第一篇：上海國資國企改革20條正式發(fā)布

上海國資國企改革20條正式發(fā)布

周二上午舉行的在上海市深化國資改革促進企業(yè)發(fā)展工作會議正式發(fā)布了《關(guān)于進一步深化上海國資改革促進企業(yè)發(fā)展的意見》（即“上海國資國企改革20條”），以下為本社在會議現(xiàn)場獲得的文件全文。

中共上海市委、上海市人民政府關(guān)于進一步深化上海國資改革促進企業(yè)發(fā)展的意見

為深入貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和總書記一系列重要講話精神，切實加強黨對國資國企改革發(fā)展的領(lǐng)導，營造鼓勵改革創(chuàng)新的良好環(huán)境，推動國資國企成為上海加快推進“四個率先”、加快建設(shè)“四個中心”和社會主義現(xiàn)代化國際大都市的重要力量，現(xiàn)就進一步深化上海國資改革、促進企業(yè)發(fā)展提出如下意見。

一、進一步深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展的重要意義和指導思想

(一)重要意義。上海國資國企在全市經(jīng)濟社會發(fā)展中具有舉足輕重的重要作用。深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展，是新形勢下堅持公有制主體地位，增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力的必然選擇，對上海改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)意義重大，對推進國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益也具有積極影響。近年來，上海按照黨中央、國務(wù)院的部署，堅持以體制機制創(chuàng)新為重點，全力推進國資國企改革發(fā)展，國資監(jiān)管體系基本確立，國資布局結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，國有企業(yè)競爭力明顯提高，國有經(jīng)濟實力得到增強。

但是，國資監(jiān)管體制機制仍需進一步完善，國有企業(yè)改革動力和發(fā)展活力仍需進一步增強。當前，上海面臨改革開放的新機遇和新型發(fā)展的新挑戰(zhàn)，已經(jīng)到了沒有改革創(chuàng)新就不能前進的階段。上海國資國企必須以高度的責任感、使命感、緊迫感，抓住國家推進重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革和中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的機遇，更加主動地承擔起推動上海改革發(fā)展的重要任務(wù)，堅持提升發(fā)展、開放發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、內(nèi)涵發(fā)展、和諧發(fā)展，為上海建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國際大都市做出應有的貢獻。

(二)指導思想。高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀為指導，認真貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和總書記一系列重要講話精神，堅持“兩個毫不動搖”，堅持創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展，堅持開放促改革、改革促發(fā)展，以市場化、專業(yè)化、國際化為導向，以深化國資改革帶動國企改革為著力點，以推進開放性市場化重組為途徑，積極發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本相互融合的混合所有制經(jīng)濟，提高國有企業(yè)活力和國有經(jīng)濟整體競爭力，促進國有經(jīng)濟與其他所有制經(jīng)濟共同繁榮，實現(xiàn)上海經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

二、進一步深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展的基本原則和主要目標

(三)基本原則。要堅持科學發(fā)展。強化企業(yè)的市場主體地位，促進國資國企在改革中調(diào)整提升，在開放中創(chuàng)新發(fā)展，實現(xiàn)有質(zhì)量、有效益、可持續(xù)發(fā)展。要遵循市場規(guī)律。切實把握和遵循中國特色社會主義市場經(jīng)濟的一般要求和本質(zhì)規(guī)律，借鑒國際先進經(jīng)驗，推動企業(yè)管理體制機制深度變革，增強國資監(jiān)管的系統(tǒng)性、規(guī)范性、有效性。要深化改革創(chuàng)新。勇于先行先試，分類完善國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、管理模式和激勵約束機制，持續(xù)激發(fā)企業(yè)改革發(fā)展的動力和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的活力。要承擔社會責任。推動國有企業(yè)成為依法經(jīng)營、誠實守信、節(jié)約資源、保護環(huán)境、保障民生和維護社會穩(wěn)定的表率。

(四)主要目標。經(jīng)過3-5年的扎實推進，國資管理體制機制進一步完善，國資布局結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，國有企業(yè)活力和競爭力進一步提高，國有經(jīng)濟在全市經(jīng)濟社會中的帶動作用進一步增強，加快形成對內(nèi)合作、對外開放的新格局，努力成為全國國資國企改革發(fā)展的排頭兵。

建成統(tǒng)籌協(xié)調(diào)分類監(jiān)管的國資監(jiān)管體系。正確處理好政府與市場的關(guān)系，政府部門履行宏觀調(diào)控、市場監(jiān)管、行業(yè)管理等公共管理職能。國資監(jiān)管機構(gòu)依法履行出資人職責，分類推進改革調(diào)整和管理。形成規(guī)則統(tǒng)一、權(quán)責明確、分類分層、規(guī)范透明的市屬經(jīng)營性國資監(jiān)管全覆蓋體系。

形成適應現(xiàn)代城市發(fā)展要求的國資布局。將國資委系統(tǒng)80%以上的國資集中在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施與民生保障等關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。企業(yè)集團控制管理層級，加強對三級次以下企業(yè)管控。

建立健全具有中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度。確立法定代表人在公司治理中的中心地位，健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。以規(guī)范經(jīng)營決策、資產(chǎn)保值增值、公平參與競爭、提高企業(yè)效率、增強企業(yè)活力、承擔社會責任為重點，進一步深化國有企業(yè)改革，形成企業(yè)優(yōu)勝劣汰、經(jīng)營者能上能下、人員能進能出、收入能增能減的市場化經(jīng)營機制。

打造符合市場經(jīng)濟運行規(guī)律的公眾公司。積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，加快企業(yè)制股份制改革，實現(xiàn)整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市。暢通國有資本合理流動渠道，形成企業(yè)融資發(fā)展、機制創(chuàng)新、管理提升、價值創(chuàng)造、回報社會的良性發(fā)展機制。

培育具有國際競爭力和影響力的企業(yè)集團。支持有條件的企業(yè)開展境外投資和跨國經(jīng)營，提升國際化經(jīng)營水平。形成2-3家符合國際規(guī)則、有效運營的資本管理公司；5-8家全球布局、跨國經(jīng)營，具有國際競爭力和品牌影響力的跨國集團；8-10家全國布局、海外發(fā)展、整體實力領(lǐng)先的企業(yè)集團；一批技術(shù)領(lǐng)先、品牌知名、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的專精特新企業(yè)。

三、加快國資與產(chǎn)業(yè)聯(lián)動調(diào)整，優(yōu)化國資布局和結(jié)構(gòu)

(五)推進企業(yè)上市發(fā)展規(guī)范運營。利用國內(nèi)外多層次資本市場，推動企業(yè)整體上市、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進戰(zhàn)略投資者，成為公眾公司，實現(xiàn)投資主體多元化、經(jīng)營機制市場化。借鑒上市公司管理模式和運作規(guī)則，建立企業(yè)真實、準確、完整、及時披露相關(guān)信息的制度體系。

(六)建立公開透明規(guī)范的國資流動平臺。堅持統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化完善國資流動平臺運營機制，充分發(fā)揮市場配置資源功能，推動國有控股上市公司、非上市公司開放性市場化重組整合，實現(xiàn)資源、資產(chǎn)、資本、資金的良性循環(huán)，為培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、保障服務(wù)民生等提供有力支撐。

(七)調(diào)整優(yōu)化國資布局結(jié)構(gòu)。聚焦產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈，深化開放性市場化雙向重組聯(lián)合，加快調(diào)整不符合上海城市功能定位和發(fā)展要求的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。重點發(fā)展新能源汽車、高端裝備[0.09%]、新一代信息技術(shù)、新能源等有一定基礎(chǔ)和比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。推進制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級，促進服務(wù)業(yè)企業(yè)模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型，完善基礎(chǔ)設(shè)施與民生保障領(lǐng)域企業(yè)持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營模式。圍繞上?！八膫€中心”建設(shè)，推進企業(yè)向重點區(qū)域或功能性區(qū)域集聚。

(八)健全完善國有資本收益保障機制。根據(jù)全市經(jīng)濟社會發(fā)展總體安排和國資戰(zhàn)略布局，完善覆蓋全部經(jīng)營性國有企業(yè)、分級管理的國有資本經(jīng)營預算制度。逐步提高國有資本收益上繳比例，到2020年不低于百分之三

十。國資收益原則上按照產(chǎn)業(yè)調(diào)整發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生社會保障各三分之一安排支出，建立國資收益資金使用評價制度。

四、分類完善治理結(jié)構(gòu)，建立市場化的選人用人和激勵約束機制

(九)明確功能定位并實施分類管理。突出企業(yè)市場屬性，兼顧股權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)特征、發(fā)展階段，逐步實現(xiàn)差異化管理。競爭類企業(yè)，以市場為導向，以企業(yè)經(jīng)濟效益最大化為主要目標，兼顧社會效益，努力成為國際國內(nèi)行業(yè)中最具活力和影響力的企業(yè)；功能類企業(yè)，以完成戰(zhàn)略任務(wù)或政府重大專項任務(wù)為主要目標，兼顧經(jīng)濟效益；公共服務(wù)類企業(yè)，以確保城市正常運行和穩(wěn)定，實現(xiàn)社會效益為主要目標，引入社會評價。功能類和公共服務(wù)類企業(yè)。按照市場規(guī)則，提高資源配置效率和公共服務(wù)能力。對涉及跨上述分類業(yè)務(wù)的企業(yè)，因企制宜、分類分層管理。按照國資布局結(jié)構(gòu)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)分類可動態(tài)調(diào)整。

(十)規(guī)范設(shè)置法人治理結(jié)構(gòu)。競爭類企業(yè)，積極推進以外部董事占多數(shù)的董事會建設(shè)，強化董事會專門委員會功能，董事長為法定代表人，原則上兼任黨委書記，與總經(jīng)理分設(shè)。功能類和公共服務(wù)類企業(yè)，國有多元投資企業(yè)原則上董事長為法定代表人，經(jīng)法定程序，兼任總經(jīng)理，與黨委書記分設(shè)；非多元投資企業(yè)可設(shè)1名執(zhí)行董事任法定代表人兼總經(jīng)理，與黨委書記分設(shè)。履行出資人職責的機構(gòu)委派或推薦監(jiān)事會主席和外派監(jiān)事，與企業(yè)內(nèi)部監(jiān)事組成監(jiān)事會。功能類和公共服務(wù)類企業(yè)，外派財務(wù)總監(jiān)。

(十一)推進市場化導向的選人用人和管理機制。全面推行國有企業(yè)領(lǐng)導人員任期制契約化管理，明確責任、權(quán)利、義務(wù)，嚴格任期管理和目標考核，保持合理的穩(wěn)定性和必要的流動性。競爭類企業(yè)，按有關(guān)規(guī)定落實董事會選人用人、考核獎懲、薪酬分配權(quán)。合理提高市場化選聘比例，在市場化程度較高的企業(yè)，積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。加強對董事會市場化選聘經(jīng)理層工作的指導，明確選人用人標準，規(guī)范管理辦法，完善配套政策。完善企業(yè)領(lǐng)導人員發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)、選拔任用、考核評價、激勵約束機制，建立一支勇于創(chuàng)新、敢于擔當、勤于思考、嚴于律己的企業(yè)家隊伍。

(十二)完善注重長效的激勵約束分配機制。堅持國有企業(yè)領(lǐng)導人員收入與職工收入、企業(yè)效益、發(fā)展目標聯(lián)動，行業(yè)之間和企業(yè)內(nèi)部形成更加合理的分配激勵關(guān)系。建立健全企業(yè)核心骨干長效激勵約束機制、與市場機制相適應的分配機制。符合法定條件、發(fā)展目標明確、具備再融資能力的國有控股上市公司，可實施股權(quán)激勵或激勵基金計劃。人力資本密集的高新技術(shù)和創(chuàng)新型企業(yè)，可實施科技成果入股、專利獎勵等激勵方案。承擔戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目的投資公司，探索市場化項目收益提成獎勵。國有創(chuàng)投企業(yè)鼓勵采用項目團隊參股股權(quán)投資管理公司的方式，探索建立跟投機制。完善市管國有企業(yè)領(lǐng)導人員薪酬體系，符合條件的競爭類企業(yè)實施股權(quán)、現(xiàn)金兩種類型的中長期激勵，功能類和公共服務(wù)類企業(yè)完成重大任務(wù)后，經(jīng)考核配套實施專項獎勵。健全與長效激勵相配套的業(yè)績掛鉤，財務(wù)審計和信息披露、延期支付和追索扣回等約束機制。

