第一篇：體系運行管理辦法

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體系運行管理辦法

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體系運行管理辦法

第一章 總則

第一條 公司制訂的手冊、程序文件、管理制度和作業(yè)指導書、相關的外來文件是公司進行體系管理所必須遵守的重要文件，相應的記錄是體系運行符合性的重要證據之一。

第二條 本辦法為公司公司體系管理手冊的支持性文件，如本公司體系發(fā)生重大調整或體系標準發(fā)生變化，根據實際情況對管理手冊和考核辦法及時進行修訂、評審。

第三條 本辦法適用于全公司體系管理體系的運行管理與考核。

第二章 機構設置及職責

第四條 公司總經理全面負責體系管理體系運行管理考核領導工作。第五條 管理者代表負責體系管理體系運行管理考核的組織與協調，指定公司內審員監(jiān)督體系運行，并由公司負責組織培訓。

第六條 公司管理層其他成員協助管理者代表，并具體負責各專業(yè)體系管理體系運行管理和考核工作。

第七條 各單位主要負責人負責所轄范圍內管理體系的運行工作，并指定審核聯絡員，負責認證工作的協調和信息溝通，協助體系內部組建、完善和改進。

第八條 運營管理部負責歸口管理：（一)負責體系管理體系的組織、協調、日常管理與考核；(二）負責公司內部審核、管理評審、體系文件記錄管理等過程的管理；(三）負責與認證機構聯絡和協調，按審核計劃進行工作安排；

（四）組織開展管理體系標準知識及內部審核員培訓工作；

（五）對各部門管理體系進行日常的檢查、監(jiān)督與協調，并監(jiān)督各部門進行風險和機遇應對、糾正和改進。

第九條 各部門是公司管理體系運行的主要責任部門，負責本部門 管理體系運行管理工作。主要職責是：

（一）認真貫徹落實公司體系管理體系文件，做好管理體系知識宣貫，保證管理體系在本部門有效運行；

（二）配合歸口管理部門，做好內審、外審及監(jiān)督檢查和管理評審工作；

（三）及時向認證機構和歸口管理部門提供準確的信息和有關資料；

（四）積極配合外審和監(jiān)督檢查工作，對各種不符合項按照要求進行整改，并接受主管部門對整改情況的驗證。

第十條 各單位的管理體系運行工作應與實際工作相結合，具體的管理職責遵循手冊內的職責劃分。

第三章 教育與培訓

第十一條 公司組織跟蹤評價、培訓考核，建立培訓計劃、培訓記錄、培訓評價、建檔記錄。各部門培訓教材要求用PPT格式，簡約醒目、美觀大方、引人入勝。

第十二條 每周進行認證知識的教育培訓，審核聯絡員、部門負責人，必須參加；部門負責人不參加時，需報請公司管理者代表批準，并指定1人參加，做好記錄。

第四章 目標、形成文件信息的管理

第十三條 公司目標主要以公司下發(fā)的年度安全生產計劃、年度環(huán)境保護工作計劃、年度產品銷售計劃和產品質量標準為依據，進行制定，并分解到相關部門車間。為確保目標的實現，必須制定具體的管理方案，管理方案中要明確控制措施、所需資源、負責人、時間要求、結果評價等。

第十四條 各部門車間根據公司分解的或新制定的各項目標和有關要求，制定落實管理措施，確保目標實現。根據職責范圍和分工，相應部門和單位每月分別考核相應層次的各項目標完成情況。

第十五條 每月由運營管理部組織審核員進行一次綜合性檢查、不定 期的抽查、監(jiān)督巡查，并作好檢查記錄。

第五章 內部審核

第十六條 內部審核每年組織至少一次。審核方案由運營管理部體系工作小組負責編制，管理者代表批準后執(zhí)行。需要時，由管理者代表決定增加審核次數。

第十七條 內部審核由管理者代表領導，根據年度審核方案和公司實際情況，由運營管理部體系工作小組負責制定具體的內部審核計劃，落實參加審核人員。

第十八條 根據形勢需要和公司安排，可抽調部分經驗豐富、工作能力較強的專業(yè)人員參加現場審核，確保審核滿足計劃要求。具體按照《內部審核控制程序》規(guī)定的步驟實施審核。

第六章 管理評審

第十九條 管理評審方式主要有：公司月度、季度、半年度、年度工作例會，辦公會議等，也可單獨召開管理評審會議。具體按照《管理評審控制程序》規(guī)定的步驟實施審核。

第二十條 體系評價涉及的所有內容每年度至少應包含以下方面的信息：

（一）內外部審核結果和遵守法律法規(guī)要求的結果；

（二）與外部供方及相關方的信息交流，包括投訴、建議及其他要求；

（三）公司產品質量的符合性；

（四）以往評價結果的跟蹤措施、落實情況；

（五）可能影響管理體系的變更，組織環(huán)境的變化；

（六）體系改進的意見（如:職能調整，機構調整，人員調整，崗位調整，增加新設備、新技術，完善文件，改進產品，改進工藝等）；

（七）目標的實現程度。

第二十一條 體系評價的材料由各部門按公司規(guī)定要求準備和提供，體系評價的改進措施由公司安排到相關部門進行具體落實。

第七章 外部審核 第二十二條 外審時，首、末次會議各單位必須安排負責人參加，內審員和體系管理員全部參加；到各單位審核時，主要負責人陪同。

第二十三條 外審開出的不符合項主要有三類：嚴重不符合項、一般不符合項、觀察項。要杜絕開出嚴重不符合項，一般不符合項不宜過多，公司規(guī)定不宜超過5個。

第八章 內審員的管理

第二十四條 內審員的設置和培訓。

（一）原則上每個專業(yè)設置一個內審員，專業(yè)少的職能部門按部門設一個，內審員。

（二）內審員的培訓按照公司年度培訓計劃執(zhí)行。

第二十五條 內審核員應具備的條件。(一）具有良好的職業(yè)道德和思想品德，堅持原則，實事求是，作風正派，能夠考慮不同意見或觀點。

（二）具有較強的事業(yè)心和責任感，適應力強，獨立工作能力強。

（三）具有一定的交流能力、表達能力、觀察能力和明斷能力。

（四）具有中專及以上學歷或初級以上職稱，兩年以上管理工作經驗，至少具備一門專業(yè)知識，并有一定的組織能力。

（五）掌握內部審核的程序、方法和技巧。

（六）了解常用的法律法規(guī)和其他要求知識。

（七）不斷學習新知識、提高自身業(yè)務水平。

第二十六條 內部審核員職責。

（一）指導和幫助相關單位的體系運行管理工作。

（二）按照內部審核計劃安排，按時參加內審工作。

（三）遵守審核有關的要求。

（四）獨立完成分工范圍內的審核任務。

（五）尊重客觀事實，堅持公平、公正。

（六）如實填寫審核記錄。

（七）按要求報告審核結果。

（八）驗證相關糾正措施或預防措施的有效性。

（九）配合和支持審核組長的工作。

（十）妥善保存與審核有關的文件。

第二十七條 各專業(yè)部門的內審員應對本專業(yè)所轄各單位認證工作進行積極指導，并當好領導的參謀。第二十八條 公司組織內審需要內審員時，內審員所在單位應支持公司內部審核和內審員的工作，保證內審員按時參加公司組織的審核。

