上市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師可以兼任公司董事會(huì)秘書。
      （）
      (11)公司指定的負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的授權(quán)代表，不必包括董事會(huì)秘書。（）
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      (12)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說明書首頁作“特別風(fēng)險(xiǎn)提示”，并在“風(fēng)險(xiǎn)因素”一節(jié)中詳細(xì)披露。
      （）
      (13)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》將會(huì)計(jì)要素分為資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益(股東權(quán)益)、收入、費(fèi)用(成本)和利潤6個(gè)會(huì)計(jì)要素。（）
      (14)回售條款應(yīng)當(dāng)以可轉(zhuǎn)換債券持有人可以行使回售權(quán)的年份作出約定，在募集說明書約定的可以行使回售權(quán)的年份內(nèi)，可轉(zhuǎn)換證券持有人每年可以行使一次回售權(quán)。
      （）
      (15)《公司法》第九十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。（）
      (16)在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露近兩年關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響，包括在營業(yè)收人或營業(yè)成本中所占的比例。
      （）
      (17)根據(jù)我國《公司法》第161條的規(guī)定，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元是公司債券發(fā)行的必須符合的條件之一。
      （）
      (18)招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)提交書面說明，保薦人和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。（）
      (19)企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)只需披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)，不需披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)。
      （）
      (20)破產(chǎn)成本理論既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)兩者進(jìn)行適當(dāng)?shù)钠胶狻＃ǎ?/p>
      (21)由于我國對(duì)證券市場(chǎng)管理的重點(diǎn)是股票市場(chǎng)，而且在債券市場(chǎng)中，國債一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行制度比較特殊，企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模也比較小，故關(guān)于債券市場(chǎng)的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對(duì)企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購的管理方面。（）
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      (22)向境外投資者發(fā)行有價(jià)證券的公司公開披露信息時(shí)候，可用英文表述，英譯文本的文字和詞義與中文相對(duì)應(yīng)，如果有差異，應(yīng)以中文為準(zhǔn)。
      （）
      (23)與發(fā)行人有關(guān)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，在招股說明書中應(yīng)以文字表達(dá)。（）
      (24)綜合利息、稅收等因素后的債券成本可用公式：Kb=I(1-T)／B(1-Fb)計(jì)算。（）
      (25)我國會(huì)計(jì)制度規(guī)定，存貨的計(jì)價(jià)可以采用成本與市價(jià)孰低法。
      （）
      (26)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)意 義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題。
      （）
      (27)在申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)后，主承銷商應(yīng)同時(shí)向外界公告本次發(fā)行的相關(guān)信息。
      （）
      (28)滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時(shí)間為T日上午9：3～11：30，下午1：O0～3：O0。（）
      (29)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。（）
      (30)申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人應(yīng)按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書》（2006年修訂）編制招股說明書及其摘要，作為向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的必備法律文件，并按規(guī)定披（）
      (31)招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近l期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長，但至多不超過3個(gè)月。（）
      (32)內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。（）
      (33)我國目前遵循的是法定資本制的原則。
      （）
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      (34)主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬訂發(fā)行與上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確擬采取的發(fā)行方式、上市地的選擇、國際配售與公開募股的比例、擬進(jìn)行國際分銷與配售的地區(qū)、不同地區(qū)國際分銷或配售的基本份額等內(nèi)容。（）
      (35)發(fā)行人和保薦人發(fā)送申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均以簽名人親筆簽名，不得以簽名章代替。（）
      (36)境內(nèi)上市外資股公司只有在前一次發(fā)行的股份未募足的情況下才可以申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)。（）
      (37)目前，我國的國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債三類。
      （）
      (38)憑證式國債是我國國債的最新品種。
      （）
      (39)2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩有價(jià)證券。（）
      (40)考慮到投資者網(wǎng)上瀏覽的效率，首次公開募集股票時(shí)，主承銷商須對(duì)招股說明書進(jìn)行概括總結(jié)，然后網(wǎng)上公布。
      （）
      (41)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面值可以大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。
      （）
      (42)可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。（）
      (43)上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）
      (44)公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足；其中，投資公司可以在．3年內(nèi)繳足。（）
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      (45)上市輔導(dǎo)有效期為二年，即本次輔導(dǎo)期滿后二年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以由主承銷機(jī)構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請(qǐng)。（）
      (46)可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前10個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。（）
      (47)在上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件核對(duì)表中，主承銷商應(yīng)該填報(bào)上市公司是否存在對(duì)公司經(jīng)營能力和收入有重大影響的關(guān)聯(lián)交易。（）
      (48)股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起30日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。（）
      (49)對(duì)所披露的風(fēng)險(xiǎn)必須做定量分析。（）
      (50)轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，發(fā)行公司資產(chǎn)負(fù)債不得高于50%。（）
      (51)在無記名國債的發(fā)行期內(nèi)，承銷商可將原先準(zhǔn)備用于場(chǎng)外分銷的實(shí)物券轉(zhuǎn)為場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷。（）
      (52)金融證券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評(píng)級(jí)。
      （）
      (53)獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少5個(gè)工作日公告配股說明書。（）
      (54)對(duì)法人的配售和對(duì)一般投資者的上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行視為同一次發(fā)行，可以按照不同的價(jià)格發(fā)行。
      (55)股份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)出資，但不用土地使用權(quán)作價(jià)出資。（）
      (56)中國證監(jiān)會(huì)在初審過程中，將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)改委的意見。（）
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      (57)股份有限公司增加或減少資本，經(jīng)董事會(huì)2/3以上的董事會(huì)表決通過即可。（）
      (58)申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)有發(fā)行人的董事會(huì)作出決議。
      （）
      (59)若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東超過300人的情況，發(fā)行人應(yīng)該詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
