第一篇：鑄造企業(yè)質(zhì)量認(rèn)證需準(zhǔn)備的資料明細(xì)

鑄造企業(yè)質(zhì)量認(rèn)證需準(zhǔn)備的資料明細(xì)

第一部分 認(rèn)證需編制和整理的文件

1、按照標(biāo)準(zhǔn)要求編制本企業(yè)質(zhì)量管理體系一級文件：質(zhì)量手冊。

2、按照標(biāo)準(zhǔn)要求編制本企業(yè)質(zhì)量管理體系二級文件：質(zhì)量管理體系程序文件。

3、按照標(biāo)準(zhǔn)要求編制以下幾類本企業(yè)質(zhì)量管理體系三級文件： 1）本企業(yè)崗位說明書(其中要明確規(guī)定公司領(lǐng)導(dǎo)層各個領(lǐng)導(dǎo)崗位、各部門負(fù)責(zé)人、每個部門)、每個車間的所有管理、技術(shù)、操作工作崗位的崗位任職要求，并應(yīng)和企業(yè)員工名冊中列出的崗位名稱、數(shù)量一致。

2）本企業(yè)各類基礎(chǔ)管理制度（行政后勤管理制度、人力資源管理制度、辦公管理制度、考勤制度、會議制度、培訓(xùn)制度等）

3）本企業(yè)鑄造生產(chǎn)各工序工藝操作規(guī)程。

4）本企業(yè)鑄造生產(chǎn)各種設(shè)備的操作、維護(hù)、檢修管理制度。5）本企業(yè)鑄造各工序檢驗規(guī)程。6）本企業(yè)原材料進(jìn)廠檢驗規(guī)程。7）本企業(yè)成品出廠檢驗規(guī)程。

4、根據(jù)本次認(rèn)證的產(chǎn)品范圍收集當(dāng)前國家、行業(yè)、省、市、縣各級政府和質(zhì)量管理部門頒發(fā)的現(xiàn)行有效的所有各類鑄造產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（國標(biāo)、行標(biāo)、地標(biāo)）

第二部分需按九千標(biāo)準(zhǔn)各條款填寫準(zhǔn)備的各種表單記錄

一、貫標(biāo)主控部門需按條款填寫準(zhǔn)備的各種表單記錄1、4.2.3文件控制條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：（1）發(fā)文記錄表，表中填寫發(fā)放以下幾種文件： 1)本企業(yè)質(zhì)量手冊； 2)本企業(yè)程序文件；

3)本次貫標(biāo)期的內(nèi)審計劃；

4)本次貫標(biāo)期的管理評審計劃； 5)本次貫標(biāo)期的內(nèi)審報告；

6)本次貫標(biāo)期的管理評審報告；

（2）內(nèi)部受控文件清單---將上面“第一部分 認(rèn)證需編制和整理的文件”中的1～3條列出的所有文件登記到“內(nèi)部受控文件清單”中。

（3）外來文件清單---將上面“第一部分 認(rèn)證需編制和整理的文件”中的4條列出的所有國標(biāo)、行標(biāo)、地標(biāo)登記到“內(nèi)部受控文件清單”中。

2、4.2.4記錄控制條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

將本企業(yè)各部門所有工作所使用的各類記錄表單名稱全部登記到本企業(yè)《質(zhì)量管理體系運行記錄清單中》，并給每種加編號、規(guī)定保存期。

3、5.4.1質(zhì)量目標(biāo)條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

根據(jù)質(zhì)量手冊中列出的企業(yè)總體質(zhì)量目標(biāo)的要求，根據(jù)質(zhì)量手冊中列出的組織機(jī)構(gòu)圖中的各部門制定編制每個部門的質(zhì)量目標(biāo)。

4、5.5.1職責(zé)和權(quán)限條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

對應(yīng)上面“第一部分 認(rèn)證需編制和整理的文件”中要求編制的的本企業(yè)崗位說明書中的每個崗位，編制確定每個崗位的崗位職責(zé)。

5、5.5.3內(nèi)部溝通---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

編制填寫從質(zhì)量手冊發(fā)布之日起至今每月的公司工作例會記錄。

6、6.2.1人力資源管理---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

本公司人員花名冊（人數(shù)要和認(rèn)證合同人數(shù)一致）；

名冊中每個需持證上崗員工的資質(zhì)證書原件（工程師、技術(shù)員、電工、焊工、天車工、叉車工等）。

7、6.2.1人力資源管理---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

編制填寫從質(zhì)量手冊發(fā)布之日起至今以下每次培訓(xùn)的計劃、培訓(xùn)考勤記錄、培訓(xùn)效果評價記錄：

1)ISO9001:2008質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)；

2)本企業(yè)質(zhì)量管理體系文件培訓(xùn)（要有每位企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、各部門主管的答卷—卷子采用新世紀(jì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的試題）；

