第一篇：防控風(fēng)險(xiǎn),提高安全意識(shí)

防控操作風(fēng)險(xiǎn)提高安全意識(shí)

發(fā)展并獲得效益是我們銀行從業(yè)人員一切活動(dòng)的根本所在。但發(fā)展、效益總是與風(fēng)險(xiǎn)共生相伴。不可否認(rèn)，銀行業(yè)是傳統(tǒng)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)之一，因?yàn)榕c其說(shuō)銀行在經(jīng)營(yíng)貨幣，不如說(shuō)銀行實(shí)際上是在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，銀行就是憑借高超的風(fēng)險(xiǎn)控制和管理藝術(shù)來(lái)獲取遠(yuǎn)比一般行業(yè)要豐厚得多的收益的，銀行的每一項(xiàng)業(yè)務(wù)都是伴隨著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)判、監(jiān)控、轉(zhuǎn)移、分解等處理方式展開的，風(fēng)險(xiǎn)始終伴隨市場(chǎng)而存在，因而防范和化解風(fēng)險(xiǎn)是銀行的永恒主題。隨著經(jīng)濟(jì)金融全球化發(fā)展，在大量金融產(chǎn)品提供給消費(fèi)者的同時(shí)，銀行業(yè)所面臨的操作風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越大。商業(yè)銀行如何應(yīng)對(duì)防范日益復(fù)雜多變的操作風(fēng)險(xiǎn)，如何采取多種防控措施，建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，以提升銀行的競(jìng)爭(zhēng)力，這是一門風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)。

根據(jù)《巴塞爾新資本協(xié)議》的定義，操作風(fēng)險(xiǎn)是指不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員及系統(tǒng)或外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)案件的成因大多由于一下幾種原因：

（一）操作風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)。從許多案件看，是屢犯屢查，屢禁不止，重要制度形同虛設(shè)。如查庫(kù)制度、授權(quán)制度流于形式；沒有堅(jiān)持重要崗位輪換和相互制衡機(jī)制；金庫(kù)管理制度、現(xiàn)金提取、現(xiàn)金調(diào)撥程序管理不嚴(yán)，導(dǎo)致工作人員利用職務(wù)之便截取庫(kù)款、盜用現(xiàn)金；網(wǎng)點(diǎn)管理不到位、重要空白憑證管理失控，工作人員私自開戶購(gòu)買支票挪用銀行資金等。

（二）操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系不健全。各商業(yè)銀行經(jīng)過(guò)這幾年的改革，雖已相繼建立了垂直的內(nèi)部審計(jì)體系，建立了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)管理等。但與建設(shè)現(xiàn)代金融企業(yè)的內(nèi)在要求相

比，還有很大的差距。一是缺乏對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的整體掌控，未應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行計(jì)量、分析，更談不上數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)和科學(xué)有效的管理。

（三）缺乏完善的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策、方法和程序來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)。銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求商業(yè)銀行制定完善的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的明確界定和分類，并在全行范圍內(nèi)建立統(tǒng)一的方法和流程來(lái)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制操作風(fēng)險(xiǎn)。但不少商業(yè)銀行還未能制定操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策，也就難以有效地控制操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

防范操作風(fēng)險(xiǎn)是提高競(jìng)爭(zhēng)力和公信度的有效途徑。防范操作風(fēng)險(xiǎn)要以銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)文件為指導(dǎo)，根據(jù)商業(yè)銀行的實(shí)際情況，因地制宜的采取多種防控措施強(qiáng)化防范操作風(fēng)險(xiǎn)：

（一）提高全行員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，增強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的自覺性。在銀行經(jīng)營(yíng)中，依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作是銀行一切工作的基本要求，是每個(gè)銀行員工應(yīng)盡的基本職責(zé)，把合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念貫穿到員工的日常行為之中，使之成為自覺的習(xí)慣，把操作風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)措施細(xì)化落實(shí)到每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位、每個(gè)節(jié)點(diǎn)。

（二）要建立健全操作風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系，為防范操作風(fēng)險(xiǎn)提供組織保障。

（三）建立制度“防線”，用完善制度防范操作風(fēng)險(xiǎn)。在剖析已發(fā)案件、查找風(fēng)險(xiǎn)隱患基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有規(guī)章制度的缺陷，及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充、修訂和完善；并進(jìn)一步建立健全各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善了對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種的制度跟進(jìn)，強(qiáng)化了對(duì)薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)控管理，不僅杜絕了管理“斷層”和風(fēng)險(xiǎn)控制“盲區(qū)”，為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)提供了制度保障。

（四）由于操作風(fēng)險(xiǎn)具有內(nèi)生性特征，決定了防范操作風(fēng)險(xiǎn)還應(yīng)在建設(shè)合規(guī)文化、開展警示教育，警鐘長(zhǎng)鳴，提高員工的道徳素質(zhì)和防腐抗變的能力、構(gòu)筑堅(jiān)實(shí)的道徳防線上狠下功夫。從無(wú)數(shù)大案要案實(shí)例表明，那些違法犯罪分子無(wú)不是喪失了理想信念，陷入了拜金主義、享樂主義和腐化墮落的泥潭。正如劉明康主席指出：在法人層面，我們要講治人、治法，不能僅抓業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行業(yè)務(wù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)是依法合規(guī)，從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，業(yè)務(wù)健康發(fā)展的前提有三項(xiàng)原則，即“了解你的客戶”、“了解你的客戶業(yè)務(wù)”、“了解你的部下”。看來(lái)，要防范操作風(fēng)險(xiǎn)最根本還應(yīng)從治本入手，要有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)員工理想信念、思想道徳教育，建立良好的合規(guī)文化，要引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和榮辱觀，要以胡錦濤總書記提出的“八榮八恥”為行動(dòng)的指針；要教育員工珍惜現(xiàn)有的工作、生活環(huán)境、愛崗敬業(yè)，樂于奉獻(xiàn)，自覺抵制各種誘惑，遠(yuǎn)離違法亂紀(jì)；要加強(qiáng)職業(yè)道徳教育，引導(dǎo)員工學(xué)規(guī)學(xué)法，增強(qiáng)道徳意識(shí)和法制意識(shí)，遵章守法；要警鐘長(zhǎng)鳴，加強(qiáng)對(duì)有不良行為員工的轉(zhuǎn)化教育，嚴(yán)防道徳風(fēng)險(xiǎn)。