      （）
      (60)境內(nèi)上市外資股又稱H股。
      （）
      (61)新股發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告應(yīng)與其招股說明書概要(或招股意向書)同日同報(bào)刊登，并在擬上市證券交易所指定網(wǎng)站同天發(fā)布。
      （）
      (62)上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售能權(quán)利，對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要求。（）
      (63)除監(jiān)事會(huì)公告外，上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。（）
      (64)采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后20日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)，創(chuàng)立會(huì)由認(rèn)股人組成。
      （）
      (65)以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上。（）
      (66)通常，資本成本率在一定范圍內(nèi)不會(huì)改變，而在保持某資本成本率的條件下可以籌集到的資金總限度稱為保持現(xiàn)有資本結(jié)構(gòu)下的籌資突破點(diǎn)，一旦籌資額超過突破點(diǎn)，即使維持現(xiàn)有的資本結(jié)構(gòu)，其資本成本率也會(huì)增加。（）
      (67)內(nèi)部融資的成本主要是機(jī)會(huì)成本和直接的財(cái)務(wù)成本。（）
      (68)招股說明書分別以中外文編制，在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。（）
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      (69)價(jià)值重估是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。（）
      (70)金融債券的續(xù)存期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月1日前向投資者披露報(bào)告。（）
      答案和解析
      一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)(1):B B股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。(2):C 熟悉上市公司對(duì)可轉(zhuǎn)債辦理完畢償還債券余額本息的時(shí)間。(3):A(4):A 考生應(yīng)掌握盡職調(diào)查中的事項(xiàng)。(5):C(6):B 查看《公司法》的第一百四十二條，答案應(yīng)為B。(7):B 注意參加債券持有人會(huì)議的人員。(8):B(9):D(10):B(11):D 注意承銷協(xié)議的法律效率。(12):A(13):C(14):C
      二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。)(1):A, B, C, D 了解政策性金融債券的投資人。(2):A, B, C 考生要了解證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門發(fā)送給發(fā)審委員的文件。(3):C, D(4):A, B, C(5):B, C, D(6):A, B, C, D(7):A, B, D(8):A, B, C 考生要明確上市公司不是中介機(jī)構(gòu)。(9):A, C(10):A, B, C, D 考生要熟悉發(fā)行人關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的披露，以上四個(gè)選項(xiàng)均符合。(11):A, C(12):A, B, C D項(xiàng)利率一般是事前已經(jīng)確定的，所以不用對(duì)其進(jìn)行管理。(13):A, B, C D項(xiàng)應(yīng)為最近3年沒有重大違法違規(guī)行為。(14):B, D 公司的董事會(huì)中可以但不必須有職工代表，且除了職工代表從職工大會(huì)中選舉產(chǎn)生外，其他任期和責(zé)任、義務(wù)均和普通董事的一樣。(15):A, B, D 中大網(wǎng)校
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      (16):A, B, C 公司章程可以多次修改。(17):A, B, C, D 考生要掌握MM定理。MM定理命題一認(rèn)為公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)用EBIT來衡量，且公司的價(jià)值=公司的價(jià)值與其資本結(jié)構(gòu)無關(guān)。(18):B, C, D A項(xiàng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與公司簽訂的協(xié)議中不得規(guī)定公司的股票可以順利發(fā)行上市。(19):A, B, C 擔(dān)保可以采取保證、抵押和質(zhì)押的形式。(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D 盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容要掌握，題干四個(gè)選項(xiàng)均是盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)予說明的情況。(22):A, B, C 考查董事任職資格，D項(xiàng)屬經(jīng)濟(jì)犯罪超過5年，可以擔(dān)任。(23):A, B 毒丸策略只包括負(fù)債毒丸和人員毒丸。(24):A, B, C, D(25):A, B, C, D(26):A, B, C, D(27):A, C, D 發(fā)行人是高危險(xiǎn)、高污染行業(yè)，則應(yīng)披露最近3成本、費(fèi)用等支出情況。(28):A, B, C, D, E(29):A, B, C, D 常識(shí)，考生要了解。(30):B, D 考查申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股對(duì)股東的規(guī)定，應(yīng)符合的條件有符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定，且發(fā)起人的出資總額不少于1.5億人民幣。(31):A, B, C, D(32):B, C(33):A, B, C, D(34):B, D A項(xiàng)商業(yè)銀行發(fā)行金融債券其核心資本充足率應(yīng)不低于4%；C項(xiàng)最近3年內(nèi)沒有重大違規(guī)。(35):A, B, C 熟悉深交所證券申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處。(36):A, B, C, D 掌握常見估值方法的應(yīng)用。(37):A, B, C, D 考查資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的附件應(yīng)包括的內(nèi)容，題干中四個(gè)選項(xiàng)均符合要求。(38):A, B, C(39):A, B, C, D 注意對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)的考查，題干中四個(gè)選項(xiàng)均為可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng)。(40):A, B, C(41):A, B, C, D 熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體。(42):A, B, C(43):A, C(44):A, B, C, D(45):A, B, C, D 掌握債券發(fā)行的方式，題干中四個(gè)選項(xiàng)均符合要求。(46):C, D A項(xiàng)中應(yīng)為2億元；B項(xiàng)中應(yīng)為8%。(47):A, B, C, D(48):B, C, D(49):A, B, C(50):A, B, C D項(xiàng)推銷時(shí)間盡量縮短和集中。(51):B, C, D(52):A, B, C, D 中大網(wǎng)校
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      考生掌握招股說明書的內(nèi)容，題干中四個(gè)選項(xiàng)均是招股說明書的內(nèi)容。(53):A, B, C, D 熟悉私募方式的特點(diǎn)。(54):B, C, D 評(píng)級(jí)費(fèi)、本金償還支付手續(xù)費(fèi)是發(fā)行債券的費(fèi)用。(55):A, B, C, D(56):A, B, C, D(57):A, B, C, D 外資股份發(fā)行時(shí)，通常應(yīng)明確發(fā)行方式，國際配售與公開募集的比例，擬進(jìn)行國際分銷的地區(qū)和上市地。(58):A, B, C, D(59):A, B, D(60):A, B, C, D
      三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選X。)(1):1(2):1(3):1(4):0 國際發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)以發(fā)行地點(diǎn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則來編制相應(yīng)報(bào)表。(5):0 在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。(6):0(7):0(8):1(9):0 我國《證券法》規(guī)定發(fā)起人可以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)作價(jià)出資認(rèn)購股份。(10):0 為避免利益沖突，市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不可以兼任公司董事會(huì)秘書。(11):0(12):1(13):1(14):1(15):0(16):0 招股說明書應(yīng)披露最近3關(guān)聯(lián)交易及其財(cái)務(wù)情況。(17):1(18):1(19):0(20):1(21):1(22):1(23):0 與發(fā)行人有關(guān)的關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)以方框圖及其他有效的形式披露。(24):1(25):0 我國存貨的計(jì)價(jià)采取成本法。(26):1(27):0 在申請(qǐng)文件獲得受理后，主承銷商才可以向外界公告發(fā)行相關(guān)信息。(28):1(29):1(30):1(31):0 中大網(wǎng)校
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      (32):0(33):1(34):1(35):1(36):0 境內(nèi)上市外資股如果上次沒有募足，應(yīng)視情況而定，仍可以申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)。(37):1(38):0 儲(chǔ)蓄類國債始于2006年7月1日，是我國國債的最新品種。(39):0 短期融資券最長不超過1年。(40):0 首次公開募集的招股說明書全文應(yīng)在指定網(wǎng)站上披露。(41):0 企業(yè)債券的總面值不可以大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。(42):1(43):1(44):1(45):0(46):0(47):1(48):0(49):0 招股說明書中披露的風(fēng)險(xiǎn)可以有定性分析。(50):0 發(fā)行公司資產(chǎn)負(fù)債不得高于40%。(51):1(52):1(53):1(54):0 必須按照同一個(gè)價(jià)格發(fā)行(55):0(56):1(57):0 有限責(zé)任公司的股東會(huì)形成特別決議，必須由“絕對(duì)多數(shù)”通過，就是必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過，修改公司章程也必須經(jīng)公司2/3以上表決權(quán)通過。要了解需要2/3以上表決權(quán)通過的事項(xiàng)，有：①增加資本；②減少資本；③分立；④合并；⑤解散；⑥變更公司的形式；⑦修改公司章程，共7項(xiàng)，一定要全部掌握。股份有限公司股東大會(huì)通過以上7項(xiàng)決議，必須達(dá)到“出席會(huì)議的股東”所持表決權(quán)的2/3以上，但注意法律不要求必須達(dá)到“全體股東”所持表決權(quán)的2/3以上。(58):0 應(yīng)由股東大會(huì)作出決議。(59):0 應(yīng)為超過200人的情況。(60):0 境內(nèi)上市外資股是B股。(61):1(62):0(63):1(64):0 發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。(65):0(66):1(67):0(68):1(69):0(70):0 中大網(wǎng)校