第九章 審核聯絡員的管理

第二十九條 體系審核聯絡員要負責認證工作的聯系、協調、溝通、有關資料的準備和提供。為利于工作，聯絡員的設置，原則上每個單位一個，管理部門每個大專業(yè)一個（由部門自己確定）。

第三十條 單位的負責人、審核聯絡員是本單位體系有效運行的責任者，做好本單位體系的日常運行和體系運行資料的整理、保存工作，按要求做好迎接體系內審和體系外審的工作。

（一）體系聯絡員要保持相對的固定性，不得隨意變動。

（二）確因工作需要變動時，必須經管理者代表同意，運營管理部人力資源科登記備案。

（三）為確保體系管理資料的完整性和連續(xù)性，新老審核聯絡員須在人力資源科的監(jiān)督下進行工作資料的交接。

第十章 考核

第三十一條 培訓考核。為提高認證體系審核聯絡員的業(yè)務水平，對體系審核聯絡員不定期聘請專家或到培訓機構進行業(yè)務培訓，培訓結束必須進行考試，對考試不合格的人員每次給予50元的罰款，并聯責單位負責人20元/人、次。

第三十二條 審核聯絡員責權交接考核。出現新、老體系審核聯絡員責權交接不當，造成本單位體系運行資料缺失，給體系運行造成影響的對當事人雙方各給予50元的罰款，并聯責單位主要負責人20元。

第三十三條 內審考核。認證體系的各種記錄要真實反映現場實際，杜絕造假、后補、應付、湊付現象，監(jiān)督檢查中每發(fā)現一處造假現象，對單位責任人罰款50元；所有記錄專人管理，字跡清晰、規(guī)范、簽字齊全、真實，要用專用櫥存放，并有可追溯性。根據體系管理體系內部審 核所確定的不符合項，對責任單位進行考核：

（一）出現一項一般不符合項，罰款20元。

（二）出現一項嚴重不符合項，罰款100元，聯責責任單位行政正職50元。

（三）出現5個觀察項，按一個一般不符合項考核。

（四）出現5個一般不符合項，按一個嚴重不符合項考核。

（五）在內部審核和檢查過程中發(fā)現的不符合項，各責任部門須在10個工作日分析原因并采取相應的措施。否則，考核50元。

第三十四條 跟蹤審核的考核。對內審存在不符合項責任單位整改后所采取的糾正措施落實情況進行評審、驗證結果的考核：

（一）對觀察項未按要求進行整改的，按一般不符合項考核。

（二）對一般不符合項未按要求進行整改的，按嚴重不符合項考核。

（三）對嚴重不符合項未按要求進行整改的，加倍考核。

第三十五條 外審考核。根據體系管理體系外部審核所提出的問題對責任單位進行考核：(一）出現一項嚴重不符合項，罰款2000元，聯責責任單位負責人600元。

（二）對一般不符合項未按要求進行整改或整改不及時沒有按期關閉的，按嚴重不符合項進行考核。

第三十六條 季度檢查考核。

（一）對季度檢查發(fā)現的一般（不符合）性問題，書面通知責任單位限期進行整改。到期復查驗證后，發(fā)現仍沒有整改或整改不徹底的，罰款50元。

（二）對季度檢查發(fā)現的嚴重（不符合）性問題，書面通知限期進行整改。到期復查驗證后，發(fā)現仍沒有整改或整改不徹底的，罰款100元。

（三）對季度檢查情況按照評分標準進行評比，對取得前兩名的單位和最后兩名的單位報公司研究獎懲，獎罰聯責單位主要負責人獎罰額的10%。檢查情況在公司考核例會或中層干部會上進行通報。

第三十七條 首、末次會議考核。內、外審時，對不按要求參加首次 會議或末次會議的人員，罰款30元/人。

第三十八條 對違背體系要求的行為，及時提醒責成責任部門改正，并將其結果納入部門績效考核。未開展或工作不到位時，考核30元。

第三十九條 各部門必須認真接受審核員的檢查與審核，不得有抵觸情緒，甚至更惡劣的行為，否則，考核當事人50元，聯帶部門負責人20元。

第四十條 每月公司召開有關質量的例會，每個部門都必須派人參加。未及時參加者考核20元；各部門必須及時完成例會安排的每項工作，未及時完成的每項考核20元。

第四十一條每年由各個部門按公司制訂的方針和目標，進行目標分解；并按月納入月績效考核，未完成考核20元/次。

第四十二條 品控部對所有產品必須嚴格按檢驗規(guī)程進行檢驗，必須按產品放行規(guī)定進行放行。若出現把關不嚴，讓不合格品流入下道工序，扣責任部門50元/次；出現漏檢情況扣責任部門50元。

出現客戶投訴和質量事故時，扣責任部門本月質量管理50分，情況嚴重的當月質量記零分。出現一次環(huán)保職業(yè)健康安全事故，當月分數歸零。由各管理部門組織其相關部門和人員對其發(fā)生原因和過程進行調查，并形成調查報告向管代匯報。必要時進行糾正和改進。

第四十三條 將體系管理考核納入公司年度、月部門績效考核。第四十四條 對發(fā)現非自己職責范圍內的不符合或不安全事實，并及時向審核員報告者，或本職工作完成出色者，由運營管理部報管理者代表，經公司領導研究決定，進行獎勵。

第四十五條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

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2018年4月29日

第二篇：內部控制體系運行管理辦法

內部控制體系運行管理辦法（試行）中鐵 XX 局內部控制體系運行管理辦法（試行）

第一章總則第一條為了加強對公司內部控制體系的運行管理，根據局的相關要求并結合公司實際，特制定本辦法。第二條本辦法所稱內部控制是指由公司董事會、監(jiān)事會、經理層和全體員工實施的、旨在實現控制目標的過程。內部控制體系是指為實現內部控制目標和防范風險，保證內部控制工作有效運行的組織結構、管理制度和業(yè)務流程等。第三條內部控制體系運行管理包括以下內容：

（一）內部控制體系的日常維護；

（二）內部控制體系的有效運行；

（三）內部控制體系的監(jiān)督評價；

（四）內部控制體系的持續(xù)改進。所屬各單位要按照公司內部控制體系的相關第四條公司各部門、要求開展各項工作，并及時反饋信息，確保內部控制體系的有效運行和持續(xù)改進。組織機構及管理管理職責第二章組織機構及管理職責監(jiān)第五條公司董事會負責內部控制體系的建立健全和有效實施。事會對董事會建立與實施內部控制情況進行監(jiān)督。（由公司內控審計監(jiān)察部第六條公司董事會審計委員會負責審查具體負責）、監(jiān)督企業(yè)內部控制體系的有效實施，開展內部控制的自我評價，協調審計單位對公司內部控制實施情況的審計及其他相關事宜。2 由公司總經理任組長，分管內控、第七條公司設立內控領導小組，審計、財務工作的公司領導任副組長，企業(yè)發(fā)展部、內控審計監(jiān)察部、財務部、董監(jiān)辦、公司辦、人資部、市場開發(fā)部、工程部、技開部、安質部、合同部、機電部、物資部、法律事務部、宣傳部、組織部、工會辦、團委、行管部、社管部、試驗檢測中心等部門負責人任組員。領導小組負責組織領導內部控制體系的日常運行，定期聽取內控工作進展情況報告，對內控體系運行中的重要事項進行決策。由公司總會計師第八條公司內控領導小組下設內控評價工作組，任組長，內控審計監(jiān)察部部長任副組長，組員由內控審計監(jiān)察部、財務部、企業(yè)發(fā)展部等相關部門業(yè)務管理人員組成，內控評價工作組負責全公司內控體系運行的專項監(jiān)督與評價工作。主要第九條局企業(yè)發(fā)展部是內部控制體系運行的歸口管理部門，職責是：

