第一篇：上海：深化國資國企改革是當前緊迫任務

上海：深化國資國企改革是當前緊迫任務http://.cn2009年04月09日 19:34解放日報

抓好六方面工作

■一是推進國資監(jiān)管全覆蓋，著力完善國資監(jiān)管體系

■二是推進國企開放性、市場化聯(lián)合重組，不斷提高國企核心競爭力

■三是推進董事會建設，著力完善公司法人治理結構

■四是推進國資管控模式優(yōu)化，著力完善進退有序、流轉順暢的國資運營體系

■五是加大工作力度，著力完善非主業(yè)資產調整轉型和中小企業(yè)改制重組的有效機制

■六是加快政府職能轉變，進一步推進政企分開

本報訊(記者 繆毅容)昨天下午，市委、市政府舉行國資國企改革發(fā)展工作會議。中共中央政治局委員、市委書記俞正聲出席并講話指出，深化國資國企改革是當前上海十分緊迫而現(xiàn)實的任務，要按照中央要求，進一步加大國資國企改革力度，不斷提高企業(yè)的核心競爭力，精心培育優(yōu)秀的企業(yè)家隊伍，為上海經濟發(fā)展奠定良好基礎。

市委副書記、市長韓正出席會議并講話，市委常委、組織部長沈紅光主持會議。市委常委、宣傳部長王仲偉，市委常委、副市長屠光紹，市委常委、市委秘書長丁薛祥，副市長艾寶俊出席會議。

俞正聲在講話時指出，深化國資國企改革是當前上海十分緊迫而現(xiàn)實的任務。我們要解放思想，發(fā)揮優(yōu)勢，克服企業(yè)改革中的思想禁錮，在應對世界經濟金融危機的挑戰(zhàn)中，加大重組聯(lián)合力度，加大企業(yè)改革力度，力爭經過三五年努力，在資產結構、產品結構和企業(yè)組織結構方面發(fā)生比較大的變化，為今后的經濟發(fā)展奠定良好基礎。

俞正聲指出，深化國資國企改革，歸根結底是要提高企業(yè)的核心競爭力，提高企業(yè)的管理能力、市場能力和技術能力等。提高核心競爭力，首先要提高企業(yè)的管理能力和市場能力，國有企業(yè)要建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范法人治理結構，做強主業(yè)，搞活輔業(yè)。提高企業(yè)的技術能力，即提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，是企業(yè)、特別是工業(yè)企業(yè)更需引起重視的問題。自主創(chuàng)新能力同市場能力、管理能力是緊密相關的。如果沒有對市場目標、方向的正確研判，自主創(chuàng)新能力往往會誤入歧途；如果只有對市場方向的研判而沒有自己的核心技術，那么這種研判也是空中樓閣。企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，可以而且應當借鑒國外的先進技術，但更重要的是建立企業(yè)自己的研發(fā)隊伍，增加研發(fā)投入，把企業(yè)的未來、企業(yè)的命運掌握在自己手中。提高企業(yè)的核心競爭力，必須有切實可行的方案。每一個企業(yè)都應該在提高管理能力、市場能力和技術能力上制定自己的目標，制定改革的方案和自主創(chuàng)新的計劃，都應該與國內外科研單位包括軟科學的科研單位建立戰(zhàn)略同盟，進行長期合作。

對于工業(yè)企業(yè)來說，應該以產品為中心，有目標、分階段地進行突破，占領行業(yè)制高點，取得競爭主動權。

俞正聲指出，深化國資國企改革，必須精心培育優(yōu)秀的企業(yè)家隊伍。能否造就一支素質優(yōu)良的企業(yè)家隊伍，在很大程度上決定著上海國有企業(yè)和上海經濟發(fā)展的未來。上海國有企業(yè)的企業(yè)家應該具備敢于負責、勤于思考、嚴于律己、心胸開闊、熱愛企業(yè)的素質，以企業(yè)的發(fā)展為己任。全社會要為企業(yè)家成長創(chuàng)造良好環(huán)境，首先要寬容，要支持他們在國家法律和黨的方針政策范圍內大膽開展工作，寬容某些失誤；其次，要改進對企業(yè)領導人員的管理，采取與黨政干部管理不盡相同的管理辦法；第三，要多幫助，不干預，使企業(yè)在規(guī)范有序的環(huán)境中自主發(fā)展。

韓正在講話時指出，要提高認識，振奮精神，增強搞好國資國企改革發(fā)展的責任感和緊迫感。要立足國家戰(zhàn)略，按照“四個率先”的要求，緊緊圍繞加快“四個中心”建設的需要，推進國資國企改革發(fā)展。從總體戰(zhàn)略上看，要把握好“進、退、變”。“進”，要緊盯國家戰(zhàn)略要求，向加快“四個中心”建設關鍵環(huán)節(jié)和重要經濟領域集聚，堅定清醒，堅持不懈；“退”，要舍棄量大面廣、一般性競爭又不關乎國計民生的領域，有序平穩(wěn)，智慧果斷；“變”，要牢牢把握社會主義市場經濟體制改革方向，符合上海具體實際，順勢而為，絕不折騰。

韓正指出，要明確目標，把握關鍵，扎實推進國資國企改革發(fā)展。要按照市委、市政府出臺的《關于進一步推進上海國資國企改革發(fā)展的若干意見》及四個配套文件，重點抓好六方面工作：一是推進國資監(jiān)管全覆蓋，著力完善國資監(jiān)管體系；二是推進國企開放性、市場化聯(lián)合重組，不斷提高國企核心競爭力；三是推進董事會建設，著力完善公司法人治理結構；四是推進國資管控模式優(yōu)化，著力完善進退有序、流轉順暢的國資運營體系；五是加大工作力度，著力完善非主業(yè)資產調整轉型和中小企業(yè)改制重組的有效機制；六是加快政府職能轉變，進一步推進政企分開。

韓正指出，要加強協(xié)作，主動服務，形成支持國資國企改革發(fā)展的合力。要進一步解放思想，振奮精神，增強搞好國有企業(yè)的信心；要進一步開拓創(chuàng)新，務實工作，切實用好國家和本市促進改革發(fā)展的各項政策措施；要強化責任，轉變作風，共同推進國資國企改革發(fā)展。

第二篇：上海國資國企改革

上海國資國企改革二十條

12月17日，上海正式出臺《關于進一步深化上海國資促進企業(yè)發(fā)展的意見》（下簡稱《意見》），從國資管理、國資布局、國有企業(yè)分別確立了目標?！兑庖姟妨咙c內容包括，將建立公開透明規(guī)范的國資流動平臺，逐步提高國有資本收益上繳比例、對企業(yè)實施分類管理、符合條件的上市公司可實施股權激勵等（原文見附件）。

目前上海市已成立深化國資改革的領導小組，上海主管國資的副市長周波擔任組長。若干配套文件將在一月內陸續(xù)印發(fā)。

一、要點解析：

1.去行政化：“管國企”到“管國資”

1)轉變國資監(jiān)管體系、激發(fā)企業(yè)改革發(fā)展的動力和創(chuàng)新轉型的活力，上海將從過去管國企為主，轉向以管國有資本為主。

2)優(yōu)化國資監(jiān)管方式方法上，則將由履行出資人職責的機構依法制定或參與制定公司章程，使之成為各類治理主體履職的主要依據(jù)之一。

3)要落實市場化選聘和董事會管理。將來在競爭性領域，我們只管三個崗位：黨委書記、董事長、總裁，其他都放開。在有些地方，總裁也要引入市場化選聘，對企業(yè)的日常經營活動，政府絕不能干預。

2.啟動國資運作平臺，為國有股權流動、兼并重組主渠道

1)韓正明確表示，上海國有資本運作平臺將在明年實質性運轉，數(shù)量在1~2家。此前，上海國有資本管理公司已于2010年3月成立，除進行了上海家化整體改制的市場化操作外，尚無其他動作。

2)打造符合市場經濟運行規(guī)律的公眾公司，積極發(fā)展混合所有制經濟、加快企業(yè)股份制改革，實現(xiàn)整體上市或核心業(yè)務資產上市。利用國內外多層次資本市場，推動企業(yè)整體上市、核心業(yè)務資產上市或引進戰(zhàn)略投資者，成為公眾公司，實現(xiàn)投資主體多元化、經營機制市場化。

3.將逐步提高國有資本收益上繳比例

1)根據(jù)全市經濟社會發(fā)展總體安排和國資戰(zhàn)略布局，完善覆蓋全部經營性國有資產、分級管理的國有資本經營預算制度。逐步提高國有資本收益上繳比例，到2020年不低于

30%。

2)同時，國資收益原則上按照產業(yè)調整發(fā)展、基礎設施建設、民生社會保障各三分之一安排支出，建立國資收益資金使用評價制度。

4.優(yōu)化國資布局

1)改革途徑：“有進有退，有所為有所不為”。

2)調整優(yōu)化國資布局結構。聚焦產業(yè)鏈、價值鏈，加強橫向聯(lián)動與縱向整合。國資優(yōu)化布局方面，將國資委系統(tǒng)80%以上的國資集中在“戰(zhàn)略新興產業(yè)、先進制造業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)，基礎設施與民生保障等關鍵領域和優(yōu)勢產業(yè)”。同時，企業(yè)集團控制管理層級，加強對三級次以下企業(yè)管控。

5.推行職業(yè)經理人制度

1)推進市場化選人用人和管理機制。在市場化程度較高的企業(yè)積極推行職業(yè)經理人制度。建立健全企業(yè)核心骨干長效激勵約束機制，符合法定條件、發(fā)展目標明確、具備再融資能力國有控股上市公司，可實施股權激勵或激勵基金計劃。有分析稱，這樣的改革是要回歸企業(yè)家精神，避免既是高官又拿高薪的情況。

2)國企工作人員，尤其是國企領導激勵收益的獲得將發(fā)生重大變化?！兑庖姟分兄赋?，上海國企領導人員所獲部分激勵收益將在正常離職后兌現(xiàn)，作為追索扣回的“抵押金”。此番上海市或將沿用30%的遲付比例，對于優(yōu)化完善國有資本配置運營管理中的激勵約束機制，學界把這種機制形象比喻為“金手銬”與“降落傘”。

6.分類監(jiān)管落地，突出企業(yè)市場屬性

1)實施分類管理，企業(yè)將被分為“競爭類”、“功能類”和“公共服務類”逐步實現(xiàn)差異化管理，企業(yè)分類可動態(tài)調整。

? 競爭類企業(yè)是以企業(yè)經濟效益為主要目標，兼顧社會效益；

? 功能類企業(yè)要以戰(zhàn)略任務或重大專項任務為主要目標，兼顧經濟效益； ? 公共服務類企業(yè)則要以確保城市正常運行和穩(wěn)定、最大限度實現(xiàn)社會效益為主要目標。

2)與2008年出臺的《關于進一步推進上海國資國企改革發(fā)展的若干意見》內容相比有較大不同，2008年上海出臺的政策內容顯示，市管國有企業(yè)分為產業(yè)類企業(yè)、資本經營類企業(yè)以及金融類企業(yè)。

3)人事安排。在同日出臺的《關于完善市管企業(yè)法人治理結構加強企業(yè)領導人員分類管理的若干規(guī)定》中稱，將對該三類企業(yè)分類健全協(xié)調運轉、有效制衡的公司法人治理

結構，確立法定代表人在公司治理中的中心地位。

? 以競爭類企業(yè)為例，公司黨委書記、董事長、總經理和監(jiān)事會主席由市委管理；黨委副書記、紀委書記由市國資委黨委管理；經理班子副職成員逐步由董事會聘任和解聘。