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      發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露報(bào)告。
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      第四篇：2014年證券從業(yè)資格考試模擬試題——證券交易(四)
      給人改變未來的力量
      2014年證券從業(yè)資格考試 模擬試題答案——證券交易
      （四）上海市銀行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）聯(lián)合制作
      一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)1.創(chuàng)業(yè)板于()在深圳證券交易所開市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日
      2.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有()的性質(zhì)。A.期貨 B.可轉(zhuǎn)換債券 C.期權(quán) D.遠(yuǎn)期交易
      3.回購交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點(diǎn)。A.債券交易 B.期權(quán)交易 C.近期交易 D.遠(yuǎn)期交易
      4.2005年10月重新修訂后的()取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。A.《證券法》
      B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 C.《公司法》
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      D.《企業(yè)所得稅法》
      5.證券交易機(jī)制從()劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。A.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn) B.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn) C.交易價(jià)格的決定特點(diǎn) D.交易結(jié)果的登記情況
      6.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的()進(jìn)行證券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易單元 D.交易席位
      7.2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)()按1%o稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。A.所有投資者 B.出讓方 C.買入方 D.證券公司
      8.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立()個(gè)。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過()辦理開戶手續(xù)。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
      B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
      D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶
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      代理機(jī)構(gòu)
      10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指()。A.證券存管 B.證券托管
      11.中小企業(yè)板開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.債券買斷式回購的計(jì)價(jià)單位是()。A.每百元資金到期年收益額 B.每百元資金到期年收益率 C.每百元面值債券的到期購回價(jià)格 D.每千元面值債券的到期購回現(xiàn)值
      13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。A.最高申報(bào)數(shù)量 B.最低申報(bào)數(shù)量 C.平均申報(bào)數(shù)量 D.最初申報(bào)數(shù)量
      14.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.證券名稱
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      B.買賣雙方的成交價(jià) C.買賣雙方的成交量
      D.買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱
      15.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前()個(gè)交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A.3 B.5 C.10 D.15 17。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施()并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。A.特別停牌 B.摘牌 C.停牌 D.掛牌
      18.下列不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是()。A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
      B.10%以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào) C.10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)
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      D.10%以上的證券中斷交易
      19.在具備了()的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。A.資金賬戶 B.證券賬戶 C.結(jié)算賬戶 D.基金賬戶
      20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的()關(guān)系。A.信托 B.從屬 C.委托 D.依附
      21.()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。A.委托單 B.代理協(xié)議 C.托管協(xié)議 D.委托合同
      22.對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后()年內(nèi)不 得銷毀。A.5 B.10 C.15 D.20
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      23.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。A.差異性市場(chǎng)營銷策略 B.無差異市場(chǎng)營銷策略 C.集中性市場(chǎng)營銷策略 D.分散性市場(chǎng)營銷策略
      25.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下()個(gè)交易日內(nèi)完成登記。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳證券交易所配股認(rèn)購于()開始，認(rèn)購期為()個(gè)工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的()個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
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      A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進(jìn)行。A.銀行系統(tǒng) B.交易清算系統(tǒng) C.證券公司
      D.證券交易所交易系統(tǒng)
      29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A.境內(nèi)上市公司 B.非上市公司 C.民營企業(yè) D.海外上市公司
      30.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。A.臨時(shí)報(bào)告 B.半報(bào)告 C.報(bào)告
      D.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書
      31.目前，銀行間市場(chǎng)自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是()。A.股票 B.權(quán)證 C.債券
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      D.上市開放式基金
      32.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用 B.委托其他證券公司代為買賣證券
      C.與他人串通。以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
      34.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的()，屬于內(nèi)幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營買賣的說法錯(cuò)誤的是()。A.交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少 B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
      C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
      D.銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
      36.證券交易所的監(jiān)管要求會(huì)員()編制庫存證券報(bào)表。A.按年
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      B.按季 C.按周 D.按月
      37.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A.管理風(fēng)險(xiǎn) B.法律風(fēng)險(xiǎn) C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
      39.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取()方式進(jìn)行保管。A.質(zhì)押 B.托管 C.抵押 D.存管
