第一篇：關(guān)于環(huán)境和安全體系審核情況匯報(bào)（小編推薦）

關(guān)于環(huán)境和安全體系審核情況匯報(bào)

6日下午，CQC認(rèn)證中心審核小組在會(huì)議室召開了環(huán)境和安全體系審核末次會(huì)議，公司制造中心潘總及各部門相關(guān)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。

在會(huì)議上，審核小組通報(bào)了審核結(jié)果：公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系基本符合準(zhǔn)則要求，運(yùn)行基本有效，針對(duì)不符合實(shí)施糾正，經(jīng)審核組長確認(rèn)適宜性后，推薦認(rèn)證。這次審核共開出了四個(gè)一般不符合，分別是：1）在機(jī)箱車間備料工序廢料箱內(nèi)發(fā)現(xiàn)，有許多面積大于300*300 mm2可以再用的鋼板被廢棄；2）在產(chǎn)品包裝現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)：有2名工人站在高于2m的柜頂釘木箱，無任何安全防護(hù)。3）機(jī)箱車間配備的多臺(tái)落地鐵殼電風(fēng)扇使用兩孔插頭，外殼未接地；有的插頭已破損。4）在塑焊與機(jī)箱車間門口，發(fā)現(xiàn)有2個(gè)垃圾桶內(nèi)有可回收利用的塑料包裝袋和包裝紙箱被廢棄。

審核小組還對(duì)審核過程中發(fā)現(xiàn)的一些問題提出了改進(jìn)要求：

1、切實(shí)落實(shí)新員進(jìn)廠三級(jí)安全教育，加強(qiáng)車間、基層班組的安全教育培訓(xùn)；

2、進(jìn)一步細(xì)化材料消耗控制管理；

3、加強(qiáng)對(duì)環(huán)境管理方面的監(jiān)督檢查；

4、加強(qiáng)員工環(huán)保意識(shí)教育，嚴(yán)格固廢的分類收集和處置；

5、加強(qiáng)對(duì)安全和文明生產(chǎn)的日常檢查；

6、加強(qiáng)公司在環(huán)境、安全方面檢查記錄的管理，如在設(shè)備日常保養(yǎng)記錄中，日保和周保記錄很詳細(xì)，而月保養(yǎng)記錄不詳細(xì)，設(shè)備保養(yǎng)人員只是在記錄中簽名，未能反映保養(yǎng)的內(nèi)容和設(shè)備實(shí)際情況；

7、在包裝現(xiàn)場，發(fā)現(xiàn)包裝人員站在柜頂操作，有不安全因素，而且包裝的場地小，沒有規(guī)劃安全操作的地方；

8、應(yīng)加強(qiáng)操作人員設(shè)備安全操作的檢查，如在機(jī)箱車間發(fā)現(xiàn)操作人員在調(diào)試沖床模具過程中，操作人員沒有停機(jī)。

9、在設(shè)計(jì)的相關(guān)環(huán)節(jié)中，如設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)輸入、驗(yàn)證、確認(rèn)時(shí)，要關(guān)注對(duì)環(huán)境和安全的影響；

10、在新建或改進(jìn)的工序中，要對(duì)環(huán)境和安全因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)的結(jié)果傳達(dá)到相關(guān)人員；

11、提高材料的利用率，降低能源和資源的消耗；

12、要加強(qiáng)對(duì)刷鍍和表面處理污水的控制和監(jiān)測(cè)；

13、要加強(qiáng)公司員工對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)，在內(nèi)審時(shí)有對(duì)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)條款有誤判的情況，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)文件、記錄的控制；

14、對(duì)公司一些工序或作業(yè)區(qū)間的環(huán)境和安全因素識(shí)別不全，比如對(duì)塑焊車間還有火災(zāi)、噪聲和材料消耗未識(shí)別出來，對(duì)車間的固廢要進(jìn)行回收；

15、要理順公司體系文件和體系運(yùn)行、管理之間的關(guān)系，分清各部門的職責(zé)；

16、要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)方影響的關(guān)注，如包裝物、廢物的及其它回收物對(duì)相關(guān)方的影響，還有服務(wù)過程中和外來人員、車輛對(duì)環(huán)境和安全的影響。潘總代表公司對(duì)審核小組成員兩天來辛勤的勞動(dòng)和付出表示感謝，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題表示將組織整改，保障體系運(yùn)行有效、適宜。

質(zhì)量部 2012-3-7

第二篇：質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康與安全體系審核要點(diǎn)

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康與安全體系審核要點(diǎn)

一、手冊(cè)及文件評(píng)審；體系總體評(píng)估（Q：4.2.2；E：4.1；O：4.1）

1）手冊(cè)是否界定質(zhì)量/環(huán)境/安全相應(yīng)體系的范圍？是否有質(zhì)量體系條款刪 減？刪減合理性如何？

2）手冊(cè)是否包含或引用必須的程序文件？是否有過程之間關(guān)系的描述？

3）結(jié)合公司文件體系及運(yùn)行狀況總體評(píng)估質(zhì)量/環(huán)境/安全運(yùn)行情況？

二、方針目標(biāo)（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）

1)查質(zhì)量/環(huán)境/安全的方針、目標(biāo)：

2)是否形成文件，并有正式批準(zhǔn)的證據(jù)？

3)質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的框架下展開的，與所確定的范圍是否一致？

4)在與質(zhì)量環(huán)境管理相關(guān)的職能和分層次上是否建立了質(zhì)量/環(huán)境/安全目 標(biāo)？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)。

5)針對(duì)相應(yīng)的環(huán)境/安全目標(biāo)是否有相應(yīng)的方案，方案是否包括：時(shí)間、方 法、責(zé)任人？

6)各部門是否已經(jīng)對(duì)相關(guān)的目標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，是否實(shí)現(xiàn)？如果沒有實(shí) 現(xiàn)是否已經(jīng)有相應(yīng)的改進(jìn)措施？落實(shí)情況？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù).7)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針是如何向全體員工傳達(dá)的？并通過其他過程審核時(shí)與 各個(gè)層次員工的接觸，了解員工對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的理解程度；

8)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針在什么時(shí)機(jī)評(píng)審？如果已經(jīng)進(jìn)行了評(píng)審，查評(píng)審的情 況，是否保證了質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的持續(xù)適宜性？

三、環(huán)境因素/危險(xiǎn)源辨識(shí)（E：4.3.1；O：4.3.1；）

1)是否按照工作流程或部門職責(zé)識(shí)別了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源，并保留了環(huán)境因 素/危險(xiǎn)源清單等相應(yīng)的記錄，是否有審批？環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否齊全？

2)針對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施是否形成程序文件？查看文件或詢 問相應(yīng)程序規(guī)定。

3)是否已經(jīng)評(píng)價(jià)并有相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄，有重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單等記錄？

4)是否已經(jīng)針對(duì)重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源建立了相應(yīng)的控制方法，如：運(yùn)行控 制程序或目標(biāo)方案？查看控制措施記錄。

5)重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否經(jīng)過評(píng)審或重新評(píng)定？查看風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄。