五、鼓勵企業(yè)立足本土融入全球，提高國際競爭能力

(十三)支持企業(yè)跨國經(jīng)營、參與全球資源配置。以市場拓展、資源引入、技術(shù)提升、品牌輸出為重點，支持企業(yè)面向國際國內(nèi)兩個市場配置資源，因時、因地、因企制宜開展跨國并購，建立境外科技研發(fā)、資源開發(fā)和加工貿(mào)易基地，構(gòu)建符合國際市場競爭要求的管理和運營方式。增強企業(yè)在國際同行業(yè)中的競爭優(yōu)勢，具備條件的企業(yè)要努力成為國際標準的制定者、主導者。加大國際化人才培養(yǎng)和引進力度，鼓勵企業(yè)結(jié)合實際，探索實施符合國際慣例的外派跨國經(jīng)營管理人才薪酬制度。建立適應國際化經(jīng)營的企業(yè)組織架構(gòu)，完善境外投資決策、項目評估、過程監(jiān)控、風險分擔機制，嚴格投資經(jīng)營效益考評，提升國際化經(jīng)營的能力和水平。

(十四)構(gòu)建支持企業(yè)跨國經(jīng)營的服務(wù)機制。完善境外投資合作國別(地區(qū))指南和產(chǎn)業(yè)導向。簡化投資合作核準手續(xù)。為企業(yè)人員赴境外開展投資合作項目提供便利。加強外匯金融支持，鼓勵國有企業(yè)積極爭取外匯資金集中運營管理試點。打造服務(wù)企業(yè)、聯(lián)動發(fā)展平臺、完善信息交流、資源配置、專業(yè)服務(wù)功能。培育跨國經(jīng)營的服務(wù)主體，形成集約集群優(yōu)勢。境外投資合作項目，經(jīng)認定可在一定期限內(nèi)單列考核。

(十五)增強創(chuàng)新動力、實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。聚焦核心主業(yè)、核心技術(shù)、核心競爭力，堅持專業(yè)化基礎(chǔ)上的相關(guān)多元經(jīng)營。發(fā)揮信息化在模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型中的重要作用，推進產(chǎn)業(yè)升級。加大技術(shù)研發(fā)、經(jīng)營管理、人力資源

管理等方面的創(chuàng)新和投入力度，增強企業(yè)研發(fā)能力，提升企業(yè)管理水平。對主動承接國家和本市重大專項、科技計劃、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)化項目，收購創(chuàng)新資源和境外研發(fā)中心，服務(wù)業(yè)企業(yè)加快模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型所發(fā)生的相關(guān)費用，經(jīng)認定可視同考核利潤。

六、優(yōu)化國資監(jiān)管體系，提高國資監(jiān)管效率

(十六)完善國資監(jiān)管體制機制。堅持政企分開、政資分開、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分開，進一步轉(zhuǎn)變政府職能。以管資本為主加強國資監(jiān)管，完善市屬經(jīng)營性國資集中統(tǒng)一監(jiān)管的國資管理體制，以產(chǎn)權(quán)為紐帶，積極推進產(chǎn)業(yè)與金融結(jié)合，加快產(chǎn)業(yè)與金融等各類資本優(yōu)化配置，切實履行資產(chǎn)收益、選擇管理者和參與重大決策等出資人職責。加強對區(qū)縣國資監(jiān)管工作的指導。

(十七)優(yōu)化國資監(jiān)管方式方法。履行出資人職責的機構(gòu)依法制定或參與制定公司章程，使之成為各類治理主體履職的主要依據(jù)之一。加強戰(zhàn)略管理、發(fā)展目標、布局結(jié)構(gòu)、公司治理、考核分配和風險控制等管理，構(gòu)建科學合理的國資監(jiān)管體系。減少審批事項，切實落實企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)，實施標準化操作流程，提高管理精細化水平。加強信用體系建設(shè)，鼓勵和支持企業(yè)積極履行社會責任。

七、凝聚共識、營造氛圍，形成推進改革發(fā)展的合力

(十八)充分發(fā)揮黨組織政治核心作用。按照參與決策、帶頭執(zhí)行、有效監(jiān)督的要求，加強學習型、服務(wù)型、創(chuàng)新型黨組織建設(shè)，充分發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)制度下企業(yè)黨組織的政治核心作用。堅持領(lǐng)導班子建設(shè)與法人治理結(jié)構(gòu)健全相結(jié)合，形成黨組織參與重大問題決策的體制機制；堅持職工隊伍建設(shè)與人力資源管理相結(jié)合，打造一支職業(yè)素養(yǎng)高、業(yè)務(wù)能力強、崗位業(yè)績優(yōu)的職工隊伍；堅持思想政治工作與企業(yè)文化建設(shè)相結(jié)合，保障職工參與管理和監(jiān)督的民主權(quán)利，培育體現(xiàn)企業(yè)特點、增強企業(yè)凝聚力、激發(fā)職工創(chuàng)造力的企業(yè)文化；堅持反腐倡廉建設(shè)與加強企業(yè)管控相結(jié)合，運用“制度加科技”方法，加強對權(quán)利運行的制約和監(jiān)督，強化對重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)控，嚴格規(guī)范國有企業(yè)管理人員職務(wù)待遇、職務(wù)消費和業(yè)務(wù)消費。

(十九)完善各類配套政策措施。完善國有企業(yè)工資總額管理辦法，落實國有企業(yè)自主分配權(quán)。鼓勵張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)符合條件的企業(yè)參與股權(quán)和分紅激勵試點，示范區(qū)外的國有創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)參照實施。創(chuàng)新優(yōu)化國有創(chuàng)投企業(yè)評估管理方式。對符合國家政策規(guī)定的企業(yè)予以職工培訓稅收優(yōu)惠。探索建立符合上海特點，特許經(jīng)營、定價機制與政府財政投入相配套的公共產(chǎn)品管理體系，完善土地資產(chǎn)管理的配套政策，研究以國有劃撥土地采用國家作價入股的方式支持企業(yè)發(fā)展，探索企業(yè)參與土地二次開發(fā)利益分配的機制。逐步落實國有企業(yè)退休職工社會化管理政策。

(二十)建立鼓勵改革創(chuàng)新的容錯機制。對法律法規(guī)規(guī)章和國家政策未規(guī)定事項，鼓勵開展改革創(chuàng)新。積極參與國家改革創(chuàng)新試點，部市合作共建中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度試驗區(qū)。將改革創(chuàng)新工作納入部門績效考核，作為個人職務(wù)晉升和獎勵的依據(jù)之一。改革創(chuàng)新工作未能實現(xiàn)預期目標，但有關(guān)單位和個人依照法律法規(guī)規(guī)章、國家和本市有關(guān)規(guī)定決策、實施，且勤勉盡責、未牟取私利，不作負面評價，依法免除相關(guān)責任。

有關(guān)部門、單位要按照本意見精神，結(jié)合實際，抓緊制定、認真落實完善分類監(jiān)管、法人治理結(jié)構(gòu)、長效激勵約束、培育跨國公司、優(yōu)化國資布局結(jié)構(gòu)等配套文件。各企業(yè)集團、委托監(jiān)管單位要從實際出發(fā)，大膽探索實踐，抓緊制定貫徹落實本意見的工作方案。各區(qū)縣國資國企改革可參照本意見執(zhí)行。

第二篇：上海國資國企改革

上海國資國企改革二十條

12月17日，上海正式出臺《關(guān)于進一步深化上海國資促進企業(yè)發(fā)展的意見》（下簡稱《意見》），從國資管理、國資布局、國有企業(yè)分別確立了目標?！兑庖姟妨咙c內(nèi)容包括，將建立公開透明規(guī)范的國資流動平臺，逐步提高國有資本收益上繳比例、對企業(yè)實施分類管理、符合條件的上市公司可實施股權(quán)激勵等（原文見附件）。

目前上海市已成立深化國資改革的領(lǐng)導小組，上海主管國資的副市長周波擔任組長。若干配套文件將在一月內(nèi)陸續(xù)印發(fā)。

一、要點解析：

1.去行政化：“管國企”到“管國資”

1)轉(zhuǎn)變國資監(jiān)管體系、激發(fā)企業(yè)改革發(fā)展的動力和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的活力，上海將從過去管國企為主，轉(zhuǎn)向以管國有資本為主。

2)優(yōu)化國資監(jiān)管方式方法上，則將由履行出資人職責的機構(gòu)依法制定或參與制定公司章程，使之成為各類治理主體履職的主要依據(jù)之一。

3)要落實市場化選聘和董事會管理。將來在競爭性領(lǐng)域，我們只管三個崗位：黨委書記、董事長、總裁，其他都放開。在有些地方，總裁也要引入市場化選聘，對企業(yè)的日常經(jīng)營活動，政府絕不能干預。

2.啟動國資運作平臺，為國有股權(quán)流動、兼并重組主渠道

1)韓正明確表示，上海國有資本運作平臺將在明年實質(zhì)性運轉(zhuǎn)，數(shù)量在1~2家。此前，上海國有資本管理公司已于2010年3月成立，除進行了上海家化整體改制的市場化操作外，尚無其他動作。

2)打造符合市場經(jīng)濟運行規(guī)律的公眾公司，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、加快企業(yè)股份制改革，實現(xiàn)整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市。利用國內(nèi)外多層次資本市場，推動企業(yè)整體上市、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進戰(zhàn)略投資者，成為公眾公司，實現(xiàn)投資主體多元化、經(jīng)營機制市場化。

3.將逐步提高國有資本收益上繳比例

1)根據(jù)全市經(jīng)濟社會發(fā)展總體安排和國資戰(zhàn)略布局，完善覆蓋全部經(jīng)營性國有資產(chǎn)、分級管理的國有資本經(jīng)營預算制度。逐步提高國有資本收益上繳比例，到2020年不低于

30%。

2)同時，國資收益原則上按照產(chǎn)業(yè)調(diào)整發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生社會保障各三分之一安排支出，建立國資收益資金使用評價制度。

4.優(yōu)化國資布局

1)改革途徑：“有進有退，有所為有所不為”。

2)調(diào)整優(yōu)化國資布局結(jié)構(gòu)。聚焦產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈，加強橫向聯(lián)動與縱向整合。國資優(yōu)化布局方面，將國資委系統(tǒng)80%以上的國資集中在“戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，基礎(chǔ)設(shè)施與民生保障等關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)”。同時，企業(yè)集團控制管理層級，加強對三級次以下企業(yè)管控。

5.推行職業(yè)經(jīng)理人制度

1)推進市場化選人用人和管理機制。在市場化程度較高的企業(yè)積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度。建立健全企業(yè)核心骨干長效激勵約束機制，符合法定條件、發(fā)展目標明確、具備再融資能力國有控股上市公司，可實施股權(quán)激勵或激勵基金計劃。有分析稱，這樣的改革是要回歸企業(yè)家精神，避免既是高官又拿高薪的情況。

2)國企工作人員，尤其是國企領(lǐng)導激勵收益的獲得將發(fā)生重大變化?！兑庖姟分兄赋?，上海國企領(lǐng)導人員所獲部分激勵收益將在正常離職后兌現(xiàn)，作為追索扣回的“抵押金”。此番上海市或?qū)⒀赜?0%的遲付比例，對于優(yōu)化完善國有資本配置運營管理中的激勵約束機制，學界把這種機制形象比喻為“金手銬”與“降落傘”。

6.分類監(jiān)管落地，突出企業(yè)市場屬性

1)實施分類管理，企業(yè)將被分為“競爭類”、“功能類”和“公共服務(wù)類”逐步實現(xiàn)差異化管理，企業(yè)分類可動態(tài)調(diào)整。

? 競爭類企業(yè)是以企業(yè)經(jīng)濟效益為主要目標，兼顧社會效益；

? 功能類企業(yè)要以戰(zhàn)略任務(wù)或重大專項任務(wù)為主要目標，兼顧經(jīng)濟效益； ? 公共服務(wù)類企業(yè)則要以確保城市正常運行和穩(wěn)定、最大限度實現(xiàn)社會效益為主要目標。

2)與2008年出臺的《關(guān)于進一步推進上海國資國企改革發(fā)展的若干意見》內(nèi)容相比有較大不同，2008年上海出臺的政策內(nèi)容顯示，市管國有企業(yè)分為產(chǎn)業(yè)類企業(yè)、資本經(jīng)營類企業(yè)以及金融類企業(yè)。

3)人事安排。在同日出臺的《關(guān)于完善市管企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)加強企業(yè)領(lǐng)導人員分類管理的若干規(guī)定》中稱，將對該三類企業(yè)分類健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理

結(jié)構(gòu)，確立法定代表人在公司治理中的中心地位。

? 以競爭類企業(yè)為例，公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理和監(jiān)事會主席由市委管理；黨委副書記、紀委書記由市國資委黨委管理；經(jīng)理班子副職成員逐步由董事會聘任和解聘。

二、其他地區(qū)的改革動向

十八大三中全會審議通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中提出，要積極發(fā)展混合所有制、完善國有資產(chǎn)管理體制，從“管企業(yè)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮苜Y本”，組建國有資本運營公司，國企分類管理、提高資本收益上繳比例等內(nèi)容，可謂是全面深化企業(yè)改革的一次總部署，拉開了國企改革的新篇章，也為地方國資改革奠定了基調(diào)。在市場化的改革大旗下，各具特色的地方國資改革大戲正陸續(xù)登臺。