      40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起()個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
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      A.1 B.3 C.6 D.12 42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的()原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.集中管理 B.守法合規(guī) C.約定運(yùn)作 D.資格管理
      43.證券市場(chǎng)上客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日()向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A.開盤后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前
      45.證券公司的()由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。A.董事會(huì)
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      B.分支機(jī)構(gòu) C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
      46.()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
      A.融資專用資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
      47.()是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。A.直接還券 B.買券還券 C.賣券還款 D.現(xiàn)金抵券
      48.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指()。A.A股指數(shù) B.上證50指數(shù) C.上證180指數(shù) D.上證綜合指數(shù)
      49.證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行()。A.存管制度 B.抵押庫制度 C.質(zhì)押庫制度
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      D.第三方看管
      50.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為()，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。
      A.10手或其整數(shù)倍，1萬手 B.100手或其整數(shù)倍，1萬手 C.10張及其整數(shù)倍，10萬張 D.100張及其整數(shù)倍，10萬張
      51.債券回購()與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。A.成交通知單 B.成交協(xié)議書 C.成交確認(rèn)單 D.成交傳真件
      52.買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)()首期交易凈價(jià)。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于
      53.全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容()。A.由正回購方?jīng)Q定 B.由逆回購方?jīng)Q定 C.由回購雙方約定 D.由中國人民銀行統(tǒng)一制定
      54.上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入()制度。A.資格認(rèn)定
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      B.交易權(quán)限管理 C.權(quán)限審批
      D.權(quán)限最小化55.證券和資金實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范()的考慮。A.清算風(fēng)險(xiǎn) B.投資風(fēng)險(xiǎn) C.交易風(fēng)險(xiǎn) D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
      56.下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是()。
      A.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 C.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 57.經(jīng)過()手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。A.初始登記 B.變更登記 C.退出登記 D.債券登記
      58.與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是()，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。A.單日交收 B.結(jié)算日交收 C.會(huì)計(jì)日交收 D.T+1滾動(dòng)交收
      59.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的()。A.及時(shí)性
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      B.完整性 C.準(zhǔn)確性 D.真實(shí)性
      60.為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為()。A.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn) B.本金風(fēng)險(xiǎn) C.操作風(fēng)險(xiǎn) D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
      二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)1.下列不屬于公開原則的是().A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)
      B.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布 C.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
      D.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開 2.下列關(guān)于股票的說法，正確的是()。A.股票是一種有價(jià)證券 B.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利 C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益
      D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 3.投資者買賣證券的基本途徑有()。A.電話委托 B.傳真委托
      C.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券
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      D.直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
      4.證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣’5億元。A.證券承銷與保薦、證券自營 B.證券自營、證券資產(chǎn)管理 C.證券投資咨詢
      D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
      5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()。A.數(shù)量 B.價(jià)格 C.種類
      D.相應(yīng)的變動(dòng)情況
      6.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有()。A.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則 B.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
      C.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則 D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則 7.證券交易的清算包括()。A.收益清算 B.證券清算 C.資金清算 D.價(jià)格清算
      8.委托指令的基本要素包括()。A.證券賬號(hào) B.品種
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      C.價(jià)格 D.買賣方向
      9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下()要求單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股
      C.國債及債券回購.D.基金
      10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的()。A.最低價(jià)格賣出 B.最高價(jià)格賣出 C.最低價(jià)格買人 D.最高價(jià)格買入
      11.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民 幣金融工具，包括()。A.在證券交易所掛牌交易的股票 B.在證券交易所掛牌交易的債券 C.中國人民銀行發(fā)行的國債 D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 12.下列實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有()。A.B股 B.債券 C.權(quán)證
      D.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
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      13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()。A.柜臺(tái)代理買賣 B.證券公司代理買賣 C.證券交易所代理買賣 D.投資者自行買賣
      14.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有()。A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 B.《客戶須知》
      C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
      D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
      15.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括()。A.客戶
      B.客戶指定的存管銀行
      C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D.證券公司
      16.市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投資者行為因素 D.心理因素
      17.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有()。A.穩(wěn)定性 B.市場(chǎng)性 C.連續(xù)性
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      D.安全性