6)是否有關(guān)于重大環(huán)境/危險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)或檢查？查看記錄。

四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）

1)查文件的編制、審核、批準(zhǔn)的相關(guān)記錄；

2)通過交談了解實(shí)際情況與文件是否相符？

3)查文件的發(fā)放、借閱、更改等是否符合相關(guān)文件的規(guī)定，如果是用發(fā)放記 錄進(jìn)行控制，發(fā)放記錄能證實(shí)發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對(duì)象？是否有發(fā)放編號(hào)？是否有文件的簽收的證據(jù)？

4)標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過程：環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、能 力、培訓(xùn)和意識(shí)、信息交流、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測(cè)和測(cè)量、合規(guī)性評(píng)價(jià)、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？相應(yīng)的文件、記錄清單和有效文件清單？

5)抽查不同部門現(xiàn)場的文件與文件的發(fā)放記錄是否一致，查現(xiàn)場的文件的受 控情況，到文件的使用部門，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？

6)各部門使用的文件是否保存完好？內(nèi)容是否清晰？是否會(huì)產(chǎn)生有誤的信 息？

7)規(guī)定了哪些文件評(píng)審的時(shí)機(jī)？是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)對(duì)文件進(jìn)行了評(píng)審？文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經(jīng)過審批了，對(duì)文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜？

8)查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是 否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)；合理保留的廢文件是否有標(biāo)識(shí)能防止誤用？

五、記錄管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）

1)查看記錄控制程序，了解其記錄的控制措施？

2)查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識(shí)別和檢索？

3)查現(xiàn)場的使用的記錄與受控版本是否一致？

4)結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置？

六、法律法規(guī)及外來文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）

1)外來文件/法律法規(guī)的分類情況如何？職責(zé)如何安排？特別是對(duì)外來文件 /法律法規(guī)更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定？

2)查外來文件/法律法規(guī)清單或目錄，組織對(duì)與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系有關(guān)的外來文件是否識(shí)別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來文件是否已識(shí)別？

3)外來文件/法律法規(guī)的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發(fā)放 對(duì)象？

4)作廢的外來文件/法律法規(guī)是否收回或銷毀？

5)在使用部門查必要的外來文件/法律法規(guī)是否有提供？保存是否完好？是 否有無關(guān)的外來文件？

6)如何對(duì)守法情況和法律法規(guī)的適宜性進(jìn)行控制和評(píng)價(jià)？是否定期的進(jìn)行 評(píng)價(jià)？收集的法律法規(guī)是否與重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源相對(duì)應(yīng)？

7)針對(duì)公司所確定的其它環(huán)境/安全要求是否遵守如何進(jìn)行評(píng)價(jià)？查看證實(shí) 記錄。

七、管理職責(zé)（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2；E：4.4.1；O：4.4.1）

1)管理層是如何實(shí)現(xiàn)管理承諾的證實(shí)（守法宣傳；方針制定；目標(biāo)確保制定；資源評(píng)審；管理評(píng)審實(shí)施等）

2)通過交談和查閱相關(guān)證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達(dá)滿足顧客和適用的 法律法規(guī)要求重要性的？

3)通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？這些資源能否滿足質(zhì)量/環(huán)境 /安全的相應(yīng)需求？ 4)最高管理者以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的意識(shí)如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)？是否明確了責(zé)任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？

5)質(zhì)量管理體系變更時(shí)是否仍在正常有效地運(yùn)行？

6)管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過程的建立、實(shí)施和保持的職責(zé)的？

7)管理者代表通過什么方式向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績？提出了哪些改進(jìn)的建議？

8)在提高員工質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實(shí)施了哪些活動(dòng)？效果如何？

9)管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何？

八、信息交流與溝通、合作與協(xié)商（Q：5.5.1，5.5.3；E：4.4.3；O：4.4.3）

1)各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？

2)確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達(dá)的？

3)部門內(nèi)部與部門之間如何對(duì)職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、法律法規(guī)目標(biāo) 實(shí)現(xiàn)等事件進(jìn)行溝通的？

4)本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？

5)通過各部門的審核了解各層次管理者對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解？ 6)內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？

7)如何就環(huán)境/安全方面的知識(shí)向業(yè)戶進(jìn)行宣傳？

8)如何接收外來的文件、法律法規(guī)關(guān)于環(huán)境方面的信息接收?如何處理？或分發(fā)？

9)質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)的宣傳教育活動(dòng)的證據(jù)，如會(huì)議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡報(bào)、內(nèi)刊等？

10)是否在危險(xiǎn)源辨識(shí)、事件調(diào)查、方針及目標(biāo)制定等活動(dòng)中由員工進(jìn)行參與。查看是否建立、保持和實(shí)施員工參與的程序。

11)是否與影響的外部方就安全方面進(jìn)行協(xié)商？

九、管理評(píng)審（Q：5.6；E：4.6；O：4.6）

1)管理評(píng)審頻次是什么？是否發(fā)生過追加管理評(píng)審的特殊情況？

2)管理評(píng)審活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃？查上一次管理評(píng)審的資料，包括了輸入、輸出、評(píng)審記錄評(píng)審報(bào)告等資料？各項(xiàng)資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？

3)管理評(píng)審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量/環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評(píng)審了質(zhì)量/環(huán)境管理體系(包括方針和目標(biāo))改進(jìn)的需要？

4)管理評(píng)審是否形成了關(guān)于質(zhì)量/環(huán)境管理體系及過程的改進(jìn)、產(chǎn)品的改進(jìn)、對(duì)資源需求的決定和措施？整改的證據(jù)是否符合要求？

十、人力資源管理、能力、意識(shí)和培訓(xùn)（Q：6.2；E：4.4.2；O：4.4.2）

1)查人員能力的確定：根據(jù)法規(guī)和公司崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求？體現(xiàn)在什么文件中？

2)相關(guān)人員的上崗證書，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內(nèi)審員證等資料）？ 3)是否有與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理相關(guān)的重要崗位？崗位職責(zé)如何？現(xiàn)有人員是否符合要求？

4)抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄或通過現(xiàn)場考核，確認(rèn)是否滿足能力要求？

5)是否制定關(guān)于培訓(xùn)或招聘方面的計(jì)劃？查看招聘材料。

6)對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。

7)對(duì)培訓(xùn)或其他措施是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)，效果評(píng)價(jià)的證據(jù)？

8)如何確定各種服務(wù)過程對(duì)人員能力的要求？以及現(xiàn)有人員進(jìn)行考核評(píng)估的材料，對(duì)發(fā)生不符合要求采取的措施？以及措施的實(shí)施效果的驗(yàn)證。

9)如何進(jìn)行員工能力考核、激勵(lì)的？

十一、基礎(chǔ)設(shè)施（Q：6.3；E：4.4.1；O：4.4.1）

1)了解各部門基礎(chǔ)設(shè)施的分類情況，管理的職責(zé)和分工是怎樣的？管理要求、保養(yǎng)制度等？保養(yǎng)和維修是否符合要求？

2)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進(jìn)行？對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結(jié)果怎樣？