（一）負責組織內部控制體系的日常維護管理和不斷改進完善；

（二）負責組織執(zhí)行層面的各項管理制度、業(yè)務管理流程的評審；

（三）負責組織公司層面重大、重要風險的定期評估，建立風險庫和風險事件庫，并編寫《全面風險管理報告》；

（四）負責組織內部控制相關知識培訓；

（五）負責指導監(jiān)督內部控制體系的建立和完善。第十條公司內控審計監(jiān)察部是內部控制體系評價的歸口管理部門。主要職責是：

（一）負責組織實施內部控制體系評價，負責內部控制評價方案的制定； 3

（二）負責開展內部控制專項監(jiān)督檢查工作；

（三）負責擬定內部控制體系評價方案，內部控制評價記錄、實施證據等相關資料的收集匯總；

（四）負責組織編寫《中鐵 XX 局內部控制自我評價報告》。第十一條公司機關各部門、第十一各分公司是內部控制體系運行的執(zhí)行機構，主要職責是：

（一）在日常經營管理活動中，負責職責范圍內的管理制度、業(yè)務流程的執(zhí)行，并提出改進意見和建議；

（二）結合各項業(yè)務活動和監(jiān)督檢查工作，開展內部控制體系的日常監(jiān)督檢查；

（三）負責職責范圍內的業(yè)務流程及相關制度執(zhí)行情況的自我監(jiān)督與評價；

（四）協助參與公司內部控制評價，提供評價所需證據資料；

（五）負責職責范圍內缺陷確認，并按期完成整改及監(jiān)督整改；

（六）負責編寫職責范圍內《內部控制自我評價報告》。第十二第十二條公司各部門、分公司、項目部要確定具體的內控工作負責人，明確管理職責，開展內部控制體系運行管理工作。

第三章日常維護

第十三條內部控制體系的日常維護是從內部控制體系的設計和運行兩方面，不斷改進和完善內部控制體系文件、各項管理制度以及改進控制活動的過程。第十四第十四條當發(fā)生下列事項時，應修改和完善內部控制體系文件： 4

（一）國家法律法規(guī)、行業(yè)從業(yè)規(guī)定、監(jiān)管部門、股份公司和局要求等發(fā)生變化；

（二）《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》《配套指引》發(fā)生變化；、（三）公司戰(zhàn)略調整、業(yè)務范圍、組織機構、管理職責等內部環(huán)境發(fā)生調整變化；

（四）內部控制監(jiān)督評價以及外部監(jiān)督發(fā)現存在缺陷；

（五）公司董事會、監(jiān)事會和經理層提出要求；

（六）機關各部門在日常管理活動中發(fā)現問題；

（七）發(fā)生內部控制重大失控事件；

（八）其

他。第十五條公司各部門發(fā)現需要增加新的業(yè)務流程或某項管理制度和業(yè)務流程存在缺陷時，應及時提出改進完善意見和建議，并記錄整理，同時提交局企業(yè)發(fā)展部重新發(fā)布。第十六第十六條局企業(yè)發(fā)展部負責《內控手冊》的修改完善，各歸口部門負責管理制度和業(yè)務流程的修改、增加并交企業(yè)發(fā)展部匯總，企業(yè)發(fā)展部應及時將修改完善后的內控體系文件發(fā)布實施。監(jiān)督與評價的原則、依據、第四章監(jiān)督與評價的原則、依據、內容和方法第十七第十七條內部控制體系監(jiān)督是指對建立與實施內部控制的情況進行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查的過程。第十八條第十八內部控制體系評價是指從整體上對內部控制建立和實施的有效性進行全面評價，形成評價結論，出具評價報告的過程。第十九條內部控制體系監(jiān)督評價應遵循以下原則：

（一）全面性原則。包括內部控制的設計與實施，涵蓋公司各項業(yè) 5 務。

（二）重要性原則。在全面評價的基礎上，關注重要業(yè)務單位、重要業(yè)務事項和高風險領域。

（三）客觀性原則。準確提示經營管理的風險狀況，如實反映內部控制設計及運行的有效性和存在的缺陷。

（四）風險導向性原則。以風險評估為基礎，根據風險發(fā)生的可能性和對整體或單個控制目標造成的影響程度，確定監(jiān)督評價的重點業(yè)務單元、重要業(yè)務領域或流程環(huán)節(jié)。

（五）一致性原則。采用統一可比的方法和標準，保證監(jiān)督評價結果的可比性。

（六）成本效益性原則。以適當的成本實現科學有效的監(jiān)督評價。第二十條內部控制體系監(jiān)督評價的主要依據：二十條

（一）國家相關法律法規(guī)、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內部控制評價指引》《中央企業(yè)全面風險管理指引》和以及行業(yè)從業(yè)規(guī)定、監(jiān)管部門相關規(guī)定等；

（二）《中鐵 XX 局內部控制手冊》；

（三）公司各項管理制度；

（四）業(yè)務管理流程及說明、控制文檔、風險矩陣、風險庫、缺陷跟蹤報告等；

（五）各項管理技術規(guī)范等其他有關規(guī)定。第二十一實現控制目標相第二十一條內部控制體系監(jiān)督與評價的內容是：關的內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監(jiān)督等要素。第二十二并綜合運第二十二條內部控制監(jiān)督與評價的總體方法是抽樣法，6 用個別訪談法、調查問卷法、比較分析法、專題討論會等方法，針對業(yè)務流程，按照業(yè)務發(fā)生頻率及固有風險的高低，抽樣一定比例的業(yè)務樣本，對業(yè)務樣本的符合性進行判斷，對業(yè)務流程的有效性實施監(jiān)督與評價。第二十三條根據業(yè)務頻次抽樣量參考如下標準：第二十三序號 1 2 3 4 5 6 業(yè)務發(fā)生頻率每年一次每年一次以上至每季度一次每季度一次以上至每月一次每月一次以上至每周一次每周一次以上至每天一次每天多次抽樣數量不少于 1筆 2筆 4筆 12筆 20筆 30筆第五章監(jiān)督實施第二十四實施本系統及職責第二十四條公司各部門按照監(jiān)督工作的要求，范圍內的內部控制體系運行情況日常監(jiān)督，每半年形成一次本系統內部控制工作《監(jiān)督情況通報》，提交公司內控審計監(jiān)察部，內控審計監(jiān)察部應做好相關資料和記錄的收集匯總。第二十五第二十五條內部控制體系監(jiān)督工作應關注：

（一）政策影響、管理薄弱、業(yè)務復雜、高危作業(yè)等重點部門、單位和項目。

（二）戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策、財務預算、安全質量、環(huán)境保護、海外經營、成本控制、合同管理、法律事務、項目管理、社會責任、信息化安全等高風險業(yè)務領域，不相容職權分離、反舞弊等高風險環(huán)節(jié)。