今年以來，國務(wù)院國資委以及上海、廣東、海南、深圳等地方國資管理部門先后透露了新一輪國資國企改革思路。綜合來看，加快推進國有資產(chǎn)和國有企業(yè)上市，提高國有資本證券化率，仍是各地國資改革的主導路線和重要抓手。

廣東：資產(chǎn)證券化提速

加大力度完善國資監(jiān)管模式，重點是實施兩個轉(zhuǎn)變：一是促進監(jiān)管工作以審批審核為主向優(yōu)化布局和調(diào)整結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，二是監(jiān)管職能盡快由現(xiàn)在的以管資產(chǎn)為主向管資本為主轉(zhuǎn)變。

按照廣東國資委的規(guī)劃，廣東將著力打造國有企業(yè)不同層次的功能平臺。一是做大要素平臺，以產(chǎn)權(quán)交易集團為載體，構(gòu)建金融、產(chǎn)權(quán)交易、藥品交易等要素整合平臺；二是打造省級資本運營和融資平臺，整合省屬保險、期貨、銀行股權(quán)、產(chǎn)權(quán)交易等資產(chǎn)，著力培育省國資金融資產(chǎn)板塊；三是根據(jù)省屬大型建筑企業(yè)規(guī)模實力的現(xiàn)狀，研究整合設(shè)計、規(guī)劃、融資、建設(shè)、服務(wù)、管理等資源，創(chuàng)新城鎮(zhèn)、園區(qū)建設(shè)解決方案綜合服務(wù)商業(yè)態(tài)，助推城鎮(zhèn)化發(fā)展，打造城市建設(shè)綜合服務(wù)平臺。

重慶：建立市場化補充機制

據(jù)悉，重慶正進一步深化國企改革的整體方案，目前仍須就初稿作出修改，及遞交重慶市政府批示。該方案的“頂層設(shè)計”有六個關(guān)鍵詞——推進整體上市、引進戰(zhàn)略投資者、實施混合所有制、推行職工持股、組建國資運營公司、實施戰(zhàn)略減持。

重慶國資委將打造10家國有資本營運公司，并且希望以三至五年時間，推進20家重

點國企整體上市。另外，重慶國資委亦有意讓2、3的二級企業(yè)推行混合所有制，以及讓80%競爭類企業(yè)實施資本證券化。

分析人士指出，結(jié)合三中全會關(guān)于國企改革的指導精神，本輪重慶國企改革的核心將是推進資本重組，降低國有企業(yè)債務(wù)，引進戰(zhàn)略投資者促進股權(quán)多元化與混合所有制、完善國企人事任免機制與推進股權(quán)激勵等等。

附件：

關(guān)于進一步深化上海國資改革促進企業(yè)發(fā)展的意見

(2013年12月17日)

為深入貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和總書記一系列重要講話精神，切實加強黨對國資國企改革發(fā)展的領(lǐng)導，營造鼓勵改革創(chuàng)新的良好環(huán)境，推動國資國企成為上海加快推進“四個率先”、加快建設(shè)“四個中心”和社會主義現(xiàn)代化國際大都市的重要力量，現(xiàn)就進一步深化上海國資改革、促進企業(yè)發(fā)展提出如下意見。

一、進一步深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展的重要意義和指導思想

(一)重要意義。上海國資國企在全市經(jīng)濟社會發(fā)展中具有舉足輕重的重要作用。深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展，是新形勢下堅持公有制主體地位，增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力的必然選擇，對上海改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)意義重大，對推進國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益也具有積極影響。近年來，上海按照黨中央、國務(wù)院的部署，堅持以體制機制創(chuàng)新為重點，全力推進國資國企改革發(fā)展，國資監(jiān)管體系基本確立，國資布局結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，國有企業(yè)競爭力明顯提高，國有經(jīng)濟實力得到增強。但是，國資監(jiān)管體制機制仍需進一步完善，國有企業(yè)改革動力和發(fā)展活力仍需進一步增強。當前，上海面臨改革開放的新機遇和新型發(fā)展的新挑戰(zhàn)，已經(jīng)到了沒有改革創(chuàng)新就不能前進的階段。上海國資國企必須以高度的責任感、使命感、緊迫感，抓住國家推進重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革和中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的機遇，更加主動地承擔起推動上海改革發(fā)展的重要任務(wù)，堅持提升發(fā)展、開放發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、內(nèi)涵發(fā)展、和諧發(fā)展，為上海建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國際大都市作出應有的貢獻。

(二)指導思想。高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀為指導，認真貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和總書記一系列重要講話精神，堅持“兩個毫不動搖”，堅持創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展，堅持開放促改革、改革促發(fā)展，以市場化、專業(yè)化、國際化為導向，以深化國資改革帶動國企改革為著力點，以推進開放性市場化重組為途徑，積極發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本相互融合的混合所有制經(jīng)濟，提高國有企業(yè)活力和國有經(jīng)濟整體競爭力，促進國有經(jīng)濟與其他所有制經(jīng)濟共同繁榮，實現(xiàn)上海經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

二、進一步深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展的基本原則和主要目標

(三)基本原則。要堅持科學發(fā)展。強化企業(yè)的市場主體地位，促進國資國企在改革中調(diào)整提升，在開放中創(chuàng)新發(fā)展，實現(xiàn)有質(zhì)量、有效益、可持續(xù)發(fā)展。要遵循市場規(guī)律。切實把握和遵循中國特色社會主義市場經(jīng)濟的一般要求和本質(zhì)規(guī)律，借鑒國際先進經(jīng)驗，推動企業(yè)管理體制機制深度變革，增強國資監(jiān)管的系統(tǒng)性、規(guī)范性、有效性。要深化改革創(chuàng)新。勇于先行先試，分類完善國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、管理模式和激勵約束機制，持續(xù)激發(fā)企業(yè)改革發(fā)展的動力和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的活力。要承擔社會責任。推動國有企業(yè)成為依法經(jīng)營、誠實守信、節(jié)約資源、保護環(huán)境、保障民生和維護社會穩(wěn)定的表率。

(四)主要目標。經(jīng)過3-5年的扎實推進，國資管理體制機制進一步完善，國資布局結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，國有企業(yè)活力和競爭力進一步提高，國有經(jīng)濟在全市經(jīng)濟社會中的帶動作用進一步增

強，加快形成對內(nèi)合作、對外開放的新格局，努力成為全國國資國企改革發(fā)展的排頭兵。

建成統(tǒng)籌協(xié)調(diào)分類監(jiān)管的國資監(jiān)管體系。正確處理政府與市場的關(guān)系，政府部門履行宏觀調(diào)控、市場監(jiān)管、行業(yè)管理等公共管理職能。國資監(jiān)管機構(gòu)依法履行出資人職責，分類推進改革調(diào)整和管理。形成規(guī)則統(tǒng)一、權(quán)責明確、分類分層、規(guī)范透明的市屬經(jīng)營性國資監(jiān)管全覆蓋體系。

形成適應現(xiàn)代城市發(fā)展要求的國資布局。將國資委系統(tǒng)80%以上的國資集中在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施與民生保障等關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。企業(yè)集團控制管理層級，加強對三級次以下企業(yè)管控。

建立健全具有中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度。確立法定代表人在公司治理中的中心地位，健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。以規(guī)范經(jīng)營決策、資產(chǎn)保值增值、公平參與競爭、提高企業(yè)效率、增強企業(yè)活力、承擔社會責任為重點，進一步深化國有企業(yè)改革，形成企業(yè)優(yōu)勝劣汰、經(jīng)營者能上能下、人員能進能出、收入能增能減的市場化經(jīng)營機制。

打造符合市場經(jīng)濟運行規(guī)律的公眾公司。積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，加快企業(yè)股份制改革，實現(xiàn)整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市。暢通國有資本合理流動渠道，形成企業(yè)融資發(fā)展、機制創(chuàng)新、管理提升、價值創(chuàng)造、回報社會的良性發(fā)展機制。

培育具有國際競爭力和影響力的企業(yè)集團。支持有條件的企業(yè)開展境外投資和跨國經(jīng)營，提升國際化經(jīng)營水平。形成2-3家符合國際規(guī)則、有效運營的資本管理公司；5-8家全球布局、跨國經(jīng)營，具有國際競爭力和品牌影響力的跨國集團；8-10家全國布局、海外發(fā)展、整體實力領(lǐng)先的企業(yè)集團；一批技術(shù)領(lǐng)先、品牌知名、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的專精特新企業(yè)。

三、加快國資與產(chǎn)業(yè)聯(lián)動調(diào)整，優(yōu)化國資布局和結(jié)構(gòu)

(五)推進企業(yè)上市發(fā)展規(guī)范運營。利用國內(nèi)外多層次資本市場，推動企業(yè)整體上市、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進戰(zhàn)略投資者，成為公眾公司，實現(xiàn)投資主體多元化、經(jīng)營機制市場化。借鑒上市公司管理模式和運作規(guī)則，建立企業(yè)真實、準確、完整、及時披露相關(guān)信息的制度體系。

(六)建立公開透明規(guī)范的國資流動平臺。堅持統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化完善國資流動平臺運營機制，充分發(fā)揮市場配置資源功能，推動國有控股上市公司、非上市公司開放性市場化重組整合，實現(xiàn)資源、資產(chǎn)、資本、資金的良性循環(huán)，為培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、保障服務(wù)民生等提供有力支撐。

(七)調(diào)整優(yōu)化國資布局結(jié)構(gòu)。聚焦產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈，深化開放性市場化雙向重組聯(lián)合，加快調(diào)整不符合上海城市功能定位和發(fā)展要求的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。重點發(fā)展新能源汽車、高端裝備、新一代信息技術(shù)、新能源等有一定基礎(chǔ)和比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。推進制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級，促進服務(wù)業(yè)企業(yè)模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型，完善基礎(chǔ)設(shè)施和民生保障領(lǐng)域企業(yè)持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營模式。圍繞上?！八膫€中心”建設(shè)，推進企業(yè)向重點區(qū)域或功能性區(qū)域集聚。

(八)健全國有資本收益保障機制。根據(jù)全市經(jīng)濟社會發(fā)展總體安排和國資戰(zhàn)略布局，完善覆蓋全部經(jīng)營性國有資產(chǎn)、分級管理的國有資本經(jīng)營預算制度。逐步提高國有資本收益上繳比例，到2020年不低于百分之三十。國資收益原則上按照產(chǎn)業(yè)調(diào)整發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生社會保障各三分之一安排支出，建立國資收益資金使用評價制度。

四、規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，完善選人用人和激勵約束機制

(九)明確功能定位并實施分類管理。突出企業(yè)市場屬性，兼顧股權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)特征、發(fā)展

階段，逐步實現(xiàn)差異化管理。競爭類企業(yè)，以市場為導向，以企業(yè)經(jīng)濟效益最大化為主要目標，兼顧社會效益，努力成為國際國內(nèi)同行業(yè)中最具活力和影響力的企業(yè)；功能類企業(yè)，以完成戰(zhàn)略任務(wù)或重大專項任務(wù)為主要目標，兼顧經(jīng)濟效益；公共服務(wù)類企業(yè)，以確保城市正常運行和穩(wěn)定、實現(xiàn)社會效益為主要目標，引入社會評價。功能類和公共服務(wù)類企業(yè)，按照市場規(guī)則，提高資源配置效率和公共服務(wù)能力。對涉及跨上述分類業(yè)務(wù)的企業(yè)，因企制宜、分類分層管理。按照國資布局結(jié)構(gòu)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)分類可動態(tài)調(diào)整。

(十)規(guī)范設(shè)置法人治理結(jié)構(gòu)。競爭類企業(yè)，積極推進以外部董事占多數(shù)的董事會建設(shè)，強化董事會專門委員會功能，董事長為法定代表人，原則上兼任黨委書記，與總經(jīng)理分設(shè)。功能類和公共服務(wù)類企業(yè)，國有多元投資企業(yè)原則上董事長為法定代表人，經(jīng)法定程序，兼任總經(jīng)理，與黨委書記分設(shè)；非多元投資企業(yè)可設(shè)1名執(zhí)行董事任法定代表人兼總經(jīng)理，與黨委書記分設(shè)。履行出資人職責的機構(gòu)委派或推薦監(jiān)事會主席和外派監(jiān)事，與企業(yè)內(nèi)部監(jiān)事組成監(jiān)事會。功能類和公共服務(wù)類企業(yè)，外派財務(wù)總監(jiān)。