3)有問題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了處置？對(duì)潛在問題是否采取了預(yù)防措施？

4)文件及記錄：基礎(chǔ)設(shè)施管理臺(tái)帳，基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料；現(xiàn)場觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況；基礎(chǔ)設(shè)施申購的相關(guān)資料；基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄；對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。

5)環(huán)境/安全所需要的設(shè)備、設(shè)施是否能夠滿足要求？

十二、工作環(huán)境（Q：6.4）

與質(zhì)量/環(huán)境管理體系相關(guān)的工作環(huán)境的要求，現(xiàn)場工作環(huán)境實(shí)況，各項(xiàng)管理制度實(shí)施的證據(jù)，對(duì)工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進(jìn)措施。

十三、服務(wù)過程的控制/運(yùn)行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）

1)各部門提供服務(wù)提供過程基本情況的文件，如運(yùn)輸、維修等服務(wù)提供過程的文件，服務(wù)實(shí)現(xiàn)的質(zhì)量目標(biāo)是什么？達(dá)到了嗎？實(shí)施記錄、對(duì)實(shí)施的檢查和控制記錄。

2)設(shè)定的質(zhì)量/和環(huán)境目標(biāo)和過程的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)各種目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄或文件。

3)與服務(wù)過程監(jiān)督和測(cè)量相關(guān)設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的管理記錄，如：測(cè)溫的儀器、壓力表等；

4)現(xiàn)場服務(wù)的提供情況，包括服務(wù)過程，監(jiān)視、監(jiān)督和檢查過程，各種為保證服務(wù)質(zhì)量和環(huán)境管理的實(shí)現(xiàn)的過程設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的現(xiàn)場管理和相關(guān)的記錄，過程監(jiān)控和檢查活動(dòng)提出的改進(jìn)措施證據(jù)；

5)放行、交付活動(dòng)的記錄和現(xiàn)場情況；

6)為客戶提供服務(wù)后的滿意調(diào)查、服務(wù)質(zhì)量跟蹤等實(shí)施的記錄和現(xiàn)場情況；

7)各服務(wù)或設(shè)備、機(jī)房的現(xiàn)場的各種監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)的樣式及現(xiàn)場標(biāo)識(shí)的狀況；維修零部件、車輛等的追溯性信息。

8)服務(wù)過程中涉及的顧客財(cái)產(chǎn)的登記或臺(tái)帳，識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報(bào)告的記錄； 9)產(chǎn)品防護(hù)的管理制度，現(xiàn)場中防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的現(xiàn)狀，搬運(yùn)工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等；

10)各種環(huán)境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證；

11)各種安全管理要求的危險(xiǎn)源控制、處置記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證；

12)各類應(yīng)急相應(yīng)的預(yù)案的實(shí)施或演習(xí)的證據(jù)和演習(xí)效果、預(yù)案實(shí)施效果的評(píng)估和改進(jìn)的記錄以及現(xiàn)場的情況。

十四、與顧客有關(guān)的過程及顧客滿意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1）

1)查各部門與顧客有關(guān)過程的職責(zé)安排及分工，查與顧客有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和各種目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的記錄。

2)就服務(wù)質(zhì)量/目標(biāo)，環(huán)境管理目標(biāo)/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)？查閱相關(guān)的文件和記錄。3)對(duì)向顧客提供的特約服務(wù)應(yīng)查有關(guān)的要求的評(píng)審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達(dá)顧客的信息？發(fā)現(xiàn)問題時(shí)是否采取了后續(xù)措施？結(jié)果如何？

4)查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據(jù)）對(duì)顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？是否對(duì)顧客反饋的信息進(jìn)行了記錄并及時(shí)處理，特別是顧客的抱怨、投訴？

5)顧客滿意度的質(zhì)量目標(biāo)？是否實(shí)現(xiàn)？文件中如何規(guī)定顧客滿意監(jiān)視和測(cè)量的過程？是否符合要求？顧客滿意問卷或調(diào)查表，座談會(huì)記錄，調(diào)查報(bào)告和顧客反饋意見登記。

十五、采購/不合格控制（Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3）

1)與采購有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境體系文件，相關(guān)的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等；

2)相關(guān)的職責(zé)安排及質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)（對(duì)供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境要求，以及實(shí)現(xiàn)情況）；

3)查供方評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)記錄及支持性證據(jù)(營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、許可證、調(diào)查表、檢驗(yàn)報(bào)告、樣品試用報(bào)告、業(yè)績證明材料、過程程序、設(shè)備情況、人員能力等)，評(píng)價(jià)結(jié)果及后續(xù)措施記錄，合格供方名單；

4)采購文件，如采購計(jì)劃、采購合同、采購清單等，供貨記錄或報(bào)驗(yàn)記錄，采購產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄等；

5)采購產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄，及相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析記錄？對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格物品的處理和相關(guān)記錄？以及是采取糾正措施的記錄。

十六、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備/不合格控制（Q：7.6，8.3；E：4.5.1；O：4.5.1）

1)查監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理文件；

2)按照文件要求的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳（包含質(zhì)量、環(huán)境、安全三方面的監(jiān)測(cè)設(shè)備），技術(shù)資料。

3)查檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃；校準(zhǔn)檢定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明，校準(zhǔn)記錄校準(zhǔn)檢定證書、標(biāo)識(shí)。

4)現(xiàn)場對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理；在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間對(duì)裝置是如何保護(hù)的？ 5)評(píng)審以往測(cè)量結(jié)果的記錄；是否能夠識(shí)別設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)？

6)對(duì)不合格的監(jiān)測(cè)設(shè)備和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施？效果如何？

十七、內(nèi)部審核/不合格控制（Q：8.2.2，8.3；E：4.5.5；O：4.5.5）

1)查上一次內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合的整改和驗(yàn)證，上次內(nèi)部審核的范圍(是否包括了質(zhì)量/環(huán)境/安全管理的全部工作內(nèi)容？)2)上次內(nèi)審的資料可包括：審核計(jì)劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會(huì)議簽到或記錄、不合格報(bào)告、審核報(bào)告、對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)據(jù)分析情況糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告；

3)本次內(nèi)部審核的計(jì)劃（對(duì)具體審核的安排，即審核計(jì)劃是否合理？審核文件（檢查表）的準(zhǔn)備是否充分？）

十八、服務(wù)過程和結(jié)果的監(jiān)視和測(cè)量/不合格控制（Q：8.2.3，8.2.4，8.3；E：4.5.1，4.5.3；O：4.5.1，4.5.3）

1)如何對(duì)服務(wù)過程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和測(cè)量以保證質(zhì)量/環(huán)境/安全管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否有相關(guān)的文件規(guī)定？查實(shí)施的記錄和檢查的結(jié)果中出現(xiàn)的問題及后續(xù)措施的記錄。

2)對(duì)環(huán)境/安全管理的各重要設(shè)備、工作過程如何進(jìn)行監(jiān)控？實(shí)施的過程和結(jié)果如何？是否能夠提供問題及后續(xù)措施的記錄？