第二篇：提高安全意識(shí)

提高安全意識(shí),學(xué)會(huì)保護(hù)自己

“提高安全意識(shí)，學(xué)會(huì)保護(hù)自己” 安全教育講話稿

同學(xué)們：大家早上好！

我是大市口派出所警官耿融，是京口區(qū)實(shí)驗(yàn)小學(xué)的法制副校長(zhǎng)，新的一個(gè)學(xué)期剛剛開始，對(duì)于我們來(lái)說(shuō)，安全教育是重點(diǎn)，我很高興在這里為同學(xué)們講話，希望各位同學(xué)能夠認(rèn)真聽，并能將這些安全知識(shí)向我們身邊的人宣傳。我們?cè)趺醋龅奖Ｗo(hù)自己呢？我想通過(guò)今天的講話，每一個(gè)同學(xué)都能積極做“平安校園”的參與者，做“平安家庭”的維護(hù)者?，F(xiàn)在我們來(lái)談?wù)勅绾伪Ｗo(hù)自己：

1、嚴(yán)守交通規(guī)則，按時(shí)回家。在放學(xué)路上不能橫排走。橫排走會(huì)把道路占滿，影響別人和車輛的通行，更容易發(fā)生危險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)排成縱隊(duì)走，自覺遵守交通法規(guī)，不在馬路上嬉戲玩鬧而妨礙了交通，不乘坐馬自達(dá)三輪車。

2、遇到有人向你要錢、要物要冷靜、沉著?？上认蛩麄冋f(shuō)明你沒有帶錢，讓他們跟你到學(xué)校去取錢，可趁機(jī)報(bào)告老師或報(bào)警；也可向過(guò)往的行人求救，回到家里后要把情況告訴父母。

3、小學(xué)生要提高安全意識(shí)、自我保護(hù)能力和行為規(guī)范水平，自覺遵紀(jì)守法，自覺遠(yuǎn)離網(wǎng)吧和營(yíng)業(yè)性?shī)蕵穲?chǎng)所。

4、在學(xué)校不做危險(xiǎn)的游戲，保護(hù)自己和他人的人身安全。在校內(nèi)不追逐打鬧，上下樓梯輕聲慢步注意靠右行，不靠近窗戶玩耍探望。進(jìn)校后不準(zhǔn)外出，有事必須請(qǐng)假，履行學(xué)校請(qǐng)假手續(xù)。

5、注意飲食衛(wèi)生，防止食物中毒，不買“三無(wú)”食品，不隨便在外就餐。不買校園周邊非法經(jīng)營(yíng)攤點(diǎn)售賣的食品、飲料，要從小養(yǎng)成不亂花錢的習(xí)慣。

6、注意安全用電，作好防火工作，小心使用煤氣，學(xué)會(huì)自護(hù)自救，掌握基本的消防知識(shí)和逃生本領(lǐng)，記住家長(zhǎng)電話號(hào)碼和急救電話（110、120、119）。

同學(xué)們，我們要學(xué)會(huì)保護(hù)自己，要珍惜生命，提高安全和自我保護(hù)意識(shí)，我們將學(xué)會(huì)用自己的方式去學(xué)習(xí)安全知識(shí)，關(guān)注安全。各位同學(xué)：我希望你們?cè)诮裉斓陌踩逃卸加兴斋@，進(jìn)一步培養(yǎng)和提高自己的安全意識(shí)，學(xué)會(huì)更好地保護(hù)自己。

謝謝大家！

2009年2月16日

版權(quán)所有:鎮(zhèn)江市京口區(qū)實(shí)驗(yàn)小學(xué)

第三篇：提高安全意識(shí)

1、從安全的重要性入手，提高員工安全意識(shí)

目前安全管理，我們一直采用的是沿襲下來(lái)的約束手段，即通過(guò)一系列的安全規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程和安全生產(chǎn)責(zé)任制等來(lái)規(guī)范員工的安全行為，長(zhǎng)期使用一套有關(guān)安全懲罰手段來(lái)限制全體員工的安全活動(dòng)，一個(gè)“管”字叫人口服心難服，表面是服從和接受，內(nèi)心的抵觸和抗拒是無(wú)法解除的。當(dāng)我們必須從安全的重要性入手，對(duì)企業(yè)干部、員工進(jìn)行事故案例教育。促使員工意識(shí)到事故對(duì)社會(huì)、企業(yè)、員工及家庭帶來(lái)的危害、痛苦和損失，逐漸形成生命第一的潛意識(shí)觀念；意識(shí)到安全是人命關(guān)天的問題；意識(shí)到安全關(guān)系到社會(huì)的穩(wěn)定和發(fā)展，關(guān)系到社會(huì)的和諧，關(guān)系到企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、形象和聲譽(yù)，關(guān)系到個(gè)人、家庭的利益和幸福，讓員工真正從思想上深入了解和認(rèn)識(shí)安全的重要性，從而增強(qiáng)員工的自我安全意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)。

2、加強(qiáng)企業(yè)安全文化建設(shè)，增強(qiáng)員工安全意識(shí)

建立安全長(zhǎng)效機(jī)制的五個(gè)要素（安全文化、安全法制、安全責(zé)任、安全科技、安全投入），第一個(gè)要素就是安全文化。建設(shè)企業(yè)安全文化，就是用安全文化造就具有完善的心理素質(zhì)、科學(xué)的思維方式、高尚的行為趨向和文明生產(chǎn)、生活秩序的現(xiàn)代人，使企業(yè)內(nèi)的每一位員工在正確的安全心態(tài)支配下，高度自覺地按照安全制度規(guī)范自己的行為，并能有效地保護(hù)自己和他人的安全與健康，同時(shí)又確保各類生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)的順利進(jìn)行。員工沒有正視人的觀念、行為、態(tài)度、道德、修養(yǎng)等更為基本和深層次的人文因素和人文背景，而這些因素的全面歸納，就是人的安全文化，沒有形成客觀的物態(tài)和環(huán)境的安全意識(shí)。以“人”為核心的企業(yè)安全文化入手，進(jìn)行系統(tǒng)的安全觀念、行為、態(tài)度、道德、修養(yǎng)等文化建設(shè)，使企業(yè)員工具有熱愛企業(yè)、關(guān)心他人、珍惜生命、積極向上、確保安全的團(tuán)隊(duì)精神；讓“我要安全”的意識(shí)深入人心，使員工時(shí)時(shí)、處處、事事都牢記安全，做到“自我管理，自我約束”；使“我要安全”的安全意識(shí)成為每一位員工從事生產(chǎn)工作的出發(fā)點(diǎn)和唯一歸宿，變領(lǐng)導(dǎo)的強(qiáng)制管理為員工的自我管理，變領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察為員工的安全需要；使員工自覺地追求保護(hù)自己和他人的身心安全與健康，實(shí)現(xiàn)“我要安全”的根本轉(zhuǎn)化，企業(yè)才能有效遏制事故的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