(十一)推進市場化導向的選人用人和管理機制。全面推行國有企業(yè)領(lǐng)導人員任期制契約化管理，明確責任、權(quán)利、義務(wù)，嚴格任期管理和目標考核，保持合理的穩(wěn)定性和必要的流動性。競爭類企業(yè)，按有關(guān)規(guī)定落實董事會選人用人、考核獎懲、薪酬分配權(quán)。合理提高市場化選聘比例，在市場化程度較高的企業(yè)，積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。加強對董事會市場化選聘經(jīng)理層工作的指導，明確選人用人標準，規(guī)范管理辦法，完善配套政策。完善企業(yè)領(lǐng)導人員發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)、選拔任用、考核評價、激勵約束機制，建立一支勇于創(chuàng)新、敢于擔當、勤于思考、嚴于律己的企業(yè)家隊伍。

(十二)完善注重長效的激勵約束分配機制。堅持國有企業(yè)領(lǐng)導人員收入與職工收入、企業(yè)效益、發(fā)展目標聯(lián)動，行業(yè)之間和企業(yè)內(nèi)部形成更加合理的分配激勵關(guān)系。建立健全企業(yè)核心骨干長效激勵約束機制、與市場機制相適應的分配機制。符合法定條件、發(fā)展目標明確、具備再融資能力的國有控股上市公司，可實施股權(quán)激勵或激勵基金計劃。人力資本密集的高新技術(shù)和創(chuàng)新型企業(yè)，可實施科技成果入股、專利獎勵等激勵方案。承擔戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目的投資公司，探索市場化項目收益提成獎勵。國有創(chuàng)投企業(yè)鼓勵采用項目團隊參股股權(quán)投資管理公司的方式，探索建立跟投機制。完善市管國有企業(yè)領(lǐng)導人員薪酬體系，符合條件的競爭類企業(yè)實施股權(quán)、現(xiàn)金兩種類型的中長期激勵，功能類和公共服務(wù)類企業(yè)完成重大任務(wù)后，經(jīng)考核配套實施專項獎勵。健全與長效激勵相配套的業(yè)績掛鉤、財務(wù)審計和信息披露、延期支付和追索扣回等約束機制。

五、鼓勵企業(yè)立足本土融入全球，提高國際競爭能力

(十三)支持企業(yè)跨國經(jīng)營、參與全球資源配置。以市場拓展、資源引入、技術(shù)提升、品牌輸出為重點，支持企業(yè)面向國際國內(nèi)兩個市場配置資源，因時、因地、因企制宜開展跨國并購，建立境外科技研發(fā)、資源開發(fā)和加工貿(mào)易基地，構(gòu)建符合國際市場競爭要求的管理和運營方式。增強企業(yè)在國際同行業(yè)中的競爭優(yōu)勢，具備條件的企業(yè)要努力成為國際標準的制定者、主導者。加大國際化人才培養(yǎng)和引進力度，鼓勵企業(yè)結(jié)合實際，探索實施符合國際慣例的外派跨國經(jīng)營管理人才薪酬制度。建立適應國際化經(jīng)營的企業(yè)組織架構(gòu)，完善境外投資決策、項目評估、過程監(jiān)控、風險分擔機制，嚴格投資經(jīng)營效益考評，提升國際化經(jīng)營能力和水平。

(十四)構(gòu)建支持企業(yè)跨國經(jīng)營的服務(wù)機制。完善境外投資合作國別(地區(qū))指南和產(chǎn)業(yè)導向。

簡化投資合作核準手續(xù)。為企業(yè)人員赴境外開展投資合作項目提供便利。加強外匯金融支持，鼓勵國有企業(yè)積極爭取外匯資金集中運營管理試點。打造服務(wù)企業(yè)、聯(lián)動發(fā)展平臺，完善信息交流、資源配置、專業(yè)服務(wù)功能。培育跨國經(jīng)營的服務(wù)主體，形成集約集群優(yōu)勢。境外投資合作項目，經(jīng)認定可在一定期限內(nèi)單列考核。

(十五)增強創(chuàng)新動力、實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。聚焦核心主業(yè)、核心技術(shù)、核心競爭力，堅持專業(yè)化基礎(chǔ)上的相關(guān)多元經(jīng)營。發(fā)揮信息化在模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型中的重要作用，推進產(chǎn)業(yè)升級。加大技術(shù)研發(fā)、經(jīng)營管理、人力資源管理等方面的創(chuàng)新和投入力度，增強企業(yè)研發(fā)能力，提升企業(yè)管理水平。對主動承接國家和本市重大專項、科技計劃、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)化項目，收購創(chuàng)新資源和境外研發(fā)中心，服務(wù)業(yè)企業(yè)加快模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型所發(fā)生的相關(guān)費用，經(jīng)認定可視同考核利潤。

六、優(yōu)化國資監(jiān)管體系，提高國資監(jiān)管效率

(十六)完善國資監(jiān)管體制機制。堅持政企分開、政資分開、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分開，進一步轉(zhuǎn)變政府職能。以管資本為主加強國資監(jiān)管，完善市屬經(jīng)營性國資集中統(tǒng)一監(jiān)管的國資管理體制，以產(chǎn)權(quán)為紐帶，積極推進產(chǎn)業(yè)與金融結(jié)合，加快產(chǎn)業(yè)與金融等各類資本優(yōu)化配置，切實履行資產(chǎn)收益、選擇管理者和參與重大決策等出資人職責。加強對區(qū)縣國資監(jiān)管工作的指導。

(十七)優(yōu)化國資監(jiān)管方式方法。履行出資人職責的機構(gòu)依法制定或參與制定公司章程，使之成為各類治理主體履職的主要依據(jù)之一。加強戰(zhàn)略定位、發(fā)展目標、布局結(jié)構(gòu)、公司治理、考核分配和風險控制等管理，構(gòu)建科學合理的國資監(jiān)管體系。減少審批事項，切實落實企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)。實施標準化操作流程，提高管理精細化水平。加強信用體系建設(shè)，鼓勵和支持企業(yè)積極履行社會責任。

七、凝聚共識、營造氛圍，形成推進改革發(fā)展的合力

(十八)充分發(fā)揮黨組織政治核心作用。按照參與決策、帶頭執(zhí)行、有效監(jiān)督的要求，加強學習型、服務(wù)型、創(chuàng)新型黨組織建設(shè)，充分發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)制度下企業(yè)黨組織的政治核心作用。堅持領(lǐng)導班子建設(shè)與法人治理結(jié)構(gòu)健全相結(jié)合，形成黨組織參與重大問題決策的體制機制；堅持職工隊伍建設(shè)與人力資源管理相結(jié)合，打造一支職業(yè)素養(yǎng)高、業(yè)務(wù)能力強、崗位業(yè)績優(yōu)的職工隊伍；堅持思想政治工作與企業(yè)文化建設(shè)相結(jié)合，保障職工參與管理和監(jiān)督的民主權(quán)利，培育體現(xiàn)企業(yè)特點、增強企業(yè)凝聚力、激發(fā)職工創(chuàng)造力的企業(yè)文化；堅持反腐倡廉建設(shè)與加強企業(yè)管控相結(jié)合，運用“制度加科技”方法，加強對權(quán)利運行的制約和監(jiān)督，強化對重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)控，嚴格規(guī)范國有企業(yè)管理人員職務(wù)待遇、職務(wù)消費和業(yè)務(wù)消費。

(十九)完善各類配套政策措施。完善國有企業(yè)工資總額管理辦法，落實國有企業(yè)自主分配權(quán)。鼓勵張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)符合條件的企業(yè)參與股權(quán)和分紅激勵試點，示范區(qū)外的國有創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)參照實施。創(chuàng)新優(yōu)化國有創(chuàng)投企業(yè)評估管理方式。對符合國家政策規(guī)定的企業(yè)予以職工培訓稅收優(yōu)惠。探索建立符合上海特點，特許經(jīng)營、定價機制與政府財政投入相配套的公共產(chǎn)品管理體系。完善土地資產(chǎn)管理的配套政策，研究以國有劃撥土地采用國家作價入股的方式支持企業(yè)發(fā)展，探索企業(yè)參與土地二次開發(fā)利益分配的機制。逐步落實國有企業(yè)退休職工社會化管理政策。

(二十)建立鼓勵改革創(chuàng)新的容錯機制。對法律法規(guī)規(guī)章和國家政策未規(guī)定事項，鼓勵開展改革創(chuàng)新。積極參與國家改革創(chuàng)新試點，部市合作共建中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度試驗區(qū)。將改革

創(chuàng)新工作納入部門績效考核，作為個人職務(wù)晉升和獎勵的依據(jù)之一。改革創(chuàng)新工作未能實現(xiàn)預期目標，但有關(guān)單位和個人依照法律法規(guī)規(guī)章、國家和本市有關(guān)規(guī)定決策、實施，且勤勉盡責、未牟取私利，不作負面評價，依法免除相關(guān)責任。

有關(guān)部門、單位要按照本意見精神，結(jié)合實際，抓緊制定、認真落實完善分類監(jiān)管、法人治理結(jié)構(gòu)、長效激勵約束、培育跨國公司、優(yōu)化國資布局結(jié)構(gòu)等配套文件。各企業(yè)集團、委托監(jiān)管單位要從實際出發(fā)，大膽探索實踐，抓緊制定貫徹落實本意見的工作方案。各區(qū)縣國資國企改革可參照本意見執(zhí)行。

第三篇：國資國企改革

國資國企改革“大年”即將來臨

2015年國資國企改革加速度：將面臨七大主要任務(wù)

劉東;王川

導語

國務(wù)院國資委研究中心副主任彭建國在2014年12月31日接受21世紀經(jīng)濟報道記者采訪時表示，隨著頂層設(shè)計方案的出臺，2015年國企改革將有大進展和大動作，國資改革今年預料將會遍地開花。2014年12月結(jié)束的中央經(jīng)濟工作會議也對新常態(tài)下的國資國企改革意見進行分析。會議要求，要“推進國企改革要奔著問題去，以增強企業(yè)活力、提高效率為中心，提高國企核心競爭力，建立產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度”。

與此相對應的是，自2013年12月底上海率先出臺國資國企改革二十條意見以來，截至2015年1月4日，全國已經(jīng)有上海、甘肅、山東等22省市出臺了地方版本的國資國企改革意見。部分省份意見雖未正式出臺，但一些改革舉措已在進行之中。南京、長沙等省會城市也出臺了國資國企改革意見。隨著國資國企改革頂層設(shè)計相關(guān)意見的逐步出臺，2015年的國資改革將會迎來哪些進展？

本報記者 劉東

實習記者 王川 上海報道

地方改革遍地開花

彭建國告訴21世紀經(jīng)濟報道記者，之前由于國家層面方案沒有出臺，地方國企改革突破較少，今年預料將“遍地開花”。

21世紀經(jīng)濟報道記者梳理已經(jīng)出臺地方國資改革方案后發(fā)現(xiàn)，地方國資國企改革意見主要集中在混合所有制，分類監(jiān)管、股權(quán)激勵和員工持股、公司制治理結(jié)構(gòu)、設(shè)立國有資本投資（運營）公司等方向，絕大部分省市都對國資改革設(shè)立了一個較為具體的目標。

例如，在混合所有制方面，甘肅提出到2020年國有經(jīng)濟中混合所有制比重達到60%左右，江西提出5年內(nèi)混合所有制經(jīng)濟要占國資的70%。

在國有資本范圍方面，北京國資國企改革意見要求，到2020年，80%以上的國有資本集中到提供公共服務(wù)、加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、保護生態(tài)環(huán)境、保障民生等領(lǐng)域。上海、江西、甘肅、江蘇、重慶、四川、青海等省市也都將國資集中在關(guān)鍵領(lǐng)域的目標設(shè)定在“80%”上。不過，在對2014年國資國企改革進展進行評價時，多位接受21世紀經(jīng)濟報道記者采訪的分析人士認為，改革的力度并不如預期。中國社科院微觀經(jīng)濟學研究室副主任劉小玄對21世紀經(jīng)濟報道記者表示，目前國資國企改革的進展仍相對比較緩慢。

財政部財科所國有經(jīng)濟研究室主任文宗瑜此前在接受21世紀經(jīng)濟報道記者采訪時表示，地方出臺的國資改革意見里面存在兩個問題，重復性比較強，各個省的意見都差不多，在具體操作上，還是缺乏一些可操作性。

頂層設(shè)計意見將出

原定于2014年年底出臺的改革意見并未能如預期出現(xiàn)，國務(wù)院國有重點大型企業(yè)監(jiān)事會主席季曉南認為，可以說這些總體文件由于遲遲不能出臺，已經(jīng)成為深化國企改革的軟肋，影響到國企改革總的進程。

此前有消息稱，國企改革的頂層設(shè)計方案由財政部、發(fā)改委和國資委牽頭制定，可能以“1+N”的形式發(fā)布。其中，“1”是指首先會出臺一個深化國企改革指導意見，“N”則是三四十個配套方案。這些配套方案將分階段分批發(fā)布。