      18.公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及()等的，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。A.以股抵債 B.重大資產(chǎn)重組 C.向原有股東配售股份
      D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
      19.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在()等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。A.凍結(jié) B.再投資 C.質(zhì)押 D.待處理
      20.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
      B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
      C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
      D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
      21.下列屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有()。A建立防火墻制度
      B.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C.建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度
      D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
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      22.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向()報(bào)告并提出處理建議。A.監(jiān)事會(huì) B.董事會(huì) C.投資決策機(jī)構(gòu) D.股東大會(huì)
      23.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.保薦人
      B.發(fā)行人控股的公司 C.發(fā)行人的高級(jí)管理人員 D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
      24.有下列()行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
      A以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
      B.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的
      C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的 D.以其他方法操縱證券交易價(jià)格的
      25.下列屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有()。A.國債 B.公司債券 C.國家重點(diǎn)建設(shè)債券
      D.在證券交易所上市的企業(yè)債券
      26.下列屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。
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      A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多” B.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
      C.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo) D.投資范圍有限定性和非限定性之分
      27.()應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。A.托管銀行 B.證券公司 C.證券交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
      28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解的客戶的基本情況有()。A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況 B.性格脾氣 C.投資偏好 D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
      29.客戶融人證券后、歸還證券前，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那闆r有()。A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利 B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償
      C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
      D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
      30.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指()。A.深證新指數(shù)
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      B.中小板指數(shù) C.深證綜合指數(shù) D.深證100指數(shù)
      31.對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下()措施進(jìn)行控制。A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種
      B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率 C.調(diào)整保證金比例 D.調(diào)整維持擔(dān)保比例
      32.計(jì)算保證金可用余額時(shí)需考慮的因素有()。A.用于充抵保證金的現(xiàn)金 B.相關(guān)利息、費(fèi)用的余額
      C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金
      D.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額 33.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天
      34.全國銀行間債券回購參與者包括()。
      A.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行 B.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行 C.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu) D.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
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      35.與銀行間市場(chǎng)的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有()。
      A.雙方均需繳納履約金 B.履約金到期歸屬按規(guī)則判定 C.履約金比率由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)確定 D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限 36.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是()。A.資金融入方 B.資金融出方 C.賣出回購方 D.買入返售方
      37.下列關(guān)于清算的解釋，說法正確的有()。A.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
      B.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算 C.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為
      D.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 38.凈額清算又分為()。A.單邊凈額清算 B雙邊凈額清算 C.多邊凈額清算 D.三邊凈額清算
      39.我國證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在()等一些證券品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。A.A股 B.基金
      給人改變未來的力量
      C.權(quán)證 D.ETF 40.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為()。A.證券交易所集中交易過戶登記 B.證券交易所非集中交易過戶登記 C.部分交易過戶登記 D.全部交易過戶登記
      1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      2.店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      3.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      4.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      5.證券成交速度快，說明其流動(dòng)性很好。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      6.證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。()
      給人改變未來的力量
      A.正確 B.錯(cuò)誤
      7.證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      8.對(duì)于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)證券賬戶。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      11.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      12.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      13.大宗交易的成交申報(bào)經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。()
      給人改變未來的力量
      A.正確 B.錯(cuò)誤
      14.協(xié)議平臺(tái)對(duì)債券大宗交易申報(bào)價(jià)格的規(guī)定是：債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      15.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      17.詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。()A正確 B.錯(cuò)誤
      18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      19.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。()
      給人改變未來的力量
      A.正確 B.錯(cuò)誤 C.證券交易 D.證券交付
      21.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      22.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      25.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      26.對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的下限進(jìn)行申購。()A.正確