十九、改進(jìn)措施（不符合、糾正措施和預(yù)防措施）（Q：8.4，8.5；E：4.5.3；

O：4.5.3）

1)質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)的完成情況和沒有完成所產(chǎn)生的糾正預(yù)防措施？

2)糾正措施和預(yù)防措施控制程序及其他相關(guān)的文件的執(zhí)行情況？

3)來自日常的檢查、測(cè)量、顧客滿意等方面產(chǎn)生的不符合、投訴信息的糾正、預(yù)防措施是怎樣的？執(zhí)行驗(yàn)證的效果如何？

4)查潛在不合格信息記錄、糾正措施記錄（不合格事實(shí)、原因分析、措施計(jì)劃、措施的實(shí)施及結(jié)果、措施驗(yàn)證）以及不合格信息記錄及評(píng)審記錄。

5)查看數(shù)據(jù)分析結(jié)果報(bào)告（是否涵蓋顧客滿意、與產(chǎn)品或服務(wù)要求的符合性、過程和產(chǎn)品的特性與趨勢(shì)、供方相關(guān)信息），是否利用分析結(jié)果進(jìn)行體系的改進(jìn)？查看改進(jìn)實(shí)施情況。

4.2.3文件控制

●受控文件的范圍是否界定清楚：

如受控文件包括：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件以及為確保其過程有效策劃和控制所需要的作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)程等是否納入受控范圍？

●在文件的制定和使用部門抽查文件，證實(shí)實(shí)施文件控制的情況：

a）在文件發(fā)布前是否對(duì)已其充分性與適用性進(jìn)行批準(zhǔn)。

b）是否已規(guī)定進(jìn)行文件評(píng)審的時(shí)機(jī)并實(shí)施評(píng)審？是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果的需要對(duì)文件進(jìn)行必要的修改與更新，并再次得到批準(zhǔn)？

c）是否能夠識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)？

d）是否能確保在使用處得到有效版本的適用文件？

e）文件是否保持清晰，易于識(shí)別？（抽查外來文件識(shí)別標(biāo)識(shí)及識(shí)別的充分性，抽查文件收發(fā)記錄及現(xiàn)行文件的到崗情況）

f）是否識(shí)別所需的外來文件，并控制其分發(fā)？查國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否有效版本？ g）防止文件的非預(yù)期使用，是否采取了有效控制方法（如加以適當(dāng)標(biāo)識(shí)），若是要保留作廢文件時(shí)，是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。

4.2.4 記錄控制

●查看記錄清單，并抽查部分記錄，查其標(biāo)識(shí)，是否便于檢索？

●查看保存期規(guī)定，并抽查記錄的歸檔、貯存、保護(hù)是否符合要求？ 5.1 管理承諾

●詢問最高管理者是否向組織傳達(dá)了滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性？是通過什么方式傳達(dá)的？

●詢問最高管理者，如何落實(shí)保證資源的職責(zé)？以文件方式，還是口頭指令，若是口頭指令可對(duì)不同層次抽樣展開詢問，核實(shí)其他人回答與最高管理者陳述是否一致？最高管理者應(yīng)控制哪些資源，如何去確保資源？是否存在問題？

5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

●詢問最高管理者，是否清楚標(biāo)準(zhǔn)對(duì)該條款的要求。

●通過什么方式確保顧客的要求得到確定、滿足？并根據(jù)詢問的線索進(jìn)一 步核實(shí)。此要素要結(jié)合7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1等來體現(xiàn)其充分性、有效性。

5.3 質(zhì)量方針

●通過與最高管理者談話，證實(shí)質(zhì)量方針內(nèi)容是否體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)的要求，能否為質(zhì)量目標(biāo)的建立和評(píng)審提供框架。

●是否定期或不定期對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行評(píng)審，以保持其持續(xù)適宜性。

●質(zhì)量方針是否傳達(dá)到組織內(nèi)成員，抽查不同層次人員證實(shí)對(duì)質(zhì)量方針理 解的狀況。5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)

●面談并查閱證實(shí)性文件：

——質(zhì)量目標(biāo)是否體現(xiàn)有能力穩(wěn)定地滿足顧客和法律法規(guī)的要求，以及持續(xù)改進(jìn)增強(qiáng)顧客滿意方面的內(nèi)容？是否包括了滿足產(chǎn)品要求（產(chǎn)品固有特性）的內(nèi)容？是否與方針相一致，體現(xiàn)質(zhì)量方針的要求？

——評(píng)價(jià)質(zhì)量目標(biāo)的適宜性、可測(cè)量性、協(xié)調(diào)性，是否在相關(guān)職能和層次 上展開，在各個(gè)職能部門收集目標(biāo)實(shí)施的證據(jù)。5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃

●從手冊(cè)的文件審核及現(xiàn)場審核中，證實(shí)企業(yè)對(duì)QMS的策劃，是否滿足 4.1及質(zhì)量目標(biāo)的要求，對(duì)體系變更的策劃，能否保持QMS的完整性。5.5.1 職責(zé)與權(quán)限

●詢問最高管理者對(duì)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行相關(guān)的部門及崗位的職責(zé)、權(quán) 限和相互關(guān)系是否予以規(guī)定和溝通？如果有文件，查相關(guān)文件。

●現(xiàn)場審核時(shí)，抽查相關(guān)的部門和人員，以證實(shí)相關(guān)的職責(zé)、權(quán)限是否與 文件規(guī)定一致。6 資源管理 6.2 人力資源

●是否明確影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的不同崗位人員的能力要求（從教育、培訓(xùn)、技能與經(jīng)驗(yàn)方面）●查閱與質(zhì)量管理體系有關(guān)的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄。

●通過詢問了解員工是否認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，是否了解 與其有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)情況。

7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定

●詢問相關(guān)的職能人員是否識(shí)別并確定顧客的要求（包括交付和交付后活 動(dòng)的要求），包括顧客沒有明確，但規(guī)定或已知預(yù)期用途所必需的要求（產(chǎn)品的固有特性），以及與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)要求。

●對(duì)上述產(chǎn)品識(shí)別出的要求是否轉(zhuǎn)化為7.1、7.3、7.4、7.5的輸入。

7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定

●抽查合同評(píng)審記錄，判定在向顧客承諾提供產(chǎn)品之前，對(duì)于7.2.1中確 定的與產(chǎn)品有關(guān)的要求是否進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。

●對(duì)顧客沒有提供形成文件的要求時(shí)，在接收顧客要求前，是否都進(jìn)行了 確認(rèn)？

●產(chǎn)品要求變更時(shí)，抽查評(píng)審記錄及相關(guān)文件的修改記錄，并詢問相關(guān)人 員是否知曉已變更的要求？

●合同分類以及評(píng)審要求

——施工業(yè)：一般分招標(biāo)階段、投標(biāo)階段、合同草案三個(gè)階段，均需進(jìn)行 評(píng)審，各抽幾份查看是否在承諾前進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審過程是否符合組織的規(guī)定。