（三）重要業(yè)務流程的關鍵控制點的控制措施制定及執(zhí)行情況。

（四）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、組織結構、經營活動、業(yè)務流程、關鍵崗位 7 等發(fā)生較大調整或變化，風險評估結果等。第六章評價實施第二十六于每第二十六條公司內部控制體系評價通常情況每年進行一次，年 12 月 10 日前完成對本內部控制體系的評價。第二十七條內部評價基本程序是：制定評價工作方案，組成評價第二十七工作組，收集整理監(jiān)督資料，實施評價和提出初步缺陷意見，召開評價會議，缺陷認定，匯總評價結果，編寫、審批《自我評價報告》等。第二十八條公司內部控制評價工作組在內控領導小組的領導下，開展內部控制體系專項監(jiān)督與評價工作。第二十九條評價工作組結合監(jiān)督工作情況，依據第二十二條的規(guī)定抽查內部控制運行相關資料，必要時進行現場測試或要求提供補充資料。判斷內部控制的設計與運行是否有效，并按照《中鐵 XX 局內部控制評價基本評分標準》（附件 1）進行綜合評分。評價的結果納入公司績效考核。第三十條評價內部控制有效性，應當充分考慮下列因素：

（一）是否針對重大、重要風險設置了合理的細化控制目標；

（二）是否針對細化控制目標設置了對應的控制流程；

（三）相關控制活動是否有效運行；

（四）相關控制活動是否得到了持續(xù)改進；

（五）實施相關控制活動的人員是否具備必需的權限和能力等。第三十一條公司內控審計監(jiān)察部于每年 12 月 5 前組織召開內部控制評價會議，公司內控體系領導小組成員，各部門負責人及工作組成員參加會議。會議主要議程： 8

（一）聽取各部門內部控制體系運行及監(jiān)督情況匯報；

（二）聽取公司內部控制評價情況的匯報；

（三）討論確認存在的缺陷；

（四）對存在的缺陷整改提出措施、落實責任、明確整改時限等。第三十二條公司內控審計監(jiān)察部根據監(jiān)督評價結果，第三十二組織編寫《中鐵 XX 局內部控制自我評價報告》，并提交公司總經理辦公會和董事會審議，經董事會審批后，于每年 12 月 10 日前上報股份公司審計部。第三十三第三十三條內部控制評價以每年的 11 月 30 日為評價基準日。

第七章缺陷認定

第三十四條內部控制缺陷發(fā)現以監(jiān)督為主，評價發(fā)現為輔。內部控制缺陷分為財務報告和非財務報告缺陷，包括設計缺陷、運行缺陷。分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。缺陷認定一般標準見附件 2。

第三十五條內部控制缺陷認定實行逐級審批確認。一般缺陷由公司各部門在監(jiān)督工作過程中確認；重要缺陷和重大缺陷由內部控制評價工作組復核討論并提出意見，重要缺陷報公司內控領導小組研究并確認；重大缺陷提交公司董事會審議確認。

第三十六條公司內控審計監(jiān)察部負責對已確認缺陷匯總、統計、分析，提出整改意見和建議，經分管領導批準，通報全公司。

第三十七條公司各部門、分公司應對確認的缺陷擬定整改計劃和方案，明確負責人和相關人員，規(guī)定整改時限，做好整改及監(jiān)督整改工作。并將整改結果及時反饋公司內控審計監(jiān)察部，必要時評價工作組對整改情況進行抽查，跟蹤整改。

第八章獎罰

第三十八條內控評價工作組根據內部控制評價結果定期對各部門、分公司內控體系的建立與運行情況進行通報。對得分較高的部門和單位予以表揚，對較差的部門和單位提出批評，對存在的缺陷要求限期整改。并將評價結果納入各部門、各單位的績效考核。凡外部審計中發(fā)現重大缺陷，由相關部門和單位的負責人負領導責任，公司將對相關部門和單位的負責人給予相應處罰。第九章附則自第三十九條本辦法自公司內控體系文件審議通過之日起生效，發(fā)布之日起執(zhí)行，同時報股份公司備案。第四十條本辦法由局企業(yè)發(fā)展部負責解釋。10 附件 1: 中鐵 XX 局內部控制評價基本評分標準評價項目及權重分項權重分值評價標準評分原則建立了以部門（或各單位）主要負責人為第一責任人的內控體系，設置了部門（或單位）的內部控制協調人，并參與內部控制管理的 5 相關工作，編寫了職責范圍內的《內部控制內部控制體系管理情況內部控制設計合理性評價（30 分）對流程/業(yè)務進行抽樣評價，10 按照違規(guī)率評分： 5%（含）以下，得分 80%（含）以上； 5%（不含）~10%（含），得分 50%（含）~80%（不含）；結合內外部環(huán)境等變化，對本單位或本部門的制度與流程進行了及時更新和維護。10%（不含）~20%（含），得 5 分 50%（不含）以下； 20%（不含）以上，得分 0。執(zhí)行有效性評價風險管理情況定期或不定期組織開展了系統的風險評估 20 工作，識別了重大、重要風險，建立了風險 5 庫，評估結果客觀、真實。11 自我評價報告》。10 每出現 1 個未達標部門/單位，扣 1 分。尚未建立內部控制體系，此項得分為 0。部門及崗位的內部控制責任明確，崗位人員及權責設置合理 5 本單位、本部門各項業(yè)務管理活動，都有明確的制度規(guī)定，管理職責到位。工作流程有清晰的描述，制定了規(guī)范的業(yè)務業(yè)務管理體系 20 情況流程，并識別了關鍵控制點，明確了控制措 5 施。每出現 1 個未達標業(yè)務，1 扣分，扣完為止。評價項目及權重（70 分）分項權重評價標準分值評分原則把重大風險與業(yè)務流程關鍵控制點對接，有效執(zhí)行重大、重要風險控制措施，重大、重 5 要風險可控。

定期收集風險事件和損失事件，對本部門或歸口管理業(yè)務領域內發(fā)生的重大風險事件，建立風險事件庫，及時向領導及相關部門溝通。重大風險控制措施實施有效，避免重大風險損失、重大違規(guī)事件的發(fā)生。對發(fā)生的重大事件，及時采取應急控制措施，有效控制事 5 態(tài)惡化，并針對類似事件，組織制定了應急預案。5 每發(fā)生一次重大風險損失事件或重大違規(guī)事件扣 10 分。未采取措施扣 3 分，未制定預案扣 2 分。對流程進行抽樣檢查，按照違規(guī)率評分：根據本單位的業(yè)務流程及控制措施，在業(yè)務流程執(zhí)行情況 40 管理活動中，嚴格執(zhí)行業(yè)務流程，確保各項管理制度有效落實，管理權限有效執(zhí)行，管理程序符合規(guī)定。40 5%（含）以下，得分 80%（含）； 5%（不含）~10%（含），得分 50%（含）~80%（不含）； 10%（不含）~20%（含），得分 50%（不含）以下； 20%（不含）以上，得分 0。缺陷整改情況 10 對審計、監(jiān)督和評價中發(fā)現的缺陷，嚴格按規(guī)定的程序進行整改，整改效果符合要求。10 整改效果未達到要求扣 3 分，未按要求實施整改扣 5 分。評價等級等級得分 A級 85－100 分 B級 60－84 分 C級 59 以下注：按照上述對被評價部門和單位的相關項目進行評價打分加總，分為 “A、B、C”三檔，納入業(yè)績考核。12 附件2：中鐵 XX 局內部控制缺陷認定一般標準