      給人改變未來的力量
      B.錯(cuò)誤
      27.證券市場(chǎng)上，股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      28.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      29.實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣l億元。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      32.目前銀行間市場(chǎng)自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      33.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      給人改變未來的力量
      34.自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      35.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      38.根據(jù)規(guī)定，一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      39.證券公司只能以書面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      給人改變未來的力量
      41.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，不能共用一個(gè)專用交易單元。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      42.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      43.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開立信用資金賬戶。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      44.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司將自動(dòng)獲得融資融券交易權(quán)限。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      46.證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      47.證券公司的客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      給人改變未來的力量
      48.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      49.債券回購交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      50.債券回購交易的融券方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      51.全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      52.同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      53.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      54.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。()A.正確 B.錯(cuò)誤
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      55.通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      56.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利 率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      57.最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      58.在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      59.對(duì)于證券，由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      60.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購)。()A.正確 B.錯(cuò)誤
      【解析】資金交收賬戶也稱結(jié)算備付金賬戶。上海市證券從業(yè)資格考試歷年真題：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559
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      第五篇：2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷-中大網(wǎng)校
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      2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷(1)總分：100分
      及格：60分
      考試時(shí)間：120分
      一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
      (1)（）是正確的。
      (2)不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是（）。
      (3)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是（）。
      (4)證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交Et后的某個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）。
      (5)投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。
      (6)下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。
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      (7)在報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
      (8)（）不屬于交易費(fèi)用。
      (9)公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。
      (10)綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。．
      (11)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。
      (12)折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及（），對(duì)所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購業(yè)務(wù)的折算比率。
      (13)（）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。
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      (14)國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示（）。
      (15)對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是（）。
      (16)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。
      (17)證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
      (18)關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是（）。
      (19)不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是（）
      (20)（）是填寫委托單的第一要點(diǎn)。
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      (21)（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。
      (22)上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
      (23)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。
      (24)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的是（）。
      (25)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。
      (26)以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
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      (27)召開股東大會(huì)的上市公司要提前（）天刊登公告。
      (28)商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)（）。
      (29)回購交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由（）電腦主機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。
      (30)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1．60元；而權(quán)證次13可以上漲或下跌的幅度為（）元。
      (31)證券營業(yè)部機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于(．)平方米。
      (32)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近（）年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)情形。
      (33)下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（）。
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      (34)對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是（）。
      (35)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起（）內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長期不得超過（）。
      (36)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。
      (37)中國證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后（）內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
      (38)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則是（）。