二、其他地區(qū)的改革動向

十八大三中全會審議通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》中提出，要積極發(fā)展混合所有制、完善國有資產管理體制，從“管企業(yè)”轉變?yōu)椤肮苜Y本”，組建國有資本運營公司，國企分類管理、提高資本收益上繳比例等內容，可謂是全面深化企業(yè)改革的一次總部署，拉開了國企改革的新篇章，也為地方國資改革奠定了基調。在市場化的改革大旗下，各具特色的地方國資改革大戲正陸續(xù)登臺。

今年以來，國務院國資委以及上海、廣東、海南、深圳等地方國資管理部門先后透露了新一輪國資國企改革思路。綜合來看，加快推進國有資產和國有企業(yè)上市，提高國有資本證券化率，仍是各地國資改革的主導路線和重要抓手。

廣東：資產證券化提速

加大力度完善國資監(jiān)管模式，重點是實施兩個轉變：一是促進監(jiān)管工作以審批審核為主向優(yōu)化布局和調整結構轉變，二是監(jiān)管職能盡快由現(xiàn)在的以管資產為主向管資本為主轉變。

按照廣東國資委的規(guī)劃，廣東將著力打造國有企業(yè)不同層次的功能平臺。一是做大要素平臺，以產權交易集團為載體，構建金融、產權交易、藥品交易等要素整合平臺；二是打造省級資本運營和融資平臺，整合省屬保險、期貨、銀行股權、產權交易等資產，著力培育省國資金融資產板塊；三是根據(jù)省屬大型建筑企業(yè)規(guī)模實力的現(xiàn)狀，研究整合設計、規(guī)劃、融資、建設、服務、管理等資源，創(chuàng)新城鎮(zhèn)、園區(qū)建設解決方案綜合服務商業(yè)態(tài)，助推城鎮(zhèn)化發(fā)展，打造城市建設綜合服務平臺。

重慶：建立市場化補充機制

據(jù)悉，重慶正進一步深化國企改革的整體方案，目前仍須就初稿作出修改，及遞交重慶市政府批示。該方案的“頂層設計”有六個關鍵詞——推進整體上市、引進戰(zhàn)略投資者、實施混合所有制、推行職工持股、組建國資運營公司、實施戰(zhàn)略減持。

重慶國資委將打造10家國有資本營運公司，并且希望以三至五年時間，推進20家重

點國企整體上市。另外，重慶國資委亦有意讓2、3的二級企業(yè)推行混合所有制，以及讓80%競爭類企業(yè)實施資本證券化。

分析人士指出，結合三中全會關于國企改革的指導精神，本輪重慶國企改革的核心將是推進資本重組，降低國有企業(yè)債務，引進戰(zhàn)略投資者促進股權多元化與混合所有制、完善國企人事任免機制與推進股權激勵等等。

附件：

關于進一步深化上海國資改革促進企業(yè)發(fā)展的意見

(2013年12月17日)

為深入貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和總書記一系列重要講話精神，切實加強黨對國資國企改革發(fā)展的領導，營造鼓勵改革創(chuàng)新的良好環(huán)境，推動國資國企成為上海加快推進“四個率先”、加快建設“四個中心”和社會主義現(xiàn)代化國際大都市的重要力量，現(xiàn)就進一步深化上海國資改革、促進企業(yè)發(fā)展提出如下意見。

一、進一步深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展的重要意義和指導思想

(一)重要意義。上海國資國企在全市經濟社會發(fā)展中具有舉足輕重的重要作用。深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展，是新形勢下堅持公有制主體地位，增強國有經濟活力、控制力、影響力的必然選擇，對上海改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設意義重大，對推進國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益也具有積極影響。近年來，上海按照黨中央、國務院的部署，堅持以體制機制創(chuàng)新為重點，全力推進國資國企改革發(fā)展，國資監(jiān)管體系基本確立，國資布局結構不斷優(yōu)化，國有企業(yè)競爭力明顯提高，國有經濟實力得到增強。但是，國資監(jiān)管體制機制仍需進一步完善，國有企業(yè)改革動力和發(fā)展活力仍需進一步增強。當前，上海面臨改革開放的新機遇和新型發(fā)展的新挑戰(zhàn)，已經到了沒有改革創(chuàng)新就不能前進的階段。上海國資國企必須以高度的責任感、使命感、緊迫感，抓住國家推進重點領域、關鍵環(huán)節(jié)改革和中國(上海)自由貿易試驗區(qū)建設的機遇，更加主動地承擔起推動上海改革發(fā)展的重要任務，堅持提升發(fā)展、開放發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、內涵發(fā)展、和諧發(fā)展，為上海建設社會主義現(xiàn)代化國際大都市作出應有的貢獻。

(二)指導思想。高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀為指導，認真貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和總書記一系列重要講話精神，堅持“兩個毫不動搖”，堅持創(chuàng)新驅動、轉型發(fā)展，堅持開放促改革、改革促發(fā)展，以市場化、專業(yè)化、國際化為導向，以深化國資改革帶動國企改革為著力點，以推進開放性市場化重組為途徑，積極發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本相互融合的混合所有制經濟，提高國有企業(yè)活力和國有經濟整體競爭力，促進國有經濟與其他所有制經濟共同繁榮，實現(xiàn)上海經濟社會全面協(xié)調可持續(xù)發(fā)展。

二、進一步深化國資改革、促進企業(yè)發(fā)展的基本原則和主要目標

(三)基本原則。要堅持科學發(fā)展。強化企業(yè)的市場主體地位，促進國資國企在改革中調整提升，在開放中創(chuàng)新發(fā)展，實現(xiàn)有質量、有效益、可持續(xù)發(fā)展。要遵循市場規(guī)律。切實把握和遵循中國特色社會主義市場經濟的一般要求和本質規(guī)律，借鑒國際先進經驗，推動企業(yè)管理體制機制深度變革，增強國資監(jiān)管的系統(tǒng)性、規(guī)范性、有效性。要深化改革創(chuàng)新。勇于先行先試，分類完善國有企業(yè)治理結構、管理模式和激勵約束機制，持續(xù)激發(fā)企業(yè)改革發(fā)展的動力和創(chuàng)新轉型的活力。要承擔社會責任。推動國有企業(yè)成為依法經營、誠實守信、節(jié)約資源、保護環(huán)境、保障民生和維護社會穩(wěn)定的表率。

(四)主要目標。經過3-5年的扎實推進，國資管理體制機制進一步完善，國資布局結構進一步優(yōu)化，國有企業(yè)活力和競爭力進一步提高，國有經濟在全市經濟社會中的帶動作用進一步增

強，加快形成對內合作、對外開放的新格局，努力成為全國國資國企改革發(fā)展的排頭兵。

建成統(tǒng)籌協(xié)調分類監(jiān)管的國資監(jiān)管體系。正確處理政府與市場的關系，政府部門履行宏觀調控、市場監(jiān)管、行業(yè)管理等公共管理職能。國資監(jiān)管機構依法履行出資人職責，分類推進改革調整和管理。形成規(guī)則統(tǒng)一、權責明確、分類分層、規(guī)范透明的市屬經營性國資監(jiān)管全覆蓋體系。

形成適應現(xiàn)代城市發(fā)展要求的國資布局。將國資委系統(tǒng)80%以上的國資集中在戰(zhàn)略性新興產業(yè)、先進制造業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)、基礎設施與民生保障等關鍵領域和優(yōu)勢產業(yè)。企業(yè)集團控制管理層級，加強對三級次以下企業(yè)管控。

建立健全具有中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度。確立法定代表人在公司治理中的中心地位，健全協(xié)調運轉、有效制衡的法人治理結構。以規(guī)范經營決策、資產保值增值、公平參與競爭、提高企業(yè)效率、增強企業(yè)活力、承擔社會責任為重點，進一步深化國有企業(yè)改革，形成企業(yè)優(yōu)勝劣汰、經營者能上能下、人員能進能出、收入能增能減的市場化經營機制。

打造符合市場經濟運行規(guī)律的公眾公司。積極發(fā)展混合所有制經濟，加快企業(yè)股份制改革，實現(xiàn)整體上市或核心業(yè)務資產上市。暢通國有資本合理流動渠道，形成企業(yè)融資發(fā)展、機制創(chuàng)新、管理提升、價值創(chuàng)造、回報社會的良性發(fā)展機制。

培育具有國際競爭力和影響力的企業(yè)集團。支持有條件的企業(yè)開展境外投資和跨國經營，提升國際化經營水平。形成2-3家符合國際規(guī)則、有效運營的資本管理公司；5-8家全球布局、跨國經營，具有國際競爭力和品牌影響力的跨國集團；8-10家全國布局、海外發(fā)展、整體實力領先的企業(yè)集團；一批技術領先、品牌知名、引領產業(yè)升級的專精特新企業(yè)。

三、加快國資與產業(yè)聯(lián)動調整，優(yōu)化國資布局和結構

(五)推進企業(yè)上市發(fā)展規(guī)范運營。利用國內外多層次資本市場，推動企業(yè)整體上市、核心業(yè)務資產上市或引進戰(zhàn)略投資者，成為公眾公司，實現(xiàn)投資主體多元化、經營機制市場化。借鑒上市公司管理模式和運作規(guī)則，建立企業(yè)真實、準確、完整、及時披露相關信息的制度體系。

(六)建立公開透明規(guī)范的國資流動平臺。堅持統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化完善國資流動平臺運營機制，充分發(fā)揮市場配置資源功能，推動國有控股上市公司、非上市公司開放性市場化重組整合，實現(xiàn)資源、資產、資本、資金的良性循環(huán)，為培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)、加快基礎設施建設、保障服務民生等提供有力支撐。

(七)調整優(yōu)化國資布局結構。聚焦產業(yè)鏈、價值鏈，深化開放性市場化雙向重組聯(lián)合，加快調整不符合上海城市功能定位和發(fā)展要求的產業(yè)和行業(yè)。重點發(fā)展新能源汽車、高端裝備、新一代信息技術、新能源等有一定基礎和比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產業(yè)。推進制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和轉型升級，促進服務業(yè)企業(yè)模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉型，完善基礎設施和民生保障領域企業(yè)持續(xù)發(fā)展的經營模式。圍繞上?！八膫€中心”建設，推進企業(yè)向重點區(qū)域或功能性區(qū)域集聚。

(八)健全國有資本收益保障機制。根據(jù)全市經濟社會發(fā)展總體安排和國資戰(zhàn)略布局，完善覆蓋全部經營性國有資產、分級管理的國有資本經營預算制度。逐步提高國有資本收益上繳比例，到2020年不低于百分之三十。國資收益原則上按照產業(yè)調整發(fā)展、基礎設施建設、民生社會保障各三分之一安排支出，建立國資收益資金使用評價制度。

四、規(guī)范法人治理結構，完善選人用人和激勵約束機制

(九)明確功能定位并實施分類管理。突出企業(yè)市場屬性，兼顧股權結構、產業(yè)特征、發(fā)展

階段，逐步實現(xiàn)差異化管理。競爭類企業(yè)，以市場為導向，以企業(yè)經濟效益最大化為主要目標，兼顧社會效益，努力成為國際國內同行業(yè)中最具活力和影響力的企業(yè)；功能類企業(yè)，以完成戰(zhàn)略任務或重大專項任務為主要目標，兼顧經濟效益；公共服務類企業(yè)，以確保城市正常運行和穩(wěn)定、實現(xiàn)社會效益為主要目標，引入社會評價。功能類和公共服務類企業(yè)，按照市場規(guī)則，提高資源配置效率和公共服務能力。對涉及跨上述分類業(yè)務的企業(yè)，因企制宜、分類分層管理。按照國資布局結構和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)分類可動態(tài)調整。