3、加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，增強(qiáng)員工安全意識(shí)

安全教育亦稱安全生產(chǎn)教育，是一項(xiàng)提高員工安全意識(shí)和安全知識(shí)而進(jìn)行的教育培訓(xùn)工作。在人、機(jī)、環(huán)境中，人是占主導(dǎo)地位的。一個(gè)單位，人員眾多，人的生理、心理、智商、情緒、激情、家庭、年齡、性別、性格千變?nèi)f化，再完善的基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境、規(guī)章制度、操作規(guī)程、安全措施，都是靠人去實(shí)施完成。如果人的安全知識(shí)和操作技能不熟練，安全意識(shí)無(wú)從談起。先進(jìn)的事例和經(jīng)驗(yàn)告訴我們：“凡是一個(gè)單位安全教育培訓(xùn)工作嚴(yán)格落實(shí)，抓出成效的，員工的安全技術(shù)素質(zhì)就比較高，安全意識(shí)就比較強(qiáng)，員工中的操作失誤和違章操作行為就比較少，事故發(fā)生率就比較低，甚至杜絕發(fā)生事故。相反，員工的安全技術(shù)素質(zhì)就比較低，安全意識(shí)就比較弱，員工中的操作失誤和違章操作行為就比較多，事故發(fā)生率就比較高。”

4、做好思想政治工作，樹立員工自覺安全意識(shí)觀念

做好企業(yè)安全生產(chǎn)必須要以人為中心，牢固樹立“以人為本”的思想，圍繞如何激發(fā)和調(diào)動(dòng)員工的主動(dòng)性、自覺性、積極性、創(chuàng)造性；培育員工具有高尚的思想覺悟、工人階級(jí)主人翁精神和現(xiàn)代企業(yè)團(tuán)隊(duì)精神；使員工牢固樹立“安全發(fā)展”思想觀，圍繞用精神文化指導(dǎo)安全生產(chǎn)的各種行為規(guī)范、安全意識(shí)和價(jià)值觀念，使安全生產(chǎn)形成全體員工的共同追求，從而達(dá)到員工的行為違背了安全制度，不但會(huì)自責(zé)，而且會(huì)受到群體的共同意識(shí)壓力和譴責(zé)，促使員工自動(dòng)糾正違章行為，這就是“團(tuán)隊(duì)精神”（幫助別人實(shí)現(xiàn)安全、留心和關(guān)注他人安全、團(tuán)隊(duì)貢獻(xiàn)、集體榮譽(yù)）。只有這樣，廣大員工才能安心工作；做到熱愛企業(yè)，奉獻(xiàn)企業(yè)；關(guān)心他人，關(guān)心自己；不傷害他人，不傷害自己，自覺樹立安全生產(chǎn)的意識(shí)觀念；自覺學(xué)習(xí)提高操作技能，在工作中盡職、盡業(yè)、盡責(zé)，確保實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

5、強(qiáng)化安全管理制度落實(shí)，增強(qiáng)員工安全意識(shí)

我們必須從嚴(yán)、從細(xì)，建立健全各類安全管理制度和嚴(yán)厲的獎(jiǎng)罰制度，并要嚴(yán)格落實(shí)到位，使員工、特別是管理者從心里、思想上感覺到不可逾越雷池半步，從而使管理者、員工在安全管理制度的約束下，培養(yǎng)成堅(jiān)定的安全意識(shí)。安全管理制度建立完善后，更為重要的是落實(shí)，如果有制度不落實(shí)，便是一紙空文。我們必須抓住廠長(zhǎng)、隊(duì)長(zhǎng)、班長(zhǎng)三級(jí)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人這個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，做到廠長(zhǎng)、隊(duì)長(zhǎng)、班長(zhǎng)負(fù)全責(zé)，制度落實(shí)親自抓、一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)帶一級(jí)，層層落實(shí)，事事到位，真正把安全管理規(guī)章制度落實(shí)到位，對(duì)“三違”和事故者要加大處罰力度，使違章和事故者在思想上真正引起高度重視，吸取教訓(xùn)，引以為戒，促進(jìn)其安全意識(shí)的養(yǎng)成和團(tuán)隊(duì)意識(shí)的提高。從而形成安全生產(chǎn)從制度管，安全工作事事有人抓的良好氛圍，做到令行禁止，有禁必止，就會(huì)避免發(fā)生事故，否則，我行我束，有禁不止，有令不行，違章蠻干，就會(huì)發(fā)生事故。

6、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)表率作用，提高員工安全意識(shí)

在一個(gè)單位，領(lǐng)導(dǎo)的表率作用至關(guān)重要，領(lǐng)導(dǎo)的安全意識(shí)和行為模式，對(duì)員工的安全意識(shí)和安全行為有著舉足輕重的影響。領(lǐng)導(dǎo)者如能以身作則，遵章指揮、遵章作業(yè)，帶頭維護(hù)和執(zhí)行各項(xiàng)安全制度，在組織生產(chǎn)中能首先考慮安全生產(chǎn)，超前采取各項(xiàng)安全措施，發(fā)現(xiàn)隱患，消除隱患，對(duì)一時(shí)不能整改的隱患，積極主動(dòng)的制定安全防范措施和應(yīng)急處理預(yù)案，發(fā)現(xiàn)“三違”立即制止和處理。，