3)內(nèi)審員培訓(xùn)（要有各內(nèi)審員的答卷—卷子采用新世紀(jì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的試題）。

4)本企業(yè)操作技能培訓(xùn)； 5)本企業(yè)質(zhì)檢人員培訓(xùn)； 6)本企業(yè)安全生產(chǎn)培訓(xùn)。

8、6.3基礎(chǔ)設(shè)施---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

編制填寫本企業(yè)的辦公設(shè)施設(shè)備臺賬記錄、維護(hù)保養(yǎng)記錄、更換檢修記錄。

9、6.4工作環(huán)境---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

編制整理填寫本企業(yè)日常的各類行政后勤管理、員工考核紀(jì)律、福利等各類記錄。

10、8.2.3過程的監(jiān)視和測量---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

1)對應(yīng)上面“第一部分 認(rèn)證需編制和整理的文件”中要求編制的本企業(yè)崗位說明書中的每個崗位，對該崗位所有人員的崗位能力做一次年底的評價，填寫員工崗位能力評價記錄。

2)對應(yīng)整理好的員工花名冊，對名冊中上至總經(jīng)理下至每一名管理、操作崗位員工做一份年底的員工工作績效考核記錄。

3)對應(yīng)上面的5.4.1條款要求編制好的每個部門的質(zhì)量目標(biāo)，做一次每個部門質(zhì)量目標(biāo)完成情況的考核記錄。

11、8.4數(shù)據(jù)分析條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

采用數(shù)理統(tǒng)計工具方法的質(zhì)量圖表（因果圖、排列圖、控制圖等），用圖表分析本年度鑄造產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量波動情況和找出存在的質(zhì)量問題。

12、8.5.2糾正預(yù)防措施條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

對質(zhì)量手冊發(fā)布以來，企業(yè)體系運行中出現(xiàn)的一般性的工作失誤或質(zhì)量問題填寫糾正措施實施記錄：

1）分析問題產(chǎn)生的原因； 2）制定問題糾正措施計劃； 3）實施糾正措施的記錄； 4）糾正措施實施效果驗證的記錄。

13、8.2.2內(nèi)部審核條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

2015年11月20日做一次內(nèi)部審核，做好以下資料： 1）內(nèi)部審核計劃 2）內(nèi)審首次、末次簽到表 3）內(nèi)審檢查表 4）內(nèi)審不符合報告 5）內(nèi)審報告

6）內(nèi)審不符合整改培訓(xùn)記錄14、5.6管理評審條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

2015年11月20日做一次內(nèi)部審核，做好以下資料： 1）管理評審計劃 2）管理評審會議簽到表 3）各部門貫標(biāo)工作總結(jié)

4）提供市場及顧客滿意度分析報告 5）提供過程及產(chǎn)品的監(jiān)測和測量結(jié)果報告 6）提供采取預(yù)防和糾正措施實施情況報告 7）管理評審報告

8）管理評審改進(jìn)措施計劃。

二、合同管理部門需按條款填寫準(zhǔn)備的各種表單記錄1、7.2與顧客有關(guān)要求控制條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

（1）已交付和審核時正在生產(chǎn)中的產(chǎn)品合同文本和合同臺賬；

（2）每個合同正式簽訂前的評審記錄；

（3）合同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中與顧客溝通聯(lián)系的記錄。

2、7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

上條每項合同簽訂后合同管理部門向生產(chǎn)技術(shù)部門、車間下達(dá)的生產(chǎn)的任務(wù)通知單。

3、8.2.1顧客滿意的監(jiān)視和測量條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

對已交付的產(chǎn)品填寫顧客跟蹤回訪記錄和顧客滿意度分析記錄。

三、物資采購部門需按條款填寫準(zhǔn)備的各種表單記錄1、7.4采購過程條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：（1）2015年6月做一次的資料：