國資委研究中心主任楚序平近日表示，2015年國資國企改革將面臨七大主要任務(wù)，而部分方案推出的時間表或?qū)⑻崆爸链汗?jié)前。

盡管如此，被稱為新一輪國資國企改革“元年”的2014年仍取得一定成就，分析人士認為，2014年國家在把握國有企業(yè)的改革方向和推進國有企業(yè)改革方面精準而堅定，此外，7月開始的“四項改革”試點，也為國資改革提供經(jīng)驗基礎(chǔ)，改革的步伐越來越協(xié)調(diào)。

彭建國告訴21世紀經(jīng)濟報道記者，央企方面，2014年各企業(yè)積極性較高，做了調(diào)研、制定方案等準備工作，待方案一出，央企動作應該比較大。此外，第一批國企改革試點工作到2015年也會有較大突破。若第一批試點進展順利，第二批有可能擴大試點范圍。

彭建國稱，專項工作也會大有進展。在混合所有制改革方面，今年二級和三級公司會進行董事會試點等多項工作。

中國企業(yè)研究院執(zhí)行院長李錦告訴21世紀經(jīng)濟報道記者，其對2015年國企改革形勢持樂觀的態(tài)度，整個國資國企改革將會鋪開，尤其是在混合所有制和分類改革、結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面取得進展。

“混改”新內(nèi)涵

不過，目前對于國資國企改革中的一些關(guān)鍵領(lǐng)域，仍存在不少爭議。

彭建國認為，目前主要有三方面存在爭議，即是否先對發(fā)展較好的企業(yè)進行混合所有制改革、國有經(jīng)濟是否該從競爭性領(lǐng)域中退出以及是否采用新加坡的淡馬錫模式。在混合所有制方面，國資改革專家、原全國政協(xié)經(jīng)濟委員會副主任陳清泰認為，要以發(fā)展混合所有制為契機，改變資本被板塊化、碎片化，做到國有企業(yè)的實力加民營企業(yè)的活力來增強企業(yè)競爭力，通過引進新的投資者，自然壟斷行業(yè)應該把可競爭的板塊逐漸分拆，通過混合所有制國有企業(yè)去行政化，民營企業(yè)去家族化，建立有效公司治理。

彭建國也認為，雖然國企上市或多或少已變成混合所有制企業(yè)，但這種上市大多是形式上的，機制并沒有發(fā)生根本改革。

2014年12月底在廣州召開的首屆國企改革發(fā)展前沿論壇上，北京師范大學公司治理與企業(yè)發(fā)展研究中心主任高明華認為，只有競爭性國企適合做混合所有制改革，而公益性國企和自然壟斷型的國企應堅持國有獨資或國家控股。楚序平則表示，中央企業(yè)總部最好保持國有獨資，對絕大多數(shù)重要國有企業(yè)，政府要保留51%以上控制權(quán)。同時，混合所有制優(yōu)先考慮包括社?；?、保險基金等公眾基金。

陳清泰建議稱，混合所有制治理上，有五點需要考慮，過大股比的國有股權(quán)適當分散給若干持有者、所有股東都應通過股東會、董事會行使權(quán)利，確立董事會的核心作用和戰(zhàn)略地位。經(jīng)理人由董事會選聘，董事會有權(quán)罷免。公司必須執(zhí)行國家的法規(guī)接受相關(guān)行政執(zhí)法部門的監(jiān)管。

去年七月，國資委將六家央企納入“四項改革”試點，其中，中國醫(yī)藥、中國建材入圍發(fā)展混合所有制經(jīng)濟試點，中國建材集團董事長宋志平認為，應當在混合所有制企業(yè)引入管理層中長期激勵、職業(yè)經(jīng)理人和員工持股機制，保障“所有者到位”，才能真正形成巨大的推動力。

去年七月，國資委將六家央企納入“四項改革”試點，其中，中國醫(yī)藥、中國建材入圍發(fā)展混合所有制經(jīng)濟試點，中國建材集團董事長宋志平認為，應當在混合所有制企業(yè)引入管理層中長期激勵、職業(yè)經(jīng)理人和員工持股機制，保障“所有者到位”，才能真正形成巨大的推動力。

爭議分類監(jiān)管

“準確分類是實現(xiàn)下一步國資改革的重要一步?！?中國政法大學資本研究中心主任劉紀鵬表示。不過，目前分類監(jiān)管仍是爭議頗多的一個領(lǐng)域，從地方的經(jīng)驗來看，上海將國企劃分為競爭類、功能類和公共服務(wù)類進行監(jiān)管，四川則分為競爭類和功能類兩種類型，其他省市基本按照三類進行分類監(jiān)管，但類別名稱有所不同。

一位知情人士告訴21世紀經(jīng)濟報道記者，在上海國資改革中，一些功能類的國有企業(yè)更愿意被劃分到競爭類企業(yè)中去，因為兩者受國資委監(jiān)管及考核存在較大差異。從國家層面來看，分成兩類還是三類監(jiān)管也有不同意見，陳清泰認為，國有經(jīng)濟有兩大功能，國有資本應該分作兩類，一是政策性功能，就是作為實現(xiàn)政府特殊政策目標的重要資源。二是收益性功能，那就是獲取財務(wù)回報用于民生和公共服務(wù)。而這兩者的比例構(gòu)成，應該與時俱進進行調(diào)整。

劉小玄告訴21世紀經(jīng)濟報道記者，分類監(jiān)管現(xiàn)在主要的問題是分類不清，在理論上沒有一個合適的定義，這些分類的的具體含義到現(xiàn)在還沒有很清晰地厘清。如果是“一鍋亂粥”的話，改革很難推行下去。

彭建國則認為，分類監(jiān)管之所以有這么多爭議，是因為同一央企有不同業(yè)務(wù)板塊，整體上很難劃分，而同一塊業(yè)務(wù)因同時具備公共服務(wù)、功能性等多種屬性，難以進行歸類。

彭建國稱，按照分類，央企主要是商業(yè)1類和2類（競爭性、功能性居多），而中儲糧等承擔國家政策業(yè)務(wù)的屬于第3類。第3類公益類主要是指地方公共服務(wù)企業(yè)，如供熱、供水。所以各央企針對分類監(jiān)管，必須完善自身的功能定位，根據(jù)分裂進行監(jiān)管、考核、薪酬制定、改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整。

具體來說，比如薪酬制定，商業(yè)1類要看市場，根據(jù)完成財務(wù)指標、是否實現(xiàn)保值增值功能來制定，而公益類則要緊盯社會功能，看其社會效益完成指標，商業(yè)2類（功能性）則兩方面都要考慮。因此，在改革方面，要根據(jù)分類制定負面清單，使改革具有可操作性。

破題新常態(tài)

是否學習新加坡淡馬錫模式存在爭議，而此次國有資本運營公司由于在國資委會議中并未被提及，也引起了外界的關(guān)注。

李錦告訴21世紀經(jīng)濟報道記者，國有資本運營公司相關(guān)意見財政部負責制定，因此國資委工作會議對此并未多作提及。

彭建國則告訴21世紀經(jīng)濟報道記者，投資公司更多關(guān)注產(chǎn)業(yè)和實業(yè)投資，這對國民經(jīng)濟具有重要的戰(zhàn)略意義，兩類公司要做到以管理資本為主，發(fā)揮作為資本運作平臺的作用，必須充分考慮到資本保值增值和流動的屬性，在相關(guān)領(lǐng)域有退有進、有所為有所不為，不斷調(diào)整結(jié)構(gòu)，優(yōu)化布局，此外還要注意上下權(quán)利義務(wù)的邊界問題。

一個新的動向是，2015年1月1日開始，央企負責人薪酬改革方案正式實施，首批涉及72家央企共200多位負責人。

此外，“新常態(tài)”的經(jīng)濟環(huán)境下的國資國企改革也受到關(guān)注，國資委主任張毅表示，在經(jīng)濟進入新常態(tài)的背景下，國有企業(yè)也進入爬坡過坎的階段，發(fā)展面臨不少困難和挑戰(zhàn)。比如：大部分央企都面臨產(chǎn)能過剩、產(chǎn)銷銜接不暢的巨大壓力，有的企業(yè)大幅度減利甚至虧損，個別企業(yè)陷入經(jīng)營危機。張毅表示，對于國有企業(yè)來講，適應新常態(tài)，關(guān)鍵是加快推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，做好加減乘除。

對此，彭建國建議稱，國企尤其是央企改革一定要進行準確的功能定位，即充當經(jīng)濟增長的穩(wěn)定器、創(chuàng)新驅(qū)動的領(lǐng)頭羊、走出國門進行國際化經(jīng)營的排頭兵，國企要以真正成為有活力的市場主體為目標，逐步規(guī)范現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，進行較普遍的混合所有制經(jīng)濟改革，以適應經(jīng)濟新常態(tài)。

第四篇：上海國資國企改革發(fā)展“十二五”規(guī)劃

《上海市國資國企改革發(fā)展“十二五”規(guī)劃》

上海國資國企是本市加快推進“四個率先”、加快建設(shè)“四個中心”、服務(wù)全國，全面建設(shè)小康社會和構(gòu)建社會主義和諧社會的重要力量。深化上海國資國企改革，進一步增強上海國有經(jīng)濟的帶動力、影響力、控制力，對實現(xiàn)上海結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、社會和諧發(fā)展具有十分重要的意義。上海市國資國企改革發(fā)展“十二五”規(guī)劃的基本思路是堅持以科學發(fā)展觀為指導，進一步貫徹落實市委、市政府《關(guān)于進一步推進上海國資國企改革發(fā)展的若干意見》精神，以優(yōu)化布局結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式為主線，深化改革，優(yōu)化布局，完善治理，創(chuàng)新機制，攻堅克難，努力實現(xiàn)上海國有經(jīng)濟可持續(xù)健康發(fā)展，為上海經(jīng)濟社會發(fā)展做出新的更大貢獻。

一、“十一五”上海國資國企改革發(fā)展簡要回顧

“十一五”期間，上海國資國企改革發(fā)展實現(xiàn)了“六個基本形成”目標：基本形成了“牢記使命、深化定位、聯(lián)合委辦、服務(wù)企業(yè)”的工作方針；基本形成了開放性、市場化重組聯(lián)合的改革路徑；基本形成了圍繞主業(yè)上市融資發(fā)展和提升價值的發(fā)展新機制；基本形成了“出資監(jiān)管為主、委托監(jiān)管為輔”的國資監(jiān)管全覆蓋體制；基本形成了國資基礎(chǔ)管理框架；基本形成了以完善法人治理結(jié)構(gòu)和中長期激勵為重點的機制創(chuàng)新突破。

（一）國有經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展

2005年底至2010年底，全市地方經(jīng)營性國有資產(chǎn)總量從5316億元增長到10960億元，年均增長21.2％。2006-2010年，地方國有企業(yè)累計實現(xiàn)利潤總額2900億元，累計稅收4100億元，分別比“十五”規(guī)劃同期增長146%、144.3%。

國有企業(yè)在新能源汽車、先進重大裝備、清潔能源、生物醫(yī)藥、節(jié)能建筑等多個重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)原創(chuàng)性突破；在環(huán)境保護、節(jié)能減排等方面全面完成國家和本市確定的各項任務(wù)。

在應對冰雪災害、汶川地震及災后援助都江堰建設(shè)、對口支援新疆、西藏等地區(qū)經(jīng)濟建設(shè)中，國有企業(yè)發(fā)揮了主力軍作用，出色完成了世博園區(qū)80%的建設(shè)任務(wù)、70%的設(shè)計任務(wù)、60%的項目管理，為上海舉辦一屆“成功、精彩、難忘”的世博會做出了重要貢獻。

（二）國資布局結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化

“十一五”期間，國有資產(chǎn)在重點行業(yè)、領(lǐng)域和大型企業(yè)集團的集中度得到進一步提高。前20個行業(yè)中的國有資產(chǎn)總額占本市經(jīng)營性國有資產(chǎn)總量的比重從2005年的83.5%提高到2009年的91.4%。前10家大企業(yè)集團國資規(guī)模占出資企業(yè)國資總量的比重從2005年73.8%提高到2009年76.5%。

（三）企業(yè)開放性、市場化重組聯(lián)合取得突破

2006-2010年，上海國有企業(yè)積極實施開放性、市場化重組聯(lián)合，各類重組涉及資產(chǎn)總額約2800億元，資源進一步向具有主業(yè)突出的優(yōu)勢企業(yè)集聚。

（四）資產(chǎn)證券化步伐加快

“十一五”期間，2006-2010年，上海地方國有企業(yè)上市或注入上市公司的資產(chǎn)累計超過1300億元，上市公司融資超過1500億元，資本證券化率從13.6%提高到30.5%。