第四篇：風(fēng)險(xiǎn)防控心得體會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)防控心得體會(huì)

按照上級(jí)的統(tǒng)一部署，我們認(rèn)真組織開展了風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)教育活動(dòng)。通過(guò)學(xué)習(xí)，我對(duì)這項(xiàng)工作有了一個(gè)更高的認(rèn)識(shí)，使我對(duì)開展風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的重要性和必要性有了更進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)和了解?？梢钥隙ǖ卣f(shuō)，通過(guò)這次教育活動(dòng)，使自己對(duì)相關(guān)內(nèi)容在原有的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上有了更進(jìn)一步的提高，在一些方面拓寬了思路，開闊了視野，增強(qiáng)了搞好工作的信心。目前這項(xiàng)工作已經(jīng)進(jìn)入自查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)階段，現(xiàn)就學(xué)習(xí)情況談一點(diǎn)粗淺的認(rèn)識(shí)和看法。

一、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，干干凈凈履行職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)關(guān)乎民心向背，關(guān)乎事業(yè)成敗。黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體對(duì)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)給予高度關(guān)注和重視，采取了強(qiáng)力措施。充分顯示了堅(jiān)持不懈反腐倡廉的強(qiáng)大決心。對(duì)于廉潔自律問題，要把握好兩條：一要干事，二要干凈，也就是既勤又廉。不勤政無(wú)以立業(yè)，就沒地位；不廉政無(wú)以立身，就栽跟頭。要把這兩條統(tǒng)一起來(lái)對(duì)待，經(jīng)得起考驗(yàn)，樹立好形象。

1、要警鐘長(zhǎng)鳴，筑牢防線。任何腐化、腐敗行為都是從思想的蛻化開始的，都有一個(gè)思想演變的過(guò)程。因此，把牢思想這一關(guān)是最有效的預(yù)防，加強(qiáng)思想教育也是反腐倡廉的根本之策。

2、從嚴(yán)自律，管住自己。當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的趨利性逐步滲透到社會(huì)生活的方方面面，形形色色的價(jià)值觀不斷充斥人們的思想，我們現(xiàn)在各方面的條件也有了很大的改善。但越是在這種形勢(shì)下，越要保持清醒的頭腦，越要保持艱苦奮斗的作風(fēng)，越要從方方面面嚴(yán)格要求自己。稍有不慎，就可能犯錯(cuò)誤、栽跟頭。

3、自覺接受監(jiān)督。失去監(jiān)督的權(quán)力，必然滋生腐?。幻撾x監(jiān)督的干部，往往會(huì)犯錯(cuò)誤。我們每一名黨員干部都要正確地對(duì)待監(jiān)督。黨組織和群眾的監(jiān)督是一面鏡子，經(jīng)常地照一照，檢查一下自己的缺點(diǎn)和不足，及時(shí)加以改正和糾正，對(duì)自己的成長(zhǎng)進(jìn)步大有裨益。

二、堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)，扎扎實(shí)實(shí)干好工作

做好風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)和反腐倡廉工作，就要堅(jiān)決貫徹求真務(wù)實(shí)的要求，推進(jìn)各項(xiàng)改革建設(shè)事業(yè)更快發(fā)展，就要大力弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)的作風(fēng)。我們要使求真務(wù)實(shí)成為行動(dòng)的準(zhǔn)則，貫穿和體現(xiàn)在各項(xiàng)工作的具體實(shí)踐中去。

1、要有求真的精神。求真說(shuō)到底是一種覺悟、一種境界、一種品德、一種精神，是分析問題、研究問題、解決問題的有力武器。既要有加快發(fā)展的高度熱情，又要有扎扎實(shí)實(shí)的工作態(tài)度；使我們的各項(xiàng)工作體現(xiàn)時(shí)代性、把握規(guī)律性、富有創(chuàng)造性。

2、要有務(wù)實(shí)的作風(fēng)。說(shuō)老實(shí)話、辦老實(shí)事、做實(shí)在人，既是處事為人的立身之本，也是創(chuàng)業(yè)為政的基本準(zhǔn)則。一個(gè)人的能力有大小、職位有高低，但只要是踏下心來(lái)做事、實(shí)打?qū)嵉刈鋈?，就能干出名堂，也能取得組織的信任，得到群眾的贊譽(yù)。

3、要有實(shí)干的行動(dòng)。實(shí)干，是共產(chǎn)黨人的作風(fēng)；認(rèn)真，是共產(chǎn)黨人的品格。我們要繼續(xù)堅(jiān)持“干”字當(dāng)頭、“實(shí)”字為先，遇到困難不縮手，干不成功不罷手，以實(shí)干求實(shí)績(jī)，以實(shí)干求發(fā)展。科學(xué)的決策再加上實(shí)干的行動(dòng)，我們的事業(yè)就能無(wú)往而不勝。

4、要有實(shí)際的效果。衡量工作能力的標(biāo)準(zhǔn)，主要是看實(shí)績(jī)。只要是領(lǐng)導(dǎo)布置的任務(wù)、安排的工作，都要按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。

三、抓好風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，深入開展反腐敗斗爭(zhēng)避免腐敗現(xiàn)象的存在是我們不容回避的問題，這方面的問題最傷群眾的感情，最損害黨和人民群眾的關(guān)系。我們要毫不松懈地抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，以實(shí)際成效取信于民。要學(xué)習(xí)貫徹“三個(gè)代表”重要思想，堅(jiān)持立黨為公、執(zhí)政為民，必須堅(jiān)決把反腐敗斗爭(zhēng)深入進(jìn)行下去。要堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理的方針，加大治本的力度，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作寓于改革開放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的全過(guò)程，寓于各項(xiàng)政策措施之中，從源頭上預(yù)防和治理腐敗問題。要強(qiáng)化理想信念教育和廉潔從政教育，牢固構(gòu)筑拒腐防變的思想道德防線。要時(shí)刻把黨和人民的利益放在首位，自覺地以黨紀(jì)政紀(jì)約束自己，用群眾的滿意程度鞭策自己，模范地遵守廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，始終做到自重、自省、自警、自勵(lì)，始終保持共產(chǎn)黨人的蓬勃朝氣、昂揚(yáng)銳氣和浩然正氣，以自身的模范行動(dòng)實(shí)踐為民服務(wù)的根本宗旨。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)是全黨的一項(xiàng)重大政治任務(wù)，是一項(xiàng)社會(huì)性的系統(tǒng)工程。我們每一個(gè)人要從自己的工作性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)出發(fā)，徹底轉(zhuǎn)變思想，積極主動(dòng)地承擔(dān)起反腐倡廉職責(zé)，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)工作平衡發(fā)展。不斷提高自身政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高為人民服務(wù)的本領(lǐng)。嚴(yán)格遵守單位制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，服從領(lǐng)導(dǎo)安排，遵紀(jì)守法，愛崗敬業(yè)，認(rèn)真履職，完成領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作任務(wù)。做一名大公無(wú)私、廉潔奉公、吃苦在前、享受在后的好黨員好干部。樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，自覺增強(qiáng)廉政意識(shí)，增強(qiáng)紀(jì)律和法制觀念，切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng)、務(wù)實(shí)高效、開拓創(chuàng)新的模范，以自己有限的力量配合好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作！