7.2.3 與顧客的溝通

●是否明確與顧客溝通的職責(zé)、權(quán)限及渠道、方式，抽查幾份與顧客溝通 過程或結(jié)果的記錄。

●對(duì)于顧客的反饋（包括投訴），是否按規(guī)定進(jìn)行處理并及時(shí)向顧客反饋。

7.4.1采購過程

●是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和對(duì)最終產(chǎn)品有影響的采購品如原材料、機(jī)加工廠的模 具等進(jìn)行了控制？

●抽查幾類采購原材料、零部件，判定是否明確選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的 準(zhǔn)則，是否依據(jù)準(zhǔn)則要求實(shí)施。

●是否保持對(duì)供方的評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引發(fā)的任何必要措施的記錄。

●對(duì)外包方是否按本條款對(duì)其進(jìn)行了選擇和評(píng)價(jià)/重新評(píng)價(jià)，是否對(duì)外包方相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)目刂疲?/p>

7.4.2采購信息

●詢問采購信息的形式（采購計(jì)劃/合同、實(shí)物、圖樣等），組織是否考慮 標(biāo)準(zhǔn)7.4.2中a/b/c條款的相應(yīng)要求。

●能否確保采購要求是充分與適宜的。

7.4.3 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證

●組織是否確定并實(shí)施進(jìn)貨檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以滿足采購要求（包 括對(duì)外包過程的驗(yàn)證）。

●當(dāng)組織或顧客有現(xiàn)場驗(yàn)證要求時(shí)，組織是否在采購信息中對(duì)驗(yàn)證的安排 和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。

7.5.1 生產(chǎn)和/或服務(wù)提供的控制

通用審核要求：

●是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制進(jìn)行策劃（人、機(jī)、料、法、環(huán)）并 做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定？

●適用時(shí)生產(chǎn)和服務(wù)部門或人員是否得到產(chǎn)品特性的信息，如產(chǎn)品規(guī)范、圖樣、服務(wù)規(guī)范等？生產(chǎn)企業(yè)指產(chǎn)品圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)業(yè)指服務(wù)規(guī)范。必要時(shí)，具體作業(yè)人員能否得到并執(zhí)行有效的作業(yè)指導(dǎo)書？制造業(yè)指工藝，施工業(yè)指施工規(guī)范、技術(shù)交底書，服務(wù)業(yè)指服務(wù)提供規(guī)范。

●使用的設(shè)備能否滿足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品特性及過程能力的要求，并對(duì)設(shè)備有計(jì)劃 的維護(hù)保養(yǎng)？

●是否配備并使用必要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，或委托檢驗(yàn)，實(shí)施已策劃的監(jiān) 視和測(cè)量活動(dòng)。

●是否依據(jù)策劃的安排對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)的放行、交付和交付后活動(dòng)予以實(shí)施？

7.5.2 生產(chǎn)和/服務(wù)提供過程的確認(rèn)

●有無當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證的過程，包括僅在產(chǎn)品或服務(wù)已交付后問題才顯現(xiàn)的過程？如有這樣的過程，查看是否對(duì)這些過程證實(shí)實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力進(jìn)行了確認(rèn)。確認(rèn)過程是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。7.5.3標(biāo)識(shí)可追溯性

●詢問是否根據(jù)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)，現(xiàn)場查看檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。

●詢問有無可追溯性要求的場合，查看是否控制并記錄產(chǎn)品/服務(wù)唯一性的 標(biāo)識(shí)。

7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)

●是否充分識(shí)別組織控制下或組織使用的顧客財(cái)產(chǎn)（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)）？是 否對(duì)供其使用或包含于產(chǎn)品的顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)證、保護(hù)、防護(hù)。顧客提供產(chǎn)品當(dāng)出現(xiàn)丟失、損壞、不適用情況時(shí)，是否及時(shí)通知顧客，并予以記錄？

7.5.5產(chǎn)品防護(hù)

●詢問并現(xiàn)場觀察判斷組織是否在內(nèi)部處理和交付預(yù)定的地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品 提供適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)（包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？防護(hù)的范圍是否包括了產(chǎn)品的組成部分（原材料、半成品和零部件）？

7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制

●在使用部門，詢問主管人員使用了哪些監(jiān)視與測(cè)量裝置，并現(xiàn)場抽查監(jiān) 視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)狀態(tài)。

●在主管部門，檢查：

——組織是否對(duì)所有的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備（本組織提供的以及顧客提供的）進(jìn)行按照標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行校準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、調(diào)整、防護(hù)等管理，以確保監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果有效。

——對(duì)于監(jiān)視和測(cè)量的裝置是否在初次使用前對(duì)滿足預(yù)期能力予以確認(rèn)，并在必要時(shí)重新確認(rèn)？

——當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)或損壞時(shí)，對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄？是否對(duì)該測(cè)量設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?？是否保存了校?zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果的記錄?

8.2.1顧客滿意

●詢問組織是否確定了監(jiān)視、獲取顧客滿意信息的渠道、方法和頻次？是 否確定了分析利用顧客信息的頻次、方法和職責(zé)？并抽查有關(guān)的實(shí)施證據(jù)。8.2.2內(nèi)部審核

●查看是否按規(guī)定的時(shí)間間隔及審核方案的安排進(jìn)行了內(nèi)部審核？并在一年內(nèi)覆蓋組織的QMS全部范圍。

●查看內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審記錄、內(nèi)審報(bào)告，以判定：內(nèi)審的策劃是否適宜，內(nèi)審員是否具備能力，計(jì)劃安排是否有公正性；審核過程及結(jié)果是否客觀、有效。

●查看內(nèi)審中不符合項(xiàng)及采取措施的證據(jù)，判定消除不符合及其原因的措 施是否有效，是否有跟蹤活動(dòng)，包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。

8.2.3 過程的監(jiān)視和測(cè)量

●查看是否明確需要監(jiān)視和測(cè)量的過程？是否明確監(jiān)視和測(cè)量的方法，以 證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。

●當(dāng)過程未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，是否采取了適當(dāng)?shù)募m正措施？

●服務(wù)行業(yè)，其過程和最終檢驗(yàn)一般不可分，允許受審核方不予區(qū)別。

8.2.4 產(chǎn)品/服務(wù)的監(jiān)視和測(cè)量

●查看是否明確對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)和要求，抽查用以證 明符合接收準(zhǔn)則的監(jiān)視和測(cè)量的證據(jù)，并查看是否指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員。

●是否有緊急放行情況？如有，是否得到有關(guān)授權(quán)人的批準(zhǔn)，適用時(shí)得到 顧客的批準(zhǔn)？

●服務(wù)業(yè)指對(duì)服務(wù)的測(cè)量，一般包括組織評(píng)價(jià)和顧客評(píng)價(jià)。

8.3 不合格品/服務(wù)控制

●詢問并抽查對(duì)不合格品/服務(wù)的識(shí)別和處置記錄，判定是否符合標(biāo)準(zhǔn)及程 序要求。

（注：在服務(wù)行業(yè)中上述處置方式指的是中止不合格服務(wù)、道歉、適當(dāng)賠 償或給予適當(dāng)優(yōu)惠條件等）。

●是否保持不合格品性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄（包括所批準(zhǔn) 的是讓步的記錄）？