(十)規(guī)范設置法人治理結構。競爭類企業(yè)，積極推進以外部董事占多數(shù)的董事會建設，強化董事會專門委員會功能，董事長為法定代表人，原則上兼任黨委書記，與總經理分設。功能類和公共服務類企業(yè)，國有多元投資企業(yè)原則上董事長為法定代表人，經法定程序，兼任總經理，與黨委書記分設；非多元投資企業(yè)可設1名執(zhí)行董事任法定代表人兼總經理，與黨委書記分設。履行出資人職責的機構委派或推薦監(jiān)事會主席和外派監(jiān)事，與企業(yè)內部監(jiān)事組成監(jiān)事會。功能類和公共服務類企業(yè)，外派財務總監(jiān)。

(十一)推進市場化導向的選人用人和管理機制。全面推行國有企業(yè)領導人員任期制契約化管理，明確責任、權利、義務，嚴格任期管理和目標考核，保持合理的穩(wěn)定性和必要的流動性。競爭類企業(yè)，按有關規(guī)定落實董事會選人用人、考核獎懲、薪酬分配權。合理提高市場化選聘比例，在市場化程度較高的企業(yè)，積極推行職業(yè)經理人制度，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。加強對董事會市場化選聘經理層工作的指導，明確選人用人標準，規(guī)范管理辦法，完善配套政策。完善企業(yè)領導人員發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)、選拔任用、考核評價、激勵約束機制，建立一支勇于創(chuàng)新、敢于擔當、勤于思考、嚴于律己的企業(yè)家隊伍。

(十二)完善注重長效的激勵約束分配機制。堅持國有企業(yè)領導人員收入與職工收入、企業(yè)效益、發(fā)展目標聯(lián)動，行業(yè)之間和企業(yè)內部形成更加合理的分配激勵關系。建立健全企業(yè)核心骨干長效激勵約束機制、與市場機制相適應的分配機制。符合法定條件、發(fā)展目標明確、具備再融資能力的國有控股上市公司，可實施股權激勵或激勵基金計劃。人力資本密集的高新技術和創(chuàng)新型企業(yè)，可實施科技成果入股、專利獎勵等激勵方案。承擔戰(zhàn)略性新興產業(yè)項目的投資公司，探索市場化項目收益提成獎勵。國有創(chuàng)投企業(yè)鼓勵采用項目團隊參股股權投資管理公司的方式，探索建立跟投機制。完善市管國有企業(yè)領導人員薪酬體系，符合條件的競爭類企業(yè)實施股權、現(xiàn)金兩種類型的中長期激勵，功能類和公共服務類企業(yè)完成重大任務后，經考核配套實施專項獎勵。健全與長效激勵相配套的業(yè)績掛鉤、財務審計和信息披露、延期支付和追索扣回等約束機制。

五、鼓勵企業(yè)立足本土融入全球，提高國際競爭能力

(十三)支持企業(yè)跨國經營、參與全球資源配置。以市場拓展、資源引入、技術提升、品牌輸出為重點，支持企業(yè)面向國際國內兩個市場配置資源，因時、因地、因企制宜開展跨國并購，建立境外科技研發(fā)、資源開發(fā)和加工貿易基地，構建符合國際市場競爭要求的管理和運營方式。增強企業(yè)在國際同行業(yè)中的競爭優(yōu)勢，具備條件的企業(yè)要努力成為國際標準的制定者、主導者。加大國際化人才培養(yǎng)和引進力度，鼓勵企業(yè)結合實際，探索實施符合國際慣例的外派跨國經營管理人才薪酬制度。建立適應國際化經營的企業(yè)組織架構，完善境外投資決策、項目評估、過程監(jiān)控、風險分擔機制，嚴格投資經營效益考評，提升國際化經營能力和水平。

(十四)構建支持企業(yè)跨國經營的服務機制。完善境外投資合作國別(地區(qū))指南和產業(yè)導向。

簡化投資合作核準手續(xù)。為企業(yè)人員赴境外開展投資合作項目提供便利。加強外匯金融支持，鼓勵國有企業(yè)積極爭取外匯資金集中運營管理試點。打造服務企業(yè)、聯(lián)動發(fā)展平臺，完善信息交流、資源配置、專業(yè)服務功能。培育跨國經營的服務主體，形成集約集群優(yōu)勢。境外投資合作項目，經認定可在一定期限內單列考核。

(十五)增強創(chuàng)新動力、實現(xiàn)轉型發(fā)展。聚焦核心主業(yè)、核心技術、核心競爭力，堅持專業(yè)化基礎上的相關多元經營。發(fā)揮信息化在模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉型中的重要作用，推進產業(yè)升級。加大技術研發(fā)、經營管理、人力資源管理等方面的創(chuàng)新和投入力度，增強企業(yè)研發(fā)能力，提升企業(yè)管理水平。對主動承接國家和本市重大專項、科技計劃、戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域產業(yè)化項目，收購創(chuàng)新資源和境外研發(fā)中心，服務業(yè)企業(yè)加快模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉型所發(fā)生的相關費用，經認定可視同考核利潤。

六、優(yōu)化國資監(jiān)管體系，提高國資監(jiān)管效率

(十六)完善國資監(jiān)管體制機制。堅持政企分開、政資分開、所有權與經營權分開，進一步轉變政府職能。以管資本為主加強國資監(jiān)管，完善市屬經營性國資集中統(tǒng)一監(jiān)管的國資管理體制，以產權為紐帶，積極推進產業(yè)與金融結合，加快產業(yè)與金融等各類資本優(yōu)化配置，切實履行資產收益、選擇管理者和參與重大決策等出資人職責。加強對區(qū)縣國資監(jiān)管工作的指導。

(十七)優(yōu)化國資監(jiān)管方式方法。履行出資人職責的機構依法制定或參與制定公司章程，使之成為各類治理主體履職的主要依據(jù)之一。加強戰(zhàn)略定位、發(fā)展目標、布局結構、公司治理、考核分配和風險控制等管理，構建科學合理的國資監(jiān)管體系。減少審批事項，切實落實企業(yè)自主經營權。實施標準化操作流程，提高管理精細化水平。加強信用體系建設，鼓勵和支持企業(yè)積極履行社會責任。

七、凝聚共識、營造氛圍，形成推進改革發(fā)展的合力

(十八)充分發(fā)揮黨組織政治核心作用。按照參與決策、帶頭執(zhí)行、有效監(jiān)督的要求，加強學習型、服務型、創(chuàng)新型黨組織建設，充分發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)制度下企業(yè)黨組織的政治核心作用。堅持領導班子建設與法人治理結構健全相結合，形成黨組織參與重大問題決策的體制機制；堅持職工隊伍建設與人力資源管理相結合，打造一支職業(yè)素養(yǎng)高、業(yè)務能力強、崗位業(yè)績優(yōu)的職工隊伍；堅持思想政治工作與企業(yè)文化建設相結合，保障職工參與管理和監(jiān)督的民主權利，培育體現(xiàn)企業(yè)特點、增強企業(yè)凝聚力、激發(fā)職工創(chuàng)造力的企業(yè)文化；堅持反腐倡廉建設與加強企業(yè)管控相結合，運用“制度加科技”方法，加強對權利運行的制約和監(jiān)督，強化對重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)控，嚴格規(guī)范國有企業(yè)管理人員職務待遇、職務消費和業(yè)務消費。

(十九)完善各類配套政策措施。完善國有企業(yè)工資總額管理辦法，落實國有企業(yè)自主分配權。鼓勵張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內符合條件的企業(yè)參與股權和分紅激勵試點，示范區(qū)外的國有創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術企業(yè)參照實施。創(chuàng)新優(yōu)化國有創(chuàng)投企業(yè)評估管理方式。對符合國家政策規(guī)定的企業(yè)予以職工培訓稅收優(yōu)惠。探索建立符合上海特點，特許經營、定價機制與政府財政投入相配套的公共產品管理體系。完善土地資產管理的配套政策，研究以國有劃撥土地采用國家作價入股的方式支持企業(yè)發(fā)展，探索企業(yè)參與土地二次開發(fā)利益分配的機制。逐步落實國有企業(yè)退休職工社會化管理政策。

(二十)建立鼓勵改革創(chuàng)新的容錯機制。對法律法規(guī)規(guī)章和國家政策未規(guī)定事項，鼓勵開展改革創(chuàng)新。積極參與國家改革創(chuàng)新試點，部市合作共建中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度試驗區(qū)。將改革

創(chuàng)新工作納入部門績效考核，作為個人職務晉升和獎勵的依據(jù)之一。改革創(chuàng)新工作未能實現(xiàn)預期目標，但有關單位和個人依照法律法規(guī)規(guī)章、國家和本市有關規(guī)定決策、實施，且勤勉盡責、未牟取私利，不作負面評價，依法免除相關責任。

有關部門、單位要按照本意見精神，結合實際，抓緊制定、認真落實完善分類監(jiān)管、法人治理結構、長效激勵約束、培育跨國公司、優(yōu)化國資布局結構等配套文件。各企業(yè)集團、委托監(jiān)管單位要從實際出發(fā)，大膽探索實踐，抓緊制定貫徹落實本意見的工作方案。各區(qū)縣國資國企改革可參照本意見執(zhí)行。

第三篇：深化綿陽市國資國企改革研究

深化綿陽市國資國企改革研究

深化綿陽市國資國企改革研究

何光偉

【摘要】:本文首先指出深化國資國企改革意義重大，其次對綿陽市經歷十余年國資國企改革取得的八大成績予以肯定，并對存在的股份制改革不徹底、現(xiàn)代企業(yè)制度不完善、發(fā)展資本單一短缺、規(guī)模大效益低、監(jiān)管方式待改進等五大問題進行了詳細剖析。按照“問題導向”原則，提出了深化綿陽市國資國企改革的指導思想和堅持的四個基本原則。論文最后提出了五大改革舉措，全面深化綿陽市國資國企改革。

【關鍵詞】：深化

綿陽市

國資國企

改革

Deepening the research on mianyang Japan soe

reform

【Abstact】:This paper points out that deepening state-ownedassets of state-owned enterprises reform is of great significance, the secondmore than 10 years of experience in mianyang city: yuying assets of state-ownedenterprises reform and eight grades affirm, and the existence of shareholding systemreform is not thorough, the development of modern enterprise system is notperfect, capital shortage of the single, large scale benefit, low regulationways for improving the five problems, such as a detailed analysis.Inaccordance with the principle of “problem oriented”, and put forwardthe deepening of mianyang Japan guiding ideology and the reform of state-ownedenterprises adhere to the four basic principles.Paper finally put forward thefive major reform measures, comprehensively deepen of mianyang holdings ofstate-owned enterprises reform.【keywords】:deepening;Mianyang city ；state assets ofstate-owned enterprises;reform

目 錄

一、綿陽市國資國企改革取得的成效????????????????2

二、綿陽市國資國企改革面臨的問題????????????????2

（一）企業(yè)股份制改革尚不徹底???????????????? 3

（二）現(xiàn)代企業(yè)制度仍需健全?????????????????

3（三）企業(yè)發(fā)展資本單短缺?????????????????? 3

（四）規(guī)模大經濟效益低問題突出??????????????? 3

（五）國資監(jiān)管體制待改進?????????????????? 3

三、綿陽市國資國企改革指導思想及原則??????????????4

（一）指導思想???????????????????????