第五篇：風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度

延長(zhǎng)油田股份有限公司定邊采油廠

風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度

第一章總則

第一條為加強(qiáng)延長(zhǎng)油田股份有限公司定邊采油廠（以下簡(jiǎn)稱“定邊采油廠”或“采油廠”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高經(jīng)營(yíng)管理水平和防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力,確保采油廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)受控，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《陜西延長(zhǎng)石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》《延長(zhǎng)油田股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度（試行）》等制度,結(jié)合采油廠實(shí)際，制訂本制度。

第二條本制度適用于采油廠及所屬各單位、各部門。

第三條本制度所稱的風(fēng)險(xiǎn)防控，是指通過(guò)建立完善風(fēng)險(xiǎn)防控制度和規(guī)范管理運(yùn)行機(jī)制，保證采油廠經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)，有效化解潛在的風(fēng)險(xiǎn)或?qū)L(fēng)險(xiǎn)控制在與采油廠發(fā)展相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)，使采油廠避免因重大風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤造成重大損失，提高采油廠經(jīng)營(yíng)管理水平和工作效率。

第四條按照采油廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所涉及的領(lǐng)域環(huán)節(jié)分類,風(fēng)險(xiǎn)包括政治風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、科技管理風(fēng)險(xiǎn)、用工風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、改革風(fēng)險(xiǎn)、治安保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)、信訪風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)等。

第五條按照未發(fā)生潛在的、發(fā)生的可能性和影響程度,風(fēng)險(xiǎn)可分為低風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）、重大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)）。重大風(fēng)險(xiǎn)為不能容忍的風(fēng)險(xiǎn)，需立即整改或提級(jí)防控與整改或停止相關(guān)作業(yè)；較大風(fēng)險(xiǎn)為有條件容忍的風(fēng)險(xiǎn)，需限期整改防控到位；一般風(fēng)險(xiǎn)為可接受的風(fēng)險(xiǎn)，需逐步改進(jìn)防控措施；低風(fēng)險(xiǎn)需繼續(xù)保持現(xiàn)有防控措施，持續(xù)加強(qiáng)控制。

第六條采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）全面控制、網(wǎng)格化管理的原則。風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿于決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋采油廠及其所屬單位、部門的各類業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，采油廠各級(jí)決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)要各負(fù)其責(zé)，各司其職，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)全面防控管理。

（二）內(nèi)外兼顧、適時(shí)調(diào)整的原則。采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度的變化，與集團(tuán)管控目標(biāo)，油田經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及采油廠業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控制度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

（三）信息互通、相互監(jiān)督的原則。采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控要充分發(fā)揮采油廠大監(jiān)督體系信息互通機(jī)制，確保信息在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部防控與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)。

（四）合法合規(guī)、有效執(zhí)行的原則。各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)、油田公司總體部署，符合采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理要求，是所有組織、員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南。執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何組織、員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力。

第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第七條采油廠成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，是采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)及決策機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任由采油廠廠長(zhǎng)擔(dān)任，副主任由采油廠黨委書記擔(dān)任，成員由采油廠其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員及副總師組成。主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)防范制度及相關(guān)政策，組織制訂采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（二）負(fù)責(zé)研究制訂風(fēng)險(xiǎn)防范控制管理策略、整體工作部署和風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃；

（三）負(fù)責(zé)研究采油廠防范化解各類重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案及其他重大事項(xiàng)；

（四）負(fù)責(zé)審議采油廠重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告；

（五）負(fù)責(zé)審議采油廠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（六）負(fù)責(zé)向采油廠黨委會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)報(bào)告采油廠重大風(fēng)險(xiǎn)防控決策意見；

（七）負(fù)責(zé)研究相關(guān)會(huì)議提交的風(fēng)險(xiǎn)防控措施意見；

（八）負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)采油廠審定的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況。

第八條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室，設(shè)在采油廠辦公室，辦公室負(fù)責(zé)人兼任風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室主任，辦公室成員為各單位、各部門主要負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)擬訂采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度及管理流程；

（二）負(fù)責(zé)擬訂采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃；

（三）負(fù)責(zé)組織研究相關(guān)法律法規(guī)及政策，監(jiān)控并記錄內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和條件的變化，開展廠級(jí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估；

（四）負(fù)責(zé)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略調(diào)整建議；

（五）負(fù)責(zé)對(duì)專業(yè)領(lǐng)域提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及需研究的管理事項(xiàng)進(jìn)行審核，組織采油廠風(fēng)險(xiǎn)決策會(huì)議；

（六）負(fù)責(zé)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行評(píng)估，提出相關(guān)意見建議，組織推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)和改進(jìn)提升，督導(dǎo)各級(jí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理；

（七）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)跨部門的風(fēng)險(xiǎn)管理事宜，為重大風(fēng)險(xiǎn)管理提供資源、信息支撐；

（八）負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)采油廠審定的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況；

（九）負(fù)責(zé)擬訂采油廠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，上報(bào)采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議；

（十）負(fù)責(zé)對(duì)采油廠重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理，并進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（十一）負(fù)責(zé)與上級(jí)和地方風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和采油廠相關(guān)單位、部門的業(yè)務(wù)對(duì)接，建立信息溝通機(jī)制；