1）本企業(yè)鑄造產(chǎn)品生產(chǎn)所需的每種原材料的每家提供方的《供方調(diào)查評價記錄》；

2）《合格供方名單》； 3）收集供方的資質(zhì)內(nèi)容 a）供方為廠家提供----營業(yè)執(zhí)照； 生產(chǎn)許可證； 安全生產(chǎn)許可證； 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證；

b）供方為商家提供----營業(yè)執(zhí)照； 經(jīng)銷許可證； 廠家的生產(chǎn)許可證； 廠家的安全生產(chǎn)許可證； 廠家的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證； 產(chǎn)品出廠合格證

（2）2015年6月至今圍繞產(chǎn)品銷售合同每次做：

每批原材料采購的采購計劃；

對應(yīng)每個采購計劃每批進(jìn)廠質(zhì)量檢驗驗收記錄。

四、質(zhì)檢部門需按條款填寫準(zhǔn)備的各種表單記錄1、7.6監(jiān)視和測量設(shè)備過程條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

根據(jù)本公司現(xiàn)有的計量、化驗器具數(shù)量，填寫《檢測設(shè)備登記臺賬》。

根據(jù)《監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳》列出的所有計量器具，編寫《20125年檢測設(shè)備校準(zhǔn)計劃》。

根據(jù)《監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳》列出的所有計量器具，其中必須送技術(shù)監(jiān)督局檢定的計量器具填寫《檢測設(shè)備檢定登記表》，填寫日期為從技術(shù)監(jiān)督局計量器具檢測所取回計量器具《校準(zhǔn)合格證》并與自檢計量器具比對之后。

根據(jù)《監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳》列出的所有計量器具，其中可由本公司自校檢定的計量器具，應(yīng)按照要求編制《自檢計量器具校準(zhǔn)規(guī)程》中規(guī)定的方法，填寫《計量器具自校記錄》，填寫日期為從技術(shù)監(jiān)督局計量器具檢測所取回計量器具《校準(zhǔn)檢定證書》并與自檢計量器具比對之后。

2、8.2.3過程的監(jiān)視和測量過程條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

（1）整理已交付和正在生產(chǎn)中的各項合同生產(chǎn)任務(wù)的每道工序的質(zhì)檢記錄

（2）整理已交付的每批產(chǎn)品的出廠檢驗記錄。

3、8.3不合格品處置過程條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

整理針對所選定的已交付和正在生產(chǎn)中的工序生產(chǎn)、質(zhì)檢過程出現(xiàn)的質(zhì)量問題的不合格品的返工返修、整改處置的記錄。

五、生產(chǎn)部門（車間款填寫準(zhǔn)備的各種表單記錄1、7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制過程條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

整理已交付產(chǎn)品的合同生產(chǎn)過程全套完善的各道工序的生產(chǎn)記錄。應(yīng)與質(zhì)檢部門的各道工序質(zhì)檢記錄對應(yīng)。

2、7.5.2產(chǎn)和服務(wù)提供確認(rèn)過程條款---需準(zhǔn)備好審核時出示給審核組的資料：

3、編制焊接特殊過程確認(rèn)記錄。

第二篇：ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證需準(zhǔn)備的資料

ISO9001：2008認(rèn)證前配合事項

一、認(rèn)證前需提交的資料：

1、公司營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證（如有）等證件復(fù)印資料。

2、生產(chǎn)工藝流程。

3、公司簡介及公司組織架構(gòu)；公司各部門負(fù)責(zé)人員的名單；

4、確定一名管理者代表及其名字，職務(wù)；

5、公司各部門及崗位的崗位職責(zé)說明；

6、原材料供應(yīng)商臺帳，包括供應(yīng)商的名稱、聯(lián)系方式、供方的營業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件。

7、公司主要的顧客名單。

8、主要原材料清單。

9、與產(chǎn)品有關(guān)的國家或行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)名錄。10、11、檢測設(shè)備臺帳及檢定合格證，比如臺稱、分析儀、卡尺等。生產(chǎn)設(shè)備清單。

二、認(rèn)證時需準(zhǔn)備的資料如下：

1、特殊崗位人員證書復(fù)印件（如鍋爐工、電工、焊工、叉車駕駛證等）。如有需提供

2、如果有行車，需提供行車的檢查記錄，由質(zhì)量監(jiān)督局檢查的記錄。

3、銷售合同、訂單及銷售記錄（最近的記錄就行了）；

4、檢測設(shè)備檢定合格證，比如臺稱、分析儀等；

5、生產(chǎn)設(shè)備檢修記錄；

6、原材料采購計劃及原材料檢驗記錄；

7、2013年產(chǎn)品“生產(chǎn)計劃”，如計劃生產(chǎn)什么產(chǎn)品，規(guī)格是哪些，生產(chǎn)的數(shù)量是多少等。