●是否不合格品得到糾正之后對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證？

●對(duì)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，是否采取與不合格的影響或潛 在影響的程度相適應(yīng)的措施？

8.4 數(shù)據(jù)分析

●是否明確收集數(shù)據(jù)（如8.2.1、8.2.3、8.2.4、8.3等）的渠道及數(shù)據(jù)分 析的職責(zé)、方法，是否利用了適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)？

●數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，是否提供標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的四方面信息，是否及時(shí)傳遞給相 關(guān)的部門。

第三篇：hse體系審核

質(zhì)量、HSE管理體系內(nèi)部審核

審核依據(jù)

QSY/1002.1-2013（健康、安全與環(huán)境管理體系）； ISO9001-2008質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 新疆銷售公司質(zhì)量、HSE體系文件； 有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；

2016年6-9月份追溯性檢查及屢查屢犯問題整改落實(shí)情況； 中石油新疆銷售有限公司昌吉分公司質(zhì)量、HSE審核表（綜合檢查表）。

現(xiàn)場審核包括訪談（領(lǐng)導(dǎo)、崗位員工）、作業(yè)現(xiàn)場觀察和資料查詢（追溯期為一年），以上審核發(fā)現(xiàn)，均作為體系審核績效評(píng)估依據(jù)。

在審核期間將進(jìn)行安全業(yè)績考核，如無法自行提供相關(guān)資料的將按照要求進(jìn)行扣分。

在審核過程中對(duì)員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)、作業(yè)許可、應(yīng)急演練、加油機(jī)過濾器清洗流程進(jìn)行現(xiàn)場考評(píng)。

本次審核出現(xiàn)油品質(zhì)量、設(shè)備設(shè)施、配電線路等問題均作為屢查屢犯問題。

第四篇：體系審核常見問題

體系審核常見問題

一、質(zhì)量管理體系（標(biāo)準(zhǔn)條款：4）1.質(zhì)量手冊(cè)（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.2）

（1）各部門執(zhí)行的文件與手冊(cè)的規(guī)定不一致。（2）質(zhì)量手冊(cè)未包括或引用形成文件的程序。（3）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的剪裁不合理。

（4）質(zhì)量手冊(cè)不是最高管理者簽發(fā)。

（5）質(zhì)量手冊(cè)不能完整反映該組織的性質(zhì)特點(diǎn)。

（6）程序文件中規(guī)定的控制和操作方法與現(xiàn)行的運(yùn)用不一致。（7）程序文件與質(zhì)量手冊(cè)不協(xié)調(diào)一致。

（8）質(zhì)量手冊(cè)的發(fā)布、修改、管理比較混亂不能保證最新有效版本。2.文件控制（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.3）（1）程序沒設(shè)計(jì)失效文件的控制。

（2）外來文件、發(fā)外來文件未列入控制范圍。（3）電子媒體和其他形式的文件未受控。（4）發(fā)布的文件無批準(zhǔn)人。（5）不能識(shí)別文件的修訂狀態(tài)。（6）未標(biāo)識(shí)保存的作廢文件。

（7）外來文件沒有辦理識(shí)別性的手續(xù)。（8）未對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審。

（9）文件的發(fā)放沒有控制，隨便復(fù)制。（10）保管不善，不能迅速出示文件。（11）文件更改記錄沒有或不適當(dāng)（12）文件被非授權(quán)人復(fù)制或更改。

（13）現(xiàn)場使用的文件不是有效版本，或有效版本與作廢版本并存。3.記錄控制（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.4）

（1）供方的質(zhì)量記錄未納入控制范圍。（2）未規(guī)定電子媒體形式的質(zhì)量記錄控制方法。（3）質(zhì)量記錄保存環(huán)境不符合要求。

（4）質(zhì)量記錄未規(guī)定標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、保存期、處置的方法。（5）質(zhì)量記錄填寫不全，質(zhì)量記錄上無記錄者簽名。

二、管理職責(zé)（標(biāo)準(zhǔn)條款：5）1.管理承諾（標(biāo)準(zhǔn)條款5.1）

（1）最該管理者不知道對(duì)管理承諾應(yīng)提供哪些證據(jù)。（2）組織成員對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)各有各的理解。（3）資源配置不足，檢驗(yàn)人員素質(zhì)差，內(nèi)審人員未經(jīng)培訓(xùn)。2.以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)（標(biāo)準(zhǔn)條款5.2）

（1）拿不出文件證實(shí)顧客的要求已得到確定。3.質(zhì)量方針（標(biāo)準(zhǔn)條款5.3）

（1）質(zhì)量方針空洞，體現(xiàn)不出企業(yè)特色，與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系不明確。（2）下級(jí)人員不清楚質(zhì)量方針。（3）拿不出對(duì)質(zhì)量方針的評(píng)審證據(jù)。（4）有的部門也制定了質(zhì)量方針。4.質(zhì)量目標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)條款5.4.1）

（1）質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容不完全，沒有包括產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。（2）質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架不一致。（3）質(zhì)量目標(biāo)無可測(cè)量性。

（4）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不能提供證據(jù)。5.質(zhì)量管理體系策劃（標(biāo)準(zhǔn)條款5.4.2）

（1）對(duì)質(zhì)量管理體系中允許的剪裁沒有詳細(xì)說明。（2）更改期間，質(zhì)量管理體系的完整性得不到保持。6.職責(zé)和權(quán)限（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.1）

（1）人員間的借口關(guān)系不明確，遇到具體問題常有扯皮現(xiàn)象。（2）不清楚由誰決定或處理某些事情。（如：如何處置不合格品等）（3）組織圖不能清楚地反映相互關(guān)系、職級(jí)關(guān)系等。7.管理者代表（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.2）

（1）沒有以文件的形式對(duì)管理者代表的職責(zé)進(jìn)行明確。（2）管理者代表的職責(zé)不完整。8.內(nèi)部溝通（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.3）（1）不明確溝通的目的。（2）溝通的工具不明確。9.管理評(píng)審（標(biāo)準(zhǔn)條款5.6）（1）管理評(píng)審未保存記錄。（2）管理評(píng)審內(nèi)容不符合要求。（3）管理評(píng)審不是由最高管理者執(zhí)行。

三、資源管理（標(biāo)準(zhǔn)條款6）1.資源提供（標(biāo)準(zhǔn)條款6.1）（1）資源提供的途徑不明確。（2）資源配置不充分。2.人力資源（標(biāo)準(zhǔn)條款6.2）（1）能力需求未確定。

（2）未保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。（3）培訓(xùn)后未進(jìn)行考核。（4）未進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)方面的培訓(xùn)。

（5）檢驗(yàn)人員、內(nèi)審人員、計(jì)量人員未取得培訓(xùn)資格。（6）以學(xué)歷代替上崗證。（7）以培訓(xùn)代替上崗資格認(rèn)可。3.基礎(chǔ)設(shè)施（6.3）（1）設(shè)施和設(shè)備不充分。（2）未按規(guī)定保存設(shè)備維護(hù)記錄。4.工作環(huán)境（6.4）