一、財務報告缺陷的認定 1.當內部控制缺陷造成的財務報告的潛在錯報金額能夠可靠的估算時，重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷可以根據內部控制缺陷對當期財務報表的影響來判定。一般缺陷：由于內部控制缺陷導致影響了財務報告的真實性，程度很小。重要缺陷：由于內部控制缺陷導致較大程度影響了財務報告的真實性。重大缺陷：由于內部控制缺陷導致嚴重影響了財務報告的真實性，造成被監(jiān)管機構處罰。

二、非財務報告缺陷的認定非財務報告內部控制缺陷是指流程操作步驟、控制環(huán)節(jié)的設計、不執(zhí)行或執(zhí)行偏差，但不構成財務報表出現潛在的錯報。缺陷認定應關注缺陷對業(yè)務流程有效性的影響程度、發(fā)生的可能性、效率和效果方面所受到的負面影響程度來判定。缺陷認定等級發(fā)生的可能性重大缺陷重要缺陷一般缺陷 ` 13 負面影響程度嚴重降低工作效率或效果、或嚴重加大效果的不確定性、或使之嚴重偏離預期目標顯著降低工作效率或效果、或顯著加大效果的不確定性、或使之顯著偏離預期目標降低工作效率或效果、或加大效果的不確定性、或使之偏離預期目標高較高中等

第三篇：體系運行稽核考核管理辦法

體系稽核考核管理辦法

1.目的：

全面實施并持續(xù)改善公司ISO質量/環(huán)境管理體系，提升質量/環(huán)境管理的功效。2.范圍：

質量環(huán)境管理體系的各類審核，包括內部例行審核，7S稽核，客戶審核，第三方審核發(fā)現的缺失項。3.職責：

3.1激勵提出：品保部；激勵審核：管理者代表；激勵核準：總經理。3.2各部門負責人：監(jiān)督改善本部門質量環(huán)境管理體系推進工作；

3.3各部門內審員：協助部門負責人實施改善本部門管理體系推進工作；部門日常體系維護工作。

4.定義：

4.1質量環(huán)境管理體系總要求：公司依據GB/T19001-2008與GB/T24001-2004標準的要求，建立并實施和實施質量環(huán)境管理體系，形成文件，有效地貫徹執(zhí)行，并持續(xù)改進其有效性。

4.2部門內審員：經過相關專業(yè)系統培訓的具備內審員資格的人員。5.工作流程：

5.1考核采用正負激勵相結合的原則，考核只針對各部門負責人及內審員，獎懲金額在每月工資中兌現。5.2體系定期稽核安排：

5.2.1每月定期由ISO專員組織各部內審員進行日常體系運行的稽核，具體的稽核內容按內部檢查表的要求進行，此檢查表由ISO專員主導編寫，各內審員在稽核的過程中可根據實際情況進行適當修改，對于稽核出的問題點，統一由各內審員以書面《不符合項報告》的形式開立給責任單位，并按《內部審核管理程序》的要求執(zhí)行相應的改善，內審員按期跟蹤改善效果，最終的結案由管理者代表核準后方可生效；

體系稽核考核管理辦法

5.2.2對于每月定期稽核的問題點由ISO專員匯總，并按按此考核制度，開立獎懲單給各責任單位；

5.2.3每周定期的7S稽核由品保部派出一名代表與7S小組共同參加，將與體系相關的問題點單獨列出，按此考核制度的要求執(zhí)行對相關責任單位進行考核； 5.2.4以上內部例行審核的缺失項，由各部門內審員負責整理匯總，并追蹤內部的改善效果，要求本部門整改，并將改善結果統一提交給ISO專員，如有任何疑問，各部內審員為部門的ISO對應窗口；

5.4負激勵原則：

5.4.1受稽核部門主管或代理人不配合審核員完成審核工作，每次扣責任部門負責人10元；

5.4.2體系審核（內部審核，7S稽核，客戶審核，第三方審核）的缺失項主要分為三種：嚴重缺失，一般缺失，觀察項；

5.4.3在內外部審核中，發(fā)現嚴重缺失每次的責任部門主管負激勵20元/項，一般缺失第1次發(fā)現責任主管負激勵5元/項，第2次重復發(fā)現責任主管負激勵10元/項，第3次重復發(fā)現責任主管負激勵20元/項；

5.4.4責任部門被查出不符合項后，不積極采取預防與糾正措施整改，而以各種不正當理由推脫，責任部門負責人負激勵10元/次

5.5正激勵原則：

5.5.1內（外）部審核中被審核部門未被開立“不符合項報告”，責任部門負責人及部門內審員獎勵20元，積極配合審核工作，能正視不符合事項，且事后加強管理制度，使不符合事項適時結案，責任部門負責人及內審員正激勵10元/項。

5.5.9全年部門體系運行良好的涉及現場的部門負責人及內審員正激勵100元，全年部門體系運行良好的服務部門負責人及內審員正激勵50元。6.表單：

6.1《不符合項報告》 6.2《獎懲單》

體系稽核考核管理辦法

6.3 2010年各部門客戶審核問題點分類匯總表

第四篇：體系運行稽核考核管理辦法

目的：

全面實施并持續(xù)改善公司ISO質量/環(huán)境管理體系，提升質量/環(huán)境管理的功效。范圍：

質量環(huán)境管理體系的各類審核，包括內部例行審核，7S稽核，客戶審核，第三方審核發(fā)現的缺失項。職責：

3.1激勵提出：品保部；激勵審核：管理者代表；激勵核準：總經理。3.2各部門負責人：監(jiān)督改善本部門質量環(huán)境管理體系推進工作；

3.3各部門內審員：協助部門負責人實施改善本部門管理體系推進工作；部門日常體系維護工作。定義：

4.1質量環(huán)境管理體系總要求：公司依據GB/T19001-2008與GB/T24001-2004標準的要求，建立并實施和實施質量環(huán)境管理體系，形成文件，有效地貫徹執(zhí)行，并持續(xù)改進其有效性。4.2部門內審員：經過相關專業(yè)系統培訓的具備內審員資格的人員。工作流程：

5.1考核采用正負激勵相結合的原則，考核只針對各部門負責人及內審員，獎懲金額在每月工資中兌現。

5.2體系定期稽核安排：

5.2.1每月定期由ISO專員組織各部內審員進行日常體系運行的稽核，具體的稽核內容按內部檢查表的要求進行，此檢查表由ISO專員主導編寫，各內審員在稽核的過程中可根據實際情況進行適當修改，對于稽核出的問題點，統一由各內審員以書面《不符合項報告》的形式開立給責任單位，并按《內部審核管理程序》的要求執(zhí)行相應的改善，內審員按期跟蹤改善效果，最終的結案由管理者代表核準后方可生效；

5.2.2對于每月定期稽核的問題點由ISO專員匯總，并按按此考核制度，開立獎懲單給各責任單位；

5.2.3每周定期的7S稽核由品保部派出一名代表與7S小組共同參加，將與體系相關的問題點單獨列出，按此考核制度的要求執(zhí)行對相關責任單位進行考核； 5.2.4以上內部例行審核的缺失項，由各部門內審員負責整理匯總，并追蹤內部的改善效果，要求本部門整改，并將改善結果統一提交給ISO專員，如有任何疑問，各部內審員為部門的ISO對應窗口； 5.4負激勵原則：