（十二）組織廠級(jí)層面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控文化建設(shè)；

（十三）負(fù)責(zé)完成采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)交辦的其他工作。

第九條采油廠企業(yè)管理科、紀(jì)檢監(jiān)察室是采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理專業(yè)審查和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。按采油廠各類議事規(guī)則履行“1＋3”決策會(huì)議監(jiān)督及前置審查職責(zé)，企業(yè)管理科負(fù)責(zé)合規(guī)性、合法性審查把關(guān)，紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)合紀(jì)性審查把關(guān)?？呻S時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提供風(fēng)險(xiǎn)問題和隱患信息；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控缺陷，有權(quán)直接向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。

第十條采油廠各職能部門是本專業(yè)序列風(fēng)險(xiǎn)防控的主責(zé)部門，是采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控的第一道防線，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、防控、監(jiān)督及效果測(cè)量等工作。主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實(shí)防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)職責(zé)，根據(jù)業(yè)務(wù)分工，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控管理委員會(huì)和辦公室風(fēng)險(xiǎn)防控要求,制定應(yīng)對(duì)措施；

（二）牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)管理理念，積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；

（三）梳理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)類型、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，制訂本領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，落實(shí)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施的實(shí)施和評(píng)價(jià)；

（四）定期開展本業(yè)務(wù)序列風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，及時(shí)匯總報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)信息；

（五）對(duì)本序列風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)，與采油廠其他職能部門進(jìn)行信息互通，形成風(fēng)險(xiǎn)防控協(xié)調(diào)機(jī)制；

（六）對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及需研究的管理事項(xiàng)進(jìn)行初步研判，提交風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)構(gòu)研究；

（七）對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警管理，并及時(shí)進(jìn)行防范和控制；

（八）定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作進(jìn)行總結(jié)；

（九）配合采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理委員會(huì)和辦公室完成其他風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第十一條采油廠各單位是風(fēng)險(xiǎn)防控管理的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理職能機(jī)構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)權(quán)限，落實(shí)好風(fēng)險(xiǎn)管理舉措。主要職責(zé)是：

（一）嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，落實(shí)集團(tuán)、油田、采油廠防范化解重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)和方案措施；

（二）負(fù)責(zé)制訂本單位風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度流程等程序文件；

（三）負(fù)責(zé)對(duì)本單位各類經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研判，研究制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，形成防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任清單和風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)；

（四）負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程、全天候、全員風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)演變升級(jí)；

（五）接受集團(tuán)公司、油田公司、采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室及各業(yè)務(wù)職能部門對(duì)本序列風(fēng)險(xiǎn)防控管理進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)；

（六）按時(shí)參加采油廠組織的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，開展本單位風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。

第三章風(fēng)險(xiǎn)控制流程

第十二條采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告六個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

第十三條風(fēng)險(xiǎn)信息收集是指采油廠所屬各單位、各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)劃分風(fēng)險(xiǎn)單元，組織專業(yè)技術(shù)人員、崗位員工開展全面的信息收集。信息收集應(yīng)充分考慮國(guó)內(nèi)、國(guó)外，采油廠內(nèi)外，過(guò)去、現(xiàn)在，多角度、全方位收集資料，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果。

第十四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行辨別。

第十五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素和基本事實(shí)信息進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、業(yè)務(wù)類型、責(zé)任部門或單位，就如何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行科學(xué)決策。

第十六條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是指根據(jù)外部環(huán)境與內(nèi)部條件的變化，對(duì)采油廠面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和報(bào)警。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警活動(dòng)主要是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)值的設(shè)置、測(cè)量、判定，提前加以預(yù)防或控制的行為。

第十七條風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。

第十八條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指采油廠各業(yè)務(wù)部門或風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室，根據(jù)職責(zé)范圍定期或不定期，分別向分管領(lǐng)導(dǎo)或風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)報(bào)告。

第十九條采油廠各職能部門要將風(fēng)險(xiǎn)防控管理納入各業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行、操作各環(huán)節(jié)，并做好執(zhí)行及操作過(guò)程記錄和相關(guān)資料信息收集保存工作。

第二十條采油廠審議研究事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合以下程序要求：

（一）各業(yè)務(wù)部門在召開專題會(huì)之前，審議事項(xiàng)議題中必須要有具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案應(yīng)當(dāng)有風(fēng)險(xiǎn)類別及來(lái)源、明確的風(fēng)險(xiǎn)判定等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)后果描述、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略等規(guī)定事項(xiàng)；

（二）各業(yè)務(wù)部門提交采油廠決策機(jī)構(gòu)審議的議題中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案要按采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室要求一并進(jìn)行合法性、合規(guī)性、合紀(jì)性前置審查；

（三）合法、合規(guī)、合紀(jì)審查通過(guò)后的議題，由各業(yè)務(wù)部門交采油廠辦公室按相關(guān)議事規(guī)則權(quán)限安排會(huì)議審議研究；

（四）各業(yè)務(wù)部門提交的審議事項(xiàng)議題無(wú)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的不得進(jìn)行前置審查，采油廠辦公室不得安排會(huì)議審議研究。

第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可采取問卷調(diào)查、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策研判、生產(chǎn)工藝分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談等方式識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

第二十二條采油廠內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

（一）政治方向、資源管理、項(xiàng)目投資、生產(chǎn)運(yùn)行、企業(yè)管理、信訪維穩(wěn)、改革穩(wěn)定等發(fā)展因素。

（二）企業(yè)定位、管控目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

（三）研究勘探開發(fā)、技術(shù)投入、科技項(xiàng)目、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。

（四）財(cái)務(wù)狀況、現(xiàn)金流量、經(jīng)營(yíng)成果等財(cái)務(wù)因素。

（五）安全生產(chǎn)、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。

（六）各級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

（七）其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第二十三條采油廠外部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

（一）經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。

（二）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

（三）安全穩(wěn)定、環(huán)保節(jié)能、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。

（四）技術(shù)進(jìn)步、標(biāo)準(zhǔn)更新、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

（五）自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

（六）其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第二十四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)進(jìn)行多角度、多層級(jí)收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素進(jìn)行分析研究。