8、生產(chǎn)過程中的記錄，如生產(chǎn)記錄、生產(chǎn)過程檢查或檢驗記錄等；

9、產(chǎn)品檢驗標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)范及產(chǎn)品檢驗記錄；（重點）10、11、12、13、倉庫現(xiàn)場管理及相應(yīng)的庫存記錄。準(zhǔn)備各類產(chǎn)品的產(chǎn)品標(biāo)簽和產(chǎn)品合格證各1份。其他質(zhì)量管理體系相關(guān)的記錄（由咨詢師配合完成）。其他未盡事項看審核情況再進(jìn)行補(bǔ)充和完善。

注：認(rèn)證前請整理一下工作現(xiàn)場，如車間、倉庫等，做好相應(yīng)的標(biāo)識。

第三篇：SO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核需準(zhǔn)備資料如下

SO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核需準(zhǔn)備資料如下:

2、生產(chǎn)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)檢測報告；

3、生產(chǎn)相關(guān)記錄（包括生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)過程參數(shù)記錄、生產(chǎn)日報、設(shè)備臺帳、設(shè)備維修記錄等）

4、檢驗相關(guān)記錄（包括：計量器具臺帳、計量器具檢定計劃、計量器具檢定合格證、進(jìn)貨檢驗、過程檢驗、成品檢驗及不合格處理記錄等）特別是計量器具一定要有檢定合格報告（比如電子秤、卡尺、千分尺等量具）

5、采購相關(guān)記錄（包括：采購供方評定、合格供方目錄、供方業(yè)績表、采購計劃、采購合同等）

6、銷售相關(guān)記錄（包括：銷售合同及評審記錄、銷售合同履行臺帳、顧客滿意度調(diào)查、顧客意見處理記錄等）

7、人員資格和培訓(xùn)記錄

8、內(nèi)審及管理評審資料

第四篇：員工入職需準(zhǔn)備資料明細(xì)

員工入職需準(zhǔn)備資料明細(xì)：

1、身份證復(fù)印件三張（正、反兩面A4紙復(fù)?。?/p>

2、一寸照片4張（背面寫上本人姓名）

3、前單位檔案（解除合同證明書、勞動合同、招工表、養(yǎng)老手冊）；如有失業(yè)證提供失業(yè)證。

4、社?？◤?fù)印件（無社?？ú槐靥峁?，5、農(nóng)業(yè)銀行卡復(fù)印件與身份證正面復(fù)印件一張A4紙上。寫上本人姓名及聯(lián)系方式。

員工入職需準(zhǔn)備資料明細(xì)：

1、身份證復(fù)印件三張（正、反兩面A4紙復(fù)印）

2、一寸照片4張（背面寫上本人姓名）

3、前單位檔案（解除合同證明書、勞動合同、招工表、養(yǎng)老手冊）；如有失業(yè)證提供失業(yè)證。

4、社?？◤?fù)印件（無社?？ú槐靥峁?，5、農(nóng)業(yè)銀行卡復(fù)印件與身份證正面復(fù)印件一張A4紙上。寫上本人姓名及聯(lián)系方式。

員工入職需準(zhǔn)備資料明細(xì)：

1、身份證復(fù)印件三張（正、反兩面A4紙復(fù)?。?/p>

2、一寸照片4張（背面寫上本人姓名）

3、前單位檔案（解除合同證明書、勞動合同、招工表、養(yǎng)老手冊）；如有失業(yè)證提供失業(yè)證。

4、社?？◤?fù)印件（無社?？ú槐靥峁?，5、農(nóng)業(yè)銀行卡復(fù)印件與身份證正面復(fù)印件一張A4紙上。寫上本人姓名及聯(lián)系方式。

員工入職需準(zhǔn)備資料明細(xì)：

1、身份證復(fù)印件三張（正、反兩面A4紙復(fù)印）

2、一寸照片4張（背面寫上本人姓名）

3、前單位檔案（解除合同證明書、勞動合同、招工表、養(yǎng)老手冊）；如有失業(yè)證提供失業(yè)證。

4、社?？◤?fù)印件（無社保卡不必提供），5、農(nóng)業(yè)銀行卡復(fù)印件與身份證正面復(fù)印件一張A4紙上。寫上本人姓名及聯(lián)系方式。