4（二）堅持的原則?????????????????????? 4

四、綿陽市改革發(fā)展舉措?????????????????????(一)立足資產資源整合，做大做強做優(yōu)國有企業(yè)?????????5

(二)突出產業(yè)轉型升級，推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展???????????5(三）推進股權多元化，發(fā)展混合所有制濟??????????? 6

（四）完善現(xiàn)代企業(yè)制度，落實董事會的職權?????????? 6

（五）優(yōu)化國資監(jiān)管體制，實施國企分類管理?????????? 7 參考文獻????????????????????????????8 致謝??????????????????????????????9

序 言

深化國資國企改革、促進企業(yè)發(fā)展，是新形勢下堅持和完善公有制為主體地位、多種所有制共同發(fā)展的基本經濟制度，發(fā)揮國有經濟主導作用，增強國有經濟活力、控制力、影響力的必然選擇，對我國改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設意義重大。

綿陽要站在新的起點上，認清現(xiàn)狀、找準問題、增添措施、深化改革，推動國有企 業(yè)在新的形勢下持續(xù)健康發(fā)展，是當前和今后一個時期面臨的重要任務。

一、綿陽市國資國企改革取得的成效

黨的十一屆三中全會以來，通過放權讓利、結構調整、資產重組和股份制改造等途徑，積極探索，穩(wěn)步推進，綿陽市國有經濟活力、控制力、影響力逐步增強，推進綿陽市社會經濟快速健康發(fā)展。

綿陽市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會自2005年成立以來，國資監(jiān)管從機構到制度體系從無到有并趨于完善；市屬經營性國有資產絕大部分已歸口國資委統(tǒng)一監(jiān)管；統(tǒng)一的國資監(jiān)管體制基本確立；實行優(yōu)勝劣汰一大批原有企業(yè)已完成改制重組；以公司制為代表的現(xiàn)代企業(yè)制度已初步建立；企業(yè)的人事、產權、財務、投資、分配、收益等重大事項的管理日趨規(guī)范；企業(yè)生產經營的資源要素已主要靠市場取得；法律顧問制度在企業(yè)已初步實施。國有經濟快速發(fā)展，在全市經濟社會的加快發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。

綿陽市國企總體看已步入健康發(fā)展的快車道，國資國企是最大的存量資源，是支撐綿陽經濟社會發(fā)展的“骨架”，發(fā)揮著社會經濟日益重要的主導作用。與國資委成立前的2005年相比，截至2013年底，綿陽市國企資產總量已達1982.9億元，增長4.94 倍；國有權益已達345.3億元，增長2.29 倍；實現(xiàn)營業(yè)收入865億元，增長3.36 倍；實現(xiàn)利潤23.7億元，增長5.24 倍；實現(xiàn)在綿納稅22.9億元，增長2.75倍。

二、綿陽市國資國企改革面臨的問題

國企改革歷經30多年，成績顯著。但國企改革還遠沒到位，無論是國有經濟的戰(zhàn)略性布局，還是國有企業(yè)的治理結構、內部經營機制，都不適應市場經濟的需要，阻礙著國有企業(yè)進一步發(fā)展，不利于進一步發(fā)揮其在國民經濟中的骨干支柱作用。綿陽國資國企改革面臨以下問題。

（一）企業(yè)股份制改革尚不徹底 綿陽市國有企業(yè)基本實現(xiàn)公司制改造，但80%以上仍屬于國有獨資性質，真正實現(xiàn)多元控股的模式并未形成，導致決策、管理等不科學，不能與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應。

（二）現(xiàn)代企業(yè)制度仍需健全

由于投資決策的科學性欠缺及管理體制的限制，綿陽市政府主要負責投資，而資本退出機制未真正形成；高級管理人員基本都屬于行政任命，退出機制還未建立；公司治理結構中部分企業(yè)高管仍由公務員兼任，不符合人事政策；少數(shù)集團公司與下屬公司高管人員高度重合，容易形成不規(guī)范利益轉移；多數(shù)企業(yè)董事會成員與經理層人員重合，缺乏有效制衡；董事會任免、考核經理層的權力未落實；企業(yè)監(jiān)事會既有外派又有內設，彼此職責不清等。

（三）企業(yè)發(fā)展資本單短缺 綿陽市國有企業(yè)分子公司盡管很多實現(xiàn)了產權多元化，但集團公司及很多一級子公司仍為國有獨資，融資渠道主要靠銀行貸款、轉讓等方式實現(xiàn)，與發(fā)展混合所有制經濟要求差距甚遠，企業(yè)發(fā)展的資本來源顯得單一和短缺。

(四）規(guī)模大經濟效益低問題突出

經過多年的重組整合，綿陽市國有企業(yè)集團公司數(shù)量不多，但仍存在300多家下屬公司，并且很多公司是經營規(guī)模大，經濟效益偏低，社會貢獻率低。比如，長虹集團規(guī)模現(xiàn)已接近1000億元，但企業(yè)效益低于同行業(yè)水平。

(五）國資監(jiān)管體制待改進

綿陽市已形成“國資監(jiān)管機構——出資企業(yè)——下屬公司”三層次國資監(jiān)管體制及一整套國資監(jiān)管辦法，但現(xiàn)行國資監(jiān)管的內容、方式還不適應“管資本”為主的國資監(jiān)管體制的新要求；監(jiān)管制度不健全，監(jiān)管的事項偏多，責任與權力不匹配；企業(yè)董事會、經理層、監(jiān)事會、黨委會各自的職責、權限不清晰，不規(guī)范，內部管理層級過多，管控方式不規(guī)范。

三、綿陽市國資國企改革指導思想及原則

黨的十八屆三中全會審議通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》中提出，堅持和完善基本經濟制度、積極發(fā)展混合所有制，完善國有資產管理體制，以管資本為主加強國有資產監(jiān)管，改革國有資本授權經營體制，組建若干國有資本運營公司，支持有條件的國有企業(yè)改組為國有資本投資公司等，這是全面深化國資國企改革的總綱領。

（一）指導思想

認真貫徹落實黨的十八屆三中全會的總體部署，圍繞綿陽市國有經濟布局不斷優(yōu)化，國有資產保值增值和國有企業(yè)做強做優(yōu)做大，以市場化、專業(yè)化、國際化為導向，以深化改革、創(chuàng)新驅動為動力，積極推進企業(yè)股權多元化，健全完善現(xiàn)代企業(yè)制度，推動國有經濟轉型升級，建立以管資本為主的分類國資監(jiān)管體制，不斷提高國有企業(yè)活力和國有經濟整體競爭力，促進綿陽市經濟社會的可持續(xù)發(fā)展。

（二）堅持的原則

一是堅持國家基本經濟制度。公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的基本經濟制度，是中國特色社會主義制度的重要支柱，也是社會主義市場經濟體制的根基。堅持公有制主體地位，發(fā)展壯大國有經濟，對于發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性，增強我國的經濟實力、國防實力和民族凝聚力，具有關鍵性作用。

二是堅持市場化改革方向。國資國企改革要充分尊重市場經濟規(guī)律和企業(yè)自身發(fā)展規(guī)律，緊緊圍繞“使市場在資源配置中起決定性作用”這個總要求，使企業(yè)成為真正的市場主體，并借助市場機制來充分運用市場手段聚集資源和要素，從而提高企業(yè)的自我調節(jié)和自主發(fā)展能力，并最終實現(xiàn)經濟發(fā)展方式轉變和經濟結構調整。

三是堅持政企分開、政資分開、經營權與所有權分開。正確處理好政府與市場的關系，既要強調市場配置資源的決定性作用，又要更好地發(fā)揮政府宏觀調控、公共服務、市場監(jiān)管等職責，兩者要有機統(tǒng)一，相互補充、相互促進。同時，依據(jù)法律、法規(guī)、契約和有關政策，確定企業(yè)、所有者和經營者三者之間的責任、權力和利益關系，真正實現(xiàn)政企分開、政資分開、經營權和所有權分開。

四是堅持分類管理，一企一策，依法操作、穩(wěn)步推進。綿陽市國資國企改革涉及工業(yè)、金融、通信、交通、旅游等20多個行業(yè)，關系到10萬多職工的切身利益，觸及到很多復雜的歷史遺留問題，我們要根據(jù)每個企業(yè)的類型、性質和特點，堅持一企一策的原則，在對每戶企業(yè)開展調研的基礎上，根據(jù)企業(yè)的實際情況，制定切實可行的改革方案；在遵守法律制度，確保社會穩(wěn)定的基礎上，積極穩(wěn)妥地推進改革工作。

四、綿陽市改革發(fā)展舉措

深化綿陽市國資國企改革涉及工業(yè)、金融等20多個行業(yè)，關系10余萬職工利益，要積極穩(wěn)妥推進；要合理配置資源、推動股權多元、完善企業(yè)制度、健全監(jiān)管體系，進一步提高國有經濟的控制力、影響力和競爭力。

（一）立足資產資源整合，做大做強做優(yōu)國有企業(yè)

綿陽市國有企業(yè)近幾年雖不斷發(fā)展壯大，但缺乏具有較強競爭力的大企業(yè)大集團也是不爭的事實。因此，綿陽要充分發(fā)揮市場配置資源的功能，鼓勵國有企業(yè)利用資本市場和產權市場進行開放重組；要支持產業(yè)相近、行業(yè)相關、主業(yè)相同的國有企業(yè)通過合并、劃轉、并購等多種方式重組；鼓勵集團公司對下屬子公司實施整合重組，壓縮管理層級，促進資金、人才、技術等資源向主業(yè)集中；遵循優(yōu)勝劣汰原則，推動國有資本退出低端產業(yè)，國有企業(yè)逐步退出虧損產業(yè)；整合資源要素、提高市場配置資源效率，推動經營性國有資產統(tǒng)一監(jiān)管并組建資產經營公司。下一步，綿陽市資產資源整合重點工作，一是要將長虹、九洲等企業(yè)培育成具有較強自主創(chuàng)新能力、具有國際競爭能力的大型集團公司。二是要根據(jù)政企分開、政資分開和轉變政府之能的要求，對全市經營性國有資產要進行全面清理，提出整合方案，推進經營性國有資產統(tǒng)一監(jiān)管。對資產規(guī)模小、運營效益差等不適合作為出資企業(yè)的經營性國有資產，劃入綿陽市將要組建的資產經營公司，由國資委直接管理。以資產經營公司為平臺，通過資產經營、資產整合和業(yè)務重組等手段，對劃入經營性國有資產實施規(guī)范運作，培育新興產業(yè)，實現(xiàn)國有資產的保值增值和促進綿陽市經濟發(fā)展。

（二）突出產業(yè)轉型升級，推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

當前，科技城建設步伐明顯加快，但總體來看，仍存在創(chuàng)新驅動力不足、科技成果轉化不暢等問題，國有企業(yè)一定要主動作為，著力抓好產業(yè)轉型升級，推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。按照中央要充分發(fā)揮軍民融合“試驗田”作用和省委、省政府提出的“推動綿陽科技城建成軍民融合創(chuàng)新驅動試驗區(qū)”要求，綿陽要著力推進國有資本向優(yōu)勢企業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)集中，提高國有資本在推動創(chuàng)新中的導向作用和經營質量；促進企業(yè)間的橫向聯(lián)動與產業(yè)鏈縱向整合，推動制造業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)融合，傳統(tǒng)產業(yè)與信息技術融合，創(chuàng)造更加高效的新業(yè)態(tài)和新商業(yè)模式；加快科技創(chuàng)新平臺建設，國有企業(yè)要加強與科研院所、高等院校開展合作，提升企業(yè)原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新能力。當前，要支持長虹集團加快實施“三縱三橫”產業(yè)轉型升級方案，拓展互聯(lián)網(wǎng)時代的新興產業(yè)，提升企業(yè)綜合競爭能力；支持九洲集團建設省空管系統(tǒng)產業(yè)聯(lián)盟、北斗導航產業(yè)聯(lián)盟，實現(xiàn)產業(yè)升級換代，打造全國軍民融合發(fā)展的標桿企業(yè)。