（1）工作環(huán)境不符合規(guī)定。

四、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（7）1.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃（7.1）

（1）未針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目、過程和合同編制質(zhì)量計(jì)劃。（2）建立和實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃時(shí)，忽視了對(duì)必要的人員和資源的配備。2.與顧客有關(guān)的過程（7.2）（1）產(chǎn)品要求不明確，沒有形成文件。

（2）沒有規(guī)定產(chǎn)品要求，對(duì)產(chǎn)品要求評(píng)審的內(nèi)容理解有偏離。（3）沒有依據(jù)標(biāo)書檢查合同。

（4）評(píng)審的結(jié)果與跟蹤措施未記錄或記錄含糊。

（５）未對(duì)零星，口頭的顧客要求（以口頭訂單、合同形式體現(xiàn)）進(jìn)行評(píng)審。（６）交貨時(shí)發(fā)現(xiàn)組織沒有履行合同的能力。（７）產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，未及時(shí)通知相關(guān)人員。（８）合同＼訂單處理過程中，與顧客溝通不夠。（９）對(duì)顧客的投訴沒有處理記錄。３.設(shè)計(jì)和開發(fā)（７.３）

（１）參與設(shè)計(jì)的不同組別（設(shè)計(jì)部門之間，設(shè)計(jì)部門和其他部門之間）的接口沒有規(guī)定。（２）設(shè)計(jì)輸入沒有形成文件，未作評(píng)審。設(shè)計(jì)輸入中未包括適用的法令和法律。（３）未編制設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃（策劃的結(jié)果），計(jì)劃未隨設(shè)計(jì)的進(jìn)展而適時(shí)修改。（４）每次設(shè)計(jì)的人員職責(zé)、階段劃分不明確。

（５）設(shè)計(jì)輸出資料不完整，沒有滿足輸入的要求，輸出中未包含或引用產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則，重要的產(chǎn)品特性未作出規(guī)定。（６）設(shè)計(jì)輸出文件發(fā)放前未批準(zhǔn)。

（７）設(shè)計(jì)未評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)，或評(píng)審不合格仍投產(chǎn)。（８）評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)后的跟蹤措施未記錄。（９）設(shè)計(jì)更改未標(biāo)識(shí)，沒有形成文件。（１０）更改審批人員沒有授權(quán)依據(jù)。４.采購（７.４）

（１）對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)結(jié)果，尤其是跟蹤措施沒有記錄。采購單上的供應(yīng)商為未經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商。（２）采購文件、采購單發(fā)出前未經(jīng)審批。

（３）顧客指定的供應(yīng)商，組織對(duì)其不評(píng)審也不驗(yàn)證其產(chǎn)品。（４）無選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則。

（５）采購文件的內(nèi)容未清楚地在表明訂購產(chǎn)品的要求（如產(chǎn)品的質(zhì)量要求驗(yàn)收要求等）（６）對(duì)質(zhì)量差的供應(yīng)商，沒有采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證。（７）沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)復(fù)審經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商。（８）采購單的修改沒有管理規(guī)定。

（９）采購產(chǎn)品的驗(yàn)證方法不明確，或雖明確但不執(zhí)行。

（１０）組織或顧客在供方現(xiàn)場實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，未在采購文件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的辦法作出規(guī)定。（１１）對(duì)服務(wù)供應(yīng)商（如計(jì)量器具檢定供應(yīng)商、委托的檢驗(yàn)機(jī)關(guān)、運(yùn)輸公司等）未進(jìn)行評(píng)價(jià)等控制活動(dòng)。５.生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制（７.５.１）

（１）控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息不全，缺乏作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)指導(dǎo)書不夠詳細(xì)正確而影響產(chǎn)品質(zhì)量。（２）作業(yè)人員的作業(yè)不符合作業(yè)指示。（３）設(shè)備沒有進(jìn)行正常的維護(hù)。（４）工作環(huán)境沒有得到有效控制。

（５）對(duì)特殊過程、關(guān)鍵過程、質(zhì)量控制點(diǎn)沒有監(jiān)控措施。（６）操作者沒有經(jīng)過培訓(xùn)或培訓(xùn)無記錄。

（７）生產(chǎn)過程無計(jì)劃管控（如投入、在制、產(chǎn)出的日?？刂疲?。（８）失效的圖紙、規(guī)范等還在使用。

（９）領(lǐng)用的原材料沒有規(guī)定的標(biāo)識(shí)或檢驗(yàn)狀態(tài)。（１０）未規(guī)定產(chǎn)品放行的條件。（１１）發(fā)運(yùn)了型號(hào)不正確的產(chǎn)品。（１２）貨車運(yùn)輸公司或船舶運(yùn)輸公司未經(jīng)評(píng)審。（１３）對(duì)運(yùn)輸中的貨物損失沒有采取糾正措施。（１４）貨物沒有正確地進(jìn)行標(biāo)識(shí)，隨貨文件不完整。

（１５）沒有規(guī)定交付后（售后服務(wù)）的管理措施，或規(guī)定了但未執(zhí)行，或沒有效果。（１６）合同規(guī)定的售后服務(wù)未執(zhí)行或執(zhí)行后沒有記錄。６.生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)（７.５.２）（１）未對(duì)確認(rèn)的過程和方法進(jìn)行規(guī)定。（２）過程更改后進(jìn)行必要的再確認(rèn)。７.標(biāo)識(shí)和可追溯性（７.５.３）

（１）生產(chǎn)中產(chǎn)品無證明其身份的適當(dāng)標(biāo)識(shí)（過程卡、隨工單、路線卡等）。相似的物品不易區(qū)分。（２）在有可追溯性的場合，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不具有唯一性，無法追溯。（３）可追溯性實(shí)施中出現(xiàn)“斷裂”現(xiàn)象而無法實(shí)現(xiàn)可追溯性。

（４）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)系統(tǒng)過于簡單，或過于繁雜，無法做到“使用適宜的方式”標(biāo)識(shí)產(chǎn)品，不具有可操作性。（５）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)在使用中消失而未按規(guī)定補(bǔ)加標(biāo)識(shí)。（６）產(chǎn)品分割、分裝時(shí)，未按規(guī)定將標(biāo)志轉(zhuǎn)移至每一部分。（７）當(dāng)產(chǎn)品有效期限限制時(shí)未對(duì)產(chǎn)品作出有效期標(biāo)識(shí)。（８）包裝標(biāo)識(shí)不符合要求。（９）不合格品未加標(biāo)識(shí)。（１０）標(biāo)識(shí)消失、涂改時(shí)有發(fā)生。

（１１）檢驗(yàn)狀態(tài)改變了，其標(biāo)識(shí)沒有變化。

（１２）檢驗(yàn)狀態(tài)規(guī)定的部位、印鑒、簽署、記錄不完善。（１３）現(xiàn)場產(chǎn)品無檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤。８.顧客財(cái)產(chǎn)（７.５.４）