員工入職需準(zhǔn)備資料明細(xì)：

1、身份證復(fù)印件三張（正、反兩面A4紙復(fù)?。?/p>

2、一寸照片4張（背面寫上本人姓名）

3、前單位檔案（解除合同證明書、勞動合同、招工表、養(yǎng)老手冊）；如有失業(yè)證提供失業(yè)證。

4、社保卡復(fù)印件（無社?？ú槐靥峁?，5、農(nóng)業(yè)銀行卡復(fù)印件與身份證正面復(fù)印件一張A4紙上。寫上本人姓名及聯(lián)系方式。

員工入職需準(zhǔn)備資料明細(xì)：

1、身份證復(fù)印件三張（正、反兩面A4紙復(fù)?。?/p>

2、一寸照片4張（背面寫上本人姓名）

3、前單位檔案（解除合同證明書、勞動合同、招工表、養(yǎng)老手冊）；如有失業(yè)證提供失業(yè)證。

4、社?？◤?fù)印件（無社?？ú槐靥峁?，5、農(nóng)業(yè)銀行卡復(fù)印件與身份證正面復(fù)印件一張A4紙上。寫上本人姓名及聯(lián)系方式。

第五篇：QES三體系認(rèn)證需準(zhǔn)備資料

QES三體系認(rèn)證需準(zhǔn)備資料：

1、營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件，組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，要求在有效期范圍內(nèi)，同時有每年的年審標(biāo)記；

2、環(huán)境守法證明（必須由當(dāng)?shù)氐厥屑壱陨檄h(huán)保部門出具蓋章）

3、環(huán)境監(jiān)測報告；（必須是近一年來的有效報告）

4、環(huán)境評價報告及批復(fù)、“三同時”驗收報告

5、產(chǎn)品3C等

6、安全守法證明（必須由當(dāng)?shù)氐厥屑壱陨习脖O(jiān)部門出具蓋章）

7、安全現(xiàn)狀評價、職業(yè)危害現(xiàn)狀評價報告（必須是近一年來的有效報告）

8、監(jiān)測設(shè)備臺帳及檢定證書（有效期內(nèi)）

9、各產(chǎn)品型式檢驗報告（有資質(zhì)單位出具、有效期內(nèi)）

10、特殊工種人員持證（電焊工、電工、起重工等有效期內(nèi)）

11、特種設(shè)備（起重機(jī)）備案、年檢證書（有效期內(nèi)）

12、避雷接地檢測報告（有資質(zhì)單位出具、有效期內(nèi)）防雷辦

13、手持電動工具檢測報告（電工測試記錄）

14、絕緣手套、靴、驗電桿等電工用具檢測檢測報告（有資質(zhì)單位出具、有效期內(nèi)）

15、員工職業(yè)危害查體報告（有資質(zhì)單位出具）、食堂人員健康查體證明（如果有）16、17、各產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、原輔材料執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢驗標(biāo)準(zhǔn)

18、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)程（原輔材料、過程、產(chǎn)品檢驗規(guī)程）、設(shè)

備安全操作規(guī)程、圖紙、19、生產(chǎn)設(shè)備臺帳及維護(hù)保養(yǎng)檢修記錄

20、產(chǎn)品銷售合同及評審記錄（近期的并覆蓋全部產(chǎn)品）、顧客滿意度調(diào)查等

21、對應(yīng)銷售合同的生產(chǎn)加工通知單、生產(chǎn)監(jiān)控操作記錄、原輔材料采購計劃、采購合同及驗證記錄、過程、產(chǎn)品檢驗記錄（報告）22采購物資明細(xì)、原輔材料供方、外協(xié)方選擇評價記錄、合格供方臺帳。收集其相關(guān)資質(zhì)證明材料、原料合格證及檢驗報告

23、現(xiàn)場消防設(shè)施、安全防護(hù)設(shè)施、環(huán)保設(shè)施等配備及運行、安全警示知、標(biāo)識、職業(yè)危害告知、產(chǎn)品標(biāo)識、作業(yè)指導(dǎo)書、設(shè)備安全操作規(guī)程、管理制度、固廢分類

24、?；稭SDS、勞保用品發(fā)放及穿戴、危廢處理

25、環(huán)境因素、危險源、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案及完成情況、廠區(qū)平面圖(最好帶有地下管網(wǎng)、污水排放口)

26、法律法規(guī)及其它要求清單

27、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄

28、文件發(fā)放記錄、記錄清單、培訓(xùn)（QES標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)）、三級安全教育、內(nèi)審（QES）、管理評審（QES）、合規(guī)性評價（ES）、日常檢查記錄及不符合整改

29、QES手冊、程序、管理制度清單、職位說明書