（五）企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)不斷完善

籌備建立了外部董事、外派監(jiān)事“專業(yè)資格認定委員會”和候補人才庫；研究制定了《市管國有企業(yè)董事會建設(shè)的若干意見》、《市管國有企業(yè)外部董事管理辦法》等制度；推薦產(chǎn)生了11家試點單位的35名外部董事；設(shè)立外部監(jiān)事，由其與企業(yè)內(nèi)部監(jiān)事共同組成監(jiān)事會，并聯(lián)合紀檢監(jiān)察、審計等各方監(jiān)督力量開展工作。

（六）政企分開、國資監(jiān)管全覆蓋工作順利推進

按照“統(tǒng)一授權(quán)、統(tǒng)一規(guī)則、分類監(jiān)管”原則和“責任有主體、行為有規(guī)范、問責有對象”的要求，市政府授權(quán)市國資委對市屬經(jīng)營性國資履行出資人職責，市國資委對履行出資人職責的國有資產(chǎn)分別采用出資監(jiān)管和委托監(jiān)管兩種模式，原則上以出資監(jiān)管為主，委托監(jiān)管為輔，實現(xiàn)國資監(jiān)管全覆蓋。

“十一五”規(guī)劃目標“13588”完成情況

一、目標完成情況

1、國有資產(chǎn)總量年均增長保持在一成以上

2005-2010年，全市地方經(jīng)營性國有資產(chǎn)總量從5316億元增長到10960億元，年均增長21.2％，其中，市屬經(jīng)營性國有資產(chǎn)總量從4045億元增長到8230億元，年均增長20.7%。

2、三成以上的經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中到上市公司中

截至2010年底，經(jīng)營性國資證券化率達到30.5%

3、五成左右的經(jīng)營性國有資產(chǎn)集聚在先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域

2009年底，城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域、汽車及新能源汽車、裝備制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等行業(yè)領(lǐng)域中國資總額占經(jīng)營性國資比重65%（2005年為40%左右）。

4、八成的經(jīng)營性國有資產(chǎn)分布在大型、特大型企業(yè)集團

2009年底，國資委系統(tǒng)資產(chǎn)總額排名前列的久事、城投、上汽、電氣、上實、申能、地產(chǎn)、光明、上港、百聯(lián)、同盛、機場、建工、國盛、臨港等15家企業(yè)的國有權(quán)益占41家出資企業(yè)國有權(quán)益總數(shù)的86.5%。

5、社會事業(yè)領(lǐng)域八成左右的市屬企事業(yè)集團探索實施多元化改制

結(jié)合事業(yè)單位體制改革進行推進，尚處于探索過程中

二、“十二五”改革發(fā)展的環(huán)境

（一）總體環(huán)境分析

“十二五”期間，上海國資國企改革發(fā)展將面臨著復雜多變的國際環(huán)境和加快推進結(jié)構(gòu)調(diào)整、實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的國內(nèi)形勢。

1、新一輪產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整要求上海國資國企加大調(diào)整和改造力度

國際金融危機、能源資源趨緊和環(huán)境氣候變化促使全球經(jīng)濟發(fā)展模式發(fā)生著深刻的變革。新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)將帶動新一輪的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，創(chuàng)新驅(qū)動成為全球經(jīng)濟發(fā)展的核心動力，新產(chǎn)業(yè)和依托新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行革命性的改造，已成為各國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式的重點。上海國資國企必須順應國內(nèi)外環(huán)境變化趨勢，聚焦戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，借助上海技術(shù)、人才、資金、信息等優(yōu)勢，加大調(diào)整和改造力度，抓住結(jié)構(gòu)調(diào)整的主動權(quán)，著力增強技術(shù)創(chuàng)新動力和能力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和在新一輪全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中取得新的發(fā)展優(yōu)勢。

2、外向型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展要求上海國資國企要更加注重開拓和發(fā)展國內(nèi)市場

國際金融危機使得貿(mào)易保護主義在世界范圍內(nèi)重新抬頭，并日趨升溫，這將影響未來世界貿(mào)易的增長。這些都將對我國過度依賴外需的發(fā)展模式提出嚴峻挑戰(zhàn)，使經(jīng)濟發(fā)展面臨著較大的轉(zhuǎn)型壓力。面對挑戰(zhàn)和約束，上海國資國企必須進一步加大轉(zhuǎn)型發(fā)展的步伐，在堅持國際國內(nèi)兩個市場并舉的同時，要轉(zhuǎn)變國有企業(yè)與國外企業(yè)合資合作的方式，支持推動優(yōu)勢企業(yè)走出國門實施國際并購；要更多地把注意力放在開拓和發(fā)展國內(nèi)市場上，通過更廣范圍、更深層次的開放性市場化重組聯(lián)合，抓住全國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的機遇，整合資源，優(yōu)化布局，努力形成全國性的企業(yè)，取得新的發(fā)展優(yōu)勢。

3、“四個中心”建設(shè)步伐的加快對公益性、基礎(chǔ)性領(lǐng)域的國資運營提出更高要求

后“世博”時代，上海將進一步加快建立完善符合上海發(fā)展定位和轉(zhuǎn)型要求的現(xiàn)代化城市基礎(chǔ)設(shè)施，形成相應的服務(wù)保障能力。在這些領(lǐng)域，上海國資要繼續(xù)發(fā)揮戰(zhàn)略性支撐作用，積極探索市場化、精細化的運作管理方式，努力形成自我循環(huán)、自我發(fā)展的良性機制，逐步化解公益性國資運行壓力。對于比較成熟、收益穩(wěn)定的項目，積極探索市場化的運作模式，形成國有資本“投入—盤活—再投入”的滾動循環(huán)機制。同時，要與市政府有關(guān)部門共同研究公益性國資精細化管理的方式方法，提高運營效率，降低運營成本。

4、保障和改善民生對國資國企的社會責任要求更加明確和規(guī)范

“十二五”期間，保障和改善民生、將成為和諧社會建設(shè)的重要內(nèi)容，上海國資國企要更好地服從和服務(wù)于和諧社會建設(shè)，努力在推動社會公平和諧中發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。上海國資國企必須嚴格遵守國家法規(guī)，建立和完善企業(yè)社會責任體系和制度；必須不斷完善經(jīng)營管理，加快做優(yōu)做強主業(yè)，爭取創(chuàng)造更好的業(yè)績回報社會；必須妥善處理歷史遺留問題，做好企業(yè)富余人員分流安置工作和社會風險評估、防范工作，加強國資國企監(jiān)管的執(zhí)行力，公開企業(yè)財務(wù)，接受社會各界監(jiān)督檢查。同時，也要求政府各部門形成合力，支持國資國企改革，降低國資行業(yè)調(diào)整退出成本和企業(yè)改革成本，確保社會穩(wěn)定。

（二）階段特征

“十二五”期間，國資國企改革發(fā)展將主要表現(xiàn)出如下階段特征：一是國資結(jié)構(gòu)調(diào)整進入縱深發(fā)展期，將從過去較多關(guān)注行業(yè)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)為國有資本行業(yè)布局結(jié)構(gòu)、空間布局結(jié)構(gòu)、國有集團經(jīng)營結(jié)構(gòu)、企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等多項結(jié)構(gòu)的調(diào)整；二是國有經(jīng)濟發(fā)展模式進入加速轉(zhuǎn)型期，“十一五”靠資金、資源密集投入的發(fā)展方式已難以為續(xù)，在內(nèi)外壓力的作用下，加快經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變將成為“十二五”期間上海國有經(jīng)濟改革發(fā)展的主線；三是體制機制改革進入攻堅突破期，國資運營體系、集團管控模式等體制機制的改革將進一步深入推進；四是國資監(jiān)管進入規(guī)范完善期。

三、“十二五”改革發(fā)展的總體考慮

（一）指導思想

在市委、市政府的領(lǐng)導下，深入貫徹科學發(fā)展觀，堅持“兩個毫不動搖”，圍繞“創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展”，以“優(yōu)化布局結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式”為主線，通過“5個更加注重”，即更加注重通過創(chuàng)新增強企業(yè)核心競爭力、更加注重企業(yè)開放性市場化重組聯(lián)合、更加注重上市發(fā)展和透明運作、更加注重依托法人治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化國資監(jiān)管、更加注重企業(yè)社會責任和公共利益訴求，加快推進體制機制市場化、國有資本證券化、企業(yè)經(jīng)營國際化、國資監(jiān)管信息化，不斷優(yōu)化國資布局結(jié)構(gòu)、集團經(jīng)營結(jié)構(gòu)、企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、管理組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟增長結(jié)構(gòu)，使上海國有企業(yè)成為市場化程度高、創(chuàng)新能力強的企業(yè)群體，使上海國資成為證券化程度高、盈利能力強的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，使上海國資監(jiān)管形成透明化程度高、監(jiān)管能力強的出資人體制，從總體上提高國有經(jīng)濟的整體素質(zhì)，增強國有經(jīng)濟的控制力、影響力和帶動力。

（二）主要目標

“十二五”期間，上海國資國企改革發(fā)展的總目標是：大力推進國有經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)國有經(jīng)濟穩(wěn)步增長和功能提升，國資布局結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和主業(yè)競爭力進一步增強，國有經(jīng)濟整體素質(zhì)進一步提高，國有經(jīng)濟的控制力、影響力、帶動力進一步增強，基本實現(xiàn)以下目標：

——國企改革發(fā)展，深入貫徹落實市委、市政府《關(guān)于進一步推進上海國資國企改革發(fā)展的若干意見》，按照《上海市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五個規(guī)劃綱要》提出的市屬產(chǎn)業(yè)類國資證券化目標要求，進一步提高市屬產(chǎn)業(yè)類國資證券化率，力爭90%以上的產(chǎn)業(yè)集團實現(xiàn)整體上市或核心資產(chǎn)上市，產(chǎn)業(yè)集團90%以上的營業(yè)收入和利潤來自主業(yè)，凈資產(chǎn)收益率平均達到6%以上。形成2-3家充分發(fā)揮國資流動平臺功能的資本經(jīng)營公司，3-5家在全球布局、跨國運營的企業(yè)集團，5-10家在全國布局、綜合實力領(lǐng)先國內(nèi)同行業(yè)的企業(yè)集團，20-30家主業(yè)競爭力居全國同行業(yè)前列的藍籌上市公司。

——法人治理建設(shè)，按照“資本人格化、治理規(guī)范化、激勵市場化”的要求，根據(jù)上市公司治理指引，通過優(yōu)化和細化法人治理的制度規(guī)范和操作流程，更加注重整體推進和綜合配套，更加注重環(huán)境建設(shè)，建立完善的股東導向機制、規(guī)范運作機制和激勵約束機制，逐步使公司法人治理基本達到《公司法》規(guī)定的各項制度要求。

——國資監(jiān)管體制，以出資人監(jiān)管為導向，積極創(chuàng)造條件，實現(xiàn)從資產(chǎn)管理向股權(quán)管理轉(zhuǎn)變。結(jié)合資產(chǎn)證券化和資本運作平臺的建立運作，建立適應上市公司監(jiān)管要求的國資管理模式。進一步深化委托監(jiān)管內(nèi)涵，提升國資監(jiān)管全覆蓋的有效性。

——國資布局調(diào)整，市國資委系統(tǒng)95%的國有資產(chǎn)集中到前20個大企業(yè)集團，集中到關(guān)系國家戰(zhàn)略、國計民生、城市安全、基礎(chǔ)資源及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、先進制造業(yè)等領(lǐng)域。加大開放性、市場化重組聯(lián)合，基本完成非主業(yè)資產(chǎn)的調(diào)整和有序退出。行業(yè)布局從70個行業(yè)收縮調(diào)整到50個左右，企業(yè)集團有效管理層級原則上控制在三級次以內(nèi)。

——履行社會責任，更加關(guān)注社會公眾對國資國企的公共利益訴求，在保障和改善民生，支持社保事業(yè)發(fā)展，促進和諧社會建設(shè)上發(fā)揮更大作用。將履行社會責任落實至企業(yè)的公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略以及生產(chǎn)經(jīng)營等各環(huán)節(jié)。推動企業(yè)建立健全履行社會責任的工作體系和報告制度。形成健康向上的企業(yè)文化，積極參與社會公益事業(yè)。發(fā)展低碳經(jīng)濟，實施清潔生產(chǎn)，帶頭完成節(jié)能減排任務(wù)。嚴格落實安全保障責任制，切實維護職工合法權(quán)益，建立職工工資合理增長機制。

四、主要任務(wù)和工作措施

（一）進一步優(yōu)化國資布局結(jié)構(gòu)

大力推進行業(yè)布局調(diào)整和空間布局調(diào)整，使國有資本進一步向支撐上海未來經(jīng)濟發(fā)展、關(guān)系城市安全、有利于提升上海城市綜合競爭力的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，更好地發(fā)揮國資在上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重構(gòu)和城市功能提升中的引領(lǐng)和示范作用。