（三）推進股權多元化，發(fā)展混合所有制經濟

從本質上講，混合所有制經濟是股份制經濟，是一種富有活力和效率的資本組織形式。從綿陽市實際情況看，按企業(yè)類別統(tǒng)計，目前綿陽市出資企業(yè)及各級子企業(yè)混合所有制企業(yè)268戶，占比74.24%，應該說發(fā)展混合所有制經濟擁有了較好的基礎，以較小的國有資本引導了非公有制經濟的發(fā)展。但從集團公司層面看，混合所有制的比例還不高，也還有許多推動改革的空間。所以，近期要做好資產核定、評估、未來效益分析，制訂鼓勵政策措施等工作；遠期要制訂不同行業(yè)、不同產業(yè)的國有企業(yè)產權改革方案，通過實施產權多元化來發(fā)展混合所有制經濟。一方面，實施存量產權多元化，鼓勵出讓一部分優(yōu)質資產，引進合作伙伴；另一方面實施增量產權多元化，優(yōu)化供應鏈、價值鏈和產業(yè)鏈，控制上下游，增強競爭力，在企業(yè)新增投資中允許各類資本參股、入股、持股。

（四）完善現(xiàn)代企業(yè)制度，落實董事會的職權

建立產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度，是國有企業(yè)改革的目標和方向。目前，綿陽市國有企業(yè)大多在形式上建立了董事會、經理層、監(jiān)事會等機構，現(xiàn)代企業(yè)制度的組織形式上已基本建立，但存在行政化色彩較重，公司法人治理結構不夠規(guī)范，企業(yè)內部“三項制度”改革不徹底，員工激勵約束機制不健全等問題。因此，綿陽要堅定推動集團公司與下屬子公司分別建立完善法人治理結構，董事會、經理層和監(jiān)事會要依據(jù)《公司法》和《公司章程》履行各自職責，形成出資人、董事會、監(jiān)事會、經理層各負其責、協(xié)調運轉、有效制衡的治理體系。對競爭性國有獨資公司，實行“外大于內”董事會結構，對功能性和公益性的企業(yè)逐步增加外部董事比例。要規(guī)范董事會、經理層、黨委會的職位、職數(shù)設置，通過交叉任職實現(xiàn)有效制衡。大中型企業(yè)董事長和總經理分設，黨委書記原則上由董事長兼任；小型企業(yè)董事長原則上兼任總經理，黨組織書記分設。

董事會在公司法人治理結構中處于核心地位。要發(fā)揮好董事會的核心作用，首先要落實董事會人事權，落實董事會對經理層的提名和任免權。董事會要想落實人事權，國有企業(yè)認識制度就有大變革，一旦董事會對經理層實施市場化選聘，國企高管面臨去行政化。這次改革中，中央、省、市都提出，要建立國有企業(yè)職業(yè)經理人制度，規(guī)范企業(yè)中、高層職數(shù)和職位設置，加大市場化選聘力度，更好地發(fā)揮企業(yè)家作用。應當注意的是，國有企業(yè)的薪酬體系和管理者的身份體制應保持一致，要抓緊研究代表政府履行出資人職責的高管和去行政化的高管不同的薪酬標準和激勵約束辦法。其次，要落實董事會在投資決策、薪酬考核等權力。擁有薪酬考核權，董事會對選聘的經理層，依據(jù)聘任合同約定，實行經營目標考核，根據(jù)考核結果決定薪酬待遇和是否續(xù)聘。擁有投資決策權，董事會可提高投資決策的科學性和可行性，促進企業(yè)從粗放型的投資發(fā)展模式向精細型投資管理模式轉變。同時，董事會應根據(jù)企業(yè)實際情況設立人事提名、薪酬、審計審核、戰(zhàn)略投資等方面的專業(yè)委員會，其中人事提名委員會主任原則上由黨委書記擔任，負責經理層成員的考評、提名建議等工作，董事會“外大于內”的企業(yè)薪酬、審計審核委員會主任應由外部董事?lián)?。各專業(yè)委員會必須制定完善相應的工作制度和工作流程，建立完善相關議事制度。

(五）優(yōu)化國資監(jiān)管體制，實施國企分類管理

完善國有資產監(jiān)管體制，是推進國有企業(yè)改革發(fā)展的體制基礎。要按照以管資本為主的新要求，將提升資本效率、激發(fā)企業(yè)活力和防止國有資產流失結合起來，突出管好資本投向、規(guī)范資本運作、提高資本回報等監(jiān)管重點。依法保障國資監(jiān)管機構代表本級人民政府對出資企業(yè)享有的資產收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人的權力。要簡政放權，進一步規(guī)范出資人審批事項，簡化審批流程，國有資產監(jiān)管部門不得干預企業(yè)的具體生產經營活動，真正發(fā)揮企業(yè)自主經營、自負盈虧的市場主體作用。要根據(jù)國有資本運作的需要和不同企業(yè)的實際情況，積極探索組建或者改組一批國有資本投資運營公司。通過國有資本投資運營公司，充分利用股票市場、產權市場、債券市場配置國有資本、優(yōu)化布局結構、轉換經營機制、提升企業(yè)價值。依法明確國資委、國有資本投資運營公司及下屬出資企業(yè)的關系，探索在主業(yè)范圍、投資管控、資本注入、信息公開、責任追究等方式實施相應政策，實現(xiàn)國有資本保值增值。加快監(jiān)管信息化與風險預警、內控建設聯(lián)動，切實做到監(jiān)管不越位、不缺位、不錯位。

優(yōu)化國資監(jiān)管，重點是推動國企實施分類管理。綿陽市國有企業(yè)原則上分為競爭類、功能、公益類三類。競爭類企業(yè)指以市場化為導向，主要提供競爭性產品或服務，以經濟效益最大化為主要目標，兼顧社會效益。功能類企業(yè)是指以特定功能為導向，以完成專項目標或者社會戰(zhàn)略任務為考核目標，兼顧經濟效益。公益類企業(yè)主要提供公共產品和服務，以確保城市正常運行和穩(wěn)定，實現(xiàn)社會效益為主要目標，引入社會評價，參與監(jiān)管管理。根據(jù)國有資產布局結構、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略調整和企業(yè)不同發(fā)展階段，可動態(tài)調整國有企業(yè)分類。針對不同類型的國有企業(yè)，分別從領導人員配置、薪酬管理、業(yè)績考核、目標責任、風險控制等方面設置不同的標準、方法和要求，實行分類監(jiān)管。

參考文獻： [1]張毅.推動國資國企改革發(fā)展再上新臺階[J].《國有資產管理》,2014年，第1期:4-7頁.[2]國務院國有資產監(jiān)督管理委員會.深化國有企業(yè)改革 完善國有資產監(jiān)管體制[J].《國有資產管理》,2014年,第1期:8-10頁.[3]熊志軍.國企改革再認識[J].《國有資產管理》,2014年,第11期:4-9頁.[4]李亞蓮、市國資委.綿陽全面深化改革重大課題匯編[A].中共綿陽市委政策研究室.《綿陽市全面深化改革重大研究課題匯編》[C].綿陽：中共綿陽市委政策研究室,2014年：77-119頁.作者：何光偉，男，漢族，1976年生，四川巴中人，高級經濟師，畢業(yè)于西南科技大學，歷任攀鋼集團長鋼公司技術員、秘書科科長、鍛造分廠經理助理。

第四篇：貫徹三中全會精神 深化國資國企改革

貫徹三中全會精神 深化國資國企改革

國資委將從深化國有企業(yè)改革和完善國有資產管理體制兩大方面來貫徹落實三中全會的總體部署

黨的十八屆三中全會對全面深化國資國企改革做出了總體部署，提出了一系列新思路、新任務、新舉措。國務院國資委對國資國企改革的重點任務進行了全面分解，抓緊提出具體實施措施。今后，國資委主要從深化國有企業(yè)改革和完善國有資產管理體制兩大方面來抓好貫徹落實。

深化國有企業(yè)改革

十八屆三中全會結束以后，國務院國資委按照三中全會的要求，抓緊修改和完善深化國有企業(yè)改革的意見。這個意見主要包括以下內容：積極發(fā)展混合所有制經濟，推動國有企業(yè)完善公司治理結構，健全現(xiàn)代企業(yè)制度，完善國有資產監(jiān)管體制，優(yōu)化國有經濟的布局和結構，加強和改進黨對國有企業(yè)的領導，為國有企業(yè)改革發(fā)展創(chuàng)造一個良好的外部環(huán)境。我們認為，深化國有企業(yè)改革，要堅持以下三項基本原則。第一，堅持基本經濟制度。第二，堅持市場化改革方向。第三，堅持政企分開、政資分開，所有權與經營權分開。深化國有企業(yè)改革，要重點落實好兩項任務。一是加快國有企業(yè)股權多元化改革，積極發(fā)展混合所有制經濟。二是深化國有企業(yè)管理體制改革，健全完善現(xiàn)代企業(yè)制度。

三中全會提出“要積極發(fā)展混合所有制經濟”，國資委將把發(fā)展混合所有制經濟作為改革的重頭戲來抓。國資委將按照六個原則推進實施國有企業(yè)股權多元化改革。第一，大部分國有企業(yè)通過股權多元化改革，逐步發(fā)展成為混合所有制企業(yè)。第二，國有企業(yè)在發(fā)展混合所有制經濟中將降低國有股權的比例。第三，大力支持各種非公資本特別是民營資本參與到國有企業(yè)的股權多元化改革中。第四，國有企業(yè)通過實施股權多元化改革，一方面吸引更多的社會資本，與國有資本共同發(fā)展，另一方面促進國有企業(yè)進一步完善法人治理結構和內部

運行機制。我們不僅僅是要吸引社會資本來發(fā)展，更要把著力點放在完善現(xiàn)代企業(yè)制度和內部運行機制上。第五，在具體實施中，實行一企一策，分類進行研究，分類提出措施，不搞一刀切。第六，改革要統(tǒng)籌安排，系統(tǒng)推進，穩(wěn)妥操作，強化公開透明和規(guī)范運作，防止國有資產流失。

加快推進國有企業(yè)特別是母公司層面的公司制股份制改革，進一步優(yōu)化國有企業(yè)的股權結構，主要采取以下四種形式。第一，涉及國家安全的少數(shù)國有企業(yè)和國有資本投資公司、國有資本運營公司，可以采用國有獨資的形式。第二，涉及國民經濟命脈、重要行業(yè)和關鍵領域的國有企業(yè)，可以保持國有絕對控股。第三，涉及支柱產業(yè)、高新技術產業(yè)等行業(yè)的重要國有企業(yè)，可以保持國有相對控股。第四，國有資本不需要控制可以由社會資本控股的國有企業(yè)，可以采取國有參股的形式，或者可以全部退出。

實際上，國資委成立以來，一直積極推動國有企業(yè)在改制中引入民間投資。民間資本投資國有企業(yè)已經取得了積極進展?，F(xiàn)在，中央企業(yè)及其子企業(yè)引入非公資本形成的混合所有制企業(yè)，已經占到總企業(yè)戶數(shù)的52%。截至2012年底，中央企業(yè)及其子企業(yè)控股的上市公司有378家，上市公司中非國有股權的比例已經超過53%。地方國有企業(yè)控股的上市公司有681戶，上市公司中非國有股權的比例已經超過60%。

目前，國資委正在研究制定允許混合所有制經濟中實行企業(yè)員工持股的具體實施辦法。實行企業(yè)員工直接持股，這也是國有企業(yè)改革的重要措施，對于將來更好地形成資本持有者和勞動者的利益共同體是個很好的辦法。下一步我們將根據(jù)混合所有制企業(yè)的情況，根據(jù)將來的情況和激勵約束機制的制定，一并加以考慮。