5.4.1受稽核部門主管或代理人不配合審核員完成審核工作，每次扣責任部門負責人10元；

5.4.2體系審核（內部審核，7S稽核，客戶審核，第三方審核）的缺失項主要分為三種：嚴重缺失，一般缺失，觀察項；

5.4.3在內外部審核中，發(fā)現嚴重缺失每次的責任部門主管負激勵20元/項，一般缺失第1次發(fā)現責任主管負激勵5元/項，第2次重復發(fā)現責任主管負激勵10元/項，第3次重復發(fā)現責任主管負激勵20元/項；

5.4.4責任部門被查出不符合項后，不積極采取預防與糾正措施整改，而以各種不正當理由推脫，責任部門負責人負激勵10元/次

5.5正激勵原則：

5.5.1內（外）部審核中被審核部門未被開立“不符合項報告”，責任部門負責人及部門內審員獎勵20元，積極配合審核工作，能正視不符合事項，且事后加強管理制度，使不符合事項適時結案，責任部門負責人及內審員正激勵10元/項。

5.5.9全年部門體系運行良好的涉及現場的部門負責人及內審員正激勵100元，全年部門體系運行良好的服務部門負責人及內審員正激勵50元。

6.表單：

6.1《不符合項報告》 6.2《獎懲單》

6.3 2010年各部門客戶審核問題點分類匯總表 會簽（發(fā)行）部門

事業(yè)一部 :

事業(yè)二部 :

事業(yè)三部 : 品保部 :

采購部 :

研發(fā)部 : 營銷部: 設備課: 財務部 : 人力資源部 : 倉庫課 : PMC部 :

批準：審核：制定：趙海俠

第五篇：體系運行報告2016

。。。。。。2015—2016體系運行報告

。。HSE體系工作在。。、。。安全生產委員會和QHSE委員會的正確領導下，認真貫徹落實2015年以來。。安全、環(huán)保、節(jié)能、職業(yè)衛(wèi)生與健康等工作會議精神，按照“安全第一、環(huán)保優(yōu)先、以人為本、綜合治理、全面推進、平衡發(fā)展”的指導思想和思路，努力夯實HSE體系運行管理基礎，切實實現。。作為后勤服務單位，與。。協調一致、同步運行的既定目標，為。。、各兄弟單位及員工提供優(yōu)質服務，取得了較好的效果，年初確定的安全管理、環(huán)境保護、設備管理以及維護檢驗與保養(yǎng)、職業(yè)衛(wèi)生與健康等各項目標基本實現，現就一年來HSE管理體系運行工作總結匯報如下，不當、不妥、不合理之處，請各位領導和同仁批評指正：

一、堅持從生產安全入手狠抓HSE管理的理念，使員工感受到推行體系管理帶來的提高和改善。

。。自2012年納入。。QHSE體系，踏上了提升基礎管理水平的有利平臺，但員工對于體系運行目的意義的認識還處于非常原始的階段。值得慶幸的是，絕大部分員工對于安全管理工作的認識是具有一定基礎和高度的。簽于這些情況，我們從安全管理入手，以開展安全培訓為突破口，以規(guī)范安全管理帶動了整個體系的發(fā)展，2015，在總結2013年、2014年工作經驗的基礎上，我們以《安全生產法》為培訓重點，逐步添加了《環(huán)境保護法》、《職業(yè)衛(wèi)生法》、《節(jié)約能源法》、《特種設備安全法》、《產品質量法》等法律法規(guī)、地方性法規(guī)規(guī)章、有關司法解釋以及。。HSE和其他相關文件、資料，實施專題培訓25次，員工接受相關培訓400人次以上，受訓率達到100%。全員對于HSE體系安全、環(huán)保、職業(yè)健康等內涵有了必要的理解和認識，在思想認識上實現了由淺嘗輒止到入木三分再到深入人心的轉變，而行動上則實現了由生疏到了解、由支持到廣泛參與的轉變，安全開始成為工作中的一種習慣，為培育和諧健康的HSE文化奠定了基礎。

日常培訓中，我們大力宣講“不傷害自己、不傷害他人、不被他人傷害、保證他人不被傷害”的“四不傷害”原則，努力灌輸“企業(yè)要安全、員工要安全”的基本觀念，形成了“員工要讓企業(yè)安全、企業(yè)要讓員工安全”的共識。通過相關部門和人員的共同努力，本各項指標得到了有效控制，人身傷亡事故為零，輕傷事故為零，職業(yè)病發(fā)病率為零，勞動防護用品配備齊全，員工勞動防護用品穿戴率保持了100%。

從大的方面說，HSE管理體系的構建，是人類對經濟、環(huán)境和社會的要求越來越高的體現，具有系統化、科學化、規(guī)范化、制度化等特點，它是企業(yè)減少可能發(fā)生的人員傷害、財產損失、環(huán)境破壞和改善業(yè)績的有效管理方法，完全符合《易經》中與時消息，與時偕行，與時俱進的傳統中國文化思想。從小的方面講，HSE體系的全面推行，可以促進企業(yè)順利步入國際市場，減少企業(yè)成本，節(jié)約能源和資源，減少各類事故的發(fā)生，提高企業(yè)健康、安全、環(huán)境管理水平，從而改

善企業(yè)形象，提高綜合實力和效益，最終實現國家可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標，這與我們所倡導的科學發(fā)展觀息息相關、一脈相承。而具體到我們。。，目的在于使。。的產品和服務滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)的要求，旨在增強顧客滿意，同時也是為了積極遵守國家及地方有關的法律法規(guī)要求，在生產作業(yè)和其他活動中，實施污染預防和職業(yè)健康安全、HSE預防對策措施，減少生產和服務對生態(tài)系統的干擾和生態(tài)平衡的破壞，保護自然環(huán)境，最大限度節(jié)約資源和降低職業(yè)健康安全的風險，從而實現。。的質量管理水平、環(huán)境管理水平、職業(yè)健康安全與HSE管理水平的持續(xù)改進，為相關方的根本利益創(chuàng)造更好的生產、生活環(huán)境。

“貫標”可以理解為貫徹各項標準，但是對于我們來講“灌標”—灌溉的“灌”，灌輸的“灌”，同樣是體系運行過程中的重要環(huán)節(jié)。也正是在這種思想認識的指導下，我們通過深入的宣傳教育，使員工逐步認識到推行體系管理的現實需要和長遠意義。

對于一個企業(yè)、一級組織、一個單位來講，體系不是某一個人或者某一部分人的事情，而是全體員工的責任和義務。鑒于此，我們與每位員工簽訂了體系管理承諾書，使員工逐步意識到：。。推行體系管理，我的肩上也有責任，這其中也有我的任務，并且與我個人的利益、權益、收益緊密相聯。

二、完善各項管理制度，細化任務指標分解，HSE管理體系日益豐滿。

執(zhí)行力，就是執(zhí)行標準的能力?？梢姌藴薀o疑是體系管理中的關鍵因素之一，而體現在。。各項工作中的標準就是管理制度。

本，針對人員調整和工作變動等實際情況，我們重點做了以下幾個方面的工作：

1、對部分HSE管理體系文件、資料、法律法規(guī)進行整理、修改、歸類和更新，并根據實際情況不斷完善；去年四季度至本次審核，共更新法律法規(guī)項目17項，新增“一氧化碳報警器運行記錄”、“。。夜間值班記錄”、“ 設備運行保養(yǎng)計劃”等本單位資料6項，并且在實際工作中得以應用，效果良好。