1、進一步優(yōu)化國資行業(yè)布局

一是加快制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級，推動國資向優(yōu)勢戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚。聚焦新能源汽車、新能源和高端裝備制造、生物醫(yī)藥、化工紡織等新材料、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)等上海地方國資具有良好基礎(chǔ)和比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，依托上汽、電氣、上藥、華誼、華虹、紡織等重點產(chǎn)業(yè)集團，不斷提高核心競爭力和產(chǎn)業(yè)附加值，推動制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。二是大力發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、航運服務(wù)業(yè)、商貿(mào)流通業(yè)、旅游、酒店、會展服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)等高附加值、高技術(shù)、高知識含量、高產(chǎn)業(yè)帶動力的高端服務(wù)業(yè)，提升服務(wù)業(yè)能級，提高服務(wù)經(jīng)濟在上海國資中的整體比重。三是聚焦功能性領(lǐng)域，增強服務(wù)和保障功能，繼續(xù)在機場、港口、隧道、軌道交通、能源、水供應、農(nóng)副產(chǎn)品保障等關(guān)系本市國計民生、城市安全的功能性領(lǐng)域和民生保障領(lǐng)域發(fā)揮戰(zhàn)略性支撐作用。

2、進一步加快國資空間布局調(diào)整

結(jié)合國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，堅持“走出去”，推動國資國企優(yōu)化地區(qū)布局，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，共同發(fā)展，尤其要重視與長三角區(qū)域的聯(lián)動發(fā)展。引導制造類企業(yè)進一步向開發(fā)區(qū)、園區(qū)等重大基地集中，引導服務(wù)型企業(yè)向中心城區(qū)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚區(qū)、郊區(qū)功能性節(jié)點新城等重點區(qū)域集聚。結(jié)合張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，引導戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)向張江高科技園區(qū)及其各分園集聚發(fā)展。

（二）進一步推進開放性、市場化聯(lián)合重組

按照“重組是企業(yè)發(fā)展手段，重組的目的是發(fā)展生產(chǎn)力，重組決策的主體是企業(yè)”的要求，圍繞轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、提升企業(yè)核心競爭力和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，鼓勵國有企業(yè)跨國界、跨地區(qū)、跨所有制、跨企業(yè)集團重組聯(lián)合，推動要素在更大區(qū)域、更大范圍流動，形成一批在上海注冊、國內(nèi)領(lǐng)先、國際一流的大企業(yè)（集團），吸引一批處于行業(yè)前列的研發(fā)機構(gòu)、總部落戶上海的公司，改造一批產(chǎn)業(yè)類集團，實現(xiàn)整體上市，促進國資、外資、民資多元融合、共同發(fā)展。

汽車、裝備制造、生物醫(yī)藥、精細化工等領(lǐng)域的制造業(yè)企業(yè)要通過合資合作，兼并重組，增強技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)開拓發(fā)展的能力。商貿(mào)流通、酒店旅游、建筑設(shè)計等服務(wù)業(yè)企業(yè)要通過引進戰(zhàn)略投資者，提升管理水平，提升競爭力。

支持有條件的國有企業(yè)對外直接投資和跨國經(jīng)營，加大急需稀缺資源和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)ν夂献髁Χ?，支撐主業(yè)發(fā)展，成為有核心技術(shù)的大企業(yè)集團。

推動市級創(chuàng)業(yè)類、產(chǎn)業(yè)類投資公司聚焦本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，聯(lián)合協(xié)作，共同發(fā)展。

（三）進一步推動國有企業(yè)上市發(fā)展

堅持以資產(chǎn)證券化為重要抓手，推動國有企業(yè)集團走上市發(fā)展的道路，進一步增強本市經(jīng)營性國資的流動性?！笆濉逼陂g，全市經(jīng)營性國資證券化水平達到40%以上。培育20-30家綜合競爭力居全國同行業(yè)前列的藍籌上市公司，3-5家具有自主品牌和知識產(chǎn)權(quán)、跨國經(jīng)營、參與全球競爭的龍頭公司。前30家上市公司資產(chǎn)、盈利、市值占到上市公司總量的80%以上。一方面，90%以上的產(chǎn)業(yè)集團實現(xiàn)核心資產(chǎn)上市或整體上市。另一方面，集中力量做強核心上市公司，推動上市公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域向主業(yè)集中，建立健全內(nèi)部管理體系，探索建立經(jīng)營者中長期激勵約束機制，增強上市公司核心競爭力。

（四）進一步完善法人治理結(jié)構(gòu)

堅持以公司法和市場化為基礎(chǔ)，結(jié)合黨委“參與決策，帶頭執(zhí)行，有效監(jiān)督”，通過優(yōu)化和細化法人治理的制度規(guī)范和操作流程，形成較為完善的股東導向機制、規(guī)范運作機制和激勵約束機制。

1、根據(jù)不同的公司類型和公司發(fā)展的不同階段，分類設(shè)置相適應的法人治理結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)類公司全面建立董事會，普遍實行外部董事制度；政府投資類公司實行總經(jīng)理負責制，設(shè)立監(jiān)事會，并探索建立監(jiān)事會審計與風險監(jiān)控專門委員會。整體上市公司按照證監(jiān)會要求建立健全法人治理結(jié)構(gòu)。資產(chǎn)經(jīng)營公司參照國際投資銀行等公司治理要求，設(shè)計符合自身特點的治理模式。

2、以董事會建設(shè)為中心完善法人治理機制

一是落實董事會權(quán)責。明確市國資委與董事會的事權(quán)關(guān)系，將部分股東權(quán)利授予規(guī)范運作的董事會行使，形成股東導向機制。二是探索外派監(jiān)事團隊監(jiān)督的新機制。按照“外派監(jiān)事組成工作團隊，每個團隊由外派監(jiān)事會主席和若干名外派監(jiān)事組成，與企業(yè)內(nèi)部監(jiān)事共同組成監(jiān)事會”的要求，研究外派監(jiān)事團隊管理的新機制。三是依法落實職工董事、監(jiān)事制度。職工董事和監(jiān)事的人數(shù)和比例依法確定，并在章程中明確。建立職工董事、監(jiān)事評議制度，職工董事、監(jiān)事每年向職代會報告工作，接受職代會質(zhì)詢和評議。四是發(fā)揮黨組織政治核心作用。充分發(fā)揮黨組織參與決策，帶頭執(zhí)行，有效監(jiān)督的核心作用，進一步推進黨管干部和股東提名董事會人選有機結(jié)合。五是建立健全法人治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)督、評價、考核體系。探索建立法人治理結(jié)構(gòu)的評價指標，研究出臺董事會評價指引，形成選派、監(jiān)督、評價、考核的制度體系。

（五）進一步加強企業(yè)集團管控能力建設(shè)

按照“主動管理、合理授權(quán)、資源共享”的要求，構(gòu)建適應國有企業(yè),尤其是大型企業(yè)集團的管控體系和組織架構(gòu)，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略控制協(xié)同化、資本價值最大化、經(jīng)營活動最優(yōu)化。

一是優(yōu)化企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。根據(jù)集團發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和企業(yè)發(fā)展的具體情況，構(gòu)建能夠高效管理、發(fā)揮集團業(yè)務(wù)協(xié)同效應的三層次企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。二是逐步調(diào)整集團下屬企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)集團要通過調(diào)整下屬核心企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化集團產(chǎn)權(quán)鏈，增強集團的管控能力，逐步改變當前“企業(yè)級次越低，股權(quán)越分散；企業(yè)級次越高，多元化程度越低”的狀況。三是加大力度壓縮集團管理層級。推動企業(yè)集團聚焦主業(yè)，減少管理層級,逐步實現(xiàn)組織扁平化，出資企業(yè)管理層級原則上控制在三級次以內(nèi)。四是健全企業(yè)管控體系。通過強化企業(yè)整體戰(zhàn)略，加強集團總部職能，優(yōu)化管控模式，加強重點環(huán)節(jié)的管控等手段進一步健全企業(yè)管控體系。

（六）大力推進國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

一是構(gòu)建多層次、開放式的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，整合企業(yè)內(nèi)部科技資源，建立市場化運作的開放式新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。二是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理水平，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，加強研發(fā)管控，加大企業(yè)研發(fā)投入。三是推進科技創(chuàng)新重大項目和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，在新能源汽車、生物醫(yī)藥臨床研究、大型風電機組、百萬千瓦等級核電設(shè)備、重大裝備大型鑄鍛件關(guān)鍵技術(shù)、本體ABS新材料產(chǎn)業(yè)化、12英寸集成電路生產(chǎn)線、智能電網(wǎng)、高溫超導等方面形成重大產(chǎn)業(yè)的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化能力，提高企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力。四是建立經(jīng)營者和科技人員的科技創(chuàng)新激勵機制，建立管理、知識、技能、技術(shù)等要素參與分配的機制，激發(fā)科技人員特別是科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人物和研發(fā)團隊的創(chuàng)新動力。

力爭在“十二五”期間，全市地方國有企業(yè)R&D投入占全市地方國有企業(yè)GDP比重繼續(xù)高于全市水平，重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)研發(fā)投入強度達到3%，形成3-5個新型產(chǎn)業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，完成3-5項原創(chuàng)性技術(shù)開發(fā)項目。

（七）加強國有企業(yè)人才隊伍建設(shè)

以深化干部人事制度改革為突破，完善市場化遴選人才的機制，進一步加強產(chǎn)權(quán)代表、經(jīng)營管理者、企業(yè)黨群工作者、科技人才和高技能人才、企業(yè)領(lǐng)導人員后備人選等五支人才隊伍建設(shè)。

力爭到“十二五”末，新增市領(lǐng)軍人才200名，海外高層次人才100名，中央及市“千人計劃”50名，高端人才、創(chuàng)新復合型人才隊伍初步形成規(guī)模。

（八）深化國資監(jiān)管體制機制改革

以出資人監(jiān)管為導向，積極創(chuàng)造條件，實現(xiàn)從資產(chǎn)管理向股權(quán)管理轉(zhuǎn)變。按照“讓企業(yè)緊貼市場，讓政府遠離企業(yè)”的要求，加快企業(yè)集團按照上市公司的要求實現(xiàn)轉(zhuǎn)型改制。結(jié)合資產(chǎn)證券化和資本運作平臺的建立運作，建立適應上市公司監(jiān)管要求的國資管理體制，有效履行出資人職責。

在出資人監(jiān)管的基礎(chǔ)上，依托市場力量，逐步形成行業(yè)主管部門、專業(yè)中介機構(gòu)以及社會各界廣泛參與的監(jiān)管體系和機制，切實減少政府對企業(yè)的影響力，實現(xiàn)“市場監(jiān)管優(yōu)于政府監(jiān)管”的目標。

繼續(xù)加強國資戰(zhàn)略、預算、評估、法制、財務(wù)監(jiān)督、產(chǎn)權(quán)交易、信息化管理等基礎(chǔ)管理體系建設(shè)。

（九）堅持推動企業(yè)履行社會責任

“十二五”期間，國資國企要依法維護職工合法權(quán)益，更好地發(fā)揮服務(wù)社會的職能，成為履行社會責任的表率。一是建立和完善履行社會責任的工作機制。把履行社會責任落實到企業(yè)的公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略以及生產(chǎn)經(jīng)營等各環(huán)節(jié)，并建立完善利益相關(guān)方溝通機制。二是建立社會責任報告制度，按照“標準化、系統(tǒng)化、透明化”的原則，制定上海國有企業(yè)社會責任報告披露工作指引和社會責任指標體系，明確國有企業(yè)履行社會責任的內(nèi)容、編制流程和披露的程序等?！笆濉逼陂g，推動實行董事會授權(quán)試點的企業(yè)集團先行試點社會責任報告制度并對外披露，在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步推廣至所有出資監(jiān)管企業(yè)。三是推動企業(yè)全面履行服務(wù)社會職能。引導企業(yè)依法經(jīng)營、誠實守信；切實提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平；加強資源節(jié)約和環(huán)境保護；維護職工合法權(quán)益，完善職工收入正常增長機制；繼續(xù)做好信訪安保工作；積極參與社會公益事業(yè)，在發(fā)生重大自然災害和突發(fā)事件的情況下，積極提供財力、物力和人力等方面的支持和援助。