      (39)下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
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      (40)下列說法錯(cuò)誤的是（）。
      (41)T+3滾動(dòng)交收適用于（）。
      (42)融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：股東人數(shù)不少于（）。
      (43)以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。
      (44)債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。
      (45)以下不屬于證券自營買賣對(duì)象的是（）。
      (46)上海證券交易所A股交易又改為A+1交收制是在()。
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      (47)證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要場(chǎng)所。
      (48)下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。
      (49)根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。ǎ┰O(shè)立的原則。
      (50)在基金（）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。
      (51)（）不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
      (52)某投資者贖回上市開放式基金5萬份基金單位，持有時(shí)間為2年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.6%，假設(shè)當(dāng)日基金單位凈值為1.55元，其可得凈贖回金額為（）元。
      (53)全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的債券券種范圍與用于（）的相同。
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      (54)因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于（）。
      (55)下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。
      (56)（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
      (57)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。
      (58)特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（）。
      (59)我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（）。
      (60)證券回購交易從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（）。
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      二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
      (1)證券回購交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
      (2)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。
      (3)下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是（）。
      (4)《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制有（）。
      (5)證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括（）。
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      (6)集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（）條件。A.成交量最大B.最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同C.高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交D.與該價(jià)格相同的委托一方全部成交
      (7)三級(jí)清算模式包含（）。
      (8)最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括（）。
      (9)以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的做法正確的是（）。
      (10)三級(jí)清算模式包含（）。
      (11)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有（）。
      (12)證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（）。
      (13)證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（）處分或處罰。
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      (14)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。
      (15)證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
      (16)下列關(guān)于ETF的說法中錯(cuò)誤的是（）。
      (17)按照公開原則，投資者對(duì)于所購買的證券可以進(jìn)行（）的了解。
      (18)違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
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      (19)集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。
      (20)證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。
      (21)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是（）。
      (22)下述（）說法是正確的。
      (23)證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。
      (24)按開設(shè)證券賬戶的投資主體分類，可分為（）類型。
      (25)在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（）。
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      (26)上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）。
      (27)在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
      (28)禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。
      (29)證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（）。
      (30)證券營業(yè)部只能從事（）。
      (31)上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）日。
      (32)在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
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      (33)以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。
      (34)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（）。
      (35)證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A．申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
      (36)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的額度外可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。
      (37)證券回購二次清算的步驟包括（）。
      (38)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕交易。A．以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的”發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失“的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易C．在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大中大網(wǎng)校
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      量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的”持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票“的事實(shí)，建議他人買賣該股票E.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
      (39)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國，法律允許其開立股票賬戶的有（）。
      (40)轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。
      三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)
      (1)在清算當(dāng)中，各類證券按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的結(jié)果，價(jià)款也按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。（）
      (2)證券交割和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。（）
      (3)個(gè)人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶（）
      (4)自2005年7月起我國開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回開始施行，此前開放式基金的申購和贖回都是在場(chǎng)外進(jìn)行的。（）
      (5)證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（）
      (6)證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（）
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      (7)非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。（）
      (8)證券營業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。（）