2、在。。安全環(huán)保部的幫助和指導下，對重大危險源、環(huán)境因素進行了重新辨識，并配套制定了相應管理措施。廠區(qū)噪聲控制和有毒有害氣體排放均達到相關標準。。。共設臵5個生活垃圾分類存放點，11組垃圾分類箱，1個固體廢棄物存放處，同時分別與。。。物業(yè)。。、。?；瘜W危險廢物研究處理有限。。簽訂了清運協議。2015年瑞康物業(yè)。。為。。清運生活垃圾112車次，投入清運費1.12萬元，生產過程產生的固體廢物，因數量極少，本未進行集中處理。

近一年多來，我們結合本單位實際，將。。責任區(qū)域劃分為辦公生活區(qū)、職工食堂、鍋爐房、公寓等四部分，從工作的各個環(huán)節(jié)進行辨識，深入分析本部門存在的88項危險源和164項環(huán)境因素，并且針對每一項目制定了相應的管理措施。

配合。。環(huán)境保護工作的整體規(guī)劃，我們密切關注。。內河水位變化情況，對。。倒灌水源頭進行了封堵，保

證內河水位始終處于可控范圍之內；同時積極嘗試聯系周邊附近的污水處理企業(yè)，積極籌劃污水治理方案，努力為。。的最終決策提供可靠依據。

3、進一步完善應急演練計劃和預案，擴大假想事故范圍，提高了實效性和可操作性，今年4月15日，成功組織了鍋爐缺水應急演練，并積極參加。。組織的消防演練，員工應急意識和隊伍應急反應能力均取得了較大的提升。

4、按照相關要求，及時配備各類設施設備，確保生產管理及設備運行安全、有序、清潔無害。本在。。的大力支持下，先后對鍋爐房投資0.5萬元，新上軸流風機2臺，投資3萬元，更新了鍋爐換熱器，投資1.2萬元配備了CO報警裝臵；投資5.2萬元更新了鍋爐脫硫塔；對食堂投資1萬元，更新了電蒸車和饅頭機；全年勞動保護投入達1.45萬元，職工職業(yè)健康查體和各項培訓共投入0.98萬元，為設備安全、人員安全、清潔無害化生產以及員工職業(yè)健康提供了可靠保障。同時對鍋爐運行產生的煤渣進行了噴淋處理，切實提高了煤渣的無害化程度。

目前。。在用特種設備有：鍋爐2臺、液化氣瓶1個，安全裝臵有安全閥6處、壓力表11處，均遵照檢驗計劃按時進行了檢驗并取得了合格檢驗報告，2015年鍋爐設備校驗投入1.25萬元，特種設備鑒定率始終保持了100%。

為保證和提高設備完好率，供熱隊、食堂等相關單位依照崗位操作手冊堅持進行班前教育培訓，確保每位員工熟悉本崗位的設備操作規(guī)程、安全注意事項，同時對生產設備實行

專人掛牌管理、定期維護，并對設備的維修保養(yǎng)及運行做了詳細記錄，確保設備完好，2015年設備維護投入資金6.17萬元，實現了設備完好率98％的預定目標。

鍋爐房現有員工5人，除管理人員無相關證書外，操作人員4人均持有有效司爐證件，鍋爐房無持證的水質化驗人員，這是不符合體系要求的，該問題已向。。提出申請報告。食堂7人，均持有有效健康證件。。特殊崗位工作人員持證率未達100%。

5、更新并簽訂了員工職業(yè)危害告知書，使員工深入了解并牢固掌握了本崗位的職業(yè)禁忌、可能導致的職業(yè)病危害和相應防護措施。進一步完善并及時更新各種裝臵和設備資料臺帳，充實完善了現有各項規(guī)章制度、記錄資料，如脫硫塔運行管理記錄、一氧化碳報警器運行記錄、鍋爐房一日三檢制度、。。值班制度等。在去年參加。?！叭u級一評價”驗收活動中，除嚴格按要求完成各項迎檢工作外，我們在鍋爐房等相關部位規(guī)范張貼、懸掛了危害因素及職業(yè)病防治告知、警示標牌，使員工對政府行政管理部門以及。。安全、節(jié)能、環(huán)境保護方面的原則、精神、標準、要求有了深入、細致、全面的了解。

6、通過配套體系要求建章立制，提高了員工的熱情和積極性，實施體系管理，直接增強了全員的歸屬感和責任感，崗位責任制履行逐步踏上了良性軌道，嚴格按照體系規(guī)定程序和標準落實各項舉措，成為。。各項工作的新常態(tài)。

7、加大成本控制力度，實現。。降本增效的總體目標，生產成本較去年整體降低了1.8萬元。2015年鍋爐用煤1150噸，較2014年略有增加，主要原因之一是2014年生產供汽時間為983小時，而2015年達到了1171小時，其二就是整個。。供暖效果實現了明顯改善，室內溫度明顯高于去年。

8、將。。原有的衛(wèi)生、安全檢查制度由每月一次改進為隨機和不定期，加大檢查頻率和覆蓋面，突出了檢查的重點區(qū)域和部門，確保了隨時查出問題，隨時進行分析處理，各類問題和隱患都在第一時間得到了科學合理、徹底有效的解決。2015，在自行組織的各項檢查中，共查出安全隱患7處，均及時進行了有效整改，查出員工佩戴勞動防護用品不規(guī)范3人次，均在現場提出了警告。去年冬天，由于受超低溫天氣和停電的影響。。供暖管網出現了凍裂。。領導迅速組織人員，并且牽頭成立了應急救援搶修隊伍，及時進行了維修和處理，基本保證了正常供暖和生產用氣，把損失和對員工生活的影響降到了最低限度。

9、嚴格承包商及相關方的管理，現場監(jiān)督和檢查的效果不斷顯現，為確保各方面安全和提高工作質量、工作效率創(chuàng)造了條件。

三、壓力層層傳遞，注重持續(xù)改進，全面落實安全環(huán)保等體系責任。健全完善單位HSE管理體系的同時，為有效落實責任、提高員工安全意識、把制度落到實處，我們根據體系手冊，組織簽訂了員工個人的《安全責任書》、《HSE承諾書》等資料，真正做到了“橫向到邊、縱向到底、全面覆蓋”，進一步明確了責任，做到了事事有人管、處 7

處有標準、件件有落實、環(huán)環(huán)有監(jiān)督，并通過這些形式實現了全方位、全過程的計劃、實施、監(jiān)督、考核和落實，增強了工作的實效性。

四、大力開展并積極參與“安全生產月”、“職業(yè)健康宣傳周”等活動，遵循體系標準合理運行各項工作成為全員的自覺行為。

五、內審不符合項的整改情況：

今年四月份。。體系內審，為。。下發(fā)不符合項報告兩項，其一是鍋爐房有兩塊壓力表沒有鑒定標識。原因在于該兩塊壓力表安裝于自來水管線上，未引起足夠重視。這也從一個側面反映出我們工作的不細致、不扎實。內審結束后，我們及時組織了專題培訓，組織鍋爐管理人員及司爐人員系統學習了《儀表校驗規(guī)范》及《監(jiān)視和測量設備安全管理制度》等內容，雖因工作原因僅進行了現場提問，未在第一時間組織考核，但參訓人員對儀器儀表檢驗的重要性有了更加深刻的認識，表示今后將努力提高重視程度，提高工作質量，堅決杜絕此類事件的再次發(fā)生。該次培訓的考核，計劃于五月末與月度培訓考核合并進行。

