x市投資類企業(yè)管理辦法（試行）

第一條　為促進(jìn)投資類企業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展，加強投資類企業(yè)風(fēng)險防范和監(jiān)督管理，依據(jù)國家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條　本市行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)的登記和管理活動，適用本辦法。

本辦法所稱投資類企業(yè)，是指經(jīng)企業(yè)登記機關(guān)核定的名稱、經(jīng)營范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢、投資信息服務(wù)等字樣的企業(yè)。

第三條　縣級以上人民政府建立打擊和處置非法集資聯(lián)席工作機制，組織有關(guān)部門和金融監(jiān)管機構(gòu)，加強對投資類企業(yè)監(jiān)督管理、風(fēng)險預(yù)警和違法行為的處置工作。

第四條　投資類企業(yè)不得從事以下非法金融業(yè)務(wù)活動：

（一）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款；

（二）未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會不特定對象進(jìn)行的非法集資；

（三）非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣；

（四）中國人民銀行認(rèn)定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動。

第五條　投資類企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營范圍相對應(yīng)。以投資及投資咨詢、投資信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，在名稱中必須標(biāo)明投資或投資咨詢、投資信息服務(wù)字樣。

第六條　投資類企業(yè)經(jīng)營范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項目投資核準(zhǔn)，并標(biāo)注“依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動”。

凡經(jīng)營范圍中含有金融咨詢、金融投資、金融中介、理財及融資等容易引起公眾誤解內(nèi)容的，一律不予核準(zhǔn)。

第七條

投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，每年1月1日至6月30日，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向工商行政管理部門報送上一年度年度報告，并向社會公示，并對其公示信息的真實性、及時性負(fù)責(zé)。

第八條　縣級以上人民政府有關(guān)部門和金融監(jiān)管機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)將其在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的企業(yè)信息向社會公示。

縣級政府要初步實現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換。區(qū)分涉密信息和非涉密信息，依法實施對企業(yè)信息在采集、共享、使用等環(huán)節(jié)的分類管理，依法予以公示，并將有關(guān)信息記于相對應(yīng)企業(yè)名下。通過構(gòu)建雙向告知機制、數(shù)據(jù)比對機制，把握監(jiān)管風(fēng)險點，將證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動、執(zhí)法協(xié)作等方面的制度措施有機貫通，支撐事中事后監(jiān)管。各部門要建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機關(guān)之間的信息共享和協(xié)調(diào)合作機制，有效形成工作合力。

第九條　工商行政管理部門（含賦予履行工商職責(zé)的市場監(jiān)督管理部門）應(yīng)當(dāng)建立投資類企業(yè)臺賬。通過“雙隨機”抽查、專項檢查、投訴舉報等渠道收集信息，對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法線索，向相關(guān)部門通報或移送，并報告同級人民政府，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時依法進(jìn)行處理。

第十條　中國人民銀行依法取締非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動，對非法金融機構(gòu)、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款以及非法集資，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)立即調(diào)查、核實；經(jīng)初步認(rèn)定后，應(yīng)當(dāng)及時提請公安機關(guān)依法立案偵查。

對非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動的犯罪嫌疑人、涉案資金和財產(chǎn)，由公安機關(guān)依法采取強制措施，防止犯罪嫌疑人逃跑和轉(zhuǎn)移資金、財產(chǎn)。

第十一條　投資類企業(yè)發(fā)布虛假廣告，欺騙、誤導(dǎo)消費者，由工商行政管理部門依照《廣告法》的規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十二條　國家行政機關(guān)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第十三條　本辦法自批準(zhǔn)之日起施行