      (9)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。（）
      (10)按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。（）
      (11)證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)}昆合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（）
      (12)理事會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（）
      (13)資金透支是交割中的禁止行為。（）
      (14)“共同對(duì)手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的同一個(gè)交易者。（）
      (15)流動(dòng)性是證券交易的特征之一。（）
      (16)可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。（）
      (17)特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。（）
      (18)我國目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。（）
      (19)股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。（）
      (20)證券的柜臺(tái)自營買賣交易量較小，比較分散。（）
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      (21)未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。（）
      (22)基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也不可按份額持有時(shí)間長短設(shè)置贖回費(fèi)率。（）
      (23)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。（）
      (24)在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。（）
      (25)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）
      (26)經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。（）
      (27)銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。（）
      (28)系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。（）
      (29)根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營業(yè)部在受理投資者賬戶掛失時(shí)，應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。（）
      (30)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算杌構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（）
      (31)委托指令一旦發(fā)出，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。（）
      (32)我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。（）
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      (33)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）
      (34)證券市場(chǎng)有效性包括高效率和低成本兩方面的要求。（）
      (35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。（）
      (36)競(jìng)價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。（）
      (37)信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（）
      (38)深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。（）
      (39)債券回購交易的方式與股票交易的方式一致（）
      (40)如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
      (41)證券市場(chǎng)的開戶就是指開立資金賬戶。（）
      (42)屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當(dāng)?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?zé)任性事故。（）
      (43)期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。（）
      (44)加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。（）
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      (45)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）。
      (46)金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股指期貨三種。（）
      (47)最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（）
      (48)機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米。（）
      (49)投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。（）
      (50)機(jī)房的使用面積(不包括不問斷電源放置面積)不得小于30平方米。（）
      (51)辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。（）
      (52)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。（）
      (53)證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（）
      (54)交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，并不代表整個(gè)交易過程的結(jié)束。（）
      (55)證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（）
      (56)所有綜合類證券公司都可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
      (57)債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對(duì)應(yīng)資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（）
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      (58)自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。（）
      (59)上海交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（）
      (60)證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。（）
      答案和解析
      一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)(1):C(2):D(3):C(4):D(5):C(6):D(7):A(8):C(9):B(10):B(11):C(12):B(13):A(14):D(15):D(16):B(17):C(18):D(19):D(20):C(21):C(22):A(23):C(24):C(25):B 自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性 收益的不確定性 交易風(fēng)險(xiǎn)性 此題應(yīng)選B(26):A(27):D(28):D(29):C 中大網(wǎng)校
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      (30):C(31):B(32):A(33):A(34):C(35):B(36):C(37):B 第八十二條 中國證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后二個(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。（本解析由安寶藍(lán)提供）(38):B(39):D(40):C(41):D(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):B(50):A(51):B(52):B(53):D(54):B(55):A(56):A(57):B(58):B(59):C(60):C
      二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)(1):B, C(2):A, B, C, D(3):A, B, C, D, E(4):A, C(5):A, B, C, D, E(6):A,C,D(7):A, B, C, D 中大網(wǎng)校
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      (8):A, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B(13):A,C,D,E(14):A, B, C, E(15):A, B, C, D(16):A, B, E(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C 證券公司
      資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) 單個(gè)客戶(20):B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, D, E(24):A, B, C, E 我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：一是按交易場(chǎng)所劃分，二是按賬戶用途劃分。題目不知所云。（本解析由黑影隨行提供）(25):A, B, C(26):A, B, E(27):A, B, C, D(28):A, C, D(29):A, B(30):A, C, D, E(31):C, D(32):A, C(33):A, B, D(34):A, B, C, D(35):A,B,C,D(36):C, D, E(37):A, C(38):B,E(39):A(40):A, C, D
      三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大網(wǎng)校
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      (5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 債券和期權(quán)的雙重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大網(wǎng)校
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      (49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0
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