《決定》提出，要合理確定并且嚴格規(guī)范國有企業(yè)管理人員的薪酬水平、職務待遇、職務消費，還有業(yè)務消費。國資委將堅決按照中央精神來貫徹落實。下一步，國資委主要抓三點。第一，建立健全根據(jù)企業(yè)經營管理的績效、風險、責任等方面確定薪酬的制度，不斷完善企業(yè)薪酬激勵約束機制，結合企業(yè)的功能定位、經營管理特點和企業(yè)負責人選任的方式，探索建立與企業(yè)管理人員分類管理相適應、與選任方式相匹配的差異化薪酬分配制度。第二，對市場化聘任的企業(yè)管理人員，研究建立市場化的薪酬協(xié)商機制，以適應建立職業(yè)經理人制度的需要。第三，研究制定國有企業(yè)負責人職務待遇、職務消費和業(yè)務消費的管理辦法，進一步加強對企業(yè)負責人職務待遇、職務消費、業(yè)務消費的規(guī)范管理。

完善國有資產管理體制

完善國有資產管理體制，重點是抓好五項工作。一是積極探索“以管資本為主加強國有資產監(jiān)管”的新模式和新方法；二是抓緊研究組建或改組國有資本投資運營公司；三是準確界定不同國有企業(yè)功能，進一步增強國有資產監(jiān)管的針對性和有效性；四是完善國有資本經營預算制度，提高國有資本收益上繳比例；五是推進國有資本優(yōu)化配置，使國有資本更好地服務國家發(fā)展戰(zhàn)略。

三中全會提出，以管資本為主，加強國有資產監(jiān)管，還要完善國有資產管理體制。我們對此有三個方面的理解。

第一，以管資本為主加強國有資產的監(jiān)管，更加突出了出資人代表的性質，更加突出了國有資本的運作，更加強調從出資人的角度來加強監(jiān)管。今后我們的各級國資委主要是以產權管理為紐帶，依法通過公司章程和公司治理，圍繞“管好資本”這四個字落實出資人的職責，不干預企業(yè)的具體經營活動，不干預企業(yè)的法人財產權和經營自主權。第二，黨的十六大做出深化國有資產管理體制改革的重大決定。十幾年過去，國有企業(yè)改革發(fā)展取得了顯著成效。實踐表明，十六大確立的國有資產管理體制是正確的、成功的。黨的十七大、十八大和十八屆三中全會都提出“完善國有資產管理體制”，用了“完善”兩個字，就表明現(xiàn)行的國有資產管理體制要繼續(xù)堅持，同時對現(xiàn)行體制不完善的地方也要抓緊完善。第三，國資委所監(jiān)管的企業(yè)，不管是什么形態(tài)的企業(yè)，都是由國資委來履行出資人職責。

組建或改組國有資本投資運營公司是實現(xiàn)以管資本為主，加強國有資產監(jiān)管的重要舉措，是落實三中全會“以管資本為主來加強國有資產監(jiān)管”的要求，是一項探索性很強的工

作。國有資本投資公司是以產業(yè)資本投資為主，著力培育產業(yè)競爭力。國有資本運營公司主要開展股權運營，改善國有資本的分布結構和質量效益，實現(xiàn)國有資本的保值增值。國有資本投資運營公司與所出資企業(yè)更加強調以資本為紐帶的投資與被投資的關系，更加突出市場化的改革措施和管理手段。在投資管理、公司治理、職業(yè)經理人管理、管控模式、考核分配等方面，都會更加市場化，充分體現(xiàn)國有經濟的活力、控制力和影響力。

目前，國資委正在抓緊研究制定推進這項工作的具體措施，包括改組為國有資本投資運營公司的條件、標準等。我們將按照穩(wěn)妥推進、分類實施的原則，首先在一部分符合條件的中央企業(yè)開展試點，在試點的基礎上總結經驗，再逐步推開。將來有可能的是，有些中央企業(yè)集團所屬的子企業(yè)股權多元化改革完成之后，具備條件的這些中央企業(yè)集團可以轉化為國有資本投資運營公司。另外，根據(jù)國有經濟和企業(yè)的發(fā)展情況，我們也可能會新設一些類似國新公司的國有資本投資運營公司。

三中全會提出“要準確界定不同國有企業(yè)的功能”。準確界定不同國有企業(yè)的功能，對進一步增強國有資產監(jiān)管的針對性和有效性非常有利。國資委非常重視分類監(jiān)管問題，正在對方案進行深入研究，將盡快出臺。目前，國資委正積極探索完善中央企業(yè)分類考核的辦法。一是在準確界定不同國有企業(yè)功能的基礎上，區(qū)分企業(yè)不同的業(yè)務性質，進一步完善分類考核的政策，準備對中央企業(yè)的業(yè)務按政策性業(yè)務與經營性業(yè)務進行區(qū)分并以此為依據(jù)實施分類考核。

二是在確保國有資本保值增值的前提下，針對不同類型的企業(yè)以及企業(yè)的不同發(fā)展階段，設定不同的發(fā)展目標。

三是按照科學發(fā)展觀的要求，引進結合分步推進、分類實施。

2007年國資委實行國有資本經營預算制度以來，中央企業(yè)國有資本收益上繳比例逐步提高。現(xiàn)在我們正在配合財政部等有關部門研究提出2014年中央企業(yè)國有資本收益再提高一定上繳比例的具體實施方案。今后我們將根據(jù)中央企業(yè)改革的進程和企業(yè)效益的狀況，有

差別、分步驟地逐步提高國有資本收益上繳公共財政的比例，最終實現(xiàn)2020年提高到30%。通過公共財政的統(tǒng)一安排，更多地用于保障和改善民生。

下一步，地方會出臺一些國資國企改革的措施。上海已經出臺了國資國企改革20條。因為國有資產監(jiān)管體制是統(tǒng)一所有、分級代表，意味著各個地方可以根據(jù)自己的實際情況來制定不同的辦法。各地出臺的具體落實措施，一要根據(jù)中央三中全會確定的精神，二要緊密結合當?shù)氐膶嶋H。在這種前提下來研究出臺具體措施，對下一步深化國資國企改革會更加有利。

（本文根據(jù)2013年12月19日國務院國有資產監(jiān)督管理委員會副主任黃淑和在國務院新聞辦公室新聞發(fā)布會上的發(fā)言整理）

第五篇：上海國資國企改革發(fā)展“十二五”規(guī)劃

《上海市國資國企改革發(fā)展“十二五”規(guī)劃》

上海國資國企是本市加快推進“四個率先”、加快建設“四個中心”、服務全國，全面建設小康社會和構建社會主義和諧社會的重要力量。深化上海國資國企改革，進一步增強上海國有經濟的帶動力、影響力、控制力，對實現(xiàn)上海結構調整、經濟轉型、社會和諧發(fā)展具有十分重要的意義。上海市國資國企改革發(fā)展“十二五”規(guī)劃的基本思路是堅持以科學發(fā)展觀為指導，進一步貫徹落實市委、市政府《關于進一步推進上海國資國企改革發(fā)展的若干意見》精神，以優(yōu)化布局結構和轉變發(fā)展方式為主線，深化改革，優(yōu)化布局，完善治理，創(chuàng)新機制，攻堅克難，努力實現(xiàn)上海國有經濟可持續(xù)健康發(fā)展，為上海經濟社會發(fā)展做出新的更大貢獻。

一、“十一五”上海國資國企改革發(fā)展簡要回顧

“十一五”期間，上海國資國企改革發(fā)展實現(xiàn)了“六個基本形成”目標：基本形成了“牢記使命、深化定位、聯(lián)合委辦、服務企業(yè)”的工作方針；基本形成了開放性、市場化重組聯(lián)合的改革路徑；基本形成了圍繞主業(yè)上市融資發(fā)展和提升價值的發(fā)展新機制；基本形成了“出資監(jiān)管為主、委托監(jiān)管為輔”的國資監(jiān)管全覆蓋體制；基本形成了國資基礎管理框架；基本形成了以完善法人治理結構和中長期激勵為重點的機制創(chuàng)新突破。

（一）國有經濟持續(xù)健康發(fā)展

2005年底至2010年底，全市地方經營性國有資產總量從5316億元增長到10960億元，年均增長21.2％。2006-2010年，地方國有企業(yè)累計實現(xiàn)利潤總額2900億元，累計稅收4100億元，分別比“十五”規(guī)劃同期增長146%、144.3%。

國有企業(yè)在新能源汽車、先進重大裝備、清潔能源、生物醫(yī)藥、節(jié)能建筑等多個重點產業(yè)領域實現(xiàn)原創(chuàng)性突破；在環(huán)境保護、節(jié)能減排等方面全面完成國家和本市確定的各項任務。

在應對冰雪災害、汶川地震及災后援助都江堰建設、對口支援新疆、西藏等地區(qū)經濟建設中，國有企業(yè)發(fā)揮了主力軍作用，出色完成了世博園區(qū)80%的建設任務、70%的設計任務、60%的項目管理，為上海舉辦一屆“成功、精彩、難忘”的世博會做出了重要貢獻。

（二）國資布局結構進一步優(yōu)化

“十一五”期間，國有資產在重點行業(yè)、領域和大型企業(yè)集團的集中度得到進一步提高。前20個行業(yè)中的國有資產總額占本市經營性國有資產總量的比重從2005年的83.5%提高到2009年的91.4%。前10家大企業(yè)集團國資規(guī)模占出資企業(yè)國資總量的比重從2005年73.8%提高到2009年76.5%。

（三）企業(yè)開放性、市場化重組聯(lián)合取得突破

2006-2010年，上海國有企業(yè)積極實施開放性、市場化重組聯(lián)合，各類重組涉及資產總額約2800億元，資源進一步向具有主業(yè)突出的優(yōu)勢企業(yè)集聚。

（四）資產證券化步伐加快

“十一五”期間，2006-2010年，上海地方國有企業(yè)上市或注入上市公司的資產累計超過1300億元，上市公司融資超過1500億元，資本證券化率從13.6%提高到30.5%。

（五）企業(yè)法人治理結構不斷完善

籌備建立了外部董事、外派監(jiān)事“專業(yè)資格認定委員會”和候補人才庫；研究制定了《市管國有企業(yè)董事會建設的若干意見》、《市管國有企業(yè)外部董事管理辦法》等制度；推薦產生了11家試點單位的35名外部董事；設立外部監(jiān)事，由其與企業(yè)內部監(jiān)事共同組成監(jiān)事會，并聯(lián)合紀檢監(jiān)察、審計等各方監(jiān)督力量開展工作。

（六）政企分開、國資監(jiān)管全覆蓋工作順利推進

按照“統(tǒng)一授權、統(tǒng)一規(guī)則、分類監(jiān)管”原則和“責任有主體、行為有規(guī)范、問責有對象”的要求，市政府授權市國資委對市屬經營性國資履行出資人職責，市國資委對履行出資人職責的國有資產分別采用出資監(jiān)管和委托監(jiān)管兩種模式，原則上以出資監(jiān)管為主，委托監(jiān)管為輔，實現(xiàn)國資監(jiān)管全覆蓋。

“十一五”規(guī)劃目標“13588”完成情況

一、目標完成情況

1、國有資產總量年均增長保持在一成以上

2005-2010年，全市地方經營性國有資產總量從5316億元增長到10960億元，年均增長21.2％，其中，市屬經營性國有資產總量從4045億元增長到8230億元，年均增長20.7%。

2、三成以上的經營性國有資產集中到上市公司中

截至2010年底，經營性國資證券化率達到30.5%

3、五成左右的經營性國有資產集聚在先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)和城市基礎設施領域