（一）政治風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、信訪風(fēng)險(xiǎn)方面收集國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)的總體目標(biāo)要求，落實(shí)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制，始終堅(jiān)持正確的政治方向、堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨等政治標(biāo)準(zhǔn)要求，收集采油廠外界信譽(yù)影響、國(guó)有企業(yè)社會(huì)責(zé)任、信訪事件的關(guān)注點(diǎn)等價(jià)值信息。

（二）資源風(fēng)險(xiǎn)方面重點(diǎn)排查生態(tài)紅線劃定可能導(dǎo)致的勘探開發(fā)面積縮減，及時(shí)收集最新生態(tài)紅線劃定的政策，以及縱向上勘探成果的突破。

（三）投資、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面重點(diǎn)收集采油廠內(nèi)外戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失誤導(dǎo)致企業(yè)損失的案例,收集宏觀經(jīng)濟(jì)政策、企業(yè)規(guī)劃、技術(shù)環(huán)境、稅收政策、競(jìng)爭(zhēng)狀況等方面的重要信息。

（四）生產(chǎn)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、改革風(fēng)險(xiǎn)、用工風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等方面收集國(guó)內(nèi)外采油企業(yè)在改革、生產(chǎn)運(yùn)行方面因管理不到位、忽視管理風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致?lián)p失的案例；收集集團(tuán)、油田公司對(duì)應(yīng)的政策文件及會(huì)議精神，對(duì)現(xiàn)有管理制度和業(yè)務(wù)操作流程情況進(jìn)行監(jiān)管、運(yùn)行評(píng)價(jià)及持續(xù)改進(jìn),分析采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力。

（五）法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)方面收集國(guó)內(nèi)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施及政策解讀偏差導(dǎo)致采油廠蒙受損失的案例,收集與采油廠法律環(huán)境、政策落地、工作質(zhì)量、重大協(xié)議合同、重大法律糾紛案件等方面的信息。

（六）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、科技管理風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保、治安保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)方面收集國(guó)內(nèi)外石油市場(chǎng)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，持續(xù)低油價(jià)下面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)，科技項(xiàng)目安全環(huán)保管理、安全環(huán)保主體責(zé)任落實(shí)、反恐防暴措施夯實(shí)、應(yīng)急管理體制機(jī)制建設(shè)等現(xiàn)狀分析和應(yīng)對(duì)能力。

第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

第二十五條采油廠所屬各單位、各部門應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專業(yè)人員成立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組。

第二十六條各單位、各部門要按照責(zé)任主體，對(duì)收集初始資料進(jìn)行篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合,進(jìn)行初始評(píng)估。

第二十七條開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確辨識(shí)與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。

第二十八條確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系要求能夠充分和全面地評(píng)估采油廠未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)和已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要求以價(jià)值為導(dǎo)向，區(qū)分層次，逐層深入細(xì)致地表述問題，揭示風(fēng)險(xiǎn)及其損失。

具體指標(biāo)包括定性指標(biāo)、定量指標(biāo)和半定性指標(biāo)三種類型。定性指標(biāo)通常用于獲取風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的一般性指標(biāo)信息，使用文字對(duì)該等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和導(dǎo)致的后果進(jìn)行描述。半定性指標(biāo)通常是在定性指標(biāo)的基礎(chǔ)上對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示出數(shù)值，這些數(shù)值的數(shù)字可以是一個(gè)范圍性的表示。定量指標(biāo)用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率及其數(shù)值的準(zhǔn)確的數(shù)字性表述。

第二十九條采油廠實(shí)行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理理念,對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)投資、改革項(xiàng)目采取謹(jǐn)慎介入態(tài)度。采油廠及各單位、各部門應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)限定在一個(gè)合理的、可接受的水平上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因以及承受度,權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益,選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)或分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

（一）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)指采油廠對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)以避免和減輕損失的對(duì)策。

（二）減少風(fēng)險(xiǎn)指在權(quán)衡成本效益之后,采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失,將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。

（三）分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)指借助他人力量,采取業(yè)務(wù)分包、購(gòu)買保險(xiǎn)等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧?將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。

（四）接受風(fēng)險(xiǎn)指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn),在權(quán)衡成本效益之后,不準(zhǔn)備采取發(fā)生費(fèi)用控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略。

第三十條制訂具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí),應(yīng)考慮以下因素:

（一）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能性和風(fēng)險(xiǎn)程度的影響,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案是否與采油廠的風(fēng)險(xiǎn)容忍度一致。

（二）對(duì)方案的成本與收益比較。

（三）對(duì)方案中可能的機(jī)遇與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較。

（四）充分考慮多種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的組合。

（五）合理分析、準(zhǔn)確掌握決策層、管理層、執(zhí)行層風(fēng)險(xiǎn)偏好,采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?避免因個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)重大損失。

（六）結(jié)合不同發(fā)展階段和經(jīng)營(yíng)運(yùn)行管理重點(diǎn),持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

第三十一條采油廠所屬各單位、各部門要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理要求，制定本單位、本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。各部門應(yīng)當(dāng)于每年12月底前向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室報(bào)送本業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室根據(jù)各業(yè)務(wù)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌評(píng)估形成采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃，提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員審議。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)包括風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案等。

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

第三十二條采油廠及所屬各單位、各部門應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位、本部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，就有關(guān)事項(xiàng)形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄，跟蹤控制，并及時(shí)進(jìn)行修正，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，形成閉環(huán)管理。采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三十三條采油廠各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及監(jiān)控體系，由各單位、各業(yè)務(wù)部門歸口管理，嚴(yán)格監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值接近預(yù)警指標(biāo)時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制。

第三十四條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方式主要采取風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室預(yù)警告知、月度和季度相關(guān)例會(huì)通報(bào)、大監(jiān)督體系相關(guān)會(huì)議通報(bào)、采油廠通報(bào)等方式。

第三十五條采油廠各部門應(yīng)當(dāng)按照本業(yè)務(wù)管理事項(xiàng)，建立本業(yè)務(wù)序列風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，每季度末向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室報(bào)送預(yù)警指標(biāo)和實(shí)時(shí)關(guān)鍵性指標(biāo)情況。特殊情況及時(shí)報(bào)送。