五、“十二五”規(guī)劃的實施保障

加強規(guī)劃實施的組織領(lǐng)導，深化改革創(chuàng)新，完善規(guī)劃實施機制，強化規(guī)劃保障措施，全面推進規(guī)劃落實。一是完善規(guī)劃體系，加強銜接，分工落實。形成以上海國資國企改革發(fā)展“十二五”規(guī)劃為基礎(chǔ)，以相關(guān)專項規(guī)劃、企業(yè)集團“十二五”規(guī)劃和三年行動規(guī)劃為支撐，各類規(guī)劃定位清晰、目標明確、相互銜接的規(guī)劃體系。各類計劃要按照本規(guī)劃明確目標、工作指標和推進措施。二是加強配套保障。圍繞改革發(fā)展的重點領(lǐng)域，研究制定相關(guān)配套政策。優(yōu)化重大項目布局，以規(guī)劃確定項目，以項目落實規(guī)劃。爭取資金投入，優(yōu)化國有資本支出結(jié)構(gòu)，優(yōu)先安排涉及企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、提升技術(shù)創(chuàng)新能力等領(lǐng)域的支出和項目投入。積極爭取財政支持，加大對國資國企涉及的民生保障、基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等領(lǐng)域的投入。三是加強實施監(jiān)督評估。開展規(guī)劃實施情況中期評估，引入社會機構(gòu)參與評估，增強規(guī)劃評估的準確性和廣泛性；建立監(jiān)督考核機制，主要目標完成情況作為考核的重要內(nèi)容。

第五篇：上海國資國企改革20條方案全文

上海國資國企改革20條方案全文

為深入貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和總書記一系列重要講話精神，切實加強黨對國資國企改革發(fā)展的領(lǐng)導，營造鼓勵改革創(chuàng)新的良好環(huán)境，推動國資國企成為上海加快推進“四個率先”、加快建設(shè)“四個中心”和社會主義現(xiàn)代化國際大都市的重要力量，現(xiàn)就進一步深化上海國資改革、促進企業(yè)發(fā)展提出如下意見。

(一)重要意義。上海國資國企在全市經(jīng)濟社會發(fā)展中具有舉足輕重的重要作用。深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展，是新形勢下堅持公有制主體地位，增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力的必然選擇，對上海改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)意義重大，對推進國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益也具有積極影響。近年來，上海按照黨中央、國務(wù)院的部署，堅持以體制機制創(chuàng)新為重點，全力推進國資國企改革發(fā)展，國資監(jiān)管體系基本確立，國資布局結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，國有企業(yè)競爭力明顯提高，國有經(jīng)濟實力得到增強。

但是，國資監(jiān)管體制機制仍需進一步完善，國有企業(yè)改革動力和發(fā)展活力仍需進一步增強。當前，上海面臨改革開放的新機遇和新型發(fā)展的新挑戰(zhàn)，已經(jīng)到了沒有改革創(chuàng)新就不能前進的階段。上海國資國企必須以高度的責任感、使命感、緊迫感，抓住國家推進重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革和中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的機遇，更加主動地承擔起推動上海改革發(fā)展的重要任務(wù)，堅持提升發(fā)展、開放發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、內(nèi)涵發(fā)展、和諧發(fā)展，為上海建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國際大都市做出應有的貢獻。

(二)指導思想。高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀為指導，認真貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和總書記一系列重要講話精神，堅持“兩個毫不動搖”，堅持創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展，堅持開放促改革、改革促發(fā)展，以市場化、專業(yè)化、國際化為導向，以深化國資改革帶動國企改革為著力點，以推進開放性市場化重組為途徑，積極發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本相互融合的混合所有制經(jīng)濟，提高國有企業(yè)活力和國有經(jīng)濟整體競爭力，促進國有經(jīng)濟與其他所有制經(jīng)濟共同繁榮，實現(xiàn)上海經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

(三)基本原則。要堅持科學發(fā)展。強化企業(yè)的市場主體地位，促進國資國企在改革中調(diào)整提升，在開放中創(chuàng)新發(fā)展，實現(xiàn)有質(zhì)量、有效益、可持續(xù)發(fā)展。要遵循市場規(guī)律。切實把握和遵循中國特色社會主義市場經(jīng)濟的一般要求和本質(zhì)規(guī)律，借鑒國際先進經(jīng)驗，推動企業(yè)管理體制機制深度變革，增強國資監(jiān)管的系統(tǒng)性、規(guī)范性、有效性。要深化改革創(chuàng)新。勇于先行先試，分類完善國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、管理模式和激勵約束機制，持續(xù)激發(fā)企業(yè)改革發(fā)展的動力和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的活力。要承擔社會責任。推動國有企業(yè)成為依法經(jīng)營、誠實守信、節(jié)約資源、保護環(huán)境、保障民生和維護社會穩(wěn)定的表率。

(四)主要目標。經(jīng)過3-5年的扎實推進，國資管理體制機制進一步完善，國資布局結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，國有企業(yè)活力和競爭力進一步提高，國有經(jīng)濟在全市經(jīng)濟社會中的帶動作用進一步增強，加快形成對內(nèi)合作、對外開放的新格局，努力成為全國國資國企改革發(fā)展的排頭兵。

建成統(tǒng)籌協(xié)調(diào)分類監(jiān)管的國資監(jiān)管體系。正確處理好政府與市場的關(guān)系，政府部門履行宏觀調(diào)控、市場監(jiān)管、行業(yè)管理等公共管理職能。國資監(jiān)管機構(gòu)依法履行出資人職責，分類推進改革調(diào)整和管理。形成規(guī)則統(tǒng)一、權(quán)責明確、分類分層、規(guī)范透明的市屬經(jīng)營性國資監(jiān)管全覆蓋體系。

形成適應現(xiàn)代城市發(fā)展要求的國資布局。將國資委系統(tǒng)80%以上的國資集中在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施與民生保障等關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。企業(yè)集團控制管理層級，加強對三級次以下企業(yè)管控。

建立健全具有中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度。確立法定代表人在公司治理中的中心地位，健全協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。以規(guī)范經(jīng)營決策、資產(chǎn)保值增值、公平參與競爭、提高企業(yè)效率、增強企業(yè)活力、承擔社會責任為重點，進一步深化國有企業(yè)改革，形成企業(yè)優(yōu)勝劣汰、經(jīng)營者能上能下、人員能進能出、收入能增能減的市場化經(jīng)營機制。

打造符合市場經(jīng)濟運行規(guī)律的公眾公司。積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，加快企業(yè)制股份制改革，實現(xiàn)整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市。暢通國有資本合理流動渠道，形成企業(yè)融資發(fā)展、機制創(chuàng)新、管理提升、價值創(chuàng)造、回報社會的良性發(fā)展機制。

培育具有國際競爭力和影響力的企業(yè)集團。支持有條件的企業(yè)開展境外投資和跨國經(jīng)營，提升國際化經(jīng)營水平。形成2-3家符合國際規(guī)則、有效運營的資本管理公司;5-8家全球布局、跨國經(jīng)營，具有國際競爭力和品牌影響力的跨國集團;8-10家全國布局、海外發(fā)展、整體實力領(lǐng)先的企業(yè)集團;一批技術(shù)領(lǐng)先、品牌知名、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的專精特新企業(yè)。

(五)推進企業(yè)上市發(fā)展規(guī)范運營。利用國內(nèi)外多層次資本市場，推動企業(yè)整體上市、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進戰(zhàn)略投資者，成為公眾公司，實現(xiàn)投資主體多元化、經(jīng)營機制市場化。借鑒上市公司管理模式和運作規(guī)則，建立企業(yè)真實、準確、完整、及時披露相關(guān)信息的制度體系。

(六)建立公開透明規(guī)范的國資流動平臺。堅持統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化完善國資流動平臺運營機制，充分發(fā)揮市場配置資源功能，推動國有控股上市公司、非上市公司開放性市場化重組整合，實現(xiàn)資源、資產(chǎn)、資本、資金的良性循環(huán)，為培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、保障服務(wù)民生等提供有力支撐。

(七)調(diào)整優(yōu)化國資布局結(jié)構(gòu)。聚焦產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈，深化開放性市場化雙向重組聯(lián)合，加快調(diào)整不符合上海城市功能定位和發(fā)展要求的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。重點發(fā)展新能源汽車、高端裝備、新一代信息技術(shù)、新能源等有一定基礎(chǔ)和比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。推進制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級，促進服務(wù)業(yè)企業(yè)模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型，完善基礎(chǔ)設(shè)施與民生保障領(lǐng)域企業(yè)持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營模式。圍繞上海“四個中心”建設(shè)，推進企業(yè)向重點區(qū)域或功能性區(qū)域集聚。

(八)健全完善國有資本收益保障機制。根據(jù)全市經(jīng)濟社會發(fā)展總體安排和國資戰(zhàn)略布局，完善覆蓋全部經(jīng)營性國有企業(yè)、分級管理的國有資本經(jīng)營預算制度。逐步提高國有資本收益上繳比例，到2020年不低于百分之三十。國資收益原則上按照產(chǎn)業(yè)調(diào)整發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生社會保障各三分之一安排支出，建立國資收益資金使用評價制度。

(九)明確功能定位并實施分類管理。突出企業(yè)市場屬性，兼顧股權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)特征、發(fā)展階段，逐步實現(xiàn)差異化管理。競爭類企業(yè)，以市場為導向，以企業(yè)經(jīng)濟效益最大化為主要目標，兼顧社會效益，努力成為國際國內(nèi)行業(yè)中最具活力和影響力的企業(yè);功能類企業(yè)，以完成戰(zhàn)略任務(wù)或政府重大專項任務(wù)為主要目標，兼顧經(jīng)濟效益;公共服務(wù)類企業(yè)，以確保城市正常運行和穩(wěn)定，實現(xiàn)社會效益為主要目標，引入社會評價。功能類和公共服務(wù)類企業(yè)。按照市場規(guī)則，提高資源配置效率和公共服務(wù)能力。對涉及跨上述分類業(yè)務(wù)的企業(yè)，因企制宜、分類分層管理。按照國資布局結(jié)構(gòu)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)分類可動態(tài)調(diào)整。

(十)規(guī)范設(shè)置法人治理結(jié)構(gòu)。競爭類企業(yè)，積極推進以外部董事占多數(shù)的董事會建設(shè)，強化董事會專門委員會功能，董事長為法定代表人，原則上兼任黨委書記，與總經(jīng)理分設(shè)。功能類和公共服務(wù)類企業(yè)，國有多元投資企業(yè)原則上董事長為法定代表人，經(jīng)法定程序，兼任總經(jīng)理，與黨委書記分設(shè);非多元投資企業(yè)可設(shè)1名執(zhí)行董事任法定代表人兼總經(jīng)理，與黨委書記分設(shè)。履行出資人職責的機構(gòu)委派或推薦監(jiān)事會主席和外派監(jiān)事，與企業(yè)內(nèi)部監(jiān)事組成監(jiān)事會。功能類和公共服務(wù)類企業(yè)，外派財務(wù)總監(jiān)。

(十一)推進市場化導向的選人用人和管理機制。全面推行國有企業(yè)領(lǐng)導人員任期制契約化管理，明確責任、權(quán)利、義務(wù)，嚴格任期管理和目標考核，保持合理的穩(wěn)定性和必要的流動性。競爭類企業(yè)，按有關(guān)規(guī)定落實董事會選人用人、考核獎懲、薪酬分配權(quán)。合理提高市場化選聘比例，在市場化程度較高的企業(yè)，積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。加強對董事會市場化選聘經(jīng)理層工作的指導，明確選人用人標準，規(guī)范管理辦法，完善配套政策。完善企業(yè)領(lǐng)導人員發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)、選拔任用、考核評價、激勵約束機制，建立一支勇于創(chuàng)新、敢于擔當、勤于思考、嚴于律己的企業(yè)家隊伍。

(十二)完善注重長效的激勵約束分配機制。堅持國有企業(yè)領(lǐng)導人員收入與職工收入、企業(yè)效益、發(fā)展目標聯(lián)動，行業(yè)之間和企業(yè)內(nèi)部形成更加合理的分配激勵關(guān)系。建立健全企業(yè)核心骨干長效激勵約束機制、與市場機制相適應的分配機制。符合法定條件、發(fā)展目標明確、具備再融資能力的國有控股上市公司，可實施股權(quán)激勵或激勵基金計劃。人力資本密集的高新技術(shù)和創(chuàng)新型企業(yè)，可實施科技成果入股、專利獎勵等激勵方案。承擔戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目的投資公司，探索市場化項目收益提成獎勵。國有創(chuàng)投企業(yè)鼓勵采用項目團隊參股股權(quán)投資管理公司的方式，探索建立跟投機制。完善市管國有企業(yè)領(lǐng)導人員薪酬體系，符合條件的競爭類企業(yè)實施股權(quán)、現(xiàn)金兩種類型的中長期激勵，功能類和公共服務(wù)類企業(yè)完成重大任務(wù)后，經(jīng)考核配套實施專項獎勵。健全與長效激勵相配套的業(yè)績掛鉤，財務(wù)審計和信息披露、延期支付和追索扣回等約束機制。

(十三)支持企業(yè)跨國經(jīng)營、參與全球資源配置。以市場拓展、資源引入、技術(shù)提升、品牌輸出為重點，支持企業(yè)面向國際國內(nèi)兩個市場配置資源，因時、因地、因企制宜開展跨國并購，建立境外科技研發(fā)、