2009年底，城市基礎設施領域、汽車及新能源汽車、裝備制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等行業(yè)領域中國資總額占經營性國資比重65%（2005年為40%左右）。

4、八成的經營性國有資產分布在大型、特大型企業(yè)集團

2009年底，國資委系統(tǒng)資產總額排名前列的久事、城投、上汽、電氣、上實、申能、地產、光明、上港、百聯(lián)、同盛、機場、建工、國盛、臨港等15家企業(yè)的國有權益占41家出資企業(yè)國有權益總數(shù)的86.5%。

5、社會事業(yè)領域八成左右的市屬企事業(yè)集團探索實施多元化改制

結合事業(yè)單位體制改革進行推進，尚處于探索過程中

二、“十二五”改革發(fā)展的環(huán)境

（一）總體環(huán)境分析

“十二五”期間，上海國資國企改革發(fā)展將面臨著復雜多變的國際環(huán)境和加快推進結構調整、實現(xiàn)轉型發(fā)展的國內形勢。

1、新一輪產業(yè)結構調整要求上海國資國企加大調整和改造力度

國際金融危機、能源資源趨緊和環(huán)境氣候變化促使全球經濟發(fā)展模式發(fā)生著深刻的變革。新技術、新產業(yè)將帶動新一輪的產業(yè)結構調整，創(chuàng)新驅動成為全球經濟發(fā)展的核心動力，新產業(yè)和依托新技術對傳統(tǒng)產業(yè)進行革命性的改造，已成為各國轉變經濟發(fā)展模式的重點。上海國資國企必須順應國內外環(huán)境變化趨勢，聚焦戰(zhàn)略新興產業(yè)，借助上海技術、人才、資金、信息等優(yōu)勢，加大調整和改造力度，抓住結構調整的主動權，著力增強技術創(chuàng)新動力和能力，實現(xiàn)產業(yè)轉型升級和在新一輪全球產業(yè)結構調整中取得新的發(fā)展優(yōu)勢。

2、外向型經濟轉型發(fā)展要求上海國資國企要更加注重開拓和發(fā)展國內市場

國際金融危機使得貿易保護主義在世界范圍內重新抬頭，并日趨升溫，這將影響未來世界貿易的增長。這些都將對我國過度依賴外需的發(fā)展模式提出嚴峻挑戰(zhàn)，使經濟發(fā)展面臨著較大的轉型壓力。面對挑戰(zhàn)和約束，上海國資國企必須進一步加大轉型發(fā)展的步伐，在堅持國際國內兩個市場并舉的同時，要轉變國有企業(yè)與國外企業(yè)合資合作的方式，支持推動優(yōu)勢企業(yè)走出國門實施國際并購；要更多地把注意力放在開拓和發(fā)展國內市場上，通過更廣范圍、更深層次的開放性市場化重組聯(lián)合，抓住全國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的機遇，整合資源，優(yōu)化布局，努力形成全國性的企業(yè)，取得新的發(fā)展優(yōu)勢。

3、“四個中心”建設步伐的加快對公益性、基礎性領域的國資運營提出更高要求

后“世博”時代，上海將進一步加快建立完善符合上海發(fā)展定位和轉型要求的現(xiàn)代化城市基礎設施，形成相應的服務保障能力。在這些領域，上海國資要繼續(xù)發(fā)揮戰(zhàn)略性支撐作用，積極探索市場化、精細化的運作管理方式，努力形成自我循環(huán)、自我發(fā)展的良性機制，逐步化解公益性國資運行壓力。對于比較成熟、收益穩(wěn)定的項目，積極探索市場化的運作模式，形成國有資本“投入—盤活—再投入”的滾動循環(huán)機制。同時，要與市政府有關部門共同研究公益性國資精細化管理的方式方法，提高運營效率，降低運營成本。

4、保障和改善民生對國資國企的社會責任要求更加明確和規(guī)范

“十二五”期間，保障和改善民生、將成為和諧社會建設的重要內容，上海國資國企要更好地服從和服務于和諧社會建設，努力在推動社會公平和諧中發(fā)揮示范引領作用。上海國資國企必須嚴格遵守國家法規(guī)，建立和完善企業(yè)社會責任體系和制度；必須不斷完善經營管理，加快做優(yōu)做強主業(yè)，爭取創(chuàng)造更好的業(yè)績回報社會；必須妥善處理歷史遺留問題，做好企業(yè)富余人員分流安置工作和社會風險評估、防范工作，加強國資國企監(jiān)管的執(zhí)行力，公開企業(yè)財務，接受社會各界監(jiān)督檢查。同時，也要求政府各部門形成合力，支持國資國企改革，降低國資行業(yè)調整退出成本和企業(yè)改革成本，確保社會穩(wěn)定。

（二）階段特征

“十二五”期間，國資國企改革發(fā)展將主要表現(xiàn)出如下階段特征：一是國資結構調整進入縱深發(fā)展期，將從過去較多關注行業(yè)布局結構調整，轉為國有資本行業(yè)布局結構、空間布局結構、國有集團經營結構、企業(yè)產權結構等多項結構的調整；二是國有經濟發(fā)展模式進入加速轉型期，“十一五”靠資金、資源密集投入的發(fā)展方式已難以為續(xù)，在內外壓力的作用下，加快經濟發(fā)展模式轉變將成為“十二五”期間上海國有經濟改革發(fā)展的主線；三是體制機制改革進入攻堅突破期，國資運營體系、集團管控模式等體制機制的改革將進一步深入推進；四是國資監(jiān)管進入規(guī)范完善期。

三、“十二五”改革發(fā)展的總體考慮

（一）指導思想

在市委、市政府的領導下，深入貫徹科學發(fā)展觀，堅持“兩個毫不動搖”，圍繞“創(chuàng)新驅動、轉型發(fā)展”，以“優(yōu)化布局結構和轉變發(fā)展方式”為主線，通過“5個更加注重”，即更加注重通過創(chuàng)新增強企業(yè)核心競爭力、更加注重企業(yè)開放性市場化重組聯(lián)合、更加注重上市發(fā)展和透明運作、更加注重依托法人治理結構優(yōu)化國資監(jiān)管、更加注重企業(yè)社會責任和公共利益訴求，加快推進體制機制市場化、國有資本證券化、企業(yè)經營國際化、國資監(jiān)管信息化，不斷優(yōu)化國資布局結構、集團經營結構、企業(yè)產權結構、管理組織結構、經濟增長結構，使上海國有企業(yè)成為市場化程度高、創(chuàng)新能力強的企業(yè)群體，使上海國資成為證券化程度高、盈利能力強的優(yōu)質資產，使上海國資監(jiān)管形成透明化程度高、監(jiān)管能力強的出資人體制，從總體上提高國有經濟的整體素質，增強國有經濟的控制力、影響力和帶動力。

（二）主要目標

“十二五”期間，上海國資國企改革發(fā)展的總目標是：大力推進國有經濟發(fā)展方式轉變，實現(xiàn)國有經濟穩(wěn)步增長和功能提升，國資布局結構進一步優(yōu)化，國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和主業(yè)競爭力進一步增強，國有經濟整體素質進一步提高，國有經濟的控制力、影響力、帶動力進一步增強，基本實現(xiàn)以下目標：

——國企改革發(fā)展，深入貫徹落實市委、市政府《關于進一步推進上海國資國企改革發(fā)展的若干意見》，按照《上海市國民經濟和社會發(fā)展第十二個五個規(guī)劃綱要》提出的市屬產業(yè)類國資證券化目標要求，進一步提高市屬產業(yè)類國資證券化率，力爭90%以上的產業(yè)集團實現(xiàn)整體上市或核心資產上市，產業(yè)集團90%以上的營業(yè)收入和利潤來自主業(yè)，凈資產收益率平均達到6%以上。形成2-3家充分發(fā)揮國資流動平臺功能的資本經營公司，3-5家在全球布局、跨國運營的企業(yè)集團，5-10家在全國布局、綜合實力領先國內同行業(yè)的企業(yè)集團，20-30家主業(yè)競爭力居全國同行業(yè)前列的藍籌上市公司。

——法人治理建設，按照“資本人格化、治理規(guī)范化、激勵市場化”的要求，根據(jù)上市公司治理指引，通過優(yōu)化和細化法人治理的制度規(guī)范和操作流程，更加注重整體推進和綜合配套，更加注重環(huán)境建設，建立完善的股東導向機制、規(guī)范運作機制和激勵約束機制，逐步使公司法人治理基本達到《公司法》規(guī)定的各項制度要求。

——國資監(jiān)管體制，以出資人監(jiān)管為導向，積極創(chuàng)造條件，實現(xiàn)從資產管理向股權管理轉變。結合資產證券化和資本運作平臺的建立運作，建立適應上市公司監(jiān)管要求的國資管理模式。進一步深化委托監(jiān)管內涵，提升國資監(jiān)管全覆蓋的有效性。

——國資布局調整，市國資委系統(tǒng)95%的國有資產集中到前20個大企業(yè)集團，集中到關系國家戰(zhàn)略、國計民生、城市安全、基礎資源及現(xiàn)代服務業(yè)、先進制造業(yè)等領域。加大開放性、市場化重組聯(lián)合，基本完成非主業(yè)資產的調整和有序退出。行業(yè)布局從70個行業(yè)收縮調整到50個左右，企業(yè)集團有效管理層級原則上控制在三級次以內。

——履行社會責任，更加關注社會公眾對國資國企的公共利益訴求，在保障和改善民生，支持社保事業(yè)發(fā)展，促進和諧社會建設上發(fā)揮更大作用。將履行社會責任落實至企業(yè)的公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略以及生產經營等各環(huán)節(jié)。推動企業(yè)建立健全履行社會責任的工作體系和報告制度。形成健康向上的企業(yè)文化，積極參與社會公益事業(yè)。發(fā)展低碳經濟，實施清潔生產，帶頭完成節(jié)能減排任務。嚴格落實安全保障責任制，切實維護職工合法權益，建立職工工資合理增長機制。

四、主要任務和工作措施

（一）進一步優(yōu)化國資布局結構

大力推進行業(yè)布局調整和空間布局調整，使國有資本進一步向支撐上海未來經濟發(fā)展、關系城市安全、有利于提升上海城市綜合競爭力的優(yōu)勢產業(yè)和關鍵領域集中，更好地發(fā)揮國資在上海產業(yè)結構重構和城市功能提升中的引領和示范作用。

1、進一步優(yōu)化國資行業(yè)布局

一是加快制造業(yè)結構升級，推動國資向優(yōu)勢戰(zhàn)略性新興產業(yè)集聚。聚焦新能源汽車、新能源和高端裝備制造、生物醫(yī)藥、化工紡織等新材料、新一代信息技術產業(yè)等上海地方國資具有良好基礎和比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，依托上汽、電氣、上藥、華誼、華虹、紡織等重點產業(yè)集團，不斷提高核心競爭力和產業(yè)附加值，推動制造業(yè)結構優(yōu)化升級。二是大力發(fā)展生產性服務業(yè)、航運服務業(yè)、商貿流通業(yè)、旅游、酒店、會展服務業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)等高附加值、高技術、高知識含量、高產業(yè)帶動力的高端服務業(yè)，提升服務業(yè)能級，提高服務經濟在上海國資中的整體比重。三是聚焦功能性領域，增強服務和保障功能，繼續(xù)在機場、港口、隧道、軌道交通、能源、水供應、農副產品保障等關系本市國計民生、城市安全的功能性領域和民生保障領域發(fā)揮戰(zhàn)略性支撐作用。