第三十六條重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)當(dāng)由業(yè)務(wù)部門報(bào)采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室組織相關(guān)部門研討后，及時(shí)提交采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議，適時(shí)發(fā)布。一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)一般由業(yè)務(wù)部門報(bào)采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室發(fā)布。

第三十七條采油廠所屬各單位、各部門在接到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)要及時(shí)啟動(dòng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)方案，按整改措施、整改路徑、整改方法及時(shí)有效進(jìn)行防范、化解和整改，完成后向風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室報(bào)送整改完成情況，接受監(jiān)督。

第五章風(fēng)險(xiǎn)控制

第三十八條采油廠各單位、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，制訂并組織實(shí)施本單位、本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)方案，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。方案一般應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

第三十九條采油廠風(fēng)險(xiǎn)控制方法一般采取事前、事中、事后控制。

第四十條采油廠職能部門通過(guò)以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：

（一）嚴(yán)格議事決策程序。風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)按照采油廠“三重一大”決策實(shí)施細(xì)則和黨委會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)、專題會(huì)等議事規(guī)則等要求，監(jiān)督各業(yè)務(wù)主體落實(shí)好合法、合規(guī)、合紀(jì)前置審查內(nèi)容和程序，充分科學(xué)決策，實(shí)施權(quán)利制衡。

（二）規(guī)范內(nèi)控崗位授權(quán)。對(duì)內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對(duì)象、條件、范圍和額度等,任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)作出風(fēng)險(xiǎn)性決定。

（三）科學(xué)內(nèi)控批準(zhǔn)制度。對(duì)內(nèi)控所涉及的重要事項(xiàng),明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任。

（四）完善內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督檢查機(jī)制。采油廠制度歸口部門每年開展內(nèi)控制度集中檢查不少于1次；采油廠制度管理部門嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控制度審查程序，每年開展內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督檢查不少于2次，持續(xù)完善采油廠內(nèi)部控制制度體系建設(shè)和制度執(zhí)行落地。

第四十一條采油廠職能部門通過(guò)以下手段對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前、事中和事后控制：

（一）對(duì)項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)控制要重點(diǎn)落實(shí)到投資立項(xiàng)和實(shí)施環(huán)節(jié)上。應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)規(guī)劃實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)油田公司和采油廠投資管理相關(guān)制度規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。對(duì)投資項(xiàng)目過(guò)程實(shí)施出現(xiàn)偏差，相關(guān)政策、戰(zhàn)略調(diào)整投資遠(yuǎn)景無(wú)法估量，項(xiàng)目收益率低于預(yù)期或出現(xiàn)重大緊急情況時(shí)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，適時(shí)調(diào)整投資或停止、退出投資，采取有效途徑規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)。

（二）對(duì)采油廠單位及個(gè)人應(yīng)收往來(lái)款項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、應(yīng)付賬款及其他款項(xiàng)帶來(lái)的商業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)防范，適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，規(guī)避或降低企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)。

（三）對(duì)采油廠用工結(jié)構(gòu)、員工激勵(lì)、人才培養(yǎng)等人力資源管理關(guān)鍵事項(xiàng)進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

第四十二條采油廠企業(yè)管理科通過(guò)以下手段對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前、事中和事后控制：

（一）對(duì)采油廠簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）對(duì)采油廠制度建設(shè)、政策制定進(jìn)行合法性審查，提出法律專業(yè)意見，防范規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)或堵塞制度設(shè)計(jì)漏洞。

（三）對(duì)采油廠深化改革、經(jīng)營(yíng)合作、項(xiàng)目投資等管理舉措進(jìn)行法律盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)書面報(bào)告意見。必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。

（四）對(duì)重大法律糾紛案件進(jìn)行備案管理，保障企業(yè)合法權(quán)益，最大限度爭(zhēng)取企業(yè)利益。必要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

第四十三條采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級(jí)、各部門和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第四十四條采油廠各有關(guān)部門和各單位應(yīng)當(dāng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)。

第四十五條采油廠將排查化解重大風(fēng)險(xiǎn)納入各單位、各部門生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核范圍，定期或不定期對(duì)各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)。存在失職瀆職、責(zé)任不落實(shí)、重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施不當(dāng)或?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)演變升級(jí)的，將嚴(yán)格按照相關(guān)制度倒查問責(zé)。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

第四十六條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告。

第四十七條風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室要定期對(duì)采油廠業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在每年6月和12月底前分別向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室提交本業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)在每2月底、8月底前向采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交上風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告和本半年風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告，為采油廠決策提供依據(jù)。

第四十八條采油廠發(fā)生或潛在重大事項(xiàng)的，各業(yè)務(wù)部門要及時(shí)提交臨時(shí)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。

第四十九條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確潛在的風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。

第七章 責(zé)任追究

第五十條發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)不到位，對(duì)相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)制度規(guī)定視情節(jié)輕重分別給予相應(yīng)的黨紀(jì)、政紀(jì)處分、組織處理，并要求進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。涉嫌違法犯罪的，移交國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第五十一條違反本制度有下列行為之一的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職等相應(yīng)的組織處理。同時(shí)，對(duì)違規(guī)情節(jié)較輕的，給予警告、記過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予記大過(guò)、降級(jí)、降職等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看、解除勞動(dòng)合同等處分：

（一）風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)不到位，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)防控流于形式的；

（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控研究不到位，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)決策出現(xiàn)偏差的；

（三）未按照相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)決策要求落實(shí)，導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差，給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失的；

（四）因人為因素，導(dǎo)致企業(yè)面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的；

（五）因風(fēng)險(xiǎn)決策相關(guān)程序不符合規(guī)定，而進(jìn)行盲目決策的；

（六）拒不整改違規(guī)問題或整改不及時(shí)、不到位的；

（七）違反規(guī)定未經(jīng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控決策會(huì)議研究，擅自進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策的；

（八）其他違反本制度規(guī)定，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失或者產(chǎn)生其他不良影響的；

（九）本條未涉及的事項(xiàng)，但給企業(yè)造成重大損失或不良影響的其他情形。

第八章 附 則

第五十二條本制度由采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條本制度自頒布之日起執(zhí)行。