不符合項之二為燃料煤的采購信息，未提供合格供方評價、供方資質、燃煤性能指標、合同以及使用臺帳等資料。主要原因有二：一是溝通不暢，未及時將工作運行情況反饋給相關人員；二是我們對體系要求的工作程序學習了解不透徹，還沒有使體系運行成為良好的習慣。內審結束后，我們及時與供方取得聯系，就相關資質資料進行了收集、匯總、審核、補充和存檔，使該項資料基本按照體系要求得以完善。該項不符合，對于我們來講是一次非常有利的提醒，要求我們 8

在今后的工作中，要嚴格執(zhí)行體系規(guī)定的工作程序，細化每一個運行環(huán)節(jié)，確保每一項不符合項，都能夠在體系指導之下獲得終局性解決。此外，在內審中暴露出的其他問題及整改情況如下：

一是鍋爐房無水質化驗工，該問題已以報告形式向。。提出，申請配備水質化驗人員，目前尚未落實。

二是CO報警器鳴叫，經聯系廠家咨詢，分析原因為目前在用的四噸鍋爐，距離去年安裝的軸流風機較遠，所產生的煙塵不能及時外排。目前確定方案為南北墻四個窗戶拆除玻璃，制作雨棚四個，中間隔墻拆除，形成南北對流，以確保CO及煙塵外排效果。該方案目前已進入施工階段。

三是補水電機噪音超標問題，首先是電機老化較為嚴重，其次是電機底座不平整，電機與地面的幾個連接點不在同一平面上。發(fā)現該問題后，我們確定的方案是：拆除水泵電機及流程，進行全面檢修，拆除原有電機底座，重新制作，目前該方案也已進入施工階段。

總體來看。。一年來的體系運行基本處于平穩(wěn)狀態(tài)、基本符合。。要求。在今年4月份的內審中共開具了兩項不符合報告。此外，法律法規(guī)未及時更新、重大危險源和環(huán)境因素辨識不規(guī)范等問題，雖及時進行了整改，但也暴露出我們工作中的惰性，從一個側面提醒我們體系管理運行亟待進一步規(guī)范，專業(yè)工作能力亟待進一步提高。

在肯定本單位HSE管理體系工作取得的成績的同時，我們還要清醒地看到，HSE管理體系工作仍然存在著一些突出矛盾和問題，主要表現在：

1、相關人員對于HSE管理體系的內涵仍缺乏深刻的理解和領悟，對運用管理體系缺乏創(chuàng)新理念、學習積極性不夠、學習能力欠缺。實際工作中，很多時候是呆板的按照體系規(guī)定去做，缺乏靈活變通的一面，“用身體干工作”到“用腦子干工作”的提升和轉變尚未實現。

2、培訓教育考核工作水平及實際效果有待提升。培訓方式較為簡單，真學與真考、真考與真用脫節(jié)，學好學差一個樣，缺乏足夠的動力和壓力。

3、在各項實際工作中，與體系相關的形式主義的東西依舊不同程度地存在，制約著體系管理工作的正常運行，亟待我們積極主動地全面克服。

為了進一步推進。。HSE管理體系有效運行，結合。。實際工作情況，確定下一步重點工作方向：

1、領導要加強對體系文件的學習和理解，吃透精神、領會實質，不斷豐富大腦，提升HSE體系管理水平。在此基礎上，投入更多精力加強員工的體系文件學習，帶動員工理解體系，將所有工作納入體系規(guī)范之下。

2、加大安全環(huán)保隱患檢查及治理。。。將進一步完善事故隱患排查和治理機制，緊緊圍繞治理重點，制定周密的實施方案，嚴格 10

落實監(jiān)控運行和整改責任。同時加強HSE體系的全方位監(jiān)督，在實踐中進一步健全監(jiān)督工作機制，加強對各個環(huán)節(jié)的監(jiān)控管理。

3、規(guī)范崗位風險管理。以加強崗位風險管理為核心，進一步修訂完善承諾書、告知書等資料，進一步規(guī)范并拓寬體系管理方法、手段、措施，切實規(guī)范全員行為。

4、積極探索科學有效的培訓方式方法，重點把握好培訓對象、內容、形式、效果四個環(huán)節(jié)，一要注意教育方法的靈活性、實效性，不能生搬硬套、墨守成規(guī)，更不能流于形式、走過場；二要注意培訓對象的層次性，研究分析各層次員工的實際接受能力和理解能力；三要提高培訓內容的針對性，哪怕一次培訓只學習一個知識點，也要確保這一次培訓的實際效果。四要嚴格培訓學習考核制度，組織安全知識、HSE體系知識答卷和崗位技能比賽等活動，要出分數、亮成績，對考核墊底者亮“黃牌”，甚至亮“紅牌”。將考核成績與收入掛鉤、與評先掛鉤、與用人掛鉤，使學習與安全一樣成為員工的自覺習慣。

5、進一步加強承包商和相關方的管理約束，本著對。。負責的態(tài)度，認真調查，嚴格審核，確保資質審核、協議書簽訂、安全教育、現場監(jiān)督和效果驗收率都達到100%，將各類事故隱患和不安全因素消滅在萌芽狀態(tài)。

6、結合工作實際，培養(yǎng)特色優(yōu)勢，實施以點帶面，促進均衡發(fā)展，體系管理是一項浩瀚龐大的系統工程，需要我們選準突破口，并且不斷優(yōu)化工作方法和舉措，切實維護好體系管理的持續(xù)改進。

六、有關體系運行的體會和幾點不成熟的建議：

1、積極構建以安全、環(huán)保、職業(yè)健康為核心的安康文化，發(fā)揮體系運行的強勁動力，助推。。企業(yè)文化建設。

2、進一步關注員工訴求，體現。。人文關懷，使廣大員工能夠在發(fā)展中獲得成長，在改革中實現提高。

3、對于體系管理來說，一個部門或單位就是一個團隊，是團隊就要講協作，一把手的態(tài)度是核心，全員參與是基礎，執(zhí)行力是關鍵，激勵和考核是保障，高素質的安全管理人員非常重要，所以建議。。繼續(xù)深化、強化全員的教育與宣傳，逐步形成“重視程度高、參與范圍廣、計劃落實好、考核有保障”的體系運行的良好局面，實現。。與員工的“雙贏”。

總之，在進一步推進HSE管理體系規(guī)范運行的過程中，我們將牢固堅持“持久性、適應性、落實性”的基本要求，用制度文化規(guī)范全員行為，努力追求體系運行管理的持續(xù)、健康、良性發(fā)展。

2016年是。。改革年、攻堅年，也是。。謀求長遠進步、持續(xù)發(fā)展、全面振興的關鍵一年，待。。改革塵埃落定，無論。。何去何從，只要。。需要，我們都將以篤定的態(tài)度，繼續(xù)確保各項工作在體系約束之下的規(guī)范化軌道上和諧運行，切實提升基礎管理水平，不給。。添麻煩、不給。。拖后腿，在。。的生產經營工作中發(fā)揮積極作用。

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2016年5月18日