2、進一步加快國資空間布局調整

結合國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，堅持“走出去”，推動國資國企優(yōu)化地區(qū)布局，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，共同發(fā)展，尤其要重視與長三角區(qū)域的聯(lián)動發(fā)展。引導制造類企業(yè)進一步向開發(fā)區(qū)、園區(qū)等重大基地集中，引導服務型企業(yè)向中心城區(qū)現(xiàn)代服務業(yè)集聚區(qū)、郊區(qū)功能性節(jié)點新城等重點區(qū)域集聚。結合張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設，引導戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)向張江高科技園區(qū)及其各分園集聚發(fā)展。

（二）進一步推進開放性、市場化聯(lián)合重組

按照“重組是企業(yè)發(fā)展手段，重組的目的是發(fā)展生產力，重組決策的主體是企業(yè)”的要求，圍繞轉變發(fā)展方式、提升企業(yè)核心競爭力和產業(yè)創(chuàng)新能力，鼓勵國有企業(yè)跨國界、跨地區(qū)、跨所有制、跨企業(yè)集團重組聯(lián)合，推動要素在更大區(qū)域、更大范圍流動，形成一批在上海注冊、國內領先、國際一流的大企業(yè)（集團），吸引一批處于行業(yè)前列的研發(fā)機構、總部落戶上海的公司，改造一批產業(yè)類集團，實現(xiàn)整體上市，促進國資、外資、民資多元融合、共同發(fā)展。

汽車、裝備制造、生物醫(yī)藥、精細化工等領域的制造業(yè)企業(yè)要通過合資合作，兼并重組，增強技術創(chuàng)新和產業(yè)開拓發(fā)展的能力。商貿流通、酒店旅游、建筑設計等服務業(yè)企業(yè)要通過引進戰(zhàn)略投資者，提升管理水平，提升競爭力。

支持有條件的國有企業(yè)對外直接投資和跨國經營，加大急需稀缺資源和關鍵技術領域對外合作力度，支撐主業(yè)發(fā)展，成為有核心技術的大企業(yè)集團。

推動市級創(chuàng)業(yè)類、產業(yè)類投資公司聚焦本市戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展，聯(lián)合協(xié)作，共同發(fā)展。

（三）進一步推動國有企業(yè)上市發(fā)展

堅持以資產證券化為重要抓手，推動國有企業(yè)集團走上市發(fā)展的道路，進一步增強本市經營性國資的流動性。“十二五”期間，全市經營性國資證券化水平達到40%以上。培育20-30家綜合競爭力居全國同行業(yè)前列的藍籌上市公司，3-5家具有自主品牌和知識產權、跨國經營、參與全球競爭的龍頭公司。前30家上市公司資產、盈利、市值占到上市公司總量的80%以上。一方面，90%以上的產業(yè)集團實現(xiàn)核心資產上市或整體上市。另一方面，集中力量做強核心上市公司，推動上市公司業(yè)務領域向主業(yè)集中，建立健全內部管理體系，探索建立經營者中長期激勵約束機制，增強上市公司核心競爭力。

（四）進一步完善法人治理結構

堅持以公司法和市場化為基礎，結合黨委“參與決策，帶頭執(zhí)行，有效監(jiān)督”，通過優(yōu)化和細化法人治理的制度規(guī)范和操作流程，形成較為完善的股東導向機制、規(guī)范運作機制和激勵約束機制。

1、根據(jù)不同的公司類型和公司發(fā)展的不同階段，分類設置相適應的法人治理結構

產業(yè)類公司全面建立董事會，普遍實行外部董事制度；政府投資類公司實行總經理負責制，設立監(jiān)事會，并探索建立監(jiān)事會審計與風險監(jiān)控專門委員會。整體上市公司按照證監(jiān)會要求建立健全法人治理結構。資產經營公司參照國際投資銀行等公司治理要求，設計符合自身特點的治理模式。

2、以董事會建設為中心完善法人治理機制

一是落實董事會權責。明確市國資委與董事會的事權關系，將部分股東權利授予規(guī)范運作的董事會行使，形成股東導向機制。二是探索外派監(jiān)事團隊監(jiān)督的新機制。按照“外派監(jiān)事組成工作團隊，每個團隊由外派監(jiān)事會主席和若干名外派監(jiān)事組成，與企業(yè)內部監(jiān)事共同組成監(jiān)事會”的要求，研究外派監(jiān)事團隊管理的新機制。三是依法落實職工董事、監(jiān)事制度。職工董事和監(jiān)事的人數(shù)和比例依法確定，并在章程中明確。建立職工董事、監(jiān)事評議制度，職工董事、監(jiān)事每年向職代會報告工作，接受職代會質詢和評議。四是發(fā)揮黨組織政治核心作用。充分發(fā)揮黨組織參與決策，帶頭執(zhí)行，有效監(jiān)督的核心作用，進一步推進黨管干部和股東提名董事會人選有機結合。五是建立健全法人治理結構的監(jiān)督、評價、考核體系。探索建立法人治理結構的評價指標，研究出臺董事會評價指引，形成選派、監(jiān)督、評價、考核的制度體系。

（五）進一步加強企業(yè)集團管控能力建設

按照“主動管理、合理授權、資源共享”的要求，構建適應國有企業(yè),尤其是大型企業(yè)集團的管控體系和組織架構，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略控制協(xié)同化、資本價值最大化、經營活動最優(yōu)化。

一是優(yōu)化企業(yè)組織結構。根據(jù)集團發(fā)展戰(zhàn)略、產業(yè)發(fā)展階段和企業(yè)發(fā)展的具體情況，構建能夠高效管理、發(fā)揮集團業(yè)務協(xié)同效應的三層次企業(yè)組織結構。二是逐步調整集團下屬企業(yè)股權結構。產業(yè)集團要通過調整下屬核心企業(yè)的股權結構，優(yōu)化集團產權鏈，增強集團的管控能力，逐步改變當前“企業(yè)級次越低，股權越分散；企業(yè)級次越高，多元化程度越低”的狀況。三是加大力度壓縮集團管理層級。推動企業(yè)集團聚焦主業(yè)，減少管理層級,逐步實現(xiàn)組織扁平化，出資企業(yè)管理層級原則上控制在三級次以內。四是健全企業(yè)管控體系。通過強化企業(yè)整體戰(zhàn)略，加強集團總部職能，優(yōu)化管控模式，加強重點環(huán)節(jié)的管控等手段進一步健全企業(yè)管控體系。

（六）大力推進國有企業(yè)技術創(chuàng)新

一是構建多層次、開放式的企業(yè)技術創(chuàng)新體系，整合企業(yè)內部科技資源，建立市場化運作的開放式新型產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。二是提升企業(yè)技術創(chuàng)新管理水平，強化企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，加強研發(fā)管控，加大企業(yè)研發(fā)投入。三是推進科技創(chuàng)新重大項目和關鍵技術研發(fā)，在新能源汽車、生物醫(yī)藥臨床研究、大型風電機組、百萬千瓦等級核電設備、重大裝備大型鑄鍛件關鍵技術、本體ABS新材料產業(yè)化、12英寸集成電路生產線、智能電網(wǎng)、高溫超導等方面形成重大產業(yè)的研發(fā)及產業(yè)化能力，提高企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力。四是建立經營者和科技人員的科技創(chuàng)新激勵機制，建立管理、知識、技能、技術等要素參與分配的機制，激發(fā)科技人員特別是科技創(chuàng)新領軍人物和研發(fā)團隊的創(chuàng)新動力。

力爭在“十二五”期間，全市地方國有企業(yè)R&D投入占全市地方國有企業(yè)GDP比重繼續(xù)高于全市水平，重點產業(yè)領域企業(yè)研發(fā)投入強度達到3%，形成3-5個新型產業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，完成3-5項原創(chuàng)性技術開發(fā)項目。

（七）加強國有企業(yè)人才隊伍建設

以深化干部人事制度改革為突破，完善市場化遴選人才的機制，進一步加強產權代表、經營管理者、企業(yè)黨群工作者、科技人才和高技能人才、企業(yè)領導人員后備人選等五支人才隊伍建設。

力爭到“十二五”末，新增市領軍人才200名，海外高層次人才100名，中央及市“千人計劃”50名，高端人才、創(chuàng)新復合型人才隊伍初步形成規(guī)模。

（八）深化國資監(jiān)管體制機制改革

以出資人監(jiān)管為導向，積極創(chuàng)造條件，實現(xiàn)從資產管理向股權管理轉變。按照“讓企業(yè)緊貼市場，讓政府遠離企業(yè)”的要求，加快企業(yè)集團按照上市公司的要求實現(xiàn)轉型改制。結合資產證券化和資本運作平臺的建立運作，建立適應上市公司監(jiān)管要求的國資管理體制，有效履行出資人職責。

在出資人監(jiān)管的基礎上，依托市場力量，逐步形成行業(yè)主管部門、專業(yè)中介機構以及社會各界廣泛參與的監(jiān)管體系和機制，切實減少政府對企業(yè)的影響力，實現(xiàn)“市場監(jiān)管優(yōu)于政府監(jiān)管”的目標。

繼續(xù)加強國資戰(zhàn)略、預算、評估、法制、財務監(jiān)督、產權交易、信息化管理等基礎管理體系建設。

（九）堅持推動企業(yè)履行社會責任

“十二五”期間，國資國企要依法維護職工合法權益，更好地發(fā)揮服務社會的職能，成為履行社會責任的表率。一是建立和完善履行社會責任的工作機制。把履行社會責任落實到企業(yè)的公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略以及生產經營等各環(huán)節(jié)，并建立完善利益相關方溝通機制。二是建立社會責任報告制度，按照“標準化、系統(tǒng)化、透明化”的原則，制定上海國有企業(yè)社會責任報告披露工作指引和社會責任指標體系，明確國有企業(yè)履行社會責任的內容、編制流程和披露的程序等?！笆濉逼陂g，推動實行董事會授權試點的企業(yè)集團先行試點社會責任報告制度并對外披露，在總結試點經驗的基礎上，逐步推廣至所有出資監(jiān)管企業(yè)。三是推動企業(yè)全面履行服務社會職能。引導企業(yè)依法經營、誠實守信；切實提高產品質量和服務水平；加強資源節(jié)約和環(huán)境保護；維護職工合法權益，完善職工收入正常增長機制；繼續(xù)做好信訪安保工作；積極參與社會公益事業(yè)，在發(fā)生重大自然災害和突發(fā)事件的情況下，積極提供財力、物力和人力等方面的支持和援助。

五、“十二五”規(guī)劃的實施保障

加強規(guī)劃實施的組織領導，深化改革創(chuàng)新，完善規(guī)劃實施機制，強化規(guī)劃保障措施，全面推進規(guī)劃落實。一是完善規(guī)劃體系，加強銜接，分工落實。形成以上海國資國企改革發(fā)展“十二五”規(guī)劃為基礎，以相關專項規(guī)劃、企業(yè)集團“十二五”規(guī)劃和三年行動規(guī)劃為支撐，各類規(guī)劃定位清晰、目標明確、相互銜接的規(guī)劃體系。各類計劃要按照本規(guī)劃明確目標、工作指標和推進措施。二是加強配套保障。圍繞改革發(fā)展的重點領域，研究制定相關配套政策。優(yōu)化重大項目布局，以規(guī)劃確定項目，以項目落實規(guī)劃。爭取資金投入，優(yōu)化國有資本支出結構，優(yōu)先安排涉及企業(yè)轉型發(fā)展、培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)、提升技術創(chuàng)新能力等領域的支出和項目投入。積極爭取財政支持，加大對國資國企涉及的民生保障、基礎設施、公共服務等領域的投入。三是加強實施監(jiān)督評估。開展規(guī)劃實施情況中期評估，引入社會機構參與評估，增強規(guī)劃評估的準確性和廣泛性；建立監(jiān)督考核機制，主要目標完成情況作為考核的重要內容。