（１）未對(duì)顧客的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證。

（２）未對(duì)顧客的產(chǎn)品進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)，未做好適當(dāng)隔離。（３）顧客產(chǎn)品損壞、丟失或不適用時(shí)。未記錄并向顧客報(bào)告。（４）未將顧客提供的檢測(cè)設(shè)備、無形產(chǎn)品（軟件等）納入控制對(duì)象。９.產(chǎn)品防護(hù)（７.５.５）

（１）未按規(guī)定做好包裝運(yùn)輸標(biāo)志、防護(hù)標(biāo)志。（２）搬運(yùn)人員未進(jìn)行技能和安全知識(shí)培訓(xùn)。

（３）未按規(guī)定（組織自行規(guī)定）定期對(duì)庫存進(jìn)行檢查。庫存品出現(xiàn)變質(zhì)損壞。（４）未按包裝作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行包裝作業(yè)。（５）倉庫出入庫管理混亂。

（６）倉庫賬物不符倉庫混亂，不同產(chǎn)品不能清楚地界定。（７）未按倉庫規(guī)定（如先進(jìn)先出、隔離存放）進(jìn)行。（８）顧客的產(chǎn)品未隔離存放，不能實(shí)施追溯。（９）合同的特殊包裝要求未向作業(yè)人員詳細(xì)解釋。（１０）包裝材料的供應(yīng)商未經(jīng)批準(zhǔn)。包裝材料未經(jīng)檢查。（１１）隨發(fā)文件不完整。

１０.監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制（７.６）

（１）測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)不是唯一的或沒有校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。（２）對(duì)自制的測(cè)量設(shè)備，無校準(zhǔn)程序。（３）測(cè)量設(shè)備超過校準(zhǔn)期。

（４）校準(zhǔn)結(jié)果未記錄或記錄不適當(dāng)。（５）使用中的設(shè)備未進(jìn)行系統(tǒng)的管理（如維護(hù)等規(guī)定）。（６）設(shè)備的測(cè)量能力與測(cè)量要求不一致。（７）測(cè)量軟件使用前未經(jīng)確認(rèn)。

（８）不對(duì)測(cè)量設(shè)備，而只對(duì)設(shè)備中的儀表進(jìn)行校準(zhǔn)。（９）測(cè)量人員不按規(guī)定調(diào)整。

五、測(cè)量、分析和改進(jìn)（８）１.總則（８.１）

（１）監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)不能確保符合性實(shí)施改進(jìn)。（２）未采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的需求。

（３）統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用中有錯(cuò)誤，可能是缺乏培訓(xùn)，也可能是無相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書。（４）數(shù)據(jù)收集不規(guī)范。２.顧客滿意（８.２.１）

（１）沒有規(guī)定收集分析、利用顧客滿意程度信息的方法。（２）顧客滿意度下降時(shí)，未采取改進(jìn)措施。３.內(nèi)部審核（８.２.２）

（１）未進(jìn)行審核策劃或策劃的內(nèi)容不完整。（２）每次審核時(shí)未編制審核計(jì)劃。（３）內(nèi)審員未經(jīng)培訓(xùn)或資格證實(shí)。

（４）內(nèi)審后糾正措施的跟蹤驗(yàn)證缺乏記錄，或驗(yàn)證記錄未報(bào)告相關(guān)部門及人員。（５）內(nèi)審員與被審核部門有直接責(zé)任關(guān)系。（６）審核的內(nèi)容不充分，流于現(xiàn)狀。４.過程的監(jiān)視和測(cè)量（８.２.３）

（１）未確定需要進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的實(shí)現(xiàn)過程。對(duì)特殊過程、關(guān)鍵過程未進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。（２）過程監(jiān)視和測(cè)量方法不恰當(dāng)。５.產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量（８.２.４）（１）沒有產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則。（２）監(jiān)視和測(cè)量的階段不明確。

（３）所有規(guī)定的檢驗(yàn)未完成，且又未經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)就放行了。（４）檢驗(yàn)記錄不全或保存不妥。（５）抽樣檢驗(yàn)不規(guī)范。（６）檢驗(yàn)人員不合格。６.不合格品控制（８.３）（１）沒有程序或程序不適用。（２）出了不合格品不標(biāo)識(shí)。

（３）出了不合格品不進(jìn)行處理，或處理的權(quán)限不清。（４）返工/返修的產(chǎn)品沒有再次驗(yàn)證。

（５）返工或返修兩者之間區(qū)分模糊不清，讓步接收未經(jīng)顧客或授權(quán)人員批準(zhǔn)。（６）組織沒有對(duì)售后的產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)的處理措施。７.數(shù)據(jù)分析（８.４）（１）數(shù)據(jù)收集不規(guī)范。

（２）數(shù)據(jù)分析沒有提供以下的信息：顧客滿意，與產(chǎn)品要求的符合性，過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢(shì)，供應(yīng)商（供方）。（３）數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，未實(shí)施改進(jìn)活動(dòng)。８.改進(jìn)（８.５）

（１）未策劃和管理持續(xù)改進(jìn)的過程，對(duì)持續(xù)改進(jìn)認(rèn)識(shí)不清。（２）未編制糾正和預(yù)防措施程序（３）對(duì)顧客投訴不分析、不處理。

（４）改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施了但未見記錄。（５）采取預(yù)防措施的根據(jù)和原因不明。（６）未對(duì)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行評(píng)審。（７）未將糾正和預(yù)防措施的狀況提交管理評(píng)審。

第五篇：環(huán)境體系一階段審核應(yīng)提供的證據(jù)

環(huán)境管理體系一階段審核應(yīng)提供的證明材料

1.公司所在的地理位置圖（注明周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)、道路名稱，占地附近的單位名稱等）；

2.公司圍墻內(nèi)平面布局圖（包括辦公樓、宿舍、食堂、空壓機(jī)、倉

庫、車間、變配電站等）；

3.公司消防通道、消防設(shè)施平面布局圖；

4.污水、廢氣排放口、噪聲源位置圖，危險(xiǎn)品倉庫、垃圾場（含危

險(xiǎn)廢棄物存放）等位置圖；

5.產(chǎn)品范圍及生產(chǎn)流程圖；

6.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及環(huán)保局批復(fù)；

7.項(xiàng)目建成投產(chǎn)后由有資質(zhì)的檢測(cè)單位進(jìn)行的環(huán)境檢測(cè)報(bào)告（污

水、廢氣、噪聲等）及環(huán)保局的三同時(shí)驗(yàn)收合格批復(fù)；

8.排污許可證或排污登記手續(xù)；

9.公司委托的危險(xiǎn)廢物處理單位的資質(zhì)證明及合同協(xié)議，及危險(xiǎn)廢

棄物處理五聯(lián)單；

10.正式投產(chǎn)后應(yīng)獲得環(huán)保局的守法證明；

11.消防驗(yàn)收合格報(bào)告；

12.污水處理設(shè)施運(yùn)行情況；

13.鍋爐、壓力容器、壓力管道檢測(cè)報(bào)告。